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Capitulo 1

Lainvestigaci6n social

I. Que es fa investigaci on
2. Caracte ri sticas d e la invest igaci on
3. La invest igaci on so cia l
a. Breve refe rencia historica del estudio

de "10 social"

b. Diferentes tipos de investigacion social

c. Lo teo rico, 10 empirico y 10 axiologico

en las investigaciones soc iales

d. El proceso de investigacion
4. Esq uema s 0 nivel es de inves tiga cion empirica
a. N ive l descriptivo
b. Nive f clasijica rorio
c. Ni vcl exp licative

Explicacion y causalidad

5. Tear/a e investigacion emp irica en las ciencias sociales:

la reciprocidad de [u nciones
a. F II1Icion de la teoria respecto de la investiga cion
empirica
b. F Ul1cicS1I de la investigacion empirica respecto

de la teoria

6. Investigacion bdsica e investigacion aplicada

7. ln vestigacion cual itativa e invest igaci on cu antita tiva
en la metodo logia cientifica

13
 DIAGRAMA DEL PROCESO DE INVESTIGACION

SOCIAL

Exprcsion del conocirnien

Elementos b;;S1cos de! me to cie ntitico
todo cienufi co.
- teo ria
- xistc m a co nceptual " hechos
- hipOtc, b c las ifi cacion, general iza
defi nicion ci611. rcg lus, principios
. variab les :-; u p UC~ [ O S

- indic.ulorcs , leye s
- tipos-tipulogfa
- rnod elos

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Onto!ocfa
 Las tareas del investigador son: to mar co noc irn ien
tos de pr oblemas que ot ros pu eden habe r pasad o
por alto insertarlos en un cue rpo de conocim iento e
intentar res olverlos con el max imo de rigor y pri
mari amente, pa ra enr iqu ecer nu estro conoc im iento .
Segun eso , el investi gador es un proble matizador
por excellence.
Mario Bunge

EI buen investigador ha de te ne r a la vez ideas nue

vas, bue na informac ion y buena tecnic a de trabajo .
A los malos investigadores les falta sie mp re uno
por 10 menos de esos tres requisito s.
Pedro Lain Entralgo

La investigaci6n cientffica no
es propi amente una cie ncia; es
un arte ,
W. H. Geor ge

/7
l. Que es la invcsti gaci6n

lnvcstigar significa pagar la entrada por ade

lantado y cm rar sin sab er 10 que sc va aver.
.I. Robert Oppenheimer

Lo que hoy clenominamos investigacion se inic i6 de una manera

embrionaria en el momenta en que cl hombre se en frc nto con prob le
mas y, Ircnte a ellos, corncnzo a intcrrogarse sobre por que, como y
para que; es dcc ir, cu ando empez6 a inda gar sabre las co sas . 0 -co
mo dij o Aristotcles hace 25 siglos- la "admi racio n" , la " curiosi dad"
es cl co rn ienzo de l filosofar y cs turnbic n. en cuanto tarea de indagar,
inquirir y preguntar sobrc la realidud. y en cuanto "actitud mental"
Ircn te a los hechos y co sas que nos rod can, el corn icnzo de 10 que hoy
lIamamos " investi gar".
Tanto en las Iorrnas mas gc rminales y primiti vas de investigacion
como en las mas co mplejas y sofisticadas, aparecc la misma ca usa ori
ginaria : una situacion proble rnatica. De ac uerdo con es to, podernos
afi rmar que la situuc irin prob lema cs 10 que es t a al comicnzo de la ta
rea investigative en cu anto actividad humuna orientada a descubrir 10
que no se conocc ,
Com o primcra ap roximacion al conccpto de invesiigacion, vumos a
hacer referencia a la ctimol ogla del tcrm ino "investigar" : la pulabra
proviene del latin ill (en) y vest iga re (hallar, inquirir, indagar, seguir
vcstigios). De ahi cl usa mas elemental del tcrmino e n el senti do de
"averig uar 0 de scub rir alguna cosa" , Con es tc alcanc e, la palab ra se
aplicu a un ambito muy variado de actividades . desde la del detective
a la del cientlfico: desde cl comportam ient o que tenernos cuando ni
fios. preguntando el porque de las cosas, hast a el es tudio cr itico de los
hechos y fcn ornenos que aco ntecen en una sociedad, Obviarn entc , no
sotros vamos a rcfcrirnos unicamen tc a la inves tigacio n cientifica y,

