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Doctor en Derecho. Docente de las Universidades Nacional de Cajamarca, Privada del Norte y Privada Antonio Guillermo Urrelo.
PREMBULO
El derecho como objeto de estudio- (o si se prefiere, la experiencia jurdica o el fenmeno jurdico) es sumamente complejo,
por lo que, si bien inicialmente podra traer dificultades en cuanto a la falta de precisin del objeto de estudio, en nuestro
campo se torna en una facilidad en cuanto al tipo de investigacin que se desea hacer. En efecto, es una gran ventaja el no
estar parametrados a un puntual objeto de estudio, pues ello facilita una eleccin con la que no cuentan otras reas del saber.
Dicho de otro modo, al trabajar al interior de una rama del saber, usualmente el objeto de estudio es tan exacto que no
da pie para siquiera intentar una nueva forma de abordaje del objeto. En el caso nuestro se puede elegir entre diversos tipos de
investigaciones, los cuales dependern de algunos factores, como ms adelante se muestra.
De hecho, un anlisis profundo viene a demostrar que la voz derecho corresponde a cuatro aspectos bsicos
discernibles en cualquier momento de la vida jurdica: un aspecto normativo, o sea el ordenamiento y su respectiva disciplina,
un doble aspecto fctico, o sea el derecho como hecho en su efectividad social e histrica; y un aspecto axiolgico referido
al derecho como valor de justicia (vid. Witker 1995, 2-3; cf. Prez Luo 2002, 17-101).
Efectivamente, se afirma que el fenmeno jurdico cuenta hasta con cuatro dimensiones bien definidas como son el
hecho normativo, el hecho social, el hecho histrico y -desde la filosofa- el aspecto valorativo tico para su legitimidad y
justificacin o para su rechazo y probable deslegitimacin (Daz 1998, 157).
En esa senda tenemos que el derecho, o ms exactamente el fenmeno jurdico, se conforma por cuatro grandes reas
como son: la parte normativa, la parte social, la parte de fundamentos y la parte histrica. Por tanto, si se aceptan estas
herramientas conceptual, social, fundamental e histrica, cualquier institucin, relacin o figura del derecho puede abordarse
desde esta mltiple vertiente (Witker 1995, 4). Por consiguiente, esta conformacin podra ayudarnos generando los siguientes
resultados de investigaciones al interior del saber del derecho: investigaciones dogmtico-jurdicas, socio- jurdicas,
filosfico-jurdicas e histrico-jurdicas.
Grfico 01: Tipologa de las investigaciones jurdicas
1. INVESTIGACIN DOGMTICO-JURDICA
El derecho era y es norma o sistema normativo, para la regulacin de comportamientos y para la resolucin de conflictos
(Daz 1998, 157), por tanto, una primera aproximacin hacia tal objeto es desde el estudio de la norma jurdica, o ms bien,
desde el ordenamiento jurdico.
Es llamada tambin investigacin formal-jurdica, formalista-jurdica, conceptual-jurdica, terica-jurdica, o
simplemente dogmtica.2 Aqu se estudia a las estructuras del derecho objetivo o sea la norma jurdica y el ordenamiento
normativo jurdico- por lo que se basa, esencialmente, en las fuentes formales del derecho objetivo.
En los estudios de dogmtica jurdica se investiga lo que los humanos dicen que hacen con el derecho (Witker 1995,
4), y se los conoce como dogmticos porque en nuestra disciplina la norma jurdica es considerada un dogma (Daz 1998,
159).
Este tipo de estudios se conecta con el tema de la validez de las normas jurdicas (tal y como se labora en la construccin del
fenmeno jurdico) (vid.
Bobbio 2013, 20 y ss.), es decir, aqu el punto gira en torno a saber si el ordenamiento jurdico es o no vlido, sin entrar en
detalles sobre su eficacia o legitimidad.
La dogmtica jurdica es la encargada de estudiar a fondo las instituciones jurdicas pero de modo abstracto, es decir
sin verificar su materializacin en la realidad. Su sustento se encuentra en los trabajos elaborados por la pandectstica
alemana encargada de construir instituciones jurdicas a partir de los textos legales. Por ello se asocia a la investigacin
dogmtica o formal con las normas jurdicas estudiadas en abstracto, motivo por el que se puede decir que se trata, en esencia,
del estudio de las normas jurdicas y todo lo que tenga que ver con ellas pero siempre en sede terica. En una palabra, se
encarga del estudio del derecho muerto o sollen (Witker 1995, 22).
Anotaremos que si bien no todo estudio basado en las normas jurdicas tiende a ser dogmtico -en el sentido tcnico
de la palabra- (y con lo cual seran pocas las investigaciones dogmticas en puridad), utilizamos esta denominacin por
extensin a todo tipo de estudio cuyo basamento sean las normas jurdicas y siempre que se las analice de modo abstracto o
terico.
Ahora bien, como se sabe, las normas jurdicas pueden proceder formalmente de la legislacin (normas jurdicas
legislativas), la jurisprudencia (normas jurdicas jurisprudenciales), la costumbre (normas jurdicas consuetudinarias), la
doctrina (normas jurdicas doctrinarias), los negocios jurdicos (normas jurdicas negociales), y los principios generales del
derecho (normas jurdicas principiales); por consiguiente, en este tipo de investigacin se estudian a detalle las normas
jurdicas procedentes de estas fuentes formales.
