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GRANDE DO SUL
2014
HEIDER LUIS PETRAZZINI DOS SANTOS
Agradeo primeiramente aos meus pais, pelo amor, incentivo e apoio incondicional
dado durante esses anos nessa jornada acadmica. Agradeo principalmente pela pacincia
que tiveram comigo, pelo ensinamento da valorizao dos estudos e por sempre terem
depositado sua confiana em mim.
Uniju, seu corpo docente, administrao e direo, pelo apoio institucional e pelas
oportunidades oferecidas.
Os direitos humanos no so violados somente pelo
terrorismo, repressa, assassinatos, mas tambm
pela existncia de condies de extrema pobreza e de
condies econmicas injustas que geram grandes
desigualdades.
Papa Francisco
RESUMO
This monographic research work makes an analysis of the legal and criminal treatment
of terrorism in the Brazilian legal system. First of all, is analyzed the problem of
conceptualization and definition of terrorism by the doctrine and by the international
organisms, verifying what are the main obstacles in the pursuit of an internationally accepted
definition. The research continues with the definition of the elements that characterize
terrorism, as well as its differentiation from other criminal conduct. In the international scene,
are analyzed the main existing instruments such as conventions and resolutions on terrorism.
In the matter of Comparative Law, are analyzed the laws of certain countries that in their
history have suffered terrorist attacks. Finally, are analyzed the existing diplomas in Brazil
which regulate the matter, as well as the existing proposals for the criminalization of terrorism
in the national legal system.
CONCLUSO......................................................................................................................... 44
REFERNCIAS ..................................................................................................................... 46
INTRODUO
Dessa forma, o presente trabalho tem por objetivo analisar o tratamento jurdico-
penal adotado pelo Brasil no combate ao terrorismo. Para tanto, se faz necessrio um estudo
dos instrumentos internacionais existentes que tratam do tema, bem como da anlise do
direito comparado.
O segundo captulo, por sua vez, divide-se em dois tpicos. O primeiro trata da
anlise do terrorismo no direito comparado, analisando qual o tratamento dado por diversos
pases ao terrorismo. O segundo tpico trs o ponto central do trabalho e trata especificamente
do tratamento dado pelo Brasil no combate ao terrorismo, realizando uma anlise da evoluo
legislativa no pas, o tratamento atual empregado, e das propostas existentes para regular a
matria.
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1 CONCEITO DE TERRORISMO
Este captulo destina-se a uma anlise do termo terrorismo em seus diversos sentidos,
a fim de proporcionar condies para analisar tal conduta do ponto de vista jurdico.
A palavra terrorismo deriva dos termos em latim terrere, e deterrere, que significam
respectivamente tremer e amedrontar. Segundo o Dicionrio, terrorismo compreende o uso
do terror e da violncia (por exemplo, a exploso de bombas) como meio de coao.
(HOUAISS, 2004 p. 716).
A palavra terror, segundo Sarah Pellet (2003, p. 10) aparece na lngua francesa em
1335, compreendendo a um medo ou uma ansiedade extrema correspondendo, com mais
frequncia, a uma ameaa vagamente percebida, pouco familiar e largamente imprevisvel.
Marcello Ovidio Lopes Guimares (2007, p. 14), afirma que com a Revoluo
Francesa o termo adquire sentido distinto, correspondendo ao sistema de restaurar e impor a
autoridade do novo Estado. Com a queda de Robespierre, no pelo cometimento de terror,
mas por terrorismo, o termo adquire outro sentido. Ou seja, o terror, que era utilizado como
meio de legtima defesa da ordem estabelecida foi substitudo por terrorismo, que
correspondia ao terror exercido abusivamente pelo Estado.
Conforme Pellet (2003, p. 11), o termo reaparece no sculo XIX, adquirindo outro
sentido, correspondendo ento como meio de aterrorizar o Estado e incitar a sociedade contra
os rgos estatais por meio da propaganda, tambm conhecido como anarquismo.
normas de direito penal nacional, tanto no cenrio internacional, pelos tratados e convenes
dentro dos limites do direito internacional e penal internacional.
[...] terrorismo, termo em que se misturam direito e poltica, fato que causa
um grave problema de definio, tanto na esfera interna quanto na esfera
internacional. E esta ambiguidade quanto noo de terrorismo que faz
com que a comunidade internacional e os Estados, no quadro de sua
legislao interna, cheguem a respostas insatisfatrias para lutar contra este
flagelo que a prpria doutrina jamais soube definir completamente.
Quanto ao objetivo do ato terrorista, este pode ser muito mais do que causar terror,
podendo ser um fim poltico ou religioso em razo do temor e do clamor pblico obtido pelo
ato de terror.
Em tal proposta no houve consenso na comisso, sendo este abandonado, tanto que
no projeto de 1996 no havia a previso do terrorismo internacional como um crime
autnomo.
Por sua vez, o Conselho de Segurana por meio da Resoluo 1.566 de outubro de
2004 adotou a definio de terrorismo como a prtica de:
Tal resoluo, contudo, foi objeto de vrias propostas de ementas formuladas por
pases como frica do Sul, ustria, Bolvia, Chile, Costa Rica, Equador, ndia, Lbano,
Malsia, Nigria, Sudo e Sua. Dentre os diversos aspectos objetos das referidas ementas, o
que deve receber uma ateno especial a diferena entre terrorismo das formas legtimas de
luta como forma do exerccio do direito autodeterminao e independncia.
Conforme Guimares (2007, p. 19), a lei britnica do Terrorism Act 2000 define o
terrorismo como uma ao ou omisso quando o uso ou ameaa feito com propsitos
polticos, religiosos ou ideolgicos incluindo sria violncia contra uma pessoa, srios
danos a uma propriedade, ou tambm, quando cria-se um srio risco sade ou segurana
do pblico ou a uma parte do pblico.
J a lei americana (Seo 901 da Public Law 100-204, de 1987), define atividades
terroristas como a organizao, o apoio ou a participao em um ostentoso ou indiscriminado
ato de violncia com extrema indiferena ao risco de causar morte ou srios danos corporais a
um individuo que no esteja envolvido nas hostilidades armadas.
Por sua vez, o Cdigo Penal francs, no seu art. 421-1, define atos terroristas como
infraes contra uma empresa individual ou coletiva, tendo por objetivo perturbar a ordem
pblica por intimidao ou por terror.
Antoine Sottile (apud PELLET, 2003, p. 17) define terrorismo como o ato criminal
perpetrado mediante terror, violncia ou grande intimidao, tendo em vista a alcanar um
objetivo determinado.
Antonio Cassese (apud PELLET, 2003, p. 18) mescla definies de direito interno
com a da Assembleia Geral das Naes Unidades, apregoando que
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[...] uma atividade criminal no pode ser vista como terrorismo a no ser que
trs elementos estejam reunidos: a realizao de certos atos de violncia com
o intuito (de causar) morte ou danos corporais graves; uma empresa
individual ou coletiva tendendo realizao destes atos; o objetivo
perseguido de criar o terror em pessoas determinadas, em grupos de pessoas
ou, de maneira geral, no pblico.
Caleb Carr (apud GUIMARES, 2007, p. 22) o define como o ato visando atacar
civis com objetivo de obter uma mudana no apoio desses civis a seus lderes. Ressaltando a
dificuldade da definio de terrorismo, em tal definio se enquadraria grandes figuras
histricas que se encaixam nessa ideia no se limitando ao carter militar e paramilitar, como
o imperador romano Augusto, o rei francs Lus XIV, o alemo Otto von Bismarck e o grupo
americano de Nixon e Kissinger.
Por sua vez, Valdir Sznick (1991, p. 163) apregoa que os elementos mais ou menos
recorrentes so os que mais dificultam a definio de terrorismo. Para ele a violncia pode
inexistir, assim como o uso de meios, sendo hbil qualquer meio capaz. No mesmo sentido,
muitas vezes inexiste a conotao poltica em atos terroristas.
