Valoracin probatoria en sede

casatoria. Un men de casaciones para

su consideracin
En los cuestionamientos en sede casatoria, los jueces supremos pueden analizar el
material probatorio, siempre y cuando se hayan infringido las reglas de la lgica o
exista omisin de valorar determinadas pruebas.
POR
ALEXANDER RIOJA BERMDEZ
-
OCTUBRE 3, 2017
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Uno de los temas ms importantes en el proceso civil es la actividad valorativa que
desarrolla el juez en el proceso, un asunto que se encuentra muy vinculado, en
primer lugar, al aporte probatorio de las partes en el proceso y al razonamiento que
aplica el juzgador al momento de emitir la decisin final.

Sumario: 1. Introduccin. 2. Finalidad de los medios probatorios. 3. Derecho

probatorio. 4. Valoracin de la prueba. 4.1. Casacin 3208-2015, Lima Norte.
4.2. Casacin 4586-2011, Lima. 4.3. Casacin 746-2000, Lima. 4.4. Casacin 276-
2015, La Libertad. 4.5. Casacin 14491-2014, Lambayeque.

1. Introduccin

Uno de los temas ms importantes en el proceso civil es la actividad valorativa que

desarrolla el juez en el proceso, un asunto que se encuentra muy vinculado, en
primer lugar, al aporte probatorio de las partes en el proceso y al razonamiento que
aplica el juzgador al momento de emitir la decisin final.
Es correcto precisar que la prueba, en materia jurdica, es de suma importancia para
el desarrollo del derecho, ya que resulta imposible la existencia de un proceso
judicial que no dependa estrictamente de la prueba, ni mucho menos una sentencia
que establezca el derecho de las partes que no se encuentre sustentada en material
probatorio conocido y debatido dentro del proceso. En tal sentido, no puede
existir una sentencia en materia penal o civil que no fundamente sus considerandos
en lo que es objetivamente veraz y a todas luces capaz de convencer sobre la
inocencia o responsabilidad de un acusado, o bien que el actor acredite
correctamente sus pretensiones.

Lea tambin: Casacin 646-2015, Huaura: Preexistencia del bien sustrado o

defraudado solo requerir actividad probatoria especfica cuando no existan
testigos presenciales o haya duda

2. Finalidad de los medios probatorios

La norma procesal seala que los medios probatorios tienen por finalidad acreditar
los hechos expuestos por las partes en el proceso y fundamentar las decisiones del
juez. En tal sentido, lo que pretende la norma es que los hechos sean corroborados
con el material probatorio que sustenten las alegaciones respectivas, sea de parte del
demandante o del demandado. Y que el juez, al momento de resolver, llegue al
convencimiento en base a ese caudal probatorio, y el razonamiento que este le
permita dar pueda fundamentar sus decisiones y resolver a favor de una de las
partes.

De esta manera, desde todos los tiempos la prueba tiene un gran importancia en la
vida jurdica tal como nos lo hace saber la doctrina. As, Devis Echanda sostena
que no se concibe una administracin de justicia sin el soporte de una prueba.
Entonces, sin la prueba, el juez no podra tener un contacto con la realidad
extraprocesal.

Igualmente, Echanda precisa: Suele hablarse con mayor frecuencia de que es

prueba judicial, todo medio que sirve para conocer cualquier cosa o hecho, con lo
cual se incluyen los hechos, objetos, y tambin actividades como la inspeccin
judicial, el dictamen de peritos, la declaracin de un tercero, la confesin; esto es,
la totalidad de los medios que pueden servir de conducta para que se llegue al juez
el conocimiento de la cuestin debatida o plateada sin litigio en cada proceso.[1].
En consecuencia, los medios probatorios vienen a constituir aquellos instrumentos
del que se valen las partes en el proceso de los cuales se deriva o genera la prueba.