Mejor dicho, como aqu se estudia a las estructuras del derecho objetivo
o sea la norma jurdica y el ordenamiento normativo jurdico- un estudio dogmtico se basa, esencialmente, en la
legislacin y la doctrina como fuentes del derecho objetivo, y eventualmente comprendera algn precedente vinculante, en
tanto, tiene similar fundamento y efectos que la legislacin.
Precisando, es menester resaltar que cuando se ingresa a estudiar a la jurisprudencia o a la costumbre no estaremos
propiamente ante una investigacin dogmtica-jurdica, sino ms bien en una socio-jurdica, pues su anlisis implica evaluar
un aspecto de la realidad, por lo que salimos de la esfera abstracta. O sea, una investigacin dogmtica-jurdica no
comprendera ni a la jurisprudencia (en sentido amplio) ni a la costumbre, porque ambas son derecho aplicado, es decir,
existen como realidad, por lo que el estudio de estas dos fuentes recaera ms bien en el tipo de estudio socio-jurdico, como
se ver a ms adelante. Y por similares motivos el estudio de la voluntad negocial o contractual (como fuente de derecho
objetivo) tambin recaera en un estudio de ndole socio-jurdica.
Por ltimo, tampoco comprendera a los principios generales del derecho (a menos que estuviesen contenidos
legalmente), primero, porque hay seria duda sobre si ellos son fuente del derecho objetivo, y, segundo, porque es discutible
que su estudio recaiga en sede meramente dogmtica, y no ms bien en investigaciones de ndole filosfico-jurdica. Sin
embargo, esto no es bice para que en alguna investigacin en donde se estime que el principio general cuenta con
propiedades normativas directas, pueda ser abordado desde un plano dogmtico.
Por ello, en resumen, una investigacin dogmtica-jurdica labora a base de las normas provenientes,
primordialmente, de la legislacin y la doctrina.
En un estudio dogmtico-jurdico se labora de modo directo con el ordenamiento jurdico sin interesar su aplicacin o
sus sustratos valorativos. Se labora con el derecho objetivo puro (no aplicado), por lo que su estudio es meramente terico y
se hace a base de abstracciones. En dichas abstracciones el investigador puede cuestionar las normas jurdicas anticipndose
a posibles supuestos, proponiendo la dacin, modificacin o supresin de tales normas. Por ello tambin, gracias a estas
abstracciones el investigador podr proponer frmulas normativas a aplicarse en su medio.
Un estudio normativo o dogmtico describe, analiza, interpreta y aplica normas jurdicas; para ello, conoce y estudia
las normas jurdicas, elabora conceptos y mtodos para construir instituciones y un ordenamiento dinmico, ayuda a la
produccin y creacin de otras nuevas normas, las interpreta y aplica, contribuye a regular con ellas comportamientos
humanos y a resolver conflictos de efectividad (Daz 1998, 158-159).
En una palabra, como la norma jurdica regula conductas a travs de prescripciones, las investigaciones dogmticas
estudian tales regulaciones, describindolas y explicndolas (Daz 1998, 159).
Este tipo de estudios suele ser un corrector de las prcticas mecanizantes existentes en la realidad social. Es decir,
cuando alguien ingresa a la prctica real suele llegar a mecanizarse tanto que se olvida de conceptos o instituciones bsicas,
o llega a confundirlas. El trabajo de las investigaciones dogmticas es clarificarlos, corrigiendo muchos de los errores que
genera la facticidad.
Como ejemplos de este tipo de estudios tenemos los siguientes:
En fin, tambin se ven aqu temas como el desuso de las leyes, su deslegitimacin, su prestigio o desprestigio, la
resistencia de las estructuras jurdicas para acoger cambios, entre otros (Daz 1998, 164); verbi gracia:
- Qu tan efectivas y tiles son las sociedades colectivas?
- Qu efectos socio-polticos negativos ha generado la unicameralidad parlamentaria?
- Cul es la percepcin de la sociedad respecto de la consensualidad contractual?
- Cules son las consecuencias socio-delictivas que ha trado consigo la incorporacin del delito de reglaje?
- Qu deficiencias tiene la regulacin de los requisitos para ser congresista, desde una ptica social?
2.2.1.2. INVESTIGACIONES SOBRE EL SUSTRATO SOCIAL DE UN DETERMINADO
ORDENAMIENTO JURDICO
Aqu se evalan las fuerzas reales y factores sociales de toda clase que estn por debajo y por detrs de la creacin,
conservacin, transformacin e, incluso, destruccin de un sistema jurdico (Daz 1998, 164). Como ejemplos tendramos:
- Por qu se incorpor la economa social de mercado en el Per?
- A qu se debi la suspensin breve de la exigencia normativa consistente en que los menores deben ingresar a
estudiar con la edad cumplida?
- Qu factores econmico-jurdicos influyeron en la incorporacin de facultades controladoras y de vigilancia a los
notarios pblicos respecto del traslado de inmuebles?
- Qu variables polticas propiciaron la aparicin del divorcio express?
- Por qu motivos se interrumpi el procedimiento concursal para dos clubes emblemticos de ftbol en el Per?
