INVESTIGACIN DE LA DIVERSIDAD ORIENTADA ENTRE LA

COMPLEJIDAD Y LA GENERALIDAD

Dos tradiciones principales pueden distinguirse en la historia de las ideas,

difiriendo en cuanto a las condiciones que una explicacin tenga que satisfacer
con el fin de ser cientficamente respetables. La tradicin se llama algunas
veces aristotlica, la otra galilea. En cuanto a sus puntos de vista de
explicacin cientfica, el contraste entre las dos se caracteriza usualmente
como explicacin causal contra teolgica. El primer tipo de explicacin tambin
se llama mecanicista, la segunda finalista. La tradicin galilea en la ciencia
corre paralela con el avance del punto de vista causal mecanicista en el
esfuerzo del hombre por explicar y predecir los fenmenos, la tradicin
aristotlica con su esfuerzo hace los hechos teolgica o finalisticamente
entendibles.

- Von Wright, explicacin y comprensin

INTRODUCCION

Los cientficos sociales o socilogos a menudo enfrentan un dilema

fundamental cuando conducen la investigacin social. Por una parte,
pueden enfatizar la complejidad de los fenmenos sociales una estrategia
comn en la investigacin etnogrfica, histrica y de nivel macro y ofrecen
estudios de instancias especficas sensitivas, en caso de profundidad. Por
otra parte, ellos pueden ampliar, homogenizar las suposiciones acerca de
los casos y las generalidades de los documentos patrones que contienen
muchas instancias. Las estrategias de la investigacin que se enfocan
sobre la complejidad a menudo se caracterizan como cualitativas, caso
orientado, pequeas N o intensivas. Ejemplos de esto incluyen en
estudios de casos en profundidad de la cohesin social de grandes
comunidades emigrantes en MANCHESTER, los orgenes de la GUERRA
DE COREA, y la construccin de gnero en barras deportivas en PEORIA,
ILLINOIS. Las estrategias que se enfocan sobre la generalidad se
caracterizan a menudo como cuantitativas, orientadas variables, N
grandes o extensivas. Algunos ejemplos de esto son estudios basados en
la amplitud de la conexin entre la diversificacin y aprovechamiento a
travs de grandes corporaciones multinacionales, el eslabn entre la
tecnologa y la escala de la destruccin en los conflictos armados y los
correlativos y las identidades de gnero alternativas, (pg. 22).

Esta vertiente metodolgica es un poco artificial y demasiado simplista. Aun,

ha provisto forraje extensivo para los conflictos y controversias en muchos
campos y ruedos acadmicos de las paginas de textos introductorios para
tomar y animar decisiones en los departamentos de ciencia sociales del
ltimo grado (SHEA 1997). Mientras que los contrastes entre estos dos
estilos de investigacin social son sustanciales es fcil exagerar sus
diferencias y caricaturizar los dos aproximamientos, por ejemplo, pintando el
trabajo cuantitativo sobre los patrones generales como cientfico pero estril
y opresivo e investigacin cualitativa sobre las N pequeas como ricas y
enmancipatorias pero suaves y subjetivas. Es importante evitar estas
caricaturas porque los contrastes entre estos dos acercamientos generales
provn direcciones importantes para encontrar un camino medio entre ellas
y para resolver problemas metodolgicos bsicos en la ciencia social.

En este captulo, estoy interesado principalmente en estos dos

acercamientos como maneras diferentes de conectar las ideas y evidencia,
especialmente la evidencia que entra en la forma de casos o instancias
mltiples. Cmo aprendemos de las instancias mltiples?. Cmo
deberamos conducir el anlisis de casos cruzados? La estrategia del caso
orientado dirige un nmero relativamente pequeo de casos de una manera
en profundidad, prestando atencin a cada caso como un todo interpretable.
En esencia, esta estrategia es una extensin del estudio de casos sencillos
para multiplicar los casos con un juicio hacia las configuraciones de
similitudes y diferencias. En este acercamiento, el conocimiento en
profundidad de casos prov la base para construir generalizaciones
limitadas que expresan los casos estudiados. Estas generalizaciones
pueden o no pueden tener relevancia ms amplia. La estrategia variable
orientada, por contrastes, es para buscar patrones amplios a travs de
muchos casos, usualmente correlacionando los aspectos y para trazar las
inferencias basadas en estos patrones amplios. En la estrategia variable
orientada, las pequeas N se ven como no dignas de confianza porque son
ms probables que las N grandes para proveer representaciones
distorsionadas de los patrones amplios de poblacin. Para el investigador
de casos orientados, la confianza viene de la profundidad; para el
investigador de variables orientadas, viene de la envergadura.

Como muestro en este captulo y en la parte 1 de este libro, hay una razn
media entre las dos estrategias de profundidad y la envergadura. Esta razn
media enfatiza el estudio de la diversidad, un acercamiento que enfatiza los
casos vistos como configuraciones de aspectos y poblaciones disgregadas
dentro de los tipos. El propsito principal de este captulo es situar la
investigacin de la diversidad orientada entre dos tradiciones metodolgicas

(pg. 23) Caso orientado y Variable orientada. Prominente en este examen

es una discusin de diferencias prcticas separando la investigacin del
caso orientado y variable orientada contrastes bsicos en como los
investigadores van acerca de la tarea mundana a deducir conclusiones de
datos (vea tambin MYLES y HUBERMAN 1994). Enfocndose sobre el
nivel prctico, no es posible solamente entender por qu los practicantes de
estos dos estilos metodolgicos a menudo hablan del pasado el uno al otro,
tambin es posible ver cmo las ideas bsicas acerca de los casos, causas,
poblaciones y variables obligan a informar el dilogo entre ideas y
evidencias. Yo argumento que las suposiciones homogneas del
acercamiento variable orientado ponen obstculos al descubrimiento en la
investigacin social y que estos obstculos se dividen en el acercamiento
de la diversidad orientada. Mientras que este captulo esboza muchas de
las caractersticas claves de la investigacin de la diversidad orientada, la
presentacin completa del acercamiento es el propsito de la parte uno.

VARIABLE ORIENTADA CONTRA LA INVESTIGACIN DE CASO

ORIENTADO

Dos observaciones empricas sirven como un punto de partida til en el

anlisis de estos dos estilos metodolgicos. En primer lugar, en la mayora
de las subdisciplinas de las ciencias sociales hay una relacin inversa entre
el nmero de casos y el nmero de aspectos de casos (o variables) que
los investigadores estudian. En segundo lugar, los investigadores tienden a
gravitar hacia el estudio de muchos casos y relativamente pocas variables o
muchas variables y relativamente pocos casos. Estos dos estilos de la
investigacin ofrecen maneras alternas de construir representaciones de la
vida social desde mltiples instancias. Por supuesto, hay otras maneras de
construir representaciones de la vida social desde instancias mltiples. Por
supuesto, hay otras maneras de construir representaciones de instancias
mltiples, pero estas dos son las ms comunes en las ciencias sociales.

La relacin inversa entre el nmero de casos y el nmero de variables en un

estudio pueden verse claramente en un contraste extremo: el estudio en
profundidad de las vidas de un nmero pequeo de individuos y un estudio
de una encuesta con miles de demandados. El investigador del estudio de
casos examina muchos aspectos de cada caso e intenta construir una
representacin de cada individuo desde las interconexiones entre los
aspectos de cada caso. En efecto, la meta del investigador de los estudios
de los casos es mostrar cmo los aspectos diferentes constituyen
mutuamente el caso completo y luego comparar y contrastar los totales
diferentes. Un investigador de encuestas, por contraste, estudia una o un
nmero pequeo de variable dependientes a travs de un nmero muy
grande de casos e intenta identificar un grupo parsimonioso de variables
causales que explica tanto la variacin como sea posible en las variables
dependientes. Este investigador construye una representacin genrica
basada en patrones observados a travs de muchos casos (por ejemplo,
usando correlaciones entre las variables). En contraste con la investigacin
el estudio comparativo de casos, el cual es profundo pero no muy amplio
(por ejemplo, intensivo), la investigacin de la encuesta es amplia pero no
muy profunda (por ejemplo, intensiva).
(pg. 24) los socilogos que estudian los casos de una manera en
profundidad a menudo ven generalizaciones empricas simplemente como
un medio para otro fin la comprensin interpretativa de los casos. En este
punto de vista, una meta fundamental de la sociologa es interpretar las
caractersticas significativas del mundo social y de esta manera la
comprensin del avance de cmo los rdenes sociales existentes
acaecieron y por qu vivimos de esta manera. Los patrones generales
bruscos o groseros que los socilogos identifican simplemente ayudan a la
comprensin de casos especficos; usualmente no se ven como
predicciones. Adems, la tarea de interpretar y luego representar los
fenmenos socialmente significativos (o la tarea de hacer o construir
fenmenos sociales seleccionados significativos representndolos) es una
meta mucho ms inmediata y tangible. Las generalizaciones empricas y la
teora de las ciencias sociales son importantes, pero su importancia deriva
principalmente de su servicio a la meta de comprensin interpretativa. Por
contraste, los que estudian patrones a travs de muchos casos con un juicio
hacia las generalizaciones formuladas creen que la meta fundamental de
las ciencias sociales es avanzar en las teoras generales, explicativas
dirigiendo espacios amplios del terreno social. En este punto de vista, los
socilogos deberan descubrir los patrones generales, refinar sus teoras, y
usar este conocimiento abstracto terico para avanzar en el bien comn. De
este modo, la teora sistemtica es vista como el epicentro de las ciencias
sociales buenas como un fin en s mismo.

1 Esta divisin dentro de las ciencias sociales reproduce la sima entre las
humanidades, donde el resultado clave es la posibilidad y la adecuacin de
la representacin y las ciencias fsicas, donde el problema de la inferencia
cientfica es supremo, mientras que la representacin y la inferencia son
importantes en la ciencias sociales, los socilogos difieren en como pesan
estas dos metas. En su esencia o ncleo, esta divisin amplia entre los
socilogos refleja su desacuerdo con respecto a los lmites de la
generalizacin cientfica. Los que estudian la complejidad y especificidad de
los fenmenos sociales tienden a ser escpticos de las generalizaciones
empricas; los que estudian los patrones a travs de muchos casos con un
juicio explcito hacia construir tales generalizaciones.

2 Los estudios de casos tericamente decisivos, por supuesto, busca la

generalidad terica como opuesta a la generalidad emprica. Por ejemplo,
los investigadores a menudo escogen casos especficos porque son
extremos de alguna manera y de este modo los fenmenos sociales
actuales es una forma pura (por ejemplo, DUMONT 1970). Otros
investigadores escogen casos especficos porque parecen completamente
ordinarios y de este modo no deberan mirar de soslayo los hallazgos o
resultados de una manera especial (por ejemplo, Becker en al 1961). Sobre
todo, la relacin entre los estudios de casos y la generalizacin terica es
difcil y tortuosa, y los investigadores deben elaborar un caso especial (y
fuerte) para soportar o sostener la conexin.

(Pag 25)

NMEROS RELATIVOS DE ESTUDIOS (DESDE POCOS A MUCHOS)

N de los casos en cada estudio

Figura 1.1

Representacin grafica del nmero relativo de estudios contra N de casos

en cada estudio.

Esta bifurcacin de los socilogos con respecto al problema de la

generalizacin es evidente en su trabajo publicado el examen de casi
cualquier rea de la investigacin de las ciencias sociales revela que hay
una separacin definida deslindando a los que hacen estudios cualitativos
de pequeas N de los que hacen estudios cuantitativos de N grandes. En la
sociologa comparativa y la poltica comparativa, por ejemplo, una
distribucin de la frecuencia muestra el nmero de estudios con N de
diferente tamao revela un patrn claro en forma de U, ilustrado en la figura
1.1 (vea tambin Bollen, Entwistle y Alderson 1993; Ragin 1989; Sigelman y
Gadbois 1983). En el extremo de N pequeas del G horizontal hay muchos
estudios, justamente como hay en el extremo de N grandes de este eje.
Pero en el medio del nmero relativo de estudios es muy bajo. Hay pocos o
pocas personas que hacen comparaciones que conducen a estudios de 10
o 20 pases, pero muchos que estudian 1 o 2 (investigacin de estudio del
caso) o ms de 50 (por ejemplo, suficientes para permitir el uso de mtodos
cuantitativos convencionales). De este modo la distribucin en forma de U
se replica en muchas otras reas de la investigacin.

(pg. 26)

UNA SIMA SIEMPRE EXTENSA

Un nmero de factores refuerza esta divisin en, ms generalmente, como

la tendencia para que los socialistas graviten hacia uno u otros estilos del
anlisis de caso cruzado.

1 Es muy difcil conducir un estudio en profundidad que un nmero grande

de casos. Imagine tratando de mantener con la poltica de da a da de 80
pases para conocer la poltica de cada pas bien. Imagine un encuestador
tratando de mantener el rumbo de las historias de vida de cientos de
individuos. Despus de una docena o tantos casos, las entrevistas
empezaran a borrarse juntas. Tratar cada caso como una entidad singular y
 entenderlo en sus propios trminos es muy difcil y el consumo de tiempo.
La intimidad emprica con los casos llega a un precio muy alto. De este
modo, los socilogos que hacen investigacin en profundidad tienden a
restringirse a las N relativamente pequeas. Aquellos que conducen anlisis
cuantitativos de N grandes usualmente deben perder el derecho a la
oportunidad de ganar conocimiento en profundidad de los casos que
estudian.

2 Los socilogos tienden a identificarse el uno del otro como cualitativos o

cuantitativos y tienden a mancharse segn su familiaridad con intolerancia
por los mtodos cuantitativos de anlisis de datos. El entrenamiento
recibido se organiza a lo largo de esta divisin, reproduciendo estas
diferencias entre los estudiantes. Finalmente, las facultades invisibles
(CRANE 1972) se han formado basadas en estas dos orientaciones
metodolgicas. De este modo, la organizacin social de disciplinas tiende a
reforzar la distribucin en forma de U ilustrada en la figura 1.1.

3 Los socilogos tienen un repertorio limitado de mtodos. Los mtodos de

estudios de casos son preparados hacia la adquisicin del conocimiento en
profundidad de un nmero pequeo de casos, con un juicio u opinin hacia
la comprensin como todas las piezas diferentes cuadren juntas dentro de
cada cosa. Generalmente, el como de cada caso es algo que los
investigadores construyen en sus cabezas y es muy difcil mantener el
rumbo de las configuraciones de similitudes y diferencias a travs de ms
de un manojo de casos. Los mtodos cuantitativos, por contraste, funcionan
bien solamente cuando hay muchos casos entre ms mejor. El xito de un
proyecto de investigacin a menudo depende de tener una N grande, la
cual, a su turno, elabora significado estadstico ms probable. (pg. 27). Es
muy difcil ejecutar el significado estadstico con N=20; es mucho ms fcil
con N=200. Hay pocas tcnicas explcitamente diseadas para tamao
intermedio de las N (sin embargo, Vea Ragin 1987; Ragin, BERG
SCHLOSSER, y DE Meur 1996). Estas limitaciones metodolgicas impulsan
a los investigadores hacia los dos extremos de la dimensin de los casos de
N.

