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EVALUACION DEL PROVEEDOR

PER 440-15-030-52Rev02-Sv01

CEMASA INGENIERIA Y CONSTRUCCION


S.A.C.

FECHA

23 DE MAYO DE 2016
NDICE GENERAL

I. INTRODUCCIN

II. ALCANCE

III. METODOLOGA

IV. INFORMACIN DE LA EMPRESA

V. FORMULARIO DE EVALUACION

VI. RESUMEN DE RESULTADOS

VII. CONCLUSIONES

VIII. OBSERVACIONES
I. INTRODUCCIN

BUREAU VERITAS por encargo de PROYECTO DE INFRAESTRUCTURA DEL


PERU (PDI) ha realizado un proceso de HABILITACION de proveedores, que consiste
en una evaluacin independiente e imparcial a la empresa CEMASA INGENIERIA Y
CONSTRUCCION S.A.C., con la finalidad de calificar su gestin. Para la realizacin del
presente servicio de HABILITACION se evaluaron los aspectos: constitucin de la
empresa, sistema de calidad, sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo y
gestin de medio ambiente tomando en cuenta los estndares establecidos por
PROYECTO DE INFRAESTRUCTURA DEL PERU (PDI)

II. ALCANCE

El alcance del servicio del sistema de homologacin comprendi:

OBRAS CIVILES Y MONTAJE ELECTROMECANICO

III. METODOLOGIA

La metodologa est basada en la calificacin de la conformidad de la informacin


proporcionada por el proveedor CEMASA INGENIERIA Y CONSTRUCCION S.A.C., en
funcin al cumplimiento de los criterios considerados en el Formulario de Evaluacin de
Proveedores establecido por Bureau Veritas del Per S.A verificados como proceso de
SEGUIMIENTO N 1.

IV. INFORMACIN DE LA EMPRESA

Razn Social : CEMASA INGENIERIA Y CONSTRUCCION


S.A.C.
R.U.C. : 20486553945
Telfono : 062-511581
Direccin : Av. Los Laureles N 420 Paucarbambilla
Distrito de Amarilis Huanuco.
Actividad Econmica : Actividad econmica principal: CIIU 4390 -
Otras actividades especializadas de
construccin.
Agente de Retencin : No
del IGV
Fecha de Visita : 23/05/2016
Representante Legal ; Edgar Espinoza Chanco (Gerente General)
Contacto : Jordan Alexander Meza Guerra (Coordinador
HSQE)
V. FORMULARIO DE EVALUACIN

INFORMACIN GENERAL
Porcentaje
I. LEGAL Obtenido
Marcar Si No Fecha
Cuenta con partida electrnica de inscripcin en el registro
de Personas Jurdicas de los registros pblicos.
SI X NO 28/12/2006 100.0%
Cuenta con Licencia de funcionamiento y/o Autorizacin
de la entidad gubernamental relacionada al servicio SI X NO 01/12/2015 100.0%
prestado.
Cuenta con Ficha de Registro RUC SI X NO 23/10/2007 100.0%
Cuenta con Vigencia de Poderes del Representante Legal
Documentos Legales de la Empresa.
SI X NO 26/11/2015 100.0%
Cumple con los pagos de Planilla, PDT PLAME de los
ltimos 3 meses
SI NO X 0.0%
Cumple con los pagos de Recibos por honorarios del
personal subcontratado en los ltimos 3 meses
SI NO X 100.0%
Cumple con los pagos de servicios contratados en el
localidad y/o lugar de trabajo (Servicios de alimentacin,
hospedaje, internet, pagos municipales, pagos a la
SI X NO 100.0%
comunidad)
Comentarios: 80.0%
Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la habilitacin inicial se evidenci que
la organizacin cuenta con:
- Copia literal de constitucin de la empresa CEAMSA INGENIERIA Y CONSTRUCCION SAC, por escritura pblica de fecha 28/12/2006, extendida ante Notario De
Huancayo Dra. Llubiza Tovar Pineda. Segn registro emitido por SUNARP ZONA REGISTRAL N VIII SEDE HUANUCO, Partida N 11096175.
- Licencia de funcionamiento N 002210, para el local ubicado en Av. Los Laureles N 420 - Paucarbambilla, para la oficina administrativa de ejecucin de obras
civiles, por un rea de 35.36 m2, emitido por la Municipalidad Distrital de Amarilis, con fecha 01/12/2015.
- Ficha RUC N 20486553945 - CEMASA INGENIERIS Y CONSTRUCCION SAC, con fecha de inscripcin 23/10/2007, con fecha de inicio de actividades
01/02/2007. Actividad econmica principal: CIIU 4390 - Otras actividades especializadas de construccin.
- Vigencia de poderes donde se consigna al Gerente General - Edgar Espinoza Chanco, registrado en el Asiento C0002 de la Partida N 129840, segn registro
emitido por SUNARP con fecha 26/11/2015.
- Facturas y boletas de pagos de servicios de:
* Alquiler de Camionetas rurales verificando: Facturas Nros: 001-923 del 04/05/2016, 001-922 del 22/04/2016, 001-921 del 22/04/2016(GRUPO HUASCARAN
SAC), 001-110 del 18/03/2016, 001-113 del 31/03/2016 (T-RENTA).
* Alimentacin en pensiones verificando las boletas de venta (pagos) a: Restaurante Sabrosito de fechas 26/03/2016, 31/03/2016, 17/04/2016, Restaurant YAMILIS
de fechas 04/04/2016 y 24/04/2016.
* Alquiler de Local en hotel de cuartos y habitaciones verificando facturas de pagos con HOSTAL VISTA AL MAR SRL, LA GRAN POSADA DE JOSE SRL.
* Pagos de servicios de luz y agua con SEDAPAR y SEAL.

