#2

www.transparency-france.org

Transparency International France est la section franaise de Transparency International,

la principale organisation de la socit civile qui se consacre la transparence et lintgrit
de la vie publique et conomique.

A travers laction de plus dune centaine de sections nationales dans le monde

et de son secrtariat international bas Berlin, en Allemagne,
Transparency International sensibilise lopinion aux ravages de la corruption et travaille de concert
avec la socit civile, les dcideurs publics et le secteur priv dans le but de la combattre.

Pour plus dinformations sur Transparency International, ses sections nationales et ses activits :

www.transparency.org

Transparency International France - Tous droits rservs

 A tous les repas pris en commun,
nous invitons la libert sasseoir.
La place demeure vide mais le
S
elon lhistorien grec Polybe, la libert
de dire la vrit (parrsia) est un des
piliers de la dmocratie, avec lgalit
des droits. Les lgislations de lalerte
thique (ou whistleblowing), issues
en esprit des humanits (le principe
dintgrit) et en droit des Rvolutions amricaine
et franaise (le principe de redevabilit), telles que
rdiges depuis 50 ans dans le monde et en Europe,
ont eu pour buts de permettre lexercice de cette li-
bert, tout en dveloppant une culture de la respon-
sabilit dans les organisations comme dans la Cit.
Pour reprendre la distinction dHannah Arendt,
plus que la vrit philosophique ou rationnelle
laquelle soppose lopinion ou lillusion, mais sans
les exclure, il sagit ici de la vrit de fait, atteste
par la preuve laquelle sopposent la fausset
dlibre ou le mensonge , porteurs de violence.
Car le rsultat dune substitution cohrente et to-
tale de mensonges la vrit de fait nest pas que
les mensonges seront maintenant accepts comme
vrit, ni que la vrit sera diffame comme men-
songe, mais que le sens par lequel nous nous orien-
tons dans le monde rel et la catgorie de la vrit
relativement la fausset compte parmi les moyens
mentaux de cette fin - se trouve dtruit .
Ces lgislations de lalerte thique se sont bties en
Europe sur le modle britannique (Public Interest Dis-
closure Act, 1998) - avec en amont un rfr conser-
vatoire demploi, en aval la rparation intgrale des
dommages (sans plafond) et une procdure gradue
de signalement trois paliers (1/ voie interne, 2/ r-
gulateur, 3/ socit civile), et sur la jurisprudence de
la Cour europenne des droits de lhomme (CEDH)
qui a dtermin six critres de validation du lan-
ceur dalerte. La France son tour et sur ces fonde-
ments, sous la pression dONG coordonnes par
Transparency France et grce aux travaux conjoints
du Conseil dtat et du Parlement, a adopt le 9 d-
cembre 2016 un rgime gnral de protection des
lanceurs dalerte avec une dfinition du lanceur
dalerte la plus ouverte au monde et la plus haute Au-
torit administrative indpendante, le Dfenseur des
Droits, en charge de les orienter et de veiller leurs
droits et liberts, toute tape de lalerte.
couvert reste mis.
Ren Char, Feuillets dHypnos.
Cette rcente lgislation franaise, novatrice
puisquelle tend tout citoyen une protection
jusque-l limite aux salaris, quilibre (disposi-
tifs internes scuriss obligatoires, procdure de
signalement gradue permettant aux organisations
de sautorguler), qui substitue un rgime gnral
des protections partielles abroges, doit tre d-
sormais applique et claire par la jurisprudence,
et le cas chant, amende. Pour bien comprendre
lesprit de la loi Sapin 2, chacun peut notamment se
rfrer au remarquable rapport du Conseil dtat
Le droit dalerte : signaler, traiter, protger et
la jurisprudence de la CEDH qui lont inspire. Elle
repose au fond sur deux principes : la dfense de
lintrt gnral et la proportionnalit (la mise en
balance de lintrt gnral et du dommage caus
lorganisation ou la personne mise en cause).
Vous trouverez donc dans ce Guide pratique lusage
du lanceur dalerte (deuxime dition) les informa-
tions utiles vous permettant de lancer une alerte
responsable et de vous dfendre pleinement si n-
cessaire, savoir la lgislation franaise mais aussi
les Conventions internationales et la lgislation eu-
ropenne qui sappliquent en France, ou les jurispru-
dences europennes et franaises susceptibles de
vous aider pour la dfense de votre dossier.
Nicole Marie Meyer
Responsable alerte thique
Transparency International France
Guide pratique
lusage
du lanceur 3
dalerte
 SO M -
M A I R E

EDITO Nicole Marie Meyer ..............................................................................p.3

I - POURQUOI CE GUIDE PRATIQUE ?............................................................................. p.6

II - QUEST-CE QUUN LANCEUR DALERTE ? ................................................................. p.8

1. Dfinition juridique .....................................................................................................................p.9
2. Quest-ce que lalerte thique ? ................................................................................................. p.10

III - QUE FAIRE AVANT DE LANCER LALERTE ?.............................................................. p.12

1. Sinformer .................................................................................................................................p.13
2. Constituer un dossier - adresses utiles ....................................................................................... p.14

IV - COMMENT LANCER LALERTE ?............................................................................. p.18

1. Hors le cadre du travail.............................................................................................................. p.19
2. Dans le cadre du travail - adresses utiles.....................................................................................p.20
3. De lusage des media.................................................................................................................p.25
4. Ce quil ne faut surtout pas faire................................................................................................p.26

V - QUELLE PROTECTION POUR LES LANCEURS DALERTE ?............................ p.27

1. Protection gnrale contre les mesures de rtorsion ou de reprsailles ........................................p.28
2. Protections dans le cadre du travail ...........................................................................................p.28
3. Irresponsabilit pnale .............................................................................................................p.29
4. Garantie de confidentialit de lidentit du lanceur dalerte ........................................................p.29
5. Sanctions civiles et pnales pour les auteurs de reprsailles envers les lanceurs dalerte ..............p.30

VI - CAS PARTICULIERS................................................................................... p.31

1. Les crimes ou dlits .................................................................................................................. p.32
2. Les conflit dintrts dans la fonction publique .......................................................................... p.32
3. Les produits ou procds de fabrication dangereux ...................................................................p.33
4. Les mtiers de la banque et des assurances ...............................................................................p.33
5. Les personnels des services spcialiss de renseignement .........................................................p.34

VII - SUR QUELLES BASES JURIDIQUES S APPUYER ?.......................................p.36

1. Les conventions internationales ratifies par la France ...............................................................p.38
2. La lgislation franaise ............................................................................................................. p.41
3. Les jurisprudences en faveur des lanceurs dalerte...................................................................... p.47

VIII - LIENS UTILES ET BIBLIOGRAPHIE............................................................ p.52

 R O -
INT
T I O N
DUC
La protection des lanceurs dalerte :
un pilier de laction de Transparency International
depuis plus de 10 ans.
Lalerte thique a longtemps t un sujet ignor du lgislateur europen comme franais.
Ds 2004, Transparency International sest saisie de la question de la protection des lanceurs
dalerte et a fortement contribu faire voluer la lgislation en la matire.

2009 : publication des Principes directeurs pour une lgislation de lalerte.

2013 : publication du rapport Whistleblowing in Europe .

Ces deux rapports ont contribu aux travaux du Conseil de lEurope et notamment la Recom-
mandation du Comit des Ministres aux tats membres (2014), bauche dun statut europen du
lanceur dalerte et dune convention cadre entre les tats.

2015 2017 : Transparency International est associe aux Rsolutions du Parlement europen
en la matire, puis dater de 2016 aux travaux de la Commission europenne pour une directive
europenne en faveur des lanceurs dalerte ( lchance 2018). Transparency France participe
galement la mise en place du dispositif interne du Mdiateur europen.

Pour la France,
2004 : publication du rapport Favoriser le dclenchement dalerte en France.
2013 : publication du rapport Lalerte thique ou whistleblowing en France.
2014 : publication de la premire version du Guide pratique lusage du lanceur dalerte franais.
2015 2016 : co-criture avec Anticor et Sciences Citoyennes de la premire proposition de loi
inspire des meilleurs standards internationaux. Contribution au rapport du Conseil dtat au
Premier Ministre Le droit dalerte : signaler, traiter, protger.

Grce au plaidoyer de Transparency International et lengagement de la socit civile, sept

lois sectorielles ont vu le jour de 2007 2016 pour la protection des lanceurs dalerte.
Le 09 dcembre 2016, un statut gnral en leur faveur a enfin t adopt.

Guide pratique
lusage 5
du lanceur
dalerte
 I
Q U O I
PO U R
G U I D E
CE ?
T I Q U E
P R A

Attention

Important

Conseil

Information
 I

L
a loi1 n2016-1691 du 9 dcembre
2016 relative la transparence, la lutte
contre la corruption et la modernisation
de la vie conomique, dite Sapin 2 , a
cr un rgime gnral pour la protec-
tion des lanceurs dalerte. Elle donne notamment
une dfinition large du lanceur dalerte, qui hisse la
France au niveau des meilleures lgislations mon-
diales en la matire. La loi organique2 n2016-1690
du 9 dcembre 2016 a dans le mme temps confi
la plus haute autorit administrative indpendante, le
Dfenseur des droits, lorientation et la protection des
lanceurs dalerte.
4. Une autorit indpendante : le Dfenseur
des droits, charg dorienter les lanceurs
dalerte et de veiller leurs droits et liberts.
5. Une protection contre toutes reprsailles
et la nullit de toutes les reprsailles (avec
rintgration de lagent public ou du salari
en cas de rvocation ou licenciement).
6. Des sanctions civiles et pnales prvues
pour divulgation des identits ou des faits
rvls, pour obstacle de quelque faon
que ce soit au signalement, ou pour pro-
cdure abusive en diffamation contre le lan-
ceur dalerte.

Protection des lanceurs dalerte :

les apports de la loi Sapin 2
Transparency International France publie ce guide
du 9 dcembre 2016
pratique (deuxime dition) afin dapporter des clai-
rages sur le statut du lanceur dalerte de la loi Sapin 2
1. Une dfinition large du lanceur dalerte
et de faire le point sur les procdures et voies de signa-
(qui nest plus limite au cadre du travail)
lement cres. Il offre galement au lanceur dalerte
incluant le signalement ou la rvlation
des ressources utiles (la lgislation internationale et
d une menace ou un prjudice graves pour
europenne) et des moyens de dfense complmen-
lintrt gnral , lexception des secrets
taires (les jurisprudences europennes et franaises),
de la dfense nationale, mdical ou des rela-
susceptibles de laider dans la constitution de son
tions avocat-client.
dossier.
2. Une irresponsabilit pnale pour les se-
crets protgs par la loi (ex. le secret pro-
Cet outil a t cr lusage de tout citoyen dsireux
fessionnel), hors les trois mmes exceptions
de faire un signalement dans lintrt gnral. Il a
(dfense nationale, secret mdical ou rela-
pour buts de laccompagner dans sa dcision et dvi-
tions avocat-client).
ter que la nouveaut de ce droit ne linduise en erreur.
3. Une procdure de signalement gradue (
3 paliers), avec des dispositifs dalerte obli-
gatoires (pour des lanceurs dalerte internes
et externes) qui doivent offrir une stricte ga-
rantie de confidentialit.

1. Loi n2016-1691 du 9 dcembre 2016 relative la transparence, la lutte contre la corruption et la modernisation de vie cono-
mique (chapitre II de la protection des lanceurs dalerte, art. 6-16).
2. Loi organique n 2016-1690 du 9 dcembre 2016 relative la comptence du Dfenseur des droits pour lorientation et la
protection des lanceurs dalerte.

Guide pratique
lusage 7
du lanceur
dalerte
 II
S T- C E
QU E R
N C E U
U N L A
Q U R T E ?
DAL E
Dfinition
juridique 1
Quest-ce quune
alerte thique ? 2

Attention

Important

Conseil

Information

1
Dfinition
juridique
P
our bien comprendre la dfinition adopte
par la France en dcembre 2016, rappe-
lons que le droit dalerte, extension de la
libert dexpression, voit son principe re-
connu au XVIIIe sicle mais ne sinscrit quau
XX sicle en droit du travail. Il a alors pour but de pro-
e
tger le salari alertant sur des crimes ou dlits, ou des
risques graves pour la sant, la scurit publique ou
lenvironnement. Les premires lois modernes (tats-
Unis, 1978) protgent lagent public ; la premire
convention internationale ratifie par la France (Orga-
nisation Internationale du Travail, 1982) interdit le licen-
ciement dun salari ayant alert sur des faits illgaux
commis par son employeur.
La loi franaise [n 2016-1691 du 9 dcembre
2016 relative la transparence, la lutte contre la
corruption et la modernisation de la vie cono-
mique] dite Sapin 2 , dfinit le lanceur dalerte
comme suit (article 6) :
Un lanceur dalerte est une personne physique
qui rvle ou signale, de manire dsintresse et
de bonne foi, un crime ou un dlit, une violation
grave et manifeste dun engagement international
rgulirement ratifi ou approuv par la France,
dun acte unilatral dune organisation internatio-
nale pris sur le fondement dun tel engagement,
3. Signaler signifie faire une alerte interne ou auprs dune autorit extrieure, rvler signifie une alerte publique.
II
de la loi ou du rglement, ou une menace ou un
prjudice graves pour lintrt gnral, dont elle a
eu personnellement connaissance.
Les faits, informations ou documents, quel que
soit leur forme ou leur support, couverts par le
secret de la dfense nationale, le secret mdical
ou le secret des relations entre un avocat et son
client sont exclus du rgime de lalerte [dfini par
le prsent chapitre] .
La lgislation franaise sest inspire
de deux dfinitions pionnires :
CONSEIL DE LEUROPE (2014) toute personne
qui fait des signalements ou rvle3 des informa-
tions concernant des menaces ou un prjudice pour
lintrt gnral dans le contexte de sa relation de
travail, quelle soit dans le secteur public ou dans le
secteur priv .
ONU (2015) une personne qui dvoile des in-
formations quelle a des motifs raisonnables de
croire vridiques au moment o elle procde leur
divulgation et qui portent sur des faits dont elle juge
quils constituent une menace ou un prjudice pour
lintrt gnral, tels quune violation du droit in-
terne ou international, un abus dautorit, un gaspil-
lage, une fraude ou une atteinte lenvironnement,
la sant publique ou la scurit publique .
Guide pratique
lusage 9
du lanceur
dalerte
 II

En rsum, le lanceur dalerte est toute personne
physique, citoyen, agent public ou salari, signalant
ou rvlant une grave atteinte lintrt gnral.
La loi Sapin 2 exclut donc de la dfinition et par
consquent du rgime gnral de protection les per-
sonnes morales (ex. une association, un syndicat, une
entreprise).
Pour rpondre la dfinition, un lanceur dalerte
doit respecter trois conditions pralables :
Agir de manire dsintresse (par opposition lin-
formateur rmunr, mais aussi la vengeance ou
lattente dun profit personnel).
tre de bonne foi (avoir la croyance raisonnable que
les faits sont vrais au moment de lnonc).
Et avoir eu personnellement connaissance des faits
(tre la source de linformation).
Les signalements ou rvlations peuvent
concerner :
un crime (ex. vol aggrav, viol, torture, attentat, faux
en criture publique) ou un dlit (ex. fraude fiscale,
corruption, abus de bien social, abus de confiance,
prise illgale dintrts, dlit de pantouflage, trafic
dinfluence, usage illgal de fonds publics, harcle-
ment moral ou sexuel, discrimination)
une violation grave et manifeste dun engagement
international rgulirement ratifi ou approuv par
la France (ex. les conventions de lONU sur les droits
de lhomme, les Traits sur la non-prolifration des
armes nuclaires, les Conventions sur les dchets
et les produits chimiques dangereux de Ble, Rot-
terdam et Stockholm, les Conventions de lOIT, de
lOMC ou du Conseil de lEurope ), dun acte uni-
latral dune organisation internationale pris sur le
fondement dun tel engagement (ex les directives
ou les rglements europens)
une violation grave et manifeste de la loi ou du r-
glement (ex. excs de pouvoir, non-respect des rgles
dhygine ou de scurit)
une menace ou un prjudice graves pour lintrt
gnral ( ex. atteintes la sant publique, la scuri-
t publique ou lenvironnement, optimisation fiscale
agressive, grave erreur de gestion, ou encore dissi-
mulation des preuves affrentes tous les signale-
ments protgs)
Trois secrets protgs exclus
La loi Sapin 2 exclut de la dfinition et
par consquent du rgime gnral de
protection les lanceurs dalerte signalant ou r-
vlant les faits, informations ou documents,
quel que soit leur forme ou leur support, cou-
verts par le secret de la dfense nationale, le
secret mdical ou le secret des relations entre
un avocat et son client4 .
2
Quest-ce
que lalerte
thique ?
Le droit dalerte reconnu par la loi Sapin 2 nest pas une
obligation5, mais une facult offerte tout citoyen (ou
tout agent public ou tout salari) dexercer librement
sa responsabilit. De dcider en pleine conscience de
signaler ou rvler, ou non, une atteinte grave lintrt
gnral dont il a personnellement connaissance.
En complment de la libert dexpression collective des
salaris reconnue notamment par les lois Auroux, ou de
protections prexistantes dans les relations individuelles
de travail (harclement moral ou sexuel, discrimination),
la loi Sapin 2 introduit en droit du travail un droit dalerte
individuel li lintrt gnral6. En complment de
la rforme du statut de la fonction publique (loi du 20
avril 2016), crant un droit au conseil dontologique
et lobligation de rfrents dontologues, elle instaure
galement ce droit dalerte pour les agents publics. Ce
droit est assorti dune procdure et de canaux ddis
hors le cadre du travail comme dans le cadre du travail
(p.19-21), et offre la garantie dune protection spcifique
(p.27-30).
la diffrence dun conflit du travail, individuel ou
collectif (un salari ou groupe de salaris), lalerte
thique a une porte gnrale : les autres / le bien
commun sont affects.