2.2.1.3. INVESTIGACIONES ACERCA DE LA INFLUENCIA EFECTIVA DEL DERECHO SOBRE LA
REALIDAD SOCIAL
Bajo este rubro se trata de estudiar la constatacin fctica acerca de las funciones del ordenamiento que se predican,
sea como factor de conservacin, de opresin, de cambio, de liberacin, etc. (Daz 1998, 164-165). O sea, as como se
pueden estudiar las causas, fuerzas y factores sociales que generan un derecho vigente, es tambin posible estudiar los
efectos y consecuencias reales de un cierto derecho vigente (Daz 1998, 174).
Como ejemplos podramos tener:
- Qu efectos ha tenido en los proveedores el uso del libro de reclamaciones por parte de los usuarios reclamantes?
- Cmo ha favorecido al erario municipal la instalacin de beneficios tributarios?
- Cmo ha venido influyendo el acogimiento familiar en comparacin con la colocacin familiar, en las familias que
se han adherido a estos mecanismos?
- Cul es el verdadero nivel de proteccin del hbeas corpus reparador?
- Qu tan eficaz ha venido siendo la licencia concedida por APDAYC para los eventos musicales, a favor de los
autores y compositores no asociados?
Tambin se ubican en este rubro las investigaciones referidas al significado y la funcin social que realmente cumplen
y desempean las diferentes profesiones jurdicas, operadores, organismos e instituciones que tienen que ver con la
creacin, interpretacin o aplicacin del ordenamiento jurdico (Daz 1998, 165). As, por ejemplo:
- Qu intromisiones del Tribunal Constitucional se han materializado en los poderes estatales?
- Cul es el nivel de corrupcin en el Congreso de la Repblica y como ello influye en la dacin de las leyes?
- A qu se debe la escasa confiabilidad de la poblacin en el Poder Judicial?
- Cul es el grado de aceptacin social de los organismos reguladores?
- De qu manera ha influido la labor judicial en la percepcin de los choferes referida a que es preferible matar a
la vctima antes que dejarla malherida en un atropellamiento?
2.2.2. ESTUDIOS DE INTERRELACIN ENTRE VALORES JURDICOS Y REALIDAD SOCIAL
Aqu tambin tres seran las principales y correlativas reas de investigacin.
2.2.2.1. INVESTIGACIONES ACERCA DE LOS VALORES ACEPTADOS EN UNA
SOCIEDAD
Se trata del estudio de los valores jurdicos vividos realmente en una determinada sociedad, y dentro de ella, si lo son
de manera mayoritaria o minoritaria segn los diferentes sectores, clases o grupos sociales (Daz 1998, 165).
Estos estudios desde los valores aceptados y vividos en un grupo social o por determinados sectores generan crticas
serias al ordenamiento vigente, pues esta moralidad positiva o legitimidad socialmente aceptada puede y debe ser, a su vez,
confrontada desde aquellos ulteriores criterios ticos que configuran la denominada moralidad crtica (Daz 1998, 174).
Evidentemente, la importancia de estos estudios radica en que la informacin obtenida habra de ser seriamente
considerada al momento del establecimiento o cambio de cualquier norma jurdica, puesto que la homogeneizacin supone
mayor legitimacin (Daz 1998, 165).
Como ejemplos de este tipo de estudios tenemos:
- Debido a qu motivos se debe ampliar la concesin de poderes a las rondas campesinas?
- Cmo vulneran los lineamientos polticos elaborados por el Ministerio de Educacin a los derechos a la
identidad y a la educacin de las comunidades nativas?
- De qu manera el manejo de los das laborables desde un gobierno centralizado afecta el cmputo de plazos
prescriptorios regionales?
- Cules son los fundamentos jurdico-sociales que generan la oposicin a la servidumbre minera?
2.2.2.2. INVESTIGACIONES SOBRE EL SUSTRATO SOCIOLGICO DE LOS
VALORES JURDICOS
Tambin es posible investigar y hacer pblico el sustrato sociolgico, las causas sociales y efectos reales de los valores
y principios que inspiran el ordenamiento jurdico vigente. Aqu las crticas pueden hacerse a travs de la confrontacin con
el derecho positivo que alega inspirarse y justificarse en tales valores, a efectos de verificar si est en concordancia o no con
ellos (Daz 1998, 175).
Estos estudios tratan de sacar a la luz los factores sociales, econmicos, polticos, culturales, religiosos, etc., que pueden
estar detrs de la aceptacin o no de unos u otros valores jurdicos, es decir, de valores que mediata o inmediatamente tienen
que ver y estn aludidos en la regulacin de comportamientos a travs de normas jurdicas (Daz 1998, 166).
A modo de ejemplo proponemos los siguientes estudios:
- Por qu no debera incorporarse la solidaridad obligacional como regla general en las obligaciones en lugar
de la mancomunidad?
- Qu efectos sociales negativos ha trado la incorporacin del conviviente como heredero forzoso?
- Cul es el fundamento socio-poltico para concebir que en la apertura de una cuenta bancaria por uno solo
de los cnyuges se presuma iuris et de iure que la ha abierto junto a su consorte?
- Qu efectos nocivos est trayendo el modelo penal garantista?
- Por qu no debera estar permitida la compra de deudas al interior de un procedimiento concursal?
