Mecanismo de Seguimiento de la Implementacin de

la Convencin Interamericana contra la Corrupcin

MESICIC

INFORME HEMISFRICO

Cuarta Ronda de Anlisis

COM IT D E EX PERTO S
MECANISMO DE SEGUIMIENTO DE LA OEA/Ser.L.
IMPLEMENTACIN DE LA CONVENCIN SG/MESICIC/doc.441/15 rev. 1
INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIN 16 abril 2015
Vigsima Quinta Reunin del Comit de Expertos Original: espaol
Del 16 al 20 de marzo de 2015
Washington, DC

INFORME HEMISFRICO
DE LA CUARTA RONDA DE ANLISIS DEL COMIT DE EXPERTOS DEL MECANISMO DE
SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIN DE LA CONVENCIN INTERAMERICANA
CONTRA LA CORRUPCIN
 CONTENIDO
PRESENTACIN. 1
I. LA CONVENCIN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIN 3
1.1. Un instrumento jurdico internacional pionero en la materia 3
1.2. Una Convencin con la ms amplia acogida en los Estados americanos. 3
1.3. Un enfoque integral del problema de la corrupcin.. 4
1.4. Un reconocimiento a la necesidad de comprometer a las instituciones, al sector
privado y a la sociedad civil en los esfuerzos para enfrentar la corrupcin.. 5
1.5. Un llamado a la cooperacin interamericana para combatir eficazmente la corrupcin... 6
II. EL MECANISMO DE SEGUIMIENTO DE LA CONVENCIN (MESICIC) 6
2.1. Un instrumento de cooperacin horizontal entre los Estados... 6
2.2. Un mecanismo intergubernamental ajustado a los postulados de la OEA 7
2.3. Un mecanismo en crecimiento.. 7
2.4. Conformacin 8
III. EL COMIT DE EXPERTOS DEL MESICIC.. 8
3.1. Un cuerpo tcnico de expertas y expertos para ayudar a los Estados a implementar
la Convencin y dar seguimiento a sus compromisos... 8
3.2. Un espacio propicio para promover el intercambio de buenas prcticas y de
cooperacin tcnica entre los Estados... 9
IV. LA AMPLIA PARTICIPACIN DE LA SOCIEDAD CIVIL EN EL MESICIC. 9
V. LA CUARTA RONDA DE ANLISIS. 11
5.1. La importancia del anlisis integral de los principales rganos de control superior
con competencias en el combate a la corrupcin.. 11
5.2. El enfoque en el seguimiento de las recomendaciones formuladas en la
Primera Ronda .. 15
5.3. La particularidad del anlisis de los tres ltimos Estados vinculados al MESICIC.. 15
5.4. El proceso de anlisis 15
5.5. El aporte innovador y cualitativo de las visitas in situ al proceso de anlisis.. 18
5.6. Las actividades desarrolladas para efectuar el anlisis. 19
5.7. Las principales actividades realizadas por el Comit en la Cuarta Ronda.... 20
5.8. Los informes por pas 23
VI. LAS VISITAS IN SITU.. 26
 ii

VII. ANLISIS GENERAL E INTEGRAL DE LOS INFORMES POR PAS 31

7.1. Recomendaciones en relacin con los rganos de control superior analizados.... 31
7.2. Buenas prcticas informadas por los Estados en relacin con los rganos de control
superior analizados 39
VIII. SNTESIS DE LOS AVANCES LOGRADOS POR EL CONJUNTO DE LOS PASES EN
LA IMPLEMENTACIN DE LAS RECOMENDACIONES FORMULADAS POR EL
COMIT EN LA PRIMERA RONDA DE ANLISIS. 40
IX. SNTESIS DE LAS ACCIONES REALIZADAS POR LOS PASES QUE CONSTITUYEN
AVANCES EN LA IMPLEMENTACIN DE LAS RECOMENDACIONES FORMULADAS
POR EL COMIT EN LA PRIMERA RONDA DE ANLISIS... 47
X. RECONOCIMIENTOS A LA UTILIDAD DE LA CICC Y DEL MESICIC... 50
XI. RECOMENDACIONES DE CARCTER COLECTIVO. 52
11.1. Respecto al seguimiento de los resultados de los informes... 53
11.2. Respecto al tipo de acciones que se recomienda emprender para consolidar o
fortalecer la cooperacin hemisfrica en los temas a que se refiere la disposicin de la
CICC seleccionada para la Cuarta Ronda, o en estrecha relacin con la misma.. 54
XII. OTRAS ACTIVIDADES EN EL MARCO DEL MESICIC.. 56
XIII. ANEXOS
ANEXO I: RELACIN DE LAS ORGANIZACIONES DE LA SOCIEDAD CIVIL QUE
PRESENTARON DOCUMENTOS Y DE PARTICIPANTES DE LA MISMA EN LAS
VISITAS IN SITU... 59
ANEXO II: REPRESENTACIN GRFICA DE LA FRECUENCIA DE ALGUNAS DE
LAS RECOMENDACIONES MS COMUNES QUE ATAEN DE MANERA
TRANSVERSAL A LOS RGANOS DE CONTROL SUPERIOR ANALIZADOS EN LA
CUARTA RONDA 66
ANEXO III: SNTESIS DE LAS ACCIONES DE LOS PASES QUE CONSTITUYEN
AVANCES EN LA IMPLEMENTACIN DE LAS RECOMENDACIONES DE LA
PRIMERA RONDA 67
 INFORME HEMISFRICO
DE LA CUARTA RONDA DE ANLISIS DEL COMIT DE EXPERTOS DEL
MECANISMO DE SEGUIMIENTO DE LA IMPLEMENTACIN DE LA CONVENCIN
INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIN

PRESENTACIN

El Reglamento y Normas de Procedimiento del Comit de Expertos del Mecanismo de Seguimiento

de la Implementacin de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin (MESICIC) prev, en su
artculo 30, que este rgano adoptar un Informe Hemisfrico una vez que finalice cada ronda de
anlisis sobre la implementacin de las disposiciones de la Convencin que sean seleccionadas para
ser analizadas en el marco de la misma, y dispone que el mismo se compondr de dos partes as:

A) Un anlisis general e integral que contenga, entre otras, las conclusiones a las que arribe a
partir de los anlisis por pas y las recomendaciones de carcter colectivo tanto con respecto al
seguimiento de los resultados de tales informes, como en relacin al tipo de acciones que recomienda
emprender para consolidar o fortalecer la cooperacin hemisfrica en los temas a que se refieren las
disposiciones consideradas en dicha ronda o que estn en estrecha relacin con los mismos; y,

B) Una sntesis de los avances logrados por el conjunto de pases en la implementacin de las
recomendaciones formuladas por el Comit en rondas anteriores.

En cumplimiento de lo anterior, el Comit ya adopt los informes hemisfricos correspondientes a las

tres primeras rondas de anlisis, el primero de ellos en el 20061/, el segundo en el 20082/, y el tercero
en el 2011.3/

El Comit se propone ahora, una vez concluida la Cuarta Ronda de Anlisis, dar cuenta de los
resultados de la misma, de la manera prevista en la norma reglamentaria antes citada, a travs del
presente informe, cuyo contenido desarrollar los siguientes aspectos:

- En su primer captulo, se destacar la importancia que en el marco de la OEA se le ha conferido a la

Convencin Interamericana contra la Corrupcin (CICC), en su condicin de instrumento jurdico
internacional pionero en esta materia; se aludir al enfoque integral del problema de la corrupcin en
el que se inspiran sus disposiciones; a los compromisos que de stas se derivan para las instituciones
pblicas, el sector privado y la sociedad civil; y al llamado que en ella se hace a la cooperacin
interamericana para combatir eficazmente dicho problema.

- En su segundo, tercer y cuarto captulos, se aludir a las caractersticas del MESICIC, como un
instrumento de cooperacin horizontal entre sus Estados Parte, de naturaleza intergubernamental pero
con amplios espacios de participacin para la sociedad civil, y se destacar el papel que le
corresponde a su Comit de Expertos, en su condicin de cuerpo tcnico del Mecanismo, concebido
para ayudar a dichos Estados a implementar la CICC a cabalidad y para dar seguimiento a sus
compromisos al respecto.

- El quinto captulo se referir a la Cuarta Ronda de Anlisis, destacando la importancia de

disposicin de la CICC seleccionada por el Comit para ser analizada en cuanto a su implementacin,

1. Este informe puede ser consultado en: http://www.oas.org/juridico/spanish/mec_ron1_inf_hemis.pdf

2. Este Informe puede ser consultado en: http://www.oas.org/juridico/spanish/mec_ron2_inf_hemis.pdf
3. Este Informe puede ser consultado en: http://www.oas.org/juridico/PDFs/IIIinf_hemis_sp.pdf
 -2-

en dicha ronda (artculo III, prrafo 9), lo cual conllev a que en la misma el Comit efectuara un
anlisis integral de los principales rganos de control superior de sus Estados miembros.

Se aludir tambin en este captulo al enfoque en el seguimiento de las recomendaciones que el

Comit formul a los pases en la Primera Ronda, y a las particularidades de los 3 ltimos Estados
vinculados al MESICIC, en cuyo caso el anlisis vers sobre la implementacin de las disposiciones
analizadas en dicha ronda.

Por ltimo, este captulo se referir a las etapas del proceso de anlisis, a las actividades desarrolladas
para efectuar dicho anlisis y a las principales actividades realizadas por el Comit durante el
transcurso de la Cuarta Ronda, que incluyen la adopcin de los informes por pas, cuyas
caractersticas y contenido general se describen.

- El sexto captulo se referir las visitas in situ, que como se podr apreciar, constituyen un aporte
innovador y un salto cualitativo en el proceso de anlisis efectuado por el Comit en la Cuarta Ronda,
con los resultados positivos a los que se alude en dicho captulo.

- En el sptimo captulo se realiza el anlisis general e integral de los informes por pas, a que se
refiere el literal a) del artculo 30 del Reglamento del Comit inicialmente transcrito, enfocndose en
el anlisis de las recomendaciones contenidas en dichos informes con respecto a la implementacin
de la disposicin de la CICC seleccionada por el Comit para la Cuarta Ronda (rganos de control
superior), y en las buenas prcticas informadas por los pases con respecto a tales rganos.

- En el octavo captulo se efecta la sntesis de los avances logrados por el conjunto de pases en la
implementacin de las recomendaciones formuladas por el Comit, a que se refiere el literal b) del
artculo 30 de su Reglamento, antes citado, enfocndose en las que le formul a los pases en la
Primera Ronda, a las cuales, como ya se anot, le hizo seguimiento en la Cuarta Ronda.

- El noveno captulo se refiere a una sntesis de las numerosas y variadas acciones realizadas por los
pases que el Comit ha considerado que constituyen avances en la implementacin de las
recomendaciones que les formul en la Primera Ronda, la cual se desarrolla en el anexo III de este
informe, y constituye una innovacin que permite que se puedan apreciar los esfuerzos de los pases
en su lucha contra la corrupcin, reflejados en acciones concretas.

-El dcimo captulo alude a los reconocimientos a la utilidad de la CICC y del MESICIC, que se
reflejan tanto en pronunciamientos expresos al respecto, como en las acciones que los pases han
adelantado bajo el impulso de los postulados de dicha Convencin y de las recomendaciones que para
su implementacin les ha formulado el Comit de Expertos del MESICIC.

- En el undcimo captulo se efectan las recomendaciones de carcter colectivo previstas en literal a)

del artculo 30 del Reglamento del Comit, en primer lugar, con respecto al seguimiento de los
resultados de los informes, las cuales apuntan a que los Estados realicen las acciones necesarias para
la implementacin de las recomendaciones que contienen, y en segundo lugar, con relacin al tipo de
acciones que recomienda emprender para consolidar o fortalecer la cooperacin hemisfrica atinente
a la disposicin de la Convencin analizada en la Cuarta Ronda (rganos de control superior) y a las
que se consideran en estrecha relacin con la misma.

- En el duodcimo captulo se hace alusin a diversas actividades celebradas en el marco del

MESICIC, diferentes a las reseadas en el captulo quinto, que aunque no han sido ejecutadas
directamente por su Comit de Expertos, estn en estrecha relacin con el trabajo que l desarrolla.
 -3-

Este informe fue adoptado por el Comit de Expertos del MESICIC con base en el proyecto que fue
elaborado por su Secretara Tcnica en cumplimiento de lo dispuesto en el artculo 9, literal f, del
Reglamento del Comit.

I. LA CONVENCIN INTERAMERICANA CONTRA LA CORRUPCIN

1.1 Un instrumento jurdico internacional pionero en la materia

La Convencin Interamericana contra la Corrupcin4/ (CICC) fue el primer instrumento jurdico

internacional en la materia, al ser aprobada en 1996, en una Conferencia Especializada celebrada en
el marco de la OEA, en Caracas, y sirvi de precedente para los desarrollos que se dieron ms tarde
en este campo en la OCDE, el Consejo de Europa, la Unin Africana y las Naciones Unidas.

La adopcin de la CICC constituy un reconocimiento pionero de la trascendencia internacional de la

corrupcin y es el resultado de la atencin prioritaria que nuestros pases se propusieron brindar a
este problema cuando en la Primera Cumbre de la Amricas, realizada en Miami, en 1994, se
comprometieron a negociar, en el marco de la OEA, un acuerdo hemisfrico sobre la materia.

1.2 Una Convencin con la ms amplia acogida en los Estados americanos

La CICC constituye adems una respuesta a los postulados de la propia Carta de la OEA que seala
que la democracia participativa es condicin indispensable para la estabilidad, la paz y el desarrollo
de la regin, por cuanto los Estados miembros de la OEA han reconocido en ella que la corrupcin
es una de las amenazas ms graves para los sistemas democrticos.

Lo anterior se refleja en la gran acogida que los Estados americanos le han brindado a la CICC, que
la convierte en uno de los tratados interamericanos ms ratificados en comparacin con la propia
Carta de la OEA y con otros tratados de igual importancia como los que se relacionan en la siguiente
grfica:

4. El texto de esta Convencin puede consultarse en: www.oas.org/juridico/spanish/tratados/b-58.html

 -4-

Grfica comparativa entre la CICC y otros Tratados

Interamericanos por nmero de Estados Parte

Carta de la OEA (1948) 35

Convencin Interamericana contra la Corrupcin

(1996) 33

Convencin Interamericana para Prevenir,

Sancionar y Erradicar la Violencia contra la Mujer 32
"Convencin de Belm do Par" (1994)
Convencin Interamericana contra la Fabricacin y
el Trfico Ilicitos de Armas de Fuego, Municiones, 31
Explosiv os y otros Materiales Relacionados (1997)

Convencin Interamericana sobre Asistencia Mutua

en Materia Penal (1992) 27

Convencin Americana sobre los Derechos

Humanos (1969) 23

Convencin Interamericana para Prevenir y

Sancionar la Tortura (1987) 18

Convencin sobre Asilo Poltico (1933) 16

Convencin sobre Asilo Diplomtico (1954) 14

0 5 10 15 20 25 30 35
Nmero de Estados Parte

1.3. Un enfoque integral del problema de la corrupcin

La CICC obedece a un enfoque integral del problema de la corrupcin y por eso contiene medidas
para la prevencin, deteccin e investigacin de los actos de corrupcin, para la sancin de quienes
los cometen y para la recuperacin para el Estado de los bienes producto de tales actos.

En su artculo III, la CICC establece medidas idneas para prevenir la corrupcin, como lo son las
normas para la prevencin de los conflictos de intereses y la preservacin de los recursos pblicos; la
comprensin de dichas normas por parte de los servidores pblicos y el reconocimiento a los mismos
de una equitativa remuneracin; la seleccin de stos de acuerdo con principios de publicidad,
equidad y eficiencia y la contratacin de bienes, servicios y obras por parte del Estado obedeciendo a
dichos principios.

La CICC contempla adems, en el citado artculo, importantes medidas para la deteccin de los actos
de corrupcin, como las relativas a la obligacin de los servidores pblicos de denunciar a los autores
de tales actos y a la proteccin de los denunciantes y los sistemas para la declaracin de los ingresos,
activos y pasivos de quienes desempean funciones pblicas, los cuales pueden ser muy tiles para la
deteccin de posibles conflictos de intereses y casos de enriquecimiento ilcito.
 -5-

Estado Parte CICC MESICIC En materia de investigacin de los actos de

Antigua y corrupcin, la CICC, al reconocer el carcter
1
Barbuda
multilateral del problema de la corrupcin, prev en
2 Argentina
su artculo XIV medidas para que sus Estados Parte
3 Bahamas se presten la ms amplia asistencia recproca para la
4 Barbados - - investigacin y el juzgamiento de tales actos, a los
5 Belize fines de la obtencin de pruebas y la realizacin de

las acciones necesarias para esto.
6 Bolivia
7 Brasil En cuanto a la sancin de quienes cometen actos de
8 Canad corrupcin, la CICC contiene diversas medidas para
9 Chile evitar la impunidad, como las referidas a la
10 Colombia adecuada tipificacin en la legislacin penal de tales
actos (artculos VI, VII y XI), del soborno
11 Costa Rica
transnacional (artculo VIII) y del enriquecimiento
12 Dominica - ilcito (artculo IX). Adems, en su artculo XIII
13 Ecuador establece disposiciones para agilizar la extradicin
14 El Salvador de las personas que deban responder por la
15 Estados Unidos comisin de delitos de corrupcin y en su artculo

XVII contiene previsiones para que no se pueda
16 Grenada
hacer mal uso del asilo para evadir a la justicia en
17 Guatemala
tales casos.
18 Guyana
19 Hait Para la recuperacin para el Estado de los bienes
20 Honduras
producto de actos de corrupcin, la CICC consagra
en su artculo XV medidas orientadas a la
21 Jamaica
identificacin, el rastreo, la inmovilizacin, la
22 Mxico confiscacin y el decomiso de bienes obtenidos o
23 Nicaragua derivados de la comisin de delitos de corrupcin,
24 Panam de los bienes utilizados en dicha comisin o del
25 Paraguay producto de dichos bienes.
26 Per 1.4. Un reconocimiento a la necesidad de
Repblica comprometer a las instituciones, al
27
Dominicana
sector privado y a la sociedad civil en
Saint Kitts y
28
Nevis
los esfuerzos para enfrentar la
corrupcin
29 Santa Luca -
San Vicente y las La CICC no agota su enfoque integral de la lucha
30
Granadinas
contra la corrupcin con el establecimiento de
31 Suriname normas jurdicas. Aunque es muy importante que
Trinidad y los Estados cuenten con un marco legal adecuado, si
32
Tobago
no tienen instituciones idneas para su aplicacin y
33 Uruguay si estas no cuentan con la colaboracin de los
34 Venezuela diversos estamentos sociales y privados, no podrn
enfrentar eficazmente este problema.
 -6-

Por esto, la CICC le reconoce en su artculo III a los rganos de control superior un rol fundamental
en la prevencin, deteccin y sancin de las prcticas corruptas y hace un llamado a los Estados para
su fortalecimiento, de tal manera que puedan desarrollar mecanismos modernos para tales efectos.

La CICC incluye tambin en el citado artculo al sector privado, al prever como medidas para
impedir el soborno el que las empresas mantengan registros que reflejen con exactitud la adquisicin
y enajenacin de activos y el que establezcan controles contables internos que permitan a su personal
detectar actos de corrupcin. Adems, contiene en su artculo XVI previsiones para que el secreto
bancario no sea un obstculo en los procesos en los que se investigan actos de corrupcin.

La CICC reconoce adems el papel que le corresponde a la sociedad civil y a las organizaciones no
gubernamentales, al abogar, en su artculo III, por el establecimiento de mecanismos para estimular
su participacin en los esfuerzos para prevenir la corrupcin.

1.5. Un llamado a la cooperacin interamericana para combatir eficazmente la corrupcin

La consecuencia lgica del reconocimiento del carcter transnacional del problema de la corrupcin
es la aceptacin de que los esfuerzos aislados de los Estados no bastan por si solos para que se pueda
enfrentar eficazmente. Por esto, si bien la CICC consagra como un primer propsito el de promover
el desarrollo, por cada uno de sus Estados Parte, de medidas para prevenir, detectar, sancionar y
erradicar la corrupcin, establece enseguida como un segundo propsito, complemento indispensable
del anterior, el de promover, facilitar y regular la cooperacin entre dichos Estados con el fin de
asegurar la eficacia de tales medidas.

En desarrollo de lo anterior, la CICC contempla en su artculo XIV medidas para que sus Estados
Parte se presten la ms amplia asistencia recproca para la investigacin y el juzgamiento de los actos
de corrupcin y para que se brinden cooperacin tcnica mutua sobre las formas y mtodos ms
efectivos para la prevencin, deteccin, investigacin y sancin de tales actos, propiciando para esto
el intercambio de experiencias en la materia.

II. EL MECANISMO DE SEGUIMIENTO DE LA CONVENCIN (MESICIC)

2.1 Un instrumento de cooperacin horizontal entre los Estados

El compromiso de los Estados americanos de enfrentar mancomunadamente el problema de la

corrupcin, plasmado en la CICC, recibi un nuevo impulso en la Tercera Cumbre de la Amricas,
llevada a cabo en la ciudad de Quebec en abril de 2001, en la que los Jefes de Estado y de Gobierno
acordaron apoyar el establecimiento de un mecanismo de seguimiento para su implementacin.

El anterior acuerdo se concret el 4 de junio de 2001, en el marco del trigsimo primer perodo
ordinario de sesiones de la Asamblea General de la OEA, celebrada en San Jos, Costa Rica, en la
que se adopt el Mecanismo de Seguimiento de la Implementacin de la Convencin Interamericana
contra la Corrupcin (MESICIC), en los trminos previstos en el denominado Documento de
Buenos Aires5/, el cual surgi como resultado de la Conferencia de Estados Parte de la CICC
celebrada en dicha ciudad entre los das 2 y 4 de mayo de 2001.

5. El texto de este documento puede consultarse en: www.oas.org/juridico/spanish/segu_corr_arg.htm

 -7-

Las caractersticas del MESICIC son las propias de un instrumento de cooperacin horizontal entre
sus Estados miembros, y por esto su finalidad es la de brindarse ayuda mutua para la implementacin
de la CICC; dar seguimiento a los compromisos asumidos en esta Convencin y analizar la forma en
que estn siendo implementados por los Estados; y facilitar la realizacin de actividades de
cooperacin tcnica, el intercambio de informacin, experiencias y prcticas ptimas y la
armonizacin de las legislaciones de los mismos.

2.2 Un mecanismo intergubernamental ajustado a los postulados de la OEA

El MESICIC se desarrolla en el marco de los propsitos y principios establecidos en la Carta de la

OEA y observa principios tales como los de soberana, no intervencin e igualdad jurdica de los
Estados, y si bien tiene un carcter intergubernamental, se ha previsto que pueda recibir opiniones de
la sociedad civil.

Se caracteriza por la imparcialidad y objetividad en su operacin y en las conclusiones a las que

arriba y la ausencia de sanciones, todo lo cual garantiza tanto la seriedad del mismo como el hecho de
que su objetivo no es calificar o clasificar a los Estados sino fortalecer la cooperacin entre ellos en
su lucha contra un enemigo comn como lo es la corrupcin.

2.3 Un mecanismo en crecimiento

A la fecha de la adopcin del Documento de Buenos Aires, el 4 de junio de 2001, 20 Estados Parte
en la CICC se vincularon al MESICIC al suscribir dicho Documento. En su Tercera Ronda de
Anlisis este Mecanismo ya contaba con 28 Estados Parte, y en su Cuarta Ronda de Anlisis, con la
vinculacin de Antigua y Barbuda, Hait y St. Kitts y Nevis, ya suman 31, lo cual refleja el
entusiasmo creciente de los Estados Parte en la CICC en vincularse a este instrumento de
cooperacin.

En la siguiente grafica se puede apreciar el incremento en la vinculacin de Estados Parte en la CICC

a su mecanismo de seguimiento, desde su creacin y hasta la Cuarta Ronda de Anlisis:
 -8-

2.4 Conformacin

El MESICIC est conformado por la Conferencia de los Estados Parte, la cual tiene la
responsabilidad general de instrumentar este mecanismo, y por el Comit de Expertos, al cual nos
referiremos en el apartado siguiente del presente informe. El apoyo a las actividades del MESICIC le
esta encomendado, de acuerdo con lo dispuesto en el Documento de Buenos Aires, a la Secretara
General de la OEA, quien ejerce para esto las funciones de secretara tcnica del Mecanismo a travs
del Departamento de Cooperacin Jurdica de la Secretara de Asuntos Jurdicos.

III. EL COMIT DE EXPERTOS DEL MESICIC

3.1 Un cuerpo tcnico de expertas y expertos para ayudar a los Estados a implementar la
Convencin y dar seguimiento a sus compromisos

El Comit de Expertos del MESICIC es el rgano tcnico de este Mecanismo y tiene la

responsabilidad de analizar tcnicamente la implementacin de las disposiciones de la Convencin
por los Estados Parte en el mismo.

El Comit est integrado por expertas y expertos en el tema del combate contra la corrupcin,
designados por cada uno de los Estados Parte en dicho Mecanismo, cuya formacin profesional y
conocimiento directo y prctico de las diversas materias de la Convencin a tratar constituye una
garanta de la seriedad de sus anlisis y del valor de sus recomendaciones.

Para lograr un buen aprovechamiento de las labores del Comit, los aspectos esenciales de su
organizacin y funcionamiento, tales como sus funciones; atribuciones de su Presidente,
Vicepresidente y Secretara Tcnica; adopcin de decisiones; seleccin de las disposiciones de la
Convencin a ser analizadas en cada ronda y procedimiento para hacerlo; y participacin de la
sociedad civil en sus actividades, estn reguladas en un Reglamento adoptado por sus miembros6/.

Para analizar tcnicamente la implementacin de las disposiciones de la Convencin por los Estados
Parte en el MESICIC, el Comit adelanta un proceso de evaluacin recproca o mutua entre dichos
Estados, en el marco de rondas sucesivas en las cuales se analiza la manera como los mismos estn
implementando las disposiciones de la CICC seleccionadas para cada ronda, y de acuerdo con su
Reglamento, una metodologa, un cuestionario y una estructura uniformes, adopta informes por pas
en los cuales le formula a cada Estado recomendaciones concretas para que llenen los vacos
normativos detectados; subsanen las inadecuaciones encontradas; y cuenten con indicadores que
permitan determinar objetivamente los resultados para que puedan identificar retos y adoptar las
medidas correctivas a que haya lugar.

Adems de lo anterior, el Comit tiene a su cargo la importante funcin de analizar los avances
registrados por los Estados Parte en el MESICIC en relacin con la implementacin de las
recomendaciones que se les han formulado en las rondas anteriores.

6. El texto de este Reglamento puede consultarse en: www.oas.org/juridico/spanish/mesicic_reglamento.pdf

 -9-

3.2 Un espacio propicio para promover el intercambio de buenas prcticas y de

cooperacin tcnica entre los Estados

En desarrollo de las finalidades del MESICIC que se refieren a facilitar la realizacin de actividades
de cooperacin tcnica, el intercambio de informacin, experiencias y prcticas ptimas entre los
Estados que lo integran, el Comit de Expertos se ha consolidado como un espacio propicio para
esto, al prever entre sus actividades el tratamiento de temas de inters colectivo que los Estados han
venido aprovechando para compartir sus buenas prcticas en las diversas materias a las que se refiere
la Convencin.

Cabe resaltar que en desarrollo de la Metodologa para la Realizacin de las Visitas In Situ adoptada
por el Comit de Expertos en su Decimoctava Reunin, celebrada en marzo de 2011, a partir de la
Cuarta Ronda los pases han contado con nuevos espacios para el intercambio de buenas prcticas, al
igual que para poner de presente sus dificultades y necesidades de asistencia tcnica y para requerir o
beneficiarse de cooperacin tcnica, lo cual es propio de la condicin del MESICIC de instrumento
de cooperacin horizontal entre sus Estados miembros.

IV. LA AMPLIA PARTICIPACIN DE LA SOCIEDAD CIVIL EN EL MESICIC

Como ya se mencion, si bien el MESICIC tiene un carcter intergubernamental, se ha previsto que

pueda recibir opiniones de la sociedad civil y por esto, desde sus inicios, el Comit de Expertos ha
propiciado la participacin de las organizaciones de la sociedad civil en el desarrollo de sus
actividades, ofrecindoles espacios para que sta se lleve a cabo, como los previstos en el captulo V
(artculos 33 a 36) de su Reglamento.

Las referidas normas reglamentarias les brindan amplias posibilidades de participacin, tales como
las de presentar documentos con propuestas especficas para que sean consideradas en el proceso de
definicin de asuntos tan importantes como la seleccin de las disposiciones de la Convencin a ser
analizadas en una ronda, la metodologa para su anlisis y el cuestionario para recabar la informacin
necesaria para ello.

Tambin les permiten presentar documentos con informacin especfica y directamente relacionada
con las preguntas a que se refiere el cuestionario en relacin con la implementacin por un
determinado Estado Parte de las disposiciones seleccionadas para ser analizadas en el marco de una
ronda, al igual que respecto a la implementacin de las recomendaciones que se le han formulado en
rondas anteriores.

Los anteriores documentos, una vez que se han hecho llegar con las condiciones y en los plazos
previstos en el Reglamento, pueden ser incluso expuestos verbalmente por las organizaciones que los
hayan presentado, en reuniones informales que el Comit de Expertos realiza antes de dar inicio a sus
sesiones formales.

Durante el transcurso de la Cuarta Ronda se recibieron documentos7/ de diversas organizaciones de la

sociedad civil, con respecto a la implementacin por los pases a los que dichos documentos se
refieren, de la disposicin de la Convencin seleccionada para dicha Ronda y de las recomendaciones
que se les formularon en la Primera Ronda. Tales organizaciones se relacionan en el anexo I de este
informe.

7. Estos documentos pueden ser consultados en: www.oas.org/juridico/spanish/segu_civ.htm.

 - 10 -

Los documentos recibidos dentro del plazo y con el cumplimiento de las condiciones reglamentarias
exigidas fueron oportunamente distribuidos tanto a los integrantes de los respectivos subgrupos de
anlisis preliminar y a los Estados Parte analizados, como a todos los dems miembros del Comit;
fueron expuestos verbalmente ante ellos por las organizaciones que atendieron la invitacin del
Comit de Expertos para hacerlo; fueron considerados en sus deliberaciones; y los aspectos de los
mismos que se estimaron pertinentes por parte del Comit fueron reflejados en los informes.

Cabe resaltar, que en la Tercera Reunin de la Conferencia de los Estados Parte del MESICIC,
celebrada en Brasilia, Brasil, en diciembre de 2010, se recomend al Comit de Expertos considerar
la adopcin de medidas orientadas a fomentar la ms amplia y diversa participacin de las
organizaciones de la sociedad civil en las actividades del MESICIC.

En consonancia con dicha recomendacin, en la Metodologa para la Realizacin de las Visitas In

Situ se prevn nuevos espacios de participacin para las aludidas organizaciones, incluyendo las del
sector privado, asociaciones profesionales, acadmicos e investigadores, espacios estos que fueron
muy bien aprovechados en las visitas in situ practicadas durante el transcurso de la Cuarta Ronda,
como se podr apreciar en el captulo VI de este informe que se refiere a las mismas.

Lo anterior constituye un nuevo impulso a la participacin de la sociedad civil en las actividades del
Comit de Expertos MESICIC y refleja su disposicin para promover la utilizacin de los cada vez
ms amplios espacios de participacin que ha puesto a disposicin de los diversos actores sociales. A
este respecto, cabe mencionar que en un anlisis efectuado por el Centro de Recursos
Anticorrupcin U4 se expres que el MESICIC es el mecanismo que contiene los requisitos
formales ms fuertes sobre la participacin de la sociedad civil.

Los espacios de participacin de la sociedad civil en el MESICIC, pueden apreciarse en la siguiente

grfica:
 - 11 -

V. LA CUARTA RONDA DE ANLISIS

5.1 La importancia del anlisis integral de los principales rganos de control superior con
competencias en el combate a la corrupcin

El Comit seleccion como disposicin de la Convencin para analizar su implementacin, por parte
de los Estados miembros del MESICIC, en la Cuarta Ronda, la prevista en su artculo III, prrafo 9,
que se refiere a rganos de control superior, con el fin de desarrollar mecanismos modernos para
prevenir, detectar, sancionar y erradicar las prcticas corruptas.

Para asegurar que el anlisis integral de tales rganos, que se propuso efectuar el Comit en esta
Ronda, se concentrara en aquellos que por sus funciones tuvieran una mayor incidencia en el combate
a la corrupcin, considerando que en los Estados que integran el MESICIC existen numerosos
rganos de control superior que tienen asignados los propsitos aludidos en la disposicin de la
Convencin antes citada, en la metodologa que adopt para efectuar tal anlisis determin que cada
pas seleccionara 4 5 de dichos rganos, teniendo en cuenta su importancia institucional y que las
funciones asignadas a los mismos cubrieran uno o varios de los propsitos de prevenir, detectar,
sancionar y erradicar las prcticas corruptas que generan responsabilidad disciplinaria o
administrativa; patrimonial o civil; y penal.

Lo anterior refleja la importancia del anlisis efectuado por el Comit de Expertos del MESICIC en
esta Ronda, con respecto a la implementacin de la citada disposicin de la Convencin, ya que el
mismo abarc los principales rganos de control superior con los que cuentan los Estados miembros
del Mecanismo, para prevenir, detectar, sancionar y erradicar las prcticas corruptas y los diversos
mbitos de responsabilidad que ellas generan para sus autores, cuya aplicacin le corresponde a
dichos rganos.

En el siguiente cuadro se puede apreciar el gran nmero de rganos de control superior que fueron
analizados (139 en total) y el nmero de los mismos que corresponde a cada uno de los grupos
previstos en dicho cuadro, los cuales fueron conformados teniendo en cuenta su funcin principal
relativa a la aplicacin de responsabilidad disciplinaria o administrativa, patrimonial o civil, y penal
(persecucin y sancin) que generan las prcticas corruptas (incluyendo la categora otros para
aquellos que cumplen funciones tales como prevencin de la corrupcin).
 - 12 -
En el siguiente cuadro se puede apreciar el nmero y los rganos de control superior que fueron
analizados en cada Estado:
Antigua y Barbuda
Comisin de Integridad
Procuradura General
Oficina del Director de Auditora
Oficina del Director del Ministerio Pblico
Comisin del Servicio Pblico
Bahamas
Comisin de Difusin Pblica
Comisin de Cumplimiento
Departamento del Auditor Pblico
Unidad de Inteligencia Financiera
Oficina de la Procuradura General
Bolivia
Ministerio de Transparencia Institucional y
Lucha contra la Corrupcin
Ministerio Pblico
rgano Judicial
Procuradura General del Estado
Unidad de Investigaciones Financieras
Argentina
Auditora General de la Nacin
Fiscala de Investigaciones Administrativas
Oficina Anticorrupcin
Poder Judicial de la Nacin
Sindicatura General de la Nacin
Belize
Ministerio del Servicio Pblico
Oficina del Auditor General
Oficina de las Comisiones de Servicio
Oficina del Procurador General
Brasil
Contralora General de la Unin
Departamento de Polica Federal
Ministerio Pblico Federal
Supremo Tribunal Federal
Tribunal de Cuentas de la Unin
 - 13 -
Canad
Comisin del Servicio Pblico
Ministerio Pblico
Oficina del Comisionado para Asuntos
Judiciales Federales
Secretaria de la Junta del Tesoro de Canad
Colombia
Consejo Superior de la Judicatura
Contralora General de la Repblica
Corte Suprema de Justicia
Fiscala General de la Nacin
Procuradura General de la Nacin
Ecuador
Consejo de Participacin Ciudadana y
Control Social
Contralora General del Estado
Fiscala General del Estado
Funcin Judicial
Estados Unidos
Consejo de Inspectores Generales sobre
Integridad y Eficiencia
Oficina de tica Gubernamental
Oficina del Asesor Jurdico Especial
Seccin de Integridad Pblica de la Divisin
de Asuntos Penales Departamento de
Justicia.
Guatemala
Comisin Presidencial de Transparencia y
Gobierno Electrnico
Contralora General de Cuentas
Ministerio Pblico
Organismo Judicial
Hait
Comisin Nacional de Contrataciones
Pblicas
Consejo Superior del Poder Judicial
Corte Suprema de Cuentas y de lo
Contencioso Administrativo
Inspeccin General de Finanzas
Unidad de Lucha contra la Corrupcin
Chile
Contralora General de la Repblica
Ministerio Pblico
Poder Judicial
Unidad de Anlisis Financiero
Costa Rica
Contralora General de la Repblica
Defensora de los Habitantes
Jurisdiccin Penal de Hacienda y de la Funcin
Pblica
Ministerio Pblico
Procuradura de la tica Pblica
El Salvador
Corte de Cuentas de la Repblica
Corte Suprema de Justicia
Fiscala General de la Repblica
Tribunal de tica Gubernamental
Grenada
Comisin de Integridad
Comisin de Servicio Pblico
Departamento de Auditoria
Fiscala General
Guyana
Administracin Nacional de Adquisiciones y
Licitaciones
Direccin de la Fiscala
Comisin del Servicio Judicial
Comisin del Servicio Pblico
Oficina de Auditora de Guyana
Honduras
Comisin Nacional de Bancos y Seguros
Ministerio Pblico
Poder Judicial
Procuradura General de la Repblica
Tribunal Superior de Cuentas
 - 14 -

Jamaica Mxico
Comisin de Integridad Auditora Superior de la Federacin
Comisin para la Prevencin de la Consejo de la Judicatura Federal
Corrupcin Procuradura General de la Repblica
Departamento del Auditor general Secretara de la Funcin Pblica
Oficina de Contratista General
Nicaragua Panam
Contralora General de la Repblica
Contralora General de la Repblica
Corte Suprema de Justicia
Corte Suprema de Justicia
Ministerio Pblico
Procuradura General de la Nacin
Polica Nacional
Tribunal de Cuentas
Procuradura General de la Repblica

Paraguay Per
Auditora General del Poder Ejecutivo
Contralora General de la Repblica
Contralora General de la Repblica
Ministerio Pblico
Corte Suprema de Justicia
Poder Judicial
Ministerio Pblico
Procuradura Anticorrupcin
Secretara de la Funcin Pblica

Repblica Dominicana Saint Kitts y Nevis

Cmara de Cuentas de la Repblica Departamento de la Corte de Magistrados
Contralora General de la Repblica Oficina del Fiscal General
Direccin General de tica e Integridad Real Fuerza Policial
Gubernamental Ombudsman
Poder Judicial
Procuradura Especializada de Persecucin
de la Corrupcin Administrativa
San Vicente y las Granadinas Suriname
Departamento de Comisiones de Servicio Agencia Central de Auditora- CLAD
Direccin de Auditoria Alta Corte de Justicia
Oficina del Fiscal General Ministerio de Justicia y Polica
Procuradura General Procuradura Pblica

Trinidad y Tobago Uruguay

Auditora General
Junta de Transparencia y tica Pblica
Comisin de Integridad
Ministerio Pblico y Fiscal
Comisiones de Servicio
Suprema Corte de Justicia
Defensora del Pueblo
Tribunal de Cuentas
Ministerio de la Procuradura General

Venezuela
Contralora General de la Repblica
Defensora del Pueblo
Ministerio Pblico
Superintendencia Nacional de Auditora
Interna
Tribunal Supremo de Justicia
 - 15 -

5.2 El enfoque en el seguimiento de las recomendaciones formuladas en la Primera

Ronda

En atencin a la recomendacin 9, a) de la Tercera Reunin de la Conferencia de los Estados Parte

del MESICIC, el Comit de Expertos, en la Cuarta Ronda, en lo relativo al seguimiento de
recomendaciones, se dedic exclusivamente al seguimiento de las que le formul a los Estados en la
Primera Ronda, lo cual le permiti analizar a profundidad toda la informacin que le fue puesta a su
disposicin por dichos Estados y la que pudo recabar por otros medios, tales como las visitas in situ,
y con base en ello pudo determinar su vigencia, teniendo en cuenta que no hubieran sido afectadas
por circunstancias tales como cambios en el ordenamiento jurdico-institucional del respectivo Estado
y, de no haber sido as, examinar si el respectivo Estado les haba dado consideracin satisfactoria, o
si requeran atencin adicional, o si deban ser reformuladas a la luz de los cambios encontrados.