Contrairement un malentendu courant, elle peut

tre interne ou externe lorganisation.

4. Une protection spcifique du lanceur dalerte pour les personnels de renseignement est inscrite dans la loi n 2015-912
du 24 juillet relative au renseignement (art. 861-3), voir p.34. Des exceptions au secret mdical ou au secret des relations entre
un avocat et son client sont prvues par la loi ou la jurisprudence.
5. Pour mmoire, le code pnal prvoit lobligation pour tout citoyen de dnoncer certains crimes et certaines professions ont
une obligation de signalement (les fonctionnaires, le secteur social et mdico-social, les mtiers de la banque, de la finance et
assurance, les avocats et notaires, les agents immobiliers etc).
6. A ne pas confondre avec le droit dalerte et de retrait du salari - qui peut signaler lemployeur toute situation de travail pr-
sentant un danger grave et imminent pour sa vie ou sa sant (article L4131-4 du code du travail).
Guide pratique
10 lusage
du lanceur
dalerte
 II

Lalerte doit donc concerner une violation de la loi,

nationale ou internationale, ou une atteinte grave
lintrt gnral. Pour pouvoir tre entendue et traite
temps, mais aussi en cas daction en justice, lalerte
doit pouvoir tre atteste (crits, courriels, entretiens,
tmoins). Elle doit prsenter une chronologie claire
(antriorit de lalerte sur les reprsailles, dont un
ventuel licenciement).

Selon les standards internationaux et la jurisprudence

de la Cour europenne des droits de lhomme sauf
cas spcifiques (impossibilit manifeste dagir autre-
ment, ex. implication de la hirarchie dans le dlit) ,
lalerte responsable doit tre effectue dabord en in-
terne, puis auprs des autorits judiciaires ou admi-
nistratives, ou en dernier ressort rendue publique. La
France linstar dautres pays a adopt pour le salari
cette procdure gradue trois paliers (voir p.20-21),
qui a pour but dencourager la coresponsabilit (de
lemployeur comme du salari) et denclencher un
cercle vertueux dans lorganisation.

Lalerte peut cependant toujours tre rendue imm-

diatement publique si la gravit et lurgence de
lalerte le justifient.

Ainsi lalerte a pour but de remdier ou mettre fin

ces graves dysfonctionnements, violations des lois, des
droits et liberts ou atteintes lintrt gnral consta-
ts. Cest pourquoi elle est qualifie dalerte thique .

Guide pratique
lusage 11
du lanceur
dalerte
 III
FA I R E
QU E E R
L A N C
N T D E
AVA E ?
E R T
LAL
Sinformer 1
Constituer un dossier -
adresses utiles 2

Attention

Important

Conseil

Information

1
Sinformer
avant de lancer
lalerte
E
n premier lieu, il est ncessaire de sin-
former pour connatre la lgislation
franaise en vigueur (voir p.41-47) et
de consulter un conseiller juridique as-
treint au secret7 (voir encadr et note 7).
Le lanceur dalerte doit sassurer de connatre ses
droits et ses obligations, notamment :
Identifier les procdures et canaux de signalement
pour ne pas perdre la protection prvue par la loi.
Ne pas penser tort bnficier dune protection non
prvue par la loi.
Ne communiquer que les informations ncessaires au
traitement de lalerte, particulirement dans le cas dun
secret protg par la loi (ex. le secret professionnel).
viter toute gnralisation, toute outrance ou accu-
sation non taye par une preuve.
Ne pas sexposer des poursuites (dnonciation ca-
lomnieuse, diffamation, vol et recel de documents,
blanchiment).
Construire la stratgie la plus sre pour que lalerte
soit traite, sans risque pour lui-mme ou sa famille.
7. http://secretpro.fr/secret-professionnel/fiches-par-theme/qui-est-soumis-au-secret
III
O trouver un conseil juridique
gratuit et astreint au secret ?
Le Dfenseur des droits est charg dam-
liorer les relations entre le citoyen et ladministra-
tion, notamment par le biais de la mdiation. Au
titre de ses missions, il est galement en charge
de la dfense des droits des enfants, de la lutte
contre les discriminations, du respect de la don-
tologie des personnels de scurit ou, depuis la
loi Sapin 2, de la protection des lanceurs dalerte.
Ses dlgus tudient vos demandes gratuite-
ment et dans la confidentialit. En savoir plus.
Les Maisons de la justice et du droit ou
les centres dpartementaux daccs au droit
dispensent des consultations gratuites davocats
sur lensemble du territoire. En savoir plus.
Droits durgence est une association de
juristes et avocats ayant pour objectif premier
dapporter gratuitement conseil et assistance ju-
ridique aux personnes en situation de grande
prcarit pour les aider prendre conscience de
leurs droits, les connatre et les faire reconnatre.
En savoir plus. >>
Guide pratique
lusage 13
du lanceur
dalerte
 III

>> Outre ces conseils gratuits, si vos revenus ne
vous permettent pas de vous offrir les services
dun avocat, vous pouvez bnficier dune aide
juridictionnelle (prise en charge par ltat des
honoraires et frais de justice) dans lhypothse
o vous envisageriez une action en justice.
En savoir plus.
O trouver une information gnrale
juridique gratuite ?
Les cliniques du droit des Universits effec-
tuent des permanences juridiques individuelles
ou thmatiques (en partenariat avec des ONG
ex. Nanterre, Caen, Strasbourg, Sciences Po).
En savoir plus.
Le Centre dAssistance Juridique et dAction
Citoyenne (CAJAC) de Transparency Internatio-
nal France offre une information juridique et un
soutien juridique et moral aux tmoins et victimes
de la corruption comme aux lanceurs dalerte.
En savoir plus.
Le juge ne peut fonder sa dcision que sur des
preuves qui lui sont apportes au cours des d-
bats et contradictoirement discutes devant lui.
Dans le cadre du travail, le lanceur dalerte est astreint
une procdure de signalement gradue obligatoire
(voir p.20-21). Si vous vous adressez une ONG ou
un journaliste dinvestigation avant davoir saisi la voie
interne (palier 1) ou le rgulateur (palier 2), demeurez
dans le cadre dune demande dinformation gnrale.
Ne donnez aucune information sur votre dossier per-
sonnel et ne transmettez aucune pice qui seraient
susceptibles de vous faire perdre le bnfice de la
protection accorde par la loi Sapin 2. Sinon, si vous
y tes contraint par la ncessit, assurez-vous de la
stricte confidentialit de vos changes, mais demeu-
rez conscient du risque encouru.

2
Constituer
un dossier
Lalerte doit tre tablie sur des lments factuels. Il est
donc ncessaire de runir des preuves (courriers, rap-
ports, documents comptables) et tmoignages afin de
constituer un dossier (historique, rsum, preuves), seul
ou avec laide dun conseil juridique (astreint au secret),
du Dfenseur des droits, ou encore, si vous tes non sa-
lari ou si vous tes salari mais avez puis les recours
lgaux (avocat, voie interne, Dfenseur des droits et r-
gulateur), dune organisation de la socit civile (ONG
ou syndicat) ou dun journaliste dinvestigation.

La preuve
(article 427 du code pnal).

Hors les cas o la loi en dispose autrement, les

infractions peuvent tre tablies par tout mode
de preuve et le juge dcide daprs son intime
conviction.

Guide pratique
14 lusage
du lanceur
dalerte
 III

ADRESSES UTILES
Pour une information gnrale selon votre domaine de spcialit ou pour une alerte
(dans le respect de la procdure gradue prvue par la loi),
vous pouvez contacter les organisations :

Transparency International France
Lutte anti-corruption
Association agre par la Haute Autorit
pour la transparence de la vie publique
Anticor
Lutte anti-corruption
Association agre par la Haute Autorit
pour la transparence de la vie publique
37-39 avenue Ledru Rollin, CS 11237
75570 Paris Cedex 1

14 passage Dubail 75010 Paris contact : permanent@anticor.org

tl : +33 (0) 1 84 16 95 65

contact :
Centre dassistance Juridique
et daction citoyenne (CAJAC)
signalement@transparency-france.org
Oxfam France
Lutte contre lvasion fiscale
104 rue Oberkampf - 75011 Paris
tl : +33 (0) 1 56 98 24 40

contact : info@oxfamfrance.org

Gnrations futures
Rseau Environnement Sant
Dfense de lenvironnement
Sant environnementale

935 rue de la Montagne - 60650 Ons-en-Bray

47 avenue Pasteur - 93100 Montreuil
ou 25 rue dAlsace - 75 010 Paris
tl : +33 (0)1 80 89 58 37
tl : +33 (0) 1 45 79 07 59

contact : contact@reseau-environnement-sante.net
contact : nadine@generations-futures.fr

Greenpeace France Bloom

Dfense de lenvironnement Dfense des ocans

13 Rue dEnghien - 75010 Paris 61 rue du Faubourg Saint Denis - 75010 Paris
tl : +33 (0) 1 80 96 96 96 tl. : +33 (0) 9 81 46 33 70

contact : lmonnier@greenpeace.org contact : sabinerosset@bloomassociation.org

Guide pratique
lusage 15
du lanceur
dalerte
 III

Adquations
Dveloppement durable Sea Shepherd France
Conservation faune et flore marines
c/o Maison des associations
206 Quai de Valmy 75010 Paris 22, rue Boulard 74014 Paris
tl : +33 (0) 1 46 07 04 94
contact : contact@seashepherd.fr
Contact (via le site internet) :
www.adequations.org

Fondation Charles Lopold Mayer

Sciences Citoyennes
pour le Progrs de lHomme (FPH)
Alertes scientifiques
Gouvernance, thique, socits durables

38 rue Saint Sabin - 75011 Paris

38 rue Saint Sabin 75011 Paris
tl : +33 (0)1 43 14 73 65
tl : +33 (0)1 43 14 75 75

contact : equipe@sciencescitoyennes.org
contact : contact.paris@fph.ch

Association
pour une Dmocratie directe
Droits de lhomme Association agre par la Haute
Autorit pour la transparence de la vie publique

BP 9 - 47360 PRAYSSAS
Amnesty International France
tl : +33 (0)7 822 866 86
Droits de lHomme

contact : contact@pour-une-democratie-directe.fr
72-76 boulevard de la Villette
75940 Paris Cedex 19
tl : +33 (0) 1 53 38 65 65
Association Sherpa
Dfense des populations victimes de crimes
contacts : discriminations@amnesty.fr
conomiques Droits de lHomme -
comjustice@amnesty.fr
Association agre par la Haute Autorit
pour la transparence de la vie publique

22, rue de Milan 75009 Paris

tl : + 33 (0) 1 42 21 33 25

contact : contact@asso-sherpa.org

La Quadrature du Net
Ligue des Droits de lHomme (LdH)
Dfense des droits et liberts
Droits de lHomme
des citoyens sur Internet

138 rue Marcadet 75018 Paris

19 rue Richard Lenoir 75011 Paris
tl : +33 (0) 1 56 55 50 10 ou 51 00
tl : +33 (0)9 72 29 44 26

contact : juridique@ldh-france.org
contact : contact@laquadrature.net

Guide pratique
16 lusage
du lanceur
dalerte

CFDT Cadres
Syndicat - Responsabilit professionnelle
47 avenue Simon Bolivar
75950 Paris Cedex 19
tl : + 33 (0) 1 56 41 55 00
Service DilemPro (Dilemme Professionnel)
CFTC
Syndicat Responsabilit professionnelle
128 avenue Jean-Jaurs
93697 Pantin Cedex
contact: accueil@cftc.fr
Centre des jeunes, des dirigeants
et des acteurs de lconomie
sociale (CJDES)
Responsabilit sociale du cadre
24 rue du Rocher 75008 Paris
tl : +33 0 (1) 42 93 55 65
contact : info@cjdes.org
III
Union Gnrale des Ingnieurs,
Cadres et Techniciens UGICT-CGT
Syndicat Responsabilit professionnelle
263 rue de Paris, Case 408
93516 Montreuil Cedex
tl : +33 (0) 1 55 82 83 60
contact : ugict@cgt.fr
Union des Cadres et Ingnieurs FO
FO-Cadres
Syndicat - Responsabilit professionnelle
2, rue de la Michodire- 75002 Paris
Tel: +33 (0)147 42 39 69
Contact : contact@fo-cadres.fr
Ingnieurs sans frontires (ISF)
Responsabilit sociale de lingnieur
146 rue de Crime 75019 Paris
tl : +33 (0) 1 53 35 05 40
contact : courrier@isf-france.org
Centre des Jeunes Dirigeants
dentreprise (CJD)
Responsabilit sociale du cadre
19 avenue George V 75008 Paris
tl : + 33 (0)1 53 23 92 50
contact (via le site internet) :
www.cjd.net
Guide pratique
lusage 17
du lanceur
dalerte
 IV
M E N T
CO M
C E R
L AN ?
L E R T E
LA
Hors
le cadre
du travail
1
Dans le cadre du travail -
adresses utiles 2
De
lusage
des media
3
Ce quil
ne faut surtout
pas faire
4
Attention

Important

Conseil

Information

L
e statut gnral du lanceur dalerte dans la
loi Sapin 2 diffrencie le lanceur dalerte
hors le cadre du travail (tout citoyen) et
le lanceur dalerte dans le cadre du travail
(fonction publique et secteur priv).
Dans les deux cas, le Dfenseur des droits est, de-
puis le 9 dcembre 2016, lautorit administrative en
charge de lorientation et de la protection des lan-
ceurs dalerte. Vous pouvez le saisir toute tape de
vos dmarches.
Le Dfenseur des droits est la plus haute autorit ad-
ministrative indpendante. Il peut demander toute
personne physique ou morale mise en cause devant
lui des explications et toute information ncessaire
sans que son caractre secret ou confidentiel puisse
lui tre oppos8 . Le secret de lenqute et le secret
de linstruction ne peuvent lui tre opposs. Il peut
saisir le juge des rfrs, transmettre une rclamation
une autre autorit de contrle, faire toute recom-
mandation ou injonction pour garantir le respect des
droits et liberts de la personne lse ou pour rgler
sa situation. Il peut demander tre tenu inform des
suites donnes ses transmissions et recommanda-
tions. Il peut galement offrir sa mdiation.
Aucune personne ne peut faire lobjet,
pour avoir saisi le Dfenseur des droits,
de mesures de rtorsion ou de repr-
sailles (article 20 de la loi organique n 2011-333
du 29 mars 2011).
Vous trouvez en ligne sur son site un guide dtaill
destination de tout lanceur dalerte dsireux de faire
un signalement auprs de ses services. Ce signale-
ment doit tre effectu par crit, il doit tre prcis
et accompagn dlments de preuves (copies des
pices utiles).
8. Article 20 de la loi organique: sauf en matire de secret concernant la dfense nationale, la sret de ltat ou la politique extrieure.
[] Les informations couvertes par le secret mdical ou le secret professionnel applicables aux relations entre un avocat et son client ne
peuvent lui tre communiques qu la demande expresse de la personne concerne. Toutefois, les informations couvertes par le secret
mdical peuvent lui tre communiques sans le consentement de la personne concerne lorsquelles sont relatives des privations, svices
ou violences physiques, sexuelles ou psychiques commis sur un mineur ou une personne qui nest pas en mesure de se protger [ge ou
handicap].
IV
1
Hors
le cadre
du travail
Si vous ntes pas dans une relation professionnelle
avec lorganisation mise en cause (citoyen, client, usa-
ger), la loi ne prvoit aucune procdure de signale-
ment obligatoire.
Noubliez pas que lesprit de la loi
repose sur une alerte responsable et
sappuie sur deux principes : lintrt
gnral et la proportionnalit en cas de divul-
gation dun secret protg (cest--dire que le
signalement ou la rvlation doit toujours tre
limit[e] aux faits strictement ncessaires au trai-
tement dune alerte). Le but du lanceur dalerte
est par ailleurs de mettre fin au dysfonctionne-
ment constat. Il serait donc de bon conseil de
sadresser en premier lieu lorganisme mis en
cause ou, le cas chant, lautorit comptente,
en signe de bonne foi et pour bnficier plus
srement de limmunit pnale prvue par la loi
Sapin 2 (p.29).
Dans tous les cas et notamment si vous ne sui-
vez pas ce conseil, demeurez sur le terrain des
faits que vous pouvez prouver (voir constituer un
dossier p.14), afin de ne pas vous exposer des
poursuites pour dnonciation calomnieuse
si linformation transmise aux autorits est >>
Guide pratique
lusage 19
du lanceur
dalerte
 IV

>> partiellement inexacte, ou diffamation si la
rvlation est publique. Pour autant, sachez que
lauteur de procdures abusives en diffamation
contre un lanceur dalerte ( les procs-baillons )
encourt galement une sanction (voir votre pro-
tection p.27-30).
Dans le cadre du travail, en complment des canaux
de remonte de lalerte existants (voie hirarchique,
dontologue, CSE10, organisations syndicales et
tous dispositifs professionnels spcifiques de vigi-
lance), de nouveaux dispositifs de signalement ont
t crs11.

