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LA CAJA DE HERRAMIENTAS
(INVESTIGACION JURIDICA INTEGRAL)
1
Juan Carlos Valdivia Cano
COPYRIGH
JUAN CARLOS VALDIVIA CANO Es propiedad del Autor:
Derechos Reservados conforme a ley.
2
Mater et magistral,
3
Contenido
PROLOGO ................................................................................................ 7
INTRODUCCION .................................................................................... 10
PRIMERA PARTE ................................................................................... 19
FASE CERO DE LA INVESTIGACION JURIDICA ............................................ 19
INTRODUCCION ............................................... Error! Marcador no definido.
QUE ES FASE 0? ...................................................................................... 22
HIJOS DE LA CONTRAREFORMA ................................................................ 24
CONDICIONES MINIMAS PARA PLANTEAR PROBLEMAS RELEVANTES 25
LA CAPACIDAD DE ADMIRACION ............................................................ 26
CRITICA Y AUTOCRITICA ............................................................................. 27
EMPAPAMIENTO ......................................................................................... 28
EL SENTIDO DEL RENACIMIENTO .............................................................. 28
CIENCIA Y FILOSOFIA ............................................................................... 30
EL DERECHO, LOS VALORES Y EL ARTE .................................................. 31
EXTRAPOLACIONES EN LA INVESTIGACIN JURIDICA REGIONAL(UNA
SECUELA POSITIVSTA) ......................................................................... 33
1. INTRODUCCIN ....................................................................................... 34
TALIBANISMO METODOLGICO ................................................................. 35
2. CARTESIANA ............................................................................................ 37
3. IMPUTACIN Y CAUSALIDAD ................................................................. 38
4. LA ASESORIA REALMENTE EXISTENTE ................................................ 41
5. EL DERECHO ES UNA CIENCIA? .......................................................... 42
POSITIVISMO ................................................... Error! Marcador no definido.
SE HACE CAMINO AL ANDAR ...................................................................... 45
BLOQUEOS EN LA INVESTIGACION .............. Error! Marcador no definido.
LIBERTAD Y TOLERANCIA ........................................................................... 46
4
7. EL PROBLEMA ES EL PROBLEMA .......................................................... 47
8. GRADUARSE CON TESIS ........................................................................ 49
9. EL INVESTIGADOR AMATEUR ................................................................ 54
10. INICIADOS ................................................................................................. 56
11. HONESTIDAD INTELECTUAL ................................................................... 58
12. IR AL GRANO ............................................................................................. 60
13. LA FORMA ES EL FONDO ........................................................................ 61
TERCERA PARTE:
5
LOS PROYECTOS DE INVESTIGACION ....................................................... 103
CONCLUSIONES .................................................................................. 106
SUGERENCIAS .................................................................................... 108
ANEXO ........................................................ Error! Marcador no definido.
ANEXO DOS
Caracteristicas de la ciencia segn Mario
B u n g e ......................................................................................................... 111
ANEXO DOS
INFORME AL DECANO ........................................................................ 117
LISTA DE TTULOS DE INVESTIGACIONES DE ESTUDIANTES ........... 120
................................................................... Error! Marcador no definido.
6
PROLOGO
Marcial Rubio Correa
7
Parece difcil admirarse con el objeto de una disciplina que, como
nuestro Derecho, se entronca directamente con la Ley de las XII Tablas de
la Roma del 450 antes de Cristo. Sin embargo, algunos admirados del siglo
XIII renovaron el Derecho Romano al bajar la Edad Media y contribuyeron
decisivamente al florecimiento europeo. Otros nuevos admirados,
reconstruyeron el Derecho Romano en la revolucin liberal de los siglos
XVIII y XIX y dieron a luz el fenmeno liberal en el campo jurdico. El hito
destacado de este ltimo proceso fue el Cdigo Civil francs de 1804,
tambin denominado Cdigo Napolen.
8
tanto, no es un tema ni aburrido ni lateral. Esto da un inters adicional al
libro que tenemos entre manos.
No nos extraa que Juan Carlos Valdivia Cano haya hecho este buen
trabajo y en esta lnea de pensamiento. Lo hemos encontrado por varios
aos, en foros en los que los profesores universitarios de compromiso con
su labor, se renen a cuestionar su trabajo y a averiguar cmo pueden
mejorarlo. Las obras de las personas no se explican por episodios sino por
trayectoria y la de Valdivia est muy claramente ubicada en la vereda de la
admiracin, no de la repeticin. Constatar esto es grato no slo porque
compartimos la profesin y el inters por el Derecho sino,
fundamentalmente, porque tenemos una larga amistad en comn.
9
INTRODUCCION
10
Hay que considerar en ese contexto el estado general de la educacin en el
pas, el descenso del nivel cultural o humanista en la mayora de
Universidades, la ausencia de discusin acadmica pblica. Oral o e scrita.
Todo lo cual tiene que ver con la concepcin, prcticas, relaciones
acadmicas, estilo pedaggico, mtodos didcticos, tcnicas. Y hasta en una
cierta limitacin para replantearlos (auto) crticamente. Se ha olvidado la
finalidad de las Humanidades, de la mal llamada cultura general,
(particularmente en su indesligable relacin con el Derecho). Y como ocurre
cuando no se sabe para qu sirve algo, se acaba por creer que no sirve para
nada, por simple ignorancia y se le expulsa del plan de estudios . Tal vez eso
explica el menosprecio (mal) disimulado, la funcin de relleno que se asigna
a los estudios de humanidades. Y su comprensible desconexin con las
materias de especialidad.
12
Este ensayo est hecho para principiantes, especialmente para recin
iniciados en la investigacin jurdica, que quieran tener de ella una visin
integral, con todo lo que eso supone. Por eso mismo, por su ambicin de
integralidad puede ser interesante incluso para quienes no estn
vinculados profesionalmente al derecho.
13
investigacin jurdica son indesligables del problema de la concepcin
jurdica, del problema de la naturaleza del derecho, que aqu es punto
crtico.
14
del positivismo entre nosotros. Segundo, porque las demostraciones
y las verdades objetivas no son los trminos ms adecuados en un
trabajo que no se pretende cientfico sino, como ya dijimos, jurdico:
prescriptivo y no cognitivo. Esto implica dar razones, argumentos,
respecto de una toma de posicin sobre un asunto jurdico,
argumentacin fundamentada, convencimiento, ms que demostracin o
bsqueda de verdades en el sentido de la ciencia. No se trata de una
actividad de conocimiento sino normativa.
15
que hay que tener en cuenta cuando se habla de mtodo en la
investigacin jurdica.
CUESTIONES DE METODO
Aunque nuestro punto de vista es tan parcial como cualquier otro, trata de
no descuidar ninguno de los aspectos que consideramos propiamente
jurdicos: el normativo o instrumental, el social, el poltico, el lingstico, el
axiolgico o valorativo, etc. La Filosofa del Derecho es el instrument o que
los articula. El estudio de la influencia de una corriente jurdica, o los
males de la extrapolacin, o el autoritarismo del profesor talibanesco
hacen de estos asuntos inseparables un problema filosfico, jurdico y
social y debe ser tratado como tal.
16
absoluta correccin formal, pueden ser absurdas o injustas. Y si hay algo
importante en la heterognea sustancia jurdica, es esta intuicin de
naturaleza extra lgica, porque con ella y no slo aplicando normas al
pie de la letra es que se hace justicia. Por lo dems, Henry Bergson ha
demostrado que esta intuicin es asunto filosfico ms que cientfico.
17
Ciertamente Barthes denuncia la extrapolacin cientfica hablando de
semiologa. Pero el Derecho es tambin semiologa, es decir, lenguaje y
sentido del lenguaje. Esto tambin es realidad jurdica y en este trabajo le
damos especial importancia. Es un rasgo de la complejidad del Derecho.
Los casos singulares aludidos antes son no slo vlidos sino ms valiosos
jurdicamente. Y no nos hemos conformado con declararlos piadosamente
como excepciones. Por qu no considerarlos como objeto de
investigacin si la pertinencia salta a la vista? Y lo inverso tambin ha
ocurrido. Ante ello hemos tenido en cuenta una pauta del doctor Alfredo
Prado Pantigoso: Es normal que el investigador, al ejecutar la
investigacin, haya encontrado informacin valiosa en s, pero poco til
para aprobar o desaprobar lo que se propuso en las hiptesis de trabajo.
Sera inoportuno incluir esta informacin.
18
PRIMERA PARTE
IMPORTANCIA DE LA TESIS
Hemos odo decir que la sustentacin de una tesis no es idnea para evaluar
correctamente a un graduando en la carrera de Derecho. La idea que parece
haber detrs de esta afirmacin es que la funcin esencial del abogado es la
defensa judicial: por eso es imprescindible graduarse con la sustentacin de
expedientes. Pero aunque no sea judicial, la defensa jurdica de un punto de
vista, ante un problema jurdico, es materia normal de una investigacin
jurdica, a condicin que el problema sea estrictamente jurdico. Y se le
puede pedir en el grado todo lo que se supone solo tienen los expedientes.
No es un examen de derecho procesal, sino un grado para obtener un grado
profesional. Lo sustantivo, es decir lo esencial, no es el derecho adjetivo
19
Lo que ha venido ocurriendo es que se menospreciaba la tesis como medio
para graduarse, porque las mismas Facultades permiten tesis socio jurdicas,
que no derivan de problemas jurdicos sino causales, porque son problemas
sociolgicos con algn vnculo con el derecho, que no convierte en jurdico
el problema sociolgico. Los problemas estrictamente jurdicos son los que
se llevan a la Corte, por ejemplo. Tambin hay problemas jurdicos no
judicialzales, pero los problemas socio jurdicos no lo son. Es el socilogo,
no el abogado, quien se ocupa de ellos. No deberan admitirse como tema
de tesis en una Facultad de Derecho, salvo justificacin puntual en un caso
de excepcin.
20
conocimientos jurdicos fundamentales, coherencia, etc. Y eso se puede
evaluar muy bien en una tesis.
21
La discusin de este y otros temas que aqu tocamos sin agotar, forma parte
de lo que llamamos fase cero de la investigacin jurdica.
QUE ES FASE 0?
Para hacer un proyecto de investigacin hay que tener un tema
relevante y problemtico, es decir, que plantee una contradiccin. De
dnde saldra el problema si eso requiere una educacin crtica de la que
carece la educacin escolstica regional? Cmo exigirle un Proyecto a un
alumno en el primer curso de investigacin? De ah viene la necesidad de
la Fase Cero Cmo generar esa educacin crtica? Es ara en el mar?
22
sustantivo concreto: el hombre. El hombre de carne y hueso. Tu y yo y el
de ms all...).
23
HIJOS DE LA CONTRAREFORMA
Cierra la puerta que hay tombo. Es una frase frecuente en las combis,
pronunciada con la seguridad que le da al cobrador la total inconciencia, ante los
odos impvidos de los pasajeros que tal vez comparten su peruansimo punto de
vista: cierra la puerta que hay tombo. La frasecita no parece inquietarles en lo
ms mnimo. Sin embargo, no se negar que este joven peruano es muy
representativo del Per de hoy (y de siempre). Si no hay tombo todo es posible. Y
que los pasajeros se caigan, se despanzurren y se mueran. Cada vez que
escucho esta frase y otras anlogas recuerdo a Octavio Paz, el premio Nobel de
literatura mejicano: Somos hijos de la Contrarreforma. Esta circunstancia, as
como la influencia de las culturas prehispnicas, han sido determinantes en
nuestra historia y explica las dificultades que hemos experimentado para penetrar
en la modernidad. Creo que esto ha sido particularmente cierto en los casos de
los grande virreinatos; Per y Mxico (El alba de la libertad). Qu tiene que ver
la Contrarreforma con la anomia del cobrador de combi? Mucho y directamente.
