JURISPRUDENCIA PROCESAL CIVIL - COMENTARIOS Y ANOTACIONES

JURISPRUDENCIA PROCESAL CIVIL

COMENTARIOS Y ANOTACIONES

Validez legal de las transacciones extrajudiciales

de acuerdo al Primer Pleno Casatorio Civil
CAS N 5081-2007 CAJAMARCA
SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA.
Recurrente : Mario Vsquez Ramrez
Contraparte : Empresa Minera Yanacocha S.R.L.
Materia : Transaccin extrajudicial
Fecha de Res. : 07/10/2008
Fecha de publicacin : 03/02/2009
Pronunciamiento : INFUNDADO el recurso de casacin.
Base legal : Cdigo Civil artculo 5, 1302 y 1305, 1307, 1312; Cdigo Procesal Civil artculo 446
inciso 10), 452 y 453 inciso 4); Ley N 26872

RESEA:
En el presente caso, el seor Mario Vsquez Ramrez apoderado de la parte demandante, interpone
recurso de casacin contra la sentencia emitida por la Sala Civil Especializada de la Corte Superior de
Justicia de Cajamarca, que confirma la resolucin N 3 recada en la audiencia de saneamiento procesal,
que declara fundada la excepcin de conclusin del proceso por transaccin, respecto al codemandante
menor de edad Yuliio Alexander Guitierrez Pretell y fundada la excepcin de falta de legitimidad para
obrar de los demandantes respecto a la pretensin indemnizatoria por dao ambiental. Considera la
parte demandante que se han inaplicado los artculos 5 y 1305 del Cdigo Civil, as como se han
vulnerado las normas que garantizan el debido proceso y las formas esenciales para la validez y eficacia
de los actos procesales.
La Corte Suprema, siguiendo la jurisprudencia vinculante establecida por el Primer Pleno Casatorio
Civil, se pronuncia declarando infundado el recurso por considerar que al existir una transaccin ex-
trajudicial no podr iniciarse otro proceso para discutirse las pretensiones que ya fueron transigidas.
Adems porque la transaccin extrajudicial tiene el valor de cosa juzgada y por ende no puede ser revisada
en sede judicial, pues el juez no puede pronunciarse sobre el fondo de la controversia.