Pour la dnonciation calomnieuse, voir ci-dessous.
Si vous tes poursuivi pour diffamation, cest la ju-
risprudence franaise et de la Cour Europenne des
Droits de lHomme (CEDH) qui a vocation sappli-
quer. Elle repose sur deux principes : lintrt g-
nral et la proportionnalit (la mise en balance de
lintrt du public linformation avec le dommage
caus lorganisation ou la personne diffame9).
Selon larticle 226-10 du code pnal (d-
nonciation calomnieuse) : La dnoncia-
tion, effectue par tout moyen et dirige
contre une personne dtermine, dun fait qui est
de nature entraner des sanctions judiciaires,
administratives ou disciplinaires et que lon sait
totalement ou partiellement inexact, lorsquelle
est adresse soit un officier de justice ou de po-
lice administrative ou judiciaire, soit une autori-
t ayant le pouvoir dy donner suite ou de saisir
lautorit comptente, soit aux suprieurs hirar-
chiques ou lemployeur de la personne dnon-
ce est punie de cinq ans demprisonnement et de
45 000 euros damende .
2A.
La procdure :
procdure gradue
et procdure durgence
La procdure gradue
Si vous tes :
agent public (fonctionnaire ou contractuel)
salari du secteur priv
ou collaborateur extrieur et occasionnel12 (stagiaire,
intrimaire, chercheur, expert ou prestataire de ser-
vice, salari dune entreprise sous-traitante)
la loi Sapin 2 prvoit une procdure dalerte gra-
due trois paliers (art.8.). La protection du lanceur
dalerte salari dpend notamment du respect de
cette procdure, sauf en cas dun signalement dun
danger grave et imminent ou en prsence dun
risque de dommages irrversibles (voir encadr).
Procdure obligatoire pour les agents
publics et les salaris du secteur priv :

Palier 1 - Saisir en premier lieu la voie in-

terne : tout suprieur hirarchique direct ou

2 indirect, lemployeur ou le rfrent dsign par

lemployeur.

Palier 2 - Si lalerte na pas t traite par la voie

Dans interne dans un dlai raisonnable, adresser le

signalement au rgulateur : cest--dire lauto-

le cadre rit judiciaire (procureur, juge) ou administra-

tive (prfet, inspections, agence franaise anti-

du travail corruption, agence rgionale de sant etc) ou

lordre professionnel comptent (ordre des avo-
cats, des mdecins, des experts-comptables,
On entend par procdure la dmarche suivre pour
des notaires etc.).
bnficier de la protection accorde par la loi, et
par canaux de signalement les personnes, moyens
ou outils prvus pour la transmission dune alerte.

9. Voir art. 10 sur la libert dexpression et art. 8 sur le droit la vie prive et familiale de la Convention europenne de sauve-
garde des Droits de lHomme et des Liberts fondamentales.
10. En vertu de lordonnance n2017-1386 du 22 septembre 2017 relative la nouvelle organisation du dialogue social et co-
nomique dans lentreprise et favorisant lexercice et la valorisation des responsabilits syndicales, les Institutions Reprsentatives
du Personnel (IRP) - dlgu du personnel (DP), comit dtablissement (CE) et Comit dHygine, de Scurit et des Conditions
de Travail (CHSCT) - fusionnent en une seule instance: le Comit social et conomique (CSE).
11. Ces nouveaux canaux de signalement ont t crs par la loi Sapin 2 du 9 dcembre 2016 (art. 8, 16 et 17) et par la loi
n2017-399 du 27 mars 2017 relative au devoir de vigilance des socits mres et des entreprises donneuses dordre (art. 1.4).
12. Selon le rapport du Conseil dtat: des collaborateurs ayant une activit au sein dune organisation ou pour le compte dune
organisation. Voir galement le dcret du 2 juin 2016 pour les personnes participant de faon occasionnelle des missions de
service public caractre administratif pour le compte dune personne publique ou prive.
Guide pratique
20 lusage
du lanceur
dalerte

Palier 3 Si lalerte na pas t traite dans un d-
lai de 3 mois, lalerte peut tre rendue publique
(media, associations, ONG ou syndicats).
En cas de danger grave et imminent ou en pr-
sence dun risque de dommages irrversibles ,
le lanceur dalerte peut saisir immdiatement le
rgulateur (palier 2) ou la socit civile (palier 3).
A toute tape de lalerte, le lanceur dalerte peut
galement sadresser au Dfenseur des droits,
autorit administrative indpendante, charg de
la nouvelle mission dorienter et protger les lan-
ceurs dalerte.
Il est donc ncessaire de conserver la
preuve de toute alerte effectue : la
date, le canal utilis et le destinataire de
votre alerte ainsi que les rponses des diffrents
destinataires (recommands, courriers, cour-
riels). Ne transmettez jamais aucun document
original lappui de votre signalement.
Procdure durgence et souplesse
relative des paliers
En cas de danger grave et imminent ou en pr-
sence dun risque de dommages irrversibles , le
lanceur dalerte peut saisir immdiatement le rgula-
teur (palier 2) ou la socit civile (palier 3).
En tout autre cas, si le lanceur dalerte ne respecte
pas la procdure de signalement inscrite dans la loi, il
devra justifier de l impossibilit manifeste dagir
autrement en sappuyant sur la jurisprudence de
la CEDH ou la jurisprudence franaise et notamment
sur le fondement de lart.10 de la Convention euro-
penne des droits de lhomme et des liberts fonda-
mentales13 (voir p.47-51).
Il pourra galement sappuyer sur la volont du l-
gislateur franais lors de ladoption de la loi Sapin 2
et sur linterprtation de lAgence Franaise Anticor-
ruption (AFA), autorit administrative indpendante
cre par la mme loi.
13. Voir CEDH, GUJA c. Moldavie, paragraphe 142. Voir galement les jurisprudences CEDH ou France (notamment France Cass.
Soc., 30 juin 2016 n de pourvoi 15-10557).
14. Sbastien Denaja, rapporteur(dernire lecture Assemble Nationale): Nous pensons quil faut conserver de la souplesse
pour permettre aux juridictions dapprcier la situation et la rgularit de lalerte au regard des circonstances de lespce et non
du strict respect de la procdure prvue .
15. AFA, note du 4/10/17 Dispositif dalerte interne p.5 (en ligne sur son site).
16. Voir ce propos le jugement en appel de Luxleaks du 15 mars 2017 qui reconnat limpossibilit dutiliser le dispositif interne
de PwC.
IV
Lors du vote du Parlement, le lgislateur
a affirm la souplesse des paliers au
regard des circonstances de lespce14 .
En cas notamment dimplication des hi-
rarchies dans lobjet de lalerte, le lanceur
dalerte peut saisir immdiatement la voie
externe et cette volont du lgislateur peut
tre rappele devant les tribunaux. Il y a
donc dans lesprit, sinon dans la lettre de
la loi, une relative souplesse des paliers
lapprciation du juge.
LAgence Franaise Anti-corruption (AFA)
crit quant elle : Il est par ailleurs admis
que le signalement doit tre directement
adress aux autorits judiciaires, administra-
tives ou aux ordres professionnels, lorsque
le lanceur dalerte met en cause la direction
et que le destinataire de lalerte ne dispose
a priori pas de lindpendance ncessaire
pour effectuer les vrifications15 .
Vous devrez alors apporter la preuve de l impos-
sibilit manifeste dagir autrement (ex. absence
de dispositif, implication des hirarchies, modle
conomique de lorganisation16, crainte fonde de
reprsailles ou de destruction de preuves etc.).
Voir galement VI Cas particuliers procdure
gradue acclre, procdures deux paliers ou
sans paliers (p.31-35), qui garantissent soit la pro-
tection globale accorde par la loi Sapin 2 soit une
protection restreinte la nullit des reprsailles
dans le cadre du travail.
Vous devrez donc soigneusement peser
dune part le risque encouru si vous res-
pectez la procdure gradue et notam-
ment la voie interne sachant quen ce cas vous
bnficiez de la protection globale du statut et
que votre employeur encourt une peine de pri-
son pour toute entrave votre signalement, et
dautre part le risque encouru si vous ne la res-
pectez pas sachant quen ce dernier cas, faute
de preuves (danger ou ncessit), vous pouvez
perdre toute protection.
Guide pratique
lusage 21
du lanceur
dalerte
 IV
2B.
Les canaux de signalement :
les dispositifs internes
dalerte obligatoires dans les
organismes dau moins 50,
500 ou 5 000 salaris
Si la loi oblige les employeurs mettre en place ces
nouveaux canaux de signalement, leur usage par les
employs ou collaborateurs extrieurs et occasion-
nels est facultatif.
 ispositif dalerte interne obligatoire
D dispose de la comptence, de lautorit et des
dans les organismes employeurs dau
moins 50 salaris
La loi Sapin 2 oblige (chapitre II de la loi Sapin 2,
art. 8.III17), dater du 1er Janvier 2018 :
toute organisation publique ou prive dau moins
50 agents ou 50 salaris,
les communes de plus de 10 000 habitants,
les dpartements et rgions,
avoir mis en place un dispositif dalerte interne,
clair, accessible et scuris, garantissant au lanceur
dalerte une stricte confidentialit (des identits, des
informations). Sont indiqus les tapes de la pro-
cdure de recueil des signalements, les diffrents
destinataires et les conditions auxquelles les signa-
lements peuvent tre adresss chacun dentre eux.
Les organismes employeurs doivent communiquer
et rendre accessible lensemble des collabora-
teurs, mme extrieurs et occasionnels, ce disposi-
tif dalerte. Linformation doit tre diffuse par tout
moyen (notification, affichage, publication, mise en
ligne sur internet).
Si le dispositif est automatis, il doit avoir t soumis
lautorisation pralable de la Commission natio-
nale de linformatique et des liberts (CNIL).
A noter que la CNIL a revu ses modalits de trai-
tement des dispositifs dalerte en sa dlibration
n2017-191 du 22 juin 2017.
17. Voir le Dcret n 2017-564 du19 avril 2017relatif aux procdures de recueil des signalements mis par les lanceurs dalerte au
sein des personnes morales de droit public ou de droit priv ou des administrations de ltat.
18. Le rfrent dontologue mentionn larticle 28 bis de la loi du 13 juillet 1983 (dite Le Pors) et larticle L.4122-10 du code de
la dfense peuvent tre galement dsigns pour exercer les fonctions de rfrent. Voir galement le dcret n2017-519 du 10
avril 2017 relatif au rfrent dontologue dans la fonction publique.
19. Le dcret prvoit une possibilit dalerte sous-couvert danonymat (Art.V-I.3):fournit les lments permettant le cas chant
Guide pratique un change.
22 lusage
du lanceur
dalerte
Le contenu
Le dispositif dalerte interne doit prciser
(conformment au dcret du 19 avril
2017) :
Comment le lanceur dalerte :
 adresse son signalement au suprieur hirar-
chique, direct ou indirect, lemployeur ou un
rfrent dsign par lemployeur (par voie postale,
messagerie scurise, hotline)
Le rfrent dsign par lemployeur peut tre
interne ou extrieur lorganisation. Ce peut
tre une personne physique (ex. le donto-
logue18) ou toute entit de droit public ou de
droit priv, dote ou non de la personne mo-
rale (ex collge, comit, prestataire de service
[avocat, ONG, association...]) sous rserve quil
moyens suffisants lexercice de ses fonctions .
joint les informations ou documents lappui de
son signalement
transmet le moyen de communiquer avec lui19 afin
de traiter lalerte.
Comment lorganisme employeur :
informe sans dlai le lanceur dalerte de la r-
ception de son alerte, du dlai estim pour son
examen, et de la faon dont il sera tenu inform
des suites donnes son alerte
garantit la stricte confidentialit de lidentit du
lanceur dalerte et des personnes vises, ainsi que
des faits signals, y compris en cas de ncessit de
transmission des tiers
 garantit la destruction de toutes informations
permettant lidentification des personnes (lan-
ceur dalerte et personnes vises) dans un dlai
maximum de deux mois lorsquaucune suite nest
donne lalerte, et en informe les personnes
concernes.
Garantie de confidentialit
et possibilit danonymat
Garantie de confidentialit
La loi Sapin 2 offre au lanceur dalerte
la garantie dune stricte confidentialit. Le r-
frent ou le dontologue, ou tout destinataire
de lalerte, est passible de deux ans de prison
et de 30 000 euros damende en cas de divul-
gation des identits (du lanceur dalerte ou des
personnes mises en cause) ou des informations
recueillies par les procdures de signalement.

Possibilit danonymat :
A noter que si la loi Sapin 2 ne traite pas de lanonymat,
le dcret relatif au dispositif interne obligatoire le pr-
voit (voir note 19). De mme les rgles de la CNIL (dli-
bration n 2017-191 du 22 juin 2017) autorisent lano-
nymat par exception en deux cas :
Article 2 : Traitement de lidentit de lmet-
teur de lalerte et de la personne vise :
Lorganisme ne doit pas inciter les personnes
ayant vocation utiliser le dispositif le faire de
manire anonyme.
Par exception, lalerte dune personne qui sou-
haite rester anonyme peut tre traite sous les
conditions suivantes :
1. la gravit des faits mentionns est tablie et les
lments factuels sont suffisamment dtaills ;
2. le traitement de cette alerte doit sentourer de
prcautions particulires, telles quun examen
pralable, par son premier destinataire, de
lopportunit de sa diffusion dans le cadre du
dispositif.
Enfin rappelons que la Convention des Nations Unies
contre la corruption du 31 octobre 2003, dite de Mri-
da , entre en vigueur en France le 14 dcembre 2005
(art. 8-4 et 8-5,13-2, 33), prescrit des organes de prven-
tion connus du public et accessibles pour tout signale-
ment dinfraction, y compris sous couvert danonymat .
Le dispositif interne offre donc une stricte garantie de
confidentialit et une possibilit danonymat.
Dispositifs dalerte spcifiques au secteur
financier (chapitre II de la loi Sapin 2, article 16)
Concernant le secteur des banques et des assurances,
la loi Sapin 2 (chapitre II article 16) oblige les deux au-
torits comptentes : lAutorit des marchs financiers
[AMF] et lAutorit de contrle prudentiel et de rsolu-
tion [ACPR] mettre en place des dispositifs dalerte.
LAutorit des marchs financiers [AMF] et lAutorit de
contrle prudentiel et de rsolution [ACPR] mettent en
place des procdures permettant que leur soit signal
tout manquement aux obligations dfinies par les
rglements europens et par le prsent code ou le r-
glement gnral de lAutorit des marchs financiers et
dont la surveillance est assure par lune ou lautre de ces
autorits. (Art. L. 634-1 du Code montaire et financier)
Pour connatre le dispositif mis en place par lAutorit
des marchs financiers, voir p.25 et ici.
Pour connatre le dispositif mis en place par lAutorit de
contrle prudentiel et de rsolution, voir p.25 et ici.
20. Voir notre guide pratique pour la mise en uvre des mesures anticorruption imposes par la loi aux entreprises: Dispositif
anticorruption de la loi Sapin II en accs libre sur notre site.
21. Loi n 2017-399 du27 mars 2017relative au devoir de vigilance des socits mres et des entreprises donneuses dordre.
IV
Dispositif dalerte interne obligatoire dans
les organismes dau moins 500 salaris
A dater du 1er Juin 2017, la loi Sapin 2 oblige (cha-
pitre III - art.17.2) les dirigeants de toute entreprise
ou Etablissement Public Caractre Industriel et
Commercial (EPIC) dau moins 500 salaris et dont
le chiffre daffaires consolid est suprieur 100 mil-
lions deuros mettre en place un dispositif dalerte
interne destin permettre le recueil des signale-
ments manant demploys et relatifs lexistence de
conduites ou de situations contraires au code de
conduite de la socit .
Ce code de conduite dfinissant les comportements
proscrire (de corruption ou de trafic dinfluence), et le
dispositif dalerte affrent, sont deux des huit mesures
anticorruption imposes par la loi aux grandes entre-
prises. Elles visent la prvention et la dtection de la
corruption publique (implication dun agent public) et
de la corruption prive (entre deux acteurs privs), en
France ou ltranger20. LAgence franaise anti-cor-
ruption (AFA), cre par la loi Sapin 2, est en charge
du contrle du respect de ces huit mesures (art. 17. III).
La responsabilit du chef dentreprise
est engage titre personnel en cas de
dfaut de conformit de son entreprise
aux mesures anticorruption imposes
par la loi [parmi lesquelles le code de conduite
et le dispositif dalerte interne]. Le chef dentre-
prise encourt ainsi une sanction administrative
de 200 000 euros, et lentreprise une sanction
administrative d1 million deuros (art. 17.V).
Dispositif interne risques obligatoire
dans les entreprises dau moins 5 000
salaris
La loi relative au devoir de vigilance21 impose aux en-
treprises dau moins 5 000 salaris (ou aux entreprises
trangres dau moins 10 000 salaris ayant des activits
en France) de mettre en place un plan de vigilance
destin identifier les risques et prvenir les atteintes
graves envers les droits humains et les liberts fonda-
mentales, la sant et la scurit des personnes ainsi que
lenvironnement rsultant de leurs activits et de celles
des socits quelles contrlent ainsi que des activits
de leurs sous-traitants ou fournisseurs . Ce plan est mis
en uvre dans le monde et dans lensemble des filiales
et des chanes de production. Il est rendu public.
Guide pratique
lusage 23
du lanceur
dalerte
 IV
La loi prcise que ce plan doit comporter une proc-
dure de recueil des signalements relatifs lexistence
ou la ralisation des risques (art.1.4) ainsi que des
mesures de protection des lanceurs dalerte. Ce dis-
positif dalerte doit tre tabli en concertation avec
les organisations syndicales .
En rsum, en fonction de la taille
de lorganisation (50, 500, 5 000 sa-
laris) et du secteur (public ou pri-
v), les dispositifs internes de signalement
ont pour mission de recueillir :
L
 es signalements relevant du statut gnral
(crime ou dlit, violation grave et manifeste
de la loi nationale et internationale ou du r-
glement, menace ou prjudice graves pour
lintrt gnral) pour les secteurs public et
priv ;
L
 es signalements aux manquements au code
de conduite (en matire de corruption ou de
trafic dinfluence) pour le secteur priv et les
EPIC ;
E
 nfin le signalement des risques graves pour
les droits humains et les liberts fondamen-
tales, la sant et la scurit des personnes
ainsi que lenvironnement, pour le secteur
priv sachant quen ce dernier cas le dis-
positif risques inclut le signalement des
activits des sous-traitants et fournisseurs en
France et ltranger.
Un seul dispositif peut recueillir lensemble
des signalements.
2C.
Adresses
utiles
Principales autorits administratives
auxquelles vous pouvez adresser votre
signalement dans le respect de la
procdure prvue par la loi
22. Les lois sur la transparence de la vie publique du 11 octobre 2013 prvoient que la HATVP peut tre saisie par des associations
se proposant, par leurs statuts, de lutter contre la corruption, quelle a pralablement agres en application de critres objectifs
dfinis par son rglement gnral .
Guide pratique
24 lusage
du lanceur
dalerte
1. Dfenseur des Droits
Autorit constitutionnelle indpendante cre
par la loi organique n2011-333 du 29 mars
2011, modifie par la loi organique n2016-
1690 du 9 dcembre 2016, en charge de lorien-
tation et de la protection des lanceurs dalerte
3 place de Fontenoy
75 007 Paris
tl : (33) 1 53 29 22 00 ou (33) 9 69 39 00 00
Tout signalement doit tre adress par crit dans
une enveloppe ferme (enveloppe intrieure) qui
est insre dans une seconde enveloppe adresse
au Dfenseur des droits (enveloppe extrieure).
Sur lenveloppe intrieure figure exclusivement la
mention suivante signalement dune alerte (date
de lenvoi) .
Sur lenveloppe extrieure figure ladresse
dexpdition :
Dfenseur des droits
Libre rponse 71120 - 75 342 Paris Cedex 07
2. Haute Autorit pour la Transparence de la
Vie Publique
Autorit administrative indpendante charge
de promouvoir la probit et lexemplarit des
responsables publics - cre par les lois du
11 octobre 2013
Haute Autorit
pour la Transparence de la Vie Publique
98 rue de Richelieu - 75002 Paris
Tl : +33 (1) 86 21 94 70.
Tout signalement de corruption active ou passive,
abus de confiance, dtournement de fonds pu-
blics, prise illgale dintrts ou dlit de pantou-
flage des 15 000 responsables publics contrls
par la HATVP, peut tre adress par courrier
ladresse postale ci-dessus ou par voie lectro-
nique ladresse suivante : contact@hatvp.fr
Vous pouvez galement vous adresser quatre
associations agres par la HATVP (Anticor, Asso-
ciation pour une dmocratie ouverte, Sherpa et
Transparency International France, voir p.15-16)22.