Durante la habilitacin no se pudo evidenciar:


- Pagos de Planilla y PDT PLAME de los meses de febrero, marzo y abril 2016. Cabe decir que se present las Constancias de Presentacin (PDT PLAME) de los
meses de febrero, marzo y abril 2016, las cuales no se encuentran pagadas.
- Pagos de Recibos por honorarios del personal subcontratado en los ltimos 3 meses, No aplicable debido a que no se cuenta con personal subcontratado.
Porcentaje
II RECURSOS HUMANOS Obtenido
Administrativo Cantidad Operativo Cantidad
Maestras 0 Maestras 0
Profesionales 3 Profesionales 0
Grado de instruccin del personal
Tcnico 1 Tcnico 3
INFORMATIVA
Secundaria 0 Secundaria 28
Primaria 0 Primaria 7
La empresa cuenta con:
Perfiles definidos para los puestos de trabajo y se
Seleccin mantienen registros que evidencien las SI X NO 90.0%
competencias

Evaluacin Evaluacin peridica del Desempeo de personal SI NO X 100.0%

Comentarios: 95.0%
Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la habilitacin inicial se evidenci
que la organizacin cuenta con:
- Lista de personal de la empresa.
- Manual de organizacin y funciones, en el cual se describen las funciones y perfiles de los puestos de trabajo de:
* Coordinador de SST: Egresado o titulado en ingeniera de higiene y seguridad, civil, industrial, mecnica, elctrica o afines, con experiencia en
implementacin de Sistemas de gestin SST y desarrollo de proyectos de obras civiles y electromecnica;
* Coordinador de calidad: Egresado o titulado de ingeniera civil, industrial, mecnica, elctrica y afines, con conocimientos de sistema de gestin de calidad ISO
9001, con experiencia de 03 aos en el puesto;
* Residente de Obra: Ingeniero afines, con ms de 03 aos de experiencia en el puesto sin requerimiento de formacin;
* Capataz: con secundaria completa, con ms de 03 aos de experiencia en el puesto y sin requerimiento de formacin.
- Registros de las competencias del personal en cumplimiento del perfil:
* Coordinador del sistema integrado de gestin - Donny Ocoa Cabrera - Ingeniero Industrial (Universidad Nacional Hermilio Valdizan de Hunuco), CIP N
139633, Diplomado de riesgos laborales (UPC), Seguridad y salud ocupacional (AENOR), con experiencia como Jefe de seguridad del proyecto Central
Hidroelctrica Carpapata III Tarma - Junn (ABENGOA PERU 01/11/2014), Jefe de seguridad, proyecto EPC Subestacin 500/220 KV San Camilo y lnea de
transmisin (K-121) (ABENGOA PERU 2013, 2014); Ingeniero de seguridad (ECCE EIRL 2009 - 2010), sin embargo no se evidencia cursos en ISO 9001, segn
lo establecido en el PERFIL.
* Capataz - Chantal Abelardo Atanacio Ramos - Experiencia en RED DE ENERGIA DEL PERU en proyecto de Mejoramiento de almacenes de fecha
13/02/2007, certificado de trabajo en EMTE INSTALACIONES desde septiembre 2009 hasta septiembre 2010 (rea de montajes de lneas de alta tensin), sin
embargo, no evidencia su educacin.

Durante la habilitacin no se pudo evidenciar:


- Registros de las competencias del personal en cumplimiento del perfil: Ral Ankas Velsquez (Supervisor SST), Edgar Espinoza (Residente de obra).
- Registros de la aplicacin del Formato para la evaluacin del desempeo del personal. No aplicable en este seguimiento debido a que se declara que se
realizar semestral al personal, siendo la primera evaluacin a aplicar en junio 2016.

Porcentaje
III TECNOLOGA DE INFORMACIN IT Obtenido
Tipo Ao de adquisicin
PCs Porttiles 3 2014
PCs Fijas 4 2013, 2014
Equipos Terminales
.-. .-. INFORMATIVA
(Puntos de red)
Servidores .-. .-.
Otros .-. .-.
Realiza copias de seguridad (backup) de su
informacin electrnica o fsica.
SI X NO 100.0%
Proteccin
(De ser la respuesta afirmativa)
Como realiza dicho proceso y con qu frecuencia?
Se emplea un disco extrable de 1 Tb; la frecuencia es semestral 100.0%

Comentarios: 100.0%
Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la habilitacin inicial se evidenci
que la organizacin cuenta con:
- Cuadro de inventario de equipos de cmputo. Sin embargo no se evidencio los documentos de la propiedad de los equipos de cmputo. Factura de compra de
laptop HP en 2016.
- Backup realizado en el disco extrable de 1tb, con ltima actualizacin Noviembre 2015. Actualmente se mantiene Lineamientos de Backup de Informacin de
fecha 04/01/2016, que determina que se realizar cada 6 meses en DVDs de acuerdo a Programacin de Backup de Informacin cuya primera copia se
realizar el 25/06/2016. Cabe mencionar que se tiene respaldos en Discos duros externos como del rea de HSE.
IV GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Porcentaje
Marcar Si No Obtenido
Cuenta con un Comit paritario de SST. Para empresas con menos
de 20 trabajadores se cuenta con un supervisor de SST elegido entre SI X NO No Aplica 30.0%
los trabajadores?
Cuenta con un responsable de Seguridad y Salud en el Trabajo y
Medio Ambiente, Ingeniero, colegiado y al menos 03 aos de SI X NO No Aplica 100.0%
experiencia comprobada en proyectos de electricidad.
Cuenta con supervisores de Seguridad, Salud y Medio Ambiente
(HSE) que cumplan con los requisitos: Bachiller en Ingeniera o
carreras afines con especializacin en SST y MA, con al menos 3 SI NO X No Aplica 0.0%
aos de experiencia comprobada en proyectos de electricidad o
similares.
La empresa cuenta con una Poltica de Seguridad y Salud en el
Trabajo aprobada y difundida.
SI X NO No Aplica 100.0%
La empresa cuenta con un Reglamento Interno de Seguridad y Salud
en el Trabajo, actualizado y distribuido a todo el personal
SI X NO No Aplica 100.0%
Cuenta con una relacin vigente de normas legales de seguridad y
salud en el trabajo aplicables a la organizacin
SI X NO No Aplica 100.0%
La Empresa cuenta con la evaluacin de riesgos por puesto de
trabajo las cuales estn expuestas a sus trabajadores? Esta
informacin a sido comunicada al trabajador y forma parte del
SI X NO No Aplica 100.0%
contrato entre el trabajador y la empresa.
Cuenta con las Matrices de identificacin de los peligros, evaluacin
de riesgos y controles para la actividad a realizar? Y se elaboraron
con la participacin de los trabajadores y se encuentran aprobadas
SI X NO No Aplica 100.0%
por el Responsable de la Empresa.
Se cuentan con los procedimientos de trabajo seguro para la
actividades a realizar: trabajos en altura, trabajos de excavacin,
espacios confinados, trabajos en zonas energizadas, Uso/
abastecimiento / almacenamiento de combustible, uso de vehculos y
manejo defensivo, construccin de caminos/ accesos, montaje de SI X NO No Aplica 100.0%
estructuras, Uso de Telefrico, relleno y compactacin del terreno,
tendido de cables/ conductores, uso y almacenamiento de explosivos,
uso de uso seguro de equipos y herramientas manuales,
almacenamiento y uso de productos qumicos, uso/ inspeccin /
reemplazo de Equipos de proteccin Personal y Colectiva, entre otros
? , estos se encuentran aprobados por el Responsable de la
Empresa.
Se cuentan con un sistema de permisos de trabajo para las
actividades crticas? Para trabajos como: Excavaciones, trabajo en
altura, espacios confinados, zonas energizadas, bloqueo / etiquetado,
SI X NO No Aplica 100.0%
entre otros.
Se han realizado auditoras peridicas para comprobar el sistema de
gestin de seguridad y Salud en el trabajo en el ltimo ao?
SI NO X No Aplica 0.0%
Se cuenta con programa anual de actividades en seguridad, salud en
el trabajo con el seguimiento calendarizado.
SI X NO No Aplica 100.0%

