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144<>' CURSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora Rosmar Rodrigues Alencar
'
(8) superado tal prazo previsto, cessa a eficcia suspensiva do incidente, salvo deciso
fundamentada do relator em sentido contrrio;
(9) o recurso especial ou extraordinrio interposto por qualquer das partes, pelo Mi-
nistrio Pblico ou por terceiro interessado ser dotado de efeito suspensivo, presumindo-se
a repercusso geral de questo constitucional eventualmente discutida;
(10) nessa hiptese, interpostos os recursos, os autos sero remetidos ao tribunal com-
petente, independentemente da realizao de juzo de admissibilidade na origem; e
(li) no observada a tese adotada pela deciso proferida no incidente, caber reclama-
o para o tribunal competente, cujo processamento tambm est regulado no CPC/2015,
como visto acima.
(12) os tribunais p;_omovero a formao e atualizao de banco eletrnico de dados
especficos sobre questes de direito submetidas ao incidente, comunicando, imediatamente,
ao Conselho Nacional de Justia, para incluso no cadastro.

3. QUADRO SINTICO

Recurso o meio voluntrio destinado impugnao das decises, afigurando-se como

instrumento de combate a determinado provimento, dentro da mesma relao jurdica
processual, possibilitando nova anlise da matria impugnada. Do conceito, j podemos
estratificar os seguintes aspectos:
1) recurso providncia voluntria, razo pela qual no tem natureza recursal as hipteses
de reexame necessrio de determinadas decises pelo tribunal (art. 574, CPP);
2) o recurso admitido dentro da mesma relao jurdica processual, o que retira da con-
1.1
dio de recurso as aes autnomas de impugnao, como o habeas corpus, o mandado
de segurana e a reviso criminal;
3) o recurso "aspecto, elemento ou modalidade do prprio direito de ao e de defesa"
(ADA PELLEGRINI GRJNOVER), sendo um desdobramento ou continuidade da relao
iniciada em primeiro grau, revelando a sua natureza, como veremos a seguir; e
4) a finalidade recursal a invalidao, a integrao, o esclarecimento ou a reforma da
deciso i , sendo o recurso providncia de ndole potestativa.

Posies:
1) Direito de ao ou de defesa {majoritria): seria uma continuidade da relao jurdica
processual que ainda persiste, agora em fase recursal, pelo inconformismo de uma das
partes, ou de ambas, com o provimento jurisdicional obtido em primeiro grau.
1.2
2) Nova ao dentro do mesmo processo: para Paulo Rangei, as pretenses so diversas: na
ao, o direito com base num fato; no recurso, com fundamento numa sentena que se ataca.
3) Qualquer meio destinado a obter a reforma de uma deciso, o que levaria a equiparar
aos recursos as aes de impugnao.
 Cap. XIV RECURSOS (,..,J
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CAPTULO XIV- RECURSOS

~ '

A doutrina processual aduz, quase que unanimemente, que os recursos tm por funda-
mentos "a necessidade psicolgica do vencido, a falibilidade humana do julgador e as
razes histricas do prprio direito':
A garantia do devido processo legal (art. 5, LIV, CF/1988) e a enunciao que preconiza
que "aos litigantes, em processo judicial ou administrativo, e aos acusados em geral so
assegurados o contraditrio e a ampla defesa, com os meios e recursos a ela inerentes"
1.3
(art. so, LV, CF/1998), no induzem a existncia do princpio do duplo grau de jurisdio
a nvel constitucional.
Parte da doutrina, contudo, entende que o duplo grau de jurisdio princpio consti-
tucional implcito, levando em considerao o sistema como um todo, a partir de sua
previso na Conveno Americana de Direitos Humanos (Pacto de San Jos da Costa
Rica), ratificada pelo Brasil em 1992.

1) Voluntariedade: a regra. Todavia, o CPP prev o recurso de ofcio da sentena con-

cessiva de habeas corpus; da sentena que absolve sumariamente o ru; da sentena de
absolvio ou a deliberao que arquiva os autos do inqurito policial nos crimes contra
a economia popular e sade pblica; da deciso que concede a reabilitao criminal; do
I
indeferimento liminar pelo relator, no tribunal, da ao de reviso criminal, quando o
pedido no estiver suficientemente instruido.
2) Taxatividade: para que seja possvel o manejo de um recurso, se faz preciso que o
ordenamento jurdico o preveja expressamente.
3) Unirrecorribilidade: em regra, cada espcie de deciso judicial comporta um nico
recurso, sendo nus da parte esc?lher o recurso adequado para que haja seu reexame.
O CPC/2015 no prev o recurso de embargos infringentes. A extino desse recurso no
mbito processual civil, no entanto, no reflete no direito processual penal, eis que o art.
61 O, do CPP, prev o recurso de embargos infringentes e de nulidade contra a deciso
no unnime de segunda instncia, no prazo legal de dez dias.
4) Fungibilidade: no havendo erro manifesto ou m-f na interposio de um recurso
equivocado, e sendo atendido o prazo limite do recurso que seria cabvel, a parte no 1.4
ser prejudicada pela interposio de um recurso por outro, devendo o juiz, que venha
a reconhecer a impropriedade de uma impugnao recursal, mandar process-la em
conformidade com o rito do recurso que seria cabveL
5) Convolao: consiste na possibilidade de que um recurso manejado corretamente
seja convolado em outro em virtude de ser de se revelar mais til ao recorrente, com
viabilidade de maiores vantagens
6) Vedao da reformatio in pejus: equivalente proibio de que a parte que recorreu
tenha contra si prolatada uma nova deciso, em virtude da reforma dq julgado recorrido,
que venh a piorar sua situao.
7) Converso: a parte no ser prejudicada pelo endereamento errado do recurso, ca-
bendo ao tribunal incompetente para o qual o recurso foi endereado remeter os autos
ao rgo competente para apreci-lo.
8) Complementariedade: refere-se " possibilidade de integrao da impugnao j ofe-
recida, se houver mudana na deciso judicial, seja para correo de erro material, seja
em razo do acolhimento de outro recurso em que seja possvel o juzo de retratao",
 f_;44
_~)L_ _ __:::CURSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nesror Tvora Rosmar Rodrigues Alencar

CAPiTULO XIV- RECURSO$

ocorrendo, nessas hipteses,"a renovao do prazo recursal para a apresentao de novo
recurso, adequado s modificaes operadas na nova deciso".
9) Suplementariedade:"proferida a deciso e uma vez interposto o recurso contra ames-
1 ma, argumenta-se que teria havido precluso consumativa das vias recursais, suficiente
a acarretar a perda da f3culdade processual j exercida", incidindo a regra da suplemen-
tariedade, excepcionalmente, "quando, para a aludida deciso, for cabvel mais de uma
modalidade recursal':
10) Variabilidade dos recursos: permite que a parte interponha mais de um recurso em mo-
mentos diferentes, contra uma mesma deciso, se no prazo. Entendemos que no aplicvel
este princpio no mbito do processo penal, diante da incidncia da precluso consumativa.
11) Dialeticidade dos recursos: 0 recorrente deve expor os fundamentos de sua irre-
signao, evidenciando os motivos pelos quais pretende ver reexaminada a deciso,
viabilizando o contraditrio recursal (razes e contrarrazes).
12) Princpio da intranscendncia dos recursos: princpio de exclusiva aplicao ao 1.4
recurso manejado pela parte acusadora. No recurso que estende a pretenso punitiva
estatal, a parte acusadora deve especificar 0 que pretende e contra quem pretende a
providncia exasperadora. Se o pedido recursal se restrihgir a um nico agente, ainda
que relativamente a fato cometido em coautoria, resta vedado ao tribunal ampliar seu
objeto para fazer alcanar o pedido recursal em desfavor do ru/recorrido contra quem
a parte autor/recorrente no se insurgiu expressamente.
13) Princpio da colegial idade recursal: outorgada ao recorrente para que a matria re-
corrida seja objeto de apreciao por rgo colegiado, integrado por mais de um julgador.
Esse princpio no ofendido pela possibilidade de julgamento de um recurso de forma
monocrtica, por membro de tribunal, relator, haja vista que das decises monocrticas
pode a parte sucumbente pleitear, por simples agravo, o julgamento pelo rgo fracio-
nrio, colegiado, que competir 0 exame do assunto. O afastamento da colegialidade pela
possibilidade de julgamento monocrtico to somente aparente.

Alguns fatores podem obstar o recebimento ou a tramitao regular do recurso, tradu-

zindo~se em verdadeiros impedimentos. Destacam-se:
1l Desistncia: verifica-se"quando o ru, acompanhado de seu defensor, no mais deseja
persistir no inconformismo, solicitando que o recurso cesse seu trmite".
2) Renncia: caracterizada pela manifestao da parte no sentido de que no deseja
recorrer da deciso, antes mesmo de interpor a impugnao cabvel. A smula no 705 do
1.5
STF trata sobre o tema, enunciando que a renncia do ru sem assistncia do defensor
no impede o conhecimento da apelao interposta por este.
Tanto a desistncia como a renncia so vedadas aos membros do Ministrio Pblico.
3) Desero: ocorre quando deixa de pagar as custas devidas (art. 806, 2, parte final,
CPP) ou o traslado de peas dos autos (art. 601, 1, CPP, embora no expressamente
prevista a desero neste dispositivo legal).
, ' i ,;:;;,;:;'i;jj;~;.,; e"~~~U~Q~j;~p~)\l>i-1~5\!J,ip)>,o~.~.\1 ~S~L. .;. . .. .. . " ;
O juizo recursal dividido em ju(zo de admissibilidade e jufzo de mrito.
1) o juzo de admissibilidade (ou de prelibao) consiste na aferio, pelo juzo compe- 16
tente, das condies de admissibilidade da espcie de impugnao recursal apresentada
pela parte (recorrente) contra a deciso a ela desfavorvel (sucumbncia).
 Cap. XIV RECURSOS
---

C~PTULO XIV- RECURSOS

2) o juzo de mrito (ou de delibao) o fundamento que se alega para fins de refor-
ma ou anulc;o da deciso e que quase sempre (embora nem sempre) coincide com o 1.6
mrito da ao penal.
1) Previso legal: os recursos so aqueles expressamente gizados na I
I
lei processual penal (taxatividade).
2) Observncia das formalidades legais: deve ser compreendido atra-
vs da regularidade formal da interposio (sem rigorismos formais
excessivos, em compasso com a ideia de instrumentalidade das for-
mas) e pela correta formulao do pedido recursal. A impugnao,
I por exemplo, que no obedece a forma de interposio exigida legal-
mente est sujeita a no ser recebida, a ter seu seguimento negado
ou no ser conhecida.
3) Tempestividade: diz respeito ao prazo dos recursos. A interposio
do recurso no curso do prazo recursal, porm antes de sua expirao,

ll
implica em precluso consumativa, isto , a parte que j exerceu o ato
no pode tornar a pratic-lo com o fito de, por exemplo, completar as
Pressupostos razes j oferecidas.
objetivos de
Por outro lado, no pode ser considerado intempestivo um recur- 1.6.1
admissibilidade
so apresentado dentro do prazo, ainda que antes da publicao do
:recursal
acrdo (STF).
4) Adequao: aferida pelo acerto da via recursal escolhida e reper-
cute no requisito subjetivo denominado interesse recursaL Dentre
os recursos previstos na lei processual penal, a parte deve manejar o

I
recurso apropriado. No inafastvel.
5) Inexistncia de fatos impeditivos- aludindo, como fatos obstativos,
renncia manifestada antes da interposio do recurso e desistn-
cia {que tem que ser expressa) manifestada aps de sua apresentao;
'
6) Motivao {fundamentao do recurso): que excepclonada pelos
.. artigos 577 (o ru pode interpor recurso sem estar representado por
defensor), 578 (possibilidade de interposio por petio ou termo nos
' autos apresentada pelo prprio ru) 601 (prev a subida de apelao
sem as razes).
1) Interesse: inferido pela necessidade que a parte tem na modifi-
cao da deciso que lhe foi desfavorvel, ainda que parcialmente.
PressupostoS 2) legitimidade: pressuposto recursal que decorre da legitimidade
subjetivoS de ad causam ou ad processum. "O recurso precisa ser oferecido por quem
1.6.2
admissibilidade parte na relao processual, estando capacitado a faz-lo, ou quan-
recursal do a lei expressamente autorize a interposio por terceiros:' {Nucd)
Pressuposto Fundamental (sucumbncia):"traduza existncia de um preju-
zo que a parte entenda ter-lhe produzido a deciso contra a qual recorre':
.. A competncia para julgar o recurso no condio de admissibi-
Juzo de !idade recursal, podendo, lato sensu, ser entendida como requisito
admisSibilidade
de validade da deciso. Por sua vez, o juzo de admissibilidade re- 1.6.3
e
competOcia
cursai exercido, consoante a impugnao adequada ao caso, tanto
reCrsal-
pelo rgo a quo, como pelo rgo jurisdicional ad quem. O juzo de
 ,. CAPTULO XIV- RECURSOS ,
admissibilidade precede ao exame do mrito do recurso. Releva ficar
avivado, com Eugnio PaceiH que o provimento do recurso significa
o reconhecimento da procedncia da impugnao, com a reforma
JuZo de - ou a invalidao do julgado recorrido; a reforma implica substitui-
&dmissibilidde o integral da anterior deciso pela nova. No entanto, a ratificao
1.6.3
e competncia de parte do julgado recorrido no significa substituio parcial. Vale
recursal dizer, a deciso do tribunal configura nova resoluo da matria, em
-j' ,'
substituio a outra vergastada pelo recurso; e a invalidao equivaie
desconstituio dos efeitos da deciso anterior, restabelecendo-se a

-~;~c~o~mffipllieiti~n~ci~a~d~o~jiu~iz~d~e~p~r~im~e~ir~o~g~ra~u~pba~ra~n~o~v~o~J'"'i"'~'d""~e"~"'"~-~~~::I]'
1} Devolutivo: o recurso entrega ("devolve") a matria recorrida para ser apreciada pelo
rgo com grau de jurisdio superior.
2) Suspensivo: o recurso suspende a produo dos efeitos da deciso impugnada, devendo
o processo seguir seus trmites normais.
3) Regressivo: a lei autoriza que o mesmo rgo que proferiu a deciso judicial, exera
juzo de retratao, modificando-a.
4) Extensivo: ocorre em hiptese de concurso de agentes, mormente quando a deciso
do recurso interposto por um dos rus, se fundado em motivos que no sejam de carter 1.7
exclusivamente pessoal, aproveita aos outros.
5) Translativo: cuida-se da devoluo, ao rgo ad quem, de todo matria no atingida
pela precluso. Assim, possui efeito translativo o recurso que, uma vez interposto, atribui
ao tribunal julgador o poder de adotar qualquer deciso em favor ou contra qualquer
das partes no processo penal.
6) Dilatrio-procedimental: trata-se do efeito natural de todo recurso, que consiste na
sucesso de atos que decorrem da sua interposio.

1) Desero: caracterizada pela falta de preparo ou pagamento das despesas exigidas por
lei. a teor do art. 806, 2, CPP (a fuga do condenado no mais motivo para se julgar
deserto o recurso interposto);
1.8
2) Desistncia: faculdade que tem o acusado, seu advogado, querelante e assistente
de manifestar o desejo de no prosseguir com seu intento recursal. O Parquet no pode
exercer esse direito.

SEM .. .. .. ;

.
.
A apelao recurso manejvel pela parte (sucumbente, ainda que
Noo parcialmente) para o fim de que uma deciso ou sentena seja refor- 2.1.1
mada ou anulada pelo rgo de '"~ 1 ~r~i.--'i >de ) 9rau:
A apelao ser interposta por petio ou por termo nos autos, no prazo
de cinco dias, podendo ser acompanhada de razes ou no. A sua tem-
Interposio pestividade aferida pela data de interposio e no pela da juntada 2.1.2
aos autos da petio recursaL As razes podero ser oferecidas, em
regra, no prazo de oito dias.
 Cap. XIV RECURSOS
.... ---~---------- -~--~--

. CAPTULO XIV- RECURSOS

Caso o processo seja de contraveno, o prazo para arrazoar ser de
trs dias, que tambm o ser para o caso da existncia de assistente
da acusao, em qualquer hiptese. O prazo para a interposio da
apelao, no caso de assistente no habilitado nos autos, ser de quinze
:dias contados da expirao do prazo de recurso do MP. Nos juizados
Interposio
especiais, a apelao ter o prazo de dez dias e j ser apresentada 2.1.2
com as razes.
A apelao por termo aquela desprovida de rigor forma!, bastando
que o recorrente revele o seu inconformismo com a deciso, demons-
trando o desejo do recurso, no se exigindo capacidade postulatria,
'

.
.
que ser necessria, entretanto, para a apresentao das razes.
Na dico dos arts. 416 e 593, CPP, caber apelao, em cinco dias: I
!
1) contra as sentenas definitivas de condenao ou absolvio pro- !
feridas por juiz singular; ~
2) contra as decises definitivas, ou com fora de definitivas, proferidas
por juiz singula'; quando no for cabvel recurso em sentido estrito;
3) contra as decises do tribunal do jri quando (a) advier nulidade
subsequente pronncia, (b) a sentena do juiz-presidente contrariar
dispositivo legal expresso ou a deciso dos jurados, (c) ocorrer equ-
Cabimento voco ou injustia na imposio de medida de segurana ou de pena e, 2.1.3
(d) a deciso dos jurados contrariar manifestamente a prova dos autos;
4) contra a sentena de impronncla
5) contra a sentena de absolvio sumria;
.
6) na sistemtica da lei no 9.099/1995, ser cabvel a apelao contra
a deciso de rejeio da denncia ou da queixa, contra a sentena
absolutria ou condenatria e contra a sentena homologatria de
transao penal, no havendo que se falar em recurso em sentido
estrito no mbito dos juizados especiais criminais.
A apelao deve se mostrar tempestiva e adequada, assim como apre-
sentada por quem tenha legitimidade e interesse. A legitimidade re-
cursai decorre, em regra, da condio de parte do sujeito processual.
O interesse verificado, notadamente, pela sucumbncia-da parte ou
pela possibilidade de vantagem prtica com o eventual provimento
do recurso. Nessa seara, papel peculiar tem o Ministrio Pblico, pois
poder, em regra, apelar amplamente, inclusive em favor do acusado.
Recebida a apelao pelo rgo de primeiro grau, ser ela:
Processamento 1) sempre recebida no efeito devolutivo; 2.1.4
2) ser tambm, em regra, dotada de efeito suspensivo nas hipteses
c de sentena condenatria (art. 597, CPP) e de sentena absolutria
imprpria (que aplica medida de segurana), com supedneo no es-
tado de inocncia;
3) a priso decorrente de sentena condenatria caiu, de forma que
para que algum tenha decretada sua priso nessa fase, devem ser
comprovados os requisitos da priso preventiva, o que no deve sig-
nificar execuo provisria da pena, embora, no ponto, no seja
 C/>.PITULO lUV- RECURSOS
apelao dado o efeito suspensivo quanto imposio da priso pre-
ventiva. Todavia, o Plenrio do STF deliberou que, depois de confir-
mada condenao penal por tribu-nal, em segundo julgamento, ser
admitida a execuo da pena de forma provisria, antes do trnsito
em julgado da sentena penal condendtria. A deciso foi objeto de
divergncias entre os ministros, com o desfecho de reconhecimento
de repercusso geral, para que produza efeitos gerais (ARE 964.246).; e
4) em se tratando de sentena absolutria {prpria), o apelo nunca
ter efeito suspensivo, no subsistindo qualquer espcie e medida
cautelar imposta ao ru depois de declarada sua absolvio.
.
A apelao da sentena absolutria no impedir que o ru seja posto
imediatamente em liberdade (art. 596, caput, CPP), por faltar ttulo
legtimo para a manuteno da priso do acusado.
O apelante poder afirmar que suas razes sero apresentadas em
segunda instncia{ 4, do art. 600, CPP). O que normalmente acon-
tece, porm, que o juiz de primeiro grau, ao receber a apelao
contra deciso sua:
Processamento 1) se verificar que esto desacompanhadas de razes, determina que 2.1.4
o apelante arrazoe o apelo, no prazo de oito dias ou de trs dias (se o
processo for de contraveno, ou no caso de ser o apelante assistente);
2) estando a apelao acompanhada de razes, intimar o apelado
para oferecer contrarrazes, no mesmo prazo de oito dias ou de trs
dias;
3) se a ao penal for movida pela parte ofendida, o Ministrio Pblico
H

ter vista dos autos~, pelo mesmo lapso temporal {art. 600, 2, CPP);
4) "quando forem dois ou mais os apelantes ou apelados, os prazos
sero comuns" {art. 600, 3, CPP), salvo para o MP e para a Defensoria
Pblica (vista mediante carga dos autos);
5) encerrados os prazos para oferecimento de razes, Hos autos sero
remetidos instncia superior, com as razes ou sem elas, no prazo
de 5 (cinco) dias~ salvo nas jurisdies que forem sede de tribunal,
onde subiro em trinta dias (art. 603, CPP); e,
6) havendo mais de um ru, e no tendo sido todos julgados ou no
havendo todos apelado da sentena, caber ao apelante- que ter
o n.us de arcar com as despesas correspondentes.
A competncia para julgar a apelao do tribunal ao qual est vincu-
lado o juiz prolator da sentena, podendo ser os Tribunais de Justia
ou os Tribunais Regionais Federais, que so rgos de segundo grau
de jurisdio. Quando o juiz de direito (estadual) estiver no exerccio
- de judicatura federal, a apelao ser endereada ao Tribunal Regional
J~:~lgamento Federal competente. 2.1.5
Os autos, ao chegarem ao tribunal, sero distribudos a um relator.
Nessa altura, a apelao j estar com as razes e contrarrazes de
recurso. Caso contrrio, o relator tomar as providncias para o seu
processamento. A apresentao intempestiva de razes e de con-
trarrazes de recurso, em matria criminal, no deve implicar o seu
 Cap. XIV RECURSOS

CAPiTULO XIV- RECURSOS ,

desentranhamento, sem embargo de poder ser considerado esse
fator para fins de apreciao de matria que careceria de alegao
oportuna. Na segunda instncia, o MP ter vista dos autos para exarar
parecer, no prazo de cinco dias (salvo se for o caso de sentena em
processo de contraveno ou de processo de habeas corpus- art. 61 O,
caput, CPP), podendo opinar pelo conhecimento, no conhecimento,
provimento ou no provimento da apelao.
possvel a determinao de diligncia. Estando pronto o processo,
o relator pedir dia para julgamento, solicitando incluso em pauta.
Designada a data, a parte deve ser intimada atravs de publicao
oficiaL A Defensoria Pblica e o MP tm a prerrogativa da intimao
pessoal.
No dia do julgamento, o presidente do tribunal o anunciar, sendo
"apregoadas as partes" e, '"com a presena destas ou sua revelia, o
relator far a exposio do feito e, em seguida, o presidente, con-
ceder, pelo prazo de dez minutos, a palavra aos advogados ou s
partes que a solicitarem e ao procurador-geral, quando o requerer,
por igual prazo" (p. nico, art. 61 O, CPP). Caso se trate de apelao
contra sentenas prolatadas em processo por delito a que a lei comine
pena de recluso, h necessidade de um membro do tribunal revisor.
Sero observadas, pois, em relao ao enunciado do art. 610, CPP, as
seguintes modificaes:
1) exarado o relatrio nos autos, passaro estes ao revisor, que ter
Julgamento igual prazo para o exame do processo e pedir designao de dia 2.1.5
para o julgamento;
2) os prazos sero ampliados ao dobro;
3) o tempo para os debates ser de um quarto de hora (art. 613, CPP).
Aps o debate, ser dada a palavra ao relator, que proferir o seu voto,
que constar, em regra, de duas partes dispositivas: uma referente ao
conhecimento ou no do apelo, e a outra- se conhecida a apelao
- pelo provimento ou no do recurso. Se houver Nempate de votos
no julgamento de recursos, e se o presidente do tribunal, cmara ou
turma, no tiver tomado parte na votao, proferir o voto de desem-
pate. No caso contrrio, prevalecer a deciso mais favorvel ao ruu
( 1, art. 615, CPP). Sendo o relator vencido, outro ser designado
para lavrar o acrdo, recaindo, em regra, sobre o membro que abriu
a divergncia.
No h possibilidade de aplicao de mutatio libelli pelo rgo de
segunda instncia. Isso implicar que, se for constatado fato delituoso
no contido na denncia ou na queixa, sequer implicitamente, a solu-
o a ser dada pelo tribunal, em caso de provimento de apelao, a
de anular a sentena para que, em primeira instncia, sejam adotadas
as providncias que a mutatio libelli requer (art. 384, CPP). J a emen-
datio libelli (art. 383, CPP) perfeitamente possvel, consoante o art.
617, CPP. Por fim, tem-se que a reformatio in pejus vedada, segundo o
CPP, ao enfatizar que as decises dos tribunais sero conformes s dis-
posies concernentes s sentenas de primeiro grau, no podendo,
 CURSO OE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora Rosmar Rodrigues Alencar

CAPITULO XIV- RECURSOS

' porm, ser agravada a pena, quando somente o ru houver apelado

da sentena. O art. 617, do CPP, autoriza o entendimento desertam-
bm proibida a reformatio in pejus indireta, ou seja, se a sentena
condenatria do juiz tiver sido anulada para que ele profira outra em
seu lugar, a nova sentena no poder extrapolar o limite esta bel e-
ciclo na anterior, em virtude de ter sido a apelao interposta exdu-
sivamente pelo acusado. No entanto, se o Ministrio Pblico recorrer
concomitantemente, ainda que seu recurso seja prejudicado pelo
acolhimento integral do recurso do acusado, poder haver reformatio
Julganlento 2.1.5
in pejus indireta, eis que no ter incidido precluso sobre a matria.
Para evitar a chamada"supresso de instncia~ toda vez que Ojuiz de
pr"1meiro grau no exerce exame exauriente do mrito da ao, o recur-
so dirigido ao tribunal, quando provido, tem o condo de determinar a
invalidao do julgamento. No processo penal no permitido aplicar
a "teoria da causa madura" para, em grau recursal, julgar procedente
pedido condenatrio, quando a sentena ou deciso recorrida for .de
extino sem resoluo do mrito (indeferimento da iniciaL a teor do
art. 395, CPP)

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::. ,"lj,i~(;\)\},.:.'2 :"' , .R.ECURSO ~M sNTIDO EST~ITO .<. . . . .. .
I
O que vai delinear o recurso em sentido estrito a previso dos ca-
Noo sos de cabimento no art. 581, CPP, em rol taxativo, que no admite 2.2.1
ampliao sem lei expressa autorizativa.

