Ao del buen servicio al ciudadano

Facultad de Derecho y Ciencia Poltica

E.A.P DERECHO

EL ESTADO
Trabajo Monogrfico
Integrantes:
Aristo Merino, Ana Milagros, 17020374
Gutarra Snchez, Kevin Anthony, 17020031
Obregon Palacios, Heydy Cristel, 17020118
Rosales Rivera, Madeleine Tatiana, 17020427

Curso: Introduccin al Derecho

Profesor : Dr. Torres Vsquez Anbal

2017
 Dum loquimur, fugerit inuida
aetas: carpe diem,
quam minimum credula postero.
(Mientras hablamos, huye el tiempo envidioso.
Vive el da de hoy. Captralo.
No te fes del incierto maana.)
HORACIO, Odas y Epodos

La defensa del orden democrtico no comienza

con la aprehensin saturada de teoras,
sino con el reconocimiento y practica de los valores.

LOS AUTORES

2
Dedicatoria

A Dios, a nuestros Padres y

al tiempo y enseanza del Dr. Anbal Torres
Vsquez.

3
 Introduccin

E
l presente trabajo de investigacin es un breve tratado acerca de la
interpretacin de la naturaleza del Estado, de sus rasgos ms
caractersticos y de su esencia misma, desde las comunidades
primitivas a las civilizaciones modernas; adems se presenta al Estado ya no
como un ente particular ni aislado del concepto de sociedad, por el contrario
como una idea trascendental en el concepto de la vida y desarrollo humano,
ligado infranqueablemente con la voluntad individual y el vigor colectivo; es por
tal que empezaremos abordando la esencia de la sociedad desde los primeros
homnidos hasta el aporte de grandes civilizaciones como Egipto, Grecia y
Roma, las cuales sentaron las bases del concepto de Estado, el cual
pretendemos desarrollar en este trabajo. Luego se analizar el panorama de las
ideas ilustradas para lograr entender la naturaleza interdisciplinaria del concepto
y llegar as a formar una teora orgnica del Estado, con la que se puede llegar
de la desigualdad a la igualdad como del caos de organizacin al desarrollo
sostenible. Tambin se determinar los elementos del Estado como: la
poblacin, el territorio, el poder y se estudiaran las formas de Estado actuales.
Finalmente se examinar el Estado de Derecho y el Estado constitucional de
Derecho.

La importancia de este trabajo de investigacin radica en dar un marco

conceptual del Estado para as poder hacer una comparativa entre la ficcin
(teora) y la prctica en nuestra realidad social. En el mismo sentido, incentivar
la crtica objetiva de esta realidad problemtica y motivar la prctica de una moral
que promueva los principios bsicos que debera seguir un organismo jurdico-
poltica de mancomunal importancia en nuestra contemporaneidad.

4
Finalmente, el presente trabajo de investigacin ha sido elaborado de forma
acadmica, haciendo uso de un lenguaje formal y de fcil compresin;
analizando los planteamientos de grandes juristas que han transcendido a travs
del tiempo y cuyos estudios son de consulta obligatoria en toda investigacin
ligada al Derecho. Por ende, se anima al pblico lector, especialmente a los
estudiantes de Derecho y Ciencia Poltica, a explorar este trabajo de
investigacin. Asimismo, se espera la recomendacin y critica de los lectores
referentes al tema para tomarlos en cuenta y mejorar.

LOS AUTORES

5
 ndice
CAPTULO I: GENERALIDADES

1.1 Concepto de Estado..9-10

1.2 Definicin de Estado10-25

CAPTULO II: EVOLUCIN DEL ESTADO

2.1.- EDAD ANTIGUA27-32

2.1.1.-Concepcin del Estado en la pre-historia. ..27-28

2.1.2.- concepcin del estado en las primeras civilizaciones. 28-29

2.1.3.-El Estado en Grecia. ..29-31

2.1.4.-El Estado en Roma. 31-32

2.2.- EDAD MEDIA.32-34

2.3.- EDAD MODERNA.....35-37

2.4.- EDAD CONTEMPORNEA.37-39

CAPTULO III: CARACTERSTICAS DEL ESTADO

3.1.- Elementos del Estado .41-45

3.1.1 Pueblo41-42

3.1.2 Territorio42-43

3.1.3 Poder.43-45

3.2.- Postura de Francisco Porra Prez en la identificacin de los elementos

del estado. .46-49

3.3.- Clasificacin de los elementos del estado segn Caulduch .49-51

3.4.- Soberana del Estado ..51-53

6
 CAPTULO IV: FORMAS DE ESTADO

4.1.-Formas de Estado en la edad antigua y Edad Media..55-56

4.2.- Formas de Estado en la Edad Moderna56-58

4.2.1 Monarqua .56-57

4.2.2 Repblica...57-58

4.3.- Estados unitarios..58-59

4.4.- Estados complejos ...60-62

4.5.- Estado regional62

4.6.- La regionalizacin en el Per..62-63

CAPTULO V: ESTADO DE DERECHO

5.1.-Concepto del Estado de Derecho..65

5.2.-Relacin entre Estado de Derecho..65-67

5.3.- Caractersticas del Estado de Derecho 67-71

5.4.- Estado constitucional del Derecho 71-79

CONCLUSIONES .80-84

BIBLIOGRAFA 85-89

ANEXOS..90

7
 CAPITULO I
GENERALIDADES

8
 1.1 Concepto de Estado:

El Estado es entendido como una organizacin jurdico-poltica de una

sociedad asentada en un territorio, dotada de poder soberano emanado del
pueblo y ejercido a travs de rganos que cumplen con sus funciones y
limitaciones de acuerdo a una constitucin y leyes.1

El Estado y el Derecho son dependientes el uno del otro. Mientras el

Derecho es creado directa e indirectamente por el Estado, este ltimo no
puede ser legtimo si no es respaldado por el Derecho.

El Estado y el gobierno, ambas, muchas veces son confundidas como

sinnimos. Sin embargo, afirmar aquello sera caer en un error. Mientras que
el primero es visto como la organizacin jurdico-poltica de una sociedad,
como lo mencionamos anteriormente, el segundo es la administracin
transitoria del Estado, que est integrado por las instituciones y funcionarios
tienen a su cargo temporalmente la conduccin y el funcionamiento del
Estado.

Los elementos que caracterizan al Estado son tres: La poblacin, el

territorio y el poder. En este sentido el Estado hace uso del poder surgido del
pueblo y para el pueblo, haciendo uso de la distribucin de funciones, como
las de gobernar, legislar, administrar justicia, etc. Todo ello dentro de un
territorio determinado.

Los modelos de Estado encontrados en la actualidad no nacieron de un

da para otro, ni se da el caso que estos estuviesen vigentes desde los inicios
de la humanidad. Ellos son, construcciones histricas, cada Estado levantado
para satisfacer las necesidades de las sociedades en la que se vieron
fundados. Sin embargo, a pesar de su diversidad de origen y evolucin,
encontramos en el Estado elementos comunes. Como manifiesta Anbal
Vsquez, todos cuentan con una poblacin con conciencia de pertenencia a
un pas al que honran y protegen; todos estn dotados de un poder de imperio

1
Constitucin Poltica del Per, 1993, art.45. El poder del Estado emana del pueblo. Quienes lo ejercen
lo hacen con las limitaciones y responsabilidades de la Constitucin y las leyes establecen. Ninguna
persona, organizacin, Fuerza Armada, Polica Nacional o sector de la poblacin puede arrogarse el
ejercicio de ese poder. Hacerlo constituye rebelin o sedicin.
9
 y son reconocidos por otros estados; monopolizan el uso de la fuerza
coercitiva para asegurar el orden interno y externo, contando para ello con
fuerzas policiales militares; todos han creado rganos encargados del
ejercicio del poder pblico; cada Estado tiene su propia identidad y para
diferenciarse de otros Estado ha creado smbolos que lo identifican y
diferencian por ejemplo, una bandera, un himno, un escudo. 2

1.2 Definicin de Estado.

El Estado al estar directamente ligado a una sociedad adopta su

complejidad que no puede ser resumida en una sola y universal definicin.

Perspectiva de Kelsen sobre el Estado:

El Estado es, pues, un orden jurdico, pero no todo orden jurdico es un

Estado, puesto que no llega a serlo hasta el momento en que establece
ciertos rganos especializados para la creacin y aplicacin de las normas
que lo constituyen. Es preciso, por consiguiente, que haya alcanzado cierto
grado de centralizacin. [] En tanto que no haya orden jurdico superior al
Estado, ste representa el orden o la comunidad jurdica suprema y
soberana. Su validez territorial y material es, sin duda, limitada, puesto que
no se extiende sino a un territorio determinado y a ciertas relaciones
humanas, pero no hay un orden superior a l que le impida extender su
validez a otros territorios o a otras relaciones humanas.3 (Kelsen, 2009)

Para contextualizar mejor la idea de Kelsen es necesario hacer mencin

del pensamiento predominante de la poca; la doctrina tradicional (objetivo
de crtica para el jurista) presentaba un dualismo, efectivamente, conceban
al Estado y Derecho como dos elementos distintos. Conceban que el primero
era un sujeto de deberes y obligaciones, pero a la vez distinto de un orden
jurdico, esto con el propsito que al ser el Derecho un elemento diferente al
Estado que pueda legitimarlo. Kelsen, diferencindose de tal doctrina, seala
que el Estado es un orden regula la conducta social, y este orden, dejando
de lado todo el elemento ideolgico, banal, solo puede identificarse con el
orden jurdico encargado de organizar la coaccin social. Aade tambin que

2
TORRES VSQUEZ, A. Introduccin al derecho, 5 ed 2016, pp 1002
3
KELSEN, H. Teora pura del derecho 4a ed. 9 reimp Eudeba 2009, pp 148-149

10
 no cualquier orden jurdico es un Estado, sino debe cumplir otras
caractersticas como las de tener cierto grado de centralizacin y debe
encontrarse como el orden jurdico superior de un territorio determinado.

Perspectiva de Hobbes sobre el Estado:

El estado es una persona de cuyos actos una gran multitud, por pactos
mutuos, realizados entre s, ha sido instituida por cada uno como autor, al
objeto de que pueda utilizar la fortaleza y medios de todos, como lo juzgue
oportuno, para asegurar la paz y la defensa comn. 4

Segn Hobbes en su teora del Contrato social el Estado es una persona

cuyos actos se constituyen en autora, con actos recprocos para emplear la
fuerza y medios para asegurar la paz y defensa. Los pactos establecidos en
la sociedad no son suficiente para mantener un convenio constante por lo
cual se instituye un poder comn capaz de representar y autorizar sus actos.

Perspectiva de Locke sobre el Estado:

En su obra Tratado sobre el gobierno civil, Locke afirma: Para entender

el poder poltico correctamente, y para deducirlo de lo que fue su origen, [se
considera] el estado en que los hombres se hallaban por naturaleza. Y es
este un estado de perfecta libertad para que cada uno ordene sus acciones
y disponga de posesiones y personas como juzgue oportuno, dentro de los
lmites de la ley de la naturaleza, sin pedir permiso ni depender de la voluntad
de ningn otro hombre. Lo que el autor expresa es que el origen del poder
poltico es la ley de la naturaleza; en donde exista una total libertad y un
pleno desarrollo de la autonoma, pues no se dependa del otro para disponer
de las posesiones; siempre y cuando se estuviera dentro de los lmites de la
ley de la naturaleza. Asimismo, dice un estado de igualdad [es]en el que todo
poder y jurisdiccin son recprocos, y donde nadie los disfruta en mayor
medida que los dems. Nada hay ms evidente que el que criaturas de la
misma especie y rango, nacidas todas ellas para disfrutar en conjunto las
mismas ventajas naturales y para hacer uso de las mismas facultades, hayan
de ser tambin iguales entre s, sin subordinacin o sujecin de unas a otras.

4
HOBBES, T. Leviatn, o a la materia, forma y poder de una repblica eclesistica y civil (1651) , pp 141

11
En la cita anterior se hace nfasis en la igualdad, en donde todos poseen las
mismas condiciones; ya que estn en el mismo rango y se posee un poder
reciproco, por ende, se tiene las mismas atribuciones.

Por otra parte, realiza una advertencia: Ms, aunque este sea un estado
de libertad, no es sin embargo un estado de licencia. Pues, aunque, es un
estado as, el hombre tiene una incontrolable libertad de disponer de su
propia persona o de sus posesiones, no tiene, sin embargo, la libertad de
destruirse a s mismo ni tampoco a ninguna criatura de su posesin, excepto
en el caso de que ello sea requerido por un fin ms noble que el de su propia
preservacin. El estado de naturaleza tiene una ley de naturaleza que lo
gobierna y que obliga a todos; y la razn, que es esa ley, ensea a toda la
humanidad que quiera consultarla que, siendo todos los hombres iguales e
independientes, ninguno debe daar a otro en lo que atae a su vida, salud,
libertad o posesiones. Entonces, se puede deducir que la ley de la naturaleza
no autoriza a que los seres humanos se destruyan unos a otros, sino que
estn en el deber de cuidarse y preservarse entre ellos; cuidando la vida, la
libertad y la salud de sus semejantes. El autor refiere que para que este
objetivo se cumpla cada individuo tiene derecho a castigar al que transgreda
la ley natural: Y para que todos los hombres se abstengan de invadir los
derechos de los otros y de daarse mutuamente, y sea observada esa ley de
naturaleza que mira por la paz y la preservacin de toda la humanidad, los
medios para poner en prctica esa ley les han sido dados a todos los
hombres, de tal modo que cada uno tiene el derecho de castigar a los
transgresores de dicha ley en la medida en que esta sea violada.

Si los hombres fueran jueces de sus propios asuntos se produciran

problemas: No es razonable que los hombres sean jueces de su propia
causa; que el amor propio los har juzgar en favor de s mismos y de sus
amigos, y que, por otra parte, sus defectos naturales, su pasin y su deseo
de venganza los llevaran demasiado lejos al castigar a otros, de lo cual solo
podr seguirse la confusin y el desorden. Para solucionar estos problemas
se cre el gobierno civil, que es el remedio apropiado a los inconvenientes al
estado de naturaleza; pues Dios ha creado seguramente los gobiernos para
restringir la parcialidad y la violencia de los hombres.

12
 Locke fue el primero de proponer la necesidad de un poder con funciones
divididas para garantizar la libertad poltica. Locke se detiene en las funciones
ejecutiva y legislativa

El poder legislativo dirige el empleo de la fuerza del Estado para preservar

a la comunidad y a sus miembros, pero como las leyes las puede dictar en
poco tiempo no es necesario que permanezca constantemente en funcin.
Las leyes son obligatorias incluso para quienes los han sancionado, por lo
que ellos no pueden ejecutarlas porque podran eximirse de su
obligatoriedad, de ah la necesidad de que exista un poder ejecutivo en
continua actividad

En conclusin, dentro del estado de naturaleza, el ser humano tiene

libertad dentro de los lmites de la ley natural y puede castigar los crmenes
cometidos contra dicha ley. Pero como no todos respetan, los hombres,
mediante un convenio original, sale del estado de naturaleza y pasa a formar
un Estado; cuya finalidad es preservar su propiedad, libertad y vida. Dicho
Estado debe tener una separacin de poderes para asegurar que las leyes
se ejecuten de una manera correcta.

Concepcin de Montesquieu acerca del Estado

Montesquieu afirma que nada en la historia es consecuencia del azar; hay

causas morales y fsicas que influyen sobre los Estados que los transforman,
conservan y destruyen.

La virtud poltica o pblica, que es el amor a la patria y a la igualdad,

es el resorte que mueve a la repblica, el honor lo es de la monarqua.

Segn Montesquieu hay tres clases de gobierno: la republica con su

principio, la virtud; la monarqua con su principio; el honor; y el despotismo
con su principio, el temor. La Republica puede ser democrtica si el titular
del poder soberano es el pueblo (el pueblo nombra a sus magistrados y
ejerce la soberana) o aristocrtica cuando el poder est en manos de unos
pocos que hacen las leyes y las hacen ejecutar. La monarqua requiere de
la nobleza como poder intermedio. Abolir los poderes de los seores, del
clero, de la nobleza y de los ciudadanos, significa tener pronto un Estado

13
 desptico. El gobierno desptico es ejercido por una sola persona, sin
instancias intermedias, que se corrompe sin cesar, puesto que es corrompido
por naturaleza; la voluntad del dspota es la ley fundamental del Estado.,
aun se trate de sus pasiones y caprichos ms brutales.5

En su teora de la separacin de los poderes del Estado, Montesquieu

sostiene que las funciones ejecutiva, legislativa y judicial solo podr limitar el
uso arbitrario del poder y salvaguardar la libertad y los derechos de los
ciudadanos. Estos poderes son el ejecutivo, que rige el presente, el
legislativo, que legisla para el futuro, y el judicial, que juzga sobre el pasado.
El legislativo dicta la ley, el ejecutivo la pone en vigencia y el judicial la aplica.
La divisin de los poderes es garanta de libertad y tranquilidad del
ciudadano. Si el poder legislativo y el ejecutivo se renen en una misma
persona, el gobernante puede dar leyes tirnicas que las ejecuta
tirnicamente. Si el poder judicial no est deslindado de los dems poderes,
puede disponer arbitrariamente de la libertad y la vida de las personas. La
divisin de poderes es la medida de la libertad.