3. Agence franaise Anticorruption (AFA)
Service administratif, sous tutelle des ministres
de la justice et de lconomie, charg de renforcer
lthique et la probit dans la vie conomique - R-
gulateur institu par la loi n2016-1691 du 9 d-
cembre 2016
23 Avenue dItalie- 75013 Paris
Tout signalement dune atteinte la probit (cor-
ruption, trafic dinfluence, concussion, prise ill-
gale dintrts, dtournement de fonds publics
ou favoritisme) ou dun manquement grave au
plan anticorruption de la loi Sapin 2 (article 17)
peut tre adress lAFA :
- par voie postale ladresse supra
- ou par voie lectronique @afa.gouv.fr
- ou par le formulaire de contact sur le site :
https://www.economie.gouv.fr/afa/contac-
ter-lagence-francaise-anticorruption
4. Autorit des Marchs financiers (AMF)
Autorit publique indpendante cre pour la
protection de lpargnant et le contrle des mar-
chs financiers. Dispositif dalerte institu par la
loi n2016-1691 du 9 dcembre 2016
Tout signalement dun manquement la rgle-
mentation dont elle assure la surveillance peut
tre adress lAMF par trois moyens :
- Par courrier (avec la mention confidentiel sur
lenveloppe) ladresse postale suivante :
AMF Division de la Surveillance des marchs
17 place de la Bourse
75082 Paris Cedex 02
- Par voie lectronique :
lanceurdalerte@amf-france.org
- Par tlphone :
(33) 1 53 45 64 44 de 9h 12h et de 14h 17h
Voir ici
IV
5. Autorit de contrle prudentiel et de
rsolution (ACPR)
Autorit administrative indpendante, cre pour
la supervision des banques et assurances.
Dispositif dalerte institu par la loi n2016-1691
du 9 dcembre 2016
Tout signalement au manquement la rglementa-
tion dont elle assure la surveillance doit tre adress
par crit et par voie postale ladresse suivante :
Secrtariat gnral de lAutorit de contrle
prudentiel et de rsolution
SAIDP Signalements
61, rue Taitbout - 75463 Paris Cedex 09
Voir ici
Voir galement les signalements la Banque
Centrale Europenne
3
De lusage
des media
Le lanceur dalerte doit soigneusement peser sil
faut, ou non, et quand il faut, ou non, saisir les me-
dia. Si une alerte diffuse par voie de presse peut
offrir des garanties que les dysfonctionnements
constats soient traits et votre scurit assure,
elle peut galement vous porter prjudice.
Quand pouvez-vous saisir les media ?
Si vous tes agent public ou salari et avez respect
la procdure gradue (les paliers 1 et 2, voir p.20-21)
mais que lalerte na pas t traite dans les dlais
lgaux, vous bnficiez de la protection accorde
par la loi. Si votre alerte concerne un cas de dan-
ger grave et imminent ou un cas de risque de dom-
mages irrversibles, vous bnficiez galement de la
protection accorde par la loi.
Guide pratique
lusage 25
du lanceur
dalerte
 IV
Les risques encourus si vous ne respectez
pas la procdure gradue en tant
quagent public ou salari
Si vous tes agent public ou salari et navez pas res-
pect la procdure gradue (les paliers 1 et 2, voir
p.20-21), vous encourrez le risque de perdre la pro-
tection accorde par la loi.
Les risques encourus suite une alerte
par voie de presse
Que vous soyez ou non salari, si votre identit est
dvoile (par choix ou en raison de la nature de
lalerte), une alerte diffuse par voie de presse peut
affecter votre carrire, et conduire un harcle-
ment judiciaire (empilement de procdures votre
encontre). Elle peut galement affecter votre vie pri-
ve, et celle de votre famille.
Si vous optez pour la voie mdiatique,
privilgiez la confidentialit (protection
des sources).
4 Faire le jeu de ladversaire : outre labsence de pro-
Ce quil ne faut
surtout pas
faire
Alerter sans prendre au pralable un conseil juri-
dique interne23 [rfrent, dontologue, avocat] et
externe pour sinformer de la lgislation franaise,
de la procdure suivre pour bnficier de la pro-
tection prvue par la loi, des risques encourus et
de la stratgie adopter pour que lalerte soit prise
en compte sans mettre son emploi ou sa famille en
danger.
Tlphoner ou envoyer un courriel concernant une
alerte professionnelle de son lieu de travail et/ou t-
lphoner ou envoyer un courriel de son domicile ou
de son portable personnel.
23. Liste des conseils juridiques gratuits (et astreints au secret) p.13.
24. Voir Avant de lancer lalerte.
25. Voir Conseil dtat, 4 et 5 chambres runies, lecture du 24 mai 2017, n389785.
Guide pratique
26 lusage
du lanceur
dalerte
Utilisez les dispositifs scuriss existants
(Dfenseur des droits, entreprise ou ad-
ministration, plateformes, ONG). Pour
entrer en contact, privilgiez un caf internet, un
tlphone public, un portable non identifiable et
crez une adresse mail pour votre alerte si vous
souhaitez un change. Pour tout contact avec un
journaliste, exigez la confidentialit : la presse
est tenue la protection de ses sources.
Attention, une publication sur un blog ne bn-
ficie pas de la protection des sources.
Sisoler : la solitude peut fragiliser psychologique-
ment le lanceur dalerte et achever de le marginaliser.
Pensez respecter la procdure gradue
si vous tes agent public ou salari. Re-
censez les relais internes, les associa-
tions ou ONG lies au champ de votre alerte, les
journalistes et parlementaires susceptibles de
porter si ncessaire votre alerte ou de proposer
un amendement de la lgislation. Recherchez les
personnes ayant vcu une exprience ou effec-
tu une alerte similaire. Crez ventuellement
votre association.
tection de la loi si vous ne respectez pas la proc-
dure gradue prvue pour les agents publics ou
salaris, outre les reprsailles (licenciement, harc-
lement, discrimination), vous pouvez tre poursuivi
sous divers chefs daccusation24, agir aux dpens de
vos intrts (sans preuves ni stratgie), lasser vos
soutiens, perdre votre famille - si vous laissez lmo-
tion vous dominer.
Demeurez sur le terrain des faits que
vous pouvez prouver. Evitez toute
gnralisation, outrance, ou ton
polmique qui vous seront prjudiciables25.
Une fois lalerte traite et un jugement prononc
(notamment en cas de licenciement), il faut
lcher prise, reconstruire. Le lanceur dalerte,
obsessionnel, peut tre son pire ennemi.
 V
L L E
QUE N
E C T I O
P R OT
U R L E S
P O
C E U R S
L AN E ?
L E R T
DA
Protection gnrale
contre les mesures de
rtorsion ou de reprsailles
1
Protections
dans le cadre
du travail
2

Irresponsabilit pnale 3
Garantie de confidentialit de
lidentit du lanceur dalerte 4 Attention

Sanctions civiles et
pnales pour les auteurs de
reprsailles envers 5 Important
les lanceurs dalerte

Conseil

Information
 V

L a protection garantie par le statut

gnral du lanceur dalerte selon la loi
Sapin 2 (articles 6-15) est la suivante :
Hors le cadre du travail (citoyen, client ou usager) ou
dans le cadre du travail (agent public ou salari), vous
ne devez subir aucune mesure de rtorsion ou de re-
prsailles conscutive votre alerte.
Comme lcrit le Dfenseur des droits : il ne peut, par
Nullit des reprsailles (pour tous) avec
exemple, vous tre refus ou retir un droit (inscrip-
amnagement de la charge de la preuve et rint-
tion en crche, en centre ar, retrait dune conces-
gration dans lemploi (pour lagent public, civil ou
sion, etc.) en raison de votre signalement .
militaire, ou le salari) ;
Aucune mesure ne peut tre prise par votre em-
Irresponsabilit pnale ;
ployeur votre encontre pour ce motif.
Garantie de confidentialit de lidentit du lanceur
dalerte ;
Sanctions civiles et pnales lencontre des auteurs
de reprsailles.

Vous bnficiez de cette protection si :

2
Vous rpondez la dfinition (art.6),
Vous ne divulguez que les informations ncessaires
Protections
au traitement de lalerte en cas de divulgation dun
secret protg par la loi exemple le secret profes-
dans le cadre
sionnel (art.7),
Vous respectez la procdure de signalement gra-
du travail
due trois paliers - si vous tes agent public ou
salari (art.8). Que vous soyez agent public (civil ou militaire), salari
ou collaborateur extrieur ou occasionnel de lorga-
nisme mis en cause, vous ne pouvez tre ni licenci,

1 ni sanctionn ni discrimin daucune manire, di-

recte ou indirecte (articles 10, 11, 12 et 15 de la loi
Sapin 2)26.

Protection
gnrale Une exception :
La protection garantie par le statut g-
contre les nral du lanceur dalerte est accorde
au militaire sil respecte la procdure gradue
mesures de trois paliers du statut gnral, mais non sil
recourt la procdure durgence en cas de
rtorsion ou de danger grave et imminent ou en prsence dun
risque de dommages irrversibles .
reprsailles
26. Article L1132-3-3 du code du travail ; article 6 ter A alina 2 de la loi n83-634 du 13 juillet 1983 ; article L.4122-4 alina 2 du
code de la dfense. Voir les textes de ces articles p.46-47.

Guide pratique
28 lusage
du lanceur
dalerte
 V

Dans le cas contraire, vous bnficiez de lamna-

gement de la charge de la preuve : il appartient
lemployeur de prouver que sa dcision est moti-
ve par des lments objectifs trangers votre
3
Irresponsabilit
alerte.

pnale
En cas de licenciement conscutif votre alerte,
que vous soyez agent public (fonctionnaire ou
contractuel) ou salari du priv, vous pouvez saisir
le conseil des prudhommes ou le juge administratif
En cas de divulgation dun secret protg par la loi
dans le cadre dun rfr demandant la suspension
(ex. secret professionnel) lexception du secret
de ce licenciement. Le juge doit alors se prononcer
dfense, du secret mdical et du secret des relations
dans les plus brefs dlais et peut dcider de votre
avocat-client -, vous ntes pas pnalement respon-
rintgration jusquau jugement de fond.
sable (article 7 de la loi Sapin 2 crant larticle 122-9
du code pnal).
En cas de licenciement conscutif votre alerte, que
vous soyez agent public ou salari du priv, le juge du
Rappel : la divulgation doit tre ncessaire et propor-
fond peut prononcer votre rintgration dans votre
tionne la sauvegarde des intrts en cause .
emploi, y compris lorsque vous tiez en contrat du-
re dtermine (renouvellement de contrat).

Plafonnement des indemnits

prudhomales :
En cas de refus ou dimpossibilit de
rintgration du salari du secteur priv, suite
lordonnance n2017-1387 du 22/09/17 relative
la prvisibilit et la scurisation des relations
de travail, les indemnits prudhomales sont d-
sormais plafonnes27.
Les exceptions ce plafonnement sont : la viola-
tion dune libert fondamentale, le harclement
moral ou sexuel, le licenciement conscutif une
action en justice du salari (pour discrimination,
galit professionnelle entre les femmes et les
hommes, dnonciation de crimes ou dlits), ou
encore le mandat de salari protg .
Il y a donc rupture dgalit entre les secteurs
public et priv, et au sein du secteur priv,
entre les signalements qui pourront bnfi-
cier dune rparation intgrale (les exceptions)
et les autres signalements (ex. risques graves
pour la sant ou lenvironnement) aux indem-
nits plafonnes. Il appartiendra la jurispru-
dence de trancher si lexercice du droit dalerte
est une libert fondamentale .
4
Garantie de
confidentialit
de lidentit du
lanceur dalerte
La loi Sapin 2 (article 9) offre au lanceur dalerte la
garantie dune stricte confidentialit de son identit.
La divulgation de lidentit du lanceur dalerte sans
son accord, sauf lautorit judiciaire, est pnalement
sanctionne (voir p.30).
La divulgation de lidentit de la per-
sonne mise en cause, sauf lautorit ju-
diciaire, est punie avec la mme rigueur
et son identit ne peut tre divulgue quune
fois tabli le caractre fond de lalerte .

27. En fonction de la taille de lentreprise et de lanciennet du salari, lordonnance fixe le montant minimum et maximum des
indemnits prudhomales accordes en cas de licenciement irrgulier ou sans cause relle et srieuse (quil sagisse ou non de
la consquence dune alerte thique).

Guide pratique
lusage 29
du lanceur
dalerte
 V

5
Sanctions civiles
et pnales pour
les auteurs de
reprsailles
envers
les lanceurs
dalerte
Divulguer votre identit, vous empcher de lancer
une alerte ou vous poursuivre abusivement en diffa-
mation sont pnalement sanctionns (article 9.II et 13).
Les sanctions prvues par le loi Sapin 2 sont :

Deux ans de prison et 15 000 euros damende pour

divulgation de lidentit du lanceur dalerte ou des
personnes vises ou des informations recueillies par
lensemble des destinataires du signalement.
Un an de prison et 15 000 euros damende pour tout
obstacle, de quelque faon que ce soit , au signa-
lement.
Doublement de lamende civile en cas de procdure
abusive en diffamation contre un lanceur dalerte :
lamende est porte 30 000 euros.

Guide pratique
30 lusage
du lanceur
dalerte
 VI
C A S
U L I E R S
R T I C
PA
Les crimes ou dlits 1
Les conflit dintrts
dans la fonction publique 2
Les produits ou procds
de fabrication dangereux 3
Les mtiers de la banque
et des assurances 4
Les personnels des services
spcialiss de renseignement 5
Attention

Important

Conseil

Information
 VI

E
n complment du statut gnral cr
par la loi Sapin 2, une loi spcifique
de 2015 (la loi relative au renseigne-
ment) et quelques textes antrieurs
demeurent ou ont t amnags par la
loi Sapin 2, pour des signalements particuliers (ex.
crimes ou dlits, produits ou procds de fabrica-
tion dangereux) ou des mtiers spcifiques (ex. les
banques et assurances).
Article 40, alina 2 du code pnal :
Toute autorit constitue, tout
officier public ou fonctionnaire qui,
dans lexercice de ses fonctions, acquiert la
connaissance dun crime ou dun dlit est tenu
den donner avis sans dlai au procureur de la
Rpublique et de transmettre ce magistrat tous
les renseignements, procs-verbaux et actes qui
y sont relatifs.

1 2
Les crimes
ou dlits
La loi Sapin 2 maintient la possibilit, si vous tes sa-
lari du secteur priv, de relater ou tmoigner de
bonne foi de faits constitutifs dun crime ou dun
dlit directement aux autorits judiciaires ou adminis-
tratives (ex. le Procureur) ou de les rendre publics, et
si vous tes fonctionnaire, de vous adresser directe-
ment aux autorits judiciaires ou administratives28.
Cette possibilit garantit notamment lagent public
une protection explicite sil respecte son obligation
de signaler sans dlai au procureur tout crime ou
dlit constat dans le cadre de ses fonctions
(art.40.alina 2 du code pnal).
Les conflit
dintrts
dans la
fonction
publique
Si vous tes fonctionnaire, civil ou militaire, et souhai-
tez relater ou tmoigner de bonne foi dun conflit
dintrts (art. 6 ter A, alina 4 de la loi dite Le Pors),
vous devez obligatoirement avoir dabord alert en
vain lune des autorits hirarchiques dont vous re-
levez [tout suprieur hirarchique] pour bnficier de
la protection accorde par la loi.