19
 Ezequ iel Ander-Egg
dcntro de este capftulo, tratarernos de mane ra parti cular 10 referente a
la invesri gacion social.
Aplicada al campo de 13 ciencia, la inves ugac.on es un proced i
micnto reflexivo, siste matico, controlado y critico que tiene co mo fina
lidad descu brir, describir, explicar interpretar los hechos, fen6menos,
proccsos, relaciones y constantes 0 gcneralizaciones que se dan en un
de tcrm inado ambito de la realidad.
Inten tando una mayor precision del concepto, podemos dccir que
investigar es :
una busqueda cuyo proposito es indagar sobre hechos, da tos,
procesos, problemas, etc., de un aspecto de la rea lidad :
un proccso control ado que co mpo rta y ex ige una pcnn anente
co rnpro bacion y contrastacion empfrica del hecho 0 fenorneno
que se estudia:
un cam ino para rccorrer --0 que se recorre- - a fin de co nocer la
realidad, en el seclor circunscrito del problema que se quiere es
tudiar en un espacio y tiernpo determ inados;
una seleccion adcc uada de metodos, tecnicas, proccd imientos y
estrategias para estudiar e l problem a moti ve de la investigac ion:
un procedirniento para descubrir ve rdades parciales 0 , com o di
rfan algunos, para descu brir no falsedades parciales;
una reflexion q ue se hace desd e los principios organi zad ores de
una teo ria de referencia, contrastados con los datos y hcchos de
aquella parte 0 porciunculo de la rea lidad que querernos estu
diar,
Como camino que hay que recorrer y proceso que hay que realizar,
cornprcnde un conj uruo de fases que varnos a explicar en los capitulos
sigu ientes y que aquf present amos esq uernaticamen te:
20
Mctudos y tecn icus de investigacion social
esco ger un terna;
expresarlo en una 0 mas preguntas que trad uzcan el objetivo de
la investigacion;
formular el problema que se quiere investiga r;
disefiar el proceso de invesrigacion:
Ilevar a cabo la recogida de datos e informacion;
realizar el trabajo de gabinete co nsisten te en la elaboraci6 n,
analisis e interpretacion de la informacion recogida, y
exp resar los resultado s en un informe cientffi co.
Si bien ya tenemos una idea element al de 10 que es la investigacion,
antes de seguir avanza ndo conviene hacer una breve referencia para di
fercnciar la investi gaci6n cientifica del metodo cientffico (este ultimo
10 abordamos en el volumen II).
De una manera general, pero a la vez precisa, puede distin guirse
una de l otro por la diferencia que existe entre "las actividadcs de bus
queda' (1a investigacion) y "los procedi mientos para seguir el cam ino
de esa busqueda'' (el metoda) . La investigacion es un co njunto de fa
ses. de actuaciones suces ivas en la busqueda de una respuesta a una si
tuacion que se ha presentado como problcm atica: el metoda. en cam
bio, cs el camino que se va a seguir en esa busq ueda, 0 sea, el proced i
miento que se utilizara, expresado a traves de normas y reglas generi
cas de actuacion cientifica. en una estrategi a cog nitiva.
II
La investigacion se expr esa en -----. las actividades de biisqueda.
El met odo se realiza a (raves de -----. Ios procedimientos y estrategi as
. e I cam ino
para segurr . de esa busque
' da. 2 1
 Ezequie! AlldaEgg
Mctodos y tccnirus tie invcstigacion social