Mostrarlo requiere hacer una comparacin con la Reforma luterana que dividi a
la cristiandad en dos, terminando con la secular primaca catlica. Qu
represent histricamente cada una? En lo que interesa aqu, a pesar de sus
paradojas o limitaciones, la Reforma luterana represent con su conducta, la
crtica a la autoridad eclesistica hasta la ruptura total. Constituye un elemento
esencial de la gestin del espritu moderno y el derecho a la comunicacin directa
con Dios, sin intermediarios institucionalizados.
Esa comunicacin directa con Dios (es decir con la propia conciencia) es en la
prctica, la experiencia de la autocrtica y la reflexin. Esa autocritica se ha
fogueado con la cismtica y dura crtica a la autoridad papal. Y segn el poeta
mejicano la crtica y la autocrtica definen mejor la modernidad que el desarrollo
industrial. La crtica y la ruptura protestante con la autoridad institucional (si se
entiende crtica como conocimiento y no como maledicencia o raje) elimina el
intermediario oficial de la divinidad: enfrenta al presente con su yo, con su propia
conciencia. Ya no hay confesin sino introspeccin o auto examen (conversacin
directa con Dios). Eso agudiza la inteligencia: decidir uno mismo si lo que ha
hecho es, o no, malo moralmente, previo examen detallado y prolijo.
24
Lgica catlica: para qu analizar los pecados si el cura los perdona? No tendr
que ver con el bajo nivel crtico y autocritico en el mundo contra - reformado.
Como nuestro cobrador, la mayora no ejercita esas facultades, sabe que lo que
se castiga es el escndalo, no el pecado, y que todo depende del ampay.
Mientras que el protestante tiene incorporado, internalizado, al polica, al juez o a
la autoridad que haga las veces. No necesita tombo exterior para cerrar la puerta
de la combi. Lo tiene dentro, ms adentro an que la conciencia.
Las culturales tienen que ver en primer lugar con nuestra historia (con
nuestro autoconocimiento) con la formacin de nuestra idiosincrasia
hispanoamericana y la incidencia de esto en las actividades intelectuales y
de investigacin: la Contra reforma por ejemplo. Las tcnicas tienen que
ver con las mediaciones o nexos entre la cosmovisin, la concepcin
jurdica del sujeto investigador y su objeto de investigacin. Esto incluye
una reflexin crtica sobre estas mediaciones y las exigencias que se le
suelen hacer a los estudiantes universitarios a este respecto. Esto
teniendo en cuenta los rasgos especficos del Derecho: el objeto jurdico.
Eso implica tambin repensar los conceptos de hiptesis, marco terico,
marco operativo, variables, indicadores, unidades de estudio
matrices, en relacin a materias jurdicas que, como se sabe, tienen
caractersticas propias y an sui generis, (que no pueden dejar de incidir
en la elaboracin del Proyecto). Todo lo cual nos lleva ms adelante a
replantearnos comparativamente las caractersticas propias de la ciencia,
la filosofa, el arte, si bien de manera esquemtica. Ahora vamos a dichas
condiciones
25
LA CAPACIDAD DE ADMIRACION
26
capacidad de admiracin estaba en el origen mismo de la filosofa para
Platn. Su contrario es el conformismo y el apoltronamiento mental .
7. CRITICA Y AUTOCRITICA
Si no hay capacidad crtica ni autocrtica no hay capacidad de
admiracin. Y no hay problema relevante y no hay investigacin de
calidad. Hay que reeducar al alumno en la admiracin, la curiosidad, el
deseo y la duda. Esto choca con la escolstica pero hay que comprarse el
pleito. El profesor tiene que ser un incentivador, un tentador (Nietzsch e).
Y eso parece requerir cierta fuerza para reconocer errores y defectos y
aprender de ellos: capacidad de autocrtica, sin la cual tampoco hay
investigador que valga. Esa capacidad que Octavio Paz ha puesto como
criterio para considerar la modernidad de una sociedad por encima del
criterio industrial o econmico, en una especie de versin moderna del
viejo concete a ti mismo de la tradicin griega occidental: "La
modernidad no se mide por el nivel de desarrollo industrial, dice Paz, sino
por la capacidad crtica y autocrtica. Es la virtud por
27
EMPAPAMIENTO
28
mundo del hombre moderno son esos cambios en la visin fsica de los
grandes fsicos, como Galileo.
KELSEN
29
esto se desarrolla en la primera parte de Extrapolaciones en la
investigacin jurdica regional
CIENCIA Y FILOSOFIA
30
vuelve epistemlogo de su propia especialidad. Queremos resaltar que esa
reflexin es un acto filosfico, no cientfico.
Si el ser del Derecho incluye tambin el deber ser, es decir, si los valores
forman parte de su objeto y son consustanciales con l, el Derecho es una
disciplina por lo menos parcialmente filosfica. Aunque el Derecho fuera
irreductible a la filosofa, no se puede negar que comparte con ella una
dimensin esencial: la axiolgica. Y la axiologa es disciplina filos fica,
salvo error. Cmo se amalgama esto con la cientificidad del derecho, si lo
axiolgico es lo ms importante?
31
menos abierto que la filosofa. Incluye un sistema de normas y principios,
unas instituciones, ciertas fuentes, cierto tipo de relaciones humanas, etc.
32
El Derecho, tambin como filosofa, es asunto de finalidades u objetivos,
va tras ciertas metas que lo conforman, tiene una lgica, un sentido, una
finalidad propia. Eso es el Derecho en cierta manera: una lgica particular.
Para hacer justicia no basta con la lgica puramente formal, aunque
tambin sta sea indispensable.
33
1. INTRODUCCIN
34
no es slo cuestin de palabras. El Derecho no es una actividad bsicamente
cognitiva sino organizadora, reguladora y sancionadora de la vida social, aunque,
por supuesto, como toda disciplina, requiere del conocimiento de la realidad. Pero
eso no define esencialmente el carcter del derecho. Muchas disciplinas no
cientficas requieren del conocimiento de algn aspecto de la realidad. La
diferencia de naturaleza subsiste con la ciencia. Ni siquiera en general se puede
situar al Derecho y la ciencia en la misma familia. Y voy a dar aqu algunas
razones en este ensayo. Este punto de vista, parte de la idea que entre cientfico
y jurdico, no hay sinonimia, an est en minora en nuestro medio.
TALIBANISMO METODOLGICO
Aplicar a priori al Derecho la metodologa de investigacin cientfica (o lo que se
toma por eso) sin discutir previamente sobre su carcter, puede caer en eso que
Lev Farias y Carlos Ramos Nez llaman talibanismo metodolgico. No es
todava una discusin resuelta y creo que s es relevante regionalmente. Afirmar
de palabra que lo que uno hace es cientfico, sin mostrarlo, no es una prueba de
cientificidad y no es una actitud cientfica. Quien lo muestra ya no necesita decirlo.
No est demostrado que lo que se llama investigacin cientfica sea aplicable al
derecho, ni siquiera se ha intentado, entre otras cosas, fundamentarlo, por el
35
dficit de discusin acadmica e intelectual regional. Ms de una vez en nuestro
medio se confunde mtodo cientfico (que no se crea a priori) con el cumplimiento
de los requisitos formales para elaborar el proyecto de investigacin, sus tems
(variables, hiptesis, indicadores, etc.). La experiencia de muchos graduandos
quejosos y culposos muestra que hay problemas reales a ese respecto: no saben
qu, ni cmo hacer, porque creen que el problema est en ellos y no en las
impertinencias e inadecuaciones que se producen como consecuencia de las
extrapolaciones. La metodologa no necesita calzador, debe fluir armnicamente.
Y para eso tiene que ajustarse a su objeto. Y nuestro objeto es el derecho, los
problemas jurdicos de cierta relevancia, no el conocimiento o la explicacin de la
realidad.
36
Muchas investigaciones jurdicas, en sentido estricto, no necesitan muestras, ni
poblaciones, ni matrices, ni indicadores, ni variables independientes y
dependientes, porque no son investigaciones cognitivas causales sino normativas
o imputativas. En derecho se puede hacer una tesis sobre un solo caso, sin
generalizaciones. No decimos que no hay variables en las investigaciones
jurdicas, porque eso depende de cmo se defina esa palabra. Pero para qu
exigir variables causales si la investigacin no es causal sino estrictamente
jurdica, imputativa? Peor an: hay asesores que obligan al tesista al cumplimiento
de alguna condicin solo porque lo pide el reglamento, sin dar ninguna razn. Esto
no es crtico, ni auto crtico, ni cientfico, ni jurdico. Una orden no es una razn. Es
ms talibanismo.
2. CARTESIANA
Se supone que un elemento imprescindible del espritu cientfico, que nace con la
modernidad europea, es la actitud escptica, prudente y hasta metdicamente
desconfiada. Omnibus dubitamtum (dudo de todo) deca Descartes en el
amanecer de esa poca. Es la primera clave de su Discurso del Mtodo. Investigar
es ante todo cuestionar, plantear problemas, dudar, desconfiar, hacer preguntas;
es ejercicio crtico por excelencia. Y, en criterio de Octavio Paz, el ejercicio crtico
(y auto crtico, que es su fundamento) es lo que mejor define la modernidad, ms
que las chimeneas de la industrializo la tecnologa de punta, que son
consecuencia del espritu moderno y no su causa.
Acaso hay mtodo cientfico general para todas las disciplinas cientficas?
Acaso hay un mtodo general para cada ciencia en particular, por ejemplo la
biologa? Acaso hay ciencia en general siquiera? Galileo Galilei no utiliz un
mtodo sino que lo invent. Los mtodos no se aplican, se crean al investigar,
sobre la marcha Es correcto partir del supuesto que el Derecho es una ciencia
sin discusin alguna? No es una actitud dogmtica, acrtica o anti cientfica? No
es prejuiciosa? No se construye el mtodo al andar, a medida que se resuelven
los diversos problemas que se presentan en la investigacin, en el afn de lograr
los objetivos? No lo han hecho as los ms grandes creadores cientficos?
Ni Newton, ni Einstein, etc., siguieron mtodos sino que los crearon a la medida de
los problemas que investigaban, previo planteamiento (formal o informalmente,
explcita o tcitamente). S hay mtodo especfico y debe haberlo, pero se
construye con cada investigacin adecundose a su objeto, sin perder de vista los
fines que se ha planteado. Lo que no significa que los manuales de investigacin
no sirvan, si se les lee crticamente y se les aplica con creatividad. Si faltan estos
ltimos ingredientes el dogmatismo es inevitable. (Dogmatismo: mdula de la
educacin tradicionalista, acrtica, o escolstica, predominante).
37
Todo lo cual no niega tampoco la utilidad del proyecto y de las pautas o consejos o
reglas metodolgicas generales, si no se les asume dogmtica o mecnicamente.
Lo que no est ocurriendo en la enseanza de la metodologa de investigacin
jurdica regional. Eso produce actitudes formalistas, exigencias impertinentes,
bloqueos en la investigacin, relaciones tensas entre asesor y asesorado,
perplejidades metodolgicas y la frustrante angustia de querer hacer las cosas
bien y no poder, debido a las absurdas exigencias extrapoladas: talibanismo
metodolgico.
3. IMPUTACIN Y CAUSALIDAD
Los conceptos slo tienen valor instrumental, sirven o no, nada ms. Por eso
adoptamos instrumentalmente, como herramienta, sin afn de verdad sino de
utilidad, la hiptesis kelseniana segn la cual la naturaleza es un conjunto de
elementos que se vinculan causalmente y la sociedad un conjunto de personas
vinculadas por normas. En la primera rige el Principio de Causalidad, en la
segunda el Principio de Imputacin. La frmula del Principio de Causalidad es: si
se produce una condicin llamada causa, tiene que producirse necesariamente
una consecuencia llamada efecto. La frmula del Principio de Imputacin es: si se
produce una condicin establecida por una norma, debe producirse una
consecuencia llamada sancin, aunque no siempre se produzca. Sancin se
entiende no slo como punicin, como castigo, sino tambin como premio o
reconocimiento. Son consecuencias de un supuesto, en ambos casos.