En el captulo VIII de este informe se pueden apreciar los resultados del seguimiento aludido en el
prrafo anterior.

5.3 La particularidad del anlisis de los tres ltimos Estados vinculados al MESICIC

En consideracin a que, como ya se mencion, tres Estados se vincularon al MESICIC al inicio de la

Cuarta Ronda (Antigua y Barbuda, Hait y St. Kitts y Nevis), adems de ser objeto del anlisis de la
implementacin de la disposicin de la Convencin seleccionada para dicha ronda, referida a los
rganos de control superior (artculo III, 9), fueron objeto de anlisis de la implementacin de las
disposiciones de la Convencin seleccionadas para la Primera Ronda, referidas a normas de conducta
y mecanismos para hacer efectivo su cumplimiento (artculo III, 1 y 2); sistemas para la declaracin
de ingresos, activos y pasivos (artculo III, 4); mecanismos para estimular la participacin de la
sociedad civil y de las organizaciones no gubernamentales en los esfuerzos destinados a prevenir la
corrupcin (artculo III, 11); asistencia y cooperacin (artculo XIV); y autoridades centrales (artculo
XVIII).

Con lo anterior, el Comit dio cumplimiento a lo dispuesto en el artculo 28 de su Reglamento, que

prev que cuando se vinculen nuevos Estados al Mecanismo, stos sern analizados, tanto en relacin
con la implementacin de las disposiciones que hayan sido consideradas en rondas anteriores, como
con respecto a aqullas que estn siendo analizadas en el marco de la ronda que se est desarrollando
en el momento de su vinculacin.

5.4 El proceso de anlisis

El proceso de anlisis que realiza el Comit de Expertos constituye una garanta de la imparcialidad y
objetividad en su operacin, que le atribuy como caracterstica el Documento de Buenos Aires. Se
encuentra regulado en su Reglamento y se desarrolla con base en decisiones previamente adoptadas
por el Comit para efectuar un anlisis profundo y con resultados idneos para la formulacin de
recomendaciones concretas que les sean de utilidad a los pases. Estas decisiones se reflejan en un
cuestionario diseado para recabar informacin de los Estados,8/ una metodologa para el anlisis,9/ la
determinacin del orden en el que los Estados van a ser analizados y la conformacin de los
subgrupos de anlisis, utilizando para la seleccin de los dos Estados que los integran un mtodo que
garantiza su imparcialidad. La secuencia en la que fueron analizados los Estados puede apreciarse en
el siguiente cuadro:

8. Disponible en: http://www.oas.org/juridico/docs/cuest_IVronda_sp.doc

9. Disponible en: http://www.oas.org/juridico/PDFs/metod_IVronda_sp.pdf
 - 16 -

Estados que se ofrecieron como VOLUNTARIOS para ser analizados al comienzo de la Ronda
1 Brasil
2 El Salvador Del 10 al 14 de
3 Mxico 20 Reunin Septiembre de
4 Bolivia 2012
5 Paraguay
Estados de acuerdo con el ORDEN CRONOLGICO de ratificacin de la CICC
6 Per 04/04/1997
7 Costa Rica 09/05/1997
Del 18 al 22 de
8 Argentina 04/08/1997 21 Reunin
marzo de 2013
9 Trinidad y Tobago 15/04/1998
10 Honduras 25/05/1998
11 Panam 20/07/1998
12 Chile 22/09/1998 Del 9 al 13 de
13 Uruguay 28/10/1998 22 Reunin Septiembre de
14 Colombia 25/05/1998 2013
15 Guatemala* 12/06/2001
16 Nicaragua 17/03/1999
17 Repblica Dominicana 02/06/1999
Del 17 al 21 de
18 Canad 01/06/2000 23 Reunin
marzo de 2014
19 Ecuador* 26/05/1997
20 Guyana 11/12/2000
21 Jamaica 16/03/2001
22 San Vicente y las Granadinas 28/05/2001
23 Grenada 15/11/2001 Del 17 al 21 de
24 Reunin Septiembre de
24 Suriname 27/03/2002 2014
25 Belize 06/09/2002
26 Hait** 14/04/2004
27 Venezuela** 22/05/1997
28 Bahamas 09/03/2000
Del 16 al 20 de
29 Estados Unidos* 15/09/2000 25 Reunin
marzo de 2015
30 Antigua y Barbuda** 13/01/2004
31 Saint Kitts y Nevis 04/08/2004

* En atencin a la decisin adoptada por el Comit en su 20 Reunin.

** En atencin a la decisin adoptada por el Comit en su 21 Reunin.
En atencin a la decisin adoptada por el Comit en su 22 Reunin.
 - 17 -

La conformacin de los subgrupos de anlisis puede apreciarse en el siguiente cuadro:

Estado analizado Estados miembros del Subgrupo

Antigua y Barbuda Bahamas Chile
Argentina Guatemala Suriname
Bahamas Costa Rica Guyana
Belize Canad Jamaica
Bolivia Ecuador Estados Unidos
Brasil Rep. Dominicana Uruguay
Canad Bolivia S. Vicente y las Granadinas
Chile El Salvador Honduras
Colombia Costa Rica Guatemala
Costa Rica Grenada Rep. Dominicana
Ecuador Chile Venezuela
El Salvador S. Vicente y las Granadinas Venezuela
Estados Unidos Argentina Belize
Grenada Colombia Estados Unidos
Guatemala Suriname Saint Kitts y Nevis
Guyana Hait Trinidad y Tobago
Hait Ecuador Panam
Honduras Nicaragua Paraguay
Jamaica El Salvador Grenada
Mxico Canad Per
Nicaragua Jamaica Mxico
Panam Bolivia Trinidad y Tobago
Paraguay Belize Nicaragua
Per Bahamas Colombia
Rep. Dominicana Honduras Uruguay
Saint Kitts y Nevis Mxico Trinidad y Tobago
S. Vicente y las Granadinas Panam Saint Kitts y Nevis
Suriname Brasil Paraguay
Trinidad y Tobago Antigua y Barbuda Brasil
Uruguay Antigua y Barbuda Argentina
Venezuela Hait Per
 - 18 -

El proceso de anlisis, puede apreciarse integralmente en el siguiente flujograma:

5.5 El aporte innovador y cualitativo de las visitas in situ al proceso de anlisis

Como se explicar con mayor detalle en el captulo VI de este informe, el proceso de anlisis se
enriqueci en la Cuarta Ronda con el aporte innovador y cualitativo de las visitas in situ, que le
permitieron al Comit recabar informacin directamente en cada pas, sobre la disposicin de la
Convencin seleccionada para dicha ronda y sobre la implementacin de las recomendaciones
 - 19 -

formuladas en la Primera Ronda, contando as con mayores elementos de juicio para sustentar sus
anlisis y recomendaciones.

5.6 Las actividades desarrolladas para efectuar el anlisis

El desarrollo del proceso de anlisis conlleva la realizacin de actividades que involucran a las
expertas y expertos del Comit, en su conjunto; a quienes en tal calidad integran los subgrupos de
anlisis seleccionados para cada pas; y a la Secretara Tcnica del Mecanismo, que brinda su apoyo
para que tales actividades se lleven a cabo.

Las expertas y expertos que integran el Comit en representacin de cada pas, desempean un rol
muy importante, no slo en lo que se refiere a las decisiones que en tal calidad les compete adoptar
para el desarrollo de la ronda de anlisis, aludidas en el apartado 5.4 de este informe, sino tambin en
lo que se refiere a las actividades que les corresponde realizar con respecto a la preparacin de la
respuesta de su pas al cuestionario, la anuencia de su Estado para la prctica de la visita in situ y la
organizacin y el apoyo para su realizacin, y las que se derivan de sus deberes como integrantes de
al menos dos subgrupos de anlisis, tales como la adopcin de la agenda de las visitas in situ a
practicar y de los proyectos de informe preliminar de los pases correspondientes a tales subgrupos,
los cuales son llevados ante la sesin plenaria del Comit, en la cual participan activamente en su
deliberacin y adopcin, en conjunto con los dems miembros del Comit.

A la Secretara Tcnica le corresponde, de acuerdo con lo previsto en el Reglamento del Comit, la

preparacin y elaboracin de los proyectos de informe preliminar por pas. Para la realizacin de esta
labor, en lo referente a los proyectos de informe preliminar de la Cuarta Ronda, la Secretara Tcnica,
siguiendo la metodologa para el anlisis y para la realizacin de las visitas in situ adoptadas por el
Comit, procedi, en primer lugar, a revisar la informacin suministrada en las respuestas al
cuestionario y en los comentarios enviados por las organizaciones de la sociedad civil, siguiendo el
orden determinado por el Comit para el anlisis de los Estados, y a elaborar los proyectos de agenda
de las visitas in situ de los Estados a ser visitados, teniendo en cuenta que uno de los propsitos de
tales visitas es el de complementar dicha informacin.

Cabe resaltar que en los aludidos proyectos de agenda, adems de que se enuncian detalladamente los
temas que se van a tratar en la visita in situ, se hacen las previsiones necesarias para que la misma sea
atendida por los funcionarios que por su conocimiento directo y prctico de dichos temas sean
idneos para suministrar la informacin que se requiere, y para que en ella participen activamente
representantes de organizaciones de la sociedad civil, del sector privado, asociaciones profesionales,
acadmicos e investigadores.

En segundo lugar, la Secretara Tcnica procedi a analizar la informacin recabada por los medios
antes mencionados,10/ teniendo en cuenta el ordenamiento jurdico-institucional de cada Estado, y a
elaborar los proyectos de informe preliminar por pas.

10. Debido al gran nmero y a la diversidad de los rganos de control superior que fueron analizados en la Cuarta
Ronda, y al nmero y naturaleza de las recomendaciones formuladas en la Primera Ronda, cuya implementacin
era objeto de anlisis, se recab un volumen muy grande de informacin, conformada por numerosas normas
jurdicas de diversa ndole y por documentos con contenidos multidisciplinarios. Esto condujo a que la Secretara
Tcnica destinara en promedio dos meses para la elaboracin de los proyectos de informe preliminar, con
posterioridad a la prctica de las respectivas visitas in situ, a cuya preparacin tambin tuvo que dedicar una
cantidad considerable de tiempo.
 - 20 -

En los aludidos proyectos de informe preliminar, en lo referente a cada uno de los rganos de control
superior analizados en la Cuarta Ronda, se efectu una descripcin sinttica de su marco jurdico, se
analiz luego si tal marco jurdico era adecuado a los propsitos de la Convencin y se determin
seguidamente si se haban producido resultados objetivos que permitieran establecer su eficacia; y
por ltimo, se emitieron las conclusiones y, cuando fue necesario, se formularon recomendaciones
concretas para llenar los vacos o ajustar los desarrollos inadecuados detectados.

En lo referente al seguimiento de la implementacin de las recomendaciones formuladas a los pases

en la Primera Ronda, en los aludidos proyectos de informe preliminar se analizaron los avances e
informacin y desarrollos nuevos realizados por los respectivos pases en relacin con dichas
recomendaciones, y se hicieron las propuestas relativas a cuales de ellas podran ser estimadas por el
Comit como satisfactorias, en cuales se habran producido avances pero se requerira atencin
adicional, cuales no tendran vigencia a la luz de circunstancias tales como cambios en el
ordenamiento jurdico-institucional del respectivo pas, y cules deberan ser replanteadas o
reformuladas, para que quedaran en consonancia con los cambios encontrados.

5.7 Las principales actividades realizadas por el Comit en la Cuarta Ronda

Las principales actividades realizadas por el Comit durante la Cuarta Ronda de Anlisis se pueden
sintetizar de la siguiente manera:

a) Adopcin de los informes por pas correspondientes a los 31 Estados Parte del
MESICIC

Estos informes fueron adoptados por el Comit en las reuniones semestrales celebradas durante el
transcurso de la Cuarta Ronda (6 en total, comprendidas entre la Vigsima y la Vigsima Quinta
reuniones del Comit desde que empez a operar en el ao 2002), siguiendo el orden establecido
previamente para efectuar los anlisis, as: en la Vigsima Reunin (del 10 al 14 de septiembre de
2012) los informes de Brasil, El Salvador, Mxico, Bolivia y Paraguay; en la Vigsima Primera
Reunin (del 18 al 22 de marzo de 2013) los informes de Per, Costa Rica, Argentina, Trinidad y
Tobago y Honduras; en la Vigsima Segunda Reunin (del 9 al 13 de septiembre de 2013) los
informes de Panam, Chile, Uruguay, Colombia y Guatemala; en la Vigsima Tercera Reunin (del
17 al 21 de marzo de 2014) los informes de Nicaragua, Repblica Dominicana, Canad, Ecuador y
Guyana; en la Vigsima Cuarta Reunin (del 8 al 12 de septiembre de 2014) los informes de Jamaica,
San Vicente y las Granadinas, Grenada, Suriname, Belize y Hait; y en la Vigsima Quinta Reunin
(del 16 al 20 de marzo de 2015) los informes de Venezuela, Bahamas, Estados Unidos, Antigua y
Barbuda y Saint Kitts y Nevis.

En la seccin 5.4 del presente informe puede apreciarse en un cuadro la secuencia del anlisis de los
pases, de acuerdo con lo anotado en el prrafo anterior.

b) Prctica de 30 visitas in situ en igual nmero de Estados Parte del MESICIC

Estas visitas in situ, a las que se aludir con ms detalle en el captulo VI de este informe, se
practicaron en 30 Estados Parte del MESICIC que otorgaron su anuencia para su realizacin, de
 - 21 -

conformidad con lo previsto en la disposicin 5 de la Metodologa para la Realizacin de las Visitas

In Situ adoptada por el Comit.11

c) Tratamiento de temas de inters colectivo

Se llevaron a cabo varias actividades importantes relacionadas con temas de inters colectivo dentro
del marco del Comit, a saber:

- Vigsima reunin

- Las delegaciones de Estados Unidos, Per y Colombia realizaron presentaciones sobre la

responsabilidad del sector privado en la prevencin y el combate contra la corrupcin.

- Asimismo, la Secretara Tcnica y las delegaciones de Estados Unidos, Brasil, Uruguay y Mxico
realizaron presentaciones sobre el MESICIC y la Alianza para el Gobierno Abierto (OGP).

- Vigsima Primera Reunin

- Las delegaciones de Colombia y Estados Unidos realizaron presentaciones sobre el tema la

responsabilidad del sector privado en la prevencin y el combate contra la corrupcin.

- Las delegaciones de Ecuador y Per realizaron presentaciones sobre el tema la promocin de la

participacin ciudadana en la transparencia y la lucha contra la corrupcin.

- Vigsima Segunda Reunin

- Representantes del Foro Econmico Mundial, la OCDE, la Cmara de Comercio de Estados Unidos
y el Banco Mundial realizaron presentaciones sobre la responsabilidad del sector privado en la
prevencin y el combate contra la corrupcin.

- Las delegaciones de Brasil, Mxico y Per tambin realizaron presentaciones sobre desarrollos
relevantes en sus pases en la materia.

- Vigsima Tercera Reunin

- Representantes de la Cmara de Comercio Internacional, el Instituto ETHOS de Brasil y Price

Waterhouse Coopers Advisory LLC realizaron presentaciones sobre la responsabilidad del sector
privado en la prevencin y el combate contra la corrupcin.

- Vigsima Cuarta Reunin

- Representantes de CREATE, el Grupo Fairfax y el Colegio Internacional de Abogados realizaron

presentaciones sobre la responsabilidad del sector privado en la prevencin y el combate contra la
corrupcin.

- Un representante del Banco Mundial realiz una presentacin sobre la Iniciativa Autoridades
Anticorrupcin (AAC).

11
Como se expresa en la seccin I del informe por pas adoptado por el Comit con respeto a Nicaragua en la Cuarta
Ronda, correspondiente al SUMARIO DE LA INFORMACIN RECIBIDA, dicho Estado no otorg su anuencia
para la prctica de la visita in situ en dicha ronda.
 - 22 -

- La delegacin de Brasil realiz una presentacin sobre la cooperacin internacional no penal en el

combate contra la corrupcin.

- El Comit acord incluir los siguientes temas de inters colectivo en el Programa de Trabajo para el
ao 2014-2015: la cooperacin internacional no penal en el combate contra la corrupcin
(propuesto por la delegacin de Brasil) y la educacin en valores.

- Vigsima Quinta Reunin

- Representantes de las organizaciones Trace International and Open Contracting hicieron

presentaciones sobre la responsabilidad del sector privado en la prevencin y combate contra la
corrupcin, y sobre la transparencia en las compras pblicas, respectivamente.
- La delegacin de Brasil hizo una presentacin sobre el tema de inters colectivo relacionado con la
cooperacin internacional no penal en el combate contra la corrupcin
- La delegacin de Colombia hizo una presentacin sobre los avances en dicho Estado en relacin
con el tema de inters colectivo relacionado con la responsabilidad del sector privado en la
prevencin y combate contra la corrupcin.

Las versiones electrnicas de las anteriores presentaciones pueden ser consultadas en el siguiente
enlace: http://www.oas.org/juridico/spanish/int_colectivo.htm

d) Adopcin de dos leyes modelo sobre materias de la Convencin

En la Vigsima Primera Reunin, el Comit adopt dos leyes modelo sobre las materias previstas en
el artculo III, prrafos 4 y 8 de la Convencin, denominadas Ley Modelo sobre Declaracin de
Intereses, Ingresos, Activos y Pasivos de Quienes Desempean Funciones Pblicas, y Ley Modelo
para Facilitar e Incentivar la Denuncia de Actos de Corrupcin y Proteger a sus Denunciantes y
Testigos. Dicha leyes modelo, que fueron luego adoptadas formalmente por la Asamblea General de
la OEA en su perodo ordinario de sesiones de junio de 2013, pueden ser consultadas en el siguiente
enlace: http://www.oas.org/juridico/spanish/leyes_modelo.htm

e) Adopcin del Segundo Informe de Progreso en la Implementacin de la Convencin

Interamericana contra la Corrupcin.

En su Vigsima Segunda Reunin, el Comit adopt el Segundo Informe de Progreso en la

Implementacin de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin, de conformidad con lo
previsto en el artculo 32 de su Reglamento. Este informe, en el que se hace una compilacin de las
acciones reportadas por los Estados para avanzar en la implementacin de la CICC, en el perodo al
que se refiere el mismo, y una sntesis descriptiva de tales acciones, puede ser consultado en el
siguiente enlace: http://www.oas.org/juridico/pdfs/inf_prog2.pdf

f) Adopcin del Informe Hemisfrico de la Cuarta Ronda de Anlisis

En su Vigsima Quinta Reunin, el Comit adopt el presente Informe Hemisfrico de la Cuarta

Ronda de Anlisis, de conformidad con lo previsto en el artculo 29 de su Reglamento.
 - 23 -

g) Adopcin de las decisiones necesarias para iniciar la Quinta Ronda de Anlisis

En la Vigsima Cuarta Reunin, el Comit seleccion las disposiciones de la Convencin a ser

analizadas en la Quinta Ronda, y en la Vigsima Quinta Reunin adopt otras decisiones necesarias
para iniciar dicha Ronda, las cuales incluyen la metodologa para el anlisis de la implementacin de
las aludidas disposiciones; el cuestionario para recabar la informacin necesaria para efectuar tal
anlisis; la estructura de los informes por pas; un mtodo imparcial para fijar las fechas para analizar
la informacin correspondiente a cada Estado Parte; y la conformacin de los respectivos subgrupos
de anlisis.

h) Presentacin de informes sobre avances en la implementacin de la Convencin y de

las recomendaciones del MESICIC

Estos informes fueron presentados por los Estados miembros del MESICIC en la Vigsima Primera,
Vigsima Tercera y Vigsima Quinta reuniones del mismo, y versan sobre las medidas adoptadas por
dichos Estados entre la primera reunin del ao anterior y la inicial del ao siguiente, en relacin con
las recomendaciones formuladas por el Comit y con otros avances relativos a la implementacin de
la Convencin, como lo prev la norma reglamentaria correspondiente. Dichos informes de avance se
encuentran publicados en el siguiente enlace: www.oas.org/juridico/spanish/mec_inf_avance.htm.

5.8 Los informes por pas

a) Caractersticas

El contenido de los informes por pas adoptados por el Comit, con respecto a los 28 Estados
vinculados al MESICIC desde el inicio de su operacin en el 2002, presenta las siguientes
caractersticas relativas a los acpites que se refieren a la implementacin de la disposicin de la
Convencin seleccionada para ser analizada en la Cuarta Ronda (rganos de control superior) y al
seguimiento de la implementacin de las recomendaciones que les fueron formuladas a dichos
Estados en la Primera Ronda:

- Estructura uniforme: el Comit dispuso que todos los informes deban tener la misma estructura,
guardando con esto coherencia con el principio de igualdad jurdica de los Estados al que se alude en
el Documento de Buenos Aires y con el criterio de tratamiento igualitario previsto en la
metodologa para el anlisis. Por esto, en todos ellos se desarrollan los mismos captulos y secciones
y se tratan los mismos tpicos, sin que por esto se dejen de tener en cuenta las particularidades del
ordenamiento jurdico - institucional de los Estados y las propias de los 4 5 rganos de control
superior seleccionados por los mismos para ser analizados.

- Fuentes de informacin: fundamentacin en las fuentes de informacin previamente definidas en el

Reglamento y en la metodologa para el anlisis, las cuales estn constituidas por las respuestas de
los Estados Parte al cuestionario adoptado por el Comit; los comentarios de las organizaciones de la
sociedad civil enviados en los trminos establecidos; la informacin obtenida en las visitas in situ y la
dems informacin recabada por la Secretara Tcnica o por los miembros del Comit.

- Plazos para obtener informacin: fundamentacin en la informacin aportada hasta determinada

fecha lmite establecida por el Comit mediante cronogramas que sealaron los plazos para que los
pases respondieran al cuestionario y las organizaciones de la sociedad civil presentaran sus
comentarios, al igual que en la recabada por la Secretara Tcnica o por los miembros del Comit y la
obtenida en las visitas in situ, en los trminos establecidos.
 - 24 -

- Terminologa: utilizacin de expresiones en la redaccin acordes con el alcance de los compromisos

asumidos por los Estados en la disposicin de la Convencin cuya implementacin se analiz y con
los propsitos de su Mecanismo de Seguimiento: el tono, el estilo y el vocabulario con el que se
plantea el anlisis de la implementacin de dicha disposicin y las conclusiones y las
recomendaciones que se formulan obedece a tales compromisos y propsitos, de igual manera que en
relacin con el seguimiento de la implementacin de las recomendaciones formuladas a los pases en
la Primera Ronda.

De acuerdo con lo anterior, en lo que atae al alcance de los compromisos asumidos por los Estados
Parte en relacin con la disposicin prevista en el prrafo 9 del artculo III de la Convencin que fue
analizada en la Cuarta Ronda (rganos de control superior), se tuvo en cuenta que en lo que dichos
Estados convienen es en considerar la aplicabilidad de las medidas al respecto y por esto, en las
recomendaciones formuladas sobre tales rganos, se utiliza la expresin que corresponde a tal
compromiso, que es la de que consideren tales recomendaciones.

Se tuvo en cuenta, adems, que el Comit considera que el fin ltimo de los propsitos del
Mecanismo es el de facilitar la cooperacin entre sus Estados Parte para contribuir al cumplimiento
de la Convencin y asegurar que sta se implemente y aplique, y por esto, en el acpite atinente al
seguimiento de la implementacin de las recomendaciones formuladas a los mismos en la Primera
Ronda, se utilizan expresiones acordes con tal finalidad, como las de tomar nota de la consideracin
satisfactoria de dichas recomendaciones, de las que hubo avances pero requieren atencin adicional
y, siendo del caso, de las no vigentes debido a circunstancias tales como cambios en el ordenamiento
jurdico-institucional del respectivo pas, y de las que debieron ser reformuladas, para que quedaran
en consonancia con los cambios encontrados.

- Reflejan su adopcin por consenso: el Comit aprob la totalidad de los informes por la va del
consenso y por esto su contenido refleja el resultado de los acuerdos alcanzados por sus miembros
durante los debates sostenidos en relacin con los mismos.

Los informes por pas adoptados por el Comit, con respecto a los tres Estados vinculados al
MESICIC a partir de su Cuarta Ronda, tienen las mismas caractersticas de los adoptados con
respecto a los dems Estados en lo que se refiere al apartado correspondiente a la disposicin de la
Convencin seleccionada para ser analizadas en dicha ronda (rganos de control superior). En lo
correspondiente a las disposiciones de la Convencin que fueron analizadas en la Primera Ronda,
como es obvio, por no encontrase vinculados al MESICIC en esa ronda, lo que contienen es el
anlisis de su implementacin, para lo cual se utilizaron los mismos criterios adoptados por el Comit
para dicha ronda.

b) Contenido general

1) En relacin con el anlisis de la implementacin de la disposicin de la Convencin

seleccionada para la Cuarta Ronda

- Identifican, entre otros aspectos, las principales normas jurdicas y medidas que le sirven de
sustento a los rganos de control superior analizados, al igual que los mecanismos con los que
cuentan para obtener los recursos para su funcionamiento; para requerir apoyo de las autoridades
y de la ciudadana para el logro de sus propsitos; y para rendir cuentas sobre el cumplimiento de
sus atribuciones.
 - 25 -

- Se refieren a la adecuacin de las aludidas normas jurdicas, medidas y mecanismos, en cuanto a

su pertinencia frente a los objetivos de la disposicin de la Convencin analizada y cuando es
necesario sealan los vacos o aspectos que podran subsanarse, mejorarse o complementarse
para avanzar hacia el logro de tales objetivos.

- Se refieren a los resultados obtenidos por los rganos de control superior analizados, con respecto
a las funciones que tienen asignadas en relacin con la prevencin, deteccin o sancin de las
prcticas corruptas, que estn objetivamente fundamentados en la informacin recabada a travs
de las fuentes de informacin establecidas y, en caso de no contar con informacin que permita
establecer dichos resultados objetivamente, sealan la conveniencia de que los Estados
analizados desarrollen indicadores que as lo permitan.

- Formulan recomendaciones concretas que apuntan a complementar, subsanar o mejorar las

previsiones con las que cuentan los Estados con respecto a los rganos de control superior
analizados, para lograr los propsitos de la disposicin de la Convencin analizada.

- Hacen alusin a las buenas prcticas que los Estados han identificado en relacin con los
rganos de control superior analizados.

2) En relacin con el seguimiento de la implementacin de las recomendaciones formuladas en

la Primera Ronda

- Siguiendo el orden de las recomendaciones formuladas a cada uno de los 28 Estados vinculados
al MESICIC desde el inicio de su operacin en el 2002, se refieren a su vigencia, teniendo en
cuenta para esto que no hubieran sido afectadas por circunstancias tales como cambios en el
ordenamiento jurdico-institucional del respectivo Estado y, de ser el caso, a su reformulacin a
la luz de los cambios encontrados.

- Toman nota de su consideracin satisfactoria, cuando as se desprende de las acciones ejecutadas

por el respectivo Estado para implementarlas, que han sido puestas en conocimiento del Comit,
relacionando de manera sinttica la informacin atinente a dichas acciones.

- Toman nota tambin, siguiendo igualmente el orden de las recomendaciones formuladas, de los
pasos dados a conocer por cada Estado que contribuyen a avanzar hacia la implementacin de
tales recomendaciones, sealando en este caso la necesidad de que se le d atencin adicional a
las mismas.

- Toman nota adems, cuando es el caso, de la carencia de informacin en relacin con el proceso
de implementacin y de la necesidad de que la misma sea suministrada.

- Hacen referencia a las dificultades observadas en el proceso de implementacin de las

recomendaciones que han sido puestas de presente por los Estados analizados, al igual que a los
organismos internos de los mismos que han participado en dicho proceso, cuando tales Estados
han considerado conveniente suministrar informacin al respecto en virtud de lo previsto en este
sentido en el artculo 29 del Reglamento del Comit.

3) En el caso particular de los tres ltimos Estados vinculados al MESICIC

- El contenido general de los informes por pas adoptados por el Comit, con respecto a los tres
Estados vinculados al MESICIC a partir de su Cuarta Ronda (Antigua y Barbuda, Hait y St.
 - 26 -

Kitts y Nevis), es el mismo de los adoptados con respecto a los dems Estados, en lo que se
refiere al apartado correspondiente a la disposicin de la Convencin seleccionada para ser
analizadas en dicha ronda (rganos de control superior). En lo correspondiente a las
disposiciones de la Convencin que fueron analizadas en la Primera Ronda, como es obvio, por
no encontrase vinculados al MESICIC en esa ronda, lo que contienen es el anlisis de su
implementacin, en los siguientes trminos generales:

- Identifican las principales normas jurdicas y medidas con las que cuentan dichos Estados
analizados para implementar las disposiciones de la Convencin que fueron objeto de anlisis en
la Primera Ronda, al igual que los mecanismos para hacerlas efectivas.

- Se refieren a la adecuacin de las aludidas normas jurdicas, medidas y mecanismos, en cuanto a

su pertinencia frente a los objetivos de las disposiciones de la Convencin analizadas y cuando es
necesario sealan los vacos o aspectos que podran subsanarse, mejorarse o complementarse
para avanzar hacia el logro de tales objetivos.

- Se refieren a los resultados que han producido las aludidas normas jurdicas, medidas y
mecanismos, con base en la informacin objetiva recabada a travs de las fuentes de informacin
establecidas y, en caso de no contar con informacin que permita establecer objetivamente dichos
resultados, sealan la conveniencia de que los Estados analizados desarrollen indicadores que as
lo permitan.

- Formulan recomendaciones que apuntan a complementar, subsanar o mejorar las previsiones con
las que cuentan los Estados analizados para lograr los propsitos de las disposiciones de la
Convencin objeto de anlisis, indicando las medidas que los mismos podran adoptar para
implementar dichas recomendaciones.

Una novedad de los informes por pas adoptados en la Cuarta Ronda, para los 31 Estados vinculados
al MESICIC, que vale la pena resaltar, es que en cada uno de ellos se hace un breve resumen de su
contenido, que permite apreciar sumariamente los aspectos ms relevantes de los mismos. Adems,
en ellos se encuentran tambin anexas las agendas de las visitas in situ practicadas, en las cuales se
pueden ver los temas tratados en las mismas, las autoridades que las atendieron y los representantes
de las organizaciones de la sociedad civil, del sector privado, de asociaciones profesionales, y
acadmicos e investigadores que participaron en ellas.

VI. LAS VISITAS IN SITU

El Comit dio un importante salto cualitativo en el proceso de anlisis a partir de la Cuarta Ronda,
incorporando la prctica de visitas in situ que permiten apreciar sobre el terreno las acciones con
las que los pases estn implementando las disposiciones de la Convencin y las recomendaciones del
MESICIC, pudiendo para esto recabar informacin no slo de parte de las autoridades de los Estados
visitados, sino tambin de parte de representantes de organizaciones de la sociedad civil, del sector
privado, de asociaciones profesionales, acadmicos e investigadores, todo esto, de la manera prevista
en una Metodologa para la Realizacin de las Visitas In situ,12/adoptada por el Comit.

12. Esta Metodologa puede consultarse en: http://www.oas.org/juridico/spanish/met_insitu.pdf

 - 27 -

a) Propsitos

En la disposicin 3 de la citada Metodologa, se fijan cinco propsitos de las visitas in situ, con este
orden de prioridades:

- Precisar, aclarar o complementar la informacin que ha suministrado el Estado analizado en su

respuesta al cuestionario en relacin con la implementacin de las disposiciones seleccionadas de la
Convencin para ser analizadas en la respectiva Ronda y de las recomendaciones que le ha formulado
el Comit en la(s) Ronda(s) anterior(es) a la(s) que se le(s) est haciendo seguimiento.

- Propiciar que el Comit cuente con informacin objetiva y completa para la consideracin y
adopcin del respectivo informe por pas y que ste sea apropiado y de utilidad para el Estado
analizado y para contribuir al fortalecimiento de la cooperacin contra la corrupcin en el marco de la
Convencin y del MESICIC.

- Posibilitar el conocimiento de eventuales dificultades para la implementacin de las disposiciones

de la Convencin bajo anlisis y/o de las recomendaciones que le ha formulado el Comit en la(s)
Ronda(s) anterior(es) a la(s) que se le(s) est haciendo seguimiento, as como de las reas en que el
Estado analizado pueda requerir o beneficiarse de cooperacin tcnica.

- Facilitar la obtencin de informacin relacionada con buenas prcticas que haya identificado el
Estado analizado en las materias bajo anlisis, cuyo conocimiento pueda ser de utilidad para otros
Estados Parte y para contribuir as al fortalecimiento de la cooperacin y el intercambio de
informacin y experiencias entre los Estados Parte.

- Brindar al Estado analizado la oportunidad de beneficiarse o solicitar asistencia tcnica, de

acuerdo a sus requerimientos, de parte de la OEA o de otros organismos internacionales.

b) Anuencia

De acuerdo con la disposicin 5 de la citada Metodologa, para la realizacin de la visita in situ se

requiere la anuencia del respectivo Estado Parte del MESICIC. En ese sentido, 30 de 31 de dichos
Estados expresaron formalmente su anuencia para que se les practicara la visita in situ en el marco de
la Cuarta Ronda.13/

Para dichos 30 Estados Parte, las visitas in situ constituyeron una etapa dentro del proceso de anlisis
que el Comit desarroll durante el transcurso de la Cuarta Ronda, con relacin a la disposicin de la
Convencin seleccionada para dicha ronda (rganos de control superior) y a la implementacin de las
recomendaciones formuladas a 27 de tales Estados sobre las disposiciones seleccionadas para la
Primera Ronda (referidas en el captulo VIII de este informe). En los restantes 3 Estados, por no
haberse encontrado vinculados al MESICIC en la Primera Ronda, el anlisis vers sobre la
implementacin de tales disposiciones, ya que como es obvio, no contaban con recomendaciones
sobre las cuales hacerles seguimiento.

13. Como se expresa en la seccin I del informe por pas adoptado por el Comit con respeto a Nicaragua en la Cuarta
Ronda, correspondiente al SUMARIO DE LA INFORMACIN RECIBIDA, dicho Estado no otorg su
anuencia para la prctica de la visita in situ en dicha ronda.
 - 28 -

c) rganos y autoridades que participaron en las visitas in situ

Se practicaron visitas in situ con respecto a la totalidad de los rganos de control superior que fueron
analizados en la Cuarta Ronda pertenecientes a los 30 Estados que otorgaron su anuencia, lo cual
representa 134 de 139 de tales rganos,14/ los cuales, como ya se dej reflejado en la seccin 5. 1 de
este informe, son de diversa naturaleza, teniendo en cuenta las funciones de prevencin, deteccin o
sancin de las prcticas corruptas que tengan asignadas y la responsabilidad disciplinaria, patrimonial
o penal, que ellas generan, que les corresponda aplicar en uso de sus atribuciones.

Pero adems, como en las visitas in situ no slo se recab informacin de parte de los rganos de
control superior analizados, sino tambin, de parte de otros rganos que podan suministrar
informacin complementaria sobre dichos rganos y sobre la implementacin de las
recomendaciones de la Primera Ronda, se entrevistaron funcionarios de otros 41 rganos, con lo cual,
el nmero total de rganos que participaron en las visitas in situ en los 30 Estados que otorgaron su
anuencia asciende a 180.

Los 134 rganos de control superior analizados en la Cuarta Ronda, con respecto de los cuales se
practicaron visitas in situ, se encuentran relacionados en la seccin 5.1 de este informe. A
continuacin se relacionan los 35 rganos aludidos en el prrafo anterior:

Antigua y Barbuda Argentina

Oficina del Comisionado de Informacin Poder Legislativo

Bahamas Bolivia
Comit de Cuentas Pblicas Contralora General del Estado
Real Fuerza Policial

Brasil Canad
Casa Civil de la Presidencia de la Repblica Departamento de Justicia
Consejo Nacional de Justicia
Ministerio de Justicia
Ministerio de Planeacin, Presupuesto y
Gestin

Chile Colombia
Consejo de Auditora Interna General de Ministerio del Interior
Gobierno Ministerio de Tecnologas de la Informacin y
Consejo para la Transparencia las Comunicaciones
Ministerio Pblico Secretara de Transparencia de la Presidencia de
Ministerio Secretara General de Gobierno la Repblica
Ministerio Secretara General de la
Presidencia

14. Con respecto a los cinco rganos de Nicaragua que fueron analizados en la Cuarta Ronda no se practic visita in
situ, por cuanto, como ya se anot, dicho Estado no otorg su anuencia para esto.
 - 29 -

El Salvador Ecuador
Subsecretara de Transparencia y Asamblea Nacional
Anticorrupcin de la Presidencia de la Defensora del Pueblo
Repblica
Ministerio de Relaciones Laborales
Consejo Econmico y Social
Subsecretara de Transparencia de Gestin

Estados Unidos Grenada

Oficina de Administracin y Presupuesto Ministerio de Asuntos Jurdicos
Guyana Hait
Comisin de Integridad Ministerio de Justicia
Oficina del Comisionado de Informacin Oficina de Administracin y Recursos Humanos

Honduras Jamaica
Oficina Nacional de Desarrollo Integral del Unidad de Acceso a la Informacin
Control Interno Oficina de la Comisin de Servicios
Instituto de Acceso a la Informacin Pblica

Panam Paraguay
Consejo Nacional de Transparencia contra la Poder Legislativo
Corrupcin

Per Suriname
Comisin de Alto Nivel Anticorrupcin Asamblea Nacional
Secretara de Gestin Pblica

Uruguay
Direccin Nacional de Aduanas
Poder Legislativo

En total, 856 funcionarios fueron entrevistados en los 180 rganos que participaron en las visitas in
situ, entre los que se encuentran autoridades de alto nivel, tales como Presidentes y Magistrados de
Cortes Supremas; Contralores y Subcontralores Generales; Auditores Generales; Miembros de
Tribunales de Cuentas; Miembros del Poder Legislativo; Ministros de Justicia; Fiscales y
Procuradores Generales; Fiscales Especializados en temas Anticorrupcin y de tica Pblica;
Miembros de las Comisiones de Integridad; Miembros de las Comisiones del Servicio Pblico;
Secretarios de Transparencia y Directores de Comisiones para la Prevencin de la Corrupcin;
Defensores del Pueblo y Jefes de los rganos Centrales de Acceso a la Informacin; al igual que
otros funcionarios con conocimiento directo y prctico de los temas identificados para ser
considerados en cada una de las reuniones.