2. Caracterfsticas de la investigaci6n Ca r ac ter fstica s internas, expresad as en la ex igenc ia de con

gruencia logica y de confirmacion ernpfrica .
Apoyando nne en las consideraciones preccdemes, enun ciaremos al Caracterfsticas institucionales, que se exp rcsa n en c l ethos de
gunas cara cter fsticas principales de la invc srigac ton . la ciencia, constituido por el ernpleo de valores y norrnas que se
con sideran obligatorias para el hombre de cicncia, no porque ha
yan sido cod ifica dos, sino por consenso moral. Estas c aracte ris
Ante redo, es una forma de plamear problemas y buscar so lucio
ticas ticncn cuatro rnanifestaciones principales:
nes mediante una indagacion 0 busqueda que tiene un interes
reo rctico 0 una p reo cupa ci on prac tica . niversalism o: los titulos de verdad (cualquiera sea su fuen
tc) tienen que scr so rn etid os a criterios impersonales precsta
De una rnanera muy genera l. se llama tamb icn investiga cion a la
blecidos, al margen de los atributos persona tes de los inves
udq uisicirin de conoc imientos acerca de un aspecto de la reali
tigadorcs,
dad (sit uacion-problema ) con e l fin de act uar sobre ella.
- "Comunismo", en cl sentido de que los resultados tie lu cicn
Es una explorac ion sistematica que, a partir de un marco teoricn,
cia son una here ncia co rmin (una ley a una teorfa no es pro
tie ne e l proposit o de vcriticar si las hipo tesis formulada s enca
picdad exclusiva del descubridor), Existe la o bligacion moral
j an en el marco referenc ia/; 0 bien para iluminar algunos proble
de cornp artir los resultados de la investigacion.
mas conc retos de sde alguna teo ria de re ferencia.
- Dcsint eres, como c lement e institucional bas ico, trud uc ido en
Requierc de una for mulac ion pree isa del pr o blema que se qu ie
la pnict ica en la "rendic ion de cucnta s" que cad a cientffico
re investig a y de un di sefio metod% gico en c l que se exp rescn
hae c ante otros c icnu ficos, en el scntido de confroru ar resul
los procedimientos para buscar l a/s rcspucsra/s irn plicada/s en la
f orm ul acion del pro blema. lados.
- Es cepticism o organizado como ma ndate a la vez rnctodo lo
Exige comprobaci6n y verificac ion de los hechos 0 fenome nos
gico c instituc ional, que consiste en la suspension de ju icio
que est udi a mediante la confrontacion con una rcalidad obje tiva .
hasta que "esten a mano los hech o s", analizados con criterios
Trasc iende las situacio nes 0 case s particulares para haccr infc ernpfricos y 16g icos.
renc ias de validcz general.
Utiliza una serie de instrumentos metod% gicos que son rele
3. La investigacion socia l
vantes para obtener y comprobar los datos considerados perti
nen tes a los obj etivos de la investigacion.
C uando la investigacion es referida a hechos, procesos 0 aconiec i
Por ult imo. la investigacion se registra y expresa en un informc.
docull1ento 0 estud io. rn ientos que se dan en el am bito de la sociedad, sc nabla de investiga
cion social.

Co mo 10 indicara Mertonu . a fines de los aiios cincucnta, la inves

a. Breve referencia historica del estudio de "10 social"
tigacion cicntffica tiene dos rasgos propios que la distinguen de tadas
las dc rmis ac tividades humanas:
Si reali zamos una aproximaci6n historica al estud io de "10 soc ial",