Pode ser realizada por petio ou por termo nos autos. O prazo para
a interposio de recurso em sentido estrito, grosso modo, de cinco
dias. O prazo para arrazoar e contra-arrazoar o recurso stricto sensu
de dois dias.
O prazo para interposio da deciso que incluir ou excluir jurado
Interposio
da lista geral de 20 dias. Esta hiptese se enquadra como recurso 2.2.2
em sentido estrito de natureza administrativa. Vale dizer, movido
contra ato administrativo do juiz da vara Qo jri, que coexiste com
um outro meio de impugnao que a reclamao contra incluso
ou excluso de jurado da lista geral. Sobre a questo, h divergncias
sobre a manuteno dessa hiptese de recurso em sentido estrito no
sistema, depois do advento da Lei n 11.689/2008.

Casos fechados (art. 581, CPP). Assim, cabvel:

.
a) contra o despacho ou a deciso que "no receber a denncia ou
a queixa'~ O recebimento da pea acusatria irrecorrvel, mas o ru
pode manejar HC para trancar a ao penal cujo crime comine pena
privativa de liberdade.
Cabimento 2.2.3
Nos juizados especiais criminais, a rejeio da inicial acusatria enseja
. apelao.
b) contra a deciso que concluir pela incompetncia do juzo, ma-
nejve! o recurso em sentido estrito. So as decises comumente
chamadas de"declinatrias de competncia'~
 Cap. XIV RECURSOS

CAPTULO XIV- RECURSOS

c) contra a deciso que julgar procedente as excees, salvo a de
suspeio. Como a exceo de suspeio tem previso de julgamento
pelo tribunal ao qual est vinculado o juiz, se este no a aceitar, no
cabe recurso em sentido estrito (artigos 100 e 1Ol, CPP).
d) contra1 a deciso que pronunciar o ru. Como o efeito regressivo
lhe inerente, o juiz pode, ao receber o recurso, retificar sua deciso,
pronunciando ou impronunciando consoante a hiptese. Contra esta
deciso (de impronncia), manejvel ser a apelao que, naturalmen-
te, no tem efeito de retratao {regressivo).
e) contra a deciso que conceder, negar, arbitrar, cassar ou julga r inid-
nea a fiana, indeferir requerimento de priso preventiva ou revog-la,
conceder liberdade provisria ou relaxar a priso em flagrante. Toda
" vez que o acusado tiver sua pretenso de soltura cautelar indeferida,
cabvel no o recurso em sentido estrito, porm o habeas corpus
como sucedneo recursal.
f} contra deciso"que julgar quebrada a fiana ou perdido o seu valor':
Nos crimes afianveis, uma vez arbitrada a fiana para o fim de con-
cesso de liberdade provisria vinculada, o acusado que desatende
qualquer das condies impostas para que a fiana seja concedida,
ter a mesma por quebrada, desafiando recurso em sentido estrito.
cabimento g) contra a deciso que reconhece a prescrio ou que julga extin- 2.2.3
ta a punibilidade no processo de conhecimento {condenatrio}. As
decises que declarem a extino da punibilidade em processo de
execuo penal ou a prescrio da pretenso executria so agrav-
veis (agravo em execuo}.
h) contra a deciso do juiz de primeiro grau que conceder ou negar
. a ordem de habeas corpus. Admite-se, contudo, diante da urgncia
da tutela em matria de liberdade de locomoo, que seja ajuizado
habeas corpus substitutivo contra o ato do juiz que o denegou no
juzo a quo, com esteio no princpio da celeridade.
i) contra deciso de primeiro grau de jurisdio que: {1) vier a anular,
no todo ou parcialmente, o processo, a partir da instruo criminal;
j) contra deciso que no receber apelao ou julg-la c.Jeserta; k}
contra a deciso que suspender o processo em face de questo
prejudicial; e;
I) contra a deciso que julgar o incidente de falsidade documental.
As hipteses de cabimento de recurso em sentido estrito contra in-
cidentes que so decididos no processo de execuo penal so en-
tendidas pela doutrina como revogadas tacitamente pelo art. 197 da
' Lei n 7.210/1984.

Como regra geral, a petio do recurso em sentido estrito dirigida

ao juiz de primeiro grau e as suas razes {e contrarrazes) ao rgo
Processci."merito julgador ad quem. 2.2.4
O CPP preconiza que o recurso em sentido estrito dever subir com
os autos originais quando:
,; .

~~L ___:C~U~R~O DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tdvora Ros:!}ar ~r:::~_rg_u_,._A_I<_n,_a_,__

' CAPiTULO XIV -RECURSOS

1) houver reexame necessrio, como se d com a absolvio sumria
no rito do jri;

I
2) for o caso de despacho, deciso ou sentena que no receber a
I
queixa ou a denncia, que julgar procedentes as excees {salvO a
de suspeio), que pronunciar o acusado, que decretar a prescrio
ou julgar extinta a punibilidade e, que negar ou conceder a ordem
de habeas corpus; e,
3) no prejudicar o andamento do processo. De outro lado, o recurso
da pronncia subir em traslado, quando, havendo dois ou mais rus,
qualquer deles se conformar com a deciso ou todos no tiverem sido
ainda intimados da pronncia (art. 583, pargrafo nico, PP).
O recurso em sentido estrito, geralmente, dotado s dos efeitos
devolutivo e regressivo (quando o juiz decidir por se retratar da de-
ciso), no o suspensivo, porquanto os casos de incidncia de efeito
suspensivo esto no texto legal ou decorrem da natureza da deciso
judicial impugnada.
Processamento 2.2.4
Assim, o art. 584, caput, CPP, estatu que "os recursos tero efeito sus-
pensivo nos casos de perda da fiana" e o seu 3 enfatiza que a
eficcia suspensiva, no caso de quebramento da fiana, recair to
somente sobre a metade do seu valor. Em ambos os casos {perda ou
quebra da fiana), o recurso ter efeito suspensivo apenas para impe-
di r a implementao da sano pecuniria, qual seja, a destinao de
metade do valor da fiana ou, no caso da quebra, d sua integralidade,
ao fundo penitencirio, sempre depois de deduzidas as quantias cor-
respondentes a custas e mais encargos a que o ru estiver obrigado
(indenizao da vtima, pagamento das custas, prestao pecuniria
e multa, caso tenha sido condenado), a teor do art. 345, do CPP.
Tambm ter efeito suspensivo, segundo a parte final do caput, do
art. 584, do Cdigo, o recurso em sentido estrito contra a deciso que
denegar a apelao ou julg-la deserta (art. 581, XV, CPP). A desero
da apelao s ocorrer em hipteses restritas no processo penal (falta
de recolhimento de custas recursais/preparo pelo querelante, onde
existir previso normativa local que assim determine).
---
No cabe falar na figura do revisor em sede de recurso em sentido
estrito. O processamento e o julgamento do recurso em sentido
estrito so de competncia dos tribunais de justia, dos tribunais
regionais federais, das cmaras ou das turmas que os compem, em
compasso com as leis de organizao judiciria e com os respectivos
'" <-,-~ w--~-- < ' regimentos internos.
Julgam~nto Os autos do recurso em sentido estrito sero distribudos a um relator, 2.2.5
seguindo-se imediatamente com vista ao MP, pelo prazo de cinco dias.
Com o retorno do processo ao relator, este pedir dia_parajulgamento,
.. com incluso na pauta correspondente. No dia do jUlgamento, o presi-
dente c!o rgo jurisdicional anunciar o processo, sendo apregoadas as
<V.-~,
partes. O relator, com ou sem a presena dos interessados, proceder
exposio do feito. Subsequentemente, o presidente conceder a palavra
.
-. "aos advogados ou s partes que a solicitarem e ao procurador-geraL
 Cap. XIV RECURSOS [;:;,~,

CAPTULO XIV- RECURSOS

quando o requerer'; pelo prazo de dez minutos para cada um. As decises
do tribunal so tomadas por maioria {art. 615, CPP). No possvel, em
sede de recurso em sentido estrito, realizar o interrogatrio do acusado,
Julgamento conquanto no seja impossvel a converso de julgamento em diligncias 2.2.5
em casos justificados. Depois de julgado o recurso em sentido estrito, com
a conferncia do acrdo- e uma vez ocorrida a sua precluso -"devero
os autos ser devolvidos, dentro de , CPP).

O juiz prolator de deciso recorrida poderia, simplesmente, no pro-

cessar a impugnao, sem que a remetesse para instncia superior,
evitando, assim, que a deciso fosse reformada, e no se sujeitasse
atividade jurisdicional a controle. Da ter o legislador previsto recurso
cujo regramento tem o condo de fazer chegar ao conhecimento do
tribunal matria recursal cujo seguimento foi obstado ilegalmente.
A carta testemunhvel deve conter todos os elementos necessrios
Noo para que o tribunal aprecie o mrito do recurso no recebido pelo 2.3.1
juiza quo. Todavia, a falta dos documentos imprescindveis a este de-
siderato no implicar, de plano, o seu no conhecimento pelo rgo
jurisdicional de segundo grau. Nesse caso, o tribunal pode conferir
carta o efeito de destrancar o recurso, mandando process-lo {art.
644, CPP). nus da parte indicar as peas processuais que devam
instruir o recurso- pelo menos para esse fim -,no sendo admitida
a converso em diligncia pelo tribunal.
Atravs de petio, no prazo de quarenta e oito horas contadas da
intimao do despacho denegatrio do recurso ou da cincia do seu
no processamento regular. A contagem desse prazo feita de minuto
1nt~rposio_ em minuto, cabendo parte solicitar ao funcionrio que certifique 2.3.2
a hora em que o juiz deixou de receber o recurso. Caso no seja isso
possfvel, o prazo ser considerado de dois dias, a teor do art. 798, 1o,
do CPP. Possui efeito devolutivo e
Trata-se de recurso subsidirio. O seu cabimento depende da inexis-
:.>~ tncia de previso de outro recurso. O art. 639, CPP, dispe que ser
dada carta testemunhvel:
1) "da deciso que denegar o recursoN;
2.3.3
2) "da que, admitindo embora o recurso, obstar sua expedio e
seguimento para o juzo ad quem.
No cabvel tambm a carta testemunhvel em razo do no rece-
bimento de embargos de declarao.
A carta testemunhvel interposta atravs de petio, como se de~
preende da parte inicial do art. 640, do CPP. endereada ao escrivo
ou diretor de secretaria da vara. No mbito dos tribunais, a carta tes-
temunhvel deve ser dirigida ao secretrio do tribunal, cargo equi-
2.3.4
valente quele do juzo singular.
O prazo para a interposio da carta testemunhvel, segundo os ter-
mos do art. 640, do Cdigo, o de quarenta e oito horas seguintes
ao despacho {no receber) o recurso.
; 14521 CURSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora Rosmar Rodrigues Alencar
L __ _t__- ,---~-- -~"- - ________ ,_ ----~----~------- , - - - - - - - - - -

CAPITULO XIV - RECURSOS }

O termo inicial do prazo ter comeo a partir do minuto seguinte

efetivao da intimao (cincia efetiva do ato gravoso parte), por-
quanto a contagem do prazo de 48 {quarenta e oito) horas feita, se
possvel, de minuto em minuto, no se aplicando, a princpio, a regra
geral dos prazos processuais (que orienta que no ser computado o
dia do comeo, mas ser includo, porm, o do vencimento).
A carta testemunhvel recurso que no tem efeito suspensivo (art.
646, CPP), mas s devolutivo. Pensamos, contudo, que, no tribunal ad
quem, o relator poder, de ofcio (poder geral cautelar) ou por provo-
cao, atribuir efeito suspensivo carta testemunhvel, notadamente
se interposta contra negativa de seguimento de recurso em sentido
estrito manejado contra o no recebimento de apelao da sentena
condenatria que tinha 'Sido apresentada em favor do ru.
Interposta contra deciso denegatria do juiz de primeiro grau, ter
. o seguinte processamento (artigos 588-592, CPP):
1) a carta testemunhvel requerida/direcionada pela parte interessa-
da (testemunhante) ao escrivo, diretor de secretaria ou ao secretrio
do tribunal, conforme o caso;
2) se a petio de interposio estiver desacompanhada de razes
suficientes, ser dada vista ao recorrente, para arrazo-la, em dois dias;
Processamento 3) se j estiver acompanhada de razes recursais ou decorrido o prazo 2.3.4
. sem apresentao, ser intimada a parte contrria para contra-arrazoar
tambm em dois dias;
4) com resposta do recorrido ou sem ela, sero os autos conclusos ao
juiz {testemunhado) nos casos em se que se admitir juzo de retratao
ou de sustentao de sua deciso, com possibilidade de, em caso de
reforma de sua deciso, a parte contrria recorrer, por simples petio,
quando no ser mais possvel outro exerccio de retratao;
5)aps a publicao da deciso de sustentao do juzo de primeiro
grau, ser extrada a carta (com documentos trasladados conferidos
e autenticados) e entregue parte interessada (testemunhante), de
tudo certificando o escrivo, o diretor de secretaria ou o secretrio
do tribunal;
6) em seguida, tem-se o prazo de cinco dias para apresentao dos
autos recursais, pelo testemunhante, instncia ad quem.
7) protocolada a carta na secretaria do tribunal, sero os autos dis-
tribudos ao relator que, se no a denegar liminarmente, ouvir o
Ministrio Pblico (parecer em 2" instncia);
8) com o retorno dos autos, no sendo o caso de julgamento mo-
nocrtico, o relator pede incluso na pauta de julgamento. No h
revisor, privativo que do julgamento de apelao de rito ordinrio.
A carta testemunhvel ser distribuda a um relator, membro do tribu-
na\ com competncia para process-la e julg-la, incidindo a disciplina
Julgamento normativa do recurso em sentido estrito esposada anteriormente. Na 2.3.5
instncia competente para o seu exame, o tribunal, cmara ou turma
a que competir o julgamento da carta, se dela tomar conhecimento,
 Cap. XIV RECURSOS

CAPITULO XIV- RECURSOS

-
mandar processar o recurso, ou, se estiver suficientemente instruda,
Jlgamento decidir logo, de meritis, devendo ocorrer, aps publicada a deciso, 2.3.5
a devoluo dos autos, dentro de cinco dias, ao juiz a quo.
. :. ,{ . : .."::; :c.. CORRE,Uili)'II:.l!C!IU,:;:<; ei:,. ::::r:-.; :..
A correio pard31 instrumento de natureza administrativa, com
efeitos jurisdicionais, decorrente do direito de petio, que tem por
consequncia, o desfazimento de ato que cause inverso tumulturia
em processo penal, a aplicao de sano e/ou providncia disciplinar,
bem como o refazimento dos atosprocessuais viciados de acordo com
a forma instituda em lei. Trata-se de instituto sem natureza recursal, ;
de cunho preponderantemente administrativo, malgrado produza I
efeitos processuais. No , propriamente, recurso.
Noo A natureza da correio parcial controvertida na doutrina. So ba- 2.4.1
sicamente duas as posies:
1) a que v a correio parcial como autntico recurso residual, "in-
terposto exclusivamente contra ato do juiz, praticado com errar in
I
procedendo, isto , erro de procedi~ento" (Pacelli); e
2) a que a concebe como "espcie de providncia administrativo-
-judiciria prevista normalmente pelos regimentos internos dos tri-
bunais inferiores, por vezes com o nome de redamaao" (Mirabete}.
tambm a nossa posio.
I
Por petio diretamente no rgo com competncia para examin-la.
Embora no haja previso legal para interposio por termo nos autos,
a correio parcial pode ser apresentada assim perante os rgos
que tenham eStrutura para receber reclamaes por meios diversos
da petio, de forma presencial e com o registro da reclamao feita
oralmente, mormente quando existir permissivo legaL O entendimen-
Interposio 2.4.2
to mais razovel o de que no h um prazo especfico para sua
.
apresentao, mormente diante de matria de ordem pblica, que no
sanada pela precluso. Todavia, o limite para seu ingresso encon-
trado na prolao da sentena. Os legitimados para sua interposio
so o MP, o querelante, o assistente da acusao (no obstante haja
divergncias}, o acusado e o seu defensor.
No deve haver previso de recurso especfico para a hiptese e deve
se cuidar de ato judicial exarado na persecuo penaL No admis-
Cabim~nto 2.4.3
sve1 contra ato admin[strativo. Como a correio parcial no tem a
natureza recursal, no tem incidncia o princpio da fungibilidade.
Deve ser o disciplinado por cada legislao ou regimento do tribunal
ProcesSanl~nto correspondente. Tem prevalecido a incidncia do i"ito do recurso em 2.4.4
sentido estrito.
..
Ocorrer em conformidade com a legislao aplicvel ao rgo Jurisdi~
cional causador da inverso tumulturia do processo. A peculiaridade
-~- Julgamento que a correio parcial pode desaguar em imposio de sano 2.4.5
disciplinar, bem como produzir efeitos processuais, com a retificao
dos atos prejudiciais ao direito-tia parte que a interps.
'"'
 O CPP prev dois recursos que, em essncia, so equivalentes. O pri-
meiro conhecido por "embarguinhos'; previsto no art. 382, CPP, que
esdtUi que "qualquer das partes poder, no prazo de dois dias, pedir
Noo ao juiz que declare a sentena, sempre que nela houver obscuridade,
2.5.1
ambiguidade, contradio ou omisso': Este nome criao doutri-
nria e forense dada aos "embargos de declarao" opostos perante
juiz de primeiro grau, com o fim de diferenci-los dos "embargos de
declarao" manejveis no mbito dos tribunais.
Mediante petio dirigida ao mesmo rgo que proferiu a deciso a
Interposio qual se atribua ambiguidade, contradio, omisso ou obscuridade.
2.5.2
O prazo para o seu ingresso de dois dias contados da cincia do
julgado, 1 prejudicada.
Contra ato judicial com contedo decisrio. No necessria a opo-
Cabimento sio dos embargos de declarao para corrigir simples erro material,
2.5.3
j que sanvel a qualquer tempo, de ofcio pelo juiz, ou por simples
petio.
Julgados pelo prprio rgo prolator da deciso objurgada. No h
efeito regressivo ou suspensivo da deciso embargada, malgrado o
prazo para apresentao dos demais recursos seja interrompido {isso
vale para ambas as partes). Nos Juizados Especiais Criminais, alm de
o prazo de interposio ser diverso (cinco dias) haver suspenso do
prazo para o manejo dos demais recursos. Os embargos so aprecia-
Processamento dos pelo prprio juiz, que apenas abrir vista para a parte contrria 2.5.4
respond-lo, caso o embargante pretenda conferir efeito Infringente
{ou modificativo) ao julgado.
Pensamos ser admissvel, por analogia, a aplicao do 4, do art.
1.026, do CPC/2015, que dita que no sero admitidos novos embar-
gos de declarao se os dois anteriores houverem sido considerados
protelatrios.
O juiz de primeiro grau proferir sentena ou deciso, acolhendo (para
solucionar a omisso, a obscuridade, a contradio ou a ambiguidade)
ou rejeitando os embargos. A partir da intimao da sentena ou da
decfso em embargos de declarao, o prazo para os demais recursos
ser integralmente devolvido.
Julgamento No mbito dos tribunais, o CPP autoriza que o relator indefira mo- 2.5.5
nocrtica e liminarmente os embargos de declarao, "se no preen-
.~ ................ j chidas as condies enumeradas" no seu art. 620, caput. Se a par-
te, contudo, quiser ver seu pleito apreciado pelo rgo colegiado,
cabe interpor o recurso de agravo (inominado ou regimental), em
cinco dias.

O recurso de agravo aqui tratado a impugnao dirigida contra deci-

ses monocrticas proferidas por membro de tribunal, que ocasionem 2.6.1
gravame a um dos interessados. A parte, ao interpor agravo contra
 Cap. XIV RECURSOS _____,_R
CAPITULO XIV- RECURS~S .
deciso monocrtica pretende que a matria ali julgada por um s
Noo membro seja reexaminada portados os membros do rgo colegiado 2.6.1
apreci-la.

