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COMPENDIO NORMATIVO

DECRETO LEGISLATIVO N° 1224, DECRETO LEGISLATIVO DEL MARCO DE


PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PRIVADA MEDIANTE ASOCIACIONES PÚBLICO
PRIVADAS Y PROYECTOS EN ACTIVOS
las ciudades de Cusco, Cajamarca, Chincha
DECRETO LEGISLATIVO DEL MARCO DE Baja, Chincha Alta, Chiclayo, Huaraz, Tarapoto,
PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PRIVADA
MEDIANTE ASOCIACIONES PÚBLICO Huacho, Barranca, Cañete y Bagua
PRIVADAS Y PROYECTOS EN ACTIVOS Chica)
D.S.Nº 014-2017-VIVIENDA (Decreto
DECRETO LEGISLATIVO Nº 1224 Supremo que dispone el plazo para la
presentación de iniciativas privadas
cofinanciadas sobre proyectos de inversión
(*) De conformidad con la Tercera Disposición destinados al tratamiento de aguas residuales en
Complementaria Final del Decreto Legislativo Nº la provincia de Trujillo, departamento de La
1251, publicado el 30 noviembre 2016, se dispone Libertad)
que en el presente Decreto, todas las referencias R.D.Nº 001-2017-EF-68.01 (Aprueban los
a los Comités Especiales debe entenderse Lineamientos para la Elaboración del Informe
realizada a los Comités Especiales de Multianual de Inversiones en Asociaciones
Inversiones, toda referencia a Comité de Público Privadas para el año 2017)
Inversiones debe entenderse al Comité de
Promoción de la Inversión Privada, la referida EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
disposición entró en vigencia al día siguiente de
la publicación del Decreto Supremo que POR CUANTO:
modifica el Reglamento del Decreto Legislativo
Nº 1224, aprobado mediante Decreto Supremo Nº Que, mediante Ley Nº 30335, el Congreso de la
410-2015-EF. República ha delegado en el Poder Ejecutivo, la
facultad de legislar en materia administrativa,
CONCORDANCIAS: D.S.Nº 410-2015-EF económica y financiera, por un plazo de noventa
(Reglamento) (90) días calendario;

R.D.Nº 001-2016-EF-68.01 (Aprueban Que, en ese sentido el literal a) del artículo 2 del
Criterios Generales para la atención de citado dispositivo legal, establece la facultad de
Consultas Técnico Normativas en materia de legislar para promover, fomentar y agilizar la
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en inversión pública y privada así como las
Activos) asociaciones público privadas;

D.S.Nº 077-2016-EF (Decreto Supremo Que, resulta indispensable contar con un marco
que aprueba la Política Nacional de Promoción normativo unificado para la promoción de la
de la Inversión Privada en Asociaciones Público inversión privada en el país mediante asociaciones
Privadas y Proyectos en Activos) público privadas y proyectos en activos con la
D.S.Nº 007-2016-JUS, Primera Disp. finalidad de contribuir a la dinamización de la
Comp. economía nacional, la generación de empleo
D.LEG.Nº 1276, Art. 20 (Fondo de productivo y la competitividad del país;
Infraestructura Pública y Servicios Públicos)
De conformidad con lo establecido en el literal a)
D.S.Nº 013-2017-VIVIENDA (Decreto del artículo 2 de la Ley Nº 30335 y el artículo 104 de
Supremo que dispone el plazo para la la Constitución Política del Perú;
presentación de iniciativas privadas
cofinanciadas sobre proyectos de inversión Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros;
destinados al tratamiento de aguas residuales en y
Con cargo de dar cuenta al Congreso de la Artículo 4.- Principios
República;
En todas las fases vinculadas al desarrollo de los
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente: proyectos regulados en el presente Decreto
Legislativo se aplican los siguientes principios:
DECRETO LEGISLATIVO DEL MARCO DE
PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN PRIVADA a) Competencia
MEDIANTE ASOCIACIONES PÚBLICO
PRIVADAS Y PROYECTOS EN ACTIVOS Los procesos de promoción de la inversión
privada promueven la búsqueda de competencia,
TÍTULO I igualdad de trato entre los postores y evitan
conductas anticompetitivas o colusorias.
TÍTULO PRELIMINAR
b) Transparencia
Artículo 1.- Objeto
Toda la información cuantitativa y cualitativa que
La Ley marco de Promoción de la Inversión se utilice para la toma de decisiones durante la
Privada mediante Asociaciones Público Privadas y evaluación, desarrollo, implementación y rendición
Proyectos en Activos, tiene por objeto establecer los de cuentas de un proyecto llevado a cabo en el
procesos y modalidades de promoción de la marco del presente Decreto Legislativo es de
inversión privada para el desarrollo de conocimiento público, bajo el principio de publicidad
infraestructura pública, servicios públicos, servicios establecido en el artículo 3 del Texto Único
vinculados a estos, proyectos de investigación Ordenado de la Ley Nº 27806, Ley de
aplicada y/o innovación tecnológica y la ejecución Transparencia y Acceso a la Información Pública,
de proyectos en activos. aprobado mediante Decreto Supremo Nº 043-2003-
PCM.
Artículo 2.- Ámbito de aplicación
c) Enfoque de resultados
El presente Decreto Legislativo es de aplicación
a las entidades públicas pertenecientes al Sector Las entidades públicas en el desarrollo de sus
Público No Financiero conforme lo dispuesto en la funciones adoptan las acciones que permitan la
Ley Nº 30099, Ley de Fortalecimiento de la ejecución oportuna de la inversión privada, así como
Responsabilidad y Transparencia Fiscal. identifican e informan las trabas existentes que
afecten el desarrollo de los proyectos regulados bajo
Artículo 3.- De la inversión privada el presente Decreto Legislativo.

3.1 Declárese de interés nacional la promoción d) Planificación


de la inversión privada mediante las Asociaciones
Público Privadas y Proyectos en Activos para El Estado a través de los Ministerios, Gobiernos
contribuir a la dinamización de la economía Regionales y Gobiernos Locales, prioriza y orienta el
nacional, la generación de empleo productivo y la desarrollo ordenado de las Asociaciones Público
competitividad del país. Privadas y Proyectos en Activos según las
prioridades nacionales, sectoriales, regionales y
3.2 El rol del Estado incluye las labores de locales, considerando para ello la política de
seguimiento y acciones para facilitar la ejecución descentralización del país.
oportuna de los proyectos desarrollados bajo las
modalidades reguladas en el presente Decreto e) Responsabilidad presupuestal.
Legislativo.
Debe considerarse la capacidad de pago del "5.2 El Ministerio de Economía y Finanzas
Estado para asumir los compromisos financieros, establece la política de promoción de la inversión
firmes y contingentes, que se deriven directa e privada. La Dirección General de Política de
indirectamente de la ejecución de los contratos Promoción de la Inversión Privada del Ministerio de
celebrados en el marco del presente Decreto Economía y Finanzas es el ente rector del Sistema
Legislativo, sin comprometer en el corto, mediano ni Nacional de Promoción de la Inversión Privada,
largo plazo, el equilibrio presupuestario de las encargada de establecer los lineamientos de
entidades públicas, la sostenibilidad de las finanzas promoción y desarrollo de la inversión privada en
públicas ni la prestación regular de los servicios Asociaciones Público Privadas y Proyectos en
públicos. Activos y emitir opinión vinculante exclusiva y
excluyente, en el ámbito administrativo, sobre la
TÍTULO II interpretación y aplicación del Decreto Legislativo y
sus disposiciones, en relación a los temas de su
MARCO INSTITUCIONAL competencia, de conformidad con lo establecido en
la Ley 29158, Ley Orgánica del Poder Ejecutivo.
Artículo 5.- Sistema Nacional de Promoción Esta disposición no limita la potestad interpretativa
de la Inversión Privada de los órganos jurisdiccionales ni del Congreso de la
República."
5.1 El Sistema Nacional de Promoción de la
Inversión Privada es un sistema funcional para el 5.3. El Sistema Nacional de Promoción de la
desarrollo de las Asociaciones Público Privadas y Inversión Privada está conformada por el Ministerio
Proyectos en Activos, integrado por principios, de Economía y Finanzas, como ente rector, los
normas, procedimientos y lineamientos técnico Ministerios y organismos públicos del Gobierno
normativos, con el fin de promover, fomentar y Nacional, la Agencia de Promoción de la Inversión
agilizar la inversión privada para contribuir a la Privada, los Gobiernos Regionales y los Gobiernos
dinamización de la economía nacional, la Locales.
generación de empleo productivo y la competitividad
del país. Artículo 6.- Organismos Promotores de la
Inversión Privada
5.2 El Ministerio de Economía y Finanzas es el
ente rector y máxima autoridad técnico normativa 6.1 En el caso del Gobierno Nacional, los
del Sistema Nacional de Promoción de la Inversión Organismos Promotores de la Inversión Privada son
Privada. Tiene como función asegurar el la Agencia de Promoción de la Inversión Privada -
cumplimiento de la política de promoción y Proinversión para los proyectos que se le asignen
desarrollo de las Asociaciones Público Privadas y en función a su relevancia nacional y los Ministerios
Proyectos en Activos, con la participación de todas a través del Comité de Inversiones.
las entidades del Estado, en los distintos niveles de
gobierno, en el marco de sus competencias. (*) 6.2 Tratándose de Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales, las facultades del Organismo
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Promotor de la Inversión Privada se ejercen en
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30 forma directa a través del Comité de Inversiones. El
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia órgano máximo de estos Organismos Promotores
al día siguiente de la publicación del Decreto de la Inversión Privada es el Consejo Regional o
Supremo que modifica el Reglamento del Concejo Municipal.
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es 6.3 Los Ministerios, Gobiernos Regionales y
el siguiente: Gobiernos Locales pueden encargar el proceso de
promoción a Proinversión, así como solicitarle
asistencia técnica en cualquiera de las fases del Decreto Legislativo y cumplir las obligaciones
proceso. contractuales a su cargo.

Artículo 7.- Ministerio, Gobierno Regional y g. Hacer efectivas las penalidades por
Gobierno Local incumplimiento del contrato, salvo que dicha función
haya sido asignada o delegada al organismo
7.1 El Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno regulador respectivo.
Local, titular del proyecto a desarrollarse mediante
las modalidades reguladas en el presente Decreto h. Modificar los contratos conforme las
Legislativo, ejerce las siguientes funciones: condiciones que establezca el presente Decreto
Legislativo y su Reglamento.
a. Planificar la cartera de proyectos de inversión
regulados en el presente Decreto Legislativo. i. Efectuar el seguimiento de la ejecución física y
financiera de los proyectos regulados en el presente
b. Identificar, priorizar y formular los proyectos a Decreto Legislativo bajo su competencia.
ser ejecutados bajo las modalidades reguladas en el
presente Decreto Legislativo, quien podrá efectuar j. Sustentar la capacidad presupuestal para
encargos a Proinversión para la elaboración de los asumir los compromisos de los contratos de
estudios respectivos. Asociación Público Privada y sus modificaciones.

c. Elaborar el Informe de Evaluación, el cual k. Declarar la suspensión o caducidad del


puede ser encargado a Proinversión. (*) contrato cuando concurran las causales previstas en
el respectivo contrato.
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30 l. Otras funciones conforme al marco legal
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia vigente.
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del 7.2 El Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante Local debe asignar sus funciones indicadas en el
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es presente artículo vinculadas a la fase de ejecución
el siguiente: contractual a un órgano dentro de su estructura
organizacional o asignar dichas funciones al Comité
"c. Elaborar el Informe de Evaluación. de Inversiones.
Tratándose de proyectos a cargo de Proinversión, el
Informe de Evaluación será elaborado por éste y Artículo 8.- Comité de Inversiones
contará con la aprobación previa del titular del
proyecto." 8.1 El Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno
Local que tenga proyectos o prevea desarrollar
d. Coordinar con el Organismo Promotor de la procesos de promoción de la inversión privada bajo
Inversión Privada para el desarrollo de los procesos las modalidades reguladas en la presente norma,
de promoción de la inversión privada. crea el Comité de Inversiones para desempeñarse
como:
e. Suscribir los contratos derivados de las
modalidades reguladas en el presente Decreto a. Organismo Promotor de la Inversión Privada
Legislativo. para los procesos de promoción bajo su
competencia conforme lo establecido en el artículo
f. Gestionar y administrar los contratos derivados 6. En este supuesto, el Viceministro, Consejo
de las modalidades reguladas en el presente
Regional y Concejo Municipal ejercen las funciones presente Decreto Legislativo, conforme a lo
del Consejo Directivo de Proinversión; y, dispuesto en la Nonagésima Primera Disposición
Complementaria Final Ley Nº 30114, Ley de
b. Órgano de coordinación con Proinversión en Presupuesto del Sector Público para el Año Fiscal
los procesos de promoción bajo competencia o 2014 y el artículo 38 de la Ley Nº 30327, Ley de
encargados a éste último. Promoción de las Inversiones para el Crecimiento
Económico y el Desarrollo Sostenible. (*)
8.2 La designación de los miembros del Comité
de Inversiones se efectúa mediante Resolución (*) Artículo modificado por el Artículo 1 del
Ministerial, Resolución del Gobernador Regional o Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
Resolución de Alcaldía, que debe ser publicada en noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
el diario oficial El Peruano y comunicada al Registro al día siguiente de la publicación del Decreto
Nacional de Contratos de Asociaciones Público Supremo que modifica el Reglamento del
Privadas. Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
8.3 El Comité de Inversiones en calidad de el siguiente:
órgano de coordinación tiene las siguientes
funciones: "Artículo 9.- Seguimiento y facilitación de la
Inversión
a. Coordinar con los órganos de cada Ministerio,
Gobierno Regional y Gobierno Local a fin de agilizar El acompañamiento, seguimiento, facilitación y
los trámites y procedimientos dentro del proceso de simplificación en la fase de ejecución contractual de
promoción respectivo en calidad de responsable de los proyectos de inversión que se desarrollen bajo
la entidad pública frente a Proinversión. los mecanismos regulados en el presente Decreto
Legislativo es competencia de Proinversión,
b. Velar por la ejecución de las decisiones asumiendo, en lo que corresponda, las funciones y
adoptadas por el Consejo Directivo y Comités atribuciones del Equipo Especializado de
Especiales de Proinversión, vinculadas a los Seguimiento de la Inversión a que se refiere el
procesos de promoción sin perjuicio de las artículo 38 de la Ley Nº 30327, Ley de Promoción
funciones asignadas a los órganos dentro de cada de las Inversiones para el Crecimiento Económico y
entidad pública; y, entregar oportunamente la el Desarrollo Sostenible, el artículo 25 de la Ley Nº
información solicitada por las entidades 30230, Ley que establece medidas tributarias,
involucradas. simplificación de procedimientos y permisos para la
promoción y dinamización de la inversión en el país,
c. Otras funciones asignadas mediante entre otros, y normas complementarias."
Reglamento.
CONCORDANCIAS: D.LEG.Nº 1251, Cuarta
8.4 El Comité de Inversiones es responsable por Disp. Comp. Transit. (Seguimiento de Inversión)
la elaboración oportuna del Informe Multianual de
Inversiones en Asociaciones Público Privadas. Artículo 10.- Supervisión de los Contratos de
Asociaciones Público Privadas
Artículo 9.- Equipo Especializado de
Seguimiento de la Inversión 10.1 Tratándose de proyectos en sectores
regulados, la supervisión se sujeta a lo dispuesto en
El Equipo Especializado de Seguimiento de la la Ley Nº 27332, Ley Marco de los Organismos
Inversión tiene como función el acompañamiento en Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios
todas las etapas de los proyectos de inversión que Públicos y la normatividad vigente.
se desarrollen bajo los mecanismos regulados en el
10.2 Los contratos de Asociación Público Privada 11.3 Puede desarrollarse un proyecto de
contienen las disposiciones necesarias para Asociación Público Privada sobre la base de uno o
asegurar una supervisión oportuna y eficiente más proyectos de inversión pública, siempre que
durante la fase de ejecución contractual con la estos últimos sean declarados viables en el marco
finalidad de salvaguardar primordialmente el del Sistema Nacional de Inversión Pública.
cumplimiento de los niveles de servicio.
11.4 En una Asociación Público Privada
TÍTULO III participan el Estado, a través de alguna de las
entidades públicas, y uno o más inversionistas
ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS privados.

CAPÍTULO I Artículo 12.- Sobre los contratos

Disposiciones Generales 12.1 El contrato desarrollado bajo la modalidad


de Asociación Público Privada constituye título
Artículo 11.- Definición suficiente para que el inversionista haga valer los
derechos que dicho contrato le otorga frente a
11.1 Las Asociaciones Público Privadas son terceros, en especial el de cobrar las tarifas, precios,
modalidades de participación de la inversión peajes u otros sistemas de recuperación de las
privada, en las que se incorpora experiencia, inversiones, así como los beneficios adicionales
conocimientos, equipos, tecnología, y se distribuyen expresamente convenidos en el contrato, pudiendo
riesgos y recursos, preferentemente privados, con el incluir servicios complementarios. El inversionista
objeto de crear, desarrollar, mejorar, operar o puede explotar el o los bienes objeto de la
mantener infraestructura pública y/o proveer Asociación Público Privada por cuenta propia o por
servicios públicos bajo los mecanismos medio de terceros, quedando siempre como único
contractuales permitidos por el marco legal vigente. responsable frente al Estado. Sin perjuicio de lo
Las Asociaciones Público Privadas se originan por anterior, la modalidad de entrega en concesión al
iniciativa estatal o iniciativa privada. inversionista que recaiga sobre bienes públicos no
otorga un derecho real sobre los mismos.
11.2 Los contratos de Asociaciones Público
Privadas son de largo plazo, en los cuales debe 12.2 El inversionista no puede establecer
existir una adecuada distribución de riesgos entre unilateralmente exenciones en favor de usuario
las partes, de manera que los riesgos sean alguno, salvo lo establecido por ley expresa.
asignados a aquella parte con mayores capacidades
para administrarlos, considerando el perfil de Artículo 13.- Clasificación
riesgos del proyecto. Asimismo, en todas las fases
de desarrollo de las Asociaciones Público Privadas El Informe de Evaluación a cargo del Ministerio,
debe contemplarse el principio de valor por dinero, Gobierno Regional o Gobierno Local indica la
buscando la combinación óptima entre los costos y clasificación del proyecto de Asociación Público
la calidad del servicio público ofrecido a los Privada, según: (*)
usuarios, a lo largo de la vida del proyecto.
(*) Primer párrafo modificado por el Artículo 1
CONCORDANCIAS: R.M.Nº 167-2016-EF-15 del Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
(Aprueban los Lineamientos para la asignación noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
de riesgos en los Contratos de Asociaciones al día siguiente de la publicación del Decreto
Público Privadas) Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es (*) Literal modificado por el Artículo 1 del
el siguiente: Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
"Artículo 13.- Clasificación al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del
El Informe de Evaluación a cargo de Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Proinversión, Ministerio, Gobierno Regional o Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
Gobierno Local indica la clasificación del proyecto el siguiente:
de Asociación Público Privada, según:"
"a. Planeamiento y programación: comprende la
a. Cofinanciada: es aquel proyecto de Asociación planificación de los proyectos y compromisos de las
Público Privada que requiere cofinanciamiento o el Asociaciones Público Privadas y Proyectos en
otorgamiento o contratación de garantías financieras Activos articulada con la Programación Multianual
o garantías no financieras que tienen probabilidad de Inversiones conforme lo dispuesto en el artículo
significativa de demandar cofinanciamiento. 14-A. La presentación de iniciativas privadas no se
limita al contenido de la referida programación."
b. Autofinanciada: es aquel proyecto de
Asociación Público Privada con capacidad propia de b. Formulación: comprende el diseño del
generación de ingresos, que no requiere proyecto y/o evaluación del mismo, a cargo del
cofinanciamiento y cumple con las siguientes Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, o
condiciones: Proinversión en el marco de sus competencias.

- Demanda mínima o nula de garantía financiera En caso de Asociaciones Público Privadas


por parte del Estado, conforme lo establece el cofinanciadas que contengan uno o más proyectos
Reglamento del presente Decreto Legislativo. de inversión pública, la formulación se sujeta a la
normativa del Sistema Nacional de Inversión
- Las garantías no financieras tengan una Pública.
probabilidad nula o mínima de demandar
cofinanciamiento, conforme lo establece el Todos los estudios requeridos para la
Reglamento del presente Decreto Legislativo. formulación de los proyectos pueden ser elaborados
por una entidad privada conforme a la normatividad
Artículo 14.- Fases vigente o el proponente de una iniciativa privada, de
corresponder. (*)
14.1 Las Asociaciones Público Privadas,
independientemente de su clasificación y origen, se (*) Literal modificado por el Artículo 1 del
sujetan a las siguientes fases: Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
a. Planeamiento y programación: comprende la al día siguiente de la publicación del Decreto
planificación de proyectos y compromisos, pudiendo Supremo que modifica el Reglamento del
también incluir las necesidades de intervención Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
mediante la modalidad de Asociaciones Público Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
Privadas, bajo responsabilidad del Ministerio, el siguiente:
Gobierno Regional y Gobierno Local, las cuales se
materializan en el Informe Multianual de Inversiones "b. Formulación: comprende el diseño del
en Asociaciones Público Privadas, a más tardar el proyecto y/o evaluación del mismo, a cargo del
16 de febrero de cada año. La presentación de las Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, o
iniciativas privadas no se limita al contenido del Proinversión en el marco de sus competencias.
referido informe. (*)
En caso de Asociaciones Público Privadas comprende el seguimiento y supervisión de las
cofinanciadas, la formulación de la Asociación obligaciones contractuales.
Público Privada comprende dos componentes; el
Proyecto de Inversión Pública, que se regula por la 14.2 Los requisitos y procedimientos de cada
normativa del Sistema de Programación Multianual y fase se establecen en el Reglamento así como los
Gestión de Inversiones en concordancia con lo plazos, de corresponder.
dispuesto en la Sexta Disposición Complementaria
Transitoria del presente Decreto Legislativo, y el "14.3 Es responsabilidad del Ministerio, Gobierno
Informe de Evaluación, regulado por la normativa Regional y Gobierno Local iniciar de manera
del Sistema Nacional de Promoción de la Inversión temprana el proceso de adquisición, expropiación y
Privada. saneamiento de los predios y áreas necesarias y de
respaldo para la ejecución de los proyectos. El
En caso de Asociaciones Público Privadas Organismo Promotor de la Inversión Privada
autofinanciadas, la formulación es regulada por la establecerá en el Informe de Evaluación la meta
normativa del Sistema Nacional de Promoción de la respecto a la liberación de predios y áreas que
Inversión Privada. requiere el proyecto para ser adjudicado.

Todos los estudios requeridos para la El Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno


formulación de los proyectos pueden ser elaborados Local puede destinar una partida presupuestal
por una entidad privada conforme a la normatividad específica para estos fines, incluso antes que se
vigente o el proponente de una iniciativa privada, de declare la viabilidad de los proyectos." (*)
corresponder."
(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del
c. Estructuración: comprende el diseño del Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
proyecto como Asociación Público Privada, incluida noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
su estructuración económico financiera, mecanismo al día siguiente de la publicación del Decreto
de retribución en caso corresponda, asignación de Supremo que modifica el Reglamento del
riesgos y el diseño del contrato a cargo del Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Organismo Promotor de la Inversión Privada, quien Decreto Supremo Nº 410-2015-EF.
debe coordinar con el Ministerio, organismo
regulador de corresponder y el Ministerio de "Artículo 14-A: Fase de Planeamiento y
Economía y Finanzas. Programación

d. Transacción: comprende la apertura al El Informe Multianual de Inversiones en


mercado del proyecto. El Organismo Promotor de la Asociaciones Público Privadas incluye los proyectos
Inversión Privada recibe y evalúa los comentarios de a ejecutarse mediante la modalidad de Asociaciones
los postores, determina el mecanismo aplicable, el Público Privadas y Proyectos en Activos, que se
cual podrá ser la licitación pública, concurso de elabora sobre la base de las normas que regulan el
proyectos integrales u otros mecanismos Sistema de Programación Multianual y Gestión de
competitivos. Tratándose de iniciativas privadas esta Inversiones.
fase se inicia con la publicación de la Declaratoria
de Interés. De manera previa a la aprobación del referido
Informe, el Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno
e. Ejecución contractual: comprende el periodo Local solicita opinión de Proinversión sobre la
de vigencia del contrato de Asociación Público modalidad de Asociación Público Privada o Proyecto
Privada, bajo responsabilidad del Ministerio, en Activos propuesta. La opinión de Proinversión se
Gobierno Regional o Gobierno Local. Asimismo, basa en un análisis preliminar de los beneficios de
desarrollar el proyecto bajo la modalidad de
Asociación Público Privada en comparación con la respectivo y el Ministerio de Economía y Finanzas,
modalidad de obra pública, en función a los criterios salvo para los supuestos previstos en el artículo 30.
establecidos en el Reglamento. En los proyectos de alcance regional o local, la
incorporación es realizada mediante Acuerdo del
Tratándose del informe a cargo de los Consejo Regional o Acuerdo de Concejo Municipal.
Ministerios, la opinión que emita Proinversión es (*)
vinculante para la inclusión de proyectos bajo la
modalidad de Asociaciones Público Privadas o (*) Numeral modificado por el Artículo 1 del
Proyectos en Activos. Asimismo, Proinversión puede Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
emitir opinión no vinculante sobre los proyectos que noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
el Ministerio no haya considerado para su ejecución al día siguiente de la publicación del Decreto
mediante la modalidad de Asociaciones Público Supremo que modifica el Reglamento del
Privadas o Proyectos en Activos. Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
Tratándose del informe a cargo de los Gobiernos el siguiente:
Regionales y Gobiernos Locales, la opinión que
emita Proinversión sobre los proyectos para los que "15.2 El Consejo Directivo aprueba la
se proponga la modalidad de Asociaciones Público incorporación de proyectos al proceso de
Privadas o Proyectos en Activos tiene carácter de promoción, el cual puede estar, supeditada a la
no vinculante. reformulación del mismo.

El presente artículo es de aplicación únicamente El Reglamento establece los casos en los cuales
a aquellos Ministerios, Gobiernos Regionales y la incorporación de proyectos a cargo de
Gobiernos Locales que incorporen en su Proinversión es ratificada mediante Resolución
programación multianual de inversiones proyectos a Suprema refrendada por el Ministerio respectivo y el
ser ejecutados bajo la modalidad de Asociaciones Ministerio de Economía y Finanzas, salvo para los
Público Privadas o Proyectos en Activos." (*) supuestos previstos en el artículo 30 y el Título V.

(*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del En los proyectos de alcance regional o local, la
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30 incorporación es realizada mediante Acuerdo del
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia Consejo Regional o Acuerdo de Concejo Municipal."
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del Artículo 16.- Opiniones previas
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF. 16.1 De manera previa a la adjudicación del
proyecto de Asociación Público Privada, el
Artículo 15.- Criterios para la incorporación Organismo Promotor de la Inversión Privada, sin
de los proyectos al proceso de promoción excepción y bajo responsabilidad, debe contar con
las siguientes opiniones:
15.1 El proceso de promoción está conformado
por las fases de Estructuración y Transacción. El a) Opinión previa favorable del Ministerio,
Reglamento establece los requisitos, oportunidad y Gobierno Regional y/o Gobierno Local a la versión
criterios de elegibilidad de los proyectos a ser final del contrato de Asociación Público Privada,
incorporados a los procesos de promoción. conforme a sus competencias.

15.2 La incorporación de proyectos a cargo del b) Opinión previa no vinculante del organismo
Gobierno Nacional es ratificado mediante regulador a la versión final del contrato de
Resolución Suprema refrendada por el Ministerio Asociación Público Privada, según corresponda,
exclusivamente sobre los temas materia de sus Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
competencias legales. el siguiente:

c) Opinión previa favorable del Ministerio de "Artículo 16.- Opiniones previas


Economía y Finanzas al Informe de Evaluación y a
la versión final del contrato de Asociación Público 16.1 De manera previa al inicio del proceso de
Privada. De no contar con la opinión previa promoción del proyecto de Asociación Público
favorable del Ministerio de Economía y Finanzas a Privada, el Organismo Promotor de la Inversión
la versión final del contrato de Asociación Público Privada, sin excepción y bajo responsabilidad, debe
Privada, el contrato y su adjudicación no surten contar con la opinión favorable del Ministerio de
efectos y son nulos de pleno derecho, salvo el Economía y Finanzas sobre el Informe de
supuesto señalado en el numeral 16.4 del presente Evaluación.
artículo.
16.2. De manera previa al inicio de la fase de
16.2 El Informe Previo de la Contraloría General transacción, el Organismo Promotor de la Inversión
de la República respecto de la versión final del Privada, elabora la versión del contrato y solicita las
contrato de Asociación Público Privada únicamente opiniones establecidas en el numeral 16.4.
podrá referirse sobre aquellos aspectos que
comprometan el crédito o la capacidad financiera del El Reglamento determina los requisitos e
Estado de conformidad con el inciso l) del Artículo información que debe cumplir el Organismo
22 de la Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema Promotor de la Inversión Privada para la elaboración
Nacional de Control y de la Contraloría General de de dicha versión del contrato, entre los cuales se
la República. Dicho Informe Previo no es vinculante, encuentran, por lo menos, estudios técnicos,
sin perjuicio de control posterior. estudios económico financieros, informe que
sustente la adecuada asignación de riesgos y
16.3 Los informes y opiniones se emiten una sola valuación de contingencias, modelo económico
vez por cada entidad, salvo que el Organismo financiero que sustente el esquema de
Promotor de la Inversión Privada solicite informes y financiamiento y pagos del proyecto e informe sobre
opiniones adicionales. Los plazos y procedimientos el estado de terrenos necesarios para ejecución del
para la emisión de los informes y opiniones son proyecto.
establecidos en el Reglamento.
Tratándose de proyectos autofinanciados que no
16.4 Habiéndose solicitado los informes y requieran garantías financieras o no financieras y
opiniones previas y de no emitirse éstas dentro de cuyo Costo Total de Inversión no supere el monto
los plazos previstos, son consideradas como establecido en el Reglamento, no resulta exigible los
favorables. requisitos establecidos en el presente numeral ni
requieren las opiniones previas establecidas en el
16.5 El Ministerio de Economía y Finanzas numeral 16.4 en esta fase.
publica los informes que emita a la versión final del
contrato. (*) 16.3 De manera previa a la adjudicaciòn(*)NOTA
SPIJ, el Organismo Promotor de la Inversión
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Privada, elabora la Versión Final del contrato y sin
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30 excepción y bajo responsabilidad, debe contar con
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia las opiniones establecidas en el numeral 16.4.
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del 16.4 Conforme lo señalado en el numeral 16.2 y
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante 16.3, el Organismo Promotor de la Inversión
Privada, sin excepción y bajo responsabilidad, debe
contar con las siguientes opiniones sobre la 16.6 Las entidades que emiten las opiniones e
respectiva versión del contrato de Asociación informes regulados en el presente artículo se
Público Privada: encuentran obligadas a realizar una revisión integral
de las versiones de contratos respectivos respecto a
a) Opinión previa favorable del Ministerio, las materias de su competencia y a formular, en una
Gobierno Regional y/o Gobierno Local, conforme a sola oportunidad, todas las observaciones que
sus competencias. correspondan. Los plazos y procedimientos para la
emisión de los informes y opiniones son
b) Opinión previa no vinculante del organismo establecidos en el Reglamento.
regulador exclusivamente sobre los temas materia
de sus competencias legales. 16.7 Habiéndose solicitado los informes y
opiniones previas y de no emitirse éstos dentro de
c) Opinión previa favorable del Ministerio de los plazos previstos, son considerados favorables.
Economía y Finanzas a la respectiva versión del Sin perjuicio de lo anterior, tratándose de proyectos
contrato de Asociación Público Privada conforme a a cargo de Proinversión, el Consejo Directivo puede
sus competencias. decidir la exclusión del proyecto al proceso de
promoción ante la falta de pronunciamiento del
La opinión previa favorable del Ministerio de titular del proyecto en los plazos previstos.
Economía y Finanzas, a la versión del contrato
solicitada antes del inicio de la fase de transacción, 16.8 El Ministerio de Economía y Finanzas
puede emitirse incluyendo observaciones a ser publica los informes que emita a las respectivas
subsanadas por el Organismo Promotor de la versiones del contrato."
Inversión Privada durante la fase de transacción. La
opinión previa favorable del Ministerio de Economía Artículo 17.- Oferta del adjudicatario
y Finanzas a la versión final del contrato de
Asociación Público Privada sólo puede referirse a El organismo regulador y el Ministerio, Gobierno
aquellos aspectos sobre los cuales se emitió Regional o Gobierno Local correspondiente, velan
observación y a los aspectos distintos o adicionales por el cumplimiento de los términos y condiciones
respecto de la versión del contrato solicitada antes propuestos en la oferta del adjudicatario del proceso
del inicio de la fase de transacción. de promoción, los cuales son incorporados en el
contrato de Asociación Público Privada.
De no contar con la opinión previa favorable del
Ministerio de Economía y Finanzas a la versión final Artículo 18.- Impedimentos
del contrato de Asociación Público Privada, el
contrato y su adjudicación no surten efectos y son No pueden participar como postores o
nulos de pleno derecho, salvo el supuesto señalado inversionistas, directa ni indirectamente, las
en el numeral 16.7 del presente artículo. personas a que se refieren el Artículo 1366 del
Código Civil, las personas con impedimentos
16.5 El Informe Previo de la Contraloría General establecidos en el Decreto Legislativo Nº 1017 o
de la República respecto de la versión final del norma que lo sustituya, las personas con
contrato de Asociación Público Privada únicamente impedimentos establecidos por normas con rango
puede referirse a aquellos aspectos que de Ley, ni aquellos que habiendo sido inversionistas
comprometan el crédito o la capacidad financiera del en contratos de Asociación Público Privada hubieren
Estado de conformidad con el inciso l) del Artículo dejado de serlo por su incumplimiento en el
22 de la Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema contrato. Éste último impedimento se extiende a los
Nacional de Control y de la Contraloría General de socios estratégicos y/o aquellos que hayan ejercido
la República. Dicho Informe Previo no es vinculante, control del inversionista al momento de la resolución
sin perjuicio de control posterior. y/o caducidad del respectivo contrato.
CAPÍTULO II del Ministerio de Economía y Finanzas tratándose
de Asociaciones Público Privadas cofinanciadas.
Desarrollo de las Asociaciones Público Privadas
Artículo 22.- Modificaciones contractuales
Artículo 19.- Plazo
22.1 El Estado, de común acuerdo con el
Los proyectos bajo la modalidad de Asociación inversionista, podrá modificar el contrato de
Público Privada se otorgan por el plazo de vigencia Asociación Público Privada manteniendo su
indicado en el contrato, el que en ningún caso equilibrio económico financiero y las condiciones de
excede de sesenta años, salvo plazos menores competencia del proceso de promoción, conforme a
establecidos en norma especial. El plazo de las condiciones y requisitos que establezca el
vigencia se inicia en la fecha de suscripción del Reglamento.
respectivo contrato.
22.2 En un plazo máximo de diez días hábiles de
Artículo 20.- Régimen de bienes recibida la solicitud de adenda, el Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local convoca a las
20.1 Los bienes que devengan en partes entidades públicas que deben emitir opinión a la
integrantes o accesorias del proyecto de Asociación adenda propuesta, quienes asisten al proceso de
Público Privada, no pueden ser transferidos evaluación conjunta, a la cual también puede ser
separadamente de ésta, hipotecados, prendados o convocado el inversionista. En esta etapa se puede
sometidos a gravámenes de ningún tipo, durante el solicitar información sobre el diseño del proyecto y
plazo del contrato, sin la aprobación del Ministerio, contrato al Organismo Promotor de la Inversión
Gobierno Regional o Gobierno Local. Al término del Privada, que estuvo a cargo del proceso de
contrato, pasan al dominio del Estado. promoción en que se originó el contrato, o del
órgano que haga sus veces. (*)
20.2 El inversionista puede transferir el derecho
sobre el contrato de Asociación Público Privada a (*) Numeral modificado por el Artículo 1 del
otra persona jurídica con la previa aprobación del Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno Local y noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
conforme las limitaciones que establezcan los al día siguiente de la publicación del Decreto
contratos de Asociación Público Privada. Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Artículo 21.- Fideicomiso Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
el siguiente:
21.1 El Ministerio, el Gobierno Regional y el
Gobierno Local pueden constituir fideicomisos para "22.2 En un plazo máximo de diez (10) días
la administración de los pagos e ingresos derivados hábiles de recibida la solicitud de adenda, el
de los contratos de Asociación Público Privada. Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local
convoca a las entidades públicas que deben emitir
21.2 La constitución de los fideicomisos es opinión a la adenda propuesta, quienes asisten al
aprobada de manera previa mediante Resolución proceso de evaluación conjunta, a la cual también
Ministerial del sector. Tratándose de Asociaciones puede ser convocado el inversionista. En esta etapa
Público Privadas de competencia de los Gobiernos se puede solicitar información sobre el diseño del
Regionales y Gobiernos Locales, la constitución de proyecto y contrato al Organismo Promotor de la
fideicomisos es aprobada de manera previa Inversión Privada, que estuvo a cargo del proceso
mediante Acuerdo de Consejo Regional o Acuerdo de promoción en que se originó el contrato, o del
de Concejo Municipal, según corresponda. En órgano que haga sus veces.
ambos casos se requiere opinión previa favorable
En los contratos de Asociaciones Público árbitro o Tribunal Arbitral respectivo tiene la
Privadas a cargo de Proinversión las propuestas de obligación de permitir la participación de los
modificación a dichos contratos se presentan ante organismos reguladores.
dicha entidad dentro del periodo establecido en el
Reglamento, quien convoca y conduce el proceso 23.2 De igual modo las partes pueden someter
de evaluación conjunta, y emite opinión de acuerdo sus controversias a una Junta de Resolución de
a lo establecido en el Reglamento. Disputas conforme a lo dispuesto en los contratos,
siendo su decisión vinculante para las partes, lo cual
En los supuestos previstos en el presente no limita su facultad de recurrir al arbitraje.
numeral, el inversionista puede solicitar su
participación en el proceso de evaluación conjunta." 23.3 Los procedimientos, instituciones elegibles,
plazos y condiciones para la elección, designación
22.3 Culminado el proceso de evaluación y/o constitución del Amigable Componedor y de las
conjunta, el Ministerio, Gobierno Regional o Juntas de Resolución de Disputas son establecidos
Gobierno Local evalúa y sustenta las modificaciones en el Reglamento.
contractuales; y solicita la opinión no vinculante del
organismo regulador respectivo en los proyectos 23.4 Lo dispuesto en los numerales precedentes,
bajo su competencia, y tratándose de materias de no es de aplicación cuando se trate de controversias
competencia del Ministerio de Economía y Finanzas, internacionales de inversión conforme a la Ley Nº
debe requerirse la opinión previa favorable de dicho 28933, cuando se remite la controversia a un
Ministerio. Los acuerdos que contengan Mecanismo Internacional de Solución de
modificaciones al contrato Asociación Público Controversias a que se refiere dicha ley.
Privada que no cuenten con opinión previa favorable
del Ministerio de Economía y Finanzas, no surten 23.5 No se encuentran dentro del ámbito de
efectos y son nulos de pleno derecho. aplicación del Decreto Legislativo Nº 1017, Decreto
Legislativo que aprueba la Ley de Contrataciones
22.4 Los plazos y procedimientos dispuestos en del Estado o norma que la sustituya, los servicios a
el presente artículo, son establecidos en el ser brindados por el Amigable Componedor, los
Reglamento. De no emitirse opinión dentro de los miembros de la Junta de Resolución de Disputas,
plazos previstos, son consideradas como los Centros ni las Instituciones que administren los
favorables. citados mecanismos alternativos de resolución de
conflictos, siempre que dichos servicios sean
Artículo 23.- Solución de controversias requeridos dentro de la ejecución de los contratos
de Asociación Público Privada.
23.1 Los contratos de Asociación Público Privada
deben incluir la vía arbitral como mecanismo de CAPÍTULO III
solución de controversias. Asimismo, pueden incluir
dentro de la etapa de trato directo, la intervención de Garantías
un tercero neutral, denominado Amigable
Componedor quien propone una fórmula de solución Artículo 24.- Seguridades y garantías
de controversias que, de ser aceptada de manera
parcial o total por las partes, produce los efectos 24.1 Los contratos de Asociación Público Privada
legales de una transacción. pueden contener cláusulas que estipulen la
indemnización a la cual tendrá derecho el
La entidad pública debe garantizar la inversionista en caso que el Estado suspenda o deje
participación oportuna de los organismos sin efecto el contrato de manera unilateral o por
reguladores en los procesos arbitrales para incumplimiento de éste. Dichas cláusulas
coadyuvar con el debido patrocinio del Estado. El indemnizatorias son garantizadas mediante contrato
celebrado entre el Estado y el inversionista, a derivadas de dicho contrato y de su explotación y
solicitud de este último. garantía mobiliaria sobre las acciones o
participaciones del inversionista.
24.2 De acuerdo a lo señalado en el Artículo
1357 del Código Civil, el Estado queda autorizado "25.4 Cuando el Contrato de Asociación Público
para otorgar mediante contrato, a las personas Privada a cargo de Proinversión establece la
naturales y jurídicas, nacionales y extranjeras, que revisión de los documentos que sustenten el
realicen inversiones al amparo de la presente Endeudamiento Garantizado Permitido o Cierre
norma, las seguridades y garantías que mediante Financiero o análogos, corresponde a Proinversión
Decreto Supremo, en cada caso, se consideren la revisión de éstos. Sin perjuicio de lo establecido
necesarias para proteger sus inversiones, de en el presente numeral, el Reglamento puede
acuerdo a la legislación vigente. establecer los supuestos en los que se requiere
opinión previa del Ministerio, Gobierno Regional o
24.3 Tratándose de contratos de Asociación Gobierno Local y/o del organismo regulador." (*)
Público Privada, resulta aplicable lo previsto en el
artículo 19 del Texto Único Ordenado de las normas (*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del
con rango de Ley que regulan la entrega en Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
concesión al sector privado de las obras públicas de noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
infraestructura y de servicios públicos, aprobado al día siguiente de la publicación del Decreto
mediante Decreto Supremo Nº 059-96-PCM. Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Artículo 25.- Autorización para el Decreto Supremo Nº 410-2015-EF.
otorgamiento de garantías
Artículo 26.- Garantías del Estado
25.1 Tratándose de concesiones de obras
públicas de infraestructura y de servicios públicos, el 26.1 Las garantías en la modalidad de
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local Asociación Público Privada se clasifican en:
puede autorizar al inversionista el establecimiento
de una hipoteca sobre el derecho de concesión. a. Garantías Financieras: son aquellos
Dicha hipoteca surte efectos desde su inscripción en aseguramientos de carácter incondicional y de
la Superintendencia Nacional de Registros Públicos. ejecución inmediata, cuyo otorgamiento y
La hipoteca puede ser ejecutada extrajudicialmente contratación por el Estado tiene por objeto respaldar
en la forma pactada por las partes al constituirse la las obligaciones de la contraparte del Ministerio,
obligación con la participación del Estado y los Gobierno Regional o Gobierno Local, derivadas de
acreedores. préstamos o bonos emitidos para financiar los
proyectos de Asociaciones Público Privadas, o para
25.2 Para la ejecución de la hipoteca es respaldar obligaciones de pago del Estado.
necesaria la opinión favorable del Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local b. Garantías No Financieras: son aquellos
correspondiente, de manera que el derecho de aseguramientos estipulados en el contrato de
concesión sólo pueda ser transferido a favor de Asociación Público Privada que potencialmente
quien cumpla, como mínimo, con los requisitos pueden generar obligaciones de pago a cargo del
establecidos en las bases del proceso de Estado por la ocurrencia de uno o más eventos de
promoción. riesgos propios del proyecto de Asociación Público
Privada.
25.3 En los contratos de Asociación Público
Privada puede constituirse, entre otros, garantía 26.2 Mediante acuerdo de su Consejo Directivo,
sobre los ingresos respecto a obligaciones Proinversión está facultado para solicitar al
Ministerio de Economía y Finanzas, por encargo del 29.1 El stock acumulado por los compromisos
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, el firmes y contingentes cuantificables, netos de
otorgamiento o contratación de garantías financieras ingresos, asumidos por el Sector Público No
por parte del Gobierno Nacional a favor de la Financiero en los contratos de Asociación Público
contraparte del Ministerio, Gobierno Regional o Privada calculado a valor presente, no podrá
Gobierno Local. exceder de 12% del Producto Bruto Interno.