3 Considere por ejemplo, el hecho de que un estudio de solamente 10 casos

tiene 45 comparaciones apareadas contenidas dentro de l (RAGIN 1987;
Griffin y Ragin 1994). Un estudio que est dirigiendo las combinaciones
lgicamente posibles de solamente 8 atributos de presencia o ausencia
involucra la consideracin de 256 configuraciones diferentes, la mayora de las
cuales debe dirigirse como experimentos del pensamiento (weber 1949).

4 La mayora de los socilogos valoran las clases de conocimiento amplio,

conocimiento tericamente relevante (por ejemplo las condiciones generales
que favorecen tomar la decisin racional) y culturalmente o el conocimiento
especifico histricamente (por ejemplo los orgenes de la accin afirmativa
como una poltica nacional de los Estados Unidos). Los mtodos de casos
orientados son ms convenientes para las preguntas que son acerca de
fenmenos histricamente especficos. Los mtodos variables orientados se
usan tpicamente para identificar patrones tericamente relevantes y amplios.
Desde esta perspectiva, la distribucin en forma de U ilustrada en la figura 1.1
parece para algunos representar una divisin justificable y conveniente de la
labor, con los investigadores de estudio del caso buscando el conocimiento en
profundidad y los investigadores cuantitativos buscando el conocimiento de
patrones generales (ECKSTEIN 1975).

5 Los socilogos sostienen puntos de vista en conflicto con respecto a cmo

las conexiones entre los casos deberan estudiarse. En la investigacin de la N
pequea, los aspectos de los casos se entienden en el contexto de las
totalidades separadas que ellos forman. Este punto de vista configurativo ve
partes como mutuamente constitutivas e interconectadas dentro de un caso
dado. En la investigacin de la N grande, por contraste, los aspectos de casos
se conectan primordialmente en el anlisis del caso cruzado: un patrn fuerte
de covariacion a travs de los casos (por ejemplo una correlacin fuerte entre
las variables del ingreso del capital humano) es la evidencia principal utilizada
para sostener o sustentar un argumento que los aspectos de los casos se
conectan empricamente de alguna manera (por ejemplo las personas con ms
capital humano lo usan para adelantarse).

6 Cuando los investigadores intentan el anlisis en profundidad de una N de

tamao intermedio (diga, N=20), ellos a menudo se confrontan con lo que
parece la diversidad inmanejable. Porque pueden ejecutar algn conocimiento
de casos en profundidad cuando estudian las N de tamao intermedio, pueden
identificar los patrones intrincados y otras sutilezas o artificios que seran
invisibles en un anlisis cuantitativo, variable orientado. Pero es difcil
representar esta complejidad con tcnicas convencionales. En los dos
extremos de la dimensin de casos N (vea figura 1.1), por contraste, las
respuestas a las preguntas que los socilogos hacen tienden a ser ms
ntegras o sinceras, a menudo univocales. Un caso sencillo, en el extremo,
tpicamente da una respuesta sencilla las commonalities a travs de un
pequeo nmero de casos (diga, 3 a 5) as mismo puede proveer la base para
una respuesta sencilla. En el otro extremo de la dimensin de casos N, los
investigadores basan sus respuestas sobre patrones observados a travs de
muchos casos evidentes, por ejemplo, en correlaciones las cuales
promedian fuera de las idiosincrasias de casos individuales, las cuales a su
turno producen representaciones de procesos genricos otra forma de
univocalidad.

(pg. 28) dada la prevalencia de la distribucin en forma de U del nmero de

estudios por nmero de casos los muchos factores que refuerzan justamente
descritos, no es sorprendente que la sima entre estos dos mundos de la
investigacin social es una de las caractersticas ms durables de las ciencias
sociales. Aquellos que hacen el trabajo de caso orientado pueden ofrecer
respuestas que son intensamente correctas, conteniendo un nmero pequeo
de casos de una manera detallada e interactiva. Aquellos que hacen estudios
variables orientados pueden proveer respuestas que son extensivamente
correctas, abarcando muchas observaciones. El investigador del caso
orientado justifica los hallazgos mostrando su compatibilidad con otros
aspectos del caso o caso en cuestin. El investigador de variable orientada
justifica los hallazgos mostrando su generalidad.

EL PROBLEMA DE CONECTAR ESTOS DOS MUNDOS

Mientras que es fcil de explicar, no hay manera simple de justificar este patrn
en forma de U. Es cierto que los socilogos valoran las clases de conocimiento
conocimiento de los casos en profundidad y declaraciones amplias acerca de
los patrones que sostienen a travs de muchos casos. Tambin es cierto que
estas dos formas de conocimiento son diferentes, como Von Writhe (1971) en
el pasaje citado al principio de este captulo. Pero el conocimiento en
profundidad de casos es a menudo dependiente del conocimiento de patrones
que sostiene a travs de muchos casos y viceversa. Los investigadores de
caso orientado, por ejemplo, a menudo citan patrones generales que ellos
mismos no han documentado para explicar los fenmenos especficos del caso
(por ejemplo, citando la tendencia famosa para los campesinos de ser
altamente adversos al riesgo para explicar el fracaso de un programa de
diversificacin agrcola). Si estos patrones generales arrojan estar sin soporte
emprico, entonces el argumento especfico del caso es sospechoso (por
ejemplo la corrupcin poltica, ignorada por el investigador puede haber
tumbado o derribado el proyecto de diversificacin). As mismo es muy difcil
de explicar los patrones amplios a travs de muchos casos sin referencia a los
fenmenos del nivel de caso (Abbott 1991) los investigadores de variables
regularmente citan mecanismos de nivel de casos no observados para explicar
los patrones de casos cruzados que ellos documentan. Si estos mecanismos
no pueden confirmarse en el nivel de casos, entonces las conclusiones de
variables orientadas son sospechosas (Collier 1993, 1998).

Considere tambin el hecho de que una relacin complementaria profunda

entre el caso orientado y la investigacin de variable orientada aumenta su
dependencia mutua. Con las tcnicas de variable orientada por ejemplo, es
muy difcil dirigir las preguntas acerca de los motivos y subjetividades de los
actores u observar secuencias de eventos y conexin causales (Rueschemeyer
1991 Rueschermeyer y Stephens 1997). Los mtodos del caso orientado, por
contraste, superan en estas reas. Con tcnicas de caso orientado, sin
embargo, es difcil ganar confianza que los hallazgos son generales de alguna
manera esta es una de las fortalezas centrales del acercamiento de la variable
orientada (Goldihorpe 1991, 1997; Reial 1994; Lieberson 1992, 1998; Riiphart
1971, 1975).

(pg. 29) La dependencia de complementaridad y la dependencia mutua de

estos dos mundos de investigacin social arruinan o debilita subrepticiamente
la idea que puede haber una divisin conveniente de la labor entre los dos
campos. Tanto como ellos podran querer, los dos campos no pueden
ignorarse talvez esta dependencia mutua, combinada con una medida insana
de sospecha o malicia, explica la erupcin peridica de los conflictos sobre el
mtodo en peridicos acadmicos, departamentos y otros ruedos. Mientras que
parece improbable que estos dos mundos emergern alguna vez, es claro que
su tendencia hacia la sospecha mutua es insana (Shea 1997).

Una manera de enlazar los dos mundos es construir el conocimiento general de

patrones de caso cruzado desde muchos, muchos estudios de casos. Este
conocimiento general puede recogerse del conocimiento acumulado basado en
los casos o de los estudios estratgicamente conducidos de casos y
situaciones especficas (Lieberson 1985). Raramente, sin embargo, se
construye el conocimiento general de esta manera. En verdad, las dos formas
de conocimiento usualmente se construyen independientemente, y pocos
escolares han tratado de destilar y sistematizar el conocimiento generado de
muchos estudios de casos. (pg. 30)

4 Porque los dos acercamientos son complementarios, hay muchas maneras

de construir estrategias hbridas tiles (janoski 1991). Por ejemplo, un
investigador de estudio de casos podra aplicar un mtodo cuantitativo variable
orientado para fortalecer algunas de sus inferencias y al mismo tiempo
extender su conocimiento del caso (Kingial. 1994). Esta tctica es comn entre
los historiadores y socilogos histricos que usan mtodos cuantitativos (por
ejemplo Tilly 1986). Otra estrategia hbrida es usar un nmero pequeo de
estudios de casos para avezar y documentar los patrones observados a travs
de muchos casos (Paige 1975).

5 Considere, por ejemplo, el informe de divisiones profundas en la ciencia

poltica reportadas en la Crnica de Educacin Superior (Shia 1997). Hay una
divisin profunda entre los proponentes de la perspectiva de eleccin racional y
aquellos que favorecen el conocimiento de los pases en profundidad. Este
desacuerdo se pronuncia especialmente en la poltica comparativa, la rama de
la ciencia poltica ms interesada o comprometida con los estudios del rea, la
especificidad de los sistemas polticos y su encajamiento en la cultura.

6 Ms generalmente, Lieberson (1985) de los estudios de N pequea como

estratgicos solamente y duda su utilidad para la diferencia. Uno podra
imaginar sin embargo, una metodologa completa de casos orientados
organizada alrededor de la idea de seleccin estratgica de sitios que podran
usarse para apuntalar las inferencias.
(pg. 30)

Como una alternativa, el conocimiento acumulado basado en el caso o casos

podra usarse para evaluar los resultados de los estudios variables orientados
de N grande de patrones de caso cruzado. Si un vacio o abismo profundo
separa el conocimiento generado de los estudios de casos acumulados, por
una parte, y el conocimiento generado del estudio de patrones a travs de
muchos casos, por otra entonces 1 o ambos son sospechosos o por lo menos
necesita o necesitan ser calificado o calificados o revisado o revisados de
alguna manera. Esta comparacin de los resultados sucede solo
ocasionalmente, sin embargo, porque las dos formas de generar el
conocimiento producen hallazgos que a menudo son incompatibles y algunas
veces contradictorios.

Un ejemplo excelente del problema del conocimiento basado en el caso o

casos contradiciendo el conocimiento variable orientado se detalla en Dietrich
Rueschemeyer, Eveleyne Huber Stephens, y el trabajo de John Stephens
desarrollo y democracia (1992). La investigacin variable orientada ha
demostrado un enlace consistente entre el desarrollo econmico y la
democracia documentado a travs de la correlacin fuerte entres estas dos
variables (nivel de desarrollo y fortaleza econmica de la democracia) en la
investigacin cuantitativa nacional cruzada. Tpicamente esta investigacin ha
citado mecanismos causales directamente vinculados con el desarrollo
econmico (por ejemplo, la movilizacin social) para explicar la correlacin. La
investigacin del estudio de casos, por contraste, no ha mostrado semejante
vnculo. Rueschemeyer y Al. Argumentan que mientras es cierto que el
desarrollo econmico y la democracia estn fuertemente correlacionados a
travs de los casos los mecanismos que producen esta correlacin no se atan
directamente al desarrollo econmico Per se. Ellos estudian muchos pases en
profundidad moderada, enfocndose sobre las configuraciones de similitudes y
diferencias y muestran que varias combinaciones de factores basados en la
clase e institucionales han formado instituciones democrticas en diferentes
regiones del mundo. Las contradicciones del tipo documentadas por
Rueschemeyer y Al lo dificulta mucho para tender un puente o conectar en
paralelo los dos mundos de la investigacin social.

EL IMPACTO DE LOS PROCEDIMIENTOS ANALTICOS SOBRE LA

SEPARACIN

A pesar de las muchas interdependencias y complementariedades de la

investigacin de casos orientados y variables orientadas y la dependencia de
los grupos de investigadores en el mismo cuerpo de teora social, hay razones
muy buenas para esperar separaciones en el conocimiento que ellos producen.
Lo primordial entre estas razones es el hecho simple que los dos
acercamientos usan procedimientos analticos muy diferentes para construir
representaciones de fenmenos sociales (Ragin 1994a). Considere, por
ejemplo, el contraste entre computar una correlacin entre una causal y una
variable de xito, un paso analtico popular en el trabajo de variable orientada e
identificar las condiciones causalmente relevantes vinculadas con un xito
especifico a travs de un nmero pequeo de casos, un camino analtico usado
en la investigacin de casos orientados (por ejemplo Brinton 1965; Chirot 1994;
Hobsbawm 1981; Wolf 1969). Mientras que ambos procedimientos parecen
decepcionantemente simples y sinceros, estas dos maneras de construir las
representaciones de fenmenos sociales desde la evidencia involucran
rigurosamente orientaciones contrastantes hacia casos, xitos y causas. Eso
es, difieren fundamentalmente en un nivel prctico. No es necesario invocar los
nfasis contrastantes de los dos mundos de investigacin social inferencia
contra comprensin interpretativa por cuenta de o a favor de las separaciones
en el conocimiento que ellos producen (como en Truzzi 1974).

CASOS

Cuando los investigadores de variables orientadas computan una correlacin

entre dos variables, los casos se vuelven ms o menos invisibles y las
variables se centran en la diligencia o escena. Adems, el grupo de casos
incluidos en el cmputo debe fijarse antes de que el investigador pueda
computar la correlacin. Una vez que este grupo se fija, usualmente al principio
de una investigacin, raramente se altera. Lo que conviene mas es que los
casos (los cuales se entienden como observaciones) pertenecen a la misma
poblacin general y que ellos se saquen de esta poblacin con un concepto
hacia la casualidad o representatividad o alguna combinacin de tales criterios.
Si la poblacin relevante es moderada en tamao (por ejemplo, los condados
de Carolina Del Norte, miembros de las Naciones Unidas, etc.), entonces todas
las observaciones deben incluirse en el anlisis.