Los nombres y cargos de los funcionarios antes aludidos se encuentran consignados en las agendas de
las visitas in situ, que han sido anexadas a los informes de los respectivos pases, los cuales pueden
consultarse en el siguiente enlace: http://www.oas.org/juridico/spanish/mesicic4_inf.htm
 - 30 -

d) Participacin de la sociedad civil en las visitas in situ

Como se mencion en el captulo IV de este informe, si bien el MESICIC tiene un carcter

intergubernamental, contempla amplios espacios de participacin para la sociedad civil, los cuales, en
lo que se refiere a las visitas in situ, estn previstos en las disposiciones 26 y 27 de la Metodologa
para su realizacin, que disponen, en su orden, que en dichas visitas se celebrarn reuniones con las
organizaciones de la sociedad civil que hayan presentado documentos con informacin sobre las
preguntas del cuestionario que deben responder los Estados, y que a las mismas se podr invitar a
participar otras organizaciones de la sociedad civil y/o, entre otros, a organizaciones del sector
privado, asociaciones profesionales, acadmicos e investigadores.

Como resultado de lo anterior, en las 30 visitas in situ practicadas participaron un total de 189
organizaciones de la sociedad civil, organizaciones del sector privado, asociaciones profesionales, y
acadmicos e investigadores, cuyos nombres constan en las agendas de las visitas in situ, las cuales se
encuentran anexas a los informes de los respectivos pases, que pueden consultarse en el enlace antes
indicado. La diversidad de stos participantes puede apreciarse en el siguiente grfico:

Entre las 68 Organizaciones de la Sociedad Civil que participaron en las visitas in situ se incluyen los
captulos nacionales de Transparencia Internacional; organizaciones como Artculo 19 y otras que
tratan del tema de acceso a la informacin; as como varias otras organizaciones relevantes en los
pases visitados.

Entre las 38 Organizaciones del Sector Privado participantes, se encuentran principalmente cmaras
de industria y comercio y otras asociaciones empresariales destacadas en los respectivos pases
visitados.

Entre las 38 Asociaciones Profesionales entrevistadas se destacan los colegios de abogados y de

contadores, sindicatos, asociaciones de mujeres profesionales y asociaciones de jueces y magistrados.
 - 31 -

36 acadmicos e investigadores con experticia reconocida en los temas abordados en el marco de las
visitas in situ fueron entrevistados.

Adems, las visitas in situ contaron con otros 9 participantes de la sociedad civil, entre los que se
encuentran asociaciones de la prensa y representantes de los medios de comunicacin.

En el anexo I del presente informe se hace una relacin de los participantes de la sociedad civil en las
visitas in situ, clasificados de acuerdo con las categoras anotadas en los prrafos anteriores.

e) El resultado exitoso de las visitas in situ

Se puede afirmar que las visitas in situ practicadas fueron exitosas por cuanto lograron el
cumplimiento de sus propsitos, como se puede comprobar no slo con el nmero considerable de
autoridades de los Estados y de representantes de la sociedad civil que participaron en ellas, sino
tambin con el enriquecimiento del proceso de anlisis del que forman parte, ya que le permitieron al
Comit contar con informacin muy valiosa recabada directamente de fuentes muy diversas y
altamente calificadas, teniendo con esto mayores elementos de juicio para formular recomendaciones
concretas y tiles para el fortalecimiento de los rganos de control superior analizados y para efectuar
un seguimiento muy preciso de la implementacin de las recomendaciones de la Primera Ronda.

Las aludidas visitas le permitieron tambin al Comit obtener informacin muy til sobre buenas
prcticas relativas a los rganos analizados, conocer de cerca sus dificultades y las dificultades para
la implementacin de las recomendaciones de la Primera Ronda que fueron puestas de presente por
los Estados, y le brindaron a stos la oportunidad de beneficiarse o solicitar asistencia tcnica.

Todo lo afirmado anteriormente puede comprobarse en el texto de los informes por pas adoptados,
en los que se hacen numerosas alusiones a la informacin recabada durante las visitas in situ. Dichos
informes pueden consultarse en el enlace antes indicado.

VII. ANLISIS GENERAL E INTEGRAL DE LOS INFORMES POR PAS

En este captulo del presente Informe, el anlisis general e integral de los informes por pas adoptados
durante la Cuarta Ronda, versar sobre las recomendaciones formuladas en los mismos en relacin
con los rganos de control superior, al igual que sobre las buenas prcticas que con respecto a ellos
fueron informadas por los Estados, a las cuales se alude en dichos informes.

El anlisis general e integral del seguimiento de la implementacin de las recomendaciones de la

Primera Ronda, contenido en los informes por pas adoptados durante la Cuarta Ronda, se har en los
captulos VIII y IX del presente informe, junto con la sntesis de los avances logrados por el conjunto
de los pases al respecto.

7.1 Recomendaciones en relacin con los rganos de control superior analizados

Las recomendaciones formuladas por el Comit en relacin con la disposicin de la Convencin que
atae a los rganos de control superior para prevenir, detectar, sancionar y erradicar las prcticas
corruptas, cuya implementacin fue analizada en la Cuarta Ronda, se refieren en unos casos a
situaciones que de manera muy particular afectan a un determinado rgano de control superior de un
pas y por tal razn su alcance est restringido a dicho rgano y en otros casos se refieren a
situaciones que se presentan ms frecuentemente en los rganos de control superior que fueron
analizados en los 31 Estados miembros del MESICIC y por esto tienen una connotacin ms comn.
 - 32 -

Sin querer restar importancia a las recomendaciones formuladas por el Comit cuyo alcance est
restringido a un determinado rgano y que pueden ser apreciadas en toda su dimensin en cada uno
de los informes por pas adoptados15/, la presente seccin del informe concentra su atencin en las
recomendaciones ms comnmente formuladas con respecto a los 139 rganos de control superior
que fueron analizados por cuanto estas reflejan en mayor medida los criterios utilizados por el
Comit para efectuar el anlisis de la implementacin de la disposicin de la Convencin
seleccionada para la Cuarta Ronda.

Estas recomendaciones, como se mencion anteriormente, se refieren a situaciones que se presentan

con mayor frecuencia en los rganos de control superior analizados y por esto tienen una connotacin
ms comn. No obstante, cabe sealar que las mismas no estn destinadas necesariamente a todos los
rganos que fueron analizados y que no fueron formuladas de la manera en la que literalmente se
describen en este acpite. Para su formulacin, con respecto a cada uno de los rganos a los que se
refieren las mismas, individualmente considerados, se tuvieron en cuenta las particularidades de stos
y el ordenamiento jurdico-institucional de cada pas y por esta razn pueden diferir en su contenido y
presentar diversos matices.

Cabe aclarar adems que dichas recomendaciones tienen en unos casos un carcter transversal
debido a que ataen a los rganos de control superior analizados independientemente de las funciones
especficas que en materia anticorrupcin les corresponda desarrollar, y en otros tienen un carcter
particular debido a que ataen a dichos rganos teniendo en cuenta las funciones especficas de
prevencin, y/o deteccin, y/o sancin de las prcticas corruptas que generen responsabilidad penal;
disciplinaria o administrativa; y patrimonial o civil, que tengan asignadas.

Hechas las anteriores aclaraciones, se describen sintticamente a continuacin los elementos

contenidos en las recomendaciones ms comunes que fueron formuladas por el Comit con respecto a
los rganos de control superior analizados en la Cuarta Ronda, para ser consideradas por cada uno de
los 31 Estados a los que pertenecen los rganos que hayan sido objeto de tales recomendaciones,
comenzando por las que tienen un carcter transversal y siguiendo con las que tienen un carcter
particular, de acuerdo con lo explicado en el prrafo anterior.

1. Recomendaciones que ataen de manera transversal a los rganos de control superior16/

a) Fortalecer la autonoma funcional y/o independencia tcnica necesaria para el cumplimiento

objetivo de sus atribuciones.

b) Delimitar claramente su rbita de competencia para evitar superposicin de funciones entre

los distintos rganos, autoridades o instancias estatales y prevenir conflictos de competencia
entre los mismos.

c) Adoptar o fortalecer los mecanismos de coordinacin institucional que sean necesarios para
el desarrollo armnico de las funciones a cargo de los diversos rganos y que permitan una
efectiva colaboracin entre los mismos para la consecucin de los objetivos que se les han
asignado.

15. Estos informes pueden ser consultados en: http://www.oas.org/juridico/spanish/mesicic4_inf.htm

16. La Secretara Tcnica elabor una representacin grfica de la frecuencia de algunas de estas recomendaciones, la
cual puede observarse en el anexo II de este informe.
 - 33 -

d) Adoptar las normas legales y/o reglamentarias relativas a su funcionamiento, tales como
estatutos orgnicos, que han sido previstas en preceptos constitucionales o legales de rango
superior y que se encuentran pendientes de expedicin, a fin de que puedan completar el
marco jurdico que les sirve de sustento.

e) Regular con mayor precisin el ejercicio de sus atribuciones o adoptar criterios para su
desarrollo, para evitar espacios indebidos de discrecionalidad.

f) Adoptar medidas para agilizar el cumplimiento de sus funciones, o la tramitacin de los

asuntos a su cargo, o la adopcin de decisiones sobre los casos que le competa resolver.

g) Adoptar manuales u otros documentos en los que se describan las funciones del personal a su
servicio, al igual que contar con procedimientos documentados para el desarrollo de las
tareas.

h) Dotarlos con personal con la preparacin necesaria para el cabal cumplimiento de sus
funciones y sujeto a un rgimen de seleccin, inhabilidades e incompatibilidades y de
responsabilidad acorde con las mismas.

i) Implementar o fortalecer programas para impartir a su personal capacitacin relativa al

rgimen de responsabilidad que lo rige y a las funciones a su cargo.

j) Implementar o fortalecer mecanismos de control interno que permitan supervisar el

cumplimiento de sus objetivos, la atencin de reclamos, quejas o denuncias relacionadas con
dicho cumplimiento y con el desempeo del personal a su servicio, y la adopcin de las
medidas preventivas o correctivas que correspondan.

k) Implementar o fortalecer proyectos de utilizacin de sistemas o tecnologas modernas para

facilitar el desarrollo de las funciones a su cargo.

l) Implementar o fortalecer mecanismos que le permitan obtener de manera oportuna la

informacin necesaria para el cumplimiento de sus funciones.

m) Adoptar medidas para obtener la cooperacin tcnica que requiera de organismos

internacionales, agencias de cooperacin, u rganos o instancias de otros Estados en aspectos
tales como el fortalecimiento de su marco jurdico-institucional, la implementacin de
sistemas o herramientas tecnolgicas, o la capacitacin de su personal.

n) Implementar o culminar programas de mejoramiento de calidad o de fortalecimiento

institucional.

o) Garantizarles los recursos humanos y/o financieros necesarios para su funcionamiento.

p) Suministrar a los ciudadanos, a travs de medios de comunicacin tales como Internet,

informacin acerca de sus objetivos y funciones y su marco jurdico y brindarles orientacin
acerca de cmo realizar gestiones ante los mismos.

q) Implementar o fortalecer mecanismos o programas para obtener de los ciudadanos la

colaboracin y el apoyo necesarios para el logro de sus objetivos.
 - 34 -

r) Implementar o fortalecer mecanismos de rendicin de cuentas sobre el cumplimiento de sus

funciones, tales como informes peridicos de gestin y celebracin de audiencias pblicas
para compartir los resultados de su desempeo con los ciudadanos.

s) Elaborar informacin estadstica sobre el cumplimiento de sus funciones anticorrupcin,

diseada de tal manera que se puedan apreciar claramente los resultados objetivos obtenidos
al respecto y se puedan identificar retos y adoptar las medidas correctivas a que haya lugar.

t) Divulgar ampliamente, a travs de medios de comunicacin tales como Internet, las

actividades desarrolladas para el cumplimiento de sus funciones anticorrupcin y la
informacin sobre los resultados obtenidos al respecto.

2. Recomendaciones que ataen de manera particular a las los rganos de control

superior con funciones de prevencin de la corrupcin

a) Otorgarle a los rganos o las instancias que al interior de los mismos tienen a su cargo
desarrollar funciones de prevencin de la corrupcin la jerarqua institucional que la
importancia de tales funciones requiere.

b) Adoptar medidas para que a las directrices, orientaciones, observaciones, recomendaciones o

pronunciamientos que se emitan en cumplimiento de las funciones de prevencin de la
corrupcin se les de la debida atencin por parte de sus destinatarios.

c) Implementar programas de probidad o de concientizacin dirigidos a los servidores pblicos

sobre el deber de respetar y proteger el patrimonio pblico y los intereses generales y las
consecuencias que les acarrea el incurrir en prcticas corruptas.

d) Realizar campaas para concientizar a los ciudadanos sobre el respeto al patrimonio pblico
y el comportamiento tico que deben observar en sus relaciones con el Estado.

e) Realizar campaas para alentar tanto a los servidores pblicos como a los ciudadanos a
denunciar los actos de corrupcin ante las autoridades competentes y a prestarles a stas la
colaboracin que requieran para su investigacin y sancin.

f) Disear mecanismos para facilitar la atencin de consultas, la emisin de conceptos, o la

realizacin de acciones de asesoramiento relativas a asuntos pblicos, con el fin de prevenir
actuaciones indebidas en la tramitacin o resolucin de los mismos.

g) Realizar estudios sobre prevencin de la corrupcin en diferentes reas de la actuacin estatal

y procurar que los mismos sean debidamente aprovechados.

h) Fomentar la participacin de la sociedad civil y de las organizaciones no gubernamentales en

los esfuerzos destinados a prevenir la corrupcin.

i) Implementar mecanismos para dar seguimiento a los casos de corrupcin que pongan en
conocimiento de las autoridades competentes para determinar la responsabilidad penal,
disciplinaria o patrimonial de sus autores, que le permitan brindar a las mismas el apoyo
necesario para su investigacin y conocer los resultados.
 - 35 -

j) Elaborar informacin estadstica sobre las acciones desarrolladas en cumplimiento de las

funciones de prevencin de la corrupcin, referida a aspectos tales como estudios, campaas
o programas adelantados con este propsito; recomendaciones o pronunciamientos emitidos
y la atencin dada a los mismos por sus destinatarios; casos de corrupcin puestos en
conocimiento de las autoridades competentes para su investigacin y sancin y resultados
obtenidos al respecto; y actividades realizadas para involucrar a la sociedad civil en los
esfuerzos destinados a prevenir la corrupcin.

3. Recomendaciones que ataen de manera particular a los rganos de control superior

con funciones de investigacin y/o persecucin de las prcticas corruptas que generan
responsabilidad penal

a) Otorgarle a los rganos o las instancias que al interior de los mismos tienen a su cargo la
investigacin y/o persecucin de prcticas corruptas que generan responsabilidad penal la
jerarqua institucional que la importancia de tales funciones requiere.

b) Implementar o fortalecer mecanismos para que puedan obtener oportunamente el apoyo que
requieran para el cumplimento de sus funciones, de parte de las instancias estatales
encargadas de practicar pruebas tcnicas, realizar peritajes o emitir conceptos tcnicos, en
caso de que no cuenten dentro de su estructura con instancias para hacerlo.

c) Fortalecer las instancias encargadas de realizar las labores de investigacin tcnica referida a
actos de corrupcin, dotndolas o poniendo a su disposicin elementos tales como
laboratorios forenses y personal especializado en esta materia, como investigadores
financieros o contadores forenses.

d) Implementar mecanismos para dar seguimiento a los casos de corrupcin cuya investigacin
haya adelantado y haya trasladado a las autoridades competentes para resolver sobre los
mismos, que le permitan brindar a dichas autoridades el apoyo necesario para su juzgamiento
y conocer los resultados.

e) Efectuar anlisis de las causas que podran estar incidiendo en demoras en la investigacin de
actos de corrupcin y/o de circunstancias que impidan su culminacin o que conlleven a la
prescripcin por el vencimiento de los trminos legales establecidos al respecto y adoptar las
medidas correctivas correspondientes.

f) Elaborar informacin estadstica sobre las acciones desarrolladas en cumplimiento de las

funciones de investigacin de las prcticas corruptas que generan responsabilidad penal,
referida a aspectos tales como el nmero total de investigaciones iniciadas, indicando cuntas
se encuentran en curso; cuntas se encuentran suspendidas por cualquier razn; cuntas han
prescrito por no haber sido concluidas en los trminos establecidos; cuntas han sido
archivadas sin que se haya podido adoptar una decisin de fondo sobre el caso investigado;
cuntas se encuentran en condiciones de permitir que con base en ellas se pueda adoptar una
decisin de fondo sobre el caso investigado; y cuntas han hecho curso hacia la instancia
competente para adoptar dicha decisin. Lo anterior, en orden a identificar retos y adoptar las
medidas correctivas a que haya lugar.
 - 36 -

4. Recomendaciones que ataen de manera particular a los rganos de control superior

con funciones de juzgamiento y sancin de las prcticas corruptas que generan
responsabilidad penal

a) Fortalecer las instancias judiciales a las que les corresponde el juzgamiento y sancin penal
de los casos de corrupcin, creando las dependencias o cargos necesarios para el oportuno
cumplimiento de sus funciones.

b) Efectuar o culminar las adecuaciones legales e institucionales requeridas por reformas

introducidas a la justicia penal, tales como entrada en vigor de nuevos cdigos penales o de
procedimientos penales o la transicin del rgimen inquisitivo al acusatorio.

c) Facilitar a los funcionarios que tienen a su cargo el conocimiento de casos de corrupcin, el

acceso a jurisprudencia, anlisis y estudios sobre la materia y adoptar mecanismos para que
cuenten con apoyo y asesora especializada cuando la complejidad de tales casos lo requiera.

d) Efectuar anlisis de las causas que podran estar incidiendo en demoras en el juzgamiento y
sancin penal de actos de corrupcin y/o de circunstancias que conlleven a la impunidad o a
la prescripcin por el vencimiento de los trminos legales establecidos al respecto y adoptar
las medidas correctivas correspondientes.

e) Elaborar informacin estadstica sobre las acciones desarrolladas en cumplimiento de las

funciones de juzgamiento y sancin de las prcticas corruptas que generan responsabilidad
penal, referida a aspectos tales como nmero total de casos listos para decisin; nmero de
decisiones adoptadas en relacin con los mismos; nmero de estas decisiones que resultaron
en sancin; nmero de estas decisiones que resultaron en absolucin; y nmero de estas
decisiones relativas a prescripcin de la sancin o extincin de la responsabilidad por no
haberse adoptado la decisin dentro de los trminos establecidos. Lo anterior, en orden a
identificar retos y adoptar las medidas correctivas a que haya lugar.

5. Recomendaciones que ataen de manera particular a los rganos de control superior

con funciones de investigacin de las prcticas corruptas que generan responsabilidad
disciplinaria o administrativa

a) Otorgarle a los rganos o las instancias que al interior de las entidades pblicas tienen a su
cargo la investigacin de prcticas corruptas que generan responsabilidad disciplinaria la
jerarqua institucional que la importancia de tales funciones requiere.

b) Adoptar medidas para evitar que los procesos de investigacin de prcticas corruptas que
generan responsabilidad disciplinaria no se interrumpan o queden supeditados a los
resultados de los procesos de ndole penal que se adelanten en relacin con las mismas.

c) Implementar o fortalecer mecanismos para que puedan obtener oportunamente el apoyo que
requieran para el cumplimento de sus funciones, de parte de otras instancias estatales, en
aspectos tales como prctica de pruebas, en caso de que no cuenten dentro de su estructura
con instancias para hacerlo.
 - 37 -

d) Implementar mecanismos para dar seguimiento a las prcticas corruptas cuya investigacin
haya adelantado y haya trasladado a las autoridades competentes para resolver sobre la
imposicin de sancin, que le permitan brindar a dichas autoridades la colaboracin que
requieran y conocer los resultados.

e) Efectuar anlisis de las causas que podran estar incidiendo en demoras en la investigacin de
prcticas corruptas que generan responsabilidad disciplinaria y/o de circunstancias que
impidan su culminacin o que conlleven a la prescripcin por el vencimiento de los trminos
legales establecidos al respecto y adoptar las medidas correctivas correspondientes.

f) Elaborar informacin estadstica sobre las acciones desarrolladas en cumplimiento de las

funciones de investigacin de las prcticas corruptas que generan responsabilidad
disciplinaria, referida a aspectos tales como el nmero total de investigaciones iniciadas,
indicando cuntas se encuentran en curso; cuntas se encuentran suspendidas por cualquier
razn; cuntas han prescrito por no haber sido concluidas en los trminos establecidos;
cuntas han sido archivadas sin que se haya podido adoptar una decisin de fondo sobre el
caso investigado; cuntas se encuentran en condiciones de permitir que con base en ellas se
pueda adoptar una decisin de fondo sobre el caso investigado; y cuntas han hecho curso
hacia la instancia competente para adoptar dicha decisin. Lo anterior, en orden a identificar
retos y adoptar las medidas correctivas a que haya lugar

6. Recomendaciones que ataen de manera particular a los rganos de control superior

con funciones de sancin de las prcticas corruptas que generan responsabilidad
disciplinaria o administrativa

a) Adoptar medidas para asegurar que se le pueda exigir responsabilidad disciplinaria a todos
los servidores pblicos que incurran en prcticas corruptas y otorgarle a los rganos y a las
instancias que al interior de las entidades pblicas tienen a su cargo la sancin de las
prcticas corruptas que generan responsabilidad disciplinaria la autoridad necesaria para su
aplicacin efectiva.

b) Adoptar medidas para que se le pueda aplicar la sancin disciplinaria correspondiente a quien
incurra en prcticas corruptas que generen tal tipo de responsabilidad, independientemente de
la responsabilidad penal que le pueda corresponder por la infraccin cometida.

c) Adoptar medidas para fortalecer la eficacia de los regmenes de responsabilidad disciplinaria,

tales como prever sanciones adecuadas para quienes infrinjan las normas ticas de conducta y
asegurar que las mismas pueden ser aplicadas oportunamente.

d) Facilitar a los funcionarios que tienen a su cargo el conocimiento de prcticas corruptas que
generan responsabilidad disciplinaria, el acceso a jurisprudencia, anlisis y estudios sobre la
materia y adoptar mecanismos para que cuenten con apoyo y asesora especializada cuando
la complejidad de tales casos lo requiera.

e) Efectuar anlisis de las causas que podran estar incidiendo en demoras en la sancin
disciplinaria de las prcticas corruptas que generan este tipo de responsabilidad y/o de
circunstancias que conlleven a la impunidad o a la prescripcin por el vencimiento de los
trminos legales establecidos al respecto y adoptar las medidas correctivas correspondientes.
 - 38 -

f) Elaborar informacin estadstica sobre las acciones desarrolladas en cumplimiento de las

funciones de sancin de las prcticas corruptas que generan responsabilidad disciplinaria,
referida a aspectos tales como nmero total de casos que se encontraban listos para su
decisin; nmero de decisiones adoptadas en relacin con los mismos; nmero de estas
decisiones que resultaron en sancin; nmero de estas decisiones que resultaron en
absolucin; y nmero de estas decisiones relativas a prescripcin de la sancin o extincin de
la responsabilidad por no haberse adoptado la decisin dentro de los trminos establecidos.
Lo anterior, en orden a identificar retos y adoptar las medidas correctivas a que haya lugar.

7. Recomendaciones que ataen de manera particular a los rganos de control superior

con funciones de deteccin y/o sancin de las prcticas corruptas que generan
responsabilidad patrimonial o civil

a) Adoptar medidas para que puedan ejercitar sus labores de auditora sobre un nmero ms
amplio de entidades pblicas; para que dichas labores puedan aprovecharse ms para detectar
prcticas corruptas; y para que puedan contar con los instrumentos legales y la autoridad
necesarias para que se le d efectivo cumplimiento a las responsabilidades patrimoniales que
les corresponda determinar y a las sanciones que les competa imponer.

b) Fortalecer los sistemas de auditora interna de las entidades pblicas.

c) Adoptar medidas para agilizar y hacer ms efectiva la recuperacin de los montos

correspondientes a los resarcimientos patrimoniales ordenados a favor del Estado y para
evitar la prescripcin de las acciones previstas para esto.

d) Implementar mecanismos de seguimiento de las recomendaciones que formulen, que

permitan determinar la atencin brindada a las mismas por parte de sus destinatarios y
adoptar las medidas necesarias para que por parte de stos se les preste la debida
consideracin.

e) Adoptar medidas para asegurar que las entidades pblicas conserven debidamente los
documentos necesarios para que puedan ser auditadas a cabalidad, tales como soportes de los
gastos y de los estados financieros y registros contables.

f) Adoptar medidas para asegurar que por parte de las entidades pblicas auditadas se le preste
oportuna atencin a sus solicitudes de suministro de documentacin o de informacin, tales
como imposicin de multas o de otras sanciones a los funcionarios renuentes a hacerlo.

g) Adoptar medidas para que puedan tener una participacin ms activa en los procesos
judiciales en los que se conozca sobre daos patrimoniales causados al Estado.

h) Promover y facilitar el control social de la ejecucin del gasto de las entidades pblicas e
implementar mecanismos que les permitan establecer vnculos con la sociedad civil para la
efectividad de este propsito.

i) Implementar mecanismos para dar seguimiento a los casos de corrupcin detectados que
pongan en conocimiento de las autoridades competentes para determinar la responsabilidad
penal o disciplinaria, que le permitan brindar a las mismas el apoyo necesario para su
investigacin y conocer los resultados.
 - 39 -

j) Elaborar informacin estadstica sobre las acciones desarrolladas en cumplimiento de las

funciones de deteccin y/o sancin de las prcticas corruptas que generan responsabilidad
patrimonial referida a aspectos tales como nmero de auditoras realizadas y de
investigaciones en curso, culminadas o prescritas por no haberse resuelto dentro de los
trminos establecidos; prcticas corruptas detectadas y medidas adoptadas al respecto;
nmero de hechos detectados que pudieran generar responsabilidad penal o disciplinaria que
fueron reportados a las autoridades correspondientes y sus resultados; nmero de
recomendaciones formuladas y sus resultados; nmero de sanciones pecuniarias o de
cualquier otra ndole impuestas; nmero de resarcimientos patrimoniales ordenados a favor
del Estado y sus montos; y nmero de los mismos que hayan ingresado efectivamente al
erario pblico y sus montos. Lo anterior, en orden a identificar retos y adoptar las medidas
correctivas a que haya lugar.

7.2 Buenas prcticas informadas por los Estados en relacin con los rganos de control
superior analizados

Como parte de la Cuarta Ronda de Anlisis, se alent a los Estados partes del MESICIC a compartir
voluntariamente con otros pases miembros del MESICIC buenas prcticas que podran ser benficas
para otros Estados partes, con respecto a los rganos de control superior seleccionados para ser
analizados en dicha Ronda. Para tal fin, se incluy un anexo en el Cuestionario adoptado por el
Comit de Expertos que les permite a los Estados partes suministrar informacin sobre una buena
prctica utilizando un formato estndar. En este formato se requiere que un Estado parte provea una
descripcin corta y un resumen, as como una explicacin sobre las razones por las que debe
considerarse una buena prctica; los motivos para el desarrollo de la buena prctica; as como la
identificacin de desafos para su implementacin y resultados, entre otros factores.

Como resultado de lo anterior, los Estados voluntariamente informaron acerca de las acciones que
consideraron como buenas prcticas con relacin a los aludidos rganos, que se pueden apreciar en el
siguiente cuadro, en el cual se han clasificado teniendo en cuenta la clase de actividad a la que
corresponden y la funcin principal de los rganos respecto de los cuales se informaron dichas
acciones:
 - 40 -

Funcin principal de los rganos respecto de los

cuales se informaron las acciones
Buenas Prcticas
Disciplinaria o Patrimonial o
Penal Otros Total
administrativa civil
Aplicacin de leyes y/o
0 0 3 2 5
medidas jurdicas
Realizacin de actividades de
capacitacin y/o 1 2 2 10 15
concientizacin
Realizacin de actividades de
0 1 1 2 4
cooperacin internacional
Realizacin de actividades de
4 7 13 9 33
fortalecimiento institucional
Implementacin de sistemas
6 9 2 4 21
o herramientas tecnolgicas
Otros 1 2 2 2 7
Total 12 21 23 29 85

De la observacin del cuadro anterior se desprende que la mayora de las buenas prcticas se refieren
a la realizacin de actividades de fortalecimiento institucional, lo cual se explica si se tiene en cuenta
que en la Cuarta Ronda se hizo un anlisis integral de los principales rganos de control superior con
los que cuentan los Estados miembros del MESICIC para prevenir, detectar, sancionar y erradicar las
prcticas corruptas que generan responsabilidad disciplinaria o administrativa; patrimonial o civil; y
penal, lo cual denota la importancia que a tales actividades le otorgan dichos Estados, y est en
consonancia con el propsito del artculo III, prrafo 9 de la Convencin, que est orientado
precisamente a que los aludidos rganos desarrollen mecanismos modernos para el cumplimiento de
sus funciones.

Se explica tambin que el segundo mayor grupo de acciones reportadas por los Estados se refieran a
la implementacin de sistemas o herramientas tecnolgicas, teniendo en cuenta la importancia que
esto representa para facilitar el cumplimiento cabal de sus funciones.

En relacin con las acciones relativas a capacitacin y concientizacin de sus funcionarios, que
conforman el tercer mayor grupo de acciones reportadas, su importancia es tal que el Comit ha sido
reiterativo en formular recomendaciones al respecto en todas sus rondas de anlisis.

Es entendible que slo 5 de las acciones reportadas se refieran a la aplicacin de leyes y/o medidas
jurdicas, dado que esto puede entenderse ms como un deber de los rganos a los que les compete
dicha aplicacin, que como una buena prctica.

En cuanto se refiere a la realizacin de actividades de cooperacin internacional, que representan slo

4 de las acciones reportadas como buenas prcticas, el Comit, teniendo en cuenta la importancia de
fortalecer esta cooperacin en el mbito hemisfrico, formular en el captulo XI del presente
informe unas recomendaciones de carcter colectivo con tal propsito, en desarrollo de lo previsto en
el artculo 30 de su Reglamento
 - 41 -

Con respecto a las buenas prcticas categorizadas como otras en el cuadro, los Estados partes
registraron una amplia gama de acciones que incluyeron medidas como la implementacin de
mecanismos nacionales de coordinacin para ayudar mejor a las autoridades nacionales en la
prevencin y sancin de prcticas corruptas, el reconocimiento pblico de funcionarios y entes
pblicos que se han adherido a normas que rigen el desempeo, as como la publicacin de sanciones
administrativas que se han ordenado en contra de rganos pblicos por incumplimiento de medidas
anticorrupcin.

El Comit se complace por el entusiasmo demostrado por los pases para compartir entre s sus
buenas prcticas relativas a los rganos de control superior analizados, lo cual es un reflejo de lo
anotado en la seccin 3.2 de este informe, en el sentido de que el Comit constituye un espacio
propicio para promover el intercambio de buenas prcticas entre los Estados miembros del MESICIC.

VIII. SNTESIS DE LOS AVANCES LOGRADOS POR EL CONJUNTO DE LOS PASES

EN LA IMPLEMENTACIN DE LAS RECOMENDACIONES FORMULADAS POR
EL COMIT EN LA PRIMERA RONDA DE ANLISIS

a) Bases para determinar los avances

En el artculo 30, prrafo b) del Reglamento del Comit, se dispone que el informe hemisfrico que el
mismo adoptar al terminar cada ronda tendr una sntesis de los avances logrados por el conjunto de
pases en la implementacin de las recomendaciones formuladas por el Comit en rondas anteriores.

En desarrollo de lo anterior, y teniendo en cuenta tambin lo acordado por el Comit en su

Decimoctava Reunin, en cumplimiento de la recomendacin 9, a) de la Tercera Reunin de la
Conferencia de los Estados Parte del MESICIC, en el sentido de concentrarse en la Cuarta Ronda en
el seguimiento de la implementacin de las recomendaciones de la Primera Ronda, la sntesis se
referir a los avances logrados con respecto a estas recomendaciones por el conjunto de los 28
Estados que fueron analizados en dicha ronda.

La determinacin de los avances logrados se realizar con base en las observaciones efectuadas por el
Comit en los informes por pas adoptados en la Segunda, Tercera y Cuarta rondas, teniendo presente
adems que en esta ltima ronda el Comit, en cumplimiento de lo dispuesto en el artculo 29 del
Reglamento y en la metodologa de anlisis adoptada por el mismo para dicha ronda, determin
cuales de las recomendaciones y/o medidas formuladas en la Primera Ronda no tenan vigencia, a la
luz de circunstancias tales como cambios en el ordenamiento jurdico - institucional del respectivo
pas, reformul algunas de ellas, para que quedaran en consonancia con los cambios encontrados, y se
refiri a los pasos dados por los respectivos pases para implementar tales recomendaciones tomando
nota de aquellas que haban sido consideradas satisfactoriamente, de las que presentaron avances en
su implementacin y de las que no se suministr informacin al respecto, casos estos dos ltimos en
los cuales estim que requeran atencin adicional por parte de los Estados destinatarios de las
mismas. Estos informes se pueden consultar en el siguiente enlace:
http://www.oas.org/juridico/spanish/mesicic4_inf.htm

Siguiendo el anterior orden de ideas, para reflejar claramente estos avances, con respecto al nmero
de recomendaciones y/o medidas formuladas por el Comit en la Primera Ronda a los 28 Estados
analizados en ella, se tuvieron en cuenta las siguientes situaciones:
 - 42 -

Recomendaciones y/o medidas consideradas no vigentes

Recomendaciones y/o medidas reformuladas

Recomendaciones y/o medidas consideradas satisfactoriamente

Recomendaciones y/o medidas sobre las que se presentaron avances en su implementacin

Recomendaciones y/o medidas sobre las que no se suministr informacin relativa a avances
en su implementacin

De acuerdo con lo anotado, restadas las recomendaciones y/o medidas consideradas no vigentes, por
cuanto ya no requieren ser implementadas, y las reformuladas, que por haber sido efectuadas
recientemente, esto es, durante el transcurso de la Cuarta Ronda, an no han podido ser objeto de
seguimiento por parte del Comit, en cuanto a su implementacin, se obtienen los siguientes
resultados, con respecto a cada una de las materias de la Convencin analizadas en la Primera Ronda
que se sealan a continuacin:

1) Normas de conducta y mecanismos para hacer efectivo su cumplimiento (artculo III,

prrafos 1 y 2 de la Convencin)

Normas de conducta orientadas a prevenir conflictos de intereses y mecanismos para hacer

efectivo su cumplimiento:

De las 163 recomendaciones y/o medidas formuladas por el Comit en esta materia, 9 fueron
consideradas no vigentes y 21 fueron reformuladas. Restadas stas, 47 (35,3%) fueron consideradas
satisfactoriamente; en 68 (51,1%) se presentaron avances en su implementacin y sobre 16 (12%) no
se suministr informacin relativa a avances en su implementacin.

Normas de conducta y mecanismos para asegurar la preservacin y el uso adecuado de los

recursos asignados a los funcionarios pblicos:

De las 76 recomendaciones y/o medidas formuladas por el Comit en esta materia 5 fueron
consideradas no vigentes y 10 fueron reformuladas. Restadas stas, 35 (57,1%) fueron consideradas
satisfactoriamente; en 20 (32,7%) se presentaron avances en su implementacin y sobre 6 (9,8%) no
se suministr informacin relativa a avances en su implementacin.

Medidas y sistemas que exijan a los funcionarios pblicos informar a las autoridades
competentes sobre los actos de corrupcin en la funcin pblica de los que tengan
conocimiento:

De las 91 recomendaciones y/o medidas formuladas por el Comit en esta materia 3 fueron
consideradas no vigentes y 15 fueron reformuladas. Restadas stas, 30 (41,1%) fueron consideradas
satisfactoriamente; en 29 (39,7%) se presentaron avances en su implementacin y sobre 16 (21,9%)
no se suministr informacin relativa a avances en su implementacin.
 - 43 -

2) Sistemas para la declaracin de los ingresos, activos y pasivos (artculo III, prrafo 4 de la
Convencin).

De las 137 recomendaciones y/o medidas formuladas por el Comit en esta materia 9 fueron
consideradas no vigentes y 35 fueron reformuladas. Restadas stas, 33 (35,4%) fueron consideradas
satisfactoriamente; en 50 (53,7%) se presentaron avances en su implementacin y sobre 11 (11,8%)
no se suministr informacin relativa a avances en su implementacin.

3) rganos de control superior en relacin con las disposiciones seleccionadas (artculo III,
prrafos 1, 2, 4 y 11 de la Convencin)

En consideracin a que como resultado del anlisis integral efectuado por el Comit en la Cuarta
Ronda, en relacin con los rganos de control superior aludidos en el apartado 5.1 de este informe, se
formularon recomendaciones ms recientes que ataen a muchos de los rganos que fueron
analizados parcialmente en la Primera Ronda, la determinacin de los avances con respecto a la
implementacin de las recomendaciones que se refieren a esta disposicin de la Convencin se har,
de manera integral, en una ronda posterior.

4) Mecanismos para estimular la participacin de la sociedad civil y de las organizaciones no

gubernamentales en los esfuerzos destinados a prevenir la corrupcin (artculo III, prrafo 11,
de la Convencin)

Mecanismos para el acceso a la informacin:

De las 104 recomendaciones y/o medidas formuladas por el Comit en esta materia 1 fue considerada
no vigente y 20 fueron reformuladas. Restadas stas, 42 (50,6%) fueron consideradas
satisfactoriamente; en 25 (30,1%) se presentaron avances en su implementacin y sobre 14 (16,8 %)
no se suministr informacin relativa a avances en su implementacin.

Mecanismos de consulta:

De las 68 recomendaciones y/o medidas formuladas por el Comit en esta materia ninguna fue
considerada no vigente y 3 fueron reformuladas. Restadas stas, 30 (44,1%) fueron consideradas
satisfactoriamente; en 22 (32,3%) se presentaron avances en su implementacin y sobre 18 (26,4%)
no se suministr informacin relativa a avances en su implementacin.

Mecanismos para estimular la participacin de la gestin pblica:

De las 74 recomendaciones y/o medidas formuladas por el Comit en esta materia 2 fue considerada
no vigente y 1 fue reformulada. Restadas stas, 25 (35,2%) fueron consideradas satisfactoriamente;
en 28 (39,4%) se presentaron avances en su implementacin y sobre 16 (22,5%) no se suministr
informacin relativa a avances en su implementacin.