Vous bnficiez ainsi au titre de la loi du 6 dcembre Vous avez toutefois toute tape de votre alerte le
2013, que vous soyez lanceur dalerte ou simple t- droit de consulter le rfrent dontologue pour ob-
moin, au minimum dune protection contre toutes tenir son conseil et faire cesser le conflit dintrts.
reprsailles, directes ou indirectes, dans le cadre du
travail. Si vous tes lanceur dalerte, la jurisprudence
tranchera si vous bnficiez ou non de la protection
offerte par le statut gnral (voir la souplesse des
paliers p.21).

28. La loi Sapin 2 a maintenu larticle lart. L.1132-3-3 alina 1 du CT (secteur priv), non assujettie la procdure gradue des
paliers, et larticle 6 ter A alinas 1 et 4 de la loi du 13 juillet 1983 dite Le Pors (secteur public).

Guide pratique
32 lusage
du lanceur
dalerte

Dfinition du dontologue (art. 28 bis
de la loi dite Le Pors) :
Tout fonctionnaire a le droit de consulter
un rfrent dontologue, charg de lui apporter
tout conseil utile au respect des obligations et
des principes dontologiques mentionns aux
articles 25 28. . Pour mmoire ces obligations
et principes sont : dignit, impartialit, intgrit,
probit, neutralit, respect de la lacit ; prvention
des conflits dintrts, dclaration de ses intrts
et de son patrimoine [pour une liste de fonctions],
secret professionnel et discrtion professionnelle,
obissance hirarchique sauf si lordre donn est
manifestement illgal et de nature compromettre
gravement un intrt public .
Le conflit dintrts nest pas un dlit
pnal sauf sil constitue une prise illgale
dintrts. Il est donc de bon conseil de
consulter le dontologue pour qualifier les faits.
Sil ne sagit pas dun dlit, vous ne rpondez
pas la dfinition dun lanceur dalerte, mais
vous bnficiez au titre de la loi du 6 dcembre
2013 dune protection contre toutes reprsailles,
directes ou indirectes, dans le cadre du travail.
3 Vous pouvez adresser ces deux autorits les signa-
Les produits
ou procds
de fabrication
dangereux
Si vous estimez de bonne foi que les produits ou
procds de fabrication utiliss ou mis en uvre par
ltablissement font peser un risque grave sur la san-
t publique ou lenvironnement , vous devez alerter
immdiatement votre employeur et votre alerte date
doit tre consigne par crit dans un registre.
En cas de divergence sur le bien-fond de lalerte
ou si aucune suite na t donne dans le dlai dun
mois, vous avez le droit de saisir le Prfet de votre
dpartement en vertu de la loi du 16 avril 2013 dite loi
Blandin (articles 4133-1 4 du code du travail).
VI
Vous vous trouvez donc dans le cadre de la proc-
dure gradue trois paliers du statut gnral, avec un
dlai raisonnable (du jour mme un mois) et une
autorit administrative (le Prfet) cibls. Vous bnfi-
ciez en consquence de la protection accorde par le
statut gnral.
4
Les mtiers
de la banque
et des assurances
Les professionnels des mtiers de la banque et des
assurances disposent la fois des dispositifs internes
obligatoires mis en place dans leurs institutions (article
8 de la loi Sapin 2), des dispositifs externes obliga-
toires mis en place par les deux autorits de contrle
(article 16) : lAutorit des marchs financiers [AMF]
et lAutorit de contrle prudentiel et de rsolution
[ACPR], ou encore par la Banque Centrale Europenne.
lements suivants : tout manquement aux obligations
dfinies
par les rglements europens
par le Code montaire et financier
ou par le rglement gnral de lAutorit des
marchs financiers
et dont la surveillance est assure par lune ou lautre
de ces autorits. (Art. L. 634-1 du Code montaire et
financier).
Pour connatre le dispositif mis en place par lAutorit
des marchs financiers, voir p.25 et ici.
Pour connatre le dispositif mis en place par lAutorit
de contrle prudentiel et de rsolution, voir p.25 et ici.
Guide pratique
lusage 33
du lanceur
dalerte
 VI
Plusieurs de ces directives ou rglements europens
prvoient une saisine directe du rgulateur et une
protection des lanceurs dalerte, par exemple la direc-
tive (UE) 36/2013 (CRD4 ou Ble 3), le rglement (UE)
n575/2013 (dit CRR), le rglement (UE) n596/2014
du 16 avril 2014 sur les abus de march (dit MAR )
ou la directive excutoire (UE)2015/2392 relative aux
abus de march.
En consquence la loi Sapin 2 amnage pour ces
professionnels la possibilit dadresser ces signale-
ments directement ces deux autorits (le rgulateur,
palier 2). Si vous signalez de bonne foi ces manque-
ments (art. L.634-1), vous bnficiez dune protection
contre toutes reprsailles, directes ou indirectes, dans
le cadre du travail.
Enfin vous pouvez adresser la Banque Centrale
Europenne tout signalement dune violation dune
directive ou dun rglement europen commise par
linstitution financire supervise ou une autorit na-
tionale (autorit de contrle ou banque nationale).
5 La mise en uvre sur le territoire national du
les personnels
des services
spcialiss de
renseignement
Les services spcialiss de renseignement sont la di-
rection gnrale de la scurit extrieure, la direction
du renseignement et de la scurit de la dfense, la
direction du renseignement militaire, la direction g-
nrale de la scurit intrieure, le service comp-
tence nationale dnomm direction nationale du
renseignement et des enqutes douanires et le
service comptence nationale dnomm traite-
ment du renseignement et action contre les circuits
financiers clandestins .
29. Lecode de la scurit intrieure regroupe lensemble des dispositions lgislatives et rglementaires ayant trait lascurit
intrieure et organise (livre VIII) les services de renseignement, qui concourent la stratgie de scurit nationale ainsi qu la
dfense et la promotion des intrts fondamentaux de la Nation (art. L811-1).
Guide pratique
34 lusage
du lanceur
dalerte
Le lgislateur a maintenu une loi spcifique pour les
personnels des services spcialiss de renseigne-
ment : la loi n 2015-912 du 24 juillet 2015 relative au
renseignement. Cette loi complte le code de la s-
curit intrieure29 dun livre VIII Du renseignement ,
et cre une protection spcifique pour les agents si-
gnalant une violation manifeste de ce livre (article
L.861-3-1).
Art. L. 811-2.-Les services spcialiss de ren-
seignement [] ont pour missions, en France
et ltranger, la recherche, la collecte, lex-
ploitation et la mise disposition du Gouver-
nement des renseignements relatifs aux en-
jeux gopolitiques et stratgiques ainsi quaux
menaces et aux risques susceptibles daffecter
la vie de la Nation. Ils contribuent la connais-
sance et lanticipation de ces enjeux ainsi
qu la prvention et lentrave de ces risques
et de ces menaces.
Ils agissent dans le respect de la loi, sous lau-
torit du Gouvernement et conformment aux
orientations dtermines par le Conseil national
du renseignement.
chapitre II du titre II et des chapitres Ier III du
titre V du prsent livre est effectue sans prju-
dice du second alina de larticle 40 du code
de procdure pnale .
A noter que les agents des services de renseignement
sont pnalement responsables de leurs actes
(article L.862-2).
Procdure suivre et protection
(article L.861-3)
Si vous tes un agent de ces services et avez
connaissance dans lexercice de vos fonctions de
faits susceptibles de constituer une violation
manifeste du livre VIII du code de la scuri-
t intrieure, vous pouvez saisir la Commission
nationale de contrle des techniques de rensei-
gnement, qui est seule comptente pour traiter
votre alerte.
 VI

Cette commission est compose de deux dputs,

deux snateurs, deux membres du Conseil dtat,
deux magistrats de la Cour de cassation et une per-
sonnalit qualifie en matire de communications
lectroniques.

Elle peut elle-mme saisir le Conseil dtat et informer

le Premier Ministre. Elle peut saisir le procureur de la
Rpublique si lillgalit est susceptible de constituer
une infraction, et la Commission consultative du se-
cret de la dfense nationale pour que celle-ci donne
au Premier Ministre son avis afin de dclassifier tout
ou partie des lments en vue de leur transmission
au procureur.

La Commission nationale de contrle

des techniques de renseignement
(CNCTR) est charge du contrle de la l-
galit des autorisations de recours aux techniques
de renseignement et de leur mise en uvre. Elle
est plus particulirement charge de contrler
lutilisation des moyens de surveillance par les
services de renseignement franais et rend des
avis sur les demandes de placement sous surveil-
lance dune personne. Elle peut saisir le Conseil
dtat et a la possibilit de visiter les locaux des
oprateurs de tlcommunications.

Guide pratique
lusage 35
du lanceur
dalerte
 VII
E L L E S
U R Q U S
S D I Q U E
S J U R I
BA S E R ?
P U Y E
SAP
Les conventions
internationales
ratifies par la France
1
La lgislation
franaise 2
Les jurisprudences
en faveur
des lanceurs dalerte
3

Attention

Important

Conseil

Information

E
n cas de procs ou de mesures de rtor-
sion faisant suite une alerte, vous pouvez
vous rfrer, outre la lgislation fran-
aise, aux conventions internationales ra-
tifies par la France en la matire. Vous
pouvez galement vous appuyer sur le droit souple
(ou soft law ), cit tant par les magistrats que par
les avocats, et sur les jurisprudences (europennes ou
franaises) proches de votre dossier30.
Dfinition du droit dur/droit souple :
Le droit dur ou hard law (exemple : une
directive europenne, une loi, un rgle-
ment) est contraignant, cest--dire quil cre des
droits et obligations et peut tre impos par la
contrainte. En revanche le droit souple ou soft
law (exemple : une Rsolution du Conseil de
lEurope, les principes directeurs de Transparency,
des rgles dontologiques) nest pas contraignant
mais incitatif, et vise modifier ou orienter les com-
portements. Il peut ainsi contribuer au renforce-
ment des lois et llaboration des jurisprudences.
Dfinition de la jurisprudence :
La jurisprudence est lensemble des arrts et
jugements rendus par les cours et les tribu-
naux quant un problme juridique donn.
Elle permet de prciser et interprter les lois
et rglements et doffrir une rfrence pour
dautres jugements. Un tribunal peut ainsi sap-
puyer sur une dcision prise par une juridiction
suprieure (Cour dAppel, Cour de Cassation,
Conseil dtat, Conseil Constitutionnel, ou le
cas chant par une juridiction internationale
ou europenne). La jurisprudence constitue
une source du droit.
30. Voir aussi, notre page Internet consacre lalerte thique.
VII
En bref,
les textes de rfrence :
Conventions internationales
Convention europenne de sauvegarde des
droits de lhomme et des liberts fondamentales
(Conseil de lEurope, 1950), article 10
Pacte international relatif aux droits civils et po-
litiques (ONU, 1966), article 19
Lois, dcrets et rglements (France)
Loi constitutionnelle n 2008-724 du 23 juillet
2008 de modernisation des institutions de la
Ve Rpublique, article 41 crant un Dfenseur
des droits (article 71-1 de la Constitution)
Loi organique n 2011-333 du 29 mars 2011
relative au Dfenseur des droits
Loi organique n 2016-1690 du 9 dcembre
2016 relative la comptence du Dfenseur
des droits pour lorientation et la protection
des lanceurs dalerte
Loi n 2016-1691 du 9 dcembre 2016 relative
la transparence, la lutte contre la corruption
et la modernisation de la vie conomique,
chapitre II (articles 6-16) crant un statut gn-
ral du lanceur dalerte
Dcret n 2017-564 du 19 avril 2017 relatif aux
procdures de recueil des signalements mis
par les lanceurs dalerte au sein des personnes
morales de droit public ou de droit priv ou
des administrations de ltat
Loi n 2017-399 du 27 mars 2017 relative au
devoir de vigilance des socits mres et des
entreprises donneuses dordre, article 1. 4
crant un dispositif dalerte relatif aux risques
Dlibration n 2017-191 du 22 juin 2017 por-
tant modification de la dlibration n 2005-
305 du 8 dcembre 2005 portant autorisation
unique de traitements automatiss de donnes
caractre personnel mis en uvre dans le
cadre de dispositifs dalerte professionnelle
(AU-004) (rectificatif)
Guide pratique
lusage 37
du lanceur
dalerte
 VII
1 Europenne, 2000
Les
conventions
internationales
ratifies
par la France
1A.
Les conventions
contraignantes
(qui sappliquent
en droit franais)
Pacte international relatif aux droits civils et poli-
tiques, ONU, 1966, en vigueur depuis le 23 mars 1976.
Larticle 19 garantit le droit la libert dexpression.
Convention (n158) sur le licenciement, ONU-OIT,
1982, en vigueur depuis le 23 novembre 1985.
Selon larticle 5-c, ne constitue pas un motif valable
de licenciement le fait davoir dpos une plainte,
davoir particip des procdures engages contre
un employeur en raison de violations allgues de
la lgislation ou davoir prsent un recours devant
les autorits comptentes.
Charte sociale europenne rvise, 3.V. 1996, ra-
tifie par la France le 7 mai 1999
Larticle 24 garantit le droit la protection et au d-
dommagement en cas de licenciement sans motif
valable.
Convention civile sur la corruption du Conseil de
lEurope du 4 novembre 1999, entre en vigueur
en France le 1er aot 2008.
Larticle 9 prvoit la protection des employs si-
gnalant des faits de corruption.
Convention pnale sur la corruption du Conseil de
lEurope du 27 janvier 1999, entre en vigueur en
France le 1er aot 2008.
Larticle 22 prvoit la protection des collaborateurs de
justice et des tmoins signalant des infractions pnales.
Guide pratique
38 lusage
du lanceur
dalerte
Charte des droits fondamentaux de lUnion
Les articles 11, 30, 41 et 47 garantissent respective-
ment le droit la libert dexpression, la protection
en cas de licenciement injustifi, une bonne admi-
nistration, un recours effectif et un tribunal impartial.
Convention des Nations Unies contre la corrup-
tion du 31 octobre 2003, entre en vigueur en
France le 14 dcembre 2005.
Larticle 8 prvoit des dispositifs dalerte dans la
fonction publique pour les faits de corruption (ali-
na 4) et lobligation pour tout agent de signaler
toute activit, tout emploi, tous avoirs ou dons do
pourrait rsulter un conflit dintrts (alina 5).
 Larticle 13.2 prescrit des organes de prvention
connus du public et accessibles pour tout signalement
dinfraction y compris sous-couvert danonymat .
Larticle 33 prvoit la protection de toute per-
sonne qui signale aux autorits comptentes, de
bonne foi et sur la base de soupons raisonnables
des faits de corruption.
Convention de lOCDE sur la lutte contre la cor-
ruption des agents publics trangers dans les
transactions internationales du 17 dcembre 1997,
entre en vigueur en France le 29 septembre 2000.
La convention a t complte par les Recomman-
dations sur les mesures fiscales visant renforcer la
lutte contre la corruption dagents publics trangers
dans les transactions commerciales internationales
du 9 dcembre 2009, tablissant les dispositifs
dalerte (pour les secteurs public et priv) comme
standards minimaux applicables aux tats signa-
taires de la convention.
Directive (UE) 2016/943 du Parlement Europen
et du Conseil du 8 juin 2016 sur la protection des
savoir-faire et des informations commerciales
non divulgus (secrets daffaires) contre lobten-
tion, lutilisation et la divulgation illicites. En vigueur
au plus tard le 9 juin 2018.
Larticle 5. prvoit 4 drogations au secret des af-
faires : lexercice du droit la libert dexpression et
dinformation, du droit dalerte, du droit syndical ou
un intrt lgitime , avec une premire dfinition
du droit dalerte en droit europen (art.5.b/) : rv-
ler une faute, un acte rprhensible ou une activit
illgale, condition que le dfendeur ait agi dans
le but de protger lintrt public gnral .