Artículo 27.- Compromisos firmes y 29.2 Este límite podrá ser revisado cada tres
contingentes años, pudiendo ser modificado mediante Decreto
Supremo refrendado por el Ministro de Economía y
Los compromisos firmes y contingentes que Finanzas, teniendo en cuenta los requerimientos de
asumen las entidades públicas en los proyectos de infraestructura y servicios públicos en el país y el
Asociación Público Privada son clasificados impacto de los compromisos sobre la sostenibilidad
conforme a lo siguiente: de las finanzas públicas.

a. Compromisos firmes: Son las obligaciones de 29.3 Mediante Resolución Ministerial del
pago de importes específicos o cuantificables a Ministerio de Economía y Finanzas se establecen
favor de su contraparte, correspondiente a una los indicadores, parámetros y metodologías de
contraprestación por la realización de los actos cálculo para los compromisos firmes y contingentes
previstos en el contrato de Asociación Público cuantificables, gasto disponible y los pasivos a ser
Privada. asumidos por las entidades públicas en los
contratos de Asociación Público Privada.
b. Compromisos contingentes: Son las
potenciales obligaciones de pago a favor de su CAPÍTULO IV
contraparte estipuladas en el contrato de Asociación
Público Privada que se derivan por la ocurrencia de Proceso simplificado
uno o más eventos correspondientes a riesgos
propios del proyecto de Asociación Público Privada. Artículo 30.- Proceso simplificado

Artículo 28.- Registro de compromisos 30.1 Los proyectos destinados al desarrollo de


servicios vinculados a la infraestructura pública o
28.1 El Ministerio de Economía y Finanzas queda servicios públicos que requiera brindar el Estado,
autorizado a emitir las disposiciones proyectos de investigación aplicada y/o innovación
correspondientes para el adecuado registro de los tecnológica, así como aquellas Asociaciones Público
compromisos firmes y contingentes cuantificables, Privadas que no contengan componente de
las garantías, pasivos y demás instrumentos inversión, se tramitan en un procedimiento
conexos y colaterales, así como de los ingresos simplificado conforme a las fases y plazos
derivados de los proyectos ejecutados bajo la establecidos en el Reglamento.
modalidad de Asociación Público Privada.
30.2 En este proceso simplificado, actúan como
28.2 Para este efecto, la entidad pública Organismos Promotores de la Inversión Privada, el
correspondiente que posea la información, la Ministerio, Gobierno Regional, Gobierno Local o
suministra, bajo responsabilidad, al Ministerio de Proinversión de acuerdo a criterios de relevancia y
Economía y Finanzas, en los términos y condiciones magnitud. Sin perjuicio de ello, el Ministerio,
que dicho Ministerio establezca. Gobierno Regional o Gobierno Local pueden
encargar el desarrollo del proceso a Proinversión.
Artículo 29.- Límite
TÍTULO IV
PROYECTOS EN ACTIVOS 33.1 La iniciativa privada es el mecanismo
mediante el cual el sector privado presenta
Artículo 31.- Definición proyectos para el desarrollo de Asociaciones
Público Privadas, Proyectos en Activos y los
31.1 Los Ministerios, Gobiernos Regionales y proyectos regulados en el Decreto Legislativo Nº
Gobiernos Locales promueven la inversión privada 674 vinculados a empresas del Estado. Las
sobre activos de su titularidad a través del iniciativas privadas son presentadas por personas
Organismo Promotor de la Inversión Privada jurídicas nacionales o extranjeras, por consorcios de
respectivo, bajo los siguientes esquemas: éstas, o por consorcio de personas naturales con
personas jurídicas nacionales o extranjeras.
a) Disposición de activos, que incluye la
transferencia total o parcial, incluso mediante la 33.2 Las iniciativas privadas de ámbito nacional
permuta de los bienes inmuebles. que recaen sobre proyectos de Asociaciones
Público Privadas autofinanciadas, Proyectos en
b) Contratos de cesión en uso, arrendamiento, Activos y los proyectos regulados en el Decreto
usufructo, superficie u otras modalidades permitidas Legislativo Nº 674, así como las iniciativas privadas
por ley. cofinanciadas de todos los niveles de gobierno, se
presentan ante Proinversión, quien asume la
31.2 Los contratos de Proyectos en Activos no competencia de Organismo Promotor de la Inversión
pueden comprometer recursos públicos ni trasladar Privada. La formulación de las iniciativas privadas
riesgos a la entidad pública, salvo disposición legal cofinanciadas se sujeta a lo dispuesto en la
expresa. nonagésima sexta disposición complementaria final
de la Ley Nº 29951, Ley de Presupuesto del Sector
31.3 Proinversión, los Gobiernos Regionales y Público para el año fiscal 2013.
Gobiernos Locales, en calidad de Organismos
Promotores de la Inversión Privada, determinan las 33.3 Las iniciativas privadas para Asociaciones
condiciones económicas del proyecto, ingresos a Público Privadas autofinanciadas y Proyectos en
favor del Estado y en su caso, compromisos de Activos de ámbito regional o local, son presentadas
inversión. ante los Organismos Promotores de la Inversión
Privada de los Gobiernos Regionales o Gobiernos
31.4 En caso que el proyecto así lo requiera, Locales, según corresponda.
puede constituirse fideicomisos conforme lo previsto
en el artículo 21 de la presente norma en lo que 33.4 Las iniciativas privadas tienen el carácter de
corresponda. peticiones de gracia a que se refiere el artículo 112
de la Ley Nº 27444, Ley del Procedimiento
Artículo 32.- Proceso de adjudicación Administrativo General, en lo que sea pertinente. En
consecuencia, el derecho del proponente se agota
Tratándose de Proyectos en Activos, el proceso con la presentación de la iniciativa privada ante el
de adjudicación se tramita en un procedimiento Organismo Promotor de la Inversión Privada, sin
simplificado conforme a las fases y plazos posibilidad de cuestionamiento o impugnación del
establecidos en el Reglamento. pronunciamiento en sede administrativa o judicial.
Las iniciativas privadas mantienen su carácter de
petición de gracia hasta que se convoque el proceso
TÍTULO V
de selección que corresponda, en cuyo caso es de
aplicación lo dispuesto en las respectivas bases y/o
INICIATIVAS PRIVADAS
en la legislación aplicable en lo que sea pertinente;
o hasta la suscripción del contrato correspondiente
Artículo 33.- De la naturaleza de las iniciativas
privadas
en caso se adjudique directamente por no haber "34.3 La formulación y declaratoria de viabilidad
terceros interesados. de los proyectos de inversión pública comprendidos
dentro de la Iniciativa Privada Cofinanciada es
33.5 Los Organismos Promotores de la Inversión responsabilidad del Ministerio, Gobierno Regional y
Privada deben mantener el carácter confidencial y Gobierno Local respectivo, el cual puede encargar la
reservado de las iniciativas privadas presentadas, contratación de la asesoría a Proinversión. La
bajo responsabilidad. Esta obligación, se extiende a elaboración del Informe de Evaluación, la
las entidades públicas, funcionarios públicos, estructuración y transacción está a cargo
asesores, consultores o cualquier otra persona que únicamente de Proinversión.
por su cargo, función o servicio, tomen conocimiento
de la presentación y contenido de la iniciativa Los contratos y modificaciones derivados de
privada. El carácter confidencial y reservado de las proyectos de competencia del Gobierno Regional y
iniciativas privadas se mantiene hasta la Gobierno Local son suscritos con el adjudicatario
Declaratoria de Interés. con la intervención de los sectores intervinientes. La
administración del referido contrato puede ser
Artículo 34.- Presentación de iniciativas delegada al sector interviniente." (*)
privadas cofinanciadas
(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del
34.1 La presentación de iniciativas privadas Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
cofinanciadas para proyectos a ser financiados total noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
o parcialmente por el Gobierno Nacional se realizan al día siguiente de la publicación del Decreto
en la oportunidad y sobre las materias que se Supremo que modifica el Reglamento del
determinen mediante Decreto Supremo refrendado Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
por los ministerios solicitantes y el Ministerio de Decreto Supremo Nº 410-2015-EF.
Economía y Finanzas. Los sectores incluidos en el
Decreto Supremo deben publicar las necesidades Artículo 35.- Procedimiento
de intervención en infraestructura pública y servicios
públicos, servicios vinculados a estos, investigación 35.1 El periodo y los procedimientos de
aplicada y/o innovación tecnológica, así como la presentación, priorización, formulación y
capacidad presupuestal máxima con la que cuentan estructuración de las iniciativas privadas son
para asumir dichos compromisos, previamente establecidos en el Reglamento.
informada por el Ministerio de Economía y Finanzas.
35.2 Si transcurrido el plazo de 150 días
34.2 La presentación de las iniciativas privadas calendario desde la publicación de la Declaratoria
cofinanciadas para proyectos a ser financiados por de Interés y sin que ningún tercero manifieste su
los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales se interés en la ejecución del proyecto, se procede a la
presentan anualmente ante Proinversión durante el adjudicación directa a favor del proponente de la
plazo que determine el Reglamento. Previamente, el iniciativa privada. (*)
Gobierno Regional y Gobierno Local publica las
necesidades de intervención en infraestructura (*) Numeral modificado por el Artículo 1 del
pública y servicios públicos, servicios vinculados a Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
estos, investigación aplicada y/o innovación noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
tecnológica, así como la capacidad presupuestal al día siguiente de la publicación del Decreto
máxima con la que cuentan para asumir dichos Supremo que modifica el Reglamento del
compromisos, previamente informada por el Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Ministerio de Economía y Finanzas. Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es
el siguiente:
"35.2 Si transcurrido el plazo de noventa (90) 29951, Ley de Presupuesto del Sector Público para
días calendario desde la publicación de la el año fiscal 2013.
Declaratoria de Interés y sin que ningún tercero
manifieste su interés en la ejecución del proyecto, 37.2 Proinversión es la entidad encargada de
se procede a la adjudicación directa a favor del brindar asistencia técnica a las entidades públicas
proponente de la iniciativa privada." en el planeamiento, programación y formulación de
proyectos de Asociaciones Público Privadas y
35.3 Las iniciativas privadas para proyectos Proyectos en Activos.
regulados en el Decreto Legislativo Nº 674 son
tramitadas conforme el procedimiento simplificado 37.3 Proinversión está integrado por el Consejo
que establezca el Reglamento. Directivo y los Comités Especiales. La organización
de Proinversión se rige por su Reglamento de
Artículo 36.- Reembolso de gastos a favor del Organización y Funciones así como los Acuerdos
proponente que adopte el Consejo Directivo

En el caso que el proponente participe en el 37.4 El Consejo Directivo es la más alta


proceso de promoción que se convoque y presente autoridad de Proinversión. Está integrado por cinco
una propuesta económica declarada válida, se ministros de Estado. Sus miembros son designados
reconoce a favor de éste los gastos efectivamente por Resolución Suprema refrendada por el
realizados y directamente vinculados en la Presidente del Consejo de Ministros y el Ministro de
elaboración de la iniciativa privada incluyendo los Economía y Finanzas.
gastos correspondientes a los estudios de
preinversión de ser el caso, así como los mayores 37.5 Corresponde al Consejo Directivo asumir las
gastos originados por la preparación de la competencias correspondientes para el diseño y
información adicional solicitada por el Organismo conducción de los procesos de promoción de la
Promotor de la Inversión Privada, que a criterio de inversión privada, bajo los mecanismos y
éste sean razonables y hayan sido debidamente procedimientos establecidos en el presente Decreto
sustentados. Lo dispuesto en el presente numeral Legislativo, conforme las siguientes funciones:
no es de aplicación si el proponente de la iniciativa
hubiese sido favorecido con la adjudicación de la a. Aprobar la incorporación de proyectos al
buena pro. proceso de promoción.

TÍTULO VI b. Analizar, evaluar y aprobar las propuestas que


le someten los Comités Especiales, buscando
PROINVERSIÓN asegurar la consistencia del proceso.

Artículo 37.- Proinversión c. Asumir todas las competencias para la


adjudicación de los proyectos de Asociación Público
37.1 Proinversión se encarga de diseñar y Privada y Proyectos en Activos, bajo los
concluir el proceso de promoción de la inversión mecanismos y procedimientos establecidos en la
privada mediante la modalidad de Asociaciones presente norma.
Público Privadas y Proyectos en Activos bajo el
ámbito de su competencia, unificando la toma de d. Aprobar, a propuesta del Comité Especial, la
decisiones dentro del proceso conforme a lo modalidad bajo la cual se adjudicará los proyectos
dispuesto en el presente Decreto Legislativo así de Asociación Público Privadas, la cual será la de
como las funciones asignadas en la nonagésima Licitación Pública Especial o la de Concurso de
sexta disposición complementaria final de la Ley Nº Proyectos Integrales u otro proceso competitivo.
e. Aprobar previamente a su ejecución, el Plan Activos. Para ello, establece Oficinas
de Promoción de la Inversión Privada a propuesta Desconcentradas conforme a la normatividad
del Comité Especial, Bases y la Versión Final del vigente.
Contrato regulado en la presente norma.
37.3 Proinversión está integrado por el Consejo
f. Aprobar su presupuesto y administrar los Directivo, la Dirección Ejecutiva y los Comités
recursos financieros que se requieran para el Especiales de Inversiones. La organización de
cumplimiento de sus funciones. Proinversión se rige por su Reglamento de
Organización y Funciones.
g. Aprobar directivas que regulen los procesos
internos de Proinversión 37.4 El Consejo Directivo es la más alta
autoridad de Proinversión y está integrado por seis
h. Las demás funciones que establezca el miembros. Uno de ellos es el Ministro de Economía
Reglamento. (*) y Finanzas, quien preside el Consejo Directivo. Es
integrado además por dos Ministros de Estado del
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del sector cuya cartera de proyectos incorporados al
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30 proceso de promoción sean de mayor valor
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia monetario, conforme a los criterios que determine el
al día siguiente de la publicación del Decreto Reglamento. Los otros miembros son designados
Supremo que modifica el Reglamento del por Resolución Suprema con el refrendo del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante Presidente del Consejo de Ministros y del Ministro
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es de Economía y Finanzas.
el siguiente:
Las personas designadas deben contar con
"Artículo 37.- Proinversión capacidad y experiencia en el desarrollo y
financiamiento de infraestructura, banca de
37.1 Proinversión es el organismo técnico inversión, gobierno corporativo, gestión pública o
especializado adscrito al Ministerio de Economía y materias afines.
Finanzas con personería jurídica, autonomía
técnica, funcional, administrativa, económica y Ninguna de las personas elegidas como
financiera, encargado de diseñar, conducir y concluir miembros del Consejo Directivo, con excepción de
el proceso de promoción de la inversión privada los Ministros de Estado, puede encontrase
mediante la modalidad de Asociaciones Público ejerciendo, a la fecha de su designación, un cargo
Privadas y Proyectos en Activos bajo el ámbito de que califique como funcionario público, ni ejercer
su competencia, unificando la toma de decisiones durante su designación, algún otro cargo público. La
dentro del proceso conforme a lo dispuesto en el restricción a la que se refiere el presente párrafo no
presente Decreto Legislativo. Asimismo, le aplica cuando éstos perciban dietas del Estado.
corresponde aprobar directivas técnico normativas
en los términos establecidos en el numeral 5.3 del Los miembros del Consejo Directivo son
artículo 5. Interviene en la etapa de Ejecución designados por un período de cinco años
Contractual de acuerdo a lo previsto en este Decreto prorrogables por un periodo adicional. El cargo de
Legislativo y su Reglamento. miembro del Consejo Directivo cesa por renuncia o
por destitución debido a falta grave debidamente
37.2 Proinversión es la entidad encargada de tipificada en el reglamento del presente Decreto
brindar asistencia técnica y apoyo a los Gobiernos Legislativo.
Regionales y Gobiernos Locales, y otras entidades,
en las distintas fases de los proyectos de Los miembros del Consejo Directivo son
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en retribuidos con dietas por el ejercicio de sus
funciones, conforme a la legislación vigente. El c) Proponer al Ministerio de Economía y
número máximo de dietas y el monto que pueden Finanzas la escala remunerativa para su
percibir cada uno de los miembros se define por aprobación, en el marco de la Cuarta Disposición
Decreto Supremo refrendado por el Ministerio de Transitoria del Texto Único Ordenado de la Ley Nº
Economía y Finanzas. 28411, aprobado por el Decreto Supremo Nº 304-
2012-EF.
(*) De conformidad con la Tercera Disposición
Complementaria Transitoria del Decreto d) Decidir la incorporación y exclusión de un
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo proyecto al proceso de promoción.
2017, se dispone que mientras no se complete la
designación de los miembros del Consejo e) Sin perjuicio de lo establecido en los
Directivo de PROINVERSIÓN a que hace numerales 38.2 y 38.3 del artículo 38, el Consejo
referencia el último párrafo del numeral 37.4 del Directivo puede constituirse como un nivel adicional
Decreto Legislativo 1251, el quórum para las de decisión del proceso de Asociación Público
sesiones de dicho cuerpo colegiado será de dos Privada o Proyectos en Activos. Tratándose de
miembros, debiendo uno de ellos proyectos cuyos Costo Total de Inversión supere
necesariamente ser el Presidente; una vez 300,000 UIT, corresponde al Consejo Directivo la
completado el indicado proceso, el quórum será aprobación de los principales hitos del proceso de
de cuatro miembros, debiendo necesariamente Asociación Público Privada o Proyectos en Activos.
ser dos de ellos Ministros de Estado y uno de Dicho límite puede ser modificado mediante Decreto
ellos el Ministro de Economía y Finanzas. El Supremo refrendado por el Ministerio de Economía
último párrafo del artículo 37.4 del presente y Finanzas.
Decreto, modificado por Decreto Legislativo Nº
1251 no es de aplicación a los Ministros de f) Aprobar directivas técnico normativas
Estado, en tanto su participación en el Consejo aplicables a las Asociaciones Públicos Privadas y
Directivo es en tal calidad y en cumplimiento de Proyectos en Activos conforme lo dispuesto en el
sus funciones. numeral 5.3 del artículo 5, en el marco de sus
competencias.
37.5 El Consejo Directivo tiene como funciones
generales aprobar y dirigir la estrategia de g) Aprobar el presupuesto a propuesta del
Proinversión; establecer objetivos, metas y planes Director Ejecutivo.
de acción; controlar y supervisar la gestión y el
adecuado desarrollo de los procesos de promoción h) Las demás funciones que establezca el
de la inversión privada así como encargarse del Reglamento.
gobierno y de la organización de la institución.
Las entidades del Estado deben adoptar los
El Consejo Directivo cuenta con las siguientes acuerdos o realizar las gestiones o los actos
funciones específicas: necesarios para ejecutar las decisiones del Consejo
Directivo y de los Comités Especiales de
a) Designar al Director Ejecutivo y crear los Inversiones, sin excepción. En el caso de las
Comités Especiales de Inversiones y designar a sus decisiones de los Comités Especiales de
miembros, aprobando sus funciones, poderes y Inversiones, éstas deben contar con la conformidad
niveles de decisión, en el marco de lo establecido en del Director Ejecutivo. Se presume que todas estas
el presente Decreto Legislativo y su Reglamento. decisiones tienen relación, directa o indirecta, con la
promoción de la inversión privada para el desarrollo
b) Proponer al Ministerio de Economía y de las Asociaciones Público Privadas y Proyectos
Finanzas el Reglamento de Organización y en Activos.
Funciones de Proinversión.
En estos casos, la responsabilidad que emane debe ser cesado y se designa a otro en su
de los acuerdos que adopten o de las gestiones y reemplazo.
actos que ejecuten tales entidades, corresponde
exclusivamente al Consejo Directivo de En los casos en los que se presenta un conflicto
Proinversión, a los Comités Especiales de de interés en un determinado proceso, el miembro
Inversiones y al Director Ejecutivo, según sea el del Consejo Directivo o miembro de los Comités
caso. Especiales de Inversiones debe declararlo y
abstenerse de participar y votar en dichas
37.6 Trimestralmente el Consejo Directivo de cuestiones. El Consejo Directivo establece los
Proinversión sustenta ante el Presidente de la lineamientos para la gestión de conflictos de interés
República y el Presidente del Consejo de Ministros, y ética conforme el marco normativo vigente y
su reporte de avances en la promoción y desarrollo buenas prácticas internacionales.
de los proyectos de Asociaciones Público Privadas y
Proyectos en Activos. Este reporte debe incluir los En caso de falta de quórum debido a
avances, metas alcanzadas, problemas encontrados abstenciones, el Consejo Directivo puede integrar a
y riesgos que pudieran afectar el desarrollo de las uno o más presidentes de Comité Especial de
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Inversiones
Activos.
37.9 Los acuerdos del Consejo Directivo son
37.7 La gestión de Proinversión está orientada a adoptados por mayoría simple. Solo en caso de
resultados, con eficiencia, eficacia, transparencia y empate, el Presidente del Consejo Directivo tiene
calidad. voto dirimente.

El Consejo Directivo de Proinversión, previa 37.10 El Reglamento establece las condiciones


coordinación con el Ministerio de Economía y bajo las cuales Proinversión evalúa los encargos de
Finanzas, establece los objetivos estratégicos procesos de promoción de la inversión privada por
institucionales que prioriza y las metas que se parte de los titulares del proyecto."
planteen para tal efecto. Los objetivos estratégicos
institucionales, las metas y los indicadores que se Artículo 38.- Comités Especiales
establezcan deben vincularse necesariamente a la
promoción y desarrollo de las Asociaciones Público 38.1 Los Comités Especiales se constituyen
Privadas y Proyectos en Activos, la transparencia en mediante Acuerdo del Consejo Directivo ratificado
la gestión y la rendición de cuentas. mediante Resolución Suprema, con el objeto que
conduzcan el proceso de promoción
Asimismo, el Consejo Directivo de Proinversión correspondiente. El Consejo Directivo determina el
publica en su portal institucional un informe número y conformación de los Comités Especiales
trimestral de avance en función a las metas en atención a las materias involucradas y la carga
establecidas en el párrafo anterior. procedimental existente. Lo dispuesto en el presente
numeral no aplica al Comité Especial creado
37.8 Al momento de su designación, los mediante la nonagésima sexta disposición
miembros del Consejo Directivo y miembros de los complementaria final de la Ley Nº 29951, Ley de
Comités Especiales de Inversiones no deben tener Presupuesto del Sector Público para el año fiscal
conflictos de interés que, por su frecuencia o 2013.
magnitud, los inhabiliten para el pleno ejercicio de
sus funciones. En los casos en los que un conflicto 38.2 Los Comités actúan de manera colegiada
de interés de tal naturaleza se presente de manera conforme a la política de promoción de la inversión
sobreviniente, el miembro del Consejo Directivo o privada. Dichos Comités dependen directamente del
miembro de los Comités Especiales de Inversiones Consejo Directivo y sus funciones son establecidas
en el Reglamento de Organización y Funciones de Evaluación, Plan de Promoción, Bases, Versión del
Proinversión. (*) Contrato al inicio de la transacción, Versión Final del
Contrato y sus respectivas modificaciones
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del sustanciales, así como aquellos actos dispuestos
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30 por el Consejo Directivo; elevándolos al Director
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia Ejecutivo para su aprobación.
al día siguiente de la publicación del Decreto
Supremo que modifica el Reglamento del 38.4 En caso de discrepancia entre los Comités
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante Especiales de Inversiones y el Director Ejecutivo
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es respecto de los actos a los que se refiere el numeral
el siguiente: 38.3, este último debe elevarlos al Consejo Directivo
para que este dirima."
"Artículo 38.- Del Director Ejecutivo, los
Comités Especiales de Inversiones y los "Artículo 38-A.- Seguros por responsabilidad
Directores de Proyecto de funcionarios

38.1 El Director Ejecutivo es la máxima autoridad Proinversión contratará seguros de


ejecutiva y representante legal de Proinversión. Es responsabilidad administrativa, civil y penal para los
responsable de ejecutar los acuerdos del Consejo funcionarios de la entidad responsables de adoptar
Directivo, así como presentarle y sustentar las decisiones en el marco de los proyectos de
propuestas de acuerdos y decisiones que se inversión regulados por el presente Decreto
requieran para desarrollar y ejecutar los proyectos Legislativo."(*)
de inversión; y de dirigir y supervisar la marcha
institucional de Proinversión. El Director Ejecutivo (*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del
supervisa y decide sobre los procesos de promoción Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
de la inversión privada en Asociaciones Público noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
Privadas y Proyectos en Activos. Ejerce las al día siguiente de la publicación del Decreto
funciones y poderes que se precisen en el Supremo que modifica el Reglamento del
Reglamento de Organización y Funciones y todas Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
aquellas que le atribuya el Consejo Directivo. Decreto Supremo Nº 410-2015-EF.

38.2 Los Directores de Proyecto son designados Artículo 39.- Publicidad de acuerdos
por el Director Ejecutivo. Son los encargados de
conducir el proceso de evaluación dentro de la fase 39.1 Los actos referidos a la aprobación de la
de formulación y el proceso de promoción de la modalidad de promoción de la inversión privada y
inversión privada, bajo la supervisión del Director sus modificatorias, y del Plan de Promoción de la
Ejecutivo. Las Direcciones de Proyecto pueden Inversión Privada y sus modificatorias, de los
agruparse en Direcciones Especiales con la proyectos en Asociaciones Público Privadas a cargo
finalidad de conglomerar determinados tipos de de Proinversión, requieren únicamente de la
proyectos o activos, o según otros criterios que aprobación de su Consejo Directivo, mediante
determine la Dirección Ejecutiva. acuerdo publicado en el diario oficial El Peruano.

38.3 El Consejo Directivo nombra Comités 39.2 Los actos referidos a la aprobación de la
Especiales de Inversiones con la finalidad de modalidad de promoción de la inversión privada y
realizar una revisión independiente de los proyectos sus modificatorias, y del Plan de Promoción de la
de Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Inversión Privada y sus modificatorias, de los
Activos. Los Comités Especiales de Inversiones Proyectos en Activos a cargo de Proinversión,
revisan y dan conformidad sobre el Informe de requiere la aprobación de su Consejo Directivo
mediante acuerdo ratificado por Resolución "Artículo 39-A.- Transparencia
Suprema, refrendada por el Ministro del sector titular
del proyecto. (*) El Consejo Directivo determina los proyectos y/o
etapas que, por su impacto y envergadura, son
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del sometidos, a una consultoría para asegurar la
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30 calidad de gestión del proceso de la inversión
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia privada a cargo de una empresa especializada de
al día siguiente de la publicación del Decreto reconocido prestigio, contratada por Proinversión.
Supremo que modifica el Reglamento del Corresponde al Ministerio de Economía y Finanzas
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante dictar los términos de referencia, ámbito de
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF, cuyo texto es evaluación y la selección de dicha empresa. Para
el siguiente: dichos efectos será aplicable lo dispuesto en la
Décima Disposición Complementaria Final de la Ley
"39.2 Los actos referidos a la aprobación de la Nº 30225." (*)
modalidad de promoción de la inversión privada y
sus modificatorias, y del Plan de Promoción de la (*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del
Inversión Privada y sus modificatorias, de los Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
Proyectos en Activos a cargo de Proinversión, noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
requieren únicamente de la aprobación de su al día siguiente de la publicación del Decreto
Consejo Directivo, mediante acuerdo publicado en el Supremo que modifica el Reglamento del
Diario Oficial El Peruano." Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF.
39.3 Las publicaciones a que se refiere el
numeral 4 del artículo 4 del Decreto Legislativo Nº Artículo 40.- Fondo de Promoción de la
674, son realizadas mediante publicación en el Inversión Privada
diario oficial El Peruano, de los avisos que indican la
dirección electrónica y el enlace en el que se puede 40.1 Proinversión está a cargo, administra y
acceder al proyecto de contrato a suscribirse. La dirige el Fondo de Promoción de la Inversión
publicación del proyecto de contrato debe realizarse Privada - FONCEPRI. Los recursos de dicho fondo
con una anticipación no menor de quince días son destinados a financiar las actividades propias de
hábiles a la fecha de su suscripción. El contrato los procesos de promoción de los proyectos
definitivo es publicado de la misma forma, dentro de regulados en el presente Decreto Legislativo.
los cinco días hábiles posteriores a la fecha de la
suscripción del mismo. 40.2 Son recursos del FONCEPRI los siguientes:

39.4 Las opiniones emitidas por los organismos a. Un monto que se establece en cada caso
reguladores en los procesos de promoción mediante acuerdo de Consejo Directivo de
regulados en la presente norma y en el Decreto Proinversión, sobre la base del tipo de proyecto de
Legislativo Nº 674 bajo su competencia, son que se trate, salvo para el caso establecido en el
publicadas por Proinversión, dentro de un plazo no literal b). Por Decreto Supremo refrendado por el
menor de quince días calendario anterior a la fecha Ministerio de Economía y Finanzas se determina el
de aprobación de la versión final del Contrato, en su mecanismo general para el cálculo del indicado
portal electrónico. Asimismo, dentro de dicho plazo, monto.
debe publicar un aviso en el diario oficial El Peruano
indicando la dirección electrónica y el enlace en el b. Un monto del 2% del producto de la venta de
cual se encuentran las mencionadas disposiciones y los activos de las entidades públicas, para el caso
opiniones, para su conocimiento público. de Proyectos en Activos bajo su competencia.
c. Los créditos o donaciones internas y externas proyectos de inversión de dichas empresas, en el
que se obtengan para el cumplimiento del presente marco de la normatividad vigente.
Decreto Legislativo.
La evaluación, aprobación y priorización de los
d. Los ingresos financieros que genere la proyectos de inversión pública de las empresas a
administración de sus propios recursos. que se refiere el párrafo precedente, se rigen por los
principios de economía, eficiencia y eficacia en el
e. Otros que se le asignen. marco de la normatividad del Sistema Nacional de
Inversión Pública y disposiciones aplicables.
TÍTULO VII
Tratándose de los proyectos regulados en el
REGISTRO NACIONAL DE CONTRATOS DE presente Decreto Legislativo, el Ministerio respectivo
ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS ejercerá las funciones establecidas en el artículo 7
sin perjuicio de las competencias establecidas en el
Artículo 41.- Del registro Decreto Legislativo Nº 674. (*)

41.1 El Ministerio de Economía y Finanzas (*) Quedó sin efecto por la Única Disposición
administra el Registro Nacional de Contratos de Complementaria Derogatoria del Decreto
Asociaciones Público Privadas, en el cual se Legislativo Nº 1252, publicado el 01 diciembre
incorpora la Resolución Suprema, Acuerdo de 2016. El citado Decreto entró en vigencia al día
Consejo Regional o Concejo Municipal que siguiente de la publicación de su Reglamento.
disponga la incorporación del proyecto al proceso de
promoción, contratos de Asociación Público Privada SEGUNDA: La información vinculada a las
suscritos y sus adendas, entre otros. evaluaciones económico financieras que sirvan para
determinar las variables de competencia utilizadas
Las entidades públicas comprendidas en el en el diseño y estructuración de los procesos de
artículo 2 y el Comité de Inversiones, tienen la promoción de la inversión privada que forme parte
obligación de remitir la información indicada en el del Registro Nacional de Contratos de Asociaciones
párrafo anterior. La solicitud de registro es de Público Privadas, se encuentra sujeto a la excepción
aprobación automática, sujeto a fiscalización al ejercicio del derecho de acceso a la información,
posterior por calificar como información confidencial, de
acuerdo a lo estipulado por el numeral 1 del artículo
41.2 Los Organismos Promotores de la Inversión 17 del Texto Único Ordenado de la Ley Nº 27806,
Privada de los Ministerios, Gobiernos Regionales y Ley de Transparencia y Acceso a la Información
Gobiernos Locales, deben solicitar su inscripción en Pública, aprobado por Decreto Supremo Nº 043-
el Registro, dentro de los diez días hábiles de 2003-PCM.
publicado el Reglamento, bajo responsabilidad del
Titular de la Entidad. TERCERA: Los compromisos netos de ingresos
y gastos derivados directa e indirectamente de los
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES contratos de Asociación Público Privada se
financian con cargo al presupuesto institucional de
PRIMERA.- Para efectos de la aplicación del las entidades involucradas, según corresponda, sin
Sistema Nacional de Inversión Pública, las demandar recursos adicionales al Tesoro Público.
empresas del sector público no financiero bajo el
ámbito del Fondo Nacional de Financiamiento de la Las entidades públicas, con cargo a los límites
Actividad Empresarial del Estado - FONAFE, de la asignación presupuestal total y en
conforman un sector a cargo del FONAFE, concordancia con los límites de gasto establecidos
responsable institucional y funcional de los en el Marco Macroeconómico Multianual, deberán
incluir en su presupuesto institucional, los créditos SÉPTIMA.- Todas las entidades de la
presupuestarios necesarios para financiar los administración pública del Estado, en todos sus
compromisos derivados de los contratos suscritos o niveles de gobierno, bajo responsabilidad, quedan
por adjudicar bajo la modalidad de Asociación obligadas a no realizar actos o dictar disposiciones
Público Privada, bajo responsabilidad del Titular de que constituyan barreras burocráticas para la
la Entidad, en el marco de lo dispuesto por el Texto obtención de los permisos, licencias, o
Único Ordenado de la Ley Nº 28411, Ley General autorizaciones que resulten necesarias para la
del Sistema Nacional de Presupuesto, aprobado ejecución del proyecto, a fin de asegurar el
mediante Decreto Supremo Nº 304-2012-EF. cumplimiento de las obligaciones del Estado
peruano contenidas en los contratos de Asociación
CUARTA.- Las entidades públicas señaladas en Público Privada.
el artículo 2 dan prioridad a los proyectos a
desarrollarse mediante Asociaciones Público Señálase que de conformidad con lo establecido
Privadas, en la valoración y trámites respecto del en la Ley Nº 28996, Ley de Eliminación de
cumplimiento de los requisitos para la obtención de Sobrecostos, Trabas y Restricciones a la Inversión
licencias, permisos y autorizaciones requeridas para Privada, y en aplicación del artículo 26 BIS del
el inicio y continuación de obras. El solicitante de Decreto Ley Nº 25868, Ley de Organización y
cada una de las autorizaciones, licencias y permisos Funciones del Instituto Nacional de Defensa de la
debe señalar expresamente que el proyecto se Competencia y de la Protección de la Propiedad
refiere a una Asociación Público Privada. Intelectual - INDECOPI, en concordancia con el
Decreto Legislativo Nº 1033, Decreto Legislativo que
QUINTA.- El Seguro Social de Salud - aprueba la ley de organización y funciones del
ESSALUD, en el marco de la autonomía que la ley Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y
le confiere, se encuentra facultado a promover, de la Protección de la Propiedad Intelectual -
tramitar y suscribir contratos de Asociación Público INDECOPI, la Comisión de Eliminación de Barreras
Privada con el objeto de incorporar inversión y Burocráticas del INDECOPI es competente para
gestión privada en los servicios que presta a los garantizar el cumplimento de la presente
asegurados, los cuales se sujetan a los requisitos y disposición.
procedimientos establecidos en el presente Decreto
Legislativo. OCTAVA.- Proinversión es la entidad encargada
del registro contable de los saldos de las
SEXTA.- La facultad legalmente establecida para acreencias, así como de las cuentas por cobrar y
actuar discrecionalmente, de las entidades públicas gestión de acreencias que se generen en el marco
que tienen a su cargo la aprobación, conducción, de los procesos de promoción de la inversión
ejecución, supervisión y fiscalización de los privada de competencia del Gobierno Nacional a
procesos de promoción de la inversión privada, se que se refiere el presente Decreto Legislativo y el
ejerce para optar por la decisión administrativa Decreto Legislativo Nº 674. El registro contable es
debidamente sustentada que se considere más llevado por Proinversión de forma separada e
conveniente, dentro del marco que establece la ley, independiente a su propia contabilidad.
teniendo en consideración los criterios establecidos
por la cuarta disposición complementaria final de la Vinculado al encargo referido en el numeral
Ley Nº 29622, Ley que modifica la Ley Nº 27785, precedente, los funcionarios de las entidades
Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de públicas y privadas están obligados a remitir, bajo
la Contraloría General de la República y amplía las responsabilidad, la información requerida por
facultades en el proceso para sancionar en materia Proinversión, dentro de los plazos establecidos en el
de responsabilidad administrativa funcional. Reglamento.
Los registros contables, correspondientes a los Finanzas en un plazo no mayor a 60 días calendario
procesos de promoción de la inversión privada para posteriores a la publicación de la presente norma.
el desarrollo de Asociaciones Público Privadas de
competencia del Ministerio, Gobierno Regional y DÉCIMO TERCERA.- A partir de la vigencia del
Gobierno Local están a cargo de estas entidades; presente Decreto Legislativo, toda referencia
salvo que estos hayan sido encargados a normativa que se haga a las normas señaladas en
Proinversión, en cuyo caso el registro contable es la Única Disposición Complementaria Derogatoria
de cargo de esta entidad. se entiende realizada al presente Decreto
Legislativo y su Reglamento, según corresponda.
Sin perjuicio de lo señalado en el párrafo
anterior, el Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno DÉCIMO CUARTA.- El Ministerio de Economía y
Local deben informar de los registros contables de Finanzas formula la política nacional de promoción
los procesos de promoción de la inversión privada de la inversión privada en Asociaciones Público
para el desarrollo de Asociaciones Público Privadas Privadas y Proyectos en Activos, la misma que será
de su competencia a Proinversión, en los plazos aprobada mediante Decreto Supremo en un plazo
establecidos en el segundo párrafo de la presente no mayor a 90 días calendario posteriores a la
disposición. publicación de la presente norma.