22
23

 Ezequiel Ander-Egg
podemos o bservar qu e se trata de un fe no me no de muy viej a data. N os
podemos re mo ntar hasta Platon , Pero la investigac ion socia l, ta l como
se en tiende hoy, es un hecho reciente: se perfil a 0 esboza en Europa du
rante e l sig lo XIX, tom a carac terfsticas bie n de finid as en la decad a de
los afios vei nte de cs te sig lo y adqu iere su m ayor desar ro llo a partir de
los afio s c uare nta . La viej a tra d ici rin g riega de estud io de 10 so cial _
que es fu nda me ntal me nte filos6 fica, y desde el M edioevo ta rnb ien teo
log ica-> va adqu irie ndo una nueva moda lidad baj o la in flue nc ia de la
invesrigacton e mp frica in ic iada en e l siglo XVIII e n e l campo de las
ciencias ffs ico-natura les y q ue luego se tra spasa a l am bito de las cie n
cias soc iales.
Ahora bie n, "los primeros en ern plear e l metoda cien tffico en las
cienci as soc ia les fuero n lo s econo m istas, hace de es to mas de un si g lo.
Lo s eco no m isras cient fficos, tales co mo Marx, C o um ot y Wa lras, lejos
de Iirnitarse a j untar da tos 0 enu nc iar hip otesis espec ula tivas , formula
ron m od e los prec isos, recogieron datos reJe vant es a d ic hos m ode /os y
form ularo n pre diccio nes que, a la la rg a, pennitie ron evaluar dichos
mo delos v.m
Con las en c uestas de Le P lay, lo s es tud ios so bre la pob reza de
Booth y las monograffas de las Royal CommiJsions (utiliza das amplia
me nte por M arx y Enge ls), se inician las inve stiga cion es ern p fric as q ue
hoy lIam arfamos so c iol6gicas. Todo este proceso inve sti gative , inic ia
do en Europa en cl siglo XIX, c u lm ina en los afios c uare nta co n el gran
impulse y desarro llo que ad q uiere la investi gac ion social en Estado s
Unidos ; au n c uando sean disc uti bles sus m ar cos tcoricos refere nci a les,
realizan un g ran avance en pr ocedimientos operatives. En In de cada de
los c incuen ra, la investigaci o n soci al adq u ie re importanc ia e n los p af
ses de Europ a occ identa l, y en la de cada de los sesen ta tie ne una cier
ta s ig nific ac ion en America latina. En los par ses de l bloq ue soc ia lista
(en cu anto ex istfan co mo tales : UR SS y E uropa or ien tal), se fue o tor
gando c reciente im portanc ia a las tecn icas de inve stigac i6n, en la rne
d ida en q ue se to maba con cienc ia de que, a nte los pro blem as prac tice s
y las c uestio nes c on creras, las grandes fo rm ulac io nes ideo logic as no
se rvfan de mu ch o.
Actu a lmentc, podernos deci r que la inves tigac irin soci al es una rea
lidad, "esta ah f", es a lgo q ue "se hace" y, aun c ua ndo q uede tod avfa un
24
Metudos y tecniras de investigacion social
largo c amino po r recorrer, hoy existe un vo lum en de investigac ion so
cial sig nific ative q ue se apoya en dos supuestos basicos :
rec onocer la realid ad de los hec hos, fen o rnen os y proces os soc ia
les;
admi tir la posi bilidad de tene r un c ie rto c onoci rniento de los mis
mos.
Si bien la investig ac ion soci al ha adq uirido un desarrollo signi fica
tivo e n la segunda mitad de l s igl o XX , aun cu ando ex istan tod avia
gr andes falenci as y lim itac io nes , de be mos conside rar ese desarroll o
dentro del conte xte de las ciencias soci a les. Es tas, par otra parte , no
so n una realidad hornogc nea, ni en e l mod o de ser co nce bi das, ni e n
sus fonnulaci ones. Consecuentemente, ta mpoco 10 son en su s implica
c iones me todo l6g icas.
Con 10 dicho ha sta aquf acerca de l es tud io de " 10 soc ia l" y de la in
ves tigac i6 n c ientffic a en general, ya ten em os los ele mentos fun da rnen
tales para profund izar la afirmacion con q ue iniciamos este parag rafo ,
ac crca de la investigaci6n so cial.
C uando la investig ac i6 n --euyas notas caracteristicas he m os ex p li
cado- se ap lic a al ambito de " 10 socia l" , se habla de inves tiga ci 6n so
cial. E I us o de l adjetivo " so c ia l" presupo ne la d istinc i6 n en tre d ife re n
tes tipos de cienc ias : la m as conoc ida es la cl asica d iferen c ia entre
c ienc ias del espfritu (entre las c uale s estarian las c ienc ias soc iales) y
las c ie nc ias de la naturaleza. Otros, e n ca m b ia , destacan e l hec ho des
de e l punto de vista lo gico: la investigacion c ie ntffic a no tie ne diferen
c ias sustanc iales , cualquiera sea e l ambito de aplic ac io n, pe ro se adrn i
te qu e las d ife rencias se dan a ni vel on to lo gico . C o n esto se q uiere de
c ir que no hay di fer enc ias me todologicas radical es sino di ferenc ias qu e
proviene n de l objeto. El tema es co ntro ve rtido , y no es este el lugar pa
ra su di luc idac ion , pero es oport uno te ner co no c im ie nto -para no caer
e n s im plific ac iones- de que e xiste n un a se rie de cuest iones que sub
yacen en relac ion con este te rna 0 probl e rnatica .
Soslayando el debate e n torno a las cuestiones an tes al ud idas, po
demo s dec ir resumida rnente :
25
 Et cquie! i\ lliil' r-E,~ K
MelOdos y tecnicas de invcst igacion social