1B.
Rsolutions et
recommandations
non contraignantes
(droit souple ou
soft law )
Les rsolutions et recommandations du Conseil de
lEurope ou du Parlement europen, les principes et
standards internationaux dvelopps par lOCDE ou
par certaines ONG, notamment Transparency Inter-
national, ne sont pas contraignants. Ils contribuent
cependant fortement au renforcement des lois et
llaboration des jurisprudences.
Transparency International dans ses Principes di-
recteurs pour une lgislation de lalerte (2009) es-
time que les signalements protgs doivent inclure,
sans sy limiter, crimes et dlits, erreurs judiciaires,
atteintes la sant, la scurit ou lenvironnement,
abus de pouvoir, usage illicite des fonds et biens pu-
blics, graves erreurs de gestion, conflits dintrts et
dissimulation des preuves affrentes . La charge de
la preuve devrait incomber lemployeur au-del de
tout doute raisonnable.
En 2010, lAssemble parlementaire du Conseil de
lEurope adopte sur la mme ligne sa Rsolution
172931 sur la protection des donneurs dalerte , in-
vitant ses membres une lgislation exhaustive (droit
du travail, droit pnal, droit des medias, mesures
spcifiques de lutte contre la corruption prvues par
la Convention civile sur la corruption [STE n174] du
Conseil de lEurope). La rsolution prcise :
La dfinition des rvlations protges doit inclure
tous les avertissements de bonne foi concernant
divers actes illicites, y compris toutes les violations
graves des droits de lhomme, qui affectent ou me-
nacent la vie, la sant, la libert et tout autre intrt
lgitime des individus en tant que sujets de ladminis-
tration publique ou contribuables, ou en tant quac-
tionnaires, employs ou clients de socits prives
et pour la procdure de signalement conclut :
sil nexiste pas de voies internes pour donner
lalerte, ou quelles ne fonctionnent pas correctement,
voire quil ne serait pas raisonnable de sattendre ce
quelles fonctionnent correctement tant donn la na-
ture du problme dnonc par le donneur dalerte, il
conviendrait de la mme manire de protger celui
qui utilise des voies externes32 . La lgislation doit
prvoir des incitations pour les pouvoirs publics et les
31. Rsolution 1729 (2010) et Recommandation 1916 (2010) de lAPCE sur la protection des donneurs dalerte, soit toute
personne qui tire la sonnette dalarme afin de faire cesser des agissements pouvant reprsenter des risques pour autrui.
32. Voir notamment la jurisprudence CEDH Bucur et Toma c. Roumanie (2013)y affrente.
VII
dcideurs privs afin quils mettent en place canaux
de signalement et mesures de protection. La rsolu-
tion prvoit le mme renversement de la charge de la
preuve, ainsi quune mise en uvre de la loi garantie
par un organisme indpendant.
En 2010, les membres du G 20 sengagent, par le Plan
Anti-corruption de Soul, promulguer et mettre en
uvre dici fin 2012 une lgislation du droit dalerte
pour les secteurs public et priv. En 2011, le G20,
dans son guide prpar par lOCDE G20 Compen-
dium of best practices and guiding principles for le-
gislation on the protection of whistleblowers, dfinit
six critres essentiels une bonne lgislation :
1) une loi spcifique ;
2) une dfinition globale (avec des canaux et pro-
cdures spcifiques inscrits dans la loi pour la D-
fense Nationale et les Affaires trangres) ;
 3) une protection effective contre toutes repr-
sailles (avec protection de lidentit - confidentialit
et anonymat) ;
4) des canaux et procdures de signalement in-
ternes et externes (media inclus), scuriss et ac-
cessibles ;
5) une autorit indpendante (traitement de
lalerte, investigation, recours, sanctions pnales
pour les auteurs de reprsailles) ;
6) une mise en uvre (formation prventive,
valuation).
En 2013 les principes mondiaux sur la scurit na-
tionale et le droit linformation , dits les principes
de Tshwane (Afrique du Sud, 12 juin 2013) sont r-
digs par 22 organisations et centres de recherche
ayant consult 500 experts (avec le soutien de Open
Society Justice Initiative). Ils prvoient que les lois
doivent protger les agents publics - y compris les
militaires et sous-traitants travaillant pour les services
de renseignement, qui rvlent des informations au
public, ds lors que sont runies 4 conditions :
 1/ linformation concerne les actes rprhensibles
dun gouvernement ou dentreprises travaillant
avec ltat ;
 2/ la personne a tent en vain de signaler un acte
rprhensible - sauf sil nexiste pas dorganisme
susceptible denquter avec efficacit, ou sil y a un
risque significatif de destruction de preuves, ou un
risque significatif de reprsailles lencontre du lan-
ceur dalerte ou dun tiers ;
3/ la divulgation dinformations sest limite aux
informations raisonnablement ncessaires pour ex-
poser lacte rprhensible ;
Guide pratique
lusage 39
du lanceur
dalerte
 VII

4/ le lanceur dalerte avait des motifs raisonnables de 1/ par une lgislation tendue au personnel des ser-
penser que la divulgation des informations tait plus vices de scurit nationale ou de renseignement,
bnfique que dommageable lintrt gnral. 2/ par loctroi du droit dasile aux lanceurs dalerte
menacs de mesures de rtorsion dans leur pays
Mme si les 4 facteurs ne sont pas runis, le lanceur dorigine ,
dalerte ne doit pas tre sanctionn tant que lintrt 3/ par ladoption dune convention contraignante
gnral de rvler ces informations est suprieur sur la base de la Recommandation du Comit des
lintrt gnral du secret protg. Si le pays ne dis- Ministres mentionne (2014).
pose pas de loi criminalisant la rvlation au public
dinformations classifies, toute sanction doit tre
En 2015, le Parlement europen adopte, sur le
proportionne au prjudice effectivement caus.
mme fondement, la Rsolution 2635 qui invite la
Commission europenne examiner la faisabilit
Ces principes de Tshwane sont avaliss par la Rsolution
dun programme europen complet de protection
1954 (2013) et la Recommandation 2024 (2013) de
des lanceurs dalerte , puis, suite laffaire Luxleaks,
lAssemble parlementaire du Conseil de lEurope sur
la Rsolution 2066 sur les rescrits fiscaux o il lui
la scurit nationale et laccs linformation.
renouvelle sa demande dun cadre lgislatif, et
propose la cration dun organisme europen
En 2014, la Recommandation du Comit des
indpendant charg de recueillir ces informations et
Ministres aux tats membres33 du Conseil de
de mener des enqutes ainsi que dun fonds commun
lEurope, synthtisant les travaux prcdents, adopte
paneuropen pour les lanceurs dalerte - fonds
la premire dfinition internationale du lanceur
financ par un prorata des fonds recouvrs ou des
dalerte : toute personne qui fait des signalements
amendes infliges ; enfin la Rsolution 2010 sur les
ou rvle des informations concernant des menaces
impts des socits, o il demande une protection
ou un prjudice pour lintrt gnral dans le
des lanceurs dalerte ( exclusivement mus par lintrt
contexte de sa relation de travail, quelle soit dans
gnral ) cohrente et efficace contre les poursuites
le secteur public ou priv . Le champ dapplication
judiciaires injustifies, les sanctions conomiques et
matriel doit inclure, pour le moins, les violations
les discriminations , en recommandant la dfinition
de la loi et des droits de lhomme, ainsi que les
du Conseil de lEurope (2014).
risques pour la sant et la scurit publiques, et pour
lenvironnement ; le champ dapplication personnel
En consquence la Commission europenne publie
toutes les personnes travaillant soit dans le secteur
en 2017 sa feuille de route34 pour une directive
public, soit dans le secteur priv, indpendamment
europenne, avec une tude de faisabilit (base
de la nature de leur relation de travail et du fait
lgale, subsidiarit), une consultation en ligne et une
quelles sont ou non rmunres . Lemployeur
tude dimpact, tandis que le Parlement europen
ne peut se prvaloir des obligations lgales ou
vote une Rsolution sur le rle des lanceurs dalerte
contractuelles pour empcher un signalement. Enfin
dans la protection des intrts financiers de lUnion
la situation individuelle de chaque cas dterminera
europenne et un Rapport sur les mesures lgitimes
la voie la plus approprie entre le canal interne ou
visant protger les lanceurs dalerte35 - rapport
externe (autorit rglementaire, de rpression ou de
global reprenant les meilleurs standards (dfinition
contrle, presse, parlementaire). La confidentialit
large tendue hors le cadre du travail, rfr en
doit tre prserve, une protection assure contre
amont et rparation intgrale des dommages en aval,
toutes formes de reprsailles, directes ou indirectes,
garantie de confidentialit et possibilit danonymat,
avec renversement de la charge de la preuve, des
renversement de la charge de la preuve et sanctions
mesures provisoires prvues en particulier en cas
pnales) et appelant la Commission europenne
de perte demploi . Information et conseil juridique
prsenter une directive avant la fin de lanne 2017. Si
gratuit doivent tre mis la disposition du grand
le Parlement propose le Mdiateur Europen comme
public ; des valuations priodiques ralises par
Haute Autorit Indpendante, la cration dun fonds
les autorits.
paneuropen pour les victimes est abandonne.

En 2015, la Rsolution 2060 du Conseil de lEurope,

faisant suite ses rapports sur la surveillance de masse et
les lanceurs dalerte, invite ses membres, et lUnion euro-
penne, amliorer la protection des lanceurs dalerte :

33. Conseil de lEurope/ Recommandation du Comit des Ministres aux tats membres, 30 avril 2014 : https://wcd.coe.int/
ViewDoc.jsp?id=2188939&Site=CM
34. http://ec.europa.eu/smart-regulation/roadmaps/docs/plan_2016_241_whistleblower_protection_en.pdf.
35. Rapport vot le 24/10/17, RapporteurVirginie Rozire.

Guide pratique
40 lusage
du lanceur
dalerte
 VII

2
La lgislation
franaise
2A.
Tableau
rcapitulatif
de la lgislation

La lgislation franaise en matire de droit

dalerte est rcente (2007-2016) ; avant 2007,
quelques protections partielles sont dissmines
dans les diffrents codes (voir Lalerte thique ou
whistleblowing en France36).

En 2016 la loi dite Sapin (chapitre II) met en place un

statut gnral du lanceur dalerte, excluant du rgime
de lalerte trois secrets protgs (dfense nationale,
secret mdical, secret des relations avocat-client37) .
Ce statut garantit une solide protection lensemble
des lanceurs dalerte (hors renseignement) sils
rpondent trois condition (voir p.28 et suivantes).
En complment de ce statut gnral, une loi spcifique
(renseignement) et quelques textes antrieurs ont
t conservs ou amnags (fonction publique ou
secteur priv), qui prvoient essentiellement des
niveaux varis de protection en cas de non-respect
de la procdure gradue.

Ce tableau offre une vue synthtique des textes

toujours en vigueur aprs ladoption de la loi
Sapin 238, et des autorits cres ou nommes au fil
des lois depuis 2013. Vous pouvez vous y reporter
pour vrifier quelle loi (et quel article) autorise quel
signalement spcifique, selon quelle procdure et
quel destinataire, et garantit quelle protection.

36. Nicole-Marie Meyer, Lalerte thique ou whistleblowing en France, rapport Transparency International, 2013.
37. Voir la loi relative au renseignement infra. Rappelons que des exceptions au secret mdical et au secret des relations avo-
cat-client sont prvues par la loi et la jurisprudence.
38. La loi Sapin 2 a abrog la majeure partie des protections sectorielles 2007-2013 (pour le signalement de la corruption, la
scurit sanitaire, des risques pour la sant publique et lenvironnement ou des conflits dintrts). A ne pas confondre avec des
protections prexistantes dans le code du travail pour les relations individuelles de travail (ex.discrimination, harclement moral
ou sexuel et leur tmoignage), dont le champ et le but diffrent de lalerte thique, et qui demeurent applicables.
Guide pratique
lusage 41
du lanceur
dalerte
 VII

SECTEUR SIGNALEMENT
LOI
CONCERN CONCERN

Loi du 16 avril 2013 n2013-

316 relative lindpendance
de lexpertise en matire de
sant et denvironnement et la
protection des lanceurs dalerte Produits ou procds de fabrication faisant
(loi Blandin) Priv peser un risque grave pour la sant publique
cre la Commission nationale ou lenvironnement
de la dontologie et des alertes
en matire de sant publique et
denvironnement
cre les art. L.4133-1 4 du CT

Loi du 11 octobre 2013 n2013-

907 relative la transparence
de la vie publique
cre la Haute Autorit pour la
Transparence de la Vie Publique
(HATVP)
Corruption active ou passive, abus de
confiance, dtournement de fonds publics,
prise illgale dintrts ou dlit de pantou-
Tous
flage, relatifs aux membres du gouvernement,
principaux excutifs locaux ou personnes
charges dune mission de service public

Loi du 6 dcembre 2013

n2013-1117 relative la lutte
contre la fraude fiscale
cre lart. L 1132-3-3 du CT Relation ou tmoignage dun crime
Public et priv
cre lart. 6 ter A (Fonction pu- ou dun dlit
blique) modifi par la loi du 20
avril 2016 et la loi du 9 dcembre
2016 (Sapin 2)

Loi n 2015-912 du 24 juillet

2015 relative au renseignement
cre la Commission nationale Violation manifeste du livre VIII du code de
Services spcialiss
de contrle des techniques de la scurit intrieure (lgalit du recours aux
de renseignement,
renseignement techniques de renseignement notamment
dsigns par dcret
cre lart. L.861-3 (protection du de surveillance, et mise en uvre de ces
du Conseil dtat
lanceur dalerte) techniques)
cre lart. L. 862-2 (responsabilit
pnale de lagent pour ses actes)

Guide pratique
42 lusage
du lanceur
dalerte

PROTECTION39
Statut gnral du lanceur dalerte
(voir loi Sapin 2)
Statut gnral du lanceur dalerte
(voir loi Sapin 2)
Protection contre toutes reprsailles
directes ou indirectes dans le cadre
du travail, avec amnagement de la
charge de la preuve
Protection du statut gnral
( lapprciation du juge)
Protection contre toutes repr-
sailles, directes ou indirectes, dans
le cadre du travail, avec renverse-
ment de la charge de la preuve
39. Toutes ces lois incluent lamnagement ou le renversement de la charge de la preuve : il appartient lemployeur de prouver
que les reprsailles ne sont pas la consquence de lalerte.
VII
PROCDURE ET PERSONNE
OU AUTORIT ALERTER
-1/ Alerter immdiatement son employeur
-2/ Dans un second temps (en cas de divergence sur le bien-fond
de lalerte ou si aucune suite na t donne lalerte dans un
dlai dun mois), saisir le Prfet de votre dpartement.
Procdure gradue du statut gnral (loi Sapin 2) mais avec un dlai
et une autorit cibls, et toujours la possibilit de rvlation pu-
blique en cas de danger grave et imminent (loi Sapin 2)
N.B. La commission Blandin ne peut tre saisie par un lanceur
dalerte, mais par une association de dfense des consommateurs, de
protection de lenvironnement, du domaine de la sant, une organisa-
tion syndicale ou un ordre (sant, environnement)
Si vous ntes pas salari :
- Alerter la Haute Autorit pour la Transparence de la Vie publique
(ou une association agre : Transparency France, Sherpa, Anticor,
Association pour une dmocratie directe)
Si vous tes agent public ou salari et que vous avez eu connais-
sance des faits dans le cadre de vos fonctions :
- Respecter la procdure gradue (loi Sapin 2)
Secteur priv : destinataire non prcis dans la loi
Secteur public (modifi par la loi dontologie du 20 avril 2016) :
- Saisir les autorits judiciaires et administratives (palier 2 de la loi
Sapin 2)
Exceptions :
- Art. 40 et 60-1 du Code de procdure pnale qui donnent
une obligation cible
Saisir la Commission nationale de contrle des techniques de
renseignement (dputs, snateurs et magistrats) pour la violation
mentionne
Cette commission saisit le procureur de la Rpublique si le signale-
ment constitue une infraction, ainsi que la Commission consultative
du secret de la dfense nationale qui donne au Premier ministre son
avis sur la possibilit de dclassification des lments transmettre
au procureur.
Exceptions :
- Art. 40 et 60-1 du Code de procdure pnale qui donnent
une obligation cible
Guide pratique
lusage 43
du lanceur
dalerte
 VII

SECTEUR SIGNALEMENT
LOI
CONCERN CONCERN

Loi n 2016-483 du 20 avril

2016 relative la dontologie
et aux droits et obligations des
fonctionnaires
Conflit dintrts (pouvant constituer une
cre le rfrent dontologue, Public
prise illgale dintrts).
devenu obligatoire pour toute la
fonction public (art.28 bis)
modifie larticle 6 ter A de la loi
dite Le Pors, alina 1 et 3

Loi n 2016-1691 du
9 dcembre 2016 relative la - Crime ou dlit
transparence, la lutte contre la - Violation grave et manifeste de la loi ou du
corruption et la modernisation rglement
Tous
de la vie conomique - ou de la loi internationale (ratifie par la
France)
A lexception des :
institue un statut gnral du - Menace ou prjudices graves pour lintrt
- secret de la dfense
lanceur dalerte (chapitre II, art. gnral
nationale
6-16) et un dispositif spcifique
- secret mdical
aux grandes entreprises (chapitre A condition
- secret des relations
III, art.17.II) - Dagir de manire dsintresse
avocat/client
cre les art. 1132-3-3. alina 2 - Dtre de bonne foi
du CT et 6 ter A. alina 2 de la - Davoir eu personnellement connaissance
loi n83-634 du 13 juillet 1983 des faits.
(fonction publique)

Guide pratique
44 lusage
du lanceur
dalerte
 VII

PROCDURE ET PERSONNE
PROTECTION39
OU AUTORIT ALERTER

1/ Saisir un suprieur hirarchique direct ou indirect (obligation) et

consulter le rfrent dontologue (droit)
2/ Saisir les autorits administratives et judiciaires
3/ En dernier recours, les mdias et la socit civile
Statut gnral du lanceur dalerte
(voir loi Sapin 2)
Procdure gradue trois paliers de la loi Sapin 2 avec obligation en
palier 1 de saisir un suprieur hirarchique. Il est donc judicieux de
consulter dabord le dontologue qui peut qualifier pnalement le
signalement et mettre fin au conflit dintrts.