De forma no exaustiva, temos que cabe o agravo contra:

1) deciso monocrtica do relator, no mbito do STF ou do STJ, que
cause gravame parte;
2} despacho do Presidente do STF ou do STJ que defira ou indefira
suspenso de execuo de liminar concedida ou de sentena conces-
siva em mandado de segurana;
3} deciso de membro de tribunal que conceda ou indefira liminar
em mandado de segurana; e
4) indeferimento liminar, pelo relator, de reviso criminal proposta
perante o tribunal competente.
Cabinlento A lei no 8.038/1990, aplicvel tambm no mbito dos Tribunais de 2.6.3
Justia e Regionais, previu outras hipteses: contra "deciso do Pre-
sidente do Tribunal, de Seo, de Turma ou de Relator que causar
gravame parte': a ser interposto "para o rgo especial, Seo ou
Turma, conforme o caso, no prazo de cinco dias" (art. 39) e contra
"despacho que conceder a suspenso': em mandado de segurana
( 2", do seu art. 25).
Por fim, em sede de reviso criminal, "se o relator julgar insuficiente-
mente instrudo o pedido e inconveniente ao interesse da justia que
se apensem aos autos originais, indeferi-lo- in limine, dando recurso
para as cmaras reunidas ou para o tribunal, conforme o caso': Eis aqui
o cabimento do 3, art. 625, CPP).
Geralmente tratado nos regimentos internos dos tribunais. Como se
trata de simples pedido de submisso da matria apreciada mono-
Processamfi!nto 2.6.4
craticamente a plenrio ou a rgo colegiado, no h necessidade de
petio do agravante.
Realizado pelo rgo colegiado competente. O provimento do agravo
regimental importa em acatar as razes que foram rejeitadas monocra-
ticamente, revertendo assim o gravame que ensejou aquele recurso.
Na prtica, o que acontece o exerccio do juzo de admissibilidade
do agravo regimental pelo colegiado e, uma vez este positivo, ser 2.6.5
realizado o juzo de admissibilidade do recurso cujo seguimento foi
negado. Conhecido este recurso, passa o rgo colegiado do tribu-
nal a examinar o mrito recursal do recurso inadmitido pelo relator,

Os embargos infringentes e de nulidade recurso privativo da defesa,

estabelecido no art. 609, do CPP. Tais embargos que visam ao reexame
de decises no unnimes proferidas em segunda instncia e desfavo- 2.7.1
rveis ao acusado, a serem apreciados no mbito do prprio tribunal
Tem por fundamento a existncia de menos um voto
 '
CURSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora Rosmar Rodrigues Alencar

CAPITULO XIV- RECUlSOS

vencido, indicativo de possvel injustia do julgamento prejudicial
ao ru. Embora o nome parea indicar a existncia de dois recursos,
Noo os embargos infringentes e de nulidade so um nico recurso, com 2.7.1
dupla possibilldade de manejo, interposto perante rgo do mesmo
tribunal prolator da declso.
Por petio, acompanhada de razes, no prazo de dez dias, a contar
da publicao do acrdo. A interposio deve ser realizada no r-
go indicado para seu julgamento que, necessariamente, deve ser
com maior nmero de membros que o que proferiu a deciso no
unnime recorrida. A intimao ocorre pela imprensa, salvo quan-
do o acusado estiver representado pela Defensoria Pblica, que tem
a prerrogativa de ser intimada pessoalmente, com vistas dos autos
Interposio quando necessrio. A intimao do Pa:quet, por seu turno, sempre 2.7.2
pessoal e com vista dos autos. Nos termos da smula do STF, em
seu verbete n431, " nulo o julgamento de recurso criminal, na 2a
instncia, sem prvia intimao, ou publicao da pauta, salvo em
habeas corpus". Conquanto no haja previso legal de resposta do
embargado, diante da possibilidade de modificao do julgado, deve
haver intimao. da acusao para contra-arrazoar os embargos no
mesmo prazo de dez dias.
Contra decises proferidas em sede de apelao e de recurso em
sentido estrito, quando no houver unanimidade e for o acusado
sucumbente na parte objeto de divergncia. Por sua vez, o STJ no
enunciado sumula r n 390 consagrou que "nas decises por maioria,
em reexame necessrio, no se admitem embargos infringentes': re-
curso privativo da defesa, tendo como pressupostos bsicos:
1) a apresentao de recurso em sentido estrito, de agravo em exe-
cuo ou de apelao da deciso de primeiro grau de jurisdio; e
2) a sucumbncia defensiva no julgamento destes.
Para que seja admissvel a interposio dos embargos infringentes,
preciso que:
1) a deciso no seja unnime e que o voto discrepante seja favorvel
ao acusado;
Cabimento 2.7.3
2) a petio de embargos infringentes obedea delimitao recursal
. constante da divergncia parcial da votao;
3) a deciso decorra de julgamento de apelao ou de recurso em
sentido estrito;
4) o acrdo seja proferido por tribunal, no sendo admissvel de
deciso de turma recursal no mbito dos juizados especiais criminais.
O STF editou verbetes de sua smula que delineiam o cabimento dos
.... embargos infringentes e de nulidade, especialmente os seguintes: 1.
~so inadmissfveis embargos infringentes contra deciso em matria
.. . constitucional submetida ao plenrio dos tribunais" (smula no 293);
...... e 2. "da deciso que se seguir ao julgamento de constitucionalidade
pelo tribunal pleno, so inadmissveis embargos infringentes quanto
matria constitucional" (smula no 455).
 Cap. XIV RECURSOS

CAPTULO XIV- RECURSCS

A seu turno, no STJ, foi afirmado que " inadmissivel recurso especial
Cabimento quando cabveis embargos infringentes contra o acrdo proferido 2.7.3
no tribunal de origem" (smula n 207).

Interpostos os embargos infringentes e de nulidade (no prazo de dez

dias, com petio acompahhada de razes recursais), o Ministrio Pbli-
co {pessoalmente) ou o querelante (via imprensa) sero intimados para
oferecer contrarrazes em dez dias. Decerto, embora no haja
previso legal tanto, o contraditrio deve ser assegurado, notadamente
diante da possibilidade de modificao do julgado. Os embargos infrin-
gentes e de nulidade so dotados de efeito devolutivo, eis que, a partir
da argumentao da defesa do acusado, fundada no voto vencido que
lhe favorece, a matria reapreciada pelo rgo colegiado competente
do mesmo tribunal. Como se infere, a devoluo limitada pelo voto
vencido. Quanto ao efeito suspensivo, preciso distinguir:
1) caso se trate de acrdo com contedo condenatrio, os embar-
gos infringentes e de nulidade so dotados desse efeito, pois no
admitida execuo provisria da pena antes do trnsito em Julgado
de deciso penal condenatria; e
Processamento 2.7.4
2) caso o contedo no seja condenatrio, a regra que no tenha
efeito suspensivo, salvo quando houver impossibilidade lgica do
andamento do processo quanto ao acusado recorrente, tal Como se
d com os embargos infringentes manejados contra acrdo no un-
nime prolatado quando do julgamento de recurso em sentido estrito
interposto contra a "sentena" de pronncia.
O CPC/2015 no prev o recurso de embargos infringentes, suprimin-
do-o do sistema processual civil. Tal extino do recurso no mbito
processual civil, no entanto, no reflete no direito processual penal,
eis que o art. 610, do CPP, prev o recurso de embargos infringentes
e de nulidade contra a deciso no unnime de segunda instncia
no prazo legal de dez dias. Permanece, fundada em precedentes, ;
regra de que a oposio dos embargos infringentes, restritos ma-
tria divergente, determina o sobrestamento do pr<~zo recursal para
a interposio de recursos especial e extraordinrio.
No dia da apreciao dos embargos, para o qual as partes devem ter
sid~ intimadas, sob pena de nulidade absoluta, ser ~nunciado 0 seu
Jui~Bmento julgamento. Depois de relatado o feito e antes da prolao do voto 2.7.5
do relator, haver oportunidade para debates (sustentaes orais das
partes) pelo tempo de um quarto de hora (quinze minutos).

So impugnaes previstas na CF. O recurso especial processado

e julgado pelo STJ e o recurso extraordinrio pelo STF. Grosso modo,
o recurso especial ter lugar quando for alegada violao a direito
N~_o_ .- 2.8.1
infraconstitucional e o ~curso extraordinrio quando a afirmao se
relacionar com afronta Constituio. So recursos de fundamenta-
o vinculada.
 CAPITULO XIV - RECURSOS
A interposio do recurso especial e do recurso extraordinrio deve
ser feita por petio, acompanhada de razes, no prazo de quinze
dias. A protocolizao desses recursos se d perante o tribunal a quo.
No mbito Eileitoral, o prazo de trs dias. A esse respeito, a sn1ula
no 728, do S'rF, aduz ser de trs dias o prazo para a interposio de
I recurso extraordinrio contra deciso do Tribunal Superior Eleitoral,

!
Inter.posio
contado, quando for o caso, a partir da publicao do acrdo, na
prpria sesso de julgamento, nos termos do art. 12 da Lei 6.055/1974.
A petio recursal dirigida ao presidente do tribunal que proferiu a
2.8.2
i
deciso vergastada. As razes do recurso so endereadas ao Superior
'I! Tribunal de Justia ou ao Supremo Tribunal FederaL consoante se trate
de recurso especial ou de recurso extraordinrio, respectivamente.
O CPC/2015 atualmente disciplina o processamento do recurso extraordi-
nrio e do recurso especial {respeitadas as peculiaridades do direito pro-
cessual penal). A interposio dos recursos especial ao STJ e extraordinrio
ao STF, devem ser reguladas pelas disposies da legislao em vigor.
Caber recurso extraordinrio para o STF, quando a deciso recorrida,
proferida em nica ou ltima instncia:
1} contrariar dispositivo da Constituio do Brasil;
2) declarar a inconstitucionalidade de tratado ou de lei federal;
3) julgar vlida lei ou ato de governo local contestado em face da
Constituio Federal; e,
4) julgar vlida lei local contestada em face de lei federal (art. 102, !11,
"a': "b': "c" e "d~ CF).
O 3, art. 102, CF impe que o recorrente demonstre a repercusso
geral das questes constitucionais discutidas no caso, nos termos da
lei, a fim de que o Tribunal examine a admisso do recurso, somente
podendo recus-lo pela manifestao de dois teros de seus membros.
Cabimento Quanto ao recurso especial, a competncia para o seu julgamento 2.8.3
conferida ao Superior Tribunal de Justia, que ocorrer, diante das cau-
sas decididas pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos tribunais dos
Estados, do Distrito Federal e Territrios, quando a deciso recorrida:
1) contrariar tratado ou lei federal, ou negar-lhes vigncia;
2) julgar vlido ato de governo local contestado em face de lei fe-
deral; e,
3) der a lei federal interpretao divergente da que lhe haja atribudo
, ___ '
outro tribunal.
,
~
.
.
.
,
-
~
'
"
"
.
No cabvel recurso especial fundado em alegada violao de enun-
ciado de smula, por no ser tal conceito assimilvel ao de"lei federal"
ou ao de #tratado".
'
A praxe forense tem exigido o pr-questionamento,"como verdadeiro
requisito de admissibilidade" recursaPB 5 Em outras palavras, "o pre-
''

185. MOREIRA, Rmulo de Andrade. Direito processual penal. Salvador:JusPODIVM, 2007. p.414.
 Cap. XIV RECURSOS

CAPITULO XIV -RECURSOS

questionamento se constitui em requisito-mor" ou"conditio sine qua
non para a sua admissibilidade'~

Registre-se que no tem cabimento recurso especial ou extraordinrio

contra matria de fato.
Alm do Ministrio Pblico/querelante e do acusado/defensor, tam-
bm o assistente de acusao pode "recorrer, inclusive extraordi-
nariamente, na ao penal, nos casos dos arts. 584, 1, e 598 do
Cdigo de Processo Penal" (smula 210, STF). Com o advento da Lei
no 12.403/2011, o assistente do Ministrio Pblico passou a ter legiti-
midade expressa para requerer priso preventiva {art. 311, CPP). Dessa ,
Cabirrltmto 28 3
maneira, pensamos que a Smula n 208 do STF est superada, no
sendo mais o caso de vedar a legitimidade do assistente para recorrer
da "de deciso concessiva de habeas corpus'~
O CPC/201 5, a partir de seu art. 1.029, estatui que o recurso extraor-
dinrio e o recurso especial, nos casos previstos na Constituio Fe-
deral, sero interpostos perante o presidente ou o vice-presidente do
tribunal recorrido, em peties distintas que contero: (a) a exposio
do fato e do direito; (b) a demonstrao do cabimento do recurso
interposto; e (c) as razes do pedido de reforma ou de invalidao

I da deciso recorrida.
O processamento do recurso especial e do recurso extraordinrio

Ii
dever obedecer ao gizado nos seus artigos 1.029 e seguintes do
CPC/201 S. Uma vez recebida a petio do recurso pela secretaria do
tribunal perante o qual foi interposto o recurso, o recorrido ser inti-
mado para apresentar contrarrazes no prazo de quinze dias. Note-se
que o CPC/201 5 continua a exigir o exerccio de juzo de admissibili-
dade pelo presidente ou vice-presidente do tribunal recorrido, sem

I prejuzo de que novo juzo de admissibilidade seja efetivado pelo

tribunal ad quem.
Na esteira do art. 93, IX, da Constituio do Brasil, a Smula no 123, do
STJ, estampa que "a deciso que admite, ou no, o recurso especial
deve ser fundamentada, com o exame dos seus pressupostos gerais
e constitucionais':
Caso haja interposio conjunta de recurso extraordinrio e recurso 2.8.4
especial, os autos sero remetidos ao Superior Tribunal de Justia.
Depois de finalizado o julgamento do recurso especial pelo STJ, os
autos sero remetidos ao Supremo Tribunal Federal, para apreciao
do recurso extraordinrio, na hiptese deste no estar prejudicado.

I
Por outro lado, se o relator do recurso especial considerar prejudicial
-><,.~.>~;,-,;-,; o recurso extraordinrio, em deciso irrecorrvel, sobrestar o julga-
mento e remeter os autos ao Supremo Tribunal Federal. Entrementes,
se o relator do recurso extraordinrio, em deciso irrecorrvel, rejeitar
a prejudicialidade, devolver os autos ao SuperiorTribunal de Justia,
para o julgamento do recurso especial.
Depois de admitido o recurso extraordinrio ou especial, o Supremo
'''',','"'''''' Tribunal Federal ou Superior Tribunal de Justia julgar a causa, apli-
cando o direito. Por outra vertente, tendo sido admitido o recurso
 CURSO DE DIREITO PROCESSUAl PENAL- Nestor Tvoro Rasma r Rodrigues Alencar

CAPITULO XIV- RECURSOS

-
extraordinrio ou especial por um fundamento, devolve~se ao tribunal
superior o conhecimento dos demais fundamentos para a soluo do
captulo impugnado, a teor do artigo 1.034, do CPC/2015.
Sob outro prisma, o Supremo Tribunal Federal, em deciso irrecorrvel, no
conhecer do recurso extraordinrio, quando a questo constitucional
nele versada no oferecer repercusso geral, ratificando este pressuposto
objetivo de admissibilidade recursal do extraordinrio.
Nessa anlise da repercusso geral, o relator poder admitir a mani-
festao de terceiros, subscrita por procurador habilitado, nos termos
do regimento interno do Supremo Tribunal Federal.
Caso seja reconhecida a repercusso geral, o relator no Supremo Tri-
bunal Federal determinar a suspenso do processamento de todos
Processamento os processos pendentes, individuais ou coletivos, que versem sobre 2.8.4
a questo e tramitem no territrio nacional. Sem embargo, o inte-
ressado pode requerer, ao presidente ou vice-presidente do tribunal
de origem, que exclua da deciso de sobrestamento e inadmita'o
recurso extraordinrio que tenha sido interposto intempestivamente.
Na hiptese de ser negada a repercusso geral, o presidente ou vice-
-presidente do tribunal de origem negar seguimento aos recursos
extraordir:rios sobrestados na origem que versem sobre matria
idntica, a teor do 8, do art. 1.035, do CPC/201 5.0 recurso que
tiver a repercusso geral reconhecida dever ser julgado no prazo de
um ano e ter preferncia sobre os demais feitos, ressalvados os gue
envolvam ru preso e o pedido de habeas corpus. A smula da deciso
sobre a repercusso geral dever constar de ata, que ser publicada
no dirio oficial e valer como acrdo.
O RE e o REsp podero ser julgados monocraticamente pelo relator
ou submetidos ao rgo colegiado com competncia para processar
a matria ou mesmo em virtude de agravo interno contra a deciso
singular proferida pelo relator. Tambm no STJ e no STF, o MP lanar
seu parecer, porm este no mais ficar adstrito ao juzo de admissi-
bilidade, podendo aferir o mrito do recurso.
O CPC/2015 traz disciplina nova quanto ao julgamento de recursos
extraordinrio e especial repetitivos. Nas matrias criminais que admi-
tem repetitividade sempre que houver multiplicidade de recursos com
fundamento em idntica questo de direito, o recurso extraordinrio
Julgamento_ ou o recurso especial ter seu julgamento afetado nos termos do re- 2.8.5
gimento interno do Supremo Tribunal Federal e do Superior Tribunal
de Justia.
Decidido o recurso representativo da controvrsia, os demais rgos
fracionrios ou declararo prejudicados os demais recursos versando
sobre idntica controvrsia ou os decidiro aplicando a tese.
Publicado o acrdo paradigma: (a) os recursos sobrestados na origem
no tero seguimento se o acrdo recorrido coincidir com a orien-
tao da instncia superior; ou (b) o tribunal de origem reapreciar o
recurso julgado, observando-se a tese firmada, independentemente
de juzo de admissibilidade do recurso especial ou extraordinrio,
 Cap. XIV RECURSOS (~~
-----l '

CAPITULO l<IV- RECURSOS '

na hiptese de o acrdo recorrido divergir da orientao da instncia
superior.
Diversamente, se for mantido o acrdo divergente pelo tribunal de
origem, far-se- o exame de admissibilidade do recurso especial ou
Julgamento extraordinrio. Reformado o acldo divergente, se for o caso, o tri-
2.8.5
bunal de origem decidir as den1.ais questes antes no decididas e
que o enfrentamento se torne necessrio em decorrncia da reforma.
__ Sobrevindo, durante a suspenso dos processos, deciso da instncia
_- _ superior a respeito do mrito da controvrsia, o juiz proferir sentena
e aplicar a tese firmada.
';jV~CZ1'i'k~~~~i:i,;iY ;:, .. IIEcLAMAoc!sl'il:uclf:illll\~.
A reclamao constitucional tem a funo de preservar a competn-
cia do Tribunal ou garantir a autoridade das suas decises, caber
reclamao da parte interessada ou do Ministrio Pblico. Em outros
termos, objetiva assegurar que decises desses tribunais sejam acata-
das, leia-se, que seus fundamentos sejam considerados pelos rgos
de grau de jurisdio inferior.
Noo _-- O CPC/2015 disciplina a reclamao constitucional em seus artigos 2.9.1
988 a 933, aplicveis ao direito processual penaL
A reclamao no tem propriamente a natureza recursal. Contudo,
o efeito de sua procedncia pode se irradiar para o mbito de outro
processo, de forma equivalente a um recurso. A CF/1 988 prev a re-
. clamao no rol de competncias do STJ e do STE
No h prazo especfico para interposio; deve ser proposta, por
petio, perante o STF ou STJ, consoante a alegat3o de desrespeito se
Interposio refira a julgado deste ou daquele tribunal; ser dirigida ao Presidente 2.9.2
do Tribunal, instruda com prova documental': autuada e distribuda
ao relator da causa principal, sempre que possveL
O cabimento da reclamao decorre da estrutura escalonada do Poder
.
Judicirio. As decises do Supremo Tribunal Federal e do Superior Tri-
bunal de Justia contm um comando que guarda uma objetividade
que merece ser respeitada. O critrio bsico de seu cabimento a
utilidade, vale dizer, a maior efetividade da reclamao constitucional
quando comparada a outros recursos ou a outras aes autnomas
de impugnao.
O enunciado n 734, da smula do STF esclaree que "no cabe re-
clamao quando j houver transitado em julgado o ato judicial que
Cabiinnt~. ~, se alega tenha desrespeitado deciso do Supremo Tribunal Federal': 2.9.3
A reclamao constitucional tambm cabvel contra decises que
contrariem a smula vinculante do STF.
Nos termos do 5, do art. 988, do CPC/2015, no se admite reclama-
o: (1) proposta aps o trnsito em julgado da deciso reclamada;
<<

ou (2) proposta para garantir a observncia de acrdo de recurso

. extraordinrio com repercusso geral reconhecida ou de acrdo
I ,, .
proferido em Julgamento de recursos extraordinrio ou especial re-
I ' ......... petitivos, quando no esgotada-s-aS instncias ordinrias.
 . CAPTULO XIV - REC:,URSOS
De acordo com o rito estabelecido no CPC/201 5, a petio inicial da
reclamao ser autuada e distribuda ao relator da causa principal,
sempre que possvel { 3, do artigo 988).
A reclamao consti~ucional tem natureza jurdica de ao, razo pela
qual, em essncia, n~o dotada de qualquer efeito recursal (devolu-
tivo, suspensivo ou regressivo).
No entanto, de certa forma a matria objeto da reclamao de-

I volvida, ainda que estritamente, ao conhecimento do tribunal cuja

autoridade ou competncia foi usurpada, sendo possvel ainda:

I Proce~mentit
1l que o relator ordene a suspenso do processo ou do ato impug-
nado; e
2) que o juiz da causa, tomando conhecimento do seu teor, reexamine 2.9.4
sua deciso, se esta comportar retratao.
Deve-se garantir o contraditrio no mbito da reclamao {art. 989).
Verificando a possibilidade da parte contrria sofrer os efeitos da cas-
sao do ato reclamado, dever ser oportunizado a bilateralidade da
audincia, na linha do destacado por Adafberto Aranha, em respeito
ao preceito constitucional da contrariedade e da ampla defesa".
Uma vez recebendo a reclamao, o relator, ao despach-la, adotar
as seguintes providncias: (1) requisitar informaes da autoridade
a quem for imputada a prtica do ato impugnado, que as prestar
no prazo de dez dias; e (2) ordenar, se necessrio, para evitar dano
1 a suspenso do ou do ato
Concluda a instruo da reclamao, o relator pedir incluso em
pauta de julgamento que, no STF, de competncia do Pleno. Se julgar
procedente a reclamao, o Tribunal cassar a deciso exorbitante de
Julgamen'\o 2.9.5
seu julgado ou determinar m"edida adequada preservao de sua
competncia. Ao cabo, o presidente determinar o imediato cumpri-
mento da deciso, lavrando-se o acrdioj~~~~~~~~~~~~~
O recurso ordinrio constitucional destina-se a assegurar, em alguns
casos especificas, o duplo grau de jurisdio. Algumas decises no se
sujeitam ao regramento normal dos recursos em gerat sendo cabvel o
recurso ordinrio para o rgo jurisdicional indicado na Constituio.
t assim que o crime poltico julgado pelo juiz federal (art. 109, IV,
CF/1988), porm, da sentena proferida pelo magistrado de primeiro
2.10.1
grau, no caber apelao, pois o recurso a ser interposto o ordinrio
~~---~"- I constitucional diretamente para o STF {art. 102, 11, "bN, CF/1988).
Sob um mesmo nome, vamos encontrar mais de uma espcie de recurso
ordinrio, que s tero em comum o fato de no ter fundamentao
vinculada (ordinrio, nesse sentido), pois a forma de interposio, o
I diferem um do outro.
O recurso ordinrio constitucional, em qualquer hiptese, ser inter-
. l_~ntoi~~~~~!~.-.J posto por petio, sendo queo prazo de interposio e o rito a ser 2.10.2
seguido variaro consoante a de cabimento:
 Cap. XIV RECURSOS
---~-----~~~-~-~=
,~

.
CAPITULO XIV - RECURSOS ,
a) ROC contra deciso denegatria em MS, proferida em nica instn-
cia porTJ ou porTRF, a ser examinado pelo STJ: prazo de quinze dias;
segue o rito do CPC para o recurso de apelao.
b) ROC endereado ao STF e contra sentena de juiz federal que jul-
gou o crime poltico: prazo de cinco dias; segue-se de abertura de
vista para oferecimento das razes em oito dias, em compasso com
Interposio as normas do CPP que regulam a apelao criminal. 2.10.2

c) ROC contra deciso denegatria em babeas corpus, para o STF ou

para o STJ: prazo de cinco dias, devendo a petio de interposio vir
acompanhada das razes do pedido de reforma do julgado guerreado.
Smula 319, STF-"o prazo do recurso ordinrio para o Supremo Tribunal
Federal, em habeas wrpus ou mandado de segurana, de cinco dias"
a) para o STJ, contra:
1) as decises em habeas corpus, proferidas"em nica ou ltima instn-
cia pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos Tribunais dos Estados,
do Distrito Federal e Territrios': se denegatrias; e,
2) as decises em mandado de segurana, julgados"em nica instn-
cia pelos Tribunais Regionais Federais ou pelos Tribunais dos Estados,
do Distrito Federal e Territriosu, quando denegatrias. (art. 105, 11, uau
Cabimeri~ e "b~ CF/1988) 2.10.3

b) par o STF, contra:

1) as decises prolatadas em habeas corpus, mandado de seguran-
a, habeas data e mandado de injuno, em nica instncia, quando
denegatrias; e
2) as sentenas do juiz federal de primeira instncia que julgarem
crime poltico. {art. 102, 11, "a" e"b~ CF/1988)
A Lei n 8.038/1990 traa o rito do ROC para o STJ, interposto em HC e em
MS. Para o recurso ordinrio constitucional contra sentena em processo
criminal por crime poltico, adequado o rito para o recurso de apelao,
disposto no CPP (artigos 593 e seguintes). O recurso ordinrio recebido:
1) s no efeito devolutivo, quando se tratar de sentena absolutria
de crime poltico e quando se cuidar de denegao de mandado de 2.10.4
segurana e de habeas corpus;
2) no efeito devolutivo e suspensivo, quando for interposto contra
sentena condenatria ou absolutria imprpria (que aplica medida
de segurana) em processo por crime poltico.
No esse recurso dotado de efeito regressivo.
Obedecer s regras para julgamento do pedido originrio de habeas
corpus e do mandado de segurana perante o tribunaL Cuidando-se
de recurso ordinrio contra sentena que julgou o crime poltico, deve
ser observado o Regimento Interno do STF ou do STJ, de compasso
2.10.5
com a hiptese. A apreciao da matria, de qualquer sorte, pelo r-
go colegiado do STF ou do STJ, obedecer ao procedimento para
''"'\'t;t:::.J julgamento dos recursos por esses tribunais, conforme preconiza o
art. 1.028, caput, do CPC/2015.
 CURSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora Rosmar Rodrigues Alencar
--- --~------ - --- --

Cuida-se de recurso que visa o reexame de ato judicial de natureza

decisria que tenha negado seguimento a recurso especial ou a re-
curso extraordinrio, por entender o Presidente do Tribunal prolator
do acrdo recorrido que faltam ao recurso os seus requisitos de
admissibilidade descritos na Constituio do Brasil e na legislao
processual de regncia.
Em outras palavras, o agravo contra deciso denegatria de recurso
especial ou de recurso extraordinrio consiste em impugnao contra
decises exaradas pelos presidentes ou vice-presidentes dos ~ribunais
regionais federais ou dos tribunais de justia, quando denegatrio for
o juzo de admissibilidade daqueles recursos.
O art. 1.042, do CPC/2015 expressa que cabe agravo contra deciso do
Noo presidente ou do vice-presidente do tribunal recorrido que inadmitir
recurso extraordinrio ou recurso especial, salvo quando fundada
na aplicao de entendimento firmado em regime de repercusSo
geral ou em julgamento de recursos repetitivos. A partir da vigncia
do CPC/2015, a disciplina do agravo em tela ter naquele texto sua
sede legislativa, aplicvel ao processo penal, por analogia. O prazo de
cinco dias para interposio passa a ser de quinze dias, em razo da
revogao operada sobre os artigos 26 a 29, da Lei no 8.038/1990. Foi
superada no ponto- parcialmente- a Smula n 699, do STF. Com a
implementao do processo judicial eletrnico, ser desnecessria,
tambm sob essa tica, a formao de instrumento, com juntada de
peas essenciais, pois todas estaro disponveis no sistema, mediante
acesso pela parte interessada ou pelo rgo competente para pro-
cessamento e I do recurso.
O prazo para a interposio do "agravo em recurso especial e ex-
traordinrio"- nomen juris que substitui o recurso ora estudado-,
de quinze dias, nos termos do so, do artigo 1.003, CPC/2015. De
tal modo, ficar superado, ao menos parcialmente, o comando da
referida smula 699, do STF. Isso porque os artigos 26 a 29, da Lei
no 8.038/1990, foram expressamente revogados pelo CPC/2015, no
havendo previso legal do prazo de 5 dias para este agravo (ressal-
vado o regimental, disposto no art. 39, da mesma Lei no 8.038/1 990).
A interposio ser feita perante a presidncia do Tribunal a quo (Pre-
sidente ou Vice-Presidente). No ser posslvel negar processamento
Interposio ao agravo. na instncia a quo que ser o agravado intimado para
contra-arrazoar o recurso, no mesmo prazo da interposio. Sua in-
terposio deve ocorrer nos autos do processo (sem formao de
instrumento). Incluso o agravo nos prprios autos onde interposto
o recurso especial ou o extraordinrio, no ser mais necessria a
juntada de documentos para acompanhar a petio recursal, por-
quanto todos os dados para aferir os requisitos de admissibilidade e
de mrito se encontram no feito criminal. No entanto, no vedada
a apresentao de documentos que demonstrem ser relevantes ao
processamento e julgamento do recurso. A petio de agravo dever
ser acompanhada de suas razes e, cada recurso no admitido,
 Cap. XIV RECURSOS

CAPITUlO}XIV- RIOCURSOS '.

deve-se interpor agravo distinto nos autos, notadamente consideran-

Interposio do a possibilidade de interposio concomitante de agravo ao STF e 2,11.2
ao STJ, a depender dos fundamentos da deciso vergastada.
cabvelo agravo em tela quando se tratar de deciso denegatria
de recurso especial ou de recurso extraprdinrio. De todo modo, a
petio de agravo dever ser acompanhada de suas razes e, para
Cabimento cada recurso no admitido, deve-se interpor agravo distinto nos autos, 2.11.3
notadamente considerando a possibilidade de interposio conco-
mitante de agravo ao STF e ao STJ, a depender dos fundamentos da
deciso vergastada.
Interposto o agravo nos autos e oferecida resposta, o Presidente ou
Vice-Presidente do Tribunal poder exercer "juzo de retratao': se
redimindo para admitir o recurso especial ou o extraordinrio, ou
' .
sustentando sua deciso, eis que da essncia do agravo o efeito
regressivo.

. Necessariamente, os autos devem subir ao tribunal ad quem .

O agravo chegar ao STF ou ao STJ p~onto para o julgamento do m-
rito do prprio recurso extraordinrio ou especial, caso seja positivo
seu juzo de admissibilidade. Isso porque estar incluso nos autos
principais, seguido de contrarrazes do agravado, onde tambm in-
terposto o recurso que pretende "destrancar':
O agravo ser distribudo a um relator para proferir dec:so (monocr-
Processamento tica e, por tal razo, agravvel regimentalmente). O Ministrio Pblico 2.11.4
que atua no STF ou no STJ ter vista dos autos para oferecer parecer,
tal como ocorre no processamento dos recursos extraordinrio e espe-
cial. Nos termos do artigo 1.042 e 3, do CPG2015, o procedimento
.
desse recurso seguido com a intimao do agravado, de imediato,
para oferecer resposta. Havendo apenas um agravo dessa natureza,
o recurso ser remetido ao tribunal competente. Cuidando-se de in-
terposio conjunta, os autos sero remetidos ao Superior Tribunal
de Justia. Uma vez concluido o julgamento do agravo em tela pelo
Superior Tribuna! de Justia e, se for o caso, do recurso especial, os
autos sero remetidos ao Supremo Tribunal Federal, para apreciao
do agravo em recurso extraordinrio a ele dirigido, salvo se estiver
. prejudicado( 8, do artigo 1.042, CPC/201 5) .
O julgamento do agravo ocorrer ou de forma monocrtica, pelo re-
Iator a quem foram os autos distribudos, ou colegiada, pelo rgo
do Tribunal competente para o exame do seu mrito.
Monocraticamente, com a distribuio dos autos ao relator, este po-
' der:
Julgamento 2.11.5
1) no conhecer do agravo manifestamente inadmissvel ou que no te-
nha atacado especificamente os fundamentos da deciso agravada; ou
2) conhecer do agravo para:
a) negar-lhe provimento, se correta a deciso que no admitiu o re-
curso;
,-- ~
114661 CURSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora Rosmar Rodrigues Alencar

tAPiTULO XIV -RECURSOS,

b) negar seguimento ao recurso manifestamente inadmissvel, pre-
judicado ou em confronto com smula ou jurisprudncia dominante
no tribunal; ou
c) dar provimento ao recurSllJ, se o acrdo recorrido estiver em con-
fronte com smula ou jurisPrudncia dominante no tribunal.

_Julgamento Se em virtude da natureza da matria, o tema recorrido demandar 2.11.5

deciso colegiada, o relator determinar incluso na pauta para jul-
gamento pelo rgo competente do tribunal correspondente.
Veja-se que, tanto no Supremo Tribunal Federal, quanto no Superior
Tribunal de Justia, o julgamento do agravo em recurso especial ou
extraordinrio obedecer ao disposto no respectivo regimento inter-
no, podendo o relator decidir monocraticamente.
'> ,, );,/.';'J~.,,;.,: ''''' . EMBARGOS DE DIVERG~NCIA . .,, ,,.,,., '' ., ' ' ' .. ' "'.;
Noo Admissveis no mbito do STF e do STJ. Tm a finalidade de uniformi-
2.12.1
zao da jurisprudncia desses tribunais.
Os embargos de divergncia devero ser interpostos por petio, pela
parte interessada, no prazo de quinze dias. Devem ser observadas
as regras dos artigos 1.043 e seguintes, bem como do 5, do arti-
Interposio go 1.003, do CPC/201 5. Podem ser interpostos quando se verificar 2.12.2
decises destoantes entre rgos do mesmo tribunal (pleno, rgo
especial, seo, turma). A petio recursal, acompanhada das razes,
ser dirigida ao relator da causa.
Quando se tratar de deciso proferida em sede de recurso especial
ou extraordinrio, cujo teor seja divergente do julgamento de outra
turma, da seo, do .rgo especial ou do pleno.
Cabimento admissvel a possibilidade de confrontao de teses jurdicas con- 2.12.3
tidas em julgamentos de recursos e de aes de competncia ori-
ginria. A divergncia que autoriza a interposio de embargos de
divergncia pode verificar-se na aplicao do direito material ou do
direito processual.
Estabelecido pelo regimento interno do STJ e do STF. importante
que o recurso venha instrudo com os elementos necessrios ao en-
tendimento da divergncia jurisprudencial apontada.
Para fins de admissibilidade recursal, o recorrente deve provar a di-
vergncia com certido, cpia ou citao de repositrio oficial ou
credenciado de jurisprudncia, inclusive em mdia eletrnica, onde
foi publicado o acrdo divergente, ou com a reproduo de julgado
Processamento
disponvel na rede mundial de computadores, indicando a respectiva
2.12.4
fonte, e mencionar as circunstncias que identificam ou assemelham
os casos confrontados
I
Os embargos de divergncia no possuem efeito suspensivo, mas
apenas o devolutivo. Entretanto, em matria penal, preciso frisar que
quando se triltar de deciso condenatria ou absolutria imprpria
(com imposio de medida de segurana), deve haver incidncia do
efeito suspensivo porque decorrente do princpio da presuno de
inocncia.
.
 Cap. XIV RECURSOS

No sendo o caso de rejeio liminar, o embargado ser intimado

para apresentar contrarrazes, em prazo idntico ao da interposio
{quinze dias) (art. 335, 2, RISTF; art. 267, RISTJ). Sendo o caso de
interveno do Ministrio Pblico, ser ele ouvido, com vista dos autos
por vinte dias (art. 266~0, RJSTJ).
Os regimentos internos trazem o regramento para o julgamento dos
embargos de divergncia. Os rgos do Superior Tribunal de Justia

I
ou do Supremo Tribunal Federal com competncia para julg-los en-
contram fundamento na importncia prevalente para uniformizar a
jurisprudncia diante das decises em confronto, isto , devem ser
verificados os rgos julgadores de onde partiram os julgados dis-
Julgamento
crepantes.
A divergncia pode ocorrer: (1) no STJ, entre turmas, dirimida pela

I
Seo; "entre a Seo e o Pleno~ cabe "a este dirimir a divergncia,
bem como entre Turma e Seo'; cabe "ao Pleno o conhecimento do
recurso"; e, {2) no STF, "entre as Turmas~ que "sero sempre da com-
petncia do Plenrio'~

j
i Art. 197, da Lei no 7.210/1984: "Das decises proferidas pelo juiz" das
execues penais, que causem prejuzo acusao ou defesa, "cabe-

I
r recurso de agravo, sem efeito suspensivo': O agravo em execuo
interposto das decises prolatadas na execuo penal, significando
Noo dizer que sero decises emitidas depois de transitada em julgado 2.13.1
sentena condenatria ou absolutria imprpria (que aplica medida
de segurana, embora julgue improcedente a pretenso punitiva es-
tatai).A matria fica assim uniformizada com a previso de um recurso
geral e amplo para combate das decises do juzo das execues.
Deve ser interposto por petio ou por termo nos autos, no prazo
de cinco dias. recomendvel que a petio e/ou o termo nos autos
venham acompanhados das razes recursais. Havendo interposio
sem as razes recursais, o juiz deve adotar o rito do recurso em sentido
estrito, intimando o agravante para oferec-las em dois dias (art. 588,
CPP) e, seguidamente, o agravado, em igual prazo.
A legitimidade para a interposio de do Ministrio Pblico ou
da defesa. O executado poder interpor o agravo ainda que desa-
Interposio 2.13.2
companhado de advogado, conquanto deva o juiz, de imediato,
providenciar que o sentenciado escolha um profissional ou, no
o fazendo, encaminhe o apenado Defensoria Pblica ou mesmo
nomeie um defensor dativo.
Cabe anotar que o Novo CPC, revogando o CPC/1973, mantm o agra-
vo de instrumento e proscreve o agravo retido. Tanto um quanto o
outro, manejados que eram contra decises de primeiro grau, no
existem no direito processual penal e assim continuar sendo.
O recurso de agravo em execuo ser admitido contra toda e qual-
Cabimento
quer deciso proferida pelo juiz no processo de execuo penal.
; 1468[ CURSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora RosmarRodrigues Alencar
o._ __ i ______ -------~----~-----~~~~ ----~------ -----------

CAPTULO XIV- RECURSOS

Possui efeito devolutivo. O efeito regressivo, todavia, tem cabimento,
podendo o magistrado se retratar da deciso antes proferida. Segue o
rito do recurso em sentido estrito. Sem embargo, o rito do recurso em
Processalnen1:o 2.13.4
sentido estrito deve ser adotado com as cautelas de no se estender
ao agravo em execuo penal, providncias com ele incompatveis,
em razo das peculiaridades da fase executria.

Uma vez ouvido o agravado, o juiz de primeiro grau proferir despa-

cho sustentando sua deciso ou a reformando. Se houver retratao,
a parte prejudicada pela modificao da deciso, poder recorrer por
simples petio, sem necessidade de novas razes {art. 589, pargrafo
Julgamento nico, CPP). 2.13.5
No tribunal, os autos sero distribudos a um relator. No h a figura
do revisor em agravo em execuo. Observar o que foi dito para o
processamento e o julgamento do recurso em sentido estrito (desde
que no conflite com a essncia do recurso de agravo em execuo).

l ,' RECLAMAO CONTRA AJ:IST GifR:piulADOS' ~,:-;:.q:,,;l,

. _.,,_ -~-M - . :_ ~ . _, ... -.. -.o""-- "'"'''~"~v""-'"''"''''"'''~---- "-"-'""'"''-~:~--"-)."<- ,,
A reclamao contra a lista geral de jurados tem natureza de recurso
administrativo. Embora produza efeitos processuais, no repercute
Noo diretamente sobre um processo, mas em uma lista que poder ense- 2.14.1
jar diferena na formao do corpo de jurados que atuar em uma
. pauta do jri.
.. O CPP no estabelece prazo para o ingresso da reclamao, porm pre-
coniza, como prazo limite de sua interposio, o dia 10 de novembro,
Interposio data da publicao definitiva da lista geral, razo pela qual razovel 2.14.2
entender a possibilidade de sua impugnao at o dia anterior data
de sua publicao finaL

Contra a lista geral publicada em 1O de outubro de cada ano, caber

reclamao interposta por qualquer do povo e dirigida ao juiz pre-
sidente do tribunal do jri (art. 426, caput, CPP). Entendemos que
no mais cabvel recurso em sentido estrito contra a lista geral de
jurados, considerando a tese de que a Lei no 11.689/2008 teria re-
Cabimento 2.14.3
vogado tacitamente o inciso XIV, do art. 581, CPP. Guilherme Nucci,
dentre outros autores, sustentam que coexistem as duas ferramentas:
reclamao e recurso em sentido estrito. A primeira, endereada ao juiz do
jri. O segundo, cabvel aps a apreciao da reclamao, ao Presidente
do tribunal de segundo grau.

No h um rito traado legalmente para a reclamao contra a lista

dos jurados publicada at o dia 1O de outubro de cada ano. Como
se trata de impugnao administrativa com repercusses de ordem
Processamento pblica, recomendvel a oitiva do Ministrio Pblico, do represen- 2.14.4
tante da Seccional da OAB e do representante da Defensoria Pbli-
ca, no prazo comum de cinco dias, seguindo-se de deciso do juiz
presidente
 CAPTULO XIV -,RECURSOS .
Caso no haja tempo hbil para a oitiva d o Parquet e dos represen-
tantes da OAB e da Defensoria Pblica (dada a proximidade da data
final de publicao da lista geral), deve o juiz presidente decidir de
-JulgamentO
imediato, dando-lhes cincia seguidamente. Julgada procedente a 2.14.5
.
reclamao, o jurado impugnado ser excludo da lista. Caso contrrio,
I .. ser ele mantido. \
fS~.;~~~-~f :;~,;::;;'I?;N'tltlNT~DEftsotUo DE DEM!\f!IDAS.II~~T!Tllf~1\0'\"''~'"~;, ;;;.f:::;_.
. . O incidente de resoluo de demandas repetitivas no um recurso,
porm um instrumento apto a eleger um caso denominado "piloto~
para que a deciso nele proferida seja apta a resolver outros casos
[ --Noo idnticos, com aplicao especial aos conflitos de massa. 2.15.1
"/
E. possvel a instaurao de incidente de resoluo de demandas re-
petitivas em matria penal.
O pedido de instaurao do incidente ser dirigido ao Presidente do
Iniciativa Tribunal: (a) pelo juiz ou relator, por ofcio; (b} pelas partes, pelo Mi- 2.15.2
. . nistrio Pblico ou pela Defensoria Pblica, por petio.
Para que tenha lugar o incidente, no necessrio que haja coinci-
dncia total de contedo entre as demandas, podendo haver repe-
titividade de poro da lide. Verificando a reproduo da tese so-
.
Cabimento bre determinada questo em vrias demandas, teremos o risco de 2.15.3
resultados diversos sobre matria idntica. O incidente surge nesse
.. contexto, com o fito de conferir maior celeridade, coerncia e efetivo
. . ... acesso justia .
A instaurao e o julgamento do incidente sero sucedidos da mais
' . ampla e especifica divulgao e publicidade, por meio de registro
. eletrnico no Conselho Nacional de Justia. Aps a distribuio, o
relator poder requisitar informaes ao rgo em cujo juzo tem
curso o processo originrio, que as prestar em quinze dias. Findo
Processamento esse prazo improrrogvel, ser solicitada data para admisso do inci- 2.15.4
dente, intimando-se o Ministrio Pblico. O juzo de admissibilidade
.. e o julgamento do incidente competiro ao plenrio do tribunal ou,
onde houver, ao rgo especial. Na admissibilidade, o tribunal consi-
derar a presena dos requisitos legais e a convenincia de se adotar
deciso paradigmtica.
! . .. O julgamento do incidente passar por duas fases bem distintas: {a)
juzo de prelibao ou de admissibilidade; (b) juzo de delibao ou
de mrito.
No juzo de prelibao, ocorrer a documentao da deliberao do
'\
tribunal, bem como as providncias que devem ser tomadas pelos
Julgamento demais juzes sujeitos ao comando consignado no acrdo, como 2.15.5
procedimento prvio ao exerccio do juzo de mrito do julgamento
do incidente. No juzo de delibao, haver participao das partes,
inclusive com sustentao oral e possibilidade de suspenso de
todos os processos no territrio nacional que possam ser afetados
. com a deciso do incidente .
 F%'J ~URSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora Rosrr:ar Rodrigues Afen~----

S. RECONHECIMENTO JUDICIAL DA NULIDADE E SANEAMENTO DO ATO PRO-

CESSUAL PENAL

A releitura da sistematizao das nulidades processuais penais importante para tornar

o processo penal apto a atingir sua finalidade de maneira justa, mormente em conformidade
com a Constituio da Repblica. '

O processo no tolera dilaes indevidas, porm deve ser compreendido em seu todo.
O cerne das nulidades processuais est nas possibilidades de reconhecimento judicial e de
saneamento do ato processual penal, sem perder de vista o contexto legislativo que traa

i a sua sistemtica.

que a busca pela celeridade processual no deve implicar subjetividade/discricio-

I nariedade exacerbada do juiz, com o esquecimento de formalidades que foram institudas

para evitar arbitrariedades. A crtica se dirige aqui contra a tendncia jurisprudencial da
relativizao das nulidades no processo penaL

De outra vertente, ao verificar defeito/atpicidade do ato processual, o intrprete deve

\ partir da premissa de que as nulidades ocorrem em concreto: o ato defeituoso deve ser
reconhecido judicialmente, porque nulidade sano que exige uma atuao volitiva (no
automtica).

O reconhecimento judicial de nulidade ou o saneamento do ato processual defeituoso

ser realizado pelo magistrado aps compreender as circunstncias que envolvem o desa-
tendimento das formalidades processuais. Tal compreenso impe uma viso conjuntural
(do crime, do acusado, da vtima, da dignidade da pessoa humana, do estado de liberdade,
da sociedade, do processo e do seu contexto).