Concepcin de Rousseau acerca del Estado

Para Rousseau, el Estado es el cuerpo poltico que nace del primer

convenio y que fue, en este, aprobado unnimemente. Por consiguiente, es
el Estado esta marea humana echada antes en la naturaleza y que se haya
transformado ahora voluntariamente en comunidad poltica; es decir, en una
sociedad estructurada por leyes que han sido creadas por todos sus
miembros y a las cuales se encuentran todos sometidos por el bien comn.
Esto lo dice Rousseau precisamente en el captulo VI del libro Primero del
contrato Social, definiendo as el Estado: un cuerpo moral y colectivo
compuesto de tantos miembros como votos tiene la asamblea, el cual recibe
por este mismo acto su unidad, su yo comn, su vida y su voluntad6

5
Torres, Anbal, Introduccin al Derecho cit. p 1066
6
ROUSSEAU, J. El contrato social. Instituto Latinoamericano de la Comunicacin Educativa ILCE, edicin
digital, disponible en: http://bibliotecadigital.ilce.edu.mx, pp 20
14
 En la primera parte del Discurso sobre el origen y los fundamentos
de la desigualdad entre los hombres que Rousseau desarrollo su propia
descripcin del estado de naturaleza. Llego a imaginrselo despus de
haber pensado que para que haya un origen a la desigualdad entre los
hombres, se debera primero suponer un tiempo ideal en que todos los
hombres hubieran sido forzosamente iguales. Pero no importa que esta
igualdad no sea ni total ni perfecta ya que, evidentemente, reconoce
Rousseau, natural o fsicamente nacemos y vivimos en condiciones
desiguales.7

La desigualdad es obra de la civilizacin. La comprensin de la propia

debilidad determina a los hombres y a servirse los unos de los otros,
naciendo al mismo tiempo la admiracin y la envidia, el trabajo y la
propiedad. Con esta la desigualdad surge la sociedad civilizada, con sus
bienes y sus males. Las desigualdades se han introducido por la fuerza y
consagrado por la ley, tal seria o debi ser el origen de las leyes, las cuales
aumentaran las trabas para los dbiles, darn menos bros a los audaces,
destruirn, sin dejarle medios de reaparecer, la libertad natural; fijaran la ley
de la propiedad y de la desigualdad; de una maosa usurpacin harn un
derecho irrevocable; y, para bien de muchos ambiciosos, sujetaran
atrozmente al gnero humano al trabajo, la servidumbre y la miseria.

En el Contrato Social expresa que el hombre ha nacido libre y en todas

partes se halla encadenado. Crese alguno seor de los dems sin dejar por
esto de ser ms esclavo de ellos mismos.8 Con el fin de explicar que cosas
pueden legitimar esta situacin dice: Mientras un pueblo se ve forzado a
obedecer, hace bien si obedece; tan pronto como puede sacudir el yugo, si
lo sacude, obra mucho mejor; pues recobrando su libertad por el mismo
derecho con que se le han quitado, o tiene motivos para recuperarla, o no
tenan ninguno para privarle de ella los que tal hicieron. Pero el orden social

7
ROUSSEAU, J. Discurso sobre el origen y los fundamentos de la desigualdad entre los hombres y otros
escritos, Tecnos, 2005
8
ROUSSEAU, J. El contrato social. Instituto Latinoamericano de la Comunicacin Educativa ILCE, edicin
digital, disponible en: http://bibliotecadigital.ilce.edu.mx, pp 4
15
 es un derecho sagrado que sirve de base a todos los dems. Este derecho,
sin embargo, no viene de la naturaleza; luego se funda en convenciones9

Perspectiva de Hegel sobre el Estado:

Hegel define al Estado como la realidad de la idea tica, [como] el

espritu tico, claro por s mismo, sustancial, denotando una carga moral,
concibe al derecho con la realizacin de una idea tica de una sociedad,
que es consciente y se vale por s mismo. Aade tambin que Esta
unidad sustancial [] es dnde la libertad alcanza la plenitud de sus
derechos, as como fin ltimo tiene el ms alto derecho frente a los
individuos, cuyo deber supremo es el de ser miembros del Estado. El
filsofo alemn considera que solo dentro del Estado se alcanza la plenitud
de los derechos, es la voluntad individual elevada como voluntad
universal.10

As mismo Hegel en la Enciclopedia delle scienze filosofiche incrementa

al concepto de Estado la reunin del principio de la familia y la familia
civil.11 Haciendo referencia a los valores de la familia tanto natural como
civil proyectados en el mismo.

Cabe agregar que, en una revisin por parte de Molina C. del

pensamiento hegeliano, menciona que, bajo su perspectiva el Estado de
Alemania en ese entonces, no era tal, puesto que al mantenerse
discordante con el contexto de la sociedad y economa alemanas solo era
un instrumento de intereses particulares y no de colectivos. Cabe aclarar
que, el Estado Alemn durante el contexto de Hegel segua teniendo el
vestigio del antiguo orden feudal, mientras en otros lugares del mundo ya
se iba formando el Estado liberal.12 Es por ello que, al vivir en un contexto

9
Ibdem, pp 4.
10
HELLER, F. Filosofa del derecho, / 257-360, pp 215-218. Editorial Claridad, Buenos Aires. 5 ed 1968
11
HELLER, F. (1830) Enciclopedia delle scienze filosofiche, 535.
12
Molina, C. (1985) Fragmento: La concepcin hegeliana del Estado y su crtica por el joven Marx. Costa
Rica, pp 31-48. Recuperado el 26/10/17:
http://www.inif.ucr.ac.cr/recursos/docs/Revista%20de%20Filosof%C3%ADa%20UCR/Vol.%20XXIII/No.%
2057/La%20concepcion%20Hegeliana%20del%20estado%20y%20su%20estado%20y%20su%20critica%2 16
0por%20el%20joven%20Marx..pdf
 de convulsin poltica, econmica y social sumado a su admiracin a la
armona y organizacin clsica (Grecolatina), se orient por el aspecto
tico de la concepcin del Estado.

Perspectiva de Marx del Estado:

Segn Marx el Estado es producto de la dialctica, una especie de

equilibrio momentneo de la sociedad dominante y la sociedad dominada.
Esta teora lleva rasgos hegelianos, que mencionaba que la dialctica es el
motor que inicia un proceso en el que toda tesis, tiene una anttesis, y estos
forman a la vez, una sntesis, as hasta al infinito pues cada sntesis se
vuelve una tesis y reinicia el ciclo, siendo su ltima sntesis el Espritu
absoluto. Marx, por otro lado establece que la causa de ese proceso se
encuentra en las relaciones econmicas basadas en la propiedad privada.
Manifestando tambin, que estas relaciones posibilitaron que un grupo de
hombres se erigiera como portadores del orden social, al presentar sus
intereses particulares como los intereses de toda la sociedad. 13

Se destaca, en ese sentido, la importancia de la concepcin marxista al

rescatar que en la prctica el Estado no es un ente totalmente neutral.

Perspectiva de Lenin sobre el Estado:

Para Lenin, la cuestin del Estado, es pues indisociable de la de la

dictadura del proletariado, como organizacin de la fuerza y de la violencia,
tanto para reprimir la resistencia de los explotadores como para dirigir a la
gran masa de la poblacin. Si bien esta dictadura tiene un carcter de
clase, no se concibe sin embargo como una dictadura corporativa. Se trata
de tomar el poder para conducir al pueblo entero al socialismo. La frmula
evoca el concepto de hegemona, que era corriente en la socialdemocracia
rusa para definir la relacin entre proletariado y campesinado en la alianza
obrera y campesina, mucho antes de que Gramsci de diera su alcance
estratgico nuevo,. Se trata ya de formar un bloque histrico, sin olvidar que
por el papel que juega en la gran produccin, el proletariado es el nico

13
IV Conferencia Internacional "La obra de Carlos Marx y los desafos del siglo XXI Recuperado el
26/10/17: https://www.nodo50.org/cubasigloXXI/congreso08/conf4_mendez_gomez.pdf

17
capaz de ser la gua de todas las clases trabajadores explotadas pero
incapaces de una lucha independiente por su liberacin.

Para Lenin, que cita la carta a Weydemeyer, la dictadura del proletariado

es la piedra de toque que permite probar la comprensin y el
reconocimiento del marxismo: representando una ampliacin sin
precedentes de la democracia, no puede limitarse a esa simple ampliacin,
pues debe tambin romper por la fuerza la resistencia de los opresores. La
democracia, que sigue siendo una forma del Estado, est pues llamada a
desaparecer igual que el Estado y con l. Estamos, deduce de ello Lenin, por
una repblica democrtica en tanto que mejor forma del Estado para el
proletariado en rgimen capitalista, pero ningn Estado puede ser declarado,
como pretenden los socialdemcratas alemanes libre y popular: la repblica
democrtica es el camino ms corto que conduce a la dictadura del
proletariado, cuyas formas transitorias pueden variar hasta el infinito, pero
cuya esencia sigue siendo la misma. En una sociedad capitalista, la
democracia sigue siendo una democracia para los ricos, mientras que la
dictadura del proletariado debe instaurar una democracia para el pueblo. En
la transicin de una a otra, el reparto de los objetos de consumo supone
necesariamente un Estado burgus.

El Estado subsiste pues, en un primer momento, pero como Estado

burgus sin burguesa. Esta frmula paradjica servir de nuevo a Lenin
para pensar de forma indita el tipo de Estado salido de la revolucin rusa.
Pero un Estado burgus sin burguesa no es sin embargo un Estado
proletario. El Estado burgus sin burguesa va as a convertirse en el mantillo
sobre el que se expanden los peligros profesionales del poder y a cuyo abrigo
se desarrolla una nueva forma de excrecencia burocrtica parasitaria de la
sociedad.

En El Estado y la Revolucin, Lenin rompe radicalmente con el cretinismo

parlamentario del marxismo ortodoxo. Conserva sin embargo su ideologa
gestionara. As imagina an que la sociedad socialista no ser ya ms que

18
 una oficina, un solo taller, con una igualdad de trabajo e igualdad de salario 14.
Tales frmulas recuerdan ciertas pginas en las que Engels sugiere que la
extincin del Estado significar tambin una extincin de la poltica en
beneficio de una simple administracin de las cosas, cuya idea es tomada
prestada de los saintsimonianos; dicho de otra forma, a una simple tecnologa
de gestin de lo social, donde la abundancia postulada dispensara de
establecer prioridades, de debatir opciones, de hacer vivir la poltica como
espacio de la pluralidad.

Perspectiva de Heller sobre el Estado:

Hermann Heller atribuye a su teora del Estado caractersticas propias del

Estado moderno, as como el considerar al hombre con poseedor de un fin
propias de su estructura. A partir de estas influencias construye la definicin
de Estado como una unidad de dominacin, independiente en lo exterior e
interior, que acta de modo continuo, con medios de poder propios y
claramente delimitado en lo personal y territorial.15

Perspectiva de Norberto Bobbio sobre el Estado:

Norberto Bobbio es un jurista y politlogo italiano quien afirma que la

palabra Estado tuvo un mayor alcance a partir de El Prncipe de
Maquiavelo, asimismo se basa de Max Weber con su planteamiento del
Estado moderno definido a travs de dos elementos constitutivos de la
presencia de un aparato administrativo que tiene la funcin de ocuparse de
la prestacin de los servicios pblicos, y del monopolio legtimo de la
fuerza. Son estos pensamientos que le permiten definir al Estado como
una formacin histrica que se define mediante la presencia de dos
elementos: un aparato administrativo que tiene la funcin de ocuparse de la
prestacin de los servicios pblicos y el despliegue del monopolio legtimo
de la fuerza.16

14
ILICH, V. (2007).El Estado y la Revolicin. Paidos, Buenos Aires, pp. 20
15
HELLER, Hermann. "Supuestos histricos del Estado actual", FCE, pg. 142
16
BOBBIO, Norberto. Estado, gobierno y sociedad: por una Teora General de la Poltica (1985)
19
 Perspectiva de Foucault sobre el Estado:

Si bien el poder fue el tema privilegiado de las investigaciones

genealgicas de Foucault, el recorte de los dominios de anlisis abordados
en sus trabajos hasta la primera mitad de los aos 70 pareca no slo dejar
de lado el problema central del Estado, sino incluso constituirse a partir de
una oposicin crtica a las teorizaciones de lo poltico que abordaban la
cuestin. Su analtica del poder, por esos aos, opondr una microfsica de
las tcnicas disciplinarias y de las sujeciones que ellas producen a una
macrofsica del poder soberano17, recusando la teora jurdico-poltica de la
soberana que, basada en el modelo de la ley, se mostrara incapaz para dar
cuenta por s misma de la complejidad mltiple, heterognea y dispersa del
poder, al menos tal como aparece hacia el siglo XVII en la modernidad
occidental18. Foucault introduce el concepto de biopoder o biopoltica 19. En
oposicin al viejo poder de soberana que se haba codificado a partir de las
luchas polticas en torno al Estado desde la edad media20, la modernidad
habra concebido un nuevo poder que toma a la vida biolgica como su objeto
si el antiguo poder soberano se cifraba en el derecho hacer morir o dejar
vivir a los sbditos, para este biopoder se tratara en cambio de hacer vivir o
dejar morir a la poblacin. Esta nueva modalidad del poder, aclara
explcitamente Foucault, no sustituye al viejo poder soberano sino que se
acopla con l. La prueba terrible de ello seran los totalitarismos del siglo XX,
pero tambin una serie de regulaciones a la que es sometida nuestra vida de
todos los das en las sociedades normalizadas. Y, as como derecho
soberano y disciplina se articularn en un complejo dispositivo jurdico que
inclua las tcnicas de normalizacin junto a las leyes, la administracin de
justicia, los decretos, estatutos y reglamentos, as tambin el biopoder
englobar la tcnica disciplinaria, integrndola y modificndola21.

17
FOUCAULT, M (2007).El poder psiquitrico. FCE, Buenos Aires, pp. 35-80
18
FOUCAULT, M (2008).Defender la sociedad. FCE, Buenos Aires, pp. 33-36
19
FOUCAULT, M (2008).Op. cit., pp. 44-47
20
FOUCAULT, M (2008).Op. cit.,pp. 42-43 y 49-53
21
Ibd., pp. 217-237
20
Perspectiva sobre el Estado segn Weber

Estado es aquella comunidad humana que, dentro de un determinado

territorio (el territorio es elemento distintivo), reclama (con xito) para s el
monopolio de la violencia fsica legtima. Lo especfico de nuestro tiempo es que
a todas las dems asociaciones e individuos slo se les concede el derecho a la
violencia fsica en la medida en que el Estado lo permite. El Estado es la nica
fuente del derecho a la violencia.22

La relacin estrecha entre violencia y Estado que supo ver Weber a

principios del siglo XX ha influido en la sociologa y la teora del Estado actual.
Aquellos que desconocen el pensamiento del socilogo alemn pueden entender
que el autor pretenda denostar o criticar al Estado subrayando esa relacin, pero
nada ms lejos de la realidad.

El Estado se puede definir de muchas maneras, sin embargo, la menos

ambigua es aquella que lo define por su medio especfico: la violencia. Hoy se
nos educa en la idea de que la violencia es mala per se, pero eso es algo
francamente contradictorio: el Estado que sufraga campaas a favor de la paz
vende y posee ms armas que el conjunto de la ciudadana. El Estado, cualquier
Estado, intenta deslegitimar la violencia ajena a s mismo, pero en ningn caso
deja de hacer uso de la violencia para autosustentarse.

Aunque hoy nos resulte polticamente incorrecta, la afirmacin de que la

violencia legtima es el medio especfico del Estado es una idea comn en la
sociologa actual y que se considera, casi paradigmticamente, como cierta.
Pero esta afirmacin nos plantea nuevas preguntas Cmo legitima el Estado
su violencia? Es posible un orden social sin un grupo o grupos que ejerzan la
violencia fsica legtima? Un fragmento de Agustn de Hipona podra sugerirnos
algo:

Con toda finura y profundidad le respondi al clebre Alejandro Magno

un pirata cado prisionero. El rey en persona le pregunt: Qu te parece tener
el mar sometido a pillaje?. Lo mismo que a ti respondi- el tener el mundo

22
Weber, Max, La poltica como vocacin trad. Francisco Rubio Llorente, Madrid, Alianza Editorial 2009;
p. 83-84.

21
entero. Slo que a m, como trabajo en una ruin galera, me llaman bandido, y a
ti, por hacerlo con toda una flota, te llaman emperador.23

Perspectiva sobre el Estado segn Schmitt

Para algunos pensadores, tanto a la izquierda como a la derecha de la

escena poltica, la crisis con la que el parlamentarismo liberal haba sacudido la
historia era una evidencia palpable y no un objeto de especulaciones. 24 Carl
Schmitt era uno de esos pensadores ubicados en la reaccin, que escribi sobre
estos problemas en un tiempo crtico.

Jurista de formacin, plante sus tesis desde la teora de la Constitucin,

a la que daba un lugar muy singular dentro de la teora del Estado. Pero a
diferencia de contemporneos suyos Carl Schmitt no fue un terico que
pronostic la creciente transformacin de la poltica en ornamento estetizante. Al
igual que ellos, el alemn consider el advenimiento del Estado total como una
lnea de ruptura con los principios polticos y constitucionales de la historia
moderna, as como un afianzamiento del autoritarismo soberano. El desarrollo
de la maquinaria tecnolgica y su intervencin en los ambientes urbanos, as
como en las dems reas de la vida civil, no fueron indiferentes a la
transformacin de la guerra y de los conceptos que le son propios. Podramos
hablar, incluso, de una hipertrofia de la guerra en la cultura poltica alemana
posterior a 1914.