Statut gnral du lanceur dalerte

Tous :
Pas de procdure de signalement obligatoire pour un citoyen, un
- Nullit des reprsailles
client ou un usager (vous navez pas de relation professionnelle avec
-Irresponsabilit pnale
lorganisation mise en cause)
-Garantie de confidentialit
(des identits et des informations)
Une procdure gradue obligatoire ( trois paliers) pour lagent
-Sanctions civiles et pnales contre
public, le salari ou le collaborateur extrieur et occasionnel de
les auteurs de reprsailles
lorganisation mise en cause
1/Saisir la voie interne (dlai raisonnable): tout suprieur hirar-
Secteurs public et priv
chique, direct ou indirect, ou lemployeur ou le rfrent dsign
par lemployeur
Protection contre toutes repr-
2/Saisir le rgulateur (3 mois) : autorit judiciaire ou administrative
sailles, directes ou indirectes, dans
ou ordres professionnels
le cadre du travail, avec amnage-
3/ Saisir la voie externe : rvlation publique (media, ONG)
ment de la charge de la preuve
Rfr suspensif (au motif dune
Attention : vous pouvez toute tape de lalerte saisir le Dfenseur
alerte)
des droits, en charge de votre orientation et de votre protection (par
Rintgration suite licenciement
crit, avec des preuves).
(y compris dans le cadre dun CDD)

Exception : Alerte non assujettie la procdure gradue en

A condition :
cas de danger grave et imminent ou en prsence dun risque de
- de rpondre la dfinition,
dommages irrversibles . Le militaire est exclu de cette procdure
- de divulguer linformation stricte-
durgence.
ment ncessaire (en cas de secret
protg par la loi)
- de respecter la procdure de
signalement

Guide pratique
lusage 45
du lanceur
dalerte
 VII
2B.
Vos protections
dans le cadre du travail :
les textes de rfrence
 ullit des reprsailles et amnagement de la charge
N
de la preuve (statut gnral et cas particuliers)
o La protection du fonctionnaire civil - Article 6 ter
A de la Loi n 83-634 du 13 juillet 1983 portant
droits et obligations des fonctionnaires (Loi dite
Le Pors) :
Aucune mesure concernant notamment le
recrutement, la titularisation, la rmunration, la
formation, lvaluation, la notation, la discipline, la
promotion, laffectation et la mutation ne peut tre
prise lgard dun fonctionnaire pour avoir relat
ou tmoign, de bonne foi, aux autorits judiciaires
ou administratives de faits constitutifs dun dlit,
dun crime ou susceptibles dtre qualifis de conflit
dintrts au sens du I de larticle 25 bis dont il aurait
eu connaissance dans lexercice de ses fonctions.
Aucun fonctionnaire ne peut tre sanctionn ou
faire lobjet dune mesure discriminatoire, directe
ou indirecte, pour avoir signal une alerte dans le
respect des articles 6 8 de la loi n 2016-1691 du
9 dcembre 2016 relative la transparence, la lutte
contre la corruption et la modernisation de la vie
conomique.
Toute disposition ou tout acte contraire est nul de
plein droit.
Dans le cas dun conflit dintrts, le fonctionnaire doit
avoir pralablement alert en vain lune des autorits
hirarchiques dont il relve. Il peut galement
tmoigner de tels faits auprs du rfrent dontologue
prvu larticle 28 bis.
En cas de litige relatif lapplication des quatre
premiers alinas, ds lors que la personne prsente
des lments de fait qui permettent de prsumer
quelle a relat ou tmoign de bonne foi de faits
constitutifs dun dlit, dun crime, dune situation de
conflit dintrts ou dun signalement constitutif
dune alerte au sens de larticle 6 de la loi n 2016-
1691 du 9 dcembre 2016 prcite, il incombe la
partie dfenderesse, au vu des lments, de prouver
que sa dcision est justifie par des lments objectifs
Guide pratique
46 lusage
du lanceur
dalerte
trangers la dclaration ou au tmoignage de
lintress. Le juge forme sa conviction aprs avoir
ordonn, en cas de besoin, toutes les mesures
dinstruction quil estime utiles.

o La protection du militaire - Article L 4122-4 du
Code de la dfense :
Aucune mesure concernant notamment le
recrutement, la rmunration, la formation, la
titularisation, lvaluation, la notation, la discipline,
la promotion, laffectation et la mutation ne peut
tre prise lgard dun militaire pour avoir relat
ou tmoign, de bonne foi, aux autorits judiciaires
ou administratives, de faits constitutifs dun dlit,
dun crime ou susceptibles dtre qualifis de conflit
dintrts au sens de larticle L. 4122-3 dont il aurait eu
connaissance dans lexercice de ses fonctions.
Aucun militaire ne peut tre sanctionn ou faire lobjet
dune mesure discriminatoire, directe ou indirecte,
pour avoir signal une alerte dans le respect des
articles 6 et 7 et du I de larticle 8 de la loi n 2016-
1691 du 9 dcembre 2016 relative la transparence,
la lutte contre la corruption et la modernisation de
la vie conomique.
Toute disposition ou tout acte contraire est nul de
plein droit.
Dans le cas dun conflit dintrts, le militaire doit
avoir pralablement alert en vain lune des autorits
hirarchiques dont il relve. Il peut galement
tmoigner de tels faits auprs du rfrent dontologue
comptent mentionn larticle L. 4122-10.
En cas de litige relatif lapplication des trois premiers
alinas du prsent article, ds lors que la personne
prsente des lments de fait qui permettent de
prsumer quelle a relat ou tmoign de bonne
foi de faits constitutifs dun dlit, dun crime ou dune
situation de conflit dintrts, il incombe la partie
dfenderesse, au vu des lments, de prouver que
sa dcision est justifie par des lments objectifs
trangers la dclaration ou au tmoignage de
lintress. Le juge forme sa conviction aprs avoir
ordonn, en cas de besoin, toutes les mesures
dinstruction quil estime utiles.
 VII

o La protection du salari du secteur priv - Les personnes physiques ayant signal de bonne
Article L 1132-3-3 du Code du travail : foi lAutorit des marchs financiers ou lAutorit
de contrle prudentiel et de rsolution des faits
Aucune personne ne peut tre carte dune susceptibles de caractriser lun ou plusieurs des
procdure de recrutement ou de laccs un stage manquements mentionns larticle L. 634-1 ne
ou une priode de formation en entreprise, aucun peuvent faire lobjet, pour ce motif, dun licenciement,
salari ne peut tre sanctionn, licenci ou faire lobjet dune sanction, dune mesure discriminatoire, directe
dune mesure discriminatoire, directe ou indirecte, ou indirecte, notamment en matire de rmunration
notamment en matire de rmunration, au sens de ou dvolution professionnelle, ou de toute autre
larticle L. 3221-3, de mesures dintressement ou de mesure dfavorable.
distribution dactions, de formation, de reclassement,
daffectation, de qualification, de classification, Toute dcision prise en mconnaissance du premier
de promotion professionnelle, de mutation ou de alina du prsent article est nulle de plein droit.
renouvellement de contrat, pour avoir relat ou
tmoign, de bonne foi, de faits constitutifs dun dlit En cas de litige relatif lapplication des deux premiers
ou dun crime dont il aurait eu connaissance dans alinas, ds lors que lauteur du signalement tablit
lexercice de ses fonctions. des faits qui permettent de prsumer quil a agi de
bonne foi, il incombe la partie dfenderesse, au vu
Aucune personne ne peut tre carte dune de ces faits, de prouver que sa dcision est justifie par
procdure de recrutement ou de laccs un stage des lments objectifs trangers au signalement. Le
ou une priode de formation professionnelle, aucun juge peut ordonner toute mesure dinstruction utile .
salari ne peut tre sanctionn, licenci ou faire lobjet
dune mesure discriminatoire, directe ou indirecte,
notamment en matire de rmunration, au sens de
larticle L. 3221-3, de mesures dintressement ou de
distribution dactions, de formation, de reclassement,
3
daffectation, de qualification, de classification,
de promotion professionnelle, de mutation ou de
renouvellement de contrat, pour avoir signal une
Jurisprudences
alerte dans le respect des articles 6 8 de la loi n 2016-
1691 du 9 dcembre 2016 relative la transparence,
en faveur
la lutte contre la corruption et la modernisation de
la vie conomique.
des lanceurs
En cas de litige relatif lapplication des premier et
dalerte
deuxime alinas, ds lors que la personne prsente
des lments de fait qui permettent de prsumer 3A.
quelle a relat ou tmoign de bonne foi de faits
constitutifs dun dlit ou dun crime, ou quelle a
Jurisprudences de la Cour
signal une alerte dans le respect des articles 6 8 europenne des droits de
de la loi n 2016-1691 du 9 dcembre 2016 prcite, il
lhomme (CEDH) en faveur
incombe la partie dfenderesse, au vu des lments,
de prouver que sa dcision est justifie par des des lanceurs dalerte40
lments objectifs trangers la dclaration ou au
tmoignage de lintress. Le juge forme sa conviction
Les lanceurs dalerte des pays du Conseil de lEurope
aprs avoir ordonn, en cas de besoin, toutes les
(sauf la Bilorussie) peuvent dposer une requte
mesures dinstruction quil estime utiles.
auprs de la CEDH en vertu de la Convention
europenne des droits de lhomme : sur le fondement
o La protection du salari des mtiers de la banque de larticle 6, sil ny a pas eu de procs quitable
et des assurances (saisine directe des deux dans un dlai raisonnable, plus gnralement sur le
autorits de contrle) Article L 634-3 du code fondement de larticle 10 (libert dexpression).
montaire et financier

40. Voir notamment Paul Stephenson et Michael Levi La protection des donneurs dalerte. Rapport sur la faisabilit dun instru-
ment juridique sur la protection des employs qui divulguent des informations dans lintrt public, CDCJ, 2012, p.6-11.

Guide pratique
lusage 47
du lanceur
dalerte
 VII
Larticle 10
1. Toute personne a droit la libert dexpression.
Ce droit comprend la libert dopinion et la libert
de recevoir ou de communiquer des informations
ou des ides sans quil puisse y avoir ingrence
dautorits publiques et sans considration de
frontire. Le prsent article nempche pas les tats
de soumettre les entreprises de radiodiffusion, de
cinma ou de tlvision un rgime dautorisations.
2. Lexercice de ces liberts comportant des devoirs
et des responsabilits peut tre soumis certaines
formalits, conditions, restrictions ou sanctions
prvues par la loi, qui constituent des mesures
ncessaires, dans une socit dmocratique,
la scurit nationale, lintgrit territoriale ou
la sret publique, la dfense de lordre et la
prvention du crime, la protection de la sant ou
de la morale, la protection de la rputation ou
des droits dautrui, pour empcher la divulgation
dinformations confidentielles ou pour garantir
lautorit et limpartialit du pouvoir judiciaire.
Des restrictions la libert dexpression peuvent
donc tre autorises par lart.10, condition :
- dtre prvues par la loi
- de poursuivre un but lgitime (protection des droits
dautrui, prvention du crime)
- dtre ncessaires dans une socit dmocratique .
La Cour a comptence pour statuer en dernire
instance : ladjectif ncessaire suppose un
besoin social imprieux , la restriction doit tre
proportionne au but lgitime poursuivi , et si une
marge dapprciation est laisse aux tats contractants,
ils doivent justifier de motifs pertinents et suffisants .
(Steel et Morris c/ Royaume Uni, n 68416/01, ECHR
2005-II ; Sunday Times c. Royaume Uni, 26 avril 1979).
Les jurisprudences
La Cour considre ainsi, dans les dossiers de lanceurs
dalerte, les critres suivants :
- lexistence dautres canaux de signalement, sachant
que les media doivent tre saisis en dernier ressort
en cas dimpossibilit manifeste dagir autrement
- lintrt public du signalement, qui peut prvaloir
sur une obligation de confidentialit
- lauthenticit de linformation divulgue
Guide pratique
48 lusage
du lanceur
dalerte
- le poids respectif du prjudice caus lemployeur
et de lintrt public
- la motivation de lemploy, qui doit tre dsintress
et de bonne foi
- la svrit des reprsailles subies par le lanceur
dalerte
- Hertel c/ Suisse, N53440/99, 25 aot 1998
Suite la condamnation du Dr Hans Hertel par les
tribunaux suisses sur le fondement de la loi fdrale
contre la concurrence dloyale, la Cour estime quil
ne peut tre interdit un chercheur de publier
des articles ou sexprimer sur les dangers pour la
sant dune fabrication X (en loccurrence les fours
micro-ondes). Elle conclut la violation de sa libert
dexpression (art.10) avec pour effet substantiel de
rduire son aptitude soutenir publiquement des
opinions qui ont leur place dans un dbat public
dont lexistence ne peut tre nie , soulignant :
dans un domaine o il ne semble y avoir aucune
certitude, il serait particulirement excessif de
restreindre la libert dexpression aux seules ides
gnralement admises .
- Tilliack c. Belgique, N20477/05, 27 novembre 2007
Le journaliste Hans Martin Tilliack signala en 2002
des irrgularits commises au sein dEurostat
et de lOffice europen pour la lutte anti-fraude
(OLAF) ; lOLAF porta plainte auprs des autorits
belges pour corruption prsume dun fonctionnaire
europen (source du journaliste). La Cour conclut
que les perquisitions de la police belge constituent
une violation de larticle 10. Le droit des journalistes
protger leurs sources nest pas un simple privilge
qui leur serait accord ou retir , mais un lment
essentiel de la libert de la presse.
- Guja c/ Moldavie, N14277/04, 12 fvrier 2008
Suite labandon de poursuites contre des policiers
souponns de voies de faits envers des suspects,
Jacob Guja, Directeur du service de presse du
Parquet gnral moldave, transmit deux lettres la
presse, et fut licenci au motif que les lettres taient
confidentielles.
La jurisprudence europenne relative la libert
dexpression prvoit que la diffusion des informations
sopre dabord auprs de son suprieur ou dune
autre autorit ou instance comptente , avant
que ne senvisage la divulgation au public en
cas dimpossibilit manifeste dagir autrement
(CEDH, GUJA c. Moldavie, 142). La Cour conclut
la violation de larticle 10, considrant quau
vu des circonstances (dysfonctionnements de la
sparation des pouvoirs, absence dautres moyens),

un signalement externe, mme un journal , peut
se justifier. Elle renvoie la Convention civile sur la
corruption du Conseil de lEurope (art.9).
- Kudeshkina c. Russie, N29492, 26 fvrier 2009
Aprs avoir t dessaisie par la Prsidente du tribunal
de Moscou dun dossier sensible et stre prsente
aux lections lgislatives en faisant campagne pour
une rforme judiciaire, la juge Olga Kudeshkina fut
dmise de ses fonctions pour fausses dclarations
et atteintes au systme judiciaire. La Cour conclut
la violation de larticle 10 : les candidats aux
lections doivent pouvoir exercer sans entrave leur
libert dexpression ; les affirmations ntaient pas
considrer comme des attaques personnelles
gratuites, mais comme des remarques valables sur
un sujet dune grande importance publique .
- Heinisch. Allemagne, N 28274/08, 21 Juillet 2011
Brigitte Heinisch, infirmire en maison de retraite,
aprs avoir signal en vain une mise en danger des
patients, porta plainte au pnal pour tromperie, fut
licencie, licenciement confirm par les juridictions
allemandes. La Cour conclut la violation de larticle
10, en vertu de lintrt public. Si lemployeur ne
met pas fin une pratique illicite alors mme quun
employ la porte son attention, cet employ nest
plus li par une obligation de loyaut envers son
employeur .
- Sosinowska c. Pologne, N102447/09,
18 octobre 2011
 La Cour considre que la sanction disciplinaire
envers la pneumologue Mme Sosinowska, pour
lenvoi dun avis mdical critique contre un collgue,
est une violation de larticle 10.
- Bucur et Toma c. Roumanie, N40238/02,
janvier 2013
 Constantin Bucur, militaire affect au dpartement
de surveillance-enregistrement des communications
tlphoniques, aprs avoir signal en vain des
irrgularits dans les coutes tlphoniques et
rendu publiques 11 cassettes audio lors dune
confrence de presse - sur le conseil dun membre
de la commission parlementaire de contrle, fut
rtrograd larme de rserve, inculp pour avoir
divulgu des informations caractre secret et pour
vol [1996] et condamn deux ans de prison avec
sursis [1998] arrt confirm par la cour militaire
dappel [1999], et en cassation par la Cour suprme
de justice[2002]. La Cour conclut la violation de
larticle 10, au vu des principes tablis par larrt
Guja c. Moldavie (2008), ouvrant ainsi lexception
VII
dintrt public aux personnels des services de
renseignement et obligeant les juridictions vrifier
la lgitimit dune classification secret-dfense.
- K.S et M.S c. Allemagne,
arrt de chambre n 33696/11, 6 octobre 2016
Non violation de lart. 8 de la Convention europenne
des droits de lhomme (droit au respect de la vie
prive). Dans laffaire de ce couple souponn
dvasion fiscale, la perquisition de leur domicile
sur la base dinformations achetes par les services
secrets allemands, a constitu une mesure lgale et
proportionne (prvention des infractions pnales).
La Cour prend acte de la jurisprudence constante
de la Cour constitutionnelle fdrale (selon laquelle
aucune rgle absolue ninterdit lutilisation dans un
procs pnal de preuves recueillies en violation des
rgles procdurales) .
3B.
Jurisprudences franaises
en faveur des lanceurs
dalerte
Les abrviations utiles connatre :
CPH (Conseil de prudhommes), CA (Cour dappel),
CAA (Cour administrative dappel), Cass.soc. (Cour de
cassation, Chambre sociale), CE (Conseil dtat), TA
(Tribunal administratif),
Licenciement
- CA Paris, 11 mai 2017, n13/10292,
licenciement sans cause relle et srieuse
Confirmation du CPH Paris du 2 aot 2013 que le
licenciement est abusif, indpendamment du
bien ou mal fond des allgations [du salari] sur
lexistence de manquements et manuvres au sein
de la BRED Banque Populaire quil nappartient pas
la juridiction prudhomale dapprcier .
- CA Colmar, 10 janvier 2017, n15/02119,
licenciement sans cause relle et srieuse
Confirmation du CPH Strasbourg du 19 fvrier
2013 que le licenciement est abusif, attendu
quaucun des motifs dinsuffisance professionnelle
ne [peut] tre retenu . La nullit du licenciement
nest pas prononce, faute pour le salari dtablir
la matrialit daucune des pratiques illicites quil
considre avoir dnonces .
Guide pratique
lusage 49
du lanceur
dalerte
 VII
- CA Paris, 16 dcembre 2016, n14/01231, connaissance dans lexercice de ses fonctions et qui,
licenciement sans cause relle et srieuse, sils taient tablis, seraient de nature caractriser
Stphane B c/ Natixis
Infirmation du CPH Paris du 4 dcembre 2013 et
prononc de la nullit du licenciement, avec ordre
la socit Natixis de rintgrer le salari et droit
au paiement des salaires jusqu sa rintgration.
La cour retient que la concordance des dates
et des faits permet prsumer elle seule que
Monsieur B. a t licenci pour avoir exerc son
devoir dalerte en dcidant de saisir le service de
la conformit car il tait tmoin des manipulations
de cours ralises par Monsieur X. sous couvert
de son suprieur hirarchique en sorte que les
conditions dapplication de larticle L. 1132-3-3
du Code du travail sont runies. [] En outre ces
faits caractrisent aussi une atteinte la libert
dexpression, en particulier une atteinte au droit
pour les salaris de signaler les conduites ou
actes illicites constats par eux sur leur lieu de
travail, et donc une violation de larticle L. 1121-1
du Code du travail en sorte que le licenciement
de Monsieur Stphane B. prononc pour avoir
relat ou tmoign, de bonne foi, de faits dont il
a eu connaissance dans lexercice de ses fonctions
et qui caractrisent une infraction pnale, est aussi
frapp de nullit en raison de latteinte quil porte
la libert dexpression .
- Notice explicative larrt de la chambre sociale
du 30 juin 2016, n de pourvoi 15-10.557.
 Une telle dcision est de nature protger les
lanceurs dalerte, dans la mesure o, par ailleurs,
la chambre sociale instaure cette immunit non
seulement lorsque les faits illicites sont ports la
connaissance du procureur de la Rpublique mais
galement, de faon plus gnrale, ds lors quils
sont dnoncs des tiers .
- Cass.soc., 30 juin 2016, N de pourvoi 15-10557
La Cour de Cassation censure larrt de la Cour
dAppel de Basse-Terre (voir infra) qui a refus
dannuler le licenciement du salari en labsence
de texte le prvoyant, et prononce la nullit du
licenciement pour cause de violation dune libert
fondamentale, avec rintgration du salari dans
ses fonctions.
 Attendu quen raison de latteinte quil porte la
libert dexpression, en particulier au droit pour
les salaris de signaler les conduites ou actes
illicites constats par eux sur leur lieu de travail, le
licenciement dun salari prononc pour avoir relat
ou tmoign, de bonne foi, de faits dont il a eu
Guide pratique
50 lusage
du lanceur
dalerte
des infractions pnales, est atteint de nullit .
- CA Versailles, 15 avril 2015, n 09/00033,
Jacques Poirier c/ S.A. Aventis Pharma
Le vtrinaire responsable, dlgu du personnel,
marginalis et harcel pour avoir signal sa
direction des risques pour la sant publique
(la scurisation des hparines), a pris acte de la
rupture unilatrale de son contrat aux torts de
la socit Aventis. Infirmation du CPH Boulogne
Billancourt du 27 janvier 2011 avec prononc de la
nullit du licenciement, du harclement moral et de
la violation du statut protecteur. Dit que la prise
dacte de monsieur Poirier est justifie et produit les
effets dun licenciement nul .
- CA Basse-Terre, 13 octobre 2014,
affaire n 13/00225, licenciement abusif.
 Le licenciement de M.X est essentiellement motiv
par le fait quil ait dnonc auprs du Procureur de
la Rpublique des faits pouvant tre qualifis de
dlictueux .
- CPH Paris 10/00656, 2 aot 2013,
licenciement sans cause relle et srieuse.
Le salari a t licenci suite une alerte interne sur
des manquements dontologiques et opratoires
(secteur financier).
- Cass.soc., 20 fvrier 2013,
N de pourvoi 11-26560, validation dune nullit
de licenciement.
 Une cour dappel qui accueille une demande de
rsiliation judiciaire de contrat de travail aux torts
de lemployeur, fonde sur des faits de harclement
moral, nonce bon droit que cette rupture produit
les effets dun licenciement nul, conformment
lart. L 1152-3 CT .
- CPH Strasbourg 10/00656, 19 fvrier 2013,
licenciement abusif.
Le salari a signal sa direction des infractions
pnales.
- CPH Paris 09/12785, 19 juin 2012,
licenciement abusif.
Lauditeur a t licenci pour faute grave, pour avoir
dnonc un systme daide lvasion fiscale et
la fraude fiscale internationale (secteur financier).