Sznick (1991, p. 164) ainda defende que h trs maiores problemas na definio de
terrorismo: A tautologia, ou seja, o conceito contido que aparece com mesmas palavras na
definio, a multiformidade de crimes, j que h vrias formas e mltiplas atividades que se
enquadram em terrorismo, e a motivao poltica, que nem sempre encontrada, sendo a
que mais dificulta a definio de terrorismo.
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Avilz Gomz (apud GUIMARES, 2007, p. 24) tambm admite que tentar uma
definio completa nunca ser possvel diante de todas as matizes possveis do fenmeno
terrorista.
Para Marcello Ovidio Lopes Guimares (2007, p. 25), o terrorismo pode ser
entendido como o
17
Segundo Pamplona (2011, p. 51), tal crtica observada no voto do Ministro Celso
de Mello, na extradio n 855, onde o terrorismo retirado da categoria de crime poltico,
no sendo exposta a justificativa para tal ruptura. Segundo o ministro, atos delitivos
revestidos de ndole terrorista, a estes no reconhecendo a dignidade de que muitas vezes se
acha impregnada a prtica da criminalidade poltica.
Segundo Cando (apud PAMPLONA, 2011, p. 52), o crime poltico o delito sem
violncia, razo pela qual no permitida a extradio do agente. Entretanto, em sede penal,
observa-se que a maioria dos delitos utilizados com fins polticos como roubo e sequestro,
possuem violncia fsica ou grave ameaa, sendo difcil visualizar quais seriam esses delitos
propostos pelo doutrinador.
Ou seja, uma organizao criminosa pode ser terrorista, mas nem todo ato terrorista
provm de uma organizao criminosa. oportuno adiantar que a organizao criminosa
corresponde a uma forma do terrorismo, quando a mesma for revestida dos elementos
caracterizadores do delito.
Conforme Manuel Avils Gomz (apud GUIMARES, 2007, p. 28), uma forma
primitiva desse protesto o bandoleirismo social, como exemplo Diego Corrientes na
Andaluzia, ou Robin Hood, na Inglaterra. A Mfia dos primeiros tempos com origem rural
tambm representava a defesa social contra o estilo tradicional de vida, sendo um
enfrentamento ao Estado e ao seu ordenamento.
No que tange ao uso dos atentados terroristas por organizaes criminosas, Ensina
Guimares (2007, p. 29), tem-se que tais grupos possuem braos internacionais, podendo
realizar servios para outras organizaes criminosas e at mesmo governos, estando ligados a
prtica de graves ilcitos como a lavagem de dinheiro, corrupo em grande escala, trfico de
drogas e contrabando de armas. Como exemplos podem ser citados o Cartel de Medelln, na
Colmbia, e algumas organizaes de origem italiana, como a Mfia siciliana, conhecida
como Cosa Nostra.
Segundo Guimares (2007, p. 30), o atentado contra o juiz Giovanni Falcone, perto
de Palermo, demonstra o uso de tticas e tcnicas terroristas por estas organizaes. A
detonao de uma tonelada de explosivo que resultou na morte do magistrado, smbolo da luta
antimafia, bem como de sua esposa tambm juza e de seus seguranas demostra que os
atentados comeam a atrair mais a ateno como se espetculos fossem, atingindo o auge com
a fase dos explosivos, com os carros-bombas e ento os avies-bombas.
21
Uma das caractersticas dos estados totalitrios a imprensa no livre, a qual dirige a
opinio pblica da maneira mais conveniente para o regime imperante. Alm disso, tais
regimes so apoiados ou tolerados, por diversos fatores, como econmicos, militares,
culturais, religiosos ou de proximidade tnica, por pases que sem tais interesses jamais
tolerariam.
Hctor Luis Saint-Pierre (apud GUIMARES, 2007, p.32) exemplifica como casos
desse tipo de terrorismo fundados em organizaes complexas, como o Estado nazista, o
stalinismo na URSS, macartismo nos Estados Unidos, e o apoio logstico ao golpe de
Pinochet no Chile.
Explica Guimares (2007, p. 33) que tal tipo de ao histrica, podendo ser citado a
crueldade com que o exrcito de tila, o rei dos hunos, tratava os povos conquistados. Tais
notcias de crueldade antecipavam o avano de suas tropas, evitando ou reduzindo eventual
resistncia.
A dificuldade de caracterizao tambm encontrada aqui, uma vez que todo grupo
terrorista se auto define revolucionrio. O terrorista revolucionrio busca a alterao da ordem
social, poltica ou econmica de acordo com suas convices, independente do interesse do
grupo que pertence. Tais atentados podem ocorrer contra a ordem poltica de um estado
democrtico ou em um estado autoritrio.
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Tal fator est presente nos ataques ao World Trade Center ou nas crticas das aes
de guerra no Afeganisto. notrio que h uma crtica pelos grupos muulmanos e por alguns
governos islmicos em relao aos Estados Unidos, sendo at responsabilizado pelo fracasso
na implantao de um Estado rabe soberano. Ainda h a propaganda realizada por Bin Laden
e talibs afegos de que o Estados Unidos encarnam o Grande Sat.
Por sua vez, o integralismo compreende uma viso religiosa e poltica, na qual o
modelo de vida poltica e a fonte das leis do Estado devem ser baseadas nos princpios
religiosos.
Pode-se afirmar que a Espanha possui lei antiterrorista desde 10 de julho 1894, a qual
tratava de atentados que utilizassem meios explosivos.
seria uma organizao criminosa (art. 570 bis e 570 ter) com o propsito de subverter a ordem
constitucional ou perturbar a paz pblica de acordo com os crimes da seo seguinte.
Por sua vez, o artigo 576 trata da pena imposta a agentes que colaborarem com a
prtica de atentados terroristas. Tais condutas esto previstas no item dois deste artigo,
correspondente por exemplo a vigilncia de bens ou pessoas, alojamento e depsito.
Por sua vez, o artigo 578 tipifica a conduta de enaltecimento ou justificao dos
delitos de terrorismo. Trata-se de um crime autnomo, cuja pena no se estabelece com
referencia a outro tipo penal.
O artigo 579 complementa o artigo 578, regulando a conduta que incentiva a prtica
de atos terroristas, tendo como pena o grau mnimo previsto no tipo correspondente. Por fim,
o artigo 580 trata da equiparao de sentenas estrangeiras reverentes a atividades terroristas.
J a Itlia um pas que contm em sua historia diversos episdios terroristas. Pode
ser citado como principal atentado o Massacre de Bolonha, em 02 de agosto de 1980,
resultando na morte de 85 pessoas e mais de 200 feridos. Alm disso, pode-se mencionar o
emblemtico caso de Cesare Battisti.
O sequestro com finalidade terrorista regulado no artigo 289 bis, tendo como pena
para tal infrao priso de vinte e cinco a trinta anos. Se a vtima morrer, e este no for o
resultado pretendido pelo agente, ser de trinta anos a pena. Se o agressor fizer com que a
vtima morra, a pena ser de priso perptua.
Nesse sentido, quando tais condutas tiverem por objetivo alterar gravemente a ordem
pblica atravs da intimidao ou do terror, tratar de atentado terrorista.
O artigo 421-3 trata da majorao da pena das condutas elencadas no artigo 421-1
quando configuradas como atos de terrorismo, variando da pena dobrada quando a pena do
crime comum for de at trs anos, at a priso perptua quando o crime comum tiver por pena
prevista trinta anos de recluso.
O artigo 421-2 prev o chamado terrorismo ecolgico, que consiste na conduta onde
um indivduo, empresa ou grupo, visando alterar gravemente a ordem pblica atravs da
intimidao ou do terror, introduz na atmosfera, solo, subsolo ou guas, incluindo o mar
territorial, substancia capaz de colocar em risco a sade humana ou animal ou o meio
ambiente.
A pena de tal conduta est prevista no artigo 421-4, sendo ela de vinte anos de priso
e multa de 350.000 euros, e de priso perptua e multa de 750.000 euros quando resultar na
morte de uma ou vrias pessoas.
O artigo 422-1 trata da situao onde o indivduo que j tentou cometer um ato de
terrorismo, informa a autoridade judicial ou administrativa ajudando a impedir a realizao de
novo crime e identificar outros criminosos. Em tal situao o indivduo estar isento de
punio.