38
donde una primera causa es inconcebible. Lo que caracteriza a la causalidad es
su inevitable necesidad: si se produce la causa, se produce siempre y de todas
maneras el efecto. En la causalidad hay un encadenamiento infinito de causas y
de efectos, una circularidad. No as la imputacin.
Imputacin, del verbo imputar, que quiere decir atribuir las consecuencias de un
hecho a alguien o a algo. Echar la culpa o el mrito a alguien, por algo. Es una
operacin de interpretacin de la realidad, no un principio de conocimiento, como
en la causalidad. Considerar que se pierde una guerra por castigo de alguna
divinidad, o se gana por premio, es imputar. Se atribuye a la divinidad el poder de
decidir sobre el resultado de una guerra. Aqu, en la imputacin, interviene la
voluntad, alguien decide, alguien ejercita su voluntad. Y en el derecho crea una
norma para comparar la conducta con ella, y luego sanciona. En este caso no rige
el inexorable principio de necesidad, como en la causalidad natural. Esto tiene su
particularidad, porque si se produce en la realidad la condicin prevista por el
supuesto de una norma, debe, pero no siempre se produce la consecuencia
llamada sancin. No siempre que se cometen delitos se aplica un castigo
necesariamente. Especialmente en el Per.
39
aprendiz de investigador en Derecho, al momento de la elaboracin del proyecto
de investigacin, se le hagan exigencias derivadas de una concepcin de las
ciencias demasiado dependientes y deudoras de las ciencias naturales o sociales
causales, que poco tienen que ver con el Derecho.
4. BLOQUEOS
41
de pensamiento, de conciencia y de creencia Esas exigencias y sus formas son
ms talibanismo metodolgico.
Comte introdujo la mana de querer aplicar los mtodos de las ciencias fsicas
(disciplinas diseadas para la naturaleza) a lo que en esa poca comenz a
llamarse ciencias del espritu o ciencias humanas o sociales, sin tener muy en
cuenta la enorme diferencia (que no niega la relacin) y la complejidad de lo
humano (lo espiritual en especfico) en relacin a lo natural.
42
especializadas es una tautologa. Toda ciencia lo es. No hay ciencia en general,
hay ciencias especficas.
Pero subsiste el afn por considerar que el Derecho es ciencia, porque subsisten
las condiciones que producen esa supersticin derivada de un obsoleto
racionalismo unido al tradicionalismo escolstico, ms obsoleto an: cientificismo
positivista pop. Hace tiempo que fue denunciado por Ernesto Sbato en
Hombres y Engranajes: Lo que quiere destacarse es cmo lleg a dominar la
mentalidad de la ciencia y cmo cay en los extremos ms grotescos cuando se
aplic en las regiones alejadas de la materia bruta. Y la curiosa pero explicable
paradoja que sus ms fanticos defensores sean los hombres que menos la
conocen (Alianza Editorial, Madrid, pg. 32). Lo que no ven los positivistas es
que la ciencia no se ha hecho para las regiones alejadas de la materia bruta.
La ideologa positivista aparece en la poca del esplendor liberal con Comte. Sin
embargo, ideologa positivista e ideologa escolstica se hacen uno entre
nosotros, en yuxtaposicin ante la imposible unidad o armona (fusin) debido a la
incompatibilidad de fondo.
43
A la enseanza de la investigacin jurdica se pueden aplicar algunos criterios o
exigencias de la investigacin en general: la capacidad crtica y autocrtica, la
creatividad, el rigor, la honestidad intelectual, la capacidad de asombro, el espritu
de aventura, la curiosidad, etc. Eso no implica la existencia de un mtodo cientfico
a priori. Todas esas cualidades deben estar puestas al servicio de un objetivo: la
adecuacin del mtodo al objeto de investigacin, como un guante bien
diseado. Al ser humano, considerado como sujeto y objeto de investigacin,
ninguna ciencia, ninguna especialidad lo puede comprehender. Para eso hay
filosofa del derecho.
El Derecho tampoco parece una pura tcnica. Si lo fuera dnde colocar por
ejemplo, de Ulpiano a Norberto Bobbio, ms de dos mil aos de jusfilosofa, de
filosofa jurdica? Bunge reconoce una tica y una lgica al Derecho. Y esos
ingredientes lo hacen filosfico. La jus filosofa nace con el Derecho. Por eso hay
una Filosofa del Derecho y no encontramos una Filosofa de la contabilidad, de la
medicina, de la ingeniera, hablando acadmicamente. Y no porque no sea posible
sino porque en el Derecho la filosofa es imprescindible e inseparable. Si esto es
as cmo encaja aqu lo del derecho como ciencia? Una ciencia que engulle a
la filosofa? Cualquier problema jurdico relevante puede revelarse como problema
jus filosfico si se busca llegar al fundamento, a los valores jurdicos en discusin.
Y en los casos difciles hay que hacerlo, llegar al fondo de la colisin de valores
que subyace al conflicto legal o judicial. Todo eso muestra lo poco prudente que
44
puede ser la aplicacin de lo que se llama mtodo cientfico a la investigacin
jurdica, sin una discusin previa sobre los rasgos especficos del Derecho, sobre
lo que es ciencia y sobre lo que es investigacin cientfica. Y aunque la discusin
sobre la cientificidad del Derecho pueda parecer ociosa o bizantina, no lo es en el
medio acadmico regional porque nunca se ha dado y porque sufrimos las
consecuencias de estas omisiones, de no dar este tipo de discusiones: actitudes
escolsticas que son poco motivadoras.
45
Derecho: un mixto heterogneo con su propia lgica, sus propios conceptos, sus
propias instituciones, su propia tica, sus propias normas y principios, sus propios
mtodos y tcnicas. Y no ha sido derogada todava la regla kantiana de
adecuacin del mtodo al objeto de investigacin. Antonio Gramsci, gran pensador
italiano de los aos veinte, deca algo decisivo a ese respecto: que no hay mtodo
a priori en la investigacin cuando es investigacin de verdad, lo que implica, entre
otras, un punto de vista original o un problema nuevo. Debe dejarse claro que
toda investigacin tiene su mtodo determinado y construye su ciencia
determinada, y que el mtodo se ha desarrollado y se ha elaborado con dicha
investigacin y dicha ciencia y forman un todo con stas. Creer que se puede
hacer una investigacin cientfica aplicndole un mtodo tipo, elegido porque ha
dado buenos resultados en otra investigacin a la que se adaptaba naturalmente,
es una extraa alucinacin que tiene que ver muy poco con la ciencia._ (La
Poltica y el Estado Moderno_, Ed. Pennsula, Pg. 29). Es la misma idea
expresada poticamente por Antonio Machado en el poema XXIX de Campos de
Castilla, en la misma poca: Caminante no hay camino
LIBERTAD Y TOLERANCIA
7. EL PROBLEMA ES EL PROBLEMA
47
inventar o hacer explcitos problemas relevantes de investigacin hay que estar
preparado. No nos referimos a la capacitacin sino a la buena formacin. Y lo que
uno comprueba dentro de las universidades en la regin es que, en general, los
alumnos no estn preparados para plantear problemas, cuestionar, poner en tela
de juicio ciertos aspectos de la realidad jurdica o no jurdica; pareciera ms bien
que se les ha educado para bloquearles esa capacidad. Una hiptesis es que esto
tiene que ver con la txica simbiosis entre positivismo pop y paradigmas
escolsticos en la vida acadmica regional. Eso da cientificismo (o positivismo) no
ciencia. Son consecuencia de ello las inadecuadas exigencias y el exceso de
importancia respecto a las formalidades del proyecto, en detrimento de la
investigacin misma, de su contenido, objetivos, sustancia y relevancia jurdica, en
nuestro caso.
49
enseanza, por lo menos. Y dar cuenta al alumno de lo que investiga y de cmo
investiga. Es una de las maneras eficaces de educar en la investigacin, sin dejar
solo en esa tarea al profesor de metodologa de investigacin, que tiene que lidiar
con la mentalidad escolstica de la mayora estudiantil. Al profesor que no
investiga ni siquiera en su propia materia slo le queda repetir y repetir. Es
desmotivador, por aburrido. Y si no investiga no pblica. Eso se ve, eso es
objetivable en la evaluacin. Y tiene que ver directamente con la acreditacin,
tratndose de una actividad cuya importancia tiene todos los consensos: la
investigacin.
De esa idea peregrina se deriva esta otra: que el abogado que litiga es mejor
profesor que el que no lo hace. Es una generalizacin demasiado grosera y una
falsa discusin, porque ser mejor profesor no depende de si litiga, o no. Depende
de cmo es el profesor y de la materia particular. Tanto entre los que litigan y los
50
que no litigan se puede encontrar una gran diversidad de calidad. Podemos
encontrar juristas como Marcial Rubio Correa, que nunca han litigado, y cientos
de profesores de Derecho que litigan, pero cuya de calidad es mediocre o peor.
Tal vez sus ocupaciones no les permiten leer otra cosa que la que requieren para
la defensa de sus casos, y no tienen tiempo, ganas o posibilidad de investigar y
renovarse y renovar su materia de enseanza (por eso tienen que repetir lo que
les han enseado sus profesores ao a ao). Cosa que s puede hacer (aunque
no todos lo hagan) quien slo se dedica a ensear e investigar. Es obvio que si un
profesor ensea Derecho Procesal, es mejor que litigue, o que haya litigado un
buen tiempo, con tal que se mantenga actualizado no slo en su concepcin del
Derecho
Esa formacin con una mejor base o cimiento de Teora General del Derecho,
desarrolla o ayuda a desarrollar el criterio jurdico propio, la aplicacin de los
principios antes que la memorizacin legislativa y el sobre dimensionamiento de lo
adjetivo y de lo formal lo que dice la ley. Sobre todo en un pas con tanto cambio
legislativo, se requiere criterio jurdico autnomo y capacidad para sostenerlo a
partir del buen conocimiento del sistema, para poder hacerlo funcionar dentro de la
especialidad. Las especialidades jurdicas no se encierran en s mismas ni se
aslan de las otras especialidades, como en las ciencias, sino que se vinculan a
ellas porque son ingredientes que conforman el sistema. Es sintomtico que no se
organicen jams eventos sobre Filosofa del Derecho o sobre Teora General del
51
Derecho, disciplinas jurdicas que permiten miradas integrales sobre l y ayudan a
contrarrestar el dogmatismo y el formalismo jurdico, debido a la perspectiva global
que proporcionan, lo que da contexto y sentido al enfoque de los asuntos
particulares. Y el Derecho tiene que verse as porque es un sistema (abierto e
imperfecto) y no un conjunto de normas. Y como se presenta lo que es,
falazmente, como lo que debe ser, resulta que en algunas facultades de Derecho
se educa a los estudiantes con esa idea implcita casi siempre: que lo sustantivo
del Derecho es lo adjetivo. Son la pura boca que pronuncia las palabras de la ley,
mquinas de aplicacin: zombis judiciales. Y como la paradjica idea de la
superioridad de lo adjetivo sobre lo sustantivo est extendida, aunque no sea
consciente ni expresamente, se llega a asumir que as debe ser (falacia
naturalista). Pero del hecho que algo es, no se puede inferir que as debe ser. Y el
Derecho tiene que ver esencialmente con el deber ser jurdico.