En cualquiera de los casos mencionados, las DÉCIMO QUINTA.- El Ministerio de Economía y


entidades involucradas aplican las normas de Finanzas en el marco del Sistema Nacional de
procedimiento contable emitidas por la Dirección Inversión Pública evaluará y emitirá, conforme
Nacional de Contabilidad Pública del Ministerio de corresponda, las herramientas metodológicas para
Economía y Finanzas, Órgano Rector del Sistema optimizar los proyectos de inversión pública
Nacional de Contabilidad. contenidos en las Asociaciones Público Privadas
Cofinanciadas.
NOVENA.- El incumplimiento injustificado de la
remisión de la información a los Registros CONCORDANCIAS: D.LEG.Nº 1251, Sexta
establecidos en el presente Decreto Legislativo, da Disp. Comp. Transit. (Formulación de
lugar al inicio del procedimiento sancionador contra Asociaciones Público Privadas Cofinanciadas)
el funcionario responsable por dicha falta,
independientemente al régimen laboral al que "Décimo Sexta: Constituyen reglas para la
pertenece. aplicación del principio de Enfoque de Resultados
en la toma de decisiones de las entidades públicas,
DÉCIMA.- La aplicación del principio de valor por las siguientes:
dinero establecido en el artículo 11 del presente
Decreto Legislativo se evalúa conforme los criterios a. Entre dos o más alternativas legalmente
de elegibilidad que determine el Reglamento. Esta viables, se debe optar por aquella que permita la
disposición es aplicable incluso a los procesos que ejecución oportuna del proyecto, promueva la
se encuentren en trámite. inversión, garantice la disponibilidad del servicio y/o
permita alcanzar o mantener los niveles de servicio
UNDÉCIMA.- El presente dispositivo legal entra del proyecto.
en vigencia al día siguiente de publicado el
Reglamento. b. En todas las fases del proyecto, las entidades
públicas deben dar celeridad a sus actuaciones,
DUODÉCIMA.- El Reglamento del presente evitando acciones que generen retrasos basados en
Decreto Legislativo es aprobado por Decreto meros formalismos.
Supremo refrendado por el Ministro de Economía y
c. En caso de controversias durante la ejecución establece los procedimientos para la aprobación del
del proyecto, cuando se cuenten con pruebas, Plan Nacional de Infraestructura”. (*)
evaluaciones o elementos de juicio que permitan
determinar que es más conveniente en términos de (*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
costo beneficio, optar por el trato directo en lugar de Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
acudir al arbitraje, la entidad pública debe optar por noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia
resolver dichas controversias mediante trato al día siguiente de la publicación del Decreto
directo." (*) Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del Decreto Supremo Nº 410-2015-EF.
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
al día siguiente de la publicación del Decreto TRANSITORIAS
Supremo que modifica el Reglamento del
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante PRIMERA.- Las iniciativas privadas que a la
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF. fecha de entrada en vigencia del presente Decreto
Legislativo hayan sido admitidas a trámite y hasta la
"Décimo Séptima: Proinversión, con aprobación suscripción del contrato, seguirán sujetas al
de su Consejo Directivo, puede realizar el mapeo de procedimiento vigente hasta antes de la entrada en
interferencias y evaluar el estado legal de los vigencia del presente Decreto Legislativo.
predios y áreas en aquellas zonas que considere
prioritarias para el desarrollo de proyectos de SEGUNDA.- Las iniciativas estatales que a la
Asociación Público Privadas, así como evaluar el fecha de entrada en vigencia del presente Decreto
estado de otros procedimientos administrativos Legislativo hayan sido incorporadas al proceso de
indispensables para el desarrollo de un proyecto. promoción y hasta su adjudicación, seguirán sujetas
Para ello, facúltese a Proinversión a requerir al procedimiento vigente hasta antes de la entrada
información a distintas entidades públicas y en vigencia del presente Decreto Legislativo.
empresas en el marco de lo dispuesto en los
numerales 43.1 y 43.2 del artículo 43 del Decreto TERCERA.- Autorizase al Organismo Supervisor
Legislativo Nº 1192." (*) de la Inversión en Infraestructura de Transporte de
Uso Público (OSITRAN) a partir de la entrada en
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del vigencia de la Ley Nº 30225 y durante el Año Fiscal
Decreto Legislativo Nº 1251, publicado el 30 2016, a celebrar convenios de encargo del
noviembre 2016, el mismo que entró en vigencia procedimiento de selección con organismos
al día siguiente de la publicación del Decreto internacionales, para la contratación de los servicios
Supremo que modifica el Reglamento del de supervisión y aquellos servicios que resulten
Decreto Legislativo Nº 1224, aprobado mediante necesarios para realizar dicha supervisión,
Decreto Supremo Nº 410-2015-EF. relacionados con las actividades de explotación de
infraestructura de transporte de uso público de
"Décima Octava: El Ministerio de Economía y competencia del OSITRAN, en el marco del ejercicio
Finanzas sobre la base de las programaciones de su función supervisora.
multianuales de inversiones de los Ministerios,
propone, periódicamente, un Plan Nacional de Los organismos internacionales con los cuales se
Infraestructura para la aprobación del Consejo de suscriban los convenios deben cumplir con las
Ministros. Progresivamente se puede incorporar las siguientes condiciones: (i) Contar con manuales u
programaciones multianuales de inversiones de los otros documentos publicados en su portal
Gobiernos Regionales y Locales. El Reglamento electrónico sobre sus procedimientos selectivos, los
cuales deben estar acordes con los principios que
rigen la contratación, así como con los tratados o Actividad Empresarial del Estado, son las
compromisos internacionales, que incluyen siguientes:
disposiciones sobre contratación pública suscritos
por el Perú; (ii) Las impugnaciones deben ser (..)
resueltas por instancias imparciales distintas a la
que llevó a cabo el procedimiento selectivo; (iii) c. La celebración de contratos de asociación,
Contar con auditorías internas y externas al “joint venture”, asociación en participación,
organismo que lleva a cabo el procedimiento prestación de servicios, arrendamiento, gerencia, u
selectivo; y, iv) implementar mecanismos de otros similares.”
fortalecimiento de capacidades en el objeto materia
de la contratación para los funcionarios públicos de DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA
la Entidad que suscribe el convenio. Asimismo, los DEROGATORIA
convenios son para efectuar, exclusivamente,
contrataciones a los fines recogidos en los ÚNICA.- Deróguese la Ley Nº 26440, Ley Nº
mandatos de acuerdo de los tratados constitutivos o 27701, Ley Nº 28059, Decreto de Urgencia Nº 008-
decisiones de los organismos internacionales. 2005, Decreto de Urgencia Nº 011-2005, Ley Nº
26885, Ley Nº 29096, el Decreto Legislativo Nº 1012
Los convenios serán suscritos por el titular de la y el Texto Único Ordenado de las normas con rango
entidad, y previo a su celebración se requiere tener de Ley que regulan la entrega en concesión al
un informe legal, un informe favorable de la Oficina sector privado de las obras públicas de
de Presupuesto en el cual se demuestre la infraestructura y de servicios públicos, aprobado
disponibilidad de recursos para su financiamiento, y mediante Decreto Supremo Nº 059-96-PCM,
un informe técnico que demuestre las ventajas y excepto el primer y segundo párrafo del artículo 19 y
beneficios del convenio. el artículo 22.

Las entidades bajo el alcance de la presente POR TANTO:


disposición, deben registrar en el Sistema
Electrónico de Contrataciones del Estado (SEACE) Mando se publique y cumpla, dando cuenta al
la convocatoria de los procesos, el resultado de la Congreso de la República.
selección, los contratos y montos adjudicados.
Asimismo, bajo responsabilidad de su titular, deben Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los
proveer información a la Contraloría General de la veinticuatro días del mes de setiembre del año dos
República, al Ministerio de Economía y Finanzas y mil quince.
al Organismo Supervisor de las Contrataciones del
Estado (OSCE) de ser solicitados por éstos. OLLANTA HUMALA TASSO

DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA Presidente de la República


MODIFICATORIA
PEDRO CATERIANO BELLIDO
ÚNICA.- Modificar el literal c) del artículo 2 del
Decreto Legislativo Nº 674
Presidente del Consejo de Ministros

Modifíquese el literal c) del artículo 2 del Decreto


ALONSO SEGURA VASI
Legislativo Nº 674 de acuerdo al texto siguiente:
Ministro de Economía y Finanzas
“Artículo 2.- Las modalidades bajo las cuales se
promueve el crecimiento de la inversión privada en
el ámbito de las empresas que conforman la
DECRETO SUPREMO N° 410-2015-EF, APRUEBAN REGLAMENTO DEL DECRETO
LEGISLATIVO N° 1224, DECRETO LEGISLATIVO DEL MARCO DE PROMOCIÓN DE
LA INVERSIÓN PRIVADA MEDIANTE ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS Y
PROYECTOS EN ACTIVOS
Multianual de Inversiones en Asociaciones Público
Privadas para el año 2017)
Aprueban Reglamento del Decreto Legislativo Nº
1224, Decreto Legislativo del Marco de Promoción EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
de la Inversión Privada mediante Asociaciones
Público Privadas y Proyectos en Activos CONSIDERANDO:

DECRETO SUPREMO Nº 410-2015-EF Que, el Decreto Legislativo Nº 1224, Decreto


Legislativo del Marco de Promoción de la Inversión
Privada mediante Asociaciones Público Privadas y
(*) De conformidad con la Tercera Disposición Proyectos en Activos tiene por objeto establecer los
Complementaria Final del Decreto Legislativo Nº procesos y modalidades de promoción de la inversión
1251, publicado el 30 noviembre 2016, se dispone privada para el desarrollo de infraestructura pública,
que en el Reglamento aprobado por el presente servicios públicos, servicios vinculados a estos,
Decreto, todas las referencias a los Comités proyectos de investigación aplicada y/o innovación
Especiales debe entenderse realizada a los Comités tecnológica y la ejecución de proyectos en activos;
Especiales de Inversiones, toda referencia a Comité
de Inversiones debe entenderse al Comité de Que, resulta necesario dictar las normas
Promoción de la Inversión Privada, la referida reglamentarias que permitan la aplicación de lo
disposición entró en vigencia al día siguiente de la dispuesto en el Decreto Legislativo Nº 1224;
publicación del Decreto Supremo que modifica el
Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1224, Que, de conformidad con la Duodécima Disposición
aprobado mediante el presente Decreto. Complementaria Final del Decreto Legislativo Nº 1224,
el Reglamento del citado Decreto Legislativo es
Enlace Web: EXPOSICIÓN DE MOTIVOS - PDF. aprobado por Decreto Supremo refrendado por el
Ministro de Economía y Finanzas;

CONCORDANCIAS: R.M.Nº 167-2016-EF-15 De conformidad con lo dispuesto en el numeral 8) del


(Aprueban los Lineamientos para la asignación de artículo 118 de la Constitución Política del Perú;
riesgos en los Contratos de Asociaciones Público
Privadas) DECRETA:

R.D.Nº 005-2016-EF-68.01 (Aprueban los Artículo 1.- Aprobación del Reglamento del
Lineamientos para el desarrollo de las fases de Decreto Legislativo Nº 1224, Del Decreto del Marco
formulación y estructuración en los proyectos de de Promoción de la Inversión Privada mediante
Asociaciones Pública Privadas) Asociaciones Público Privadas y Proyectos en
Activos
D.S.Nº 013-2017-VIVIENDA (Decreto
Supremo que dispone el plazo para la presentación Apruébese el Reglamento del Decreto Legislativo Nº
de iniciativas privadas cofinanciadas sobre 1224, Decreto Legislativo del Marco de Promoción de la
proyectos de inversión destinados al tratamiento de Inversión Privada mediante Asociaciones Público
aguas residuales en las ciudades de Cusco, Privadas y Proyectos en Activos, el cual consta de
Cajamarca, Chincha Baja, Chincha Alta, Chiclayo, nueve (09) títulos, ochenta y dos (82) artículos, cuatro
Huaraz, Tarapoto, (04) disposiciones complementarias finales, tres (03)
disposiciones complementarias transitorias y un (01)
Huacho, Barranca, Cañete y Bagua Chica) anexo, que forman parte integrante del presente Decreto
D.S.Nº 014-2017-VIVIENDA (Decreto Supremo.
Supremo que dispone el plazo para la presentación
de iniciativas privadas cofinanciadas sobre Artículo 2.- Vigencia
proyectos de inversión destinados al tratamiento de
aguas residuales en la provincia de Trujillo, El presente Decreto Supremo entra en vigencia a
departamento de La Libertad) partir del día siguiente de su publicación en el Diario
R.D.Nº 001-2017-EF-68.01 (Aprueban los Oficial “El Peruano”.
Lineamientos para la Elaboración del Informe
Artículo 3.- Refrendo proyectos de Asociación Público Privada y Proyectos en
Activos.
El presente Decreto Supremo es refrendado por el
Ministro de Economía y Finanzas. 1.3. Cuando en el presente Reglamento se haga
mención a la Ley, se entiende la referencia al Decreto
DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA Legislativo Nº 1224 y sus modificatorias. Asimismo,
cuando en el presente Reglamento se haga mención a
Única.- Deróganse el Decreto Supremo Nº 060-96- un Título, Capítulo, artículo o numeral sin hacer
PCM que aprueba el Reglamento del Texto Único referencia a una norma, se entiende realizada al
Ordenado de las normas con rango de ley que regulan presente Reglamento.
la entrega en concesión al sector privado de las obras
públicas de infraestructura y servicios públicos; el Artículo 2.- Principios
Decreto Supremo Nº 107-2011-EF que aprueba el
Reglamento de la Ley Nº 29096; el Decreto Supremo Nº 2.1. Los principios señalados en el artículo 4 de la
127-2014-EF que aprueba el Reglamento del Decreto Ley se aplican a todas las fases del desarrollo de los
Legislativo Nº 1012; así como cualquier otra norma que proyectos en Asociaciones Público Privadas y Proyectos
se oponga al presente Reglamento. en Activos. De manera adicional, para el caso de las
Asociaciones Público Privadas resultan aplicables los
Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los principios de valor por dinero y de adecuada distribución
veintiséis días del mes de diciembre del año dos mil de riesgos, conforme a lo señalado en el numeral 11.2
quince. del artículo 11 de la Ley.

OLLANTA HUMALA TASSO 2.2. Constituyen reglas para la aplicación del


principio de Enfoque de Resultados en la toma de
Presidente de la República decisiones de las entidades públicas, las siguientes:

ALONSO SEGURA VASI a. Entre dos o más alternativas legalmente viables,


se debe optar por aquella que permita la ejecución
Ministro de Economía y Finanzas oportuna del proyecto, promueva la inversión, garantice
la disponibilidad del servicio y/o permita alcanzar o
Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1224, Decreto mantener los niveles de servicio del proyecto.
Legislativo del Marco de Promoción de la Inversión
Privada mediante Asociaciones Público Privadas y b. En todas las fases del proyecto, las entidades
Proyectos en Activos públicas deben dar celeridad a sus actuaciones,
evitando acciones que generen retrasos basados en
TÍTULO I meros formalismos.

DISPOSICIONES GENERALES c. En caso de controversias durante la ejecución del


proyecto, cuando se cuenten con pruebas, evaluaciones
Artículo 1.- Objeto y ámbito de aplicación o elementos de juicio que permitan determinar que es
más conveniente en términos de costo beneficio, optar
1.1. El presente Reglamento tiene por objeto dictar por el trato directo en lugar de acudir al arbitraje, la
las disposiciones reglamentarias para la aplicación del entidad pública debe optar por resolver dichas
Decreto Legislativo Nº 1224, Decreto Legislativo del controversias mediante trato directo.
Marco de Promoción de la Inversión Privada mediante
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos. 2.3. Para la aplicación de las reglas señaladas en el
numeral precedente, el órgano competente de la entidad
1.2. De acuerdo con lo señalado en el Decreto pública sustenta técnica, financiera y legalmente sus
Legislativo Nº 1224, lo dispuesto en el presente decisiones. Los órganos del Sistema Nacional de
Reglamento y normas complementarias del Sistema Control no pueden cuestionar su ejercicio por el solo
Nacional de Promoción de la Inversión Privada, es de hecho de tener una opinión distinta, de conformidad con
aplicación a todas las entidades públicas pertenecientes lo establecido en la Sexta Disposición Complementaria
al Sector Público No Financiero que desarrollen Final de la Ley, así como con la Cuarta Disposición
Complementaria Final de la Ley Nº 29622, Ley que
modifica la Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema (*) Literal incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Nacional de Control y de la Contraloría General de la Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
República y amplía las facultades en el proceso para 2017.
sancionar en materia de responsabilidad administrativa
funcional. 2.5. En los procesos de renegociación de contratos
de Asociación Público Privada, el Ministerio, Gobierno
2.4. El principio de valor por dinero tiene como objeto Regional y/o Gobierno Local es responsable de
la búsqueda de la combinación óptima entre los costos y garantizar el valor por dinero establecido en el contrato
la calidad del servicio público ofrecido a los usuarios, original, conforme lo establece el presente Reglamento.
teniendo en cuenta una adecuada distribución de
riesgos en todas las fases del proyecto de Asociación Artículo 3.- Definiciones
Púbico Privada. La generación de valor por dinero en las
fases de desarrollo de las Asociaciones Público Las definiciones están incluidas en el Anexo del
Privadas es responsabilidad del Ministerio, Gobierno presente Reglamento.
Regional o Gobierno Local y puede darse de manera no
limitativa al momento de: (*) TÍTULO II

(*) Extremo modificado por el Artículo 1 del Decreto MARCO INSTITUCIONAL


Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente: Artículo 4.- Sistema Nacional de Promoción de la
Inversión Privada
"2.4. El principio de valor por dinero tiene como
objeto la búsqueda de la combinación óptima entre los 4.1. El Sistema Nacional de Promoción de la
costos y la calidad del servicio público ofrecido a los Inversión Privada está conformado por el Ministerio de
usuarios, teniendo en cuenta una adecuada distribución Economía y Finanzas como ente rector, los Ministerios y
de riesgos en todas las fases del proyecto de Asociación organismos públicos del Gobierno Nacional, la Agencia
Público Privada. La generación de valor por dinero en de Promoción de la Inversión Privada -
las fases de desarrollo de las Asociaciones Público PROINVERSIÓN, los Gobiernos Regionales y los
Privadas es responsabilidad del Organismo Promotor de Gobiernos Locales. Se regula de manera unificada en lo
la Inversión Privada, Ministerio, Gobierno Regional o técnico normativo, correspondiendo a las entidades
Gobierno Local y puede darse de manera no limitativa al públicas, la priorización y desarrollo de los proyectos de
momento de:" Asociación Público Privada y Proyectos en Activos.

a. Priorizar los proyectos que generen un mayor valor 4.2. El Ministerio de Economía y Finanzas es la
para la sociedad en su conjunto considerando el manejo máxima autoridad técnico normativa del Sistema
eficiente de los recursos. Nacional de Promoción de la Inversión Privada. Actúa a
través de la Dirección General de Política de Promoción
b. Seleccionar la modalidad de ejecución más de la Inversión Privada, que tiene las siguientes
adecuada para llevar a cabo el proyecto, teniendo en competencias:
cuenta la aplicación de los criterios de elegibilidad.
a. Formular y proponer la política nacional para el
c. Identificar los riesgos y distribuirlos a aquella parte desarrollo y promoción de las Asociaciones Público
con mayores capacidades para administrarlos. Privadas y Proyectos en Activos en los diversos
sectores de la actividad económica nacional.
d. Asegurar las condiciones de competencia, a través
de un proceso de promoción transparente, garantizando b. Dictar directivas, metodologías y lineamientos
la igualdad de condiciones entre todos los participantes. técnico normativos en las materias de su competencia,
siempre que se refieran a aspectos de aplicación de la
"e. Establecer mecanismos de pago vinculados a la Ley y el Reglamento.
prestación del servicio y/o disponibilidad de la
infraestructura."(*) c. Coordinar y asegurar el cumplimiento de la política
de promoción de la inversión privada y desarrollo de las
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos.
d. Emitir opinión vinculante sobre el alcance e cofinanciamiento, pasivos contingentes, informe
interpretación de las normas del Sistema Nacional de multianual de inversiones en Asociaciones Público
Promoción de la Inversión Privada en materia de Privadas y parámetros generales para el diseño de
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos, a Contrato de Asociaciones Público Privadas. Dichas
solicitud de parte, siendo dicha opinión de carácter disposiciones se dictan en concordancia con las normas
público. vigentes de las Direcciones Generales del Ministerio de
Economía y Finanzas competentes.
e. Evaluar el impacto de la implementación de la
política de promoción de la inversión privada a través de c. Coordinar y asegurar el cumplimiento de la política
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos. de promoción de la inversión privada y desarrollo de las
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos.
f. Administrar el Registro Nacional de Contratos de
Asociaciones Público Privadas. d. Emitir opinión, exclusiva y excluyente, con carácter
vinculante sobre el alcance e interpretación de las
g. Establecer mecanismos para el fortalecimiento de normas del Sistema Nacional de Promoción de la
capacidades y brindar asistencia técnica a los Inversión Privada en materia de Asociaciones Público
integrantes del Sistema Nacional de Promoción de la Privadas y Proyectos en Activos de su competencia,
Inversión Privada. debiendo ser publicada en su portal institucional.

h. Otras que le sean asignadas por norma expresa. e. Evaluar el impacto de la implementación de la
(*) política de promoción de la inversión privada a través de
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos.
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo f. Administrar el Registro Nacional de Contratos de
2017, cuyo texto es el siguiente: Asociaciones Público Privadas.

"Artículo 4.- Sistema Nacional de Promoción de la g. Fortalecer capacidades y brindar asistencia


Inversión Privada técnica a los integrantes del Sistema Nacional de
Promoción de la Inversión Privada.
4.1. El Sistema Nacional de Promoción de la
Inversión Privada está conformado por las entidades a h. Otras que le sean asignadas por norma expresa.
que se refiere el artículo 2 de la Ley. Corresponde al
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local la 4.3 PROINVERSIÓN tiene las siguientes
priorización y desarrollo de los proyectos de Asociación competencias:
Público Privada y Proyectos en Activos.
a. Ejecutar la política nacional de promoción de la
4.2 El Ministerio de Economía y Finanzas establece inversión privada.
la política de promoción de la inversión privada. La
Dirección General de Política de Promoción de la b. En el marco de las políticas, lineamientos y
Inversión Privada, es el ente rector del Sistema Nacional metodologías establecidas, emitir directivas técnico
de Promoción de la Inversión Privada y tiene las normativas que desarrollen el Informe de Evaluación;
siguientes competencias: criterios de elegibilidad; admisión a trámite de iniciativas
privadas; contratación de asesores y consultorías;
a. Formular y proponer la política nacional para el desarrollo del Proceso de Promoción
desarrollo y promoción de las Asociaciones Público independientemente del origen del proyecto, incluyendo,
Privadas y Proyectos en Activos en los diversos bases, estructuración, diseño del contrato,
sectores de la actividad económica nacional, de estandarización de cláusulas de contratos y concurso;
obligatorio cumplimiento de las entidades del Sistema cierre financiero y endeudamiento garantizado
Nacional de Promoción de la Inversión Privada. permitido; así como absolver consultas respecto de
dichas directivas, las cuales deben ser publicadas en su
b. Dictar lineamientos técnico normativos, sobre portal institucional.
aspectos establecidos en la Ley y el Reglamento, en
materia de asignación de riesgos, garantías y
c. Emitir opinión a los Informes Multianuales de b. Los proyectos de Asociación Público Privada de
Inversiones en Asociaciones Público Privadas sobre la competencia nacional originados por iniciativa estatal
modalidad propuesta por el Ministerio, Gobierno que tengan un Costo Total de Inversión superior a
Regional o Gobierno Local. quince mil (15 000) UIT; y, tratándose de proyectos de
Asociación Público Privada que no contengan
d. Elaborar el Informe de Evaluación de los proyectos componente de inversión, que tengan un Costo Total del
a su cargo. Proyecto superior a quince mil (15 000) UIT.

e. Conducir y concluir los Procesos de Promoción a c. Los Proyectos en Activos de competencia nacional
su cargo, asegurando el cumplimiento de los principios originados por iniciativa estatal o iniciativa privada.
señalados en el artículo 4 y en el numeral 11.2 del
artículo 11 de la Ley. d. Los proyectos de Asociación Público Privada de
competencia nacional originados por iniciativas privadas
f. Analizar y declarar de Interés las iniciativas autofinanciadas.
privadas cofinanciadas, iniciativas privadas
autofinanciadas e iniciativas privadas sobre proyectos e. Los proyectos de todos los niveles de Gobierno
en activos a su cargo. originados por iniciativas privadas cofinanciadas.

g. Conducir el proceso de evaluación conjunta de f. Los proyectos que por disposición legal expresa
modificaciones contractuales en los casos que son asignados a PROINVERSIÓN.
corresponda.
5.2. Asimismo, PROINVERSIÓN es el Organismo
h. Emitir conformidad a los documentos que Promotor de la Inversión Privada de los proyectos cuya
sustenten el Endeudamiento Garantizado Permitido o conducción del proceso de promoción de la inversión
Cierre Financiero o análogos, cuando corresponda. privada es encargada por el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local.
i. Realizar el acompañamiento, seguimiento,
facilitación y simplificación en la fase de ejecución 5.3. Los proyectos de competencia de los Ministerios
contractual en los proyectos de inversión que se que no se encuentren contenidos en los numerales
desarrollen bajo cualquiera de los mecanismos anteriores son asignados a sus Comités de Inversiones,
regulados en la Ley o el Reglamento. en su condición de Organismo Promotor de la Inversión
Privada.
j. Ejecutar programas de fortalecimiento de
capacidades y de asistencia técnica a los integrantes del 5.4. Tratándose de proyectos de competencia de
Sistema Nacional de Promoción de la Inversión Privada. Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, se tiene
que:
k. Realizar acciones de promoción para identificar
potenciales inversionistas, con la finalidad de posicionar a. Son asignados a los Comités de Inversiones del
al Perú como plaza de inversión. Gobierno Regional, los proyectos de su competencia y
aquellos cuyo alcance abarque más de una provincia.
l. Otras que le sean asignadas por norma expresa."
b. Son asignados a los Comités de Inversiones del
Artículo 5.- Organismos Promotores de la Gobierno Local, los proyectos de su competencia.
Inversión Privada
5.5. Tratándose de proyectos con competencias
5.1. Son asignados a PROINVERSIÓN, en su calidad compartidas o que tengan más de una entidad
de Organismo Promotor de la Inversión Privada del competente, se tiene que:
Gobierno Nacional, los proyectos de relevancia
nacional, conforme a los siguientes criterios: a. En caso de iniciativas estatales, de manera previa
a la incorporación al proceso de promoción, las
a. Los proyectos de Asociación Público Privada de entidades públicas deben suscribir los acuerdos
competencia nacional originados por iniciativa estatal necesarios que, como mínimo, determinen de manera
que sean multisectoriales. indubitable sus competencias y responsabilidades,
incluyendo las fuentes de financiamiento, la entidad que e. Los proyectos de todos los niveles de Gobierno
actúa como Organismo Promotor de la Inversión originados por iniciativas privadas cofinanciadas.
Privada, así como la determinación de la entidad que
actúa como contratante durante la vigencia del contrato. f. Los proyectos que por disposición legal expresa
son asignados a PROINVERSIÓN. (*)
b. En caso de iniciativas privadas, de manera previa
a la fase de Formulación, las entidades deben suscribir 5.2. Asimismo, PROINVERSIÓN es el Organismo
los acuerdos necesarios que, como mínimo, determinen Promotor de la Inversión Privada de los proyectos cuya
de manera indubitable sus competencias y conducción del proceso de promoción de la inversión
responsabilidades, incluyendo las fuentes de privada es encargada por el Ministerio, Gobierno
financiamiento, así como la determinación de la entidad Regional o Gobierno Local.
que actúa como contratante durante la vigencia del
contrato, la entidad que actúa como Organismo El encargo a PROINVERSIÓN del Proceso de
Promotor de la Inversión Privada, entre otros. (*) Promoción se realiza mediante convenio suscrito por el
Director Ejecutivo de PROINVERSIÓN y el titular del
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno Local, previo
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo acuerdo del Consejo Regional o Concejo Local
2017, cuyo texto es el siguiente: correspondiente. Dicho convenio contiene, entre otros,
las condiciones vinculadas al financiamiento para llevar
"Artículo 5.- Organismos Promotores de la a cabo el proceso de promoción de la inversión privada,
Inversión Privada cronograma, condiciones para la formulación o
reformulación de estudios, contratación de asesores y
5.1. Son asignados a PROINVERSIÓN, en su calidad consultores, alcance y entidad encargada de la
de Organismo Promotor de la Inversión Privada del suscripción del contrato de servicios, según
Gobierno Nacional, los proyectos de relevancia corresponda.
nacional, conforme a los siguientes criterios:
5.3. Los proyectos de competencia de los Ministerios
a. Los proyectos de Asociación Público Privada de que no se encuentren contenidos en los numerales
competencia nacional originados por iniciativa estatal anteriores son asignado al Comité de Promoción de la
que sean multisectoriales. Inversión Privada, en su condición de Organismo
Promotor de la Inversión Privada.
b. Los proyectos de Asociación Público Privada de
competencia nacional originados por iniciativa estatal 5.4. Tratándose de proyectos de competencia de
que tengan un Costo Total de Inversión superior a Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, se tiene
cuarenta mil (40 000) UIT; y, tratándose de proyectos de que:
Asociación Público Privada que no contengan
componente de inversión, que tengan un Costo Total del a. Son asignados al Comité de Promoción de la
Proyecto superior a cuarenta mil (40 000) UIT. Inversión Privada del Gobierno Regional, los proyectos
de su competencia y aquellos cuyo alcance abarque
c. Los Proyectos en Activos de competencia nacional más de una provincia.
originados por iniciativa estatal o iniciativa privada que
tengan un monto de inversión superior a cuarenta mil b. Son asignados al Comité de Promoción de la
(40 000) UIT. Inversión Privada del Gobierno Local, los proyectos de
su competencia.
d. Los proyectos de Asociación Público Privada de
competencia nacional originados por iniciativas privadas 5.5. Tratándose de proyectos con competencias
autofinanciadas que tengan un Costo Total de Inversión compartidas o que tengan más de una entidad
superior a cuarenta mil (40 000) UIT; y, tratándose de competente, aplica lo siguiente:
proyectos de Asociación Público Privada que no
contengan componente de inversión, que tengan un a. En caso de iniciativas estatales, de manera previa
Costo Total del Proyecto superior a cuarenta mil (40 a la incorporación al proceso de promoción, las
000) UIT. entidades públicas deben suscribir los acuerdos,
convenios u otros documentos necesarios que, como
mínimo, determinen de manera indubitable sus
competencias y responsabilidades, incluyendo las Los otros miembros son designados por Resolución
fuentes de financiamiento de las distintas fases del Suprema con el refrendo del Presidente del Consejo de
proyecto, la entidad que actúa como Organismo Ministros y del Ministro de Economía y Finanzas.
Promotor de la Inversión Privada, así como la
determinación de la entidad que actúa como contratante Con la publicación de la Resolución Suprema se da
durante la vigencia del contrato. inicio al ejercicio de las funciones como miembro del
Consejo Directivo por el periodo correspondiente.
b. En caso de iniciativas privadas, con la opinión de
relevancia, las entidades deben suscribir los acuerdos, A efectos de la aplicación del cese del cargo de
convenios u otros documentos necesarios que, como miembro del Consejo Directivo por incurrir en falta grave
mínimo, determinen de manera indubitable sus regulado en el penúltimo párrafo del numeral 37.4 del
competencias y responsabilidades, incluyendo las artículo 37 de la Ley, se considera como falta grave el
fuentes de financiamiento de las distintas fases del incurrir en cualquiera de los siguientes supuestos:
proyecto, así como la determinación de la entidad que
actúa como contratante durante la vigencia del contrato, a. Emitir declaración jurada falsa u omitir información
la entidad que actúa como Organismo Promotor de la en la misma sobre un conflicto de interés que lo
Inversión Privada, entre otros. inhabilite para el ejercicio del cargo o para participar en
un determinado proceso; o actuar comprobadamente en
En caso de iniciativas privadas cofinanciadas, violación del deber de probidad, lealtad y diligencia en
adicionalmente debe identificarse a la entidad que actúa perjuicio del Estado o de sus fines;
como Unidad Formuladora y adoptar las acciones
correspondientes para dar inicio a la fase de b. Ser declarado culpable de un delito doloso por la
Formulación. autoridad judicial competente; ser inhabilitado por
disposición judicial o administrativa; ser declarado
c. PROINVERSIÓN elabora modelos estandarizados insolvente; registrar faltas administrativas graves
de los convenios referidos en los literales precedentes." consentidas y registradas en el procedimiento
administrativo sancionador de la Contraloría General de
(*) De conformidad con la Cuarta Disposición la República; y los que se encuentren registrados en el
Complementaria Transitoria del Decreto Supremo Nº Sistema Nacional de Sanciones de Destitución y
068-2017-EF, publicado el 28 marzo 2017, se dispone Despido de SERVIR;
que los montos establecidos en los literales b), c) y
d) del numeral 5.1 del presente artículo, utilizados c. Difundir de cualquier modo o permitir el acceso a
para la asignación de los proyectos al Organismo la información confidencial sobre los procesos de
Promotor de la Inversión Privada, resultan promoción de la inversión privada; y
aplicables a aquellos proyectos incorporados al
proceso de promoción y las iniciativas privadas d. Incurrir en negligencia grave en el cumplimiento de
admitidas a trámite con posterioridad a la vigencia sus deberes.
del Decreto Legislativo Nº 1251.
El conflicto de interés al que se refiere el presente
"Artículo 5-A.- De los miembros del Consejo artículo alcanza a las relaciones mantenidas hasta por
Directivo un plazo de tres (03) años anteriores a la fecha de su
designación o elección, según corresponda.
Cada tres años, contados a partir de la vigencia del
Decreto Legislativo Nº 1251, la Dirección Ejecutiva de Las disposiciones sobre el cese de cargo y conflicto
PROINVERSIÓN informa al Ministerio de Economía y de interés dispuesto en este artículo son aplicables a los
Finanzas, sobre los dos ministerios cuya cartera de miembros de los Comités Especiales de Inversiones y
proyectos incorporados al proceso de promoción Comités de Promoción de la Inversión Privada."(*)
presenten mayor valor en función a los Costos Totales
de los Proyectos. Para la elección de estos miembros (*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del Decreto
del Consejo Directivo el Presidente del Consejo de Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
Ministros y el Ministro de Economía y Finanzas 2017.
refrendan la Resolución Suprema respectiva.
Artículo 6.- Comité de Inversiones
6.1. El Comité de Inversiones de un Ministerio es un "ii) Vela por la ejecución y cumplimiento de las
órgano colegiado integrado por tres funcionarios de la decisiones adoptadas por el Consejo Directivo y
Alta Dirección o titulares de órganos de línea o Dirección Ejecutiva de PROINVERSIÓN, vinculadas a
asesoramiento de la entidad, los cuales ejercen sus los procesos de promoción respecto de las acciones de
funciones conforme a la Ley y el Reglamento. su competencia que debe realizar la entidad pública, sin
perjuicio de las funciones de los órganos que forman
En el caso de Gobierno Regional o Gobierno Local, parte de la entidad pública."
las funciones del Comité de Inversiones son ejercidas
por el órgano designado para tales efectos, que cuenta iii) Coordina con los órganos de cada Ministerio,
con las facultades, obligaciones y responsabilidades Gobierno Regional o Gobierno Local respectivo, con el
establecidas en la normativa vigente. fin de agilizar los trámites y procedimientos necesarios
para el desarrollo del proceso de promoción.
6.2. El Comité de Inversiones tiene las siguientes
funciones: (*) iv) Es responsable de entregar oportunamente la
información sobre Asociaciones Público Privadas y
(*) Primer párrafo modificado por el Artículo 1 del Proyectos en Activos solicitada por las entidades
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 involucradas.
marzo 2017, cuyo texto es el siguiente:
v) Otras funciones conforme al marco legal vigente.
"6.2. El Comité de Promoción de la Inversión Privada
tiene las siguientes funciones:" c. En la fase de ejecución contractual, puede ejercer
las funciones según lo señalado en el numeral 7.2 del
a. En su condición de Organismo Promotor de la artículo 7 de la Ley y el artículo 7 de este Reglamento.
Inversión Privada, para los proyectos bajo su
competencia, ejerce las funciones señaladas para los d. Otras señaladas en la normativa vigente.
Comités Especiales de PROINVERSIÓN. (*)
6.3. El Comité de Inversiones actúa de manera
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto colegiada. El Presidente debe atender directamente los
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo pedidos de información y/o de implementación de
2017, cuyo texto es el siguiente: acciones solicitadas por PROINVERSIÓN o por los
organismos reguladores, en caso no exista quórum para
"a. En su condición de Organismo Promotor de la sesionar o por razones de urgencia, con cargo a dar
Inversión Privada, para los proyectos bajo su cuenta al Comité de Inversiones en la siguiente sesión.
competencia, ejerce las funciones para conducir y
concluir el proceso." 6.4. Tratándose de Ministerios que tengan a su cargo
dos o más sectores, se puede contar con más de un
b. En su condición de órgano de coordinación: Comité de Inversiones en función al número de sectores
a su cargo. Los Gobiernos Regionales y Gobiernos
i) Es responsable de las coordinaciones de la entidad Locales designan uno o más Comités de Inversiones
pública con PROINVERSIÓN. considerando las materias, complejidad de los proyectos
y las economías de escala dentro de su entidad.
ii) Vela por la ejecución y cumplimiento de las
decisiones adoptadas por el Consejo Directivo y 6.5. Los Comités de Inversiones rigen su
Comités Especiales de PROINVERSIÓN, vinculadas a funcionamiento por la normativa del Sistema Nacional
los procesos de promoción respecto de las acciones de de Promoción de la Inversión Privada.
su competencia que debe realizar la entidad pública, sin
perjuicio de las funciones de los órganos que forman 6.6. El Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno
parte de la entidad pública. (*) Local deben apoyar y brindar las facilidades necesarias
para el desarrollo de las funciones del Comité de
(*) Inciso modificado por el Artículo 1 del Decreto Inversiones.
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente: Artículo 7.- Ministerios, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales
Los Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos Asociación Público Privada durante la fase de
Locales ejercen las funciones contempladas en el Estructuración del proyecto objeto de supervisión,
numeral 7.1 del artículo 7 de la Ley. Para el ejercicio de extendiéndose la restricción por un plazo de tres (03)
las funciones vinculadas a la fase de ejecución años anteriores a la fecha de convocatoria del proceso
contractual establecida en el numeral 7.2 del artículo 7 de selección del supervisor.
de la Ley, incluyendo las señaladas en los literales f), g),
h), i) y k) del numeral 7.1 del referido artículo, se debe 9.4. Para el caso de Proyectos en Activos, la
asignar o delegar a un órgano de su estructura interna. supervisión es realizada por la entidad titular del activo o
a quien ésta contrate, de acuerdo a lo señalado en el
Artículo 8.- Relaciones entre los integrantes del respectivo contrato.
Sistema Nacional de Promoción de la Inversión
Privada "9.5. La actuación del supervisor está sujeta al
principio de enfoque por resultados establecido en el
8.1. Los integrantes del Sistema Nacional de artículo 4 de la Ley y el artículo 2 del Reglamento, así
Promoción de la Inversión Privada ejercen sus como a las disposiciones que regulan los aspectos
competencias y funciones bajo criterios de cooperación técnicos del proyecto y sus optimizaciones previstas en
y buena fe. Las coordinaciones y decisiones adoptadas el artículo 60."(*)
por sus integrantes, están encaminadas a la ejecución
oportuna de los proyectos conforme con el Principio de (*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Enfoque de Resultados. Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
8.2. A fin de optimizar los procesos al interior del
Sector Público, las entidades conformantes del Sistema
Nacional de Promoción de la Inversión Privada efectúan Artículo 10.- Asistencia Técnica
intercambios de información, retroalimentación de
procesos y capacidades, de manera periódica. PROINVERSIÓN brinda asistencia técnica a los
Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales
Artículo 9.- Supervisión para el desarrollo de Asociaciones Público Privadas y
Proyectos en Activos, en el marco de la Ley y el
9.1. Conforme a lo establecido en el artículo 10 de la Reglamento. (*)
Ley, tratándose de proyectos en sectores regulados, la
supervisión se sujeta a lo dispuesto en la Ley Nº 27332, (*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Ley Marco de los Organismos Reguladores de la Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
Inversión Privada en los Servicios Públicos y la 2017, cuyo texto es el siguiente:
normativa vigente.
"Artículo 10.- Asistencia Técnica
9.2. En los casos no previstos en el numeral anterior,
los contratos de Asociación Público Privada incorporan PROINVERSIÓN brinda asistencia técnica a los
expresamente la entidad pública competente para el integrantes del Sistema Nacional de Promoción de la
ejercicio de la función supervisora. Tratándose de la Inversión Privada para el desarrollo de Asociaciones
supervisión de las obras principales y estudios Público Privadas y Proyectos en Activos, en el marco de
definitivos establecidos en el respectivo contrato, ésta la Ley y el Reglamento."
es realizada por una persona jurídica o consorcio de
éstas, seleccionada de conformidad a la normativa TÍTULO III
vigente. Los contratos de Asociación Público Privada
deben establecer las obligaciones del inversionista que ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
permitan el ejercicio de las actividades de supervisión,
así como las obligaciones del supervisor privado CAPÍTULO I
vinculadas prioritariamente a la supervisión de los
niveles de servicio. DISPOSICIONES GENERALES