La empresa cuenta con un Plan de Seguridad, Salud en el Trabajo,


con el esquema de PDI, aprobado y difundido a los trabajadores
SI X NO No Aplica 30.0%

La empresa cuenta con un plan de contingencias para casos de


emergencias en temas de Seguridad, Salud , aprobado y difundido a
los trabajadores y con enfoque al Proyecto que realizar (en caso
SI X NO No Aplica 30.0%
aplique), con el esquema de PDI
Mantienen registros de inducciones en Seguridad, Salud y Medio
Ambiente (HSE), capacitaciones, entrenamientos, simulacros.
SI X NO No Aplica 100.0%
Mantiene registros que evidencie que el personal de la empresa ha
recibido al menos 4 capacitaciones en temas de Seguridad y Salud SI X NO No Aplica 100.0%
en el Trabajo en los ltimos 12 meses
Cuentan con procedimiento de reporte e investigaciones de
accidentes, incidentes y enfermedades ocupacionales.
SI X NO No Aplica 100.0%
Mantienen registros actualizados de las investigaciones de los
incidentes, accidentes y medidas correctivas
SI X NO No Aplica 30.0%
Mantiene registros de estadstica de Seguridad y Salud en el trabajo SI NO X No Aplica 0.0%
Indicar Nmero de Enfermedades Ocupacionales en los ltimos 04 aos: 0 INFORMATIVA
Indicar Nmero de accidentes fatales en los ltimos 04 aos (Personal Propio /
SubContratistas):
0 INFORMATIVA
Indicar nmero de accidentes con Tiempo perdido por accidentes (Personal Propio /
SubContratistas) en los ltimos 04 aos.
1 INFORMATIVA
Se han propuesto objetivos y metas con alguna periodicidad teniendo
en cuenta los resultados de las estadsticas.
SI X NO No Aplica 30.0%
La empresa cuenta con registros de equipos de seguridad y
emergencias: Extintores, botiqun, camilla, vehculos de emergencia, SI X NO No Aplica 100.0%
sealizaciones, cintas y carteles preventivos, etc.
Se cuenta con registros en los ltimos 12 meses de entrega,
verificacin y recambio de Equipos de Proteccin Personal (EPP).
Los cuales se encuentran en buen estado y adems se mantiene un
SI X NO No Aplica 100.0%
stock en la zona de trabajo
Se cuenta con Programa de Inspecciones y registros de haber
realizado inspecciones de Seguridad y Salud en el trabajo:
inspecciones de herramientas (de acuerdo al cdigo de colores), SI X NO No Aplica 90.0%
equipos, mquinas, vehculos, etc, actividades crticas, mencione la
frecuencia de las inspecciones
Se cuenta con registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos,
biolgicos, sicosociales y factores de riesgo disergonmicos (No SI NO X No Aplica NO APLICA
aplicable en este primer seguimiento)
Se cuenta con registros de haber realizado exmenes mdicos al
personal que esta laborando antes, durante y al trmino de la relacin
laboral, se encuentran aptos segn los resultados de su evaluacin SI X NO No Aplica 100.0%
mdica ocupacional (En el caso de que hubieran restricciones en la
aptitud mdica de algn trabajador, se cumplen con estas)
La vigilancia de la salud ocupacional es realizada por un mdico de
Salud Ocupacional que cumpla con los requisitos, horario y funciones SI X NO No Aplica 100.0%
que la RM_571 -2014/MINSA menciona.
Los vehculos destinados al transporte de personal cumple con las
condiciones de seguridad.
SI X NO No Aplica 100.0%
Se cuenta con un mapa de riesgo de sus instalaciones, oficinas o
almacenes en el proyecto
SI X NO No Aplica 100.0%
Cuenta con lineamientos para implementar las sealizaciones
preventivas de seguridad y salud de acuerdo al riesgo asociado al SI X NO No Aplica 100.0%
proyecto
Listado de Extranjeros que participan en el proyecto y cuentan con la
calidad migratoria vigente para trabajar en Per. Indicar el
procedimiento para asegurar la calidad migratoria. (Contra con listado
SI NO No Aplica X NO APLICA
de todo Personal extranjero).
Los trabajadores cuentan con SCTR (Salud y Pensin) vigente. SI X NO No Aplica 100.0%
Comentarios: 79.3%
Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la habilitacin inicial se evidenci
que la organizacin cuenta con:
- Acta de Instalacin del Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo Acta N 0001-2016-CSST de fecha 27/03/2016 de la empresa CEMASA INGENIERA Y
CONSTRUCCIN S.A.C., sin embargo, no se evidencia que se cuente con las actas del procesos de elecciones, ni las actas de reunin mensual y que se
cumpla con sus funciones. Se verifica registro de asistencia de eleccin del comit de fecha 30/01/2016.
- Coordinador del sistema integrado de gestin - Donny Ocoa Cabrera - Ingeniero Industrial (Universidad Nacional Hermilio Valdizan de Hunuco), CIP N
139633, Diplomado de riesgos laborales (UPC), Seguridad y salud ocupacional (AENOR), con experiencia como Jefe de seguridad del proyecto Central
Hidroelctrica Carpapata III Tarma - Junn (ABENGOA PERU 01/11/2014), Jefe de seguridad, proyecto EPC Subestacin 500/220 KV San Camilo y lnea de
transmisin (K-121) (ABENGOA PERU 2013, 2014); Ingeniero de seguridad (ECCE EIRL 2009 - 2010).
- Poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo de fecha 04/01/2016 firmada por Edgar Espinoza Chanco (Gerente General). Se da a conocer al personal en las
inducciones realizadas verificando Registro de Induccin (EDPE-TH-F-007) de fecha 16/01/2016 firmado por el personal.
- Reglamento Interno de Seguridad y Salud en el Trabajo 2016, verificando que se ha entregado al inicio de su desarrollo al personal segn Entrega de
Reglamento y/0 Procedimientos y/o Documentos y/u otros en LT 500 KV MAMO-Tramo SB y 2D de fecha 16/01/2016, a la vez es entregado al personal nuevo
en los Registros de entrega y/o procedimientos de fechas: 16/01/2016, 23/01/2016, 12/03/2016, 16/04/2016, 23/04/2016.
- Lista de requisitos legales aplicables en seguridad y salud en el trabajo, actualizado de fecha 04/12/2015.
- Evaluacin de la Identificacin de Peligros, Evaluacin de Riesgos y su Control (IPERC) por puesto laboral para Subcontratista, en cuyo reporte de Evaluacin
por Puesto de Trabajo se identifican los peligros, evalan los riesgos y determinan medidas de control a tomar de puestos: Gerente
General/Administrador/Secretaria, Ing. Residente/Supervisor, Prevencionista de SSTMA/Chofer, Supervisor Tcnico/Capataz/Operario y otros. Se verifica fotos
de registros de dar a conocer la evaluacin firmados por el personal y Declaracin Jurada.