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Validez legal de las transacciones extrajudiciales de acuerdo al Primer Pleno Casatorio Civil
Resolucin
CAS. 5081-2007 CAJAMARCA. Lima, siete
de Octubre de dos mil ocho.- La Sala Civil Per-
manente de la Corte Suprema de dos mil ocho.-
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema
de Justicia de la Repblica, vista la causa nmero
cinco mil ochenta y uno guin dos mil siete, en au-
diencia pblica de la fecha y producida la votacin
con arreglo a ley, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del recurso de casacin interpuesto por
don Mario Vsquez Ramrez apoderado de la parte
demandante, contra la resolucin de vista de foja
mil trescientos sesenta y dos, su fecha veintisiete
de agosto de dos mil siete, expedida por la Sala
Civil Especializada de la Corte Superior de Justi-
cia de Cajamarca, en los extremos que confirma la
resolucin nmero tres, recada en la Audiencia de
Saneamiento Procesal de fecha veintisiete de ene-
ro del dos mil cuatro obrante en copia certificada
a fojas mil ciento treinta y siete a mil ciento cua-
renta y seis, que declara fundada la excepcin de
conclusin del proceso por transaccin respecto al
codemandante menor de edad Yuliio
Alexander Gutirrez Pretell, y al extremo que
declara fundada la excepcin de falta de legitimi-
dad para obrar de los demandantes respecto a la
pretensin indemnizatoria por dao ambiental;
con lo dems que al respecto contiene.
FUNDAMENTOS POR LOS CUALES SE
HA DECLARADO PROCEDENTE EL RE-
CURSO:
Admitido el recurso de casacin se ha declara-
do procedente mediante auto de fecha diecinueve
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de noviembre de dos mil siete, por las causales
previstas en los incisos 2 y 3 del artculo 386
del Cdigo Procesal Civil, relativas: a) Inaplica-
cin de los artculos 5 y 1305 del Cdigo Civil,
sealando: i) que el artculo 5 establece que los
derechos a la vida, a la integridad fsica, a la li-
bertad, al honor y dems inherentes a la persona
humana son irrenunciables y no pueden ser ob-
jeto de cesin; y su ejercicio no es susceptible
de limitacin voluntaria; ii) que segn el artculo
1305 del Cdigo Civil slo los derechos patri-
moniales pueden ser objeto de transaccin; iii)
que estos dispositivos legales, sin embargo no
han sido aplicados por los Vocales revisores; iv)
que la necesidad de aplicar las normas materia-
les citadas, es indispensable, toda vez que se ha
transigido sobre daos en la salud de los afecta-
dos por el derrame de mercurio que afectan su
integridad fsica e, incluso su vida; por tanto, no
pueden ser materia de renuncia o cesin alguna;
alega que la proteccin de estos derechos per-
sonalsimos y extrapatrimoniales, no pueden ser 259
objeto de transaccin. b) Contravencin de las
normas que garantizan el derecho a un debido
proceso, seala: i) haberse vulnerado normas
procesales de imperativo cumplimiento en rela-
cin al trmite de las excepciones; expresa que
debe tenerse en cuenta que el Cdigo Procesal
Civil en su artculo 446 inciso 10 establece que
se puede proponer la excepcin de conclusin
del proceso por transaccin, pues slo ampara la
transaccin si pone fin a un proceso judicial, que
para ello se requiere la existencia de procesos
idnticos, uno de los cuales haya concluido por
transaccin; ii) que, segn prescribe el artculo
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337 del Cdigo Procesal Civil, la transaccin
que pone fin a un proceso tiene la autoridad de
cosa juzgada, infirindose entonces que para am-
parar tal excepcin es indispensable la existencia
de un proceso en que se haya transigido respecto
del conflicto de intereses de las partes; iii) que
la transaccin extrajudicial materia de impug-
nacin no tiene naturaleza de cosa juzgada, por
cuya razn tampoco resulta oponible. c) Infrac-
cin de las formas esenciales para la validez y
eficacia de los actos procesales, manifiesta: i)
260 que, conforme el artculo 446 inciso 10 del C-
digo Adjetivo, slo se puede proponer la excep-
cin de conclusin del proceso por transaccin;
es decir, el ordenamiento establece una formali-
dad imperativa, pues slo se podr utilizar, como
fundamentos de la excepcin una transaccin en
base a que el proceso se haya concluido sin ad-
mitirse otra forma; ii) que otra formalidad vul-
nerada es la prescrita en el inciso 4 del artculo
453 del Cdigo Procesal Civil, con arreglo al
que la excepcin de conclusin del proceso por
transaccin slo ser fundada cuando se inicie
un proceso idntico a otro en el que las partes
transigieron; iii) que, habindose amparado la
excepcin sin los requisitos formales ineludibles,
se ha incumplidos las formalidades establecidas
por el ordenamiento procesal; iv) que, asimis-
mo, la Sala ha vulnerado abiertamente el debido
proceso infringiendo reglas sobre la eficacia y
validez de los actos procesales, por cuanto ha re-
suelto contra lo establecido por la Corte Suprema
en el proceso seguido por Juana Martnez Senz
y otros con Minera Yanacocha sobre los mismos
hechos; v) que, en cuanto a la pretensin indem-
nizatoria por dao ambiental expresa que, siendo
los impugnantes los principales afectados con el
dao ambiental sufrido, tienen la titularidad para
reclamar indemnizacin por tales daos; pues el
artculo 82 del Cdigo Procesal Civil prescri-
be que les corresponde a las personas naturales
afectadas la legitimidad para obrar, advirtiendo
que el trmino pueden promover o intervenir
no implica que sean las instituciones que dicha
norma seala las nicas legitimadas de manera
exclusiva, caso en que no se haba previsto el tr-
mino intervenir, por lo que resulta claro que no
se ha respetado el ordenamiento procesal, sien-
do flagrante a vulneracin del derecho al debido
proceso.
CONSIDERANDO:
Primero.- Debe analizarse en primer lugar la
causal adjetiva propuesta, si mereciera amparo
carecera de objeto pronunciarse respecto de la
causal sustantiva.
Segundo.- Examinando el error in procedendo
denunciado, es del caso sealar que en materia de
casacin es factible ejercer el control casatorio de
las decisiones jurisdiccionales para determinar si
en ellas se han infringido las normas que garan-
tizan el derecho al debido proceso, tomndose en
consideracin que ste supone el cumplimiento