6. QUADRO SINTICO

Nulidade a sano aplicada pelo juiz em razo da verificao de

um ato processual defeituoso. A sua imposio ter lugar toda vez
Noo de
que o desatendimento de norma processual penal cause prejuzo a 1.1.1
nulidade
direito das partes ou quando haja presuno legal de tal prejuzo por
se cuidar de formalidade essencial.
j~"---"~,.~i Segundo a posio prevalente, as hipteses passveis de nulidade no
representam rol taxativo, mas exemplificativo. Isso quer dizer que o
Sistemas de Cdigo no exaure todas as possibilidades de invalidao processual,
f!Uii~ades: rol podendo existir outras hipteses de nulidades {implcitas).
exemplifacittivo O CPP brasileiro adotou um sistema ecltico (com caractersticas dos 1.1.2
versuS rol sistemas legal- que preconiza s haver nulidade na forma legal pre-
taxativo viamente determinada -e judicial/instrumental - que d ao juiz o
poder de valorar o defeito processual para fins de decidir sobre sua
nulificao).
 CAPiTU~O XV- NULIDADES ,
As nulidades processuais penais tpicas (previstas expressamente no
Cdigo de Processo Penal) e atpicas (implcitas no sistema acusatrio)
tm a natureza de garantia constitucional.
Fundamento
A tipcidade do processo penal uma formalidade que assegura o 1.1.3
constitucional
exerccio de direito fundamental (processo penal acusatrio ju\;to),
com a finalidade de fazer valer o jus puniendi sem descurar da neces-

Il
sidade de tambm limitar o punitivo estatal.
Tipicidade do ato processual a qua1idadt'!. consistente em sua prtica
em compasso com todas as disposies constitucionais e legais que
npicidadee o regem.
atipiciditde dO 1.1.4
ato processual Atipicidade do ato processual penal ocorre quando, ao revs, o ato
realizado sem a observncia das exigncias legais e/ou constitu-
I cionais.
! Os elementos do ato processual penal podem ser:
1) internos (o contedo do ato e a manifestao volitivo-intelectual); e
2) externos ou formais (a conformao objetiva do ato s disposies
abstratas que o regram).
Elementos e
Os elementos externos ou formais so classificados em:
formalidades

~ d~ato
processual
1) elementos essenciais (que so aqueles indispensveis constituio
de ato processual imprescindvel formao e ao desenvolvimento
1.1.5

' regular do processo, cuja ausncia implica nulidade absoluta); e

lI
penal
2) elementos acidentais (que so os requisitos cuja falta no macula a
constituio do ato processual, razo pela qual o ato processual vicia-
do em seu elemento acidental enseja nulidade relativa, dependente
I
it As divergncias doutrinrias sobre o tema so caracterizadas pelo
realce que alguns autores do aos aspectos da nulidade processual
enquanto sano e/ou do vcio, sem uniformidade entre si. O que
importa a compreenso que no confunda o vicio do ato com a
Con~t: sano (imposta de forma no automtica).
1.1.6
doutr:iririo Em outras palavras, interessa a percepo de que o fenmeno jurdico

I '",'.';;,'
,,,.<<h
acopla, de um lado, a verificao do defeito/vcio processual (ato pro-
cessual atpico) e, de outro, a aplicao da sano pelo juiz (decretao
de nulidade), uma vez preenchidos os pressupostos para tanto {pre-

l presumido legalmente ou demonstrado pela parte interessada).

~
!I Nas classificaes elaboradas pela doutrina verificada a utilizao
de noes de nulidades do direito civil para sistematizar a disciplina
da invalidade no mbito 1
A diviso das classificaes em categorias dplices de invalidades
1.2.1

I (n.ulidades absolutas e relativas) tem fundamento cartesiano, carac-

terizado I racional. linear e formalista.
Na doutrina e na jurisprudncia so~ encontrados ftulos distintos
para se referir a fenmenos idnticos de invalidade processual, como
1.2.2

1.2.3

j
tambm so vistas classificaes mais detalhadas do que outras.
8._ CURSO DE DIREITO PROCESSUAl PENAL- Nestor Tvora Rosmar Rodrigues Alencar
----~-~-----~---------- ~---------------------"- ----- - - - -------------~-------

CAPTULO XV- NULIO,AOES

A doutrina clssica das nulidades, mais prxima da sistematizao das
-
invalidades dos atos jurdicos estudada no direito privado, enxerga a
Doutrina nulidade como consequncia automtka do vcio do ato processual,
clssica das como se a nulidade fosse algo congnito atipicidade.
nulidades
A doutrina das nulidades, que adotamos no presente estudo, enten- 1.2.4
versus doutrina
das nulidades de a nulidade simplesmente como sano contra a violao de uma
como sano determinada norma legal, cuja consequncia seria a faculdade que
a prpria lei outorga a algum de impugnar o ato praticado em con-
. ' traveno norma .
A vantagem da adoo de uma tipologia das nulidades {uma dada
classificao) a coerncia na sua aplicao aos atos que revelem ca-
ractersticas que meream a sano de nulidade deforma irremedivel
Vantagens e (quando se cuidar de nulidade absoluta que no admita convalidao,
desvantagens por exemplo) ou sanvel {quando a hiptese for de nulidade r~lativa,
da adoo que permita sua correo ou precluso). 1.2.5
de uma A desvantagem da utilizao de uma classificao consiste na sUa
classificao insuficincia verificada no plano concreto para explicar todas as pos-
sibilidades processuais de atos defeituosos. Nesse sentido, podemos
dizer que a justificao das classificaes das nulidades processuais
mais de ndole formal, do que propriamente uma coerncia efetiva.
A relativizao das nulidades processuais significa dizer que aquelas
nulidades tidas tradicionalmente como absolutas (cujo prejuzo no
precisaria ser demonstrado, eis que presumido legalmente), para se-
rem reconhecidas processualmente, necessitam igualmente de com-
provao de prejuzo a uma das partes, para prestigiar a celeridade
processuaL
Relativizao Dentre as diversas classificaes doutrinrias, adotamos a proposta
das nulidades por Grinover, Scarance e Gomes Filho: 1.2.6
processuais 1. atos inexistentes: desconformidade intensa equiparvel a um no
ato processual. No necessita de manifestao judicial para sancionar
o vcio;
2. nulidade: sano passvel de ser aplicada em face do defeito do
ato, com o objetivo de retirar dele seus efeitos processuais. O ato nulo
s existir depois de reconhecida a desconformidade judicialmente
e aplicada a sano-nulidade.
As nulidades ainda se distinguem em: (a) nulidade absoluta: a sano
a ser imposta obrigatoriamente quando a gravidade do ato processual
atpico flagrante e o prejuzo manifesto e presumido legalmente;
e (b) nulidade relativa: aplicada quando o vcio menos grave e
ciass.ificaes no afeta irremediavelmente o interesse pblico, pelo que para ser
1.2.7
lla doutrina decretada necessria a demonstrao do prejuzo sofrido e a ale-
gao oportuna.
3. atos meramente irregulares: quando o desacordo do ato processual
relativamente s formalidades legais no prejudica os objetivoS pelos
quais aquelas foram institudas e no compromete sua eficcia.
 Cap. XV . NULIDADES
- ----~ ------~-- ~-------- ---- -------------- -- ---------

So normas que auxiliam na aplicao da sano de nulidade aos atos processuais de-
feituosos:
1. prinlpio da transcendncia ou pas de nul/it sons grief: no h nulidade sem prejuzo;
2. prin~pio da conservao dos atos processuais: prev que a incompetncia do juzo
somente anula somente os atos decisrios {prestigia os princpios da economia processual,
da necessidade, da celeridade e da razovel durao do processo);
3. princpio de que no dado a algum se benefiiar da prpria torpeza: veda que a
parte que tenha dado causa ao defeito ensejador da nulidade, alegue-o posteriormente;
4. princpio do interesse: s a parte que for beneficiada pela declarao da nulidade
tem interesse em aleg-la, no podendo levantar nulidade referente a formalidade cuja
observncia s parte contrria interesse;
1.3
S. princpio da instrumentalidade das formas ou princpio da finalidade: a nulidade no
deve ser declarada quando o ato, praticado sob outra forma, tiver atingido sua finalida-
de ou no tenha infludo na apurao da verdade substancial ou na deciso da causa
{princpio da verdade real);
6. princpio da convalidao dos atos processuais: posSibilita que o ato viciado seja sa-
nado, mediante sua ratificao ou suprimento do defeito, em razo de ter o ato atingido
sua finalidade {princpio da finalidade), de no ter sido arguido o vcio oportunamente
(princpio da oportunidade ou precluso temporal) ou de ter a parte interessada anudo
com seus efeitos {princpio da precluso lgica);
7. princpio da causalidade ou da consequencialidade: a declarao de nulidade de um
ato causar a dos atos que dele diretamente consequncia.
Na tendncia de aproximar as nulidades absolutas e as nulidades F
I
relativas, o STJ j .fixou a aplicao do duty to mitigate the loss, que
significa o dever de mitigar o prprio prejuzo. Cuida-se de instituto
O princpio que tem maior incidncia na esfera cvel contratual, que impe parte
da boa boa~f que a perda verifica o dever de tomar todas as providncias para que
objetiva e o o dano no seja agravado_
duty to miti.gate Fazendo incidira dever de reduzir os efeitos do ato processual viciado 1.3.1
the loss na esfera (atpico), o STJ, mais de uma vez, destacou a compatibilidade da boa-f
criminal e do duty to mitigate the loss na esfera criminal.
Embora sem mencionar expressamente o dever de mitigar o prejuzo,
o STF tambm adota a ideia de que a nulidade s h de ser declarada
se evidenciado o prejuzo.
' i!'

A teoria dos atos inexistentes tem aceitao de parte da doutrina. Um ato processual
inexistente uma expresso que se contradiz em seus prprios termos. Trata-se de ato
cuja gravidade do vcio dispensa manifestao judicial a respeito.
A inexistncia processual no ato judicial relevante. 2
Se o ato processual, supostamente inexistente, carecer de pronunciamento judicial sobre
seu vcio, porque adquiriu importncia, com a possibilidade de produo de efeitos
(trata-se ento de ato processual atpico que carece de nulificao).
 CURSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora Rosmar Rodrigues Alencar

A regra geral a de que a nulidade absoluta pode ser arguida a qual-

quer tempo, enquanto perdurar o processo penal.
Para que seja reconhecida uma nulidade absoluta no necessfia
provocao da parte interessada, podendo ocorrer de ofcio pelo juiz.
O vcio compreendido como de natureza absoluta, em face de com-
A f9'io de prometer irremediavelmente o processo e a justeza da aplicao do
nulidade direito, que, uma vez declarado pelo magistrado, importa em nu- 3.1
!idade. o juiz que constituir a nulidade, mediante deciso judicial
que delineie a extenso do decreto respectivo.
As nulidades relativas devem ser arguidas no primeiro momento em
que a parte tiver oportunidade de falar nos autos. Se no houver
arguio tempestiva, a regra a de se operar a precluso sobre o ato
ser considerado sanado.
O juiz deve declarar precisamente a extenso dos efeitos de seu de-
creto de nulidade. possvel que, em dada hiptese, no haja neces-
sidade de decretao de nulidade de todos os atos subsequentes, em c
Efeitos especial daqueles que no dependam do ato viciado. 3.2
A depender da nulidade processual declarada, o processo poder reto-
mar seu curso com o aproveitamento de atos processuais j praticados
ou mesmo poder ser encerrado, com o arquivamento dos autos.

Nos termos do enunciado n 523, da Smula do STF, a falta de defesa,

no processo penal, constitui nulidade absoluta, porm a sua deficin-
cia s o anular se houver prejuzo para o acusado (nulidade relativa).
causa de nulidade absoluta, merc do evidente prejuzo, a colidncia
entre defesas de corrus (quando h a nomeao/constituio de um s
defensor/advogado para acusados que apresentam verses conflitantes).
Falta ou De outro lado, a colidncia entre a defesa tcnica e a autodefesa nem
deficincia de semp~e acarreta nulidade (quando a defesa tcnica e a autodefesa 4.1
defesa
seguem linhas diversas e que no so nem alternativas nem cumu-
lveis, mas incompatveis, s haver nulidade se a divergncia entre
as defesas acarretar a apresentao de quesitos contraditrios aos
jurados. A colidncia relativa divergncia da defesa tcnica e do
sobre a interposio de recurso no implica em nulidade, caso que
se entende prevalecer a posio mais benfica ao ru (via de regra, a
da defesa tcnica). Sobre o ponto, ver smula n 705 do STF.
1 ,------------- 1O Cdigo de Processo Penal, ao se referir "ilegitimidade de parte"
encampou em um rtulo genrico tanto a ilegitimidade de parte ad
causam {condio da ao), quanto a ilegitimidade de parte ad proces-
J~~-~ll)ida~e sum (pressuposto processual que inclui a capacidade para ser parte,
4.2
<daJ>atte para estar em juzo/capacidade processual e capacidade postulatria.
Em outras palavras, a "legitimidade de parte" pode figurar como con-
dio da ao (legitimidade ad causam) ou como pressuposto pro-
cessual (legitimidade ad processum).
 Cap. XV NULIDADES

CAP(TULO XV- NULIDADES

legitimidade para a causa (legitimidade ad causam) condio da
ao penal que deve ser compreendida a partir da relao jurdica
de direito material que no processo penal condenatrio o fato cri-
minoso. Os protagonistas do delito so o sujeito ativo (agente) e o
i
~~

sujeito passivo (ofendido ou vtima).

Haver ilegitimidade de parte ad causam, quando: 1} o autor da ao
penal no o seu titular legtimo (legitimatio ad causam ativa); e 2)
quando a denncia for apresentada contra pessoa que no concorreu
para a infrao penal (legitimatio ad causam passiva). Nessas hipte-
Ilegitimidade ses, a nulidade a ser reconhecida de natureza absoluta.
4.2
da parte Legitimidade ad processum pressuposto processual que se divide
em trs aspectos: 1) a capacidade para ser parte: ser pessoa fsica ou
jurdica (para os crimes em que esta pode ser sujeito ativo); 2) a ca-
pacidade processual para estar err: juzo: no caso de pessoa fsica, ser
maior de 18 anos ou ser representante legal devidamente autorizado
legalmente; e 3) capacidade postulatria (ser membro do Ministrio
~ ~

Pblico nas aes pblicas ou ser advogado com procurao com

poderes especiais nas aes penais privadas}.
S na hiptese de falta ou de vcio do pressuposto processual capa-
cidade postulatria que se admite convalidao.
Conforme a doutrina e jurisprudncia majoritria, inclusive do STF, a
nulidade em face de incompetncia absoluta implica nulidade dos
atos decisrios, enquanto que a incompetncia relativa no importa
lncompetnci~- em nulidade de qualquer ato j praticado, mas simples remessa dos
autos ao juzo competente. 4.3
do juzo
' Em outros termos, uma vez reconhecida a incompetncia relativa, o
nico efeito o deslocamento do processo ao juzo competente, com
'
~ o aproveitamento de todos os atos j realizados no processo.
A noo de incompatibilidade genrica relativamente de suspeio
e de impedimento. Na origem do termo, incompatibilidade gnero
do qual suspeio e impedimento so espcies.
Porm, o legislador do Cdigo de Processo Penal trata tais termos
como distintos.
' ~ <\ O termo incompatibilidade deve ser reservado s relaes de parentes~
lncompatibili- co do juiz com os demais juzes nos rgos colegiados (art. 253, CPP).
dade, i~pedi .. Os casos de impedimento esto dispostos no art. 252, retratando
mento, suspei- quando o juiz estar proibido de exercer jurisdio. 4.4
o ou sub.orn~ A suspeio tem a ver com situaes mais subjetivas {como o interesse
d~juil; que o juiz pode ter no desfecho do processo), esto gizadas no art.
254 do CPP e aludem a algumas situaes que so mais difceis de
'~ comprovao pela parte.
. ' O suborno corrupo pelo recebimento ou promessa de recebi-
menta de vantagem pecuniria ou no pecuniria por parte do juiz.
I

I
~
O entendimento francamente majoritrio (doutrina e jurisprudncia)
no sentido de se aplicar a sano de nulidade absoluta em face de

J
r;ill) - - - - - -CURSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora Rosmar Rodrigues Alencar
------- ~--~ -~ - -------------- -----~--

CAPITULO XV- NULIDADES

lncompatibilida- quaisquer das hipteses (incompatibilidade, impedimento, suspeio
de, impedimen- ou suborno). H, contudo, posio entendendo que o impedimento
4.4
to, suspeio ou causa de inexistncia, por se tratar de falta de pressuposto processual
suborno do juiz de existncia (de natureza objetiva).
A falta de denncia, de queixa, de representao do ofendido ou de
requisio do Ministro da Justia motivo de nulidade absoluta ou
de inexistncia (para os que admitem essa classificao).
O vicio/defeito na queixa, na denncia ou na representao, por outro
lado, nem sempre levam decretao de nulidade, dependendo se o caso
. de ausncia de formalidade essencial ou acidental, para configurar caso
de nulidade absoluta, de nulidade relativa ou de mera irregularidade.
Distinguem-se a inexistncia/falta da representao do vcio/defeito/
omisso na representao.
Inexistncia A inexistncia (ou falta) da representao causa de ausncia de
ou defeito ~e uma condio de procedibilidade que implica na ilegitimidade de
pea acusatria parte ad processum do Ministrio Pblico {pressuposto processual). 4.5
ou de O processo assim instaurado padece de vcio ensejador de nulidade
representao absoluta, insanvel.
O vcio/defeito/omisso na representao a hiptese em que a re-
presentao existe, mas lhe falta uma formalidade que, no obstante
essencial, pode ser corrigida antes de decorrido o prazo decadencial.
to caso da representao (que regrada pela informalidade) ser apre-
\
sentada por vtima menor de 18 anos sem a anuncia de seu repre-
sentante legal. Cuida-se de nulidade relativa que pode ser suprida
se o representante, antes do decurso do prazo decadencial para ele,
comparecer ao processo e ratificar o desejo do ofendido menor de ver
processado o acusado pelo crime de ao pena! pblica condicionada.
I
caso de nulidade a falta deuinterveno do Ministrio Pblico em todos
os termos da ao por ele intentada e nos da intentada pela parte ofen-
dida, quando se tratar de crime de ao pblica" (art. 564, 111, "d: CPP).
Desta forma, podemos fazer a seguinte distino: havendo ausncia
de interveno do MP nas aes penais pblicas (incondicionadas ou
condicionadas), a nulidade ser absoluta.

I
Ausncia de
interveno J se a omisso na ao privada subsidiria da pblica, normalmente
essa nulidade (relativa) ser considerada sanada (art. 572, CPP): 4.6
do Ministrio
Pblico (1) se no for arguda no tempo oportuno (princfpio da precluso
temporal ou da oportunidade);
(2) se o ato processual tiver atingido sua finalidade (princpio da fi-
nalidade); ou
(3) se houver anuncia do Parquet e da defesa (quando esta tiver
interesse).
Ausncia ou 'de- Em face de sua importncia, autores entendem que sem citao ine-
feito de citaO e xiste processo. Outros consideram nulidade absoluta. E alguns, ainda,
4.7
do interrogatrio veem a falta ou defeito de citao como de natureza relativa, j que
do ru o comparecimento da parte capaz de supri-la.
 Cap. XV NULIDADES ' I
,115531
----"----~-----'

~ >
,,' CAPITULO XV- NULIDADES
No entanto, entendemos que a hiptese de falta ou de defeito de
citao caso de nulidade absoluta. Estar sanada, contudo, pelo
Ausncia ou comparecimento do acusado, ainda que o faa s para alegar o vcio.
defeito de Outrossim, o ru deve ser necessariamente interrogado. O interroga-
citao e de\ trio, em regra, ser realizado ao final da instruo. A tendncia a 4.7
interrogatrio de considerar tal ato processual autntico meio de defesa. Da que se
dofu o ru for localizado antes do trnsito em julgado da sentena penal
condenatria, deve ser oportunizado o seu interrogatrio, sob pena
. de nulidade absoluta .

O art. 564, Hl, "f", CPP, preconiza que haver nulidade na desconfor-
midade legal que recaia sobre "a sentena de pronncia, o libelo e a
entrega da respectiva cpia, com o rol de testemunhas nos processos
perante o Tribunal do Jri':
Com a supresso do libelo-crime acusatrio pela Lei n 11.689/2008,
substitudo que foi pelo requerimento de diligncias e de rol de tes-
temunhas, o texto legal deve ser lido como se estivesse referindo a
estes atos processuais e no mas a primeiro.
A sentena de pronncia no pode conter:
1) argumentao que favorea uma das partes, para no infl~enciar
o nimo dos jurados;
2) juzo de mrito, indicando condenao ou absolvio do acusado;
3) meno a agravantes ou atenuantes;
4) ordem para insero do nome do ru no rol dos culpados; e,

Vcios na 5) aplicao de regras de individualizao da pena, tal como as de con-

deciso de curso de crimes, de situao de privilgio ou de continuao delitiva.
4.8
pronncia e rol Pela importncia da pronncia, o desatendimento de suas normas
de testemunhas essenciais determina o reconhecimento de nulidade absoluta. O v-
cio da pronncia pode comprometer a iseno do julgamento pelos
jurados e o devido pro(esso legal que deve ter lugar na segunda fase
do rito do jri.
A pronncia que no contm fundamentao supedaneada na neu-
tralidade capaz de invalidar todos os atos que lhe so subsequentes
(princpio da causalidade ou da consequencialidade), mormente agora
que serve ela de nico parmetro para a formulao da acusao
em sede de sesso plenria de julgamento. As agravantes que eram
' inclufdas no libelo-crime acusatrio na sistemtica anterior, devem
'' ser suscitadas na sustentao oral do Ministrio Pblico ou do que-
' relante (em plenrio).
A reforma processual de 2008 pode ser visualizada, no ponto, como
nociva aos direitos do acusado, que estar sujeito a uma sustentao
oral ministerial com acrscimos de agravantes no vislumbradas pela
. defes~ com antecedncia, em descompasso com o princpio da veda-
o de surpresas no processo criminal.
 CURSO DE D1RE1TO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora Rosmar Rodrigues Alencar
-'-------

CAPITULO XV- NULIDADES

imprescindvel que tenha sido o ru intimado da data do seu julga-
menta para que este se d de forma vlida ou, consoante o caso, que
seja o acusado intimado da sentena para que esta produza efeito,
I ainda que tal ato processual tenha que ser viabilizado por edital ou
I
por hora certa.
No intimao A nulidade por ausncia do acusado intimado para a sesso de julga-
do ru da data menta pelo tribunal do jri aps a reforma processual penal que foi
de julgamento
4.9
operada pela Lei no 11.689/2008,"decorrer, em regra, se o acusado
pelo jri estiver preso e no tiver solicitado dispensa de comparecimento ao
plenrio em petio subscrita por ele e por seu defensor (art. 457,
1 e 2, CPP). Caso o julgamento se d em violao a tais normas,
a nulidade absoluta.
A falta do acusado solto, regularmente intimado, no mais bice
realizao vlida do julgamento.
Dos vinte e cinco jurados (juizes de fato) sorteados, a presena de
pelo menos quinze para a formao do tribunal do jri indispen~
svel para que o sorteio dos sete jurados que comporo o conselho
Presena de de sentena seja vlido.
pelo menos Se no for completado o nmero mnimo para a formao do Con- 4.10
quinze jurados selho, o julgamento ser adiado para o primeiro dia desimpedido,
para o jri aps sorteados os suplentes (art. 464, CPP). O sorteio realizado para a
formao do conselho de sentena quando no estiverem no plenrio
ao menos quinze dos vinte e cinco jurados vcio que causa nulidade
absoluta do julgamento realizado.
As atipicidade processual relativa concesso de prazos processuais
no implicar obrigatoriamente decreto de nulidade, haja vista que o
caso concreto pode indicar a desnecessidade dessa providncia, seja
pela cltada regra do art. 572 do CPP (no haver nulidade alegada
inoportunamente, cujo ato tenha atendido finalidade ou se a parte
Concesso tiver concordado com seus efeitos), seja pela incidncia do princpio
de prazos ps de nullit sans grief. 4.11
processuaiS Todavia quando o ato a ser praticado essencial ao direito de defesa,
a falta de concesso implica, em tese, nulidade absoluta.
Por exemplo, a enunciado no 707 da Smula do STF afirma que "consti-
tui nulidade a falta de intimao do denunciado para oferecer centrar-
razes ao recurso interposto da rejeio da denncia, no a suprindo
a nomeao de defensor dativon.