Nos termos do artigo 422-2, haver reduo at a metade da pena ou em vinte anos
no caso de priso perptua, quando o indivduo repassa informaes as autoridades judiciais
ou administrativas podendo ento evitar novos atentados ou cessar atividades terroristas. Em
tais casos sempre ser necessrio a identificao de outros culpados.
Por sua vez, o artigo 422-3 prev situaes em que possvel a imposio de pena
acessria, como a cassao de direitos civis, civis e familiares, a inabilitao para ocupar
cargos pblicos ou exercer atividade social ou profissional, e a pena de banimento. No caso de
estrangeiros, poder haver a proibio de residir em territrio francs por um perodo de at
10 anos, nos termos do artigo 422-4.
Conforme Guimares (2007, p.177) o captulo 113B, da Parte I, que faz parte do
Ttulo 18 do United States Code Code of Criminal Law & Criminal Procedure trs varias
sees (artigos) que tratam do assunto.
A seo 2331 aborda as primeiras definies do tipo. Tambm trata de trazer uma
definio de terrorismo internacional, o qual deve ser compreendido como os atos terroristas
que ocorram primariamente fora da jurisdio territorial dos Estados Unidos, ou que
transcendam as fronteiras nacionais. (GUIMARES, 2007, p. 177).
31
A seo 2332.a, indica a pena imposta para aqueles que praticarem atos de terrorismo
que transcendam fronteiras nacionais, atingindo qualquer pessoa sob o alcance da jurisdio
dos Estados Unidos. No caso de resultar morte, a penalidade imposta ser a priso perptua ou
pena de morte; caso decorra sequestro, a punio ser de priso perptua; caso decorra
mutilao, pena no inferior a 35 anos de priso.
Segundo Vervaele (2007, p. 4), trata-se de uma lei que confere poderes aos sistemas
de inteligncia e estruturas operativas de controle, permitindo a vigilncia de suspeitos de
envolvimento com grupos terroristas, investigar documentos privados de instituies e
pessoas, interceptaes telefnicas e de e-mails de pessoas supostamente envolvidas com o
terrorismo. Todas as situaes sem a necessidade de autorizao da Justia.
Segundo o mesmo autor, a Patriot Act, possui mais de 350 pginas e dez ttulos que
alteram 15 leis federais, sendo um documento de enorme complexidade. A principal crtica
realizada pelos juristas ao documento, que este representa uma violao aos valores
fundamentais em torno dos direitos individuais, como a privacidade, a inviolabilidade de
correspondncias e a quebra do sigilo bancrio.
Observa-se que a legislao analisada tem em comum o fato de ser decorrente das
consequncias de atentados terroristas, ou seja, os episdios terroristas ocorridos em tais
pases que definem a experincia destes com o terrorismo tm como papel nortear a legislao
que ser utilizada para o combate da conduta. Dessa forma, tem-se que tais instrumentos
possuem aplicabilidade to somente nos respectivos territrios, no servindo na sua
integralidade a problemtica internacional.
sabotagem ou terrorismo. Para tais condutas, a pena imposta era de recluso de doze a trinta
anos. Segundo o pargrafo nico do mesmo artigo, caso a prtica do ato resultasse em morte,
a pena prevista era de priso perptua em grau mnimo e pena de morte em grau mximo.
Importante observar que o decreto n 898/69 somente foi revogado com a Lei de
Segurana Nacional, Lei n 6.620/78, a qual est revogada pela atual Lei de Segurana
Nacional, Lei n 7.170/83.
A atual Lei de Segurana Nacional, Lei n 7.170/83 o diploma em vigor que trata
do delito de terrorismo, a qual ser objeto de anlise em um ponto especfico, no entanto, o
artigo 20 da referida lei dispe o seguinte:
Embora em plena vigncia tal previso legislativa, denota-se que nem mesmo a Lei
de Segurana Nacional d conta de esclarecer o que sejam atos de terrorismo enquanto delito
no Brasil, fazendo apenas vaga meno a atos de terrorismo.
No entanto, a Lei n 8.072/90 trata dos crimes de maior repdio no sistema jurdico,
ou seja, aqueles que violam os bens jurdicos compreendidos como os mais valiosos dentro do
ordenamento. Dessa forma, a Lei dos Crimes Hediondos tem por objetivo elevar penas,
impedir benefcios e determinar um tratamento mais severo a determinadas condutas.
crimes hediondos, est a prtica da tortura, o trfico ilcito de entorpecentes e drogas afins e o
terrorismo. Segundo Nucci (2010, p. 679) pode-se dizer que essas trs condutas so em
essncia to ou mais hediondas que os crimes previstos no artigo1. Tal a redao do artigo
2:
Por fim, no que tange ao terrorismo, a Lei dos Crimes Hediondos trata no seu artigo
8 o aumento da pena prevista ao crime de Milcia Privada (artigo 288 do Cdigo Penal),
quando criada para a prtica de crimes hediondos e equiparados. Observa-se no pargrafo
nico do referido artigo a possibilidade de reduo de pena em um a dois teros do
participante ou associado que denunciar autoridade o bando ou quadrilha, possibilitando o
seu desmantelamento.
Tal lei prev em seu artigo 1, 4 que Entende-se por ato terrorista qualquer ato de
uma ou mais pessoas, sendo ou no agentes de um poder soberano, com fins polticos ou
terroristas, seja a perda ou dano dele resultante acidental ou intencional. Observa-se que a lei
no trs nenhuma novidade, visto que ao definir ato terrorista, no define o que
terrorismo.
No que se refere Lei de Segurana Nacional, esta elenca em seu artigo 1 os bens
jurdicos que so protegidos por ela. So eles: I- a integridade territorial e a soberania
nacional; II- o regime representativo e democrtico, a Federao e o Estado de Direito; e III- a
pessoa dos chefes dos Poderes da Unio.
Segundo Heleno Cludio Fragoso (1983), a Lei de Segurana Nacional foi criada em
um contexto de crise institucional, inspirada por militares em consequncia de um suposto
direito penal revolucionrio, incorporando a tal lei um esprito antidemocrtico e totalitrio.
Como j se mencionou, em seu artigo 20, a lei traz em seu tipo a expresso atos de
terrorismo, sendo a nica referncia no ordenamento que regula de maneira direta a matria,
mas que no possui clareza objetiva.
Vitor Eduardo Rios Gonalves (apud GUIMARES, 2007, p. 98) opta pela
constitucionalidade do artigo. Segundo o autor, o artigo contempla um tipo misto alternativo,
em que vrias condutas tpicas se equivalem pela mesma finalidade, a saber, o inconformismo
poltico ou a obteno de fundos destinados manuteno de organizaes polticas
clandestinas ou subversivas. Para Gonalves, no se faz necessrio que a lei defina de maneira
expressa a palavra terrorismo, bastando que as condutas do referido artigo sejam realizadas
com emprego de violncia.
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De outro lado, segundo Alberto Silva Franco (apud GUIMARES, 2007, p. 99), tal
dispositivo inconstitucional, visto que a referncia de forma genrica a atos terroristas,
sem a sua definio ou significao fere o princpio constitucional da legalidade, pois no h
delimitao de sua incidncia no caso. Segundo Franco irrelevante debater sobre os
diplomas anteriormente analisados, como a Constituio Federal e o artigo 2 da lei n
8.072/90, visto que inexiste o tipo de terrorismo no ordenamento, seja como crime comum ou
como crime contra a segurana nacional. Franco prossegue na sua anlise e:
Sznick (1991, p. 206) ressalta da mesma forma que devem ser evitadas definies
vagas que criam tipos penais abertos, em que quase tudo pode ser abarcado, ferindo dessa
maneira o princpio da reserva legal. Para o autor no devem ser utilizadas expresses como
atos de terrorismo e outras de conceituao e de abrangncia ampla.
Guimares (2007, p. 100), por sua vez, entende ser essa a posio correta, pois:
Dessa forma, entende-se ser conveniente que soluo anloga deve ser adotada em
relao ao crime de terrorismo, visto que a expresso atos terroristas no se submete aos
princpios da legalidade e da tipicidade. Assim sendo, diversas condutas realizadas podem ser
no mximo correlatas, paralelas ou ainda similares ao que pode ser compreendido como
terrorismo de acordo com o artigo 20 da Lei de Segurana Nacional, mas no
obrigatoriamente estariam contidas nessa expresso.