de los principios y de las garantas que regulan
el proceso como instrumento judicial, cautelando
sobre todo el ejercicio absoluto del derecho de de-
fensa de las partes en litigio.
Tercero.- La parte recurrente sostiene que se
han contravenido los artculos 446 inciso 10, 452
y 453 inciso 4 del Cdigo Procesal Civil, por 261
cuanto la excepcin de conclusin del proceso por
transaccin slo ampara la transaccin que haya
puesto fin a un proceso judicial; porque en la tran-
saccin extrajudicial no se presenta la identidad
de procesos a que se refiere el artculo 452 del C-
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digo Adjetivo con el presente; y porque, asimismo
se contraviene el requisito que establece el artcu-
lo 453, inciso 4 del Cdigo acotado para declarar
fundada la excepcin.
Cuarto.- Al respecto, cabe sealar que la ex-
cepcin es una institucin procesal que permite
262 el demandado ejercer su derecho a la defensa,
denunciando la existencia de una relacin jur-
dica procesal invlida o el impedimento de pro-
nunciarse sobre el fondo de la controversia por
omisin o defecto en una condicin de la accin.
La excepcin es una circunstancia de hecho o
de Derecho que obsta a la condena. La excep-
cin genricamente es tambin la garanta de la
defensa en s misma. Las circunstancias impe-
ditivas de una condena se aducen en el proceso
mediante excepciones.
Quinto.- De acuerdo con lo dispuesto en la Ley
nmero 2687, antes de interponer una accin que
incide en derechos patrimoniales disponibles, es
preciso invitar a una conciliacin. Para ese efec-
to se han establecido numerosos Centros de Con-
263 ciliacin y, de llegarse a un acuerdo, se suscribe
el acta correspondiente y se evita el proceso. La
conciliacin puede lograrse mediante un recono-
cimiento por parte del actor que evite el proce-
so, mediante un acuerdo de partes que lo haga
innecesario, esto es mediante una transaccin,
o porque el demandado comprende que el actor
tiene razn. La doctrina llama a esas formas de
resolver el proceso acto de auto composicin.
Cuando en nuestro rgimen se habla de la nece-
sidad de la conciliacin, como requisito previo
al proceso, se tiene en cuenta la posibilidad de
la transaccin. En consecuencia la conciliacin
es el genrico y la transaccin es la especie, pues
siempre que se transa se concilia.
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Sexto.- La transaccin es un negocio jurdico
bilateral y consensual, en el que las partes, ha-
cindose concesiones recprocas, deciden algn 264
asunto dudoso o litigios, evitando el pleito que
podra promoverse o finalizando el ya iniciado.
En el caso materia de litis, si bien es cierto que la
transaccin extra-judicial no se encuentra prevista
expresamente en los supuestos del artculo 453 del
Cdigo Procesal, tambin lo es que participa de la
misma naturaleza de la transaccin celebrada en
va de conciliacin o dentro de un proceso, dado
que siempre extinguen obligaciones mediante
concesiones recprocas y, hacen perder el inters
para obrar.
Stimo.- Que las normas del Cdigo en que se
sustenta la excepcin deducida tiene naturaleza
procesal, y debe tenerse presente el principio de
la Unidad Legislativa y los principios de interpre-
tacin.
Octavo.- Siendo esto as, podemos afirmar
que el demandado tambin puede deducir ex- 265
cepciones alegando que antes del proceso o du-
rante el transcurso de uno anterior, lleg con el
demandante a un acuerdo sobre sus diferencias,
dndose ambos concesiones recprocas, es decir,
transigiendo.
Noveno.- Resulta evidente que si alguna de las
dos situaciones antes sealadas se ha producido,
no cabe duda que no podr iniciarse otro proce-
so para discutirse las pretensiones que ya fueron
transigidas.
Dcimo.- Por las consideraciones anteriormen-
te expuestas, no se evidencia la contravencin de
las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso, por lo que la denuncia formulada en este
extremo de la causal debe desestimarse.
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Undcimo.- En cuanto al segundo extremo de
la causal in procedendo, relativa a la pretensin in-
demnizatoria por dao ambiental, expresa el recu-
rrente que siendo los impugnantes los principales
afectados con el dao ambiental sufrido, tienen la
titularidad para reclamar indemnizacin por tales
daos; al respecto, debe sealarse que el artculo
266 82 del Cdigo Procesal Civil ha previsto norma-
tivamente que en el caso de afectacin de bienes
jurdicos colectivos, en cuanto a la vulneracin de
intereses que pertenecen a toda una comunidad
de gentes, aparece la institucin jurdico proce-
sal denominada Patrocinio de intereses difusos,
cuya titularidad se le ha conferido a una serie de
instituciones pblicas y asociaciones civiles legal-
mente constituidas; como el Ministerio Pblico,
los Gobiernos Regionales, Los Gobiernos Loca-
les, las Comunidades Campesinas y/o Nativas en
cuya jurisdiccin se produjo el dao ambiental; en
tal sentido, los demandantes no pueden irrogarse
a ttulo individual la legitimidad activa para recla-
mar los efectos indemnizatorios del dao ambien-
tal cuando sta, al revelar una naturaleza difusa
es atribuida a las instituciones que se contemplan
en el artculo 82 del citado Cdigo Adjetivo; de
manera que los sujetos individualizados no cuen-
tan con legitimidad activa para interponer dicha
accin ante el rgano jurisdiccional; en conse-
cuencia, tampoco se evidencia la infraccin de
las formas esenciales para la validez de los actos
procesales; siendo necesario analizar las denun-
cias sustantivas.
Duodcimo.- En cuanto a las denuncias sig-
nadas como error in judicando, el denunciante
sostiene que se han inaplicado los artculos 5
267 y 1305 del Cdigo Civil, dado que el prime-
ro establece que todos los daos inherentes a la
persona humana son irrenunciables y no pueden
ser objeto de cesin; y el segundo, que slo los
derechos patrimoniales pueden ser objeto de
transaccin.
Dcimo tercero.- En relacin a ello, cabe men-
cionar que el Cdigo Civil ha optado por regular la
institucin de la transaccin como una modalidad 268
de extinguir obligaciones; as lo seala el artculo
1302 del propio texto legal, el que en su prrafo
final determina que la transaccin tiene valor de
cosa juzgada.
Dcimo Cuarto.- El mencionado artculo
1302 del Cdigo Civil, concordado con el nu-