- Matriz de Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos de Salud en el Trabajo de Versin 00 de fecha 26/11/2015 de Versin 00, de los
procesos: Obras Civiles, Obras Electromecnicas y Montaje de Estructuras.
- Los Procedimientos Escritos de Trabajo Seguro utilizados para Proyecto Lnea de Transmisin Colcabamba (MANTARO) Poroma (MARCONA)
Yarabamba (SOCABAYA) Montalvo y Subestaciones asociados a 500 Kv corresponden a los establecidos y brindados por la contratista EDEMSA PERU,
verificando de: Cimentacin de cdigo EDPE-OP-I-005-MAM R3 de Revisin 3 de fecha 06/04/2016, Montaje de Estructuras Metlicas de cdigo EDPE-OP-I-
008-MAM R6 de Revisin 6 de fecha 22/04/2016, Seguro en Transporte de cdigo EDPE-OP-I-007-MAM R1 de Revisin 1 de fecha 19/11/2015, e Instructivo
para Trabajos en Altura de cdigo EDPE-OP-I-001-MAM R1 de Revisin 1 de fecha 19/02/2016. Se verifica que se han dado a conocer al personal segn
Registro Asistencia (curso de formacin) en: PETS de Excavacin (Espacio Confinado) del 25/02/2016, Proc. De Trabajo Seguro en Cimentacin del
22/03/2016, Difusin de PETS del 16/01/2016, Proc. Escrito de trabajo seguro en Transporte de fecha 16/03/2016, Pets de montaje de torre (actividades
crticas) del 25/02/2016.
- Registros de Permiso de Trabajo de Excavacin de fechas 25, 26 ,27 y 28/04/2016 (torre 474), firmados diariamente.
- Programa Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo de cdigo SGI-PASST-001 de Revisin 01 de fecha 15/03/2016. Se verifica el Programa Anual de SST,
en el que se programan actividades a realizar de enero a diciembre 2016.
- Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo de cdigo SGI-PRASST-001 de Revisin 01 de fecha 15/02/2016, el cual no se encuentra aprobado ni que se
haya dado a conocer al personal. No se determina las actividades de salud en el trabajo y que se haya definido en base a esquema de PDI (control de
documentos y registros, auditoras internas, inspecciones y otros).
- Plan de Respuesta a Emergencia de cdigo SGI-PRE-002 de Revisin 01 de fecha 15/04/2016, el cual no se encuentra aprobado. A la vez en este no se
determinan las acciones a seguir antes, durante y despus de cada emergencia.
Registro Asistencia (Curso de formacin) en Plan de Contingencia para Emergencia de fecha 18/02/2016, sin embargo, no se ha dado a conocer al personal
responsable en actuar como Jefe de Proyectos, Administrador, Gerente General, Supervisor HSE, Coordinador de Medio Ambiente y Calidad.
- Induccin: Registro de Induccin de fechas 16/01/2016, 23/01/2016, 12/03/2016, 16/04/2016, 23/04/2016.
Capacitacin: Registro Asistencia (curso de formacin) en: Primeros Auxilios del 16/01/2016, 23/01/2016, 12/03/2016, 16/04/2016, 23/04/2016, en Hoja MSDS
del 30/03/2016, Correcta segregacin de RRSS del 08/03/2016.
Simulacros: Foto de simulacro de hombre herido y Registro Asistencia en Taller de Primeros Auxilios II RCP Hemorragias y quemaduras del 22/03/2016, en
cuya parte de comentarios se especifica su evaluacin siendo aprobatorios.
- Programa Anual de Capacitacin, en el que se han programado realizar cuatro capacitaciones al ao, cuya primera capacitacin se realizar este mes en
Residuos Slidos.
- Procedimiento de Reporte e Investigacin de Accidentes, Incidentes y Enfermedades Ocupacionales de Versin 00 de fecha 04/12/2015.
- Reporte de Incidentes / Accidentes (accidente) de fecha 09/03/2016 (personal accidentado Garay Rivera (Ayudante), sin embargo, no se evidencia el registro
de anlisis de causas y determinacin de acciones correctivas y su implementacin.
- Objetivos y Programa de SST 2016 de Reducir el N de accidentes e incidentes durante las obras de ejecucin, en el que se determinan metas, responsable,
recurso, plazo, indicador, sin embargo, no se especifica la meta de reduccin a querer lograr. A la vez se cuenta con documento de Objetivos Anuales de
Seguridad y Salud Ocupacional, de los cuales no se establecen las metas y los indicadores de medicin por cada objetivo.
- Registro de Inspeccin de Extintores de cdigo EDPE-ST-F-012 de fechas: 01/2016 (Torre 490, almacn), 08/03/2016 (W2P-956), 30/03/2016 (F6P-771),
31/03/2016 (V7P-930), 01/04/2016 (A2A-153). Registro de Inspeccin de Botiquines de cdigo EDPE-ST-F-013 de fechas: 27/01/2016, 02/02/2016, 03/02/2016
(comentario de falta implementar), 11/03/2016 (Torre 490 y Almacn), 07/03/2016 (Torre 491), 22/03/2016 y 29/03/2016. A la vez se cuenta con Lista de
Chequeo: Inspeccin por cuadrilla, herramientas de mano, inspeccin de equipos de proteccin personal -EPP, Inspeccin de Equipos y/o Herramientas,
Lineamientos de Sealizacin y vehculo de la cuadrilla (inspeccin visual) de cdigo EDPE-ST-F-010 de fechas 01/02/2016, 05, 06, 07 y 08, 22 y 31/03/2016.
- Registros de Autorizacin de entrega de Equipos de Proteccin Personal realizado por cada trabajador, firmndolo.
- Programa de Inspecciones de Herramientas, Equipos, Maquinarias y Vehculos, verificando registros del prrafo anterior y registros de: Inspeccin Vehicular
de cdigo EDPE-ST-F-011 realizado a cada vehculo como de fechas: 30/03/2016 (C9C-725), 31/03/2016 (A2A-153), 01/04/2016 (F6P-771), 08/03/2016 (AEJ-
401), Registro de SP Supervisin Preventiva (Inspeccin y/o Observacin) de: N 4 de fecha 11/03/2016 (T 490), N 3 de fecha 08/03/2016 (vaciado de
concreto), N 1 de fecha 05/03/2016 (T 488). Por otro lado no se evidencia que se realicen programan y registros de inspecciones a sus instalaciones (Oficina,
Almacn, Comedor).
- Listado de Personal Activo, en el que se controla por personal: fecha de ingreso, examen mdico, a la vez se verifica los Certificados de Aptitud Mdica (pre-
ocupacional) en la que se encuentra aprobados y algunos con restricciones, que se verifica que se cumple con las recomendaciones como entrega de EPP
auditivo.
- Vigilancia de la salud ocupacional es realizada por el mdico de Salud Ocupacional de la contratista.
- Mapa de Riesgos de su Almacn de fecha 15/02/2016.
- Reseas de Sealizaciones de seguridad y emergencias que aplican.
- SCTR Pensin N 7011631000088 y Salud N 7021610107923 vigente del 01/05/2016 al 31/05/2016 con MAPFRE, a la vez se verifica las coberturas de los
meses de enero a abril 2016.