Assim sendo, o tipo penal no pode simplesmente trazer uma ideia do que seja o
terrorismo, eis que o tipo penal deve definir e delimitar com clareza a conduta infratora. Caso
contrrio, outros tipos do mesmo diploma podem ser compreendidos como condutas
terroristas. Por exemplo, tem-se o artigo 19 que tem como pena de 2 a 10 anos de recluso, a
seguinte conduta:
Pode-se dizer que tal conduta lembra um ato terrorista, como a sabotagem realizada
em aeronaves que ocorre no de maneira rara em regies do planeta mais conturbadas e o
prprio atentado terrorista ao World Trade Center em 2001. De qualquer forma, o que h na
legislao brasileira como tipo do terrorismo o artigo 20 da mencionada Lei de Segurana
Nacional.
Cabe ressaltar que o inqurito policial ser militar nas hipteses do artigo 32, a saber
quando lesar patrimnio sob administrao militar ou for praticado em lugar diretamente
sujeito administrao militar ou contra militar ou assemelhado em servio. Tambm ser
militar quando for praticado nas regies alcanadas pela decretao do estado de emergncia
ou do estado de stio.
A ao penal, por sua vez, dever ser promovida pelo Ministrio Pblico, sendo
pblica e incondicionada de acordo com o pargrafo nico do artigo 30. O caput do mesmo
artigo estabelece que a competncia ser da Justia Militar, ressalvada a competncia
originria do Supremo Tribunal Federal, por certo que tal disposio no foi recepcionada
pela Constituio Federal de 1988, visto que a mesma estabelece em seu artigo 109, inciso IV
que a competncia para o julgamento de tais infraes ser da Justia Federal.
terrorismo. Convm lembrar que a maior parte dos projetos de lei que tratam dessa temtica
prope um cumprimento de pena mais rgido e dificulta a concesso de benefcios.
A contextualizao dada pelo projeto de que esta pode ser por motivao
ideolgica, religiosa, poltica ou de preconceito racial ou tnico. Dessa forma foi separada a
motivao ntima do objetivo concreto. Tal distino importante e exemplificada na situao
dos movimentos sociais, os quais no tm por objetivo causar terror ou pnico.
No que tange aos artigos da proposta, o terrorismo est previsto no artigo 2, com a
seguinte redao:
42
Terrorismo
Art. 2 Provocar ou infundir terror ou pnico generalizado mediante ofensa ou
tentativa de ofensa vida, integridade fsica ou sade ou privao da liberdade
de pessoa.
Pena recluso, de 15 (quinze) a 30 (trinta) anos.
1 Se resulta morte:
Pena recluso, de 24 (vinte e quatro) a 30 (trinta) anos.
2 As penas previstas no caput e no 1 deste artigo aumentam-se de um tero, se
o crime for praticado:
I com emprego de explosivo, fogo, arma qumica, biolgica ou radioativa, por
meio informtico ou outro meio capaz de causar danos ou promover destruio em
massa;
II em meio de transporte coletivo ou sob proteo internacional;
III por agente pblico, civil ou militar, ou pessoa que aja em nome do Estado;
IV em locais com grande aglomerao de pessoas.
V contra o Presidente e o Vice-Presidente da Repblica, o Presidente da Cmara
dos Deputados, o Presidente do Senado Federal ou o Presidente do Supremo
Tribunal Federal e o Procurador-Geral da Repblica;
VI contra Chefe de Estado ou Chefe de Governo estrangeiro, agente diplomtico
ou consular de Estado estrangeiro ou representante de organizao internacional da
qual o Brasil faa parte.
3 Se o agente for funcionrio pblico, a condenao acarretar a perda do cargo,
funo ou emprego pblico e a interdio para seu exerccio pelo dobro do prazo da
pena aplicada.
O grupo terrorista tratado no artigo 8. Tal tipo similar ao previsto no artigo 288
do Cdigo Penal, entretanto no caso do artigo 8 a finalidade a prtica do terrorismo. A
insero de tal tipo traz consigo a alterao do artigo 8 da Lei dos Crimes Hediondo, Lei n
8.072/1990, retirando o aumento do pena na conduta terrorista a fim de evitar conflito entre os
diplomas.
Cumpre registrar que atualmente o projeto de lei est pronto para a pauta na
comisso h mais de seis meses.
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CONCLUSO
REFERNCIAS
_______. Lei n 8.072, de 25 de julho de 1990. Dispe sobre os crimes hediondos, nos
termos do art. 5., XLIII, da Constituio Federal, e determina outras providncias.
_______. Lei n 10.744, de 9 de outubro de 2003. Dispe sobre a assuno, pela Unio, de
responsabilidades civis perante terceiros no caso de atentados terroristas, atos de guerra ou
eventos correlatos, contra aeronaves de matrcula brasileira operadas por empresas brasileiras
de transporte areo pblico, excludas as empresas de txi areo.
NETO, Jos Creatella. Em busca da definio que o mundo hesita em elaborar: terrorismo
internacional. In: BEDIN, Gilmar Antonio (Coord). Estado de Direito, Jurisdio
Universal e Terrorismo. Iju, Uniju, 2009, p. 123-221.
USA PATRIOT ACT. In: WIKIPDIA, a enciclopdia livre. Flrida: Wikimedia Foundation,
2014. Disponvel em:
<http://pt.wikipedia.org/w/index.php?title=USA_PATRIOT_Act&oldid=38666942>. Acesso
em: 13 set. 2014.
49
NACIONES UNIDAS
Asamblea General
Distr.
GENERAL
A/RES/49/60
17 de febrero de 1995
Cuadragsimo noveno perodo de sesiones
Tema 142 del programa
RESOLUCION APROBADA POR LA ASAMBLEA GENERAL
[sobre la base del informe de la Sexta Comisin (A/49/743)]
49/60. Medidas para eliminar el terrorismo internacional
La Asamblea General,
1. Aprueba la Declaracin sobre medidas para eliminar el terrorismo internacional, cuyo texto
figura como anexo de la presente resolucin;
2. Invita al Secretario General a que informe de la aprobacin de esta Declaracin a todos los
Estados, al Consejo de Seguridad, a la Corte Internacional de Justicia, as como a los
rganismos especializados, organizaciones y rganos pertinentes;
3. Insta a que se haga todo lo posible por lograr que la Declaracin se difunda ampliamente y
que se observe y aplique plenamente;
4. Exhorta a los Estados a que, de conformidad con las disposiciones de esta Declaracin,
adopten todas las medidas adecuadas en los planos nacional e internacional para eliminar el
terrorismo;
Secretario General que se pide en el prrafo 5 supra, sin perjuicio del examen anual o bienal
del tema.