meral 337 del Cdigo Procesal Civil, que se- 269
ala que la transaccin judicial que pone fin al
proceso adquiere la autoridad de la cosa juzga-
da, permiten afirmar que nuestro ordenamien-
to jurdico otorga a toda transaccin (judicial
o extrajudicial) el valor de la cosa juzgada, lo
cual impide que aquello 123 -in fine- del Cdigo
Adjetivo, no pudiendo de ste modo ser revisado
en sede judicial.
Dcimo Quinto.- Igualmente, cabe sealar que
conforme es de verse de las transacciones celebra-
das por las partes, en ellas no se transige sobre el
dao que pudieran haber sufrido los demandantes
o sus menores hijos como consecuencia del derra-
me de mercurio ocurrido, si lo la reparacin del
mismo, y la reparacin del dao es siempre pa-
trimonial.
Dcimo Sexto.- Respecto a lo anteriormente
expuesto, las transacciones celebradas por los de-
mandantes en representacin de sus menores hi-
jos, cuentan con la respectiva aprobacin del Juez
de Familia de acuerdo con la previsin que contie-
ne el artculo 1307 del Cdigo Civil.
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Dcimo stimo.- Hay que tener en considera-
cin tambin, que el artculo 1312 del Cdigo
Civil dispone que la transaccin judicial se eje-
cuta de la misma manera que la sentencia; y la
extrajudicial en la va ejecutiva, otorgando as a la
transaccin extrajudicial la presuncin de certeza
que contiene todo ttulo ejecutivo.
Dcimo octavo.- Siendo esto as, teniendo la
transaccin extrajudicial el valor de cosa juzga-
270 da, lo que importa es que lo que aparece de dicha
transaccin no puede ser revisado en sede judi-
cial; resultando pues, un impedimento para que
el Juez pueda pronunciarse sobre el fondo de la
controversia.
Dcimo Noveno.- Por las consideraciones ex-
puestas, en el presente caso no resulta pertinente
aplicar las normas materiales invocadas, devi-
niendo en infundado tambin este extremo del
recurso.
Vigsimo.- de Conformidad con lo que dis-
pone el artculo 400 del Cdigo Procesal Civil,
constituye doctrina jurisprudencial vinculante al
presente proceso, lo resuelto por el Primer Pleno
Casatorio Civil celebrado por la Sala Plena de la
Corte Suprema de Justicia de la Repblica el da
dieciocho de Diciembre del dos mil siete (Casa-
cin nmero mil cuatrocientos sesenta y cinco -
dos mil siete - Cajamarca), publicado en el Diario
COMENTARIO
Antecedentes
El 21 de abril de 2008 se public en el
Diario Oficial El Peruano lo resuelto por el
172 Marzo de 2009
Oficial El Peruano el da veintiuno de abril del dos
mil ocho.
DECISION: Por todo lo anteriormente sea-
lado, de conformidad con lo dictaminado por la
Fiscala Suprema en lo Civil y en aplicacin de
lo dispuesto por el artculo 397 del Cdigo Pro-
cesal Civil; a) Declararon: INFUNDADO el
recurso de casacin interpuesto por don Mario
Vsquez Ramrez apoderado de la parte deman-
dante, obrante a fojas mil trescientos setenta y
cinco; en consecuencia, NO CASAR la resolu-
cin de vista obrante de fojas mil trescientos se-
senta y dos a mil trescientos sesenta y nueve, su
fecha veintinueve de agosto del dos mil siete. b)
EXONERARON a la parte recurrente del pago
de las costas y costos originados en la tramita-
cin del recurso por gozar del beneficio de auxi-
lio judicial. c) DISPUSIERON la publicacin
de la presente resolucin en el diario Oficial El
Peruano, bajo responsabilidad, en los seguidos
con la Empresa Minera Yanacocha Sociedad
de Responsabilidad Limitada y otros, sobre
Indemnizacin por daos y perjuicios; intervi-
niendo como Vocal Ponente el seor Caroajulca
Bustamante; y los devolvieron.- SS.SANCHEZ-
PALACIOS PAIVA, CAROAJULCA BUSTA-
MANTE, MANSILLA NOVELLA, MIRAN-
DA CANALES, VALERIANO BAQUEDANO
C-304449-463
Primer Pleno Casatorio Civil celebrado por
la Sala Plena de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica, conforme lo dispuesto en el
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artculo 400 del Cdigo Procesal Civil(1). En evitando as que se interpongan demandas
dicho Pleno, la Corte Suprema se pronunci judiciales. A pesar de ello, muchos poblado-
sobre la casacin N 1465-2007-Cajamarca, res como el demandante en el presente caso,
la cual trata sobre los mismos temas que tra- recurrieron al poder judicial, obteniendo di-
ta la casacin materia del presente estudio, versos resultados de parte de los jueces, per-
es decir, la validez de las transacciones extra- judicando con ello la seguridad jurdica que
judiciales como excepcin de conclusin de debe existir en nuestro sistema normativo.
un proceso y la legitimidad para obrar fren-
te a un dao ambiental; constituyendo as Primer Pleno Casatorio Civil
doctrina jurisprudencial vinculante. Dicho Como ya lo hemos mencionado, como
271 Pleno Casatorio es emitido con la finalidad resultado de las diversas denuncias que se
de unificar las decisiones jurisdiccionales, presentaron, se obtuvieron fallos jurisdiccio-
debido a la cantidad de procesos que se ori- nales contradictorios. Por un lado tenemos
ginaron a propsito de lo acontecido en la que para la Sala Civil Permanente de la Cor-
ciudad de Choropampa, Cajamarca, el da 2 te Suprema, la transaccin extrajudicial tiene 272
de junio del 2000, cuando un camin con- plenos efectos, de manera que el conflicto de
tratado por la empresa minera Yanacocha, intereses ya habra sido resuelto, por lo que
accidentalmente derram 80 kilos de mercu- carece de sentido un proceso judicial sobre el
rio sobre la calle principal de dicha ciudad, mismo caso. En cambio, el criterio adoptado
ocasionando que sus pobladores, nios y
por la Sala Civil Transitoria es exactamente
adultos se intoxicaran por inhalar el metal.
el inverso ya que considera que para que la
Debido a ello, muchos pobladores denun- transaccin deje sin efecto el juicio instaura-
ciaron a la minera, exigiendo una indemniza- do, debe ser judicial. En vista de ello, el 18 de
cin por los daos ocasionados; sin embargo diciembre del 2007, la Corte Suprema de la
la empresa minera, opt por llegar a acuerdos Republica, us por primera vez el mecanis-
con los pobladores, firmando as transaccio- mo instaurado en el Cdigo Procesal Civil,
nes extrajudiciales en las que se comprome- mediante el cual puede sentar jurispruden-
ta a indemnizar a los pobladores afectados, cia vinculante: El Pleno Casatorio.