23
Agustn de Hipona, La Ciudad de Dios, Madrid, Tecnos 2007; trad. de Santos Santamarta y Miguel
Fuentes; p.181.
24
Sin duda, la historia de la Repblica de Weimar es una historia fracturada desde su comienzo. Franz
Neumann fecha su nacimiento en 1919, entre el colapso del impulso expansionista de la Alemania
moderna y los esfuerzos revolucionarios por modificar la estructura del aparato de Estado, con su
burocracia y sus divisiones de clase. Como escribe Neumann: "El mismo da en que estall la revolucin
de 1918 comenz a organizarse el partido contrarrevolucionario. Ensay muchas formas y artificios, pero
aprendi pronto que slo poda llegar al poder con ayuda de la maquinaria estatal y no contra ella. La
recuperacin y restauracin de la necesidad de decisin centralizada y autnoma, por encima de las
partes y a salvo de las neutralizaciones antipolticas, le permiten visualizar una va para redefinir lo poltico
22
(lo estatal) y el restablecimiento de un ejercicio unitario del poder de mando". Antonella Attilli, "De la
ciencia jurdica a la teora poltica: la nocin de soberana en Carl Schmitt", en Elisabetta Di Castro
(coord.), Estudios filosficos. Platn, Aristteles, Carl Schmitt, Mxico, UNAM, 2005, p. 63.
 En su estudio sobre la filosofa del siglo XVII, titulado El Leviatn en la
doctrina de Thomas Hobbes, Schmitt sostiene que en el Estado lo que importa
no es la representacin de la totalidad por medio de una persona, sino el servicio
factual y actual de la proteccin efectiva.25

En El concepto de lo poltico, Schmitt se niega a dar una definicin positiva

del Estado, dejando en suspenso la cuestin, y sin que, por otra parte, sta
vuelva a ser retomada nuevamente en el texto; pero ah se afirma de manera
contundente: "El concepto del Estado supone el de lo poltico. De acuerdo con
el uso actual del trmino, el Estado es el estatus poltico de un pueblo organizado
en el interior de fronteras territoriales".26Con lo cual nada sabemos todava del
Estado, excepto que es una situacin, un estatus concreto y factual. De nueva
cuenta, pero esta vez en Teora de la Constitucin, leemos: "El Estado moderno
es una unidad poltica cerrada y, por su esencia, el Estatus, es decir, un estatus
total, que relativiza en su seno todos los otros estatus."27 En su libro
Romanticismo poltico, de 1924. Al describir el ltimo posicionamiento de
Schelling, Schmitt escribe: "El Estado es en la idea, es algo existente, no un ente
moral o algo que an tiene que ser producido, ms bien es una obra de arte en
la que ciencia, religin y arte se compenetran en un organismo espiritual unitario,
un cuerpo universal y espiritual, cuyos atributos son las tres potencias
nombradas y en el que filosofa e Iglesia se objetivan en una belleza viviente,
rtmica y armnica, esto es, precisamente artstica".28 As, en distintos momentos
de la Teora de la Constitucin, leemos: "Toda unidad poltica existente tiene su
valor y su 'razn de existencia', no en la justicia o conveniencia de normas, sino
en su existencia misma."29 Y tambin: "La voluntad se da de un modo existencial:
su fuerza o autoridad reside en su ser".30

25
Carl Schmitt, El Leviatn en la doctrina de Thomas Hobbes, Mxico, UAM/Fontamara, 2008, p. 94.

26
Carl Schmitt, El concepto de lo poltico, Madrid, Alianza, 2006, p. 49.

27
Carl Schmitt, Teora de la Constitucin, Madrid, Alianza, 2008, p. 178.

28
Carl Schmitt, Romanticismo poltico, Buenos Aires, Universidad Nacional de Quilmes, 2001, p. 179
23
29
Carl Schmitt, Teora de la Constitucin., op. cit., p. 46.
30
Ibid., p. 34.
 En su famosa Teologa poltica, libro en el que el decisionismo poltico
encuentra su ms clara expresin, Schmitt parece dar un indicio importante
sobre el significado de lo que l entiende por unidad poltica. En el Prefacio de
1933, despus de mencionar las tres formas de pensamiento jurdico (normativo,
decisionista, institucional) Schmitt habla con toda naturalidad de las "tres esferas
y elementos de la unidad poltica Estado, movimiento y pueblo".31Al parecer
tenemos una definicin, pero de inmediato caemos en la cuenta de que se trata
de una definicin cuando menos problemtica, puesto que, segn Schmitt,
aquello que constituye la unidad poltica no es una unidad considerada en s
misma, sino una triada de elementos conformadores que parecen determinar su
cohesin.

La unidad poltica es, en consecuencia, la unidad que, en cada momento

y de manera determinante, es el Sujeto de la decisin, y sta slo puede ser una
de dos opciones: La Constitucin nace, o mediante la decisin poltica unilateral,
y en consecuencia tenemos la Monarqua, o nace de una convencin plurilateral
de varios sujetos, ya sea encargada a una Asamblea Nacional y Constituyente,
o por medio de la voluntad expresada directamente por el pueblo, en cuyo caso
tenemos una Democracia como forma-poltica.32 Una vez conformado el Estado
Constitucin, el Poder constituyente no desaparece: permanece sobreentendido
en el mbito poltico, puesto que no es otro que la unidad determinante sobre la
cual reposa la decisin sobre el Estado mismo.

Como hemos podido notar y a modo de conclusin podemos manifestar

que la interpretacin sobre lo que es el Estado ha cambiado a travs del
tiempo, ni siquiera los grandes juristas y filsofos coinciden por completo,
pero hay elementos que siempre estn presentes en las definiciones; la
sociedad, por ejemplo; y por ello resaltamos la importancia de esta.
Adems de recalcamos que estas definiciones fueron brindadas para
comprender la complejidad de nuestra sociedad actual y al Estado

31
Carl Schmitt, "Teologa poltica I. Cuatro captulos sobre la teora de la soberana", en Hctor Orestes
Aguilar, Carl Schmitt, telogo de la poltica, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 2004, p. 22.

32
Carl Schmitt, Teora de la Constitucin., op. cit., p. 66. 24
producto de sta, pues no fue sino gracias al desenvolvimiento histrico
(que intentaremos explicar en el siguiente captulo) y a la interpretacin
de diferentes autores que sta tom la forma en la que la conocemos
actualmente.

25
 CAPITULO II

EVOLUCIN HISTRICA DEL

ESTADO

26
2.1. EDAD ANTIGUA

2.1.1 Concepcin del Estado en la pre-historia.

La pre-historia comprende desde la aparicin del hombre hasta las

primeras muestras de escritura tal como lo seala Chapa Brunet (1993). Sin
embargo, otros autores sealan como un punto de referencia el surgimiento del
estado al ser una institucin capaz de haber organizado a un grupo de individuos.
No obstante, la concepcin del estado con sus respectivos elementos para su
desarrollo es la consecuencia histrica de procesos sociales, culturales y
polticos.

Este proceso se dio inicio con la ltima glaciacin de Wisconsin al crear las
condiciones geogrficas necesarias para que el hombre pueda establecer en un
lugar fijo, es decir, optar por el sedentarismo como una nueva forma de vida parte
de la revolucin neoltica. De forma consecuente, la unin de los individuos y la
diversificacin de los recursos como las tareas en la comunidad dan forma a las
nuevas estructuras econmicas, estas necesitaban a su vez una gua poltica
dando origen a la primera forma de organizacin social: la Sociedad Primitiva,
esta surgi por la necesidad de solucionar los conflictos que atenten contra las
leyes de la naturaleza, en la cual, cada individuo acepta renunciar a su poder y
libertad a someterse a la voluntad de un hombre o grupo de hombres a travs de
un contrato.

Desde un enfoque sociolgico Friedrich Engels,33 siendo la familia la base de

toda sociedad, seala la existencia del matriarcado y patriarcado en el desarrollo
de la Sociedad Primitiva, en el cual, "todos sus miembros son individuos libres,
obligados a proteger cada uno la libertad de los otros; son iguales en derechos
personales, () ninguna especie de preeminencia; todos forman una comunidad
fraternal, unida por los vnculos de la sangre. Libertad, igualdad y fraternidad.34

No obstante, no toda organizacin social llega a constituir un estado sea por la

simplicidad en la estructura como las bandas (cazadores- recolectores) o

33
Engels, F (1884). El origen de la familia, la propiedad privada y el estado.
34
Hobbes, T. (1651). Leviatn.

27
asociaciones tribales (horticultores y pastores primitivos) que se manifestaron en
el Mundo Antiguo an vigentes en la actualidad.

2.1.2 Concepcin del estado en las primeras civilizaciones.

Las primeras civilizaciones histricas lo conforman Egipto, Mesopotamia, el

Imperio Persa, los fenicios, hebreos entre otros; estos se caracterizaron por ser
considerados como Estados teocrticos (las divinidades como la mxima
autoridad, sin embargo, estas organizaciones no pueden an catalogarse como
Estado propiamente dicho desde la visin moderna). Los restos arqueolgicos
dejados por los egipcios los posicionan como la primera civilizacin sedentaria
formada a partir de tribus y clanes como los semitas y camitas tal como lo seala
Seignobos (1891)35:

3.500 aos antes de nuestra era, cuando todas las naciones despus
ilustres, hinds, persas, judos, griegos, roma - nos estn todava en la
barbarie, los egipcios saban, desde mucho tiempo atrs, cultivar la tierra,
tejer telas, trabajar los metales, pintar, esculpir y escribir; y poseen una
religin organizada, un rey y una administracin.

Egipto tena como cabeza de la pirmide social al Faran (hijo del dios sol),
l poda disponer de los recursos como de la vida de sus habitantes, se le
concedi el poder absoluto; es decir, de l proceda toda autoridad: era juez
supremo, jefe del ejrcito, y, como dueo de todo el territorio, la economa
tambin dependa de l. Sus poderes deban renovarse cada treinta aos.,
luego los sacerdotes, funcionarios de la administracin, artesanos y campesinos
(estrato ms bajo). Posteriormente, Mesopotamia sera el albergue para
importantes culturas como los sumerios, los semitas, los acadios, los asirios y
los caldeos; porque dej atrs a las aldeas y comunidades para formar centros
aglomerados capaces de transformarse en estructuras ms complejas. Razn
por el cual, se considera a la cultura sumeria como pionera en el establecimiento
de ciudades-estado hace ms de 4000 a.c por medio de la prosperidad de una
ciudad y los xitos de un gobernante, por el favor divino. Incluso antes de llegar
a crear un cdigo legal, ya los sumerios contaban con un cdigo divino que
conformaba su cultura, una cultura que cohesionaba su comunidad, con pautas

35
SEIGHNOBOS, Ch. Historia de la civilizacin antigua 1891.

28
para dirimir los conflictos sociales, un paradigma de normas y valores para guiar
su conducta y un conjunto de creencias con las que explicaban el mundo que
vivan. Los conflictos entre sus dos principales instituciones (Religin Estado)
as como las crisis en la distribucin de bienes produjeron su cada. Continuaron
nuevos reinos como los asirios (guerreros-recolectados) con una estructura
social similar gobernada por un rey con vinculacin a las divinidades. En el ao
615 a. c., los medas invaden y destruyen el Imperio Asirio. Prosiguieron los
babilnicos con su principal aporte del Cdigo de Hammurabi Surgieron dos
figuras importantes del ejrcito babilnico, Nabopolasar y su hijo
Nabucodonosor, quien sube al trono en el ao 605 a. c. e inicia el sojuzgamiento
de las tribus nmadas. Asimismo; el Imperio persa fundado por Daro, una tribu
que recoga la herencia de todos los pueblos de Oriente, no desarrollaron
grandes avances a las futuras civilizaciones. Durante este periodo segn lo
seala Wiesheu, Walburga (2007) el Estado posea un poder limitado en la
imposicin de su control poltico y econmico sobre los diversos sectores de la
sociedad ms amplia, muchos de los cuales parecen haber quedado fuera de la
gestin central y siguieron siendo en gran medida autnomos 36

2.1.3 El Estado en Grecia.

Cada la civilizacin micnica durante la poca Oscura (XI IX a. c),

empezaron a organizarse alrededor de ncleos fortificados para su propia
defensa pequeas aldeas agropecuarias. Con el tiempo, y durante la poca
Arcaica (VIII VI a. c), esas aldeas enlazadas por un vnculo comercial o
religioso empezaron a agruparse en lo que conocemos como polis o ciudades-
Estado. 37

A pesar de que la organizacin poltica de las polis que configuraron la

Hlade38 fueron variando desproporcionadamente (Algunos pasaron por
regmenes democrticos, otros aristocrticos e incluso militares) existen
elementos distintivos con respecto a la posicin del Estado en Grecia.

36
WIESHEU, W. Integracin y conflicto de la reconstruccin de la organizacin econmica de las
ciudades-estado mesopotmicas durante el dinstico temprano, 2007 vol 16.
37
Filosofa II Selectividad/curso 2011 2012. Recopilado el 12/10/17:
http://www.hhcarmelitas.com/temas/Filosofia2bach/tema1polisgriega.pdf
38
Hlade: Nombre que en la ant. Grecia Homero dio al centro de Tesalia, patria de los helenos. En la
actualidad designa a todo el territorio del Estado griego. Diccionario Enciclopdico Vox 1 29
 Como lo manifestaba Jellinek en el dcimo captulo de su obra Teora
General del Estado, haciendo referencia al papel del individuo frente al Estado:

"Como nota fundamental del Estado griego habra de sealarse su

omnipotencia, el desvalimiento del individuo frente al Estado. Aqul se disuelve
dentro de ste y no es tal sino por el Estado. La libertad antigua consista
exclusivamente en que el individuo tena capacidad de participar en la formacin
de leyes soberanas; pero stas dominaban al individuo totalmente. 39

Efectivamente, dentro de las polis no exista la libertad como hoy la

conocemos, la educacin, la religin, se vean pre-establecidas por el Estado.
Incluso esa perspectiva sobre la inferioridad del hombre frente a las leyes de las
polis las encontramos en Scrates, quien en un dilogo con Critn se muestra
ms inclinado a morir por una sentencia infundada que desobedecer las leyes
de Atenas.40

De igual forma, al mencionar a un individuo delegado a un plano inferior

del Estado y las leyes, lo colectivo toma predominancia por sobre lo particular.

Platn (427 347 a. c), en La Repblica, manifiesta que el Estado tiene

origen en las necesidades humanas y hace uso de la cooperacin para
satisfacerlos. Adems de establecer una estructura de un Estado ideal, dnde
las clases sociales sern dirigidas de acuerdo a tres facultades: razn, valor y
deseo. 41

Por otro lado, Aristteles, en su obra La Poltica, indica que la asociacin

ltima es la ciudad, y que esta existe por naturaleza y es la misma naturaleza
que nos establece a nosotros como seres sociales, es pues, nuestra necesitar
de vivir dentro de una ciudad (entendida como sociedad). De lo anterior resulta
manifiesto que la ciudad es una de las cosas que existen por naturaleza, y que
el hombre es por naturaleza un animal poltico. 42 Adems, como Platn,
presenta una estructura del Estado, donde distingue a ciudadanos y

39
JELLINEK, Teora general del Estado.1 ed 2000, 2 reimp 2004, pp 286
40
PLATN, Critn. (370- 395) IV a.c. Recopilacin hecha por Platn sobre la conversacin que mantiene
Scrates con Critn unos das antes de su ejecucin. Recopilado el 13/10/17:
https://www.uv.es/arete/textos/platon-criton__traduccion_.PDF
41
PLATN, La Repblica 380 a.c. Recopilado el 13/10/17:
http://www.um.es/noesis/zunica/textos/Platon,Republica.pdf 30
42
ARISTTELES, La Poltica, Libros I y II trad. Gmez R, pp 320
magistrados, de dnde de este ltimo diferencia tres clases de magistraturas:
legislativa, ejecutiva y judicial. 43

2.1.4 El Estado en Roma.

Roma desde su nacimiento en el ao 750 a.c pas por tres etapas en las
que se desarrollaron sus principales instituciones polticas: Monarqua,
Repblica e Imperio. El primer sistema poltico fue la monarqua. En este tipo de
sistema la autoridad es de carcter vitalicio y hereditario. El segundo, la
repblica, estuvo asociada con un estado libre gobernado por magistrados. El
ltimo, el imperio, fue un periodo caracterizado por un intento de lograr una
administracin ms eficaz debido a los extensos territorios que haba conseguido
a lo largo de la etapa anterior.

Por otro lado, y resaltando la importancia que tiene el orden estatal romano, Karl
Loewenstein, en su obra Roma y la Teora General del Estado enlista algunas
de las contribuciones de esta civilizacin44:

1. Independientemente de la forma de gobierno que sea adoptaba se

buscar la legitimacin por parte del pueblo.

2. Existencia de una organizacin burocrtica en la que el funcionario estaba

profesionalmente preparado a cargo de tareas administrativas.

3. El Estado de bienestar permiti en un intento de prevenir el descontento

de masas que se apicaran las reformas agrarias despus de que decayera
el autoabastecimiento municipal de mercados. Fue su intricada red de
mandatos y prohibiciones que cubra todo el imperio fue un medio eficaz
para llegar a un completo control social.

4. Su burocracia mostraba rasgos caractersticos de una organizacin:

jerarquizacin de estructura, articulacin, relacin mandato-ejecucin.

43
TORRES VSQUEZ, A. Introduccin al derecho, 5 ed 2016, pp 1035
44
LOEWENSTEIN, K. Roma y la Teora General del Estado, p.9-11. Recopilado el 14/10/17:
https://dialnet.unirioja.es/descarga/articulo/1957299.pdf
31
 5. Un hecho que tuvo gran trascendencia en la configuracin del Estado y la
sociedad fue la unin entre el poder secular (Estado) y el poder religioso
(Iglesia catlica).

2.2 EDAD MEDIA

Se conoce en la historia con el nombre de Edad media, el tiempo que

trascurre desde la invasin general de los Brbaros del Norte y cada del Imperio
romano de Occidente, en el ao 476, hasta la toma de Constantinopla por los
turcos otomanos, y cada del Imperio de Oriente en 1453.45 Durante este periodo
se desarroll el feudalismo, en donde los poderes pblicos se concentran en
jefes armados que brindaban servicios de seguridad a cambio de trabajo y bienes
de consumo. Esta forma de subordinacin se llam vasallaje; en donde el ms
fuerte conceda su proteccin al ms dbil, quien se converta en vasallo; junto
a esta relacin se daba un reparto de la tierra, cuya tenencia, uso y disfrute
corresponda al ms dbil en tanto que el seor gozaba de un superior dominio
directo, que le era reconocido con el pago de cnones o la realizacin de
prestaciones. La relacin feudal implica la desmembracin del poder poltico y la
fijacin de un rgimen de estamentos. En donde la principal institucin era la
Iglesia que justifico su supremaca con la subordinacin de toda actividad
humana a Dios por ello repudiaba la acumulacin de riqueza y defenda la
inmutabilidad de los estamentos medievales. 46 De lo anterior se puede deducir
que en la Edad Media el Estado era identificada con el poder. En este caso el
poder era absoluto pues se concentraba en el seor feudal que protega, cobraba
impuestos y administraba justicia a sus vasallos.

La cultura germnica tuvo una importante participacin en la organizacin

feudal, pues los germanos tienen costumbres diferentes en cuanto a
organizacin. Verbigracia: [los germanos] tuvieron una muy dbil nocin de la
propiedad inmobiliaria, aunque en la Baja Edad Media la reconocieron a travs
de la figura de la gewere (Investidura) o propiedad de ao y da, que consista
en convertir la posesin en propiedad transcurrido ese tiempo. Su organizacin

45
ARTERO Y GONZLES, J. Historia de la Edad Media 1882..
46
TORRES VSQUEZ, A. Introduccin al derecho, 5 ed 2016,

32
social figuraba en torno a la sippe, que era la familia en sentido amplio [] La
familia era patriarcal y el matrimonio de carcter monogmico. 47(Bernal, 2010).

En la Edad Media, principalmente en Europa desapareci el comercio y hubo

mltiples invasiones por lo que se buscaba la proteccin de seores feudales
como se vio anteriormente. Es por eso que las normas no llegaban a todos y
eran dbiles e ineficaces.