A la reduccin del Derecho a su aspecto adjetivo hay que agregar otra reduccin
ms. Consiste en abstraer del Derecho Adjetivo (de los procedimientos o procesos
reales que se toman como casos para graduarse) el razonamiento, la
interpretacin, los valores y el sentido. Lo que es notorio en la sustentacin de
expedientes para el grado de abogado. Cmo as? El estudiante puede conocer
y muchas veces conoce (a veces de memoria) los artculos procedimentales
concernientes a los expedientes que le ha tocado sustentar el trmite pero muchas
veces no da cuenta, por su cuenta, de la sustancia del problema jurdico
implicado, ni de su fondo principista creador y legitimador; es decir, de los
fundamentos, la doctrina y las instituciones jurdicas en juego. No hay posicin
propia. Y si no hay posicin propia no hay algo esencial. Los expedientes no
tienen privilegio. Se puede hacer una tesis sobre aborto eugensico sin
52
expedientes. Eso no la hace menos relevante, ni menos jurdica. La capacidad de
interpretacin y argumentacin debera ser el criterio para evaluar a un graduando,
cualquiera que sea la modalidad que se adopte. Pero, en definitiva, hay ms
participacin de la memoria que de la reflexin y eso no es saludable
pedaggicamente. Sin embargo, todos, abogado, juez, fiscal o investigador, tienen
que documentarse lo mejor que puedan, examinar crticamente las diferentes
posiciones y sus respectivos argumentos o criterios, etc., y proponer una solucin
argumentada. Tienen que investigar e investigan.
No hay que olvidar que una condicin para que un proyecto de investigacin sea
aprobado es su relevancia. Y la relevancia tiene, cuando menos, dos aspectos:
importancia social y mrito investigativo. Del hecho que el tema sea importante
para la comunidad no se deduce necesariamente que amerite una investigacin.
Puede ser un problema fundamental cuya solucin no requiera de una
investigacin acadmica y formal. Una tesis para demostrar que hay pobreza en el
Per es irrelevante, por ejemplo, aunque el problema de la pobreza es decisivo y
de la mxima importancia en el Per. Habr que cambiar de objetivo. No es
relevante como problema de investigacin, aunque s como problema social.
53
derechos del hombre. Conocer los procedimientos es muy importante, para el que
litiga o va a litigar, pero no lo esencial.
9. EL INVESTIGADOR AMATEUR
La primera investigacin sirve principalmente para aprender a investigar. La
investigacin tambin es, entre otras cosas, una prctica, una actividad humana.
Pero ms que a una actividad de informacin solamente, se parece a un juego de
reflexin entre dos (o ms) personas: asesor y asesorado. Tambin se le puede
ver como una carrera de obstculos, en la cual se traza un camino en relacin a
ciertos objetivos e hiptesis y se inventa un mtodo de investigacin ad hoc, a
medida que se vencen dichos obstculos y simultneamente. Pero para que este
objetivo se cumpla, para que ese juego sea autntico, los asesores deben cumplir
su trabajo cabalmente: por el contenido, la forma y el mtodo inseparables. El
mtodo y la forma dependern de la sustancia de la investigacin: el problema. El
tipo de asesora es muy importante y hasta decisivo.
Cmo conviene el trabajo de los asesores? Hay que empezar por discutir el
carcter de su labor: en mi opinin el asesor no es una autoridad, no debera
haber relacin jerrquica, vertical, con el asesorado. El que el profesor o el asesor
se crean autoridad sin serlo, genera, en vez de resolver, problemas de
comunicacin con el asesorado. No hay rdenes que dar ni recibir. Asesor y
asesorado pueden cumplir libremente su tarea.
54
La primera condicin del asesor es la de ser completamente franco con el
asesorado. Si es de manera elegante y delicada, mejor. El detalle y la claridad de
las observaciones y comentarios crticos y apologticos del asesor son
imprescindibles, abarcando todos los aspectos esenciales y secundarios
relacionados. No sirven las observaciones lacnicas, genricas, vagas,
infundamentadas, inexplicadas, etc. (ejemplo: mejore sus variables, sin hacer
ninguna aclaracin, como nos mostr un compungido estudiante).
Crtica no quiere decir hablar mal o rajar o renegar o maldecir sino toma de
distancia, aplazamiento de la opinin, examen prolijo, es decir, darle muchas
vueltas y mirar de todos lados el problema. Critica no es maledicencia, crtica es
examen y conocimiento.
Lo que da el asesor son sus opiniones, que no tienen carcter obligatorio sino
facultativo. El asesorado decide qu hacer con esas opiniones. El asesor no se
inmiscuye con la posicin o punto de vista que adopta el asesorado, sino con su
capacidad para plantearla, defenderla: lo que se evala es la forma, el mtodo, la
coherencia, la consistencia del trabajo, a partir de los objetivos, hiptesis y
criterios del asesorado no los del asesor. De no ser as slo se aprobara a los
tesistas que piensan como l, lo cual es aberrante en educacin, porque colisiona
con el principio de libertad y tolerancia frente a la diversidad de puntos de vista.
Est muy ligado al estado de cosas democrtico, como dice Kelsen.
55
mejor hacer otra cosa. Slo hay una alternativa y es la ms divertida: ponerle
todas las ganas, toda la pasin posible. El que se aburre es el que trabaja a
medias, o a cuartas. El impaciente lo nico que sabe es que quiere acabar cuanto
antes. Mata el tiempo, no lo vive. El investigador requiere deseo y paciencia a la
vez: la constancia es la mejor expresin de la potencia personal (hablaba
Zaratustra). Una gota de humildad es necesaria tambin. No se puede saber lo
que es investigar hasta que llega la primera investigacin en serio. Esto que
pareciera evidente no lo es para los novatos, ya que suelen encontrarse con
sorpresas despus de haber decidido graduarse haciendo una investigacin de
verdad (no bamba).
10. INICIADOS
Otra condicin sine qua non en la asesora es, evidentemente, que el asesor debe
seguir al graduando constantemente, de comienzo a fin, aunque esto puede variar
de acuerdo a la relacin particular con cada uno. El asesorado debe cumplir con
entregar sus avances de investigacin, sin dejar de plantear todos sus problemas,
incluso los que teniendo relacin con el trabajo de investigacin, no sean asuntos
acadmicos (la angustia del graduando, por ejemplo). El asesor no debe limitarse
al comentario de los aspectos puramente formales, debe discutir a fondo sobre el
fondo del problema. El mtodo se construye y evala inseparable de ese fondo. El
asesor tiene que saber derecho, si se trata de una investigacin jurdica. Parece
obvio, pero no lo es para todos. El asesor es un tutor horizontal. El grado, la
sustentacin de la tesis, es un verdadero rito de iniciacin. Y esto no es una
metfora antropolgica: es literal. No es slo una exigencia acadmica; implica y
complica nuestro ser en su destino esencial: la vocacin. (Quin soy?, qu
hago en el mundo?, cul es mi tarea especfica?, tengo tarea especfica?). La
tesis es iniciacin, como se ha practicado en formas menos sofisticadas desde la
sociedad primitiva, manteniendo su sentido: la necesidad de hacerse merecedor,
56
digno de ser considerado adulto entre los adultos y de aportar algo a la
comunidad. Por eso en la asesora no basta con decirle al graduando _mejore sus
variables_ y punto. Se debe explicar claramente qu es lo que debe mejorar y por
qu. De no haber error u omisin no se requerira una mejora no es cierto?
Por otra parte, es ingenuo limitar el mnimo de pginas en una tesis. No es asunto
de cantidad sino de sustancia. Si lo que alguien tiene que decir lo dice muy bien
en 50 pginas, para qu exigirle 200? Julio C. Tello se doctor con una brillante
tesis de& 27 pginas. Y Einstein slo necesit 37 para la Teora de la Relatividad.
Einstein y Tello hubieran sido desaprobados en esas universidades donde exigen
mnimos de 100 150. Lo que se debe evaluar es la calidad del trabajo, su
suficiencia o insuficiencia, no la cantidad de pginas y menos el acuerdo o
desacuerdo con la posicin o punto de vista del graduando. Una tesis puede ser
considerada brillante, aunque el lector o dictaminador no est de acuerdo con la
posicin ideolgica del autor.
58
darle la razn, es decir, que pueda no confirmar sino desmentir sus hiptesis.
Reconocerlo ser un triunfo de la verdad gracias a la honestidad y limpieza del
investigador. Obstinarse en demostrar por cualquier medio que nuestras hiptesis
son correctas, aun forzando las cosas, es ingenuo y revela cierto infantilismo
intelectual. La hiptesis slo sirve como instrumento de trabajo, como herramienta
de bsqueda. El fin de la investigacin no es que se confirmen las hiptesis del
investigador a ultranza, sino que la verdad avance algo ms, aunque sea un
milmetro, gracias a la hiptesis. Los errores tambin sirven, las hiptesis no
confirmadas tambin hacen avanzar. La verdad es revolucionaria, deca Gramsci,
un lder que tena gran autoridad tica e intelectual para decirlo. El que una
hiptesis no se confirme no es malo para nadie. Esto lleva a las condiciones
subjetivas de la investigacin.
59
Se dijo que el graduando no debe confundir trabajo de investigacin con
monografa. En la monografa se presenta un tema en la forma ms ordenada y
didctica. No es necesario un aporte original, es un ejercicio pedaggico. Aqu no
hay problema que plantear o resolver; es bsicamente descriptiva, se usa para
hacer manuales. Mientras que en el trabajo de tesis se presenta un proyecto
donde se plantea un problema relevante, desde un punto de vista. Siempre hay un
punto de vista que desarrollar: una tesis. La tesis es una toma de posicin frente al
problema planteado en el proyecto. El desarrollo de un punto de vista aplicado
puntualmente. El autor-investigador toma la palabra y dice lo que piensa respecto
a los diferentes aspectos del problema. El perspectivismo aqu no slo es
inevitable sino tambin saludable y enriquecedor. Es una prueba del pluralismo y
la tolerancia que impregnan los ambientes autnticamente democrticos.
12. IR AL GRANO
En la primera investigacin el novato se enfrenta con una serie de problemas que
son ms o menos comunes en esta primera experiencia: temores, confusiones,
ignorancia, bloqueos, sorpresas desagradables. El asesor debe conocerlas,
advertirlas y explicarlas de antemano al asesorado. El asesorado puede ignorar
muchas cosas, algunas muy simples, que sin embargo para l pueden ser motivo
de angustia evitable, si es comentada por un buen asesor. El novato, por ejemplo,
puede perderse en los antecedentes, en los prolegmenos, en la introduccin, sin
saber cmo salir (porque tal vez nunca entr). La solucin prctica probablemente
sea novedad para l, como casi todo en esta nueva experiencia: no empezar por
los antecedentes. Comenzar por el meollo del problema, que a estas alturas
(despus de la aprobacin del proyecto) ya debe estar claro. Y a partir de ah
extenderse de acuerdo a las necesidades de argumentacin, de acuerdo a las
hiptesis y objetivos planteados y a los hechos, ideas o documentacin
investigada.
La angustia aludida se debe, tal vez, a que el novato imagina o visualiza de golpe
el conjunto de dificultades o problemas que probablemente deber superar hasta
concluir su trabajo. Y como las visualiza de golpe, todas juntas, se descorazona o
se asusta y hasta puede abandonar el desafo, tirar la esponja. Creer que hay que
solucionar todos los problemas de golpe es un error de perspectiva, se
sobredimensiona la dificultad. No perderse en los antecedentes, ir al grano, y
60
desde ah reflexionar y desarrollar los puntos necesarios para demostrar las
hiptesis. Esto hace superfluo el relleno.
Hay muchas cosas que hacer en el trabajo de tesis y, en consecuencia, nada que
justifique prdida de tiempo o decisin de parar. Para empezar, hay mucho que
leer antes y durante la elaboracin de una tesis, directa o indirectamente
relacionado con ella, y mucho que escribir. Una tesis es una especie de crnica de
una investigacin y la investigacin misma a la vez. En cualquier punto se puede
abordar una tarea investigativa distinta a la que hacemos en ese momento. Eso no
es problema si no se deja de tener en cuenta, en todo el proceso de investigacin,
las hiptesis y los objetivos, que son los faros que iluminan nuestro viaje de
investigacin. Pero los fines u objetivos reales, no los fingidos o puramente
formales o incongruentes con respecto al problema. El bloqueo slo se da
generalmente en relacin a un punto y no frente a todos los puntos y alternativas
de trabajo especfico y tareas o menesteres que se requieren en una
investigacin: la computadora aqu es gran aliada.