Segtin el tip o de fu entes qu e Sf utiliran:

La lnvestigaclon social es el proceso que,
utilizando el ruetodo cicntfflco, pcrmile obte
ner nuevos conocimientos en el campo de la
realidad social (in vestlgaclon pura 0 basica) , 0
bien cstudiar una situaci6n para dia gnosticar
necesidades y problemas a efectos de aplicar
los conocirnientos con fines practices (investi
gacion a pli cada 0 practica).
b. Difere ntes tip os de in vestigacion so cial
Pueden dis tinguirse difcrcnlcs tipos de inves tigac i6n soc ia l:
Seg /ill los nivc les de profu ndidad:
- de sc ripti va,
- realizada a partir de fuentes prirn arias,
- realizada teniendo e n cuenta fuentes secunda rias,
- utilizando los dos tip os de fuentes.
c. Lo teorico, 10 empirico y 10 ax iologico en las inve stigaciones
sociales
Durante muchos aiios. dcntro de las cien cias sociales , solo 10 teori
co y 10 em pfrico se consideraban co mo pertine nte a estas d isciplin as,
al mi smo t iempo que pre tend fan ser a-avalo rati vas, a-ide ologica s y a
po lit icas . S in e mbargo, de una manera c rec icnte , 10 axio logi co - los
valore s- ha sido considerado como un corn ponente inevitable de las
inves tigac iones soc iales. Se trata de cuestiones inso slayabJes, Irccuen
ternentc oc ultas como aspe ctos su byaccnles.(*) Conform e con c sto , en
todas las c ienc ias soc ia les y hurnanas, se cons idera q ue en tod o estu
dio hay tres aspectos in se parables:

- clasificatoria,

- cxplicativa.
)0 e rnpirico (observado .. no ob servado)
)0 teo rico (previsto no previ sto)
De acu erdo CO il 10 escala en que se lleva a coh o:
- m icro-social. 10 ax io logico (deseado rechaza do)
- macro-soc ial.
COfi(onnc COI l sus fina lidade s: Ninguno de estos as pectos es aj eno 0 ext rafi o a la investigac i6 n so
- basica 0 pura. c ial : 10 ernpirico es 10 e studiado en una invesiigacion e n co ncreto , 10
- prac tica 0 aplicada . teo rico sirve como marco re ferenci al de la inves tigac i6n y 10 axiol ogi
co esta subyacente, ya se a como crite rio de seleccion de 10 qu e sc es
De acu erdo con su alcattce tempora l: tudi a 0 co mo sup uesto metateoric o de la teoria. La afirrnaci6n de q ue
- sin cro nica, 10 axiologico no tiene nada q ue vcr con la investigac ion soc ia l es co n
- dia cronica . secuencia de la creencia del po sitivismo y de l ern piris mo, acerca de la
Segun los metodos utilizados : impo sib ilid ad de una cienci a libre de valor es.