9.3. Las bases del proceso de selección establecen Artículo 11.- Asociaciones Público Privadas
la restricción de la participación de los consultores que
hubieren participado en la evaluación del proyecto de
11.1. Las Asociaciones Público Privadas son 11.5. Para el caso de proyectos de relevancia
originadas por iniciativa de los Ministerios, Gobiernos nacional que requieran ser promovidos bajo el
Regionales o Gobiernos Locales, o por el sector privado mecanismo de Asociaciones Público Privadas, el Costo
mediante la presentación de iniciativas privadas. Total de la Inversión o Costo Total de Proyecto en caso
no contenga componente de inversión, debe superar las
11.2. Las Asociaciones Público Privadas pueden diez mil (10 000) UIT. En el caso de proyectos
comprender bajo su ámbito, de manera enunciativa, la competencia de los Gobiernos Regionales o Gobiernos
infraestructura pública en general incluyendo, redes Locales que requieran ser promovidos bajo el
viales, redes multimodales, ferrocarriles, aeropuertos, mecanismo de Asociaciones Público Privadas, el Costo
puertos, plataformas logísticas, infraestructura urbana Total de la Inversión o Costo Total de Proyecto en caso
de recreación y cultural, infraestructura penitenciaria, de no contenga componente de inversión, debe superar las
riego, de salud y de educación; los servicios públicos, siete mil (7 000) UIT. (*)
como los de telecomunicaciones, energía y alumbrado,
de agua y saneamiento y otros de interés social, (*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
relacionados a la salud y el ambiente, como el Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
tratamiento y procesamiento de residuos y educación. 2017, cuyo texto es el siguiente:

11.3. Asimismo, conforme a lo dispuesto en el "11.5. Para los proyectos de relevancia nacional y
artículo 30 de la Ley, las Asociaciones Público Privadas origen estatal que sean promovidos bajo el mecanismo
pueden comprender la prestación de servicios de Asociaciones Público Privadas cofinanciadas, el
vinculados a la infraestructura pública y/o servicios Costo Total de la Inversión o Costo Total de Proyecto en
públicos que requiere brindar el Estado, de manera caso no contenga componente de inversión, debe
enunciativa, sistemas de recaudación de peajes y superar las diez mil (10 000) UIT. En el caso de
tarifas, investigación aplicada y/o innovación proyectos competencia de los Gobiernos Regionales o
tecnológica, las cuales se sujetan al procedimiento Gobiernos Locales que requieran ser promovidos bajo el
simplificado establecido en el Capítulo III del presente mecanismo de Asociaciones Público Privadas
Título. (*) cofinanciadas de origen estatal, el Costo Total de la
Inversión o Costo Total de Proyecto en caso no
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto contenga componente de inversión, debe superar las
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo siete mil (7 000) UIT."
2017, cuyo texto es el siguiente:
11.6. No son Asociaciones Público Privadas los
"11.3. Asimismo, conforme a lo dispuesto en el proyectos cuyo único alcance sea la provisión de mano
artículo 30 de la Ley, las Asociaciones Público Privadas de obra, de oferta e instalación de equipo, construcción
pueden comprender la prestación de servicios o ejecución de obras públicas, ni la explotación y/o
vinculados a la infraestructura pública y/o servicios mantenimiento de activos de dominio privado del
públicos que requiere brindar el Estado, de manera Estado.
enunciativa, sistemas de recaudación de peajes y
tarifas, Centros de Mejor Atención al Ciudadano, Artículo 12.- Clasificación de Asociación Público
investigación aplicada y/o innovación tecnológica, las Privada
cuales están sujetas al procedimiento simplificado
establecido en el Capítulo III del presente Título." 12.1 Para determinar la clasificación de las
Asociaciones Público Privadas son considerados los
11.4. Las modalidades de Asociación Público Privada siguientes criterios:
incluyen todos aquellos contratos en los que se propicia
la participación activa del sector privado y se le a. Cofinanciamiento es cualquier pago que utiliza
transfieren riesgos; además en los que la titularidad de recursos públicos, total o parcialmente, a cargo de la
la infraestructura pública, según sea el caso, se entidad para cubrir las obligaciones establecidas en el
mantiene, revierte o transfiere al Estado. De manera respectivo contrato.
enunciativa, pueden ser concesión, operación y
mantenimiento, gestión, así como cualquier otra b. Para efectos del Sistema Nacional de Promoción
modalidad contractual. de la Inversión Privada son recursos públicos, los
recursos del Estado o que administren las entidades
comprendidas dentro del ámbito de aplicación de la Ley,
indistintamente de las fuentes de financiamiento, 12.3 Las Asociaciones Público Privadas
incluyendo pero sin limitarse, a los recursos ordinarios, cofinanciadas son aquellas que:
recursos provenientes de operaciones oficiales de
crédito, recursos determinados así como recursos a. Requieren cofinanciamiento; y/o,
directamente recaudados, tales como los arbitrios,
tasas, contribuciones, entre otros. b. En caso de requerir garantías financieras, éstas
superan el porcentaje establecido en el literal a) del
c. No es cofinanciamiento: numeral 12.2 del presente artículo; y/o,

i) La cesión en uso, en usufructo o bajo cualquier c. En caso de requerir garantías no financieras, éstas
figura similar, de la infraestructura o inmuebles pre- tengan una probabilidad significativa de demandar
existentes, siempre que no exista transferencia de cofinanciamiento cuando excedan los límites indicados
propiedad y estén directamente vinculados al proyecto. en el literal b) del numeral 12.2 del presente artículo.

ii) Los gastos y costos derivados de las adquisiciones 12.4 El Informe de Evaluación contiene el análisis
y expropiaciones de inmuebles para la ejecución de preliminar sobre la clasificación del proyecto.
infraestructura pública, liberación de interferencias y/o
saneamiento de predios. 12.5 Si durante el proceso de promoción de una
iniciativa estatal se determina la modificación de la
iii) Los pagos por concepto de peajes, precios, tarifas clasificación del proyecto, éste se adecúa a la normativa
y aquellos de naturaleza no tributaria, cobrados aplicable. De determinarse que un proyecto
directamente a los usuarios o indirectamente a través de autofinanciado se vuelve cofinanciado, debe obtenerse
empresas, incluyendo aquellas de titularidad del Estado la declaratoria de viabilidad en el marco del Sistema
o entidades del mismo, para su posterior entrega al Nacional de Inversión Pública, de corresponder, a fin de
inversionista, en el marco del contrato de Asociación continuar con el trámite.
Público Privada. (*)
12.6 De presentarse una Iniciativa Privada
(*) Inciso modificado por el Artículo 1 del Decreto Autofinanciada que durante su tramitación se identifique
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo que califica como Asociación Público Privada
2017, cuyo texto es el siguiente: Cofinanciada según lo dispuesto en el numeral 12.3 del
presente artículo, será rechazada.
"iii) Los pagos por concepto de peajes, precios,
tarifas cobrados directamente a los usuarios o 12.7 De presentarse una Iniciativa Privada
indirectamente a través de empresas, incluyendo Cofinanciada que durante su tramitación se identifique
aquellas de titularidad del Estado o entidades del que califica como Asociación Público Privada
mismo, para su posterior entrega al inversionista, en el Autofinanciada según lo dispuesto en el numeral 12.2
marco del contrato de Asociación Público Privada." del presente artículo, continúa su trámite en el estado en
que se encuentre, en cuyo caso aplica lo dispuesto en el
12.2 Las Asociaciones Público Privadas Capítulo I del Título V del presente Reglamento.
autofinanciadas son aquellas en las que:
Artículo 13.- Elaboración de estudios y
a. Las garantías financieras son consideradas como consultorías a cargo del sector privado
mínimas si no superan el cinco por ciento (5%) del
Costo Total de Inversión, y en caso de proyectos que no 13.1 Los estudios que el Organismo Promotor de la
contengan componente de inversión, dichas garantías Inversión Privada requiera para la evaluación del
no superan el cinco por ciento del Costo Total del proyecto, incluyendo el Informe de Evaluación, pueden
Proyecto; y/o, ser elaborados por personas naturales o jurídicas del
sector privado conforme a la normativa vigente. Dichas
b. Las garantías no financieras tienen probabilidad personas no pueden prestar directa o indirectamente
mínima o nula, cuando la probabilidad de demandar sus servicios de asesoría a eventuales participantes y/o
cofinanciamiento no sea mayor al diez por ciento (10%) postores de los procesos de promoción de inversión
para cada uno de los primeros cinco (05) años de privada referidos al mismo proyecto de Asociación
vigencia de la cobertura de la garantía prevista en el Público Privada.
contrato.
13.2 El Organismo Promotor de la Inversión Privada "14.1 El Informe Multianual de Inversiones en
informa en las Bases respectivas a los participantes y/o Asociaciones Público Privadas es el instrumento de
postores sobre aquellas personas naturales o jurídicas gestión elaborado por cada Ministerio, Gobierno
del sector privado que presten servicios de consultoría o Regional y Gobierno Local que tiene como finalidad
asesoría al Organismo Promotor de la Inversión Privada identificar los potenciales proyectos de Asociaciones
en el respectivo proceso. El incumplimiento de lo Público Privadas y Proyectos en Activos a fin de ser
dispuesto en el numeral anterior conlleva a la exclusión incorporados al proceso de promoción de la inversión
del participante y/o postor. El Organismo Promotor de la privada en los siguientes tres (03) años a su emisión,
Inversión Privada debe incluir en el contrato de para lo cual pueden solicitar asistencia técnica a
Asociación Público Privada que dicho incumplimiento PROINVERSIÓN o al Ministerio de Economía y
configura una causal de terminación por incumplimiento Finanzas. Dicho informe tiene una vigencia de tres (03)
grave del inversionista, para los casos en que se años contados a partir de su aprobación."
advierta la inobservancia del numeral anterior luego de
la suscripción del contrato. 14.2 La propuesta del referido informe es realizada
por el órgano encargado de planeamiento del Ministerio,
13.3 La contratación de consultorías es realizada Gobierno Regional y Gobierno Local. Es responsabilidad
mediante los procesos competitivos establecidos en la del Comité de Inversiones la elaboración oportuna del
normativa vigente. Los requisitos técnicos de la Informe Multianual de Inversiones en Asociaciones
contratación de consultoría deben ser congruentes y Público Privadas. (*)
solicitar experiencia vinculada con el proyecto objeto de
consultoría. (*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
13.4 Las bases del proceso de selección de la 2017, cuyo texto es el siguiente:
contratación de los servicios de consultoría a cargo del
Organismo Promotor de la Inversión Privada deben ser "14.2 La propuesta del Informe Multianual de
publicadas en el portal institucional de la entidad Inversiones en Asociaciones Público Privadas es
convocante. Las referidas bases, previa coordinación realizada por el órgano encargado de planeamiento del
con el Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno Local, Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno Local,
pueden establecer que dichos servicios se extienden considerando su Programación Multianual de
durante la etapa de ejecución contractual a fin de Inversiones en el marco de las normas que regulan el
asesorar y coadyuvar en las labores de administración Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
del contrato a cargo del Ministerio, Gobierno Regional de Inversiones, y los lineamientos para el desarrollo del
y/o Gobierno Local. Informe Multianual de Inversiones en APP que emite el
Ministerio de Economía y Finanzas.
CAPÍTULO II
Es responsabilidad del Comité de Promoción de la
INICIATIVAS ESTATALES Inversión Privada la elaboración del Informe Multianual
de Inversiones en Asociaciones Público Privadas, para
Artículo 14.- Planeamiento y programación lo cual da conformidad a la propuesta presentada por el
órgano encargado de planeamiento. Para su
14.1 El Informe Multianual de Inversiones en elaboración, puede solicitar comentarios o sugerencias
Asociaciones Público Privadas es el instrumento de a la ciudadanía o el sector privado."
gestión elaborado por cada Ministerio, Gobierno
Regional y Gobierno Local que tiene como finalidad 14.3 El Informe Multianual de Inversiones en
identificar los potenciales proyectos de Asociaciones Asociaciones Público Privadas y sus modificaciones, es
Público Privadas a fin de ser incorporados al proceso de aprobado mediante Resolución Ministerial del sector,
promoción de la inversión privada en los siguientes tres Acuerdo de Consejo Regional o Concejo Municipal a
(03) años a su emisión, para lo cual pueden solicitar más tardar el dieciséis de febrero de cada año. El
asistencia técnica a PROINVERSIÓN o al Ministerio de referido informe debe contener como mínimo lo
Economía y Finanzas. (*) siguiente:

(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto a. Estrategia del Ministerio, Gobierno Regional o
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo Gobierno Local para el desarrollo de proyectos mediante
2017, cuyo texto es el siguiente: el mecanismo de Asociación Público Privada.
b. Potenciales necesidades de intervención considerando la información disponible con fecha de
identificadas para ser desarrolladas bajo el mecanismo cierre al treinta y uno de diciembre del año previo a su
de Asociación Público Privada y su articulación con los aprobación. (*)
planes sectoriales y de desarrollo regional y local, según
corresponda, así como el monto referencial de la (*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
inversión. Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
c. Compromisos firmes y contingentes cuantificables
derivados de los contratos de Asociaciones Público "14.4 Para la aplicación de lo dispuesto en el literal c)
Privadas suscritos, incluyendo sus adendas y del numeral precedente, los compromisos son
proyección de los flujos por compromisos firmes y presentados teniendo en cuenta los flujos anuales
contingentes cuantificables derivados de proyectos de proyectados según la fecha esperada de realización."
Asociación Público Privada en proceso de promoción.
14.5 Los proyectos a ser incorporados en el proceso
Asimismo, el Informe Multianual de Inversiones en de promoción de Asociación Público Privada de
Asociaciones Público Privadas puede contener la iniciativa estatal, deben responder a las necesidades y
identificación de Proyectos en Activos. (*) objetivos identificados en el Informe Multianual de
Inversiones.
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo "14.6 Conforme el cronograma que establezca la
2017, cuyo texto es el siguiente: Dirección General de Política de Promoción de la
Inversión Privada, el Comité de Promoción de la
"14.3 El Informe Multianual de Inversiones en Inversión Privada remite la propuesta del referido
Asociaciones Público Privadas y sus modificaciones, es informe a PROINVERSIÓN para su opinión, de acuerdo
aprobado mediante Resolución Ministerial del sector, con lo dispuesto en el artículo 14-A de la Ley.
Acuerdo de Consejo Regional o Concejo Municipal a
más tardar al 01 de agosto del año respectivo. El PROINVERSIÓN tiene un plazo de diez (10) días
referido informe debe contener como mínimo lo hábiles para informar si la propuesta requiere
siguiente: información adicional o aclaración, y en este caso, el
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local tiene
a. Estrategia del Ministerio, Gobierno Regional o diez (10) días hábiles para remitir la información o
Gobierno Local para el desarrollo de proyectos mediante aclaración.
el mecanismo de Asociación Público Privada.
Realizada la aclaración o envío de información o en
b. Potenciales necesidades de intervención caso que estos no fueron solicitados por
identificadas para ser desarrolladas bajo el mecanismo PROINVERSIÓN, éste tiene un plazo de veinte (20) días
de Asociación Público Privada y su articulación con los hábiles para emitir opinión respecto de los proyectos a
planes sectoriales y de desarrollo regional y local, según ser desarrollados bajo la modalidad de Asociación
corresponda, así como el monto referencial de la Público Privada o Proyectos en Activos en base a la
inversión. Asimismo, se incluye los Proyectos en Activos información disponible y tipología del proyecto.
a ser desarrollados. Transcurrido el plazo sin que PROINVERSIÓN emita
opinión, esta se considera favorable.
c. Compromisos firmes y contingentes cuantificables
derivados de los contratos de Asociaciones Público En caso que el Ministerio, Gobierno Regional o
Privadas suscritos, incluyendo sus adendas y Gobierno Local no cumpla con realizar el envío,
proyección de los flujos por compromisos firmes, y de subsanación o aclaración correspondiente, la propuesta
ser el caso compromisos contingentes cuantificables, del referido informe es considerada como no
derivados de proyectos de Asociación Público Privada presentada, pudiendo volver a solicitarse."(*)
en proceso de promoción."
(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del Decreto
14.4 Para la aplicación de lo dispuesto en el literal c) Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
del numeral precedente, los compromisos son 2017.
presentados teniendo en cuenta los flujos anuales
proyectados según la fecha esperada de realización,
"14.7 La modificación o actualización del Informe 15.2 Tratándose de proyectos cofinanciados que
puede realizarse en la oportunidad que requiera el contengan uno o más proyectos de inversión pública, la
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, formulación del proyecto está sujeta a la normativa del
debiendo seguir el procedimiento establecido en el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
presente artículo, en lo que corresponda."(*) de Inversiones.

(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del Decreto 15.3 Tratándose de proyectos autofinanciados, la
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo formulación incluye la evaluación técnica, económica y
2017. financiera del proyecto considerando el valor estimado
de la inversión, análisis de la demanda estimada, costos
Artículo 15.- Formulación estimados de operación y mantenimiento, evaluación
preliminar del impacto social, la determinación si el
15.1 Tratándose de proyectos cofinanciados que proyecto es económica y socialmente rentable y los
contengan uno o más proyectos de inversión pública, la parámetros a incluirse en el Informe de Evaluación.
formulación está sujeta a la normativa del Sistema
Nacional de Inversión Pública, aplicándose el ciclo de 15.4 La formulación está a cargo de
proyecto en el marco de dicho Sistema Nacional. PROINVERSIÓN, el Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local, según corresponda. Asimismo, puede
15.2 Tratándose de proyectos autofinanciados, la encargarse la realización y/o contratación de los
formulación incluye la evaluación técnica, económica y estudios requeridos para la formulación a
financiera del proyecto considerando el valor estimado PROINVERSIÓN, así como la elaboración del Informe
de la inversión, análisis de la demanda estimada, costos de Evaluación.
estimados de operación y mantenimiento, evaluación
preliminar del impacto social, la determinación de si el Tratándose de Iniciativas Privadas, dichos estudios
proyecto de inversión es económica y socialmente son presentados por el proponente, sin perjuicio que el
rentable y aquellos parámetros a incluirse en el Informe Organismo Promotor de la Inversión Privada realice o
de Evaluación. contrate estudios adicionales a los del proponente.

15.3 La formulación está a cargo del Ministerio, 15.5 En los casos que la elaboración del Informe de
Gobierno Regional o Gobierno Local. Asimismo, dichas Evaluación sea competencia del Ministerio, Gobierno
entidades pueden encargar la realización y/o Regional o Gobierno Local, éstos deben evaluar la
contratación de los estudios requeridos para la conveniencia de encargar la formulación y la
formulación a PROINVERSIÓN, así como la elaboración elaboración del Informe de Evaluación a
del Informe de Evaluación. Tratándose de Iniciativas PROINVERSIÓN."
Privadas, dichos estudios son presentados por el
proponente. Artículo 16.- Informe de Evaluación

15.4 El Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno 16.1 El Informe de Evaluación es el documento que
Local debe evaluar la conveniencia de encargar la presenta el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno
formulación y la elaboración del Informe de Evaluación a Local al Organismo Promotor de la Inversión Privada,
PROINVERSIÓN. (*) que contiene la información necesaria para definir si es
técnica, económica y legalmente conveniente desarrollar
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto el proyecto como Asociación Público Privada,
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo estructurar el proyecto y detectar contingencias que
2017, cuyo texto es el siguiente: pudieran retrasar el proceso de promoción, vinculadas
principalmente a aspectos legales y técnicos,
"Artículo 15.- Formulación delimitación de competencias y de gestión de la entidad
pública. (*)
15.1 La fase de Formulación comprende la
realización de los estudios técnicos del proyecto y la (*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
estructuración preliminar de la Asociación Público Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
Privada en el Informe de Evaluación. 2017, cuyo texto es el siguiente:
"16.1 El Informe de Evaluación es el documento que "g. Mecanismo de pago propuesto, vía tarifas,
elabora PROINVERSIÓN, el Ministerio, Gobierno peajes, precios cobrados directamente a los usuarios o
Regional o Gobierno Local que contiene la información indirectamente a través de empresas, cofinanciamiento
necesaria para definir si es técnica, económica y o combinación de éstos y evaluación sobre la viabilidad
legalmente conveniente desarrollar el proyecto como legal de ejercer dichos cobros."
Asociación Público Privada, estructurar el proyecto y
detectar contingencias que pudieran retrasar el proceso h. Evaluación económica financiera preliminar del
de promoción, vinculadas principalmente a aspectos proyecto como Asociación Público Privada.(*)
legales y técnicos, delimitación de competencias y de
gestión de la entidad pública." (*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
16.2 El Informe de Evaluación debe tener como 2017, cuyo texto es el siguiente:
mínimo la siguiente información:
"h. Evaluación económica financiera preliminar del
a. Descripción general del proyecto, incluyendo como proyecto como Asociación Público Privada, así como un
mínimo: nombre, entidad competente, antecedentes, análisis preliminar de la bancabilidad."
área de influencia del proyecto, objetivos y clasificación
del proyecto. i. Identificación y estimación de los riesgos del
proyecto, sus mecanismos de mitigación y asignación
b. Importancia y consistencia del proyecto con las preliminar.
prioridades nacionales, regionales o locales, según
corresponda, y su congruencia con los planes j. Identificación preliminar, diagnóstico técnico legal y
nacionales, sectoriales, planes de desarrollo estado de propiedad de los inmuebles, bienes y
concertados regionales y locales. derechos necesarios para el desarrollo del proyecto,
identificando su naturaleza pública o privada, así como
c. Diagnóstico sobre la provisión actual de la de las interferencias y una estimación de su
infraestructura o servicio público identificando las valorización, según corresponda. (*)
características de la demanda y la oferta existente en
términos de cobertura y calidad. (*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
d. Análisis de la demanda por el servicio materia del 2017, cuyo texto es el siguiente:
proyecto.
"j. Identificación preliminar, diagnóstico técnico legal
e. Análisis técnico del proyecto y evaluación de y estado de propiedad de los inmuebles, bienes y
alternativas, así como los niveles de servicio o niveles derechos necesarios para el desarrollo del proyecto,
de desempeño esperados. identificando su naturaleza pública o privada, así como
de las interferencias y una estimación de su
f. Inversiones y costos de operación y mantenimiento valorización, según corresponda, así como un
estimados durante el ciclo de vida del proyecto y cronograma para la liberación de interferencias y/o
estimación de costos de supervisión. saneamiento de los predios suscrito por el área
responsable de la entidad pública."
g. Mecanismo de pago propuesto, vía tarifas, peajes,
precios y aquellos de naturaleza no tributaria cobrados k. Aplicación de los criterios de elegibilidad.
directamente a los usuarios o indirectamente a través de
empresas, cofinanciamiento o combinación de éstos y l. Análisis de capacidad de pago de los compromisos
evaluación sobre la viabilidad legal de ejercer dichos a ser asumidos por la entidad pública respectiva,
cobros. (*) incluyendo los gastos de adquisición y/o expropiación de
terrenos y levantamiento de interferencias y gastos por
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto supervisión.
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente: m. Tratándose de proyectos cofinanciados, debe
incluirse la declaración de viabilidad de acuerdo con las
normas del Sistema Nacional de Inversión Pública y una 16.4 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
proyección anual del cofinanciamiento e ingresos. (*) puede realizar modificaciones al Informe de Evaluación
elaborado y presentado por el Ministerio, Gobierno
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto Regional o Gobierno Local, en cuyo caso debe remitirlo
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo a la entidad para su conformidad. Si en el plazo máximo
2017, cuyo texto es el siguiente: de quince (15) días hábiles, la entidad no se pronuncia,
se entiende como otorgada la conformidad por ésta.(*)
"m. Tratándose de proyectos cofinanciados, debe
incluirse la declaración de viabilidad o registro de (*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
acuerdo con las normas del Sistema Nacional de Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
Programación Multianual y Gestión de Inversiones, y 2017, cuyo texto es el siguiente:
una proyección anual del cofinanciamiento e ingresos."
"16.4. La meta de liberación de predios y áreas a que
n. Descripción y evaluación de los aspectos se refiere el literal p) del presente numeral, debe ser
relevantes en materia económica, jurídica, regulatoria, cumplida por el Ministerio, Gobierno Regional o
organización, ambiental y social para el desarrollo del Gobierno Local en la forma y plazos indicados en el
proyecto, identificando de ser el caso los eventuales Informe de Evaluación. Esta disposición es vinculante y
problemas que pueden retrasarlo. su cumplimiento es requisito previo para la adjudicación
del proyecto. Periódicamente, el Ministerio, Gobierno
o. Ruta crítica para el desarrollo del proceso de Regional y Gobierno Local informa al Organismo
promoción. Promotor de la Inversión Privada el avance en la
ejecución del cronograma."
"p. La meta de liberación de predios y áreas que
requiere el proyecto para ser adjudicado."(*) 16.5 Cuando la elaboración del Informe de
Evaluación es encargada a PROINVERSION, éste debe
(*) Literal incorporado por el Artículo 2 del Decreto enviarlo al Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo Local para su conformidad. Si en el plazo máximo de
2017. treinta (30) días hábiles, la entidad no se pronuncia, se
entiende como otorgada la conformidad por ésta. (*)
16.3 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
puede solicitar información adicional al Ministerio, (*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Gobierno Regional o Gobierno Local para realizar la Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
revisión del Informe de Evaluación. La información 2017, cuyo texto es el siguiente:
completa solicitada por el Organismo Promotor de la
Inversión Privada debe ser remitida en el plazo máximo "16.5. Cuando la elaboración del Informe de
de sesenta (60) días hábiles contados desde la fecha de Evaluación es encargada o es competencia de
presentación de la solicitud; de lo contrario, el Informe PROINVERSION, puede solicitar información adicional
de Evaluación y la solicitud de incorporación al proceso al Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local para
de promoción son considerados como no presentados. elaborar el Informe de Evaluación. La información
(*) completa solicitada por PROINVERSION debe ser
remitida en el plazo máximo de sesenta (60) días
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto hábiles contados desde la fecha de presentación de la
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo solicitud de información; de lo contrario, el Informe de
2017, cuyo texto es el siguiente: Evaluación y la solicitud de incorporación al proceso de
promoción son considerados como no presentados."
"16.3. PROINVERSIÓN en los proyectos descritos
en el numeral 5.1 del artículo 5, elabora el Informe de 16.6 Luego de culminada la revisión, el Organismo
Evaluación. En este caso, el Ministerio, Gobierno Promotor de la Inversión Privada tiene un plazo máximo
Regional o Gobierno Local debe cumplir con enviar la de sesenta (60) días hábiles para emitir opinión técnica
información referida en los literales a), b), c), d), e), f), j), y dar su conformidad sobre los estudios y el Informe de
l), m) y n) del presente numeral." Evaluación y enviar toda la documentación, al Ministerio
de Economía y Finanzas. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto Privada, factores relacionados al éxito del proyecto y
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo competencia por el mercado, entre otros. (*)
2017, cuyo texto es el siguiente:
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
"16.6. Cuando la elaboración del Informe de Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
Evaluación es encargada o es competencia de 2017, cuyo texto es el siguiente:
PROINVERSION, éste debe enviarlo al Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local para su "17.3 Con la opinión favorable del Ministerio de
conformidad. Si en el plazo máximo de treinta (30) días Economía y Finanzas, la máxima autoridad del
hábiles, la entidad no se pronuncia, se entiende como Organismo Promotor de la Inversión Privada incorpora
otorgada la conformidad por ésta." el proyecto al Proceso de Promoción. En el caso que
PROINVERSION sea el Organismo Promotor de la
"16.7. PROINVERSIÓN, el Ministerio, Gobierno Inversión Privada, la incorporación del proyecto al
Regional o Gobierno Local debe enviar el Informe de Proceso de Promoción se realiza mediante acuerdo de
Evaluación al Ministerio de Economía y Finanzas para su Consejo Directivo, que debe ser publicado en su
su opinión favorable en los temas de su portal institucional, y en caso que el proyecto tenga un
competencia."(*) Costo Total de Inversión mayor a trescientos mil (300
000) UIT, se requiere ratificación mediante Resolución
(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del Decreto Suprema refrendada por el Ministro de Economía y
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo Finanzas y el Titular del Ministerio competente."
2017.
17.4 Con la opinión favorable del Ministerio de
Artículo 17.- Aprobación del Informe de Economía y Finanzas, el Organismo Promotor de la
Evaluación e incorporación al proceso de promoción Inversión Privada incorpora el proyecto al proceso de
promoción. En el caso PROINVERSION sea el
17.1 La opinión del Ministerio de Economía y Organismo Promotor de la Inversión Privada, la
Finanzas comprende la verificación de la clasificación incorporación del proyecto al proceso de promoción se
del proyecto, la capacidad de pago del Estado de realiza mediante acuerdo de su Consejo Directivo
corresponder, la aplicación de los criterios de ratificado mediante Resolución Suprema. (*)
elegibilidad y el impacto del proyecto en el mecanismo
de competencia y desempeño de los mercados. (*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
17.2 El Ministerio de Economía y Finanzas debe 2017, cuyo texto es el siguiente:
emitir su opinión al Informe de Evaluación dentro del
plazo de quince (15) días hábiles contados desde el día "17.4 PROINVERSIÓN aprueba la directiva para la
siguiente de solicitada. Dentro de los cinco (05) primeros aplicación de los criterios de elegibilidad de los
días hábiles de presentado el Informe de Evaluación, proyectos de Asociaciones Público Privadas, con el
puede solicitar información adicional, en cuyo caso el objeto de evaluar y determinar los beneficios de
plazo queda suspendido hasta la presentación de la desarrollar un proyecto como Asociación Público
información solicitada. Transcurrido el plazo sin emitir Privada frente al régimen general de contratación
opinión, ésta se entiende como favorable. pública, considerando los criterios de nivel de
transferencia de riesgos, la capacidad de medición de la
17.3 El Ministerio de Economía y Finanzas aprueba disponibilidad y calidad del servicio, financiamiento por
los lineamientos para la aplicación de los criterios de usuarios, ventajas y limitaciones de la obra pública
elegibilidad de los proyectos de Asociaciones Público tradicional, costos del proceso de Asociación Público
Privadas, con el objeto de evaluar y determinar los Privada, factores relacionados al éxito del proyecto y
beneficios de desarrollar un proyecto como Asociación competencia por el mercado, entre otros."
Público Privada frente al régimen general de
contratación pública, considerando los criterios de nivel "17.5 La exclusión de proyectos del Proceso de
de transferencia de riesgos, la capacidad de medición Promoción por parte de PROINVERSIÓN requiere
de la disponibilidad y calidad del servicio, minimización únicamente acuerdo de su Consejo Directivo, que debe
de costos del ciclo del proyecto, financiamiento por ser publicado en su portal institucional."(*)
usuarios, ventajas y limitaciones de la obra pública
tradicional, costos del proceso de Asociación Público
(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del Decreto PROINVERSIÓN, para publicación en su portal
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo institucional."
2017.
Artículo 19.- Estructuración
Artículo 18.- Plan de Promoción
19.1 Corresponde exclusivamente al Organismo
18.1 Una vez incorporado el proyecto al proceso de Promotor de Inversión Privada la estructuración del
promoción de la inversión privada, el Organismo proyecto, desarrollo del proceso de promoción y diseño
Promotor de la Inversión Privada correspondiente del contrato de Asociación Público Privada. En esta
elabora el Plan de Promoción, el que debe contener fase, el Organismo Promotor de la Inversión Privada,
como mínimo la información siguiente: (*) directa o indirectamente, analiza el interés de
potenciales participantes y financistas en el proyecto.
(*) Primer párrafo modificado por el Artículo 1 del
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 19.2 Durante la fase de estructuración, el Organismo
marzo 2017, cuyo texto es el siguiente: Promotor de la Inversión Privada convoca al Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local, Organismo
"18.1 De manera simultánea a la incorporación del Regulador de corresponder, y al Ministerio de Economía
proyecto al proceso de promoción de la inversión y Finanzas a reuniones de coordinación para recibir
privada, el Organismo Promotor de la Inversión Privada comentarios, sugerencias y apreciaciones generales
aprueba el Plan de Promoción, el que debe contener sobre el diseño del contrato y su correcta ejecución,
como mínimo la información siguiente:" conforme a las competencias atribuidas a cada entidad.
El Organismo Promotor de la Inversión Privada
a. Esquema general de la Asociación Público Privada administra y gestiona las solicitudes de información
incluyendo su clasificación. sobre los temas de competencia de cada una de las
entidades. (*)
b. Mecanismo del proceso de selección indicando si
es Licitación Pública Especial, Concurso de Proyectos (*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Integrales u otro mecanismo competitivo. Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
c. Cronograma del proceso de promoción conforme a
la ruta crítica establecida en el Informe de Evaluación. "19.2 Durante la fase de estructuración, el
Organismo Promotor de la Inversión Privada convoca al
18.2 Los actos referidos a la aprobación del Plan de Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local,
Promoción y sus modificatorias son aprobados por el Organismo Regulador de corresponder, y al Ministerio
Consejo Directivo de PROINVERSIÓN, el Viceministro de Economía y Finanzas a reuniones de coordinación
del sector, Consejo Regional o Concejo Municipal, para recibir comentarios, sugerencias y apreciaciones
según corresponda y publicados en sus respectivos generales sobre el diseño del contrato y su correcta
portales institucionales. Los Gobiernos Regionales y ejecución, procurando que los mecanismos de pagos
Gobiernos Locales deben enviar la información indicada estén vinculados a la prestación del servicio y/o
en este artículo a PROINVERSIÓN, para publicación en disponibilidad de la infraestructura. El Organismo
su portal institucional. (*) Promotor de la Inversión Privada administra y gestiona
las solicitudes de información sobre los temas de
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto competencia de cada una de las entidades."
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente: 19.3 De manera adicional a las actividades de
coordinación, el Organismo Promotor de la Inversión
"18.2 El Plan de Promoción y sus modificatorias son Privada puede solicitar por escrito comentarios
aprobados por el Director Ejecutivo de preliminares y recomendaciones del Ministerio,
PROINVERSIÓN, el Viceministro del sector, Consejo Gobierno Regional o Gobierno Local, del organismo
Regional o Concejo Municipal, según corresponda y regulador de corresponder, y del Ministerio de Economía
publicados en sus respectivos portales institucionales. y Finanzas, las cuales deben ser absueltas en un plazo
Los Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos máximo de quince (15) días hábiles.
Locales deben enviar los referidos documentos a
19.4 Los comentarios, recomendaciones, institucional, así como en el diario oficial El Peruano y
apreciaciones generales y absoluciones a cualquier en dos diarios de circulación nacional por dos (02) días
solicitud o pedido formuladas por las entidades públicas, consecutivos, indicando el enlace para acceder a las
no limitan, vinculan, ni se consideran como la opinión Bases y al proyecto de contrato. En la convocatoria
previa a la versión final del contrato prevista en el debe indicarse el monto y forma de pago del derecho de
artículo 16 de la Ley. (*) participación y el mecanismo aplicable al proceso de
selección. (*)
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo (*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
2017, cuyo texto es el siguiente: Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
"19.4 Los comentarios, recomendaciones,
apreciaciones generales y absoluciones a cualquier "Artículo 20.- Elaboración de bases y contrato
solicitud o pedido formuladas por las entidades públicas,
no limitan, vinculan, ni se consideran como las opiniones 20.1 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
previas a las versiones de contrato a que se refieren los tiene competencia exclusiva para la elaboración de las
numerales 16.2 y 16.3 del artículo 16 de la Ley." Bases, las cuales deben fomentar la competencia, de
acuerdo a lo previsto en el artículo 4 de la Ley, debiendo
Artículo 20.- Transacción contener como mínimo:

20.1 El Organismo Promotor de la Inversión Privada a. Los componentes del factor de competencia del
elabora las Bases, las cuales deben fomentar la proceso de selección.
competencia, de acuerdo a lo previsto en el artículo 4 de
la Ley, debiendo contener como mínimo: b. Plazos para la presentación de consultas y
comentarios al proyecto de contrato.
a. Los componentes del factor de competencia del
proceso de selección. c. Criterios de selección.

b. Plazos para la presentación de consultas y d. Los requisitos técnicos, legales y financieros


comentarios al proyecto de contrato. solicitados a los postores.

c. Mecanismo de evaluación de propuestas. e. Procedimiento de impugnación a la adjudicación.

d. Los requisitos técnicos y financieros solicitados a f. Garantía de impugnación por 0,5 % del Costo Total
los postores. de Inversión, en caso éste sea superior a trescientos mil
(300 000) UIT; y 1 % del Costo Total de Inversión, en
e. Procedimiento de impugnación a la adjudicación. caso éste sea menor a trescientos mil (300 000) UIT.
Tratándose de proyectos que no contengan componente
20.2 El Organismo Promotor de la Inversión Privada de inversión, la garantía es calculada utilizando el Costo
elabora el proyecto de contrato de Asociación Público Total del Proyecto.
Privada estableciendo, como mínimo, el diseño general
y niveles de servicio del proyecto, la identificación y g. Garantía de seriedad de propuestas.
asignación de riesgos, las garantías, la estructura
económico financiera del contrato y mecanismos de h. Mecanismos para contrarrestar la presentación de
solución de controversias así como el régimen de ofertas temerarias.
terminación y sus efectos. El proyecto de contrato es
sujeto de modificación como resultado de los i. Mecanismos que fomenten la competencia,
comentarios y consultas recibidos en la fase de transparencia y eviten actos de corrupción.
Transacción.
20.2 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
20.3 Con las Bases y el proyecto de contrato, el elabora el proyecto de contrato de Asociación Público
Organismo Promotor de la Inversión Privada realiza la Privada, sea éste originado por iniciativa estatal o
convocatoria, la cual debe ser publicada en su portal iniciativa privada. De manera previa al inicio de la fase
de transacción, solicita la opinión previa al Ministerio, Transacción. Los comentarios y consultas son
Gobierno Regional o Gobierno Local titular del proyecto, publicados por el Organismo Promotor de la Inversión
al organismo regulador de corresponder y al Ministerio Privada."(*)
de Economía y Finanzas, en materias de su
competencia. (*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
20.3 Para la solicitud de la opinión, el Organismo 2017.
Promotor de la Inversión Privada remite, conjuntamente
con el proyecto de contrato: los estudios técnicos, Artículo 21.- Opiniones previas (*)
estudios económico financieros, informe que sustente la
adecuada asignación de riesgos y valuación de (*) Extremo modificado por el Artículo 1 del Decreto
contingencias, Modelo Económico Financiero que Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
sustente el esquema de financiamiento y pagos del 2017, cuyo texto es el siguiente:
proyecto, informe sobre el estado de terrenos
necesarios para la ejecución del proyecto, Informe de "Artículo 21.- Opiniones previas a la versión final
Evaluación Integrado, la proyección de los compromisos del Contrato"
firmes y contingentes netos de ingresos; y de ser el
caso, el análisis de los límites previstos en el numeral 21.1 La versión final del contrato de Asociación
12.2 del artículo 12. Adicionalmente, la solicitud de Público Privada, sea éste originado por iniciativa estatal
opinión al Ministerio de Economía y Finanzas, debe o iniciativa privada, y las modificaciones que se
contener la opinión del Ministerio, Gobierno Regional y/o produzcan a la misma, requieren la opinión favorable del
Gobierno local, así como la del organismo regulador, Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno Local, del
según corresponda. organismo regulador según corresponda, así como del
Ministerio de Economía y Finanzas, de manera previa a
20.4 El plazo para la emisión de las opiniones al su adjudicación y suscripción. Los acuerdos que
proyecto de contrato de Asociación Público Privada es contengan modificaciones al contrato de Asociación
de quince (15) días hábiles, pudiéndose solicitar Público Privada sin contar con la opinión previa
información adicional por única vez dentro de los favorable del Ministerio de Economía y Finanzas, no
primeros cinco (05) días hábiles. En este supuesto el surten efectos y son nulos de pleno derecho. (*)
cómputo del plazo se suspende desde el día de
efectuada la notificación de información adicional, (*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
reanudándose a partir del día hábil siguiente de recibida Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
la información requerida. Habiéndose solicitado las 2017, cuyo texto es el siguiente:
opiniones previas y de no emitirse éstos dentro de los
plazos previstos, son consideradas como favorables, no "21.1 La versión final del contrato de Asociación
pudiendo las entidades emitirlas con posterioridad." Público Privada, sea éste originado por iniciativa estatal
o iniciativa privada, y las modificaciones que se
"Artículo 20-A: Transacción produzcan a la misma, requieren la opinión favorable del
Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno Local, según
Con las Bases y el proyecto de contrato que cuenta corresponda, así como del Ministerio de Economía y
con las opiniones previas establecidas en el artículo 20, Finanzas, de manera previa a su adjudicación y
el Organismo Promotor de la Inversión Privada realiza la suscripción. Asimismo, se requiere la opinión no
convocatoria, la cual debe ser publicada en su portal vinculante del organismo regulador sobre los temas
institucional, así como en el diario oficial El Peruano y materia de sus competencias legales. Los acuerdos que
en dos diarios de circulación nacional por dos (02) días contengan modificaciones al contrato de Asociación
calendario consecutivos, indicando el enlace para Público Privada sin contar con la opinión previa
acceder a las Bases y al proyecto de contrato. En la favorable del Ministerio de Economía y Finanzas, no
convocatoria debe indicarse el monto y forma de pago surten efectos y son nulos de pleno derecho."
del derecho de participación y los criterios de selección
aplicables al proceso de selección. 21.2 Para la solicitud de la opinión del Ministerio de
Economía y Finanzas y del organismo regulador en los
El proyecto de contrato puede ser objeto de proyectos bajo su competencia, el Organismo Promotor
modificación como resultado de la evaluación de los de la Inversión Privada remite la documentación que
comentarios y consultas recibidos en la fase de sustente la distribución de riesgos y la estructuración
económica financiera del contrato. Adicionalmente, la 21.5 Los informes y opiniones a que se refiere el
solicitud de opinión al Ministerio de Economía y presente artículo son formulados una sola vez por cada
Finanzas, debe contener la opinión del Ministerio, entidad, salvo que el Organismo Promotor de la
Gobierno Regional y/o Gobierno local, así como la del Inversión Privada solicite informes y opiniones
organismo regulador, según corresponda. (*) adicionales. Las opiniones emitidas por las entidades no
pueden ser modificadas por éstas, salvo en los casos en
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto que la solicitud de informes y opiniones adicionales
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo incorpore nueva información relevante conforme el
2017, cuyo texto es el siguiente: numeral 126.2 del artículo 126 de la Ley Nº 27444, Ley
del Procedimiento Administrativo General.
"21.2 Para la solicitud de la opinión del Ministerio de
Economía y Finanzas y del organismo regulador en los "21.6 Las opiniones que se emitan conforme a lo
proyectos bajo su competencia, el Organismo Promotor dispuesto en el presente artículo, sólo pueden referirse
de la Inversión Privada remite la información señalada a aquellos aspectos sobre los cuales se emitió
en el numeral 20.3 del artículo 20. Adicionalmente, la observación y a los aspectos distintos o adicionales
solicitud de opinión al Ministerio de Economía y respecto de la versión del contrato establecida en el
Finanzas, debe contener la opinión del Ministerio, artículo 20." (*)
Gobierno Regional y/o Gobierno local, así como la del
organismo regulador, según corresponda." (*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
21.3 El plazo para la emisión de las opiniones a la 2017.
versión final del contrato de Asociación Público Privada
es de quince (15) días hábiles, pudiéndose solicitar por Artículo 22.- Presentación de propuestas
única vez dentro de los primeros cinco (05) días hábiles,
información adicional. En este supuesto el cómputo del 22.1 Las propuestas son presentadas en sobre
plazo se suspende desde el día de efectuada la cerrado por persona autorizada por el postor. La
notificación de información adicional, reanudándose a recepción de propuestas técnicas y/o económicas, así
partir del día hábil siguiente de recibida la información como el otorgamiento de la buena pro son realizadas en
requerida. Habiéndose solicitado las opiniones previas y acto público con la participación de Notario Público,
de no emitirse éstos dentro de los plazos previstos, son quien certifica la documentación presentada y da fe de
consideradas como favorables, no pudiendo las dicho acto.
entidades emitirlas con posterioridad.
22.2 El postor adjudicatario de la buena pro de
21.4 El informe previo de la Contraloría General de la manera previa a la suscripción del contrato de
República únicamente podrá referirse sobre aquellos Asociación Público Privada debe presentar el modelo
aspectos que comprometan el crédito o la capacidad económico financiero del proyecto conforme los
financiera del Estado de conformidad con el literal l) del requisitos establecidos en las Bases del proceso de
artículo 22 de la Ley Nº 27785, Ley Orgánica del promoción. Las propuestas y el modelo económico
Sistema Nacional de Control y de la Contraloría General vinculan al postor, quien es responsable por el íntegro
de la República. Dicho informe previo no es vinculante, de su contenido.
sin perjuicio del control posterior.
Artículo 23.- Evaluación de propuestas
El plazo para la emisión del informe previo es de
quince (15) días hábiles. La Contraloría General, cuenta 23.1 El Comité Especial procede a evaluar la
hasta con diez (10) días hábiles de recibida la propuesta técnica y económicamente más conveniente.
información para requerir por única vez, mayor Las Bases pueden establecer, entre otros, los criterios
información. En este supuesto el cómputo del plazo se de evaluación siguientes:
suspende desde el día de efectuada la notificación de
información adicional, reanudándose a partir del día a. Nivel tarifario y su estructura, de ser el caso.
hábil siguiente de recibida la información requerida. La
Contraloría General emitirá su informe previo dentro de b. Retribución al Estado.
los cinco (05) días hábiles siguientes contados desde el
día siguiente de recibida la información. c. El plazo del contrato.
d. La oferta económica. d. Nivel tarifario y su estructura;

e. Diseño y solución técnica propuesta. e. Diseño y solución técnica propuesta;

f. Niveles de servicio ofertados. f. Inversiones o servicios adicionales;

g. Consideraciones de carácter ambiental y social. g. Otros que defina el Organismo Promotor de la


Inversión Privada.
h. Los ingresos garantizados por el Estado.
23.4 La Bases pueden facultar que se solicite a los
i. El compromiso de riesgo asumido por el oferente, postores correcciones, ampliaciones y/o aclaraciones
respecto del costo del proyecto y los riesgos en la sobre aspectos específicos de la propuesta técnica, con
explotación. conocimiento de todos los postores, siempre que no
implique una variación de la propuesta presentada.
j. Otras inversiones o servicios adicionales.
23.5 En caso de terminación anticipada de contrato
k. Ofertas y compromisos preliminares de conforme a lo establecido en el artículo 63, durante el
financiamiento. primer año contado desde la suscripción del contrato o
antes del cierre financiero, lo que ocurra primero, la
23.2 La Bases pueden facultar al Comité Especial a Entidad Pública puede otorgar la buena pro del
solicitar a los postores correcciones, ampliaciones y/o proyecto, a aquel postor que obtuvo la segunda mejor
aclaraciones sobre aspectos específicos de la propuesta propuesta o ulteriores propuestas, según los criterios de
técnica, con conocimiento de todos los postores, selección establecidos en las Bases. Para ello, la
siempre que no implique una variación de la propuesta Entidad Pública cursa comunicación al postor
presentada. (*) correspondiente para que exprese su conformidad o
rechazo."
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo Artículo 24.- Buena pro
2017, cuyo texto es el siguiente:
La buena pro es otorgada a la mejor oferta
"Artículo 23.- Selección de propuestas presentada, de acuerdo al sistema de evaluación
preestablecido. El Comité Especial por razones de
23.1 El Organismo Promotor de la Inversión Privada interés público puede desestimar todas las propuestas
selecciona la propuesta más favorable para el Estado. presentadas, sin obligación de pago de indemnización
Los criterios de selección son definidos en las Bases. alguna en favor de los postores. (*)

23.2 El Organismo Promotor de la Inversión Privada (*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
puede incluir en las Bases, mecanismos de Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
precalificación considerando la capacidad jurídica, 2017, cuyo texto es el siguiente:
financiera y experiencia del postor en el desarrollo de
proyectos, como requisitos habilitantes para la "Artículo 24.- Buena pro
participación que no otorgan puntaje.
El Director Ejecutivo, previa opinión del Comité
23.3 De manera enunciativa, los criterios de Especial de Inversiones respectivo otorga la buena pro a
selección de la propuesta más favorable para el Estado la mejor oferta presentada, de acuerdo a los criterios de
conforme los parámetros establecidos en las Bases, selección preestablecidos; así como, por razones de
pueden ser: interés público puede cancelar el proceso de selección
y/o desestimar todas las propuestas presentadas, sin
a. Menor cofinanciamiento; obligación de pago de indemnización alguna en favor de
los postores.
b. Mayor retribución al Estado;
Tratándose de los proyectos de competencia de los
c. Niveles de servicio y estándares de calidad; Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales,
los actos referidos son realizados por el Comité de numeral es aplicable a las modalidades de Asociación
Promoción de la Inversión Privada." Público Privada establecidas en el numeral 11.4 del
artículo 11 de este Reglamento y la normativa vigente."
Artículo 25.- Garantías
25.3 El Estado puede suscribir con los inversionistas
25.1 Concluido el proceso de selección, el convenios de estabilidad jurídica para otorgarles
inversionista debe presentar garantía suficiente que determinadas seguridades y garantías respecto de las
asegure la correcta ejecución del proyecto y el inversiones que efectúen en los proyectos de Asociación
cumplimiento de las obligaciones correspondientes a su Público Privada conforme a la normativa vigente. En
naturaleza, calidad y características. Su naturaleza y estos casos, el Estado está representado por los
cuantía son determinadas en las Bases. (*) organismos o entidades señalados en dichas normas.

(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto Artículo 26.- Sobre la reserva de la información
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente: 26.1 En tanto no es convocada la Licitación Pública
Especial, Concurso de Proyectos Integrales u otro
"25.1 Concluido el proceso de selección, el mecanismo competitivo, los funcionarios y servidores
adjudicatario debe presentar garantía suficiente que públicos, los miembros de los Comités Especiales, los
asegure la correcta ejecución del proyecto y el funcionarios que tengan acceso, están obligados, bajo
cumplimiento de las obligaciones correspondientes a su responsabilidad, a guardar reserva de la información a
naturaleza, calidad y características. Su naturaleza y la que tengan acceso sobre el contenido de las Bases y
cuantía son determinadas en las Bases." el proyecto de contrato de Asociación Público Privada;
o, luego de la respectiva convocatoria sobre el
25.2 Los concesionarios que efectúen inversiones en contenido de las propuestas presentadas por los
obras de infraestructura o en servicios públicos por los inversionistas privados. (*)
montos indicados en el artículo 11 del Decreto
Legislativo Nº 662, que otorga un régimen de estabilidad (*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
jurídica a las Inversiones Extranjeras mediante el Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
reconocimiento de ciertas garantías, pueden acogerse al 2017, cuyo texto es el siguiente:
régimen de estabilidad jurídica contemplado en el Título
II de dicho Decreto Legislativo, en el Capítulo Primero "26.1 En tanto no es convocada la Licitación Pública
del Título V del Decreto Legislativo Nº 757, Ley Marco Especial, Concurso de Proyectos Integrales u otro
para el Crecimiento de la Inversión Privada, y en su mecanismo competitivo, los funcionarios y servidores
correspondiente Reglamento. Lo dispuesto en este públicos, los Directores de Proyectos, los miembros de
numeral es aplicable a las modalidades de Asociación los Comités Especiales, y los consultores están
Público Privada establecidas en el numeral 11.4 del obligados, bajo responsabilidad, a guardar reserva de la
artículo 11 de este Reglamento y la normativa información a la que tengan acceso sobre el contenido
vigente. (*) de las Bases y el proyecto de contrato de Asociación
Público Privada; o, luego de la respectiva convocatoria
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto sobre el contenido de las propuestas presentadas por
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo los inversionistas privados. Sin perjuicio de lo anterior y
2017, cuyo texto es el siguiente: considerando el principio de competencia, en proyectos
con origen estatal, el Organismo Promotor de la
"25.2 Los concesionarios que efectúen inversiones Inversión Privada puede comunicarse, directa o
en obras de infraestructura o en servicios públicos indirectamente, con potenciales participantes y
pueden acceder al régimen de estabilidad jurídica a las financistas y exponer la información necesaria a efectos
Inversiones, establecidas en el Decreto Legislativo Nº de analizar su interés sobre el proyecto y evaluación de
662, que otorga un régimen de estabilidad jurídica a las del proyecto, promoviendo la competencia y el mayor
Inversiones Extranjeras mediante el reconocimiento de valor por dinero."
ciertas garantías; y el Decreto Legislativo Nº 757, Ley
Marco para el Crecimiento de la Inversión Privada; 26.2 La información que se produzca durante el
normas modificatorias, reglamentarias y diseño y Estructuración que no haya sido expuesta a los
complementarias, siempre que cumplan con los postores, goza del tratamiento de reserva establecido en
requisitos en ellas establecidas. Lo dispuesto en este la Ley Nº 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la
Información Pública, cuyo Texto Único Ordenado de la c. La opinión del Ministerio de Economía y Finanzas,
Ley de Transparencia y Acceso a la Información a la que se refiere el numeral 21.1 del artículo 21,
Pública, es aprobado por Decreto Supremo Nº 043- únicamente se limita a la evaluación de la capacidad de
2003-PCM. pago de la entidad pública para asumir las obligaciones,
los compromisos, garantías y contingentes
26.3 El postor adjudicatario puede solicitar al significativos. (*)
Organismo Promotor de la Inversión, la reserva de la
información prevista en el numeral 22.2 del artículo 22 (*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto
del Reglamento conforme a lo establecido en el Texto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
Único Ordenado de la Ley de Transparencia y Acceso a 2017, cuyo texto es el siguiente:
la Información Pública, aprobado por Decreto Supremo
Nº 043-2003-PCM. (*) "c. La opinión del Ministerio de Economía y
Finanzas, a la que se refiere el numeral 20.2 del artículo
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto 20 y el numeral 21.1 del artículo 21, únicamente se
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo limita a la evaluación de la capacidad de pago de la
2017, cuyo texto es el siguiente: entidad pública para asumir las obligaciones, los
compromisos, garantías y contingentes significativos."
"26.3 El proponente y postor adjudicatario pueden
solicitar al Organismo Promotor de la Inversión Privada, d. La opinión del Ministerio de Economía y Finanzas,
la reserva de la información prevista en el numeral 22.2 a la que se refiere el numeral 57.3 del artículo 57,
del artículo 22 y el literal f) del numeral 32.3 del artículo únicamente se limita a la evaluación de capacidad de
32, conforme a lo establecido en el Texto Único pago de la entidad pública para asumir las obligaciones,
Ordenado de la Ley de Transparencia y Acceso a la los compromisos, garantías y contingentes
Información Pública, aprobado por Decreto Supremo Nº significativos.(*)
043-2003-PCM."
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto
26.4 La obligación de reserva de información Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
dispuesta en este artículo no aplica a la solicitud 2017, cuyo texto es el siguiente:
efectuada por la Contraloría General de la República, en
virtud del literal a) del artículo 22 de la Ley Nº 27785, "d. La opinión del Ministerio de Economía y
Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Finanzas, a la que se refiere el artículo 57, únicamente
Contraloría General de la República. se limita a la evaluación de capacidad de pago de la
entidad pública para asumir las obligaciones, los
CAPÍTULO III compromisos, garantías y contingentes significativos."

PROCESO SIMPLIFICADO 27.2 Las reglas establecidas en el numeral anterior


se aplican a las Asociaciones Público Privadas de
Artículo 27.- Reglas especiales aplicables al iniciativa estatal reguladas en el Capítulo II del presente
proceso simplificado Título, cuyo Costo Total del Proyecto sea inferior a
quince mil (15 000) UIT.
27.1 El proceso simplificado se tramita bajo el
procedimiento establecido para Asociaciones Público 27.3 Tratándose de proyectos establecidos en el
Privadas de iniciativa estatal y sujetándose a las artículo 30 de la Ley, cuyo Costo Total de Inversión sea
siguientes reglas especiales: superior a cincuenta mil (50 000) UIT, y en caso de
proyectos que no contengan componente de inversión,
a. La opinión a la que se refiere el numeral 17.1 del el Costo Total de Proyecto sea superior a cincuenta mil
artículo 17, únicamente se limita a la evaluación de la (50 000) UIT, se tramitan conforme a lo dispuesto en el
capacidad de pago de la entidad pública para asumir los Capítulo II del presente Título.
compromisos y a la clasificación del proyecto.
TITULO IV
b. La convocatoria al proceso de promoción requiere
la publicación por una sola vez en dos diarios de PROYECTOS EN ACTIVOS
circulación nacional.
Artículo 28.- Incorporación al proceso de 2017.
promoción

28.1 El procedimiento simplificado de los Proyectos "i. Análisis del marco normativo aplicable."(*)
en Activos se rige por lo establecido en este Título, no
siendo de aplicación las disposiciones contenidas en el (*) Literal incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Capítulo III de Título III del presente Reglamento. Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
28.2 De manera previa a la incorporación del
Proyecto en Activos al proceso de promoción, el 28.3 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local puede solicitar información adicional para realizar la
presenta el informe de evaluación al Organismo revisión del Informe de Evaluación. La información
Promotor de la Inversión Privada. Dicho informe, como completa solicitada por el Organismo Promotor de la
mínimo contiene: (*) Inversión Privada, debe ser enviada en el plazo máximo
de noventa (90) días hábiles de solicitada; de lo
(*) Primer párrafo modificado por el Artículo 1 del contrario, el Informe de Evaluación y la incorporación al
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 proceso de promoción son consideradas como no
marzo 2017, cuyo texto es el siguiente: presentadas.

"28.2 De manera previa a la incorporación del 28.4 Para incorporar al proceso de promoción se
Proyecto en Activos al Proceso de Promoción, el requiere únicamente la conformidad del Organismo
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local Promotor de la Inversión Privada al Informe de
presenta al Organismo Promotor de la Inversión Privada Evaluación.
la información técnica que sustenta el proyecto, que
como mínimo contiene:" Artículo 29.- Bases y contrato

a. Antecedentes. 29.1 Las Bases contienen la información mínima


exigida en el numeral 20.1 del artículo 20 del
b. Descripción de los bienes y/o servicios, materia del Reglamento, en lo que resulte aplicable.
proyecto.
29.2 La versión final del contrato requiere opinión
c. Descripción general del esquema de retribución al previa favorable del Ministerio, Gobierno Regional y
Estado, de corresponder. Gobierno Local respectivo, dentro del plazo de diez (10)
días hábiles de solicitada. De no emitirse opinión en el
d. Compromisos de inversión, de corresponder. plazo indicado, ésta se considera favorable. En el marco
de lo dispuesto en el numeral 31.2 del artículo 31 de la
e. Informe preliminar de valorización del activo y el Ley, el diseño de estos contratos no puede incluir
costo de oportunidad del activo, de corresponder. riesgos propios de un contrato de Asociación Público
Privada.
f. Modalidad contractual a celebrar con el Estado.
29.3 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
g. Declaración jurada expresando que el Proyecto en con opinión favorable del Ministerio, Gobierno Regional
Activo no compromete recursos públicos ni traslada o Gobierno Local titular del activo es responsable, en los
riegos propios de una Asociación Público Privada a la proyectos que lo requieran, del informe final de
entidad pública, salvo disposición legal expresa. valorización del activo, pudiendo encargar su
elaboración a un consultor especializado.
"h. Acreditación de la capacidad presupuestal del
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, de Artículo 30.- Proceso de adjudicación
corresponder, emitida por la oficina de presupuesto o la
que haga sus veces en el pliego respectivo."(*) El proceso de adjudicación es realizado a través de
la modalidad de subasta o aquella prevista en las
(*) Literal incorporado por el Artículo 2 del Decreto Bases, a fin de adjudicar la buena pro a la oferta más
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo conveniente, la misma que obliga a su titular al
cumplimiento de los estudios técnicos y de ser el caso, a 32.1 Conforme a lo establecido en el numeral 33.4
la propuesta técnica presentada. del artículo 33 de la Ley, las iniciativas privadas tienen la
naturaleza de peticiones de gracia.
Artículo 31.- Iniciativas privadas de Proyectos en
Activos y proyectos desarrollados bajo el Decreto 32.2 Las iniciativas privadas autofinanciadas son
Legislativo Nº 674 propuestas que el sector privado puede presentar en
cualquier momento al Estado para el desarrollo de
31.1 La presentación de las iniciativas privadas en proyectos de Asociaciones Público Privadas en
Proyectos en Activos y proyectos desarrollados bajo el infraestructura pública y/o prestación de servicios
Decreto Legislativo Nº 674 es realizada en cualquier públicos, servicios vinculados a estos que requiera
momento ante el Organismo Promotor de la Inversión prestar el Estado, investigación aplicada y/o innovación
Privada. tecnológica.

31.2 El trámite y la evaluación corresponden al 32.3 Las iniciativas privadas autofinanciadas son
Organismo Promotor de la Inversión Privada presentadas ante el Organismo Promotor de la Inversión
competente resultando de aplicación las disposiciones Privada correspondiente, cumpliendo los siguientes
procedimentales aplicables a las iniciativas privadas requisitos:
autofinanciadas, excluyendo la evaluación de la
clasificación de iniciativa privada. (*) a. Nombre o razón social del solicitante, con
indicación de sus generales de ley, acompañando los
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto correspondientes poderes del representante legal.
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente: b. Capacidad financiera y técnica del proponente de
la iniciativa privada, sustentada con estados financieros
"31.2 El trámite y la evaluación corresponden al auditados de los últimos dos (02) años y experiencia
Organismo Promotor de la Inversión Privada para el desarrollo de proyectos de similar envergadura,
competente, resultando de aplicación las disposiciones debidamente sustentada con certificados o constancias
procedimentales aplicables a las iniciativas privadas emitidas por terceros distintos a la persona jurídica
autofinanciadas, excluyendo la evaluación de la acreditada.
clasificación de iniciativa privada. En la admisión a
trámite no se exige la presentación de los requisitos c. Declaración jurada de los gastos efectivamente
establecidos en los literales i), k), y m) del numeral 16.2 incurridos en la elaboración de la iniciativa privada
del artículo 16, así como aquellos que por la naturaleza presentada.
del proyecto no corresponda su presentación en esta
etapa." d. Propuesta de cláusulas principales del contrato.

31.3 Para el caso de proyectos desarrollados bajo el e. La información solicitada en el numeral 16.2 del
Decreto Legislativo Nº 674 por empresas bajo el ámbito artículo 16, excepto lo establecido en los literales k), l),
del Fondo Nacional de Financiamiento de la Actividad m), n) y o).
Empresarial del Estado (FONAFE), la versión final del
contrato debe tener opinión previa favorable de éste. "f. El Modelo Económico Financiero del proyecto
propuesto."(*)
TÍTULO V
(*) Literal incorporado por el Artículo 2 del Decreto
INICIATIVAS PRIVADAS Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017.
CAPÍTULO I
Artículo 33.- Admisión a trámite
INICIATIVAS PRIVADAS AUTOFINANCIADAS
33.1 Presentada la iniciativa privada autofinanciada
Artículo 32.- Iniciativas Privadas Autofinanciadas por el proponente, el Organismo Promotor de la
Inversión Privada evalúa el cumplimiento de la
presentación de los requisitos establecidos en el artículo
anterior y evalúa la capacidad técnica y financiera del última realice las acciones para dejar sin efecto el Plan
proponente. de Promoción de la Inversión Privada que se hubiera
aprobado. En este caso, la entidad debe optar por
33.2 Dentro de un plazo no mayor de quince (15) continuar con la iniciativa privada o el proceso de
días hábiles, el Organismo Promotor de la Inversión promoción, situación que será establecida en la opinión
Privada debe informar al proponente si la iniciativa de relevancia.
privada ha sido admitida a trámite o requiere
subsanación, y en este último caso, el proponente tiene 33.4 En caso el proponente no cumpla con realizar la
diez (10) días hábiles para realizar dicha subsanación o subsanación correspondiente, la propuesta de iniciativa
aclaración. Realizada la aclaración o subsanación, el privada es considerada por el Organismo Promotor de la
Organismo Promotor de la Inversión Privada tiene un Inversión Privada como no presentada, procediendo a la
plazo de diez (10) días hábiles para admitir a trámite la devolución de toda la documentación.
iniciativa privada. Caso contrario, la iniciativa privada es
rechazada. (*) Artículo 34.- Relevancia

(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto 34.1 Admitida a trámite la iniciativa privada
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo autofinanciada, el Organismo Promotor de la Inversión
2017, cuyo texto es el siguiente: Privada tiene un plazo de diez días (10) hábiles para
solicitar la opinión de relevancia al Ministerio, Gobierno
"33.2 Dentro de un plazo no mayor de quince (15) Regional y/o Gobierno Local a cuyo ámbito corresponde
días hábiles, el Organismo Promotor de la Inversión el proyecto. Si el proyecto corresponde al ámbito de
Privada debe informar al proponente si la iniciativa más de una entidad, se requiere opinión favorable de
privada ha sido admitida a trámite o requiere éstas.
subsanación o aclaración. En estos últimos casos, el
proponente dispone de diez (10) días hábiles para 34.2 La opinión sobre la relevancia de la iniciativa
realizar la subsanación o aclaración, salvo plazo mayor, privada es emitida por el Ministerio, Gobierno Regional
que no debe exceder los veinte (20) días hábiles, y/o Gobierno Local dentro de un plazo no mayor de
otorgado por el Organismo Promotor de la Inversión noventa días (90) hábiles, contados a partir del día
Privada, dependiendo de la naturaleza del siguiente de la recepción de la respectiva solicitud con la
requerimiento. En caso el proponente no realice la información sobre la iniciativa privada.
subsanación o aclaración, la iniciativa privada es
rechazada. Realizada la subsanación o aclaración, el 34.3 La opinión de relevancia contiene los siguientes
Organismo Promotor de la Inversión Privada dispone de aspectos:
diez (10) días hábiles para admitir a trámite la iniciativa
privada y cinco (5) días hábiles adicionales para notificar a. Consistencia de la iniciativa privada con las
la decisión adoptada. Transcurrido el plazo sin prioridades nacionales, regionales o locales, según
respuesta del Organismo Promotor de la Inversión corresponda.
Privada, se entiende la iniciativa privada como admitida
a trámite." b. Evaluación preliminar de viabilidad técnica de la
iniciativa privada.
33.3 Dentro del plazo indicado en el numeral
precedente, corresponde al Organismo Promotor de la c. Elaboración del informe de evaluación.
Inversión Privada verificar si la iniciativa privada recae
sobre proyectos que coincidan total o parcialmente con d. Solicitud para dejar sin efecto el Plan de
aquellos respecto de los cuales se hubiera aprobado el Promoción de la Inversión Privada que se hubiera
respectivo Plan de Promoción de la Inversión Privada. aprobado, en caso corresponda.
Sin embargo, en caso se hubiera aprobado el referido
plan y hubiese transcurrido un plazo de ciento veinte e. Indicar, en los casos en que la propuesta de la
días (120) hábiles sin que se hubiese convocado el iniciativa privada asuma que el Estado cuenta con la
proceso de selección respectivo, el Organismo Promotor titularidad del bien necesario para la ejecución de la
de la Inversión Privada puede admitir a trámite y evaluar infraestructura o la prestación del servicio, si cuenta con
la iniciativa privada presentada. En este caso, el la titularidad de los mismos y si estos no están afectos a
Organismo Promotor de la Inversión Privada debe
coordinar con la entidad competente a fin de que esta
necesidades de saneamiento físico legal, de solicitud con la información sobre la iniciativa privada,
corresponder. pudiendo ser prorrogado por treinta (30) días hábiles.

34.4 Vencido el plazo sin que el Ministerio, Gobierno 34.3 En caso la opinión de alguna de estas entidades
Regional y/o Gobierno Local se pronuncien respecto de a las que se refiere el numeral 34.1 no sea favorable, el
la relevancia de la iniciativa privada, el Organismo Organismo Promotor de la Inversión Privada solicita al
Promotor de la Inversión Privada comunica de ello al proponente que le confirme su interés y la pertinencia de
proponente y procede a rechazar la iniciativa privada. La continuar con la tramitación de la iniciativa privada, sin
opinión sobre la relevancia de la iniciativa privada que incluir el componente respecto del cual, la entidad
emita el Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno competente, emitió opinión no favorable. En caso
Local tiene carácter vinculante para el Organismo afirmativo, el proponente remite la iniciativa privada
Promotor de la Inversión Privada respecto a la modificada para la opinión de relevancia de las
continuación de su trámite. El Ministerio, Gobierno entidades competentes, dentro del plazo que le
Regional o Gobierno Local no puede emitir dicha opinión comunique el Organismo Promotor de la Inversión
una vez vencido el plazo máximo previsto en el numeral Privada.
34.2.
Recibida la iniciativa privada modificada, el
34.5 El Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno Organismo Promotor de la Inversión Privada solicita la
Local puede requerir información adicional por única opinión de relevancia a las entidades competentes, la
vez, convocar a exposiciones o realizar consultas sobre cual es emitida en un plazo no mayor a veinte (20) días
la iniciativa privada al proponente, quien debe entregar hábiles, pudiendo ser prorrogado por diez (10) días
dicha información o absolver las consultas dentro de un hábiles.
plazo no mayor de veinte (20) días hábiles, sujetando la
reanudación del cómputo del plazo al cumplimiento de Recibidas las opiniones de relevancia, el Organismo
los requerimientos. Asimismo, puede solicitar al Promotor de la Inversión Privada, continúa con la
proponente que realice cambios al proyecto. El tramitación de la Iniciativa Privada modificada.
proponente, mediante comunicación suscrita por su
representante legal, puede aceptar o no los cambios 34.4 Tratándose de iniciativas privadas que
solicitados por las referidas entidades. En caso de involucren competencia de Gobiernos Locales, en caso
aceptación, la iniciativa privada continúa su trámite y, en las municipalidades provinciales no emitan opinión
caso de disconformidad, la iniciativa privada es favorable de relevancia a proyectos de competencia
rechazada. (*) distrital, sustentan su respectiva opinión. Esta
disposición también es aplicable a las iniciativas
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto privadas cofinanciadas.
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente: 34.5 La opinión de relevancia contiene los siguientes
aspectos:
"Artículo 34.- Relevancia
a. Descripción general del proyecto, incluyendo como
34.1 Admitida a trámite la iniciativa privada mínimo: nombre, entidad competente, antecedentes,
autofinanciada, el Organismo Promotor de la Inversión área de influencia del proyecto, objetivos y clasificación
Privada tiene un plazo de diez días (10) hábiles para del proyecto.
solicitar la opinión de relevancia al Ministerio, Gobierno
Regional y/o Gobierno Local a cuyo ámbito corresponde b. Importancia y consistencia del proyecto con las
el proyecto. Si el proyecto corresponde al ámbito de prioridades nacionales, regionales o locales, según
más de una entidad, se requiere opinión favorable de corresponda, y su congruencia con los planes
éstas. nacionales, sectoriales, planes de desarrollo
concertados regionales y locales.
34.2 La opinión sobre la relevancia de la iniciativa
privada es emitida por el titular del Ministerio, o por c. Diagnóstico sobre la provisión actual de la
acuerdo del Consejo del Gobierno Regional o acuerdo infraestructura o servicio público identificando las
del Concejo del Gobierno Local dentro de un plazo no características de la demanda y la oferta existente en
mayor de noventa días (90) hábiles, contados a partir términos de cobertura y calidad.
del día siguiente de la recepción de la respectiva
d. Evaluación técnica preliminar del proyecto así caso de disconformidad, la iniciativa privada es
como los niveles de servicio o niveles de desempeño rechazada."
esperados y las fuentes de ingreso del proyecto.
Artículo 35.- Informe de Evaluación
e. Estimación de costos de supervisión.
En base a la información presentada por el
f. Cronograma de adquisición y/o expropiación de proponente y la entidad pública, el Organismo Promotor
terrenos, servidumbres y levantamiento de de la Inversión Privada evalúa, modifica de ser el caso,
interferencias, la proyección de gastos derivados de y aprueba el informe de evaluación en el cual incluye
éstos y gastos por supervisión. como mínimo los requisitos establecidos en el numeral
16.2 del artículo 16 en lo que resulte aplicable,
g. Descripción y evaluación de los aspectos sujetándose además a la aplicación de lo dispuesto en
relevantes en materia económica, jurídica, regulatoria, el artículo 17. (*)
organización, ambiental y social para el desarrollo del
proyecto, identificando de ser el caso los eventuales (*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
problemas que pueden retrasarlo. Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
h. Solicitud para dejar sin efecto el Plan de
Promoción de la Inversión Privada que se hubiera "Artículo 35.- Informe de Evaluación
aprobado, en caso corresponda.
El Organismo Promotor de la Inversión Privada
i. Indicar, en los casos en que la propuesta de la elabora y aprueba el Informe de Evaluación en el cual
iniciativa privada asuma que el Estado cuenta con la incluye como mínimo los requisitos establecidos en el
titularidad del bien necesario para la ejecución de la numeral 16.2 del artículo 16 en lo que resulte aplicable,
infraestructura o la prestación del servicio, si cuenta con para lo cual está facultado a requerir información o
la titularidad de los mismos y si estos no están afectos a estudios adicionales a la entidad pública y al
necesidades de saneamiento físico legal, de proponente, sujetándose además a lo dispuesto en el
corresponder. artículo 17."