Durante la habilitacin no se pudo evidenciar:


- Supervisores de Seguridad, Salud y Medio Ambiente (HSE). El Supervisor SST es Ral Ankas Velsquez, del cual no se evidencia sus competencias.
- Registros de haber realizado auditoras peridicas para comprobar el sistema de gestin de seguridad y Salud en el trabajo en el ltimo ao.
- Registros de estadstica de Seguridad y Salud en el trabajo.
- Registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos, sicosociales y factores de riesgo disergonmicos, An no aplicable en este primer
seguimiento.
- Listado de Extranjeros que participan en el proyecto y cuentan con la calidad migratoria vigente para trabajar en Per, No aplicable debido a que la empresa
no cuenta con personal extranjero.
V. GESTIN DE MEDIO AMBIENTE Porcentaje
Marcar Si No Obtenido

La empresa cuenta con una Poltica Ambiental aprobada y vigente SI X NO No Aplica 100.0%
Se cuenta con una relacin vigente de normas legales
ambientales
SI X NO No Aplica 100.0%
Se cuenta con la Matriz de identificacin de los Aspectos e
Impactos Ambientales vigentes, aprobados y se cumplen.
SI X NO No Aplica 100.0%
La empresa a sido involucrada o notificada de alguna observacin
ambiental por parte del OEFA en proyectos anteriores (Indicar SI NO X No Aplica INFORMATIVA
fecha y descripcin de hallazgos).
Se han realizado auditoras internas en el ltimo ao transcurrido
para revisar el sistema de gestin ambiental
SI NO X No Aplica 0.0%
Cuentan con un listado de sustancias qumicas utilizadas y todas
las Hojas de Seguridad (MSDS) de las mismas, requeridas para
los productos qumicos peligrosos que estn manipulando en el
contrato con PDI (Sustancias qumicas, refrigerantes y
SI X NO No Aplica 100.0%
plaguicidas) y garantiza el adecuado almacenamiento, transporte,
rotulacin y manipulacin.
Cuenta con Kit anti derrame en cada frente de trabajo o
planificado para implementar en cada frente de trabajo.
SI X NO No Aplica 100.0%