2.2.2.3. INVESTIGACIONES SOBRE LA INFLUENCIA QUE LOS VALORES JURDICOS PUEDEN
EJERCER EN LA REALIDAD SOCIAL
Estos tipos de estudios se justifican porque hay valores o concepciones del mundo o ideologas que tienden ms al
inmovilismo social e incluso a la perpetuacin y justificacin de desigualdades y opresiones tradicionales; mientras que hay
otras ms abiertas y crticas que ayudan con coherencia y eficacia al cambio social y a la creacin de relaciones humanas de
una mayor libertad e igualdad (Daz 1998, 166).
Como ejemplos podemos proponer los siguientes:
- Cmo ha beneficiado a la sociedad la incorporacin paulatina de derechos constitucionales no enumerados
por parte del Tribunal Constitucional?
- Cules sern las consecuencias socio-jurdicas de la instalacin de un modelo econmico-poltico
ultraliberal?
- En qu medida ha favorecido la oralidad en la solucin de las controversias laborales?
- Qu implicancias jurdicas constitucionales negativas traera consigo la reinstalacin de un modelo poltico
de corte comunista?
2.2.3 ESTUDIOS DE CASOS E INVESTIGACIONES COMPARATIVAS
Acabamos de mostrar un listado ms o menos amplio de subtipos de investigaciones que se pueden alcanzar desde la
ptica socio-jurdica en combinacin con los sistemas normativos jurdicos positivos y los sistemas de legitimidad.
Ahora bien, desde otra perspectiva, entre las principales investigaciones en este rubro, es decir por su envergadura,
resaltan los estudios de casos y los comparativos.
En el estudio de caso se analiza a detalle un caso puntual, el cual, evidentemente debe reunir ciertas caractersticas
como la de tratarse de un suceso de importancia. Y aunque se puede hacer estudio de un caso ordinario, no es recomendable,
pues justamente el estudio de caso se suele reservar para temas trascendentes o extremos que merecen un estudio
particularizado dada su importancia.
Este caso puede ser reciente o pasado, pero lo recomendable es que contenga mucha temtica digna de controversia y
anlisis, pues de lo contrario no ameritara hacer un estudio pormenorizado, pues se tornara en intil.
Acotaremos que cuando un estudiante de derecho sustenta el estudio de un expediente como modo de titulacin- ms
o menos se aproxima a este tipo de investigacin. Ello mismo explica por qu las Facultades de Derecho suelen colocar
caractersticas mnimas a estos expedientes para ser aprobada su ulterior sustentacin.
Aunque es difcil intentar una formulacin que resuma todo un estudio de caso, peor aun cuando no tenemos el caso
en realidad para utilizarlo de modo ejemplar, de manera ilustrativa proponemos los siguientes estudios:
- Cules son las exactitudes e inexactitudes en el fallo de la Corte de La Haya en el diferendo martimo entre
Bolivia y Chile?
Otro tipo de investigacin que resalta aqu es la jurdico-comparativa. En este tipo de estudio se parte de un
ordenamiento jurdico madre (que suele ser el nacional y que es aquel que se conoce meridianamente), para luego
establecer semejanzas y diferencias con otro ordenamiento jurdico, y culminar con una propuesta de mejora del derecho,
resultado de evaluar las bondades y defectos de cada uno de ellos, as como de verificar la factibilidad de aplicacin de la
propuesta.
Si bien ubicamos este tipo de investigacin entre las sociolgico- jurdicas, es menester anotar que su recurrencia
puede hacerse efectiva tambin en sede dogmtica, por ejemplo al comparar nicamente sistemas legislativos o doctrinas, sin
necesariamente ingresar a un parangn aplicativo (jurisprudencial).
No obstante, en sentido estricto, una investigacin jurdico-comparativa que se limite a confrontar leyes o doctrinas,
pierde mucho de valor, pues es recomendable tambin cotejar la aplicacin efectiva de la legislacin entre las realidades
comparadas.
Ergo, un estudio jurdico-comparativo, cuando menos, compara y evala la legislacin, la doctrina y la jurisprudencia
entre dos ordenamientos jurdicos, y su finalidad ltima es la mejora del ordenamiento jurdico madre, o por lo menos el
mostrar las bondades o defectos de alguno de los ordenamientos comparados.
Por ello, luego del parangn, se determinar si existen razones para defender y mantener diferencias especficas con
tal o cual sistema, aunque cabe tambin que lo razonable sea eliminarlas o superarlas (Daz 1998, 173).
Resaltaremos, por ltimo, que como se pretende arribar usualmente a una propuesta o mejora del ordenamiento
jurdico, la construccin a proponer debe tambin ser evaluada en cuanto a su posibilidad de aplicacin en el territorio para el
cual se postula. Verbi gracia, si se compara un ordenamiento de la lnea romano-germnica con uno de la constelacin
islmica, hay que verificar que la propuesta a aplicarse (por ejemplo, al Estado de lnea romano-germnica) sea viable o
cuando menos susceptible de adaptacin.
En fin, basta aadir que tambin es viable un estudio comparativo en tiempo pasado, aunque, obviamente, no ser el fin
ltimo la mejora de alguno de los sistemas.
A manera de ilustracin proponemos los siguientes casos de investigaciones jurdico-comparativas:
- Cul es el tratamiento que se da en el derecho comparado a la proteccin de una cabecera de cuenca?