'"'-,~.....,_--~~
A falta de oportunidade parte para produzir prova testemunhal
importar nulidade absoluta. Tal situao pode ocorrer com o juiz que
veda a intimao das testemunhas arroladas na denncia/queixa e/
Falt~ de ou na defesa preliminar do acusado.
intl~~ tJE! ~ ,.. 4.12
testRWD'bSo'
A ausncia de intimao da testemunha, por seu turno, impe a re-
novao do ato processual.
' .. Se a testemunha regularmente intimada faltar audincia, haver
possibilidade de invalidao processual se no for determinada a sua
 Cap. XV NULIDADES
---- ----~-----'------ ---

CAPITULO XV- NULIDADES

condio coercitiva e se as partes no anurem com a sua dispensa,

diante da possibilidade de violao ao contraditrio e defesa ampla.
Outrossim, possvel que o juiz entenda por indeferir o pedido de
conduo coercitiva do depoente faltoso, por verificar a desnecessi-
dade de sua oitiva. Em tal hiptese para o reconhecimento do vcio, o
interessado deve comprovar o prejuzo, alegando-o oportunamente
.. nos autos (nulidade relativa) .
De acordo com o enunciado no 155 da Smula do STF, a nulidade do
processo criminal por, falta de intimao da expedio de precatria
para inquirio de testemunha de cunho relativo. Da que no h
nulidade em razo da intimao da designao da audincia no juzo
deprecado.
No que toca ao dispositivo especfico da alfnea "h~ do inciso 111, do art.
Falta de
564, CPP, temos uma regra especial, pertinente segunda fase do rito
intimao de 4.12
escalonado do tribunal do jri. Cuida-se de previso de nulidade pel.a
testemunhas
falta (ou vcio) da intimao das testemunhas arroladas para a oitiva
no plenrio da sesso do jri popular, nos termos da feL
A regra a de que o julgamento pelo jri no seja adiado pela ausn-
cia da testemunha intimada, salvo se a parte tiver afirmado o carter
de imprescindibilidade de sua oitiva.
Sendo imprescindvel o carter de seu depoimento, o juiz deve sus-
pender os trabalhos e determinar a conduo coercitiva da teste-
munha ou, sendo impossvel, ordenar o adiamento da sesso de
julgamento para o primeiro dia desimpedido, determinando as pro-
vidncias para conduzi-la.
Se o julgamento se realizar e o juiz dispensar indevidamente a teste-
' munha cuja oitiva foi afirmada imprescindvel pela parte interessada,
haver vcio passvel de decretao de nulidade absoluta.

. O exame de corpo de delito indispensvel nos crimes que deixam

vestgios, ressalvada justificativa plausvel da impossibilidade de sua
realizao, quando dever ser suprido por prova testemunhaL
t a dico do art. 564, 11, "b~ CPP, que prev hiptese de nulidade
quando faltar "o exame de corpo de delito nos crimes que deixam
Falta de exame vestgios, ressalvado o disposto no art. 167".
' de corpo Em regra, a nulidade da hiptese em tela de natureza absoluta,
de delito radical. A nulidade recair ento sobre todo o processo que se de-
nos crilnes . 4.13
senvolveu sem o exame de corpo de delito que deveria ter sido
que deixam realizado.
veStgios ::
O perito oficial no presta compromisso, diferentemeilte dos peri-
tos ad hoc, cujo compromisso formalidade essencial. No entanto, a
sua falta defeito que s nulificado se alegado tempestivamente
....
e comprovado o prejufzo. Ajurisprudncia dominante entende que
:..; a falta do compromisso do perito no oficial hiptese de mera ir-
regularidade.
 CURSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora Ros mar Rodrigues Alencar

CAPITULO XV- NULIDADES

A lisura no sorteio dos jurados indispensvel. Havendo defeito que
comprometa a imparcialidade do conselho de sentena, impe-se
que seja reconhecida nu !idade absoluta.
No obstante se cuide de vcio insanvel, pssvet que o contexto
indique a no incidncia da sano nulificadora, tal como se d com
Irregularidade o resultado amplamente majoritrio em determinado sentido, a indi-
no sorteio cara irrelevncia da participao, por exemplo, de jurado impedido.
e incomunica- O Cdigo de Processo Penal veda que os jurados se comuniquem entre 4.14
bilidade dos , si ou com outras pessoas durante o julgamento. Isso no bice, con-
jurados tudo, para que seja autorizada comunicao de algum assunto impor-
tante, que no diga respeito ao processo submetido ao julgamento.
O referencial para a dissoluo do conselho de sentena (nulidade
absoluta em razo da violao incomunicabilidade dos jurados) a
constatao da possibilidade de quebra da imparcialidade em razo
da violao da regra.

Os princpios da simplicidade e da objetividade orientam a redao

dos quesitos, para permitir que os jurados respondam monossilabi-
Defeito ou camente "sim" ou "no': O quesito no pode permitir perplexidade,
contradio na confuso ou incompreenso, sob pena de nulidade absoluta.
quesitao e
Cabe ao juiz zelar para que no haja contradio no s nas perguntas, 4.15
nas respectivas
mas tambm nas respostas (art. 564, 111, nk'; CPP}. Se estas se opuserem,
respostas no
jri a nulidade insanvel, obrigando-se realizao de novo-jri.
Tambm ser decretada a nulidade absoluta quando se verificar a
ausncia de quesito obrigatrio (enunciado no 156, da Smula do STF).

A falta ou irregularidade na defesa ou na acusao sustentada oral-

mente em plenrio podem dar azo nulidade.
A falta de defesa motivo para reconhecimento de nulidade abso-
luta do julgamento. A deficincia de defesa -que, para ns, deveria
implicar nulidade absoluta -abre oportunidade para nulificao se
demonstrado o prejuzo e alegado em momento oportuno.
De outro lado, a falta de acusao nem sempre motivo para anu-
Irregularidades !ao. Se o Parquet for impedido, de algum modo, de exercer sua
surgidas nos sustentao oral, a nulidade absoluta de ser reconhecida.
debates perante No entanto, a leitura do dispositivo no pode autorizar que o juiz 4.16
_o tribunal
presidente declare indefesa a sociedade, quando discordar da susten-
popular
tao oral do membro do Ministrio Pblico, pois, com o advento da
Constituio do Brasil, no paira mais dvida acerca do prindpio da
independncia funcional que norteia a atividade ministerial.
Casos como os da referncia ao uso de algemas, sentena de pro-
nncia e ao silncio do acusado como argumentos para favorecer
ou prejudicar alguma das partes motivo de nulidade relativa, que
precisa ser alegado oportunamente e consignado em ata, com a de-
. monstrao de prejuzo.
 Cap. XV NULIDADES
--------- --------

~ " CAPITULO XV -NULIDADES

A sentena, vista isoladamente, ato essencial do processo. Ela com-
posta por requisitos essenciais (cuja falta implica nulidade absoluta,
que dispensa demonstrao de prejuzo, eis que a lei j o pressupe)
e por requisitos acidentais {importa nulidade relativa ou simples ir-
reg;;laridade).
Os defeitos na sentena penal podem ter origem nela prpria ou no
trmite do processo, ou seja, podem ser: (1) vcios intrnsecos: quando
as sentenas so defeituosas em si mesmas; ou (2) extrnsecos: que
1
decorrem de vcio no curso do processo que acabou sendo chance-
lado pela sentena.
O defeito intrnseco da sentena pode ser decorrente de falta de for-
l
malidade essencial ou de formalidade acidentaL
O vcio extrnseco decorre de atipicidade ocorrida no curso do pro-
cesso e que seja chancelada pela sentena.
Caso o defeito macule essencialmente o ato processual sentencia!,
haver nulidade absoluta (art. 564, lll, "m': CPP), tal como ocorre com
a sentena com motivao deficiente (vcio intrnseco).

Vcios na
A sentena criminal condenatria pode ser nulificada integral ou par-
cialmente, especialmente quando se tem em vista a individualizao
da pena, como garantia constitucionaL
A nulidade ser total quando, por exemplo, a motivao da senten-
a deficiente, quando a fundamentao remissiva s razes de
outra sentena ou s razes contidas nas alegaes finais de uma s
I
J
4.17
sentena das partes, tudo em desrespeito necessidade de fundamentao
individualizada.
Haver nulidade parcial no caso da sentena conter relatrio e funda-
mentao consistente, mas apresentar parte dispositiva condenatria
com dosimetria da pena inadequada, sem observncia, por exemplo,
do critrio trifsico estabelecido no artigo 68, do Cdigo Penal.
Em ta! hiptese, a decretao de invalidade absoluta da sentena
recair to somente sobre a parte relativa dosimetria da pena do
acusado, para que outra seja realizada em seu lugar com ateno
para as etapas do critrio trifsico estabelecido pelo legislador penal.

I
No que se refere incidncia do princpio da correlao (ou da con~
gruncia), a sentena ser nula absolutamente toda vez que impor
condenaao por fato no narrado na denncia (ou em aditamento)
ou na queixa.
Nos casos de emendatio li bel li, entende~se que o ru se defende dos r'
fatos e no da capitulao legal, razo pela qual no haver nulidade
se o juiz condenar o acusado com a simples retificao da tipificao
dada pelo Ministrio Pblico.
Quanto mutatio libelli, na qual h modificao substancial ftica
concernente ao elemento do tipo ou circunstncia, necessria a
aplicao da regra do art. 384 do CPP, oportunizando~se que, depois
do aditamento, o acusado formule sua defesa e seJa realizada instru-
o probatria sobre os novos. fatos.
'~ CURSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora R05mar Rodrigues Alencar
___ ___ ----
....]_ -~--~~-------- -~--- ----~---- ---- -- ---

. CAPITULO XV -NULIDADES
O reexame necessrio, duplo grau de jurisdio obrigatrio ou re-
messa necessria providncia imprescindvel para que a deciso ou
sentena seja chancela da pelo trnsito em julgado.
I
No transita em julgado a sentena que a lei submete ao reexame ne-
I cess rio e que tal comando no obedecido pelo juiz. Nesse sentido
dispe o enunciado n 423 da Smula do Supremo Tribunal Federal.
Em tal situao, as providncias subsequentes deciso no transitada
em julgado sero passveis de nulidade absoluta.
Descumprimento O STJ interpretou que o reexame de oficio contra deciso de absol-
de disposiio vio sumria proferida no rito do jri, previsto no art. 574, li, do
quep~niza CPP. foi revogado tacitamente pela Lei no 11.689/2008. Note-se que 4.18
reexame o instituto "revogao tcita" no autntica revogao, mas inter-
necessrio pretao, eis que o texto legal persiste no sistema. Considerando o
firmado nesse julgado, que sufraga norma processual, deve ser aplic-
ve! o art. 2, do CPP, aos casos pendentes (aplicao imediata, para os
processos pendentes de apreciao de reexame necessrio, inclusive
para aqueles cuja absolvio sumria se deu antes do advento da Lei
no 11.789/2008). Por decorrncia, perde relevncia a alegao de nu-
Iidade contra decises de absolvio sumria por falta de submisso
ao indigitado recurso de ofcio, tomando como parmetro o apontado
precedente do sn
A intimao o pressuposto necessrio para o decurso vlido do
prazo para as partes. Est atrelada ao princpio da ampla defesa. Com
essas ideias, o enunciado do art. 564, 111, "o': CPP, estatui hiptese de
nulidade pela falta ou vcio da "intimao, nas condies estabelecidas
pela lei, para cincia de sentenas e despachos de que caiba recurso':
A ausncia ou defeito na intimao bice precluso temporal ou
ao trnsito em julgado para a parte no intimada, desaguando em
nulidade absoluta ou relativa, em compasso com o caso concreto.
A depender do caso concreto porque a falta de intimao do acusado
de uma sentena ensejar nulidade absoluta se for o caso de sentena
condenatria e houver uma certido de trnsito em julgado (a nulidade
Fatta ou ,' decorre da prpria desconformidade entre o certificado e a realidade).
irreg.daridade
na intimao .. , Caso se trate de sentena absolutria, com decurso do prazo recursal 4.19
de atos para a acusao, a ausncia de intimao do acusado no relevante
processuais para ensejar a nulidade da certido de trnsito em julgado (nulidade de
natureza relativa ou mera irregularidade), porquanto falta a ele interes-
se para alegar este vcio em virtude de uma deciso que o favoreceu.
A falta de intimao do acusado para constituir novo defensor antes
I - -~, .....,.,......, ....,
de ser julgada sua apelao importa prejuzo defesa, razo pela qual
':.:". deve ser declarado nuio o julgamento realizado sem que seja dada
c;
aquela oportunidade (nulidade absoluta).
' ',''' A intimao do defensor constitudo, do advogado do querelante e
do assistente sobre os atos processuais feita mediante publicao
na imprensa oficial (art. 370, 1, CPP). Nessa intimao deve constar
7
... . . "- o nome do acusado, sob pena de nulidade absoluta, somente sanvel
pelo comparecimento espontneo na forma do art. 570 do CPP.
 ~

C=~~XV::::._~N~U~L=ID~A~D~E=S:______________ ~~~->

CAPITULO XV.- NULIDADES

A legislao e os regimentos internos disciplinam o quorum de jul-
gamento nos tribunais, considerando inclusive os rgos fracionrios
que os compem.
Descumprimento
O desatendimento do quorum legal compromete a legitimidade do
do quorum legal
julgamento, redundando em caso de declarao judicial de nulidade 4.20
de julgamento
absoluta {art. 564, UI, "p~ CPP}.
nos tribunais
Justifica-se a invalidao do julgamento en1 seu grau mximo em
virtude da lei presumir o comprometimento essencial do resultado
do julgamento.

O Cdigo de Processo Penal, ao prever como nulidade processual a

"omisso de formalidade que constitua elemento essencial do ato~
na ltima clusula (inciso IV), do art. 564, deixou sublinhado o cafter
exemplificativo do rol de nulidades.
Mitigou assim, expressamente, o princpio da especificidade das nu-
lidades processuais, evidenciando a importncia da atividade inter-
pretativa do jurista, a partir da sistemtica traada.
A nulidade, vista essa previso legal isoladamente, seria absoluta, por
se referir a elemento essencial do ato processual, no se reportando
aos elementos acidentais que requerem a comprovao de prejuzo
Omisso de
e a alegao em tempo oportuno.
formalidade
No entanto, o art1go 572, CPP, expressamente relativizou esse vcio 4.21
essencial de ato
processual processual, possibilitando que a nulidade em tela seja sanada quando
no levantadas em momento hbil, tiver o ato atpico atingido sua
finalidade e se a parte tiver aceitado os seus efeitos.
Desse modo, temos as seguintes concluses: (1) contrarrazes intem-
pestivas: irregularidade; (2) no apresentao de contrarrazes de
parte regularmente intimada com advogado constitudo: nulidade
relativa; (3) no apresentao de contrarrazes por defensor dativo
(nomeado) ou por defensor pblico: nulidade absoluta; e (4} falta de
intimao para apresentao de contrarrazes: nulidade absoluta,
por ausncia de concesso de prazo para prtica de ato essencial e
impostergvel defesa ampla .
CC~
H divergncia sobre o tema:
. I - na doutrina: em posio minoritria, entendemos ser possve!
a declarao de nulidade de ato produzido no curso do inqurito
Nutiddti- policiaL A doutrina majoritria, contudo, entende que h somente
no inqu~r_it() irregularidades nesta fase da persecuo penal. 4.22
policil 11- na jurisprudncia: predomina o entendimento de que as nulidades
do inqurito policial no contaminam a ao penal dela decorrente,

..
...

entretanto o STJ j trancou a ao penal que se fundou em prova
ilcita, elementos colhidos no inqurito policial .
_RECONHECIMENTO JUDICIAL DA NULIDADE .
E iANEfiiENji> ~ojlro PROCEss~C PENF " +. ''
A busca pela celeridade processual no deve implicarem subjetividade/discricionariedade I
exacerbada do juiz, com o esquecimento de formalidades que foram institudas para ! 5

j
 CURSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora. Rosmar Rodrigues Alencar

CAPITULO XV- NULIDADES

evitar arbitrariedades. A crtica se dirige aqui contra a tendncia jurisprudencial ria rela-
tivizao das nulidades no processo penaL
De outra vertente, ao verificar defeito/atipicidade do ato processual, o intrprete deve 5
partir da premissa de que as nu! idades ocorrem em concreto: o ato defeituoso deve ser
reconhecido judlcialmente, porque nulidade sano que exige uma atuao volitiva
(no automtica).

7. SMULAS APLICVEIS da rejeio da denncia, no a suprindo a nomeao de

d.!fensor dativo.

7.1. STF 708. nulo o julgamento da apelao se, aps a manifes-

tao nos autos da renncia do nico defensor, o ru no
155. relativa a nulidade do processo criminal por falta foi previamente intimado para constituir outro.
de intimao da expedio de precatria para inquirio
de testemunha. 709. Salvo quando nula a deciso de primeiro grau, o acr-
do que prov o recurso contra a rejeio da denncia
156. absoluta a nulidade do julgamento, pelo jri, por vale, desde logo, pelo recebimento dela.
falta de quesito obrigatrio.
712. nula a deciso que determina o desaforamento de
160. nula a deciso do tribunal que acolhe, contra o ru, processo da competncia do jri sem audincia da defesa.
nulidade no arguida no recurso da acusao, ressalvados
os casos de recurso de ofcio.
8. INFORMATIVOS RECENTES
162. absoluta a nulidade do julgamento pelo jri, quan-
do os quesitos da defesa no precedem aos das circuns-
tncias agravantes.
8.1. STJ

206. nulo o julgamento ulterior pelo jri com a partici-

pao de jurado que funcionou em julgamento anterior
do mesmo processo.
35L nula a citao por edital de ru preso na mesma
unidade da federao em que o juiz exerce a sua juris-
dio.
352. No nulo o processo penal por falta de nomeao
de curador ao ru menor que teve a assistncia de de-
fensor dativo.
366. No nula a citao por edital que indica o dispo-
sitivo da lei penal, embora no transcreva a denncia ou
queixa, ou no resuma os fatos em que se baseia.
431. nulo o julgamento de recurso criminal, na segunda
instncia, sem prvia intimao, ou publicao da pauta,
salvo em "/labea5 corpus':
523. No processo penal, a falta da defesa constitui nulidade
absoluta, mas a sua deficincia s o anular se houver
prova de prejuzo para o ru.
706. relativa a nulidade decorrente da inobservncia da
competncia penal por preveno.
707. Constitui nulidade a falta de intimao do denun-
ciado para oferecer contrarrazes ao recurso interposto
+ Direito Processual Penal. Nlidade em ao penal
por fal.ta de citao do ru.
Ainda que o ru tenha constitudo advogado antes do
oferecimento da denncia - na data da priso em fla-
grante - e o patrono tenha atuado, por determinao
do Juiz, durante toda a instruo criminal, nula a ao
penal que tenha condenado o ru sem a sua presena,
o qual no foi citado nem compareceu pessoalmente a
qualquer ato do processo, inexistindo prova inequvoca
de que tomou conhecimento da denncia. De incio,
esclarea-se que, em matria de nulidade, orienta o prin-
cpio pa5 de nu/lit sans grief que no h nulidade sem
que o ato tenha gerado prejuzo para a acusao ou para a
defesa. No se prestigia,portanto, a forma pela forma, mas
o fim atingido pelo ato. Por essa razo, a desobedincia s
formalidades estabelecidas na legislao processual pena!
s poder acarretar o reconhecimento da invalidade do
ato quando a sua finalidade estiver comprometida. em
prejuzo s partes da relao processual. A demonstrao
do prejuzo- que, em alguns casos, por ser evidente, pode
decorrer de simples procedimento lgico do julgador -
reconhecida pela jurisprudncia atual como essencial
tanto para a nulidade relativa quanto para a absoluta,
conforme retratado pelo STF por ocasio do julgamen-
to do HC 122.229-SP (Segunda Turma, D]e 29/5/2014).
Nesse contexto, exigncia fundamental ao exerccio do
contraditrio o conhecimento, pelo acusado, de todos os
termos da acusao, para que possa participar ativamente
da produo de provas e influenciar o convencimento do
 Cap. XVl AES AUTCNOMAS DE IMPUGNAO
- --- - --~- - ----- . --- -------..---------------- ----- --- . ------------ ---- - -

Quanto Justia do Trabalho, anotf:-se que, com a EC no 45/2004, foi-lhe conferida

competncia para processar e julgar habeas corpus quando o ato questionado envolver
matria sujeita sua jurisdio.
Por derradeiro, mpende que se sublinhe que as competncias do STF. do STJ e da
Justia Federal so numerus clausus (nmero fechado ou rol taxativo). Todavi~ lapsos
involuntrios do legislador constituinte no so impossveis. A competncia p<".ra o julga-
mento do habeas corpus dos Tribunais Regionais Federais expressa na Consltituio do
Brasil "quando a autoridade coatora for juiz federal': No h meno quando a autoridade
coatora seja procurador da repblica Da a polmica sobre se o habeas corpus contra ato
de promotor de justia ou de procurador da repblica seria de competncia do tribunal
ou do juiz de primeiro grau, prevalecendo a posio no sentido de que, sendo a autoridade
coatora promotor de justia, a competncia originria do Tribunal de Justia': bem como
que, sendo o coator procurador da repblica, a competncia para processar e julgar o ha-
beas corpus do Triburial Regional FederaF5. Excepcionalmente, ser da Turma Recursal a
competncia para o julgamento, caso o ato ministerial tenha sido proferido por promotor
ou procurador vinculado a Juizado Especial Criminal - estadual ou federal.

Quando for o Presidente da Repblica; f\rt. 102, I, "dll

paciente: o Vice-Presidente;
os Membros do Congresso Nacional.
os Ministros de Estado, o Procura-
dor-Geral da Repblica, os coman-
dantes da Marinha, do Exrcito e da
Aeronutica;
os membros dos Tribunais Superio-
res, do Tribunal de Contas da Unio
e os chefes de misso diplomtica
de carter
Quando for Tribunal Superior. Art. 102, 1, "i"
coator:
Quando forem autoridade ou funcionrio cujos atos Art. 102, I, "i"
coatores ou estejam sujeitos diretarDente juris-
pacientes: do Supremo Tribunal Federal.
Quando se crime sujeito jurisdio do Supre- Art. 102, I, "i"
tratar de: mo Tribunal Federal, em nica ins-
tncia.
\
habeas corpus decidido em nica Art. 102, 11, "a"
instncia pelos tribunais superiores,
quando denegatria a deciso, em
de recurso ordinrio.

25. NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de processo penal e execuo penal. 3. ed. So Paulo: RT, 2007. p. 900.
 ~'~"~o_l]____=C=U::::RSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Ne::_~ T~~: Rosm_!r Rodrigues ~/~c~~--- ___ . _ . __

Quando forem Governadores dos Estados e do Ois- Art 1OS, 1, "c"

coatores ou trito Federal; i
pacientes: Desembargadores dos Tribunais de
1

l Justia dos Estados e do Distrito Fe-

I dera!;

I membros dos Tribunais de Contas

dos Estados e do Distrito Federal;
I membros dos Tribunais Regionais

i
Federais, dos Tribunais Regionais
Eleitorais e do Trabalho;
STJ
membros dos Conselhos ou Tribu-
nais de Contas dos Municpios e os
do Ministrio Pblico da Unio que
oficiarem perante Tribunais.
Quando for tribunal sujeito jurisdio do Su- Art 105, l, "c"
coator periorTribunal de Justia;
Ministro de Estado ou Comandante
da Marinha, do Exrcito ou da Aero-
nutica, ressalvada a competncia
da Justia Eleitoral.
Quando se habeas corpus decidido em nica Art. 105, I!, "a"
tratar de: ou ltima instncia pelos Tribunais
Regionais Federais ou pelos Tribu-
STJ nais dos Estados, do Distrito Fede-
ral e Territrios, quando a deciso
for denegatria, em grau de recurso
ordinrio.
Quando for Juiz Federal. Art. 1 08, I, "d"
coator:
TRF
Quando se de habeas Art. 108, li
tratar de:
Quando o constrangimento provier de au- Art. 109, VIl
toridade cujos atos no estejam direta-
mente a outra jurisdio.
Vide respectivas
legislaes

envolver ma~ Art. 114, IV

 Cap. XVI AES AUTNOMAS DE IMPUGNAO
- -- ~--- -- - -- .-... --- - - - ----
~ ----- - ---""

que decorre no s da Constituio do Brasil, mas tambm de interpretao sistemtica

do CPP, mormente no ponto que autoriza que o Ministrio Pblico ajuze habeas corpus
em favor do acusado65
A posio aqui esboada, contudo, est longe de ser pacfica, havendo forte entendi-
mento de que ao MP no assiste legitimidade, por ausncia de previso legal. Neste sentdo,
adverte Guilherme de Souza Nucci: "fmda a relao processual, transitada em julgado a
sentena, no h mais cabimento em se admitir ao proposta por representante do Minis-
trio Pblico. Perdeu o interesse, visto inexistir direito e punir do Estado nessa ao"56,

;. : .... .x :~:;;:l~;,;;;:t.t;6rrfM'AivAi\.ltllls'ftAI"OP0BLfCtl''"''~~~ .,-;.._.;,-;;d:i.,l-c-

c;.'..