Se cuenta con procedimientos y planes de emergencias


ambientales y es conocido por todo el personal que labora en el SI X NO No Aplica 60.0%
proyecto, obra o servicio
Cuenta con procedimiento de manejo de Residuos peligrosos y no
peligrosos, aprobado por el Responsable de la Empresa, con el SI X NO No Aplica 100.0%
esquema / especificaciones de PDI
Se mantienen registros o reportes de residuos peligrosos y no
peligrosos generados y se les da el adecuado manejo
(acondicionamiento, almacenamiento, recoleccin, transporte,
SI X NO No Aplica 60.0%
tratamiento y/o disposicin final)
La Empresa realiza la disposicin final de escombros o material
de construccin los realiza en lugares autorizados?
SI X NO No Aplica 100.0%
La Empresa cuenta con sistemas de tachos de colores para el
almacenamiento temporal de residuos peligrosos y no peligrosos?
SI X NO No Aplica 100.0%
Todos los vehculos de la empresa cuentan con revisiones
tcnicas vigentes y/o certificado de control de gases de SI X NO No Aplica 100.0%
combustin vigente
La empresa cuenta con programa de mantenimiento de los
equipos, mquinas y vehculos con motores a combustin.
SI X NO No Aplica 90.0%

La Empresa mantiene registros de inspeccin pre-uso de los


equipos, mquinas y vehculos.
SI X NO No Aplica 100.0%

La Empresa mantiene registros de emergencias ambientales y se


han manejado adecuadamente las ocurridas durante el ltimo ao
SI NO X No Aplica 100.0%

Todos los materiales ptreos (piedras, arena, arcilla, etc.) y


madera son comprados a proveedores autorizados o son SI X NO No Aplica 60.0%
extrados con licencia ambiental
La empresa tiene procedimentado como y donde realiza la
disposicin de material excedente de excavacin y/o agregados SI X NO No Aplica 100.0%
(material limpio). Tiene planificado de que lugares extraer.
El Empresa a establecido la planificacin para gestionar los
permisos antes de iniciar actividades (ej: Uso de agua, licencia de SI X NO No Aplica 100.0%
obra, etc.)
La empresa mantiene registros de cumplimiento de compromisos
de estudios ambientales? Check List de compromisos SI X NO No Aplica 100.0%
ambientales.
La Empresa realiza la comunicacin a los propietarios
previamente, antes de realizar las actividades en cada frente de
trabajo o tiene mecanismos que indiquen como lo realizar esta
SI NO No Aplica X NO APLICA
comunicacin (aplicable slo a las contratistas directas)
Tiene planificado y/o utiliza baos qumicos en los frentes de
trabajo.
SI X NO No Aplica 100.0%

85.9%
Comentarios:
Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la habilitacin inicial se evidenci
que la organizacin cuenta con:
- Poltica de Ambiental de fecha 04/01/2016, firmada por Edgar Espinoza Chanco (Gerente General).
- Relacin de normas legales aplicables a gestin medio ambiental, actualizada con fecha noviembre 2015. Relacin de Normas Legales Vigentes, en la que se
ha identificado a las normas: ley N 28611 Ley general del ambiente y Ley N 27314general de residuos slidos.
- Matriz de Identificacin, Evaluacin y Control de Aspectos Ambientales de fecha 26/09/2015 para el proyecto LT 500 KV MANTARO MONTALVO Tramo 2B,
para los procesos de obras complementarias, oficinas, almacenes, obras generales, frentes de trabajo LLTT, obras electromecnicas LLTT -torres.
- No haber sido involucrada o notificada de alguna observacin ambiental por parte del OEFA.
- Listado de Sustancias Qumicas y Hojas de Seguridad (MSDS), verificando las hojas de seguridad de: Disel B5, Venoco expert extra SAE 15W40, Silicato,
Sika cem curador, a la vez se verifica la Hoja de Seguridad MSDS de Cemento YURA.
- Kit Antiderrame en los frentes de trabajo verificando fotos de inspeccin de equipos.
- Plan de Respuesta a Emergencia de cdigo SGI-PRE-002 de Revisin 01 de fecha 15/04/2016, el cual no se encuentra aprobado. Sin embargo, en este no se
determinan las acciones a seguir antes, durante y despus de cada emergencia.
Registro Asistencia (Curso de formacin) en Plan de Contingencia para Emergencia de fecha 18/02/2016, sin embargo, no se ha dado a conocer al personal
responsable en actuar como Jefe de Proyectos, Administrador, Gerente General, Supervisor HSE, Coordinador de Medio Ambiente y Calidad.
- Plan de Manejo de Residuos Slidos de cdigo SGI-PMRS-003 de Revisin 01 de fecha 15/04/2016.
- Constancias de la Municipalidad Distrital de tico de recoleccin y disposicin de residuos de fechas: 14/03/2016, 18/04/2016 y 03/05/2016 (residuos
comunes). En caso de los residuos peligrosos estos son almacenados en el Almacn de CEMASA, y recogidos por la contratista EDEMSA, sin embargo, no se
evidencia que se realice un control de los residuos peligrosos que son entregados.
- La disposicin final de escombros o material de construccin es utilizada en las obras civiles y no se generan estos tipos de residuos.
- Tachos de colores en su Almacn Nacional segn fotos presentadas.
- Certificados de las revisiones tcnicas de los vehculos utilizados, los cuales se encuentran vigentes, verificando de: A1P-742 (23/02/2017), F7I-765
(03/05/2017), A2A-153 (22/07/2016), M5M-798 (04/03/2017).
- Programa de Mantenimiento de Equipos de Compresora de aire de fecha de mantenimiento 20/05/2016. Programa de Mantenimiento de Equipos de
Camionetas, Camiones en los que se controlan los mantenimientos preventivos realizados. Sin embargo, no se evidencia programa y registros de
mantenimiento a Mezcladora Trompo, ni se cuenta con controles de mantenimiento de los equipos alquilados como Grupo electrgeno.
Recin se est realizando trabajos de montaje de torres, cuyos equipos de montaje se han verificado que se encuentran operativos: Certificado de Operatividad
de Pluma de montaje de 20 mts de marca TESMEC de modelo FAL180 e inspeccin de todos los equipos de montaje realizado en la semana del 02-
07/05/2016.
- Registro de Pre-uso de equipos o maquinarias manuales en obras civiles, en los que se inspecciona diario cada mquina utilizada, verificando del mes de abril
2016.
Registro de Inspeccin de Pre-uso vehicular diario de cdigo EDPE-ST-F-016, en el que se registran las inspecciones diarias realizadas a los vehculos de los
meses: febrero 2016 (V7Z-786, W2P-956 (Combi)).
- No ocurrencia de emergencias ambientales.
- Resolucin de Alcalda N 018-2016-MDA de fecha 08/03/2016 de la Municipalidad Distrital de tico, en la que se da permiso de uso de extraccin de cantera
de agregados en San Antonio de N de registro de trmite 084-2016 por 1 mes de autorizacin. Se verifican Guas de Remisin y Facturas de compra de
agregados de piedra, arena gruesa a NEGOCIOS Y SERVICIOS CHORRILLANO EIRL de fechas 10,15,19y20/04/2016, sin embargo, no se evidencia que se
verifique que sea proveedor autorizado.
- Procedimiento de Relleno y Compactado.
- Autorizacin por Uso de Agua de fecha 18/01/2016 firmado por el presidente de la Comisin de Regantes de tico Pueblo, por el periodo de ejecucin del
proyecto.
- Reportes de Cumplimiento IGA del EIA del Proyecto MA MO (Check List de compromisos ambientales), reportando los avances del cumplimiento y sustento
a marzo 2016.
- Check List de compromisos ambientales, reportados mensualmente.
- Limpieza de Bao Qumico de fecha 22/04/2016 realizados con DISAL.