61
Derecho (que son ms sociolgicos que jurdicos) sino problemas estrictamente
jurdicos: contradicciones de intereses e incertidumbres jurdicas opinables. El
proyecto es siempre tentativo y no un fin en s mismo, pero debe ser consistente
para su aprobacin. Si el problema es relevante y est bien planteado, uno se
puede poner a trabajar an con el proyecto imperfecto o inacabado, que ir
perfeccionndose y acabndose en el camino (si se requiere un proyecto formal).
Esa es la naturaleza del proyecto: estar inconcluso, abierto y listo para el cambio.
Es esencialmente provisional y ello no es un defecto. La investigacin es una
aventura del espritu. El investigador mismo se parece ms a un aventurero que a
un profesor tradicional. Alfredo Bullar ha comparado a Fernando de Trazegnies
con Indiana Jones por su talento investigador y ms de una analoga con el doctor
Jones (Homenaje a Fernando de Trazegnies Granda, Tomo I, Fondo Editorial
PUCP): Al leerlo no se puede dejar de admirar lo que piensa de la manera que le
provoca decirlo. No importa que suene a locura o irreverencia. Finalmente todo
gran descubrimiento fue siempre acusado en sus inicios de locura o irreverencia.
Valor, coraje, capacidad de improvisacin, inteligencia, habilidad, decisin,
constancia, perspicacia, desenfado, gracia, meticulosidad y originalidad son parte
de los recursos que este aventurero lleva siempre en su mochila intelectual (&)
Nadie como l ha asumido el Derecho de una manera tan aventurera. Nadie ha
explorado territorios tan inhspitos e inexplorados con tanto xito, para encontrar
lo que buscaba y rescatar tesoros de valor insospechado.
Una primera idea obvia: no hay diferencia entre lo que dice una tesis y la manera
cmo est hecha. La forma es contenido. Una segunda idea obvia: siempre hay
algo previo al proyecto formal: uno va con todas sus creencias, supuestos o ideas
a realizar una investigacin y no como una tabula rasa. Incluso tal vez toda la
investigacin ya est lista en el momento que vamos a formalizarla a travs de un
proyecto escrito. Pero su formulacin no es slo cuestin de forma. La manera
como est hecha, es significativa, emite sentido, tanto como la forma como est
dicha. La forma y el mtodo son inseparables de un contenido cualquiera. No se
reflexiona con la mano en la quijada (en pose vallejiana, o el pensador de Rodin) y
despus se escribe. La redaccin es reflexin, hasta la versin definitiva: aqu
tambin el medio es el mensaje, el vehculo es el viaje (Mc Luhann). La mejor
forma de pensar es redactando y corrigiendo, desde el planteamiento del
problema hasta las conclusiones. Dando por entendido que la mejora en la
redaccin tambin es una manera de corregir el yo investigador y no slo el
contenido de la tesis. Toda investigacin es trabajo crtico y auto crtico. Es otra
forma de esculpirse uno mismo. El trabajo de redaccin puede ser simultneo al
trabajo de campo, si hay alguno, o al trabajo documental y de fuentes,
dependiendo de las posibilidades del graduando y del tipo especfico de
investigacin.
62
Por eso el contenido es inseparable de la forma y el mtodo debe adecuarse a lo
sustancial. Por qu verlos por separado si lo que interesa es justamente las
relaciones entre lo sustancial y su forma y mtodo? La redaccin no es slo una
cuestin tcnica, una pura cuestin formal, desde el momento que refleja todos los
rasgos o caractersticas del investigador, mejor que todos los ttulos y grados
acadmicos. El alma humana se desnuda objetivndose en la escritura. El fondo
es la forma.
INTRODUCCION
63
participacin de todos 3) Y puede y debe haber una (auto) crtica institucional de
lo que se hace a este respecto y nadie debera tomarlo a mal, sobre todo si es por
escrito y de buena fe. Lo que podra y debera dar lugar a una discusin. La crtica
es lo que hace posible el avance, el salto. Empezar por casa es empezar por
nuestra propia institucin educativa, a partir de la cual se deben plantear los
problemas y soluciones. Para empezar la Fase Uno, no parece conveniente
exigirle al estudiante de pre grado que elabore un proyecto completo, en nuestro
medio tan escolarizado mentalmente. Creo que es suficiente con que intente
plantear un problema jurdico relevante por escrito (suponiendo que ya se cumpli
la Fase Cero) previa motivacin. Creo que en este punto debe concentrarse el
esfuerzo de aprendizaje de la investigacin: plantear un problema relevante, con
todo lo que eso supone. Luego puede venir el comentario crtico del coordinador y
el de todos los miembros del taller, una y otra vez hasta que el planteamiento se
haga digno de aprobacin, o sea definitivamente descartado. Ese planteamiento
debe representar un esfuerzo de sntesis y claridad. Luego hay que seguir con los
dems tems. Luego viene el examen de relevancia en sus dos condiciones:
inters pblico o beneficio social (justificacin del tema) y necesidad de
investigacin en el caso especfico (justificacin investigativa). Hay que hacer
evidente que el problema amerita una pesquisa, no solo que es de pblico
inters); lo que supone una somera descripcin de las posibles y variadas
actividades que se tienen previstas y que se describen en el planteamiento
operativo.
64
proyecto con mtodo cientfico, los mtodos vienen despus que se aprueba el
proyecto.
Despus de la Fase Cero de investigacin jurdica, que como se dijo es una fase
de preparacin previa al Proyecto de Investigacin, el graduando estudia las
dificultades o imposibilidades subjetivas y objetivas para adoptar un tema. Luego
se puede pasar a la etapa ms tcnica de elaboracin del proyecto: fase uno.
Como trabajo acadmico, la investigacin jurdica no se distingue de otras formas
de trabajo jurdico, ms all de la vida acadmica, donde tambin se requiere
investigar, resolver problemas de esta ndole, por ejemplo en el trabajo judicial.
Desde que el abogado en su oficina o el juez en su despacho tienen un problema
estn obligados a realizar una investigacin. Y si es difcil con mayor razn.
Aunque los fines y forma varen, no vara el tipo de trabajo. Toda investigacin
jurdica implica un trabajo de interpretacin y argumentacin, incluso el menos
complejo.
65
relevante. Luego los presentar al asesor para que haga las observaciones y
comentarios y as sucesivamente.
El dar vueltas al asunto, el empaparse del tema, puede durar buen tiempo (Fase
Cero). En la fase uno dedicada al proyecto de investigacin escrito, se puede
empezar por el planteamiento del problema, como asunto terico y prctico
esencial. Es necesario reelaborar los conceptos que aqu se utilizan, porque en el
medio regional esos conceptos son tomados de los autores de manuales de
investigacin cientfica que no han pensado en el Derecho cuando han hecho ese
trabajo sino en ciencias sociales o naturales causales o explicativas, no en
disciplinas normativas.
66
ellos, tratando de adecuarlos luego a la materia jurdica, elaborando los propios
conceptos cuando haya necesidad. No basta con un solo autor: hay que revisar la
mayor cantidad posible y construir la propia nocin. Especialmente los textos de
investigacin aplicados al Derecho. (Qu es una variable en un proyecto jurdico,
teniendo en cuenta que el trmino viene de la matemtica?) El eclecticismo es
estril sin toma de posicin. Si el acadmico no remata el comentario crtico de
cada concepto (autor por autor) con la elaboracin del propio, puede confundir con
un mundo de definiciones distintas, para terminar provocando una babilnica
incertidumbre en el tesista asustado.
Eso supone no slo un cierto conocimiento del tema, sino la capacidad reflexiva
para persuadir, a quien lee el proyecto, que efectivamente existe un problema, una
contradiccin, una cuestin que adems es relevante. La dificultad es mayor para
el joven estudiante que hace su primera investigacin para graduarse, ya que en
nuestro medio no suele impartirse una educacin muy crtica, por decirlo
suavemente Cmo se puede plantear problemas relevantes si no hay educacin
crtica? Nuestra realidad peruana presenta mayores desafos educativos a este
respecto. Se han visto casos en los que quien se grada en Derecho, con tesis,
tiene que hacer dos paralelas: una para satisfacer los formalismos imperativos
extrapolados que se suelen aplicar al Derecho de manera mecnica; y otra para s
mismo, desarrollando su propia idea, o sea: la tesis firme y la tesis bamba con
reconocimiento acadmico. A Fernando Savater la Universidad no le acepto su
tesis sobre E. M. Cioran para el doctorado en Filosofa. Y ahora que desde hace
tiempo se ha convertido en un magnfico y emocionante libro, uno puede ver todo
lo horrorosa que puede ser una rgida educacin academicista.
Por lo dems, el sentido comn suele ser falso, o vago. Algunos lo confunden con
el buen sentido jurdico, con la recta razn. La diferencia es cualitativa. La
capacidad de admiracin, como la capacidad crtica y la capacidad de indignacin,
son cualidades que se construyen, algo que requiere de educacin, es decir, de
disciplina y libertad a la vez. Algo que uno puede llegar a merecer por propia
fuerza, asociada a una rigurosa (que no significa rgida) preparacin. Requiere
68
tambin la capacidad de estar alerta a los cambios sociales, tecnolgicos,
polticos, culturales, etc. de la realidad circundante. Eso no significa que el tema
tenga que ser novedoso necesariamente. Cuando el enfoque, es decir, el punto de
vista del investigador lo sea, eso es suficiente aunque el tema sea viejsimo. Esto
no excluye la originalidad.
Es evidente, tambin, que el investigador que debuta no puede tomar un tema que
le haya sido sugerido y que no es de su agrado, ni de su conocimiento, ni de su
inters. El novato puede y le conviene escuchar sugerencias, pero ser l quien
deba decidir finalmente qu tema escoger, y ese tema tendr que ser de su
agrado o inters (que no siempre coinciden) porque eso supone una fuerte ventaja
psicolgica. Una vez que haya elegido tema deber contar con un asesor, que l
debera escoger, que tendr que trabajar con l desde el primer momento: ese
primer momento en la fase uno es el planteamiento del problema, meollo de la
investigacin e ndice ms valioso de la capacidad del investigador. Plantear
problemas relevantes es ms importante e interesante que resolverlos.
69
que el mtodo no pre existe al objeto, que va construyndose a medida que se va
investigando -como el caminante que hace camino al andar-, estamos de acuerdo.
Toda investigacin relevante implica la creacin de un mtodo ad hoc a medida
que se resuelven los diversos problemas hasta el final. No hay mtodo a priori.
Hay que inventarlo sobre la marcha, a medida que se avanza en los objetivos.
Cada problema resuelto en la investigacin, es un paso adelante en la creacin de
un mtodo. En esa perspectiva, el mtodo slo puede describirse despus de
haberlo andado, como deca George Bataille. Idea que podemos completar con la
imagen de Mc Luhan, retomada por Rodrguez Monegal para la crtica literaria: el
vehculo es el viaje, el medio es el mensaje. El mtodo como vehculo pero
tambin como mensaje, como contenido; inseparable e indiscernible de una forma.
Sin embargo, no vemos oposicin con un segundo sentido del vocablo mtodo.
Segn ste, se conciben las ideas metodolgicas como un conjunto de pautas
previas y generales. Pero justo por ser generales son insuficientes para el
problema especfico. En ningn caso pueden reemplazar el talento del
investigador y menos someterlo a criterios de autoridad. No son dogmas que por
s solos se van a encargar de la investigacin. Eso sera contradecir el espritu del
derecho, la filosofa, la ciencia y el arte, (actividades bsicamente crticas o anti
dogmticas). En suma, sostenemos la utilidad de ciertas reglas o consejos previos
a la investigacin, pero tratamos de tener presente la advertencia de Gramsci:
Debe dejarse claro que toda investigacin se ha elaborado y desarrollado con la
elaboracin y el desarrollo de la investigacin (El estado Moderno).