Como dice Amato, es este el ncleo esencial del ordenamiento feudal que
se extiende en toda Europa y deviene en una verdadera regulacin de la
comunidad en ella asentada, con el aumento de las turbulencias, las incursiones
y las incertidumbres. Y cuando pensamos en la Europa de aquellos siglos (entre
el sexto y el noveno), recordamos que se trataba de un continente bien diverso
[]. Al inicio del noveno siglo, el continente europeo era una gran extensin de
vegetacin y selvas, habitada aqu y all por grupos familiares que vivan en
villorrios esparcidos y separados por grandes distancias. Es fcil comprender
como el decaimiento de las instituciones romanas fueron seguidas por el
establecimiento de relaciones feudales que al interior de ncleos que no estaban
en condiciones de interactuar con normalidad: la cada del comercio dificult
procurarse lo necesario a travs de cambios, forzando la reconstruccin del
sistema sobre una escala enteramente local. He aqu el castillo en el cual se
instalan el seor y los soldados, e all, en torno al castillo, los campos cultivados
por los campesinos, que se obligan, a cambio de la seguridad, a laborar la tierra
para el seor, a proveerle los productos, asegurarle las labores necesarias de
manutencin a travs de las Corves; mientras los soldados estn vinculados al
seor por una relacin de cambio, consiguiendo sustento y alojamiento como
contraprestacin por sus prestaciones militares.48

Este periodo se caracteriz por mltiples fragmentaciones; sin embargo,

hubo intentos de unificacin como el de Carlo Magno. Durante su mandato se
logr la unificacin del poder de la Iglesia, y el rey Carlomagno proporciono

47
BERNAL. B. 2010 Biblioteca jurdica virtual del instituto de investigaciones jurdicas de la UNAM,
recuperado el 06/08/17: https://archivos.juridicas.unam.mx/www/bjv/libros/7/3263/7.pdf
48
Amato/Barbera/Fusario. (2015). Manuale di dirito pubblico. En A. Torres, Introduccion al Derecho, pp
1038
33
proteccin al papa que lo corono emperador de Occidente, legitimando su
autoridad.

De esta manera surgi el Imperio Carolingio, que logr reunir bajo su mando
las provincias francas de Neustria, Austracia y Borgoa, en la actual Francia,
adems de los territorios que en la actualidad conforman Holanda, Blgica,
Austria, Hungra, Italia y Suiza, en el norte de Espaa y parte de Alemania 49

Carlomagno organizo polticamente la administracin creando los cargos

siguientes: el chambeln (custodio del tesoro real) el condestable (generalsimo
de los ejrcitos); el senescal o mayordomo principal (encargado de inspeccionar
los bienes); los duques (gobernadores militares de las fronteras; los condes(jefes
de los condados; al desaparecer el imperio, los condados se convirtieron en
feudos hereditarios); los inspectores ambulantes(vigilaban a los condes,
visitaban los condados, promulgaban leyes y fallaban en las quejas) 50

Una de las claves del xito del Imperio Carolingio y de su unidad, consisti
en la forma como el rey estimulaba la lealtad de sus vasallos. Les otorgaba
beneficios econmicos de la actividad ms productiva que haba en la poca: la
guerra. Gracias a los botines de guerra, el rey dispona de una parte de los
mismos para "pagar" a la aristocracia rural su apoyo. La aristocracia, a su vez,
entregaba parte de estos botines a las clases inferiores locales, para acrecentar
su poder y garantizar su fidelidad. 51A pesar de ello se produjo un
resquebrajamiento, pero lo importante del Imperio fue que permiti condiciones
de mayor seguridad. A su vez estos permitieron los viajes y la formacin de
ciudades; en donde surgen las municipalidades que son las bases del
centralismo estatal 52. Por lo expuesto anteriormente se puede deducir que en la
Edad Media no se hablaba de Estado como una organizacin con poder
soberano; sino de sistema y ordenamiento feudal.

49
PAIBA. A. 2015 El imperio carolingio. Recuperado el 06/07/17:
https://www.webcolegios.com/file/77b451.pdf, p 1.
50
TORRES VSQUEZ, A. Introduccin al derecho, 5 ed 2016,
51
PAIBA. A. 2015 El imperio carolingio. Recuperado el 06/07/17:
https://www.webcolegios.com/file/77b451.pdf, p 2
52
TORRES VSQUEZ, A. Introduccin al derecho, 5 ed 2016 34
 2.3. EDAD MODERNA

La edad moderna es un periodo que comprende los acontecimientos desde

el descubrimiento de Amrica 1492 hasta la Revolucin Francesa 1789 (s. XV
s.XVIII.). Sin embargo, para entender el surgimiento de esta nueva etapa es
necesario recordar que, durante finales de la edad media, se vivi una profunda
crisis, empezando por la peste negra que cobr un tercio de la poblacin europea
en el s. XIII, la disminucin de la poblacin dej en abandono cosechas, lo que
implicaba prdidas para el sr. Feudal, quin para apaciguar el dao aument la
renta a los campesinos quines al no poder pagarla migraron hacia las ciudades,
con la esperanza de encontrar un mejor futuro.

Una cadena de sucesos que permitieron entrar a la escena a los seores

burgueses, comerciantes a los cuales les favoreci el poblamiento de las
ciudades, pues el autoabastecimiento de los feudos no les ofreca mucho
beneficio.

Otro protagonista del que no hemos hablado es la iglesia catlica, quin

se encarg de la base ideolgica de la edad media. Y que las corrientes
humanistas, alejando a la poblacin del dogmatismo, llevaron al cuestionamiento
de sus ideas. Siendo aquel movimiento catalogado como Reforma protestante,
con la que se enlaz parte de la misma realeza. Aquella reforma cuestionaba las
posesiones materiales de la iglesia, y de aqu el porqu de la afinidad de los
reyes para con esa forma de pensar.53

Con todos esos elementos en escena se dio pie a la edad moderna que
no solo vio cambio en la ideologa dominante como lo hemos mencionado con
anterioridad sino tambin en el orden poltico.

2.3.1 Estado absolutista.

El Estado absolutista, es aquel tipo de Estado en dnde el monarca se

considera la mxima autoridad, detentadora de un poder absoluto que lo coloca

53
Gomz, gonzles, lopez, pastoriza, portuondo, Historia univeral. 8 ed 2008, pp 30

35
encima de todas las leyes. Predominando la idea de que ese poder tiene
fundamentacin divina.

Sobre la naturaleza de las monarquas absolutas, Engels, nos ilustra

comentando que fue producto de un equilibrio de clase entre nobleza feudal y la
nueva burguesa urbana.

Hay perodos en que las clases en lucha estn tan equilibradas, que el poder
del Estado, como mediador aparente, adquiere cierta independencia
momentnea respecto a una y otra. En este caso se halla la monarqua absoluta
de los siglos XV y XVIII, que mantena a nivel la balanza entre la nobleza y el
estado llano54 (Engels & Marx, 1975)

Dejando de lado la posible naturaleza del Estado absoluto, es necesario

hacer un recuento de los factores que permitieron el fortalecimiento de dicha
forma de Estado: La aparicin de la burocracia estatal; la diplomacia en las
relaciones internacionales, cuya presencia era similar a los embajadores
actuales, y el ejrcito al servicio de la corona (Recordando que en la edad media
solo era el seor feudal poseedor de un ejrcito propio, formado por sus
caballeros.)

Aunque claro est que estos elementos son adicionales a la crisis vivida
por el sistema anterior. Es como lo expresa Anderson P, el debilitamiento de las
concepciones medievales de vasallaje se desarroll en ambas direcciones:
mientras confera a la monarqua unos poderes nuevos y extraordinario,
emancip las propiedades de la nobleza de sus tradicionales limitaciones.55

Fue as que en el transcurso del siglo XVI surgi occidente el Estado

Absolutista. Estado que signific la centralizacin bajo el poder del rey, de todo
aquello que en la edad media se encontraba disperso: El territorio, el pueblo y la
soberana. El Estado Absolutista, aunque no es el modelo de estado
caracterstico de la edad moderna, al ser poseedor de esos tres elementos
clsicos se considera un estado moderno.

2.3.2 Estado Liberal

54
ENGELS & MARX, El origen de la familia, propiedad privada y estado, 1975, pp 167
55
ANDERSON, P. El estado absolutista 15 ed 1998, pp 14

36
 El pensamiento liberal se perfil gracias al nacimiento de la burguesa, al
surgimiento de la reforma protestante, los nuevos descubrimientos geogrficos
adems de nuevos avances cientficos. Sin embargo, el Estado Liberal en s,
fue resultado de la revolucin inglesa, americana y francesa.

El Estado Liberal surge como una reaccin a los excesos cometidos por
el rgimen absolutista, desarrollndose durante el siglo XVIII y siglo XIX,
inicialmente en Inglaterra (Revolucin Inglesa 1689).

La idea que va de la mano al Estado Liberal es la idea del contrato social,

dnde los individuos otorgan su poder a un individuo o conjunto de individuos
para que los represente y garantice su bienestar.

Este modelo de Estado proclama a grandes rasgos la defensa de los

derechos individuales (Derechos de primera generacin.) y reducida intervencin
en la actividad econmica, pues la clase burguesa necesitaba dirigirse bajo el
principio de liberacin econmica.

Podemos entonces manifestar que el estado liberal est caracterizado por: 56

Tener funciones limitadas a la justicia y defensa, el papel de la burguesa

en fundamental.
El reconocimiento de los derechos individuales, fue un impulso de las
masas populares para fundamentar la.
Convertir en garanta de libertad la separacin y equilibrio funcional de los
poderes y potestades gubernativas.
El Estado concebido como un mal necesario, cuyo origen es contractual,
no natural.
La soberana radica en el pueblo.
Los gobernantes son los representantes de los gobernados, elegidos a
travs del sufragio como ejercicio del derecho del ser bien gobernados.
El reconocimiento del imperio de la ley y un orden jurdico obligatorio para
gobernantes y gobernados.
2.4 EDAD CONTEMPORNEA

56
TORRES VSQUEZ, A. Introduccin al derecho, 5 ed 2016, pp 1043

37
 A partir de los movimientos liberales vistos de la edad anterior y
acontecimientos violentos del siglo XX, se vio la necesidad de identificar al
Estado con los principios de participacin ciudadana, libertad, igualdad y
fraternidad adems de fundamentarse en los derechos humanos universales
que toca principios como el respeto a la dignidad humana el cual los Estados
deben respetar y hacer respetar, siendo caso particular en el contexto peruano,
la defensa de la persona humana y el respeto a su dignidad el fin supremo del
Estado.57

Sabemos actualmente que el Estado no es solo una entidad encargada de

regular y organizar el poder coactivo, sino tambin que debe marchar hacia los
principios de bienestar colectivo, es decir, el Estado tiene fines colectivos que
cumplir. Entonces nos preguntamos, Un Estado que sigue solo fines
particulares, solo utilidades, no es tal?, efectivamente. Si por ejemplo, una
organizacin que solo fines econmicos aunque est dotada de fuerza,
entonces la atribucin de Estado sera impropia y se estara hablando de una
empresa.58

Cada Estado, como lo dira Hegel, es la realizacin de la tica59, pues

persigue determinados valores, estos siendo a su vez la proyeccin de los
valores de individuos que lo conforman. A partir de ello se podra manifestar
una oposicin que parcialmente correcta, Qu no es acaso un grupo selecto,
poseedor de poder el que impone sus valores? Asegurar ello sera caer en un
error, si bien, esas personas con poder puede administrar el Estado en favor a
esos valores, tambin se ha dado los casos (en temas ms polmicos, sobre
todo.) en los que los usos y costumbres fueron contrarios a los valores que se
intentaban imponer y el colectivo se alz en protesta. Adems se ha de tomar
en cuenta, que los valores como la justicia y la libertad en su bsqueda son
universales aunque varen en parte las interpretaciones de estos.

57
Constitucin poltica del Per, 1993, Art. 1.- La defensa de la persona humana y el respeto de su
dignidad son el fin supremo de la sociedad y el Estado.
58
Garita, M. Fragmento: Una visin del Estado Contemporneo. Revista Cultura Jurdica,
UNAM, pp 245-262.
59
HELLER, F. Filosofa del derecho, / 257-360, pp 215-218. Editorial Claridad, Buenos Aires. 5 ed 1968 38
 El elemento valorativo no es el nico caracterstico del Estado
Contemporneo, sino tambin el marco legal, es decir el Derecho, es por ello
que el Estado que rige actualmente es identificado con el nombre de Estado de
Derecho o Estado de Bienestar, pero para entenderlo a cabalidad abordaremos
al respecto en toda la extensin del CAPTULO V.

39
 CAPITULO III
CARACTERSTICAS DEL ESTADO

40
3.1 ELEMENTOS DEL ESTADO

Se han desarrollado varias posturas en cuanto a la determinacin de los

elementos del Estado. Sin embargo, se abordar la doctrina clsica como
posicin de grupo quien determina tres elementos constitutivos del Estado:
Pueblo o elemento humano, territorio y poder.

3.1.1 PUEBLO

Desde una concepcin jurdico-poltica, y en el mbito de la teora

tradicional del Estado, el pueblo es uno de los elementos constitutivos de ste.
As, para Jellinek el pueblo es tanto sujeto como objeto de la actividad del
Estado, cualidades que han sido diferenciadas gracias a la moderna teora de la
soberana. ''Los individuos, en cuanto objetos del poder del Estado, son sujetos
de deberes: en cuanto miembros del Estado, por el contrario, sujetos de derecho''

La dogmtica distingue entre poblacin y pueblo, explicando la primera

como la comunidad social, o la organizacin de las personas, con independencia
de su significacin o conciencia poltica. El pueblo en cambio, se entiende como
la agrupacin humana, orgnica y consciente, vinculada por ideales compartidos
y una conciencia comn. Asimismo, existe cierta distincin entre pueblo y
sociedad; Groppali lo determina como la unin de los hombres basada en los
distintos lazos de la solidaridad.

Calduch60 conceptualiza al pueblo es aquel grupo social que ha

desarrollado unos vnculos de agregacin colectiva entre sus miembros como
resultado de su conciencia de identidad poltica comn y de la actuacin
orientada a traducirla en una entidad estatal propia o independiente.

Segn esta definicin, el concepto de pueblo se diferencia netamente de

otros trminos prximos, como son los de poblacin y grupo tnico. En efecto, la
poblacin es el conjunto de individuos establecidos en un territorio determinado,
sea cual sea su grado de organizacin social y la naturaleza de las relaciones
interindividuales que puedan existir. La etnia, por su parte, se conforma como
conjunto de individuos cuyas relaciones vienen determinadas por factores
naturales preestablecidos, generalmente de naturaleza biolgica o de sangre. En

60
CALDUCH, Rafael, Relaciones Internacionales, cit., 14

41
ambos casos se aprecia que el conjunto de individuos no logra configurarse
como un grupo social organizado y activo, con conciencia grupal diferenciada, y
mucho menos con conciencia poltica propia.

Lo propiamente definidor del concepto de pueblo es la conjuncin de tres

elementos bsicos:

a) Su configuracin como grupo social organizado agregativamente y

diferenciado de otro tipo de agrupaciones sociales menores a las que puede
comprender y en las que puede apoyarse (clases sociales, tribus, grupos tnicos,
lingsticos, religiosos, etc.)

b) El desarrollo de una conciencia poltica propia como ncleo ideolgico de

vinculacin entre sus miembros, conciencia que suele generarse a partir de la
constatacin de la dependencia y alienacin sufrida por los miembros del pueblo
en beneficio de otra colectividad dominadora ajena a l.

c) La accin, en ocasiones armada y violenta, destinada a consagrar la existencia

del pueblo a travs de la creacin o participacin poltica plena en una estructura
estatal independiente, es decir, su tendencia a convertirse en Estado

3.1.2 TERRITORIO

Los hombres llamados a componer el Estado, deben estar permanentemente

establecidos en su suelo, suelo que se llama patria; que deriva de dos vocablos
latinos: terra patrum (tierra de los padres). El territorio para Gilbert 61 est
constituido por el suelo, subsuelo, espacio areo y dominio martimo, en que se
lleva a cabo la actividad estatal y donde el Estado ejerce sus potestades. Es el
lugar geogrfico en el que habita una poblacin determinada; asimismo es el
soporte fsico de la Nacin y del Estado.

El territorio es vivido no solamente en el espacio, sino como un sistema

dentro del cual las personas evolucionan, viven e influyen en el territorio y este
influye en la sociedad; el territorio no es un derivado del espacio, es un espacio
organizado, ordenado, producto de las interrelaciones entre los actores y es un

61
GILBERT VARGAS, U. Espacio y territorio en el anlisis geogrfico, Red de Revistas Cientficas de
Amrica Latina, el Caribe, Espaa y Portugal, 2012, pp. 12

42
ingrediente indispensable en la visibilidad, legibilidad y, por tanto, en la
comprensin de las cosas

El territorio o espacio nacional de un Estado, aunque debe estar

claramente definido gracias a una delimitacin fronteriza respecto de los estados
vecinos, no puede contemplarse como una realidad espacial esttica. En efecto,
el mbito geogrfico propio de un Estado puede cambiar, amplindose o
reducindose, en el transcurso de los siglos. Es ms, la aspiracin a lograr la
ocupacin territorial, primero, y poltico-econmica, ms tarde, por ciertos
estados ha sido uno de los fines que ms directa y permanentemente han influido
en la poltica exterior de los estados y, por tanto, en las relaciones
internacionales.

3.1.3 PODER

Foucault, en El Sujeto y el Poder, sostiene que el poder, el ejercicio del

poder [] no es simplemente una relacin entre parejas, individual o colectiva,
es una forma en la que ciertas acciones modifican otras62. El poder, en
consecuencia, podra definirse como un juego de acciones sobre otras acciones,
dado que los sujetos, en trminos de Foucault son sujetos actuantes y cuyas
acciones incitan, inducen y seducen [] Si el poder se define como accin, se
comprende que es un proceso dinmico que se ejerce slo sobre sujetos libres
y solamente en la medida en que ellos son libres63

Mientras tanto desde una visin sociolgica Weber plantea que el poder
significa la probabilidad de imponer la propia voluntad, dentro de una relacin
social, aun contra toda resistencia y cualquiera que sea el fundamento de esa
probabilidad. En las organizaciones, el poder segn sostiene Cruz Soto se
ejerce, tambin, mediante el ejercicio de las prcticas administrativas64. Dichas
prcticas se llevan a cabo por grupos de individuos que trabajan de manera
colectiva (organizada) en funcin de objetivos estratgicos.