- cua ntitativn,
( . J Para ;1 1 ~ UllOS . los valores, la idco lo gia 0 1_1:"opc io nes filoso ficas so n facto res qu e ses gan lo ~ resultados de las

- cualitativa,
i n H~S l i g acj o nc~ . Sin em bar go, na.h e cst a Iibre de algLJI1 tip o d L~ opc io n idcol opica 0 filoso fica; IOU;1pt"rso ll <l(au n
q ue no 10 haya explicna do) ticn e una cos mo vrs io n. 0 sea. una idea de l ho m bre, la soc ied ad, la historia, t"i cos mos,
- rni xta.
y de 10 que so co nsider e l princ ipio 0 01 fin de las COS"S, qu e condicio na la leelura qu e haec de la realidad ,

26
27
 Ezcquie! An der-Eg v
L a im posibilidad de sepa rar 10 te6rico de 10 o bservable es a lgo ge
neralrnente ad m itido e n e l am bito de la ci enc ia y de la investi gac io n.
Si n em bargo , no si em pre se ace pta que en las fonn u lac io nes te o ricas
s ie m pre hay q ue hac er e lecc io nes qu e supon e n optar por ciert os valo
res .
d. EI proceso de in vestiga cion
Toda investigac i6 n sup one un p roceso , pe ro un proceso plane ado ,
no er ratico , e n e l qu e se sabe 10 que se busca, utilizando me tod os. tee
n ic as y proce d im ie ntos adec uad o s a ese fin. Este proceso cons iste en
proyectar e l trabaj o investigauvo de ac ue rdo can un a es truc tura lc gica
de d ccisio nes , con una e st rat egia que o rienta el modo de reali zar el tra
baj o investi gati vo . Esta lab or co m port a una se rie de actividades que sc
Il evan a ca bo a traves de dife ren te s Iases 0 mo mentos, tal co mo se ex
plic a a partir del si g uie nte cap itu lo. Parafraseando a Bachclard .: po
dem os dec ir que el proce so c ient ffico es co nqu ist ad o , co nstru ido y ve
ri ficado .
Conqu istado sobre lo s p re -c on cep tos.
C o ns tru ido por la razon .
Veri fic ado en los hec hos.
4. Esquemas 0 nivelcs de investigacion empirica
U na c lasifi caci on rnuy ge ne rali zada - tanto e n eJ am bito de las
ci cnci as soc ia les como en el de las c ie nc ias ffsic as- e s fa qu e di stin
g ue tres niveles de in vesti gac i6n :
de scr ipc ion,
c1asi ficac i6 n.
ex p lica ci on .
28
Merod os )' tecn icas de invcstiga cio n so cial
Cada uno de estos nive les ind ica diversos g rad os de pro fund idad y,
en consecuencia, di ferente s e xigenc ias y di ficu ltade s rne tod o logi cas.
Las inve sti gac io ne s de nive l exp licative son m uc ho m as co rnplejas que
las de scriptivas y las c lasifi c ato rias, y presuponen un m ay o r nive l pro
fesional por pa rte de l inve sti gador. Por otro lad o, y vo lvie ndo sie m p re
a q uie nes so n lo s destinat arios de e ste libro, la practi ca de mu estra q ue
la casi tot ali dad de los estud ios rea liza dos por los res pons ables de pro
gram as de accion soc ial so n fundamentalme nte de nive l de sc rip tive y/o
c1asificato rio . M as ade lante va rnos a m at izar e st a afirmacion c on algu
nas precisio nes ac erca de co m o int rodu c ir 10 e xplic ativo en la re aliz a
cion de estud io s e investigac iones que tienen una cl ara rnotivacion u
obje tivo prac tice .
a. Nive l descriptivo
Como aprox im acio n a un a spe c to de la realidad socia l, te ne rnos en
pri me r luga r (e n e l se ntid o de mas e le me nta l) las inve st iga cione s de ti
po desc riptive, lIam ad as tarnbie n investigac ion es d iagnost ic as , Buena
pa rte de 10 q ue se escri be y es tud ia sobre 10 soci a l no va much o m as
a lia de este nive l. Consiste, f unda me nta lm ente , en ca rac terizar un fe
no me no 0 sit uac io n co ncreta indi cand o s us rasgos m as pecu liare s 0 di
fere nc iad o res.
En la c ie nc ia fac tua l, la descripcion con siste - se gun B unge(4)- en
responder a las siguie nte s c ue stiones :
i,Quc cs'! Correlate
i,C6mo es? Propiedades
i,D6nde esta? Lugar
i,De qu e esui hecho? Composici6n
i, Comoestan sus partes -si las tien e-
interrelacionadas? C on figuracion
i,Cuanto'! Cantidad
29