- Cules son las diferencias y semejanzas de la proteccin al consumidor entre el derecho mexicano y el
peruano?
- Qu ventajas y desventajas tiene el sistema de jurados frente al sistema netamente judicial?Cules son las
diferencias del tratamiento jurdico penal entre las diversas culturas preincaicas?
3. INVESTIGACIN FILOSFICO-JURDICA
Este tipo de investigacin se encarga del estudio de los fundamentos del conocimiento jurdico, y suelen ser bastante crticos
tanto de las investigaciones dogmticas como de las sociolgico-jurdicas.
Ciertamente, los estudios filosfico-jurdicos tienen como tarea construir y formular criterios racionales y ms
decisivos para la valoracin y crtica del derecho positivo, as como de las instituciones, conceptos y sistemas derivados de l
(Daz 1998, 172).
Este tipo de estudios se explica desde que, sobre la norma jurdica y el hecho social regulado, existen valores o
intereses protegidos que entrecruzan el discurso normativo y su vivencia socio-histrica (Witker 1995, 4). Aqu diramos que
se estudia lo que los hombres deben hacer con el derecho.
La perspectiva filosfica del derecho favorece, desde unos u otros valores o fines, una crtica sobre los diferentes
sistemas normativos jurdicos (Daz 1998, 157). Dicho de otro modo, la filosofa jurdica pone en cuestin el concreto hecho
normativo con el que trabaja la dogmtica, el hecho social que se investiga socio-jurdicamente, y el hecho temporal que le
compete a las investigaciones histrico-jurdicas, generando un debate sobre los conceptos, categoras y paradigmas que
organizan y dan sentido a las normas y a sus referidas dimensiones con la valoracin de estas desde el deber ser que propone
la justicia (Daz 1998, 184).
En una palabra, en la filosofa jurdica lo que se destaca es el ejercicio terico-prctico de la crtica del derecho
positivo y vigente y de sus dimensiones social e histrica en atencin a su justificacin o no, hecha precisamente desde el
preeminente valor de la justicia (Daz 1998, 185).
Como para llevar a cabo este tipo de estudios ingresamos a la esfera filosfica, en este espacio es menester echar mano
de los mtodos y tcnicas propios de la filosofa.
A esta investigacin se la suele llamar reductivamente axiolgica- jurdica, posiblemente porque el componente
jurdico del que parte son los valores en el derecho, segn la visin original de la tridimensionalidad jurdica (cf. Reale
1997); sin embargo veremos que ello es errneo, dado que ella (la investigacin axiolgica-jurdica) es solamente una de las
modalidades de este tipo de investigaciones.
3.1. CUALIDADES DEL INVESTIGADOR
Para lograr desarrollar este tipo de investigaciones las cualidades del estudioso difieren notablemente del que efecta
estudios socio-jurdicos. Si bien la labor es similar a la del dogmtico-jurdico, en este rubro se necesita mucha mayor
capacidad de raciocinio y abstraccin.
Evidentemente, es necesario contar tambin con una dosis de literatura de alto nivel que orienten o propicien el
razonamiento del investigador.
3.2. VARIANTES
Aunque hay ms, tres son las principales variantes de estudios de corte filosfico jurdico: aquellas referidas al
conocimiento del derecho (epistemologa), aquellas que intentan aproximarse a la naturaleza y esencia de las instituciones
jurdicas, es decir al ser del derecho (ontologa), y aquellas que buscan averiguar el deber ser dentro del campo jurdico
sobre la base de determinados valores (deontologa y axiologa) (cf. Legaz y Lacambra 1952, 9-33).
3.2.1. ESTUDIOS DE EPISTEMOLOGA JURDICA
Hoy en da, para enfrentar la fragmentariedad generada por la ciencia, se hacen necesarios estudios de reconstruccin
desde una perspectiva de coordinacin, de interdisciplinariedad, con lo que surge una teora de la ciencia o epistemologa
(Daz 1998, 183-184).
Llevado al plano jurdico tenemos una epistemologa de las ciencias jurdicas, cuyo cometido es indicar el contenido,
sentido y lmites de las zonas del conocimiento del derecho (dogmtica, sociologa del derecho, historia del derecho y
filosofa jurdica), pero, a la vez, establecer los necesarios canales de coordinacin y comunicacin para el mutuo apoyo y la
construccin de ese revisable proyecto de abierta totalizacin crtica.
Este estudio, que tambin se le puede denominar gnoseolgico- jurdico se centra en la teora del conocimiento
jurdico, a diferencia de otros tipos de conocimiento como el moral, artstico, tcnico, entre otros.
De modo general este tipo de investigacin responde a las preguntas
hasta qu punto es posible conocer el Derecho (o una institucin jurdica)? o cmo puedo conocer el Derecho (o una
institucin jurdica)? Como ejemplos tenemos los siguientes estudios:
- Cmo se puede conocer la verdad en un proceso penal?
- Cules son las deficiencias epistemolgicas del neoconstitucionalismo?
- Qu postulados epistemolgicos sustentan al garantismo?
- Cules son las bases de una epistemologa constructivista del Derecho?