34.6 Vencido el plazo sin que el Ministerio, Gobierno Artículo 36.- Estructuración
Regional y/o Gobierno Local se pronuncien respecto de
la relevancia de la iniciativa privada, el Organismo 36.1 Corresponde al Organismo Promotor de la
Promotor de la Inversión Privada comunica de ello al Inversión Privada la estructuración del proyecto y el
proponente y da por rechazada la iniciativa privada. La diseño del contrato.
opinión sobre la relevancia de la iniciativa privada que
emita el Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno 36.2 El Organismo Promotor de la Inversión Privada
Local tiene carácter vinculante para el Organismo está facultado para proponer a pedido del Ministerio,
Promotor de la Inversión Privada respecto a la Gobierno Regional o Gobierno Local o por iniciativa
continuación de su trámite. propia, contando en este último caso previamente con
opinión técnica del Ministerio, Gobierno Regional o
34.7 El Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno Gobierno Local, que emitió su opinión sobre su
Local puede requerir información adicional por única relevancia, la introducción de ampliaciones y/o
vez, convocar a exposiciones o realizar consultas sobre modificaciones que considere convenientes y/o
la iniciativa privada al proponente, quien debe entregar necesarias en el contenido y diseño de la iniciativa
dicha información o absolver las consultas dentro de un privada. La opinión técnica debe ser emitida en un plazo
plazo no mayor de veinte (20) días hábiles, sujetando la máximo de veinte (20) días hábiles de solicitada.
reanudación del cómputo del plazo al cumplimiento de
los requerimientos. Asimismo, puede solicitar al 36.3 El proponente de la iniciativa privada cuenta con
proponente que realice cambios al proyecto. El un plazo máximo de quince (15) días hábiles, contados
proponente, mediante comunicación suscrita por su desde la recepción de la comunicación del Organismo
representante legal, puede aceptar o no los cambios Promotor de la Inversión Privada, para expresar su
solicitados por las referidas entidades. En caso de conformidad o disconformidad con las ampliaciones y/o
aceptación, la iniciativa privada continúa su trámite y, en modificaciones propuestas. En caso de conformidad, la
iniciativa privada continúa su trámite. Una vez
aceptadas las ampliaciones y/o modificaciones por el Organismo Promotor de la Inversión Privada continúa
proponente, el Organismo Promotor de la Inversión con la tramitación de la primera iniciativa privada
Privada le otorga un plazo prudencial, de acuerdo al admitida a trámite.
caso, para incorporarlas al proyecto. En caso de
disconformidad, la iniciativa privada es rechazada. La evaluación de la segunda iniciativa admitida a
trámite queda suspendida hasta que se resuelva la
36.4 Durante la evaluación de la iniciativa privada en declaratoria de interés o el rechazo de la primera
sus distintas etapas, el proponente no puede realizar iniciativa admitida a trámite. En caso la primera iniciativa
unilateralmente modificaciones o ampliaciones a la privada no fuera declarada de interés, se procederá a
iniciativa privada presentada. evaluar la siguiente iniciativa privada presentada y así
sucesivamente.
36.5 La elaboración del proyecto de contrato de
Asociación Público Privada corresponde al Organismo CAPÍTULO II
Promotor de la Inversión Privada.
INICIATIVAS PRIVADAS COFINANCIADAS
Artículo 37.- Proyectos alternativos
Artículo 38.- Iniciativas Privadas Cofinanciadas
37.1 En el caso de las iniciativas privadas
autofinanciadas se considera proyectos alternativos 38.1 Conforme a lo establecido en el numeral 33.4
aquellos que pretendiendo el uso de los mismos del artículo 33 de la Ley, las iniciativas privadas tienen
recursos, no se encuentren destinados al mismo naturaleza de peticiones de gracia.
objetivo. Los proyectos alternativos pueden ser
presentados hasta antes de la fecha de publicación de 38.2 Las iniciativas privadas cofinanciadas son
la Declaratoria de Interés. propuestas que el sector privado puede presentar ante
PROINVERSIÓN para el desarrollo de proyectos de
37.2 Cuando el Organismo Promotor de la Inversión Asociaciones Público Privadas en infraestructura pública
Privada verifique que se ha admitido a trámite una o y/o prestación de servicios públicos, servicios vinculados
más iniciativas privadas referidas a un proyecto de a estos que requiera prestar el Estado, investigación
inversión que dicho organismo considere alternativo al aplicada y/o innovación tecnológica, de acuerdo a las
de la iniciativa privada en evaluación, se solicita la necesidades de intervención y compromisos máximos a
opinión previa de la entidad competente respecto a la ser asumidos por el Ministerio, Gobierno Regional o
iniciativa privada de su preferencia la cual se determina Gobierno Local.
considerando el valor por dinero y la innovación
tecnológica propuesta. Dicha opinión será ratificada por 38.3 Las iniciativas privadas cofinanciadas deben
el órgano máximo del Organismo Promotor de la tener plazos contractuales iguales o mayores a diez (10)
Inversión Privada. años y un Costo Total de Inversión superior a quince mil
(15 000) UIT. En caso de iniciativas que no contengan
37.3 La declaración de preferencia suspenderá la componente de inversión, deben tener un Costo Total
tramitación y/o evaluación de la iniciativa privada no del Proyecto superior a quince mil (15 000) UIT.
preferida. Si el proyecto de inversión contenido en la
iniciativa privada declarada preferente es convocado a Artículo 39.- Presentación de Iniciativas Privadas
proceso de selección o se suscribe el contrato Cofinanciadas del Gobierno Nacional
correspondiente en caso de adjudicación directa, la
iniciativa privada suspendida será rechazada. 39.1 La presentación de proyectos a ser financiados
total o parcialmente por el Gobierno Nacional se realizan
37.4 Los proyectos que se encuentren orientados al en la oportunidad, durante el plazo y las materias
mismo objetivo serán considerados como el mismo determinadas mediante Decreto Supremo refrendado
proyecto de inversión, aun cuando empleen tecnologías por los ministerios solicitantes y el Ministerio de
diferentes. Economía y Finanzas. Para la emisión del Decreto
Supremo, cada Ministerio debe presentar al Ministerio
En este caso, si el Organismo Promotor de la de Economía y Finanzas su programación presupuestal
Inversión Privada verifica que se ha admitido a trámite multianual para los próximos diez (10) años y los
una o más iniciativas privadas autofinanciadas referidas montos que estén dispuestos a comprometer, los cuales
al mismo proyecto de inversión en evaluación, el debe ser consistente con el Informe Multianual de
Inversiones al que se refiere el artículo 14 del presente (*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Reglamento. Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente:
39.2 Los sectores incluidos en el Decreto Supremo
deben publicar, a través de PROINVERSIÓN, las "40.1 Las necesidades de intervención en proyectos
necesidades de intervención en infraestructura pública y en infraestructura pública y/o prestación de servicios
servicios públicos, servicios vinculados a éstos que públicos, servicios vinculados a éstos que requiera
requiera brindar el Estado, investigación aplicada y/o brindar el Estado, investigación aplicada y/o innovación
innovación tecnológica; la capacidad presupuestal tecnológica de competencia de los Gobiernos
máxima con la que cuentan para asumir dichos Regionales y Gobiernos Locales a ser desarrolladas
compromisos la cual corresponde montos que están mediante el mecanismo de iniciativas privadas
dispuestos a comprometer previamente informada por el cofinanciadas, así como la Capacidad Presupuestal
Ministerio de Economía y Finanzas. máxima con la que cuenten para asumir dichos
compromisos, deben ser incluidos en el Informe
39.3 El Decreto Supremo al que hace referencia el Multianual de Inversiones al que se refiere el artículo
presente artículo, dispone el plazo de presentación de 14."
las iniciativas privadas cofinanciadas en atención al
alcance y complejidad de las necesidades de 40.2 Corresponde a los Gobiernos Regionales y
intervención, el cual no podrá ser menor a seis (06) Gobiernos Locales, de manera previa a lo señalado en
meses desde su publicación. (*) el numeral anterior, presentar para la evaluación del
Ministerio de Economía y Finanzas los montos que
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto estén dispuestos a comprometer y el sustento de
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo capacidad presupuestal para desarrollar Iniciativas
2017, cuyo texto es el siguiente: Privadas Cofinanciadas.

"39.3 El Decreto Supremo al que hace referencia el 40.3 Se pueden presentar iniciativas privadas
presente artículo, dispone el plazo de presentación de cofinanciadas de competencia de Gobiernos Regionales
las iniciativas privadas cofinanciadas en atención al y Gobiernos Locales durante los primeros cuarenta y
alcance y complejidad de las necesidades de cinco (45) días calendario de cada año.
intervención, el cual no puede ser menor a tres (03)
meses desde su publicación. La presentación de Artículo 41.- Contenido mínimo de las Iniciativas
iniciativas se realiza durante treinta (30) días hábiles de privadas cofinanciadas
transcurrido el plazo fijado en el Decreto Supremo."
El proponente presenta la propuesta de Iniciativa
Artículo 40.- Presentación de Iniciativas Privadas Privada Cofinanciada ante PROINVERSIÓN, como
Cofinanciadas del Gobierno Regional y/o Gobierno mínimo con la información siguiente:
Local
a. La información prevista en numeral 32.3 del
40.1 Las necesidades de intervención en proyectos artículo 32 del presente Reglamento excepto el literal e).
en infraestructura pública y/o prestación de servicios
públicos, servicios vinculados a éstos que requiera b. Descripción de la iniciativa privada incluyendo lo
brindar el Estado, investigación aplicada y/o innovación siguiente: i) Nombre y tipo del proyecto, con indicación
tecnológica de competencia de los Gobiernos de la infraestructura pública, servicio público y/o
Regionales y Gobiernos Locales a ser desarrolladas servicios vinculados a estos que requiera brindar el
mediante el mecanismo de iniciativas privadas Estado, o materia de investigación aplicada y/o
cofinanciadas, así como la capacidad presupuestal innovación tecnológica que sean competencia del
máxima con la que cuenten para asumir dichos Estado, sobre el cual se desarrollará el proyecto, así
compromisos, deben ser determinadas como máximo el como referencias sobre la entidad titular de los bienes
quince de mayo del año inmediato anterior a la sobre los que recae el proyecto o la situación legal de
oportunidad de presentación de iniciativas privadas los mismos; ii) Ámbito de influencia del proyecto; iii)
cofinanciadas. Dicha información es publicada a través Objetivos, incluyendo las características del servicio y,
de PROINVERSIÓN en su portal institucional. (*) de resultar aplicable, el nivel de servicio a alcanzar; iv)
Beneficios sociales del proyecto; v) Razones por las
cuales se escoge el proyecto sujeto a aprobación, entre
otras alternativas; vi) Costo Total de Inversión y hasta la respuesta del proponente la cual no podrá
cofinanciamiento del Estado y los ingresos; si el exceder el plazo de veinte (20) días hábiles. En caso de
cofinanciamiento incluye los costos de operación y conformidad, la iniciativa privada continúa su trámite; en
mantenimiento se deberá presentar un monto estimado caso contrario, es rechazada.
para dichos costos; y, vii) cronograma de ejecución de
las inversiones y cronograma del requerimiento de los 43.3 La entidad pública remite en el plazo señalado
recursos públicos. en el numeral 43.1 del presente artículo a
PROINVERSIÓN la opinión de relevancia para el inicio
c. Sustento de la importancia y consistencia del de la formulación. En dicho acto, la entidad pública
proyecto con los objetivos estratégicos de las entidades; realiza las acciones necesarias a fin de sustentar que
y, en su caso, con las necesidades de intervención. las iniciativas privadas cofinanciadas no coincidan total
o parcialmente con Proyectos de Inversión Pública en
d. Análisis y propuesta de distribución de riesgos del ejecución física o sustenta técnica y legalmente la
proyecto. coexistencia de estos con la iniciativa privada
cofinanciada. Dentro del mismo plazo, y de ser el caso,
Artículo 42.- Admisión a Trámite la entidad debe cambiar la Unidad Formuladora a
PROINVERSIÓN; y, adoptar las acciones
42.1 Presentada la iniciativa privada por el correspondientes para dar inicio a la etapa de
proponente, PROINVERSIÓN evalúa el cumplimiento de formulación. Transcurrido dicho plazo sin la notificación
la presentación de los requisitos establecidos en el a PROINVERSIÓN y al proponente, la iniciativa privada
artículo anterior y verifica si la iniciativa privada recae cofinanciada se da por rechazada.
sobre proyectos que coincidan total o parcialmente con
aquellos respecto de los cuales se hubiera aprobado el 43.4 En el caso que durante el plazo de presentación
respectivo Plan de Promoción de la Inversión Privada o de iniciativas privadas cofinanciadas, se presente más
se encuentren en formulación ante PROINVERSIÓN. de un proyecto orientado a satisfacer el mismo objetivo,
Asimismo, evalúa y aprueba la capacidad técnica y en la opinión de relevancia el Ministerio, Gobierno
financiera del proponente de acuerdo a los lineamientos Regional o Gobierno Local opta por el proyecto que
que apruebe para tal fin. contenga componentes de innovación tecnológica y
ofrezca mayor valor por dinero, siendo rechazado el
42.2 El procedimiento de admisión se rige por lo proyecto por el que no optó el Ministerio, Gobierno
dispuesto para las Iniciativas Privadas Autofinanciadas Regional o Gobierno Local. (*)
en el artículo 33, en lo que corresponda. Culminada la
etapa de admisión a trámite de las iniciativas privadas (*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
cofinanciadas, PROINVERSIÓN remite al Ministerio, Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
Gobierno Regional o Gobierno Local el conjunto de las 2017, cuyo texto es el siguiente:
iniciativas privadas que recaigan en proyectos de su
competencia. "Artículo 43.- Opinión de relevancia

Artículo 43.- Opinión de relevancia 43.1 Dentro del plazo de sesenta (60) días hábiles de
recibidas las iniciativas privadas cofinanciadas, las
43.1 Dentro del plazo de sesenta (60) días hábiles de entidades competentes emiten su opinión de relevancia,
recibidas las iniciativas privadas cofinanciadas, las a través del Titular del Ministerio, Consejo Regional o
entidades competentes emiten su opinión de relevancia. Concejo Local, pudiendo el plazo ser prorrogado por
treinta (30) días hábiles. En dicho acto se delega al
43.2 En dicho plazo, el Ministerio, Gobierno Regional Presidente del Comité de Promoción de la Inversión
o Gobierno Local, pueden convocar a los proponentes Privada la conducción del proceso, y aprobación de las
para que expongan su proyecto. Asimismo, pueden modificaciones al proyecto. En caso la opinión de alguna
solicitar a los proponentes que realicen cambios al de estas entidades no sea favorable respecto a la
proyecto, cambios al cronograma de pagos y agregar o relevancia de la Iniciativa Privada, el Organismo
retirar componentes, siempre que respeten las Promotor de la Inversión Privada solicita conformidad a
necesidades de intervención publicadas. El proponente las demás entidades competentes para continuar con su
puede expresar su conformidad o disconformidad con tramitación, sin el componente de competencia de la
las ampliaciones y/o modificaciones propuestas por las entidad que emitió opinión no favorable conforme el
entidades y, en dicho caso, el plazo queda suspendido procedimiento establecido en el artículo 34.
43.2 En dicho plazo, el Ministerio, Gobierno Regional 43.6 Asimismo, los términos de referencia establecen
o Gobierno Local, pueden convocar a los proponentes que la función del asesor o consultor no se limita a la
para que expongan su proyecto. Asimismo, pueden evaluación de la iniciativa privada sino a la generación
solicitar a los proponentes que realicen cambios al de información necesaria para la toma de decisiones de
proyecto, cambios al cronograma de pagos y agregar o la entidad pública respectiva, incluyendo el análisis de
retirar componentes, siempre que respeten las alternativas, de corresponder."
necesidades de intervención publicadas. El proponente
puede expresar su conformidad o disconformidad con Artículo 44.- Formulación y estructuración
las ampliaciones y/o modificaciones propuestas por las
entidades y, en dicho caso, el plazo queda suspendido 44.1 Tratándose de proyectos cofinanciados que
hasta la respuesta del proponente la cual no podrá contengan uno o más proyectos de inversión pública, es
exceder el plazo de veinte (20) días hábiles. En caso de competencia de la Unidad Formuladora de
conformidad, la iniciativa privada continúa su trámite; en PROINVERSIÓN, la formulación conforme a la
caso contrario, es rechazada. normativa del Sistema Nacional de Inversión Pública.
ROINVERSIÓN remite al proponente el alcance de los
43.3 La entidad pública remite en el plazo señalado estudios de preinversión del Proyecto de Inversión
en el numeral 43.1 del presente artículo a Pública a ser elaborados de acuerdo a las normas del
PROINVERSIÓN la opinión de relevancia, la Sistema Nacional de Inversión Pública. El proponente
documentación que se refiere el literal b) del numeral debe presentar una Declaración Jurada adjunta a la
5.5 del artículo 5, como condición previa para el inicio de propuesta de estudio de preinversión, indicando los
la formulación. gastos en que hubiere incurrido para su elaboración, los
cuales son reconocidos de acuerdo a lo establecido en
La entidad pública realiza todas las acciones este Reglamento. En caso el proyecto no obtenga la
necesarias a fin de sustentar que las iniciativas privadas viabilidad en el marco del Sistema Nacional de Inversión
cofinanciadas no coincidan total o parcialmente con Pública, la iniciativa privada cofinanciada es rechazada.
proyectos de inversión pública en ejecución física o
sustenta técnica y legalmente la coexistencia de estos 44.2 Tratándose de proyectos cofinanciados que no
con la iniciativa privada cofinanciada. Transcurrido dicho contengan proyectos de inversión pública, corresponde
plazo sin la notificación a PROINVERSIÓN y al a PROINVERSIÓN la formulación, la cual incluye la
proponente, la iniciativa privada cofinanciada se da por evaluación económica y financiera del proyecto
rechazada por PROINVERSIÓN. considerando el valor estimado del mismo, demanda
estimada, costos estimados, evaluación preliminar del
43.4 En el caso que durante el plazo de presentación impacto social, entre otros, a fin de determinar si el
de iniciativas privadas cofinanciadas, se presente más proyecto de inversión es económica y socialmente
de un proyecto orientado a satisfacer el mismo objetivo, rentable.
en la opinión de relevancia el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local opta por el proyecto que 44.3 Culminada la formulación, PROINVERSIÓN
contenga componentes de innovación tecnológica y procede a elaborar el Informe de Evaluación el cual
ofrezca mayor valor por dinero conforme al numeral 2.4 requiere opinión previa favorable del Ministerio,
del artículo 2 y los parámetros objetivos que establezca Gobierno Regional y Gobierno Local, así como del
cada entidad, siendo rechazado el proyecto por el que Ministerio de Economía y Finanzas conforme a lo
no optase el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno establecido en el artículo 17. Con la aprobación del
Local. informe de evaluación, se puede incorporar el proyecto
al proceso de promoción.
43.5 Recibida la opinión de relevancia y la
documentación señalada en el numeral 43.3, 44.4 La estructuración comprende el diseño del
PROINVERSIÓN realiza el proceso de selección para la proyecto como Asociación Público Privada, incluida su
contratación del asesor y/o consultor. Los términos de estructuración económico financiera, mecanismo de
referencia de dicho proceso establecen que los retribución en caso corresponda, asignación de riesgos
entregables del asesor o consultor hasta la declaratoria y el diseño del contrato a cargo del Organismo Promotor
de viabilidad o rechazo, serán aprobados por la Unidad de la Inversión Privada. (*)
Formuladora respectiva.
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto proyecto considerando el valor estimado del mismo,
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo demanda estimada, costos estimados, evaluación
2017, cuyo texto es el siguiente: preliminar del impacto social, entre otros, a fin de
determinar si el proyecto es económica y socialmente
"Artículo 44.- Formulación y estructuración rentable.

44.1 Tratándose de proyectos cofinanciados que 44.4 Culminada la formulación referida en los
contengan uno o más proyectos de inversión pública, es numerales precedentes, PROINVERSIÓN revisa y
competencia de la Unidad Formuladora procede a elaborar el Informe de Evaluación el cual
correspondiente, la formulación conforme a la normativa requiere opinión previa favorable del Ministerio,
del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gobierno Regional y Gobierno Local, así como del
Gestión de Inversiones. La Unidad Formuladora remite Ministerio de Economía y Finanzas conforme a lo
al proponente los contenidos mínimos de los estudios de establecido en el artículo 17. Con la aprobación del
preinversión del proyecto de inversión pública. El Informe de Evaluación, se puede incorporar el proyecto
proponente debe presentar una Declaración Jurada al proceso de promoción.
adjunta a la propuesta de estudio de preinversión,
indicando los gastos en que hubiere incurrido para su 44.5 La estructuración comprende el diseño del
elaboración, los cuales son reconocidos de acuerdo a lo proyecto como Asociación Público Privada, incluida su
establecido en este Reglamento. En caso el proyecto no estructuración económico financiera, mecanismo de
obtenga la declaratoria de viabilidad, la iniciativa privada retribución en caso corresponda, asignación de riesgos
cofinanciada es rechazada. y el diseño del contrato exclusivamente a cargo del
Organismo Promotor de la Inversión Privada y
44.2 Los estudios de preinversión deberán contener: procurando que los mecanismos de pagos estén
vinculados a la prestación del servicio y/o disponibilidad
a) Diagnóstico del estado situacional o necesidad de la infraestructura.
que se pretende resolver y de los factores que influyen
en su evolución; Lo dispuesto en el presente numeral resulta aplicable
a las iniciativas privadas autofinanciadas en lo que
b) Definición del problema y objetivos; corresponda.

c) Estimación de demanda e ingresos; 44.6 Durante la evaluación de la iniciativa privada en


sus distintas etapas, el proponente no puede realizar
d) Estudios técnicos o de ingeniería; unilateralmente modificaciones o ampliaciones a la
iniciativa privada presentada."
e) Estimación de costos y tiempos;
CAPÍTULO III
f) Plan y costos de operación y mantenimiento;
DISPOSICIONES COMUNES
g) Niveles de servicios;
Artículo 45.- Publicación
h) Evaluación social del proyecto;
Emitida la opinión de relevancia de la iniciativa
i) Análisis de la sostenibilidad; privada, el Organismo Promotor de la Inversión Privada
publica en su portal institucional la siguiente
j) Aquellos requisitos que establezca los información:
Lineamientos para la formulación de las Asociaciones
Público Privadas cofinanciadas que emita el Ministerio a. Para Iniciativas Privadas Autofinanciadas: la
de Economía y Finanzas. referida en el literal a) del numeral 16.2 del artículo 16.

44.3 Tratándose de proyectos cofinanciados que no b. Para Iniciativas Privadas Cofinanciadas: la referida
contengan proyectos de inversión pública, corresponde en los numerales i), ii), iii) y iv) del literal b) del artículo
a la entidad pública respectiva, la formulación, la cual 41. (*)
incluye la evaluación económica y financiera del
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto (*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente: 2017.

"Artículo 45.- Publicación Artículo 46.- Declaratoria de Interés

45.1 Emitida la opinión de relevancia de la iniciativa 46.1 Luego de incorporado el proyecto contemplado
privada, el Organismo Promotor de la Inversión Privada en la iniciativa privada al proceso de promoción y
publica en su portal institucional la actualización del finalizada la fase de estructuración, el máximo órgano
trámite, así como la siguiente información: del Organismo Promotor de la Inversión Privada
aprueba la Declaratoria de Interés, la cual debe
a. Para iniciativas privadas autofinanciadas: las contener como mínimo la siguiente información:
referidas en los literales a) y c) del numeral 16.2 del
artículo 16, los niveles de servicio o niveles de a. Un resumen del proyecto contenido en la iniciativa
desempeño esperados, así como el Costo Total privada que contemple: i) Objeto y alcance del proyecto
referencial del Proyecto o el Costo Total de Inversión de inversión; ii) Bienes y/o servicios públicos sobre los
referencial presentado por el proponente. cuales se desarrollará el proyecto; iii) Modalidad
contractual y plazo del contrato; iv) Monto referencial de
b. Para iniciativas privadas cofinanciadas: la referida la inversión; v) Cronograma tentativo del proyecto; y, vi)
en los numerales i), ii), iii) y iv) del literal b) del artículo Forma de retribución propuesta, con indicación de si el
41; así como el Costo Total referencial del Proyecto o el proyecto requiere incremento de tarifa, de corresponder.
Costo Total de Inversión referencial presentado por el
proponente. b. Requisitos de precalificación del proceso de
selección que se convoque.
45.2 Incorporado el proyecto al proceso de
promoción de la inversión privada el Organismo c. Factor de competencia del proceso de selección
Promotor de la Inversión Privada publica en su portal que se convoque.
institucional la información técnica contenida en la
declaratoria de viabilidad o la que resulte aplicable. d. Modelo de carta de expresión de interés y modelo
de carta fianza a ser presentada por los terceros
45.3 Con la incorporación del proyecto al proceso de interesados en la ejecución del proyecto, la cual es
promoción, se determina el costo de los estudios en la solidaria, irrevocable, incondicional, sin beneficio de
fase de formulación desarrollados por el proponente, los excusión y de realización automática, cuyo monto no
mismos que son pagados en caso se adjudique y puede exceder el cinco por ciento del Costo Total del
suscriba el contrato con un tercero." Proyecto o Costo Total de Inversión.

"Artículo 45-A Identificación de Entidades e. Versión del contrato de Asociación Público


Competentes Privada, el cual previamente debe contar con las
opiniones previas requeridas en el artículo 21 del
Es responsabilidad del Organismo Promotor de la presente Reglamento.
Inversión Privada identificar a todas las entidades
competentes sobre el proyecto de Iniciativa Privada 46.2 La declaratoria de interés debe ser publicada en
durante la admisión a trámite de la misma. el portal institucional del Organismo Promotor de la
Inversión Privada y en el diario oficial El Peruano y un
Sin embargo, si durante cualquier etapa de la diario de circulación nacional por dos (02) días
tramitación de una iniciativa privada multisectorial se consecutivos, indicando el enlace para acceder a la
identifican entidades que tienen competencia respecto a versión final electrónica del contrato. Debe indicarse
la misma, se puede incluir a dichas entidades en la además el mecanismo aplicable al proceso de
etapa en la que se encuentre, teniendo que requerir su selección, que puede ser la Licitación Pública Especial,
respectiva opinión de relevancia, la cual es vinculante Concurso de Proyectos Integrales u otros mecanismos
para el proyecto. Para este caso resultan aplicables las competitivos.
reglas establecidas en el artículo 43 y el numeral 34.1
del artículo 34."(*) 46.3 Dicha publicación es realizada dentro de un
plazo no mayor de diez (10) días calendario desde que
el proponente cubra los costos de la publicación y respectiva declaratoria de interés para presentar sus
entregue la carta fianza respectiva a fin de asegurar la expresiones de interés para la ejecución del mismo
suscripción del contrato correspondiente en caso que el proyecto, debiendo acompañar su solicitud de expresión
proyecto sea adjudicado directamente. En caso de no de interés con la carta fianza correspondiente y la
presentarse a satisfacción del Organismo Promotor de documentación adicional exigida por el Organismo
la Inversión Privada tanto la carta fianza como el pago Promotor de la Inversión Privada. (*)
por concepto de publicación a que se refieren los
numerales precedentes, el proponente pierde cualquier (*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
derecho asociado a la iniciativa privada incluyendo el Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
reembolso, pudiendo el Organismo Promotor de la 2017, cuyo texto es el siguiente:
Inversión Privada asumir los gastos de la declaratoria de
interés y continuar con el proceso o dejar sin efecto la "Artículo 47.- Apertura al mercado
Declaratoria de Interés. (*)
Los terceros interesados cuentan con un plazo
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto máximo de noventa (90) días calendario contados a
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo partir del día siguiente de la publicación de la respectiva
2017, cuyo texto es el siguiente: declaratoria de interés para presentar sus expresiones
de interés para la ejecución del mismo proyecto,
"46.3 Dicha publicación es realizada dentro de un debiendo acompañar su solicitud de expresión de
plazo no mayor de diez (10) días calendario desde que interés con la carta fianza correspondiente y la
el proponente cubra los costos de la publicación y documentación adicional exigida por el Organismo
entregue la carta fianza respectiva a fin de asegurar la Promotor de la Inversión Privada.
suscripción del contrato correspondiente en caso que el
proyecto sea adjudicado directamente. En caso el En la fase de transacción se pueden presentar
proponente no manifieste conformidad a la Declaratoria nuevos postores, en los casos que se hubiera
de Interés o no presente a satisfacción del Organismo presentado un tercero interesado durante el plazo al que
Promotor de la Inversión Privada tanto la carta fianza se refiere el párrafo anterior. Estos postores deben
como el pago por concepto de publicación a que se cumplir con los mismos requisitos acreditados por el
refieren los numerales precedentes, el Estado asume la tercero interesado, incluida la presentación de la
titularidad del proyecto y el proponente pierde cualquier garantía de seriedad."
derecho asociado a ésta. El Organismo Promotor de la
Inversión Privada puede asumir los gastos de la Artículo 48.- Adjudicación directa o de los
Declaratoria de Interés y continuar con el proceso o procesos de selección
dejar sin efecto la Declaratoria de Interés.
48.1 Si transcurrido el plazo de ciento cincuenta
En caso los supuestos regulados en el párrafo (150) días calendario a partir del día siguiente de la
precedente se deban a cambios propuestos por las publicación de la Declaratoria de Interés, sin que ningún
entidades públicas al alcance y/o aspectos sustanciales tercero manifieste su interés en la ejecución del
del proyecto sin la conformidad del proponente, proyecto, se procede a la adjudicación directa a favor
habiéndose solicitado ésta, corresponde reembolsar al del proponente de la iniciativa privada. La adjudicación
proponente el costo de los estudios conforme a los directa es aprobada mediante acuerdo del órgano
requisitos previstos en el numeral 45.3 del artículo 45." máximo del Organismo Promotor de la Inversión
Privada. (*)
46.4 Una vez aprobada la Declaratoria de Interés, el
Organismo Promotor de la Inversión Privada está (*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
facultado a realizar las actividades de promoción que Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
estime convenientes y fomenten la concurrencia de 2017, cuyo texto es el siguiente:
terceros interesados.
"48.1 Si transcurrido el plazo de noventa (90) días
Artículo 47.- Apertura al mercado calendario a partir del día siguiente de la publicación de
la Declaratoria de Interés, sin que ningún tercero
Los terceros interesados cuentan con un plazo manifieste su interés en la ejecución del proyecto, se
máximo de ciento cincuenta (150) días calendario procede a la adjudicación directa a favor del proponente
contados a partir del día siguiente de la publicación de la de la iniciativa privada. La adjudicación directa es
aprobada mediante acuerdo del órgano máximo del 49.3 En caso el proponente no participe en el
Organismo Promotor de la Inversión Privada." proceso de selección que se convoque, pierde el
derecho a solicitar el reembolso de los gastos en los que
48.2 Previo a la suscripción del contrato, el hubiese incurrido en la preparación de la propuesta.
proponente debe pagar al Organismo Promotor de la
Inversión Privada los costos directos e indirectos en los 49.4 En caso que la buena pro para la ejecución del
que haya incurrido dicho organismo durante la proyecto fuera otorgada al titular de una propuesta
tramitación, evaluación y Declaratoria de Interés de la distinta a la del proponente de la iniciativa privada, los
iniciativa privada. gastos incurridos, de acuerdo a lo establecido en la Ley,
son reintegrados al proponente. (*)
"48.3 El contrato debe suscribirse dentro de los
noventa (90) días calendarios de producida la respectiva (*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
adjudicación, salvo ampliación de plazo efectuado por el Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
Organismo Promotor de la Inversión Privada."(*) 2017, cuyo texto es el siguiente:

(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del Decreto "49.4 En caso que la buena pro para la ejecución del
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo proyecto fuera otorgada al titular de una propuesta
2017. distinta a la del proponente de la iniciativa privada, se
reintegran al proponente los gastos establecidos en la
Artículo 49.- Proceso de selección en iniciativas fase de formulación conforme a lo señalado en el
privadas artículo 45.3, y los mayores gastos originados en la
estructuración conforme a lo señalado en el artículo 36
49.1 Si dentro del plazo previsto en el artículo 47 del de la Ley."
presente Reglamento concurren uno o más terceros
interesados en la ejecución del mismo proyecto objeto 49.5 Para el caso de las iniciativas privadas
de la iniciativa privada, el Organismo Promotor de la autofinanciadas, el monto total de los gastos a reintegrar
Inversión Privada, al término del plazo, debe cursar una no puede exceder el dos por ciento (2%) del Costo Total
comunicación escrita al proponente, poniendo en su de Inversión. Tratándose de iniciativas privadas
conocimiento la existencia de terceros interesados en el cofinanciadas, este monto no debe ser mayor (i) al dos
proyecto e iniciar el correspondiente proceso de por ciento (2%) del Costo Total de Inversión; o, (ii) al
selección. dos por ciento (2%) del Costo total del Proyecto en
aquellos proyectos que no contengan componente de
49.2 El proceso de selección es realizado de acuerdo inversión.
a lo establecido en las Bases, las cuales incluyen la
información publicada en la Declaratoria de Interés y las Artículo 50.- Reglas generales
condiciones administrativas correspondientes, y en las
normas aplicables, devolviendo la carta fianza 50.1 La versión final del contrato de Asociación
entregada por el proponente de la iniciativa privada. (*) Público Privada originado por iniciativa privada requiere
las opiniones previas a que se refiere el artículo 16 de la
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto Ley.
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017, cuyo texto es el siguiente: 50.2 Asimismo, resultan aplicables al procedimiento
de iniciativas privadas, las disposiciones referidas a la
"49.2 El proceso de selección es realizado de versión final del contrato, estructuración y transacción
acuerdo a lo establecido en las Bases. Las Bases de las Asociaciones Público Privadas de iniciativa
incluyen la información publicada en la Declaratoria de estatal en lo que corresponda.
Interés, incorporando los niveles de servicios, las
especificaciones técnicas mínimas, y en caso lo Artículo 51.- Consultas a las bases
determine el Organismo Promotor de la Inversión 51.1 Los terceros interesados pueden realizar
Privada, la posibilidad de presentación de propuestas consultas a las Bases y comentarios y sugerencias a la
técnicas que empleen tecnologías o soluciones técnicas versión del contrato, conforme a las reglas y oportunidad
diferentes, que garantice la competencia, devolviendo la previstas en las Bases. Asimismo, pueden solicitar
carta fianza entregada por el proponente de la iniciativa reuniones y acceder a la documentación pública
privada." disponible relacionada con el proyecto; así como a la
iniciativa privada cofinanciada y sus modificaciones. El 52.2 La modificación del proponente puede ser
Organismo Promotor de la Inversión Privada tiene la efectuada hasta antes de la Declaratoria de Interés. En
obligación de evaluar y responder por escrito a cada una estos casos, el proponente comunica al Organismo
de las consultas. (*) Promotor de la Inversión Privada, la solicitud de
modificación del cambio, acompañando los documentos
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto que lo sustentan. Luego de la Declaratoria de Interés, la
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo modificación del proponente es realizada conforme lo
2017, cuyo texto es el siguiente: establezcan las Bases.