Durante la habilitacin no se pudo evidenciar:


- Registros de haber realizado auditoras internas en el ltimo ao transcurrido para revisar el sistema de gestin ambiental.
- Comunicacin a los propietarios previamente, antes de realizar las actividades en cada frente de trabajo o tiene mecanismos que indiquen como lo realizar
esta comunicacin, No aplicable debido a que es responsabilidad de la contratista.
Porcentaje
VI. GESTIN DE CALIDAD Obtenido
Certificaciones: ISO 9001:2008: .-. Otro: .-.
Alcance del certificado: .-.
Nmero de Certificado: .-. Fecha de Vigencia: .-. INFORMATIVA
Empresa Certificadora: .-.
Nombre del
Representante de la Donny Ocoa Cabrera / Coordinador SIG INFORMATIVA
Calidad y Cargo:
La empresa cuenta con una misin, visin. Aprobada por el
representante de la Empresa.
SI X NO No Aplica 100.0%

Cuenta con un Manual de Gestin de la Calidad aprobado y vigente. SI X NO No Aplica 100.0%


La empresa cuenta con una Poltica de Calidad aprobada y vigente SI X NO No Aplica 100.0%
La empresa cuenta con mapa de proceso y organigrama firmado por la
alta gerencia.
SI X NO No Aplica 100.0%

Se han realizado auditoras en el ltimo ao transcurrido para revisar


el sistema de gestin o control de calidad
SI NO X No Aplica 0.0%

La Empresa cuenta con especificaciones tcnicas para el servicio


ofrecido
SI X NO No Aplica 100.0%

La empresa cuenta con procedimiento para el manejo de las no


conformidades, observaciones y evidencia la gestin para el SI X NO No Aplica 100.0%
tratamiento de las acciones correctivas y preventivas

La empresa mantiene registros de como efecta control en la


Recepcin de materiales, insumos.
SI X NO No Aplica 100.0%

La Empresa mantiene procedimiento y registros para el manejo de los


productos o servicio no conformes.
SI X NO No Aplica 100.0%

La empresa establece mecanismos para identificar todos los


requerimientos y compromisos del cliente.
SI X NO No Aplica 100.0%
La Empresa cuenta con un Programa de calibracin de todos los
equipos de seguimiento y medicin, el mismo debe incluir la SI NO X No Aplica 0.0%
identificacin de cada equipo, frecuencia de calibracin.
Cuenta con certificados de calibracin de los equipos de seguimiento y
medicin, que incluyan los informes con metodologa y patrn a usar.
SI X NO No Aplica 100.0%

Los Ingenieros que firmen los documentos de diseo, pruebas,


medicin protocolos deben contar con la colegiatura y habilitacin SI X NO No Aplica 100.0%
correspondiente
La Empresa cuenta con un Plan de calidad, de acuerdo a esquema /
especificaciones HSQE de PDI, para el aseguramiento del control de SI X NO No Aplica 30.0%
la calidad del producto o servicio a brindar

Todos los documentos utilizados en obra se encuentran aprobados y


vigentes, de acuerdo a los lineamientos establecidos en el SI X NO No Aplica 100.0%
Procedimiento de control de documentos y registros.
N Procedimientos de gestin: 5
N Procedimientos de operacin: .-. INFORMATIVA
N Procesos: 4

Comentarios: 87.1%

Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la habilitacin inicial se evidenci
que la organizacin cuenta con:
- Misin y Visin de la empresa, aprobado por el Gerente General de fecha 04/01/2016.
- Manual del Sistema de Gestin de Calidad de fecha 15/02/2016, en el que se especifica que se cuenta con los procedimientos documentados de gestin.
- Poltica de Calidad de fecha 04/01/2016, firmada por Edgar Espinoza Chanco (Gerente General).
- Mapa de Procesos baso en la Satisfaccin del Cliente de Versin 01 de fecha 04/04/2016.
- Organigrama de Proyecto.
- Brochure de la empresa en la que se determinan las especificaciones de los servicios que brinda la empresa. Para la obras las especificaciones y
requerimientos del clientes son determinados en Subcontrato N MAMO-036-SCN-007 de Construccin de las obras civiles en sectores de los tramos 2B y 2D
de las lneas de transmisin del proyecto MANTARO-MONTALVO de fecha 08/01/2016 con EDEMSA.
- Procedimiento de No Conformidad, Accin Correctivas y Preventiva de fecha 2016, que describe que en caso se presenten no conformidades se registrarn
en el Formato de Reporte de No Conformidad Observacin, de lo cual se declara que no han tenido casos de no conformidad.
- Control en la recepcin de materiales realizada con la aprobacin de las facturas y boletas de compra. Compra directa por el Gerente General y Logstica.
- Procedimiento para el Manejo de Producto y Servicio No Conforme de Versin 00 de fecha 15/02/2016, que describe que en caso se presenten no
conformidades se registrarn en el Formato de Reporte de Producto No Conforme, de lo cual se declara que no han tenido casos de no conformidad.
- Certificado emitido por la empresa SURVEY RENTAL, a nombre de la empresa CEMASA, por calibracin de teodolito electrnico marca TOPCON modelo
DT209, con fecha 15/09/2015 y vigente hasta el 15/09/2016. Certificado emitido por la empresa SURVEY RENTAL, a nombre de la empresa CEMASA, por
calibracin de teodolito electrnico marca TOPCON modelo DT209, SET Colimador NCS-1 con fecha 15/09/2015 y vigente hasta el 15/09/2016.
Certificado de Calibracin de Estacin Total de marca LEICA Modelo TS06PLUS de serie N 1383502 de fecha de calibracin 30/10/2016. Los Torqumetros
se han comprado nuevos para el montaje de estructura.
- Cargos de entrega de Protocolo de excavaciones, nivelacin, compactacin, vaciado de concreto, los cuales son firmados por el Supervisor de Calidad de
EDEMSA y PDI.
- Plan de calidad, aprobada por el Gerente General de fecha 04/12/2015, sin embargo, no se verifica que cumpla con esquema de PDI. Cabe decir que se
present un Plan de Calidad de EDEMSA el cual no corresponde a la gestin de la empresa.
- Procedimiento de Control de Documentos y Registros de fecha de aprobacin 30/10/2015.