62
FOUCAULT, M. El Sujeto y el Poder. Precedido por tiempo y espacio en el discurso de Michel Foucault.
Gmez, C. & Ochoa, J. (Trad.) Bogot: Carpe Diem Ediciones., pp. 85, 1991
63
FOUCAULT. El Sujeto y el Poder. 1991, pp. 87
64
Cruz Soto (2010) Cruz Soto, L. A. (2010). El concepto de autoridad en el pensamiento de Aristteles y su
relacin con el concepto de autoridad en el comportamiento administrativo. Revista editada por la
Divisin de Investigacin de la Facultad de Contadura y Administracin de la Universidad Autnoma de 43
Mxico.
El poder se puede clasificar de varias maneras segn el criterio de tipologa,
entre las cuales se encuentra la clasificacin por naturaleza65:

1. Poder poltico: Llamado tambin poder pblico y ejerce sobre el Estado y

sobre sus comunidades humanas. Se desdobla segn su funcin en
poder militar y civil. El poder militar apela a la fuerza para imponer su
soberana nacional, as como el aseguramiento en el orden pblico
interno. El poder civil se ejercita de forma interna hacia sus ciudadanos y
apela a lo moral y la razn
.
2. Poder econmico: Es el manejo y control de bienes y servicios, de los
factores de produccin y del comercio; su ejercicio se da en el Gobierno
de forma indirecta.

3. Poder religioso: Se da en un plano ultra terrenal e intemporal con el

objetivo de modificar la conducta de los sujetos.

4. Poder familiar: Su espacio es en la familia y en muchas ocasiones se

ejercen de los padres a los hijos.

5. Poder social: Se da en la sociedad a travs de modas, rutinas y

comportamientos.

6. Poder moral: Se sita en la conciencia de los individuos para distinguir el

bien y el mal en el actuar.

7. Poder cultural: Dispone o condiciona la variedad de conocimiento que el

individuo tendr la oportunidad de asimilar para su formacin e imponer
el estilo de vida de un pueblo.

65
FERNANDEZ, Jorge. (2017) El poder y sus tipos. Boletn mexicano de Derecho Comparado. Mxico

44
 8. Poder tecnolgico: Modifica conductas, crea y satisface necesidades,
impone tcnicas, sistemas y procedimientos que constantemente se
modifican y simplifican el logro de las metas y objetivos de las personas,
la familia, sociedad y Estado.

La clasificacin jurdica tica66 del poder son entre lo legtimo e ilegtimo, legal
o ilegal, legitimado y sin legitimar.

1. Legitimidad: Fundamento jurdico para ejercerlo y que se d conforme a

los procedimientos legalmente establecidos para ello. Un poder sin
legitimidad ser el de un gobierno ilegtimo, el de un gobierno usurpador
(un poder de hecho). Tanto el poder legtimo como el poder de hecho, se
pueden ejercer en forma legal o arbitraria, lo que da lugar a la legalidad o
arbitrariedad del poder.

2. Legalidad: Se interpreta con el desempeo del poder, como el que se

ejerce de acuerdo con la ley; as un poder ser legal cuando todos los
rganos que lo ejercen actan conforme a la norma jurdica vigente.
Conforme a la tica ya al derecho, para que los depositarios se cian al
atributo de legalidad, habrn de gobernar conforme a las leyes expedidas
de acuerdo con lo dispuesto en una ley fundamental, que tambin seala
los casos de excepcin en que se permite el ejercicio discrecional (no
arbitrario) del poder.

3. Legitimacin: Esta en relacin con la aceptacin que al ejercicio del poder

le confieren sus destinatarios, dado que puede considerarse como el
acatamiento, o sea el cumplimiento voluntario o consciente (sin coaccin
ni manipulacin) de los mandatos del poder pblico, por parte de la
generalidad o parte importante de la poblacin. La legitimacin es
considerada como un atributo tico, en el deber ser del poder; sin
embargo, pasa a ser una aspiracin ms de la humanidad.

66
FERNNDEZ, Jorge. Op. Cit pp. 670-671

45
3.2 POSTURA DE FRANCISCO PORRA PREZ67 EN LA IDENTIFICACIN
DE LOS ELEMENTOS DEL ESTADO:

El Estado es una sociedad humana, asentada de manera permanente en

el territorio que le corresponde, sujeta a un poder soberano que crea, define y
aplica un orden jurdico que estructura la sociedad estatal para obtener el bien
pblico temporal de sus componentes.

Porra ha clasificado los elementos del Estado en anteriores al Estado 68 y

los que slo se dan dentro del mismo, "determinantes del Estado" 69.Estos son:
a) La presencia de una sociedad humana como gnero prximo de la definicin
y la existencia, en esa sociedad, de las diferencias especficas que anotamos a
continuacin. b) Un territorio que sirve de asiento permanente a esa sociedad. c)
Un poder que se caracteriza por ser supremo. Esto es, soberano, en el seno de
la misma sociedad. d) Un orden jurdico que es creado. Definido y aplicado por
el poder estatal y que estructura a la sociedad que est en su base. e) Una
teleologa peculiar que consiste en la combinacin del esfuerzo comn para
obtener el bien pblico temporal.

a) El elemento humano. Es la base del Estado, formando su sustrato

encontramos un grupo de hombres, de seres racionales y libres dotados
de vida, que tienen fines especficos. Este es un elemento de primer orden
porque es parte de la naturaleza, perceptible de la realidad; razn por lo
cual, que el autor resalta que el Estado es formado por los hombres, es
el resultado de su actividad finalstica y no puede desviarse de esa
finalidad para la cual ha sido creado como ente de cultura.

En muchas ocasiones la poblacin del Estado forma sociolgicamente

una nacin, o bien, porque el Estado desde su origen tenga en su base
formando esa poblacin un mismo grupo tnico, o bien, porque se haya

67
PORRA PEREZ, Francisco, Teora del Estado, cit., [2005], pp. 191
68
Es un cierto nmero de hombres, que viven en un territorio delimitado.
69
Cuando existe el elemento humano o sea la sociedad que est en la base de las agrupaciones polticas y
el territorio que la alberga, .es preciso qu existan en esa agrupacin social otras notas o elementos que
se llaman determinantes o constitutivos porque al presentarse determinan o constituyen la existencia del
Estado 46
 realizado la asimilacin de grupos diferentes por el convivir histrico
dentro, de un mismo estilo poltico.

b) El territorio. Es el espacio en que viven los hombres al agruparse

polticamente para formar el Estado. Tambin es llamado un elemento de
primer orden, colocado al lado del elemento humano en cuanto a que su
presencia es imprescindible para que surja y se conserve el Estado.

El territorio tiene dos funciones: una negativa y otra positiva.

Una funcin negativa en cuanto circunscribe, en virtud de las fronteras,

los lmites de la actividad estatal y pone un dique a la actividad de los
Estados extranjeros dentro del territorio nacional. Estos lmites se
encuentran establecidos por el Derecho Internacional. El Estado fija sus
lmites por una autonoma sujeta naturalmente a las contingencias
histricas y a la convivencia con los otros Estados. Pero la funcin del
territorio no se circunscribe a estos lmites.70

Y una funcin positiva, que consiste en constituir el asiento fsico de su

poblacin, la fuente fundamental de los recursos naturales que la misma
necesita y el espacio geogrfico donde tiene vigor el orden jurdico que
emana de la soberana del Estado.71

El Estado que pierde su territorio desaparece, pues ya no tiene espacio

donde hacer valer su poder, donde desarrollar su misin. Del territorio
depende tambin su independencia frente al extranjero.

c) El poder o autoridad. Es el tercer elemento constitutivo que reside y

deriva de toda la sociedad estatal, su ejercicio compete a un grupo
especfico de hombres que lo ejercen.72. La realizacin del bien pblico
postula la necesidad de una autoridad. La primera tarea es el Gobierno,
propiamente dicho. Consiste Este aspecto consiste en formular mandatos
exigiendo que se realicen o no actividades en tal o cual sentido, para la
conservacin del Estado y para el logro de sus fines. La segunda es la
Administracin, aparece cuando sta organiza los servicios pblicos

70
PORRA PEREZ, Francisco, Teora del Estado, cit., [2005], pp. 278
71
PORRA PEREZ, Francisco, Teora del Estado, cit., [2005], pp. 279
72
PORRA PEREZ, Francisco, Teora del Estado, cit., [2005], pp. 284
47
 destinados a ayudar o suplir la actividad de los particulares en vista de la
obtencin del bien pblico

El poder del Estado presenta, adems, dos notables caractersticos:

Es un poder poltico, temporal' y civil, del que se han separado los

elementos de poder econmico. religioso y militar.
Es un poder centralizado con una autonoma que consiste en la
soberana como facultad de auto determinarse sin imposicin de
otros poderes.
Reside en el grupo humano que es la causa material de la
comunidad poltica

Tanto el poder como la autoridad aparecen en el Estado, como sociedad

poltica suprema, o bien, pueden presentarse en grupos sociales
intermedios: la familia, las universidades, los sindicatos, las empresas,
etctera,

d) Orden jurdico. El ser humano en su estado de naturaleza no desarroll la

cualidad de poder interactuar con sus semejantes; no obstante cuando lo
empez a desarrollar haca falta para su convivencia un orden jurdico que
seale los lineamientos de las acciones de los sujetos de esas relaciones,
sealando las esferas precisas de sus derechos y de sus deberes. Ese
orden jurdico entraa, como requisito esencial, su imposicin imperativa
para que tenga validez como tal, y esa imposicin entraa, a su vez, la
existencia de un poder que la efecte. Es de esta manera, por la cual la
sociedad impuesto por el Estado se rige en base a normas capaz de
regular la conducta humana, buscar una equidad y justicia.

Se entiende por orden jurdico una regla jurdica positiva, concebida como
"norma exterior impuesta imperativamente por una autoridad". Este orden
jurdico se encarga de precisar la estructura de los rganos y definir los
derechos y las obligaciones de las personas fsicas a quienes se atribuye
la titularidad de sus funciones.

48
 e) El fin del Estado. Es el elemento teleolgico o espiritual, cuyo fin es el bien
pblico temporal. Este bien pblico establece un conjunto de condiciones
econmicas, sociales, culturales, morales y polticas necesarias 'para que
el hombre pueda alcanzar su pleno desarrollo material y espiritual como
persona humana, como miembro de la familia, de su empresa o actividad
econmica o cultural, de la agrupacin profesional, del municipio, del
Estado y de la comunidad internacional. Sus aplicaciones dependen de
las circunstancias de tiempo y de lugar, de la realidad de civilizacin y de
la tcnica del Estado encargado de promoverlo. Por tanto, no debe darse
una norma abstracta a seguir, sino ir regulando su actividad. No obstante,
sus atribuciones tericas, el Estado debe medir su actividad en funcin de
esas contingencias. Las circunstancias aconsejarn al dirigente del
Estado cules son los medios concretos que en cada caso deba usar para
alcanzar el bien pblico, que es la meta de su actuacin.

3.3 CLASIFIACIN DE LOS ELEMENTOS DEL ESTADO SEGN

CAULDUCH73

A) Elementos materiales o sociolgicos

i. Una poblacin.

No puede existir Estado sin una poblacin, los individuos se

interrelacionan en una organizacin social con inters comunes, las
caractersticas que presenten estos individuos que forman parte de
esa sociedad afectar a sus posibilidades de intervencin en los
asuntos internacionales.
ii. Un territorio definido.

El territorio o espacio nacional de un Estado, aunque debe estar

claramente definido gracias a una delimitacin fronteriza respecto
de los estados vecinos, no puede contemplarse como una realidad
espacial esttica. En efecto, el mbito geogrfico propio de un

73
CALDUCH, Rafael, Relaciones Internacionales, cit., 24

49
 Estado puede cambiar, amplindose o reducindose, en el
transcurso de los siglos. Es ms, la aspiracin a lograr la ocupacin
territorial, primero, y poltico-econmica, ms tarde, por ciertos
estados ha sido uno de los fines que ms directa y
permanentemente han influido en la poltica exterior de los estados
y, por tanto, en las relaciones internacionales. El marco espacial de
un Estado lo podemos, a su vez, dividir en tres subespacios con
caractersticas, regulacin y efectos diversos:

- El espacio terrestre: Delimitado por sus fronteras, y no slo sobre

la superficie terrestre sino tambin sobre el subsuelo y cuantos
recursos mineros y energticos contenga.
-El espacio areo: Te da la total facultad de control de sus
respectivos espacios areos, slo susceptible de limitarse mediante
acuerdos expresos entre dos o ms estados.
- El espacio martimo: Completa el marco espacial en el que se
desarrolla la soberana y los poderes del Estado.

iii. Una organizacin poltico-econmica.

Es el tercer elemento material caracterstico del Estado en cuanto a

su estructura para su desarrollo. Se encarga del papel
desempeado por ciertos rganos cualificados del Estado,
especialmente de las administraciones Civil y Militar, y sus
conexiones con ciertos grupos de presin internos.

B) Elementos formales o jurdicos

i. La soberana estatal.
Es la exclusividad, autonoma y plenitud de la competencia del
Estado. La exclusividad de la competencia significa que nicamente
aquellas autoridades y rganos facultados por el ordenamiento
jurdico-poltico como representativos del Estado gozan de la
cualificacin para ejercer las competencias habitualmente

50
 reconocidas a todo Estado, tanto por el ordenamiento interno como
internacional. La autonoma de la competencia viene a representar
la absoluta y total libertad de decisin atribuida a los rganos
estatales. Se reconoce una primaca del Estado, respecto de
cualquier otro grupo social interno o internacional, para asumir las
funciones de actuacin, regulacin y control respecto de las
diversas relaciones que surgen tanto en el mbito de su jurisdiccin
interna como en la esfera internacional.

ii. El reconocimiento como sujeto internacional

El reconocimiento es el acto o actos de los estados existentes en la

sociedad internacional, en un momento histrico determinado,
admiten la existencia de un nuevo Estado y establecen vnculos
jurdicos internacionales con l. El reconocimiento de un Gobierno
se convierte, de esta forma, en un instrumento jurdico de ingerencia
poltica en los asuntos internos de un Estado, sobre todo en los
momentos en que todava no se ha impuesto plenamente la nueva
realidad de poder, pero ya el Gobierno legal no controla de forma
eficaz y sustancial los instrumentos de poder del Estado

3.4 SOBERANA

Es un atributo del poder mximo, capaz de controlar de forma externa e

interna las agrupaciones humanas frente a las subordinaciones dadas en una
determinada sociedad y que le brinda jerarqua frente a las dems. Un estado
que no es soberano es una sociedad en caos, es por eso que es una cualidad
inherente en la formacin del Estado.

La soberana, segn la clsica definicin de Jean Bodin74 en su obra Los

seis libros de la Repblica, es Jubende ae tollende leges summa potestate (Crear
y derogar las leyes con poder supremo) un poder absoluto y perpetuo de una
Repblica, un poder supremo sobre ciudadanos y sbditos no sometido a ley,

74
Bodin Jean. Los Seis Libros de la Repblica. Recopilado el 10/09/17: www.jurica.unam.mx (biblioteca
virtual)

51
una facultad de crear y derogar las leyes con potestad suprema. Desde el punto
de vista del clsico Jean J. Rousseau, establece que "la soberana consiste
esencialmente en la voluntad general" y que esta ni se cede ni se enajena, solo
se delega a algunos funcionarios para que la ejerzan, pero no que la detenten,
ya que el detentador en todo momento ser el pueblo. As como estos clsicos
muchos autores han planteado su propia definicin de soberana, los cuales son:

Bertrand de Jouvenel75, establece que la Soberana es una voluntad

suprema que ordena y que rige la comunidad humana, una voluntad buena por
naturaleza y a la cual resulta delictivo oponerse; una buena voluntad divina o
voluntad general, cualidad capaz de gobernar y someter a la ciudadana segn
convenga a sus intereses.

Para Bureau76, la Soberana es una caracterstica, atribucin o facultad

esencial del Poder del Estado que consiste en dar rdenes definitivas, de
hacerse obedecer en el orden interno del Estado y de afirmar su independencia
en relacin con los dems Estados que forman la comunidad internacional. Por
tanto, la existencia de un poder soberano es factor determinante para
caracterizar al Estado y sobre todo la subordinacin de todas las fuerzas sociales
internas al poder.

Para Hans Kelsen, ilustre positivista, la soberana es una propiedad del

orden jurdico que se suponga como vlida o sea vigente... Para l, la soberana
est en el pueblo, ste nombra un poder llamado constituyente, destinado a crear
una Constitucin y, en consecuencia, una vez creada la Constitucin, el poder
soberano del pueblo se traslada al orden normativo.

Para Heller, la soberana consiste en la capacidad, tanto jurdica como

real, de decidir de manera definitiva y eficaz todo conflicto que altere la unidad
de la cooperacin social territorial, en caso necesario incluso contra el derecho
positivo, y adems de imponer la decisin a todos, no solo a los miembros del
Estado, sino en principio, a todos los habitantes del territorio

75
El autor Andrs Serra Rojas en su obra Teora del Estado, en el captulo VII, LA SOBERANA, hace
referencia a este autor sin hacer la cita de la obra de este autor.
76
Georges Burdeau, Trait de Science Politique, t. II, Paris Francia. pg. 248
52
 La soberana casi siempre es considerada como un elemento fctico
constitutivo del Estado, no obstante, la soberana es parte de la esencia del
Estado otorgndole una potestad suprema que el pueblo por decisin propia
acepta como manera de representacin y haga valer sus derechos sin ir en
contra de la Constitucin.

53
 CAPITULO IV

FORMAS DE ESTADO

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 En este captulo analizaremos las formas de Estado, que son los mecanismos
de organizacin y relacin de los elementos que lo componen y estn de acorde
a la existencia de una poblacin concentrada en un territorio, sujeta a un
gobierno y que se identifican con una Constitucin. A continuacin, se detallarn
los tipos de Estado segn su organizacin poltica.