Lea tambin: Casacin 618-2015, Cusco: Valoracin de pruebas no ofrecidas

vulnera la debida motivacin (justificacin externa)

3. Derecho probatorio

Se denomina as a la materia que estudia la prueba en sus diversos aspectos, que no

se limita al conocimiento de la prueba de carcter judicial sino tambin a la
extraprocesal, pero dentro de la ciencia jurdica. Respecto de la teora general de la
prueba, Alsina precisa que: [] el conocimiento del juez no se forma, por lo
regular, a travs de un solo medio de prueba, sino que es consecuencia de una
elaboracin mental de reconstruccin mediante la confrontacin de los distintos
elementos de juicio que las partes le suministran. Una teora general de la prueba
permite establecer el modo como el juez va a adquiriendo conocimiento de las
cosas, explica la formacin lgica de los distintos medios de prueba, y la
vinculacin que entre ellos existe, base de la prueba compuesta; suministra, por
ltimo, el criterio de valoracin de la prueba en la sentencia (ALSINA: 1961, p
227).

Por ello, creemos que se puede entender al derecho probatorio como la actividad
procesal destinada a convencer al magistrado respecto de las afirmaciones
expresadas por las partes en los autos postulatorios, vinculados a los hechos que
sustentan sus pretensiones.

Lea tambin: Casacin 276-2015, La Libertad: Establecen que en sede casatoria

s se puede valorar medios probatorios

Esta definicin no se limita a precisar que se entiende por prueba solamente a los
medios de los cuales se valen las partes para lograr el convencimiento del juez
respecto de las pretensiones planteadas en los actos postulatorios, que constituye
solamente una parte del mismo, sino que va ms all, y se considera el anlisis que
el juez realizar de los mismos y que ser plasmado en los considerando de su
decisin final.

En sede constitucional, se ha precisado que el derecho a la prueba importa una doble

exigencia al juzgador: (i) no omitir la valoracin de los medios probatorios
aportados por las partes al proceso dentro del marco del respeto a los derechos
fundamentales y a lo establecido en las leyes pertinentes; y, (ii) la exigencia de que
dichos medios probatorios sean valorados debidamente con base en criterios
objetivos y razonables. Por tanto, la omisin injustificada de la valoracin de una
prueba aportada por las partes comporta una vulneracin del derecho fundamental
a la prueba y, por ende, del derecho al debido proceso (STC. N 03271-2012-
PA/TC F.J. 13).

Lea tambin: Casacin 636-2014, Arequipa: Excepciones al principio de

inmediacin en la valoracin de la prueba personal en segunda instancia

4. Valoracin de la prueba

Davis Echanda seala que por valoracin o apreciacin de la prueba judicial se

entiende la operacin mental que tiene por fin conocer el mrito o valor de
conviccin que pueda deducirse de su contenido (ECHANDIA: 1958 p 141).
Prevalece aqu la figura del juez, quien decide los hechos en razn de principios de
lgica probatoria; es decir, de aquel anlisis que debe plasmar en su resolucin,
vinculada a aquellos elementos introducidos por las partes en el proceso y que
forman su conviccin, respecto de los hechos alegados.

No se puede dejar de vista, cuando analizamos el valor probatorio de los medios de

prueba en el proceso que existen medios de prueba directo por cuanto suponen un
contacto inmediato con el juez, en este supuesto hay una inmediacin un
acercamiento del juez al material probatorio. Sin embargo, hay otros que requieren
de una reconstruccin de los mismos; en tal sentido, nos referimos a los
llamados medios de prueba indirectos en los que ya el juez no acta directamente
la prueba, no descubre en ella lo que desea desentraar, aqu nos referimos al
llamado sistema de deducciones e inducciones.

Pero, conforme la secuela del proceso, existe un estadio procesal en el que el juez,
correspondientemente, valora las pruebas que existen en el proceso; as, de
conformidad con lo establecido en el artculo 197 del Cdigo Procesal Civil, todos
los medios probatorios son valorados por el juez utilizando su apreciacin
razonada, y de esta manera evaluar las pruebas obtenidas a travs de los medios
probatorios obrantes en autos para verificar si las partes han acreditado sus
afirmaciones. Si finalmente, le producen certeza, en base a la operacin intelectual
de juicio, resolver la causa puesta bajo su conocimiento.

