Unidad 1.

Generalidades de la Auditora de Calidad

Actividad: Principios y tipos de auditoras

Ha llegado a una de las etapas esenciales de la implementacin del Sistema de

Gestin de la Calidad. Es el momento de corroborar el estado de cmo se encuentra
la organizacin con respecto al cumplimiento de los requisitos de la norma ISO
9001:2008 y/o requisitos propios de la empresa o de los clientes.

Para esto, recuerde estudiar el material del programa y el documento Foro

"Actualizacin ISO 19011: 2011 pginas 9 y 10, disponible en el botn
Documentos de apoyo / Documentos complementarios / Documentos
complementarios unidad 1, del men del programa de formacin y desarrollar los
siguientes puntos:

1. Defina con sus propias palabras e ilustre por medio de un ejemplo Cmo
evidenciara el cumplimiento de los 6 principios de auditora en la empresa donde
labora o en otra empresa? Escriba su respuesta en la siguiente tabla.

Empresa:

Cmo se evidenciara la aplicacin de ste

Principio de auditora
principio en una auditora liderada por usted?

La integridad de mi trabajo se puede reflejar en la

1. Integridad
veracidad de los datos y en las observaciones presentadas.
Con la realizacin veraz de un informe real con las
2. Presentacin
observaciones especficas de los hallazgos encontrados
ecunime
con la finalidad de buscar mejoras adecuadas.
3. Debido cuidado
En el cumplimiento cabal y responsable de mi trabajo.
profesional
En el trabajo respetuoso y con la no divulgacin de los
4. Confidencialidad
resultados a personas no involucradas en los procesos.
Trabajo real y no involucrado con ningn otro aspecto
5. Independencia
personal.
6. Enfoque basado En la muestra de que mis observaciones estn basadas en
en la evidencia las evidencias encontradas.
2. Defina mnimo 3 tipos de auditora a ejecutar en la empresa en la cual labora (u
otra empresa si es el caso) y establezca los siguientes aspectos:

Empresa:
Aspectos
Tipo de
Alcance
auditora a Objetivo de Criterios de Equipo Cliente de la
de la
ejecutar la auditora auditora auditor auditora
auditora
Conocer y
Apego al
evaluar el Enc. De
cumplimiento de
estado Planta de procesos y Departamento
los requerimientos
1. De primera actual de produccin. supervisor de produccin
de las normas de
nuestra de calidad.
calidad.
organizacin.

Verificar,
cuestionar y
analizar el
cumplimiento Enc. De
Gerencia y Resultados de
de los procesos y Planta en
2. De rea de efectividad de la
productividad resultados y supervisor general.
produccin. empresa.
que las de calidad.
reglas se
estn
cumpliendo.

Examinar y El cumplimiento de Enc. De

evaluar el Productos las procesos y Departamento
3. De producto producto terminados. especificaciones supervisor de calidad.
final. del cliente. de calidad.

3. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Al leer y analizar el material de la unidad N1 correspondiente a la primera

semana, he podido conocer acerca de los criterios de las auditorias; as
 como de los criterios adecuados para determinar la frecuencia de las
mismas.
Por otro lado he conocido acerca de las definiciones apropiadas para las
actividades de la auditoria de calidad interna y de las personas apropiadas
para dicha actividad.

Criterios de evaluacin
Define con sus propias palabras la aplicacin de los principios de auditora en una
empresa.
Identifica los diferentes tipos de auditora y las orientaciones generales
ejecutables en una empresa.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto
al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.

Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la

plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 1 / Actividad Principios y
tipos de auditoras.

No olvide realizar el aporte al foro temtico, la actividad interactiva y la evaluacin

de la unidad en los enlaces disponibles en el botn Actividades / Actividades unidad
1.