84 sesin plenaria
9 de diciembre de 1994
ANEXO
Declaracin sobre medidas para eliminar el terrorismo internacional
La Asamblea General,
Alarmada por los crecientes y peligrosos vnculos entre los grupos terroristas, los traficantes
de drogas y sus bandas paramilitares, que han recurrido a todo tipo de actos de violencia,
poniendo as en peligro el orden constitucional de los Estados y violando los derechos
humanos fundamentales,
Convencida adems de que los responsables de los actos de terrorismo internacional deben ser
sometidos a la accin de la justicia,
Consciente de la importante funcin que pueden desempear las Naciones Unidas, los
organismos especializados competentes y los Estados en la promocin de una cooperacin
amplia encaminada a prevenir y combatir el terrorismo internacional, entre otras cosas,
sensibilizando ms a la opinin pblica acerca del problema,
Recordando los tratados internacionales vigentes relativos a los diversos aspectos del
problema del terrorismo internacional, entre otros, el Convenio sobre las infracciones y
ciertos otros actos cometidos a bordo de las aeronaves, firmado en Tokio el 14 de septiembre
de 1963, el Convenio para la represin del apoderamiento ilcito de aeronaves, firmado en La
Haya el 16 de diciembre de 1970, el Convenio para la represin de actos ilcitos
contra la seguridad de la aviacin civil, hecho en Montreal el 23 de septiembre de 1971, la
Convencin sobre la prevencin y el castigo de delitos contra personas internacionalmente
protegidas, inclusive los agentes diplomticos, aprobada en Nueva York el 14 de diciembre de
1973, la Convencin internacional contra la toma de rehenes, aprobada en Nueva York el 17
de diciembre de 1979, la Convencin sobre la proteccin fsica de los materiales nucleares,
aprobada en Viena el 3 de marzo de 1980, el Protocolo para la represin de actos ilcitos de
violencia en los aeropuertos que presten servicios a la aviacin civil internacional,
complementario del Convenio para la represin de actos ilcitos contra la seguridad de la
aviacin civil internacional, firmado en Montreal el 24 de febrero de 1988, el Convenio para
la represin de actos ilcitos contra la seguridad de la navegacin martima, hecho en Roma el
10 de marzo de 1988, el Protocolo para la represin de actos ilcitos contra la seguridad de las
plataformas fijas emplazadas en la plataforma continental, hecho en Roma el 10 de marzo de
1988, y el Convenio sobre la marcacin de explosivos plsticos para los fines de deteccin,
hecho en Montreal el 1 de marzo de 1991,
1. Los Estados Miembros de las Naciones Unidas reafirman solemnemente que condenan en
trminos inequvocos todos los actos, mtodos y prcticas terroristas por considerarlos
criminales e injustificables, dondequiera y quienquiera los cometa, incluidos los que ponen en
52
peligro las relaciones de amistad entre los Estados y los pueblos y amenazan la integridad
territorial y la seguridad de los Estados;
2. Los actos, mtodos y prcticas terroristas constituyen una grave violacin de los propsitos
y principios de las Naciones Unidas, y pueden representar una amenaza para la paz y la
seguridad internacionales, poner em peligro las relaciones de amistad entre los Estados,
obstaculizar la cooperacin internacional y llevar a la destruccin de los derechos humanos,
las libertades fundamentales y las bases democrticas de la sociedad;
3. Los actos criminales con fines polticos concebidos o planeados para provocar un estado de
terror en la poblacin en general, en un grupo de personas o en personas determinadas son
injustificables en todas las circunstancias, cualesquiera sean las consideraciones polticas,
filosficas, ideolgicas, raciales, tnicas, religiosas o de cualquier otra ndole que se
hagan valer para justificarlos;
II
4. Los Estados, guiados por los propsitos y principios de la Carta de las Naciones Unidas y
otras normas pertinentes del derecho internacional, deben abstenerse de organizar o instigar
actos de terrorismo en el territrio de otros Estados, de colaborar o participar en su comisin,
o de tolerar o alentar que se lleven a cabo en su territorio actividades que apunten a la
comisin de esos actos;
5. Los Estados deben asimismo cumplir sus obligaciones en virtud de la Carta de las Naciones
Unidas y otras disposiciones de derecho internacional en lo que respecta a la lucha contra el
terrorismo internacional y adoptar medidas eficaces y decididas, de conformidad con las
disposiciones pertinentes del derecho internacional y las normas internacionales de derechos
humanos, con el fin de lograr la eliminacin pronta y definitiva del terrorismo internacional y
deben en particular:
c) Tratar de concertar con ese fin acuerdos especiales bilaterales, regionales y multilaterales y
preparar, para esos efectos, modelos de acuerdos de cooperacin;
e) Tomar cuanto antes todas las medidas necesarias para aplicar los convenios internacionales
vigentes en la materia en que sean partes, includa la armonizacin de su legislacin interna
con esos convenios;
53
f) Adoptar las medidas que procedan para cerciorarse, antes de conceder asilo, de que quien lo
solicita no haya participado en atividades terroristas y, una vez concedido el asilo, de que no
se utilice el estatuto de refugiado de manera incompatible con lo dispuesto en el apartado a)
supra;
7. En este contexto, se alienta a los Estados a que examinen com urgencia el alcance de las
disposiciones jurdicas internacionales vigentes sobre prevencin, represin y eliminacin del
terrorismo en todas sus formas y manifestaciones, a fin de asegurar la existencia de un marco
jurdico global que abarque todos los aspectos de la cuestin;
8. Se insta adems a los Estados que an no lo hayan hecho a que consideren con carcter
prioritario la posibilidad de hacerse partes en las convenciones y los protocolos
internacionales relativos a los diversos aspectos del terrorismo internacional a que se hace
referencia en el prembulo de la presente Declaracin;
III
c) Elaborar una resea analtica de los instrumentos jurdicos internacionales vigentes que se
refieren al terrorismo internacional, a fin de ayudar a los Estados a determinar qu aspectos de
la cuestin no estn comprendidos en esos instrumentos y se deberan tener en cuenta a fin de
elaborar un marco jurdico global de convenciones relativas al terrorismo internacional;
54
d) Estudiar las posibilidades que existen en el sistema de las Naciones Unidas de ayudar a los
Estados a organizar seminarios y cursos de capacitacin a fin de combatir los delitos
relacionados con el terrorismo internacional;
IV
11. Se insta a todos los Estados a que promuevan y cumplan de buena fe y eficazmente las
disposiciones de la presente Declaracin en todos sus aspectos;
NACIONES UNIDAS
Asamblea General
Distr.
GENERAL
A/RES/51/210
16 de enero de 1997
Quincuagsimo primer perodo de sesiones
Tema 151 del programa
RESOLUCIN APROBADA POR LA ASAMBLEA GENERAL
[sobre la base del informe de la Sexta Comisin (A/51/631)]
51/210. Medidas para eliminar el terrorismo internacional
La Asamblea General,
Recordando tambin la Declaracin con motivo del cincuentenario de las Naciones Unidas,
Teniendo presente la necesidad de realzar el papel de las Naciones Unidas y los organismos
especializados competentes en la lucha contra el terrorismo internacional,
Observando en este contexto todos los esfuerzos regionales e internacionales por luchar
contra el terrorismo internacional, incluidos los de la Organizacin de la Unidad Africana, la
Organizacin de los Estados Americanos, la Organizacin de la Conferencia Islmica, la
Asociacin del Asia Meridional para la Cooperacin Regional, la Unin Europea, el Consejo
de Europa, el Movimiento de los Pases no Alineados y los pases del grupo de los siete
principales pases industrializados y la Federacin de Rusia,
Tomando nota del informe del Director General de la Organizacin de las Naciones Unidas
para la Educacin, la Ciencia y la Cultura sobre atividades educacionales en relacin con el
proyecto titulado "Hacia una cultura de paz",
Observando que los atentados terroristas con bombas, explosivos u otros mecanismos
incendiarios o mortferos se han difundido cada vez ms, y destacando la necesidad de
complementar los instrumentos jurdicos vigentes a fin de enfrentar concretamente el
problema de los atentados terroristas realizados por esos medios,
1. Condena enrgicamente todos los actos, mtodos y prcticas terroristas por considerarlos
criminales e injustificables, dondequiera y por quienquiera sean cometidos;
2. Reitera que los actos criminales con fines polticos concebidos o planeados para provocar
un estado de terror en la poblacin en general, en um grupo de personas o en personas
determinadas son injustificables en todas las circunstancias, cualesquiera sean las
consideraciones polticas, filosficas, ideolgicas, raciales, tnicas, religiosas o de cualquier
otra ndole que se hagan valer para justificarlos;
3. Exhorta a todos los Estados a que adopten nuevas medidas, de conformidad con las