Mecanismos de participacin en el seguimiento de la gestin pblica:

De las 71 recomendaciones y/o medidas formuladas por el Comit en esta materia 1 fueron
consideradas no vigentes y 3 fueron reformuladas. Restadas stas, 28 (41,7%) fueron consideradas
satisfactoriamente; en 19 (28,3%) se presentaron avances en su implementacin y sobre 20 (29,8%)
no se suministr informacin relativa a avances en su implementacin.
 - 44 -

5) Asistencia y cooperacin (artculo XIV de la Convencin)

De las 101 recomendaciones y/o medidas formuladas por el Comit en esta materia 4 fueron
consideradas no vigentes y 3 fueron reformuladas. Restadas stas, 38 (40,4%) fueron consideradas
satisfactoriamente; en 30 (31,9%) se presentaron avances en su implementacin y sobre 26 (27,8%)
no se suministr informacin relativa a avances en su implementacin.

6) Autoridades centrales (artculo XVIII de la Convencin)

De las 28 recomendaciones y/o medidas formuladas por el Comit en esta materia ninguna fue
considerada no vigente y 3 fueron reformuladas. Restadas stas, 13 (52%) fueron consideradas
satisfactoriamente; en 3 (12%) se presentaron avances en su implementacin y sobre 9 (36%) no se
suministr informacin relativa a avances en su implementacin.

b) Resultados consolidados del avance

Del anlisis de la informacin anterior, se desprenden los siguientes resultados consolidados sobre el
nivel de avance en la implementacin de las recomendaciones que le fueron formuladas por el
Comit en la Primera Ronda, a los 28 Estados que se encontraban vinculados al MESICIC en dicha
ronda:

1) De las 915 recomendaciones y/ medidas formuladas en dicha ronda, 34 fueron consideradas

no vigentes y 114 fueron reformuladas. Restadas estas, teniendo en cuenta que las no vigentes ya no
requieren ser implementadas y las reformuladas, por haber sido efectuadas recientemente, esto es,
durante el transcurso de la Cuarta Ronda, an no han podido ser objeto de seguimiento por parte del
Comit, en cuanto a su implementacin, tenemos que, con respecto a las 767 recomendaciones y/
medidas resultantes, los aludidos Estados, en su conjunto, han dado consideracin satisfactoria a 321;
han presentado avances en su implementacin sobre 294; y no han informado avances sobre su
implementacin con relacin a 152. Los porcentajes correspondientes a estas tres situaciones pueden
apreciarse en la siguiente grfica:
 - 45 -

767 recomendaciones y/o medidas

De la observacin de la grfica anterior se establece que el progreso en la implementacin de las

recomendaciones y/o medidas formuladas en la Primera Ronda, reflejado en las que han sido
consideradas satisfactoriamente y las que han presentado avances en su implementacin, representa
en su conjunto un 80% de las mismas, de las cuales ms de la mitad (42%) ya han culminado
completamente el proceso de implementacin.

Lo anterior constituye un avance significativo, si se tiene en cuenta que muchas de tales

recomendaciones y medidas estn orientadas a fortalecer los marcos jurdicos correspondientes a las
disposiciones de la CICC que fueron analizadas en la Primera Ronda y para su implementacin
requieren de la adopcin de nuevas leyes o de reformas a leyes existentes, lo cual puede tomar un
tiempo considerable.

2) En la siguiente grfica se desagrega el porcentaje del 42% de recomendaciones y/o medidas

consideradas satisfactoriamente, indicando el porcentaje que del mismo corresponde a cada una de
las disposiciones de la CICC a las que se refieren dichas recomendaciones y/o medidas:
 - 46 -

3) En la siguiente grfica se desagrega el porcentaje del 38% de recomendaciones y/o medidas

con avances en su implementacin, indicando el porcentaje que del mismo corresponde a cada una de
las disposiciones de la CICC a las que se refieren dichas recomendaciones y/o medidas:
 - 47 -

4) En la siguiente grfica puede apreciarse el progreso en la implementacin de las

recomendaciones y/o medidas formuladas en la Primera Ronda, con respecto a cada una de las
disposiciones de la CICC a las que se refieren las mismas, indicando para esto el porcentaje de las
que han sido consideradas satisfactoriamente, de las que presentan avances en su implementacin, y
de las que no presentan avances:

De la observacin de la grfica anterior se establece que con relacin a dos de las disposiciones de la
CICC analizadas en la Primera Ronda, atinentes a participacin de la sociedad civil y asistencia y
cooperacin, es mayor el porcentaje de recomendaciones y/o medidas que ya han sido consideradas
satisfactoriamente, frente a las que aunque han presentado avances en su implementacin an no han
culminado este proceso, y tambin, frente a las que no han presentado avances al respecto.

En relacin con la disposicin de la CICC referente a normas de conducta, el porcentaje de las

recomendaciones y/o medidas que ya han sido consideradas satisfactoriamente es muy cercano al de
las que han presentado avances en su implementacin y mucho mayor al de las que no han
presentado avances.

Con respecto a la disposicin de la CICC que se refiere a declaraciones patrimoniales de servidores

pblicos, en la que el porcentaje mayoritario (53%) corresponde a las recomendaciones y/o medidas
que han presentado avances en su implementacin y no a las que ya han sido consideradas
satisfactoriamente (35%), el Comit, teniendo en cuenta que en su Cuarta Ronda (Vigsima Primera
 - 48 -

Reunin) adopt una ley modelo al respecto, espera que la misma sirva de impulso para que los
Estados avancen ms en la implementacin de las recomendaciones relativas a esta materia.

En relacin con la disposicin de la CICC atinente a autoridades centrales, en la que, aunque el

porcentaje mayoritario corresponde a las recomendaciones y/o medidas que ya han sido consideradas
satisfactoriamente (52%), an queda un nmero significativo de stas (36%) sobre las que no se han
reportado avances sobre su implementacin, el Comit reitera la importancia de tales autoridades
para ejercitar la asistencia y cooperacin previstas en la CICC, y por esto, en las recomendaciones de
carcter colectivo que formular en el captulo XI del presente informe, en cumplimiento el artculo
30 de su Reglamento, indicar unas acciones para que los Estados avancen ms en la implementacin
de las recomendaciones relativas a esta y a las otras materias de la CICC que an se encuentran
pendientes de ser consideradas satisfactoriamente.

IX. SNTESIS DE LAS ACCIONES REALIZADAS POR LOS PASES QUE

CONSTITUYEN AVANCES EN LA IMPLEMENTACIN DE LAS
RECOMENDACIONES FORMULADAS POR EL COMIT EN LA PRIMERA
RONDA DE ANLISIS

Para que se puedan apreciar las acciones desarrolladas por los 28 Estados que fueron analizados en la
Primera Ronda, que el Comit ha considerado que constituyen avances en la implementacin de las
recomendaciones y/o medidas que les fueron formuladas por el mismo en dicha ronda, la Secretara
Tcnica del MESICIC ha elaborado una sntesis de tales acciones, con base en lo anotado en los
informes por pas correspondientes a la Segunda, Tercera y Cuarta rondas de anlisis, en los que el
Comit ha hecho el seguimiento de la implementacin de tales recomendaciones.

Debido a la gran cantidad de acciones y a su diversidad, para que en dicha sntesis se pudieran
apreciar homogneamente los avances que en la implementacin de las recomendaciones de la
Primera Ronda representan tales acciones para el conjunto de los 28 pases destinatarios de las
mismas, se han clasificado en las siguientes categoras, que corresponden a la clase de actividades
que primordialmente han sido desarrolladas por esos pases:

a) Expedicin de leyes y/o medidas jurdicas

b) Elaboracin y tramitacin de proyectos de ley.

c) Realizacin de actividades de capacitacin y/o concientizacin.

d) Realizacin de actividades de cooperacin internacional.

e) Realizacin de actividades de fortalecimiento institucional.

f) Adopcin o implementacin de sistemas o herramientas tecnolgicas.

De acuerdo con lo anterior, en el anexo III de este informe se han descrito sintticamente las aludidas
acciones, clasificndolas en las categoras anotadas, y de su cuantificacin y observacin se obtienen
los siguientes resultados:

1. Se han desarrollado un total de 1334 acciones por parte de los Estados, que el Comit ha
considerado que constituyen avances en la implementacin de las recomendaciones y/o
medidas que les fueron formuladas en la Primera Ronda.
 - 49 -

La composicin de tales acciones, de acuerdo con las categoras anotadas, se puede apreciar en la
siguiente grfica:

2. Como se puede observar en la grfica anterior, aunque las acciones desarrolladas por los
Estados son muy diversas, el mayor porcentaje de las mismas corresponde a expedicin de
leyes y/o medidas jurdicas, lo cual refleja la importancia que los Estados le han conferido al
fortalecimiento de sus marcos jurdicos para combatir la corrupcin, que es uno de los
propsitos esenciales de las recomendaciones del MESICIC.

3. Se explica tambin que el segundo grupo mayoritario de acciones corresponda a actividades

de fortalecimiento institucional, que es otro de los propsitos esenciales de las
recomendaciones del MESICIC, ya que no slo basta contar con leyes, por cuanto tambin
resulta indispensable que las instituciones encargadas de aplicarlas lo hagan de manera
eficaz, y esta fue precisamente la razn para que el Comit decidiera ocuparse en la Cuarta
Ronda de efectuar un anlisis integral de los rganos de control superior.

4. La realizacin de actividades de capacitacin y/o concientizacin de los funcionarios que

tienen a su cargo la realizacin de las actividades concretas por medio de las cuales las
instituciones competentes cumplen sus atribuciones, que constituyen el tercer grupo
mayoritario de acciones, resulta de suma importancia para la eficacia de tales instituciones,
debido a que en ltimas, depende de sus funcionarios el que dichas atribuciones se cumplan
cabalmente y produzcan los resultados esperados.

5. En cuanto a las acciones que se refieran a la implementacin de sistemas o herramientas

tecnolgicas, es entendible que constituyan el cuarto grupo mayoritario de acciones, por
cuanto el Comit ha recabado en la importancia de su utilizacin en materias tales como
 - 50 -

declaraciones patrimoniales de servidores pblicos y el acceso a la informacin, que fueron

objeto de anlisis en la Primera Ronda.

6. Conviene destacar el porcentaje de acciones que est representado en proyectos de ley, que
denota la necesidad de continuar fortaleciendo los marcos jurdicos relativos a las
disposiciones de la Convencin que fueron analizadas en la Primera Ronda, al igual que el
papel fundamental que le corresponde al respecto a los Poderes Legislativos.

7. Por ltimo, en cuanto se refiere a la realizacin de actividades de cooperacin internacional,

el Comit, teniendo en cuenta la importancia de fortalecer esta cooperacin en el mbito
hemisfrico, formular en el captulo XI del presente informe unas recomendaciones de
carcter colectivo con tal propsito, en desarrollo de lo previsto en el artculo 30 de su
Reglamento

La composicin de las 1334 acciones antes comentadas, de acuerdo con las disposiciones de la
Convencin analizadas en la Primera Ronda a las que se refieren las mismas, se puede apreciar
en la siguiente grfica:

De la observacin de la grfica anterior se establece que los mayores porcentaje de acciones

corresponden a las disposiciones de la Convencin relativas a normas de conducta para el correcto,
honorable y adecuado cumplimiento de funciones pblicas y a mecanismos de participacin de la
sociedad civil (39% y 39%, respectivamente, para un total de 78%), lo cual se explica no slo por
la importancia de las mismas, sino tambin porque sobre la implementacin de dichas disposiciones
 - 51 -

recay la mayora de las recomendaciones formuladas en la Primera Ronda (36% y 35%,

respectivamente, para un total de 71%), dado que su anlisis comprendi aspectos muy amplios,
como lo son, en el caso de la primera citada, las normas y mecanismos para la prevencin de los
conflictos de intereses, la preservacin de los recursos pblicos y la denuncia de actos de corrupcin
por parte de los funcionarios pblicos y, en el caso de la segunda citada, el acceso a la informacin
pblica, los mecanismos de consulta a la sociedad civil, los mecanismos para estimular su
participacin en la gestin pblica y los mecanismos para que la misma participe en el seguimiento
de dicha gestin.

Con respecto a las acciones que se refieren a las restantes disposiciones de la Convencin analizadas
en la Primera Ronda, sealadas en la grfica comentada, que en su conjunto suman un 22%,
podemos decir que su nmero, como en el caso de las disposiciones aludidas en el prrafo anterior,
guarda proporcin, en trminos aproximados con el nmero de recomendaciones que sobre su
implementacin se formularon en dicha ronda, que representan un 29%.

X. RECONOCIMIENTOS A LA UTILIDAD DE LA CICC Y DEL MESICIC

La utilidad de la CICC y del Comit de Expertos del MESICIC, adems de que ha sido objeto de
reconocimientos expresos, se ha visto reflejada en numerosas acciones que sus Estados miembros han
emprendido para enfrentar la corrupcin, impulsados por los postulados de la CICC y por las
recomendaciones que para su cabal implementacin les ha formulado el Comit, al igual que en
estudios sobre el fenmeno de la corrupcin efectuados por acadmicos, centros de investigacin y
diversas organizaciones, que han aprovechado sus anlisis e informes. Citaremos a continuacin
algunos ejemplos al respecto:

En la ltima reunin de la Conferencia de Estados Parte del MESICIC, celebrada en Brasil en

diciembre de 2010, dichos Estados, de manera unnime, manifestaron su satisfaccin con los avances
dados en el marco de este Mecanismo, mencionando expresamente, entre otros, las recomendaciones
del Comit y el apoyo brindado a los pases por su Secretara Tcnica para su implementacin, a
travs de herramientas de cooperacin jurdica, tales como leyes modelo y guas legislativas sobre
materias de la CICC.

Con posterioridad a la celebracin de la citada Conferencia, el 15 de diciembre de 2010, la

organizacin de la sociedad civil Transparencia Internacional, felicit a los Estados integrantes del
MESICIC y a su Secretara Tcnica, a travs de un comunicado publicado en su pgina en Internet
y divulgado por otros medios, por el avance en el fortalecimiento del Mecanismo, y en particular, por
la aprobacin de las visitas in situ.

En un estudio elaborado por el Centro de Recursos Anticorrupcin U4, en el ao 2009,

denominado Cun preparados estamos para la real implementacin de las convenciones
anticorrupcin? - Lecciones desde las Amricas, se seala la utilidad de la CICC y de la experiencia
de su mecanismo de seguimiento para la implementacin de la Convencin de las Naciones Unidas
en la materia, y se indica adems que en cuanto a los efectos reales que provoca el MESICIC en los
Estados Parte se puede afirmar que ha habido varios pases en los cuales las recomendaciones han
sido utilizadas por actores gubernamentales y de la sociedad civil para incentivar el debate, alcanzar
acuerdos polticos y eventualmente fortalecer las agendas de transparencia y combate a la
corrupcin.
 - 52 -

En otro estudio, elaborado en el marco del Programa para Amrica Latina de Open Society
Foundations, en el ao 2012, denominado La eficacia de las Convenciones internacionales contra
la corrupcin para generar cambios en la poltica pblica nacional en Amrica Latina, se seala: los
datos muestran que, para los activistas anticorrupcin de la regin, el proceso interamericano es ms
ventajoso que otros instrumentos internacionales. Por ejemplo, el proceso interamericano ha
proporcionado una serie de intangibles que contribuyen a la incidencia a nivel nacional, tales como
espacios de trabajo institucional y contacto con los funcionarios pblicos. As mismo, ha contribuido
a incrementar las capacidades tcnicas necesarias para involucrar a estos funcionarios.

La organizacin Freedom of Information Advocates Network (FOIAnet), expres, por su parte, en

un anlisis del ao 2013, denominado Global Right to Information Update An Analysis by
Region, lo siguiente: El rgano de control superior para la Convencin Interamericana contra la
Corrupcin, MESICIC, tambin contribuy al movimiento para el derecho a la informacin debido al
hecho de que los cuestionarios utilizados para el anlisis de la implementacin incluyeron preguntas
sobre el acceso a la informacin y se formularon recomendaciones generales en favor del derecho a la
informacin.

En un artculo publicado el ao 2013 en el George Mason Journal of International Commercial

Law, denominado Conflicting Trends: Lessons From Current Evaluative Mechanisms In
International And Regional Anticorruption Systems Regarding Conflicts Of Interest, se expres:

Cabe resaltar que los informes de las rondas de anlisis del MESICIC son con mucho los ms
exhaustivos de los anlisis que se discuten en este artculo. Por lo tanto, los informes del MESICIC
arrojan los mejores aportes con respecto a los xitos y fracasos en la implementacin de un rgimen
de conflictos de intereses a los niveles nacional y regional.

Los Estados miembros del MESICIC, por su parte, han realizado numerosas acciones para enfrentar
la corrupcin, y a ello ha contribuido tanto la CICC como las recomendaciones del Comit de
Expertos del MESICIC. Por va de ejemplo, en el anexo III de este informe se pueden apreciar la gran
cantidad de acciones informadas por dichos Estados con relacin a la implementacin de las
recomendaciones que les formul el Comit en la Primera Ronda, que el mismo ha considerado que
constituyen avances al respecto.

En numerosas leyes y/o medidas orientadas a fortalecer los marcos jurdico - institucionales con los
que cuentan los Estados miembros del MESICIC para enfrentar la corrupcin (y/o en los proyectos
normativos que han precedido su adopcin), se han citado expresamente la CICC y/o las
recomendaciones del MESICIC como fundamento de las disposiciones que contienen, lo que les ha
permitido contar con bases slidas para el sustento de las mismas y les ha facilitado su adopcin.

Como ejemplos de lo anterior, se pueden citar los siguientes:

- Ley de Lucha contra la Corrupcin Marcelo Quiroga Santacruz (Bolivia)

- Ley de Corrupcin de Funcionarios Pblicos Extranjeros (Canad)

- Ley que contiene el denominado Estatuto Anticorrupcin (Colombia)

- Reglamento de la Ley contra la Corrupcin y el Enriquecimiento Ilcito (Costa Rica)

- Acuerdo que crea la COPRET como rgano de prevencin de la corrupcin (Guatemala)

 - 53 -

- Ley de Acceso a la Informacin (Guyana)

- Ley relativa a la prevencin y represin de la corrupcin (Hait)

- Ley de tica Gubernamental (El Salvador)

- Ley Federal Anticorrupcin en Contrataciones Pblicas (Mxico)

- Ley que crea la Autoridad Nacional de Transparencia y Acceso a la Informacin (Panam)

- Decreto sobre Normas de Conducta en la Funcin Pblica (Uruguay)

De igual manera, en numerosas propuestas de adopcin de normas y/o iniciativas legislativas, se

alude a la CICC y/o a las recomendaciones del MESICIC como fundamento para impulsar su
conversin en norma jurdica. Como ejemplos de esto, podemos citar los siguientes:

- Informe de la Comisin Constitucional sobre Revisin de la Constitucin de Bahamas, que

recomienda sancionar algn tipo de Ley de Integridad en la Funcin Pblica que establezca un
organismo de vigilancia para el cumplimiento de las normas legales aplicables, incluyendo las
disposiciones de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin.

- Proyecto de Ley encaminado por la Contralora General de la Unin de Brasil, que tipifica el
enriquecimiento ilcito.

- Anteproyecto de Ley para modificar un artculo del Cdigo Procesal Penal de Panam, relativo a los
plazos de prescripcin de la accin penal.

- Proyecto de Ley para determinar la imprescriptibilidad de los delitos de corrupcin perpetrados por
funcionarios pblicos (Per).

Por ltimo, cabe anotar adems, que la CICC y/o las recomendaciones del MESICIC han sido citadas
tambin como fundamento de pronunciamientos de rganos de control superior de investigacin y/o
sancin de actos de corrupcin. Como ejemplos al respecto, se pueden citar una sentencia en un caso
emblemtico de corrupcin proferida por una corte de justicia de alto nivel en Argentina, como lo es
la Cmara Federal de Casacin Penal, y opiniones jurdicas de la Procuradura General de la
Repblica de Costa Rica.

XI. RECOMENDACIONES DE CARCTER COLECTIVO

Estas recomendaciones las formula el Comit en desarrollo de lo previsto en el artculo 30 de su

Reglamento, el cual dispone que el contenido del Informe Hemisfrico incluir, entre otros aspectos,
recomendaciones de carcter colectivo tanto con respecto al seguimiento de los resultados de los
informes por pas, como con relacin al tipo de acciones que se recomienda emprender para
consolidar o fortalecer la cooperacin hemisfrica en los temas a que se refieren las disposiciones
consideradas en la ronda o que estn en estrecha relacin con los mismos.

11.1 Respecto al seguimiento de los resultados de los informes

La finalidad de las recomendaciones colectivas, respecto al seguimiento de los resultados de los

informes por pas adoptados en la Cuarta Ronda, es la de impulsar a los Estados miembros del
 - 54 -

MESICIC a emprender las acciones concretas necesarias para implementar las recomendaciones que
en particular se le formularon a cada uno de ellos en dichos informes, en relacin con los rganos de
control superior analizados, al igual que para implementar la recomendaciones que se les formularon
en la Primera Ronda, que de acuerdo con lo anotado por el Comit en el apartado de seguimiento de
los informes de la Cuarta Ronda, se encuentran pendientes de implementacin.

Teniendo en cuenta lo anterior, el Comit considera del caso formular las siguientes recomendaciones
colectivas:

a) Dar amplia y adecuada difusin a los informes por pas, de tal manera que la informacin y las
recomendaciones que contienen sean conocidas por las autoridades o instancias competentes para
su implementacin, al igual que por la sociedad civil.

b) Identificar un rgano, autoridad o instancia que se encargue de impulsar el proceso de

implementacin de las recomendaciones.

c) Identificar claramente las tareas que para la implementacin de las recomendaciones le

corresponde desarrollar a cada una de las autoridades o instancias competentes, a efecto de que
las mismas puedan emprender las actividades que el cumplimiento de dichas tareas impone.

d) Concienciar a las autoridades o instancias competentes para implementar las recomendaciones,

acerca de las responsabilidades que les corresponden en el cumplimiento de un compromiso
adquirido por su pas ante la comunidad internacional.

Conviene recabar al respecto, en lo ya expresado por el Comit en informes de rondas anteriores,

en el sentido de que la implementacin de las recomendaciones requiere la accin mancomunada
de los diferentes poderes y rganos del Estado.

Lo anterior es de suma importancia con respecto a las recomendaciones formuladas en relacin

con los rganos de control superior, debido a que para su implementacin en unos casos se
requiere de medidas o acciones cuya adopcin o realizacin puede ser de competencia de las
autoridades de dichos rganos, de acuerdo con su grado de autonoma y, en otros, del concurso
de otras autoridades o poderes del Estado, como el Legislativo, cuando se trata de adopcin de
leyes o modificacin de stas.

El papel de los Poderes Legislativos es fundamental para la implementacin de las

recomendaciones, si se tiene en cuenta que muchas de ellas estn orientadas a fortalecer el marco
jurdico - institucional con el que cuentan los pases para desarrollar tanto la disposicin de CICC
analizada en la Cuarta Ronda (rganos de control superior), como las disposiciones de la misma
respecto de las que les formul recomendaciones en la Primera Ronda, cuya implementacin fue
objeto de seguimiento en la Cuarta Ronda.

Conviene tener muy presente lo anterior, por cuanto el Comit conoci a travs de la informacin
suministrada por los Estados de la existencia de numerosos proyectos de ley relativos a tales
disposiciones que estn pendientes de ser considerados por los rganos legislativos.

e) Prever los mecanismos de coordinacin que se requieran para que el proceso de implementacin
de las recomendaciones se desarrolle armnicamente y con la debida participacin de las
autoridades o instancias competentes.
 - 55 -

f) Propiciar la participacin de la sociedad civil en el proceso de implementacin de las

recomendaciones, de tal manera que dicho proceso pueda ser enriquecido con los aportes de la
misma.

g) Determinar las acciones necesarias para resolver las dificultades que se hayan encontrado, tanto
en relacin con la implementacin de la disposicin de CICC analizada en la Cuarta Ronda
(rganos de control superior), como con respecto a la implementacin de las recomendaciones
formuladas en la Primera Ronda, acudiendo para ello, de ser necesario, a la cooperacin tcnica
prevista en la CICC.

h) Disear y desarrollar un plan de accin o cualquier otro procedimiento que permita efectuar una
programacin de las actividades que se requiere desarrollar para la implementacin de las
recomendaciones, sealar responsables de su ejecucin y dar seguimiento a su realizacin.

i) Adoptar indicadores que permitan medir de manera objetiva los avances en el desarrollo de las
tareas que se requieren para la implementacin de las recomendaciones.

j) Recopilar informacin completa, precisa y pertinente sobre el avance en la implementacin de las

recomendaciones, de tal forma que esta pueda ser suministrada de manera clara y sinttica al
Comit, en las ocasiones previstas en su Reglamento, para que ste puede desarrollar a cabalidad
sus labores de seguimiento.

11.2 Respecto al tipo de acciones que se recomienda emprender para consolidar o

fortalecer la cooperacin hemisfrica en los temas a que se refiere la disposicin de la
CICC seleccionada para la Cuarta Ronda, o en estrecha relacin con la misma

La finalidad de estas recomendaciones colectivas, es la de impulsar a los Estados miembros del

MESICIC a emprender las acciones concretas necesarias para consolidar o
fortalecer la cooperacin hemisfrica en relacin con los temas relativos a los rganos de control
superior (disposicin de la CICC seleccionada para la Cuarta Ronda), como con los que tengan
estrecha relacin con la misma.

Para los anteriores efectos, el Comit considera como temas con estrecha relacin con los rganos de
control superior, los previstos en las disposiciones de la CICC relativas a asistencia recproca y
cooperacin tcnica mutua (artculo XIV) y a las autoridades centrales encargadas de formular y
recibir solicitudes para tales propsitos (artculo XVIII), disposiciones stas que fueron analizadas en
la Primera Ronda.

En primer lugar, el Comit estima fundamental tener muy presente el prrafo 1 del artculo XIV de la
CICC, que dispone expresamente que los Estados Parte se prestarn la ms amplia asistencia
recproca, de conformidad con sus leyes y los tratados aplicables, dando curso a las solicitudes
emanadas de las autoridades que, de acuerdo con su derecho interno, tengan facultades para la
investigacin o juzgamiento de los actos de corrupcin descritos en la Convencin, a los fines de la
obtencin de pruebas y la realizacin de otros actos necesarios para facilitar los procesos y
actuaciones referentes a la investigacin o juzgamiento de actos de corrupcin.

El Comit considera que dadas las caractersticas que presentan algunas conductas delictivas
referidas a actos de corrupcin, como el soborno transnacional y el enriquecimiento ilcito, el que los
rganos de control superior competentes para su deteccin y sancin puedan contar con asistencia
recproca oportuna es primordial para lograr una mayor eficacia al respecto, ya que las actividades
 - 56 -

necesarias para su investigacin y juzgamiento trascienden muchas veces las fronteras nacionales y
es muy frecuente que en casos de gran corrupcin sus autores acudan al ocultamiento de bienes en el
exterior.

Teniendo en cuenta lo anterior, el Comit le recomienda al conjunto de los pases, para fortalecer la
asistencia recproca con respecto a los rganos de control superior, lo siguiente:

a) Aprovechar los beneficios que ofrecen las nuevas tecnologas electrnicas de comunicacin para
tramitar las solicitudes en la materia y para practicar pruebas, que como en el caso de las
testimoniales podran llevarse a cabo con menores costos y ms rpidamente a travs de medios
modernos como el de las videoconferencias.

b) Aprovechar los beneficios que ofrece la Red Hemisfrica de Cooperacin Jurdica en Materia
Penal, establecida en el marco del proceso de cooperacin hemisfrica denominado Reuniones
de Ministros de Justicia u otros Ministros, Procuradores o Fiscales Generales de las Amricas
(REMJA), la cual se encuentra a disposicin de los Estados americanos y cuya utilizacin
permite que la asistencia recproca se lleve a cabo de manera gil y segura, lo cual es
fundamental en lo concerniente a la investigacin y sancin de actos de corrupcin.

c) Adoptar los mecanismos necesarios para una efectiva coordinacin entre las autoridades centrales
designadas por los Estados como encargadas de formular y recibir solicitudes de asistencia
recproca en materia de actos de corrupcin, en virtud de lo previsto en el artculo XVIII de la
CICC, y las autoridades de los distintos rganos de control superior que requieran de dicha
asistencia.

En segundo lugar, el Comit estima fundamental tener muy presente el prrafo 2 del artculo XIV de
la CICC, que dispone expresamente que los Estados Parte se prestarn la ms amplia cooperacin
tcnica mutua sobre las formas y mtodos ms efectivos para prevenir, detectar, investigar y
sancionar los actos de corrupcin y que con tal propsito, propiciarn el intercambio de experiencias
por medio de acuerdos y reuniones entre los rganos e instituciones competentes y otorgarn especial
atencin a las formas y mtodos de participacin ciudadana en la lucha contra la corrupcin.

El Comit considera que debido a que las funciones de los rganos de control superior que fueron
analizados en la Cuarta Ronda, considerados en su conjunto, son precisamente las de prevenir,
detectar, investigar y sancionar las prcticas corruptas, de stos depende en gran medida la
efectividad de la cooperacin tcnica mutua a la que se refiere la disposicin de la CICC antes citada.

Teniendo en cuenta lo anterior, el Comit le recomienda al conjunto de los pases, para fortalecer la
cooperacin tcnica mutua con respecto a los rganos de control superior, lo siguiente:

a) Tener presente que algunos de los Estados han puesto expresamente de manifiesto en las
respuestas al cuestionario adoptado para la Cuarta Ronda y en las visitas in situ practicadas, la
necesidad de contar con cooperacin tcnica con respecto a algunos de sus rganos de control
superior, en aspectos tales como capacitacin, implementacin de sistemas y herramientas
tecnolgicas y fortalecimiento institucional, como qued consignado en los correspondientes
informes por pas, para ofrecer la ayuda a los mismos que se est en condiciones de brindar,
dentro de las posibilidades y con los recursos que se tengan a disposicin.
 - 57 -

b) Aprovechar las buenas prcticas que los Estados han identificado en relacin con los rganos de
control superior analizados, a las que se alude en la seccin 7.2 de este informe, y respecto de las
cuales pueden obtener mayor informacin en las respuestas al cuestionario adoptado para la
Cuarta Ronda, en los correspondientes informes por pas, y a travs de los contactos que los
pases han identificado para tal efecto.

c) Aprovechar los desarrollos jurdicos y las diversas medidas adoptadas por los pases para
mantener y fortalecer los rganos de control superior analizados, que se describen en los
correspondientes informes por pas, en cuanto resulten compatibles con el ordenamiento jurdico-
institucional propio de cada Estado y pertinentes, teniendo en cuenta las similitudes de los
respectivos rganos.

d) Aprovechar las autoridades de los rganos de control superior analizados que se han identificado
en las agendas de las visitas in situ practicadas con respecto a los mismos, que se encuentran
anexas a los informes por pas correspondientes, para intercambiar conocimientos y experiencias
sobre temas de inters comn, de acuerdo con la similitud de las funciones que tengan asignadas
los respectivos rganos.

d) Aprovechar los estudios, anlisis y opiniones que las organizaciones de la sociedad civil,
organizaciones del sector privado, asociaciones profesionales, y acadmicos e investigadores han
realizado en relacin con los rganos de control superior analizados, que se han identificado en
los informes por pas, en cuanto resulten pertinentes para el fortalecimiento de los aludidos
rganos.

e) Adoptar los mecanismos necesarios para una efectiva coordinacin entre las autoridades centrales
designadas por los Estados como encargadas de formular y recibir solicitudes de cooperacin
tcnica mutua en materia de actos de corrupcin, en virtud de lo previsto en el artculo XVIII de
la CICC, y las autoridades de los distintos rganos de control superior que requieran de dicha
cooperacin.

f) Aprovechar el Portal Anticorrupcin de las Amricas, de la pgina en Internet de la OEA

correspondiente al MESICIC, que adems de permitir a los pases el acceso a las herramientas de
cooperacin jurdica que su Secretara Tcnica ha elaborado para apoyarlos en la implementacin
de la CICC, les facilita la obtencin de informacin actualizada sobre todas las actividades
anticorrupcin realizadas en el marco de este Mecanismo, incluyendo los informes por pas de la
Cuarta Ronda, las respuestas de los Estados al cuestionario adoptado para la misma, y los
estudios, anlisis y opiniones de las organizaciones de la sociedad civil, organizaciones del sector
privado, asociaciones profesionales, y acadmicos e investigadores, aludidos en los acpites
anteriores del presente informe.

XII. OTRAS ACTIVIDADES EN EL MARCO DEL MESICIC

Durante la Cuarta Ronda de Anlisis se desarrollaron otras actividades dentro del marco del
MESICIC, que, a pesar de que no fueron ejecutadas por el Comit de Expertos y por lo tanto no se
relacionan en la seccin 5.7 de este informe, son dignas de atencin considerando su importancia en
lo que respecta a alcanzar los propsitos del Mecanismo, as como los del Comit. Estas actividades
son:
 - 58 -

La participacin de la Secretara Tcnica y Expertos Nacionales del Mecanismo

Anticorrupcin de la OEA en el Segundo Foro de Amrica Central y Repblica
Dominicana por la Transparencia, que se llev a cabo en San Jos, Costa Rica, el 2 y 3 de
noviembre de 2011.

La participacin de la Secretara Tcnica en el Primer Seminario de la Academia

Anticorrupcin de la Secretara de la Funcin Pblica de Mxico, que tuvo lugar el 4 y 5
de noviembre de 2011.

La participacin del Secretario General de la OEA en el Seminario Internacional sobre

Probidad y Transparencia en el Congreso Nacional y en el Sistema de Partidos Polticos,
celebrado en Chile el 12 y 13 de enero de 2012.

La participacin de la Secretara Tcnica y representantes del Comit de Expertos del

MESICIC en el Encuentro Latinoamericano: Lucha contra la Corrupcin Transnacional,
realizado el 1 y 2 de marzo de 2012, en Bogot, Colombia.

La realizacin del Dilogo Regional por el Gobierno Abierto por la OEA, Mxico y la
Alianza para el Gobierno Abierto el 20 de marzo de 2012, en la Ciudad de Mxico.

La participacin de la Secretara Tcnica en la Reunin Anual de la Alianza para el Gobierno

Abierto en Brasilia, Brasil, el 17 y 18 de abril de 2012.

La participacin de la Secretara Tcnica en el Tercer Foro de Amrica Central y Repblica

Dominicana por la Transparencia, que tuvo lugar el 10 y 11 de octubre de 2012 en la
ciudad de Tegucigalpa, Honduras.

La participacin de la Secretara Tcnica en la Decimoquinta Conferencia Internacional

Anticorrupcin, celebrada del 7 al 10 de noviembre de 2012, en Brasilia, Brasil.

La participacin de la Secretara Tcnica en el Simposio Acadmico Internacional

Experiencias Latinoamericanas Exitosas en el Control de la Corrupcin, celebrado en
Quito, Ecuador, el 3 de diciembre de 2012.

La organizacin por la Secretara Tcnica y Colombia del Encuentro Regional sobre

Responsabilidad del Sector Privado en la Lucha contra la Corrupcin en Bogot,
Colombia, el 7 y 8 de marzo de 2013.

La participacin de la Secretara Tcnica en el Cuarto Encuentro de la Red Parlamentaria

Latinoamericana Pro Transparencia en Chile el 23 y 24 de julio de 2013.

La participacin de la Secretara Tcnica en la Tercera Cumbre Plurinacional de las

Unidades de Transparencia de Bolivia el 3 y 4 de octubre de 2013 en La Paz.

La participacin de la Secretara Tcnica en la Quinta Sesin de la Conferencia de los

Estados Partes en la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin en la ciudad
de Panam, Panam, el 26 de noviembre de 2013.
 - 59 -

La participacin de la Secretara Tcnica en el seminario en Colombia: Escenarios para la

Anticorrupcin Territorial, celebrado en Bogot el 27 de noviembre de 2013.

La participacin de la Secretara Tcnica en el Seminario Internacional sobre la

Coordinacin Interinstitucional en Casos de Corrupcin, los das 7 a 10 de julio de 2014 en
La Antigua, Guatemala.