Nota: recuerde revisar la gua de aprendizaje de esta unidad con el fin de verificar
que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cmo desarrollarlas y
entregarlas correctamente.
 Actividad N 2: Planificacin y preparacin de auditoras

1. Diseo del programa de auditoras: el programa de auditora que disee

debe contener lo siguiente:

a. Objetivos y alcance del programa de auditora:

Proporcionar metodologa para realizar las auditoras internas con el fin de

verificar si el sistema de gestin institucional y el sistema de gestin de la
calidad se est ejecutando adecuadamente, si se mantiene actualizado y est
acorde con las polticas administrativas y legales para asegurar el control del
cumplimiento de las actividades de la Clnica Veterinaria ZOE, realizando
recomendaciones imparciales sobre la base de las evidencias y el grado de
cumplimiento de los objetivos, planes, programas, proyectos y procesos como
tambin oportunidades de mejora a la operacin de las actividades; apoyando a
la alta direccin en la toma de decisiones para corregir las desviaciones
presentadas.

Alcance del programa de auditora:

Contempla desde la planificacin, programacin, ejecucin y documentacin as

como el seguimiento a las acciones correctivas y preventivas que resulten de las
auditoras internas del cumplimiento de la gestin y sistema de gestin de la
calidad en la Clnica Veterinaria ZOE en el periodo fiscal vigente.

b. Cronograma de la auditora.
CLINICA VETERINARIA ZOE

DETALLE JULIO 2015

 1 4 5 6 7 8 11 12 13 14 15 18 19 20 21 22 25 26 27 28 29

ELABORAR EL PROGRAMA DE AUDITORIA.

PREPARAR LA AUDITORIA.

REALIZAR LA REUNIN DE APERTURA.

RECOLECCIN DE LA INFORMACIN.

PREPARAR LAS CONCLUSIONES DE LA

AUDITORIA

LLEVAR ACABO LA REUNIN DE CIERRE.

INFORME DE AUDITORIA

SOCIALIZAR DEL INFORME

AGOSTO 2016

DETALLE 7 14 21 28

REALIZAR SEGUIMIENTO

c. Criterios de auditora.
CLINICA VETERINARIA ZOE
PROVEEDOR ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS CLIENTES RESPONSABLES
Elaborar el programa de Evidencia de Alta direccin. Jefe de control
Alta direccin. Programa de auditoria. auditoria. auditoras. Dependencias y interno.
Dependencia de la Plan de auditoria. Elaborar planes de Hallazgo acciones procesos de la Lder del grupo
cantidad. Procesos de la entidad. auditoria. correctivas y entidad. auditor.
Organismos de Planes de mejoramiento Preparar la auditoria. preventivas. Organismos de
control. vigentes. Informes de control.
Realizar reunin de
Auditorias anteriores auditoras.
apertura.
Planes de
Recoleccin de la
mejoramiento.
informacin.
Preparar conclusiones de
la auditoria.
 Ejecutar reunin de
cierre
Socializar el informe

Realizar seguimiento

d. Auditores seleccionados por procesos.

NOMBRE CARGO FECHA FIRMA
ELABORO Jos Fernando Profesional 01/07/2016
perez Universitario
REVISO Alisson Ximena Jefe Control 26/07/2016
Ortiz Interno
APROBO Alisson Ximena Jefe Control 29/07/2016
Ortiz Interno

e. Recursos necesarios.

RECURSOS HUMANOS: Profesionales de la oficina de control interno

Auditores de calidad de la entidad FINANCIEROS Viticos Papelera y
tiles.
TECNOLOGICOS HARDWARE: equipos de cmputo e impresoras
Software: internet, aplicativos, office.
INFRAEXTRUCTURA: Instalaciones locativas apropiadas para
desarrollar el trabajo de los auditores en la oficina de control interno.

f. Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditora.

RIESGOS ASOCIADOS CLINICA VETERINARIA ZOE.