; ,;tr~);!lwl'~'>lS~~f>'PA~P,!PO'Sl'I'UR'JiDE1!EIIlSO<RwlNAtill':>.wf"#A"tt*'.<1>1. .....
: Corre.i'lte-1 .- Po-Ssibilid:aCie . Corrente i 71mposs'ibilidade
Nestor e Rosmar; Guilherme de Souza Nucci
Norberto Avena;
Ada Pellegrini.
Antnio Gomes Filho e
Antnio Scarance.
Embora o Cdigo no faa referncia, enten "No nos afigura razovel, como entendem
demos que a Constituio do Brasil autoriza o alguns (MDICI, Reviso criminal, p. 155; ADA,
Ministrio Pblico, pelo teor de seu art. 127, a MAGALHES e SCARANCE, Re~ursos no processo
propositura de reviso criminal, desde que o penal, p. 311 ), que o Ministrio Pblico possa
faa em favor do acusado. constituir parte ativa nessa modalidade de ao.
A lei no o autoriza a agir, diferentemente do
que ocorre no processo, quando atua como
parte, podendo recorrer, inclusive, em favor do
acusado. Finda a relao processual, transitada
em julgado a sentena, no h mais cabimento
em se admitir ao proposta por representante
do Ministrio Pblico:'
Nos autos do RHC 80796/2001, de relataria do Min. Marco Aurlio, a Segunda Turma do STF en-
tendeu pela ilegitimidade do Ministrio Pblico para propositura de Reviso Criminal.
"REVISO CRIMINAL- LEGITIMIDADE. O Estado-acusador, ou seja, o Ministrio Pblico, n<.o tem
legitimidade para formalizar a reviso criminal, pouco importando haver emprestado ao pedido
o rtulo de habeas corpus, presente o fato de a sentena j ter transitado em julgado h mais
de quatro anos da impetrao e a circunstncia de haver-se arguido a competncia da Justia
Federal, e no da Justia Estadual, sendo requerente o Procurador da Repblica': (STF- Segunda
Turma- RHC 80796- Rei. Min. Marco Aurlio- julgado em 29/05/2001 - DJ 10/08/200l).ff

A legitimidade passiva do Estado ou da Unio consoanfe se cuide de deciso pro-

ferida na esfera estadual ou federal. O Ministrio Pblico no citado para contestar a
demanda, atuando, em verdade, como fiscal da lei, prevendo o CPP a abertura de vista
dos autos para que seja exarado parecer. Da que como a reviso criminal pode ensejar

65. HAMILTON, Sergio Demoro. Estudos de processo peno/: :P'Sfie. Rio de Janeiro: lumen Juris, 2007. p. 61.
66. NUCCI, Guilherme de Souza. Cdgo de processo penal comentado. 3. ed. So Paulo: RT, 2004. p. 930.
 CURSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora Rasmar Rodrigues Alencar

5. QUADRO SINTICO

As aes de impugnao podem ter o objetivo de rever deciso criminal condenatr'ia

transitada em julgado ou de servir de sucedneo recursal nas hipteses em que no
houver recurso espedfico para o reexame de deciso judicial que cause gravame a uma
das partes do processo penal. So formas previstas no ordenamento jurdico para inter-
1
ferir em prestao jurisdicional emanada de demanda processual penal distinta e, ainda,
para atacar situao ftica que afete ou possa afetar a liberdade de locomoo garantida
constitucionalmente ou interesses atinentes matria criminal. Exemplos: habeas corpus,
mandado de segurar1a

Concedido"sempre que algum sofrer ou se achar ameaado de sofrer

violncia ou coao em sua liberdade de locomoo, por ilegalidade
ou abuso de poder':
Preventivamente ser ajuizado quando o cerceio de liberdade estiver
em vias de se concretizar; repressivamente, quando a violao da
-Fundamerit~s ~ liberdade de locomoo j tiver se concretizado. 2.1
A garantia do habeas corpus est ligada a uma outra garantia, que a
de liberdade de locomoo {art. 5, XV). No plano infraconstitucional,
",< , ,,,;,;;;;;j o Cdigo de Processo Penal preconiza, em seu art. 647, que o habeas
c; ,,,,,,,, 1 corpus ser dado"sempre que algum sofrer ou se achar na fminncia
de sofrer violncia ou coao ilegal na sua liberdade de ir e vir, salvo
nos casos de disciplinar':

A praxe forense tem admitido o seu uso como sucedneo recursal, ou

seja, como uma forma de impugnar decises que causam gravame
,, ,, ., ,,, . d parte durante o trmite de outro processo, condenatrio, cuja pena
do delito prevista em abstrato seja privativa de liberdade.

.~,;~~~!~~~ OExpede-se
!
resultado da ao de habeas corpus o de uma ordem judicial. 2.2
um alvar de soltura (quando se dirige contra a priso
ilegal de algum) ou um salvo-conduto (quando o caso de ameaa
liberdade de ir, vir ou ficar).
O habeas corpus pode se destinar a trancar uma ao penal em relao
a algum acusado ou mesmo a trancar o inqurito policial quando a
''ActJL.4t0c<follif1fl ''Pllrao. por si s, representar ameaa liberdade de locomoo.

a causa de pedir do habeas corpus. Deve ser entendida em sentido

amplo. "A coao considerar-se- ilegal" quando:
1) "no houver justa causa";
..,;~:~~:;:~.~J2) "algum estiver preso por mais tempo do que determina a lei"; 2.3.1

(~.~; ii~~;l3) "quem ordenar a coao no tiver competncia para faz-lo";

4) "houver cessado o motivo que autorizou a
l '
cap. XVI AES AUTONOMAS DE IMPUGNAO

CAPITULO X'{l- AES AUTNOMAS DE IMPUGNAO

5 "no for algum admitido a prestar fiana, nos casos em que a lei

I
autoriza";
6) "o processo for manifestamente nulo"; e,
7) estiver"extinta a punibilidade':
I Violao
"No cabe habeas corpus contra a imposio da pena de excluso 2.3.1
I liberdade
de ir e vir de militar ou de perda de patente ou de funo pblica" {smula
n 694, STF).
l "No se conhece de habeas corpus contra omisso de relator de extra-
' dio, se fundado em fato ou direito estrangeiro cuja prova no cons-
tava dos autos, nem foi provocado a respeito" (smula n 692, STF).
Repressivo (liberatrio): tem como objetivo a soltura de quem se
encontra preso de forma ilegal. Ser expedido alvar de soltura, nos
termos do art. 660, 1, CPP.
Preventivo: tem como objetivo a emisso de salvo-conduto (art. 660,
Habeas corpus 4, CPP). Se, no curso da demanda, se efetivar a ameaa liberdade
Preventivo~ de locomoo, o habeas corpus preventivo se transmuda em liberat-
rio (princpio da fungibilidade). 2.3.2
repressivo e
suspensivo Suspensivo: ocorre quando j existe a expedio de mandado pri-
sional, mas o sujeito ainda no foi preso.
Profiltico: destinado a suspender atos processuais ou impugnar
medidas que possam importar em priso futura com aparncia de
legalidade, porm intrinsecamente cominada por ilegaldade anterior.
Crime com pena O crime veiculado no inqurito, procedimento ou ao penal deve
privativa de prever, abstratamente, pena privativa de liberdade. 2.3.3
libe.rdade
Os enunciados normativos do art. 647, CPP, e do 2, do art. 142, da
Constituio do Brasil, que vedam o manejo do habeas corpus con-
tra punio disciplinar tem aplicao para os casos que se pretenda
invadir o mrito do ato administrativo punitivo. Em outras palavras,
se a punio disciplinar aplicada dentro dos limites legais e regula-
Transgre~o
mentares, a propositura do habeas corpus vedada. 2.3.4
disciplinar ~
No entanto, no caso de punies disciplinares que extrapolem os
parmetros do permitido autoridade competente, com cerceio in-
devido liberdade de locomoo, cabvel o habeas corpus, a teor do
art. 5, LXVIII, da Constituio do Brasil, no sendo plausvel sustentar
limitao a essa garantia fundamental.
""""'~
Definida em conformidade com a qualidade da pessoa que seja res-
ponsvel pelo ato coator ou com a qualidade da pessoa que esteja
sofrendo a leso ou ameaa de leso sua liberdade de locomoo.
ComJpt~i>8~:.1 STF- compete processar e julgar, originariamente, o habeas corpus, 2.4.1
quando o paciente se tratar de Presidente da Repblica, Vice~Presi-
dente, membros do Congresso Nacio1al, Ministros do prprio STF,
Procurador-Geral da Repblica, Ministros de Estados, Comandantes
 CURSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora RasmarRodrigues Alencar

CAPTULO XVI-,!IES AUTNOMAS OE IMPUGNAO

da Marinha, do Exrcito e da Aeronutica, membros dos Tribunais Su-
periores, membros do Tribunal de Contas da Unio e chefes de misso
diplomtica de carter permanente (art. 102, I, "d'; CF/1988) e quando o
coator for Tribunal Superior ou quando o coator ou o paciente for autori-
dade ou funcionrio cujos atos esl.j~jam sujeitos diretamente jurisdio
do Supremo Tribunal Federal, ou sk trate de crime sujeito mesma juris-
dio em uma nica instncia (art. 102, I, ''i'; CF/1 988). Ainda compete ao
STF julgar, em grau de recurso ordinrio, o habeas corpus decidido em
nica instncia, quando denegatria a deciso (art. 102, ll, "a'; CF/1 988).
STJ- compete processar e julgar, originariamente, o habeas corpus,
quando o coator ou paciente for Governador de Estado ou do Distrito
Federal, desembargador de Tribunal de Justia, de Tribunal Regional
Federal ou de Tribunal Regional do Trabalho, membro de Tribunal de
Contas do Estado ou do Distrito Federal, membro de Tribunal Regional
Eleitoral, membro do Conselho ou Tribunal de Constas dos Municpios
e membro do Ministrio Pblico da Unio que oficie perante tribunal
ou quando o coator for tribunal sujeito sua jurisdio Ministro de
Estado ou Comandante da Marinha, do Exrcito ou da Aeronutica,
ressalvada a competncia da Justia Eleitoral (art. 1 OS, I, "c~ CF/1988).
Ainda ao STJ compete julgar, em recurso ordinrio, "os habeas corpus
decididos em nica ou ltima instncia pelos Tribunais Regionais Fe-
derais ou pelos Tribunais dos Estados, do Distrito Federal e Territrios,
quando a deciso for denegatria" (art. 105, 11, "a'; CF/1988).

Competncia - Tribunais Regionais Federais- tm competncia para processar e julgar, 2.4.1

originariamente, "os habeas corpus quando a autoridade coatora for juiz
federal'; bem como o recurso contra deciso de habeas corpus julgado por
juiz federal (art. 108, I, "d'; e 1!, CF/1988). t da competncia de juiz federal
processar e ju!gar"os habeas corpus, em matria criminal de sua compe-
tncia ou quando o constrangimento provier de autoridade cujos atos
no estejam diretamente suJeitos a outrajurisdo"(art 109, VI!, CF/1988).
As competncias do STF, do STJ e da Justia Federal so numerus
dausus (nmero fechado ou rol taxativo).
Justia Militar, Justia Eleitoral e Justia dos Estados- tm com-
petncia para processar e julgar habeas corpus, em compasso com as
respectivas legislaes.
A Justia dos Estados detm a competncia residual em matria cri-
minal, ou seja, tudo o que no estiver afeto especificamente Justia
Federal e s justias especializadas remetido Justia EstaduaL
A competncia do juiz cessar sempre que a violncia ou coao pro-
vier de autoridade judiciria de igual ou superior jurisdio.
No caso de habeas corpus contra ato de promotor de justia ou de
procurador da repblica, prevalece o entendimento que a competn-
cia originria do Tribunal de Justia ou Tribunal Regional Federal,
respectivamente (GUILHERME NUCCI). Excepcionalmente, ser da Tur-
ma Recursal a competncia para o julgamento, caso o ato ministerial
tenha sido proferido por promotor ou procurador vinculado a Juizado
Especial Criminal- estadual ou federal.
 Cap. XVI AOES AUTNOMAS DE IMPUGNAO
---- ------ -~~ ---

CAPITULO XVI- AES AUTNOMAS DE IMPUGNAO

O paciente a pessoa em favor de quem o habeas corpus ajuizado.
( O impetrado, parte passiva ou demandado a pessoa - autoridade
ou no- responsvel pelo ato apontado como lesivo liberdade de
locomoo. O impetrante e o paciente podem coincidir na mesma
pessoa. No exigvel ao impetrante a capacidade postulatria.
A pessoa jurdica no pode ser paciente.
Qualquer pessoa, fsica ou jurdica pode mover essa ao. O promotor
Legitimidade de justia tambm est autorizado (Lei n 8.625/1993).
2.4.2
ativa e passiVa O habeas corpus pode ter lugar ex offlcio. A legitimidade passiva do
habeas corpus recai sobre a pessoa responsvel pelo ato ilegal e lesivo
liberdade de ir e vir da pessoa fsica. Toda vez que o ato ilegal come-
tido por uma pessoa for ratificado pela autoridade com competncia
. para apreciar a leso, esta passar a ser a parte legtima passiva .
A Primeira Turma do STF no tem admitido o HC substitutivo de re-
curso ordinrio constitucional. Esse entendimento tem sido acampa-
- nhado pelas duas turmas especializadas em matria criminal do STJ.
A forma de propositura do habeas corpus livre. Deve conter: (1) "o
nome da pessoa que sofre ou est ameaada de sofrer violncia ou
coao e o de quem exercer a violncia, coao ou ameaa"; (2) ua
declarao da espcie de constrangimento ou, em caso de simples
ameaa de coao, as razes em que funda seu temor"; e (3) "a assi-
Formade - natura do impetrante, ou de alguma seu rogo, quando no souber
2.4.3
propositura ou no puder escrever, e a designao das respectivas residncias':
A petio deve ser acompanhada de prova pr-constitufda.
Admite-se "que o requerimento seja feito por telegrama, radiograma
ou telex'; "por telefone e reduzido a termo pela Secretaria"(JUUO FAB-
BR!NI MlRABETE);~endo plausvel at sua impetrao por via eletrnica
(e-mal), diante da informatizao do Poder Judicirio.
O juiz competente, ao receber a petio inicial e "se julgar necessrio,
e estiver preso o paciente, mandar que este lhe seja imediatamente
apresentado em dia e hora que designar" (art. 656, caput, CPP).
"Em caso de desobedincia, ser expedido mandado de priso contra
o detentor, que ser processado na forma da lei, e o juiz providen-
ciar para que o paciente seja tirado da priso e apresentado em
juzo" (pargrafo nico, art. 656, CPP). Por ser a desobedincia infrao
de menor potencial ofensivo, a regra que a lavratura do auto seja
substituda pela elaborao do termo circunstanciado (art. 69 da Lei
Rito processual no 9.099/95), liberando-se, na sequncia, o indivduo. A emisso do 2.4.4
mandado de priso contra o detentor nessa hiptese fui suplantada
pela Lei no 12403/2011. Permanece a desobedincia ordem judicial
como delito passvel de priso em flagrante.
Analogamente, "o carcereiro ou o diretor da priso, o escrivo, o oficial
de justia ou a autoridade judiciria ou policial que embaraar ou
procrastinar a expedio de ordem de habeas corpus, as informaes
sobre a causa da priso, a conduo e apresentao do paciente, ou
a sua soltura, ser multado'; "sem prejuzo das penas em que incorrer"
(art. 655, CPP). Entende-se poSSv.el a fixao de astreinte.
1626 CURSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora Rosmar Rodrigues Alencar

CAPTULO XVI- AES AUTNOMAS OE IMPUGNAO

No ser possvel alegao de motivo para no apresentar o paciente
ao juiz, exceto em caso de"grave enfermidade do paciente'~ "no estar
. ele sob a guarda da pessoa a quem se atribui a deteno" ou, por con-
. ; sectrio lgico, use o comparecimento no tiver sido determinado pelo
juiz ou pelo tribunal': "O juiz poder ir ao local em que o paciente se
encontrar, se este no puder ser apresentado por motivo de doena"
{art. 657, pargrafo nico, CPP).
H '-'-;"" '"'''''
Quando o exame do habeas corpus competir originariamente a tribunal,
a petio inicial "ser apresentada ao secretrio, que a enviar imediata-
mente ao presidente do tribunal, ou da cmara criminal, ou da turma,
que estiver reunida, ou primeiro tiver de reunir-se" {art. 661, CPP).
Rito processual A autoridade judicir;a competente poder conceder liminar em ha- 2.4.4
beas corpus, com dll sem a oitiva prvia da autoridade coatora.
A petio de habeas corpus poder ser rejeitada liminarmente pelo
juiz quando "no preenchidos os requisitos extrnsecos previstos pelo
artigo 654, bem como se houver carncia de ao': Tal rejeio 1imi-
na r, contudo, "deve ser cercada de mxima cautela, j que em jogo a
liberdade fsica do paciente, podendo lanar mo o juiz do recurso de
conceder prazo para que sejam preenchidaS as formalidades legais e
regularizado o pedido". {JULIO FABBRINI MIRABETE}.
O rito da ao de habeas corpus deve ser sumrio. As informaes
da autoridade coatora podero ser requisitadas ou no. O remdio
. . ; heroico tem prioridade de julgamento em relao s outras contendas.
Prescreve o CPP que"efetuadas as diligncias, e interrogado o paden-
te, o juiz decidir, fundamentadamente, dentro de 24 {vinte e quatro)
horas" {art. 660, caput), esclarecendo que:
1) "se a deciso for favorvel ao paciente, ser logo posto em liber-
dade, salvo se por outro motivo dever ser mantido na priso"{ 1);
2) "se os documentos que instrurem a petio evidenciarem a ilega-
..
!idade da coao, o juiz ou o tribunal ordenar que cesse imediata-
.
mente o constrangimento"{ 2);
3)"se a ilegalidade decorrer do fato de no ter sido o paciente admiti-
do a prestar fiana, o juiz arbitrar o valor desta, que poder ser pres-
." ,_ --~,,,, ..
tada perante ele, remetendo, neste caso, autoridade os respectivos
Julgamento autos para serem anexados aos do inqurito policial ou aos autos do 2.4.5
processo judicial"( 3o);
.. 4)"se a ordem de habeas corpus for concedida para evitar ameaa
de violncia ou coao ilegal, dar-se- ao paciente salvo-conduto
assinado pelo juiz"{ 4};
S) "ser incontinenti enviada cpia da deciso autoridade que tiver
ordenado a priso ou tiver o paciente sua disposio, a fim de juntar-
-se aos autos do processo"( 5); e,
6) "quando o paciente estiver preso em lugar que no seja o da sede
do juzo ou do tribunal que concedera a ordem, o alvar de soltura
ser expedido pelo telgrafo~ nos termos da lei, por via postal { 6)
ou por via eletrnica, nos termos da Lei no 11.419/2006.
 Cap. XVI A6ES AUTNOMAS DE IMPUGNAO _______ J~
CAPTULO XVI- AES AUTNOMAS DE IMPUGNAO
O pedido em habeas corpus pode se referir causa diversa do cerceio
direto da liberdade ou da iminncia de sofrer violao liberdade de
locomoo. A ausncia de previso de recurso especfico contra certo
ato e~arado em procedimento criminal pode ensejar a admisso do
habebs corpus com natureza jurdica de sucedneo recursal. A apu-
rao deve ser relativa ao delito que tenha em sua previso abstrata
Trancamento pena privativa de liberdade.
do inqurito, Para que seja cabvel necessria a presena do que se entende por
do processo constrangimento ilegal, com possibilidade de um desfecho cerceador
2.4.6
ou do termo da liberdade de ir e vir. preciso que no haja previso de recurso
circunstanciado especfico contra o ato violador ou ameaador da liberdade de loco-
de ocorrncia moo. Atendidas essas peculiaridades, pode ser ajuizada ao de
habeas corpus para ver trancado inqurito policial, processo penal,
termo circunstanciado de ocorrncia ou procedimento criminal junto
ao juizado especial criminal.
O habeas corpus ter o condo de encerrar o processo, o procedimento
ou o inqurito. O trancamento de um processo penal pode ser decor-
rente da nulidade da pea acusatria.
Habeas corpus O habeas corpus pode ser concedido de ofcio pelos juzes e tribunais,
ex offico, sempre que tiverem conhecimento que a ilegalidade que pe em
liberdade risco a liberdade j ocorreu ou est prestes a acontecer. O HC tambm 2.4.7
provisria e pode servir de veculo para a obteno da liberdade provisria e do
relaxamento de relaxamento prisional.
priso
Da sentena do juiz singular que conceder ou negar a ordem de ha-
beas corpus, caber recurso em sentido estrito, a ser interposto pelas
partes do processo penal condenatrio, pelo paciente ou pelo Minis-
trio Pblico, nos termos do art. 581, CPP. Da deciso concessiva de
'
habeas corpus, o CPP prev hiptese de reexame necessrio (tambm
chamado de recurso de ofcio, remessa necessria, recurso ex officio
ou duplo grau de jurisdio obrigatrio), consoante o seu art. 574, I.
Contra a deciso concessiva de habeas corpus, proferida pelos Tri-
bunais de Justia ou pelos Tribunais Regionais Federais, ser cabvel
recurso especial ao STJ e/ou recurso extraordinrio ao STF. Se a deciso
Recursos em prolatada por esses tribunais de segunda instncia for denegatria,
habeas corpus e a CF estabelece o cabimento de recurso ordinrio constitucional ao 2.4.8
habeas corpus Superior Tribunal de Justia, a teor do seu art. 105, 11, "a':
substitutivo
O art. 102, 11, "a'; da CF: compete ao STF o julgamento, em recurso ar~
dinrio constitucional, do habeas corpus decidido"em nica instncia
pelos Tribunais Superiores, se denegatria a deciso~
Os tribunais superiores tm limitado a impetrao de habeas corpus
quando se trata de substituto do recurso cabvel para impugnar a
deciso, especialmente quando manejado para substituir o recurso
ordinrio constitucional.
Os embargos declaratrios (no os embargos infringentes ou de nu-
!idade!) podero ter lugar no processo de habeas corpus, caso ocorra
omisso, obscuridade ou contradio do julgado.
:1~81 CURSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora Rosmar Rodrigues Alencar
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CAPiTULO XVI- AOES uTONOMAS DE IMPUGNAO ~

Conjunto de tcnicas consistente na estruturao de requisitos de
Jurisprudncia admissibilidade racionais para filtrar o cabimento de aes e recursos
defensiva: o perante os tribunais, com o fito de conferir corte funcionalidade que,
habeas corpus ao final, garanta acessibilidade justia.
substitutivo
de recurso
O STF estabeleceu uma condio a mais ~)ara o conhecimento do writ
constitucional heroico, valendo-se da tcnica de adoo do habeas 2.4.9
ordinrio
constitucional e corpus de ofcio (a prpria corte verifica a ilegalidade e a corrige) para
a concesso de conter o conhecimento e julgamento do habeas corpus substitutivo (a
habeas coTpUS no interposio do recurso ordinrio constitucional contra a nega-
de ofCiO' tiva de habeas corpus na origem, com o ajuizamento de novo habeas
corpus perante a corte de superior instncia).