Lea tambin: Casacin 2917-2015, Piura: No se puede fijar responsabilidad de

menor infractor en segunda instancia si fue absuelto en la primera

Carrin Lugo[2] con relacin a la valoracin probatoria seala: Podemos sostener

vlidamente que la apreciacin y valoracin de los medios probatorios constituye
la fase culminante de la actividad probatoria. Es el momento tambin en que el
juez puede calificar con mayor certeza si tal o cual medio probatorio actuado tiene
eficacia para convencerlo sobre los hechos alegados y si ha sido pertinente o no
su actuacin en el proceso.

Por su parte Devis Echanda[3] afirma que por valoracin o apreciacin de la

prueba judicial se entiende la operacin mental que tiene por fin conocer el mrito
o valor de conviccin que pueda deducirse de su contenido.

Aquel estadio procesal, por el cual el juez admite el material probatorio se halla en
la audiencia de pruebas, conforme se precisa en el Captulo II del Ttulo VIII del
Cdigo Procesal Civil. Aqu deber verificar si los medios probatorios presentados
por las partes han de servirle para producir certeza respecto de los puntos
controvertidos propuestos y fundamentar su sentencia. De tal manera que aqu
verificar su pertinencia o impertinencia, quedndose solamente con aquellos que
le han de permitir resolver la causa.
Ya en la fase decisoria el juez tendr la posibilidad y facultad de valorar el material
probatorio propuesto por las partes y admitido por l en el proceso. En tal sentido, la
valoracin de las pruebas es el juicio de aceptabilidad de las informaciones
aportadas al proceso a travs de los medios de prueba propuestos en los actos
postulatorios y, excepcionalmente, de manera extempornea o a travs de la prueba
de oficio. Ms exactamente, valorar consiste en evaluar si esas afirmaciones (en
rigor, hiptesis), pueden aceptarse como verdaderas o no por parte del juez en su
sentencia.

De un tiempo a esta parte nuestra Corte Suprema de Justicia viene resaltando la

importancia de la actividad valorativa del juez en el proceso, en los casos donde
este rgano tuvo que precisar el contenido de dicho derecho. En esa lnea, ponemos
a su consideracin un oportuno anlisis de dichas resoluciones.

4.1 Casacin 3208-2015, Lima Norte

La valoracin probatoria como garanta del debido proceso

En la sentencia casatoria materia de anlisis, el colegiado superior ha precisado

que: el resultado de la actividad valorativa y la aplicacin del derecho al caso
concreto, depender del grado de verdad comprobada de los hechos alegados por
las partes y como consecuencia de ello se obtendr una resolucin motivada fctica
y jurdicamente. Es as que para que exista un pronunciamiento motivado, los
jueces deben precisar los argumentos o razones suficientes en los que sustentan su
decisin, as como la subsuncin de los hechos determinados en la norma
apropiada para la solucin del conflicto intersubjetivo de intereses, lo que
garantizar a los justiciables el respeto al derecho de defensa y por ende, al debido
proceso.

Resulta importante indicar que la Corte Suprema se adhiere a las posturas

doctrinarias en esta etapa del proceso el juez realiza una actividad de carcter
cognoscitivo, para efectuar un anlisis del material probatorio existente en el
proceso judicial y que esta le pueda dar los elementos necesarios para lograr
comprobar aquello que las partes han manifestado en los actos postulatorios,
razonamiento que debe estar plasmado en la resolucin precisando los hechos y la
norma aplicable al caso en concreto.

De igual forma el colegiado precisa que, para la existencia de una resolucin

debidamente motivada, el juez debe precisar los argumentos o razones suficientes en
los que sustentan su decisin, as como la subsuncin de los hechos determinados en
la norma apropiada para la solucin del conflicto intersubjetivo de intereses. Esto
permite garantizar el respeto al derecho de defensa y en consecuencia, al debido
proceso.

Cuando nos referimos a la prueba, debemos tener en cuenta que, en los actos
postulatorios del proceso, las partes aportan al proceso aquellos medios a travs de
los cuales han de sustentar sus pretensiones, constituyendo ste un requisito de la
demanda tal como lo establece el artculo 424 inciso 10, nada obsta para que con
posterioridad a ella pueda incorporarse al proceso medios de prueba de carcter
extemporneos siempre que se cumpla con el requisito establecido en el artculo 429
de la norma antes precisada; esto es, los referidos a hechos nuevos y a los
mencionados por la otra parte al contestar la demanda o al reconvenir. Asimismo, el
juez tambin se encuentra facultado a introducir al proceso medios probatorios que
considere convenientes si advierte que los ofrecidos por las partes sean insuficientes
para formar conviccin en l (artculo 194 del C.P.C.).

