La Prueba Documental

ELVIS FERNANDO QUISPE LLANQUE

UNIVERSIDAD ANDINA NESTOR CCERES VELASQUEZ

ESCUELA PROFESIONAL DE DERECHO
TEORA DE LA PRUEBA
Trabajo Monogrfico

OCTUBRE DE 2017

Puno - Per
 RESUMEN

La prueba documental puede definirse como la va (medio de prueba) a travs del

cual se incorporan al proceso documentos (rganos de prueba) que contienen datos
relativos a la causa (elementos de prueba).

El estudio de la prueba documental comprende varias cuestiones que agrupamos

en los siguientes apartados. En un primer apartado, de carcter dogmtico, se aborda la
nocin de prueba documental y de documento. Ante la incertidumbre doctrinal, deben
precisarse las diversas nociones del documento, sus elementos constitutivos y sus clases,
con particular atencin a la distincin legal y tradicional en nuestros cdigos procesales
civiles entre documentos pblicos y privados. Ser necesario verificar si el denominado
documento electrnico encaja en la nocin legal de documento y verificar si las nuevas
fuentes de prueba (internet, informtica, etc.) pueden acceder al proceso a travs de la
prueba documental.

Podemos anticipar que las nuevas fuentes de prueba pueden servirse del cauce de
la prueba documental para acceder al proceso. De ah que sea necesario distinguir entre
una prueba documental en soporte escrito y una prueba documental en soporte no escrito
(audiovisual, informtico o electrnico). El presente trabajo encarga se limita al estudio
del Captulo V del nuevo Cdigo Procesal Penal.

En un segundo apartado, y desde el punto de vista del derecho probatorio, la

cuestin ms relevante es el acceso de los documentos al proceso, particularmente en
atencin a los momentos procesales de aportacin, dado que se trata de un medio de
prueba sujeto a estrictas reglas de preclusividad. Interesa tambin la forma y el idioma de
aportacin, especialmente cuando se trata de un documento redactado en idioma
extranjero. Esta aportacin est sujeta a una normativa especfica, segn el documento
obre en poder de la parte contraria, de un tercero o de una Administracin.

Prueba documental 1
 INDICE
Pg.

CAPTULO I................................................................................................................................ 3
INTRODUCCIN .................................................................................................................... 3
1.1. QU ES LA PRUEBA? .......................................................................................... 3
1.2. QU ES LA PRUEBA DOCUMENTAL? .................................................................. 3
CAPTULO II............................................................................................................................... 5
LA PRUEBA DOCUMENTAL .................................................................................................... 5
2.1. INCORPORACIN ................................................................................................... 5
2.2. CLASES DE DOCUMENTOS ...................................................................................... 5
2.3. RECONOCIMIENTO................................................................................................. 6
2.4. TRADUCCIN, TRANSCRIPCIN Y VISUALIZACIN DE DOCUMENTOS ..................... 6
2.5. REQUERIMIENTO DE INFORMES............................................................................. 7
CAPTULO III.............................................................................................................................. 9
CLASIFICACIN DOCUMENTAL Y FINALIDAD PROBATORIA .................................................... 9
3.1. CLASIFICACIN DOCUMENTAL ............................................................................... 9
3.1.1. Documentos pblicos ......................................................................................... 9
3.1.2. Documentos privados ........................................................................................ 9
3.2. FINALIDAD PROBATORIA ........................................................................................ 9
3.2.1. Documentos de finalidad. .................................................................................. 9
3.2.2. Documentos de eventualidad........................................................................... 10
CAPTULO IV ........................................................................................................................... 11
LOS MODERNOS MEDIOS DE PRUEBA DOCUMENTAL .......................................................... 11
4.1 LAS FOTOCOPIAS ................................................................................................. 11
4.2 LA GRABACIN MECNICA DE LA VOZ ................................................................. 11
4.3 DOCUMENTOS ELECTRNICOS ............................................................................ 11
CAPTULO V ............................................................................................................................ 12
CONCLUSIONES ................................................................................................................... 12
CAPTULO VI ........................................................................................................................... 13
RECOMENDACIONES ........................................................................................................... 13
BIBLIOGRAFA ......................................................................................................................... 14
WEBGRAFA ............................................................................................................................ 14

Prueba documental 2
 CAPTULO I
INTRODUCCIN

1.1. QU ES LA PRUEBA?

En nuestro ordenamiento jurdico la prueba documental es todo objeto o cosas

materiales de las cuales se pueda sacar, inferir o puedan generar algn tipo de informacin
la cual por medio de esta auxilie al juez a tomar una decisin pero antes de esto obtener
a la verdad material del asunto puesto en discusin por los sujetos procesales que incurren
en el proceso puesto o allegado ante un tribunal que las ayude a dirimir este conflicto. (C.
A GARCIA D., 20101).