4.1 Formas de Estado en la Edad Antigua y en la Edad Media

En la edad Antigua, existan muchas civilizaciones con una organizacin

teocrtica en sus ms altos niveles como en su forma de Estado hasta su vida
cotidiana. Una de las civilizaciones que innovo acerca de esto fue Grecia, en
donde uno de sus pensadores fue el primero en reconocer a las formas de
Estado

Aristteles reconoci tres formas de Estado o constituciones puras de

Estado, orientadas al inters del bien general: la monarqua (poder ejercido por
un rey), la aristocracia (gobierno de una clase social privilegiada) y la democracia
(gobierno derivado de la voluntad popular); tres formas impuras, cuyo fin es el
inters particular de una clase o de un individuo: tirana (atenda al inters
personal del monarca), oligarqua (gobierno en inters de una clase privilegiada)
y demagogia (gobierno en exclusivo inters de los desposedos).77

Por otra parte, Santo Tomas de Aquino, la figura de mayor categora en la

Edad Media, toma de Aristteles la concepcin de la necesidad de la sociedad
poltica en la vida del individuo como ser social, justificando la comunidad poltica
como instrumento para el desarrollo de la sociedad; para la obtencin del bien
comn, y como unificador de la sociedad para evitar su disolucin a causa del
egosmo que existe entre los hombres.78

Las formas de Estado son los diferentes modos en que se acta y

manifiesta el poder. Santo Tomas las ordena a partir de la coordinacin de dos
criterios: por un lado, atiende al nmero de sujetos que ostentan el poder y al
criterio que preside su designacin- la igualdad o determinadas cualidades-; por
otro, examina si el poder que se ejercita tiende o no al bien comn. Por tanto,

77
TORRES, Introduccin al Derecho,cit.,p 1092
78
PORRUA PEREZ, Francisco, Teora del Estado, 32ed, Porra, Mxico, 1999, p.238

55
diferencia tres formas buenas y orientadas al bien comn: la monarqua, que es
el gobierno de una persona especial; la aristocracia, que supone el mando de
varios notables, y la democracia o poltica, que equivale al gobierno del pueblo.
Las formas corruptas son la tirana, la demagogia y la democracia corrupta.79

Santo Tomas est a favor de la monarqua; pues afirma que si en el

universo hay un solo Dios, de igual manera en la sociedad humana es menester
que gobierne uno solo, pero este gobernante no puede abusar de su poder, est
limitado por la ley divina y la ley natural. El promulgara la ley positiva a la que
deba someterse. Esta unidad de mando de la monarqua es esencial para
preservar la paz80

4.2 Formas de Estado en la Edad Moderna

En la Edad Moderna, desde que Maquiavelo opuso al poder individual del

monarca el poder general de la repblica, la antigua clasificacin tripartita de las
formas de Estado fue sustituida por la divisin bipartita, admitida hasta la
actualidad: la monarqua (gobierno autocrtico) y la republica (gobierno
democrtico)81

4.2.1 La monarqua

La monarqua como forma de Estado autocrtico, en cuanto es constituido

por un solo individuo: el monarca, y la repblica. La realidad histrica presenta
dos especies de monarqua:

La monarqua que se sita por encima del Estado

Presenta dos variedades: la monarqua teocrtica, que concibe al

monarca como un Dios o representante de un Dios con poderes divinos
superiores a cualquier orden jurdico estatal y la monarqua que concibe al
monarca como propietario del Estado.

La monarqua subordinada al Subordina miento jurdico estatal

79
TORRES, Introduccin al Derecho,cit.,p 1093
80
MIRO QUESADA, Francisco, Introduccin a la Ciencia Poltica,3ed, Grijley, Lima,2013, p 335
81
TORRES, Introduccin al Derecho,cit.,pp.1093-1095
56
 El monarca no se encuentra por encima sino dentro del orden estatal; el
rey es un rgano del Estado conjuntamente con otros rganos dotados de ciertas
competencias; representa el poder supremo del Estado. En nuestros das, las
monarquas parlamentarias no constituyen un tipo contrario al tipo de Estado
constitucional.

En el Estado constitucional; una monarqua prevista constitucionalmente

es uno de los rganos constitucionales. Verbigracia: Gran Bretaa, Mnaco,
Suecia.

4.2.2 La Republica

La Republica es una forma de Estado cuya organizacin es la expresin

de la voluntad popular. El pueblo es el titular del poder soberano, para cuyo
ejercicio elige a sus representantes.

La Republica aristocrtica

Se caracteriza por el predominio de una clase social sobre el resto de la

comunidad. Es una clase privilegiada la que ejerce el poder estatal (legislativo,
administrativo y judicial).

Soberana de un grupo profesional, sacerdotes o guerreros; soberana de

una clase por su estirpe; de los poseedores de la tierra o de otra clase de
propietarios, o de una mezcla de distintos elementos de estos, que producen
diversos tipos de republica

La Republica democrtica

Se caracteriza por ser el gobierno del pueblo. Las Repblicas

democrticas contemporneas presentan rasgos comunes: una Constitucin
escrita mediante la cual se organiza el poder estatal y se estructura
jerrquicamente el ordenamiento; separacin de poderes (de las funciones
legislativa, ejecutiva y judicial); carcter representativo y responsabilidad de los
que ejercen las funciones pblicas; periodicidad de los mandatos, publicidad de
actos.

Tanto una monarqua como una Repblica, para ser estables deben
apoyarse en los hombres, como lo dice la frase de Maquiavelo:Afortunado el

57
bajel provisto de un ilustrado piloto que halla su beneficio particular en la
necesidad de conducirlo feliz al puerto.82

4.3 Estados unitarios

Cuando un Estado tiene solo un centro de impulsin poltica y un

conglomerado nico de instituciones de gobierno, constituye un Estado simple o
unitario. La designacin Estado unitario se aduce porque en esta forma poltica
el poder es uno en su estructura, en su elemento humano y en sus lmites
territoriales; es decir que tiene un ordenamiento constitucional nico, las
decisiones de los gobernantes obligan a todos los nacionales de un modo igual
(homogeneidad del poder), no hay diferencias entre las distintas entidades
locales.83

Los Estados unitarios se dividen en centralizados y descentralizados. El

Estado unitario centralizado es aqul caracterizado fundamentalmente por el
hecho de que la autoridad central del Estado monopoliza el poder de mando y el
ejercicio de las funciones polticas, como adems por estar dotado de una
organizacin piramidal, donde las ordenes descienden verticalmente de la
cspide a la base, existiendo una dependencia jerrquica estricta de las rdenes
superiores y sin que exista delegacin de competencia. 84 Asimismo el Estado
unitario centralizado puede ser concentrado y desconcentrado. El trmino
concentrado se refiere al centralismo puro, que se da en Estados como la Ciudad
del Vaticano o Mnaco y el trmino desconcentrado se refiere al proceso
mediante el cual algn nivel central del Estado cede poder y responsabilidades
en manos de otros actores, verbigracia Honduras, en donde los departamentos
son encabezados por gobernadores que son designados directamente por el
Presidente del pas. Por otro lado el Estado unitario descentralizado es aquel
que ha distribuido territorialmente su poder en niveles de gobierno y cada nivel
de gobierno cuenta con autonoma poltica, econmica y administrativa para el
ejercicio de sus competencias y funciones.85 Como ejemplos de este tipo de

82
MAQUIAVELO, Nicols, El Prncipe, Universo, Lima,1973, 188
83
PRLOT, Marcel, Institutons politques et droit consttutonnel, Paris, 1972, p. 234
84
NOGUEIRA, Humberto, El gobierno regional en Chile y la experiencia comparativa, Santiago,1993
85
ABC de la descentralizacin. Proyecto USAID/Per ProDescentralizacion. Lima. Segunda Edicin,
enero 2011. 58
Estado podemos mencionar a la gran mayora de pases latinoamericanos como
el Per, Chile, Colombia, etc.

En el caso del Per la distribucin del poder se realiza en dos sentidos:

funcional y territorial. En el caso de la distribucin funcional del poder, este se
encuentra en base a competencias y funciones que deben ser cumplidas por las
distintas entidades y niveles de gobierno del Estado. Por ejemplo: el Poder
Judicial debe cumplir funciones jurisdiccionales, el Congreso de la Repblica
debe cumplir funciones legislativas y de fiscalizacin, y los Gobiernos
Descentralizados deben cumplir funciones ejecutivas y de gestin en sus
territorios. Por otra parte la distribucin del poder territorial consiste en el
reconocimiento de la autonoma poltica, econmica y administrativa a entidades
territoriales que tienen la capacidad de decidir y administrar sus propios asuntos,
es decir, se descentraliza la decisin y la gestin en cuanto al cumplimiento de
competencias y funciones ligadas a la provisin de bienes y servicios a la
poblacin. Ejemplo de ello son los Gobiernos Regionales y Locales.86

En base a lo expuesto anteriormente se puede deducir que el Estado

unitario es una forma de Estado que no esencialmente est mancomunado a la
centralizacin, sino que a partir de esta, puede adoptar las herramientas
generales de transferencias para lograr su descentralizacin. Adems, una de
las medidas que se puede tomar para superar las limitaciones polticas
impuestas por el modelo de Estado unitario, sera ceder mayores potestades,
pues en la mayora de estos Estados hay una insuficiente representatividad de
ciertas instituciones (gobierno regional) o un escaso nivel de desarrollo de las
mismas (municipios). Dichas falencias o falta de capacidad para gestionar
debieran superarse lo ms pronto posible, para que haya una mayor eficacia y
en consecuencia la eficacia de la gestin administrativa mejore, incrementando
la democracia y la participacin social.

86
ABC de la descentralizacin. Proyecto USAID/Per ProDescentralizacion. Lima. Segunda Edicin,
enero 2011.

59
4.4 Estados compuestos

Es el formado de una o de otra manera por la unin de dos o ms Estados.

Constituido por otros estados o que comprende dentro de s, como elementos
constitutivos diversas entidades polticas menores. Cada integrante de la
Federacin tiene sus propios poderes, es decir, adems de los poderes federales
existen los poderes locales87. En este tipos de Estados el poder se descentraliza
en una pluralidad de instituciones y territorios. Los Estados compuestos pueden
adoptar las siguientes formas: Confederacin de Estados, Estado Federal y
Unin de Estados88
La confederacin de Estados
Es la asociacin orgnica de Estados con propsitos comunes, que se rige
por el Derecho Internacional. Est formalizada a travs de un pacto interestatal
y tiene intenciones de perpetuidad. Crea un poder que se ejerce sobre los
Estados miembros y no directamente sobre los individuos que en ellos habitan.
Como ese poder requiere rganos especiales para expresarse, la confederacin
tiene que crearlos.89Segn Ral Chaname para que se forme una confederacin
de Estados se basa en determinados presupuestos. a) actan en el Derecho
internacin pblico como una unidad; b) poseen un punto de unidad
constitucional; c) es una unidad con equidad; d)ningn miembro formalmente
domina al otro; e)la seguridad exterior es un problema comn de todos los
miembros; f)poseen algunos rganos comunes, como el legislativo. 90Un ejemplo
muy ilustrativo es Estados Unidos de Norteamrica en sus inicios.

Estado Federal

El Estado Federal se estructura mediante los acuerdos de varios Estados

soberanos entre si integrndose en una unin ms amplia que asume los
intereses comunes de los diversos Estados, situacin que propicia la formacin
de dos jerarquas de gobierno, dotados de cierta autonoma, la del gobierno

87
PORRUA PEREZ, Francisco, Teora del Estado, Mxico, 2003.
88
TORRES VSQUEZ, A. Introduccin al derecho, 5 ed 2016
89
BORJA, Rodrigo, Enciclopedia de la poltica, extrado de: http://www.enciclopediadelapolitica.org/
90
CHANAME ORBE, Ral, Teora del Estado,p.30
60
federal y la de los gobiernos estatales.91Como ejemplo de este tipo de Estado
tenemos a Estados Unidos, Alemania, Rusia, Suiza, Mxico, Brasil.
Al examinar el Estado Federal se realiza una equiparacin con el Estado
norteamericano, pues su sistema actual es el ms claro ejemplo de este tipo de
Estado. Segn Corwin las caractersticas principales del sistema federal
norteamericano son: la unin de Estados autnomos [] con el ejercicio de un
poder originario por parte de los Estados y un poder derivado (por delegacin)
por parte del gobierno federal; un sistema constitucional basado en una divisin
de poderes entre la nacin y los Estados.[]; la competencia de cada uno de
estos centros de gobierno se ejerce directamente dentro de la esfera asignada a
cada uno de ellos, sobre todas las personas y bienes que estn dentro de su
territorio;[] un aparato legislativo, ejecutivo y judicial para cumplir con sus
funciones y la supremaca del gobierno nacional, dentro de la esfera asignada,
en caso de conflictos con el gobierno de los Estados.92

Con el ejemplo dado anteriormente se puede deducir que para el desarrollo

de un Estado federal es necesaria una buena relacin intergubernamental para
asegurar que la capacidad de decisin del ciudadano sea tomada en cuenta.
Asimismo se debe garantizar la eficiencia y cooperacin entre los Estados
conformantes.

Unin de Estados
Es la unin de Estados independientes y autnomos. La unin puede ser:
unin personal cuando dos Estados independientes se renen bajo el vnculo de
un solo monarca (ej., las uniones de los Pases Bajos y Luxemburgo; Dinamarca
e Islandia, hoy Estados independientes), unin real cuando dos Estados
constituyen una sola personalidad jurdica internacional (ej. la unin entre Suecia
y Noruega desde 1815 a 1905); y Unin incorporada, cuando cada uno de los
Estados incorporados, que en conjunto constituyen una personalidad
internacional, carecen de autonoma interna (ej. el Reino Unido de Gran Bretaa,

91
TORRES VSQUEZ, A. Introduccin al derecho, 5 ed 2016 p.1099
92
ROJAS ABOLINS, Daira, El Federalismo como forma de Estado, extrado de
http://www.ulpiano.org.ve/revistas/bases/artic/texto/REO_CHACAO/1/REO_CHACAO_2006_1_427-
458.pdf
61
en el que Inglaterra, Escocia, Gales e Irlanda del Norte integran un Estado de
estructura casi unitaria)93

4.5 Estado regional

El Estado regional tiene una estructura interna integrada por varios -centros
polticos capaces de darse leyes ordinarias, pero no constituciones; por una
parte, existe el poder poltico o central, y por otra, las regiones. Ambos tienen
competencias legislativas establecidas por la nica Constitucin nacional. Las
regiones son comunidades dotadas de autonoma legislativa, con personalidad
jurdica diversa de la del poder central. Pero las regiones no son Estados-
miembros, pues carecen del poder de darse sus propias Constituciones. No
son soberanas, as, mientras el estado de Nueva York vot su nueva
Constitucin, la regin de Sicilia recibi un estatuto de la Repblica italiana, que
es un Estado Regional tpico.

Podemos establecer tres clases de Estado regional:

1. Estados en los que el ordenamiento es la regla comn para todo el territorio,

subdividindolo, por tanto, en regiones autnomas.

2. Estados en los que el ordenamiento regional es una excepcin, que se, aplica
limitadamente a algunas regiones que renan determinadas condiciones,
mientras que, para el resto del territorio estatal, se conserva la estructura del
Estado unitario- el caso de la segunda Repblica espaola, la de 1931.

3. Estados en los que coexisten, dos ordenamientos regionales, uno comn

- para la mayora de las regiones, y otro especial para ciertas regiones en
atencin de sus peculiaridades: Italia con su Constitucin de 1947.94

4.6 La Regionalizacin en el Per

La regionalizacin se cre para superar el excesivo centralismo de Lima

y se inici el 19 de noviembre del 2002 durante el gobierno de Alejandro Toledo.

93
TORRES VSQUEZ, A. Introduccin al derecho, 5 ed p.1100

94
BADIA FERRANDO Juan, El estado Regional, 1977 extrado de:
https://elpais.com/diario/1977/11/04/opinion/247446008_850215.html
62
Una de las razones de nuestra problemtica poltica ha sido precisamente el
fracaso de la regionalizacin. El Plan Nacional de Regionalizacin 2012-2016 no
prioriza ni indica fecha para la constitucin de macrorregiones.

Una regionalizacin bien hecha debera haber tratado de unir diversos

departamentos que tengan entre ellos bienes complementarios, constituyendo
as macrorregiones. Por ejemplo, un departamento puede ser rico en minera y
pobre en agricultura, mientras que otro puede ser lo contrario. De esta manera
uno compensara la carencia del otro. Sin embargo, no solo se deberan agrupar
por razones econmicas y territoriales. Es fundamental considerar factores
histricos, sociales y culturales, que son estratgicos para que exista una buena
interaccin entre ellos, que permita al Estado actuar utilizando los ingentes
recursos econmicos que disponen las regiones, para modernizar la gestin
pblica con los ltimos avances tecnolgicos que permitan su desarrollo
integral.95

En sntesis, las formas de Estado se identifican con una constitucin que

impera en dicho Estado. En la actualidad contamos con los Estados Unitarios,
que centralizan el poder y con los Estado compuesto que es una forma ms
descentralizada. Tambin tenemos a los Estados Regionales que son ms
intermedios.

95
MIR QUESADA, Francisco, La regionalizacin en el Peru, 2015, extraido de :
http://elcomercio.pe/opinion/columnistas/regionalizacion-peru-francisco-miro-quesada-c-319840

63
 CAPTULO V
ESTADO DE DERECHO

64
 La revisin frecuente de las obras clsicas resulta ser un ejercicio muy
conveniente para reafirmar los conceptos de la filosofa poltica. As como
Maquiavelo, Hobbes, Bodin, Locke, Rousseau, Montesquieu, Siyes y Alexis De
Tocqueville no pueden estar ausentes en cualquier serio intento de hacer teora
poltica, lo cierto es que en la teora del Estado no pueden faltar los aportes de
los tres grandes autores alemanes que fueron Herman Heller, Hans Kelsen y
Georg Jellinek, a quien cabra sumar a Carr de Malberg, quien llev el mtodo
alemn al anlisis del Estado francs. Ser a partir de una construccin terica
sobre el estado el mtodo en que se arribe a una fundamentacin del concepto
de "Estado de derecho".
Cada una de estas teoras puso su nfasis o enfoque en algn aspecto
particular, as Herman Heller elabor una teora del Estado que tuvo en cuenta
la fenomenologa, es decir, el anlisis sociolgico de los aspectos fcticos que
fundamentan la creacin de instituciones. Por su parte, Hans Kelsen construy
una teora jurdica, al punto tal de identificar al Estado con la totalidad del
ordenamiento jurdico. El aporte de Jellinek no solamente ha sido ms
descriptivo, sino tambin ms amplio desde el punto de vista cientfico al partir
de un criterio dualista que considera tanto los aspectos sociolgicos como los
jurdicos del Estado.
5.1.-Concepto del Estado de Derecho

El Estado de Derecho es la Organizacin poltica de la vida social sujeta

a procedimientos regulados por ley en el cual los actos del Estado estn limitados
estrictamente por un marco jurdico supremo guiados por el Principio De
Legalidad y el respeto absoluto de los derechos fundamentales. Es el imperio de
la ley. El comportamiento estatal no puede ser discrecional. Los actos del Estado
estn sometidos a la Constitucin poltica del Estado, marco que no debe
rebasar. Adems esos actos deben estar guiados, siempre, por el Principio De
Legalidad, ya sea el formal o el sustancial.