En un estudio de casos comparativos de commonalities, por contraste, los

casos tienen identidades claras y usualmente se escogen especficamente a
causa de su significado o su relevancia terica (George 1979). Adems, el
grupo de casos relevantes puede cambiar durante la investigacin porque el
investigador puede decidir que uno o ms casos no se parecen a los otros. Por
ejemplo, un investigador que est estudiando las revoluciones sociales podra
decidir que el caso mexicano no se ajusta bien o concuerda con el ruso, el
chino, y otros casos y entonces los separa de la investigacin. Esta flexibilidad
se mantiene durante toda la investigacin porque los conceptos de fondo (por
ejemplo, la revolucin social) pueden revisarse mientras que el investigador
aprende ms acerca de las instancias relevantes. En el extremo, la delineacin
de una categora emprica y la clarificacin de conceptos tericos centrales
relevantes para esta categora pueden ser las ejecuciones primarias del
esfuerzo de la investigacin eso es, mas all de los nuevos enigmas
interpretativos dentro de los casos ofrecidos por el investigador.
(pg. 32)

EXITOS O RESULTADOS

En los estudios correlativos los investigadores usualmente identifican una

variable dependiente un resultado que varia a travs de los casos.
Tpicamente, tales resultados son aspectos de casos que varan por nivel, por
ejemplo, el nivel de la burocratizacin, el nivel de la democracia, y as
sucesivamente. Algunas veces la variable del resultado es categrica,
indicando, por ejemplo, si algn evento ha ocurrido o no (por ejemplo
renegociacin de deudas), y algunas veces es una frecuencia o tasa de inters
(por ejemplo, el porcentaje de asesinatos). La consideracin importante, en
este procedimiento, es que el resultado debe variar a travs de las
observaciones relevantes. La meta de la investigacin tpicamente es
explicar, si es posible, por qu cada caso tiene el valor o nivel en la variable
dependiente que evala. Tpicamente, los casos se gravan con impuestos
relativos al promedio de todos los casos, usando alguna medida de tendencia
central tal como el medio de un punto de referencia estadstico para evaluar
cada caso. Tal investigacin est comprometida centralmente con la pregunta
de por qu?. Un investigador podra buscar explicar por qu algunos pases
son ms democrticos que el promedio y otros menos por qu algunas
organizaciones son ms burocrticas que el promedio y otras menos, o por qu
algunas personas tienen ms educacin que el promedio y otras menos.

En un estudio de casos comparativos de commonalities, por contraste, el

resultado es a menudo algo que no vara sustancialmente a travs de los casos
en un estudio de revueltas campesinas, los casos se escogen precisamente
porque todos despliegan el mismo resultado revueltas campesinas. Recuerde
que la meta de este tipo de investigacin es identificar condiciones causales
comunes ligadas con un resultado especfico a travs de un nmero
relativamente pequeo de casos. De este modo, el enfoque sobre los casos
con un resultado especfico, no casos que varan ampliamente en cuanto tienen
este resultado. Mientras que los resultados en un estudio de este tipo no sern
exactamente idnticos (por ejemplo, no todas la revueltas campesinas son
exactamente parecidas), el investigador debe demostrar que los resultados de
los casos seleccionados son en efecto suficientemente semejantes para ser
tratados con instancias de lo mismo. Finalmente, a diferencia de los estudios
correlativos, los cuales se interesa centralmente con la pregunta de por qu
(como en: por qu algunos son ms que otros?), estudios de casos
comparativos estn interesados centralmente con la pregunta de cmo (como
en: cmo sucede?). Cmo se separan las parejas (Vaughan 1986)?. Cmo las
organizaciones comunitarias comienzan? Cmo aparecen o surgen las
revueltas campesinas? (pg. 33)
8 El estudio de las condiciones causales compartidas por instancias de un
resultado es primordialmente dirigido hacia la identificacin y evaluacin de las
condiciones necesarias (vea especialmente el Captulo 4)

(Pag 33)

CAUSAS

En un estudio correlativo, la causalidad se infiere tpicamente de un patrn de

covariacin. Si una variable crey representar una causa o ser un indicador de
una condicional causal clave se correlaciona fuertemente con la variable de
resultado, entonces el investigador puede hacer una inferencia causal o
producir inferencia causal. Usualmente, el investigador determinar la fortaleza
relativa de varias variables causales al mismo tiempo. La meta tpica es
averiguar cul explica la mayor variacin en la variable del resultado o
simplemente establece la importancia relativa de las diferentes variables. En
efecto, las variables independientes compiten entre s para explicar la
variacin. La variable causal que se correlaciona menos con las otras variables
causales y las ms fuertemente correlacionadas con la variable del resultado
usualmente gana la competencia. En la mayora de las investigaciones, cada
variable causal se considera suficiente, en s misma, por el resultado o algn
incremento en el resultado. Es decir, cada una se considera una variable
independiente capaz de afectar la variable del resultado, sin hacer caso de los
valores de otras variables causales.

En un estudio comparativo de casos de commonalities, por contraste, la

causalidad se entiende tpicamente coyunturalmente, en trminos de
combinaciones de condiciones. La meta de este tipo de anlisis es identificar
las condiciones causales compartidas por los casos. Las condiciones causales
no compiten entre s, como en la investigacin correlativa; ellas combinan.
Cmo ellas combinan es algo que el investigador trata de unir usando su
conocimiento de casos en profundidad. Porque todos los casos tienen ms o
menos el mismo resultado, el razonamiento usual es que las condiciones
causales compartidas por los casos proveen claves importantes observando
cuales factores deben combinarse para producir el resultado en cuestin.
Adems, el investigador puede argumentar que estas condiciones causales
comunes son necesarias para el resultado (vea Captulo 4). La bsqueda para
tales condiciones no es un proceso simple y mecnico de enumerar las
condiciones potenciales comunes y luego ver cules son constantes a travs
de los casos relevantes. A menudo el investigador trata de construir un retrato
compuesto, a menudo ligado con una narrativa general, de su conocimiento en
profundidad de los casos incluidos en el estudio. Cuando se est construyendo
este argumento, el investigador es especialmente sensible a la posibilidad de
que un requisito causal dado (por ejemplo, una de las condiciones necesarias)
puede encontrarse de varias maneras diferentes (vea por ejemplo, MOORE
1966) (pg. 33)

(pg. 34)

Estas y otras diferencias prcticas es como los investigadores de casos

orientados y variables orientadas trabajan con la evidencia para construir
representaciones de los fenmenos sociales que proveen muchas
oportunidades para las separaciones en sus hallazgos. Estas diferencias
prcticas tambin crean muchas sospechas mutuas. Por ejemplo, desde la
perspectiva del trabajo de variable orientada, el estudio de commonalities a
travs de un nmero pequeo de instancias est cargado con transgresiones y
errores, entre los cuales estn los siguientes: (1) el nmero de casos es
demasiado pequeo para garantizar cualquier clase de diferencia el
procedimiento (2) selecciona sobre la variable dependiente (por ejemplo, se
enfoca sobre casos extremos o dignos de atencin, todos con ms o menos el
mismo valor sobre la variable del resultado ). Estas reducciones de la prctica
de otra manera robustecen las correlaciones (Geddes 1990; King y Al 1994;
Collier 1995; Collier y Mahoney 1996). (3) los factores causales ms
importantes no varan y de este modo son imposibles de determinar. As
mismo, desde la perspectiva del trabajo de casos orientados, el examen de la
correlacin entre una causal y una variable del resultado a travs de muchos
casos es fundamentalmente estropeado. Para uno, hay tpicamente tantos
casos que no hay manera para que el investigador conozca si todos son
realmente comparables y de este modo pertenece junto en el mismo anlisis.
Tambin, es difcil determinar cmo algo avanza o sucede comparando los
casos con niveles diferentes de resultados. Las instancias parciales (por
ejemplo, aquellas con calificaciones inferiores sobre la variable del resultado)
son probables que provean muchas direcciones falsas. Tambin es intil tratar
de aislar el efecto independiente de cualquier condicin causal cuando varios
factores usualmente deben combinarse para que un resultado especial ocurra
(Ragin 1987 1997).

Mientras que las diferencias prcticas entre los dos acercamientos refuerzan la
sima entre ellas, tambin proveen claves importantes para cmo construir un
puente. La mejor manera para construir este puente es encontrar una base
media donde los intereses de ambos mundos puedan encontrarse. Esta base
media obviamente involucra compromisos en ambos lados pero debera
proveer un camino para dirigir sus diferencias prcticas, especialmente sus
acercamientos diferentes a la construccin de representaciones de fenmenos
sociales de la evidencia emprica.

9 Este acercamiento no se limita a la bsqueda de una combinacin sencilla de

las condiciones causales ligadas a un resultado. El investigador puede
identificar varias combinaciones, las cuales a su turno podran sugerir una
reformulacin de resultado dentro de los tipos. Me enfoco sobre la bsqueda de
condiciones causales comunes en esta discusin para simplificar la
presentacin y abusar de los contrastes en los procesos analticos

(pg. 35)

En el resto de este Captulo, esbozo esta base o fundamento medio. Enfatizo el

estudio de la diversidad, un concepto que ayuda a tender un puente entre la
complejidad y la generalidad y provee la base para un tercer mundo de anlisis
de caso cruzado. El desarrollo del acercamiento de la diversidad orientada es
el primero de los tres pilares del argumento central de este libro. El
acercamiento de la diversidad orientada deja caer muchas de las suposiciones
restrictivas homogenizantes del anlisis convencional de la variable orientada
sin desechar su nfasis sobre la envergadura estudiando muchos casos.
Liberando los investigadores de estas suposiciones homogenizantes, el
acercamiento de la diversidad orientada abre el dilogo entre las ideas y la
evidencia en la investigacin social, ampliando el potencial para el
descubrimiento.

DIVERSIDAD: ENTRE LA COMPLEJIDAD Y LA GENERALIDAD

El concepto de la diversidad provee una manera de balancear los intereses

representativos de los socilogos que se inclinan hacia las humanidades
investigadores de casos orientados y los intereses diferenciales de aquellos
que favorecen las ciencias duras investigadores de variables orientadas. La
diversidad se entiende ms como una sntesis que trasciende estos dos
principios opuestos de generalidad y complejidad. Para estudiar la diversidad
es tomar un punto de vista amplio de los fenmenos sociales, como en el
trabajo de variable orientada, sin imponer suposiciones al principio de la
investigacin, la estrategia usual de variables orientadas (por ejemplo, la
suposicin que todos los casos se sacan de la misma poblacin) en breve, la
meta de la investigacin de diversidad orientada es encontrar un camino medio
entre objetos analticos tratados como miembros de poblaciones fijas
homogneas por una parte, y enfocndose exclusivamente sobre la
especificidad de casos individuales, en la otra.

Cuando los socilogos asisten a la diversidad de fenmenos sociales hacen

concesin especial para las clases y tipos. Estudiar los fenmenos sociales en
trminos de sus diferentes clases o tipos est a medio camino,
conceptualmente hablando, entre estudiar los patrones generales a travs de
todos los casos, por una parte, y asistiendo a la complejidad de casos
especficos por la otra. Considere, por ejemplo, un investigador interesado en
golpes militares. El investigador podra ver los golpes como miembros de una
poblacin sencilla, toda inclusive e investigar cmo vara en escala
intensidad, duracin, consecuencias etc. Este estudio se tocara sobre la
generalidad sobre patrones amplios observados a travs de todos los
casos. Alternativamente, el investigador podra seleccionar un nmero
relativamente pequeo de golpes para anlisis en profundidad y tratar de
dilucidar el carcter especfico de estos golpes. Los golpes seleccionados
podran escogerse a causa de su significado histrico para una regin especial
del mundo o podran adecuarse especialmente bien para responder una
cuestin terica especfica, o podran seleccionarse por alguna otra razn. Este
estudio se enfocara sobre la complejidad, el carcter especfico de los golpes
seleccionados y culminara en una representacin en profundidad de un
subgrupo de golpes relativamente pequeos cuidadosamente delineados.

(pg. 36)El estudio de la diversidad de golpes militares tendera un puente con

el inters manifestado en estos dos tipos comunes de investigaciones. Un tanto
que asumir que todos los golpes son miembros de una poblacin sencilla o
enfocndose sobre un subgrupo cuidadosamente delimitado de golpes (o aun
sobre un grupo sencillo), un estudio de la diversidad de golpes se enfocara
sobre sus formas variadas. Despus de todo, los golpes militares de categora
amplia pueden faltar a la integridad emprica. Los fenmenos que parecen
superficialmente ser miembros de la misma poblacin y que son membreteados
todos convencionalmente golpes militares en efecto pueden pertenecer a varias
categoras diferentes empricas. Un estudio de la diversidad de golpes podra
culminar en un mapa conceptual mostrando tipos de golpes y sus causas y
consecuencias variadas incluyendo tipos mezclados. Una conclusin de un
estudio de la diversidad de golpes, por ejemplo, podra ser que bajo ciertas
condiciones (por ejemplo, los contextos especficos geopolticos), algunos tipos
de golpes contribuyen al avance de largo periodo de la democracia y la justicia
social.

Es claro estudiar que la diversidad es diferente de estudiar la complejidad, el

enfoque usual de la investigacin de caso orientado. En la investigacin que
enfatiza la complejidad cada caso puede parecer nico y los investigadores
pueden gastar tiempo y energa considerables simplemente tratando de
encontrar un manojo de casos que son suficientemente similares para permitir
las comparaciones. A menudo, los investigadores de casos orientados recuren
a orientados de contrastes (Skocpol y Sommers 1980; Skocpol 1984)
particularizando (Tilly 1984) las comparaciones precisamente porque las
diferencias entre sus casos parecen pesar ms que sus similitudes.

10 Aquellos que estudian casos orientados de N pequea algunas veces van a

grandes longitudes para argumentar que los pocos casos examinados en una
investigacin son los mejores casos para estudiar para una pregunta o una
cuestin dada, estos casos son los ms representativos del proceso general en
cuestin, o que son los mas decisivos relativos a la ediciones tericas a mano o
publicaciones (vea por ejemplo, Bendix, 1978; Lipsed 1950, 1963; Moore 1966;
Skocpol 1979).
11 Es importante sealar que permitir formas y tipos mltiples no dicta que
deben ser encontrados. Ni es necesario en un estudio de diversidad orientada
producir un mapa conceptual mostrando todos los tipos de un fenmeno
especial (por ejemplo, todos los tipos de golpes militares). La consideracin
clave en los estudios que asisten a la diversidad es que los investigadores
constantemente cuestionan las organizaciones empricas claves y se abstienen
de aceptar cualquier frontera de categora como fija, por lo menos no hasta que
la investigacin est ms o menos completa.