XIII. ANEXOS
 - 60 -

ANEXO I

RELACIN DE LAS ORGANIZACIONES DE LA SOCIEDAD CIVIL QUE

PRESENTARON DOCUMENTOS Y DE PARTICIPANTES DE LA MISMA EN LAS
VISITAS IN SITU

Organizaciones de la sociedad civil

ESTADO
que presentaron documentos
Federacin Interamericana de Abogados (FIA) (Documento de la
Argentina Comisin del Cumplimiento de la CICC)
Foro de Estudios sobre la Administracin de Justicia (FORES)
Canad Transparency International Canada
Chile Chile Transparente
Colombia Corporacin Transparencia por Colombia
Costa Rica Integra (CRI)
Costa Rica
Programa Estado de la Nacin
Guatemala Accin Ciudadana
Guyana Transparency Institute of Guyana
Asociacin por una Sociedad ms Justa (ASJ)
Federacin de Organizaciones Privadas para el Desarrollo de
Honduras
Honduras (FOPRIDEH)
Grupo de Sociedad Civil (GSC)
Mxico Transparencia Mexicana
Nicaragua Grupo Cvico tica y Transparencia
Panam Fundacin para el Desarrollo de la Libertad Ciudadana
Gestin Ambiental (GEAM)
Semillas para la Democracia (SPD)
Paraguay
Centro de Estudios Judiciales (CEJ)
Centro de Polticas Pblicas de la Universidad Catlica (CPP-UC)

Organizaciones de la SOCIEDAD CIVIL

ESTADO
que participaron en las visitas in situ
Asociacin Civil por la Igualdad y la Justicia (ACIJ)
Foro de Estudios sobre la Administracin de Justicia (FORES)
Argentina Fundacin Poder Ciudadano
Centro de Implementacin de Polticas Pblicas para la Equidad y el
Crecimiento (CIPPEC)
Bahamas Civil Society Bahamas
Organizacin Matriz de Mujeres Juana Azurduy de Padilla
Bolivia Confederacin Sindical de Comunidades Interculturales de Bolivia
(CSCIB)
Artigo 19
Brasil
Amigos Associados de Ribeiro Bonito (AMARRIBO)
Canad Transparency International Canada
 - 61 -

Chile Trasparente
Chile Fundacin AVINA
Fundacin Pro Acceso
Corporacin Transparencia por Colombia
Colombia
Corporacin Somos Ms
Programa Estado de la Nacin
Costa Rica Costa Rica Integra
Consejo Consultivo Nacional de Responsabilidad Social Costa Rica
Corporacin Participacin Ciudadana Ecuador
Coordinadora de Radio Popular Educativa del Ecuador CORAPE
Ecuador Grupo FARO
Asamblea Cantonal de Montfar
Fundacin ESQUEL
Fundacin Nacional para el Desarrollo
Fundacin Salvadorea para el Desarrollo Econmico y Social
El Salvador
Iniciativa Social para la Democracia
Fundacin de Estudios para la Aplicacin del Derecho
Estados Government Accountability Project (GAP)
Unidos Project on Government Oversight (POGO)
Grenada Inter Agency Group of Development Organizations (IAGDO)
Accin Ciudadana
Fundacin Myrna Mack
Guatemala Visible
Guatemala
Grupo de Apoyo Mutuo (GAM)
Fundacin para el Desarrollo de Guatemala (FUNDESA)
Red Nacional por la Integridad
Guyana Transparency Institute of Guyana (TIGI)
Fondation Hritage pour Hati
Hait
lInitiative de la Socit Civile (ISC)
Asociacin para una Sociedad ms Justa (ASJ)
Honduras Grupo de Sociedad Civil (GSC)
Consejo Nacional Anticorrupcin (CNA)
Jamaica Civil Society Coalition
Jamaica
National Integrity Action
Mxico Evala
Mxico Transparencia Mexicana
Artculo 19
Fundacin para el Desarrollo de la Libertad Ciudadana
Panam
Alianza Ciudadana Pro Justicia
Gestin Ambiental (GEAM)
Paraguay
Semillas para la Democracia (SPD)
Per PROTICA
 - 62 -

Grupo de Trabajo Contra la Corrupcin (GTCC)

Repblica Participacin Ciudadana
Dominicana Fundacin Institucionalidad y Justicia (FINJUS)
Saint Kitts y
National Youth Parliament
Nevis
San Vicente y
las Granadinas
National Council of Women
Suriname Stiching Projekta
Trinidad y
Trinidad and Tobago Transparency Institute
Tobago
Centro de Archivo y Acceso a la Informacin Pblica
Uruguay Instituto de Comunicacin y Desarrollo
Uruguay Transparente
Ncleo de Desarrollo Endgeno Fabricio Ojeda
Consejo Comunal Matanza
Consejo Comunal UCO 3334
Venezuela
Movimiento Social Otro Beta
Emisora Comunitaria CRP 91
Comuna Alicia Bentez, Maca-Petare Sur

Organizaciones del SECTOR PRIVADO

ESTADO
que participaron en las visitas in situ
Antigua y The Antigua & Barbuda Chamber of Commerce & Industry
Barbuda The Antigua and Barbuda Bankers Association
Bahamas The Bahamas Chamber of Commerce
National Trade Union Congress of Belize
Belize Belize Tourism Board
Chamber of Commerce and Industry
Bolivia Confederacin de Empresarios Privados de Bolivia (CEPB)
Brasil Instituto Ethos
Cmara de Comercio de Santiago
Chile
Fundacin Generacin Empresarial
Confederacin de Cmaras de Comercio de Colombia
Colombia
(CONFECMARAS)
Costa Rica Cmara de Comercio de Costa Rica
Ecuador Consorcio Ecuatoriano para la Responsabilidad Social (CERES)
Cmara de Comercio e Industria de El Salvador
Asociacin Nacional de la Empresa Privada
El Salvador Cmara Salvadorea de la Industria de la Construccin
Consejo Empresarial para el Desarrollo Sostenible
DynCorp/Casals
Chamber of Commerce represented by Republic Bank Grenada and
Grenada
G4S Secure Solutions
Guatemala Cmara de Industria de Guatemala
 - 63 -

Cmara de Comercio Guatemala

Consultative Association of Guyanese Industry Ltd. (CAGI)
Guyana
Georgetown Chamber of Commerce and Industry (GCCI)
Chambre de Commerce Amricaine en Hati (AmCham)
Hait
Federacin de Organizaciones Privadas para el Desarrollo de
Honduras Honduras (FOPRIDEH)
Consejo Hondureo de la Empresa Privada (COHEP)
Jamaica Private Sector Organisation of Jamaica
Comit Anticorrupcin de la Cmara Internacional de Comercio (ICC-
Mxico
Mxico)
Panam Asociacin Panamea de Ejecutivos de Empresa (APEDE)
Confederacin Nacional de Instituciones Empresariales Privadas
Per
(CONFIEP)
Saint Kitts y
Saint Kitts and Nevis Chamber of Commerce
Nevis
San Vicente
San Vincent and the Granadines Chamber of Industry and Commerce
y las
San Vincent and the Granadines Chamber of Agriculture & Nutrition
Granadinas
Suriname Suriname Chamber of Commerce and Industry (KKF)
FEDEINDUSTRIAS
Cmara Venezolano-Brasilea (Sector Alimentos, Captulo
Venezuela
Venezuela)
Federacin Venezolana de Porcicultura (Feporcina)

ORGANIZACIONES PROFESIONALES
ESTADO
que participaron en las visitas in situ
Antigua y The Antigua and Barbuda Bar Association
Barbuda The Antigua Trades and Labour Union
Asociacin de Abogados de Buenos Aires
Federacin Interamericana de Abogados FIA)
Argentina
Consejo Profesional de Ciencias Econmicas de la Ciudad Autnoma
de Buenos Aires (CPCECABA)
The Bahamas Bar Association
Bahamas
The Bahamas Institute of Chartered Accountants
Belize Institute of Chartered Accountants of Belize
Sociedad de Ingenieros de Bolivia (SIB)
Bolivia Colegio de Contadores de Bolivia
Central Obrera Boliviana (COB)
Brasil Ordem dos Advogados do Brasil (OAB)
Chile Colegio de Contadores de Chile
Costa Rica Colegio de Abogados y Abogadas de Costa Rica
Ecuador Colegio de Abogados del Guayas
 - 64 -

Association of Government Auditors

Estados
American Bar Association
Unidos
Senior Executive Association
Institute of Chartered Accountants of Guyana (ICAG)
Guyana Guyana Association of Women Lawyers (GAWL)
Federation of Independent Trade Unions of Guyana
l'Ordre des avocats du Barreau de Port-au-Prince
Hait Chapitre Hatien de l'Association Internationale des Femmes juges
(CHAIFEJ)
Colegio de Abogados de Honduras
C LIBRE
Honduras
Asociacin de Jueces y Magistrados
Asociacin de Fiscales
Jamaica Jamaican Bar Association
Mxico Barra Mexicana de Abogados
Paraguay Colegio de Abogados del Paraguay
Per Colegio de Abogados de Lima (CAL)
Repblica Instituto de Contadores Pblicos Autorizados de la Repblica
Dominicana Dominicana (ICPARD)
San Vicente y
las Granadinas
St. Vincent and the Granadines Bar Association
Suriname Bar Association
Suriname
Institute of Certified Accountants of Suriname (SUVA)
Asociacin de Magistrados del Uruguay
Uruguay Asociacin de Magistrados Fiscales del Uruguay
Asociacin de Despachantes de Aduanas del Uruguay

INVESTIGADORES Y/O ACADMICOS

ESTADO
que participaron en las visitas in situ
Alejandro Gmez, Universidad de Buenos Aires Facultad de
Derecho
Argentina
Cecilia Vzquez, Centro de Investigaciones sobre la Prevencin de la
Criminalidad Econmica (CIPCE)
Bolivia Hctor Arce, Universidad Andina
Fernando Abrucio (Fundao Getlio Vargas FGV)
Brasil
Carlos Higino Ribeiro de Alencar
Chile Nicols Cobo, Universidad Catlica
Colombia Orlando Puentes, Universidad Nacional
Jorge Crdoba Ortega, Universidad de Costa Rica
Costa Rica
Pablo Barahona Kruger
Isabel Ramos, FLACSO Ecuador
Ecuador Santiago Ortiz, FLACSO Ecuador
Diego Zalamea, UASB
El Salvador Dafne Snchez
 - 65 -

Carla Fratti de Vega

David Martinez Amador, Universidad Rafael Landivar
Guatemala Werner Castillo Regalado, Universidad San Carlos de Guatemala
Sandino Asturias , Centro de Estudios de Guatemala
Amos Durosier, Institut des Hautes tudes Commerciales et
Hait conomiques (IHECE)
Henri Bazin, Chambre de Conciliation et dArbitrage d'Hati (CCAH)
Honduras Julieta Castellanos, Universidad Autnoma de Honduras
Marco Cancino, Centro de Investigaciones para el Desarrollo
Mxico (CIDAC)
Jos Roldan Xopa, Centro de Investigacin y Docencia Econmica
Panam Hiplito Gill, Universidad de Panam
Camilo J. Filartiga Callizo, Universidad Catlica (CPP-UC)
Ma. Victoria Rivas, Centro de Estudios Judiciales (CEJ)
Agustn Carrizosa, Centro de Informacin y Recursos para el
Paraguay
Desarrollo (CIRD)
Claudio Lovera Velzquez, Instituto de Estudios para la
Consolidacin del Estado de Derecho (ICED)
Yvn Montoya Vivanco (Instituto de Democracia y Derechos
Per Humanos IDEH PUCP)
Jaris Mujica
Suriname Monsels Abdoelrahman, Universidad de Suriname
Daniel Buquet, Universidad de la Repblica
Uruguay Gerarado Caetano,Universidad de la Repblica
Rafael Pieiro, Universidad de la Repblica
Vctor lvarez, Centro Internacional Miranda (CIM)
Luis Bonilla, Centro Internacional Miranda (CIM)
Venezuela
Alfredo Sequera, Instituto de Altos Estudios de Control Fiscal y
Auditora de Estados

OTRAS ORGANIZACIONES
ESTADO
que participaron en las visitas in situ
Antigua y
Antigua and Barbuda Media Congress
Barbuda
Asociacin Nacional de la Prensa (ANP)
Bolivia
Federacin de Trabajadores de la Prensa de La Paz (FTPLP)
Brasil Associao Brasileira de Jornalismo Investigativo (ABRAJI)
Costa Rica Instituto de la Prensa y Libertad de Expresin (IPLEX)
Hait lAssociation Nationale des Mdias Hatiens (ANMH)
Consejo de la Prensa Peruana
Per
Instituto Prensa y Sociedad
Saint Kitts
Christian Council
y Nevis
 - 66 -

ANEXO II

REPRESENTACIN GRFICA DE LA FRECUENCIA DE ALGUNAS DE LAS

RECOMENDACIONES MS COMUNES QUE ATAEN DE MANERA TRANSVERSAL A
LOS RGANOS DE CONTROL SUPERIOR ANALIZADOS EN LA CUARTA RONDA

A. Elaborar informacin estadstica sobre el F. Implementar o fortalecer proyectos de

cumplimiento de sus funciones anticorrupcin,
diseada de tal manera que se puedan apreciar
claramente los resultados objetivos obtenidos al
respecto y se puedan identificar retos y adoptar
las medidas correctivas a que haya lugar.
B. Garantizarles los recursos humanos y/o
financieros necesarios para su funcionamiento.
C. Delimitar claramente su rbita de competencia
para evitar superposicin de funciones entre los
distintos rganos, autoridades o instancias
estatales y prevenir conflictos de competencia
entre los mismos.
D. Implementar o fortalecer programas para
impartir a su personal capacitacin relativa al
rgimen de responsabilidad que lo rige y a las
funciones a su cargo.
E. Implementar o fortalecer mecanismos de
rendicin de cuentas sobre el cumplimiento de
sus funciones, tales como informes peridicos de
gestin y celebracin de audiencias pblicas para
compartir los resultados de su desempeo con
los ciudadanos.
utilizacin de sistemas o tecnologas modernas
para facilitar el desarrollo de las funciones a su
cargo.
G. Implementar o culminar programas de mejora-
miento de calidad o de fortalecimiento
institucional.
H. Implementar o fortalecer mecanismos de control
interno que permitan supervisar el cumplimiento
de sus objetivos, la atencin de reclamos, quejas
o denuncias relacionadas con dicho
cumplimiento y con el desempeo del personal a
su servicio, y la adopcin de las medidas
preventivas o correctivas que correspondan.
I. Divulgar ampliamente, a travs de medios de
comunicacin tales como Internet, las actividades
desarrolladas para el cumplimiento de sus
funciones anticorrupcin y la informacin sobre
los resultados obtenidos al respecto.
J. Suministrar a los ciudadanos, a travs de medios
de comunicacin tales como Internet,
informacin acerca de sus objetivos y funciones y
su marco jurdico y brindarles orientacin acerca
de cmo realizar gestiones ante los mismos.
 - 67 -

ANEXO III

SNTESIS DE LAS ACCIONES DE LOS PASES QUE CONSTITUYEN AVANCES EN LA IMPLEMENTACIN DE LAS
RECOMENDACIONES DE LA PRIMERA RONDA17/

1. NORMAS DE CONDUCTA Y MECANISMOS PARA HACER EFECTIVO SU CUMPLIMIENTO (ARTCULO III,

PRRAFOS 1 Y 2 DE LA CONVENCIN)

1.1 Normas de conducta y mecanismos para prevenir conflictos de intereses

ACCIONES PAS DESCRIPCIN

Expedicin de Bahamas - Adopcin por la judicatura de los Principios de Bangalore sobre conducta Judicial, de 2002
leyes y/o
medidas Belize - Ley para Prevenir la Corrupcin.
jurdicas
Bolivia - Adopcin de una nueva Constitucin Poltica del Estado.
- Decreto Supremo que establece incompatibilidades para determinados funcionarios pblicos.
- Decreto Supremo que aprueba la Poltica Nacional de Transparencia y Lucha contra la Corrupcin.

Brasil - Ley de la Ficha Limpia.

- Ley que establece el rgimen de dedicacin exclusiva para las carreras tpicas del Estado.
- Decreto que crea el Sistema de Gestin de tica del Poder Ejecutivo Federal.
- Cdigos de tica y de Conducta de los Funcionarios del Banco Central de Brasil y del Banco Nacional de
Desarrollo Econmico y Social (BNDES).
- Reglamentacin de los trmites procesales de investigacin de apartamientos de la tica por parte de las
Comisiones de tica en el mbito del Poder Ejecutivo Federal.

17. Como se expresa en el captulo IX del presente informe, las acciones que aqu se sintetizan son las que el Comit ha considerado que constituyen avances en
la implementacin de las recomendaciones de la Primera Ronda, con base en lo anotado en los informes por pas correspondientes a la Segunda, Tercera y
Cuarta rondas de anlisis, en los que el Comit ha hecho el seguimiento de la implementacin de tales recomendaciones, y por esto pueden haber otras
acciones desarrolladas por los pases con relacin a las materias de la Convencin a las que se refieren esas recomendaciones, que por haber sido realizadas
con posterioridad al momento en que el Comit ha estimado en dichos informes que el respectivo pas le ha dado consideracin satisfactoria a una determinada
recomendacin, no aparecen en la presente sntesis.
 - 68 -

- Reglamentacin del rgimen de dedicacin exclusiva de los funcionarios permanentes de la Contralora

General de la Unin (CGU).

Canad - Ley de Proteccin de Funcionarios Pblicos Denunciantes.

- Cdigo de Conducta de Adquisiciones.
- Poltica sobre Conflictos de Intereses y Situaciones Posteriores al Empleo de la Junta del Tesoro.
- Ley sobre Conflictos de Intereses.

Colombia - Resolucin que actualiza el Plan Nacional de Formacin y Capacitacin.

Chile - Reforma constitucional en materia de transparencia, modernizacin del Estado y calidad de la poltica.
- Reforma constitucional que introduce principios de probidad y transparencia de los actos y resoluciones de
los rganos del Estado.
- Ley que modifica la Ley Orgnica Constitucional sobre Gobierno y Administracin Regional.
- Ley sobre Bases Generales de la Administracin del Estado.
- Instructivo Presidencial sobre transparencia y publicidad de la informacin.
- Dictamen de la Contralora General de la Repblica (CGR) sobre instrucciones para la declaracin de
intereses y de patrimonio.
- Dictmenes (2) de la CGR sobre incompatibilidad para ex funcionarios de instituciones fiscalizadoras de
laborar en entidades privadas sujetas a su fiscalizacin.
- Dictmenes (9) de la CGR sobre conflictos de intereses y su aplicacin a diversas autoridades pblicas.
- Oficio Circular sobre instrucciones de la declaracin de patrimonio dictado por CGR.
- Oficio Circular para implementacin del Instructivo Presidencia sobre transparencia y publicidad de la
informacin.
- Oficios Ordinarios (2) del Consejo de Auditora Interna General de Gobierno (CAIGG) sobre
declaraciones de intereses y de patrimonio.

Costa Rica - Ley contra la Corrupcin y el Enriquecimiento Ilcito en la Funcin Pblica.

- Reglamento de la Ley contra la Corrupcin.
- Ley de Proteccin a Vctimas, Testigos y Dems Sujetos Intervinientes en el Proceso Penal.
- Directrices Generales publicadas por la Contralora General de la Repblica.
- Decreto Ejecutivo que establece principios ticos para los funcionarios pblicos.
Ecuador - Ley Orgnica del Servicio Pblico.
- Reglamento de la Ley Orgnica del Servicio Pblico.
- Subsistema de seleccin de personal.
- Ley Orgnica de Empresas Pblicas.
 - 69 -

- Ley Orgnica de Participacin Ciudadana.

- Cdigo Orgnico de Organizacin Territorial, Autonoma y Descentralizacin.
- Ley Orgnica de Economa Popular y Solidaria del Sector Financiero Popular y Solidario.
- Ley Orgnica de Regulacin y Control del Poder de Mercado.
- Ley Orgnica del Sistema Nacional de Contratacin Pblica.
- Ley de Seguridad Social.
- Ley General de Instituciones del Sistema Financiero.
- Ley de Creacin de la Red de Seguridad Financiera.

El Salvador - Ley de tica Gubernamental.

- Reforma a la Ley de tica Gubernamental.

Estados - Sancin de la Ley de Liderazgo Honesto y Gobierno Abierto.

Unidos - Enmiendas al Reglamento de la Cmara de Representantes sobre la conducta de sus miembros y del
personal de esta Cmara.
- Enmiendas al Reglamento del Senado sobre la conducta de los Senadores y del personal de esta Cmara.

Grenada - Ley de Integridad en la Funcin Pblica.

- Cdigo de Conducta para servidores pblicos.

Guatemala - Cdigo de tica del Ministerio Pblico.

- Disposiciones reglamentarias sobre la resolucin de conflictos de intereses por parte del Ministerio de
Finanzas.
Guyana - Ley de Auditora.
- Manual de Reglas, Polticas y Procedimientos (RPP) de la Oficina de Auditora de Guyana.
- Ley de Adquisiciones.
- Reglamento de la Comisin del Servicio Judicial.
Honduras - Cdigo de Conducta tica del Servidor Pblico.
- Reforma del artculo 52 de la Ley Orgnica del Tribunal Superior de Cuentas.
- Reglamento para la Integracin y Funcionamiento de los Comits de Probidad y tica Pblica.
Jamaica - Elaboracin de Directrices Judiciales.
 - 70 -

Mxico - Acuerdo disponiendo que las entidades de la Administracin Pblica Federal (APF) y la PGR debern
actualizar su Cdigo de Conducta con apego al Cdigo de tica de la APF.
- Lineamientos generales para el establecimiento de acciones permanentes que aseguren la integridad y el
comportamiento tico de los servidores pblicos.

Nicaragua - Ley de Servicio Civil y de Carrera Administrativa y del decreto reglamentario.

- Ley de Carrera Administrativa Municipal.
- Ley de Carrera Judicial.
- Ley de Contrataciones Administrativas del Sector Pblico.
- Ley Orgnica de la CGR y del Sistema de Control de la Administracin Pblica y Fiscalizacin de los
Bienes y Recursos del Estado.

Paraguay - Ley que Prohbe el Nepotismo en la Funcin Pblica.

- Cdigo de tica de la Contralora General de la Repblica.
- Cdigo de tica de la Honorable Cmara de Diputados de la Nacin.
- Cdigo de tica Judicial de la Corte Suprema de Justicia.

Panam - Cdigo Uniforme de tica de los Servidores Pblicos que laboran en las entidades del Gobierno Central.
- Cdigos de tica en el rgano legislativo y judicial.
- Resolucin que establece el pago por transferencia de fondos como medio de pago en la Direccin General
de Tesorera del Ministerio de Economa y Finanzas.

Per - Decreto Supremo que aprueba lineamientos para la elaboracin del Reglamento de Organizacin y
Funciones.
- Decreto Supremo que aprueba lineamientos para la elaboracin del Cuadro para Asignacin de Personal.
- Reglamento de infracciones y sanciones para la responsabilidad administrativa funcional derivada de los
informes emitidos por los rganos del Sistema Nacional de Control.
- Resolucin Ministerial que aprueba la Directiva para el uso, registro y consulta del Sistema Electrnico
del Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y Despido.
- Decreto Legislativo que crea la Autoridad Nacional del Servicio Civil.
- Decreto Supremo que aprueba el Reglamento del Cdigo de tica de la Funcin Pblica.
 - 71 -

Repblica - Constitucin Poltica aprobada en el 2010, que establece una serie de incompatibilidades con los cargos
Dominicana pblicos.
- Ley de Compras y Contrataciones Pblicas de Bienes, Servicios, Obras y Concesiones, que contiene una
lista de las personas a las que se les prohbe contratar con el Estado.
- Ley sobre Funcin Pblica, que establece prohibiciones a los servidores pblicos con la finalidad de evitar
que incurran en situaciones de conflicto de intereses.
- Decreto que crea la Direccin General de tica e Integridad Gubernamental y le otorga la atribucin de
rgano rector en materia de conflicto de intereses.

San Vicente y - Ley de Caminos, Puentes y Servicios Generales.

las
Granadinas

Trinidad y - Introduccin de paquete legislativo que mejora y reorganiza la administracin del Servicio de Polica.
Tobago - Ley de Proteccin de la Justicia.
- Ley sobre la Integridad en la Funcin Pblica (Reformada).

Uruguay - Decreto sobre Normas de Conducta en la Funcin Pblica.

- Ley de Procedimiento Policial.
- Reglamento General de Disciplina.
- Leyes (2) que regulan el funcionamiento del Ministerio de Relaciones Exteriores.
- Cdigos de tica para las oficinas del Ministerio de Economa y Finanzas.
- Cdigo de Conducta tica de la Direccin General Impositiva.
- Principios de la tica Judicial Iberoamericana adoptada mediante acordada Cdigo Modelo de tica
Judicial.
- Cdigo de tica Mdica elaborado por el Colegio Mdico del Uruguay.
- Cdigo de tica del Banco de la Repblica Oriental del Uruguay.
Venezuela - Diversos Instrumentos legales y sub-legales (#10)
 - 72 -

Elaboracin y Argentina - Proyecto de reforma a la Ley de tica de la Funcin Pblica.

tramitacin de
proyectos de ley Belize - Elaboracin de una versin revisada del Reglamento del Servicio Pblico.

Bolivia - Proyecto de Ley Marcelo Quiroga Santa Cruz

- Anteproyecto de Ley de Nepotismo y Conflicto de Intereses

Brasil - Proyecto de Ley sobre conflictos de intereses versa sobre el conflicto de intereses en el ejercicio de cargos
o empleos en el Poder Ejecutivo Federal e impedimentos posteriores para el ejercicio del cargo o empleo).
- Proyectos de Ley (3) sobre reglamentacin del Lobby (Tres proyectos, en especial el PL 1202/2007.)

Chile - Proyecto de ley de probidad en la funcin pblica.

- Proyecto de ley sobre fideicomiso ciego.
- Proyecto de ley sobre impedimentos para ocupar cargos en instituciones privadas sujetas a fiscalizacin.
- Proyecto de ley que regula el lobby.
- Proyecto de ley que fortalece las normas sobre declaraciones de intereses y de patrimonio.

Ecuador - Proyecto de Cdigo de tica para el Buen Vivir de la Funcin Ejecutiva.

Estados - Revisin por parte de la Oficina de tica Gubernamental al reglamento aclaratorio sobre restricciones
Unidos posteriores a la funcin pblica, pendiente de aquiescencia del Ejecutivo.

Guatemala - Propuesta de acuerdo gubernativo para modificar el Reglamento de la Ley de Probidad y Responsabilidad
de Funcionarios y Empleados Pblicos.
- Proyecto de Cdigo de tica preparado por la Direccin de tica y Moral de la Contralora General de
Cuentas.
- Iniciativa de Ley presentada por el Congreso pendiente de dictamen en la Comisin Extraordinaria
Nacional para la Transparencia.
- Proyecto de reformas de modificacin a la Ley del Servicio Civil.
Guyana - Preparacin de un proyecto de Cdigo de Conducta para el Gabinete.
Jamaica - Elaboracin de un proyecto Cdigo de tica para los Funcionarios Pblicos.
- Elaboracin de un proyecto Cdigo de tica para Senadores y Miembros de la Cmara Baja.
 - 73 -

Paraguay - Proyecto de Ley de tica de la Funcin Pblica.

- Proyecto de Cdigo de tica marco del Poder Ejecutivo.

Per - Proyecto de Ley que plantea modificar el inciso e) del artculo 4 del Cdigo de tica Parlamentaria.
- Proyecto de Ley que prohbe a los legisladores de legislar en los asuntos respecto de los cuales tengan
impedimento por conflicto de intereses.
- Elaboracin de un proyecto de Ley de tica, Incompatibilidades y Responsabilidades.
Anteproyecto de la Ley que regula la Declaracin Jurada de Intereses de Personas al servicio del Estado

San Vicente y - Proyecto de Ley de Integridad de la Funcin Pblica.

las - Proyecto de Ley de Prevencin de la Corrupcin.
Granadinas

Trinidad y - Propuesta para enmendar la Ley de Integridad en la Vida Pblica para que la Comisin de Integridad
Tobago atienda eficientemente las solicitudes de asesora de los funcionarios.
- Proyecto de ley para modificar la Ley sobre la Integridad en la Vida Pblica.

Uruguay - Proyecto de Ley Fortalecimiento de la Transparencia Publica.

Venezuela - Proyecto de Ley sobre Conflictos de Intereses

Realizacin de Argentina - Cursos de capacitacin a distancia para funcionarios pblicos en materias de tica pblica.
actividades de - Divulgacin pblica de las polticas de prevencin de la corrupcin.
capacitacin - Formacin tica para Prevenir la Corrupcin - Educacin en Valores, impartida a estudiantes de
y/o secundaria, a sus grupos familiares y a sus docentes.
- Publicacin Conflictos de Intereses. Disyuntivas entre lo pblico y lo privado y prevencin de la
concientizacin
corrupcin.
- Instructivo para funcionarios pblicos sobre el funcionamiento del sistema de Declaraciones Juradas
Patrimoniales Integrales.

Brasil - Realizacin de un Curso de tica en la Administracin Pblica, destinado a todos los funcionarios
pblicos federales.
 - 74 -

Canad - Programa del Servicio Pblico de Canad para integrar los valores y la tica en los cursos de capacitacin
obligatorios para el manejo de recursos humanos y financieros.
- Desarrollo de cursos de capacitacin para quienes trabajan con conflictos de intereses en el Servicio
Pblico.
- Incorporacin del tema sobre conflictos de intereses en los programas de capacitacin para los
profesionales de recursos humanos.
- Ofrecimiento por la Escuela del Servicio Pblico de Canad por medio del catlogo de cursos en lnea
capacitacin en materia de valores y tica para empleados, gerentes y ejecutivos.

Colombia - Obligacin para las entidades de desarrollar procesos de induccin y reinduccin que deben incluir una
actualizacin acerca de las normas sobre inhabilidades e incompatibilidades.
- Redefinicin del programa Escuela de Alto Gobierno, dando un nuevo enfoque encaminado a la
capacitacin de quien debe ser su poblacin objetivo.
- Investigacin Construccin Participativa de la Poltica Estatal de Formacin y Capacitacin para
Empleados Pblicos: Perspectiva de la Educacin No Formal e Informal.

Costa Rica - Realizacin de seminarios por parte de la Contralora General de la Repblica y la Procuradura General
de la Repblica sobre la Ley contra la Corrupcin.
- Realizacin de un seminario sobre el Rgimen de responsabilidades del funcionario pblico.
- Actividades de capacitacin ejecutadas por el Ministerio de Hacienda sobre la Ley contra la Corrupcin.

Ecuador - Capacitaciones por el Ministerio de Relaciones Laborales sobre la Ley del Servicio Pblico y su
Reglamento
- Mecanismos de difusin y capacitacin sobre prcticas transparentes para los servidores pblicos
implementados por el CPCCS.
- Capacitaciones para el personal de la CGE sobre tica pblica.
- Capacitaciones continas en temas anticorrupcin por la FGE.
- Talleres y charlas a nivel nacional para la difusin del Cdigo de tica Institucional a cargo de la
Superintendencia de Compaas.

El Salvador - Ley de tica Gubernamental

- Implementacin de una columna informativa en los medios escritos de comunicacin a efecto de dar a
conocer a la poblacin sobre las funciones que desempea la Corte de Cuentas.
Estados - Nuevo curso de capacitacin sobre conflictos de intereses introducido por la Oficina de tica
Unidos Gubernamental.
 - 75 -

Guatemala - Realizacin de jornadas de concientizacin y sensibilizacin sobre el Cdigo de tica de la CGC

Honduras - Seminarios sobre conflictos de inters para funcionarios pblicos.

- Establecimiento de vnculos con autoridades educativas dirigidos a establecer una nueva actitud cvica
para garantizar el uso y manejo adecuado de los fondos del Estado.
- Proyecto de Capacitacin a la Gestin Municipal.
- Capacitaciones de los Comits de Probidad y tica Pblica en las instituciones pblicas.

Mxico - Programas de capacitacin (2) para el personal de los rganos de vigilancia y control y para el personal de
toda la APF y organizaciones no gubernamentales interesadas.
- Programa Cultura de la Legalidad: tica y responsabilidad Pblica, para servidores pblicos de la APF.
- Realizacin de 118 cursos de capacitacin dirigidos a 3.496 servidores pblicos de los rganos de
vigilancia y control, que incluyeron el tema de conflicto de intereses.
- Realizacin del Tercer Coloquio Nacional de Transparencia La Transparencia y la rendicin de cuentas
como fundamentos de la gestin en el combate a la corrupcin.
- Gua Responsabilidades Administrativas en Contextos Electorales: la legalidad como camino para la
responsabilidad pblica y creacin de un curso virtual basado en la misma.

Nicaragua - Acciones de capacitacin por parte de la CGR sobre su marco jurdico.

- Acciones de promocin, educacin, divulgacin, sensibilizacin y asesora tcnico-legal preventiva de la
Oficina de tica Pblica.
- Convenio de colaboracin entre la Oficina de tica Pblica (OEP) y el Organismo PROBIDAD para la
capacitacin a funcionarios del Poder Ejecutivo en transparencia y anticorrupcin.

Paraguay - Diversas actividades de capacitacin sobre normas de conducta relativas a conflictos de intereses (Consejo
Impulsor del Sistema Nacional de Integridad CISNI).

Panam - Capacitaciones (5) en tema de la Ley 6 de Transparencia.

Trinidad y - Capacitacin intensiva para los Secretarios Permanentes y Jefes de Departamento para reducir al mnimo
Tobago las complicaciones y retrasos en los procedimientos disciplinarios.
- Realizacin de seminarios con los Secretarios Permanentes y otros empleados sobre sus obligaciones
anticorrupcin y para mejorar sus relaciones con la Comisin de Integridad.
 - 76 -

Uruguay - Dise e inicio por la Junta de Transparencia y tica pblica (JUTEP) de un programa para formar
funcionarios con especializacin en normativa anticorrupcin
- Realizacin de diez clases y talleres para los funcionarios pblicos de los Ministerios, entre otros.
- Realizacin de un seminario/taller sobre tica, medicina y salud pblica.
- Realizacin de talleres sobre tica de la funcin pblica y normativa anticorrupcin para las intendencias
departamentales del pas.
- Realizacin de talleres programados para las intendencias departamentales.
- Acuerdos suscritos para proporcionar capacitacin a maestros de colegios primarios a fin de que impartan
esos conocimientos a sus alumnos.
Realizacin de Panam - Seminario La corrupcin, sus causas e instrumentos legales anticorrupcin, en coordinacin con la
actividades de UNODC
cooperacin
internacional
Realizacin de Argentina - Acciones del Poder Ejecutivo Nacional para promover la constitucin de la Comisin Nacional de tica
actividades de Pblica.
fortalecimiento
institucional Bolivia - Desarrollo de un Programa de tica en la Gestin Pblica.
- Contratacin de un consultor para la elaboracin de normativa de ley.
- Realizacin de la Cumbre de Unidades de Transparencia.
- Elaboracin del Manifiesto de Descolonizacin de la tica Pblica y la Revolucin de los Servidores y
Servidoras Pblicas.
- Conversatorios realizados con organizaciones sociales y servidores pblicos para compartir el
Manifiesto anterior.
- Encuesta a servidores pblicos sobre el clima tico en las entidades pblicas.
- Adhesin al proceso de descolonizacin de la tica pblica por parte de los servidores pblicos y ms de
220 municipios del Estado.

Canad - Realizacin de un estudio de modelos de gobernabilidad con valores y tica en el servicio pblico, por la
Oficina de Valores y tica del Servicio Pblico.
- El Marco de Rendicin de Cuentas sobre Gestin de Valores evaluacin en el marco de la implementacin
de las prcticas de gestin de conflictos de intereses en los departamentos y agencias.
- Realizacin de auditoras internas por el Auditor General para analizar los resultados de la aplicacin de
las disposiciones sobre conflictos de intereses.
 - 77 -

Chile - Programa Marco de Auditora para el Proceso de Compras Pblicas en el Estado del CAIGG.
- Programa Marco de Auditora sobre Probidad Administrativa del CAIGG.
- Documento Controles Operativos Compras Pblicas del CAIGG.
- Creacin de la Comisin de tica del Poder Judicial.
- Creacin del Comit de Autorregulacin Burstil.

Costa Rica - Creacin del Registro Judicial de Delincuentes.

- Aprobacin de un importante incremento en el presupuesto de Ministerio Pblico.
- Creacin de la Jurisdiccin Penal de Hacienda como jurisdiccin especializada en delitos de corrupcin.
- Registro de funcionarios sancionados que mantiene la Direccin General del Servicio Civil.
- Plan de la CGR para implementar un proyecto para detectar hechos que configuran causales de
responsabilidad administrativa.

Ecuador - Formularios del Ministerio de Relaciones Laborales (Control de Pluriempleo; Nepotismo; No tener
impedimento legal para el desempeo de un cargo de conformidad la ley).

El Salvador - Adopcin del proyecto Mapa de Riesgos Gubernamentales en el Manejo de los Recursos Pblicos.
- Actualizacin de la atencin y recepcin de denuncias ciudadanas.
- Preparacin de una propuesta de plan preventivo de riesgos en el uso de los recursos pblicos.

Estados - Examen realizado e informe preparado por la Oficina de tica Gubernamental de las leyes penales sobre
Unidos conflictos de intereses aplicables a funcionarios del Poder Ejecutivo.
- Examen realizado por la Oficina de tica Gubernamental sobre las Normas de Conducta para los
Empleados del rgano Ejecutivo.
- Publicacin por parte de la Oficina de tica Gubernamental de cinco nuevos folletos educativos.
- Encuestas administradas por la Oficina de tica Gubernamental para la evaluacin de programas de tica
de entidades
- Participacin de la Oficina de tica Gubernamental en paneles durante la Decimoquinta Conferencia
Nacional de tica en la Funcin Pblica.
- Evaluacin por parte de la Oficina de tica Gubernamental de la actividad de aplicacin coercitiva de
normas en los organismos del Poder Ejecutivo.
- Publicacin por parte de la Oficina de tica Gubernamental del resumen anual de procesamientos por
conflictos de intereses promovidos por el Departamento de Justicia.
 - 78 -

Guatemala - Emisin de Circulares por la Contralora General de Cuentas con el fin de evitar conflictos de intereses.
- Inclusin en el formulario de declaracin jurada, por parte de la CGC, de una clusula que coadyuva a la
prevencin de conflictos de intereses.

Grenada - Creacin de la Comisin de Integridad.

Honduras - Implementacin de fiscalizaciones ticas para medir el grado de cumplimiento tico en las instituciones
pblicas.
- Implementacin de investigaciones especiales del Departamento de Probidad para detectar conflictos de
intereses en la administracin pblica.

Jamaica - Proceso de revisin del Reglamento del Servicio Pblico.

Mxico - Programa Nacional de Rendicin de Cuentas, Transparencia y Combate a la Corrupcin, que atae al
cumplimiento del Cdigo de tica de la APF.
- Avances en el proceso de adopcin de los Cdigos de Conducta Institucionales, que cuentan con normas
en materia de conflictos de intereses.

Nicaragua - Implementacin de las Red Interinstitucional de Promotores de tica y la Red de Control Social a la
Gestin Pblica.

Repblica - Proyecto de Reglamento para poner en funcionamiento el Tribunal Disciplinario.

Dominicana - Creacin de la Direccin General de tica e Integridad Gubernamental, que acta como rgano rector en
materia de conflicto de intereses.

Trinidad y - Otorgacin a la Comisin de Integridad de los recursos financieros y humanos que requiere para cumplir
Tobago su mandato al concedrsele su propio voto financiero independiente para gastos.

Uruguay - Asesoramiento por la Junta de Transparencia y tica Pblica (JUTEP) a la Direccin Nacional de Aduanas
en la redaccin de su Cdigo de tica.
- Asesoramiento por la Junta de Transparencia y tica Pblica (JUTEP) a la Contadura General de la
Nacin en la redaccin de su Cdigo de tica.

Venezuela - Registro de funcionarios pblicos al Sistema de Declaracin Jurada de Patrimonio en Lnea

Adopcin o Argentina - Sistema de Capacitacin en tica Pblica SICEP.
implementacin - Inclusin de los antecedentes laborales de los funcionarios electos del Poder Ejecutivo Nacional en el
de sistemas o sistema de declaraciones juradas patrimoniales.
 - 79 -

herramientas
tecnolgicas Chile - Creacin del portal en internet para Unidades de Auditora o Control Interno de los Servicios Pblicos del
Estado en el sitio web de la CGR.

Estados - Sistema de informacin electrnica creado por la Oficina de tica Gubernamental para el Formulario
Unidos Notificacin de Conflicto de Intereses.

Mxico - Desarrollo de un sistema de difusin al que se puede acceder a travs de la pgina de la Secretara de la
Funcin Pblica en Internet.
TOTAL DE
ACCIONES 266
REALIZADAS

1.2 Normas de conducta y mecanismos para asegurar la preservacin y el uso adecuado de los recursos asignados a los
funcionarios pblicos

ACCIONES PAS DESCRIPCIN

Expedicin de Argentina - Decreto sobre la actuacin de las Unidades de Auditora Interna en funcin de las normas vigentes y con
leyes y/o independencia de criterio.
medidas
jurdicas Belize - Ley para Prevenir la Corrupcin.

Bolivia - La Ley de Lucha contra la Corrupcin, Enriquecimiento Ilcito e Investigacin de Fortunas Marcelo
Quiroga Santa Cruz.
- Decreto Supremo sobre Normas Bsicas del Sistema de Administracin de Bienes.
- Resolucin Ministerial que aprueba el Manifiesto Poltico de Descolonizacin de la tica Pblica.