"51.1 Los terceros interesados pueden realizar 52.3 La aprobación de la solicitud por parte del
consultas a las Bases y comentarios y sugerencias a la Organismo Promotor de la Inversión Privada debe ser
versión del contrato, conforme a las reglas y oportunidad realizada en un plazo máximo de diez (10) hábiles de
previstas en las Bases. Asimismo, pueden solicitar solicitada.
reuniones y acceder a la documentación pública
disponible relacionada con el proyecto; así como a la 52.4 La solicitud de cambio no comprende la
iniciativa privada y sus modificaciones. El Organismo sustitución total de la persona que acreditó experiencia
Promotor de la Inversión Privada tiene la obligación de técnica, salvo supuestos originados por reorganización
evaluar y responder por escrito a cada una de las societaria.(*)
consultas a las Bases, y publicar las sugerencias
recibidas al Contrato." (*) Numeral derogado por el Artículo 3 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
51.2 El proponente también puede realizar consultas 2017.
a las Bases y comentarios y sugerencias a la versión del
contrato, conforme a las reglas y oportunidad previstas TÍTULO VI
en las Bases. El Organismo Promotor de la Inversión
Privada tiene la obligación de evaluar y responder por MODIFICACIONES CONTRACTUALES
escrito a cada una de las consultas.
Artículo 53.- Modificaciones contractuales
51.3 Cuando se realicen modificaciones al proyecto
de contrato, éstas deben pasar por el procedimiento de Las partes pueden convenir en modificar el contrato
opiniones previas previsto en la Ley. de Asociación Público Privada, manteniendo el equilibrio
económico financiero y las condiciones de competencia
51.4 En los casos que el proponente participe en el del proceso de promoción, procurando no alterar la
proceso de selección que se convoque y cumpla con asignación de riesgos y la naturaleza del proyecto. (*)
presentar la documentación requerida en las Bases a
efectos de ser considerado un postor precalificado, así (*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
como una oferta técnica y económica válidas, según lo Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
previsto en dichas Bases, tiene derecho a igualar la 2017, cuyo texto es el siguiente:
oferta que hubiera quedado en primer lugar. De ejercer
este derecho, se procede a un desempate definitivo "Artículo 53.- Modificaciones contractuales
entre el proponente y el postor que hubiere quedado en
primer lugar, presentando cada uno una mejor oferta en 53.1 Las partes pueden convenir en modificar el
función del factor de competencia. Este desempate contrato de Asociación Público Privada, manteniendo el
debe realizarse en el mismo acto de apertura de las equilibrio económico financiero y las condiciones de
ofertas económicas y la adjudicación de la buena pro. competencia del proceso de promoción, procurando no
alterar la asignación de riesgos y la naturaleza del
Artículo 52.- Modificación de los integrantes del proyecto.
proponente
53.2 En todo momento el Ministerio, Gobierno
52.1 Tratándose de consorcios, el proponente de la Regional y Gobierno Local debe mantener el Valor por
Iniciativa Privada puede realizar modificaciones a la Dinero a favor del Estado.
conformación de éste, siempre que estén orientadas a
mantener o mejorar su capacidad técnica o financiera.
53.3 Durante el proceso de evaluación de adendas, 55.2 Recibida la propuesta, ,el Ministerio, Gobierno
es obligación del Ministerio, Gobierno Regional y Regional o Gobierno Local en el plazo máximo de diez
Gobierno Local, publicar en su portal institucional, las (10) días hábiles, convoca a las entidades públicas que
propuestas de adenda que se presenten durante su deben emitir opinión a la adenda propuesta para el inicio
evaluación." del proceso de evaluación conjunta, adjuntando la
información presentada por el inversionista, así como
Artículo 54.- Límite temporal para la suscripción cualquier otra información adicional que resulte
de adendas necesaria para la evaluación por parte de las entidades
públicas.
Durante los tres (03) primeros años contados desde
la fecha de suscripción del contrato, no pueden 55.3 Las entidades públicas convocadas asisten al
suscribirse adendas a los contratos de Asociación proceso de evaluación conjunta, en la cual se
Público Privada, salvo que se trate de: identifican: i) los temas y/o materias de la adenda de
competencia de cada una de las entidades, ii) el
a. La corrección de errores materiales. cumplimiento de las condiciones señaladas en el
presente Título, y iii) se elabora el plan de trabajo del
b. Los requerimientos sustentados de los acreedores proceso de evaluación.
permitidos, vinculados a la etapa de cierre financiero del
contrato. 55.4 Conforme el plan de trabajo, las entidades
ponen en conocimiento la información que debe ser
c. La precisión de aspectos operativos que impidan la requerida al inversionista para la evaluación de las
ejecución del contrato. (*) modificaciones contractuales, informan la necesidad de
solicitar información sobre el diseño del proyecto y
(*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto contrato al Organismo Promotor de la Inversión Privada
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo que estuvo a cargo del proceso de promoción en que se
2017, cuyo texto es el siguiente: originó el contrato, o del órgano que haga sus veces, y,
emiten comentarios y/o consultas preliminares a los
"Artículo 54.- Límite temporal para la suscripción temas y/o materias de la adenda. Corresponde
de adendas únicamente al Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno
Local determinar la concurrencia del inversionista y sus
Durante los tres (03) primeros años contados desde financistas, de ser necesario.
la fecha de suscripción del contrato, no pueden
suscribirse adendas a los contratos de Asociación 55.5 Las entidades públicas pueden suscribir actas y
Público Privada, salvo que se trate: realizar reuniones presenciales o virtuales que resulten
necesarias, considerando para ello el principio de
a. La corrección de errores materiales. Enfoque de Resultados. En caso el inversionista
presente cambios a la propuesta de adenda, éstas se
incorporan a la evaluación sin que ello implique
b. Hechos sobrevinientes a la adjudicación de la
retrotraer el análisis.
buena pro que generan modificaciones imprescindibles
para la ejecución del proyecto.
55.6 El proceso de evaluación conjunta finaliza
cuando el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno
c. La precisión de aspectos operativos que impidan la
Local así lo determine, lo cual debe ser informado a las
ejecución del contrato."
entidades públicas y al inversionista.
Artículo 55.- Evaluación conjunta
55.7 Las disposiciones indicadas en el presente
artículo son aplicables en lo que corresponda cuando la
55.1 Las modificaciones contractuales a solicitud del
adenda es solicitada por el Ministerio, Gobierno
inversionista deben estar sustentadas y adjuntar los
Regional o Gobierno Local.
términos de la modificación propuesta. Esta propuesta
de adenda es publicada por el Ministerio, Gobierno
"Artículo 55-A.- Evaluación conjunta durante el
Regional o Gobierno Local en su portal institucional,
periodo inicial del contrato
dentro del plazo de cinco (05) días calendario de
recibida.
Durante el periodo excepcional establecido en el favorable del Ministerio de Economía y Finanzas en
artículo 54, corresponde a PROINVERSIÓN conducir el caso las modificaciones alteren el cofinanciamiento, las
proceso de evaluación conjunta conforme los numerales garantías, así como ante cambios en los parámetros
55.2, 55.3, 55.4, 55.5, 55.7, en lo que corresponda. económicos y financieros del contrato, y aquellos
cambios que puedan generar modificaciones al
El proceso de evaluación conjunta finaliza cuando el equilibrio económico financiero del contrato de
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local así lo Asociación Público Privada o que puedan generar
determine, lo cual debe ser informado a las entidades contingencias fiscales al Estado.
públicas y al inversionista. A partir de dicha fecha,
PROINVERSIÓN en el plazo máximo de 15 días hábiles 57.3 Los acuerdos indistintamente a la denominación
emite una opinión no vinculante sobre la propuesta de que adopten, que contengan modificaciones al contrato
adenda, las alternativas de solución, la evaluación del de Asociación Público Privada, que regulen aspectos de
diseño original del contrato, el impacto en las competencia del Ministerio de Economía y Finanzas y
condiciones de competencia del proceso de promoción y que no cuenten con opinión previa favorable de éste, no
la asignación original de riesgos. Dicha opinión es surten efectos y son nulos de pleno derecho.
puesta en conocimiento de todas las entidades públicas
participantes de la evaluación conjunta."(*) 57.4 La opinión del organismo regulador y del
Ministerio de Economía y Finanzas, según corresponda,
(*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del Decreto se emite en un plazo no mayor de diez (10) días hábiles,
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo contados a partir del día siguiente de la recepción de la
2017. solicitud de opinión. Transcurrido el plazo máximo sin
que estas entidades hubiesen emitido su opinión, se
Artículo 56.- Reglas aplicables para la evaluación entiende que ésta es favorable.(*)
de adendas
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
56.1 Los contratos de Asociación Público Privada Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
que prevean la introducción de inversiones adicionales 2017, cuyo texto es el siguiente:
al proyecto deben incluir las disposiciones necesarias
para que dichas inversiones se aprueben de acuerdo al "57.4 La opinión de las entidades públicas
procedimiento de modificación contractual previsto en el competentes se emite en un plazo no mayor de diez
Reglamento. (10) días hábiles, contados a partir del día siguiente de
la recepción de la solicitud de opinión. Transcurrido el
56.2 Asimismo, si la modificación contractual plazo máximo sin que estas entidades hubiesen emitido
propuesta desvirtuara el objeto del proyecto original o su opinión, se entiende que ésta es favorable."
involucrara un monto adicional que supere el quince por
ciento (15%) del Costo Total del Proyecto, la entidad, 57.5 En caso dichas entidades requieran mayor
siempre que la naturaleza del proyecto lo permitiera, información para la emisión de su opinión, dicho pedido
evalúa la conveniencia de realizar un nuevo proceso de de información se efectúa por una sola vez dentro de los
selección como alternativa a negociar una modificación tres (03) días hábiles siguientes a la recepción de la
al contrato de Asociación Público Privada en el marco solicitud de opinión. En este supuesto, el cómputo del
de lo dispuesto en la Tercera Disposición plazo se suspende y sólo se reinicia una vez recibida la
Complementaria Final de la Ley. información requerida.

Artículo 57.- Opiniones previas TÍTULO VII

57.1 En base a la información proporcionada en el DISEÑO DEL CONTRATO


proceso de evaluación conjunta, el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local determina y sustenta las Artículo 58.- Restablecimiento del equilibrio
modificaciones contractuales y solicita la opinión no económico-financiero
vinculante del organismo regulador respectivo en los
proyectos bajo su competencia. 58.1 De incluirse disposiciones sobre el equilibrio
económico financiero en los contratos de Asociaciones
57.2 Contando con la opinión del organismo Público Privadas, éstas precisan que el restablecimiento
regulador, la entidad pública solicita la opinión previa del equilibrio económico financiero será invocado por
cualquiera de las partes únicamente en caso dicho 61.1 El plazo de vigencia de los contratos de
equilibrio se vea significativamente afectado, Asociación Público Privada se cuenta a partir de la
exclusivamente debido al cambio de leyes aplicables, en fecha de su suscripción, y no supera los sesenta (60)
la medida en que dichos cambios tengan impacto años.
directo con aspectos económicos financieros vinculados
a la variación de ingresos o costos asumidos por el 61.2 Para efectos del otorgamiento de ampliaciones
inversionista. Una afectación se entiende como o renovaciones del plazo, siempre dentro del plazo
significativa cuando se hubiesen alcanzado los máximo total de sesenta (60) años, la entidad debe
porcentajes que para tales efectos debe establecer el considerar cualquier cambio en las condiciones
respectivo contrato de Asociación Público Privada. En materiales, tecnológicas y económicas, bajo las cuales
estos supuestos, se restablecerá el equilibrio al se lleva a cabo la prestación de los servicios, a fin de
momento anterior a la afectación significativa producida determinar si es pertinente el otorgamiento del plazo
por los cambios en las leyes aplicables. adicional o en su caso la convocatoria a un nuevo
concurso, considerando los principios de valor por
58.2 En caso el restablecimiento del equilibrio dinero y competencia así como otras condiciones
económico financiero requiera modificaciones al previstas en los contratos respectivos o normas
contrato de Asociación Público Privada, éstas pueden sectoriales que resulten aplicables. La ampliación debe
suscribirse incluso dentro del plazo de los tres (03) formalizarse mediante una adenda.
primeros años de suscrito el contrato.
61.3 Cuando el incumplimiento de los plazos
Artículo 59.- Cesión de posición contractual obedeciera a acción u omisión del Estado o eventos de
fuerza mayor, la ampliación del plazo del contrato de
Las disposiciones sobre cesión de posición Asociación Público Privada se amplía de acuerdo con
contractual que se incorporen en los contratos de las condiciones, requisitos, formalidades y mecanismos
Asociación Público Privada preservan la suficiencia pactados en el respectivo contrato, no siendo aplicable
técnica, legal y financiera requerida para garantizar una lo dispuesto en el numeral precedente.
adecuada operación del proyecto, teniendo en cuenta la
fase de ejecución contractual en que se produzca la "Artículo 61 A.- Cláusula Anticorrupción
cesión. Cada contrato establece el procedimiento,
requisitos y condiciones para que proceda la cesión de En el diseño de la versión del contrato durante la
posición contractual. fase de Estructuración, se debe incluir una cláusula
anticorrupción, bajo causal de nulidad." (*)
Artículo 60.- Aspectos técnicos del proyecto
(*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del Decreto
60.1 Los contratos pueden introducir la posibilidad de Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
establecer optimizaciones en búsqueda de eficiencias y 2017.
mejoras, ahorro de costos al Estado, reducción de
necesidad de expropiaciones, mejoras en el método Artículo 62.- Suspensión de obligaciones
constructivo, entre otros, siempre que ello no conlleve la
disminución de los niveles de servicio ni la calidad de la 62.1 El contrato de Asociación Público Privada se
obra. suspende por las siguientes causales:

60.2 Los cambios en el alcance y en el diseño a a. En caso de guerra externa, guerra civil o fuerza
solicitud del Estado que generen sobrecostos, requieren mayor que impidan la ejecución de la infraestructura
previa opinión de capacidad presupuestal del órgano pública o la prestación del servicio.
encargado de presupuesto de la entidad pública.
b. Cuando se produzca una destrucción parcial de la
60.3 La aprobación de las optimizaciones está sujeta infraestructura pública o de sus elementos, de modo que
al procedimiento previsto en el respectivo contrato de resulte imposible su utilización por determinado período,
Asociación Público Privada. en los términos señalados en el contrato
correspondiente.
Artículo 61.- Plazo de vigencia de los contratos
c. Por cualquier otra causal convenida en el contrato.
62.2 La suspensión extiende el plazo del contrato de permitidos del inversionista, quienes rigen sus derechos
Asociación Público Privada por un período equivalente y obligaciones por el derecho privado. Los acreedores
al de la causa que la originó, salvo disposición contraria permitidos no forman parte de la relación contractual
en el contrato. entre el Estado y el inversionista para el desarrollo de la
Asociación Público Privada, sin perjuicio de los
62.3 Durante el período de suspensión del contrato derechos establecidos en el contrato de Asociación
de Asociación Público Privada se interrumpe el cómputo Público Privada a favor de estos.
del plazo de vigencia del contrato. El contrato debe
incluir los mecanismos para establecer la continuidad 64.2 Los derechos de cobro del inversionista
del proyecto. derivados de los contratos de Asociación Público
Privada son libremente transferibles sin necesidad de
Artículo 63.- Terminación autorización previa del Estado, salvo que el contrato
establezca algo distinto.
63.1 La terminación del contrato de Asociación
Público Privada consiste en la extinción de la Asociación "Artículo 64-A.- Revisión de los documentos del
Público Privada por las causales previstas en el Endeudamiento Garantizado Permitido
Reglamento o en el contrato.
Cuando el Contrato de Asociación Público Privada a
63.2 La extinción del contrato de Asociación Público cargo de PROINVERSIÓN establece la revisión de los
Privada se da por: documentos que sustenten el Endeudamiento
Garantizado Permitido o Cierre Financiero o análogos,
a. Cumplimiento de plazo del contrato. corresponde a PROINVERSIÓN emitir conformidad de
éstos conforme los alcances que establezca cada
b. Incumplimiento grave del inversionista, según lo Contrato.
establecido en el contrato.
En caso el factor de competencia del proceso esté
c. Incumplimiento grave del Estado, según lo vinculado al Endeudamiento Garantizado Permitido o
establecido en el contrato. éste genere un impacto tarifario, se requerirá opinión
previa del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno
d. Acuerdo de las partes. Local o del organismo regulador, respectivamente. La
intervención de dichas entidades públicas y el
e. Resolución por parte del Estado por razones de procedimiento a seguir debe estar definida en el
interés público. contrato. "(*)

f. Destrucción total de la infraestructura pública. (*) Artículo incorporado por el Artículo 2 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
g. Otras causales que se estipulen en el contrato. 2017.

"63.3. Cuando el contrato termine por causa Artículo 65.- Incumplimientos por desempeño
imputable al inversionista derivado de la aplicación de la
cláusula anticorrupción establecida en el respectivo 65.1 El inversionista es el único responsable por el
contrato, no procede indemnización a favor del cumplimiento de todas y cada una de sus obligaciones
inversionista, por concepto de daños y perjuicios. "(*) establecidas en el contrato, incluso de aquellas que son
realizadas por terceros a nombre suyo. El
(*) Numeral incorporado por el Artículo 2 del Decreto incumplimiento de una o más obligaciones
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo contractuales, por acción u omisión por parte del
2017. Inversionista, conlleva la aplicación de las penalidades y
otras medidas similares previstas en el respectivo
contrato.
Artículo 64.- Derechos de intervención a favor de
acreedores permitidos
65.2 La aplicación de penalidades y sanciones no
exime al inversionista del cumplimiento efectivo de las
64.1 El contrato de Asociación Público Privada puede
obligaciones contractuales y/o de la normativa vigente.
establecer derechos a favor de los acreedores
Artículo 66.- Procedimiento para la constitución de naturaleza no técnica y someterlas a un Amigable
de Fideicomiso Componedor distinto.
66.1 Cuando el Ministerio, el Gobierno Regional y el
Gobierno Local requieran constituir fi deicomisos para la 68.3 Solo pueden someterse al procedimiento de
administración de los pagos e ingresos derivados de los Amigable Componedor aquellas controversias que
contratos de Asociación Público Privada cofinanciados, pueden someterse a arbitraje, de conformidad con lo
deben solicitar opinión favorable al Ministerio de dispuesto por el artículo 2 del Decreto Legislativo Nº
Economía y Finanzas. 1071, Decreto Legislativo que norma el Arbitraje, o
norma que lo sustituya.
66.2 En estos casos, el Ministerio de Economía y
Finanzas puede solicitar información que sustente la Artículo 69.- Designación del Amigable
constitución del fi deicomiso o información adicional Componedor
dentro de un plazo de cinco (05) días hábiles de
solicitada la opinión. 69.1 Una vez acordada la intervención del Amigable
Componedor, las partes tienen un plazo de cinco (05)
66.3 El Ministerio de Economía y Finanzas tiene un días hábiles para, de común acuerdo y mediante acta
plazo de quince (15) días hábiles de recibida la solicitud suscrita por sus representantes, designar al Amigable
con la información completa para emitir opinión. Vencido Componedor o delegar su designación a un centro o
dicho plazo sin haberse emitido opinión, se considera institución que administre mecanismos alternativos de
favorable. solución de controversias. En tal caso, el centro o
institución tiene un plazo de cinco (05) días hábiles para
TÍTULO VIII designar al Amigable Componedor.

SOLUCIÓN DE CONTROVERSIAS 69.2 Las partes o el centro o institución, según


corresponda, comunican de inmediato al Amigable
Artículo 67.- Amigable Componedor Componedor su designación y éste tiene un plazo de
cinco (05) días hábiles contados desde la recepción de
67.1 En cualquier momento de la etapa de Trato la comunicación para aceptar o rechazar el encargo.
Directo o etapa similar prevista en el contrato de Dicha comunicación debe señalar la o las controversias
Asociación Público Privada, las partes pueden acordar que las partes someten al procedimiento de Amigable
la intervención de un tercero neutral, denominado Componedor, así como los datos de contacto que
Amigable Componedor. utilizan las partes durante dicho procedimiento.

67.2 El Amigable Componedor propone una fórmula 69.3 En caso de aceptar el encargo, el Amigable
de solución de controversias que de ser aceptada por Componedor comunica de inmediato a las partes su
las partes, de manera parcial o total, tiene los efectos propuesta de honorarios y sus datos de contacto y
legales de una transacción y, en consecuencia, la forma de pago.
calidad de cosa juzgada y exigible.
69.4 Las partes asumen los honorarios del Amigable
Artículo 68.- Procedimiento aplicable en caso de Componedor en partes iguales y tienen un plazo de diez
Amigable Componedor (10) días hábiles para realizar el pago correspondiente.

68.1 Cuando el Trato Directo se hubiera iniciado 69.5 Si el Amigable Componedor no acepta el
respecto de varias controversias, el Amigable encargo o las partes no aceptan la propuesta de
Componedor se pronuncia respecto de cada una de honorarios, se reinicia la etapa de designación
ellas, salvo pacto expreso distinto de las partes. establecida en el presente artículo.

68.2 Si el Trato Directo se hubiera iniciado respecto Artículo 70.- Posiciones de las partes y audiencia
de controversias de naturaleza técnica y no técnica, de de exposición
considerarlo necesario, las partes pueden acumular 70.1 Una vez recibida la aceptación del encargo del
aquellas de naturaleza técnica y someterlas a un Amigable Componedor, cada parte tiene un plazo de
Amigable Componedor y, asimismo, acumular aquellas quince (15) días hábiles para notificar al Amigable
Componedor y a la otra parte su posición respecto de la
o las controversias sometidas al procedimiento de El representante del Estado y su oficina general de
Amigable Componedor. asesoría jurídica o equivalente están obligados a emitir
un informe conjunto, sustentando su decisión de
70.2 Una vez recibidas las posiciones de las partes, aceptar, rechazar o no pronunciarse dentro del plazo
el Amigable Componedor las cita a una audiencia que respecto de la o las propuestas de solución del
debe realizarse dentro de los cinco (05) días hábiles Amigable Componedor, bajo responsabilidad. Este
siguientes, en la cual las partes pueden exponer y informe debe contener una evaluación de los costos y
contestar oralmente sus respectivas posiciones. los beneficios de la decisión tomada. (*)

Artículo 71.- Informe y audiencia de exposición (*) Artículo modificado por el Artículo 1 del Decreto
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
71.1 Una vez realizada la audiencia, el Amigable 2017, cuyo texto es el siguiente:
Componedor tiene un plazo de veinte (20) días hábiles
para elaborar un informe que contenga su propuesta de "Artículo 73.- Obligación de emitir Informe
solución debidamente sustentada. Asimismo, cuando
existan varias controversias, el informe del Amigable El órgano encargado de la administración del
Componedor contiene, por separado, una propuesta de contrato emite un informe, sustentando su decisión de
solución respecto de cada una de ellas. A pedido del aceptar o rechazar la o las propuestas de solución del
Amigable Componedor, las partes pueden prorrogar el Amigable Componedor, bajo responsabilidad. Este
plazo de elaboración de este informe. informe debe contener una evaluación de los costos y
los beneficios de la decisión tomada."
71.2 Una vez elaborado el informe, el Amigable
Componedor cita a las partes a una audiencia que Artículo 74.- Representación del Estado
deberá realizarse dentro de los cinco (05) días hábiles
siguientes, en la cual entrega y expone oralmente su 74.1 Durante el procedimiento, el Estado es
informe a las partes. A pedido de las partes, el Amigable representado por el órgano competente para resolver o
Componedor puede citarlas a una audiencia solucionar, vía Trato Directo, las controversias
complementaria que debe realizarse dentro de los cinco relacionadas con los contratos de Asociación Público
(05) días hábiles siguientes. En esta audiencia el Privada, de conformidad con lo dispuesto en las normas
Amigable Componedor concluye la exposición de su vigentes. (*)
informe a las partes.
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
Artículo 72.- Acuerdo sobre la propuesta de Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
solución 2017, cuyo texto es el siguiente:

72.1 Una vez recibido el informe del Amigable "74.1 Durante el procedimiento, el Estado es
Componedor, las partes tienen un plazo de diez (10) representado por el órgano competente para administrar
días hábiles para aceptar de común acuerdo la el contrato de Asociación Público Privada."
propuesta de solución mediante acta suscrita por sus
representantes. En tal caso, la propuesta de solución 74.2 El acuerdo aceptando la o las propuestas de
forma parte integrante del acuerdo. solución del Amigable Componedor debe ser suscrito
por dicho órgano.
72.2 Cuando existan varias controversias, las partes
pueden aceptar la propuesta de solución de una, varias Artículo 75.- Plazos, comunicaciones,
o todas las controversias. En tal caso, solo la o las documentos y declaraciones
propuestas de solución aceptadas expresamente por las
partes forman parte integrante del acuerdo. 75.1 Al vencer cualquiera de los plazos establecidos
en el presente Título, se entiende concluida la etapa de
72.3 El acuerdo de las partes es puesto en Trato Directo y las partes pueden recurrir a la vía
conocimiento de todas las entidades vinculadas a su arbitral, de acuerdo a lo establecido en el contrato de
ejecución en un plazo de cinco (05) días hábiles de Asociación Público Privada correspondiente.
adoptado.

Artículo 73.- Obligación de emitir Informe


75.2 Sin perjuicio de lo anterior, todos los plazos a. Ser pariente dentro del cuarto grado de
establecidos en el presente Título pueden ser consanguinidad o segundo de afinidad con los
prorrogados por acuerdo de las partes. Las representantes de las partes, con los administradores de
comunicaciones necesarias para que las partes sus empresas, o con quienes les presten servicios.
acuerden y notifiquen al Amigable Componedor la
prórroga de un plazo puede realizarse vía correo b. Tener, personalmente o a través del cónyuge o
electrónico. Todas las demás comunicaciones que se algún pariente dentro del cuarto grado de
realicen durante el procedimiento deben notificarse en la consanguinidad o segundo de afinidad, interés en el
dirección física y en la dirección electrónica de cada una asunto de que se trate o en otro semejante, cuya
de las partes y del Amigable Componedor. resolución pueda influir en la situación de aquél.

75.3 Ninguna de las partes podrá presentar como c. Tener amistad íntima, enemistad manifiesta o
medio probatorio en un proceso administrativo, arbitral o conflicto de intereses objetivo con cualquiera de las
judicial ningún documento presentado o declaración partes, que se hagan patentes mediante actitudes o
realizada por las partes o por el Amigable Componedor hechos evidentes.
durante el procedimiento, salvo que dicho documento o
declaración pueda ser obtenido de forma independiente d. Tener o haber tenido en los últimos dos (02) años,
por la parte que esté interesada en presentarlo. relación de servicio o de subordinación con cualquiera
de las partes o terceros directamente interesados en el
Artículo 76.- Requisitos del Amigable asunto, o tener en proyecto una concertación de
Componedor negocios con alguna de las partes, aun cuando no se
concrete posteriormente.
76.1 El Amigable Componedor como tercero neutral
realiza sus actividades de manera imparcial e 77.2 La persona que se encuentre en cualquiera de
independiente, y puede ser de una nacionalidad distinta estos supuestos debe rechazar el encargo de Amigable
a la de las partes. Componedor.

76.2 Son requisitos para ser designado o aceptar el 77.3 Cuando las partes hayan sometido la o las
encargo de Amigable Componedor: controversias al procedimiento de Amigable
Componedor, no podrán pactar en contra de estos
a. Ser profesional con no menos de diez (10) años de impedimentos.
ejercicio.
Artículo 78.- Obligación de reserva
b. Contar con reconocida solvencia e idoneidad
profesional. Este requisito se acreditará demostrando Al aceptar el encargo, el Amigable Componedor
cinco (05) años de experiencia profesional o docente en asume la obligación de mantener en reserva todos los
materias relacionadas con las controversias sometidas documentos presentados y las declaraciones realizadas
al procedimiento de Amigable Componedor. durante el procedimiento por las partes y por él mismo.

c. Acreditar cuando menos estudios completos a Artículo 79.- Junta de Resolución de Disputas
nivel de maestría en una universidad peruana o
extranjera. 76.3 Cuando las partes sometan la o las 79.1 En los contratos de Asociación Público Privada
controversias al procedimiento de Amigable con un Costo Total de Inversión mayor a ochenta mil (80
Componedor, no pueden pactar en contra del 000) UIT puede establecerse que las controversias sean
cumplimiento de los requisitos del Amigable sometidas a una Junta de Resolución de Disputas.
Componedor.
79.2 En la etapa de Trato Directo, a solicitud de
Artículo 77.- Impedimentos del Amigable cualquiera de las partes, pueden someter sus
Componedor controversias a una Junta de Resolución de Disputas,
que emite una decisión de carácter vinculante y
77.1 Son impedimentos para ser designado o aceptar ejecutable, sin perjuicio de la facultad de recurrir al
el encargo de Amigable Componedor: arbitraje, salvo pacto distinto entre las partes. En caso
se recurra al arbitraje, la decisión adoptada es Las entidades, para efectos de conformar el Tribunal
considerada como un antecedente en la vía arbitral. Arbitral para las controversias de los contratos de
Asociación Público Privada, elegirán preferentemente a
Este procedimiento no es de aplicación cuando se un (01) profesional con una experiencia mínima de cinco
trate de controversias a las que sean aplicables los (05) años en la materia controvertida o a un abogado
mecanismos y procedimientos de solución de con experiencia en materia de regulación o
controversias a que se refieren la Ley Nº 28933, Ley que concesiones, según la naturaleza de la controversia.
establece el Sistema de Coordinación y Respuesta del
Estado en Controversia Internacionales de Inversión, o De acuerdo al artículo 23 de la Ley, las disposiciones
aquellos previstos en los tratados internacionales que sobre el Amigable Componedor, la Junta de Resolución
obligan al Estado peruano. de Disputas, Arbitraje y sus procedimientos,
instituciones elegibles, plazos y condiciones que sean
79.3 Conforme lo establezca el contrato, la Junta de establecidos en el reglamento, no son de aplicación
Resolución de Disputas puede constituirse desde el cuando se trate de controversias internacionales de
inicio de la ejecución contractual, con el fin de inversión conforme a la Ley Nº 28933, Ley que
desarrollar adicionalmente funciones de absolución de establece el Sistema de Coordinación y Respuesta del
consultas y emisión de recomendaciones respecto a Estado en Controversia Internacionales de Inversión.
temas y/o cuestiones solicitadas por las partes del
contrato. Artículo 81.- Intervención del Organismo
Regulador
79.4 La Junta de Resolución de Disputas está 81.1 No pueden someterse a los mecanismos de
conformada por uno (01) o tres (03) expertos que son solución de controversias establecidos en el presente
designados por las partes de manera directa o por Título, las decisiones de los organismos reguladores u
delegación a un Centro o Institución que administre otras entidades que se dicten en ejecución de sus
mecanismos alternativos de resolución de conflictos. competencias administrativas atribuidas por norma
expresa, cuya vía de reclamo es la vía administrativa.
79.5 Los miembros de la Junta de Resolución de
Disputas realizan sus actividades de manera imparcial e 81.2 Tratándose de supuestos distintos a los
independiente, y pueden ser de nacionalidad distinta a establecidos en el numeral precedente, y para efectos
la de las partes. de lo dispuesto en el segundo párrafo del numeral 23.1
del artículo 23 de la Ley, la obligación de los árbitros de
Artículo 80.- Cláusulas arbitrales permitir la participación del organismo regulador es para
los procesos arbitrales en los que se discutan
Las cláusulas arbitrales a ser incluidas en los decisiones y materias vinculadas a la competencia de
contratos de Asociación Público Privada se regirán por dicho organismo regulador. En estos casos, el
las siguientes disposiciones: organismo regulador debe actuar bajo el principio de
autonomía establecido en la Ley Nº 27332, Ley Marco
a) Podrán someterse a arbitraje las controversias de los Organismos Reguladores de la Inversión Privada
sobre materias de libre disposición de las partes, en los Servicios Públicos y sus leyes de creación.
conforme a lo señalado en el artículo 2 del Decreto
Legislativo Nº 1071, Decreto Legislativo que norma el TÍTULO IX
Arbitraje.
REGISTROS
b) Deberán contemplar el arbitraje como mecanismo
de solución de controversias. Artículo 82.- Registros

c) En caso se distinga entre controversias de 82.1 En el marco del Registro Nacional de Contratos
naturaleza técnica y no técnica, las primeras serán de Asociaciones Público Privadas, las entidades
sometidas a arbitraje de conciencia y las segundas a públicas comprendidas en el artículo 2 de la Ley, los
arbitraje de derecho, pudiendo estas últimas ser Organismos Promotores de la Inversión Privada, los
sometidas a arbitraje de conciencia cuando ello resulte Organismos Reguladores y el Comité de Inversiones,
conveniente. tanto para los proyectos de Asociación Público Privada
como los Proyectos en Activos, remiten al Ministerio de
Economía y Finanzas, la siguiente información:
a. Contrato suscrito y sus adendas. l. Documentos que sustentan el cierre financiero del
proyecto de inversión e informes de sustento,
b. Opiniones favorables de los organismos incluyendo los contratos de fideicomiso.
correspondientes, referidas a la versión final del contrato
y sus adendas. (*) 82.2 Para los casos señalados en los literales a), b),
c), d), e), f), g) y h) del numeral 81.1 anterior, el
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto Organismo Promotor de la Inversión Privada cuenta con
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo el plazo de treinta (30) días hábiles de suscrito el
2017, cuyo texto es el siguiente: contrato para el registro de dicha documentación. (*)

"b. Opiniones favorables de los organismos (*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
correspondientes, referidas a la versión final del contrato Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
y sus adendas así como los informes emitidos por el 2017, cuyo texto es el siguiente:
asesor de transacción o consultores durante el proceso
de promoción o modificación contractual." "82.2 Para los casos señalados en los literales a), b),
c), d), e), f), g) y h) del numeral 82.1 anterior, el
c. Bases del proceso de promoción. Organismo Promotor de la Inversión Privada cuenta con
el plazo de treinta (30) días hábiles de suscrito el
d. Modelo económico financiero de la Asociación contrato para el registro de dicha documentación."
Público Privada del Organismo Promotor de la Inversión
Privada e informe técnico que lo sustente. 82.3 Para los casos señalados en los literales b), i) y
j), k), y l) del numeral 81.1, el Ministerio, Gobierno
e. Modelo económico financiero presentado por el Regional, Gobierno Local u Organismo Regulador, de
adjudicatario. corresponder, cuenta con el plazo de quince (15) días
hábiles de emitido el acto correspondiente, para el
f. Informe de identificación y asignación de riesgos. registro de dicha documentación, con excepción al literal
j) que se sujeta a lo establecido en el numeral 41.2 del
g. Acta de apertura de sobres y adjudicación de la artículo 41 de la Ley. (*)
buena pro del concurso.
(*) Numeral modificado por el Artículo 1 del Decreto
h. Declaratoria de Interés, en el caso de iniciativas Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
privadas. 2017, cuyo texto es el siguiente:

i. Resolución Suprema, Acuerdo de Consejo "82.3 Para los casos señalados en los literales b), i) y
Regional y Acuerdo de Concejo Municipal que disponga j), k), y l) del numeral 82.1, el Ministerio, Gobierno
la incorporación del proyecto al proceso de Regional, Gobierno Local u Organismo Regulador, de
promoción. (*) corresponder, cuenta con el plazo de quince (15) días
hábiles de emitido el acto correspondiente, para el
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto registro de dicha documentación, con excepción al literal
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo j) que se sujeta a lo establecido en el numeral 41.2 del
2017, cuyo texto es el siguiente: artículo 41 de la Ley."

"i. Resolución Suprema, Acuerdo de Consejo 82.4 El Ministerio de Economía y Finanzas puede
Directivo, Acuerdo de Consejo Regional o Acuerdo de solicitar a las entidades información respecto al avance
Concejo Municipal que disponga la incorporación del y ejecución de los contratos de Asociación Público
proyecto al proceso de promoción." Privada, quienes deberán remitir dicha información en el
plazo máximo de diez (10) días hábiles.
j. Designación de los miembros del Comité de
Inversiones, de acuerdo con el numeral 8.2 del artículo 8 82.5 La información del Registro Nacional de
de la Ley. Contratos de Asociaciones Público Privadas será de
carácter público, con excepción de la información de las
k. Laudos arbitrales. evaluaciones económico financieras, de acuerdo a lo
señalado en la Segunda Disposición Complementaria
Final de la Ley y lo dispuesto en el presente administrativa que permitan una efectiva promoción y
Reglamento. ejecución de la inversión privada.

82.5 (*)NOTA SPIJ Para efectos de lo establecido en b. Efectuar el diagnóstico preventivo de trabas en la
la Octava Disposición Complementaria Final de la Ley, ejecución de la inversión, con especial énfasis en los
respecto al registro contable correspondiente a los orientados a la provisión de servicios públicos o la
procesos de promoción de la inversión privada a que se ejecución de infraestructura pública y proponer las
refiere dicha norma y el Decreto Legislativo Nº 674, que soluciones correspondientes, así como propone la
se encuentren a cargo de PROINVERSIÓN, los adecuación de los marcos normativos y de los
funcionarios de las entidades públicas y privadas, procedimientos administrativos para propiciar la
remiten a PROINVERSIÓN la información requerida en oportuna y eficiente ejecución de los proyectos de
un plazo máximo de cinco (05) días hábiles, contados inversión.
desde la fecha de recepción del requerimiento.
c. Identificar los problemas y trabas que afectan la
Respecto al registro contable correspondiente a los ejecución de las inversiones y proponer las soluciones
procesos de promoción de la inversión privada para el correspondientes, así como proponer la adecuación de
desarrollo de Asociaciones Público Privadas de los marcos normativos y de los procedimientos
competencia del Ministerio, Gobierno Regional y administrativos para propiciar la oportuna y eficiente
Gobierno Local, dichas entidades remiten a ejecución de los proyectos de inversión.
PROINVERSIÓN la información de los registros en un
plazo máximo de cinco (05) días hábiles, contados d. Difundir periódicamente los avances de la
desde la fecha de recepción del requerimiento. ejecución en los planes de inversión de los proyectos.

En los casos antes señalados, a solicitud de las e. Coordinar y convocar a las entidades públicas y
entidades requeridas, el plazo para remitir la información privadas para la facilitación y agilización de trámites bajo
puede ser ampliado, por única vez, hasta por tres (03) el principio de Enfoque de Resultados.
días hábiles adicionales contados a partir del
vencimiento del plazo establecido en los numerales 83.2 La participación de PROINVERSIÓN no
precedentes. La solicitud de ampliación, debidamente sustituye a las obligaciones de las partes.
fundamentada, se presenta antes del vencimiento del
plazo previsto en el numeral precedente, entendiéndose 83.3 PROINVERSIÓN puede solicitar a las entidades
aceptada a la fecha de su recepción, salvo denegatoria públicas de todos los niveles de Gobierno la información
expresa. que requiera para el adecuado cumplimiento de sus
funciones de seguimiento de los proyectos que se
"TÍTULO X: SEGUIMIENTO Y FACILITACIÓN DE LA encuentren en ejecución bajo su ámbito o que se
INVERSIÓN (*) encuentren en proceso de promoción. Las entidades
públicas deberán absolver estos pedidos de información
(*) Título X incorporado por el Artículo 2 del Decreto en un plazo máximo de siete (7) días hábiles.
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo
2017. 83.4 Los Comités de Promoción de la Inversión
Privada de los Ministerios, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales, a través de su Presidente, es el
Artículo 83.- Acompañamiento efectivo y enlace y responsable de realizar las coordinaciones con
seguimiento proactivo PROINVERSIÓN, entre ellos, de consolidar y remitir
oportunamente a PROINVERSIÓN la siguiente
83.1 Para la aplicación de lo dispuesto en el artículo información:
9 de la Ley, Proinversión tiene competencias para
efectuar el acompañamiento efectivo y seguimiento a. La identificación de problemas y trabas que
proactivo de los proyectos regulados en la Ley. Para afectan la inversión, en el ámbito de su competencia.
ello, debe realizar las siguientes funciones:
b. La adopción de medidas correctivas por parte de
a. Realizar las actividades de evaluación, la entidad para solucionar los problemas y trabas
seguimiento, facilitación y propuestas de simplificación identificados.
c. Demás información que sea requerida para el la estandarización de los contratos de Asociaciones
cumplimiento de las funciones de PROINVERSIÓN. Público Privadas, entre otros.

Los titulares de las entidades del sector público son Para efectos de lo dispuesto en el presente
responsables de la aprobación e implementación de las Reglamento, son aplicables las disposiciones
medidas antes referidas. contenidas en la Resolución Ministerial Nº 048-2015-EF-
52, Resolución que aprueba los Lineamientos para la
83.5 Los órganos de Control Institucional, en el Valuación de compromisos contingentes cuantificables y
marco de la Ley Nº 30230 y el Decreto Legislativo Nº del flujo de ingresos derivados de la explotación de los
1251, así como de la Ley Nº 27785, verifican el proyectos materia de los Contratos de Asociación
cumplimiento de lo dispuesto en la presente disposición. Público Privada o norma que la sustituya o modifique. (*)
"(*)
(*) Disposición modificada por el Artículo 1 del
(*) Título X incorporado por el Artículo 2 del Decreto Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 marzo marzo 2017, cuyo texto es el siguiente:
2017.
"Segunda.- Los lineamientos del Sistema Nacional
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES de Promoción se Inversión Privada mantienen su
vigencia hasta que éstos sean modificados o sustituidos
Primera.- En el marco de la Quinta Disposición por norma posterior, emitida por el Ministerio de
Complementaria Final de la Ley y para la ejecución de Economía y Finanza o PROINVERSIÓN, según sus
los proyectos establecidos en el presente Reglamento, competencias."
dispóngase que para los proyectos bajo su
competencia, el Seguro Social de Salud del Perú - Tercera.- PROINVERSIÓN debe publicar en idioma
EsSALUD ejerce las funciones y los deberes como español y en idioma inglés las bases y proyectos de
Organismo Promotor de la Inversión Privada y aquellos contratos, en caso de proyectos con Costo Total de
previstos en el artículo 7 de la Ley, y que para efectos Inversión o Costo Total del Proyecto mayor a cien mil
de la incorporación de los proyectos de competencia de (100 000) UIT, según corresponda; y, en los casos que
EsSALUD al proceso de promoción de la inversión el Comité Especial lo estime conveniente. La publicación
privada, la Resolución Suprema correspondiente es es realizada en el portal institucional de
refrendada por el Ministerio de Economía y Finanzas. PROINVERSIÓN. En caso de discrepancia en los
Los miembros del Comité de Inversiones se designan idiomas, la versión que predomina es la publicada en
únicamente mediante Resolución de Presidencia idioma español.
Ejecutiva de EsSALUD.
Cuarta.- Para la aplicación de lo dispuesto en el
Asimismo, dispóngase que a efectos de lo dispuesto artículo 18 de la Ley, el impedimento es determinado
en el numeral 34.1 del artículo 34 de la Ley, para las con carácter definitivo en vía administrativa y se
iniciativas privadas cofinanciadas de competencia de extiende a los socios estratégicos previstos en el
EsSALUD, el Decreto Supremo correspondiente será contrato, los cuales acreditan la capacidad técnica en el
refrendado por el Ministerio de Economía y Finanzas a proceso de promoción. En el supuesto que el contrato
solicitud de dicha entidad conforme el procedimiento no establezca un socio estratégico, el impedimento se
previsto en el presente Reglamento. Para el trámite de extiende a aquellos que hayan ejercido control directo
iniciativas privadas cofinanciadas, el Organismo del inversionista entendido de acuerdo con las normas
Promotor de la Inversión Privada es PROINVERSIÓN de la Superintendencia de Mercado de Valores. El
conforme a lo dispuesto en el numeral 33.2 del artículo impedimento tiene una vigencia de dos (02) años, salvo
33 de la Ley. aquellos impedimentos establecidos en Ley de
Contrataciones del Estado los cuales se rigen por los
Segunda.- Dentro del alcance de lo dispuesto en el plazos estipulados en dicha norma.
artículo 4 del Reglamento, se emitirán las directivas,
metodologías y lineamientos técnico normativos que "Quinta.- Para la aplicación de lo dispuesto en el
regulan: la aplicación de criterios de elegibilidad, el literal e) del numeral 37.5 del artículo 37 de la Ley, la
contenido del Informe de Evaluación, la formulación de máxima autoridad del Organismo Promotor de la
proyectos de Asociación Público Privada que no Inversión Privada del Ministerio, Gobierno Regional,
contengan componente de inversión, lineamientos para Gobierno Local, ejerce las funciones, indistintamente del
Costo Total de Inversión. Esta misma regla aplica al d. Análisis de sensibilidad.
Consejo Directivo de ESSALUD. Asimismo, las
funciones de conducción del proceso recaen en el El modelo económico financiero debe ser presentado
Comité de Promoción de la Inversión Privada del en hoja de cálculo, detallado y con fórmulas, e incluir un
Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno Local. "(*) manual de uso.