- CAA Marseille n 09MA02175, 27 septembre 2011,
non manquement obligation de rserve.
Le salari, soumis un harclement moral
caractris, a signal la presse une omerta,
qui a pris communment le sens dun refus de
dnoncer des faits rprhensibles par peur des
reprsailles , soit un systme dviction des
cadres en place afin de promouvoir abusivement
certains agents subalternes lis sa personne
par leur appartenance commune un cercle
philosophique .
- Publication n85 de la Cour de cassation, 2009.
Selon la Cour, p. 97 paragraphe nullit, les articles
1151-1, 1151-2 dune part et 1161-1 dautre part,
sont intimement lis. La dcision concernant
le harclement devrait donc entrainer dcision
concernant le signalement.
- Cass. soc., 10 mars 2009, Bull. 2009,
V, n 66, pourvoi n 07-44.092.
 Si lemployeur tente dajouter des lments de
charge lorsquil est confront un signalement, la
nullit affecte lensemble de la procdure.
- CAA Paris n07PA0168, 18 novembre 2008,
 confirmation du dtournement de pouvoir et de la
nullit du non-renouvellement de contrat (TA Paris
1er mars 2007).
- TA Paris n0502147/5-2, 15 mars 2007,
 annulation dun non-renouvellement de contrat
pour dtournement de pouvoir .
Lagent public a signal sa hirarchie des
infractions pnales.
- Cass.soc., 8 novembre 2006,
N de pourvoi 05-41.504, Socit Ferrings.
- Cass.soc., 12 juillet 2006, M. Yves Pretat.
- Cass.soc., 11 octobre 2000,
N de pourvoi 98-45276,
INRS c/ M. Cicolella, licenciement abusif,
 accompagn de mesures vexatoires constituant
un abus de droit .
Confirmation de larrt CA Nancy du 17 juin1998. Le
chercheur, qui a signal dans un rapport la nocivit
des thers de glycol, a t licenci le 10 mai 1994
pour faute grave pour avoir refus de participer
une runion avec une autre quipe. Lemployeur
devait exercer son pouvoir hirarchique dans le
respect des responsabilits confies lintress et
de lindpendance due aux chercheurs .
VII
- Cass.soc., 2 mai 2001, N de pourvoi 98-45.532,
Mlle Floutier c/ Socit Cofinindev.
- Cass.soc., 14 mars 2000, N de pourvoi 97-43.268,
Mlle Piltron c/ M de Cunaz.
 Le fait pour un salari de porter la connaissance
de lInspecteur du Travail des faits concernant
lentreprise et lui paraissant anormaux, quils soient
ou non susceptibles de qualification pnale, ne
constitue pas, en soi, une faute grave .
- Cass.soc., 28 avril 1988, N de pourvoi 87-41.804,
Socit anonyme Dunlop France c/ M. Clavaud.
Diffamation
- CA Toulouse, 21 novembre 2017, n4363/17
SAS Maison denfants de Moussaron c/ Cline B.,
relaxe en faveur de Cline B.
Cline B., pour avoir tmoign dans deux
missions (Europe 1 et LCI), de son exprience et
de dysfonctionnements constats dans le cadre de
ses fonctions la Maison de Moussaron, poursuivie
pour atteinte lhonneur et la considration
de cette dernire, est relaxe. Ces questions [de
prise en charge mdico-ducative des enfants]
simbriquent ainsi, notamment au travers de
lmergence des lanceurs dalerte, dans un dbat
plus important, dordre public et national, relatif
la prise en charge du handicap lourd et de la
vulnrabilit de certains de nos concitoyens, en
raison de leur ge, de leur dficience physique
et mentale, et ce, notamment, dans des rgions
dfavorises socialement et mdicalement [] . La
cour rappelle alors que les rapports de lIGAS et lARS
mentionnent une maltraitance institutionnelle
de linstitut et clt ainsi : Lnumration des termes
de dcs, de manque de soin, de camisole
chimique, denfants attachs, enferms tend
dcrire certains comportements, dfaut de les
prciser, dont cependant lintrt sur le dbat
gnral des lanceurs dalerte et de la maltraitance
des personnes vulnrables et handicapes, fait ter
tout caractre diffamatoire .
Bonne foi
- Cass. Soc., 7 fvrier 2012, N de pourvoi 10-18.035.
Dfinition de la bonne ou mauvaise foi.
Guide pratique
lusage 51
du lanceur
dalerte
 VIII
N E X E S
AN E S
S U T I L
L I E N H I E
G R A P
B I B L I O
&

ONG et fondations nationales
et internationales
E
Vous pouvez galement utilement
consulter les programmes, bases de
donnes, guides et cas exemplaires de
lanceurs dalerte sur le site de grandes
organisations trangres ddies la
libert dexpression et dinformation et au droit dalerte.
- Article 19, sige au Royaume-Uni,
www.article19.org
 Cette organisation internationale (Royaume-Uni,
Brsil, Bengladesh, Kenya, Mexique, Sngal,
Tunisie, tats-Unis) a t cre en 1987 en
rfrence larticle 19 de la Dclaration Universelle
des Droits de lHomme (DUDH), sur dotation du
philanthrope Roderick Mac Arthur. Elle dfend la
libert dexpression et dinformation.
Art.19 : Tout individu a droit la libert dopinion
et dexpression, ce qui implique le droit de ne pas
tre inquit pour ses opinions et celui de chercher,
de recevoir et de rpandre, sans considrations de
frontires, les informations et les ides par quelque
moyen dexpression que ce soit.
- Blueprint for Free Speech, sige en Australie,
www.blueprintforfreespeech.net
Cette fondation internationale (Allemagne, Australie,
Royaume-Uni, Sude), cre pour la dfense de
la libert dexpression dans le monde, construit
une bibliothque gratuite de ressources en ligne
(lgislations, bonnes pratiques, tudes). Sur son
site, une carte mondiale interactive des lgislations
nationales en faveur des lanceurs dalerte.
VIII
- Federal Accountability Initiative for Reform (FAIR),
Canada,
www.fairwhistleblower.ca
Fondation caritative canadienne cre en 1998 par
Joanna Gualtieri, FAIR a pour but de promouvoir
lintgrit au sein du gouvernement canadien,
en encourageant le signalement des employs
lanceurs dalerte et en amendant leur lgislation.
Elle offre une assistance en ligne.
- Government Accountability Project (GAP),
tats-Unis,
www.whistleblower.org
Organisation non gouvernementale juridique
dintrt public, le GAP a t cr en 1977
suite laffaire Daniel Ellsberg ( les papiers du
Pentagone ). Il a pour buts la dfense des lanceurs
dalerte amricains (secteurs public et priv,
organisations internationales) devant la justice
et dans lopinion publique, linvestigation et le
suivi des alertes, comme lamendement de leur
lgislation. Dot dun budget annuel de 3,1 millions
de dollars, vers par 10 000 donateurs privs et
de grandes fondations, le GAP a dfendu prs de
5 000 lanceurs dalerte depuis sa cration (parmi
lesquels Edward Snowden).
- Platform for the Protection of Whistleblowers
in Africa (PPLAAF), sige au Sngal,
https://pplaaf.org/
Cette Plateforme pour la protection des lanceurs
dalerte en Afrique, base Dakar, a t cre en
2017 par un collectif davocats et de militants des
droits de lhomme. Elle a pour buts leur dfense
( assistance juridique et media) et le cas chant le
relais des alertes des journalistes dinvestigation.
Guide pratique
lusage 53
du lanceur
dalerte
 VIII
- Public Concern at Work, Royaume-Uni,
www.pcaw.org.uk
Cette fondation caritative anglaise a t cre en
1993 pour le conseil et le soutien des lanceurs
dalerte anglais (ligne durgence), le suivi et
lvaluation de la protection des lanceurs dalerte
(tudes en partenariat avec les universits,
publications de donnes, recommandations au
gouvernement), le conseil aux administrations et
entreprises (mise en place de dispositifs dalerte),
la formation et linformation au public. A trait
prs de 20 000 alertes depuis sa fondation.
- Transparency International,
sige en Allemagne, 110 sections,
www.transparency.org
Organisation non gouvernementale cre
en 1993, TI a pour but la lutte contre la
corruption. Parmi ses programmes, un soutien
important est accord lamendement des
lgislations de protection des lanceurs dalerte.
A notamment ralis un Guide des principes
directeurs pour une lgislation de lalerte (2009,
2013) et plusieurs tudes pour le Conseil de
lEurope (Whistleblowing in Europe, 2013) ou la
Commission Europenne. A galement cr prs
de 70 centres dassistance juridique (ALAC) aux
victimes de la corruption ou lanceurs dalerte
- Whistleblowing International Network (WIN), rseau aonyme et scuris TOR, des informations
bas en Ecosse,
https://whistleblowingnetwork.org/
Rseau international dOrganisations non
gouvernementales et de mouvements de la
socit civile ayant pour but de partager expertise
et ressources en faveur du droit dalerte.
Plateformes scurises
dans le monde et en Europe
Agence mondiale anti-dopage (AMA) :
cette fondation de droit priv suisse, dont la
gouvernance comprend des reprsentants du
mouvement olympique et des gouvernements, a
cr une plateforme pour signaler toute violation
prsume des rgles anti-dopage. La plateforme
offre une garantie de confidentialit et la possibilit
de crer une bote aux lettres mail (anonymat).
https://speakup.wada-ama.org/FrontPages/Default.aspx
Guide pratique
54 lusage
du lanceur
dalerte
Gouvernementales
Suisse : plateforme du Contrle Fdral des
Finances (CFD), pour les lanceurs dalerte de
ladministration fdrale, des organisations proches
[ayant un devoir dalerte] ou les contribuables
[ayant un droit dalerte]
www.bkms-system.ch/bkwebanon/report/
clientInfo?cin=5efk11
Non gouvernementales
Presse dinvestigation

Consortium international de journalistes
dinvestigation (ICIJ) : fond en 1997 par le
journaliste Charles Lewis dans le cadre du Center
for Public Integrity (CPI, USA), organe de presse
indpendant depuis 2017, lICIJ traite le crime et la
corruption transfrontaliers, les abus de pouvoir et la
responsabilit des gouvernements. Regroupant plus
de 200 journalistes de 70 pays, ce site collaboratif,
dont le but est de promouvoir lintrt public
(Offshore leaks 2013, Luxleaks 2014), recueille les
informations de lanceurs dalerte ou de citoyens.
www.icij.org
Source sre : ce site de la presse francophone
(Belgique, France, Suisse) permet denvoyer, via le
confidentielles aux 8 mdias de la plateforme. Si
le lanceur dalerte ou linformateur accepte dtre
recontact, le journaliste ayant reu les documents
dialogue avec lui en ligne (via un code).
www.sourcesure.eu
Bibliographie
PARLEMENT EUROPEEN (2017) : Rapport sur les me-
sures lgitimes visant protger les lanceurs dalerte
qui divulguent, au nom de lintrt public, des infor-
mations confidentielles dentreprises et dorganismes
publics. Commission des affaires juridiques. Rappor-
teure : Virginie Rozire. Adopt le 24/10/17.
PARLEMENT EUROPEEN (2017), Rapport sur le rle
des lanceurs dalerte dans la protection des intrts
financiers de lUnion europenne. Commission du
contrle budgtaire. Rapporteur : Dennis de Jong.
Adopt le 14/02/17.

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lative la comptence du Dfenseur des droits pour
lorientation et la protection des lanceurs dalerte
Loi n 2016-1691 du 9 dcembre 2016 relative la
transparence, la lutte contre la corruption et la mo-
dernisation de la vie conomique, chapitre II (articles
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traiter, protger, La documentation franaise, Paris,
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Yann Galut (dpose le 29/03/16)
PARLEMENT EUROPEEN (2015), Rsolution du 29
octobre 2015 sur le suivi de la rsolution du 12 mars
2014 sur la surveillance lectronique de masse des ci-
toyens de lUnion europenne (2015/2635(RSP) : 38-
45. Rsolution du 25 novembre 2015 sur les rescrits
fiscaux et autres mesures similaires par leur nature ou
par leur effet (2015/2066(INI) :144-145. Rsolution du
16 dcembre 2015 contenant des recommandations
la Commission en vue de favoriser la transparence,
la coordination et la convergence des politiques en
matire dimpt sur les socits au sein de lUnion
(2015/2010(INL) : Vii.
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Retrouvez une bibliographie plus dtaille

sur notre site

www.transparency-france.org

Guide pratique
lusage 57
du lanceur
dalerte
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pratique et son auteur, Nicole Marie Meyer, doit tre cit.

Auteur : Nicole Marie Meyer

Editeur : Transparency International France
Design : Agence 1983 / La Fayette
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ISBN : 978-2-9557899-3-3

Remerciements:
Nous remercions trs vivement pour leur contribution Jean-Pierre Blanc,
Anne Boisse, Laurne Bounaud, Yvan Gavail, Jean-Philippe Foegle,
Anne-Catherine Morin, Vronique Magnier et Serge Slama.
 Ce guide pratique na pas vocation tre exhaustif, mais accompagner les lanceurs dalerte dans

leurs questionnements et leurs dmarches. Nous esprons quil contribuera, sa mesure,

la ralisation collective dune socit plus juste, dans laquelle ceux qui sengagent pour le bien

commun seront davantage protgs.

Nous invitons le lecteur nous faire part de toute erreur ou omission quil aurait pu constater.

Pour toute question, remarque ou retour dexprience sur ce guide pratique, nhsitez pas contacter

Nicole Marie Meyer, charge de mission alerte thique pour Transparency International France,

ladresse suivante :

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