(pg. 37)

La investigacin de diversidad orientada, por contraste, tiende a ver los

fenmenos sociales en trminos de tipos y clases y de este modo permite las
generalizaciones de rango medio declaraciones que se refieren a categoras
de fenmenos sociales (por ejemplo, tipos de golpes militares). En esencia, la
investigacin de diversidad orientada enfatiza las similitudes entre los casos en
la formulacin de tipos y ve la especificacin de tipos, subtipos y tipos
mezclados como un medio importante para entender y explicar diferencias. De
este modo, como la investigacin de variable orientada la investigacin de
diversidad orientada busca comprender muchos casos a la vez.

Estudiar la diversidad de fenmenos sociales, sin embargo, es distintamente

diferente del estudio de covariacin de variable orientada. Por ejemplo,
suponga que un estudio de guerras de variable orientada revel que las
diferencias culturales ms grandes entre los lados opuestos, la prdida de la
vida ms grande (la red de los efectos independientes de otras condiciones
causales). Mientras que tomar el aliento en el campo, este tipo de anlisis
podra abarcar notablemente los casos heterogneos con el fin de examinar el
eslabn entre las diferencias culturales y la prdida de las vidas en las guerras,
sera necesario primero constituir y delimitar el grupo de guerras relevantes
como casos comparables como miembros de una poblacin sencilla. Pero
qu es la guerra?. Deberan las guerras civiles incluirse? Las insurrecciones
anti-coloniales? Las rebeliones armadas? Las guerras que duran 3 das? Una
semana? Las guerras que involucran menos de cien fatalidades?. Deberan las
guerras entre pases preindustriales incluirse? Las guerras entre personas
preliterate? Cmo debera el fenmeno, una vez definido, limitarse histrica o
geogrficamente? Debera ser?.

Antes de que el investigador de variables orientadas pueda computar una

correlacin sencilla determinando cualquier conexin posible entre las
diferencias culturales y la prdida de la vida, el grupo de casos relevantes debe
definirse bien y delinearse debe fijarse. Una vez que el grupo de casos
relevantes se establezca las tcnicas estadsticas convencionales tratan estos
casos como observaciones equivalentes, como lanzamientos de monedas
independientes. De este modo, usar estas tcnicas presupone un grado
sustancial de homogeneidad entre los casos. Adems, una vez que la frontera
de esta poblacin se pone, la cuestin de homogeneidad no se reabre
tpicamente. Cualquier cambio en la frontera del grupo de observaciones
relevantes cambiara las correlaciones entre las variables usadas para
caracterizar los casos incluidos en el grupo. Fija una frontera de poblacin en la
investigacin de las variables orientadas tienden a fijar la suposicin de
homogeneidad de casos tambin. De este modo, estos procedimientos, los
cuales son centrales para este acercamiento disfrazan la diversidad de los
fenmenos sociales ocultndolos en poblaciones fijas.

En la investigacin de la diversidad orientada, por contraste, las fronteras de la

poblacin no se toman por concedidas ni se fijan. En vez, son fluidas.

(pg. 38)

Pueden revisarse hasta el fin de un proyecto de investigacin, como el

conocimiento del investigador de casos crece y profundiza. Adems, en el
acercamiento de la diversidad orientada los investigadores siempre son
conocedores de la posibilidad de que los grupos que ellos estudian pueden
necesitar disgregarse en tipos o clases y estudiarse separadamente. De este
modo, en este tercer tipo de anlisis de casos cruzados, los investigadores
pueden disgregar y diferenciar, cmo en la investigacin de casos orientados
pero no hasta el punto de que cada caso parezca nico.

El concepto de la diversidad avanzada aqu busca la generalidad y la

complejidad en el nfasis sobre la alineacin y sistematizacin de tipos, formas,
trayectorias y caminos. Evita la homogenizacin a travs del acercamiento de
la variable orientada, evidente en su dependencia sobre las poblaciones fijas y
la participacin a travs del acercamiento del caso orientado, evidente en su
tendencia a enfocar casi exclusivamente sobre las diferencias y de este modo
poner de relieve la especificidad de cada caso.

ESTUDIANDO LA DIVERSIDAD: CONSIDERACIONES PRCTICAS

En el resto de este Captulo, ofrezco un esbozo breve de varias de las

caractersticas centrales o de fondo de los mtodos de diversidad orientada.
Esta discusin tambin sirve como un punto de vista ms del balance de la
parte uno de la ciencia social o grupo de ciencias sociales de Fuzzy,
culminando en el captulo 5 con una aplicacin del acercamiento de la
diversidad orientada a los datos configurativos sobre el grupo de miembros o
socios usando el lgebra de Boolean (por ejemplo grupos de tostados
quemados). En la parte dos de este trabajo uso enigmas de la teora del grupo
de Fuzzy para ampliar y profundizar este acercamiento, el producto final es la
metodologa apropiada para estudiar la diversidad social en sus formas y
manifestaciones variadas.
En el primer vistazo, el problema de estudiar la diversidad parece simplemente
recrear uno de los dilemas bsicos esbozados al principio de este Captulo la
dificultad de conocer un nmero grande de casos de una manera en
profundidad. Sin embargo, hay procedimientos prcticos sutiles para estudiar la
diversidad de casos que evitan las muchas suposiciones homogenizantes del
acercamiento de variable orientada. Estudiar la diversidad de fenmenos
sociales es necesario para formalizar y extender varios aspectos del
acercamiento de caso orientado. Aqu, como antes, me enfoco sobre los
aspectos prcticos de construir las representaciones sociales cientficas de la
evidencia emprica sobre los casos mltiples. Mi meta al integrar estas
caractersticas dentro de la investigacin de la diversidad orientada es traer
algo de la lgica e intensidad de la investigacin de caso orientado a las
investigaciones que involucran nmeros grandes de casos. El problema bsico
es examinar las similitudes y diferencias a travs de muchos casos mientras
que se est preservando la integridad de los casos como configuraciones
complejas.

(pg. 39)

La investigacin de la diversidad orientada pide prestadas a la investigacin de

caso orientado las siguientes caractersticas:

1 Su comprensin de los casos como configuraciones: en la investigacin de

caso orientado las partes diferentes de un caso se definen en la relacin entre
s- en trminos del todo que ellas forman. Por ejemplo, un aspecto del sistema
poltico de un pas (por ejemplo, su carcter multipartidista) se entiende en el
contexto de otras caractersticas del pas (por ejemplo, su diversidad tnica).
Esta manera de acercar los casos no es la misma que usar un aspecto para
contar otro (por ejemplo como en el grado de usar de la diversidad tnica para
explicar por qu existe un sistema multipartidista en algunos pases pero no en
otros). Es un asunto de interpretacin: tener un sistema multipartidista
transmite cosas diferentes acerca de un sistema poltico dependiendo de si
existe la diversidad tnica significativa. Similarmente, a nivel individual, el
significado de la asistencia regular a la iglesia podra ser muy diferente para
aquellos que son activistas polticos contra los que son polticamente inertes.
En el punto de vista configurativo cambiar un aspecto importante de un caso
potencialmente altera el carcter del caso como un todo.

2 Su punto de vista de las poblaciones como construcciones flexibles

manipulables: a menudo en el trabajo de caso orientado, una publicacin de la
investigacin clave involucra la identificacin conceptual de los casos de qu
son casos ellos?. Entonces por el contrario empezar con una poblacin
delineada de observaciones o una muestra sacada de una poblacin
aparentemente conocida, el investigador de caso orientado tpicamente
empieza con conceptos de orientacin y un manojo de casos que, a primera
vista, parecen relevantes para los conceptos. En el curso de la investigacin,
hay a menudo una clarificacin recproca de estos conceptos y de las fronteras
de la categora recproca de casos relevantes para los conceptos (Ragin
1994a; 1997). El grupo de casos relevantes puede cambiar substancialmente
en el curso de la investigacin; puede subdividirse en tipos, puede ampliarse,
puede contratarse como un caso sencillo, o aun para un caso terico. Cmo
cambian las fronteras de este grupo dependiente de la naturaleza y direccin
del dialogo entre las ideas del investigador y su evidencia emprica. El producto
final de tal investigacin es usualmente emprico y tericamente relevante
porque los casos empricos ayudan a los investigadores a elaborar sus ideas
tericas, las cuales, a su turno, profundizan su comprensin de sus casos.

3 Su nfasis sobre la investigacin del resultado orientado: los estudios del

caso orientado dirigen tpicamente cambios cualitativos especficos en
contextos especficos. En algunos estudios los cambios cualitativos son
dramticos (por ejemplo, los pases con revoluciones sociales, como en
Skocpol 1979); emerge muy lentamente a travs del tiempo (por ejemplo, los
pases que estn experimentando transformaciones histricas similares de
ciertos arreglos institucionales; vea Bendix 1978). Con mucha frecuencia las
fronteras de una investigacin se establecen inicialmente mediante el universo
de cambios cualitativos relevantes (por ejemplo, un estudio de instancias de la
emergencia de identidades nacionales en pases poscoloniales). De este modo,
las investigaciones de caso orientado son a menudo el resultado orientado en
el sentido de que el punto de partida de tales estudios es muy a menudo la
identificacin de un cambio cualitativo o aspecto comn a un grupo de casos.
Cuando los investigadores de caso orientado confrontan resultados diversos,
una prctica comn es asir tal diversidad como caminos divergentes (pg. 40)

4 Su punto de vista de causalidad, como coyuntural y heterognea: en las

investigaciones de casos orientados, las explicaciones de los resultados citan
tpicamente combinacin o coyunturas de condiciones causales. El ejemplo
clsico de esta clase de explicacin es la explicacin de Weber de las
condiciones (1978) que combinadas dan lugar al Capitalismo Racional en el
oeste, una coyuntura causal que Weber argument que era nico. John Stuart
Mill ([1843] 1967) llam a este tipo de causalidad qumica porque el resultado,
un cambio cualitativo, resulta de una combinacin de condiciones causales. En
la sociologa de casos orientados, la atencin se dirige tpicamente hacia la
comprensin cmo combinan las diferentes condiciones causales en cada caso
para producir el xito en la cuestin. Un hallazgo comn es que las condiciones
diferentes combinan en formas algunas veces diferentes y contradictorias para
producir el mismo resultado. De este modo, un inters en la heterogeneidad
causal con frecuencia acompaa un punto de vista coyuntural de la causalidad.
No hay presuncin de que los mismos factores causales operan de la misma
manera en todos los contextos y todos los casos. El efecto de cualquier
condicin causal especial puede depender de la presencia o ausencia de otras
condiciones y varias condiciones diferentes pueden satisfacer un requerimiento
causal general es decir, ellas pueden ser causalmente equivalentes a un nivel
ms abstracto.

Estas caractersticas prcticas de la investigacin de casos orientados, las

cuales son tambin centrales para la investigacin de la diversidad orientada,
plantea serios obstculos a la conduccin de la investigacin social
convencional de variables orientadas.

La primera caracterstica la idea que los aspectos de casos no deberan

verse en aislamiento entre s desafa las confesiones convencionales de la
variable. En la investigacin de la variable orientada, las variables se ven
tpicamente como analticamente distintas y los aspectos separables de los
casos, y la mayora de los anlisis estadsticos asumen que el significado de
una categora o un valor sobre una variable es ms o menos la misma a travs
de todos los casos. Los aos de educacin de la variable, por ejemplo,
deberan indicar lo mismo para todos los casos. No debera indicar inhibicin
intelectual para algunos e ilustracin para otros dependiendo de otras
caractersticas de estos individuos. La idea de que cada aspecto debera
examinarse en el contexto de otros aspectos del mismo caso, o descarga
estragos sobre la mayora de los procedimientos analticos de variables
orientadas porque este principio sugiere que las similitudes aparentes (por
ejemplo, tener doce aos de educacin) pueden ser ilusorias.

12 Cuando los casos siguen caminos divergentes desde orgenes comunes, el

investigador puede usar caminos diferentes para definir tipos de casos y luego
examinar las similitudes entre los casos siguiendo un camino dado y las
diferencias entre los grupos de casos siguiendo caminos alternos.

(pg. 41) La segunda caracterstica desafa las nociones convencionales

acerca de las poblaciones. En la investigacin de las variables orientadas, las
poblaciones tpicamente se ven como empricamente se dan por ejemplo, la
poblacin de un pas como se muestra en un censo y raramente se debate o
impugna. Adems, como previamente se not, la mayora de las tcnicas de
las variables orientadas (tales como la correlacin de anlisis de regresin) se
predican sobre la poblacin y las fronteras de la muestra que ms o menos se
fijan al principio del anlisis de datos. Para variar la frontera de la poblacin en
toda una investigacin, en efecto permitiendo que sea flexible y cambie,
plantea una imposibilidad prctica.

La tercera caracterstica el nfasis sobre el anlisis de resultado orientado

argumenta que los investigadores deberan empezar su investigacin
enfocndose sobre los ejemplos mejores y ms claros de cualquiera que sea el
resultado en que estn ellos interesados. (Esta prctica se ajusta con el nfasis
al conservar las fronteras de la poblacin fluidas y establecerlas en el curso de
la investigacin). Desde la perspectiva del anlisis de variables orientadas, sin
embargo, esta estrategia es equivalente a estudiar una variable dependiente
que tenga poca o ninguna variacin otra imposibilidad prctica. En la
investigacin de casos orientados las instancias negativas relevantes son
difciles de identificar hasta que las instancias positivas se conozcan y
entiendan bien (Ragin 1997). De este modo, en este acercamiento es como
primero estudiar las similitudes y diferencias causales entre solamente las
instancias positivas. En el parlance estadstico esto aumenta al seleccionar en
la variable dependiente una transgresin para evitarse (Geddes 1990; King y
Al 1994).

La cuarta caracterstica el enfoque sobre las coyunturas causales y la

heterogeneidad causal plantea obstculos especiales al uso de modelos
aditivos lineales, la fundacin meta terica de la mayora de las formas de
anlisis variable orientado. El principio gua de tales modelos este es posible y
til determinar el efecto independiente de cada variable causal, red de los
efectos de todas las otras variables causales. La determinacin de la
importancia relativa de las diferentes variables causales es la base primordial
para el examen de la teora en el acercamiento de la variable orientada. Sin
embargo, si la causalidad es compleja en cada resultado puede resultar de
varias coyunturas de condiciones, entonces es imposible estimar el efecto
independiente de cada causa. En el trabajo de la variable o variables
orientadas, las coyunturas causales se determinan a travs del anlisis de la
interaccin estadstica. Pero los modelos de la interaccin presentan
estimacin intratable y publicaciones de la especificacin, especialmente
cuando las interacciones de orden ms alto estn presentes, cuando el nmero
de casos es modesto, o cuando su diversidad est limitada (Ragin 1987).

