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Estado
liberal de Derecho y Estado social de Derecho. El Estado
social y democrtico de Derecho
Locke
En su obra Dos tratados sobre el gobierno civil, refleja las demandas polticas de la sociedad y
la opinin pblica que combata al absolutismo. Locke parte del estado de naturaleza y su total
inseguridad. El estado de naturaleza est regido por la ley natural. Conforme a ella, el
individuo tiene derecho a castigar el crimen, protegerse a s mismo y a los dems y obtener la
reparacin del dao. Pero esto mismo lo hace inseguro. El nico medio de conservar los
derechos con seguridad es la unin de los hombres en sociedad, mediante un pacto con el cual
se construye un cuerpo poltico con suficiente autoridad para salvaguardar los bienes y los
derechos de todos. Nadie puede tomarse la justicia por su mano.
Pero, Locke entiende que no es necesario entregar todo el poder a la autoridad constituida. De
manera que, cuando la autoridad acta de forma contraria a su misin, el pueblo es libre para
instituir uno nuevo. Por tanto, el poder est vinculado al fin para el que fue instituido: la
salvaguarda de los derechos naturales. Estos son, fundamentalmente, la vida, la libertad y la
propiedad. De otro lado, el poder se ejerce sobre todo el territorio de la comunidad.
As, pues, Locke distingue tres funciones o poderes en un Estado constituido: legislativo,
judicial y ejecutivo; en ocasiones habla de legislativo, ejecutivo y federativo.
La Revolucin Gloriosa
El siglo XVII ingls es el del reinado de los Estuardo, interrumpido por la nica experiencia
republicana del pas y liquidado por la Gloriosa Revolucin, que instaura la dinasta Orange.
Esos ochenta y cinco aos son la historia de la conquista de determinados derechos por parte
de los hombres libres, paralela a la emergencia del Parlamento como poder poltico
equiparado al Rey y, dentro de l, el ascenso de la Cmara de los Comunes hasta el nivel de la
de los Lores.
La peticin de Derechos, de 1628, signific una seria restriccin del poder regio y declara la
necesidad de consentimiento parlamentario para el establecimiento de tributos. En 1641
sonabolidos diversos tribunales de prerrogativa y se ejecuta a un ministro del Rey tras juicio y
condena por el Parlamento. Un ao ms tarde el Parlamento reclama una posicin preferente
frente al Rey y su Consejo, desencadenndose la guerra civil. Terminada sta, el Rey es
ejecutado y el Parlamento proclama la Repblica. Durante ella, fue adoptado el Instrumento
de Gobierno que pasa por ser la primera Constitucin escrita de la historia. La restauracin
monrquica tuvo lugar en 1660 y, con ella, de nuevo la tensin entre el Parlamento y el Rey.
En 1679 se aprueba la Ley de Habeas Corpus, que prohbe la detencin sin mandato judicial y
ordena la inmediata presentacin de todo detenido ante el juez para su superior decisin.
En 1687 Jacobo II suspende las leyes aprobadas por el Parlamento en defensa de la Iglesia
Anglicana. Este respondi pidiendo a Guillermo de Orange que interviniera para establecer las
libertades. Un ao despus, el Parlamento depone a Jacobo y proclama a Guillermo.
Esta es la Gloriosa Revolucin, llamada as por su desarrollo pacfico e incruento a pesar del
cambio trascendental que signific. Pero el triunfo del Parlamento no signific la instauracin
de un rgimen democrtico, sino de un parlamentarismo oligrquico puesto que una de las
Cmaras era nobiliaria y en la otra tena asiento una representacin de la alta burguesa,
instrumentada mediante un sistema electoral sin sufragio universal. El rgimen instaurado era
liberal poltica y econmicamente hablando, por estar basado en la propiedad y en las
libertades de trabajo, industria y comercio y en sentido poltico proclam la libertad individual,
la libertad religiosa y de prensa, la judicatura independiente, la limitacin de la Monarqua y un
incipiente parlamentarismo oligrquico que fue asentndose y democratizndose
paulatinamente hasta el siglo XX. Se consolidan dos partidos polticos: tory y whig.
En el ltimo cuarto del siglo XVIII, dos acontecimientos cambian la faz del mundo: la
independencia de las colonias britnicas y la Revolucin francesa.
Revolucin americana
Las colonias haban manifestado reiteradamente sus quejas por la desigualdad con que les era
aplicado el Derecho en comparacin con la metrpoli. En 1765 rechazaron con xito un
impuesto por no haber sido aprobado por sus representantes.