4.2 Casacin 4586-2011, Lima

Valoracin probatoria en los actos postulatorios del proceso civil

La pretensin demandada estaba destinada a la restitucin de la posesin del lote de

terreno signado como Manzana K lote nmero doce de la Asociacin de Vivienda
Villa Libertad de Monterrico, que viene ocupando un inmueble de doscientos metros
cuadrados que se encuentra dentro de un terreno de mayor extensin (ciento cinco
mil ochocientos tres metros cuadrados). Para ello ofrece dos medios de prueba
determinantes que se actuarn en el estadio procesal correspondiente: i) la
inspeccin judicial, a realizarse en el lugar exacto en que se encuentra el terreno,
as como ii) la pericia tcnica, de cuyas conclusiones brindadas por el profesional
respectivo, fluir que el rea en cuestin se halla dentro del terreno de ciento cinco
mil ochocientos tres metros cuadrados, registrado a su favor en el Registro de
Propiedad Inmueble de Lima y Callao. Es decir que con dichos medios de prueba
demostrara su derecho de propiedad respecto del bien materia y litis y que en
consecuencia el juez declare su derecho a la restitucin del mismo, para lo cual
deberan previamente actuarse dichas pruebas, y en el fallo, el juez debera o no
amparar su derecho pretendido. As se acreditara la propiedad del demandante y la
ocupacin que vena realizando el demandado respecto del bien materia de litis, sin
embargo, en los actos postulatorios, el juez rechaz de manera indebida la demanda.

En tal sentido, resulta correcto lo afirmado por la Sala en la casacin bajo comento,
ya que, la etapa de calificacin de la demanda no es la oportunidad propicia para
evaluar las pruebas aportadas por las partes. De conformidad con el artculo
cuatrocientos veinticinco inciso quinto del Cdigo Procesal Civil, la demandante
debe adjuntar a su escrito de demanda los medios probatorios que sustenten su
petitorio, correspondiendo al juez admitirlas en su oportunidad y posteriormente
actuarlas y merituarlas de acuerdo a ley.

En segundo lugar, conforme a su resolucin de calificacin no se solicit, como

errneamente seala en su auto de rechazo [] presentar la nmina de asociados o
el padrn de los socios actualizados (la negrita es nuestra), por lo que mal hizo en
rechazar la demanda al no haber sealado esa inadmisibilidad de manera expresa y
clara en su resolucin de calificacin. Si bien, como hemos precisado, en el acto de
calificacin el juez debe sealar de forma inequvoca las razones por las cuales
declara inadmisible o improcedente una demanda, no puede fundamentar su rechazo
en la exigencia de un requisito que no fue solicitado expresamente en su auto de
inadmisibilidad, por lo que vulnera el principio del debido proceso y la tutela
jurisdiccional efectiva, tal como lo precis el colegiado.

Apelada dicha resolucin, el Ad quem confirma el rechazo de la demanda sealando

que no se ha dado cumplimiento a los requerimientos del juzgado; si bien la
calificacin de la demanda est referida a la evaluacin de los presupuestos
procesales y a las condiciones de la accin, sin embargo, al estar peticionndose la
accin de reivindicacin, tratndose de un acto postulatorio, el pretensor debe
meridianamente acreditar documentalmente ser el propietario del bien cuya
titularidad ostenta, siendo en todo caso la inspeccin judicial, as como la pericia;
pruebas que coadyuven a acreditar los hechos expuestos por las partes, siendo
insuficiente los documentos acompaados a la demanda en razn que ninguno de
ellos hace referencia al lote nmero doce de la Manzana K. Que, en cuanto a la
nmina de asociados o padrn de socios, el instrumento presentado no cumple con el
requerimiento efectuado por el juez, en razn a que dicho documento data del ao
mil novecientos setenta y ocho, siendo una copia simple.