Las pruebas documentales debern ser, como ya se hay dicho, valoradas por el
juez, pruebas que incluso existan antes de proceso judicial; por supuesto que tambin
siempre debe probarse la autenticidad de este material probatorio allegados al proceso.

Segn J. Rosas Y. (2006), la prueba es uno de los temas neurales y medulares del
proceso penal. No hay nada que no se llegue a probar sin la prueba, ya sea en la
investigacin o en un proceso penal. Desde que se inicia, tanto la polica como el Fiscal,
debe tener en mente en recopilar todos los elementos probatorios que pueden servir para
iniciar una accin penal o para archivarlo. La prueba no es solamente para acusar o
condenar, sino tambin es para absolver o archivar si llega a la ltima etapa (el
juzgamiento)2.

1.2. QU ES LA PRUEBA DOCUMENTAL?

Documento (pblico o privado) que pueda servir como medio de prueba. Por otro
lado, etimolgicamente la palabra documento deriva del trmino latino docere, que
equivale a ensear. En sentido amplio, documento es todo medio que contiene con
carcter permanente la representacin actual, pasada o futura, del pensamiento o
conocimiento (emprico, tcnico, cientfico) o de la aptitud artstica o de un acto o de un
estado afectivo o de un suceso o estado de la naturaleza, de la sociedad o de valores

1
Cesar Agusto Garca Diaz. (Mayo, 2010). Derecho Probatorio. Per.
2
Jorge Rosas Yataco. (Enero, 2016). Extracto del Mdulo II, Sesin 1 Derecho Procesal Penal. Disponible
en: https://www.youtube.com/watch?v=4NX3QxexKNE.

Prueba documental 3
econmicos, financieros, etc.; cuya significacin es identificable, entendible de inmediato
a prima facie y de manera inequvoca por el sujeto cognoscente (J. ROSAS, 20163).

Muchos llaman documento solamente a la representacin escrita. De all que en

la terminologa jurdica resulta frecuente que el concepto documento aparezca
circunscrito solamente al concepto prueba instrumental. Pero es evidente que el
concepto instrumental es nicamente un sub-concepto del concepto incluyente:
documento. Por eso, algunos dicen prueba documental es el gnero y prueba
instrumental la especie; sntesis que la consideramos correcta.

Para el presente trabajo, y bajo el prembulo establecido, se tiene como

descripcin primordial de la definicin de Prueba Documental al artculo 185 (Clases
de documentos) del nuevo Cdigo Procesal Penal: Son documentos los manuscritos,
impresos, fotocopias, fax, disquetes, pelculas, fotografas, radiografas, representaciones
grficas, dibujos, grabaciones magnetofnicas y medios que contienen registro de
sucesos, imgenes, voces; y, otros similares 4.

3
Rosas Yataco, Jorge. (2016). La Prueba en el Nuevo Proceso Penal Volumen 1. Editora y Distribuidora
Ediciones Legales E.I.R.L. Lima, Per.
4
Decreto Legislativo N 957, que aprueba el Nuevo Cdigo Procesal Penal, de Publicado de fecha 29 de
julio de 2004.

Prueba documental 4
 CAPTULO II
LA PRUEBA DOCUMENTAL

2.1. INCORPORACIN

Segn el numeral 1 del artculo 184 del nuevo Cdigo Procesal Penal, que a la
letra dice: Se podr incorporar al proceso todo documento que pueda servir como medio
de prueba. Quien lo tenga en su poder est obligado a presentarlo, exhibirlo o permitir su
conocimiento, salvo dispensa, prohibicin legal o necesidad de previa orden judicial5.