(pg. 42)

Los muchos obstculos para el anlisis de variable o variables orientadas

planteado por estas caractersticas prcticas del trabajo de caso o casos
orientados existen por una simple razn: ANALISIS CONVENCIONAL DE LA
VARIABLE O VARIBLES ORIENTADA U ORIENTADAS se predica sobre las
suposiciones muy poderosas y consecuenciales homogenizantes. Estas
suposiciones homogenizantes son visibles claramente en las comprensiones
de los casos, variables, poblaciones y causas que forman el ncleo del
acercamiento de la variable o variables orientada u orientadas, por lo menos
como se practica convencionalmente. Como muestro en el resto de la parte 1,
la investigacin de la diversidad orientada incorpora caractersticas claves del
acercamiento del caso o casos orientado u orientados precisamente para evitar
estas suposiciones homogenizantes. Para hacer tales suposiciones en la
investigacin social debilita subrepticiamente o seriamente el estudio de la
diversidad.
(pg. 43)

POBLACIONES CONSTITUTIVAS

El socilogo se encuentra en esfuerzo continuo para combinar dos ideales:

visin y precisin. Claramente, necesita instrumentos precisos si quiere
desarrollar proposiciones que pueden probarse. Pero el mundo social es muy
complejo y no nos provee de los objetos bien delineados de los cuales
arrancan las ciencias naturales. De este modo, tambin necesita mucha
imaginacin creativa de visin para decidir sobre los objetos acerca de los
cuales tales proposiciones deberan desarrollarse.

- Lazarsfeld, prlogo a la tipologa constructiva y la teora social.

EL CENTRALISMO DE LAS POBLACIONES PARA LAS CIENCIAS

SOCIALES CONVENCIONALES

La forma ms comn de ciencia social involucra el examen de patrones

a travs de casos mltiples, anlisis de caso cruzado o cruzados. Un
investigador que est estudiando las guerras podra investigar cientos de
guerras; un demgrafo que est estudiando el divorcio podra medir o
encuestar a miles de parejas; un etngrafo interesado en el atletismo
profesional podra entrevistar y observar docenas de atletas en una
variedad de deportes. En las instancias mltiples de trabajo de variable o
variables orientada u orientadas de lo mismo se evala altamente
porque ellas crean la posibilidad del anlisis cuantitativo y la inferencia
estadstica si los casos son copiosos y el muestreo es adecuado. Un
anlisis cuantitativo de las guerras, por ejemplo, podra mostrar que las
ms grandes diferencias culturales entre los lados opuestos, la ms
grande prdida de vida, controlando los efectos de otras condiciones
causales relevantes. Si se observa este patrn tendra un impacto
importante sobre el punto de vista de la guerra de los socilogos, y
podra llegar a ser un elemento clave en sus representaciones del
fenmeno. El anlisis del caso cruzado es tambin el ncleo o centro
para muchos tipos de trabajo de caso o casos orientados. Un
investigador etnogrfico, por ejemplo, podra observar una variedad de
vendedores callejeros con el fin de construir un retrato compuesto de
ventas callejeras y su lugar en la economa urbana. Construira su
retrato de similitudes y diferencias observadas entre muchos vendedores
callejeros.
(pg. 44). La investigacin de patrones de casos cruzados presupone
dos actos de investigacin interconectados: (1) formular una definicin
clara de lo que es un caso o instancia y (2) especificar las fronteras
empricas del grupo de casos relevantes para una investigacin la
poblacin. Considere, una analoga de la medicina. Un investigador
quiere evaluar la efectividad de una droga aliviando o mitigando los
sntomas de una enfermedad particular o especial. Para conducir este
examen, el investigador debe tener confianza que la droga es
administrada a pacientes con la enfermedad en cuestin y por
consiguiente debe saber cuales pacientes tienen la enfermedad. Cmo
puede esto cumplirse? Primero, la enfermedad en si misma debe
definirse claramente e identificarse como un fenmeno singular.
Segundo, los pacientes incluidos en el estudio deben ser diagnosticados
correctamente, como instancias equivalentes, comparables de la
enfermedad. El diagnstico correcto es a menudo un problema en la
medicina especialmente dado sobre la posicin considerable en la
sintomatologa de las enfermedades. Si hay varias enfermedades con
los mismos sntomas y aproximdamente y pacientes con enfermedades
diferentes se incluyen inconscientemente en el mismo estudio, entonces,
el examen de la efectividad de la droga se comprometer grandemente.
Muy a menudo, la invalides de los exmenes en tales situaciones es
desconocida para los investigadores.

Cualquier ciencia basada en el examen de patrones observados a travs

de instancias mltiples enfrenta estos problemas. El anlisis sistemtico
de patrones de caso cruzado presupone la delineacin de un grupo de
observaciones relevantes. Hay una tensin clara, sin embargo, entre
definir y delimitar (por ejemplo, constituir) las poblaciones y estudiar la
diversidad. Como se explica en el captulo 1, estudiar la diversidad es
sentir la heterogeneidad y diferencia, especialmente las diferencias de
clase. Los estudios que asisten a la diversidad usualmente empiezan
con la suposicin de que los casos que parecen ser similares, instancias
comparables de lo mismo por lo menos a primera vista realmente
pueden ser bastante diferentes. En efecto, asistir a la diversidad, los
investigadores a menudo deben problematizar las poblaciones, la zona
de homonogeneidad que otros han construido. La tensin entre
poblaciones en construccin y estudiar la diversidad se mueve en ciclos
alrededor de esta contradiccin simple. Para constituir una poblacin, los
investigadores se enfocan sobre las similitudes; asistir a la diversidad,
ellos se enfocan sobre las diferencias, con un juicio hacia la destruccin
de las poblaciones previamente constituidas.
(pg. 45)
(pg. 44)
1 Realmente, la droga y un placebo se administraran de una manera
doblemente a ciegas a pacientes con la enfermedad. Este aspecto del
diseo de la investigacin es irrelevante para la discusin actual.

2 Aun cuando el diagnstico es ms o menos sincero o correcto, puede

haber problemas adicionales debid a la heterogeneidad no reconocida,
la cual puede comprometer o invalidar los hallazgos. Por ejemplo,
durante muchos aos la investigacin sobre los ataques cardiacos se
condujo casi exclusivamente sobre los hombres y se asumi
generalmente que los hallazgos de estos estudios fueron relevantes
para las mujeres tambin. Pero los hombres y las mujeres difieren en
severidad de los ataques cardiacos o infartos. Los hombres tienen
Ms ataques, pero las mujeres tienen un porcentaje mucho ms alto de
mortalidad de infartos al corazn. Hoy se conoce que los investigadores
deberan tomar o tener en cuenta estas diferencias importantes de
gnero.

Este captulo explora las tensiones entre construir las poblaciones y

estudiar la diversidad. Me enfoco especialmente sobre los contrastes
entre el uso de las poblaciones en la investigacin de variables
orientadas y casos orientados. Primero examino las comprensiones
convencionales y las prcticas en la investigacin de variables
orientadas y casos orientados. Primero examino las comprensiones y
prcticas convencionales en la investigacin de variables orientadas,
donde las poblaciones a menudo se tratan como dadas. Argumento
que por qu las poblaciones tienden a fijarse en el principio de este tipo
de investigacin y raramente se revisan en el curso de una
investigacin, mucha diversidad puede ir no detectada. Por consiguiente,
las diferencias de clase pueden relegarse al vector de error de modelos
probabilsticos. En seguida, examino dos tipos de ciencia social de
casos orientados investigacin de estudio de casos (por ejemplo,
estudios de casos sencillos) e investigacin de estudio de casos
comparativos. En la investigacin de estudio de casos, los
investigadores a menudo se interesan simplemente con identificar su
caso especificando lo que es un caso de (Platt 1988, 1992). Cuando
un caso se examina en profundidad, a menudo presenta una ordenacin
rica de conclusiones sustantivas posibles, dependiendo de cul
poblacin ms grande de casos relevantes invoca el investigador. En la
investigacin de estudio de casos comparativos, avanzan y retroceden
los investigadores entre sus ideas y su evidencia. Ellas forman
poblaciones refinando progresivamente la frontera emprica del grupo de
observaciones relevantes mientas que al mismo tiempo clarificando los
conceptos que guan la investigacin. En la investigacin de estudio de
casos comparativos, la poblacin relevante para una investigacin
puede formarse o delimitarse o no hasta que la investigacin este
virtualmente completa.

La investigacin de la diversidad orientada sigue la direccin de la

investigacin de casos orientados en poblaciones problemticas y
enfatizando su naturaleza construida. Las poblaciones se ven como no
ms que hiptesis de trabajo y se abren a la revisin en el curso de una
investigacin.

POBLACIONES EN LA INVESTIGACION DE VARIABLES

ORIENTADAS

La mayora de los tipos de ciencia social de variables orientadas son

dependientes ingeniosamente sobre las poblaciones completamente
formadas. El acto de investigacin de variables orientadas quinta
esencial es computar la fortaleza de la recoleccin entre dos variables a
travs de un grupo de casos (pg. 45). (pg. 46) antes de que algunos
clculos puedan tener lugar, sin embargo, es necesario primero
determinar cules puntos de datos deberan incluirse para definir y
delimitar el grupo de casos relevantes. Este grupo se concibe
tpicamente como una poblacin, una subpoblacin o una muestra
sacada de una poblacin o subpoblacin. De este modo, haciendo
delimitar razonablemente bien la poblacin es una precondicin para el
anlisis cuantitativo de patrones de caso cruzado. Una vez constituida
por el investigador, una poblacin se trata como un espacio analtico que
contiene como objetos comparable, sustituible, instancias
independientes de lo mismo. El anlisis de caso cruzado de tales
instancias culmina una representacin de patrones que tiene los
miembros de la poblacin.

El concepto de poblacin se problematiza raramente en la investigacin

de variable orientada. En este acercamiento, la mayora de las
poblaciones se ven simplemente como dadas empricamente. La
poblacin humana residente de un pas o alguna otra unidad
territorialmente definida es el punto de partida tpico de una
investigacin. Los socilogos sacan una muestra de tales poblaciones o
de subpoblaciones relevantes (por ejemplo, las personas
ventajosamente empleadas, votantes, familias negocios pequeos,
recipientes de prosperidad), y los grupos de datos se construyen de
tales muestras. Si el concepto de poblacin se dirige en todo en la
investigacin de este tipo, es usualmente solo en relacin con la
muestra: si la muestra sacada por el investigador es adecuada para
generalizar acerca de la poblacin el investigador desea invocar la
poblacin del objetivo. Por ejemplo, es una muestra sacada de las
familias de chicago con telfonos adecuada para generalizar sobre todas
las familias de chicago?. Y si es as, es esta muestra adecuada para
generalizar mas all de chicago a las familias que pueblan otras
ciudades grandes de los Estados Unidos como (chicago)?.

Las poblaciones dadas se favorecen especialmente en la investigacin

convencional de variable o variables orientada u orientadas porque tales
poblaciones se delimitan ya emprica y socialmente. Es decir, se pre
constituyen: adultos en los Estados Unidos, naciones miembros de las
naciones unidas, negocios pequeos en Peoria y as sucesivamente. El
significado sustantivo de las poblaciones dadas justifica tpicamente su
uso. Esta prctica corresponde con las necesidades de los gobiernos,
las corporaciones grandes y otras organizaciones grandes (por ejemplo
las fundaciones y agencias internacionales). No es accidente que las
tcnicas ms avanzadas para mostrar de generalizar a poblaciones
dadas han sido desarrolladas por las oficinas del censo
gubernamentales y desarrolladas con oficinas, firmas de investigacin
de mercadeo y agencias y las involucradas en el juego de las elecciones
ganadoras (pg. 47).

(pg. 46)

3 Cuando los investigadores sociales constituyen poblaciones,

diferenciando relevantes de fenmenos irrelevantes, hacen distinciones
cualitativas importantes. De este modo, la constitucin de poblaciones
es una de las fundaciones cualitativas de la investigacin cuantitativa.

(pg. 47) Las oficinas de censo y otras oficinas estadsticas sirven las
necesidades prcticas y agencias gubernamentales; las firmas de
mercadeo sirven las que estn en el negocio de sacar provechos en
mercado grandes; los empadronamientos polticos sirven las
necesidades de los que desean ganar la oficina elegida; y as
sucesivamente.

Es fortuito e infortunado que haya tantas poblaciones dadas

sustantivamente significativas, empricamente delimitadas. Por una
parte, porque hay muchas poblaciones de este tipo, hay mucho para que
los socilogos empricamente orientados estudien, especialmente los
que trabajan para organizaciones grandes interesadas en controlar o
simplemente saber acerca de sus clientes o distritos electorales. Hay
tambin mucho trabajo para los que se oponen a estas organizaciones
poderosas los grupos de oposicin persiguen sus objetivos en muchas
de las mismas arenas como sus enemigos o adversarios, y cuando ellos
lo hacen, a menudo deben usar las mismas herramientas. Por otra parte,
sin embargo, la disponibilidad lista de poblaciones pre constituidas
oscurece aspectos importantes del concepto.
Mientras que muchas poblaciones se pre constituyen (por ejemplo, un
censo de la poblacin de los Estados Unidos), muchas ms deben
definirse tericamente y constituirse por el investigador porque no se
dan de ninguna manera simple o sincera. En efecto, a menudo es muy
difcil definir y delimitar el grupo de casos relevantes para una cuestin.
Considere, por ejemplo, un estudio de sediciones INF protesta
violenta contra las medida de austeridad mandadas por el fondo
monetario internacional (Walton y Ragin 1990). Suponga que un
investigador se interesa en la relacin entre la composicin de la clase
de los comprometidos en estas revueltas o protestas, por una parte, y la
cantidad de saqueamiento y dao a la propiedad que result por la otra.
Para investigar esta cuestin, el investigador en primer lugar constituira
un grupo de protestas contra el fondo monetario internacional relevantes
como casos comparables construira una poblacin de tales protestas.
Pero qu es una protesta contra el Fondo Monetario Internacional?.
Deberan ordenadamente las demostraciones que brevemente se
salieron de las manos incluirse?. Qu con respecto a las huelgas
laborales que se volvieron violentas? Qu hay con respecto a los
movimientos de luchas armadas que se hicieron ms intensos una vez
que se anunciaron las medidas de austeridad?. Qu si un ataque
violento masivo estaba justamente empezando, pero la accin rpida y
decisiva de la polica y el ejercito la neutralizaron fue una revuelta o
protesta?. Qu si hubiera una protesta pequea, involucrando solamente
20 o 15 personas y solamente daos menores a la propiedad ocurrieron
fue una revuelta? Cmo debera la revuelta contra el Fondo Monetario
Internacional, una vez definida, delimitarse temporal y geogrficamente
y debera ser? Antes de que el investigador pueda computar una
correlacin sencilla determinando alguna conexin posible entre los
aspectos de las protestas contra el Fondo Monetario Internacional el
grupo de casos relevantes deben establecerse. (pg. 47). Diferentes
maneras de definir y delimitar las protestas contra el Fondo Monetario
Internacional se dirigiran a diferentes fronteras de la poblacin y
ltimamente diferentes hallazgos.