4.3 Casacin 746-2000, Lima

La valoracin de la prueba en sede casatoria (proceso de divorcio)

En dicho caso, la Corte de Casacin precis que en dicha instancia no se puede

provocar un nuevo examen crtico de los medios probatorios que dan base a la
sentencia, quedando excluido de su labor, todo lo referente a la valoracin de los
elementos de prueba y a la determinacin de los hechos. Por lo que, no est en la
esfera de sus poderes revalorar la prueba y juzgar los motivos que formaron la
conviccin del tribunal de mrito.

Asimismo precis que, para que el colegiado haya desestimado la pretensin

reconvencional, se aprecia que no ha tenido en cuenta lo dispuesto en el artculo 197
del Cdigo adjetivo, pues no ha valorado todos los medios probatorios en forma
conjunta ni ha utilizado su apreciacin razonada en los medios probatorios actuados
en la audiencia pertinente. Debiendo destacarse la declaracin de parte de la actora,
efectuada el diecinueve de enero de mil novecientos noventisiete, quien manifiesta
que mantiene relaciones extramatrimoniales con el seor Muos Massaro,
aproximadamente desde setiembre de mil novecientos noventisiete, esto es, con
anterioridad a la interposicin de la demanda, la que fue presentada el diecisis de
octubre de ese ao.

Que, si bien el presente recurso ha sido declarado procedente por la causal prevista
en el inciso primero del artculo 386 del Cdigo Procesal Civil, debiendo este
supremo colegiado resolver segn corresponda a la naturaleza del conflicto,
conforme a lo establecido en el inciso primero del artculo 396 del precitado Cdigo;
tambin es evidente que para cumplir con dicha exigencia, sera
imprescindible, recurrir al examen de los hechos y a las pruebas, tal como se ha
dejado anotado en el considerando precedente, por lo que excepcionalmente, resulta
indispensable reenviar los autos a la Sala Superior, a efectos que se pronuncie
conforme a lo ya expuesto.

4.4 Casacin 276-2015, La Libertad

Material probatorio s puede ser analizado en sede casatoria

Si el cuestionamiento interpuesto en sede casatoria se encuentra vinculado a una

deficiente valoracin probatoria, es posible que los jueces supremos puedan analizar
el material probatorio, siempre y cuando se hayan infringido las reglas de la lgica o
exista omisin de valorar determinadas pruebas. Tal excepcin es posible en
garanta de una motivacin suficiente de las resoluciones judiciales.

Un estudio jurdico demand a su clienta la suma de S/. 176,665.00 por los trabajos
extraordinarios realizados y no comprendidos en el contrato de locacin de
servicios. Sustent su pretensin en el pacto verbal que habra sostenido con la
demandada respecto a que los trabajos extraordinarios deban ser pagados despus
de prestado el servicio, y tom como base las tablas de honorarios vigentes en el
CAL.

La demandada, por su parte, aleg que dicho contrato de servicios comprenda el

patrocinio de todos los procesos de cualquier naturaleza hasta su culminacin,
adems de la absolucin de cualquier consulta legal verbal o escrita y de otro tipo
legal. Por ende, afirm que no haban existido trabajos extraordinarios.

En un primer momento el ad quo declar fundada la demanda y orden el pago de

S/.100.000.00, ms el pago de intereses legales. argumentando que, de los medios
probatorios, se desprende la existencia de una solicitud de prestacin de servicios
extraordinarios y la correspondiente prestacin, la cual no fue cancelada.
Ambas partes interponen recurso de apelacin. La entidad demandante invoc
indebida valoracin de la documental presentada (liquidacin de los servicios) e
infraccin al artculo 34 del Cdigo de tica del CAL, en cuanto a la determinacin
de los honorarios profesionales. Por su parte, la parte demandada afirm que el
accionante no ofreci prueba alguna de la prestacin de los supuestos servicios
extraordinarios y que tampoco existe prueba de la solicitud de estas.