Los documentos lo mismo que los objetos exigen ser acreditados. El nuevo
Cdigo no distingue para estos efectos entre instrumentos pblicos o privados. Dado que
en el sistema de libre valoracin de la prueba no hay credibilidades preconcebidas
respecto de la evidencia, tal distincin no es muy til al respecto del valor probatorio.

En el inciso 2 del mismo artculo y norma, indica: El Fiscal, durante la etapa de

Investigacin Preparatoria, podr solicitar directamente al tenedor del documento su
presentacin, exhibicin voluntaria y, en caso de negativa, solicitar al Juez la orden de
incautacin correspondiente.

De acuerdo a la solicitud del fiscal, es que el documento sea un objeto material

que contenga con carcter permanente la representacin actual de un acto, un estado
afectivo, un suceso, un estado de la naturaleza o de la sociedad (A. CALDERON, 2011).

Finalmente el inciso 3, con referencia al mismo apartado de la norma, establece

que: Los documentos que contengan declaraciones annimas no podrn ser llevados al
proceso ni utilizados en modo alguno, salvo que constituyan el cuerpo del delito o
provengan del imputado.

2.2. CLASES DE DOCUMENTOS

Son documentos los manuscritos, impresos, fotocopias, fax, disquetes, pelculas,

fotografas, radiografas, representaciones grficas, dibujos, grabaciones magnetofnicas
y medios que contienen registro de sucesos, imgenes, voces; y, otros similares (artculo
185 del Cdigo Procesal Penal). As, expertos juristas sostienen que cualquier

5
Cdigo Procesal Penal aprobado mediante Decreto Legislativo N 957, publicado el 29 de julio de 2004.

Prueba documental 5
documento conformado como prueba, esta debe ser objetiva de un pensamiento, y, como
se indic anteriormente, puede ser material o literal.

2.3. RECONOCIMIENTO

Segn lo mencionado en los incisos 1 y 2 del artculo 186, lo que a la letra dice:
1) Cuando sea necesario se ordenar el reconocimiento del documento, por su autor o por
quien resulte identificado segn su voz, imagen, huella, seal u otro medio, as como por
aqul que efectu el registro. Podrn ser llamados a reconocerlo personas distintas, en
calidad de testigos, si estn en condiciones de hacerlo. 2) Tambin podr acudirse a la
prueba pericial cuando corresponda establecer la autenticidad de un documento.

Como parte de la actuacin de la prueba, el Fiscal, de manera alternativa, podr

debatir, en la fase de prueba material, si hay otros aspectos que se deban tomar en cuenta
para el objeto que se quiere demostrar y sobre todo reconocer. Por ejemplo, solicitar la
intervencin de un perito, que en una escena del crimen para que declare sobre hallazgos
de sangre en su superficie; mientras que otro perito podra analizar sus caractersticas
tcnicas. Finalmente el litigante puede utilizar la mquina para evidenciar que se trat del
mismo bien hallado en la escena del crimen y desde el cual se mand un correo
electrnico, cuyo contenido se actuar en la fase de prueba documental (A. CHINCHAY
C. 2012)6.

2.4. TRADUCCIN, TRANSCRIPCIN Y VISUALIZACIN DE

DOCUMENTOS

Del artculo 187 del nuevo Cdigo Procesal Penal, se tiene la siguiente
transcripcin:

Todo documento redactado en idioma distinto del castellano, ser traducido por
un traductor oficial

6
Chinchay Castillo, Alcides. (2012). Prueba documental y prueba material. Disponible en el Sitio web:
http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/2448_prueba_documental_y_prueba_
material.pdf

Prueba documental 6
 1. Todo documento redactado en idioma distinto del castellano, ser traducido
por un traductor oficial.

2. Cuando el documento consista en una cinta magnetofnica, el Juez o el Fiscal

en la Investigacin Preparatoria dispondr, de ser el caso, su transcripcin en un
acta, con intervencin de las partes.

3. Cuando el documento consista en una cinta de vdeo, el Juez o el Fiscal en la

Investigacin Preparatoria ordenar su visualizacin y su transcripcin en un acta,
con intervencin de las partes.

4. Cuando la transcripcin de la cinta magnetofnica o cinta de vdeo, por su

extensin demande un tiempo considerable, el acta podr levantarse en el plazo
de tres das de realizada la respectiva diligencia, previo traslado de la misma por
el plazo de dos das para las observaciones que correspondan. Vencido el plazo
sin haberse formulado observaciones, el acta ser aprobada inmediatamente; de
igual manera, el Juez o el Fiscal resolvern las observaciones formuladas al acta,
disponiendo lo conveniente.