disposiciones pertinentes del derecho internacional, incluidas las normas internacionales de
derechos humanos, para prevenir el terrorismo y fortalecer la cooperacin internacional en la
lucha contra el terrorismo y, con tal objeto, a que consideren la posibilidad de adoptar
medidas como las que figuran en el documento oficial aprobado por el grupo de los siete
principales pases industrializados y la Federacin de Rusia en la Conferencia Ministerial
sobre el Terrorismo, celebrada en Pars el 30 de julio de 1996, y en el plan de accin aprobado
por la Conferencia Especializada Interamericana sobre Terrorismo, celebrada en Lima del 23
al 26 de abril de 1996 bajo los auspicios de la Organizacin de los Estados Americanos, y em
particular exhorta a todos los Estados a que:
c) Tomen nota del riesgo de que los terroristas usen sistemas y redes de comunicaciones
electrnicos o almbricos para realizar actos criminales y de la necesidad de hallar medios,
compatibles con el derecho interno, para prevenir ese tipo de delincuencia y fomentar la
cooperacin segn convenga;
d) Investiguen, cuando haya justificacin suficiente con arreglo al derecho interno, y actuando
dentro de su jurisdiccin y por los conductos apropiados de cooperacin internacional, el uso
indebido de organizaciones, grupos o asociaciones, incluidos los que persiguen fines
caritativos, sociales o culturales, por terroristas que recurren a ellos para encubrir sus propias
actividades;
4. Exhorta tambin a todos los Estados a que, con el fin de mejorar la aplicacin eficiente de
los instrumentos jurdicos pertinentes, intensifiquen, cuando proceda y en la medida que
corresponda, el intercambio de informacin sobre hechos relacionados con el terrorismo y a
que, al hacerlo, eviten la difusin de informacin inexacta o que no se haya verificado;
5. Reitera su exhortacin a todos los Estados a que se abstengan de financiar y estimular las
actividades terroristas, de facilitar la capacitacin para el terrorismo o de apoyar al terrorismo
por otros medios;
6. Insta a todos los Estados que an no lo hayan hecho a que consideren, como cuestin
prioritaria, la posibilidad de hacerse partes en el Convenio sobre las infracciones y ciertos
otros actos cometidos a bordo de las aeronaves, firmado en Tokio el 14 de septiembre de
1963, el Convenio para la represin del apoderamiento ilcito de aeronaves, firmado en La
Haya el 16 de diciembre de 1970, el Convenio para la represin de actos ilcitos contra la
seguridad de la aviacin civil, hecho en Montreal el 23 de septiembre de 1971, la Convencin
sobre la prevencin y el castigo de delitos contra personas internacionalmente protegidas,
58
II
7. Reafirma la Declaracin sobre medidas para eliminar el terrorismo internacional, que figura
en el anexo de la resolucin 49/60;
III
9. Decide establecer un Comit Especial, abierto a todos los Estados Miembros de las
Naciones Unidas o miembros de los organismos especializados o del Organismo Internacional
de Energa Atmica, con el objeto de que elabore un convenio internacional para la represin
de los atentados terroristas cometidos con bombas y posteriormente un convenio internacional
para la represin de los actos de terrorismo nuclear, a fin de complementar los instrumentos
internacionales vigentes conexos, y de que estudie ms adelante medios de desarrollar ms un
marco jurdico amplio de convenciones relativas al terrorismo internacional;
10. Decide tambin que el Comit Especial se rena del 24 de febrero al 7 de marzo de 1997
con el fin de preparar el texto de un proyecto de convenio internacional para la represin de
los atentados terroristas cometidos con bombas, y recomienda que su labor prosiga durante el
quincuagsimo segundo perodo de sesiones de la Asamblea General, del 22 de septiembre al
3 de octubre de 1997, en el marco de un grupo de trabajo de la Sexta Comisin;
11. Pide al Secretario General que facilite al Comit Especial los medios necesarios para que
realice su labor;
12. Pide al Comit Especial que informe a la Asamblea General en el quincuagsimo segundo
perodo de sesiones acerca de los progresos hechos en la elaboracin del proyecto de
convenio;
13. Recomienda que el Comit Especial se rena en 1998 para que contine la labor
mencionada en el prrafo 9 supra;
IV
59
ANEXO
La Asamblea General,
Recordando tambin la Declaracin con motivo del cincuentenario de las Naciones Unidas,
Destacando la importancia del pleno cumplimiento por los Estados de las obligaciones que les
incumben con arreglo a las disposiciones de la Convencin de 1951 y el Protocolo de 1967
respecto del estatuto de los refugiados, incluido el principio de no devolucin de los
refugiados a lugares en que su vida o su libertad estn amenazados en razn de su raza,
religin, nacionalidad, pertenencia a un grupo social determinado u opinin poltica, y
afirmando que la presente Declaracin no menoscaba la proteccin brindada em virtud de la
Convencin y el Protocolo ni de otras disposiciones del derecho internacional,
2. Los Estados Miembros de las Naciones Unidas reafirman que los actos, los mtodos y las
prcticas terroristas son contrarios a los propsitos y principios de las Naciones Unidas;
declaran que la financiacin, planificacin e instigacin de actos terroristas a sabiendas son
tambin contrarios a los propsitos y principios de las Naciones Unidas;
3. Los Estados Miembros de las Naciones Unidas reafirman que los Estados, antes de otorgar
la condicin de refugiado, deben adoptar medidas apropiadas de conformidad con las
disposiciones pertinentes del derecho interno e internacional, incluidas las normas
internacionales de derechos humanos, a fin de cerciorarse de que quienes busquen asilo no
hayan participado en actos terroristas, considerando a este respecto informacin pertinente en
cuanto a si la persona que busca asilo es objeto de investigacin o ha sido acusada o
condenada en relacin con delitos que tienen que ver con el terrorismo y, despus de otorgar
la condicin de refugiado, a fin de asegurar que no se use esa condicin con el objeto de
preparar u organizar actos terroristas contra otros Estados o sus ciudadanos;
4. Los Estados Miembros de las Naciones Unidas destacan que las personas que buscan asilo
cuyas solicitudes estn a la espera de tramitacin no pueden evitar por ese motivo el
enjuiciamiento por actos terroristas;
5. Los Estados Miembros de las Naciones Unidas reafirman la importancia de velar por la
cooperacin efectiva entre los Estados Miembros a fin de que quienes hayan participado en
actos terroristas, incluidas su financiacin o planificacin o instigacin, sean llevados ante la
justicia; destacan su empeo de colaborar, de conformidad con las disposiciones pertinentes
del derecho internacional, incluidas las normas internacionales de derechos humanos, para
prevenir, combatir y eliminar el terrorismo y para adoptar todas las medidas apropiadas con
arreglo a su derecho interno ya sea para conseguir la extradicin de terroristas o para someter
los casos a sus autoridades competentes a los fines del enjuiciamiento;
7. Se estimula tambin a los Estados a que, incluso a falta de tratado, consideren la posibilidad
de facilitar la extradicin de las personas sospechosas de haber cometido actos terroristas, en
la medida en que lo permita su derecho interno;
61
8. Los Estados Miembros de las Naciones Unidas destacan la importancia de adoptar medidas
para compartir conocimientos especializados e informacin acerca de los terroristas, sus
movimientos, su apoyo y sus armas y compartir informacin respecto de la investigacin y el
enjuiciamiento de los actos terroristas.
62
NACIONES UNIDAS
Asamblea General
Distr.
GENERAL
A/RES/54/109
25 de febrero de 2000
Quincuagsimo cuarto perodo de sesiones
Tema 160 del programa
RESOLUCIN APROBADA POR LA ASAMBLEA GENERAL
[sobre la base del informe de la Sexta Comisin (A/54/615)]
54/109. Convenio Internacional para la represin de la financiacin del terrorismo
La Asamblea General,
2. Insta a todos los Estados a que firmen y ratifiquen, acepten o aprueben el Convenio o se
adhieran a l.
ANEXO
Prembulo
Teniendo presentes los propsitos y principios de la Carta de las Naciones Unidas relativos al
mantenimiento de la paz y la seguridad internacionales y al fomento de las relaciones de
amistad y buena vecindad y la cooperacin entre los Estados,
63
Recordando la Declaracin con motivo del cincuentenario de las Naciones Unidas contenida
en la resolucin 50/6 de la Asamblea General, de 24 de octubre de 1995,
Artculo 1
1. Por fondos se entender los bienes de cualquier tipo, tangibles o intangibles, muebles o
inmuebles, con independencia de cmo se hubieran obtenido, y los documentos o
instrumentos legales, sea cual fuere su forma, incluida la forma electrnica o digital, que
acrediten la propiedad u otros derechos sobre dichos bienes, incluidos, sin que la enumeracin
sea exhaustiva, crditos bancarios, cheques de viajero, cheques bancarios, giros, acciones,
ttulos, obligaciones, letras de cambio y cartas de crdito.