(pg. 48)

Considere otro ejemplo, una poblacin parcialmente dada: suponga

que los Estados Unidos experimentaron una ola de protestas raciales en
muchas de sus ciudades grandes siguiendo algn evento que las
precipitaba de significacin nacional. Como parte de un esfuerzo para
explicar las protestas, un investigador tratar de identificar que distinguir
las caractersticas que las ciudades con protesta raciales compartieron y
si ellas diferan sistemticamente de las ciudades sin protestas. Una de
las publicaciones analticas muy al principio que el investigador tendra
que dirigir en esta investigacin seria la definicin y especificacin del
grupo de ciudades relevantes para el anlisis. Porque la meta es
explicar por qu algunas ciudades tuvieron revueltas y algunas no, sera
necesario tener ambas clases de ciudades en el anlisis. Es un asunto
relativamente correcto identificar los casos positivos (las ciudades con
revueltas). Despus de todo, ellas eran todas las ciudades ms
grandes y las cuentas del peridico proveeran una lista fcil. Pero
cules ciudades sin revueltas deberan incluirse para la comparacin, y
cuntas?.

Asuma que hubo muchas ciudades ms grandes sin revueltas. Debera

la poblacin para este anlisis definirse como ciudades ms grandes de
los Estados Unidos y, si es as, cmo debera el investigador definir y
operacionalizar mas grandes? Nmero de residentes? Importancia
poltica o econmica?. Deberan todas las capitales de los Estados
incluirse?. Y qu con respecto de las ciudades de tamao mediano con
centros manufactureros mas grandes dentro de ellas? La
operacionalizacion de mas grandes tampoco es obvia ni correcta y las
maneras diferentes de operacionalizar produciran grupos diferentes de
casos negativos (ciudades ms grandes sin revueltas) para comparar
estadsticamente con los casos positivos.

Los investigadores familiares con esta publicacin conocen todos

demasiado bien que cambiar la frontera del grupo de casos negativos a
menudo altera los resultados del anlisis estadstico, algunas veces en
formas profundas. Por ejemplo, asume las protestas raciales ocurridas
en un subset sustancial de ciudades grandes pero no en ciudades de
tamao mediano o pequeas (definidas en trmino de nmero de
residentes). Si el investigador fuera a definir la poblacin relevante de
observaciones como todas las ciudades de los Estados Unidos. (Las
cuales incluiran ciudades grandes mediana y pequeas), entonces uno
de los mejores predictores y tal vez el nico predictor fuerte, de revueltas
seria tamao de la ciudad como se indica por el nmero de residentes
(pg. 48). Pero es el tamao de la ciudad un predictor de revueltas o
debera usarse para delimitar una poblacin ms pequea, ms
uniforme de observaciones? es razonable para la definicin de la
poblacin determinar el hallazgo ms grandes? (pg. 49).

Por supuesto, hay varias soluciones a este problema, algunas prcticas

y algunas tcnicas. El punto es simplemente que no es siempre un
asunto correcto o simple delimitar una poblacin empricamente, aun
cuando la poblacin en cuestin parece anclarse claramente en
intereses sustantivos (por ejemplo, una ola de protestas raciales). Es
importante reconocer adems de eso que la forma en la cual las
poblaciones se definen y delimitan tiene un impacto sustancial sobre los
hallazgos.

Ms generalmente, las poblaciones estn formadas por los intereses

tericos que los socialistas traen a su investigacin (por ejemplo, un
inters en las lites o burocracias) son a menudo las ms difciles de
definir y delimitar. Estas poblaciones se dan menos que las poblaciones
delimitadas por los actores gubernamentales y otros corporativos (por
ejempl, la poblacin de votantes registrados), y de este modo sus
fronteras estn ms abiertas al debate. El punto aqu no es que algunas
poblaciones son pre constituidas por socialistas por organizaciones
grandes y actores corporativos y algunas son constituidas por
socialistas. Para un grado muy grande todas las poblaciones se
constituyen socialmente. Considere la poblacin de machos adultos.
Que es un adulto?. Que es una hembra?. Considere la poblacin de
familias. Que es una familia? (Gubrium y Holstein 1990)? Mas que bien
que, el punto es que las poblaciones que son ms decisivas desde la
perspectiva de la teora social pueden ser las ms difciles de constituir.

CONSECUENCIAS ANALITICAS

No solamente es importante reconocer que las poblaciones deben

definirse y delimitarse antes de que la investigacin de variable
orientada pueda proceder, es tambin importante entender las
consecuencias analticas de esta dependencia con anterioridad a la
constitucin. Dos consecuencias son especialmente pertinentes para la
publicacin de la diversidad y como estudiarlas: el problema de la
heterogeneidad no reconocida y el problema relacionado de la
inflexibilidad (pg. 50)

(pg. 49)

5 En otras palabras, es el tamao de la ciudad una variable explicitara o

una condicin de espacio o aplicacin (Walker y Cohen 1985)? En la
ciencia social convencional la distincin entre las variables explicatorias
y las condiciones de campo es crucialmente importante, pero raramente
se trata como problemtica. Como se nota, en este acercamiento, la
mayora de las poblaciones se ven como dadas empricamente o como
meramente convenientes. Se combaten solo ocasionalmente. Las
variables explicativas, por contraste se creen estar basadas en las ideas
tericas de los investigadores acerca de los fenmenos que buscan
explicar y son ms abiertas al debate.

(Pag 50)

HETEROGENEIDAD NO RECONOCIDA: La primera consecuencia de

la dependencia anterior a la constitucin sigue directamente del hecho
del anlisis de las diferencias (por ejemplo, patrones de caso cruzados)
deben venir despus de la delimitacin de las poblaciones en el trabajo
de variable orientada. Algunas veces las poblaciones contienen
subgrupos que son tan distintos que deberan tratarse como poblaciones
analticamente separadas no como miembro de la misma poblacin. A
menudo, esta mezcla de clases diferentes de casos en la misma
poblacin se pierde por el investigador porque esta heterogeneidad est
equivocada porque el juego de fuerzas a la topa tolondra est presente
siempre en los fenmenos sociales. Los casos pueden tratarse
simplemente como desviacin si ellos despliegan o muestran
resultados de baja probabilidad, cuando en efecto pertenecen a
poblaciones cualitativamente distintas que, a su turno, garantizan el
anlisis separado. De este modo, el investigador puede relegar la
heterogeneidad no reconocida al vector de modelos probabilsticos
cuando debera ser concebido, si son apropiadamente reconocidas
como poblaciones mltiples (por ejemplo como diversidad).

INFLEXIBILIDAD. La segunda consecuencia de constitucin anterior

compone los problemas planteados al principio. Recuerde que una
poblacin se conceptualiza tpicamente como una zona de
homogeneidad, que un espacio analtico crey contener como objetos.
Una vez delimitada, las fronteras de una poblacin tienden a
permanecer ms o menos fijas en toda una investigacin de variable
orientada. Cualquier cambio sustancial en la frontera del grupo de
observaciones relevantes podra alterar las relaciones entre las variables
claves. Por ejemplo, la decisin de dejar caer las guerras que estn
durando menos de 2 aos de un estudio de la relacin entre la distancia
y los porcentajes de casualidad culturales en las guerras casi
ciertamente alteraran todas las correlaciones relevantes. De este modo,
los investigadores tienden a evitar cambiar la definicin o frontera de su
poblacin en el medio de un proyecto de investigacin. Hacerlo as seria
arriesgar anular todos los hallazgos acumulados. Fijar la frontera de una
poblacin en investigacin de variable orientada, por consiguiente,
tiende a fijar la suposicin de homogeneidad tambin. La cuestin de
homogeneidad se reabre raramente y la diversidad puede ocultarse
como resultado.
Los problemas de heterogeneidad e inflexibilidad no reconocidos son
importantes a causa de la accin recproca cercana entre la constitucin
de poblaciones y el anlisis de las relaciones entre variables. En el
trabajo de variable orientada las comprensiones de los investigadores de
poblaciones constituidas usualmente vinculan la suposicin de la
homogeneidad causal la idea de que los factores causales operan de
la misma forma para todos los casos. (pg. 50).

6 Los investigadores que estudian residuos en el anlisis de regresin

algunas veces pueden descubrir la heterogeneidad, pero esta ruta no es
exentan los casos pueden recibir muy cerca a una lnea de regresin
aun en el rostro de errores de especificacin severos.

(pg. 51)

Despus de todo, los miembros de una poblacin se entienden como

instancias sustituibles. Es razonable, en esta luz, asumir que las
condiciones causales operan en ms o menos la misma manera en casa
caso. Cuando hay homogeneidad causal dentro de una poblacin, el
efecto de un factor causal (por ejemplo, la presencia o ausencia de ttulo
universitario) en un resultado (por ejemplo el ingreso) es
aproximdamente el mismo para la mayora de los casos (un increment
positivo dentro de cierto rango). Cierto, habrn casos que se desvan del
patrn general visible a travs de todos los casos, pero esta desviacin
se cree que existe porque los factores causales operan de una manera
probabilstica, no porque la poblacin en cuestin contiene diferentes
clases de casos (por ejemplo, los casos que directamente pertenecen
a poblaciones separadas).

Para ilustracin de la operacin reciproca entre la constitucin de

poblaciones del anlisis causal, considere de nuevo que el investigador
est estudiando las revueltas raciales en las ciudades ms grandes de
los Estados Unidos esta vez, asuma que el problema de definir las
ciudades ms grandes se ha resuelto para satisfaccin de todos.
Suponga adems que las revueltas en las ciudades en la mitad norte de
los Estados Unidos estaban vinculadas con condiciones econmicas - la
brecha entre blancos y negros mientras que las revueltas en las
ciudades de la mitad del sur estaban vinculadas con condiciones
polticas representacin insuficiente de afroamericanos en las
instituciones polticas. De este modo, la variable ms importante que
distingue las ciudades norteas mas grandes con revueltas de las
ciudades norteas mas grandes sin revueltas es la brecha econmica
entre blancos y negros para las ciudades sureas ms grandes, sin
embargo, la variable ms importante es la representacin poltica de los
afroamericanos. Suponga tambin que esta diferencia regional se
desconoce para el investigador y que no tiene razn especial para
buscarla.

Ms que probable, el anlisis de ciudades ms grandes o mayores como

una poblacin sencilla mostrara efectos dbiles de la brecha econmica
en representacin poltica sobre las revueltas. En breve, el impacto
fuerte de la brecha econmica en el norte se diluira por su falta de
impacto en el sur, mientras que el impacto fuerte de la representacin
poltica en el sur se diluira por su falta de impacto en el norte. De este
modo, en vez de producir hallazgos fuertes, especficos de la regin, el
investigador generara resultados equvocos. los hallazgos
comprometidos con la heterogeneidad de la poblacin cuando se
constituyeron como un grupo de datos sencillos. Este investigador
concluira que la brecha econmica y la representacin poltica tienen
solamente efectos modestos sobre las revueltas en ciudades mayores
de los Estados Unidos.

En este ejemplo, los efectos de condiciones polticas contra econmicas

dependen del contexto (el sur contra el norte). Una variable contextual,
como la regin en este ejemplo, media la relacin entre otras variables,
alterando el impacto de variables explicativas sobre la variable de
resultado (pg. 51). De este modo, el impacto de la representacin
poltica no es el mismo para todos los casos, ni es el impacto de la
brecha econmica. Cuando el contexto juega una parte importante,
como aqu, hay heterogeneidad causal. Cuando hay heterogeneidad
causal los miembros de la poblacin del investigador no son instancias
sustituibles de lo mismo, por lo menos cuando llega a las condiciones
causales y el resultado en cuestin. Las diferencias entre estos casos
pueden ser suficientemente fuertes para garantizar concebirlas como
clases distintas de casos pertenecientes a poblaciones separadas.

(pg. 52)

El patrn justamente descrito, donde las ciudades de a mitad surea de

los Estados Unidos difieren de las ciudades de la mitad nortea de los
Estados Unidos con respecto a las causas de los revueltas, es simple y
correcto. Un investigador agudo podra cogerlo. Quizs un investigador
menos agudo o astuto que acab de leer las cuentas del peridico
correcto buscara el patrn y lo encontrara. Pero qe si el patrn de los
efectos contextuales es muy sutil o complejo? Que si hay una variable
contextual fuerte que es no anticipada?. Por supuesto, es imposible
examinar el impacto de los factores contextuales que no pueden
anticiparse o aun imaginarse. Todava, el punto permanece: cada
poblacin puede contener, potencialmente por los menos, suficiente
heterogeneidad causal para debilitar su constitucin como identidad
unitaria.

El hallazgo que una poblacin sencilla contiene varias clases diferentes

de casos, como est indicado con la heterogeneidad causal plantea
obstculos difciles pero no insuperables a la investigacin de variable
orientada. Hay varios procedimientos tcnicos para tratar con este
problema. Lo ms comn es construir una variable que diferencie
subpoblaciones y luego usar esta variable para condicionar o
contextualizar los efectos de otras variables. Si el investigador del
ejemplo justamente elaborado, por ejemplo, haba revisado las
diferencias regionales usando un modelo de interaccin de este tipo,
habra encontrado estos efectos. El punto del ejemplo, sin embargo, no
es argumentar a favor de los modelos de interaccin sino ms bien
ilustrar la accin recproca entre la constitucin de poblaciones del
anlisis causal. Ms generalmente el ejemplo muestra que cualquier
examen de patrones de caso cruzado est condicionado poderosamente
por la definicin y constitucin de la poblacin relevante.

La suposicin de homogeneidad causal es la regla, no la excepcin, en

el trabajo de variable orientada hoy. Est firmemente empotrada en los
modelos lineales adictivos que proveen la base para la mayor parte de
los anlisis cuantitativos (pg. 52). (pg. 53) si la constitucin de una
poblacin se diezma o debilita por evidencia de la heterogeneidad
causal, los investigadores deben reconstituir la poblacin de este
modo anulando mucho del progreso en su investigacin- o abandonan la
suposicin de heterogeneidad causal y los modelos adictivos, lineales
que dependen de ella. De este modo, no es sorpresa que una vez las
poblaciones se constituyen, los investigadores tienden a editar buscar
heterogeneidad causal. En la ausencia de una teora fuerte para guiar la
bsqueda de heterogeneidad causal o por lo menos anterior a la
evidencia que existe, el camino de menos resistencia es guardar las
fronteras de la poblacin como se constituyeron originalmente y
permanecer fieles a la suposicin de heterogeneidad causal. Este
camino es especialmente atractivo cuando los investigadores usan
poblaciones que parecen darse.