- ESTUDIOS DE ONTOLOGA JURDICA
La teora de la justicia y de la legitimidad reenvan siempre como bsica referencia a normas positivas, a sistemas de
legalidad; por lo que para el estudioso es indispensable determinar las categoras, las lneas directrices, las teoras, las
ideologas y hasta los modelos, desde los cuales normas, conceptos e instituciones han sido construidos y organizados; es
decir, aquellos esquemas o paradigmas que cruzan el sistema y desde los cuales todos esos materiales y las correspondientes
praxis jurdicas adquieren plena significacin y hacen posible su conocimiento. As es como se genera el segundo gran tema
de la esfera filosfico-jurdica como es la ontologa, la cual se encuentra estrechamente relacionada con la llamada teora
general del derecho (Daz 1998, 186).
La investigacin ontolgica-jurdica se encarga del anlisis y sistematizacin de los supuestos y resultados
ontolgicos, o sea, metafsicos, de la investigacin jurdica, y responde a la pregunta genrica qu es el Derecho (o alguna
determinada institucin jurdica)?
Este estudio se explica porque desde la perspectiva filosfica es indispensable un anlisis racional de los fundamentos
y los criterios de organizacin de los hechos, as como de las categoras imprescindibles para su observacin y comprensin,
funcin que le compete a la ontologa (Daz 1998, 184).
En estas investigaciones se busca la esencia de alguna institucin. Aqu tenemos, entonces, aquellos estudios en donde
se intenta ubicar la naturaleza jurdica de alguna figura. Como ejemplo tenemos:
- Cul es la naturaleza jurdica del contrato de franquicia?
- Qu es una condicin objetiva de punibilidad?
- Cul es la esencia de los actos propios?
3.2.2. ESTUDIOS DE DEONTOLOGA Y AXIOLOGA JURDICA
Las investigaciones sobre la no escisin del ser respecto del deber ser para su total o parcial conservacin,
para su correlativa reforma o transformacin, son de suma utilidad. Esto nos lleva al campo de la deontologa, la tica, la
axiologa, la estimativa, la filosofa de la praxis, etc. (Daz 1998, 184).
Por ejemplo, en los estudios de tica-jurdica se investigan las normas morales que cumplen o quiebran los
investigadores jurdicos. Responde a diversas preguntas como qu hechos en el derecho son morales?, o cules son los
principios morales en el derecho? La deontologa no es sino una tica aplicada a una actividad profesional, por lo que al
hablar de deontologa jurdica o forense, necesariamente tenemos que referirnos a la tica que rige los deberes relacionados
con el ejercicio de las funciones de cualquier operador jurdico. Como ejemplos de estos estudios tenemos:
- Qu tan inmoral es la profesin del abogado?
- Cmo se pueden fortalecer las sanciones ante una falta al cdigo de tica por parte de algn abogado?
- Qu criterios utilizan los abogados para medir la moralidad de sus actos?
- Cul debera ser el rol del Indecopi ante una responsabilidad profesional derivada de una falta deontolgica?
Por otra parte tenemos al estudio axiolgico-jurdico, que, aunque distinto al deontolgico, est estrechamente
conectado a l, al cual le compete el estudio del sistema de valores de la comunidad disciplinaria jurdica. Una investigacin
axiolgica-jurdica es la concerniente a la teora o doctrina de los valores jurdicos y a la cual se suele reducir errneamente
la investigacin filosfica-jurdica. Responde a las preguntas cules son los valores en el derecho? o cul es la prelacin de
los valores en el derecho?
Aqu prima, entonces, la teora de la justicia como gran tema que debiera abordar cuestiones de carcter meta-tico,
reflexin sobre conceptos, significado, lmites y estatuto epistemolgico de tales juicios de valor, pero tambin temas de tica
material referidos a la argumentacin, articulacin y especfica fundamentacin de cada uno de esos y otros valores jurdicos
concretos (Daz 1998, 185).
Como ejemplos de estas investigaciones tenemos:
- Cules son las deficiencias axiolgicas de la ponderacin?
- Cmo las reformas penales han alterado axiolgicamente la prelacin de bienes jurdicos protegidos
establecida originalmente por el codificador?
- Qu cambios axiolgico-jurdicos debera generar la multiculturalidad?
3.2.3. OTROS ESTUDIOS FILOSFICO-JURDICOS
Bunge (2007, 57) ensea que todo sistema filosfico posee siete componentes: ontolgico, gnoseolgico, axiolgico,
moral, semntico, metodolgico, y praxiolgico, a los que se pueden sumar los mbitos lgico y esttico (Bunge 1982, 24).
Lo anotado, entonces, nos da luces para dividir a las investigaciones de corte filosfico-jurdico, cuando menos, en nueves
subtipos.
Habiendo ya hablado de los estudios ontolgicos, gnoseolgicos, axiolgico y moral, tenemos, primero, a la
investigacin semntica-jurdica que trata del estudio de los conceptos de referencia, representacin, contenido,
interpretacin, verdad y afines, que se presentan en la investigacin jurdica. Responde a diversas preguntas como: qu
significa el derecho (o alguna figura jurdica)?, a qu se refiere determinado concepto jurdico?, o en qu medida esta
figura jurdica es verdadera?
Como ejemplos de este tipo de estudios tenemos:
- Qu dificultades trae la utilizacin de binomios lxicos en el lenguaje jurdico?
- Qu defectos normativos semnticos traen efectos interpretativos negativos en el derecho?