En 1774 el Congreso reunido en Filadelfia une en sus reivindicaciones las leyes naturales, la
Constitucin britnica y las Cartas otorgadas a las colonias; exige de nuevo su consentimiento
de los tributos y suspende el comercio con la metrpoli. Dos aos ms tarde, un segundo
Congreso declar la independencia de las colonias apelando a las leyes naturales y divinas, y a
derechos inalienables como la vida, la libertad y la bsqueda de la propia felicidad. Algunas
colonias se dotaron de una Constitucin y todas formaron una Confederacin. La
confederacin gan la guerra pero evidenci carencias y debilidades. El movimiento para su
reforma concluy, en 1787, en un proyecto de Constitucin federal, que fue aprobado y
ratificado por la mayora de los Estados. La Constitucin de Estados Unidos fue saludada en
Europa con entusiasmo. Era la prueba incontestable de que:
Un pueblo poda celebrar un pacto constituyente con respeto del Derecho natural.
Era posible una repblica sobre un territorio extenso si ste se estructuraba federalmente.
Revolucin francesa
Los Estados Generales no se reunan en Francia desde 1614. Cuando la presin irresistible
oblig a su convocatoria, se haba dado ya el primer paso revolucionario. Reunidos los
representantes en Asamblea Nacional, los hechos se precipitaron en julio de 1789 con la toma
de la Bastilla. La Declaracin se hizo un mes ms tarde. En ella se marcan las ideas esenciales
del rgimen constitucional liberal:
Soberana nacional.
Estado representativo.
Divisin de poderes.
Garantas de la libertad.
La Revolucin signific:
El fin de las justicias seoriales: Ordenamiento jurdico nico y Poder Judicial nico.
El rgimen liberal, como rgimen constitucional, estableci lmites al poder pblico y se ubic
en una perspectiva garantista de los derechos individuales. La Constitucin escrita, el principio
de legalidad y el proceso codificador contribuyeron poderosamente a fortalecer la seguridad
jurdica y a conformar lo que a partir de 1832 de llamara Estado de Derecho. No obstante, los
elementos del Antiguo Rgimen tardaron en desaparecer por completo.
El Estado de Derecho
El poder poltico pretende siempre presentarse como legtimo ante la opinin de los
ciudadanos y ante la opinin pblica mundial.
Una relacin de poder no alcanza estabilidad ms que cuando el elemento jurdico se impone
al elemento de dominacin canalizndolo y controlndolo. El Derecho no resuelve todos los
problemas de la comunidad, pero ayuda a delimitarlos. Busca la seguridad y por eso define
posiciones y regula las relaciones polticas y sociales. Es un factor de organizacin, de
estabilidad.
El problema de la relacin entre poder y Derecho, por consiguiente, se plantea solo. El poder
crea o define el Derecho, necesita del Derecho para imponer un orden y queda prendido y
envuelto en ese mismo orden y por ese mismo Derecho. El carcter innovador del poder lo
lleva a proyectar en la vida social ideas y valores que, cuando cristalizan, se institucionalizan. El
poder queda delimitado, regulado, encauzado por el Derecho, si bien, esta limitacin no puede
consistir slo en una simple barrera para toda iniciativa del poder.
Pero el Derecho envejece, se anquilosa, queda insuficiente y deficiente ante la nueva realidad
social y poltica: caduca. Necesita del poder para renovarse e institucionalizar nuevas ideas y
valores.
Es usual citar la tragedia Antgona, de Sfocles, como texto que presenta con claridad la
tensin entre el poder y ciertas normas de general acatamiento y cumplimiento, bien que ms
que jurdicas fueran religiosas.
En el Medievo se da un difcil equilibrio inestable entre el poder del monarca como ungido de
Dios y su subordinacin al Derecho, que lo hace Rey. El Rey est sometido al Derecho, pero no
cabe contra l demanda ni resistencia.
Con el nacimiento del Estado se construye la doctrina de su razn. Para Bodino, el poder del
Estado est por encima de las leyes, no ligado por ellas: es absoluto. El poder se justifica por el
hecho de su establecimiento y ejercicio.
Frente a esa doctrina de la soberana absoluta, la escolstica espaola construye la doctrina de
la soberana como poder supremo, pero no absoluto. Al ser el Rey parte de la comunidad, se
obliga a las mismas leyes que promulga. Aun as, como no hay poder superior al Rey, no cabe
ejercer coercin sobre l.
Concorcet hace del respeto a los derechos humanos el sumo criterio poltico. Kant confa
mucho ms en el Derecho que en la moral para regular y contener al poder poltico. Y Sieyes
habla de la necesidad de combinar en la Constitucin mltiples precauciones por las que el
poder se vea constreido a someterse a formas ciertas que garanticen su aptitud para el fin
que debe alcanzar y su impotencia para separarse de l.
La expresin Estado de Derecho fue consagrada por R. von Mohl en 1832. Los mecanismos
constitucionales del Estado de Derecho (divisin de poderes, imperio de la ley, primaca del
Parlamento, garantas de las libertades, etc) cobran todo su sentido en funcin del sistema
poltico en el que nace.