Colombia - Ley de adopcin del Plan Nacional de Desarrollo, en el que se incluye un captulo especfico relacionado
con el tema de la Corrupcin.
- Decreto de adopcin del Modelo Estndar de Control Interno para entidades del Estado (MECI).
- Circulares (2) instruyendo a los servidores pblicos acerca de la implementacin de la nueva estructura de
Control Interno y sobre un informe anual de su avance.
 - 80 -

Costa Rica - Reglamento para el uso de equipos de cmputo, programas y accesorios en la Asamblea Legislativa.
- Reglamento para la Administracin de Licores en la Asamblea Legislativa.
- Reglamento interno sobre los procedimientos de contratacin administrativa del Tribunal Registral
Administrativo.
- Reglamento sobre servicios telefnicos en el Ministerio de Gobernacin y Polica.
- Reglamento para el pago de viticos y gastos de transporte a los funcionarios del ministerio de Obras
Pblicas y Transporte y sus rganos adscritos.
- Reglamento del manejo de fondos de caja chica del Comit cantonal de deportes y recreacin de San Jos.
- Resolucin de la CGR que reglamenta la tabla de gastos de viaje y transporte para funcionarios pblicos.

El Salvador - Ley de tica Gubernamental.

Guatemala - Ley contra la Corrupcin.

Honduras - Reglamento de Ejecucin General de la Ley Orgnica de Presupuesto.

- Acuerdo administrativo que establece el Marco Rector de la Auditora Interna del Sector Pblico.

Jamaica - Reglamento de Administracin Financiera.

Mxico - Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria.

- Acuerdo disponiendo que las entidades de la Administracin Pblica Federal (APF) y la PGR debern
actualizar su Cdigo de Conducta con apego al Cdigo de tica de la APF.
- Lineamientos generales para el establecimiento de acciones permanentes que aseguren la integridad y el
comportamiento tico de los servidores pblicos.

Nicaragua - Ley Orgnica de la CGR y del Sistema de Control de la Administracin Pblica y Fiscalizacin de los
Bienes y Recursos del Estado (2009).

Panam - Ley que crea el Tribunal de Cuentas.

Paraguay - Ley que Previene, Tipifica y Sanciona el Enriquecimiento Ilcito en la Funcin Pblica y el Trfico de
Influencias.
 - 81 -

Per - Ley de Control Interno de las Entidades del Estado.

- Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.
- Decreto Supremo sobre la implementacin del Portal de Transparencia Estndar en todas las entidades de
la Administracin Pblica.
- Directiva Lineamientos para la implementacin del Portal de Transparencia Estndar.
- Resolucin Ministerial que aprueba la Directiva para el uso, registro y consulta del Sistema Electrnico del
Registro Nacional de Sanciones de Destitucin y Despido (RNSDD).
- Decreto Legislativo que crea la Autoridad Nacional del Servicio Civil.
- Decreto Supremo que aprueba el Reglamento del Cdigo de tica de la Funcin Pblica.

Repblica - Ley sobre la Organizacin de la Secretara de Estado de Hacienda.

Dominicana - Ley Orgnica de Presupuesto.
- Ley de Tesorera.
- Ley de Crdito Pblico.
- Ley de Compras y Contrataciones.
- Ley de creacin del Sistema Integrado de Administracin Financiera del Estado.
- Ley que modifica la Ley de Contabilidad.
- Ley del Control Interno.

Uruguay - Artculo 132 del Texto Ordenado de Contabilidad y Administracin Financiera.

- Artculo 137 del Texto Ordenado de Contabilidad y Administracin Financiera.
Venezuela - Revisin Ley Orgnica del Tribunal Supremo de Justicia (TSJ).
- Expedicin de leyes que buscan entre otros, asegurar el uso adecuado de los recursos asignados a los
funcionarios pblicos.
- Reforma a la Ley de Contrataciones Pblicas y su Reglamento.
Elaboracin y Argentina - Proyectos de ley (3) sobre control del gasto de fondos pblicos.
tramitacin de
proyectos de ley Guatemala - Presentacin de dos iniciativas de ley para tipificar el enriquecimiento ilcito.

Per - Proyecto de Reglamento del Decreto Legislativo N 1025 sobre Normas de Capacitacin y Rendimiento
para el Sector Pblico

San Vicente y - Proyecto de Ley de Integridad de la Funcin Pblica.

las Granadinas - Proyecto de Ley de Prevencin de la Corrupcin.
 - 82 -

Venezuela - Proyecto de Reforma al Cdigo Penal Venezolano.

- Proyecto de Reforma a la Ley contra la Corrupcin.
Realizacin de Bolivia - Concientizacin a ms de 15,000 servidores pblicos sobre la tica pblica.
actividades de
capacitacin Costa Rica - Seminarios de capacitacin y cursos nacionales impartidos por la CGR y la PGR.
y/o
Ecuador - Capacitaciones por la CGE respecto de los temas de la referencia.
concientizacin
- Otras capacitaciones y eventos pertinentes por otros rganos de control superior.

El Salvador - Ley de tica Gubernamental

Estados - Preparacin por parte de la Oficina de tica Gubernamental (OGE) de un nuevo curso de capacitacin para
Unidos empleados del Poder Ejecutivo.

Guatemala - Realizacin de talleres por parte de la Superintendencia de Administracin Tributaria para fortalecer
valores y la tica.

Guyana - Capacitacin de funcionarios de la Oficina de Auditora en materia de auditoras de desempeo y de valor

por dinero).

Honduras - Capacitaciones por la CGE respecto de los temas de la referencia.

- Capacitacin por parte del TSC sobre procesos de contratacin administrativa.
- Curso intensivo sobre adquisiciones pblicas para nuevos empleados y funcionarios.
- Programas de capacitacin y concientizacin por la Comisin Nacional de Bancos y Seguros (CNBS), el
Tribunal Superior de Cuentas (TSC), y la Direccin Ejecutiva de Ingresos (DEI).

Mxico - Cursos de capacitacin impulsados por las entidades de la APF para difundir las disposiciones relativas a la
preservacin y el uso adecuado de los recursos pblicos federales.
- Programa Cultura de la Legalidad: tica y responsabilidad Pblica, para servidores pblicos de la APF.
- Lineamientos y guas de auditora gubernamental y control interno para entidades de la APF.
- Cursos de capacitacin sobre auditora gubernamental y control interno para servidores pblicos de la APF.
Panam - Capacitaciones (5) en tema de la Ley 6 de Transparencia.
 - 83 -

Paraguay - Diversas actividades de capacitacin sobre normas de conducta relativas a asegurar la preservacin y el uso
adecuado de los recursos pblicos (CISNI).

Venezuela - Capacitaciones a los Funcionarios sobre normas de conducta expresadas en el Estatuto de la Funcin
Pblica (10 instituciones listadas).
Realizacin de Guyana - Programas del BID con el Gobierno de Guyana de Manejo Fiscal y Financiero y de Reforma de los
actividades de Servicios Pblicos, as como con la Cuenta Reto del Milenio.
cooperacin
internacional
Realizacin de Bolivia - Implementacin de un Programa de tica en la Gestin Pblica.
actividades de
fortalecimiento Brasil - Fortalecimiento de la Abogaca General de la Unin (AGU) en materia de recuperacin efectiva de los
institucional montos de las multas emanadas por el Tribunal de Cuentas de la Unin (TCU).
- Creacin de Corregeduras Sectoriales de la CGU para que acten en cada uno de los Ministerios.

Canad - Ejercicio de evaluacin, Renovacin del Conjunto de Polticas, para considerar la efectividad de la Poltica
sobre Prdidas Monetarias y Delitos y Otros Actos Ilegales contra la Corona.
- Marco de Rendicin de Cuentas de la Administracin, que revisa eficacia de polticas, incluyendo la de
Prdidas Monetarias y Delitos y Otros Actos Ilegales contra la Corona.

Colombia - Estudios conjuntos en el marco de un convenio entre diversos rganos de control para identificar
problemas que amenazan el uso eficiente, eficaz y equitativo del erario pblico.
- Observatorio Anticorrupcin, que genera insumos para la implementacin de polticas pblicas eficaces
en materia de lucha contra la corrupcin y promocin de la integridad.
- Plan Estratgico de la Contralora General de la Repblica denominado Por un Control Fiscal Oportuno y
Efectivo.

El Salvador - Anlisis por la Corte de Cuentas de la interrelacin, funcionamiento y normativa que regula los
Componentes del Sistema Nacional de Control y Auditora de la Gestin Pblica.
- Revisin y actualizacin de cuarenta y cinco (45) proyectos de actualizacin de las Normas Tcnicas de
Control Interno Especficas (NTCIE) de igual nmero de instituciones pblicas.
- Aprobacin del Mapa de Riesgos Gubernamentales en el Manejo de los Recursos Pblicos.
 - 84 -

Estados - Seguimiento y examen de la aplicacin de las leyes sobre normas de conducta y leyes penales sobre
Unidos conflicto de intereses por parte de la OGE.

Grenada - Establecimiento de una Unidad y de un Comit de reduccin de gastos burocrticos innecesarios.

Guatemala - Utilizacin del sistema GUATECOMPRAS por parte de entidades pblicas

Guyana - Realizacin de auditoras de desempeo y de valor por dinero por la Oficina de Auditora (2009).
- Ampliacin del escrutinio y supervisin de las esferas gubernamentales a travs de un Comit de
Contabilidad Pblica con ms facultades.

Honduras - Diseo, por el Tribunal de Cuentas, de un Sistema Nacional de Control de los Recursos Pblicos
(SINACORP).
- Creacin de la Oficina Nacional de Desarrollo Integral del Control Interno (ONADICI).
- Creacin de los Comits de tica Pblica.

Mxico - Programa Nacional de Rendicin de Cuentas, Transparencia y Combate a la Corrupcin (PNRCTCC), que
atae al cumplimiento del Cdigo de tica de la APF.
- Avances en el proceso de adopcin de los Cdigos de Conducta Institucionales, que cuentan con normas en
materia de preservacin y uso adecuado de recursos pblicos.

Nicaragua - Publicacin en la pgina web de la CGR de los resultados de las investigaciones y auditoras realizadas.
- Creacin del Centro de Capacitacin de la CGR.

Panam - Inicio de operaciones del Tribunal de Cuentas.

Per - Elaboracin y pre publicacin del Plan Nacional de Desarrollo de Capacidades.

Suriname - Formulario de compromiso para los funcionarios al salir de misin.

- Formulario de misin para funcionarios regresando al pas.
- Sistema dentro de los diferentes departamentos gubernamentales, para la eliminacin del uso indebido de
telfono por oficiales (p. ej. para asuntos personales).
Uruguay - Verificacin sobre la difusin que deben dar los organismos pblicos a la adquisicin de bienes y servicios
por la JUTEP.
 - 85 -

Adopcin o Argentina - Publicidad a travs de Internet de los informes de la Sindicatura General de la Nacin.
implementacin - Publicidad a travs de Internet de las auditoras en curso a cargo de la Auditora General de la Nacin.
de sistemas o - Optimizacin de la informacin divulgada por la Oficina Anticorrupcin.
herramientas
Colombia - Sistema de Informacin para la vigilancia de la Contratacin Estatal (SICE).
tecnolgicas
- Portal nico Contratacin Estatal (PUC).
- Implementacin de sistemas de informacin (5) para la transparencia y el mejoramiento de los mecanismos
de seguimiento a la gestin de los recursos pblicos.
- ndice de Gobierno Abierto (IGA), que es un indicador sinttico que mide el cumplimiento de normas
estratgicas anticorrupcin.
- Sistema de Informacin y Gestin del Empleo Pblico (SIGEP).

Guatemala - La programacin realizada para desarrollar y culminar el sistema GUATECOMPRAS.

- Proceso de actualizacin, mejora, ampliacin y modificacin de los portales Web de Gobierno.

Guyana - Ampliacin y mejoramiento del sitio web de la Junta Nacional de Administracin de Licitaciones y
Adquisiciones.

Honduras - Creacin del Sistema de Informacin de Contratacin y Adquisiciones del Estado de Honduras
(www.honducompras.gob.hn).

Mxico - Herramienta informtica denominada Normateca, para la difusin de la normatividad aplicable en las
entidades de la APF.

Per - Pre publicacin de bases aprobadas de los procesos de seleccin en la pgina web del Sistema
Electrnico de Contrataciones del Estado (SEACE).
- Ampliacin del Sistema Electrnico de Adquisiciones y Contrataciones del Estado (SEACE) a 97% de las
Entidades existentes en el Per.
TOTAL DE
ACCIONES 137
REALIZADAS
 - 86 -

1.3 Medidas y sistemas que exijan a los funcionarios pblicos informar a las autoridades competentes sobre los actos de
corrupcin en la funcin pblica de los que tengan conocimiento

ACCIONES PAS DESCRIPCIN

Expedicin de Belize - Ley para Prevenir la Corrupcin.
leyes y/o
medidas Bolivia - Adopcin de una nueva Constitucin Poltica del Estado.
jurdicas - Ley de Lucha contra la Corrupcin, Enriquecimiento Ilcito e Investigacin de Fortunas Marcelo Quiroga
Santa Cruz.
- Decreto Supremo que requiere la creacin de Unidades de Transparencia en entidades del rgano Ejecutivo.

Brasil - Ley de Acceso a la Informacin.

Canad - Ley de Proteccin de Funcionarios Pblicos Denunciantes.

- Poltica del Servicio de Inteligencia de Seguridad Canadiense, titulada Denuncia interna de irregularidades
y proteccin contra represalias.
- Modificacin al Reglamento y los Preceptos de la Reina para las Fuerzas Armadas Canadienses para incluir
procedimientos de denuncia interna y proteccin contra represalias.

Chile - Ley que protege al funcionario pblico que denuncia irregularidades y faltas al principio de probidad.

Colombia - Cdigo de Procedimiento Penal, que impone a todas las personas, incluyendo a los servidores pblicos, los
delitos de los que tengan conocimiento.
- Ley que establece la prohibicin de represalias contra un servidor pblico que haya denunciado hechos de
corrupcin.

Costa Rica - Ley contra la Corrupcin y el Enriquecimiento Ilcito en la Funcin Pblica

- Reglamento de la Ley contra la Corrupcin
- Ley de Proteccin a Vctimas, Testigos y Dems Sujetos Intervinientes en el Proceso Penal
- Emisin del Reglamento para la Administracin del Fondo Especial para la Proteccin de Victimas,
Testigos y Dems Sujetos Intervinientes en el Proceso Penal
- Ley que reforma parcialmente la Ley contra la Corrupcin
- Acuerdo de la Defensora de los Habitantes de la Repblica, que crea la Direccin de Asuntos Laborales
 - 87 -

Ecuador - Ley Orgnica del Servicio Pblico.

- Ley Orgnica del Consejo de Participacin Ciudadana y Control Social (LOCPCCS).
- Cdigo de tica para funcionarios y empleados de la FGE.

El Salvador - Ley de tica Gubernamental.

Grenada - Ley de Integridad en la Funcin Pblica.

- Ley para la Prevencin de la Corrupcin.

Honduras - Reglamento para la Integracin y Funcionamiento de los Comits de Probidad y tica Pblica.

Jamaica - Ley de Divulgaciones Protegidas, de 2011.

Mxico - Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica.

- Decreto sobre proteccin a vctimas, ofendidos, testigos, peritos, jueces, magistrados, agentes de la polica y
otros, cuando por su intervencin en un procedimiento penal lo requieran.
- Ley Federal Anticorrupcin en Contrataciones Pblicas, que prev la denuncia annima y la
confidencialidad de la identidad del denunciante.
- Decreto que modifica el Reglamento Interior de la Secretara de la Funcin Pblica, entre otros, en lo
referente a la Direccin General de Denuncias e Investigaciones (DGDI).
- Acuerdo disponiendo que las entidades de la Administracin Pblica Federal (APF) y la PGR debern
actualizar su Cdigo de Conducta con apego al Cdigo de tica de la APF.
- Lineamientos generales para el establecimiento de acciones permanentes que aseguren la integridad y el
comportamiento tico de los servidores pblicos.
- Circular sobre el deber de los servidores pblicos de abstenerse de inhibir por cualquier medio a posibles
denunciantes.

Nicaragua - Cdigo de Conducta tica de los Servidores Pblicos del Poder Ejecutivo.
Panam - Nuevo Cdigo Procesal Penal.
- Cdigo Uniforme de tica de los Servidores Pblicos que laboran en las entidades del Gobierno Central.
- Resolucin que crea la Unidad de Capacitacin del Departamento de Capacitacin y Desarrollo del
Ministerio Pblico.
- Decreto que crea la Direccin Nacional de Denuncia Ciudadana de la Contralora General de la Repblica.
Paraguay - Ley de Proteccin a Vctimas y Testigos en los Procesos Penales.
 - 88 -

Per - Ley de Proteccin al Denunciante en el mbito administrativo y de colaboracin eficaz en el mbito penal.
- Reglamento de la Ley de Proteccin al Denunciante.
- Decreto Supremo que aprueba el Reglamento del Cdigo de tica de la Funcin Pblica.

Repblica - Decreto que le otorga a la Direccin General de tica e Integridad Gubernamental la funcin de recibir
Dominicana denuncias contra funcionarios pblicos que infrinjan normas administrativas.

Trinidad y - Ley de Proteccin de Justicia.

Tobago - Ley sobre la Integridad en la Funcin Pblica (Reformada).

Uruguay - Ley sobre proteccin de vctimas, testigos y colaboradores en los procesos de los Juzgados Letrados de
Primera Instancia Especializados en Crimen Organizado.

Venezuela - Cdigo de tica de las Servidoras y los Servidores Pblicos.

- Ley de Proteccin de Vctimas, Testigos y dems Sujetos Procesales.
Elaboracin y Chile - Proyecto de ley de probidad en la funcin pblica.
tramitacin de
proyectos de ley Costa Rica - Proyecto de Ley Para proteger e incentivar a los ciudadanos a combatir la corrupcin en la funcin
pblica.
- Proyecto de Ley de reforma parcial a la Ley contra la Corrupcin.

Mxico - Proyecto de reforma a la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Pblicos, que
contiene disposiciones sobre proteccin de denunciantes.

San Vicente y - Proyecto de Ley del Servicio Pblico.

las Granadinas - Proyecto de Ley de Integridad de la Funcin Pblica.
- Proyecto de Ley de Prevencin de la Corrupcin.

Uruguay - Proyecto de Ley Fortalecimiento de la Transparencia Publica.

Venezuela - Proyecto de Reforma al Cdigo Penal Venezolano

Realizacin de Argentina - Cursos virtuales de capacitacin para funcionarios pblicos que incluye la obligacin de denunciar las
actividades de irregularidades de las que tengan conocimiento.
capacitacin
y/o
 - 89 -

concientizacin Bolivia - Capacitacin provista por el Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la Corrupcin
(MTILCC) a ms de 550 servidores para difundir la Ley No. 004.
- Capacitacin provista (MTILCC) a 415 estudiantes y a los habitantes y servidores pblicos de los 339
municipios del pas.

Brasil - Estrategia Nacional de Combate a la Corrupcin y el Lavado de Activos (ENCCLA Accin 14) (2012).
- Realizacin de un Curso de tica en la Administracin Pblica, destinado a todos los funcionarios pblicos
federales.

Canad - Capacitacin por la Oficina de Valores y tica del Servicio Pblico, que incluye la concientizacin de la
Ley de Proteccin de Funcionarios Pblicos Denunciantes.
- Formulacin de nuevos cursos sobre valores y tica para los servidores pblicos que incluye informacin
sobre la Ley de Proteccin de Funcionarios Pblicos Denunciantes.

Chile - Programa Quinquenal de Capacitacin en Probidad y Transparencia de la Direccin Nacional del Servicio
Civil.
- Acciones de difusin y capacitacin de distintas instituciones para orientar a los funcionarios pblicos sobre
su deber de denunciar delitos y hechos de carcter irregular.

Colombia - Plan Nacional de Formacin y Capacitacin de Empleados Pblicos, en el que uno de sus ejes es la lucha
contra la corrupcin, que incluye capacitacin sobre el deber de denunciar.

Costa Rica - Cursos de capacitacin impartidos por la PGR y la CGR a funcionarios pblicos de la Administracin
Central, descentralizada y Municipalidades.
- Curso de capitacin impartido por la PGR sobre Procedimientos Administrativos.

Ecuador - Capacitacin especializada sobre temas anticorrupcin para Fiscales y personal Fiscal Administrativo
Misional.
- Capacitaciones conjuntas anticorrupcin de la Escuela de Fiscales en cooperacin con el Consejo Nacional
de la Judicatura y la Escuela Judicial.

El Salvador - Ley de tica Gubernamental.

 - 90 -

Guatemala - Realizacin de cursos de capacitacin a funcionarios y empleados pblicos por parte de la Comisin
Presidencial para la Transparencia y el Instituto Nacional de Administracin Pblica.
- Capacitacin impartida por la CGC y el Ministerio Pblico en temas de tica y mejoras en casos de
corrupcin.
- Capacitacin impartida por la Comisin Presidencial de Transparencia y Gobierno Electrnico (COPRET)
para instituciones del Organismo Ejecutivo.

Honduras - Capacitaciones varias para funcionarios pblicos y para organizaciones de la sociedad civil.

Mxico - Programa Cultura de la Legalidad: tica y responsabilidad Pblica, para servidores pblicos de la APF.
- Campaas por medios masivos de comunicacin para fomentar la denuncia.

Nicaragua - Programa de capacitacin de la OEP sobre delitos contra la Administracin Pblica.

Uruguay - Diseo e inicio por la JUTEP de un programa destinado a formar funcionarios con especializacin en
normativa anticorrupcin.
Realizacin de Bolivia - Difusin de la Ley SAFCO y sus sistemas y de las normas por la Responsabilidad en la Funcin Pblica.
actividades de - Elaboracin de lineamientos generales para respaldar el Sistema de Proteccin de Denunciantes y Testigos.
fortalecimiento - Establecimiento del Sistema de Proteccin de Denunciantes y Testigos.
institucional - Elaboracin del Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin.
- Distribucin de boletines informativos, banners y otros materiales por parte del MTILCC.
- Recopilacin de informacin para elaborar la base del sistema de Proteccin de Denunciantes y Testigos.

Canad - Establecimiento por el Departamento de Defensa Nacional de la oficina de denuncias internas.

- Creacin del cargo de Funcionario de tica por el Establecimiento de Seguridad en las Comunicaciones
de Canad.

Colombia - Utilizacin del programa de proteccin de denunciantes y testigos de la Fiscala General de la Nacin para
casos de corrupcin.

Costa Rica - Resolucin de la CGR estableciendo lineamientos para la recepcin, investigacin y atencin a denuncias.
- Emisin de una Gua Interna para el trmite de denuncias emitidas por la PEP.
- Creacin en el Ministerio Pblico de la Oficina de Atencin a la Vctima del Delito.
 - 91 -

Ecuador - Adquisicin de veinticuatro oficinas en todas las provincias para mejorar los servicios provedos al pblico
por la Fiscala General.
- Creacin de siete oficinas adicionales para la recepcin de quejas en las ciudades de Guayaquil y Quito.
- Creacin de once Fiscalas Indgenas.
- Aumento en 2009 del nmero de fiscales y funcionarios de la Fiscala para proveer servicios al pblico.

Estados - Colaboracin entre la Oficina del Asesor Jurdico Especial con otros organismos federales para determinar
Unidos prcticas ptimas.

Guatemala - Creacin del Centro de Gestin de Denuncias Ciudadanas de la CGC.

- Creacin de una lnea telefnica gratuita por la COPRET para la recepcin de quejas.
- Inclusin de un diplomado sobre gobierno electrnico y cursos sobre transparencia en los programas de
Instituto Nacional de Administracin Pblica

Honduras - Fortalecimiento de las unidades de recepcin de denuncias.

Jamaica - Designacin de la Comisin para la Prevencin de la Corrupcin como autoridad para cumplir las funciones
previstas en la Ley de Divulgaciones Protegidas, de 2011.

Mxico - Programa Nacional de Rendicin de Cuentas, Transparencia y Combate a la Corrupcin, que atae al
cumplimiento del Cdigo de tica de la APF.
- Avances en el proceso de adopcin de los Cdigos de Conducta Institucionales, que cuentan con normas
relativas a la obligacin de denunciar actos de corrupcin.
- Programa Usuario Simulado, que permite evaluar agencias gubernamentales y los trmites que ante ellas
se realizan y detectar irregularidades de sus servidores pblicos.

Nicaragua - Publicacin en la pgina web de la CGR de los resultados de las investigaciones y auditoras realizadas.
- Creacin del Centro de Capacitacin de la CGR.

Repblica - Instalacin de buzones de quejas y sugerencias en todas las instituciones del Estado.
Dominicana

Uruguay - Servicio telefnico del Ministerio del Interior de recepcin de denuncias de la ciudadana sobre la gestin de
este organismo
- Sistema de la Direccin General Impositiva de recepcin de denuncias de fraude tributario, por medio de su
pgina Web y por va telefnica.
 - 92 -

Venezuela - Creacin por parte del Ministerio Pblico de la Coordinacin Nacional para la Proteccin de Victimas,
Testigos y dems Sujetos Procesales.

Adopcin o Bolivia - Desarrollo del sistema electrnico del Ministerio de Transparencia Institucional y Lucha Contra la
implementacin Corrupcin (MTILCC).
de sistemas o
herramientas Chile - Portales de transparencia en los sitios web institucionales del Senado y la Cmara de Diputados.
tecnolgicas
Colombia - Sistema de Informacin y Gestin del Empleo Pblico (SIGEP).

Estados - Utilizacin por parte de la Oficina del Asesor Jurdico Especial de tecnologa para promover la resolucin
Unidos temprana de casos apropiados.

Guatemala - Habilitacin de un correo electrnico para recibir denuncias.

- Creacin por la COPRET de un sistema electrnico de denuncias.

Mxico - Difusin por medio de un cartel electrnico de la obligacin de los servidores pblicos de reportar delitos
cometidos en perjuicio de la funcin pblica.
- Sistema Informtico de la DGDI para operar en lnea y tiempo real con todos los rganos Internos de
Control de la APF.
- Utilizacin de las pginas en Internet de las entidades para fomentar la denuncia.

Panam - Programa 3-1-1 para el registro de quejas y denuncias de manera gil y rpida.
- Canales para la presentacin de denuncia en Internet de los portales de la Contralora General de la
Repblica y del Ministerio Pblico.

Per - Sistema Nacional de Atencin de Denuncias (SINAD) de la Contralora General de la Repblica.

Repblica - Presentacin de quejas a travs de Internet.

Dominicana
TOTAL DE
ACCIONES 123
REALIZADAS
 - 93 -

2. SISTEMAS PARA LA DECLARACIN DE LOS INGRESOS, ACTIVOS Y PASIVOS (ARTCULO III, PRRAFO 4 DE
LA CONVENCIN)

ACCIONES PAS DESCRIPCIN

Expedicin de Argentina - Resolucin que reglamenta la suspensin en la percepcin de haberes de los funcionarios que incumplan la
leyes y/o obligacin de presentar su declaracin jurada patrimonial.
medidas
jurdicas Belize - Ley para Prevenir la Corrupcin.

Bolivia - Adopcin de una nueva Constitucin Poltica del Estado.

- Adopcin de la Ley de Lucha contra la Corrupcin, Enriquecimiento Ilcito e Investigacin de Fortunas
Marcelo Quiroga Santa Cruz.
- Adopcin de la segunda versin del Reglamento de Control de la Declaracin Jurada de Bienes y Rentas en
las Entidades Pblicas.

- Reglamento de la Ley de Acceso a la Informacin en el mbito del Poder Ejecutivo Federal.

Brasil - Resolucin Interministerial que impone a los agentes pblicos del Poder Ejecutivo Federal la obligacin de
autorizar el acceso a las copias electrnicas de sus Declaraciones de Impuesto.

- Ley de Proteccin de Funcionarios Pblicos Denunciantes.

Canad - Poltica sobre Conflictos de Intereses y Situaciones Posteriores al Empleo de la Junta del Tesoro.
- Cdigo de Valores y tica para el Sector Pblico.

- Reforma constitucional en materia de transparencia, modernizacin del estado y calidad de la poltica.

Chile - Ley sobre Declaracin de Patrimonio de Autoridades.
- Oficios Ordinarios (2) del CAIGG sobre declaraciones de intereses y de patrimonio.
- Oficio Circular sobre instrucciones de la declaracin de patrimonio dictado por CGR.
- Dictamen de la CGR sobre instrucciones para la declaracin de intereses y de patrimonio.

Costa Rica - Adopcin de la Ley contra la Corrupcin y el Enriquecimiento Ilcito en la Funcin Pblica.
- Resolucin reformando el Reglamento Orgnico de la CGR.
 - 94 -

Ecuador - Ley que regula las Declaraciones Patrimoniales Juramentadas.

El Salvador - Ley de tica Gubernamental.

Grenada - Ley de Integridad en la Funcin Pblica.

Guatemala - Reglamento para el Registro, Control e Informe al Directorio de la Declaracin Jurada de Patrimonial
- Entrada de vigencia de la Ley de Extincin de Dominio

Guyana - Ley Contra el Lavado de Dinero y el Financiamiento del Terrorismo.

- Ley de (Autorizacin) de Agencias de Transferencia de Dinero.

Mxico - Reforma a la Ley Federal de Responsabilidades Administrativas de los Servidores Pblicos, para que quienes
deben presentar declaracin patrimonial registren sus datos curriculares.
- Acuerdo por el que se establece la Norma del Padrn de sujetos obligados a presentar declaracin patrimonial
en las instituciones del Gobierno Federal.
- Acuerdo que determina como obligatoria la presentacin de la declaracin patrimonial de los servidores
pblicos federales por va electrnica y con firma electrnica avanzada.
- Decreto que modifica el Reglamento Interior de la Secretara de la Funcin Pblica y redisea el
Procedimiento de Evolucin Patrimonial hacindolo ms gil y eficiente.

Nicaragua - Manual de Procedimientos Administrativos e Indicadores de Gestin de la Direccin General Jurdica del
Consejo Superior de la Contralora General de la Repblica (CSCGR)

Paraguay - Reglamento Interno de la Fiscala General del Estado.

Per - Disposiciones para el uso del Sistema Electrnico de Registro de Declaraciones Juradas de Ingresos y de
Bienes y Rentas en Lnea (SDJL).
- Disposiciones para la Fiscalizacin de Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas.

Repblica - Decreto que institucionaliza el sistema digital y el formulario electrnico de presentacin de declaraciones
Dominicana juradas de bienes de los funcionarios del Poder Ejecutivo.
- Decreto que deleg en la Procuradura Especializada de Persecucin de la Corrupcin Administrativa la
administracin del Sistema Automatizado de Declaracin Jurada de Bienes.
- Decreto que establece la presentacin de un informe financiero anual para los funcionarios del Poder
Ejecutivo obligados a presentar declaracin jurada de bienes.
 - 95 -

Uruguay - Ley de la Rendicin de Cuentas y Balance de Ejecucin Presupuestal correspondiente al Ejercicio 2005.

Venezuela - Resoluciones de la CGR exigiendo actualizacin de declaraciones juradas patrimoniales de diversos

organismos del Estado.
- Resolucin de la CGR para las areas de recursos humanos de los entes u organismos sujetos a su control
informen los movimientos de ingreso o cese mensuales (Relacin Mensual).
Elaboracin y Bolivia - Ley Marcelo Quiroga Santa Cruz
tramitacin de
proyectos de ley Brasil - Proyecto de Ley que tipifica el delito de enriquecimiento ilcito.

Chile - Proyecto de ley de probidad en la funcin pblica.

- Proyecto de ley que fortalece las normas sobre declaraciones de intereses y de patrimonio.

Ecuador - Proyecto de Ley de Declaraciones Patrimoniales Juramentadas.

- Proyecto de Ley para el Control y Registro de las Declaraciones Patrimoniales Juradas.

El Salvador - Proyecto de Ley de Probidad.

Mxico - Proyectos (2) de reforma a la legislacin bancaria y financiera, a fin de poder acceder a informacin de
servidores pblicos sujetos a investigacin de evolucin patrimonial.

Per - Proyecto de Ley que propone la obligacin de consignar todos los ingresos, bienes y rentas del declarante y de
su cnyuge.
- Anteproyecto de la Ley que regula la Declaracin Jurada de Intereses de Personas al servicio del Estado.
- Proyecto de Ley que regula la Declaracin Jurada de Ingresos, Bienes y Rentas de los Funcionarios y
Servidores Pblicos.

Repblica - Proyecto de ley que establece sanciones penales por incumplimiento de las obligaciones relativas a la
Dominicana declaracin jurada de bienes.

San Vicente y - Proyecto de Ley de Integridad de la Funcin Pblica.

las Granadinas

Suriname - Proyecto de Ley Anticorrupcin.

Trinidad y - Proyecto de ley para modificar la Ley sobre la Integridad en la Vida Pblica.
Tobago - Proyecto de ley para modificar la Ley para la Prevencin de la Corrupcin.
 - 96 -

Venezuela - Anteproyecto de Reforma a la Ley contra la Corrupcin.

- Proyecto de Ley sobre Conflictos de Intereses.

Realizacin de Argentina - Publicacin Declaraciones Juradas de Funcionarios Pblicos. Una herramienta para la prevencin y control
actividades de de la corrupcin. Tecnologa informtica y gestin pblica.
capacitacin
y/o Bolivia - Talleres realizados con los responsables de instituciones para socializar el modelo de trabajo sobre la
verificacin de declaraciones
concientizacin
Costa Rica - Programas de capitacin impartidos por al CGR y la PGR

El Salvador - Ley de tica Gubernamental.

- Establecimiento en el sitio web de la Corte Suprema de Justicia de una seccin que incluye informacin
acerca del objeto de las declaraciones patrimoniales, entre otros.

Estados - Elaboracin por parte de la OGE de un curso de capacitacin en lnea y una gua sobre preguntas frecuentes
Unidos

Jamaica - Realizacin de campaas de sensibilizacin y capacitacin por los Oficina de las Comisiones de Servicios
sobre la obligacin jurdica y tica de proporcionar declaraciones legales.
- Exposicin impartida por la Comisin de Integridad a los parlamentarios sobre los requisitos de la declaracin
que requiere la Ley (sobre Integridad de los Miembros).
- Ejecucin por la Comisin para la Prevencin de la Corrupcin de programas de capacitacin y
sensibilizacin con organismos pblicos sobre la Ley sobre (Prevencin de) la Corrupcin.

Mxico - Capacitacin y concientizacin a los servidores pblicos para que en aras a la transparencia permitan la
publicacin de los datos relativos a su situacin patrimonial.
- Capacitacin a los servidores pblicos para que puedan diligenciar correctamente su declaracin patrimonial.

Repblica - Cursos y talleres informativos para servidores pblicos sobre la declaracin jurada de bienes y los
Dominicana procedimientos para cumplir con sus disposiciones.

Trinidad y - Realizacin de programas de educacin, reuniones y seminarios de capacitacin por la Comisin de

Tobago Integridad para aquellos sujetos a la Ley sobre la Integridad en la Vida Pblica.
 - 97 -

Realizacin de Honduras - Cooperacin financiera del Banco Mundial para apoyar el proceso del Sistema Informatizado de
actividades de Declaraciones Juradas de Ingresos, Activos y Pasivos.
cooperacin
internacional Per - Consultora Individual Ampliacin del Alcance del Sistema de Informacin de Declaraciones Juradas del
Banco Interamericano de Desarrollo (BID).
Realizacin de Argentina - Acciones del Poder Ejecutivo Nacional para promover la constitucin de la Comisin Nacional de tica
actividades de Pblica.
fortalecimiento - Plan de fortalecimiento del rgimen de declaraciones juradas patrimoniales a cargo de la Oficina
institucional Anticorrupcin.

Bolivia - Implementacin del Sistema de Verificacin de la Declaracin Jurada de Bienes y Rentas por la CGR
- Ejecucin del Plan Piloto para la Verificacin de las Declaraciones Juradas de Bienes y Rentas
- Celebracin de acuerdos interinstitucionales para realizar el trabajo de verificacin de declaraciones
- Diseo de un modelo de trabajo para el proceso de verificacin de declaraciones
- Elaboracin de un formulario de declaraciones juradas y rentas

Chile - Programa Marco de Auditora sobre Probidad Administrativa del CAIGG.

- Creacin de la Unidad de Acceso a la Informacin de la CGR para hacer operativa la publicidad de las
declaraciones de patrimonio e intereses.
- Publicacin en Internet de las declaraciones patrimoniales y de intereses de Senadores y Diputados.

Costa Rica - Mecanismos desarrollados por la CGR para la efectiva y eficiente verificacin de las declaraciones.

Ecuador - Creacin de la Direccin de tica Pblica y Participacin Ciudadana en la Contralora General del Estado.

Estados - Continuacin por parte de la OGE del examen, evaluacin y actualizacin de los sistemas de declaracin de
Unidos informacin financiera aplicables a los funcionarios pblicos.
- Publicacin por parte de la OGE de un formulario confidencial de reglamentacin e informacin para la
declaracin de datos financieros.
- Examen por parte de la OGE de organismos del Poder Ejecutivo que han adoptado sistemas de pagos no
estndar.
- Emisin por parte de OGE de directrices para ayudar a los funcionarios de asuntos de tica.

Grenada - Reconstitucin de la Comisin de Integridad de la manera prevista en la Ley de Integridad en la Funcin

Pblica, que le otorga atribuciones relativas a las declaraciones patrimoniales.
 - 98 -

Guatemala - Propuesta de modificacin de formulario de declaracin jurada.

- Revisin anual de las declaraciones juradas del personal de la Superintendencia de Administracin Tributaria.
- Incorporacin del tema de conflictos de intereses en el formulario de declaracin jurada patrimonial por parte
de la CGC.
- Firma de convenios de cooperacin entre la CGC y otras instituciones pblicas.

Honduras - Diseo del Formato de la Declaracin Jurada de Ingresos, Activos y Pasivos.

Jamaica - Aumento en los recursos de la Comisin para la Prevencin de la Corrupcin tras la revisin de su Estructura
Organizacional.
- Uso de la base de datos de Declaraciones de Funcionarios Pblicos para detectar casos de enriquecimiento
ilcito y graves infracciones de la Ley sobre (Prevencin de) la Corrupcin.

Panam - Implementacin del mecanismo de suspensin del pago del servidor pblico que incumple con su obligacin
de presentar declaracin jurada patrimonial.

Paraguay - Formato para la declaracin jurada de bienes.

- Incorporacin de sanciones en los reglamentos internos de 9 instituciones gubernamentales por omisin en la
presentacin de declaraciones juradas.

Repblica - Convenios de la Procuradura Especializada de Persecucin de la Corrupcin Administrativa con otras

Dominicana entidades para comprobar la veracidad de la declaracin jurada de bienes.

Trinidad y - Establecimiento de un Registro de Intereses manual.

Tobago

Venezuela - Implementacin del Sistema de Registro de rganos y Entes del Sector Pblico (SISROE).
- Publicacin de informes preliminares sobre los resultados del procedimiento de verificacin patrimonial
adelantado por la CGR.
- Estudios sobre mecanismos a utilizar por la CGR para la deteccin, seguimiento y sancin de conflictos de
intereses.
- Estudios para implementacin de plataforma tecnolgica para la presentacin de declaraciones juradas
patrimoniales a travs de Internet.
 - 99 -

Adopcin o Argentina - Implementacin de herramientas informticas por parte de la Oficina Anticorrupcin para optimizar el sistema
implementacin de declaraciones juradas patrimoniales.
de sistemas o - Publicacin a travs de la pgina web de la Oficina Anticorrupcin de listados de cumplimiento e
herramientas incumplimiento de la obligacin de presentar la declaracin patrimonial.
tecnolgicas
Bolivia - Desarrollo del Sistema Integrado de Informacin Anticorrupcin y de Recuperacin de Bienes del Estado
(SIIARBE).