(1) Cdigo Procesal Civil
Artculo 400.- Doctrina Jurisprudencial
Cuando una de las Salas lo solicite, en atencin a la naturaleza de la decisin a tomar en un caso concreto, se reunirn los
Vocales en Sala Plena para discutirlo y resolverlo.
La decisin que se tome en mayora absoluta de los asistentes al Pleno constituye doctrina jurisprudencial y vincula a los
rganos jurisdiccionales del Estado, hasta que sea modificada por otro pleno casatorio.
Si los abogados hubieran informado oralmente a la vista de la causa, sern citados para el pleno casatorio.
El pleno casatorio ser obligatorio cuando se conozca que otra Sala est interpretando o aplicando una norma en un sentido
determinado.
El texto ntegro de todas las sentencias casatorias y las resoluciones que declaran improcedente el recurso, se publican
obligatoriamente en el diario oficial, aunque no establezcan doctrina jurisprudencial. La publicacin se hace dentro de los
sesenta das de expedidas, bajo responsabilidad.

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La jurisprudencia vinculante de este Pri- pleno(4), no hay contravencin a las normas

mer Pleno Casatorio aborda dos temas prin- que garantizan el debido proceso conforme
cipales: la validez de las transacciones extra- ha alegado la recurrente, por lo que la reso-
judiciales como excepcin de conclusin de lucin impugnada se ajusta a derecho, dado
273 un proceso y la legitimidad para obrar frente que al ampararse las excepciones de conclu-
a un dao ambiental. sin del proceso por transacciones no se ha
Con respecto al primer tema, la Sala Plena hecho otra cosa que reconocer los plenos
de la Corte Suprema seala como preceden- efectos de actos jurdicos que pusieron fin
te vinculante que la transaccin extrajudi- a las discrepancias que se suscitaron entre
cial no homologada judicialmente puede ser las partes.
opuesta como excepcin procesal conforme Sobre la legitimidad para obrar frente a
274
a lo regulado por el inciso 10 del artculo un dao ambiental, la Sala Plena considera
446 e inciso 4 del artculo 453 del Cdigo que la demandante no goza de tal legitimi-
Procesal Civil(2), por interpretacin sistem- dad de acuerdo con el artculo 82 del Cdi-
tica de dichas normas con las que contiene el go Procesal Civil, el cual estipula que el pa- 275
Cdigo Civil sobre la transaccin(3). Es decir trocinio de intereses difusos le corresponde
que le otorg el mrito legal suficiente a las nicamente al Ministerio Pblico, los Go-
transacciones extrajudiciales para declarar biernos Regionales, los Gobiernos Locales,
fundada la excepcin de conclusin de un las Comunidades Campesinas y/o las Co-
proceso judicial por considerar que care- munidades Nativas en cuya jurisdiccin se
ce de objeto pronunciarse sobre un asunto produjo el dao ambiental o al patrimonio
que ya ha sido solucionado. En ese sentido, cultural y las asociaciones o instituciones sin
concluy que en el caso que dio origen al fines de lucro que segn la Ley y criterio del