OBJETO
70
ciertas normas y principios que hay que recrear para aplicar, quiero decir que hay
que interpretar o integrar, ponderar y valorar jurdicamente.
El Derecho, como hace ver tan claramente Fernando de Trazegnies, no tiene por
qu ser desarticulado en sus diversos aspectos (dogmtico-positivista, filosfico-
abstracto y sociolgico). El Derecho debe ser tratado en lo posible de manera
integral y sin mutilaciones. Un Derecho mutilado no es un Derecho equitativo,
porque para que sea equitativo tiene que tener en cuenta no slo la letra de la
norma sino su sentido, sus principios, el imperio de las circunstancias, la
naturaleza de las cosas, la ceguera de la justicia, etc.(J.Freund). Para que un
Derecho pueda ser justo tiene que ver global o integralmente sus problemas, dar
cuenta de todos los elementos en juego.
71
resolver, una laguna o vaco a llenar, una labor a completar o profundizar,
distinguir o diferenciar, un nuevo punto de vista sobre l, un trabajo de
desmitificacin o esclarecimiento relevantes, etc. Pero el problema debe ser
estrictamente jurdico y no solo relacionado con el derecho.
Eso supone no slo un cierto conocimiento del tema, sino la capacidad reflexiva
para persuadir, a quien lee el proyecto, que efectivamente existe un problema, una
contradiccin, una cuestin que adems es relevante. La dificultad es mayor para
el joven estudiante que hace su primera investigacin para graduarse, ya que en
nuestro medio no suele impartirse una educacin muy crtica, por decirlo
suavemente Y cmo plantear problemas relevantes si no hay educacin crtica?
72
Todo lo anterior presupone en el graduando un mnimo de capacidad crtica para
percibir problemas relevantes por propia cuenta.
No basta con exigir al alumno que investigue, que elabore planes o proyectos de
investigacin. La investigacin supone el planteamiento de problemas y, por
tanto, alguien que pueda hablar de esto con claridad al alumno que no ha sido
educado para plantear problemas sino slo para resolverlos. Hay que decirle
cmo es posible y de donde sale la capacidad crtica para plantear problemas u la
capacidad crtica y auto crtica que es lo fundamental y qu la puede bloquear. No
hay recetas ni sebo de culebra. Nietzsche (a quien seguimos en este punto), cree
que eso significa ensear a pensar, a ver, a leer y a escribir.
Hay que insistir en que esta capacidad para plantear problemas relevantes no
est al alcance de todos, que requiere de cierta preparacin y algunas
condiciones. Estas condiciones previas al planteamiento del problema son, como
se ha dicho, el tema de la Fase Cero de Investigacin. Se trata de reflexionar
respecto a lo que supone plantear problemas relevantes y, hecho esto, buscar
medios para resolverlos. Las herramientas, los instrumentos, las tcnicas y
mtodos no son leyes imperativas ni dogmas, sino medios para un fin, guas para
la accin, pautas que deben ser asumidas plsticamente para que funcionen. La
rigidez es enemiga de la creatividad, como el dogmatismo de la investigacin.
Todas las investigaciones tienen su origen en un problema que se quiere
73
solucionar, o por lo menos plantear y describir lo ms claramente con ese fin. Una
investigacin es inconcebible sin el planteamiento de un problema.
Qu sentido tendra una investigacin sin problema de por medio?, cul sera el
objetivo de la investigacin si no hubiera problema? Todos los animales, dice
Mario Bunge, buscan cosas y modifican sus estructuras de comportamiento para
eludir o resolver los problemas que les plantean las situaciones nuevas. Pero slo
el hombre inventa problemas nuevos: es el nico ser problematizador, el nico que
puede sentir la necesidad, el gusto de aadir dificultades a las que le plantea el
medio la capacidad de percibir novedad, de ver nuevos problemas, de
inventarlos, es un indicador del talento cientfico. Y creo que se puede extender al
talento jurdico. Para Henry Bergson, por ejemplo, el planteamiento de problemas
es tan importante, que considera que la verdadera actividad crtica se da menos
en la solucin que en el planteamiento de problemas. Solucionar problemas
planteados por otros corresponde ms bien a la actividad escolar. Y Karl Marx
deca que plantear correctamente problemas es en cierta manera, resolverlos.
74
El problema puede haber sido percibido en la realidad, a travs de un peridico
por ejemplo, pero hay que pasarlo al papel y esto es un poco ms complicado: se
presenta el problema del lenguaje Plantear bien un problema es en cierta manera
resolverlo, o despejarlo para hacerlo ms claro, o para dejarlo expedito para su
solucin o disolucin. . Un genio pregunta: por qu cae la manzana? Un nio de
cinco pregunta: las hormigas duermen? de dnde sale el viento?. Son claras
precisas y concisas. Capacidad de admiracin no es atarantamiento o rostro
boquiabierto, es exmen cuidadoso.
75
OBJETIVOS
Hay una relacin entre lo que se llama sentido comn y mtodo de
investigacin, porque ambos se vinculan a la idea de racionalidad de los medios
con los fines: el camino ms inteligente. Pero el sentido comn debe contar con
fundamento para no confundirse con el prejuicio, la supersticin, la idea recibida,
el dogma religioso o poltico; para convertirse en buen sentido. El sentido
comn es un invitado omnipresente y muchas veces necesario a la hora de tomar
decisiones durante la pesquisa. Pero cuando la enseanza de la investigacin es
obligatoria, dogmtica o equvoca, en el afn de cumplir y no pensar, el tesista
prefiere hacer lo que le ordenan, contra el sentido comn que es su propio
sentido; el cul termina siendo olvidado y abandonado. Es irracional.
Los objetivos son las finalidades que se propone el tesista, que busca alcanzar
con el cumplimiento de esas finalidades que se ha propuesto investigar, el
problema que ha planteado en el proyecto. Un error frecuente entre novatos es
poner objetivos que no son sinceros, porque los objetivos reales no estn claros y
hay que rellenar ese rubro de todas maneras para aprobar. Los objetivos no
pueden ser obligatorios, porque nada debe serlo en la enseanza de
investigacin; pero son imprescindibles o necesarios, que es distinto, como es
distinto lo necesario de lo obligatorio en general. Un proyecto sin objetivos o sin
objetivos sinceros es simplemente absurdo (los objetivos soplados por un buen
samaritano, para cumplir, por ejemplo). Los objetivos (sinceros) le dan sentido a
toda la investigacin y deben estar presentes en el espritu del investigador desde
el primero hasta el ltimo momento de la aventura. Si el investigador aplica este
consejo o recomendacin, podr utilizar cada ocurrencia existencial, cada hecho
o experiencia de la vida, cada lectura, cada conversacin, cada obra de arte, cada
amigo o enemigo, etc, para los fines de su investigacin. Siempre podr jalar
agua a su molino investigativo.
VARIABLES
76
segundo lugar, que se trata de una magnitud. Pero una magnitud es una
propiedad fsica que puede ser medida: el tamao de un cuerpo, por ejemplo, es
o puede ser una variable, porque una variable es un criterio para medir, pesar,
etc. Cmo se aplica esto al derecho? Simplemente no se podra, si se
mantiene como est: es decir propiedad fsica que puede ser medida: magnitud.
Salvo por excepcin, aleatoriamente, en derecho no trabajamos especialmente
con magnitudes o propiedades fsicas.
77
En el derecho no se trata de magnitudes sino de valores jurdicos, que tambin
son conceptos (legitimidad, igualdad, por ejemplo) que siempre estn en juego
en un problema jurdico; pero a diferencia de los conceptos puramente tericos,
las variables jurdicas sirven de criterios para operar, para ser aplicadas en la
prctica, al momento de plantear, desarrollar y resolver uno o ms problemas
jurdicos.
El diccionario francs Flanmarion nos dice que, desde el punto de vista gramatical,
son variables el gnero, el nmero, la funcin, etc. Cada uno de ellos es un
criterio de comparacin entre dos o ms factores. En derecho una variable es un
criterio de valor jurdico que sirve de piedra de toque o eje de discusin y opera en
el proyecto, en el desarrollo de la investigacin y su informe, y en las conclusiones
o soluciones, siempre provisionales. Por ejemplo, en el famoso caso de los petro
audios, donde la discusin es si las pruebas obtenidas ilcitamente deben ser
admitidas, o no, en nuestro sistema jurdico. Las variables pueden ser aqu la
legitimidad o constitucionalidad de esas pruebas. Aqu lo que vara son las
diferentes y hasta opuestas posiciones en esta discusin: por eso tambin hay
criterios de ilegitimidad e inconstitucionalidad en juego. N0 sirven para medir
realidades sino para evaluar conductas humanas.
MARCO OPERATIVO
78
79
Segunda parte
El Problema
80
es el instrumento que articula los diversos aspectos de la vida jurdica,
dndoles unidad, coherencia y sentido, evitando las mutilaciones,
reducciones y subordinaciones innecesarias. Cuando se dice que el
derecho no es una ciencia social causal, no debe entenderse que derecho
y sociedad son dos cosas separadas y diferentes. Entre Derecho y
Sociedad no hay una simple relacin. El Derecho es social en s mismo.
Pero se suele aislar por abstraccin este aspecto de las exgesis jurdicas.
O se le considera como subordinado y externo.
Ya Kant afirmaba que no hay disciplina que tenga tantos problemas para
definir su objeto como la Jurisprudencia. Y an hoy se insiste en que la
razn por la cual el Derecho se llama Derecho, es un misterio que hasta
ahora nadie ha logrado develar. Esta es por lo menos la idea de
Francesco Galgano, Catedrtico de Derecho Civil de la Universidad de
Bolonia, (primera Universidad del mundo, creada en el siglo XI).
81
Precisamente aquella Institucin universitaria a travs de la cual el
Derecho romano era recepcionado en los albores de la baja Edad Me dia,
despus de varios siglos de relativa desaparicin a la cada del Imperio
Romano de Occidente.
82
cientificismo positivista pop. Influencia muy fuerte en la Europa del siglo
XIX y vigente an en nuestro medio acadmico.
83
De grandes juristas van a influir fuertemente en la reflexin de casi todos
los pases comprendidos en la misma familia. Entre ellos Francesco
Galgano, (no se sabe lo que es el Derecho). As volvemos al punto cero.
El crculo se cierra. El misterio contina. Cul es entonces la novedad?
Como dice Gianni Vattimo (para no salir de Italia) la novedad es que no
hay novedad. Salvo la conciencia del misterio, que el sano escepticismo
de Galgano expresa. Lo que no es poco. Sobre todo en relacin a ciertos
imperturbables ambientes, donde an se vive como si todo estuviera hecho
y dicho para siempre en las leyes, como en el siglo XIX.
84
una unidad concreta e indiscernible en la dinmica de la vida social, junto a
los dems aspectos. Veamos algo de esa complejidad sucintamente en
cuatro puntos.
DERECHO EN CONTEXTO
85
propsito de los mritos de nuestro jurista peruano: como el de recuperar
para nosotros el ms antiguo y noble sentido de la profesin. En la
antigedad se conceba al jurista no slo como artista sino tambin como
mdico. El Derecho era para ellos una profilaxia que evitaba conflictos y
heridas sociales, o creaba soluciones eficaces. El derecho era para el
hombre.
TRANSDISCIPLINA
86
de nuestro siglo, los desbordes disciplinarios, la recodificacin incesante
de los gneros, poniendo en marcha los principios de conexin y
heterogeneidad (Delegue). O porque su despejada perspectiva nos
propone diagnsticos ms ricos, ms saludables, claros y distintos, sobre
enteros perodos de nuestra historia jurdica, como en La idea del Derecho
en el Per Republicano del siglo XIX. O en el no menos intempestivo
diagnstico que comentaremos a continuacin.