El ad quem confirm la sentencia, apelada en mrito a la existencia de comunicados,

con fechas anteriores a la resolucin del contrato de locacin de servicios que hace
referencia a las labores extraordinarias y a la valoracin global e integral de otros
documentos presentados por ambas partes; los cuales, si bien no se refieren
literalmente a los servicios prestados, permiten inferir su existencia.

Tanto la parte demandante como la parte actora plantean recurso de casacin. La

primera presenta su disconformidad respecto a la determinacin del pago, que es
inferior al monto liquidado y aceptado por la demandada. La segunda invoca, entre
otros agravios, la indebida valoracin probatoria.

La Corte Suprema en un primer momento ya haba declarado nula la sentencia de

vista, estimando que no se haba valorado determinados documentos. En esta
ocasin, precis que, dado que todas las denuncias presentadas tienen relacin a
una deficiente valoracin probatoria, es de recordar que el material probatorio es
propio del anlisis de las instancias, pero que es factible su anlisis en sede casatoria
cuando se infringen las reglas de la lgica en el examen respectivo o hay omisin a
valorar las pruebas, como sucedi en este caso. No obstante, declar infundados
ambos recursos.

Finalmente, se desprende del fundamente en discordia de la jueza Carpio Rodrguez,

que la justificacin para que en casacin sea factible un nuevo examen crtico de los
medios probatorios, es evitar una motivacin aparente que puede originarse con la
arbitraria evaluacin de la prueba por la instancia inferior y, adems, a fin de
garantizar el derecho subjetivo de las partes a intervenir en la actividad probatoria
para demostrar sus afirmaciones.
4.5 Casacin 14491-2014, Lambayeque

La valoracin probatoria en sede casatoria (el saldo deudor en los procesos de

ejecucin de garanta)

En la sentencia bajo anlisis, se advierte que el colegiado precisa que, del recurso
casatorio declarado procedente, se expresa la denuncia de infraccin normativa del
artculo 139 inciso 3 de la Constitucin Poltica del Estado que reconoce el derecho
al debido proceso, el mismo que a su vez incorpora el derecho a la debida
motivacin de las resoluciones judiciales. En efecto, seala la parte demandada en
su recurso de casacin que se ha vulnerado las normas que garantizan el derecho a
un debido proceso (derecho a la debida valoracin de las pruebas, motivacin de
las resoluciones y a la obtencin de una resolucin fundada en derecho).

Ello en razn y conforme a lo alegado por la parte ejecutada al momento de efectuar

su contradiccin, sustentada en la causal de inexigibilidad de la obligacin, sostuvo
que: 1) la obligacin demandada no resulta exigible en la medida que el documento
presentado por el demandante no es idneo para despachar ejecucin pues de su
texto no se advierte el porcentaje de inters que pretende hacer efectivo respecto de
una deuda que fue cancelada con antelacin; 2) no existe correspondencia entre la
llamada liquidacin de intereses que est sirviendo de base para la expedicin del
mandato de ejecucin con el ttulo de ejecucin; y, 3) se ha expedido un mandato de
ejecucin por una suma de dinero distinto a su real saldo deudor infringiendo as el
principio de legalidad y formalidad de los actos procesales y, por ende, a un debido
proceso.

Es decir, que el documento que sustentaba su pretensin (liquidacin de saldo

deudor), no fue vlidamente valorado por el juez de la demanda, ni por el colegiado
superior; ya que no se advirti en el mismo el cumplimiento de aquellos requisitos
que se haban establecido jurisprudencialmente mediante un pleno casatorio, por lo
que en sede casatoria no se poda dejar pasar inadvertida las omisiones del mismo,
en tal sentido corresponda amparar el recurso de casacin.
[1] DEVIS ECHANDIA, Eduardo (1984). Compendio de pruebas judiciales.
Rubinzal-Culzoni Edito- res. Santa Fe Tomo I. p. 6

[2] CARRION LUGO, Jorge. (2000). Tratado de Derecho Procesal Civil. Volumen
II. Editora Jurdica Grijley. 1 Edicin. Lima, p.52.

[3] DEVIS ECHEANDIA, Hernando. (2000). Compendio de la Prueba

Judicial. Tomo I. Rubinzal-Culzoni Editores. Buenos Aires, p. 141.