Brasil - Examen Sistemtico de Declaraciones de Bienes y Rentas por parte de la CGU.

Colombia - Sistema de Informacin y Gestin de Empleo Pblico (SIGEP), que incluye la Hoja de Vida y Bienes y
Rentas de los servidores pblicos.

Costa Rica - Desarrollo del Sistema de Declaracin Jurada de Bienes (SDJB) de la CGR.

Ecuador - Actualizacin del sistema de registro y control informtico de las declaraciones patrimoniales juradas.

Guatemala - Optimizacin, por parte de la Superintendencia de Administracin Tributaria, de los sistemas de anlisis del
contenido de declaraciones juradas.
- Implementacin de la Declaracin de Probidad en forma electrnica.
- Creacin del Sistema de Gobierno Electrnico por la Direccin de Probidad de la CGC.

Honduras - Sistema Informatizado de Declaraciones Juradas de Ingresos, Activos y Pasivos.

- Sitio de Internet www.tsc.gob.hn/declaracionesjuradas.hn
- Sistema DECLARANET del TSJ para uso de las unidades de recursos humanos.

Mxico - Sistema informtico DeclaraNet para la presentacin de las declaraciones patrimoniales.

- Herramienta informtica OMEXT, que permite detectar los servidores pblicos omisos y extemporneos en
la presentacin de la declaracin patrimonial.
- Herramienta informtica Sistema de Alertas, que permite analizar sistemticamente las declaraciones
patrimoniales.
- Diseo de formatos de declaracin patrimonial que permite publicar la situacin patrimonial de un servidor
pblico, con su previa autorizacin, y resguardar los datos confidenciales.
- Modificacin de los formatos de declaracin patrimonial para convertir esta declaracin en una herramienta
til para detectar posibles casos de enriquecimiento ilcito.
 - 100 -

Nicaragua - Adquisicin de medios informticos y audiovisuales para apoyar el proceso de verificacin de las
declaraciones patrimoniales.

Panam - Sistema de Declaracin Jurada de la Contralora General de la Nacin, que contiene un registro actualizado de
los obligados a presentar declaracin.

Per - Sistema Electrnico de Registro de Declaraciones Juradas de Ingresos y de Bienes y Rentas en Lnea (SDJL).
- Aplicativo Prisma Web para la preparacin y envo de las declaraciones juradas va Internet (2006).

Repblica - Sistema Automatizado de Declaracin Jurada de Bienes.

Dominicana

Uruguay - Sistema informtico desarrollado por la JUTEP para la gestin del Registro de Declaraciones Juradas.
- Nuevo sistema de la JUTEP para la presentacin de las declaraciones juradas en forma electrnica.

Venezuela - Sistema para la Formulacin y Presentacin de la Declaracin Jurada de Patrimonio en Formato Electrnico.
TOTAL DE
ACCIONES 132
REALIZADAS

3. RGANOS DE CONTROL SUPERIOR EN RELACIN CON LAS DISPOSICIONES SELECCIONADAS (ARTCULO

III, PRAFOS 1, 2, 4 y 11 DE LA CONVENCIN)

En consideracin a que como resultado del anlisis integral efectuado por el Comit en la Cuarta Ronda, en relacin con los rganos de
control superior aludidos en el apartado 5.1 de este informe, se formularon recomendaciones ms recientes que ataen a muchos de los
rganos que fueron analizados parcialmente en la Primera Ronda, la sntesis de las acciones desarrolladas por los pases con respecto a tales
rganos se har en una ronda posterior.
 - 101 -

4. MECANISMOS PARA ESTIMULAR LA PARTICIPACIN DE LA SOCIEDAD CIVIL Y DE LAS ORGANIZACIONES NO

GUBERNAMENTALES EN LOS ESFUERZOS DESTINADOS A PREVENIR LA CORRUPCIN (ARTCULO III,
PRRAFO 11, DE LA CONVENCIN)

4.1 Mecanismos para el acceso a la informacin:

ACCIONES PAS DESCRIPCIN

Expedicin de Argentina - Reglamento General del Acceso a la Informacin Pblica para el Poder Ejecutivo Nacional.
leyes y/o - Resolucin que adopta el procedimiento de tramitacin de las denuncias por incumplimiento del Reglamento
medidas anterior.
jurdicas
Belize - Enmienda a la Ley de Libertad de Informacin

Bolivia - Adopcin de una nueva Constitucin Poltica del Estado.

Brasil - Ley de Acceso a la Informacin.

- Reglamento de la Ley de Acceso a la Informacin en el mbito del Poder Ejecutivo Federal

Canad - Ley Federal de Rendicin de Cuentas para fortalecer los mecanismos de acceso a la informacin introduciendo
reformas importantes a la Ley de Acceso a la Informacin.

Chile - Ley sobre Acceso a la Informacin Pblica.

- Ley de Reforma Constitucional.
- Reglamento de la Ley sobre Acceso a la Informacin Pblica.
- Instructivo Presidencial sobre transparencia y publicidad de la informacin de la Administracin del Estado.
- Derogacin del Reglamento sobre Secreto o Reserva de los Actos y Documentos de la Administracin del
Estado.

Colombia - Decreto de lineamientos para el programa Gobierno en Lnea, para aprovechar las tecnologas de la
informacin en aras a un Estado ms eficiente, transparente y participativo.

Costa Rica - Sentencias de la Sala constitucional determinando el alcance del derecho a la informacin.
- Decreto Ejecutivo que regula la Secretara Tcnica dentro del Sistema Nacional de Contraloras de Servicio.
 - 102 -

Ecuador - Ley Orgnica de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica.

- Reglamento de la Ley Orgnica de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica.

El Salvador - Ley de Acceso a la Informacin Pblica.

Estados - Expedicin de la Orden Ejecutiva sobre Mejoramiento de la Divulgacin de Informacin de los Organismos
Unidos Pblicos.

Guatemala - Ley de Acceso a la Informacin Pblica.

- Resoluciones adoptadas por entidades de Estado para implementar la Ley de Acceso a la Informacin Pblica.

Guyana - Ley de Acceso a la Informacin.

Honduras - Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica (LTAIP).

- Reglamento de la Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica (RLTAIP).

Jamaica - Emisin de una Noticia Estadstica suministrando orientacin sobre las nuevas normas y formularios de
informacin elaborados por la Unidad de Acceso a la informacin
- Emisin de directrices a las autoridades pblicas para que puedan cumplir el plazo de 30 das para responder a
una peticin segn lo establecido en la Ley de Acceso a la Informacin.

Mxico - Ley Federal de Archivos.

- Lineamientos Generales para la Organizacin y Conservacin de los archivos de las dependencias y entidades
de la Administracin Pblica Federal (APF).

Nicaragua - Ley de Acceso a la Informacin Pblica.

- Nuevo Cdigo Penal que sanciona la denegacin de acceso a la informacin pblica.

Paraguay - Diversas resoluciones administrativas para asegurar el acceso, cuando sea apropiado, a informacin de inters
pblico.

Panam - Ley que crea la Autoridad Nacional de Transparencia y Acceso a la Informacin.

- Derogacin del Decreto Ejecutivo 124 del 2002, por considerar que anulaba los principios de acceso pblico a
la informacin.
 - 103 -

Per - Reglamento de Aplicacin de Sanciones Administrativas por Infracciones en contra del Patrimonio
Documental Archivstico y Cultural de la Nacin.
- Manual de Procedimientos Archivsticos.
- Normas para la formulacin y aprobacin del Plan Anual de Trabajo del rgano de Administracin de
Archivos de las Entidades de la Administracin Pblica.
- Directiva que contiene los lineamientos para la uniformizacin de Portales de Transparencia.
- Decreto Supremo que crea el Portal de Servicios al Ciudadano y Empresas.

Repblica - Reglamento de Aplicacin de la Ley General de Libre Acceso a Informacin Pblica.

Dominicana - Decreto que otorga a la Direccin General de tica e Integridad Gubernamental la funcin de rgano rector de
la aplicacin de la Ley de Libre Acceso a la Informacin Pblica.
- Resolucin que instruye a las instituciones pblicas del gobierno central y descentralizado a constituir Oficinas
de Acceso a la Informacin Pblica.
- Resolucin relativa a la estandarizacin de la informacin mnima que debe ser provista por la administracin
centralizada y descentralizada.

San Vicente y - Ley de Libertad de Informacin (pendiente de entrar en vigor).

las Granadinas
Elaboracin y Argentina - Proyectos de Ley de Acceso a la Informacin Pblica en trmite en el Poder Legislativo de la Nacin.
tramitacin de
proyectos de ley Bahamas - Proyecto de Ley sobre Libertad de Informacin.

Bolivia - Elaboracin y aprobacin por el Poder Ejecutivo de un proyecto de ley de acceso a la Informacin.
- Elaboracin de un nuevo anteproyecto de Ley de Acceso a la Informacin.
- Elaboracin del anteproyecto de Ley de Transparencia en la Gestin Pblica.

Costa Rica - Proyecto de Ley de Transparencia y de Acceso a la Informacin Pblica.

- Proyecto de Ley para reformar a la Ley contra la Corrupcin tramitado ante la Asamblea Legislativa.
- Proyecto de Ley (iniciativa del Vicepresidente) para reformar e la Ley contra la Corrupcin.
- Elaboracin y presentacin a la Asamblea Legislativa del Proyecto de Ley de Creacin de las Contraloras de
Servicio.

Guatemala - Presentacin de varios anteproyectos de ley sobre acceso a la informacin.

Mxico - Proyecto de reforma a la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental,
para ampliar la informacin que las entidades deben suministrar
 - 104 -

Per - Elaboracin de un nuevo reglamento de la ley de transparencia y acceso a la informacin.

Realizacin de Bolivia - Elaboracin de un programa de capacitacin a servidores pblicos y organizaciones sociales.
actividades de - Capacitacin provista a 415 estudiantes en valores ticos y medidas de prevencin.
capacitacin - Realizacin de 6 ferias de transparencia.
y/o - Capacitacin provista a casi 30,000 servidores pblicos en temas de transparencia y a 267 organizaciones
sociales.
concientizacin
- Elaboracin de 7 juegos didcticos para promover la prctica de valores.

Brasil - Produccin y difusin, por la CGU, de la cartilla titulada Acceso a la Informacin Pblica.
- Promocin, por la CGU, de cursos presenciales y a distancia para la capacitacin de los funcionarios pblicos
federales sobre la Ley de Acceso a la Informacin.

Chile - Programa Quinquenal de Capacitacin en Probidad y Transparencia Pblica.

- Programa de capacitacin y concientizacin sobre el derecho de acceso a la informacin del CPLT.

Costa Rica - Capacitacin impartida por la Procuradura General de la Repblica a ms de 300 funcionarios pblicos sobre
el derecho de acceso a la informacin.
- Taller de capacitacin para 61 funcionarios de las Contraloras de Servicio.
- Capacitacin impartida por la Defensora de los Habitantes sobre los derechos y deberes de funcionarios
pblicos.
- Programa de Capacitacin desarrollado por la Procuradura General de la Repblica que incluye esfuerzos
para la organizacin de la sociedad civil.
- Induccin y capacitacin a nuevos contralores de servicios.
- Talleres de capacitacin para el personal de las contraloras de servicios.
- Participacin en la Feria del Da Mundial del Consumidor.
- Sistematizacin de un taller de retroalimentacin y preparacin del Plan de Trabajo.
- Realizacin del taller anual de evaluacin y retroalimentacin del funcionamiento de las contraloras de
servicios y la Secretara Tcnica.
Ecuador - Difusin de las directrices a cumplirse en cuanto a la recepcin de los Informes Anuales sobre el Derecho de
Acceso a la Informacin Pblica.
- Capacitacin a instituciones pblicas para promocionar el derecho de acceso a la informacin.
El Salvador - Capacitacin a Oficiales de Informacin, servidores pblicos y ciudadana en general sobre el contenido de la
Ley de Acceso a la Informacin Pblica.
 - 105 -

Guatemala - Establecimiento de programas de capacitacin por diversas entidades del Estado.

Guyana - Publicacin de informacin en la gaceta oficial y en diario de circulacin sobre la implementacin de la Ley de
Acceso a la Informacin por las autoridades pblicas.

Honduras - Capacitaciones del IAIP para formacin de capacitadores certificados.

- Capacitaciones del IAIP para servidores pblicos, estudiantes, organizaciones no gubernamentales, patronatos,
sindicatos y organizaciones de la sociedad civil.

Jamaica - Implementacin por La Unidad de Acceso a la Informacin de programas de educacin pblica dirigidos a
diversos grupos e intereses.
- Desarrollo e implementacin de cursos de capacitacin para los servidores pblicos.
- Implementacin de un programa de apoyo diseado para ayudar a los nuevos funcionarios de acceso a cumplir
sus obligaciones segn la Ley.
- Programa de Educacin sobre Acceso a la Informacin en las Escuelas en comunidades urbanas y rurales.

Mxico - Capacitacin de servidores pblicos en materia de acceso a la informacin y diseo de materiales de apoyo
para la promocin en las Entidades Federativas.
- Realizacin de la Tercera Reunin de Archivos del Gobierno Federal, con 320 participantes.
- Realizacin de cursos y talleres de especializacin en materia de manejo de archivos.
- Manual Administrativo de Aplicacin General en las Materias de Transparencia y de Archivos.
- Encuesta para conocer las reas en las que se necesitaba impartir capacitacin a los servidores pblicos de la
APF en materia archivstica.
- Cuadernos Metodolgicos sobre Gestin de Documentos y Administracin de Archivos.

Nicaragua - Acciones de capacitacin, divulgacin y promocin de la (OEP) sobre las Leyes de Participacin Ciudadana y
de Acceso a la informacin Pblica.

Panam - Programa de Participacin Ciudadana.

- Proyecto 3-1-1 de Atencin Ciudadana.
Repblica - Capacitacin a funcionarios pblicos en mbitos relacionados con transparencia y acceso a la informacin.
Dominicana - Taller para explicar a los directivos de los medios de comunicacin masiva y a periodistas el contenido y el
alcance de la Ley General de Libre Acceso a Informacin Pblica.
Venezuela - Taller de Fortalecimiento de las relaciones Estado-Sociedad.
- Diversos programas para recoger informacin del pblico sobre temas de actualidad.
 - 106 -

- Diversas capacitaciones a funcionarios que desempean funciones de atencin a la ciudadana.

Realizacin de Brasil - "Seminario Internacional sobre Acceso a la informacin: Desafos de Implementacin, organizado por la
actividades de CGU en asociacin con la UNESCO (Julio 2011).
cooperacin
internacional Panam - Curso Polticas Pblicas para el Mejoramiento de la Administracin Pblica, la Transparencia y el
Fortalecimiento Institucional del Estado

Per - Plan de Accin de Gobierno Abierto aprobado por la Resolucin Ministerial de la Presidencia del Consejo de
Ministros.
Realizacin de Bolivia - Elaboracin por el MTILCC de una gua bsica de acceso a la informacin.
actividades de - Capacitacin provista por el MTILCC a instituciones pblicas sobre la importancia que todos cuenten con un
fortalecimiento portal en Internet.
institucional - Sistema de control del contenido y actualizacin de las pginas de Internet de entidades pblicas.

Brasil - Investigacin-diagnstico sobre valores, conocimiento y cultura de acceso a la informacin en el Poder

Ejecutivo Federal.
- Diagnsticos sobre el papel de las oidoras de los rganos y entidades del Poder Ejecutivo Federal.

Canad - Incremento en el presupuesto de la Oficina del Comisionado de Informacin.

Chile - Creacin del Consejo para la Transparencia.

Costa Rica - Fortalecimiento de las Contraloras de Servicio.

- Realizacin de la Primera Feria Nacional de Contraloras de Servicios.
- Permanente actualizacin del Registro Oficial de Contraloras de Servicios.
- Accesoria provista a contralores de servicios en temas especficos.
- Participacin de la Secretara en el Comit Nacional de Polticas del Consumidor.
- Realizacin de gestiones para el nombramiento de recursos humanos profesionales en la Secretara.
- Recepcin y revisin de los Reglamentos y otros documentos de las diferentes contraloras de servicios.
- Coordinacin entre la Secretaria Tcnica de las contraloras de servicio y la Defensora de los Habitantes de la
Repblica.
- Sesiones de trabajo realizadas con contraloras de servicios de las municipalidades.
- Revisin de los planes anuales de trabajo de las contraloras de servicios.
 - 107 -

- Actualizacin de la gua metodolgica para la elaboracin del Informe Anual de Labores.

- Elaboracin del Diagnstico del Sistema Nacional de Contraloras de Servicios.

Ecuador - Actividades de implementacin de la Ley Orgnica de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica

(LOTAIP) y su Reglamento (RLOTAIP), por parte de la Defensora del Pueblo.
- Establecimiento de las directrices a cumplirse en cuanto a la recepcin de los Informes Anuales sobre el
Derecho de Acceso a la Informacin Pblica.

El Salvador - Proceso de estandarizacin de los sitios web de todas las entidades del Ejecutivo por la Secretara de
Innovacin Tecnolgica e Informtica de la Secretara Privada de la Presidencia.
- Impulso por el Ministerio de Hacienda del Portal de Transparencia Fiscal y Diagnstico de Compras en su
pgina web.
- Mejora y actualizacin del Sistema Comprasal por el Ministerio de Hacienda.
- Publicacin de los expedientes de estudio de impacto ambiental en la pgina web del Ministerio del Medio
Ambiente.

Estados - Expedicin por parte del Departamento de Justicia de las Directrices sobre Implementacin de una Orden
Unidos Ejecutiva sobre acceso a la informacin.

Guatemala - Entrega del primer informe anual de solicitudes de informacin al Procurador de los Derechos Humanos.
- Implementacin de Oficinas de Acceso a la Informacin.

Guyana - Nombramiento del Comisionado de Informacin

Honduras - Creacin del Instituto de Acceso a la Informacin Pblica (IAIP).

Jamaica - Revisin de la Ley de Acceso a la Informacin por un Comit Selecto Conjunto del Parlamento
- Revisin integral de las normas para los Informes Trimestrales y se estn desarrollando nuevas normas.
- Aumento en el seguimiento por la Unidad de Acceso a la Informacin de los plazos de respuesta y
procesamiento de las solicitudes de acceso a la informacin
 - 108 -

Mxico - Evaluacin permanente por el Instituto Federal de Acceso a la Informacin Pblica Gubernamental (IFAI) de
los portales de transparencia de las entidades de la APF.
- Ajuste a la estructura del IFAI para una mayor interlocucin de alto nivel con los gobiernos estatales y
municipales.
- Jornadas de transparencia, promocin y establecimiento de relaciones de colaboracin con Estados y
Municipios.
- Convenios de apoyo entre el Archivo General de la Nacin y diversas instituciones.
- Documento Consideraciones para la Publicacin de la Informacin, para que las entidades de la APF
homologuen la seccin de transparencia de sus portales de Internet.
- Diagnstico sobre la situacin archivstica en las entidades de la APF.
- Publicacin en el Diario Oficial de la Federacin de las recomendaciones para la organizacin y conservacin
de correos electrnicos institucionales en la APF.

Per - Supervisin trimestral de los Portales de Transparencia Estndar (PTE).

Repblica - Apertura de 195 oficinas de acceso a la informacin en entidades pblicas de todo el territorio nacional
Dominicana

Suriname - Publicacin semanal del Peridico del Gobierno.

Venezuela - Registro de Oficinas de Atencin al Ciudadano.

Adopcin o Argentina - Divulgacin de informacin pblica y realizacin de trmites a travs de las pginas web de los Ministerios
implementacin del Poder Ejecutivo Nacional.
de sistemas o - Divulgacin de informacin relativa al Poder Judicial de la Nacin a travs de la pgina web de la Corte
herramientas Suprema de Justicia de la Nacin.
- Divulgacin de informacin relativa al Poder Legislativo de la Nacin a travs de las pginas web de la
tecnolgicas
Cmara de Diputados y de la Cmara de Senadores.

Belize - Creacin de www.governmentofbelize.com

- Creacin de www.belize.gov.bz

Brasil - Creacin, por la CGU, de un sitio Web especfico sobre Acceso a la Informacin.
- Desarrollo de un sistema electrnico de recepcin y tramitacin de solicitudes de acceso a la informacin
(Sistema e-SIC).
 - 109 -

Colombia - Programa Agenda de Conectividad - Gobierno en Lnea.

- Portal Gobierno en Lnea, como un mecanismo para facilitar el acceso a la informacin de diversas entidades
pblicas y rganos de control.
- Sistema de Informacin y Seguimiento a Metas de Gobierno (SIGOB).
- Sistema nico de Informacin de Personal (SUIP), con informacin sobre la estructura organizacional,
normatividad y planta de personal de las entidades del orden nacional.

Costa Rica - Establecimiento de una base de datos basado en los Informes de Labores de las Contraloras de Servicio.
- Actualizacin de informacin en las pginas de Internet de varios rganos de control.

Ecuador - Herramientas informticas para la presentacin de informes, incluidas las mejoras del sistema informtico de
indicadores y un nuevo catastro de entidades obligadas a cumplir con la LOTAIP.

Guatemala - Disponibilidad de informacin de gestin presupuestaria de varios organismos en Internet.

Mxico - Implantacin del Sistema de Informacin Mexicana (Infomex).

- Servicio TELEFAI de asesora telefnica.
- Publicacin de informacin de las entidades de la APF a travs de los Portales de Obligaciones de
Transparencia de la Administracin Pblica Federal.
- Sistema Automatizado de Integracin de los Instrumentos de Consulta y Control Archivstico (SICCA).

Panam - Paginas Web Panam Compras y Panam Tramita.

- Gaceta Oficial de Panam en lnea.

Suriname - Publicacin de la pgina de Internet del Gobierno, con enlaces a todos los diferentes Ministerios.
- Programas de televisin informativos de todos los Ministerios.
TOTAL DE
ACCIONES 179
REALIZADAS
 - 110 -

4.2 Mecanismos de Consulta

ACCIONES PAS DESCRIPCIN

Expedicin de Argentina - Decreto que contiene el Reglamento General para la Elaboracin Participativa de Normas y el Reglamento
leyes y/o General de Audiencias Pblicas para el Poder Ejecutivo Nacional.
medidas - Decretos reglamentarios de las atribuciones del Poder Ejecutivo Nacional para el nombramiento de altos
jurdicas funcionarios del Poder Judicial y del Ministerio Pblico.

Canad - Poltica de Comunicaciones del Gobierno de Canad, que requiere a las instituciones la obligacin de publicar
sus actividades de consulta pblica en el sito Portal de Consulta.

Chile - Ley sobre Asociaciones y Participacin ciudadana en la Gestin Pblica.

- Ley Base sobre Participacin Ciudadana en la Administracin Pblica.
- Ley que crea el Ministerio, el Servicio de Evaluacin Ambiental y la Superintendencia Del Medioambiente.
- Poltica de Participacin Ciudadana en el Marco de la Corresponsabilidad.
- Ley que crea el Ministerio de Energa.
- Ratificacin del convenio 169 sobre pueblos Indgenas de la OIT.
- Instructivo Presidencial sobre Participacin Ciudadana en la Gestin Pblica.
- Instructivo Presidencial que concentra las mltiples iniciativas de transparencia, participacin ciudadana y
colaboracin en una ventanilla nica de acceso ciudadano.

Colombia - Circulares (2) para promover la realizacin de audiencias de rendicin de cuentas a la ciudadana.
- Ley de adopcin del Plan Nacional de Desarrollo 2010- 2014.

Costa Rica - Ley de Iniciativa Popular.

- Ley contra la Corrupcin y el enriquecimiento ilcito en la Funcin Pblica.
- Adopcin (puesto a conocimiento del Comit de Expertos) de la Ley y Reglamento sobre Desarrollo de la
comunidad.
- Ley de Simplificacin y Eficiencia Tributaria.
- Decreto Ejecutivo, Reglamento a la Ley General de Transferencia de competencias del Poder Ejecutivo.
- Decreto Ejecutivo, Reglamento sobre el Manejo, Normalizacin y Responsabilidad para la Inversin Pblica en
la Red Vial Canto.

Ecuador - Ley Orgnica de Participacin Ciudadana.

 - 111 -

Guatemala - Acuerdo Gubernativo que reforma el Reglamento de la Ley de Probidad y Responsabilidades de Funcionarios y
Empleados Pblicos.

Honduras - Ley de Participacin Ciudadana.

- Reglamento de las Consultas Populares del Plebiscito y el Referndum.

Mxico - Acuerdo por el que se establecen los lineamientos para la presentacin de los programas de mejora regulatoria.

Nicaragua - Ley de Participacin Ciudadana.

Panam - Ley que aprueba el Mecanismo de verificacin y seguimiento de los acuerdos y las metas de la concertacin
nacional para el desarrollo.

Per - Ley Orgnica del Poder Ejecutivo (LOPE) que contiene procedimientos para publicacin de proyectos de
reglamento de leyes para recibir aportes de la ciudadana.
- Ley del derecho a la consulta previa a los pueblos indgenas u originarios.

Repblica - Constitucin Poltica aprobada en el 2010, que introduce nuevas formas de participacin ciudadana como la
Dominicana iniciativa legislativa popular, el referendo aprobatorio y el plebiscito.

Uruguay - Sistema de participacin ciudadana en el presupuesto, que comenz a aplicarse en 2006.

Elaboracin y Bahamas - Proyecto de Ley sobre Organizaciones de la Sociedad Civil.
tramitacin de
proyectos de ley Colombia - Proyecto de ley estatutaria por la cual se dictan disposiciones en materia de promocin y proteccin del derecho
a la participacin poltica.

Guatemala - Proyectos de ley sobre Participacin ciudadana en el Congreso de la Repblica.

San Vicente y - Proyecto de Ley de las Organizaciones de la Sociedad Civil.

las Granadinas

Realizacin de Brasil - Realizacin de las Etapas locales, municipales, regionales, estatales y federal de la 1 Conferencia Nacional sobre
actividades de Transparencia y Control Social (CONSOCIAL).
capacitacin
y/o
 - 112 -

concientizacin Canad - Comunicacin de la Oficina del Consejo Privado de Canad con los departamentos y agencias federales para
asegurar que actualizan la informacin en el Portal de Consulta.
- Trabajo de la Oficina del Consejo Privado, con la Secretara de la Junta del Tesoro para asegurar que se le asigne
la importancia adecuada a la funcin de consulta.

Ecuador - Talleres para socializar el Proyecto de Ley Orgnica de Participacin Ciudadana.

- Reuniones para consulta ciudadana para la elaboracin del Proyecto de Ley de Participacin Ciudadana.

Guatemala - Existencia de un programa permanente de capacitacin hacia los consejos de desarrollo y unidades ejecutoras.

Honduras - Jornadas de Formacin de Multiplicadores para la deliberacin y construccin de la Agenda Nacional de

Rendicin de Cuentas.
- Proyecto Piloto Vinculacin de la Ciudadana a los procesos auditores del Tribunal Superior de Cuentas.

Colombia - Gua para orientar a la ciudadana en su participacin en las audiencias de rendicin de cuentas.
- Gua para la evaluacin de la gestin pblica.
- Gua dirigida a las entidades pblicas para que organicen y realicen los proceso de rendicin de cuentas.
- Cartilla para orientar la rendicin de cuentas en los municipios.
- Capacitacin a equipos institucionales para que lideraran el proceso de rendicin de cuentas.

Panam - Programa de Participacin Ciudadana.

- Realizacin de Consejos Consultivos Comunitarios y de Rendicin de Cuentas.

Paraguay - Capacitaciones por parte de la CGR para los veedores pblicos.

- Audiencias pblicas por parte de la CGR.

Uruguay - Preparacin de publicaciones conjuntas con organizaciones de la sociedad civil, como el Centro de Archivos y
Acceso a la Informacin Pblica, Uruguay Transparente, y el Instituto de Capacitacin y Desarrollo.
- Celebracin con Uruguay Transparente de eventos en que se analiz la ubicacin de Uruguay en el ndice de
Transparencia Internacional sobre Corrupcin.
- Actividades conjuntas llevadas a cabo por la JUTEP con Uruguay Transparente, sobre el Da Internacional
contra la Corrupcin.
- Curso gratuito en lnea de la Unidad de Acceso a la Informacin Pblica para cualquier ciudadano o funcionario,
a los efectos que conozca sus derechos en este tema.
- Cursos realizados por la JUTEP, con un mdulo de Derecho de Acceso a la Funcin Pblica como Derecho
Humano y difusin de los mecanismos de acceso a la informacin.
 - 113 -

Venezuela - Capacitaciones varias a funcionarios y ciudadanos sobre aspectos relacionados con el control de la gestin
pblica y la participacin ciudadana.
Realizacin de
actividades de Per - Plan de Accin de Gobierno Abierto aprobado por la Resolucin Ministerial de la Presidencia del Consejo de
cooperacin Ministros.
internacional
Realizacin de Belize - Creacin del Comit de Desarrollo de Recursos Humano para el Servicio Pblico.
actividades de - Creacin del Consejo sobre Buen Gobierno y la Modernizacin del Servicio Pblico.
fortalecimiento - Creacin del Consejo Asesor Conjunto de Personal.
institucional - Realizacin de la Semana del Servicio Pblico.

Bolivia - Proceso de consulta realizado para la aprobacin de la Ley del Referndum.

Brasil - Consulta pblica para el Anteproyecto de ley de conflicto de intereses.

- Creacin de 19 nuevos consejos deliberativos y consultivos nacionales.
- Creacin de ms de 28.000 consejos municipales, los cuales actan en la supervisin de la ejecucin de
programas federales en los municipios.

Colombia - Seguimiento a la implementacin de audiencias de rendicin de cuentas a la ciudadana por parte de las entidades
del orden nacional.

Costa Rica - Creacin por la Asamblea Legislativa de la Oficina de Iniciativa Popular.

- Creacin de la Direccin Nacional de Desarrollo de la Comunidad.

Ecuador - Contratacin de consultora para desarrollar un prototipo de ndice de transparencia basado en un modelo
matemtico.
- Elaboracin de informes consolidados a nivel nacional para evaluar el cumplimiento de la Ley de Transparencia
y Acceso a la Informacin Pblica.

El Salvador - Consejo Econmico y Social, para sistematizar el dilogo entre sectores sociales, empresariales, acadmicos e
investigativos, y el rea tcnica y estratgica del Gobierno.

Estados - Examen general anual realizado con relacin al desempeo y a la necesidad de los comits asesores existentes.
Unidos - Utilizacin por ms de 60 organismos de comits asesores para abordar cuestiones que reflejen sus cometidos.
- Participacin de ms de 65.000 miembros en 1.000 comits asesores.
 - 114 -

Guyana - Invitacin al pblico para que presente sus puntos de vista y propuestas de cambios a 2 proyectos de ley el
Proyecto de Ley sobre Acceso a la Informacin y el Proyecto de Ley Contra el Lavado de Dinero y el
Financiamiento del Terrorismo.
- Consulta pblica para el nombramiento de las cuatro comisiones de derechos humanos y las tres Comisiones de
Servicio.

Guatemala - Elaboracin de Normas Generales de Acceso a la Informacin Pblica.

- Elaboracin de Normas de tica del Organismo Ejecutivo.

Mexico - Esquema de dilogo pblico-privado para definir prioridades en materia regulatoria.

- Participacin del Consejo Coordinador Empresarial, el Instituto Mexicano para la Competitividad y la Comisin
Federal de Mejora Regulatoria en el esquema mencionado.

Panam - Consulta pblica sobre la aprobacin del proyecto de Nuevo Cdigo Penal.
- Consulta pblica para el proyecto de reforma al reglamento de Carrera Judicial.
- Consulta pblica sobre la reforma al Cdigo Electoral.

Paraguay - Publicacin de una gua metodolgica para la implementacin de audiencias pblicas en el Parlamento.
- Creacin de varias oficinas de atencin ciudadana.
- Programa conjunto del MP y la ONG Centro de Informacin y Recursos para el Desarrollo para la promocin
de denuncias por parte de la ciudadana de actos de corrupcin.

Uruguay - Elaboracin del Plan de Accin de Gobierno Abierto de Uruguay 2012.

Venezuela - Celebracin de procesos de consulta a sectores interesados en relacin con el diseo de polticas pblicas.
- Procesos participativos para la preparacin de presupuestos municipales.
- Estadsticas pertenecientes a las leyes aprobadas por la Asamblea Nacional mediante el proceso de consulta
pblica titulada Parlamentarismo de la Calle.
Adopcin o Belize - Revisin y mejora del portal en Internet del Gobierno.
implementacin
de sistemas o Guatemala - Utilizacin del sistema Nacional de Inversin Pblica por parte de la Secretaria de Planificacin de la
herramientas Presidencia.
- Creacin de Sistema Nacional de Planificacin Estratgica Territorial, disponible en Internet.
tecnolgicas
Mxico - Esquema para el seguimiento pblico, por medio de sistemas remotos de informacin, de los avances
 - 115 -

comprometidos por las dependencias y entidades.

Venezuela - Enlaces en las pginas Web institucionales con informacin sobre cmo realizar gestiones y para elevar
propuestas, reclamos y consultas.
TOTAL DE
ACCIONES 97
REALIZADAS

4.3 Mecanismos para estimular la participacin de la gestin pblica

ACCIONES PAS DESCRIPCIN

Expedicin de Argentina - Decreto sobre Mejoramiento de la Calidad de la Democracia que contiene formularios para la presentacin de
leyes y/o opiniones y propuestas y para la participacin en audiencias pblicas.
medidas
jurdicas Bolivia - Adopcin de una nueva Constitucin Poltica del Estado.
- Ley de Lucha contra la Corrupcin, Enriquecimiento Ilcito e Investigacin de Fortunas Marcelo Quiroga Santa
Cruz.
- Decreto Supremo que crea el Consejo Nacional de Lucha contra la Corrupcin.

Chile - Ley que modifica los Cdigos Penal y de Justicia Militar eliminando la figura de desacato.
- Ley Base sobre Participacin Ciudadana en la Administracin Pblica.

Colombia - Decreto sobre la Poltica de Democratizacin de la Administracin Pblica, que promueve la apertura de la
Administracin a la participacin ciudadana.

Costa Rica - Ley contra la Corrupcin y el Enriquecimiento Ilcito en la Funcin Pblica.

- Ley y Reglamento sobre Desarrollo de la Comunidad.
- La Ley de Autoridad Reguladora de los Servicios Pblicos.

Ecuador - Ley Orgnica de Participacin Ciudadana.

- Reglamento General de Veeduras Ciudadanas.

El Salvador - Reforma a la Ley de tica Gubernamental.

 - 116 -

Guatemala - Emisin del Acuerdo Gubernativo que regula la obligacin de instituciones de poner en conocimiento del pblico
las obras que ejecuten.
- Declaracin de inconstitucionalidad con respecto a las leyes de desacato, por sentencia de la Corte de
Constitucionalidad.

Honduras - Decreto que establece las instancias y mecanismos que permitan la organizacin y funcionamiento de la
participacin ciudadana y su relacin con los rganos del Estado (2006).
- Sentencia del 19 de mayo de 2005 de la Sala Constitucional de la Corte Suprema de Justicia, declarando que el
Artculo 345 del Cdigo Penal (desacato) es inconstitucional y lo deroga.

Mxico - Acuerdo por el que se establece el Esquema de Interoperabilidad y de Datos Abiertos de la Administracin Pblica
Federal (APF).

Nicaragua - Ley de Participacin Ciudadana.

- Manual de Aplicacin para los Buzones de Quejas y Sugerencias para la Buena Gestin Pblica.

Panam - Decreto Ejecutivo que obliga a involucrar a la ciudadana desde el inicio de elaboracin del Estudio de Impacto
Ambiental.
- Ley que derog las leyes de desacato.

Per - Ley que derog el delito de desacato del Cdigo Penal peruano (Ley N 27975, publicada el 29 de mayo de 2003).
- Resolucin de Contralora que aprueba la Directiva Procedimiento de Veedura Ciudadana en las Entidades
(Resolucin de Contralora N 155-2006-CG).
Uruguay - Firma de diez Memorandos de Entendimiento por la Direccin Nacional de Aduanas con agentes del sector
privado, para promover la tica y transparencia.

Venezuela - Ley de los Consejos Comunales.

 - 117 -

Elaboracin y Bahamas - Proyecto de Ley sobre Organizaciones de la Sociedad Civil.

tramitacin de
proyectos de ley Bolivia - Proyecto de Ley de control Social bajo debate en la Asamblea Legislativa Plurinacional.

Guatemala - Anteproyectos de ley promovidos por la Presidencia en relacin con el fortalecimiento de la institucionalidad para
la transparencia y la calidad del gasto pblico.

San Vicente y - Proyecto de Ley de las Organizaciones de la Sociedad Civil.

las Granadinas

Realizacin de Brasil - Programa Olho Vivo no Dinheiro Pblico para movilizar y capacitar ciudadanos y autoridades municipales para
actividades de fiscalizar la aplicacin de los recursos pblicos.
capacitacin - Concurso de Dibujo y Redaccin de la CGU que busca despertar en los estudiantes el inters por los temas de
y/o control social, tica y ciudadana.
- Realizacin de las etapas locales, municipales, regionales, estatales y federal de la 1 Conferencia Nacional sobre
concientizacin
Transparencia y Control Social (CONSOCIAL).

Chile - Acciones de promocin, capacitacin y difusin en materia de transparencia y acceso a la informacin del Consejo
para la Transparencia (CPLT).

Costa Rica - Proyectos de capacitacin para dar a conocer los trmites o servicios que pueden obtener los particulares de la
Administracin Pblica.

El Salvador - Desarrollo por el Tribunal de tica Gubernamental de la campaa Slo con tu Participacin Detendremos la
Corrupcin.

Guatemala - Realizacin de diversos seminarios por parte de la CGC sobre el tema de auditoria social.
- Existencia de programas de capacitacin en el Ministerio de Finanzas para difundir mecanismos de participacin
ciudadana.

Honduras - Capacitaciones del TSC dirigidos a la ciudadana para estimular la participacin.

- Capacitaciones a travs de la Sub-Direccin de Participacin Ciudadana, para servidores pblicos y representantes
de la sociedad civil.
 - 118 -

Mxico - Realizacin del evento Monitoreo Ciudadano de la Calidad de los Servicios Pblicos.
- Presentacin Herramientas para la participacin Ciudadana en el combate a la Corrupcin.
- Dilogos en lnea con servidores pblicos de la APF.
- Programa Familias Valiosas: ideas para fortalecer valores entre padres e hijos.
- Premio Anual de Investigacin sobre Corrupcin en Mxico.
- Reconocimiento a la Integridad, Transparencia y Equidad de Gnero en las Organizaciones de la Sociedad Civil.
- Primer Coloquio Nacional La Transparencia como Poltica del Estado Democrtico.
- Campaa de Cine minutos.

Nicaragua - Eventos de capacitacin realizados por la (OEP) donde se promueve el ejercicio del control social a la gestin
pblica a la poblacin organizada.