H. Hller, acua en 1929 la expresin Estado social de Derecho. Desde el punto de vista del
ciudadano, esta nueva concepcin tiene reflejo en su acceso a los bienes y derechos sociales,
econmicos y culturales, que son recogidos por los textos constitucionales. Desde la ptica del
poder pblico, ste asume la obligacin de realizar las prestaciones positivas necesarias para
garantizar un mnimo existencial de los ciudadanos y promover las condiciones de satisfaccin
de necesidades individuales y generales.
Desde las antpodas ideolgicas, Marx y Engels construyeron una concepcin del Estado y del
Derecho que dara lugar a uno de los problemas ms debatidos por los juristas de los pases
comunistas: el principio de legalidad socialista.
Para Marx el Estado es un instrumento de dominacin de una clase sobre otra y el Derecho es
un conjunto de reglas que expresan la voluntad de la clase dominante organizada como
Estado.
En una sociedad comunista no hay clase dominante ni dominada, nadie a quien coaccionar ni
oprimir. El gobierno de las personas dar paso a reglas meramente indicativas a
recomendaciones sociales. Por tanto, en una sociedad de maduro comunismo ni siquiera cabe
plantearse el problema de la relacin entre el poder y el Derecho por extincin de los trminos
de dicha relacin. El problema subsiste durante la dictadura del proletariado, en la que sigue
habiendo Estado, Derecho y una tarea revolucionaria que cumplir. El problema se planteaba
en caso de desajuste entre la tarea revolucionaria y las necesidades de seguridad jurdica de la
sociedad. Si prevaleca la construccin de la sociedad comunista, el principio de legalidad
socialista no pasaba de ser una recomendacin de buen gobierno. Si prevaleca el principio de
legalidad socialista, el Derecho devena obstculo para esa tarea histrica y perda aquellos
caracteres que lo adornaban para revestirse de los del sistema jurdico burgus.
El Derecho constitucional nace y cobra sustantividad en el marco del Estado liberal. El Estado
liberal fue siempre lo fuerte que la sociedad burguesa necesit que fuera.
La lucha de los menos favorecidos, del cuarto estado, por participar en las decisiones sociales y
en la riqueza se plasm polticamente en una reivindicacin del principio democrtico de
sufragio universal. El ascenso del proletariado signific un cambio en el papel del propio
Estado. El proletariado no tema al poder poltico sino a los poderes sociales y econmicos. Por
eso postulaba un poder poltico fuerte que lo liberara de esos obstculos para la libertad e
igualdad efectivas. El problema del Nuevo Rgimen era la organizacin de la igualdad en el
seno de una sociedad libre.
La primera correccin del modelo liberal, dando entrada a la intervencin estatal, fue el
llamado rgimen administrativo de servicio pblico, en el que los fines del Estado se expanden.
El proceso comenz ya en el perodo napolenico y de desenvolvi durante todo el siglo XIX: el
Estado asumi la gestin de los servicios de correos y telgrafos; las compaas privadas
necesitaron una concesin administrativa para gestionar los servicios de gas y electricidad
pero fueron, sobre todo, existencias de la construccin del ferrocarril. A fines de siglo, esta
tenencia se manifiesta con toda solidez.
Estado social
El hecho de que el Estado haya asumido dentro de sus potestades las de ndole econmica, ha
pasado a ser uno de los elementos constitutivos de la soberana de nuestro tiempo. La
soberana econmica del Estado aparece como condicin imprescindible para que ste pueda
cumplir dos funciones que le son esenciales: conservarse a s mismo y asegurar el orden y el
bienestar de la sociedad que lo sustenta.
Un tipo diferente de Estado: el Estado de bienestar social ha cubierto una etapa de desarrollo
econmico que abarca desde el fin de la segunda guerra mundial hasta la crisis energtica de
1973. El Estado regula las relaciones laborales, arbitra en los conflictos y asume buena parte de
la financiacin de la Seguridad Social. Una de las consecuencias de la socialidad del Estado que
ms profunda huella ha dejado en la parte orgnica de las constituciones ha sido el nuevo
diseo de las relaciones entre el Parlamento y el Gobierno. El Estado busca una estabilidad
institucional. El parlamentarismo liberal es visto como un peligro que slo puede evitarse
fortaleciendo el Gobierno.
El Estado social, por tanto, responde a una idea estatal que busca conjugar su crecimiento con
la libertad de los individuos y de los grupos, su magnitud y complejidad con su eficacia, su
permeabilidad respecto de las organizaciones sociales con su ejercicio legtimo de la soberana.
La democracia como rgimen propio del Estado de Derecho
Hay que partir de un entendimiento unitario de dicha frmula. Ni es slo Estado de Derecho, ni
slo Estado social, ni slo democracia, sino que cada uno de esos enunciados condiciona y
nutre a los dems. La frmula es compleja y en la reciprocidad de sus elementos debe ser
entendida.