(2) Cdigo Procesal Civil
Artculo 446 .- Excepciones proponibles.-
El demandado slo puede proponer las siguientes excepciones:
()
10. Conclusin del proceso por conciliacin o transaccin;
()
Artculo 453.- Amparo de las excepciones de litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de la pretensin o conclusin del
proceso por conciliacin o transaccin.-
Son fundadas las excepciones de litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de la pretensin o conclusin del proceso por
conciliacin o transaccin, respectivamente, cuando se inicia un proceso idntico a otro:
()
4. En que las partes conciliaron o transigieron.
(3) Cdigo Civil
Artculo 1302.- Transaccin
Por la transaccin las partes, hacindose concesiones recprocas, deciden sobre algn asunto dudoso o litigioso, evitando
el pleito que podra promoverse o finalizando el que est iniciado.
Con las concesiones recprocas, tambin se pueden crear, regular, modificar o extinguir relaciones diversas de aquellas que
han constituido objeto de controversia entre las partes.
La transaccin tiene valor de cosa juzgada.
(4) CAS. 1465-2007 CAJAMARCA

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Juez, este ltimo por resolucin debidamen- Civil(7), la demandante carece de legitimidad
te motivada, estn legitimadas para ello. para reclamar indemnizacin por daos am-
bientales. Agrega que si bien el artculo 5
Por las consideraciones antes sealadas,
del Cdigo Civil considera el derecho a la
la Sala Plena declar infundado el recurso
salud como un derecho irrenunciable, lo que
de casacin, lo cual dio origen a mltiples
se ha transigido en este caso no es el dao a la
opiniones, tanto a favor como en contra.
persona, sino la reparacin del dao.
As tenemos a quienes estuvieron a favor del
pleno como el doctor Fausto Vial, quien Por su parte el doctor Jorge Avendao,
276 manifiesta que si bien el Cdigo Procesal opina que tanto la transaccin judicial
Civil slo legisl sobre la transaccin judi- como la extrajudicial pone fin al proceso
cial, sin pronunciarse sobre la extrajudicial, preexistente, pues el artculo 1302 del C-
dejando con ello un gran vaco legal, ambos digo Civil hace perder el inters para obrar
deben considerarse como mecanismos de ya que la transaccin es un modo de extin-
autocomposicin que surten efectos de cosa cin de obligaciones y tiene por objeto im- 277
juzgada, conforme el artculo 139 inciso 8 pedir que se litigue un asunto resuelto por
de la Constitucin(5) y el artculo III del T- las partes. Agrega que la diferencia segn
tulo Preliminar del Cdigo Civil(6). Es decir el artculo 1312 del Cdigo Civil entre
que a igual razn igual derecho, abogando la transaccin judicial y la extrajudicial es
por una interpretacin sistemtica de la le- que la primera se ejecuta como sentencia,
gislacin peruana y la finalidad de la nor- mientras que la segundas se ejecuta como
ma. Sobre el dao ambiental, refiere que de proceso ejecutivo, pero en ambos casos hay
acuerdo al artculo 82 del Cdigo Procesal cosa juzgada, lo cual significa que no pue-

(5) Constitucin Poltica del Per
Artculo 139. Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional:
()
8. El principio de no dejar de administrar justicia por vaco o deficiencia de la ley.
En tal caso, deben aplicarse los principios generales del derecho y el derecho consuetudinario.
()
(6) Cdigo Civil
Articulo III.- Aplicacin de la ley en el tiempo
La ley se aplica a las consecuencias de las relaciones y situaciones jurdicas existentes. No tiene fuerza ni efectos retroacti-
vos, salvo las excepciones previstas en la Constitucin Poltica del Per.
(7) Cdigo Procesal Civil
Artculo 82.- Inters difuso es aquel cuya titularidad corresponde a un conjunto indeterminado de personas, respecto de bie-
nes de inestimable valor patrimonial, tales como el medio ambiente o el patrimonio cultural o histrico o del consumidor.
Pueden promover o intervenir en este proceso, el Ministerio Pblico, los Gobiernos Regionales, los Gobiernos Locales, las
Comunidades Campesinas y/o las Comunidades Nativas en cuya jurisdiccin se produjo el dao ambiental o al patrimonio
cultural y las asociaciones o instituciones sin fines de lucro que segn la Ley y criterio del Juez, este ltimo por resolucin
debidamente motivada, estn legitimadas para ello.
Las Rondas Campesinas que acrediten personera jurdica, tienen el mismo derecho que las Comunidades Campesinas o las
Comunidades Nativas en los lugares donde stas no existan o no se hayan apersonado a juicio.
Si se promueven procesos relacionados con la defensa del medio ambiente o de bienes o valores culturales, sin la inter-
vencin de los Gobiernos Locales indicados en el prrafo anterior, el Juez deber incorporarlos en calidad de litisconsortes
necesarios, aplicndose lo dispuesto en los Artculos 93 a 95.
()