Es importante y sin embargo difcil comentar cabalmente el discurso de
Fernando de Trazegnies con motivo del Premio COSAPI. Se dira que cada
frase es una esplndida idea, y esta rica densidad provoca citarlo todo
entero y casi impide una seleccin. Slo puedo decir que todos los
invitados a la fiesta, logran en ella una inesperada, compleja y dinmica
reconciliacin. El misterio de Galgano queda lmpidamente despejado: En
verdad es slo a partir de la teora de la complejidad dinmica que el
Derecho se hace inteligible.
DERECHO Y POSMODERNIDAD
87
Se trata, como veremos, de una creativa distorsin que intenta corregir los
excesos o desequilibrios de la modernidad misma, ampliando los lmites y
fronteras despus de volver a la raz para examinarlo de raz. La
Postmodernidad no es una nueva etapa histrica (lo de etapas histricas
tambin es moderno): es la desilusin de la modernidad, el desencanto
crtico, la generosa absorcin de sus virtudes o fuerzas, (el cam ino de la
lucidez, se dice, est empedrado de desilusiones). Una vez ms: la
novedad es que no hay novedad. Pero llegar a esta conclusin antes que
todos y por medios propios supone un largo recorrido, una tremenda
inversin de energas y una intuicin. Supone hacerse cargo de todo lo
que en la historia jurdica occidental vino despus de Ulpiano, es decir, de
toda la historia del Derecho y, en el fondo, de toda la cultura occidental.
RACIONALISMO
Se dira que Occidente no se cura an de su secular racionalitis: El
racionalismo, seala nuestro jurista, que marc de una manera tan decisiva
la civilizacin occidental, soaba con un mundo perfectamente ordenado,
donde todo deba tener su lugar; y ese lugar era descubrible por la razn
humana. Dentro de esta perspectiva todo estaba sometido a leyes y, en el
fondo, nada era nuevo sino simplemente descubierto. La realidad no tena
sorpresas, no tena azar; por consiguiente no tena verdaderas novedades,
no tena creaciones que no respondieran al rigor implacable de las ley es
naturales....
El racionalismo es la exacerbacin del valor de la razn, del intelecto
como medio privilegiado de conocimiento, desde que un da, en las
plazuelas de Atenas, Scrates descubre la razn, como seala Ortega y
Gasset. Esa exacerbacin se expresa en el capitalismo moderno a travs
88
de otros ismos que son sus expresiones parciales: positivismo o
cientificismo, por ejemplo. En este sentido, el positivismo cientificista es
una expresin del racionalismo: una ideologa europea que ha contagia do
sus hbitos a una parte del mundo.
POSITIVISMO Y EXEGESIS
Como se sabe, hay dos familias jurdicas que cubren el mbito de la cultura
occidental: la familia anglosajona y la familia romano -germnica. A sta
ltima pertenece nuestro sistema de Derecho peruano, (en esto tambin
somos occidentales). Ahora bien, en esta familia la fuente jurdica ms
importante es la Legislacin, es decir, el conjunto de normas generales
creadas por el poder estatal, (aunque no siempre fue as). No la
jurisprudencia, (familia anglosajona), ni los principios, ni la doctrina, ni la
costumbre, ni la voluntad de los individuos.
Lo anterior no significa que la Legislacin sea en s misma, por toda la
eternidad, ms importante que las otras fuentes de Derecho; slo significa
que para una cultura, en un cierto perodo histrico (el nuestro) an sigue
siendo considerada as. Ese perodo se inicia con la Codificacin
89
Napolenica, que tiene su origen en la Revolucin francesa y en cierto
modo representa su culmen histrico. Dato importante para nosotros,
puesto que las actitudes positivistas que examinamos slo pueden
entenderse si se tiene en cuenta ese contexto y su enorme influencia
mundial.
Con este injusto estado de cosas quiere acabar la Revolucin. Y slo logra
consolidar un nuevo orden gracias a la unificacin sistemtica del Derecho
y a la declaracin de la igualdad de los hombres ante la ley. Vale decir
gracias a la Declaracin de los Derechos del Hombre (1791) y a la
Codificacin Napolenica, obra slo comparable al no menos famoso
corpus justianianeo. O a Las Partidas de Alfonso X. Se trataba de elaborar
cdigos tan completos y tan perfectos, (desde el punto de vista racionalista
de la poca) que no dejaran lugar a las interpretaciones subjetivas de los
jueces (justamente repudiadas del antiguo rgimen). En realidad esta
codificacin napolenica logra fusionar esplndidamente varios siglos de
estudios romanistas, con los ideales modernos de la reciente Revolucin
burguesa. Y fue a partir de los comentarios de esta codificacin y de las
reglas que inspiraron estos comentarios, que se desarrolla la llamada
escuela de la exgesis y, en cierta medida, el positivismo que inspira
nuestras prcticas y concepciones jurdicas regionales hasta hoy (2016)
90
subsumidos en l, qu necesidad hay de interpretar la norma? El
Derecho positivo vigente, que lo es todo para los exgetas, se contiene
para ellos en la ley, factum histrico que oponen al ente racional que el
Derecho fue para los jusnaturalistas. Tal profesin de fe de los exgetas,
surge vigorosa, encendida de entusiasmo, en los Prefacios de los primeros
comentarios escritos sobre el Cdigo Napolenico, (Id.).
91
cuanto hombre completo, una disciplina humanista. Por otra parte, el tema
de la cientificidad del Derecho hace que no pueda faltar aqu la presencia
de Hans Kelsen, en un lugar especial de la fase .
La ideologa es un velo invisible que slo permite ver lo que ella quiere. En
este caso impide ver otros aspectos jurdicos sustanciales, (fuera de las
normas) y la complejidad de conjunto. Y es frecuente que quin slo ve el
derecho como un conjunto de normas, lo vea en lo acadmico como una
ciencia, es decir, como una disciplina cognitiva con un territorio bien
delimitado e indiscutible. Y el Derecho no es bien delimitado y s bastante
discutible y no es bsicamente cognitivo sino normativo. Hablamos del
positivismo pop. A qu sino se debe esa cuasi unanimidad, Se nos
ocurren dos alternativas de respuesta a esas preguntas: a) o lo
encuestados poseen buenas razones que explican sus respuestas
(coherentes, suficientemente persuasivas) b) o no las tienen y existen
motivos menos conscientes y justificables. Esto lleva a examinar las
respuestas respectivas sin nimo de exhaustividad.
92
pueden ser esos requisitos aceptados universalmente que hacen de una
disciplina algo cientfico, (si es que existe esa unvoca versin y no ms
bien una multiplicidad) y cmo es que el Derecho los cumple. En uno de los
textos ms conocidos sobre investigacin cientfica, el de Mario Bunge, el
Derecho no aparece por ningn lado y no cabe dentro de la clasificacin de
ciencias que hace ese autor: fcticas y formales. Y aunque el Derecho
es en parte fctico y en parte formal, no es slo eso. Su dimensin
valorativa, por ejemplo, no es ni una ni otra cosa, ni fctico ni formal. Y
Bunge no cree en la cientificidad del derecho. Bunge no es excepcin.
Comprese las diez caractersticas que atribuye a la ciencia, con el
Derecho, (lo intentamos en Anexo de este libro). Y en textos como el de
Alfredo Prado Pantigoso sobre Metodologa de la Investigacin, el
Derecho no aparece en ninguna de las clasificaciones de las ciencias. Lo
cual es digno de reflexin, porque en el dictado de su curso de
Metodologa de Investigacin Jurdica, Alfredo Prado, lo considera as y,
en consecuencia, se aplica el mtodo cientfico. Lo cito a l no como
excepcin sino como la regla.
Algo semejante sugieren los que hablan del derecho como un conjunto de
conocimientos observables, experimentales y verificables: las
caractersticas que se suelen considerar como propias de las ciencias
naturales causales. Pero en derecho lo observable y lo experimentable es
muy secundario, y lo verificable imposible, porque no se trata de
actividades cognitivas, explicativas de la realidad, que pueden verificarse:
las soluciones jurdicas no son verdaderas o falsas sino justas o injustas,
correctas o incorrectas jurdicamente, bien o mal fundadas, etc., y eso no
se puede verificar. Depende de argumentos, no de pruebas cientficas.
Es oportuno recordar que, incluso para Mario Bunge, el concepto de ciencia
93
ha sido concebido tomando como modelo arquetpico a la ciencia fsica, y
el mismo reconoce que permanece excesivamente ligado a ese modelo.
Eso explica las extrapolaciones de mtodo.
94
A veces no queda claro si se est pensando en el Derecho en sentido
restringidamente acadmico o en sentido global, considerando sus distintos
aspectos. Se dice tambin que el Derecho es una ciencia porque tiene su
campo de estudio, mtodo de estudio, autonoma y normas propias. No se
sabe a qu tipo de normas se refiere cuando habla de normas propias:
normas metodolgicas de investigacin o normas jurdicas? O ambas?
Porque si se refiere a las normas jurdicas, no se ve como la existencia de
estas normas demuestran la cientificidad del derecho y que tienen que ver
con la ciencia. Y a qu otras normas propias podran referirse?
Se dice tambin del Derecho en sentido acadmico: una ciencia que tiene
su campo de estudio y mtodo de estudio propios. Tampoco se sabe a
qu campo de estudio y a qu mtodo de estudio se refiere
exactamente, ni de qu autonoma se habla. Se hacen demasiadas
afirmaciones puras.
En cuanto a los principios propios, es cierto que el Derecho los tiene , pero
ello no demuestra que sean cientficos sino slo eso: que son propios. Por
lo dems, los principios jurdicos, o principios generales del Derecho,
precisamente por ser propios, son jurdicos y no cientficos, autnomos
tambin frente a la ciencia. En cuanto a las normas bsicas, si fueran
condicin de cientificidad, todas las instituciones tendran rango cientfico
(suponiendo un poco delirantemente que no se trata de reglas
metodolgicas sino de conducta social). Pero si se trata de reglas de
mtodo de investigacin y no de normas jurdicas, tendramos que saber
exactamente cules son estas normas bsicas que hacen del Derecho
una ciencia.
Una ciencia debe poseer un objeto indiscutible, y, como se ve, el objeto del
Derecho no lo es. Sigue en discusin y las posiciones varan de acuerdo al
punto de vista. Lamentablemente nadie se molesta en sealar cual sera el
campo propio que, una vez ms, slo mencionan sin aclarar. Algo
semejante ocurre con los mtodos propios. No se dice cules son estos.
No se sabe si se habla de mtodos de interpretacin o de investigacin.
Pero el futbol y la pintura tienen su campo propio y no son ciencias. No
son exactamente lo mismo. Por esto hay que distinguirlos. Y esta distincin
es ms importante si se tiene en cuenta que ni en la investigacin ni en las
96
interpretaciones jurdicas se ha creado un sistema de validez universal y es
muy dudoso que ello pueda ser posible. Esta es otra de la aporas a
propsito de la interpretacin jurdica.
97
El problema es que, como hemos dicho, esos verdaderos sentidos llevan
a respuestas nicas, (para Isaas Berln estas tienen que ver con las
concepciones monistas). Quienes creen en respuestas nicas revelan una
concepcin jurdica subyacente y, en el fondo, una visin del mundo. Ella
puede aclararnos la conexin que parece haber entre positivismo pop y
conservadorismo jurdico. Otros sostienen que el acto de interpretacin
jurdica consiste en analizar el contenido y significado de una norma.
Analizar consiste en aislar las partes de un todo mental o fsicamente por
razones de mtodo, de simplificacin, de exhaustividad. Mientras que la
interpretacin es una operacin ms compleja, que no busca ni simplificar
ni dividir. Al revs: el acto de interpretacin jurdica es un acto de
concretizacin, (Konrad Hesse). La posicin de algunos no parece
derivarse de una toma de posicin jurdica consciente, sino de otros casos
de asuncin sicolgica de una conducta absorbida del medio ambiente,
sin beneficio de inventario, como ya vimos.