El derecho al intrprete y a la traduccin en el proceso penal es una exigencia

constitucional. Aunque ningn artculo lo recoja expresamente, tanto la jurisprudencia
como la doctrina entienden que debe entenderse comprendido en el artculo 2.19 que toda
persona tiene derecho a: Todo peruano tiene derecho a usar su propio idioma ante
cualquier autoridad mediante un intrprete. Los extranjeros tienen este mismo derecho
cuando son citados por cualquier autoridad7.

2.5. REQUERIMIENTO DE INFORMES

Segn el artculo 188 del nuevo Cdigo Procesal Penal, indica que: El Juez o el
Fiscal durante la Investigacin Preparatoria podr requerir informes sobre datos que
consten en registros oficiales o privados, llevados conforme a Ley. El incumplimiento de
ese requerimiento, el retardo en su produccin, la falsedad del informe o el ocultamiento
de datos, sern corregidos con multa, sin perjuicio de la responsabilidad penal correspon-
diente, y de la diligencia de inspeccin o revisin y de incautacin, si fuera el caso.

7
Constitucin Poltica del Per de 1993.

Prueba documental 7
 De acuerdo a la Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal, antes del
requerimiento de los informes, se inicia con el aseguramiento, inmovilizacin o recojo de
los elementos materiales y evidencias en el lugar de los hechos, durante las primeras
diligencias o incorporados en el curso de la investigacin preparatoria, atendiendo a su
naturaleza8.

Luego de ello, el fiscal o el juez pueden disponer el requerimiento de los

respectivos informes tcnicos (de peritaje) o informes particulares que muestren ms
evidencias.

8
Escuela del Ministerio Pblico. 2013. Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal Penal. Con Depsito
Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2013-04784.

Prueba documental 8
 CAPTULO III
CLASIFICACIN DOCUMENTAL Y FINALIDAD PROBATORIA

3.1. CLASIFICACIN DOCUMENTAL

En cuanto a instrumentos o documentos que se encuentran en archivos oficiales,

el Juez puede ordenar su exhibicin o entrega al responsable, salvo que contengan
secretos de Estado, que no pueden ser conocidos por la comunidad o por el grave riesgo
a la seguridad y estabilidad nacional.

De haberse requerido documentacin privada, y si esta no ha sido exhibida por el

tenedor, se podr solicitar al Juez que ordene su correspondiente incautacin.

Es as que presentamos la clasificacin tradicional de documento.

3.1.1. Documentos pblicos

Si provienen de funcionario pblico, que lo expide en el ejercicio de sus

funciones, o de notario pblico. Estos documentos, con las formalidades de ley,
producen fe plena sobre su contenido.

3.1.2. Documentos privados

Si provienen de un particular y son reconocidos por quien los suscribi. Si

el otorgante niega su firma, se puede realizar una pericia para establecer su
autenticidad.

3.2. FINALIDAD PROBATORIA

Para que un documento sirva de medio probatorio no es necesario que tenga

finalidad probatoria, es suficiente que aporte datos sobre la investigacin. Lo que s es
necesario es probar su autenticidad, es decir, que provenga de quien lo suscribe y que el
contenido no haya sufrido ninguna alteracin.

De acuerdo con su finalidad probatoria, los documentos pueden ser:

3.2.1. Documentos de finalidad.

Son aqullos que contienen la declaracin de voluntad, hecha

expresamente para acreditar un hecho, es decir, son aquellos destinados a servir

Prueba documental 9
 de medio de prueba. Ejemplo: El cheque sin fondos evidencia. La cual evidencia
la comisin del hecho ilcito penal.

3.2.2. Documentos de eventualidad

Son aqullos que no tienen la finalidad de acreditar un hecho, pero lo

acreditan. Generalmente estn destinados a la comunicacin y pueden servir de
manera eventual como medios probatorios. Ejemplo: Una Carta.