Artculo 2
1. Comete delito en el sentido del presente Convenio quien por el medio que fuere, directa o
indirectamente, ilcita y deliberadamente, provea o recolecte fondos con la intencin de que se
utilicen, o a sabiendas de que sern utilizados, en todo o en parte, para cometer:
b) Cualquier otro acto destinado a causar la muerte o lesiones corporales graves a un civil o a
cualquier otra persona que no participe directamente en las hostilidades en una situacin de
conflicto armado, cuando, el propsito de dicho acto, por su naturaleza o contexto, sea
intimidar a una poblacin u obligar a un gobierno o a una organizacin internacional a realizar
un acto o a abstenerse de hacerlo.
65
b) Cuando un Estado Parte deje de serlo en alguno de los tratados enumerados en el anexo,
podr efectuar una declaracin respecto de ese tratado con arreglo a lo previsto en el presente
artculo.
3. Para que un acto constituya un delito enunciado en el prrafo 1, no ser necesario que los
fondos se hayan usado efectivamente para cometer un delito mencionado en los apartados a) o
b) del prrafo 1.
4. Comete igualmente un delito quien trate de cometer un delito enunciado en el prrafo 1 del
presente artculo.
i) Ya sea con el propsito de facilitar la actividad delictiva o los fines delictivos del grupo,
cuando esa actividad o esos fines impliquen la comisin de un delito enunciado en el prrafo
1 del presente artculo; o
ii) Ya sea con conocimiento de la intencin del grupo de cometer un delito enunciado en el
prrafo 1 del presente artculo.
Artculo 3
El presente Convenio no ser aplicable cuando el delito se haya cometido en un solo Estado,
el presunto delincuente sea nacional de ese Estado y se encuentre en el territorio de ese Estado
y ningn otro Estado este facultado para ejercer la jurisdiccin con arreglo a lo dispuesto en el
prrafo 1 2 del artculo 7, con laexcepcin de que sern aplicables a esos casos, cuando
corresponda, las disposiciones de los artculos 12 a 18.
Artculo 4
Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para:
66
a) Tipificar como infraccin penal, con arreglo a su legislacin interna, los delitos enunciados
en el artculo 2;
b) Sancionar esos delitos con penas adecuadas en las que se tenga en cuenta su carcter grave.
Artculo 5
1. Cada Estado Parte, de conformidad con sus principios jurdicos internos, adoptar las
medidas necesarias para que pueda establecerse la responsabilidad de una entidad jurdica
ubicada en su territorio o constituida con arreglo a su legislacin, cuando una persona
responsable de su direccin o control cometa, en esa calidad, un delito enunciado en el
artculo 2. Esa responsabilidad podr ser penal, civil o administrativa.
3. Cada Estado Parte velar en particular por que las entidades jurdicas responsables de
conformidad com lo dispuesto en el prrafo 1 supra estn sujetas a sanciones penales, civiles
o administrativas eficaces, proporcionadas y disuasorias. Tales sanciones podrn incluir
sanciones de carcter monetario.
Artculo 6
Cada Estado Parte adoptar las medidas que resulten necesarias, incluida, cuando proceda, la
adopcin de legislacin interna, para asegurar que los actos criminales comprendidos en el
mbito del presente Convenio no puedan justificarse en circunstancia alguna por
consideraciones de ndole poltica, filosfica, ideolgica, racial, tnica, religiosa u otra
similar.
Artculo 7
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que sean necesarias para establecer su jurisdiccin
respecto de los delitos enunciados en el artculo 2 cuando stos sean cometidos:
b) A bordo de un buque que enarbole el pabelln de ese Estado o de una aeronave matriculada
de conformidad con la legislacin de ese Estado en el momento de la comisin del delito;
2. Cada Estado Parte podr tambin establecer su jurisdiccin respecto de cualquiera de tales
delitos cuando sean cometidos:
e) A bordo de una aeronave que sea explotada por el gobierno de ese Estado.
4. Cada Estado Parte tomar asimismo las medidas que resulten necesarias para establecer su
jurisdiccin respecto de los delitos enunciados en el artculo 2 en los casos en que el presunto
autor del delito se halle en su territorio y dicho Estado no conceda la extradicin a ninguno de
los Estados Partes que hayan establecido su jurisdiccin de conformidad con los prrafos 1
2.
Artculo 8
1. Cada Estado Parte adoptar las medidas que resulten necesarias, de conformidad con sus
princpios jurdicos internos, para la identificacin, la deteccin y el aseguramiento o la
incautacin de todos los fondos utilizados o asignados para cometer los delitos indicados en el
artculo 2, as como el producto obtenido de esos delitos, a los efectos de su posible decomiso.
2. Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con sus principios jurdicos internos, las
medidas que resulten necesarias para el decomiso de los fondos utilizados o asignados para
cometer los delitos indicados en el artculo 2 y del producto obtenido de esos delitos.
3. Cada Estado Parte interesado podr considerar la posibilidad de concertar acuerdos para
compartir com otros Estados Partes, por norma general o en cada caso, los fondos procedentes
de los decomisos previstos en el presente artculo.
4. Cada Estado Parte considerar el establecimiento de mecanismos mediante los cuales los
fondos procedentes de los decomisos previstos en el presente artculo se utilicen para
68
indemnizar a las vctimas de los delitos mencionados en los apartados a) o b) del prrafo 1 del
artculo 2, o de sus familiares.
5. La aplicacin de las disposiciones del presente artculo se efectuar sin perjuicio de los
derechos de los terceros de buena fe.
Artculo 9
1. El Estado Parte que reciba informacin que indique que en su territorio puede encontrarse
el culpable o presunto culpable de un delito enunciado en el artculo 2 tomar inmediatamente
las medidas que sean necesarias de conformidad con su legislacin nacional para investigar
los hechos comprendidos en esa informacin.
3. Toda persona respecto de la cual se adopten las medidas mencionadas en el prrafo 2 tendr
derecho a:
c) Ser informada de los derechos previstos en los apartados a) y b) del presente prrafo.
4. Los derechos a que se hace referencia en el prrafo 3 se ejercitarn de conformidad con las
leyes y los reglamentos del Estado en cuyo territorio se halle el delincuente o presunto
delincuente, a condicin de que esas leyes y esos reglamentos permitan que se cumpla
plenamente el propsito de los derechos indicados em el prrafo 3 del presente artculo.
5. Lo dispuesto en los prrafos 3 y 4 se entender sin perjuicio del derecho de todo Estado
Parte que, com arreglo al apartado b) del prrafo 1 o al apartado b) del prrafo 2 del artculo 7,
pueda hacer valer su jurisdiccin a invitar al Comit Internacional de la Cruz Roja a ponerse
en comunicacin con el presunto delincuente y visitarlo.
6. El Estado Parte que, en virtud del presente artculo, detenga a una persona notificar
imediatamente la detencin y las circunstancias que la justifiquen, a los Estados Partes que
hayan establecido su jurisdiccinde conformidad con los prrafos 1 2 del artculo 7 y, si lo
considera oportuno, a los dems Estados Partes interesados, directamente o por intermedio del
Secretario General de las Naciones Unidas. El Estado que proceda a la investigacin prevista
en el prrafo 1 del presente artculo informar sin dilacin de los resultados de sta a los
Estados Partes mencionados e indicar si se propone ejercer su jurisdiccin.
Artculo 10
69
1. En los casos en que sea aplicable el artculo 7, el Estado Parte en cuyo territorio se
encuentre el presunto delincuente, si no procede a su extradicin, estar obligado a someter
sin demora indebida el caso a sus autoridades competentes a efectos de enjuiciamiento, segn
el procedimiento previsto en la legislacin de ese Estado, sin excepcin alguna y con
independencia de que el delito haya sido o no cometido en su territorio. Dichas autoridades
tomarn su decisin en las mismas condiciones que las aplicables a cualquier otro delito de
naturaleza grave de acuerdo con el derecho de tal Estado.