5.2.-Relacin entre Estado de Derecho

El Estado no existi siempre, no es un dato establecido en el orden de las

cosas; sino que, por el contrario, estamos ante un fenmeno que aparece como
consecuencia de una evolucin cultural de los pueblos. Una vez que se arribara

65
a ese estadio histrico, ha quedado probada y ratificada la necesidad de su
existencia y su papel fundamental como rbitro de las relaciones entre el capital
y el trabajo.
Hay tambin una distincin previa que resulta necesario efectuar entre los
conceptos de "imperio de la Ley" y "Estado de derecho" (Rule of Law, Etat de
Droit, Rechstaat) que no solamente no son sinnimos sino que adems cada uno
de estos trminos se encuentra sujeto a disputas sobre su definicin normativa.
Puede, sin embargo, afirmarse que la mayora de las definiciones tienen un
ncleo comn o denominador comn, cul es que el sistema legal es un sistema
jerrquico ordenado a partir de una Constitucin que aspira a su completitud
como sistema a travs de la existencia de principios lgico-formales que se
ordenan conforme a la lgica de los antecedentes y que contiene normas de
clausura del mismo sistema.
Georg Jellinek en su Teora general96, afirma que el Estado tiene una
doble naturaleza: es, primeramente, una formacin histrica a la que se adosa
el derecho, pero que no pudo crear a ste, sino que es ms bien el fundamento
de su existencia. El ser precede a la norma, el hecho hace nacer el derecho, lo
real se transforma en normativo. Pero, a su vez, la norma origina, en virtud de
un elemento racional y progresivo, un orden superior al derecho positivo. Por
ello, el Estado es al mismo tiempo una formacin social y una institucin jurdica;
de ah que, para estudiarlo, sea preciso el concurso de dos ciencias autnomas:
la teora jurdica del Estado y la teora social del Estado. A la primera
corresponde la aplicacin del mtodo jurdico, mientras que a la segunda el
mtodo de las ciencias naturales.
Toda asociacin permanente, y entre ellas el Estado, a los efectos de no
caer en la anarqua, necesita un ordenamiento mediante el cual pueda
constituirse y desenvolverse su voluntad, y que establezca al mismo tiempo las
relaciones de la asociacin con sus miembros, y de stos entre s: tal
ordenamiento se llama Constitucin. De manera que el Estado moderno ha
nacido como unidad de asociacin, organizndose con base en una
Constitucin.

96
JELLINEK, GEORG, Teora general del Estado, cit.,pp 152-153.

66
 El mundo antiguo no tuvo en cambio jams idea de una Constitucin
escrita, limitndose los griegos y los romanos a elaborar un concepto en sentido
material, como ordenacin del Estado; pero la Constitucin moderna ha surgido
como un desarrollo de la idea de pacto entre el soberano y los sbditos y tuvo
su fundamentacin terica en la obra de los juristas y filsofos de la Escuela de
derecho natural, y su manifestacin prctica en las cartas constitucionales de las
colonias americanas de Inglaterra. Casi ninguna teora nace por generacin
espontnea. Por lo general los autores se encuentran condicionados por sus
propias creencias, por su perfil psicolgico y tambin suelen estar influidos por
el aporte previo de otras lecturas o aportes que sirven de base a los
razonamientos propuestos.

5.3.- Caractersticas del Estado de Derecho

El poder de querer del Estado es, segn Jellinek, el derecho de ste,

siendo consecuentemente el derecho poltico, la doctrina del poder del Estado.
As, las ideas fundamentales en la doctrina de Jellinek son: el Estado-persona
moral; el Estado-poder pblico y el concepto de rgano. De esa misma corriente
se expresan una direccin realista en el derecho poltico que proviene de la teora
de Max Seydel. Considerando que el derecho no est formado para organismos
sino para personas, lleg, sin embargo, a considerar la personalidad del Estado
exclusivamente como un instrumento tcnico para la construccin jurdica y no
como una personalidad dotada de vida interna. Partiendo del individuo dice
no hay posibilidad de fundar el derecho poltico. El individuo o la reunin de
individuos, la volont de tous, es un concepto que expresa la unidad de los
sumandos, esto es, la unidad extrnseca de las voluntades mismas. El principio
del derecho poltico no es la volont de tous, sino la volont generale.
El momento jurdico siempre es super-individual y surge en la
fenomenologa del espritu al imputarnos mutuamente una cualidad que nos
iguala en condiciones como sujetos dotados para la accin social97.

97
GARCA MYNEZ, Compendio de la teoria general del Estado de Georg Jellinek Profesor de la
Universidad de Heidelberg, Librera del ngel, Mxico, pp. 230-231

67
 El Estado es la ms alta y comprensiva forma de la comunidad, no
perceptible para los sentidos, pero real para el espritu, que nos revela una
existencia comn humana sobre la existencia individual. Este elemento comn
es la unidad permanente, viva, la unidad que quiere y obra y en la cual se
encierra todo un pueblo.
El Estado no es el nico rgano de produccin del derecho, aunque s el
ms importante, de manera que la fuente ltima de todo derecho tampoco es el
Estado sino la existencia comn de una conciencia social (legitimidad).
Aparece as nuevamente el carcter orgnico del Estado como producto de
fuerzas sociales que se manifiestan tambin en el propio individuo, mostrndose
como un organismo social humano con vida comn, propia, distinta de la de sus
miembros y que forma una unidad.
El Estado tiene un poder poltico que nace de la voluntad general para
realizar un fin o fines determinados. Es Estado de derecho como se suele llamar,
porque no se exterioriza sino en el derecho y propone el orden jurdico como
norma y limitacin de su voluntad soberana, pero el Estado de derecho
(Rechstaat) debe ser tambin Estado de cultura (Kulturstaat).
De ah que el aspecto jurdico del Estado no agote la doctrina acerca del
mismo y habr que hacer, por ende, estudios sobre la naturaleza fsica,
econmica, tica y poltica del mismo.
La doctrina del Estado de Jellinek afirma que el derecho, encausado por
una voluntad para favorecer constantemente los intereses que est llamado a
amparar y auxiliar, da al Estado, su fin y la razn de su existencia: favorecer los
intereses solidarios, individuales, nacionales y humanos en la direccin de una
evolucin progresiva y comn. Se trata de fines que hacen del Estado un valor
categrico y un fenmeno consustancial en la historia.
Sostiene que el Estado puede ser considerado desde un doble punto de
vista: sociolgico y jurdico, aunque el fundamento ltimo del mismo es de
carcter metajurdico, de manera que la positividad del derecho no se
fundamenta en otra norma o principio del mismo ordenamiento sino que
descansa en la conviccin de su obligatoriedad.
El derecho en sus ltimos fundamentos no tiene carcter de creador.
Tiene una determinada fuerza normativa y transformadora de la sociedad; pero
el contenido de esa transformacin lo presta la evolucin histrico-social. Lo

68
creador del derecho no est en su aspecto jurdico reflexivo, sino en aqul social
e involuntario.
La positividad del derecho, escribe Jellinek, descansa en ltima instancia
en la conviccin de su obligatoriedad: "sobre el elemento puramente subjetivo se
edifica todo el orden jurdico" Y cmo puede ser obligatorio el derecho que
formula el Estado, aun para el estado mismo? Por el principio de la auto-
obligacin moral. Auto-obligacin moral que tiene una naturaleza metajurdica y
en rigor estrictamente tica.
En materia de derechos subjetivos, Jellinek comienza por pasar revista a
la teora de la voluntad y la teora del inters. Para Hegel, "el hombre no es libre
sino en la sociedad de hombres libres conformada por el derecho", de ah se
deriva que el derecho subjetivo sea concebido como un poder de la voluntad
reconocido por el derecho objetivo, o un poder de dominio prestado al individuo
por el orden jurdico, situacin que plantea el problema de excluir a los que no
tienen voluntad como los nios o los locos que entonces careceran de derechos.
Frente a esto, la teora del inters atribuida a Ihering se presenta en trminos
ms concretos como un inters jurdicamente protegido, pero esto tiene el
problema de justificar de modo trascendente el inters que protege el derecho.
Frente a ese dilema, Jellinek formula una propuesta intermedia partiendo del
hecho que no slo debe haber voluntad pura, sino que tambin desde el punto
de vista psicolgico, todo acto de voluntad humana necesita de un contenido
concreto, de manera que el derecho subjetivo es el poder de la voluntad humana
dirigido hacia un bien o inters y que es reconocido y protegido por el orden
Otros de los aportes singulares de la Teora general del Estado de Georg
Jellinek se encuentran al referirse a los fines del Estado y a los elementos del
Estado. Los elementos del Estado forman parte de uno de los aportes ms
clsicos desde una perspectiva descriptiva del Estado y son consecuencia de
concebir al mismo como una persona moral pero que se articula en lo fsico por
la coexistencia de un elemento material (territorio) un elemento
sustancial (poblacin) y un elemento formal (gobierno o poder) . Los elementos
del Estado segn Jellinek son un aporte fundamentalsimo al conocimiento de la
ciencia poltica y pasan a conformar parte de los contenidos bsicos en sus
programas. Algunos autores han relacionado alguno de los elementos entre s,
de modo que la relacin entre el territorio y el poder dar lugar a la forma de

69
Estado, en tanto que la relacin entre poblacin y poder dar lugar a la forma de
gobierno.98
La tesis de la autolimitacin, tambin se fundamenta en la personalidad
moral del Estado y en el "minimun tico" que constituye el derecho como
ordenamiento del orden social, aunque como ya hemos sealado, el fundamento
ltimo es metajurdico. Pero la autolimitacin no responde a ningn orden moral
superior como era el caso del derecho natural, sino en un propio actuar del sujeto
que al ejercer la funcin de gobierno comprende que en su autor limitado no
solamente reposa un deber tico sino el respeto de la voluntad general.
Aqu aparece de manera palmaria una distincin clara y terminante de la
fundamentacin del Estado de derecho en Jellinek con respecto a la separacin
de poderes de Montesquieu, para quien slo el poder controla al poder y los
poderes deben estar enfrentados y en antagonismo para asegurar las libertades
y los valores superiores del sistema. En Jellinek la visin del Estado de derecho
est librada a un obrar tico y a los fines del propio Estado con relacin al actuar
individual, toda vez que ese obrar individual debe contribuir a la solidaridad y al
progreso general. La crtica a esa doctrina se ha fundado en sostener que se
tratara de una tautologa y que en definitiva queda supeditada a un obrar tico
individual y no a un requisito propio del sistema.
Jellinek desarrolla esta cuestin en el captulo 11 del libro segundo cuando se
plantea la obligacin del Estado respecto a su derecho. Segn l, acompaa a
todo principio jurdico la seguridad de que el Estado se obliga a s mismo a
cumplirlo. Ello es una garanta para los sometidos al derecho. El Estado se obliga
a s mismo en el acto de crear un derecho respecto a sus sbditos, cualquiera
que sea el modo como el derecho nazca, a aplicarlo y mantenerlo.
La conviccin de que el Estado est obligado por su derecho tiene
profundas races psicosociales. Su fundamento ltimo estriba en la conviccin
inmediata de la obligatoriedad de su fuerza determinante y normativa. El derecho
se caracteriza porque sus normas regulan el comportamiento recproco exterior

98
BIDART, GERMN J., Lecciones elementales de politica, Ediar, Buenos Aires, pp. 120-132

70
de los hombres; sus normas son dictadas por una autoridad exterior reconocida
y, por ltimo, su obligatoriedad la garantiza una fuerza externa.99

El maestro de Heidelberg ha insistido en el papel decisivo que la

autobligacin del Estado desempea en la formacin del constitucionalismo
moderno. De modo que no slo intenta contener la omnipotencia estatal fijando
normas para manifestar su voluntad, sino que adems la frena muy
especialmente para el reconocimiento de los derechos individuales garantizados.
"Esta garanta consiste en otorgar a los derechos protegidos el carcter
inmutable". Siempre, y hoy an ms, han existido en el derecho de los pueblos
cultos algunos puntos fundamentales que han sido sustrados al arbitrio del
legislador.

5.4.- Estado constitucional del Derecho

Teniendo en cuenta las incertidumbres que se tienen a la hora de escoger

o defender un modelo de Estado, que incluya la estabilidad jurdica y social, que
reconozca y proteja los derechos humanos de todos los ciudadanos y que
propenda a un desarrollo econmico provechoso para todos los sectores socio-
culturales, es decir, un modelo incluyente y no excluyente, nos encontramos ante
los paradigmas del Estado Liberal (laissez faire) o el Estado de Bienestar (estado
paternalista), segn los cuales, se asume un rol o misin distinta para que
desarrolle el Estado, como institucin que controla o plantea las pautas para el
desarrollo del derecho, la economa y la sociedad dentro de un territorio y una
poblacin determinada.

Sin embargo, establecer cul es el modelo de Estado adecuado para alcanzar

los fines constitucionales no es tarea fcil, mxime cuando los dos modelos
enunciados anteriormente, representaron momentos histricos diferentes, con
necesidades diferentes, y poco a poco han sido revaluados, y actualmente nos
encontramos ante la necesidad de encontrar o estructurar un nuevo modelo

99
LUCAS VERD, P. Estudio preliminar a Reforma y mutacin de la Constitucin de Georg Jellinek,

Madrid, Centro de Estudios Constitucionales, coleccin Clsicos Polticos. Cit. pp. 129

71
estatal que respete los derechos que los ciudadanos han conquistado frente al
Estado, en los trminos de Ronald Dworkin100, e igualmente genere espacios de
interaccin y crecimiento econmico ante una nueva era de globalizacin y
tecnologa.

Ante este escenario, quizs nos damos cuenta que no es fcil encasillar la labor
del Estado, en una tarea de rbitro externo que no se involucra con las
necesidades de sus ciudadanos y que simplemente plantea reglas mnimas de
juego, sin importar las condiciones de igualdad, libertad, capacidades o acceso
a bienes y servicios que tienen las personas que representa. Pero tampoco,
aoramos un Estado acaparador, que interviene como actor principal en todas
las reas de la vida jurdica, social y econmica de una sociedad.

Siendo eminente la creacin de una tercera concepcin de modelo estatal, que

sin pretender ser totalmente diferente a las anteriores, en realidad es una
hibridacin o armonizacin de los planteamientos radicales de los dos modelos
esbozados anteriormente.

En la actualidad, el rol o la labor del Estado est centrada en la garanta y

real disfrute de los derechos humanos de los ciudadanos, incluyendo derechos
de libertad (derechos civiles) como los derechos a la subsistencia y a la
supervivencia (derechos sociales), acompaado por un desarrollo econmico y
social del Estado, cuyas pautas establece directamente la Constitucin,
como norma de normas o marco normativo que irradia todo el ordenamiento
jurdico, lo que se ha denominado Estado Constitucional de
Derecho.101 Consecuentemente, el Estado genera espacios de dilogo e
intervencin activa de sus ciudadanos e inversin y crecimiento econmico, para
garantizar mayor cantidad y disfrute de derechos, pues de lo contrario se pueden
reconocer derechos (carta constitucional), pero no garantizarlos por falta de
voluntad poltica o de recursos econmicos, lo cual conlleva a una utopa de los

100
DWORKIN, Ronald. La lectura moral y la premisa mayoritarista en Democracia deliberativa y derechos

humanos. Barcelona: Gedisa Editorial S.A., 2004, pp. 101 111.

101
DWORKIN, Ronald. La lectura moral y la premisa mayoritarista en Democracia deliberativa y derechos 72
humanos. Barcelona: Gedisa Editorial S.A., 2004, pp. 132.
derechos fundamentales. En otro contexto, se puede generar crecimiento
econmico, que no es necesariamente sinnimo de desarrollo, en el entendido
de Amartya Sen, pero no se genera espacios de desarrollo y bienestar para
todos, entonces nos preguntamos Crecimiento econmico para qu? O para
quienes?

En este entendido, el desarrollo puede concebirse [] como un proceso

de expansin de las libertades reales de que disfrutan los individuos. El hecho
de que centremos la atencin en las libertades humanas contrasta con las
visiones ms estrictas de desarrollo, como su identificacin con el crecimiento
del producto nacional bruto, con el aumento de las rentas personales, con la
industrializacin, con los avances tecnolgicos o con la modernizacin social. El
crecimiento del PNB o de las rentas personales puede ser, desde luego,
un medio muy importante para expandir las libertades de que disfrutan los
miembros de la sociedad. Pero las libertades tambin dependen de otros
determinantes, como las instituciones sociales y econmicas (por ejemplo, los
servicios de educacin y de atencin mdica), as como de los derechos polticos
y humanos (entre ellos, la libertad para participar en debates y escrutinios
pblicos).102

Y es aqu, donde surge el Estado Constitucional de Derecho, que tiene la

gran misin de proteger y garantizar un real disfrute de los derechos humanos a
todos los ciudadanos y, asimismo de armonizar los intereses econmicos del
Estado para generar escenarios de estabilidad jurdica y econmica donde esos
derechos y libertades se puedan materializar.

Pero, como sabemos no existen frmulas mgicas que resuelvan

transcendentalmente los problemas jurdicos, sociales y econmicos que se
presentan en un sociedad. Por el contrario, la historia nos ha demostrado que
existen procesos, incorporacin de determinadas polticas o estructura estatal
que van cambiando el rumbo o destino de los pases. De esta forma, el modelo
de Estado Constitucional, per se, no generara los cambios estructurales
deseados de inclusin social, garanta de derechos humanos y crecimiento

102
SEN, Amartya. Desarrollo y Libertad. Editorial Planeta S.A., Barcelona, 2000, pp. 19.

73
econmico, necesita complementarse con otras herramientas o prerrogativas
que le van a permitir desempear adecuadamente su labor. Dichas
prerrogativas, considero que podra centrarse en dos, las cuales son: La
democracia y el fortalecimiento de las instituciones estatales, no sin antes aclarar
que podra realizarse una lista ms extensa, pero para objeto del presente
anlisis me centrar nicamente en estas dos.