Durante la habilitacin no se pudo evidenciar:


- Certificaciones de calidad.
- Registros de haber realizado auditoras en el ltimo ao transcurrido para revisar el sistema de gestin o control de calidad.
- Programa de calibracin de todos los equipos de seguimiento y medicin, el mismo debe incluir la identificacin de cada equipo, frecuencia de calibracin. Se
present un documento de Programa de Calibracin que especificaba en que consiste un programa de calibracin y de lo que debe contener.
INFORMACION TRIBUTARIA / RIESGO DE CREDITO (CRTERIO DE APROBACIN DECISIVO)

Deuda Sunat o AFP SI X NO INFORMATIVA

Deudas Vencidas / Protestos no Regularizados SI X NO INFORMATIVA

Comentarios:
Las evidencias slo proporcionan algunos de los elementos o datos suficientes, acorde con el tem correspondiente. Durante la habilitacin inicial se evidenci
que la organizacin cuenta con:
- Pagos de AFP de los meses de enero, febrero y marzo 2016.

Durante la habilitacin no se pudo evidenciar:


- Pagos de PDT 621- SUNAT (IGV) de los meses de enero y marzo 2016. Cabe decir que slo se verifica pagos de Renta 3ra Categora.
- Pagos de PDT 621- SUNAT (IGV y Renta de 3ra Categora) del mes de marzo 2016.
- Segn reporte de central de riesgo SENTINEL al 20/05/2016 la empresa:
* Presenta dos facturas morosas (facturas N 001-000364 por S/. 25,699.46 de fecha de vencimiento 23/03/2016 y N 001-000358 por S/. 9,392.80 de fecha de
vencimiento 15/03/2016) con JONNY & MCGIVER DEL PERU S.A.C., las cuales no se evidencia que se hayan cancelado.
* Presenta deuda a SUNAT del periodo 03/2016 por un total de S/. 25,981.00 en OZ. HUANUCO PRICO.
* Presenta deuda a ONP del periodo 03/2016 por un total de S/. 6,275.00 en OZ. HUANUCO PRICO.
* Presenta deuda a ESSALUD del periodo 03/2016 por un total de S/. 11,458.00 en OZ. HUANUCO PRICO.
* Presenta un alrededor de 37 documentos con PROFUTURO AFP de Cierta Declaracin sin pago, en la que se detalla los 10 primeros que corresponden a
los periodos: 08/2014, 09/2014, 10/2014, 11/2014, 12/2014, 05/2015, 08/2015, 09/2015 y 10/2015, que no se evidencia que se hayan pagado.
VI. RESUMEN DE RESULTADOS:

N rea Evaluada Puntajes Obtenidos


I LEGAL 80.0%
II RECURSOS HUMANOS 95.0%
III TECNOLOGIA DE LA INFORMACION 100.0%
GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
IV 79.3%
TRABAJO
V GESTION MEDIO AMBIENTE 85.9%
VI GESTION DE CALIDAD 87.1%
TOTAL 82.7%

VII. CONCLUSIONES

La empresa ha alcanzado 82.7% de cumplimiento total, correspondindole la


calificacin en el Levantar Observaciones, a la vez presenta varios documentos
morosos segn reporte de central de riesgo SENTINEL al 20/05/2016 (detallados
en INFORMACION TRIBUTARIA / RIESGO DE CREDITO (CRTERIO DE
APROBACIN DECISIVO)). Por lo tanto BV considera que la empresa CEMASA
INGENIERIA Y CONSTRUCCION S.A.C., no ha obtenido la CONSTANCIA de
HABILITACIN HSQE SEGUIMIENTO 1.

% Cumplimiento Descripcin
Bureau Veritas emitir la Constancia de habilitacin
100%-90% (Aprobado) HSQE al Contratista, aplicable a las actividades de
alto riesgo en los proyectos que realice para PDI.
Nota: La emisin de la constancia de habilitacin es
aplicable cuando la empresa evaluada no presenta
deudas reportadas as haya obtenido el mnimo
aprobatorio (90%) y cuando la empresa cumpla con
todos los requisitos exigidos por el cliente
Presentar a Bureau Veritas el levantamiento de
89%-70% (Levantar observaciones) observaciones (Plazo 05 das calendario), previo
pago por visita.
La empresa deber volver a pasar el proceso de
Menor al 70% (Desaprobado)
habilitacin en los prximos 15 das calendarios.

VIII. OBSERVACIONES

La empresa CEMASA INGENIERIA Y CONSTRUCCION S.A.C. recin ha


empezado a realizar los trabajos de Montajes de Torres, cuyos registros de
controles aplicados debern ser revisados en el proceso de habilitacin
seguimiento 2.

Junior Espinoza
AUDITOR
BUREAU VERITAS DEL PERU SA.