- Cmo la errada comprensin de la frase mutatis mutandi por parte de los magistrados ha generado su
desnaturalizacin?
- Qu consecuencias de representacin semntica genera la nocin imprecisa de derechos humanos?
Por su parte, en la investigacin metodolgica-jurdica, partiendo del mtodo general de la investigacin cientfica,
se estudian los mtodos y tcnicas particulares de la investigacin en el mbito jurdico. Responde a las preguntas qu
pasos tengo que seguir para conocer el derecho? o cul es la mejor estrategia para conocer una determinada institucin
jurdica?
Como ejemplos tenemos:
Cmo se debe resolver un caso de invalidez negocial socio- tica?
- Cules son las fases para una correcta ponderacin de derechos?
- Cules son los pasos para conocer la voluntad testamentaria?
- Cul es la mejor estrategia para elaborar las consideraciones de una sentencia?
Por otro lado tenemos al tipo de investigacin conocido como praxiolgico-jurdico que es el concerniente a la teora de la
accin jurdica. Responde, entre otras, a las preguntas qu beneficios trae el derecho (o alguna actividad jurdica)?, o qu
utilidad objetiva genera el derecho (o alguna labor jurdica? Entre los ejemplos podemos citar:
- Cmo influye el rol de la sociedad civil en la praxeologa de los derechos humanos?
- Cules son los beneficios de la conciliacin extrajudicial voluntaria?
- Por qu el origen de las normas jurdicas sera resultado de una praxeologa competitiva?
- Qu utilidad prctica tienen los estudios de filosofa del derecho?
Tenemos tambin a los estudios de lgica-jurdica, en los cuales el mbito de estudio se dirige a los problemas lgicos y
metalgicos concernientes a lo lgica requerida por el derecho, as como a la estructura lgica de las diferentes doctrinas o
teoras dentro del espectro jurdico. Como ejemplos estn:
- Cul es el mecanismo lgico-jurdico de la construccin de una norma penal?
- Cules son los dficits de la teora de los principios desde una teora de la argumentacin jurdica orientada bajo el
concepto de razn prctica?
- Por qu la validez no es un criterio adecuado desde un punto de vista lgico-jurdico para lograr la unidad del
ordenamiento jurdico?
- Qu relaciones se pueden encontrar entre el derecho, la lgica y la matemtica?
Por ltimo, estrechamente conectado al tema axiolgico, tenemos a la investigacin esttica-jurdica que se encarga del estudio
de los valores y cnones de belleza al interior del fenmeno jurdico. Como ejemplos de estos estudios tenemos:
- Qu es la esttica del derecho?
- Cul ha sido la evolucin esttica de las disposiciones normativas jurdicas legales en el Per?
- De qu modo el cine, como medio esttico poderoso de transmisin eficaz de ideas y mensajes, puede influir en el
comportamiento de un futuro operador jurdico?
- Cmo la valoracin esttica puede alterar el significado de un modismo lingstico-jurdico?
Si bien all podran acabar los estudios filosfico-jurdicos, hoy en da se habla de una rama a la que podemos llamar teratologa jurdica.
La teratologa es el estudio de las anomalas y monstruosidades del organismo animal o vegetal. Trasladando ello a la esfera jurdica se
habla de las deformaciones que se van dando al interior del derecho o, ms exactamente, dentro de una de las reas jurdicas o respecto de
alguna institucin del derecho.
4. INVESTIGACIN HISTRICO-JURDICA
El derecho puede tambin ser estudiado en su desenvolvimiento a travs del tiempo, campo que le corresponde a la Historia
del derecho (Witker 1995, 2). Como es evidente, esta visin temporal aade al estudio del ordenamiento jurdico una
perspectiva distinta proveniente de su derivacin histrica (Daz 1998, 157).
En efecto, la dimensin temporal del derecho, o sea, la que percibe al derecho como un hecho histrico, tambin
contribuye a resaltar las complementarias dimensiones fcticas de la normatividad positiva, ya que la perspectiva histrica
opera en todos los conocimientos -cientficos, filosficos, artsticos, etc.- condicionando los resultados (Daz 1998, 156).
En este tipo de investigaciones lo que se intenta es reconstruir histricamente un evento o tema relevante para el
derecho. Aqu estudiamos lo que los hombres han hecho con el derecho. Por ello una tesis histrico- jurdica hace un
seguimiento de una institucin jurdica desde sus orgenes hasta el presente (Witker 1995, 11).
Mejor dicho, se trata de estudiar un tema pasado de envergadura, pero su anlisis se hace a efectos de intentar
entender nuestra realidad presente, proyectndonos al futuro. Es decir, un trabajo histrico alcanza inters cuando nos sirve
para entender por qu estamos como estamos o por qu hemos llegado a donde hemos llegado, motivo por el cual una
denominacin ms accesible es la de estudio evolutivo.
En resumen, lo que persigue un trabajo histrico-jurdico es reconstruir algn tema o evento jurdico pasado de
relevancia, siendo que dicha reconstruccin se hace de modo crtico y siempre en direccin al presente, y, como se ha dicho
alguna vez, para no cometer los mismos yerros ms adelante.
Como es evidente, aqu los mtodos y tcnicas de investigacin nos los facilita la disciplina cientfica llamada Historia.