O mandado de segurana tem suas razes na ao de habeas corpus.

Foi inserido no ordenamento jurdico ptrio pela Constituio de 1934,
desprezado pela Carta autoritria de 1937, mas restabelecido pela
Constituio democrtica de 1946 {art. 141, 24) e mantido pela de
1967 (art. 150, 21), inclusive por sua Emenda no 01/69 (art. 153,
21), e pela atual CF/88, que, em seu artigo so, LXIX, dispe que ser
concedido "para proteger direito lquido e certo, no amparado por
habeas corpus ou habeas data, quando o responsvel pela ilegalida-
de ou abuso de poder for autoridade pblica ou agente de pessoa
jurdica no exerccio de atribuies do Poder Pblico':
I
Fundamentos 3.1
O mandado de segurana atualmente tem sua disciplin traada
pela Lei Federal no 12.016/2009, que revogou expressamente a lei
no 1.533/1951, depois de um longo perodo de vigncia e de conso-
lidao de jurisprudncia sobre o assunto. A nova lei repetiu em larga
medida dispositivos da antiga lei. Sem embargo, tambm positivou
construes jurisprudenciais e o mandado de segurana coletivo pre-
visto na Constituio de 1988.
O mandado de segurana, em essncia, no ao penal, mas ao
de natureza cvel, manejvel como sucedneo recursal em matria
criminaL
O cabimento do mandado de segurana, em matria penal, aferi-
do por excluso das demais possibilidades de impugnao. Ele ser
ajuizado quando no for o caso de propositura de habeas corpus. Para
que seja admissvel o mandado de segurana, preciso que estejam
presentes seus requisitos especficos:
1} o ato impugnado tem que ser de autoridade ou de pessoa no exerc-
Cabimento cio de atribuio do poder pblico. No caso do mandado de segurana 3.2
em matria criminal, ser ele dirigido contra ato judicial contra-o qual
no caiba recurso especfico;
2) o impetrante deve evidenciar a existncia de direito lquido e certo,
no amparado por habeas corpus ou por habeas data, quando, diante
de ilegalidade ou de abuso de poder, vier a sofrer violao ou tiver o
receio de sofr-la injustamente.
 Cap. XVI AES AUTONOMAS DE !MPUGNAAO __ - - - - - - - - - - f~-6~~

CAPTULO XV!- AES AUTNOMAS DE IMPUGNAO

Caso a prova documental no evidencie o direito do impetrante, a de-

negao do writ, conquanto faa coisa julgada material relativamente
poro conhecida naquela demanda, no o impedir de ajuizar ao
de cognio mais ampla.
A impugnao "pela via do mandamus abrange qualquer conduta
.
'
positiva ou omissiva lesiva a direito, de tal modo que esse remdio
constitucional revela-se como um poderoso mecanismo de controle
incidental das aes e omisses do poder pblico~ nos casos "de vio-
. Iao a direito lquido e certo, decorrente de ato ou omisso total ou
Cabimento -.- parcial, normativa ou no normativa, do poder pblico". 3.2
<' "O mandado de segurana pode ser utilizado como ferramenta para

.. :. provocar o reexame de uma deciso ou ato judkial".

Cabe mandado de segurana para trancdmento do inqurito ou do
processo tendo como indiciada ou r a pessoa jurdica.
cabvel mandamus, e no o HC, para trancar inqurito ou processo
por iniciativa da vtima, notadamente nas infraes privadas ou pbli-
cas condicionadas representao, quando esta no tenha autorizado
o incio da persecuo penal.
..
. ! ., s~ ,.,.,;:. ;p:c c ;"'f.PROCESS()'E JULGAMENT~. c:; ,;.n; . :;.

STF- compete processar e julgar originariamente o mandado de se-

gurana "contra atos do Presidente da Repblica, das Mesas da Cmara
dos Deputados e do Senado Federal, do Tribunal de Contas da Unio,
do Procurador-Geral da Repblica e do prprio Supremo Tribunal
Federal': J ao Superior Tribunal de Justia compete o processamen-
to e julgamento originrio do mandamus "contra ato de Ministro de
Estado, dos Comahdantes da Marinha, do Exrcito e da Aeronutica
ou do prprio Tribunal" {art. 1OS, I, "b", CF/1988).
Tribunais Regionais Federais- processar e julgar, originariamente,
os mandados de segurana "contra ato do prprio Tribunal ou de juiz
federal" (art. 108, 1, "c': CF/1988).
Tratando-se de ato dos juzes dos Juizados Especiais Criminais, o jul-
Competncia gamento do mandado de segurana compete s Turma_s Recursais 3.3.1
(smula no 376 do STJ). Caso a autoridade coatora seja a Turma Recur-
sal, o mandainus dever ser impetrado perante o Tribunal de Justia
respectivo {ou no TRF, no mbito federal).
A impugnao de ato de promotor de justia ou procurador federal
ser processada e julgada pelo Tribunal respectivo.
.
Juzes federais- processar e julgar os mandados de segurana "contra
ato de autoridade federal, excetuados os casos de competncia dos
Tribunais federais':
Pelo princpio da simetria, a mesma regra alusiva ao mandado de
segurana em senda criminal, aplicada no mbito da Justia Elei-
tora I, da Justia Militar e da Justia dos Estados, salientada, quanto
a esta, a natureza residual de ~-~a competncia em matria criminaL
 CAPTULO XVI- AES AUTNOMAS DE IMPUGNAO
Pode ser impetrante o acusado, o querelante, o Ministrio Pblico,
Legitimi-dade
o defensor (para defender prerrogativas da advocacia) e o ofendido, 3.3.2
ativa e passiva
. .
atravs do assistente da acusao.
..
O rito do mandado de segurana traado pela lei no 12.016/2009,
que seguiu, com algumas alteraes, a disciplina posta no direito po-
sitivo brasileiro pela legislao anterior (Lei no 1.533/1951).
A petio inicial do mandado de segurana, alm de conter os re-
quisitos dos artigos 319 e 320, do Cdigo de -Processo Civil de 2015,
user apresentada em duas vias com os documentos que instrurem
a primeira reproduzidos na segunda e indicar, alm da autoridade
coatora, a pessoa jurfdica que esta integra, qual se acha vinculada
ou da qual exerce atribuies" {art. 6, caput, Lei no 12.016/2009).
O art. 7, da Lei n 12.016/2009, preconiza que o juiz, ao despachar a
petio inicial, ordenar:
1) a notificao do coator a respeito do contedo do writ, mediante
o envio da 2a via da petio inicial com cpias dos documentos, para
prestar informaes em dez dias;
2) que seja dada cincia do processo ao rgo de representao ju-
dicial da pessoa jurdica interessada, remetendo-lhe cpia da pea
inicial desacompanhada de documentos, para que querendo, ingresse
no processo; e
3) a suspenso do ato que motivou o pedido, quando o fundamento
for relevante e do ato objurgado puder haver a ineficcia da medida,
Procedimento
caso deferida ao final. Para tanto, o juiz tem a faculdade de exigir do
do mandado de 3.3.3
impetrante que preste cauo, fiana ou realize depsito, com o fito
segurana
de garantir o ressarcimento da pessoa jurdica.
Em acrscimo, nos termos do verbete n 701, da smula do STF, o
juiz determinar a citao do acusado, caso tenha sido o mandamus
proposto pelo Parquet.
A liminar de suspenso do ato impugnado pode ser deferida com ou
sem a oitiva prvia da autoridade impetrada e, para tanto, deve ser
requerida pelo autor, ressalvado o poder geral de cautela do rgo
com competncia para processar e julgar a segurana.
A sentena concessiva da segurana tem o condo, em regra, de con-
firmar a liminar que eventualmente tenha sido concedida. Contra a
deciso que conceda ou denegue a liminar, cabvel o agravo de
instrumento nos termos do Cdigo de Processo Civil (art. 7, 1, lei
no 12.016/2009, eis que o mandado de segurana ao cvel, embora
<'"'~"
- aqui veicule pretenso criminal.
Sem embargo, "denegado o mandado de segurana pela sentena,
ou no julgamento do agravo, dela interposto, fica sem efeito a limi~
na r concedida, retroagindo os efeitos da deciso contrria" {verbete
no 405, da smula do STF).
Findo o prazo para a apresentao das informaes, ser o Minist-
. rio Pblico ouvido no mais em cinco dias (como antes previa a Lei
 cap. XVI A0ES AUTNOMAS DE IMPUGNAO
--~

APiTULO XVI- AES AUTNOMAS DE IMPUGNAO

n 1.533/1951 ), mas no prazo improrrogvel de dez dias, quando po-
der exarar parecer, como custos legis.
Em seguida, nos termos do pargrafo nico, do art. 12, da Lei
n 12.016/2009, com ou sem o parecer do Ministrio Pblico, os au-
tos sero cor\clusos ao magistrado, para sentena, que dever ser
obrigatoriamente prolatada no prazo de trinta dias.
Quanto ao rito nos rgos colegiados, cumpre anotar que:
1) nos casos de competncia originria dos tribunais, compete ao
relator a instruo do processo, sendo garantida a defesa oral por
ocasio do julgamento (art. 16, caput, Lei n 12.01 6/2009); e
2) da deciso do relator que denegue ou que conceda liminar impug-
nvel mediante agravo (regimental} ao rgo competente do tribunal
Procedimento do qual faa parte {pargrafo nico, do art. 16, da Lei n" 12.016/2009).
do mandado de 3.3.3
segurana A liminar de suspenso do ato impugnado pode ser deferida com ou
sem a oitiva prvia da autoridade impetrada e, para tanto, deve ser
requerida pelo autor, ressalvado o poder geral de cautela do rgo com
competncia para processar e julgar a segurana. Embora o CPC/201 5
tenha suprimido o processo cautelar autnomo do direito processual
civil, tal no significa dizer que no h mais possibilidade de tutela
cautelar ou de exerccio de um "poder geral de cautela': Decerto, o
CPC/201 5 preconiza a possibilidade de tutela de urgncia e de tutela
da evidncia, requeridas antes ou no curso do processo, sejam elas de
natureza satisfativa ou cautelar (artigos 294 e 305). As medidas satis-
fativas so as antecipatrias do direito debatido em juzo. As medidas
cautelares visam, em geral, afastar riscos e assegurar o resultado til
do processo. Da permanecer no ordenamento jurdico- at porque
inerente funo jurisdicional- o poder geral de cautela do magistrado.
O julgamento do mandado de segurana pelo juiz singular, ocorrer
mediante sentena.
Quando for o caso de julgamento por tribunal, sero observadas as re-
gras regimentais de apreciao pelo rgo colegiado respectivo, sem
prejuzo dos autorizativos para julgamento monocrtico pelo relator.
lmpende se notar que, de acordo com o entendimento majoritrio,
"na ao de mandado de segurana no se admite condenao em
honorrios advocatcios" (smula n 1OS, STJ), nem so cabveis em-
bargos infringentes (smula no 169, STJ). Tais regras foram positivadas
Julgamento no art. 25, da Lei no 12.016/2009. 3.3.4
Da sentena, negando ou concedendo a segurana, cabe apelao, seja
em virtude do indeferimento da inicial (art. 1O, 1, da Lei n" 12.016/2009),
seja em face da sentena final (art. 14, da Lei n"l2.016/2009).
Caso o julgamento seja originrio de tribunal, caber recurso ordinrio
constitucional {se denegatria a deciso), recurso especial ou recurso
extraordinrio, conforme a espcie, nos termos do art. 18, da nova Lei.
Em sendo o julgado proferido por juiz de primeiro grau, a sentena
concessiva do mandamus fica sujeita ao duplo grau de jurisdio,
podendo a autoridade coatora dela recorrer.

J
!1632' CURSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL- Nestor Tvora Ros mar Rodrigues Alencar

CAPITULO XVI- AES AUTO~OMASDE IMPUGN~O _

O mandado de segurana coletivo, a princpio, no guarda pertinncia
com a matria criminal, no sentido de ser vivel sua utilizao. Pode-
rfamos imaginar, no entanto, o seu uso em sede de execuo penal
para, com uma s demanda, defender direitos coletivos ou individuais
homogneos dos apenados.
1
Mas, essa possibilidade reclamar soluo dive~sa a depender da fi-
nalidade da demanda:
1) de um lado, temos o exemplo do manejo do mandado de segurana
coletivo para o atendimento das regras dispostas na lei de Execuo
Penal sobre as condies de higiene dos estabelecimentos prisionais.
Nesse caso, o writ coletivo seria menos adequado que o ajuizamento
de ao civil pblica;
2) de outro, se o mandado de segurana coletivo for utilizado para
defender direito relativo aos limites para o deferimento de progresso
do regime de pena, o que teremos uma ao autnoma que teria o
cunho de compelir o magistrado a adotar uma norma em tese para
o deferimento ou indeferimento de benefcios em processos de exe-
cuo (que so aes individuais).
Mandado de O rito do mandado de segurana coletivo o mesmo do writofman-
segurana damus individual visto acima, distinguindo-se pelas seguintes parti- 3.4
coletivo cularidades a serem observadas:
1) a legitimidade ativa restrita a partido poltico com representao
no Congresso Nacional, na defesa de seus interesses legtimos relati-
vos a seus integrantes ou finalidade partidria, ou por organizao
sindical, entidade de classe ou associao legalmente constituda e em
funcionamento h, pelo menos, um ano {na forma de seus estatutos
e desde que pertinente s suas finalidades- "pertinncia temtica");
2) no necessria autorizao especial dos eventuais beneficiados
pela sua deciso;
3) a sentena far coisa julgada limitadamente aos membros do grupo
ou categoria substitudos pelo impetrante;
4) sua interposio no implica litispendncia para as aes indivi-
duais, porm os efeitos da coisa julgada no beneficiaro o impetrante
de mandado de segurana individual caso ele no requeira a desis-
tncia desta demanda no lapso de trinta dias contados da cincia
comprovada do ajuizamento do mandado de segurana coletivo; e
5} a liminar s poder ser concedida depois da oitiva do representante
judicial da pessoa jurdica de direito pblico, que dever se manifestar
em setenta e duas horas.
. ;
REVISO CRIMINAL
.. ..

A ao de reviso criminal tem o objetivo de reexaminar sentena

condenatria ou deciso condenatria proferida por tribunal, que
Fundamentos tenha transitado em julgado. Tal demanda tem o condo de excep- 4.1
cionar a coisa julgada em matria criminal, pelo que s se permite
seu ajuizamento quando em favor do sentenciado.
 Cap. XVI AES AUTNOMAS DE IMPUGNAO
"~--- -- -- - --- ---

CAPITULO XVI- AES AUTNOMAS DE IMPUGNAO

Nos termos do art. 621, CPP, "a reviso criminal dos processos findos
ser admitida":
Cabimento 4.2
1) "quando a sentena condenatria for contrria ao texto expresso
da lei penal ou evidncia dos autos";

2) "quando a sentena condenatria se fundar em depoimentos, exa-

mes ou documentos comprovadamente falsos"; e,
3) "quando, aps a sentena, se descobrirem novas provas de i no-
cncia do condenado ou de circunstncia que determine ou autorize
diminuio da pena".
Cabimento 4.2
No h prazo estipulado para a propositura de reviso criminal. O rol
das hipteses de reviso criminal previsto no art. 621, CPP, taxativo,
no sendo admitida reviso criminal t'=ndente a reexaminar deciso

>c<'';,,
,,, absolutria ou que reconhece a prescrio, com vistas, por exemplo,
a ver reconhecido motivo de absolvio mais benfico ao acusado.

:.... ,:.,~.:I p~)fEj;~),E..)UL~~~Nro:,,: ,,:::,; ,: L< '''

.< ':.''
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' '
Est prevista em trs disposies especficas: art. 102, I, "j'; art. 105, I,
"e" e art. 108, l, "b': Destarte,
1) o Supremo Tribunal Federal tem competncia para processar e
julgar originariamente as revises criminais contra seus julga,dos,
2) o Superior Tribunal de Justia tem competncia originria para
processar e julgar as revises criminais contra seus julgados e
3) os Tribunais Regionais Federais tm competncia para processar
Competncia e julgar no s as revises criminais contra julgados seus, mas tam- 4.3.1
bm contra as sentenas dos juzes federais que tenham passado em
julgado.
No mbito estadual, compete aos Tribunais de Justia processar e
julgar originariamente as revises criminais contra seus julgados e
os dos juzes de direito {princpio da simetria). Quanto s decises
proferidas pelos Juizados Especiais Criminais, embora no haja pre-
viso legal, infere-se ser da Turma Recursal respectiva a competncia
para o julgamento.
Dispe o art. 623, CPP, que"a reviso poder ser pedida pelo prprio
ru ou por procurador legalmente habilitado ou, no caso de morte
do ru, pelo cnjuge, ascendente, descendente ou irmo':
Legitimidade Embora o Cdigo no faa referncia, entende-se que a Constituio
4.3.2
adhusam do Brasil autoriza o Ministrio Pblico, pelo teor de seu art. 127, a
propositura de reviso criminal, desde que o faa em favor do acusado.
A legitimidade passiva do Estado ou da Unio consoante se cuide
de deciso proferida na esfera estadual ou federal.
A reviso deve ser ajuizada, por petio, perante o tribunal competen-
te, sendo o requerimento"instrudo com a certido de haver passado 4.3.3
Propositura em julgado a sentena condenatria e com as peas necessrias
comprovao dos fatos arguides"-{ 1, art. 625, CPP).
!163~~ --~==,~~=~~~~~~~~==-----
CURSO DE DIREITO PROCESSUAL PENAL Nestor Tvora. Ros mar Rodrigues Alencar

CAPTULO XVI- AES AUTNOMAS DE IMPUGNAO

A petio inicial da ao de reviso criminal. uma vez protocolizada,
ser distribuda~a um relator e a um revisor, devendo funcionar como
relator um desembargador que no tenha pronunciado deciso em
qualquer fase do processo" (art. 625, caput, CPP). Sendo movida a ao
"por petio e independentemente de termo, o relator apresentar o
processo em mesa para o julgamento e o relatar, sem tomar parte
na discusso"( 4, art. 625, CPP).
Nos termos do 5, do art. 625, CPP, "se o requerimento no for in-
deferido in fimine, abrir-se- vista dos autos ao procurador-geral, que
dar parecer no prazo de 10 (dez) dias': seguindo-se do exame dos
autos, "sucessivamente, em igual prazo, pelo relator e revisor': para
que seja julgado o pedido "na sesso que o presidente designar': em
conformidade com a pauta do tribunal. Se, no curso da ao revisional,
"falecer a pessoa, cuja condenao tiver de ser revista, o presidente
Rito da reviso do tribunal nomear curador para a defesa" (art. 631, CPP). 4.3.4
criminal
Por fim, calha frisar que as normas complementares para o processo
e julgamento das revises criminais esto dispostas nos regimentos
internos e leis de organizao judiciria.
Embora no caiba dilao probatria em sede de reviso criminal,
"quando provas novas dependerem de produo judicial, como oitiva
de testemunhas, ofendidos, peritos, etc., pode o acusado requerer ao
juzo de 1 grau a realizao de audincia de justificao prvia, que
consiste em espcie de ao cautelar de natureza preparatria, para
que sejam realizadas tais provas'~ lastreando esse pedido na circuns-
tncia de que pretende ajuizar reviso criminal, mediante aplicao,
por analogia, dos arts. 381 e 382 do CPC/2015"18 Segue-se o rito da
produo antecipada de provas. Objetiva-se coletar provas para acom-
panhar reviso criminal, haja vista que procedimento desprovido
de maior espao para produo de provas.
O julgamento da reviso crim1nal dar-se- nos limites do que foi re-
querido e pode ensejar:
1} nulidade do julgamento por errar in procedendo, quando o processo
poder ser reiniciado contra o acusado (judiei um rescndens);
2) reforma do julgado, por errar injudicando, sem reconhecimento de
nulidade do processo, mas com diminuio da pena aplicada (judicium
rescisorium); e,
Julgamento e
indeni~o
3) nulidade da deciso anterior e realizao do julgamento pelo tri- 4.3.5 i
bunal com decreto absolutrio (judicium rescindens +judicium resci-
sorium).
,,
Alm desse efeito, final, cogita-se de outro, durante o trmite pro-
cessual, que "a possibilidade de libertao provisria do ru at o
julgamento da reviso criminal". Normalmente, porm, no deve ser
suspensa a execuo penal, j que"h uma deciso condenatria com
trnsito em julgado, cuja presuno guarnecida pelo manto da coisa
julgada" (GUILHERME DE SOUZA NUCCI),

78. AVENA, Norberto. Processo penal esquematizado. 3. ed.So Paulo: Mtodo, 2011. p.1253.
 cap. XVI AES AUTNOMAS DE IMPUGNAO
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_ CAPli!'~XVI AES AUTNOMAS DE IMPUGNAO

O julgamento da reviso criminal dar-se- nos limites do que foi re-
querido e pode ensejar:
1) nulidade do julgamento por errorin procedendo, quando o processo
poder ser reiniciado r:ontra o acusado Uudicium rescindens);
1 2)reforma do ju!gado)por errar injudicando, sem reconhecimento de
nulidade do processo, mas com diminuio da pena aplicada Uudicium

I rescisorum); e,
3)nulidade da deciso anterior e realizao do julgamento pelo tri-
bunal com decreto absolutrio Uudicium rescindens + judicium resci-

Il sorium).
Alm desse efeito, final, cogita-se de outro, durante o trmite pro-
cessual, que "a possibilidade de libertao provisria do ru at o
1 julgamento da reviso criminal': Normalmente, porm, no deve ser
! suspensa a execuo penal, j que"h uma deciso condenatria com
Ji!lgamento e trnsito em julgado, cuja presuno guarnecida pelo manto da coisa
julgada"' (GUILHERME DE SOUZA NUCCI). 4.3.5
in~enizao
A ao de reviso criminal pode conter a cumulao de pedido in-
denizatrio pe!o erro judicirio alegado e reconhecido pelo tribunal.
Observe-se, por fim, que, a teor do 2, do art. 630, CPP, a indenizao
no ser devida "se o erro ou a injustia da condenao proceder de
ato ou falta imputvel ao prprio impetrante, como a confisso ou a
ocultao de prova em seu poder" e/ou "se a acusao houver sido
meramente privada': No que concerne a esta ltima restrio, foroso
convir com EUGtNIO PACELU DE OLIVEIRA que "na ao penal pri-
vada, embora a iniciativa seja reservada ao particular, a condenao
nem por isso deixar de partir de rgos do poder pblico': acres-
cendo que "o erro, apto e suficiente a justificar a indenizao, teria

l
sido praticado pelo Estado, por meio do Poder Judicirio': possvel
ao Poder Pblico, ajuizar ao regressiva contra o particular que deu
ensejo ao erro judicirio, para se ver ressarcido da indenizao fixada
na ao rescisria.

I
J
6. SMULAS APLICVEIS

6.1. STJ
169. So inadmissveis embargos infringentes no processo
de mandado de segurana.

376. Compete a turma recursal processar e julgar o man-

' dado de segurana contra ato de juizado especial.
2L Pronunciado o ru, fica superada a alegao do cons-
trangimento ilegal da priso por excesso de prazo na
instruo. 6.2. STF
52. Encerrada a instruo criminal, fica superada a alega- 266. No cabe mandado de segurana contra lei em tese.
o de constrangimento por excesso de prazo.
267. No cabe mandado de segurana contra ato judicial
64. No constitui constrangimento ilegal o excesso de
prazo na instruo, provocado pela defesa. passvel de recurso on correio.

105. Na ao de mandado de segurana no se admite 268. No cabe mandado de segurana contra deciso ju-
condenao em honorrios advocatcios. dicial com trnsito em julgado.