Prueba documental 10
 CAPTULO IV
LOS MODERNOS MEDIOS DE PRUEBA DOCUMENTAL

4.1 LAS FOTOCOPIAS

Constituyen un medio de uso habitual en la sociedad, pero produce un cierto grado

de desconfianza por cuanto es fcil producir montajes y fraudes. Para analizarlas, es
menester distinguir si se refiere a un instrumento pblico o a uno privado.

4.2 LA GRABACIN MECNICA DE LA VOZ

El timbre de voz es propio de cada persona y permite la determinacin del sujeto

que la emite. La voz se asimilara a la firma puesto que el timbre de aqulla es un atributo
personalsimo de cada persona, e inimitable. En las nuevas legislaciones se ha admitido
la grabacin de la voz humana como un medio de prueba autnomo. Este criterio respecto
a que es necesario un reconocimiento de la grabacin para que tenga valor probatorio se
encuentra contemplado en la norma, por lo que se requerir un perito en la materia.

4.3 DOCUMENTOS ELECTRNICOS

Estos pueden ser los correos electrnicos, certificado de firma electrnica,

certificador de servicios de certificacin, documento electrnico propiamente dicho,
firma electrnica, firma electrnica avanzada y titular o usuario.

Prueba documental 11
 CAPTULO V
CONCLUSIONES

El principio de la prueba documental, es la de dar mayor claridad al proceso, ya

que una prueba documental (como un manuscritos, impresos, fotocopias, fax,
disquetes, pelculas, fotografas, radiografas, representaciones grficas, dibujos,
grabaciones magnetofnicas y medios que contienen registro de sucesos, imge-
nes, voces; y, otros similares), mediante un peritaje, puede darse por vlido,
pudiendo ser trascendental para el desenlace de un juicio.
Se ha tenido un mejor entendimiento del Captulo V (artculos del 184 al 188)
del nuevo Cdigo Procesal Penal, como son las clases de documentos,
reconocimiento, incorporacin, traduccin, entre otros.
Existen dos clasificaciones documentarias donde el fiscal y/o el juez, segn el
grado de confidencialidad y de valor, lo requerir.
Los documentos por su finalidad probatoria, tienen el fin de solo probar ms que
acusar.
Segn avanza la modernidad, tambin se ve el avance en la normativa, por lo que
la prueba, actualmente incorpora los documentos segn el grado de importancia
de los mismos.

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 CAPTULO VI
RECOMENDACIONES

Se tiene que establecer un rango de validez de la prueba documental y ser

establecidos por personas idneas, segn su perfil profesional.
La normativa debe incorporar los nuevos y actuales medios de prueba as como
los que por la modernidad cumplan con las exigencias mnimas deberan ser
aceptadas para su fin.
Se recomienda indagar especficamente sobre la clasificacin clsica de
documentos.

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 BIBLIOGRAFA
Caldern Sumarriva, Ana C. (2011). El Nuevo Sistema Procesal Penal: Anlisis Crtico.
EGACAL, Coleccin Temas Procesales Conflictivos. Lima, Per.

Chinchay Castillo, Alcides. (2012). Prueba documental y prueba material. 30/09/2017, de

Ministerio Pblico. Fiscala de la Nacin. Sitio web:
http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/2448_prueba_docum
ental_y_prueba_material.pdf

Constitucin Poltica del Per de 1993.

Escuela del Ministerio Pblico. 2013. Gua de Actuacin Fiscal en el Cdigo Procesal
Penal. Con Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2013-04784.

Rosas Yataco, Jorge. (2016). La Prueba en el Nuevo Proceso Penal Volumen 1. Editora
y Distribuidora Ediciones Legales E.I.R.L. Lima, Per.

Decreto Legislativo N 957, que aprueba el Nuevo Cdigo Procesal Penal, de Publicado
de fecha 29 de julio de 2004.

Jimnez Barahona, Toms; et al. (2004). Aspecto Generales de la Prueba y los medios de
Prueba. Lima, Per.

WEBGRAFA
http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/2448_prueba_docu
mental_y_prueba_material.pdf
http://derechomx.blogspot.pe/2011/09/prueba-documental.html
http://derechoprobatorio2.blogspot.pe/2010/05/la-prueba-documental.html
https://libros-revistas-derecho.vlex.es/vid/prueba-documental-393203398
http://derecho.isipedia.com/tercero/derecho-procesal-i/parte-06-los-actos-de-
prueba/23-la-documental-publica-y-privada

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