IMPACTO POBABILIDAD VALORACION

DEL RIESGO
 2 3 4 5 6
MANEJO
I
A T M N I

NOMBRE DEL DESCRIPCION POSIBLES DEL MEDIDAS

C O O C N
E L D O A

RIESGO DEL RIESGO CONSECUENCIAS RIESGO

P E E N C
T R R F E

1 2 3 1 2 3
A A A O P
B N D R T
L T O M A
E E E B
L
E

Que el programa Deficiencia en el Asumir y Capacitacin

incumplimiento de auditoria no seguimiento a la gestin X X reducir el constante a
se cumpla en su y calidad. Tolerable riesgo. los auditores.
totalidad

Informes no Decisiones equivocadas

inexactitud basados en las basadas en informes no Asumir y Capacitacin
evidencias reales ajustables a la realidad X X Tolerable reducir el constante a
de la entidad. riesgo. los auditores.

2. Diseo del plan de auditora: el plan de auditora que disee debe contener
lo siguiente:

a. Objetivos y alcance de la auditora.

Ejercer el control de gestin sobre la informacin de la Clnica Veterinaria ZOE

Ejecucin presupuestal correspondiente al 2016 por el concepto de gastos

generales.

b. Procesos a ser auditados.

Procesos estratgicos
Proceso de contratacin
Proceso financiero
Procesos administrativos
Procesos de planeacin estratgica
Procesos de evaluacin y control
Procesos de servicio al cliente
 Procesos que se llevan a cabo en las mascotas

c. Criterios de auditora y documentacin de referencia.

Elaborar el plan de visita de auditoria. Precisar los detalles de la auditoria tales

como:

Determinar el tipo de auditoria

Consideracin y definicin de fechas, inicios y terminacin, actividades,
preparacin y entrega de informes.
Asignacin de tareas al equipo auditor.
Determinacin de recursos necesarios.
Generar comunicaciones necesarias.
Abrir archivo documental de la auditoria.

Definir:

Objetivo
Alcance
Antecedentes

d. Ubicacin, fechas, tiempo esperado y duracin de las actividades de

auditora.

Cronograma.
Se define la secuencia de etapas a realizar para el desarrollo de la auditoria.
Siguiendo la Norma tcnica Colombiana donde se considera que la secuencia
adecuada sera la siguiente:

Preparacin del Plan de Auditora.

Asignacin de las tareas al equipo auditor.
Preparacin de los documentos de trabajo.
Realizacin de la reunin de apertura. Fecha prevista para su celebracin.
Recopilacin y verificacin de la informacin.
 Generacin de hallazgos de la auditora.
Preparacin de las conclusiones de la auditora.
Realizacin de la reunin de cierre. Fecha prevista para su celebracin.
Preparacin del informe de auditora.
Aprobacin y distribucin del informe de auditora

e. Mtodos de auditora a utilizar.

Para aplicar el mtodo deductivo a la auditora se necesita:

Formulacin de objetivos generales o especficos del examen a realizar
Una declaracin de las normas de auditora generalmente aceptadas y
principios de contabilidad de general aceptacin.
Un conjunto de procedimientos para guiar el proceso del examen
Aplicacin de normas generales a situaciones especficas
Formulacin de un juicio sobre el sistema examinado tomado en conjunto.

f. Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

Elaborar la planificacin anual de la auditora de acuerdo con el mbito

asignado, en coordinacin con las unidades administrativas
correspondientes.
Organizar equipos de auditora para realizar los exmenes programados,
tomando en cuenta para su integracin, entre otro aspecto, las
condiciones tcnicas, conocimiento, experiencia, habilidades y relaciones
interpersonales.
Programar las auditoras a base de los criterios y estndares mnimos
tales como el objetivo general, el alcance, el tiempo para su ejecucin,
numero de auditores por equipo y las instrucciones especficas entre
otros.
 Apoyar e incentivar la participacin activa de los auditores, con el
propsito de lograr el objetivo general propuesto para la auditora
especfica.
Prestar a los supervisores y auditores asignados para la ejecucin del
trabajo, la asistencia tcnica necesaria para que estos cumplan
eficientemente con sus obligaciones.
Conocer y aprobar el informe sobre la planificacin preliminar y la
planificacin especfica previa a la ejecucin del trabajo y examen de
reas crticas.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Yo concluyo que elaborar un plan de auditora es un reto bastante