Artculo 11
1. Los delitos enunciados en el artculo 2 se considerarn incluidos entre los que dan lugar a
extradicin en todo tratado de extradicin concertado entre Estados Partes con anterioridad a
la entrada en vigor del presente Convenio. Los Estados Partes se comprometen a incluir tales
delitos como casos de extradicin em todo tratado sobre la materia que concierten
posteriormente entre s.
4. De ser necesario, a los fines de la extradicin entre Estados Partes se considerar que los
delitos enunciados en el artculo 2 se han cometido no slo en el lugar en que se perpetraron
sino tambin en el territorio de los Estados que hayan establecido su jurisdiccin de
conformidad con los prrafos 1 y 2 del artculo 7.
5. Las disposiciones de todos los tratados de extradicin vigentes entre Estados Partes con
respecto a los delitos enumerados en el artculo 2 se considerarn modificadas entre esos
Estados Partes en la medida em que sean incompatibles con el presente Convenio.
Artculo 12
1. Los Estados Partes se prestarn la mayor asistencia posible en relacin con cualquier
investigacin, proceso penal o procedimiento de extradicin que se inicie con respecto a los
delitos enunciados en el artculo 2, incluso respecto de la obtencin de todas las pruebas
necesarias para el proceso que obren en su poder.
70
2. Los Estados Partes no podrn rechazar una peticin de asistencia judicial recproca al
amparo del secreto bancario.
4. Cada Estado Parte podr estudiar la posibilidad de establecer mecanismos para compartir
con otros Estados Partes la informacin o las pruebas necesarias a fin de establecer la
responsabilidad penal, civil o administrativa en aplicacin del artculo 5.
5. Los Estados Partes cumplirn las obligaciones que les incumban en virtud de los prrafos 1
y 2 de conformidad con los tratados u otros acuerdos de asistencia judicial recproca que
existan entre ellos. Em ausencia de esos tratados o acuerdos, los Estados Partes se prestarn
dicha asistencia de conformidad com su legislacin nacional.
Artculo 13
Artculo 14
Artculo 15
Artculo 16
b) Las autoridades competentes de ambos Estados estn de acuerdo, con sujecin a las
condiciones que consideren apropiadas.
b) El Estado al que sea trasladada la persona cumplir sin dilacin su obligacin de devolverla
a la custodia del Estado desde el que fue trasladada segn convengan de antemano o de otro
modo las autoridades competentes de ambos Estados;
c) El Estado al que sea trasladada la persona no podr exigir al Estado desde el que fue
trasladada que inicie procedimientos de extradicin para su devolucin;
3. A menos que el Estado Parte desde el cual se ha de trasladar una persona de conformidad
con el presente artculo est de acuerdo, dicha persona, cualquiera sea su nacionalidad, no
podr ser procesada, detenida ni sometida a ninguna otra restriccin de su libertad personal en
el territorio del Estado al que sea trasladada en relacin con actos o condenas anteriores a su
salida del territorio del Estado desde el que fue trasladada.
Artculo 17
Toda persona que se encuentre detenida o respecto de la cual se adopte cualquier medida o
sea encausada con arreglo al presente Convenio gozar de un trato equitativo, incluido el goce
de todos los derechos y garantas de conformidad con la legislacin del Estado en cuyo
territorio se encuentre y con las disposiciones pertinentes del derecho internacional, incluido
el derecho internacional en materia de derechos
humanos.
Artculo 18
b) Medidas que exijan que las instituciones financieras y otras profesiones que intervengan en
las transacciones financieras utilicen las medidas ms eficientes de que dispongan para la
identificacin de sus clientes habituales u ocasionales, as como de los clientes en cuyo inters
se abran cuentas, y presten atencin especial a transacciones inusuales o sospechosas y
reporten transacciones que se sospeche provengan de uma actividad delictiva. A tales efectos,
los Estados Partes considerarn:
ii) Con respecto a la identificacin de personas jurdicas, exigir a las instituciones financieras
que, cuando sea necesario, adopten medidas para verificar la existencia jurdica y la estructura
del cliente mediante la obtencin, de un registro pblico, del cliente o de ambos, de prueba de
la constitucin de la sociedad, incluida informacin sobre el nombre del cliente, su forma
jurdica, su domicilio, sus directores y las disposiciones relativas a la facultad de la persona
jurdica para contraer obligaciones;
iv) Exigir a las instituciones financieras que conserven, por lo menos durante cinco aos,
todos los documentos necesarios sobre las transacciones efectuadas, tanto nacionales como
internacionales.
a) Adoptar medidas de supervisin para todas las agencias de transferencia de dinero, que
incluyan, por ejemplo, el establecimiento de un sistema de licencias;
i) La identidad, el paradero y las actividades de las personas con respecto a las cuales existen
sospechas razonables de que participan en dichos delitos;
ii) El movimiento de fondos relacionados con la comisin de tales delitos.
Artculo 19
El Estado Parte en el que se entable una accin penal contra el presunto delincuente
comunicar, de conformidad con su legislacin nacional o sus procedimientos aplicables, el
resultado final de esa accin al Secretario General de las Naciones Unidas, quien transmitir
la informacin a otros Estados Partes.
Artculo 20
Los Estados Partes cumplirn las obligaciones que les incumben en virtud del presente
Convenio de manera compatible con los principios de la igualdad soberana, la integridad
territorial de los Estados y la no injerencia en los asuntos internos de otros Estados.
Artculo 21
Artculo 22
Artculo 23
2. Una vez que el presente Convenio haya entrado en vigor, un Estado Parte podr proponer
tal enmienda. Toda propuesta de enmienda se comunicar al depositario por escrito. El
depositario notificar a todos los Estados Partes las propuestas que renan las condiciones
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4. La enmienda al anexo, una vez aprobada, entrar en vigor 30 das despus de que se haya
depositado el vigsimo segundo instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin de esa
enmienda para todos los Estados Partes que hayan depositado ese instrumento. Para cada
Estado Parte que ratifique, acepte o apruebe la enmienda despus de que se haya depositado el
vigsimo segundo instrumento, la enmienda entrar em vigor a los 30 das despus de que ese
Estado Parte haya depositado su instrumento de ratificacin, aceptacin o aprobacin.
Artculo 24
1. Las controversias que surjan entre dos o ms Estados Partes con respecto a la interpretacin
o aplicacin del presente Convenio y que no puedan resolverse mediante negociaciones
dentro de un plazo razonable sern sometidas a arbitraje a peticin de uno de ellos. Si en el
plazo de seis meses contados a partir de la fecha de presentacin de la solicitud de arbitraje las
partes no consiguen ponerse de acuerdo sobre la forma de organizarlo, cualquiera de ellas
podr someter la controversia a la Corte Internacional de Justicia, mediante solicitud
presentada de conformidad con el Estatuto de la Corte.
3. El Estado que haya formulado la reserva conforme a las disposiciones del prrafo 2 podr
retirarla em cualquier momento mediante notificacin al Secretario General de las Naciones
Unidas.
Artculo 25
1. El presente Convenio estar abierto a la firma de todos los Estados desde el 10 de enero de
2000 hasta el 31 de diciembre de 2001 en la Sede de las Naciones Unidas en Nueva York.
Artculo 26
2. Respecto de cada uno de los Estados que ratifiquen, acepten o aprueben el Convenio o se
adhieran a l despus de que sea depositado el vigsimo segundo instrumento de ratificacin,
aceptacin, aprobacin o adhesin, el Convenio entrar en vigor el trigsimo da a partir de la
fecha en que dicho Estado haya depositado su instrumento de ratificacin, aceptacin,
aprobacin o adhesin.
Artculo 27
1. Todo Estado Parte podr denunciar el presente Convenio mediante notificacin por escrito
dirigida al Secretario General de las Naciones Unidas.
Artculo 28
El original del presente Convenio, cuyos textos en rabe, chino, espaol, francs, ingls y ruso
son igualmente autnticos, ser depositado en poder del Secretario General de las Naciones
Unidas, que enviar copias certificadas de l a todos los Estados.