99
mueve el de utilidad, experimentacin y diversin. Para eso convocamos en
amigable reunin, a ciertos juristas preferidos.
100
Como se ve, el problema es ms complicado que el mero conocimiento de
los diversos mtodos. A esta variedad hay que agregar la imposibilidad de
proponer un criterio nico para determinar cul o cules son los ms
adecuados en cada caso y la manera de combinarlos. Cada uno decidir
segn su perspectiva, detrs de la cual est nada menos que su vida
entera. La consecuencia es otra imposibilidad: un sistema de
interpretacin jurdica de validez universal. Algo ms: en las discusiones
relacionadas con casos de interpretacin se suele olvidar el problema
mismo que se trata de resolver en su especificidad, en nombre de la
bsqueda de la voluntad objetiva de la norma, (aislada de la voluntad
subjetiva del intrprete), o la voluntad subjetiva del legislador, (como si
fuera necesario y posible). Para qu averiguar qu pensara el legislador,
si hasta l mismo vera de otro modo su propia norma si viviera hoy? Los
puntos de vista cambian con las mutaciones de la realidad. Como muchas
cosas han cambiado, ese legislador tendra que adaptar su norma a
nuestras circunstancias.
101
el vaco lgico de la norma. Es un analista de incertidumbres, detector de
contradicciones, vaguedades, incoherencias, falacias, ambigedades,
vacos, lagunas, paradojas, etc. Pero tambin un creador de significados. Y
por eso cumple una funcin activa y no slo receptiva. As aparece e l
Derecho, en la interpretacin, como un complejo de tcnica, filosofa y
arte.
102
fuentes y el mbito de la realidad de que trata esa norma, es decir, el
problema concreto a resolver. Se trata de Derecho, no de ciencia emprica
o formal. Se trata de lgica jurdica. A la lgica jurdica no le basta con
la correccin formal de los enunciados o proposiciones. Trata con seres
vivientes y espirituales, con realidades complejas. Se orienta lgico -
jurdicamente, es decir, por objetivos y fines valiosos y no slo por las
reglas de la lgica formal. Todo esto es justamente tema de la lgica
jurdica. Charles Perelman dice al respecto: Los problemas especficos de
la lgica jurdica no se plantean cuando se trata de deducir las
consecuencias que resultan lgicamente de un conjunto de premisas, sino
cuando se trata de establecer las premisas mismas...Si la lgica jurdica
debe estudiar lo que hay de especfico en el razonamiento jurdico, no
puede limitarse al estudio de los aspectos formales del razonamiento,
porque su rol esencial es el de analizar la argumentacin tal como ella se
desarrolla en un contexto jurdico".
103
Son trabajos que nos ofrecen datos. No hay duda de que estos datos
pueden ser muy tiles, pero pareciera que el investigador slo busca eso:
datos. De lo que se trata es de trabajar esos datos. Lo estrictamente
relevante en la investigacin jurdica es lo que se hace y se puede hacer
con los datos, lo cual supone conciencia respecto de los tipos de
investigacin posibles, sus niveles de complejidad, etc. Un trabajo de mera
recoleccin de datos y elaboracin de fichas no es (y tal vez n i siquiera
prioritario), por ms tiles que puedan ser. Se trata, como ya dijimos, de
que el alumno aprenda a inventar y plantear problemas relevantes. Para
eso debe ser preparado, para reflexionar crticamente y con un mximo de
autonoma sobre problemas jurdicos.
104
en los medios educativos rgidamente respetuosos de la tradicin y de la
autoridad, dicho sea con el mximo respeto. Hemos dich o que son pocos
los que dan la importancia que tiene al planteamiento del problema. Esa
actitud se corrobora con la segunda causa de dificultad en la elaboracin
del Proyecto que sealan los encuestados: la bibliografa . Problema que ha
desaparecido hoy. Estas respuestas que acabamos de comentar y que
responden por las dificultades que, segn los alumnos, son las ms graves,
nos hablan de poco desarrollo reflexivo y capacidad para plantear
problemas justamente. No somos una cultura que estimula
acadmicamente el ejercicio de la duda y la reflexin sobre los mtodos y
las concepciones (paradigmas). Y creo que es lo primero que hay que
tener presente en las actividades de investigacin, sobre todo en las fases
iniciales.
CONCLUSIONES
106
nadie niega pero pocos estudian. La falta de fundamentos y argumentos
que revelan la mayora de respuestas, hace pensar que sus opiniones no
son producto de la reflexin personal, del cuestionamiento crtico y
autocrtico, sino de la inercia repetitiva respecto a lo que se ha escuchado
en la Universidad, en el hogar o en la calle y de la buena o mala memoria.
Las razones esgrimidas para defender la idea del Derecho como ciencia,
por ejemplo, son insatisfactorias, por decir lo menos. Revelan excesiva
dependencia de la autoridadacadmica, actitudes pasivas, formalistas y
dogmticas que, adems, confirman y se funden con la influencia
positivista. Si la norma resuelve todo el problema, todo lo dems sobra.
107
jurdica y su objeto: el Derecho, (por ello hay que estudiar y discutir su
naturaleza y por eso en este ensayo ha sido tema omnipresente). Se
requieren comentarios interpretativos ms exigentes respecto de las
hiptesis de los Proyectos de investigacin de los alumnos, de sus
objetivos y justificaciones, con lo que ello supone: nivel de conciencia,
cultura general, conocimiento del Derecho, de la propia realidad, etc.
SUGERENCIAS
Consideramos conveniente:
La discusin pblica de los temas eje que se han planteado aqu. Lo cual
slo es posible si se toman las decisiones polticas y promueve la discusin
y la publicacin de revistas, libros y eventos que tengan que ver con la
investigacin jurdica. Y, en general, un decidido apoyo a todo lo que sea
investigacin, produccin y creatividad acadmica, para cuya evaluacin no
debe importar la posicin ideolgica o filosfica adoptada, sino la calidad
intrnseca del producto.
108
problemas fundamentales, decisivos en la vida jurdica, aunque no todos
perciban inmediatamente su importancia y su efecto en la prctica:
principios, conceptos, instituciones e interpretacin, antes que
memorizacin de normas.
109
110
ANEXO UNO
Mi vida era feliz hasta que conoc a Mario Bunge (grafitti en bao de la UNSA)
111
doctrina, la costumbre: la reflexin sobre el caso puntual a resolver, con
objetivos distintos a los de la ciencia, que es disciplina cognitiva: hacer
justicia, no explicar la realidad. El Derecho no se separa o no debe
separarse en ningn momento de los valores que se supone persigue.
LA CIENCIA ES ANALITICA
El vocablo anlisis tiene un significado ms preciso que en el del lenguaje
comn: significa separacin de elementos (fsica o mental) por razones de
simplificacin, es decir, de mtodo y de exhaustividad.
112
Una operacin simplificadora es una que reduce y empobrece porque
abstrae o separa elementos. Es necesaria y conveniente en algunas
ciencias, pero insuficiente y a veces inconveniente en el Derecho (en
sentido acadmico) que no analiza sino que interpreta y argumenta, en un
contexto donde se juzga, valora, evala, y resuelve. Por tanto, decir que el
Derecho es analtico, en este sentido preciso, es secundario y muy
parcialmente cierto.
LA CIENCIA ES ESPECIALIZADA
La especializacin supone una disciplina circunscrita, claramente
delimitada e indiscutible; el objeto es claro y separado del resto de la
realidad; no hay discusin sobre su naturaleza ni crisis de identidad;
mientras que el derecho no es circunscrito ni cerrado, ni monotemtico,
sino abierto, complejo y dinmico. El Derecho es ms bien un caso de anti
especialidad, como la filosofa. La especializacin tiene sentido en las
actividades cognitivas.
114
Mario Bunge seala cinco caractersticas para que una disciplina sea clara
y precisa:
115
realidad sino para darle sentido, para crearlo. Muchas disciplinas humanas,
sino todas, tienen mtodos y no son ciencia: disciplina del conocimiento
especializado.
116
Suele confundirse las leyes cientficas como la ley de la gravitacin
universal de Newton y las leyes jurdicas dadas por el congreso, a pesar
de la evidente diferencia. En el fondo se trata de la confusin entre
naturaleza y sociedad, expresada (metodolgicamente) en la
confrontacin causalidad-imputacin como lo vio Kelsen.
ANEXO DOS
INFORME AL DECANO
117
intereses o incertidumbre jurdica) cosa que debera ser inadmisible, en una
Facultad de Derecho. No es muy racional, si eso significa, entre otras, conforme a
los fines. Sin embargo, en nuestras Facultades regionales esto es plenamente
aceptado, sin discusin ni polmica, oral o escrita sobre estos asuntos,
tpicamente jurdicos.
Se supone que si un estudiante elige la carrera de derecho, es porque quiere ser
abogado o juez, o fiscal, etc., por lo cual deber ser entrenado para investigar en
esa materia y no en otra, porque lo necesitara en su vida profesional todos los
das, frente a cada problema relevante que se le presente: tendr que investigar, si
se valora sinceramente el papel de la investigacin en la vida universitaria y
profesional. En este caso todos los temas, sin excepcin, son asuntos no jurdicos,
no de derecho. Y por eso no se enfocan jurdicamente sino causalmente y, en
varios casos, casi como puro acopio de datos.
Pero estos ttulos, por si mismos, y las investigaciones respectivas que aqu
comentamos, solo prueban contundentemente las hiptesis planteadas en ese
documento (publicado en la revista Derecho de la respectiva Facultad y en la
revista ADUCA) por lo cual no abundare en este aspecto. Basta con leer los 12
ttulos. Desde los ttulos se muestra cmo, a partir de un razonamiento bastante
simplista (el derecho es una ciencia, una especialidad cientfica) se pretende
aplicar, en consecuencia, el supuesto mtodo cientfico, es decir el enfoque
causal, segn los objetivos de las ciencias, a las investigaciones jurdicas
(extrapolacin de una actividad cognitiva- causal, a una normativa o imputativa,
no causal). Y todo eso sin discusin.
118
Como su nombre lo indica, a partir de ese enfoque cognitivo, se pretende buscar
las causas que explican por qu se producen ciertos fenmenos (sociales o
naturales). Sin embargo, los que trabajan en el mbito jurdico saben que este no
es el objetivo principal del derecho, ni la sustancia de la disciplina jurdica. Difiere
el objeto por su carcter; difiere el mtodo que, como se dijo, aqu es la imputacin
y no la causalidad. Y que otros criterios podemos adoptar para contrastar las
disciplinas sino el objeto y el mtodo?
119
Pero todo esto debera ser motivo de discusin y no de imposicin. Y esta sera
mi nica sugerencia: que se discuta sobre estos problemas pblicamente y que
quede constancia de dicha discusin, para que pueda ser conocida por otros que
podrn mejorarla. O por escrito en la revista de Facultad. Es un asunto
estrictamente acadmico, especialmente universitario: la discusin de ideas. No
podemos desplazar lo acadmico priorizando factores extra acadmicos, sin
afectar el espritu de la universidad y al estudiante como criterio principal. Salvo
error u omisin.
Muy atentamente.
2. Opinin y anlisis de posibilidades de trabajo por los alumnos del tercio superior
pertenecientes al dcimo y dcimo segundo semestre del programa profesional de
Derecho de la UCSM, Arequipa, 2011.
120
7. Opinin sobre el uso de las bibliotecas por los estudiantes del programa
profesional de Derecho de la UCSM, Arequipa, 2011.
10. Influencia del uso de internet en el rendimiento acadmico de los alumnos del
programa profesional de Derecho de la UCSM, Arequipa, 2011.
14. Influencia del uso de las TICs por parte de los docentes en el rendimiento
acadmico de los alumnos del programa profesional de Derecho de la UCSM,
Arequipa, 2011.
121
BIBLIOGRAFIA
122
La Philosofhie du droit; Henri Batiffol (Presses Universitaires de France
- 1981).
Unidades de estudio
123