importante y de gran responsabilidad, ya que hoy en da, disear un plan
de auditora se debe centralizar en aquellas reas de negocios o procesos
significativos respecto al tipo de riesgo que enfrenta la empresa. Esto
nos obliga a ser creativos para la formulacin de un plan de auditora.
Otro aspecto a tener en cuenta es el grado de conocimiento del auditor
sobre la marcha de la gestin de riesgos. Tener conocimiento y acceso
oportuno a la documentacin de la gestin de riesgos se convierte en un
tema vital para el desarrollo de este enfoque.
En el desarrollo de las auditoras es fundamental establecer una
excelente comunicacin entre el auditor lder, la alta gerencia y el
personal auditado, manteniendo un buen clima en el desarrollo de la
misma y logrando la mxima cooperacin de ambas partes, sin que con
ello se deteriore la calidad de la misma. El mejoramiento continuo ha de
ser una filosofa dentro de la organizacin y no una imposicin de
reglamentos, normas regulatorias o requisitos de contratacin.
 Unidad 3.
Proceso de Auditora

Actividad: De la auditora interna al proceso organizacional

Con base en el plan de auditora realizado en la actividad de la unidad 2, tome un

(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:

a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realizacin de un memorando, a

la asistencia de la Reunin de apertura. Disee un formato para la corroboracin
del personal asistente, en ste mismo formato se debe plantear, adems de otros
aspectos (objetivo de la auditora, criterios de auditora, fecha, proceso o
actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los
asistentes a la reunin de apertura y cierre de la auditora.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA: CLINICA VETERINARIA ZOE.
Direccin: CLL 70 N 68B 65
Representante: AMY LEE
Tel: 3208284898
Cargo: Gerente General
Correo electrnico: CLINIVETZOE@GMAIL.COM
De: rea de Calidad
Para: Gerencia General
Fecha: Agosto 14 del 2016

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se est cumpliendo con el

programa de Sistema de Gestin de Calidad de CLINICA VETERINARIA
ZOE, en los procedimientos de prestacin de servicios.
ALCANCE: Verificar la prestacin de los servicios de la CLINICA VETERINARIA ZOE
del departamento Aseguramiento de la Calidad de la empresa.
CRITERIOS DE AUDITORIA

SGC
Poltica de Gestin Financiera
Poltica de Logstica y Servicio al Cliente
Manual de Procedimientos
Polticas Corporativa Norma ISO 9001:2008
Manual de Procedimientos de La clnica veterinaria M-PC-002 Versin junio de
2013
Instructivos de desarrollo de Ensayos de la clnica veterinaria I-EL-002
Manual de Documentos de Retencin y Archivo de la clnica veterinaria M-DR-
005
Manual de Formatos y Registro de Ensayos de la clnica veterinaria M-FR-03
Versin junio de 2013
Manual de Calidad M-AM-001, Versin 00 de junio 15 de 2013

Reunin de Apertura:
14 de agosto de 2015Hora 7:45 am
Reunin de Cierre: 14 de agosto de 2015Hora 4:30 pm