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 Validez legal de las transacciones extrajudiciales de acuerdo al Primer Pleno Casatorio Civil

de revisarse, sino en los casos de nulidad de denamiento jurdico, efectivamente se debe

cosa juzgada fraudulenta. dar a la transaccin extrajudicial el mismo
efecto que la transaccin judicial ya que am-
As mismo encontramos opiniones segn
bas tienen el poder de poner fin al proceso
las cuales, con esta decisin se fortalecer
instaurado por los derechos transigidos; sin
el cimiento para la seguridad jurdica en el
embargo, excepcionalmente, en el caso que
pas. Es decir, si las partes celebran de bue-
dio origen al pleno no se debi amparar la
278 na fe una transaccin, en especial esta lti-
excepcin de transaccin por tratarse de
ma para poner fin a una diferencia, ya no
una situacin de desequilibrio social y eco-
se podr reabrirlo despus ante la justicia,
nmico entre ambas partes. Refieren que si
resolviendo as un tecnicismo del Cdigo
bien existe la libertad de contratar, cuando
Procesal Civil.
existe dicho desequilibrio, puede generar
Por otro lado tenemos la opinin de aqu- que se produzcan abusos y violaciones de los
llos que no se encuentran de acuerdo con lo derechos de los ms dbiles tal como suce-
resuelto por la Sala Plena, pues consideran di en el presente caso, ya que la salud de los
279 que con ella se ha perdido la oportunidad campesinos ha sido gravemente afectada por
de emitir un mensaje social trascendente haber inhalado el mercurio, Por lo tanto,
sobre el peligro de contaminacin y las pre- concluyen que en aplicacin del artculo 7
cauciones que deben tomarse al respecto. de la constitucin(9) y el artculo V del Titu-
As mismo, que por tratarse de partes que lo preliminar del Cdigo Civil(10), se debi
no se encuentran en igualdad de condicio- reconducir la pretensin planteada, la que
nes, pues por un lado tenemos campesinos pasara de ser una pretensin de indemni-
de condicin humilde, y por otro lado te- zacin a una de nulidad de acto jurdico y
nemos a una de las empresas mineras ms posterior indemnizacin.
importantes del Per, debi brindarse una
Anlisis del caso
mayor proteccin a los derechos de la parte
dbil, es decir a los campesinos. Esa opinin El seor Mario Vsquez interpone recur-
la encontramos en un informe publicado so de casacin contra la sentencia que declara
por el consorcio Justicia Viva(8), en el que fundada la excepcin de conclusin del proce-
sealan que en aras de dar coherencia al or- so por transaccin respecto al codemandante

(8) Informe Especial. Primer Pleno Casatorio de la Corte Suprema: Las polmicas transacciones extrajudiciales de la minera
Yanacocha en el caso Choropampa.
En : http://www.justiciaviva.org.pe/nuevos/2008/febrero/14-02/informe_pleno.doc
(9) Constitucin Poltica del Per
Artculo 7.- Todos tienen derecho a la proteccin de su salud, la del medio familiar y la de la comunidad as como el deber
de contribuir a su promocin y defensa. La persona incapacitada para velar por s misma a causa de una deficiencia fsica
o mental tiene derecho al respeto de su dignidad y a un rgimen legal de proteccin, atencin, readaptacin y seguridad.
(10) Cdigo Civil
Ttulo Preliminar
Artculo V.- Es nulo el acto jurdico contrario a las leyes que interesan al orden pblico o a las buenas costumbres.