Tanto la democracia como el fortalecimiento de instituciones estatales son

conceptos ampliamente utilizados, no obstante, su definicin no deja de ser
ambigua, por tal razn, voy a utilizar el siguiente concepto de democracia, como
un sistema poltico que implica, primero, elecciones peridicas, libres y limpias
de los representantes a travs del sufragio universal e igualitario; segundo, la
responsabilidad del aparato estatal con respecto al parlamento electo [] y
tercero, las libertades de expresin y de asociacin, as como la proteccin de
los derechos individuales contra la accin arbitraria del estado103

Esta definicin desarrolla diferentes aspectos de la democracia, entre

ellos; la participacin poltica de los ciudadanos, representada en el derecho de
elegir y ser elegidos, la responsabilidad de los funcionarios pblicos por sus
acciones u omisiones que puedan lesionar los intereses pblicos, adems de la
existencia de diferentes actores o partidos polticos que compiten por acceder al
poder.

Por lo tanto, podra afirmar que la democracia es un sistema poltico y de

gobierno que incluye una pluralidad de intereses e ideologas representadas por
los partidos polticos, en el cual los ciudadanos cumplen un rol fundamental, pues
tienen la doble connotacin de elegir mediante el voto a sus representantes y de
ser elegidos como funcionarios pblicos, sistema que lleva implcito el respeto a
los derechos de los ciudadanos como lmite frente a la accin del Estado, entre
ellos los ms notorios son: el derecho a la igualdad, el acceso de todos los
ciudadanos (incluyendo a las minoras), libertad de informacin, libertad de
participacin y asociacin.

103
ODONNELL, Guillermo. Democracia, agencia y estado. Teora con intencin comparativa. Prometeo
Libros, Buenos Aires, 2010, pp. 28.

74
 Podramos preguntarnos si la democracia no incluye un modelo
econmico determinado? O quizs implica eficiencia administrativa? Pero lo
cierto es que al concepto de democracia se le han atribuido caractersticas o
consecuencias que no son necesariamente intrnsecas a un gobierno
democrtico, que se han venido utilizando como paradigmas de la democracia,
que aunque pueden convivir plenamente con un gobierno democrtico no son
indispensables para su existencia. Para analizar con mayor profundidad el
argumento enunciado, voy a utilizar cuatro conceptos de lo que no es
democracia, desarrollados por los profesores Philippe Schmitter y Terry Lynn
Karl.

Los referidos autores sealan que, primero, las democracias no son

necesariamente ms eficientes econmicamente que otras formas de gobierno,
pues su objetivo est focalizado en el reconocimiento de derechos, no
especficamente en obtener ms recursos econmicos.

Segundo, las democracias no son necesariamente ms eficientes

administrativamente, pues la capacidad del gobierno para tomar decisiones es
un proceso ms lento, porque participan y se consultan ms actores que en otros
sistemas de gobierno, pensemos en una dictadura o autocracia.

Tercero, las democracias probablemente no son ms ordenadas, estables

o gobernables que las dictaduras que reemplazan, debido al reconocimiento de
la libertad de expresin, lo que implica llegar a consensos, escuchar voces
disidentes o en desacuerdo constante con las reglas e instituciones. Y
finalmente, las democracias tendrn sociedades y polticas ms abiertas, pero
no necesariamente economas ms abiertas, lo cual implica que los derechos
humanos reconocidos para todos los ciudadanos, son un lmite o control frente
a la libertad econmica, lo que no significa que sean incompatibles, pero s que
tienen que armonizarse, pues libertad poltica no significa libertad
econmica.104Expresamente estos autores sealan: La democratizacin no
necesariamente traer crecimiento econmico, paz social, eficiencia

104
SCHMITTER, Phillipe C. y KARL, Terry Lynn. Instituciones Polticas y Sociedad, Qu es y qu no es
democracia?.IEP, Per, 1995, pp. 184 y 185.

75
administrativa, armona poltica, mercados libres o el fin de la ideologa, mucho
menos traer el fin de la historia.

En vez de eso, lo que deberamos estar deseando es la formacin de

instituciones polticas que puedan competir pacficamente para formar gobiernos
y para influir en la poltica pblica, que puedan canalizar los conflictos sociales y
econmicos a travs de procedimientos regulares y que tengan suficiente
contacto con la sociedad civil para representar a sus asociaciones y que las
comprometan en cursos colectivos de accin.105 De esta forma, podemos
concluir que la finalidad de la democracia es crear un escenario donde concurran
todas las voces presentes en una sociedad para llegar a un consenso pacfico,
donde se puedan canalizar los conflictos sociales y econmicos a travs de
procedimientos regulares que incluyan tanto a la sociedad civil como a las
instituciones estatales para implementar acciones que solucionen de forma
definitiva el conflicto en cuestin. Es decir, que los canales de participacin e
interaccin de los ciudadanos con el gobierno son mucho ms amplios y
complejos, y no se agota en la participacin en las contiendas electorales. De
esta forma, incluso los jueces participan y tienen un rol activo dentro de la
interaccin de los intereses o necesidades de los ciudadanos, pues los jueces
conocen de fuente directa un conflicto social o una vulneracin de derechos, y
en diversas oportunidades se percatan que la simple resolucin judicial inter
pares no es suficiente para solucionar un problema ms complejo, y es en estos
casos, en los cuales los jueces constitucionales utilizan mecanismos que
generan cambios sociales como son las sentencias interpretativas,
manipulativas o estructurales, convocan a audiencias pblicas o realizan
seguimiento a la implementacin de determinadas polticas pblicas, lo que el
profesor Cesar Rodrguez Garavito ha denominado democracia deliberativa. 106

105
Ibdem, pp. 185.
106
RODRIGUEZ GARAVITO, Cesar y otro. Un giro en los estudios sobre los derechos sociales: El impacto de
los fallos judiciales y el caso del desplazamiento forzado en Colombia en Derechos Sociales: justicia,
poltica y economa en Amrica Latina. Bogot D.C.: Editorial Siglo del Hombre Editores Universidad de
los Andes, Universidad Diego Portales CELS y LAEHR. 2010, pp. 123 131.
76
 Por otro lado, respecto al fortalecimiento de las instituciones del Estado,
que se constituye en un prerrequisito indispensable para el xito de un Estado
Constitucional y Democrtico, es necesario resaltar que la tradicional tridivisin
de poderes Legislativo, Ejecutivo y Judicial-, apoya en la elaboracin de la
concepcin institucional y especializada del Estado, que si bien no agota la
cantidad de funciones que cumple el Estado, s enmarca las principales
funcionales estatales, como son; elaborar las leyes, ejecutarlas, elaborar
polticas pblicas, velar por la garanta y reconocimiento de los derechos de
todos los ciudadanos, as como solucionar los conflictos de los ciudadanos de
forma definitiva impartiendo justicia, entre otras. Divisin de poderes que
representa una funcin especfica y fundamental en el desarrollo de las tareas
encomendadas al Estado, donde ninguna de las ramas del poder es
jerrquicamente ms importante que la otra, por el contrario conviven en una
relacin armnica de check and balance o frenos y contrapesos, segn la cual
ellas mismas se controlan mutuamente, evitando excesos de poder en las otras
ramas del poder.

Cuando se rompe esa armona y control mutuo, porque existe un poder

superior de una de las ramas (v. gr. El Ejecutivo o Presidente) sobre las otras
ramas del poder (Congreso, Poder Judicial o Tribunal Constitucional), se van
debilitando las instituciones, generando subordinacin a los intereses
particulares del Gobierno o autoridades de turno, generando corrupcin,
limitando la independencia y autonoma en la toma de decisiones en sus
respectivos mbitos de funcin, lo cual implica que los canales de comunicacin
y accin entre los funcionarios pblicos y la ciudadana se vean truncados,
afectando el normal funcionamiento del sistema de gobierno o modelo de Estado,
por ello, contar con instituciones slidas, independientes, respetuosas de los
derechos humanos de los ciudadanos y del ordenamiento jurdico, es lo nico
que garantiza el normal funcionamiento de un Estado Constitucional y
Democrtico.

Adicionalmente, encontramos que otra causa del debilitamiento

institucional, es producto de la confusin entre el concepto de restriccin en las

77
actividades econmicas que desempea el Estado y la capacidad institucional
del Estado, como seala el estudio desarrollado por Francis Fukuyama:107

Como consecuencia de la doble naturaleza de ese Estado africano, los

programas de estabilizacin y adaptacin estructural impuestos por los pases
donantes en las dcadas de los ochentas y los noventas tuvieron un efecto
contraproducente y distinto al deseado. [] los regmenes neopatrimoniales
tenan la ltima palabra, la condicionalidad externa fue finalmente usada como
pretexto para llevar a cabo recortes en sectores del Estado moderno y a la vez
proteger, e incluso ampliar, el alcance del Estado neopatrimonial. As pues, las
inversiones en infraestructuras bsicas como carreteras o salud pblica cayeron
de forma drstica a lo largo de un periodo de veinte aos y lo mismo sucedi con
las inversiones en educacin y agricultura.

A pesar de que muchos de los defensores del consenso de Washington

ahora no dudan en afirmar que haban comprendido la importancia de las
instituciones, el marco legal y el orden concreto de aplicacin de las reformas, lo
cierto es que, desde finales de los ochenta hasta principio de los noventa, las
cuestiones del eje Y referentes a la capacidad del Estado y a la construccin del
mismo brillaron por su ausencia en el debate poltico. Hubo muy pocas
advertencias por parte de quienes elaboraron esa poltica desde Washington
acerca de los peligros que supona impulsar la liberalizacin sin las instituciones
adecuadas.108

El anlisis realizado en los pases africanos es totalmente aplicable a la

realidad latinoamericana, pues si no existen instituciones fuertes que realicen
contrapeso a los intereses individuales, econmicos y de poder de los
gobernantes, los lmites se van difuminando, dando paso a la corrupcin y al
exceso de burocracia estatal dentro de las instituciones ms importantes y
representativas de una sociedad.

107
FUKUYAMA, Francis. La construccin del Estado: Hacia una nuevo orden mundial en el siglo
XXI. Ediciones B., Barcelona, 2004, pp. 35 y 36.
108
FUKUYAMA, Francis. La construccin del Estado: Hacia una nuevo orden mundial en el siglo
XXI. Ediciones B., Barcelona, 2004, pp. 120 y 122.
78
 Las instituciones deben seguir cumpliendo su rol legtimo de proteger los
intereses y derechos de los ciudadanos, adems, de continuar con la facultad o
capacidad institucional de elaborar e invertir en polticas pblicas que
representen un desarrollo integral (reconocimiento de derechos, incremento
econmico y de libertades) para todos los ciudadanos.

Por lo tanto, es indispensable distinguir entre el alcance de las

actividades estatales, que consisten en las diferentes funciones y objetivos que
asumen los gobiernos, y la fuerza del poder del Estado o la capacidad de los
Estados para programar y elaborar polticas pblicas y aplicar las leyes con rigor
y transparencia, que equivale a lo que se denomina hoy en da capacidad estatal
o institucional.109De esta manera, independientemente del modelo econmico
adoptado por una sociedad, lo importante es contar con instituciones estatales
fuertes, impermeables a la corrupcin y otros males que aquejan a la
administracin pblica. As, como mantener clara la funcin y capacidades que
cumplen las instituciones dentro del Estado, pues contar con instituciones
fortalecidas coadyuva al desarrollo de los fines del Estado Constitucional de
Derecho, los cuales son en ltimas armonizar los presupuestos normativos de
reconocimiento de derechos con el desarrollo econmico y social, para alcanzar
un real disfrute de las garantas constitucionales.

109
Ibdem, pp. 23.

79
CONCLUSIONES

80
I.
El Estado, a pesar de agrupar elementos universales que lo caracterizan
como el poder, el pueblo, y el territorio; al verse relacionado directamente con
la raza humana, adopta su complejidad; por tanto, no es posible establecer una
definicin universal que capture esa diversidad de elementos interactan (como
el derecho, la sociedad, el valor, la ideologa que lo fundamenta, el tipo de
gobierno que transitoriamente capta el poder de coaccin legtimo, etc.), y la
historia es prueba de ello.

Incluso grandes pensadores como Hobbes, Kelsen, Locke, y la lista

contina mantienen diferencias en su interpretacin del Estado, en mayor o
menor medida. Durante cada etapa en la que la figura del Estado se fue
desarrollando surgieron mltiples concepciones del mismo, contextualizndose,
en su espacio y tiempo.

Es por ello que, consideramos gratificante la oportunidad de

enriquecernos de los pensamientos de grandes juristas y filsofos, pero cabe
recalcar que la importancia de sus interpretaciones no radica en citarlos al pie
de la letra, sino, reinterpretndolos, contextualizarlo en nuestra propia realidad.
Pues cada una de esas interpretaciones se dio en un contexto determinado
que, puede concordar con el nuestro, como puede discordar.

II.
Los elementos primordiales para que se establezca un Estado son la poblacin,
una agrupacin humana con un determinado grado de organizacin, consciente,
vinculada por ideales compartidos y una conciencia comn. Un territorio,
constituido por el suelo, subsuelo, espacio areo y dominio martimo un sistema
dentro del cual las personas evolucionan, vive e influyen en la sociedad. Y el
poder, es una forma en la que ciertas acciones modifican otras. Dichas prcticas
se llevan a cabo por grupos de individuos que trabajan de manera colectiva
(organizada) en funcin de objetivos estratgicos. No obstante, segn la postura

81
de Francisco Porra Prez adiciona otros dos elementos: El orden jurdico en la
cual el Estado rige la conducta de los individuos por medio de normas y el fin del
Estado para establecer el bien pblico. Mientras tanto, Caulduch clasifica en
grupos entre elementos formales (soberana estatal y el reconocimiento como
sujeto internacional) y elementos materiales (poblacin territorio y organizacin
poltica- econmica).

III.
Las formas de Estado se refieren a la totalidad de la sociedad
polticamente organizada; es decir, se refieren a la manera de ser del Estado.
Dichas formas se basan en las Constitucin, vigente en determinado territorio.

Aristteles clasifico al Estado, en formas puras e impuras. Las formas puras son:
la monarqua, la aristocracia y la democracia y las formas impuras son la tirana,
la oligarqua y la demagogia. Por otra parte, Santo Tomas hace una clasificacin
muy similar a la de Aristteles, pues clasifica al Estado de acuerdo al nmero de
personas que ostentan el poder y si el poder se orienta al bien comn o no. En
la Edad Moderna se opt por una divisin bipartita: la monarqua y la Republica.
La monarqua, es una forma de Estado constituida por una sola persona y se
clasifica en la monarqua que se sita encima del Estado y la monarqua
subordinada al Ordenamiento jurdico estatal. Por otra parte, la Republica
expresa la voluntad popular y se clasifica en aristocrtica (predominio de una
clase privilegiada) y democrtica (carcter representativo).

En la actualidad los Estados pueden ser unitarios o compuestos. En el caso del

Estado unitario se toman las decisiones desde un solo centro de poder y se
clasifican en Estados centralizados (el poder poltico est concentrado) y
Estados descentralizados (funcionarios con competencias especficas que
rinden cuenta al poder central). En el Estado compuesto el poder se
descentraliza y se clasifica en Confederacin de Estados (reunin de Estados
soberanos que establecen una unin permanente), Estado federal(los Estados
tienen autonoma para para determinar sus leyes sin contradecir a la

82
Constitucin que los rige) y la Unin de Estados (Unin de Estados unitarios,
federales y regionales en bsqueda de formar un nuevo Estado, por ejemplo la
Unin europea). En los ltimos aos ha aparecido una forma intermedia entre el
Estado unitario y el Estado compuesto que es el Estado regional, que tiene varios
centros polticos pero una sola Constitucin.

En el caso del Per enfrenta un proceso de regionalizacin, que es muy

incipiente y con lo que se busca que cada gobierno regional proporcione
servicios de calidad a su poblacin. Sin embargo esto ha desembocado en una
especie de centralismo departamental, en donde la solucin sera la creacin de
macroregiones, en donde se podra complementar los recursos que tiene cada
regin.

IV.
El Estado de Derecho forma parte de la naturaleza de los diversos
modelos de Estado (liberal, social o democrtico). Si bien los especialistas
suelen identificar al Estado Liberal con los denominados derechos civiles (vida,
integridad, libertad de expresin, etc.), y tambin con los polticos (sufragio), hoy
se sabe (gracias a la influencia del constitucionalismo social) que la idea de
Estado de Derecho supone tambin la vigencia de otros derechos humanos
como los denominados econmicos, sociales y culturales, entre los cuales
destacan derechos como la salud, educacin, trabajo, vivienda, entre otros.

Es cierto que el Estado de Derecho debera estar en condiciones de

garantizar a todos los derechos por igual, sin distincin de ningn tipo. Sin
embargo, existen limitaciones estructurales como la escasez de recursos
econmicos o la desigualdad social que hacen que esta tarea avance a una
velocidad menor a la que todos quisiramos, sobre todo en pases del tercer
mundo como el nuestro.

Podramos decir que la dignidad de la persona, fin supremo de la sociedad

y del Estado, nicamente se ver resguardada, en la medida que en una

83
comunidad poltica sus actores se comprometan a respetar las reglas bsicas
del Estado de Derecho y la democracia, dentro de las cuales est el respeto y la
proteccin de todos y cada uno de los derechos humanos de las personas. Estoy
seguro de que derechistas e izquierdistas del mundo entero estn de acuerdo
con esta tesis. La pregunta es: Cmo hacemos todo esto? La respuesta a esta
pregunta abrir el debate ideolgico entre las diversas corrientes polticas que
luchan y compiten por llegar al poder para hacer prevalecer sus programas de
gobierno y sus visiones de desarrollo y progreso.

84
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89
ANEXOS

90
 PERCEPCIN DEL ESTADO
Qu es el Estado?
35

10

5
0
EL GOBIERNO SOMOS TODOS LAS FUERZAS NO S
ARMADAS
MUESTRA: 50 PERSONAS

Para Ud. , Somos un Estado en el que imperan las leyes y la voluntad colectiva frente a las
particulares?
45

4
1
0

SI NO QUIZS NO S
MUESTRA: 50 PERSONAS

91