Con un cordial saludo, me dirijo a usted para informar que el equipo auditor de Gerencia
de Calidad realizar la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace
mencin en el alcance de este documento. El objetivo es verificar y evaluar que se estn
aplicando los procesos y procedimientos inherentes a la prestacin de servicios de la
clnica veterinaria Zoe, consignados encada uno de los documentos relacionados como
criterios de auditoria. La visita ser realizada por un equipo de tres (3) auditores de
calidad y debe ser atendida en primera instancia por el administrador de la clnica
veterinaria Zoe, la auxiliar contable de la clnica veterinaria Zoe y la auxiliar
administrativa de la clnica veterinaria Zoe, el da 16 de Octubre del presente ao, con
una duracin de 7 horas, en las instalaciones de la clnica veterinaria Zoe.
Adjunto lista de Chequeo y procedimiento establecido en el SGC empresarial
para el proceso en cuestin. En caso de tener alguna observacin o aclaracin a la
presente comunicacin, por favor comunicarla al lder del grupo auditor, antes del
30 de octubre de 2015. Por favor indique en la columna correspondiente, el
nombre, cargo y firma de las personas que atendern al equipo auditor. As
mismo, para la reunin de apertura de la auditoria le agradezco invitar a las personas
relevantes del rea que ser auditada. Para la reunin inicial le pido el favor de disponer
de la documentacin, condiciones de seguridad y salud ocupacional aplicables a su rea,
adems de disponer de los equipos de proteccin personal necesarios. La informacin
que se conozca por la ejecucin de esta auditoria ser tratada confidencialmente, por
parte del equipo auditor. El informe de la auditoria y su comunicacin sern en espaol.

Cordialmente:
Gerencia de Calidad y Produccin.

Indicadores Cumplimiento en compras y ventas.

Responsable Auditoria: Oficina Asesora de Control interno.
Responsable rea: Superintendencia de Logstica.

Asistentes:
Gerencia General
Secretaria de Gerencia
Superintendencia de Logstica
Supervisor de Logstica
Oficina Asesora de Control interno.

ASISTENTES

Leonardo Triana Experto Tcnico SGC firma

Fernando Pedraza Ingeniero de Procesos firma
Branthon Ortiz Representante de Gerencia firma

AUDITADOS

Jack Montalvo Administrador General firma

Caroline Duarte Aux. Contable firma
Annie Rodriguez Aux. Administrativa firma
b. Revisin documental durante la realizacin de la auditora.

N Documento revisado Observaciones del documento

Poltica de Logstica y Servicio
1 ltima actualizacin 18 de julio 2011
al Cliente.
2 Poltica de Gestin Financiera. ltima actualizacin 5 de enero
Instructivos de desarrollo de
I-EL-002 Carpetas de Protocolos e
3 Ensayos de la Clnica
Instructivos
veterinaria.
Manual de Procedimientos. Cap.
4 ltima actualizacin 9 de febrero 2014
Compras y Logstica.
Manual de Procedimientos que
se llevan a cabo en las
5 M-PC-002 Versin Marzo de 2014
mascotas.

Manual de Documentos de
Retencin y Archivo de la M-DR-005 Libros de registro de
6
clnica veterinaria. muestras

Versin Marzo de 2014

7 Manual de Calidad M-AM-001

c. Comunicacin durante la auditora: defina las tcnicas o estrategias de

comunicacin que usar durante la auditora.

La escucha activa.
d. Recoleccin y verificacin de informacin: defina qu tcnicas o estrategias de
recoleccin y verificacin de informacin usar durante la auditora (ejemplo: lista
de Chequeo).

Lista de chequeo, tcnicas de verificacin ocular, verbal, documental,

fsicas y escritas.

e. Generacin de hallazgos de auditora:

Auditor(es): Oficina asesora de control

Fecha: 12 de Julio de 2016
interno.
Auditado(s): Superintendencia de
Proceso auditado: Compras. Logstica.

Evidencia de Criterios de la Hallazgos de la

N C NCM NCM
auditora auditora auditora
Falta agregar
Procedimientos de
implementacin de
costos en
procedimiento para
materiales en Poltica de
1 costos en
bodega y stand- gestin x
financiera. materiales de
by.
bodega y stand-by.

No se tiene en
Formato nico de cuenta el formato
despachos, Manual Cap. Compras y nico de despachos
2 x
de logstica. y recibo de
procedimientos. mercanca en el
procedimiento.

Poltica de Falta actualizacin

Cambios logstica y de la poltica de
x
organizacionales. servicio al logstica, cuya
cliente. ltima actualizacin
 3 fue el 18 de julio
2011 y no se han
agregado los
cambios
organizacionales
del ao 2012.