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 JURISPRUDENCIA PROCESAL CIVIL - COMENTARIOS Y ANOTACIONES
menor de edad Yuliio Alexander Gutierrez
Pretell, y declara fundada la excepcin de falta
de legitimidad para obrar de los demandantes
respecto a la indemnizacin por dao ambien-
tal. En ese sentido, fundamenta su recurso en
la inaplicacin de los artculos 5 y 135 del
Cdigo Civil referentes a la irrenunciabilidad
de los derechos a la vida, a la integridad fsica,
a la libertad, al honor y dems inherentes a la
persona humana, los cuales no pueden ser ob-
jeto de cesin ni de transaccin porque ni-
camente los derechos patrimoniales pueden
serlo. Agrega que se han vulnerado las normas
que garantizan el derecho a un debido proce-
so, en especfico el artculo 446 inciso 10 del
Cdigo Procesal Civil, que seala que se pue-
de proponer la excepcin de conclusin del
proceso por transaccin, slo cuando se trata
de una transaccin judicial, pues se requiere
la existencia de dos procesos idnticos, uno de
los cuales haya sido concluido por transaccin,
configurndose as, de acuerdo al artculo 337
del mismo cdigo, cosa juzgada. Por otro lado,
referente a la pretensin indemnizatoria, refie-
re que por ser los principales afectados por el
dao ambiental, tienen la titularidad para re-
clamar indemnizacin, pues interpretando el
artculo 82 del Cdigo Procesal Civil, se des-
prende que no solo les corresponde intervenir
a las instituciones all reconocidas, sino que las
personas naturales afectadas, tambin gozan de
legitimidad para obrar.
Ante ello, la Sala Suprema considera que
si bien es cierto, el artculo 453 no reconoce
expresamente a la transaccin extrajudicial,
debe drsele el mismo tratamiento que a la
transaccin judicial ya que gozan de la mis-
ma naturaleza, pues ambas extinguen obli-
gaciones mediante concesiones recprocas y
hacen perder el inters para obrar, ya sea que
se realicen en el poder judicial, como en una
conciliacin extrajudicial. En ese sentido, es
de la opinin que habindose celebrado una
transaccin extrajudicial, no podr iniciarse
otro proceso para discutir las mismas preten-
siones que ya fueron transigidas.
Sobre la pretensin indemnizatoria por
dao ambiental, el Cdigo Procesal Civil
recoge la institucin jurdico procesal de-
nominada Patrocinio de Intereses Difusos,
segn la cual, se le confiere a una serie de
instituciones pblicas y asociaciones civiles
legalmente constituidas, as como al Minis-
terio Pblico, los Gobiernos Regionales,
Los Gobiernos Locales, Las Comunida-
des Campesinas y/o nativas, la titularidad
para reclamar los efectos indemnizatorios
del dao ambiental. En tal sentido, nos se
evidencia en este caso, vulneracin de nor-
ma sobre este punto ya que el artculo 82
del cdigo sustantivo seala taxativamente
quines pueden solicitar indemnizacin
por dao ambiental.
Por ltimo, la Sala Suprema seala que
en las transacciones celebradas no se transi-
ge sobre el dao que pudieran haber sufrido
los demandantes o sus menores hijos como
consecuencia del derrame de mercurio, sino
la reparacin del mismo, siendo que la repa-
racin del dao es siempre patrimonial.
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Validez legal de las transacciones extrajudiciales de acuerdo al Primer Pleno Casatorio Civil

En tal sentido, declara infundado el re- dencial vinculante, de acuerdo a lo estable-

curso de casacin y de conformidad con el cido por el Primer Pleno Casatorio Civil
artculo 400 del Cdigo Procesal Civil, celebrado por la Sala Plena de la Corte Su-
aplica lo que constituye doctrina jurispru- prema de Justicia.

CONCORDANCIAS JURISPRUDENCIALES

Casacin N 456-2008 CAJAMARCA. Publicada el 30 de enero del 2009.

En cuanto a la alusin que hacen los accionantes respecto a la sentencia expedida por
el Tribunal Constitucional recada en el expediente nmero 0221-1997-AA/TC, donde se
menciona que la legitimacin en la defensa de los intereses difusos alcanza tambin a las
personas naturales, la sentencia expedida por el Pleno Casatorio precisa en su fundamento
nmero 64 que tanto el artculo 26 de la ley 23506, como el artculo 40 del Cdigo Pro-
cesal Constitucional, otorgan legitimacin a cualquier persona para interponer demanda de
amparo, lo cual debe entenderse que es para efectos de solicitar esa garanta constitucional
en defensa de los intereses difusos, pero ello no nos puede llevar a colegir que, as como en el
amparo, tambin en la va ordinaria la legitimacin es irrestricta para la defensa de los inte-
reses difusos por lo que se debe diferenciar el ejercicio de un proceso de amparo frente a un
proceso ordinario, puesto que en uno y otro caso se persiguen fines totalmente diferentes

Casacin N 740-2007 CAJAMARCA. Publicada el 30 de enero del 2009.

el cuestionamiento que se ha hace de tales negocios jurdicos es que se ha transado
sobre derechos extramatrimoniales como, por ejemplo el derecho a la salud. De acuerdo a
lo dispuesto por el Cdigo Civil vigente, lo que en realidad se trans en el caso sub judice,
no es sobre la salud sino sobre los daos que se ocasionaron a la salud como consecuencia de
exposicin y manipulacin de del mercurio que sufrieron la accionante y sus menores hijos,
al igual como ocurri con otros pobladores del lugar. Los daos extracontractuales pueden
ser de orden patrimonial o extramatrimonial, por ello se habla, respecto a los primeros del
dao emergente y del lucro cesante, en tanto que con relacin al dao extramatrimonial nos
estamos refiriendo al dao a los daos a la persona y el dao moral.

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Casacin N 716-2007 CAJAMARCA. Publicada el 30 de enero de 2009

Que los precedentes vinculantes de los Tribunales de Justicia en un Estado Constitucio-

nal son aquellas decisiones que si bien resuelven un caso en concreto, a la vez contienen una
regla jurdica que ser de observancia obligatoria para el mismo tribunal (precedente vincu-
lante horizontal), as como para todos los jueces y tribunales inferiores, en todos aquellos
casos que sean sustancialmente iguales (precedente vinculante vertical

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