Panam - Foro Responsabilidad Social, Participacin Ciudadana y Funcin Pblica.

- Programa de Participacin Ciudadana.
- Celebracin de la Primera y Segunda Semana de Transparencia.
- Campaa La corrupcin mancha, no te dejes tocar.
- Curso Polticas Pblicas para el Mejoramiento de la Administracin Pblica, la Transparencia y el
Fortalecimiento Institucional del Estado.

Per - Programa Auditores Juveniles.

- Programa Prevencin durante el Perodo Electoral [Campaas Postula con la Tuya y nete al Control].
- Programa de Promocin de Transparencia.
- Programa de Difusin de tica Pblica.
- Programa de Difusin del Conocimiento Preventivo (Pack Anticorrupcin).
Suriname - Entrenamiento de sensibilizacin sobre temas de corrupcin para funcionarios en 2012, realizado por una
organizacin de la sociedad civil (ONG) de parte del Ministerio de Justicia y Polica.
- Capacitaciones por parte de la citada ONG temas relacionados con corrupcin para los miembros del Parlamento y
otras partes interesadas.
Trinidad y - Disponer pblicamente los informes del Grupo de Lderes de Opinin.
Tobago

Uruguay - Curso gratuito en lnea de la Unidad de Acceso a la Informacin Pblica para cualquier ciudadano o funcionario, a
los efectos que conozca sus derechos en este tema.
- Cursos realizados por la JUTEP, con un mdulo de Derecho de Acceso a la Funcin Pblica como Derecho
Humano y se encarga de difundir los mecanismos de acceso a la informacin.
 - 119 -

Realizacin de Chile - Ingreso a la iniciativa Alianza para el Gobierno Abierto (OGP, por sus siglas en ingls).
actividades de
cooperacin Panam - Convenio de Cooperacin Anticorrupcin y Mejora de la Transparencia entre el Consejo Nacional de
internacional Transparencia Contra la Corrupcin y la Georgetown University (junio de 2006).

Realizacin de Belize - Proceso de consulta llevado a cabo para la adopcin del Plan de Accin
actividades de - Proceso inclusive desarrollado para la revisin del Reglamento del Servicio Pblico.
fortalecimiento
institucional Bolivia - Creacin del Consejo Nacional de Lucha contra la Corrupcin.
- Creacin de la Poltica Nacional de Transparencia y Lucha contra la Corrupcin.
- Inclusin de representantes de la sociedad civil en el Consejo Nacional de Lucha contra la Corrupcin y
- Participacin de 394 organizaciones sociales en espacios de control social a nivel nacional.
- Consultas a nivel nacional realizadas por el MTILC sobre el contenido de la Ley de Control Social.

Chile - Proyecto Fortalecimiento de la Gestin Pblica Participativa y Cohesin Social con el PNUD.
- Implementacin de los mecanismos de participacin ciudadana no obligatorios ideas ciudadanas y yo
propongo. por la Subsecretara General de Gobierno.

Colombia - Poltica de Democratizacin de la Administracin Pblica.

- Seguimiento al cumplimiento de la poltica de democratizacin.
- Veeduras Ciudadanas.
- Implementacin de las Auditoras Visibles.
- Pactos por la Transparencia, que convocaron a la sociedad civil y a los gobernantes locales a promover la
transparencia en la gestin y la participacin ciudadana en el control social.

Costa Rica - Formulacin del Plan Estratgico Operativo (PAO) por la Procuradura de tica Pblica.
- Proyecto conjunto entre la Universidad de Costa Rica y la Vicepresidencia de la Repblica, para la creacin del
Observatorio de la Corrupcin.
- Creacin del Observatorio Judicial.
- Estrategia de participacin ciudadana de la Contralora General de la Repblica.
- Propuesta de participacin ciudadana implementada por la Defensora de los Habitantes de la Repblica.
- Acciones desarrolladas por el Instituto de Fomento y Accesoria Municipal (IFAM).
- Proyecto de Fortalecimiento Municipal y Descentralizacin (FOMUDE).
- Reglamento de Planificacin territorial elaborado por el IFAM.
- Consultas realizadas por el Ministerio de Planificacin Nacional y Poltica Econmica.
 - 120 -

Ecuador - Organizacin de veeduras instantneas sobre Seguridad Ciudadana Construyendo el Buen vivir para denunciar
irregularidades en sus comunidades.
- Veeduras ciudadanas de presupuestos participativos.
- Encuentros con representantes sectoriales para establecer un trabajo conjunto entre la Polica Nacional, Municipio
- Propuesta de Observatorio de Seguridad Ciudadana.
- Diseo e implementacin por la Asamblea Nacional del Sistema de Recepcin de Propuestas o Proyectos de Ley
presentados en forma individual por la ciudadana.

Estados - Evaluacin sistemticamente sobre la posibilidad de establecer nuevos mecanismos que faciliten la participacin
Unidos en la administracin pblica.

Grenada - Comit de Actores Sociales que rene al Gobierno con grupos sociales y del sector privado para tratar asuntos
de inters nacional, siguiendo el Protocolo de Actores Sociales.

Guatemala - Implementacin de tres lneas de accin por parte de la Secretara General de Planificacin y Programacin de la
Presidencia.
- Participacin de Guatemala en la Iniciativa de Sociedad de Gobierno Abierto.
- Creacin de la COPRET (anteriormente la SECyT).
- Creacin de mesas interinstitucionales con diferentes sectores sociales.

Honduras - Acuerdo del TSC para formar una Alianza Estratgica con el Consejo Nacional Anticorrupcin.
- Convenio Marco Interinstitucional con el Foro Permanente de las Organizaciones de la Sociedad Civil.
- Proyecto de Vinculacin de la Ciudadana a los procesos auditores del Tribunal Superior de Cuentas.
- Agenda Nacional de Rendicin Pblica para la difusin de mecanismos para estimular la participacin ciudadana
y opinar sobre el presupuesto pblico, entre otros.
- Elaboracin de la Gua Ciudadana por la Integridad y contra la Corrupcin y otras publicaciones relacionadas con
el tema.
- Aprobacin del Plan de Transparencia y Lucha contra la Corrupcin para transparentar la gestin pblica.
Mxico - Programa PNRCTCC, que establece indicadores para evaluar la institucionalizacin de los mecanismos de
participacin ciudadana en el combate a la corrupcin en la APF
 - 121 -

Nicaragua - Establecimiento de ms de 200 Buzones de Quejas y Sugerencias en las instituciones del Poder Ejecutivo.
- Procesos de auditora social llevados a cabo en dependencias del Estado.
- Apertura de la Oficina de Denuncia Ciudadana de la PGR.

Paraguay - Creacin de Unidades de Transparencia y Participacin Ciudadana al interior de las instituciones pblicas.

Per - Conformacin de Grupo de Trabajo para la revisin normativa y la implementacin de la ley de transparencia y
acceso a la informacin pblica.

Repblica - La Iniciativa Participativa Anticorrupcin, como instancia de la Presidencia de la Repblica para contrarrestar la
Dominicana percepcin de falta de transparencia en la Administracin. El encargo a la Direccin General de tica e Integridad.
- Gubernamental de la continuacin de las actividades del IPAC y de las iniciativas de Gobierno Abierto.

Suriname - Proyecto para compilar toda la legislacin existente para la prevencin y lucha contra la corrupcin.

Uruguay - Elaboracin del Plan de Accin de Gobierno Abierto de Uruguay 2012.

Adopcin o Belize - Creacin de www.governmentofbelize.com
implementacin
de sistemas o Chile - Creacin de los sitios web: Datos.gob.cl, Portal de Gobierno Abierto, Chile-Atiende y Chile sin
herramientas Papeleo por el Ministerio Secretara General de la Presidencia (MSGG)
- Creacin del sitio web Contralora y Ciudadano por la CGR.
tecnolgicas
Ecuador - Sistema informtico para diseminar informacin sobre el comportamiento de los integrantes de la Asamblea
Nacional y coaliciones polticas en las sesiones del Pleno en tiempo real.

Estados - Creacin del portal en Internet www.archives.gov/federal-register/public-participation/rulemaking-sites.html

Unidos - Creacin del portal en Internet http://www.regulations.gov/fdmspublic/component/main
- Utilizacin de los portales en Internet http://www.house.gov/, http://www.senate.gov/index.htm, y
http://thomas.loc.gov/.

Panam - Pgina web de la Asamblea Nacional que publica informacin sobre la agenda del pleno, anteproyectos de Ley,
proyectos de Ley, actas y calendario de las comisiones.
TOTAL DE
ACCIONES 133
REALIZADAS
 - 122 -

4.4 Mecanismos de participacin en el seguimiento de la gestin pblica

ACCIONES PAS DESCRIPCIN

Expedicin de Argentina - Resolucin sobre la presentacin por cualquier persona de documentos relativos a la actuacin de los entes sujetos al
leyes y/o control de la Auditora General de la Nacin.
medidas
jurdicas Bolivia - Adopcin de una nueva Constitucin Poltica del Estado.
- Decreto Supremo que dota de recursos econmicos a los comits de vigilancia.

Brasil - Ley que requiere la divulgacin en tiempo real, por los entes federativos, de informaciones pormenorizadas sobre su
ejecucin presupuestaria y financiera.
- Carta de Servicio al Ciudadano.

Chile - Ley sobre Asociaciones y Participacin Ciudadana en la Gestin Pblica.

- Ley Base sobre Participacin Ciudadana en la Administracin Pblica.
- Agenda Pro Participacin Ciudadana del Gobierno.
- Instruccin del CPLT sobre la designacin de canales de comunicacin para el cumplimiento y aplicacin de la Ley
de Transparencia.

Costa Rica - Ley Marco de Transferencia de Competencias.

Ecuador - Ley Orgnica de Participacin Ciudadana.

Honduras - Ley de Participacin Ciudadana.

- Ley de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica.

Mxico - Ley General de Desarrollo Social, que considera a la contralora social como el mecanismo de vigilancia de los
beneficiarios de los programas sociales.
- Acuerdo por el que se establecen los lineamientos para la promocin y operacin de la Contralora Social en los
programas federales de desarrollo social.
- Manual de Integracin y Funcionamiento de los Testigos Sociales de las contrataciones realizadas por las
dependencias de la Administracin Pblica Federal (APF).
 - 123 -

Panam - Ley que regula la Contratacin Pblica.

- Reglamento de la Ley que regula la Contratacin Pblica.

Per - Ley que reglamenta el derecho de los ciudadanos de destituir a alcaldes, regidores, presidentes regionales y otros
ocupantes de cargos que provengan de eleccin popular.
Elaboracin y Bahamas - Proyecto de Ley sobre Organizaciones de la Sociedad Civil.
tramitacin de
proyectos de ley Guatemala - Anteproyectos de ley promovidos por la Presidencia en relacin con el fortalecimiento de la institucionalidad para
la transparencia y la calidad del gasto pblico.

San Vicente y - Proyecto de Ley de las Organizaciones de la Sociedad Civil.

las Granadinas
Realizacin de Argentina - Capacitacin impartida para el uso de las herramientas de participacin contenidas en el Decreto sobre
actividades de Mejoramiento de la Calidad de la Democracia.
capacitacin
y/o Bolivia - Plan de capacitacin elaborado por el MTILC a las organizaciones de la sociedad civil.
- Emisin de boletines informativos y memoria anual del MTILCC.
concientizacin
Brasil - Programa Olho Vivo no Dinheiro Pblico para movilizar y capacitar ciudadanos y autoridades municipales para
fiscalizar la aplicacin de los recursos pblicos.

Chile - Proyectos Infobus y Escuelas de Gestin Pblica del MSGG.

- Programa de capacitacin y concientizacin sobre Ley de Participacin Ciudadana del MSGG.
- Programa de capacitacin y concientizacin sobre el derecho de acceso a la informacin del CPLT.
- Proyectos de asistencia tcnica y metodolgica a instituciones pblicas sobre modalidades de participacin
ciudadana del MSGG.

Colombia - Plan Nacional de Formacin y Capacitacin para el Control Social.

- Red Institucional de Apoyo a las Veeduras Ciudadanas y Promocin del Control Social.
- Programa Cultura de Legalidad.
- Programas de formacin e informacin a la ciudadana para el ejercicio del control ciudadano sobre la gestin
pblica, adelantados por la Contralora General de la Repblica.
- Programa en la Escuela nos vemos, para fortalecer la formacin de lderes cvicos y escolares sensibles a la
proteccin de los recursos pblicos y lucha contra la corrupcin.
- Programa Combatir la Corrupcin en Colombia mediante la Participacin Ciudadana.
- Estrategia Hroes del Control, para crear una nueva cultura de la moralidad mediante la vinculacin de los nios y
jvenes a programas de control fiscal ciudadano.
 - 124 -

- Formacin de multiplicadores regionales para la promocin del control social.

- Capacitacin a ciudadanos para el ejercicio del control social.
- Creacin de la Escuela de liderazgo y Participacin Ciudadana.
- Inclusin de contenidos relativos a la prevencin de la corrupcin y al cumplimiento de los deberes cvicos en los
programas de educacin.

Costa Rica - Capacitacin realizada por la Autoridad Reguladora de los Servicios Pblicos (ARASEP).
- Mdulo realizado por la IFAM sobre la organizacin y funcionamiento de los concejos de distrito para promover
una cultura de participacin ciudadana.
- Campaas de difusin promovidas por el IFAM para sensibilizar a la poblacin sobre la importancia de la
participacin ciudadana.
- Charlas diseadas por el IFAM, la Contralora General de la Repblica y la Defensora de los Habitantes de la
Repblica sobre participacin ciudadana.
- Realizacin de talleres sobre la formulacin de proyectos con presupuesto municipal.

Ecuador - Capacitacin en los contenidos de la propuesta de Formacin Ciudadana.

- Capacitaciones sobre la Macro Veedura Electoral.
- Actividades de capacitacin y fortalecimiento de la Subsecretara General de Transparencia y Gestin.

Guatemala - Programa de capacitacin de la CGC para auditores y funcionarios de alto nivel.

- Acciones promovidas por la COPRET para promover el acceso a la informacin pblica.

Nicaragua - Eventos de capacitacin realizados por la OEP donde se promueve el ejercicio del control social a la gestin pblica
a la poblacin organizada.

Panam - Programa de Participacin Ciudadana.

- Proyecto 3-1-1 de Atencin Ciudadana.
Suriname - Entrenamiento de sensibilizacin sobre temas de corrupcin para funcionarios, realizado por una organizacin de la
sociedad civil para el Ministerio de Justicia y Polica.
- Capacitaciones por una ONG sobre temas relacionados con corrupcin para los miembros del Parlamento y otras
partes interesadas.

Venezuela - Programas de difusin dirigidos a la sociedad civil y a las organizaciones no gubernamentales sobre el tema de
participacin en la gestin pblica.
 - 125 -

Realizacin de Guatemala - Conformacin del grupo de Agentes de Planificacin incluyendo organizaciones de la sociedad civil
actividades de - Participacin de Guatemala en la Iniciativa de Sociedad de Gobierno Abierto.
cooperacin
internacional Per - Proyecto Comun@s con la cooperacin de USAID.
- Programa de cooperacin para impulsar la veedura ciudadana en el marco del Plan Umbral Cuenta del Milenio.
Argentina - Comisin de Seguimiento del Cumplimiento de la Convencin Interamericana Contra la Corrupcin, en la que
participan organizaciones de la sociedad civil.
- Convenios de colaboracin de la Fiscala de Investigaciones Administrativas con las organizaciones de la sociedad
civil.

Belize - Proceso de consulta llevado a cabo para la adopcin del Plan de Accin.
Realizacin de - Proceso de consulta iniciado por el Ministerio del Servicio Pblico con la sociedad y funcionarios.
actividades de
fortalecimiento Bolivia - Dotacin de recursos econmicos a los comits de vigilancia.
institucional - Creacin del Programa de Transparencia en la Gestin Pblica.
- Incremento en la participacin de las entidades pblicas en el proceso de rendicin de cuentas.

Chile - Iniciativas Semforo Municipal y Agendas Pblicas de la CGR.

Colombia - Creacin de la Comisin Nacional para la Moralizacin.

- Creacin de la Comisin Nacional Ciudadana para la Lucha contra la Corrupcin.
- Convenios de cooperacin para la vigilancia de la gestin pblica con organizaciones de la sociedad civil.

Costa Rica - Esfuerzos de las contraloras de servicios para complementar y reforzar mecanismos existentes de control social, por
parte de las comunidades civiles y urbanas.
- Iniciativa de la Secretara Tcnica del Sistema Nacional de Contraloras de Servicio, de un proyecto para la
implementacin del Programa Cartas de Compromisos con la Ciudadana.
- Implementacin de ocho equipos de auditora ciudadana como parte del proyecto de Fortalecimiento Municipal y
Descentralizacin (FOMUDE) del IFAM.
- Planes de trabajo desarrollados por el IFAM en los cantonales.
- Encuentros facilitados por el IFAM con las municipalidades.
- Plan Estratgico de la ARASEP.
Ecuador - Implementacin de veeduras ciudadanas.
- Observatorios implementados en conjunto con el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos.
- Macro Veedura Electoral implementado en doce cantones.
- Reuniones con coordinadores de Movimientos de Nias, Nios y Adolescentes.
 - 126 -

- Audiencias pblicas de rendicin de cuentas.

- Oficinas itinerantes de la exSNTG para receptar denuncias de la ciudadana, brindar asesora jurdica e informar
sobre las funciones de la exSNTG.

Guatemala - Existencia del Sistema Nacional de Planificacin Estratgica Territorial.

- Creacin de la COPRET.

Honduras - Proyecto de Vinculacin de la Ciudadana a los Procesos Auditores del TSJ.

- Gua ciudadana por la integridad y contra la corrupcin y una serie de publicaciones relacionadas con el tema de la
integridad, acceso a la informacin, presupuesto y corrupcin.
- Plan de Transparencia y Lucha contra la Corrupcin.

Mxico - Cartas Compromiso al Ciudadano (CCC), que comprometen a las dependencias de la APF con la transparencia en
un trmite o servicio en particular.
- Conformacin de 38.724 Comits de Contralora Social en 54 programas federales de desarrollo social en los que
participan 153.539 ciudadanos beneficiarios de los mismos.

Per - Conformacin de Grupo de Trabajo para la revisin normativa y la implementacin de la ley de transparencia y
acceso a la informacin pblica.

Suriname - Proyecto para compilar toda la legislacin existente para la prevencin y lucha contra la corrupcin.

Uruguay - Elaboracin del Plan de Accin de Gobierno Abierto de Uruguay 2012.

Adopcin o Argentina - Herramientas digitales para que los ciudadanos puedan hacer consultas, sugerencias y opiniones a las reas
implementacin involucradas en la prestacin del servicio de justicia de la Nacin.
de sistemas o - Pginas web de los Ministerios del Poder Ejecutivo Nacional, a travs de las que los ciudadanos pueden participar
herramientas en el seguimiento de la gestin pblica.
- Utilizacin de las redes sociales por parte de la Sindicatura General de la Nacin para comunicarse con la
tecnolgicas
ciudadana.

Brasil - Creacin de dos portales Web con informaciones relativas a la Copa Mundial de Ftbol de 2014 y a los Juegos
Olmpicos y Paraolmpicos de 2016.
- Creacin del servicio de consulta a datos detallados y actualizados sobre la ejecucin de ingresos y gastos del Poder
Ejecutivo Federal en el Portal de Transparencia.

Chile - Implementacin del portal educativo EducaTransparencia por el CPLT.

 - 127 -

Colombia - Sistema implementado por la Contralora General de la Repblica que permite al ciudadano efectuar sus denuncias y
hacer seguimiento a las mismas.

Costa Rica - Mantenimiento del Sistema de Informacin de Presupuestos Pblicos (SIPP).

- Mantenimiento del Sistema de Informacin sobre la Actividad Contractual (SIAC).
- Mantenimiento del Sistema de Denuncia Electrnica (SIDE).
- Mantenimiento del Sistema de Registro de Sanciones de la Hacienda Pblica (SIRSA).

Estados - Creacin del portal en Internet www.archives.gov/federal-register/public-participation/rulemaking-sites.html.

Unidos - Creacin del portal en Internet http://www.regulations.gov/fdmspublic/component/main.
- Utilizacin de los portales en Internet http://www.house.gov/, http://www.senate.gov/index.htm, y
http://thomas.loc.gov/.

Guatemala - Implementacin de un mdulo de seguimiento que permite verificar el avance fsico u financiero de los proyectos:
www.segeplan.cgob.gt.
- Creacin del portal en Internet de la COPRET.

Honduras - Aumento de canales y sitios de Internet disponibles para denuncias ciudadanas en la administracin pblica.

Mxico - Sistema informtico de contralora social que permite registrar y sistematizar las acciones que en la materia realicen
todas las instancias gubernamentales.
- Pgina electrnica que permite a los usuarios calificar a travs de una encuesta el trmite o servicio que acaban de
recibir y hacer planteamientos de mejora.

Panam - Sistema de Gestin y Manejo de Expedientes SGUEME de la Contralora General de la Repblica (diciembre de
2006).

Paraguay - Aumento del nmero de pginas Web de las instituciones pblicas.

- Programa de Monitoreo desarrollado por el PNUD y el Ministerio de Hacienda.
TOTAL DE
ACCIONES 116
REALIZADAS
 - 128 -

5. ASISTENCIA Y COOPERACIN (ARTCULO XIV DE LA CONVENCIN)

ACCIONES PAS DESCRIPCIN

Expedicin de Brasil - Promulgacin de la Convencin Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia Penal.
leyes y/o - Resolucin Interministerial sobre la tramitacin de cartas rogatorias y pedidos de asistencia mutua en ausencia de
medidas acuerdo de cooperacin jurdica internacional bilateral o multilateral.
jurdicas
Chile - Suscripcin del Acuerdo de Asistencia Jurdica Mutua en Asuntos Penales entre los Estados del MERCOSUR, Bolivia
y Chile.
- Promulgacin de diversos cuerpos normativos en el marco del proceso de ingreso a la OCDE, en materia de cohecho a
funcionarios pblicos nacionales y extranjeros.
- Diseo de la primera estrategia nacional para la prevencin y el combate al lavado de activos y el financiamiento del
terrorismo.

Guatemala - Ratificacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin.

Guyana - Ley de Asistencia Recproca en Materia Penal.

- Ratificacin de la Convencin Interamericana sobre Asistencia Mutua en Materia Penal.
- Ratificacin de la Convencin sobre Corrupcin de las Naciones Unidas.
- Ratificacin del Tratado de Cooperacin en Materia de Asistencia Mutua Penal de la CARICOM.

Nicaragua - Acuerdo de coordinacin interinstitucional para la investigacin, persecucin y recuperacin de activos provenientes
de actos corrupcin y delitos conexos.
- Memorando de Entendimiento para la creacin del Fondo Comn en apoyo al Plan Estratgico de la Polica Nacional
20082012.

Per - Ley que puso en vigencia el Libro Sptimo del Cdigo Procesal Penal, La Cooperacin Judicial Internacional.

Uruguay - Convenio de la JUTEP con la Asociacin pro Fundacin para las Ciencias Sociales y el BID a efectos que se
formalizara la existencia de un Observatorio sobre Corrupcin.

Venezuela - Reforma del Cdigo Orgnico Procesal Penal.

Elaboracin y Brasil - Envo al Congreso Nacional del acuerdo de cooperacin jurdica en materia penal negociado con El Salvador.
tramitacin de - Proyectos de Ley (3) para reglamentar internamente la asistencia jurdica mutua.
proyectos de ley - Promulgacin de 8 Acuerdos de Cooperacin Tcnica con Repblica Dominicana, Barbados, Grenada, Guatemala,
Trinidad y Tobago, Canad, Chile y Ecuador.
 - 129 -

Realizacin de Colombia - Capacitacin a los funcionarios de la Fiscala General de la Nacin sobre asistencia jurdica internacional e
actividades de intercambio de pruebas con el exterior.
capacitacin
y/o Costa Rica - Imparticin de cursos de capacitacin por parte del Ministerio Pblico a sus funcionarios.
- Implementacin en la Procuradura de la tica Pblica de un sistema de registro de las solicitudes de asistencias
concientizacin
jurdicas o cartas rogatorias.
- Creacin de un archivo material de las solicitudes de asistencia remitidas.

Estados - Seminario sobre recuperacin del producto de actos de corrupcin patrocinado por la Seccin de Incautacin de
Unidos Activos y Lavado de Dinero.

Grenada - Capacitacin a funcionarios sobre el Tratado de Asistencia Jurdica Recproca, el Acuerdo de Intercambio de
Informacin Fiscal y el Tratado de Extradicin con Estados Unidos.

Guatemala - Capacitacin impartida por el Ministerio Pblico a sus funcionarios sobre mejoras en casos de corrupcin.
- Capacitacin impartida por al CGC en materia de tica y moral.
- Capacitacin impartida por la SECyT (ahora la COPRET) para dependencias gubernamentales en el Organismo
Ejecutivo.

Nicaragua - Capacitaciones especializadas sobre investigacin de delitos contra la Administracin Pblica que brinda la Academia
de Polica Walter Mendoza Martnez.
- Seminarios realizados por la PGR y el Ministerio Pblico sobre alcance y aplicacin en el derecho interno de las
convenciones internacionales contra la corrupcin.

Per - Capacitacin en materia de deteccin, bloqueo y repatriacin de dinero existente en entidades financieras extranjeras
por casos de corrupcin.

San Vicente y - Programa de capacitacin sistemtica para las instituciones financieras de la Unidad de Inteligencia Financiera.
las Granadinas

Uruguay - Organizacin por la JUTEP del Primer Encuentro de rganos Superiores de Control de la Corrupcin en el
MERCOSUR.

Venezuela - Participacin de Venezuela en el Programa de Capacitacin a Largo Plazo del BID.

- Participacin en la OLACEFS como presidente del Comit de Capacitacin.
 - 130 -

Realizacin de Argentina - Participacin en la Red de Instituciones de Gobierno para la tica Pblica en las Amricas.
actividades de - Participacin en el taller de discusin del plan de accin para la implementacin de las recomendaciones formuladas
cooperacin por el MESICIC a Paraguay en la Primera Ronda.
internacional - Participacin en el proceso de negociacin y elaboracin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la
Corrupcin y suscripcin de la misma.

Belize - Asistencia a capacitacin ofrecida por organizaciones internacionales y otros pases, incluyendo Per, Panam, El
Salvador y Estados Unidos.
- Dialogo realizado con Estados Unidos para revisar el acuerdo bilateral vigente.
- Cooperacin tcnica recibida por parte del Organismo Superior de Auditoria de Per.
- Cooperacin tcnica recibida de la Secretara del Commonwealth para la clasificacin de cargos.

Bolivia - Realizacin de encuentros y seminarios internacionales.

- Participacin del Estado en conferencias anticorrupcin organizadas por la OEA y en el marco del OGP.
- Evaluaciones realizadas por donantes con respecto a los distintos programas y proyectos financiados con fondos
externos.
Brasil - Propuestas de acuerdos de cooperacin jurdica en materia penal a Bolivia y al Paraguay.
- Anlisis de la propuesta de acuerdo de cooperacin jurdica penal sometida por Costa Rica.

Chile - Participacin en foros internacionales.

- Ingreso a la OCDE.
- Programa de Cooperacin Triangular en beneficio de terceros pases de Amrica Latina y el Caribe.

Colombia - Ratificacin de la Convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin.

- Participacin en diferentes foros interamericanos de cooperacin judicial.
Ecuador - Participacin del CPCCS en distintas experiencias de intercambio y asistencia tcnica, tales como talleres y reuniones
en el marco de la Convencin contra la Corrupcin de Naciones Unidas.
- Promocin por parte de la CGE de una poltica abierta de cooperacin con la OLACEFS, para desarrollar las
capacidades de muchos funcionarios, a nivel nacional.
Estados - Consultas regulares con Estados miembros de la OEA que mantienen tratados de asistencia judicial mutua con Estados
Unidos Unidos.
- Activa asistencia pases de la regin para la recuperacin de activos robados por ex jefes de Estado y otros
funcionarios pblicos.
- Servicios prestados por la Oficina de Desarrollo, Asistencia y Capacitacin Procesal en el Exterior.
- Actividades llevadas a cabo por la Agencia de Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID).
 - 131 -

Guatemala - Firma de Acuerdo de Entendimiento y Cooperacin Tcnica entre Guatemala y varios pases de Centroamrica
- Realizacin de la Conferencia internacional Anticorrupcin en Ciudad de Guatemala.
- Constante intercambio de informacin y actualizacin entre el personal de la Organizacin Administrativa del Sector
Pblico con sus similares en la Repblica Dominicana.
- Obtencin de financiamiento de la Agencia Espaola de Cooperacin Internacional de Desarrollo para la revisin de
procesos de administracin de recursos.
- Proyectos de cooperacin tcnica firmados entre rganos de control superior y USAID.
- Coordinacin interinstitucional entre organismos de control para la subscripcin de convenios de cooperacin tcnica.

Guyana - Asistencia tcnica en el marco de la Iniciativa de Seguridad de la Cuenca del Caribe de Estados Unidos.
- Programa de Seguridad Ciudadana del Gobierno de Guyana y el BID.

Honduras - Acuerdos firmados entre el TSC y otras instituciones tales como la Oficina Anticorrupcin del Ministerio de Justicia
de Argentina, el Banco Mundial y OCCEFS, y otros.
- Firma de la Declaracin de Cartagena de Indias.
- Firma de la Declaracin de Guatemala: Para una Regin Libre de Corrupcin.
- Suscripcin al Organismo de Fiscalizacin Superior del Sistema de Integracin Centroamericano (OSFSICA).
- Convenio de Colaboracin Interinstitucional con el rgano de Fiscalizacin Superior del Congreso del Estado de
Guanajuato, Mxico

Jamaica - Asistencia Tcnica a la Seccin Anticorrupcin de la Fuerza de Polica de Jamaica (JCF) brindado por los Estados
Unidos y del Departamento del Reino Unido para el Desarrollo Internacional (DFID).
- Programa apoyado por el DFID que comprende capacitacin, equipos tcnicos, extensin a la comunidad y desarrollo
de capacidades cibernticas.
- Capacitacin realizada por Canad en un programa de polgrafos para la Fuerza de Polica de Jamaica y a la Fuerza de
Defensa de Jamaica.
- Establecimiento de una base de datos que incluye procedimientos, polticas y estrategias empleadas por la JCF para
ayudar a colegas del Caribe con informacin.
Mxico - Cooperacin con pases miembros de la Convencin Interamericana contra la Corrupcin (CICC), relativa al trabajo
del Grupo de Latinoamrica y el Caribe (GRULAC).
- Participacin en la Red tica Pblica en las Amricas y en el Foro Regional de Buen Gobierno.
- Iniciativa del Gobierno Mexicano para favorecer la cooperacin entre pases miembros de la CICC, relativa a un
micrositio de Internet.
- Acciones de cooperacin adelantadas con diferentes pases miembros de la CICC.
- Acciones de cooperacin adelantadas con organismos internacionales, referentes al BID y al Banco Mundial.
 - 132 -

- Participacin en proyectos de tratado de asistencia jurdica mutua relativos a actos de corrupcin.

Nicaragua - Acciones de cooperacin con la Comunidad de Policas de Amrica (AMERIPOL) y la Comisin de Jefes de Polica
de Centroamrica, Mxico, el Caribe y Colombia (CJPCAMCC)

Panam - Firma de la Declaracin de Guatemala para una Regin Libre de Corrupcin y Cooperacin Tcnica de Transparencia
y Anticorrupcin.
- Dilogo Internacional Experiencias Latinoamericanas sobre la Investigacin de Casos de Corrupcin que
Transcienden Fronteras.
- Taller Regional Definicin y Adopcin de Estrategias Efectivas para la Persecucin Penal de la Corrupcin y la
emisin de la Declaracin de Compromiso.

Paraguay - Incorporacin del MP al sistema de comunicacin electrnico seguro de la Red Hemisfrica de Intercambio de
Informacin para la Asistencia Mutua en Materia Penal y Extradicin.
- Suscripcin entre la SG/OEA y el CISNI de un proyecto de cooperacin tcnica para facilitar la implementacin de las
recomendaciones del MESICIC de la primera ronda.
- Desarrollo por parte del CISNI y el Centro de entrenamiento del MP de un documento bsico sobre cooperacin
internacional para jueces y fiscales en procesos de extradicin.

Per - Acuerdos de cooperacin tcnica (5) entre el Ministerio Pblico peruano y las Fiscalas Generales de Espaa,
Paraguay, Chile, Ecuador, Colombia.
- Visita tcnica de representantes del Poder Judicial a pases de Amrica Latina y de Europa.
- Participacin de la Contralora General de la Repblica en las actividades de la Organizacin Latinoamericana y del
Caribe de Entidades Fiscalizadoras Superiores (OLACEFS).
- Firma de convenios (2) de asistencia tcnica e intercambio de informacin con las Contraloras Generales de las
Repblicas de Chile y Costa Rica.

Venezuela - Programa apoyado por el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) para la modernizacin de tribunales.
- Programa apoyado por el Banco Mundial (BM) para apoyar la reforma a la justicia penal.
- Membresa del Estado analizado, a travs del Ministerio Pblico de la Red Iberoamericana de Cooperacin Jurdica
Internacional, IberRed
Realizacin de Argentina - Plan de Accin para la implementacin de las recomendaciones formuladas por el MESICIC a la Repblica Argentina
actividades de en la Primera Ronda.
fortalecimiento
institucional Belize - Cambio de la Oficina de Cooperacin Jurdica del Director de Persecuciones Pblicas a la Seccin de Asuntos
Jurdicos Internacionales
 - 133 -

Bolivia - Realizacin de eventos destinados a servidores pblicos y organizaciones sociales por el MTILCC en varios temas
- Creacin por el MTILCC del Instituto Boliviano de Estudios de Transparencia (IBEC)

Colombia - Sistema que permite a la Fiscala General de la Nacin, entre otros, nuevas formas de intercambio probatorio con las
autoridades extranjeras.

Costa Rica - Diagnstico sobre la situacin orgnica, presupuestaria, tecnolgica y humana de la Procuradura de la tica Pblica

Ecuador - Gua y formulario especfico para solicitar la asistencia penal internacional elaborado por la Fiscala General.
- Departamento encargado de realizar coordinacin con los fiscales que necesitan asistencia penal internacional, el
Ministerio de Relaciones Exteriores y las diferentes fiscalas a nivel internacional.
- Talleres implementados con auditores de la CGE y fiscales en Quito, Guayaquil y Cuenca.

El Salvador - Establecimiento del sistema para procesar y solicitar asistencia recproca, las autoridades que corresponden y las bases
jurdicas.

Estados - Anlisis de casos y entrega de informacin para la formulacin de solicitudes de asistencia a Estados Unidos.
Unidos

Guatemala - Firma de convenios entre el Ministerio Pblico y otras entidades sobre capacitacin
- Suscripcin de convenios con la Universidad de San Carlos de Guatemala para instalar un Diplomado de
Administracin de Recursos Humanos
- Inclusin de un diplomado sobre gobierno electrnico y cursos sobre transparencia en los programas de Instituto
Nacional de Administracin Pblica

Nicaragua - Creacin del grupo de trabajo interinstitucional coordinado por la Inspectora General de la Polica Nacional para
ejecutar, monitorear y evaluar las recomendaciones del MESICIC.
- Estrategia de Seguridad Regional de la Polica Nacional.
- Manual Instructivo y Terico sobre tica y Doctrina para la Buena Gestin Pblica de la Polica Nacional.
- Impulso de la Polica Nacional sobre la Modalidad del Enfoque Programtico con base en los lineamientos de la
Declaracin de Pars y el Programa de Accin de ACCRA.
- Instauracin de la Instancia de Dilogo entre la Polica Nacional y los Organismos de Cooperacin radicados en el
pas.
 - 134 -

Suriname - Escritorio especial de la Procuradura (Directie Internationale Rechtshulp in Strafzaken DIRSIB) para manejar y
monitorear solicitudes de asistencia legal en casos penales.
- Departamento de Investigaciones Especiales, dentro del Departamento de Polica, a cargo de estas solicitudes de
investigacin penal internacional.

Uruguay - Requerimiento de la asistencia de consultores para disear un documento denominado Estrategia Nacional en la
Lucha contra la Corrupcin.

Venezuela - Creacin de la Coordinacin de Asuntos Internacionales del Ministerio Pblico.

Adopcin o Colombia - Participacin en el Sistema de Correo Seguro Groove, de las REMJA.
implementacin
de sistemas o Costa Rica - Creacin de una base de datos con informacin pertinente sobre solicitudes de asistencia jurdica y cartas rogatorias.
herramientas
El Salvador - Uso de sistemas electrnicos para el intercambio de informacin entre los Estados miembros de la OEA, en especial el
tecnolgicas
Sistema de Comunicacin Seguro de la OEA (Groove).

Per - Link sobre Cooperacin Judicial Internacional en el portal institucional del Poder Judicial.
TOTAL DE
ACCIONES 135
REALIZADAS

6. AUTORIDADES CENTRALES (ARTCULO XVIII DE LA CONVENCIN)

ACCIONES PAS DESCRIPCIN

Expedicin de Costa Rica - Decreto Ejecutivo para la designacin de la Autoridad Central
leyes y/o
medidas
jurdicas Honduras - Ley Orgnica del Tribunal Superior de Cuentas.
- Reglamento de la Ley Orgnica del Tribunal Superior de Cuentas.
Realizacin de Bahamas - Establecimiento de un procedimiento de recepcin de solicitudes de asistencia y cooperacin jurdica mutua
actividades de
fortalecimiento Belize - Formalizacin de la designacin de la Autoridad Central bajo la Convencin
institucional
Chile - Designacin del Ministerio de Relaciones Exteriores como autoridad Central bajo la convencin.
 - 135 -

Costa Rica - Formalizacin de la designacin de la Procuradura de la tica Pblica como Autoridad Central bajo la Convencin.

El Salvador - Designacin de la Direccin de Asuntos Jurdicos y Derechos Humanos del Ministerio de Relaciones Exteriores como
autoridad central bajo la Convencin.
- Otorgamiento los recursos humanos necesario para el adecuado cumplimiento de las funciones de la Direccin

Guyana - Inicio del proceso de contratar a un Funcionario de Tratados para el Ministerio de Asuntos Internos.
- Designacin del Ministerio de Relaciones Exteriores como autoridad central bajo la convencin.

Honduras - Convenio entre el TSC y la organizacin no gubernamental ACI-PARTICIPA para apoyar al Tribunal en la difusin y
publicacin de la Convencin.
- Desarrollo de un Plan Nacional de Lucha contra la Corrupcin.

Nicaragua - Designacin de la Oficina de tica Pblica como autoridad central bajo la convencin.

Paraguay - Asignacin de recursos humanos y financieros a la Direccin de Asuntos Internacionales y Asistencia Jurdica Externa
del MP y el estatus legal presupuestario del CISNI.

San Vicente y - Designacin del Fiscal General como autoridad central bajo la convencin.
las Granadinas

TOTAL DE
ACCIONES 16
REALIZADAS

DLCI02025S01