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f. Prepare y realice las conclusiones de auditora.

Se debe actualizar la Poltica de Gestin Financiera y crear un

procedimiento para el manejo de costos en materiales de bodega y
stand-by.
Se debe agregar el formato nico de despachos y recibo al
manual de procedimientos.
Se debe actualizar la poltica de logstica y servicio al cliente puesto
que no se han agregado los cambios organizacionales del ao 2013.

g. Realizacin de reunin de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

ejecucin real de la auditora (Ver punto a. de sta actividad).

h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un

proceso estandarizado y
realizarse la supervisin de
arrojen resultados para
el cumplimiento de los
organizacin
documentado sobre la forma como debe
actividades de una funcin las cuales
la mejora continua con el fin de determinar
indicadores establecidos dentro de una
Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la
plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 3 / Actividad De la
auditora interna al proceso organizacional.

No olvide realizar el aporte al foro temtico, la actividad interactiva y la evaluacin

de la unidad en los enlaces disponibles en el botn Actividades / Actividades unidad
3.

Nota: recuerde revisar la gua de aprendizaje de esta unidad con el fin de verificar
que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cmo desarrollarlas y
entregarlas correctamente.

Criterios de evaluacin
Describe los aspectos generales que permiten la adecuada documentacin de
observaciones, objetivos, memorandos y revisin documental dentro de un
proceso de auditora de calidad.
Define las tcnicas de comunicacin, recoleccin, verificacin de informacin y
obtencin de evidencias de la auditora.
Reflexiona sobre la actividad realizada exponiendo su punto de vista con respecto
al aprendizaje adquirido.
Entrega a tiempo: enva la actividad en la fecha indicada por el instructor.
 Unidad 4

Informe de Auditora

Actividad: Realizacin del informe y procedimiento de auditora

Con base en los resultados obtenidos en la auditora realizada al proceso organizacional

seleccionado en la actividad de la unidad 3, realice un informe de auditora teniendo en
cuenta los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y tambin la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que estn disponibles en el botn
del men principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos complementarios
/ Documentos complementarios unidad 4.

1. Disee y diligencie un informe de auditora que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditora.

b. Alcance de la auditora.

c. Identificacin del cliente de auditora.

d. Identificacin del equipo auditor.

e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditora.

f. Criterios de auditora.

g. Hallazgos de la auditora y la evidencia relacionada.

h. Conclusiones de la auditora.

i. Declaracin sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditora.

 2. Disee el procedimiento mandatorio de auditora interna de calidad, teniendo en
cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral
8.2.2 Auditora interna de la Norma ISO 9001:2008.

Se debe establecer un procedimiento documentado para definir las responsabilidades

y los requisitos para planificar y realizar las auditoras, establecer los registros e
informar de los resultados.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.

Enve un archivo de texto con la actividad resuelta al instructor a travs de la

plataforma, en el enlace Actividades / Actividades unidad 4 / Actividad Realizacin
del informe y procedimiento de auditora.

No olvide realizar la actividad interactiva, el aporte al foro temtico, la evaluacin de

la unidad y la actividad de refuerzo en los enlaces disponibles en el botn Actividades
/ Actividades unidad 4. Nota: recuerde revisar la gua de aprendizaje de esta unidad
con el fin de verificar que ha realizado todas las actividades propuestas, saber cmo
desarrollarlas y entregarlas correctamente.

SOLUCION

1.

FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA CLINICA VETERINARIA ZOE

VERIFICAR MEDIANTE AUDITORIA INTERNA QUE SE EST

CUMPLIENDO CON EL SGC DE LA CLINICA VETERINARIA
OBJETIVOS DE AUDITORIA
 ZOE, AL SUMINISTRAR EL SERVICIO A LAS MASCOTAS,
IGUAL QUE AL OBTENER MATERIALES E INSUMOS.

IMPLEMENTACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE CALIDAD

ALCANCES EN LA CLINICA VETERINARIA ZOE.

CLIENTE AUDITADO CLINICA VETERINARIA ZOE

BOGOTA D.C
LUGAR Y FECHA 16 DE JULIO DEL 2016

SGC DE MRC

POLTICA DE GESTIN FINANCIERA.

POLTICA DE LOGSTICA Y SERVICIO AL CLIENTE

CRITERIOS DE AUDITORIAS MANUAL DE PROCEDIMIENTOS

POLTICAS CORPORATIVA DE LA CLINICA

VETERINARIA ZOE.

EVIDENCIAS:

IMPLEMENTANDO EL SGC

DOCUMENTACIN DE TODO LOS PROCESOS

IMPLEMENTADOS.
 HALLAZGOS:
HALLAZGOS DE LA AUDITORIA
Y EVIDENCIAS
SE EST IMPLEMENTANDO EL SGC

POCA DOCUMENTACIN

FALTA DE ESTUDIO DE LOS TRABAJADORES

POCA DOCUMENTACIN

POLTICAS ESCASAS

SE DEBE MEJORAR LAS EXPECTATIVAS DE

IMPLEMENTACIN DEL SGC Y REALIZAR CAPACITACIONES
CONCLUSIONES A LOS TRABAJADORES PARA UNA EFICAZ
IMPLEMENTACIN.

LA IMPLEMENTACIN SE ESTA HACIENDO DE MANERA

MODERADA EN LAS REAS DESIGNADA POR LA EMPRESA
DECLARACIONES POR ESO SU GRADO ES BUENO.

2.
 PROCEDIMIENTO DE AUDITORIA INTERNA

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGAS AUDITORES

DOCUMENTACION POLTICA TRES

DE LOS PROCESOS IMPLEMENTACIN DE DOS MESES AUDITORIAS Y AUDITORES
A LAS MASCOTAS DEL SGC CALIDAD EVIDENCIAS INTERNOS

CARGUE Y POLTICAS DOS

DESCARGUE DE IMPLEMENTACIN DE UN MES FOTOS Y AUDITORES
LOS INSUMOS DE DEL SGC LOGSTICA ENCUESTAS INTERNOS
LA VETERINARIA

ADMINISTRACION POLTICA UN
EN GENERAL DE LA IMPLEMENTACIN DE GESTION UN MES EVIDENCIAS AUDITOR
VETERINARIA DEL SGC FINANCIERA FLMICAS Y INTERNO
DOCUMENTALES

ATENCION AL POLTICAS TRES

CLIENTE. IMPLEMENTACIN DE DOS MESES AUDITORIAS Y AUDITORES
DEL SGC SERVICIO EVIDENCIAS INTERNOS
AL CLIENTE

Los procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los

auditores se establecern por normas nacionales o por un acuerdo entre la
empresa y el auditor interno los cuales se podrn definir correcciones por las
partes interesadas.

CONCLUSIONES
 Lo ms importantes en este caso de auditoria interna es la capacidad de
observacin de las personas encargadas de estos procesos. Por eso se hace
necesario que los auditores internos estn bien capacitados en reas de salud
ocupacional y gestin de calidad y buen conocimiento de las normas que rigen los
sistemas integrados en cualquier empresa.

Esta actividad me permiti consolidar los conocimientos acerca de la auditora

interna segn lo estipulado en la norma ISO 9001:2008. El ejercicio prctico
permite plasmar todo el concepto terico a la realidad, permitiendo esto
afianzar todos estos conceptos.

La Auditoria de la calidad es una importante actividad que permite a las

organizaciones mejorar sus funciones en forma continua. La auditora puede ser
tanto interna o externa a la organizacin. Auditora Interna: Tiene como
propsito verificar si las actividades relacionadas con la calidad estn conformes
con las especificadas en el sistema de asegurados y control de la calidad estas
actividades las desarrolla personal de la empresa.