POBLACIONES EN INVESTIGACION DE CASO ORIENTADO

El desafo ms fuerte a la idea de que las poblaciones se dan viene de la

investigacin social de caso orientado. Esta categora amorfa abarca
una variedad de estilos de investigacin, alineando desde que los
etngrafos estudian la construccin hacia delante del significado en la
vida diaria para los escolares histricamente orientados que investigan
los fenmenos de grande escala tales como guerras y revoluciones. En
la investigacin de caso orientado, las poblaciones se ven como
hiptesis de funcionamiento que pueden revisarse en cualquier punto del
proceso de investigacin. De este modo, el trabajo de caso orientado
problematiza las poblaciones y enfatiza su naturaleza constituida. Esta
comprensin de las poblaciones es claramente evidente en la
investigacin de caso orientado, la forma ms elemental de investigacin
de caso orientado pero tambin es central para las investigaciones
cualitativas de patrones de caso cruzado, los cuales membreteo o les
pongo el membrete investigacin de caso comparativo en la discusin
que sigue.

INVESTIGACION DE CASO DE ESTUDIO

Los investigadores de estudio de caso basan sus conclusiones no en el

anlisis de patrones de caso cruzado sino en la investigacin en
profundidad de un caso sencillo. Un inters comn e la investigacin de
estudio de caso es determinar los grupos ms grandes o poblaciones a
los que caso bajo investigacin pertenece: de qu es este caso (vea
Ragin y Becker 1992)? De este modo, un objetivo especial en la mayora
de los estudios de caso es considerar las muchas poblaciones
potencialmente relevantes que un caso podra pertenecer y evaluar su
organizacin de miembros. Esta determinacin provee la base para
juzgar la relevancia general del caso y para formular declaraciones
acerca de su significado emprico (Walton 1984, 1991, 1992; Wieviorka
1988, 1992).

(pg. 54)

El problema de identificar las poblaciones relevantes est vinculado

cercanamente con las publicaciones tericas que inspiran el proyecto de
investigacin.

Por ejemplo, los estilos de vida de los que en una comunidad religiosa
especial podra llamar dentro de las concepciones de la cuestin
sociolgica convencional de la familia; una seria de demostraciones
polticas podran desafiar la distincin usual entre canales
institucionados y no institucionales de expresin poltica; etc. De este
modo, en mucho trabajo de estudio de caso, la cuestin de las
poblaciones no es simplemente una publicacin de clasificacin (por
ejemplo, es este caso una instancia de revolucin social o poltica?) pero
a menudo uno de los avances tericos tambin. De este modo, estudiar
un caso de una manera en profundidad no solamente clarifica el caso y
su relevancia terica sino tambin puede proveer una; vase para refinar
o reconstruir las categoras tericas (amenta 1991; Bradshaw y Wallace
1991; Stake 1995; Yin 1994).

Para ilustracin de la naturaleza de poblaciones en la investigacin del

estudio de casos, considere lo siguiente: un investigador que est
estudiando primaria en San Luis concluye que la conciencia racial se
desarrolla altamente entre sus estudiantes a causa del vnculo fuerte
entre raza y fronteras de clase en esta escuela. Los nios
afroamericanos principalmente vienen de hogares de clase ms baja y
trabajadora. Los nios europeo americanos vienen principalmente de
hogares de clase media y media superior. El argumento causal
implicado del investigador es que la correlacin ms grande entre raza y
clase, la consciencia racial ms fuerte. Note que el investigador en este
estudio hipottico no observ realmente variacin en el grado de
correlacin de raza o clase o en la fortaleza de consciencia racial. Ms
bien, observo que ambas eran fuertes en un caso sencillo. De este
modo, la seleccin del investigador de la correlacin de raza o clase
como la condicin primaria causal descansa sobre la fortaleza de
corroborar la evidencia etnogrfica, no sobre un patrn observado de
covariacin.

Si se pregunta, de que es este caso? La mayora de los investigadores

de caso orientado diran que es un caso de consciencia racial fuerte
entre nios. Es decir, enfatizaran el resultado. Esta comprensin de la
poblacin localiza este caso en el grupo de instancias de conciencia
racial fuerte, las cuales a su turno podran incluir no solamente escuelas,
sino tambin establecimientos pblicos. Barrios y otros lugares donde
las personas de diferentes grupos raciales interactan sobre una base
de rutina. Mirando el estudio del caso desde este punto de vista, el
argumento implcito que donde quiera que los nios desplieguen un alto
grado de conciencia racial, un observador cuidadoso es probable que
encuentre que se abstese y tal vez se produzca por el vnculo fuerte
entre raza y clase en el ambiente. Si una acumulacin de estudios de
casos de instancias de fuerte consciencia racial entre nios confirmaron
este vnculo, entonces uno podra argumentar que una correlacin fuerte
entre raza y clase es una condicin para la consciencia racial fuerte, tal
vez aun una de las varias condiciones necesarias (vea capitulo 4). (pg.
55)

8 (pg. 54) el hecho de que un caso puede pertenecer a varias

poblaciones diferentes tericamente relevantes puede constituir su valor
primario como un caso. A causa de su organizacin de miembros
mltiples, puede ser adecuado nicamente bien para dirigir preguntas
especficas tericamente.

(pg. 55) las poblaciones relevantes tambin pueden constituirse de

condiciones causales. Antes de dirigir esta publicacin, es importante
examinar el estudio de caso hipottico ms cercanamente,
especialmente con respecto a sus caractersticas casualmente
relevantes. Mientras que sera seductivo enmarcar el argumento del
estudio mono causalmente (la coinscidencia de raza o clase mas
grande, la consciencia racial mas fuerte), sera simplista hacerlo as. En
efecto, hay varias caractersticas de este caso que podran considerarse
casualmente relevantes para su nivel alto de consciencia racial
incluyendo aspectos de su medio ambiente 1 es una escuela primaria
(una localizacin primordial para adquirir consciencia racial en los
Estados Unidos.)

2 Localizo en un rea urbana racialmente heterognea.

3 Tiene una proporcin sustancial de estudiar con estudiantes
afroamericanos y estudiante europeo americanos.
4 Hay un vnculo sustancial entre raza y clase entre los estudiantes de
esta escuela.

En el nivel ms bsico, el investigador de estudio d caso en este ejemplo

argumentara simplemente que los ambientes son similares con
respecto a las condiciones causales relevantes debera exhibir
consciencia racial fuerte. En esencia, el argumento, sera que las
condiciones identificadas por el investigador son suficientes para la
consciencia racial. Note aun, que en el extremo, la definicin de similitud
podra ser muy estricta, tanto para que muy pocas instancias calificaran.
Por ejemplo, podra argumentarse que una correlacin fuerte solamente
cuando una escuela primaria en un rea urbana racialmente
heterognea tiene el 60% de estudiantes europeo americanos y el 40%
de estudiantes afroamericanos lo mismo que la composicin racial que
la escuela estudiada.

Ms tpicamente, sin embargo, los investigadores de estudios de casos

no definen similitud tan estrechamente. Un Tack comn es concebir
condiciones casualmente relevantes como un grupo de crculos
concntricos, con el ms ancho, la condicin mas inclusive
constituyendo la poblacin potencial ms grande y la combinacin
menos inclusive de condicin causal constituyendo la poblacin
potencial ms pequea. Por ejemplo, usando las condiciones
causalmente relevantes justamente enumeradas, el argumento
implicado, la coincidencia de clase de raza mas grande, la consciencia
racial ms fuerte podra ser cierto para lo siguiente. (pg. 55)

(pg. 56)

1 escuelas primarias
2 escuelas primarias en reas urbanas racialmente heterogneas, o
3 escuelas primarias en rea urbana racialmente heterognea que
tambin alista una proporcin sustancial de estudiantes europeo
americanos y afroamericanos.

El primer grupo es el ms ancho y mas incluyente; el tercero es el

menos incluyente. Por supuesto, este grupo de crculos concntricos
podra extenderse en una direccin ms incluyente o menos incluyente.
Por ejemplo, un grupo que es mas incluyente que el primero contiene
todos los ambientes donde los nios de razas diferentes interactan
entre s sobre una base de rutina (por ejemplo escuelas medias, grupos
de iglesia, campos de verano, centros comunitarios-adems de escuelas
primarias). Un grupo menos incluyente que el tercero sera un grupo que
incorpora condiciones casualmente ms relevantes, incrementando la
similitud con el caso estudiado. Por ejemplo, suponga que la facultad de
la escuela estudiada se compone principalmente de europeo
americanos. Una poblacin ms estrechamente circunscrita agregara
facultad europeo americana predominantemente a las condiciones
especificadas en el tercer caso.

Note que hay una accin recproca entre la definicin de poblacin del
anlisis causal en la investigacin de estudios de casos. Cualquier
caracterstica causalmente relevante de un caso puede interpretarse
como una comisin para la operacin de una causa o como una causa.
Si la caracterstica se trata como una condicin, puede llegar a hacer
parte de la definicin de la poblacin- el grupo ms grande de casos que
se pensaron ser comparables bajo el caso de investigacin. Si se trata
como causa, entonces llega a ser una parte central del argumento del
investigador y un componente clave de cualquier hiptesis que el
investigador podra sacar de su estudio del caso. Por ejemplo, podra ser
razonable ver consciencia racial como una funcin de no solamente la
correlacin entre raza y clase, sino tambin como una funcin de
composicin racial. Tal vez la escuela ms cercana aproxima en alcance
racial, la consciencia racial ms grande. En esta formulacin hay dos
caractersticas tratadas como factores causales (correlacin de raza o
clase y composicin racial) y dos que pueden usarse para definir la
poblacin relevante (escuelas primarias en reas urbanas racialmente
heterogneas).
Por supuesto, no hay manera de saber de un caso sencillo cuales
caractersticas son factores causales claves y cules deberan usarse
para definir poblaciones relevantes. La teora del investigador del
conocimiento substantivo debe proveer la gua necesaria (pg. 56). (pg.
57) el punto central es que los investigadores de estudios de casos
pueden construir una variedad de poblaciones diferentes mientras que
ellos deciden como enmarcar los resultados de su investigacin.
Adems, hay un grupo de poblaciones posibles, aquellas que se
parecen al caso bajo investigacin en muchos respectos, hasta
poblaciones muy anchas, incluyentes, parecindose al caso estudiado
en tal vez solo de una manera. El proceso completo de la investigacin
de estudios de casos aprendiendo ms acerca de un caso para ver
qu lecciones tiene que ofrecer puede verse, en parte, como un
esfuerzo para especificar la poblacin o poblaciones que son relevantes
para el caso. Cuando un investigador de estudios de casos completa
unos estudios y saca conclusiones, estas poblaciones pueden invocar
explcitamente o pueden implicarse en varias declaraciones de resumen
acerca del caso. En breve, hay un vnculo cercano en la investigacin de
estudios de caso entre la constitucin de poblaciones y declaraciones
acerca de la generalidad de sus hallazgos. Las declaraciones acerca de
la generalidad, a su turno, puede basarse sobre el resultado (y de este
modo invocar implcitamente argumentos acerca de las condiciones
necesarias) o acerca de las causas (y de este modo implcitamente
invocar argumentos acerca de la condiciones suficientes)

INVESTIGACION DE ESTUDIO COMPARATIVO

Mientras que el rol o papel de las poblaciones en la investigacin del

estudio del caso ofrece un contraste dramtico y poderoso en su lugar
en la investigacin de la variable orientada un contraste ms cercano
est provisto por el rol de las poblaciones en la investigacin del caso
orientado interesadas con el caso mltiple. Este tipo de investigacin
comparte con la investigacin de la variable orientada que la idea que
del conocimiento puede derivarse directamente del estudio de patrones
del caso cruzado. En contraste con los investigadores de la variable
orientada, sin embargo, los investigadores del caso orientado
comparativo ven casos como configuraciones complejas de eventos y
estructuras. Ellos las tratan como entidades singulares, totales con
propsito de seleccionar no como observaciones homogneas sacadas
al azar de una poblacin fija de selecciones igualmente plausibles.

La mayor parte de la investigacin de estudio comparativo empieza con

la idea excepcionalmente simple de los fenmenos sociales en los
ambientes (tales como organizaciones, barrios, ciudades, pases,
regiones, culturas) pueden en paralelo entre s suficientemente permitir
comparar y contrastarlas. La clausula pueden en paralelo entre s
suficientemente es una parte muy importante de esta formulacin
(Lijphart 1975, McMichael 1990). La especificacin de casos relevantes
del investigador en el punto de partida de una investigacin a menudo es
nada ms que una hiptesis de trabajo que los casos inicialmente
seleccionados son en efecto suficientemente parecidos para permitir el
anlisis comparativo. En el curso de la investigacin el investigador
puede decidir de otra manera y dejar caer algunos casos, o aun las
categoras totales de los casos porque ellos no parecen pertenecer con
lo que parece ser los casos centrales. (pg. 57). Algunas veces esos
procesos escudrian a travs de casos que conducen a una ampliacin
del ambiente de casos relevantes y a un ensanchamiento conmensurado
del alcance de los conceptos guas. Por ejemplo, un investigador podra
presumir en curso de estudiar los golpes militares de la categora
relevante debera aumentarse para incluir las transferencias irregulares
del poder ejecutivo (pg. 58).

Este grupo de casos se llevan usualmente en conjuncin con la

formacin y elaboracin del concepto (Bonnell 1980). Los conceptos se
revisan y refinan como la frontera del grupo relevante se cambia y
clarifica. Las distinciones importantes tericas a menudo emergen de
este dilogo de ideas y evidencias. Imagine, por ejemplo, que Theda
Skoctol (1979) originalmente haba incluido a Mxico junto con Francia,
Rusia y china al principio de su estudio de revoluciones centrales. La
bsqueda de commonalities a travs de estos cuatro casos podra
probar demasiado desnimo. A eliminar Mxico como un caso de
revolucin social en el curso de la investigacin, sin embargo, sera
posible incrementar la homogeneidad dentro de la categora emprica, al
mismo tiempo, agudizar la defuncin del concepto de revolucin social.