4.2. VARIANTES
Aunque todas las investigaciones histrico-jurdicas se cimentan en estudiar un tema jurdico pasado de envergadura, por lo
cual no sera muy propio hablar de variantes, intentaremos mostrar hasta tres modalidades de este tipo de estudio, insistiendo en
que ello solo obedece a un criterio meramente pedaggico, por lo que no vemos obstculo alguno en llamarlos estudios histrico-
jurdicos a todos ellos.
As, podemos ubicar, primero, a la investigacin histrico-jurdica propiamente dicha, que, como ya se dijo, pretender
ubicar y estudiar un tema jurdico pasado pero digno de memoria, aproximndonos evolutivamente a dicha institucin, pues es la
mejor manera de comprender su tratamiento actual, y en la medida de lo posible proyectarse al futuro.
Aqu basta aclarar que es viable el estudio histrico de un componente dogmtico, social o filosfico del derecho (Daz 1998,
156).
Un gran ejemplo de este tipo de estudios lo constituye el libro La ciudad antigua de Fustel de Coulanges (2012) donde se
explica cmo a raz de un culto domstico nacieron diversas instituciones jurdicas.
Entre otros ejemplos podramos proponer los siguientes:
- Cul es la causa histrica de la confusin sobre la letra original del Himno Nacional y la Ley 1801 que fij su
contenido?
- Cmo ha sido la evolucin histrica de las ideas penales?
- Cmo han influido las vicisitudes del nacimiento del derecho de trabajo y su evolucin en las tendencias
actuales de esta disciplina?
- Cmo ha sido el proceso evolutivo constitucional peruano?
Como una segunda variante podramos citar a los estudios de crnica- jurdica. Para el caso de la crnica el estudio consiste en una
descripcin detallada de un conjunto de eventos pasados. Se diferencia de la investigacin histrica propiamente dicha en cuanto en esta
no basta con narrar los hechos pasados sino que se busca entender crtica y evolutivamente a una institucin, mientras que en la crnica
mayormente se describe o narra de manera detallada el objeto (pasado) de investigacin elegido, siguiendo un orden consecutivo (cf.
Matute 1996).
A MANERA DE CONCLUSIN
Hay que resaltar, para terminar, que esta divisin en tipos de investigacin jurdica es sobre todo una ayuda metodolgica o, si se
prefiere, pedaggica, por cuanto queda en claro que todas las llamadas dimensiones jurdicas en la realidad estn debidamente
entrelazadas formando un todo sistmico (cf. Reale 1997; Vanni 1923). Entonces, si bien ello no obsta a que se haga un estudio
desde alguna de estas pticas -lo cual est permitido en investigacin-, el estudioso debe tener bien presente que esta parcelacin
es abstracta, pues en la realidad una dimensin se ve influida siempre por las otras tres.
As, un estudio dogmtico, donde se analiza el sistema normativo, no puede desentenderse absolutamente de los
comportamientos de hecho sino para analizar las prescripciones de conductas y el establecimiento de consecuencias, positivas o
negativas, en caso de cumplimiento o de incumplimiento (Daz 1998, 158), pues una investigacin dogmtica-jurdica estudia las
prescripciones contenidas en normas y tambin las estructuras internas del sistema normativo, pero nunca desentendida
definitivamente de comportamientos fcticos y de criterios empricos (Daz 1998, 160). En sntesis, un estudio formal-jurdico que
carezca o prescinda de las informaciones concretas fiables que, se supone y se exige, tienen que aportar las indagaciones empricas,
est perdiendo grandes posibilidades de que su trabajo se ejerza con la ayuda de un conocimiento cientfico, serio y contrastado
(Daz 1998, 169).
Igualmente, detrs de toda norma jurdica hay siempre algn valor o conjunto de valores, y el estudio dogmtico lo que hace
es conocer y aplicar tales valores (Daz 1998, 158). Por ello mismo es que no es viable un desentendimiento rotundo del aspecto
valorativo as como del histrico- al momento de elaborar un estudio meramente dogmtico.
Por su parte, un estudio socio-jurdico que ignore y no tome en consideracin las complejas construcciones normativas e
institucionales, puede aparecer lleno de imprecisiones y hasta de errores elementales que lo hagan inutilizable para los juristas
(Daz 1998, 169). Por ello, si bien el estudio ser de corte sociolgico-jurdico, es imposible prescindir terminantemente del
aspecto normativo.
En igual lnea, todas las combinaciones crticas entre el derecho vigente y el derecho real o vivido estarn, a su vez, siempre
necesitadas de una revisin y postrer confrontacin desde los criterios finalistas de la filosofa tica, de la teora crtica de la
justicia (Daz 1998, 175).En fin, como bien se ha dicho, un estudio histrico-jurdico necesariamente investigar un componente
del derecho, sea dogmtico, social o filosfico (Daz 1998, 156), intentando mostrarnos crticamente los yerros y aciertos de tal o
cual regulacin pasada a efectos de no caer normativa, valorativa y fcticamente en los mismos errores.
Por tanto, insistimos, la divisin entre estas cuatro grandes tipologas de estudio del fenmeno jurdico no son sino una
ayuda metodolgica, lo cual implica una interrelacin real inevitable entre estas cuatro esferas; si bien el estudio puede incidir ms
en una de ellas, lo cual, en definitiva, determinar la tipologa final de la investigacin.