De este modo, en mucha investigacin de estudio comparativo del caso,

los casos usualmente no se predeterminan, ni se dan al principio de una
investigacin. En vez, a menudo se usen en el curso de la investigacin
a travs de un dilogo sistemtico entre ideas y evidencia (vea tambin
Mc Michael 1990, especialmente su discusin de Polanyi) en muchos
estudios, la conclusin de este proceso de casing (Ragin 1992) puede
ser el hallazgo primordial y ms importante de la investigacin (por
ejemplo Wieviorka 1992) en la investigacin del estudio del caso
comparativo la frontera alrededor de la muestra de las observaciones
debe ser relativamente maleable en toda la investigacin, y esta frontera
no puede fijarse completamente hasta que la investigacin se complete
virtualmente (pg. 58). (Pg. 59) De este modo, cualquier patrn de caso
cruzado (diga, la correlacin entre dos variables a travs de los casos)
est abierta a la revisin hasta que la conclusin de la investigacin
porque los casos que comprenden la muestra pueden revisarse
continuamente antes de ese punto.

9 Debera enfatizarse que este proceso de refinar categoras y clarificar

conceptos es diferente de reformular teoras desaprobadas para
hacerlas apropiadas a la evidencia King y Al (1994 21), por ejemplo,
argumenta que no es apropiado agregar una condicin restrictiva y
luego proceder como si nuestra teora, con esa calificacin, ha sido
mostrada ser correcta ellos ofrecen como ejemplo de su inters que el
investigador que empieza con una teora que democratiza no va a la
guerra entre s pero luego despus de la inspeccin de la evidencia
altera la teora para adecuar la guerra entre s. Es en realidad
cuestionable modificar una proposicin a la luz de la evidencia y
pretender que una teora se ha aprobado sin embargo, si esta
modificacin es en lugar parte de un intento de aprender ms acerca del
mundo (por ejemplo un esfuerzo para clarificar que el grupo de pases
que no pelean entre s) y no una parte de un programa explicito del
examen de la teora, es completamente razonable.

(pg. 59)

Porque la constitucin y seleccin de casos es central para la encuesta

de estudio del caso comparativo, los investigadores pueden
intencionalmente seleccionar casos que difieren relativamente poco
entre s con respecto al resultado bajo investigacin. En otras palabras,
la poblacin inicial puede definirse como todos los casos que estn
desplegando algn fenmeno de inters para el investigador por
ejemplo, un investigador podra intentar constituir la poblacin de
revoluciones antineocoloniales, emprica y conceptualmente (por
ejemplo, Wickhan Crowley 1991), a travs del proceso de clarificacin
reciproca justamente descrito. Al final de este proceso su grupo de
casos podra excluir las insurrecciones ms pequeas (por ejemplo,
meras rebeliones antineocoloniales) y las insurrecciones en masa de
severidad variada que fueron reprimidas exitosamente.

Despus de constituir la categora y seleccionar los casos relevantes, el

prximo paso en la investigacin del estudio de caso comparativo es
identificar las condiciones causales que comparten los casos. Por
ejemplo, asuma que el investigador est estudiando revoluciones
antineocoloniales observadas que todos los pases estn
experimentando tales revoluciones tambin tenan altos niveles de
penetracin de capital forneo y el abuso diseminado de los derechos
humanos antes de la revolucin. Estas condiciones causales podran
jugar una parte clave en su explicacin de revoluciones
antineocoloniales. Ms generalmente, la bsqueda de Commonalities
compartidas por casos positivos (las instancias de revoluciones
antineocoloniales en este ejemplo) provee claves importantes respecto
de condiciones necesarias para el fenmeno bajo investigacin. (Disputo
estas ideas en detalle en el captulo 4) es importante enfatizar que en
esta parte de la investigacin, la frontera de la poblacin permanece
flexible. Si el proceso de identificar los factores causales prueba
demasiada intimidacin, el investigador puede cambiar las fronteras de
la poblacin o tal vez diferenciar tipos del fenmeno (por ejemplo, tipos
de revoluciones antineocoloniales) y bsqueda de commonalities
causales dentro de cada tipo. Ms generalmente, hay una accin
recproca flexible entre la constitucin de poblaciones y anlisis causal
en la investigacin del estudio de caso comparativo.

Una vez las commonalities tericamente relevantes causales se han

identificado, el investigador construye un retrato compuesto del
fenmeno bajo investigacin. Mientras que este retrato es un punto final
comn en el trabajo del estudio de caso comparativo, los investigadores
tambin pueden constituir una poblacin de casos negativos para
comparar con los casos positivos (como en wickham - Crowlei 1991)
(pg. 59). (pg. 60) los investigadores de caso orientado identifican os
casos negativos para que puedan evaluar la suficiencia de las
condiciones causales identificadas en el estudio de casos positivos. Por
ejemplo, suponga que el estudio de instancias positivas de la revolucin
antineocolonial revel que la penetracin de capital forneo y el abuso
diseminado de los derechos humanos son condiciones necesarias. Es
decir, se encontraron ser condiciones causales en todos los casos
positivos relevantes y fueron elementos claves en el retrato compuesto
del investigador. Es esta combinacin de convicciones suficientes para
revoluciones antineocoloniales?. La suficiencia puede determinarse
examinando los casos negativos para ver si hay instancias del factor
causal (la penetracin del capital forneo apareada con el abuso
diseminado de los derechos humanos). Si es as, entonces el factor
causal o condiciones causales de la combinacin en cuestin, mientras
que debatiblemente necesaria para el resultado, no es suficiente. (Vea
mi discusin de las condiciones necesarias insuficientes en el captulo
4).

La constitucin de los casos negativos es usualmente mucho ms difcil

que la constitucin de los casos positivos. En lugar de clarificar e
identificar las instancias de un resultado emprico e identificar las
instancias de una salida emprica el investigador debe identificar las
instancias relevantes de su ausencia. Potencialmente, esta categora es
infinita. Por ejemplo, los Estados Unidos a finales del siglo 20 es una
instancia de la ausencia de la revolucin antineocolonial, pero es una
instancia verdaderamente trivial de su ausencia. La constitucin de
casos positivos provee las mejores claves para la constitucin de casos
negativos. Esencialmente, el grupo de casos negativos debera incluir
pases con una posibilidad fuerte de revoluciones de antineocoloniales.
La mejor gua para definir este grupo es provista por el anlisis de las
instancias positivas. Los casos negativos con respecto a las condiciones
causales, el investigador podra preguntar si hay algn resultado alterno
que sea equivalente de alguna manera a una revolucin
antineocolonial?. Tal vez el grupo original de casos positivos deberan
incrementarse para incluir este otro resultado. Alternativamente, el
examen de casos negativos podra motivar al investigador a definir el
resultado de inters ms estrechamente, tal vez restringiendo el foco de
investigacin primaria a solamente los casos ms extremos (por
ejemplo, las revoluciones antineocolniales ms violentas y prolongadas).
Estos cambios en las fronteras de los casos positivos y negativos
interactan en cada paso del anlisis con el estudio de las condiciones
causales (pg. 60).

(pg. 61)

La constitucin de poblaciones en la investigacin del estudio de caso

comparativo es una teora oprimida, el proceso del concepto intensivo
que aun involucra un dilogo elaborado entre las ideas y la evidencia.
Las poblaciones pueden reconstituirse en cualquier fase del proceso de
investigacin: cuando los casos positivos se seleccionan, cuando los
casos se compararan entre s, cuando los casos negativos se
seleccionan y cuando los casos negativos y positivos se comparan. Al fin
y al cabo, las poblaciones y los argumentos causales coevolucionan,
tanto para que pudieran descubrirse como mutuamente reforzados.

POBLACIONES COMO CONDICIONES DE APLICACIN

A pesar de las muchas diferencias en cmo se conciben las poblaciones

y se construyen en la investigacin de variable y caso orientado, hay dos
Commonalities que no deberan pasarse por alto. La primera es el hecho
simple que en ambos acercamientos las poblaciones se establecen
distinciones cualitativas importantes. No importa en qu punto del
proceso de la investigacin estn constituidas anterior del anlisis del
caso cruzado, como en la mayor parte de la investigacin de la variable
orientada, o cerca del fin, como en mucha investigacin del caso
orientado las fronteras de la poblacin proveen bases cualitativas para
las declaraciones sociales cientficas. Ellas demarcan parte del mundo
emprico como relevante y juntan el resto. En segundo lugar, en todas
las formas de la investigacin social, incluyendo la investigacin del
estudio del caso o de casos, hay una accin recproca entre la
constitucin de poblaciones y el anlisis causal. En la investigacin de la
variable orientada esta accin reciproca puede verse en el problema de
constituir poblaciones cuasidadas (por ejemplo, la poblacin de
ciudades ms grandes como se discuti previamente). En la
investigacin del estudio del caso esta accin reciproca es aparente en
la flexibilidad analtica que est circundando el proceso de sacar o
redactar lecciones generales de un caso sencillo. En la investigacin del
estudio de caso comparativo esta accin recproca penetra el anlisis de
las condiciones causales compartidas por los casos positivos tambin
como la comparacin de los casos positivos y negativos.

Estas dos similitudes existen porque la funcin de las poblaciones como

condiciones de campo o extensin en muchas formas de la
investigacin social (Walker y Cohen 1985). Las condiciones de campo o
de extensin declaran las circunstancias bajo las cuales un patrn o
relacin se tiene. Ellas pueden formularse como declaraciones simples
lgicas con la forma general.

Si A, entonces X Y

Donde A es una condicin o grupo de condiciones que debe encontrarse

para que una relacin entre X y Y se tenga. En el estudio del vnculo o
eslabn entre X y Y, A no vara porque todos los casos incluidos en el
estudio deben encontrar la condicin A (pg. 61). (pg. 62) A establece
no solamente la extensin o espacio de las relaciones entre X y Y,
tambin provee la base para el reclamo que los casos incluidos en el
anlisis sean comparables y que es por consiguiente razonable usarlos
para construir declaraciones acerca de los patrones de caso cruzado. En
un estudio de variable orientada del vnculo entre aos de educacin (X)
y sueldos (Y), por ejemplo. A podra ser adultos empleados de tiempo
completo en los Estados Unidos en 1990. En un estudio de caso
orientado del vinculo o eslabn entre abusos de los derechos humanos
diseminadas apareados con niveles altos de inversin fornea (X) y
revolucin antineocolonial (Y), A podra ser pases menos
desarrollados que son candidatos plausibles, para revolucin
antineocoloneal, desplegando, por lo menos una de sus condiciones
causales hipotetizadas.

Ver las poblaciones como condiciones de campo o extensin, es posible

ver porque algunas veces es el caso que la condicin de campo de un
investigador es la condicin causal de otro por ejemplo, en el estudio
nacional cruzado de estados prsperos, varios escolares (por ejemplo,
Camern, 1978; Stephens 1979; Esping Andersen 1990) han
argumentado que entre las sociedades industriales avanzadas
(condicin de campo), donde los partidos polticos de inclinacin de
izquierda son fuertes (condicin causal), los gobiernos tienden a
establecer programas de bienestar ms generosos (el resultado). Sin
embargo, otros investigadores (por ejemplo, Cutright 1965; Wilensky
1975) no ha limitado su campo a las sociedades industriales avanzadas
y en vez de todos los pases estudiados (una condicin de campo ms
ancha). Ellos se encuentran que donde el desarrollo econmico es ms
avanzado (condicin causal), los gobiernos tienden a establecer
programas de bienestar ms generosos (el resultado). Es el desarrollo
econmico una condicin causal o una base para delimitar el campo o
extensin?. La respuesta a esta pregunta es que depende. Los factores
determinantes son los intereses de los investigadores tericos y
sustantivos.

POBLACIONES EN LA INVESTIGACION DE DIVERSIDAD

ORIENTADA

Desde la perspectiva de la investigacin de diversidad orientada, las

fronteras de la poblacin convencional plantean tres problemas mayores
o ms grandes. El primer problema es el hecho que cuando los
investigadores delimitan poblaciones, puede asumir ms homogeneidad
que se garantiza usualmente. La mayora de las poblaciones contienen
cantidades desconocidas de heterogeneidad no reconocidas. Una
poblacin ms ancha y ms influyente, la probabilidad ms grande que
contiene formas de heterogeneidad que socavan o debilitan su
constitucin. El segundo problema se relaciona con el primero: una vez
establecido, las fronteras de la poblacin pueden llegar a reified y
pueden aun osificarse fuera del tiempo estipulado. Por ejemplo, mientras
que la poblacin de pases democrticos industriales avanzados
parece como un punto de partida razonable para una investigacin, reify
en esta categora impondra gran distancia analtica entre los pases
ricos y pobres hacindolos parecer ms y ms como especies
separadas (pg. 62). (pg. 63) el tercer problema es el hecho simple que
la asociacin de miembros de una poblacin, o en cualquier categora
social para ese asunto, puede ser parcial. Por ejemplo, en un encuentro
de parejas casadas los investigadores podran tener un tiempo difcil
indicando cuales parejas son casadas realmente viviendo tan juntas
como compaeros o socios es decir, si tomaron el tiempo para
problematizar la constitucin de esta poblacin.
Por estas y otras razones la investigacin de diversidad orientada
comparte con la investigacin de caso orientado el punto de vista que
las poblaciones estn trabajando hiptesis que pueden revisarse en
cualquier punto del proceso de investigacin. Las poblaciones deberan
permanecer tan flexibles como sea posible porque ellas a menudo
disfrazan o encubren la heterogeneidad. Adems, porque las
poblaciones son en efecto, aseveraciones de igualdad, deberan
invocarse solamente despus de que el investigador haya acumulado
evidencia que tales aseveraciones son en efecto justificadas. Los
investigadores de la diversidad orientada problematizan la constitucin
de las poblaciones en todo el proceso de la investigacin. El prximo
captulo muestra que esto se cumple en parte viendo los casos como
configuraciones y permitiendo la posibilidad que una diferencia sencilla
entre dos casos pueda ser fundamentos o bases para establecer una
distincin cualitativa una diferencia de clase.

10 Tpicamente, los problemas en la constitucin de tales poblaciones se

enredan con los modelos que los investigadores usan para examinar los
patrones de caso cruzado. Por ejemplo, un investigador que est
trabajando con una poblacin dada de parejas casadas podra querer
controlar la fortaleza del vnculo marital (adictivamente) en un anlisis
de la relacin entre la contribucin proporcional para el ingreso de la
familia total y el gnero de las tareas domsticas. Sin embargo, esta
estrategia no resuelve el problema de variar los grados de asociacin de
miembros en la poblacin relevante; simplemente da la apariencia de
haber dirigido el problema.