(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del Tratándose del modelo económico financiero que
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 presente el proponente o el adjudicatario conforme el
marzo 2017. artículo 32 y 22, se excluye la presentación de la
información contenida en el inciso c referida a los costos
de interferencias y expropiaciones. "(*)
"Sexta.- Para efectos de la aplicación de lo dispuesto
en el numeral del artículo 5.5 del artículo 5 y Sexta (*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
Disposición Complementaria de la Ley, la naturaleza Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
discrecional de los actos y decisiones desarrollados marzo 2017.
durante las fases de formulación, estructuración,
transacción y ejecución contractual de una Asociación
Público Privada no exime el deber de los funcionarios "Octava.- Para la aplicación de lo dispuesto en el
involucrados de sustentar sus decisiones y cumplir con tercer párrafo del numeral 16.2 del artículo 16 de la Ley
las obligaciones establecidas en el marco normativo y tercer párrafo de la Primera Disposición
vigente. "(*) Complementaria Transitoria del Decreto Legislativo Nº
1251, el límite de las Asociaciones Público Privadas
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del autofinanciadas es cuarenta mil (40 000) UIT del Costo
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 Total de Inversión o Costo Total del Proyecto cuando no
marzo 2017. contenga componente de inversión. "(*)

(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del


"Sétima.- Como parte de la estructuración Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
económica financiera que sustenta la Declaratoria de marzo 2017.
Interés y las versiones de contrato establecidas en el
numeral 20.3 del artículo 20 y el numeral 21.2 del
artículo 21, se requiere que el modelo económico "Novena.- Para la contratación del seguro por
financiero tenga como mínimo las siguientes responsabilidad civil, penal o administrativa al que se
características: refiere el artículo 38-A de la Ley, se deben contemplar
mecanismos para que el funcionario declarado
a. Construcción del Flujo de Caja del proyecto: (i) judicialmente responsable de delito doloso o negligencia
Estimación de costos y gastos de inversión grave, en sentencia consentida o con calidad de cosa
diferenciando, como mínimo, gastos generales y utilidad juzgada, reembolse los gastos incurridos por el Estado.
del constructor, así como el margen de variabilidad "(*)
asociado al grado de desarrollo del diseño de ingeniería,
(ii) Estimación de costos y gastos de operación y (*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
mantenimiento, (iii) Estimación de los ingresos del Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
proyecto y sus proyecciones, (iv) Estimación del marzo 2017.
cofinanciamiento, en caso que se requiera, (v)
Supuestos financieros y estructura de financiamiento.
"Décima.- Para los proyectos regulados en el
b. Construcción de los estados financieros, Decreto Legislativo Nº 1224 y Decreto Legislativo Nº
incluyendo el Estado de Ganancias y Pérdidas y el 674, para empresas del sector público no financiero bajo
Balance General. el ámbito del Fondo Nacional de Financiamiento de la
Actividad Empresarial del Estado - FONAFE, se deben
c. Construcción del Flujo de Caja del Estado solicitar opiniones solo a dicha entidad y al Ministerio, a
incluyendo el flujo de compromisos firmes y cuya materia sectorial corresponde el proyecto. Esta
contingentes, costos por interferencias, expropiaciones, regla no afecta ni limita el procedimiento de solicitud de
entre otros. opiniones al informe de evaluación, versiones de
contrato, ni el procedimiento de solicitud de opiniones El aporte al FONCEPRI a ser pagado por el
para sus modificaciones contractuales. "(*) Inversionista en los proyectos autofinanciados, asciende
al 2% (dos por ciento) del Costo Total de la Inversión o
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del Costo Total del Proyecto, según corresponda. El
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 porcentaje del aporte está contenido en las Bases."(*)
marzo 2017.
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
"Décimo Primera.- Mediante Resolución Ministerial, marzo 2017.
el Ministerio de Economía y Finanzas, establece el
porcentaje máximo de cofinanciamiento para Iniciativas
Privadas Cofinanciadas, en función a la tipología de "Décimo Cuarta.- Priorícese la atención de los
proyecto a ser desarrollado. "(*) proyectos del sector saneamiento. Para ello
PROINVERSIÓN en el plazo máximo de 60 días
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del calendario, aprueba un cronograma que optimice los
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 plazos de estos proyectos y aprueba los documentos
marzo 2017. estandarizados necesarios para su implementación,
para lo cual previamente puede solicitar información
adicional al Ministerio de Vivienda, Construcción y
"Décimo Segunda.- El Plan Nacional de Saneamiento. "(*)
Infraestructura es el instrumento que consolida, articula
y prioriza la planificación de las distintas entidades (*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
públicas en materia de inversiones. Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28
marzo 2017.
El Ministerio de Economía y Finanzas, a través de la
Dirección General de Programación Multianual de
Inversiones y la Dirección General de Política de DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
Promoción de Inversión Privada, cada tres años TRANSITORIAS
propone para la aprobación del Consejo de Ministros el
Plan Nacional de Infraestructura, sobre la base de los Primera.- (*)NOTA SPIJ Las iniciativas privadas
Programas Multianuales de Inversiones de los cofinanciadas admitidas antes de la vigencia de la Ley
Ministerios elaborados en el marco del Sistema Nacional se sujetan a la normativa vigente hasta antes de su
de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y entrada en vigencia, y deben cumplir con lo siguiente:
los Informes Multianuales de Inversiones en
Asociaciones Público Privadas elaborados en el marco a. Si durante las distintas etapas de trámite de las
del Sistema de Promoción de la Inversión Privada. iniciativas privadas cofinanciadas admitidas a trámite se
identifica la existencia de Proyectos de Inversión Pública
Para la elaboración del Plan Nacional de declarados viables y en ejecución, PROINVERSIÓN en
Infraestructura, el Ministerio de Economía y Finanzas el plazo máximo de cinco (05) días hábiles remitirá a la
puede solicitar información adicional, la cual deberá ser entidad competente información sobre las iniciativas
remitida como máximo a los veinte (20) días hábiles de privadas cofinanciadas que contengan o estén
solicitada."(*) vinculadas a Proyectos de Inversión Pública declarados
viables en ejecución.
(*) Disposición incorporada por el Artículo 2 del
Decreto Supremo Nº 068-2017-EF, publicado el 28 b. La entidad competente en el plazo máximo de
marzo 2017. veinte (20) días hábiles remite a PROINVERSIÓN lo
siguiente: i) Identificación de otros Proyectos de
Inversión Pública o componentes contenidos o
"Décimo Tercera.- PROINVERSIÓN está a cargo, vinculados con la iniciativa privada cofinanciada
administra y dirige el Fondo de Promoción de la remitida; ii) Situación actual de los Proyectos de
Inversión Privada - FONCEPRI. Los recursos de dicho Inversión Pública o componentes identificados; y, iii)
fondo son destinados a financiar las actividades propias Decisión sobre la continuidad de los Proyectos de
de los procesos de promoción de la inversión privada de Inversión Pública o componentes identificados o cierre
los proyectos regulados en la Ley. de los mismos, y/o el sustento técnico y legal de la
coexistencia de éstos con la iniciativa privada Tercera.- Para la aplicación de lo dispuesto en el
cofinanciada. numeral 40.3 del artículo 40, durante el año fiscal 2016,
la presentación de las propuestas se realiza dentro de
c. La decisión adoptada por la entidad competente en los primeros cuarenta y cinco (45) días calendario
mérito a lo dispuesto en el numeral anterior, es contados a partir del primer día hábil del mes de abril de
vinculante respecto al contenido de la iniciativa privada dicho año. La evaluación sobre la capacidad
cofinanciada. Vencido dicho plazo sin el presupuestal máxima con la que cuenten los Gobiernos
pronunciamiento expreso de la entidad, Regionales y Gobiernos Locales se realizará de manera
PROINVERSIÓN procede a excluir el Proyecto de posterior a la presentación de dichas propuestas y de
Inversión Pública o los componentes que generen manera previa a la opinión de relevancia.
duplicidad de la iniciativa privada cofinanciada,
informando de ello a la entidad pública correspondiente.

d. PROINVERSIÓN comunica al proponente la


decisión adoptada por la entidad competente o en su
defecto, la exclusión efectuada por PROINVERSIÓN. El
proponente cuenta con un plazo de diez (10) días
hábiles para expresar su conformidad o disconformidad
con la exclusión. Una vez aceptada la exclusión por el
proponente, PROINVERSIÓN le otorga un plazo
prudencial, de acuerdo al caso, para incorporarlas al
proyecto. En caso de disconformidad del proponente o
si éste no se pronuncia dentro del plazo antes indicado,
PROINVERSIÓN rechaza la iniciativa privada mediante
pronunciamiento expreso.

Segunda.- En el plazo máximo de diez (10) días


hábiles contados a partir del día siguiente de la
publicación del presente Decreto Supremo, las
entidades públicas emitirán la Resolución Ministerial,
Resolución del Gobernador Regional o Resolución de
Alcaldía mediante la cual se designa a los miembros del
Comité de Inversiones conforme a lo dispuesto en el
numeral 8.2 del artículo 8 de la Ley, la cual debe ser
publicada en el diario oficial El Peruano y comunicada al
Registro Nacional de Contratos de Asociaciones Público
Privadas dentro del plazo máximo establecido en esta
disposición.

En un plazo máximo de treinta (30) días hábiles


contados a partir del día siguiente de la publicación del
presente Decreto Supremo, el Ministerio de Economía y
Finanzas convocará a los miembros de los Comités de
Inversiones a fin de brindar orientación para la
elaboración de sus respectivos Informes Multianuales de
Inversiones en Asociaciones Público Privadas.

Para la aplicación de lo dispuesto en el numeral 14.3


del artículo 14 del presente Reglamento, durante el año
fiscal 2016, la aprobación del Informe Multianual de
Inversiones en Asociaciones Público Privadas se
realizará a más tardar el primer día hábil de junio.
GUIA BÁSICA PARA LA APLICACIÓN DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 1224,
DECRETO LEGISLATIVO DEL MARCO DE PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN
PRIVADA MEDIANTE ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS Y PROYECTOS EN
ACTIVOS
GUÍA ORIENTATIVA PARA LA APLICACIÓN DEL DECRETO LEGISLATIVO N° 1224,
DECRETO LEGISLATIVO DEL MARCO DE PROMOCIÓN DE LA INVERSIÓN
PRIVADA MEDIANTE ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS Y PROYECTOS EN
ACTIVOS

1. Contexto y objetivo de la nueva normativa de APP y Proyectos en Activos

A inicios de la década de 1990 el Perú realizó una serie de cambios en el marco legal e
institucional de la promoción de la inversión privada en general, lo que incluyó un régimen
especial para la disposición de activos del Estado y para la provisión de servicios públicos
e infraestructura. En el primer caso, bajo la Ley de Promoción de la Inversión Privada de
las Empresas del Estado, aprobada por el Decreto Legislativo N° 674, se habilitó a las
empresas estatales a disponer de sus activos o celebrar contratos de inversión, asociación
en participación, gerencia y otros similares permitidos por ley; bajo dicho régimen se
promovieron importantes proyectos. Cabe señalar que mediante la Ley N° 26440 se
permitió que determinadas entidades del Estado, además de las empresas estatales,
utilicen los mecanismos del Decreto Legislativo N° 674.

Por otro lado, desde la década de 1990, también se impulsó la provisión de infraestructura
pública y prestación de servicios públicos en el Perú, época en la que empezaron a
desarrollarse los primeros proyectos de infraestructura de transporte terrestre pero bajo un
marco normativo dedicado exclusivamente a las concesiones (el conocido TUO de
Concesiones, aprobado por Decreto Supremo N° 059-96-PCM, y su Reglamento, aprobado
por Decreto Supremo N° 060-96-PCM). En los siguientes años, a la par del desarrollo de
más proyectos de inversión, se fueron emitiendo normas que regulaban de manera
independiente temas aplicables a las concesiones como la constitución de fideicomisos, el
derecho de hipoteca sobre el derecho de concesión, así como leyes específicas para
proyectos de inversión de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales teniendo en
cuenta el proceso de descentralización, y ordenanzas que disponían requisitos disímiles
con las normas nacionales de promoción de la inversión privada, entre otros.

No fue sino hasta el año 2008 que bajo el Decreto Legislativo N° 1012, se aprobó la primera
ley que regulaba de manera específica los requisitos, plazos y procedimiento para el uso
de las Asociaciones Público Privadas (APP) en los tres niveles de gobierno; sin embargo,
aun cuando esta ley y su reglamento introducen el primer marco normativo de APP en el
Perú, se sumaron a todas las normas de concesiones que existían a dicha fecha. Sumado
a ello, en los últimos años, el Perú viene adoptando las acciones necesarias para su
incorporación a la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE),
organismo que tiene diversas recomendaciones sobre la gobernanza pública de las APP
para sus países miembros.

A través de diagnósticos al proceso de promoción, se identificaron oportunidades de mejora


en las fases de planeación y estructuración de los proyectos, para minimizar cambios en
diseño y la necesidad de re-procesos, recalcando la necesidad de mecanismos definidos
de seguimiento y monitoreo durante las fases de formulación y promoción. Sobre este
último aspecto, la falta de coordinación y gestión temprana de posibles aspectos críticos
generaba tiempos muertos, re-trabajos, nuevas y dilatadas interacciones con entidades.
Los puntos débiles en los procesos radican en: (i) los proyectos carecen de dueño único a
lo largo del ciclo de proyecto, (ii) variabilidad alta en los procesos, y (iii) contratos y
documentación de licitación y administrativa poco estandarizada y guías y metodologías
Guía orientativa para la aplicación del Decreto Legislativo N° 1224, Decreto Legislativo del marco de
promoción de la inversión privada mediante Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos
Versión - Marzo 2016

casi inexistentes, (iv) falta de políticas públicas claras, (v) falta de planeamiento y
priorización estratégica de proyectos en ciertos sectores, (vi) multiplicidad de leyes y
reglamentos; (vii) falta de definición específica de la jurisdicción y competencias de cada
institución, y (viii) falta de comunicación inter-institucional.

Asimismo, como parte del Programa País suscrito con el Perú, la Organización para la
Cooperación y el Desarrollo Económicos publicó en octubre del 2015 el primer volumen del
Estudio Multidimensional del Perú1, el cual realiza un diagnóstico de los retos en
infraestructura que enfrenta el país. Con relación a las Asociaciones Público Privadas, el
referido estudio indica que, no obstante el marco institucional de las Asociaciones Público
Privadas se encuentra definido, la actual asignación de responsabilidades y competencias
entre las entidades involucradas podría complicar la coordinación entre las mismas. Por
otro lado, señala además que se presentan debilidades en las etapas de priorización y
planeamiento que podrían generar ineficiencias en los proyectos de Asociación Público
Privada, por lo que estudios de factibilidad y evaluaciones de valor por dinero ex-ante
podrían ayudar a resolver problemas en dichas instancias.

Es en este contexto que resultaba necesario diferenciar el régimen de proyectos en activos


para empresas estatales y entidades públicas, e integrar la normativa de concesiones y de
APP existentes, en una nueva ley con su respectivo reglamento (hoy el Decreto Legislativo
N° 1224, Decreto Legislativo del Marco de Promoción de la Inversión Privada mediante
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos, y su Reglamento aprobado por
Decreto Supremo N° 410-2015-EF), a fin de incorporar en estas últimas normas, los
principios de aplicación general para Proyectos en Activos de entidades estatales y APP,
procedimientos claros e identificación de roles de las entidades públicas y asimismo
establecer nuevas reglas especiales para las APP, con bases sólidas en la Recomendación
del Consejo sobre Principios para Gobernanza Pública de las Asociaciones Público
Privadas de la OCDE; todo esto, organizado bajo el Sistema Nacional de Promoción de la
Inversión Privada.

Este resumen histórico es importante conocerlo a fin que todas las entidades que participan
en el desarrollo de las APP y Proyectos en Activos conozcan los motivos que dieron pie al
nuevo marco legal de APP y el objetivo que se persigue con estas normas.

En ese sentido, el Decreto Legislativo N° 1224 (en adelante, Ley de APP y Proyectos en
Activos) y su Reglamento2 tienen como objeto establecer los procesos, condiciones, plazos,
orden y modalidades de promoción de la inversión privada para el desarrollo de APP y
Proyectos en Activos a nivel nacional.

2. Ámbito de aplicación

El ámbito de aplicación de la normativa de APP se encuentra establecido en el artículo 2


de la Ley de APP y Proyectos en Activos y el artículo 1 de su Reglamento, y podemos

1OECD (2015), Multi-dimensional Review of Peru: Volume 1. Initial Assessment, OECD Development Pathways, OECD
Publishing, Paris. DOI: http://dx.doi.org/10.1787/9789264243279-en
2
En adelante para hacer referencia a dichas normas utilizaremos la abreviatura señalada o también el término
“normativa de APP”.
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Guía orientativa para la aplicación del Decreto Legislativo N° 1224, Decreto Legislativo del marco de
promoción de la inversión privada mediante Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos
Versión - Marzo 2016

definirlo respondiendo a dos preguntas: “a qué entidades que les resulta aplicable la norma”
(ámbito subjetivo) y “en qué parte o territorio del país es aplicable ésta” (ámbito territorial).

En este sentido, respecto al ámbito subjetivo, la Ley de APP y Proyectos en Activos resulta
aplicable a las entidades públicas pertenecientes al Sector Público No Financiero que
desarrollen proyectos de APP y Proyectos en Activos, es decir a las entidades públicas del
Gobierno Nacional, que incluye al Seguro Social de Salud (EsSalud), a los Gobiernos
Regionales y a los Gobiernos Locales. La definición de Sector Público No Financiero es la
prevista en la Ley N° 30099, Ley de Fortalecimiento de la Responsabilidad y Transparencia
Fiscal.

Por su parte, respecto al ámbito territorial, la Ley de APP y Proyectos en Activos se aplica
en todo el territorio nacional y en los tres niveles de gobierno, siendo de cumplimiento
obligatorio para cualquier funcionario y/o servidor público.

3. Principios

Una innovación introducida por el nuevo marco normativo de APP es el establecimiento de


cinco principios aplicables a todas las fases de desarrollo de las APP y a los Proyectos en
Activos, y dos principios adicionales para las APP. Sobre esto debe tenerse presente que
los principios son lineamientos rectores -y por tanto de cumplimiento obligatorio- que
orientan cualquier actuación de los funcionarios públicos que intervienen en las distintas
fases del desarrollo de las APP y Proyectos en Activos.

En ese contexto, de acuerdo con el artículo 4 del Decreto Legislativo N° 1224, tenemos los
siguientes principios aplicables tanto a las APP como a los Proyectos en Activos:

a) Competencia: mediante el cual se establece que todo proceso de promoción de la


inversión privada promueve la búsqueda de competencia; así por ejemplo, se cumpliría
este objetivo estableciendo requisitos legales, técnicos, económicos y financieros a los
postores acorde con el objeto del proyecto de APP o Proyecto en Activo, pero que a la
vez permitan la participación del mayor número de interesados posible, a fin que exista
una verdadera competencia por el proyecto que sirva para elegir al postor con mejor
capacidad y experiencia para cumplir con el objeto del proyecto, y con la mejor propuesta
económica como resultado de la mayor competencia en el proceso, lo cual en el caso
específico de las APP aporta mayor Valor por Dinero.

Bajo este principio también se señala que debe existir igualdad de trato entre todos los
postores, lo que implica que no pueden establecerse requisitos que den mayor
oportunidad de participación o puntuación a condiciones que no respondan al objetivo
principal del proyecto. Así, dar mayor puntaje a empresas nacionales por el solo hecho
de tener dicha condición (el denominado componente nacional) podría no estar en línea
con el principio de competencia, dependiendo del objeto del proyecto de APP o Proyecto
en Activo. Es recomendable tener en cuenta los pronunciamientos del INDECOPI,
entidad que ha tenido la oportunidad de pronunciarse sobre este tema.

Aun cuando la Ley de APP y Proyectos en Activos no lo señale expresamente, es


pertinente mencionar que el principio de competencia también se aplica y mantiene a lo
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Guía orientativa para la aplicación del Decreto Legislativo N° 1224, Decreto Legislativo del marco de
promoción de la inversión privada mediante Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos
Versión - Marzo 2016

largo de la ejecución del contrato; muestra de ello, lo encontramos en el artículo 22 de


la Ley de APP y Proyectos en Activos que establece que en la etapa de renegociación
contractual, las modificaciones planteadas no solo deben mantener el equilibrio
económico financiero sino también las condiciones de competencia del proceso de
promoción. Con ello se busca cautelar que las reglas a introducirse en el contrato no
terminen por variar las condiciones de competencia que fueron determinantes para la
selección del inversionista privado.

Asimismo, bajo este principio también se establece que los procesos de promoción de
la inversión privada deben evitar conductas anticompetitivas o colusorias.

b) Transparencia: bajo este principio se dispone que la información cuantitativa (análisis y


proyecciones numéricas, etc.) y cualitativa (estadísticas, descripción y análisis de temas
del proyecto, etc.) que se utilice para la toma de decisiones en la etapa de evaluación,
desarrollo, implementación y rendición de cuentas de un proyecto de APP o Proyecto en
Activo, es de acceso y conocimiento público en virtud del principio de publicidad
reconocido en las normas que regulan el acceso a información pública en el Perú.

Sin embargo, debe tenerse presente de acuerdo a la Segunda Disposición


Complementaria Final de la Ley de APP y Proyectos en Activos, que este acceso y
conocimiento público no aplica a la información vinculada a las evaluaciones económico
financieras que sirvan para determinar las variables de competencia utilizadas en el
diseño y estructuración de los procesos de promoción de la inversión privada que formen
parte del Registro Nacional de Contratos de Asociaciones Público Privadas que es
administrado por la Dirección General de Política de Promoción de la Inversión Privada
(DGPPIP) del Ministerio de Economía y Finanzas (MEF). Dicha información, en caso de
cumplir con los requisitos señalados, tiene el carácter de confidencial por lo que no
puede ser materia de acceso público.

Otro caso de excepción a este principio, lo encontramos en el artículo 26 de la Ley de


APP y Proyectos en Activos cuando dispone que el postor adjudicatario del proyecto
puede solicitar al Organismo Promotor de la Inversión Privada la reserva de información
de su modelo económico financiero sobre el proyecto, el cual entregó previamente a la
suscripción del contrato de APP por mandato de la misma ley.

De manera general, si bien este principio permite el acceso público a la información del
proyecto en cualquiera de sus fases, debe leerse conjuntamente con el Texto Único
Ordenado de la Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública y las
excepciones que regula. Así por ejemplo, el artículo 17 de esta norma dispone que el
derecho de acceso a la información pública no puede ser ejercido respecto a información
que tenga consejos, recomendaciones u opiniones producidas como parte del proceso
deliberativo y consultivo previo a la toma de una decisión de gobierno, hasta que dicha
decisión se hubiere tomado y se haga referencia expresa a los consejos y
recomendaciones efectuadas. Bajo este supuesto, en un proceso de promoción de
inversión privada de una APP en la fase de estructuración y transacción se producen
diversos informes y estudios sobre aspectos económicos, técnicos y legales del proyecto
que establecen análisis y recomendaciones sobre los factores de competencia para el
concurso, por lo que dicha información, en caso sea solicitada por un postor o un privado
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promoción de la inversión privada mediante Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos
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tercero, estaría bajo la excepción de acceso a la información pública en aplicación de las


propias normas que regulan dicho derecho.

c) Enfoque de resultados: a través de este principio se busca que los funcionarios


públicos adopten un papel activo en la toma de decisiones durante el desarrollo de las
APP y Proyectos en Activos. En tal sentido, por el enfoque de resultados las entidades
públicas deben adoptar las acciones que permitan la ejecución de la inversión privada
de manera oportuna, es decir dentro los plazos requeridos para los proyectos de
inversión y siempre dentro del marco de la legalidad. Asimismo, a la par que ejercen sus
funciones propias, las entidades identifican e informan las trabas existentes que afecten
el desarrollo de los proyectos de APP y Proyectos en Activos, con lo cual se espera que
dichas barreras a la inversión sean puestas en conocimiento de las entidades
competentes para que procedan a su eliminación o corrección de corresponder luego de
una evaluación técnica y legal.

Esto último, para el caso de APP, ha sido complementado con la Sétima Disposición
Complementaria Final de la Ley de APP y Proyectos en Activos, la cual en busca de
proactividad de los funcionarios, dispone que todas las entidades públicas están
obligadas a no realizar actos o dictar disposiciones que constituyan barreras burocráticas
para la obtención de los permisos, licencias, o autorizaciones que resulten necesarias
para la ejecución del proyecto, a fin de asegurar el cumplimiento de las obligaciones del
Estado peruano contenidas en los contratos de Asociación Público Privada.

Cabe señalar, que el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos, en el numeral


2.2 de su artículo 2, describe tres supuestos de aplicación concreta de este principio,
referidos a casos como la toma de decisiones ante controversias de las partes por
ejecución de los contratos, presencia de meros formalismos y decisiones a adoptar en
pro de la ejecución oportuna de los proyectos, promoción de la inversión, garantizar la
disponibilidad del servicio y/o que permitan alcanzar o mantener los niveles de servicio
del proyecto. En todos estos casos, siempre será necesaria la sustentación técnica,
financiera y legal de la decisión adoptada por la entidad pública.

d) Planeamiento y programación: el principio de planificación señala que los Ministerios,


Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales priorizan y orientan el desarrollo ordenado
de las APP y Proyectos en Activos según las prioridades nacionales, sectoriales,
regionales y locales. Bajo este principio se busca que las entidades que encabezan los
tres niveles de gobierno promuevan sus proyectos de inversión bajo un enfoque de
planificación, es decir, de manera ordenada (expresión de esto es el Informe Multianual
de Inversiones en APP que se debe aprobar en un fecha determinada de cada año como
se verá luego) y en función a sus necesidades reales, las cuales se entiende están
señaladas en sus respectivos planes sectoriales, regionales y locales, según
corresponda. No obstante, la Ley de APP y Proyectos en Activos también señala que
dichos planes, deben ser acordes con los planes nacionales del Estado peruano.

En este orden de ideas, es de apreciarse que son los Ministerios, Gobiernos Regionales
y Gobiernos Locales, las únicas entidades responsables de planificar y priorizar los
proyectos de inversión de su competencia.
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Guía orientativa para la aplicación del Decreto Legislativo N° 1224, Decreto Legislativo del marco de
promoción de la inversión privada mediante Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos
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Este principio se instrumentaliza mediante el Informe Multianual de Inversiones en


Asociación Público Privada en el cual se identifica aquellos proyectos que tienen
potencialidad para ser desarrollados mediante el mecanismo de Asociaciones Público
Privadas. No es objetivo del Informe Multianual listar el conjunto de intervenciones o
proyectos de inversión que realizará la entidad pública, los mismos que se encuentran
identificados en los distintos planes de la entidad (planes concertados, planes
estratégicos, entre otros). Por el contrario, el Informe Multianual tiene como finalidad
identificar y priorizar aquellos proyectos de inversión dentro de la cartera de inversiones
de cada entidad pública que tiene potencialidad para ser desarrollado como una
Asociación Público Privada.

e) Responsabilidad presupuestal: las APP, independientemente de su clasificación como


autofinanciadas o cofinanciadas, o de su origen por iniciativa estatal o iniciativa privada,
conllevan a que el Estado asuma por largos años compromisos de pago firmes
(obligación de pago cierta de montos específicos o cuantificables) o contingentes
(posibles pagos que se activarán solo ante la ocurrencia de determinados supuestos
previstos en el contrato, a esto se le denomina contingentes fiscales) que obligarán al
Estado a destinar recursos públicos para cumplir con sus obligaciones. Ejemplo de estos
compromisos, tanto en las APP autofinanciadas como en las cofinanciadas, son las
garantías mínimas de ingreso, los pagos por determinados incumplimientos
contractuales, por terminación del contrato, entre otros, los cuales conllevarán el uso
futuro de recursos públicos.

De manera adicional, debe tenerse presente que el ciclo presupuestal es de periodicidad


anual, por lo que existe el riesgo que la fecha para cumplir con los compromisos de pago
no calce con la disposición de los recursos públicos necesarios. De igual manera podría
ocurrir en los Proyectos en Activos, en caso exista un dispositivo legal que autorice el
compromiso de recursos públicos en este tipo de proyectos.

En vista de ello, la Ley de APP y Proyectos en Activos exige que las entidades públicas
tengan en consideración su capacidad de pago, es decir su capacidad presupuestal tanto
en monto como en oportunidad, para asumir los compromisos de pago en los contratos
de APP, a fin de no comprometer el equilibrio presupuestario, la sostenibilidad de las
finanzas públicas y la prestación regular de los servicios públicos. Sobre el particular, no
debe confundirse la exigencia de capacidad presupuestal exigida por este principio con
el control del destino de los recursos públicos, pues son los Ministerios, Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales las autoridades competentes para decidir en qué
proyectos utilizan sus recursos; no obstante, es el MEF en base a sus competencias
quien determina si la entidad cuenta con el presupuesto suficiente para dicho fin.

Por citar un ejemplo, piénsese en una APP cofinanciada donde una entidad titular de un
proyecto se compromete a realizar pagos a un inversionista para cubrir determinados
costos por los primeros 5 años, sin que antes hubiera evaluado la suficiencia de sus
recursos públicos para cumplir con dicha obligación. El resultado sería un posible
incumplimiento de pagos por falta de capacidad presupuestal de la entidad al no haberse
analizado desde un principio si contaba con los recursos suficientes para responder a
sus compromisos en la APP.
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Guía orientativa para la aplicación del Decreto Legislativo N° 1224, Decreto Legislativo del marco de
promoción de la inversión privada mediante Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos
Versión - Marzo 2016

Los dos principios que son exclusivos de las APP son los siguientes, según el artículo 12
del Decreto Legislativo N° 1224:

a) Adecuada distribución de riesgos: Bajo este principio el artículo 11, numeral 11.2,
de la Ley de APP y Proyectos en Activos señala que debe existir una adecuada
distribución de riesgos entre las partes (pública y privada), de manera que los riesgos
sean asignados a aquella parte con mayores capacidades para administrarlos,
considerando el perfil de riesgos del proyecto.

Si bien existen determinados riesgos que por lo general son asumidos por la parte
privada, tales como el riesgo de diseño y de construcción, la distribución final de
riesgos dependerá de diversos factores como el tipo del proyecto de APP y el objeto
del mismo, por lo que la Ley de APP señala que para la adecuada asignación de
estos debe tenerse en cuenta el perfil de los riesgos por cada proyecto de manera
particular, para lo cual se requiere que durante el proceso de promoción se
identifique, cuantifique y asigne los riesgos. Es importante señalar que este principio
no sólo se traduce en una eventual matriz de riesgos, sino que el instrumento
principal en el cual deben contemplarse los riesgos asignados es mediante las
cláusulas contractuales.

b) Valor por dinero: existen muchas definiciones de valor por dinero en el ámbito
teórico, sin embargo, nuestra legislación ha adoptado una definición de aplicación
general para el desarrollo de cualquier en APP en nuestro país. En ese sentido, de
acuerdo con el artículo 12 de la Ley de APP y Proyectos en Activos, el principio de
valor por dinero se aplica en todas las fases de las APP y busca que durante toda la
vida de un proyecto de APP exista una combinación óptima entre los costos y la
calidad del servicio público ofrecido a los usuarios.

Sobre la base de esta definición, Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en


Activos, a través del numeral 2.4 de su artículo 2 ha identificado de manera
enunciativa cuatro momentos en los que –dependiendo de la decisión adoptada por
el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local responsable del proyecto- se
genera valor dinero para un proyecto APP: a) al momento de la priorización de
proyecto, escogiendo aquellos que generen mayor valor para la sociedad en su
conjunto considerando el manejo eficiente de los recursos, b) al momento de
seleccionar la modalidad de ejecución más adecuada para llevar a cabo el proyecto
(contrato de obra pública, por APP o por otro mecanismo previsto en la ley), teniendo
en cuenta la aplicación de los criterios de elegibilidad c) al momento de la
identificación y distribución de los riesgos a la parte con mayores capacidades para
administrarlos, y d) al momento de establecer las reglas para el proceso de
promoción de la inversión privada, asegurando condiciones de competencia que
garanticen la igualdad de condiciones entre todos los postores.

Es de resaltar el nuevo alcance del principio de Valor por Dinero en todas las fases
de las APP con la nueva normativa, a diferencia de la legislación anterior (Decreto
Legislativo N° 1012) que solo resaltaba la aplicación de dicho principio para la
selección de la modalidad de ejecución del proyecto (análisis comparativo).
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En ese sentido, tan importante es el valor por dinero para una APP, que el numeral
2.5 del Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos dispone que en los
procesos de renegociación de contratos de APP –es decir en el proceso de
modificaciones contractuales- el Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno Local es
responsable de garantizar el valor por dinero establecido en el contrato original de
APP, con lo cual, cualquier modificación contractual –independientemente de la parte
que la solicitó, de la clasificación de APP o de cualquier otro criterio particular-
debería mantener como mínimo el valor por dinero con el cual se dio inicio al proyecto
o en todo caso generar un plus al valor por dinero original.

Como veremos más adelante, si bien los Ministerios, Gobiernos Regionales o


Gobiernos Locales son los responsables de que un proyecto de APP genere valor
por dinero en todas sus fases, los Organismos Promotores de la Inversión Privada
(OPIP) como encargados de las fases de Estructuración y Transacción deben tener
en cuenta la finalidad y la importancia de este principio, más aun cuando en dichas
fases se deciden aspectos como la asignación final de riesgos entre las partes y las
reglas que buscan una competencia efectiva en el proceso de promoción de
inversión privada; ambos, son momentos clave para la generación de valor por dinero
para una APP.

Si bien es responsabilidad de la entidad salvaguardar que en todas las etapas del


proceso de promoción se obtenga el mayor valor por dinero, la normativa establece
como requisito para incorporar un proyecto al proceso de promoción, que seleccione
la modalidad de ejecución más eficiente, mediante los Criterios de Elegibilidad. De
esta manera, los Criterios de Elegibilidad han sustituido la Metodología de Análisis
Comparativo (antes denominado Comparador Público Privado).

4. Marco Institucional para el desarrollo de APP

4.1 Sistema Nacional de Promoción de la Inversión Privada

Como hemos señalado, desde años anteriores se venían desarrollando APP en el Perú
bajo un marco legal de promoción de la inversión privada compuesto por diversas normas
de rango legal y reglamentario dictadas a partir del año 1991, que preceptuaban distintas
competencias y funciones al Gobierno Nacional, a los Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales para el desarrollo de sus proyectos. Sin embargo, estas normas en muchos casos
contraponían criterios, establecían procesos disímiles y generaban distintas
interpretaciones en los operadores públicos y privados; lo cual resultaba contrario de lo que
se espera de un marco regulatorio maduro en materia de inversión privada, es decir,
claridad y centralización del marco legal.

Adicionalmente, la superposición normativa debido a los múltiples dispositivos legales, la


falta de reconocimiento de una rectoría en la política de promoción de la inversión privada,
así como espacios para mejorar la coordinación en la ejecución de ésta en los tres niveles
de gobierno, generó dificultades en el desarrollo adecuado de los proyectos de inversión,
tales como la distinta asignación de determinados riesgos en proyectos de similar
naturaleza y objeto, la clasificación de APP (en autofinanciadas o cofinanciadas) de manera
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contraria a lo dispuesto en la normativa y la existencia de controversias por una deficiente


ejecución contractual muchas veces derivados del diseño del contrato.
En vista de ello, se tuvo en cuenta que los Principios para Gobernanza Pública de las APP
de la OCDE recomendaban la necesidad de un marco institucional claro, predecible y
legítimo para las APP; asimismo, diagnósticos que se realizaron a los procesos y al marco
institucional existente de las APP en el Perú recomendaban realizar ajustes para mejorar el
esquema de desarrollo de este tipo de proyectos. Fue en este contexto, que resultaba
necesario mantener e impulsar la inversión privada en APP a partir de un sistema y rectoría
normativa que articule la política nacional de APP de manera transversal en todos los
niveles de gobierno e identificar claramente los roles de las entidades públicas que
participan en las distintas fases de este tipo de proyectos.

Por ello, mediante su artículo 5 la Ley de APP y Proyectos en Activos ha creado el Sistema
Nacional de Promoción de la Inversión Privada (en adelante, el Sistema) como sistema
funcional conformado por principios, normas, procedimientos y lineamientos técnicos
normativos. Asimismo, este sistema tiene entre sus integrantes a las siguientes entidades:
Ministerio de Economía y Finanzas (MEF) como ente rector del sistema, los Ministerios y
organismos públicos del Gobierno Nacional, la Agencia de Promoción de la Inversión
Privada, los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.

Es importante mencionar que el artículo 8 del Reglamento de la Ley de APP y Proyectos


en Activos dispone que todos los integrantes del sistema ejercen sus competencias y
funciones bajo criterios de cooperación y buena fe. La aplicación práctica de estos criterios
conlleva a que los integrantes ejerzan sus funciones teniendo presente el rol que la
normativa de APP les ha asignado en armonía con sus normas de creación, el consultar al
ente rector del sistema cualquier duda sobre la aplicación de la normativa de APP y no
emitiendo normas que contradigan la política nacional de inversión privada en APP.

4.1.1 Ministerio de Economía y Finanzas

El MEF es el ente rector y máxima autoridad técnico normativa del Sistema ejerciendo dicha
rectoría a través de la Dirección General de Política de Promoción de Inversión Privada
(DGPPIP), órgano de línea que tiene entre sus funciones: a) diseñar, proponer, coordinar y
asegurar el cumplimiento de la política nacional para el desarrollo y promoción de las APP
de todos los niveles de gobierno y sectores de la actividad económica nacional, b) dictar
directivas, metodologías y lineamientos técnico normativos para la aplicación de la
normativa de APP, c) administrar el Registro Nacional de Contratos de APP y d) emitir
opinión de carácter vinculante sobre interpretación de las normas del Sistema.

Debe recordarse que de acuerdo con la Ley de APP y Proyectos en Activos, el Sistema
Nacional de Promoción de la Inversión Privada es un sistema funcional, por lo que conforme
al artículo 45 de la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo, Ley N° 29158, el Sistema tiene por
finalidad asegurar el cumplimiento de las políticas públicas en materia de inversión privada
en APP y Proyectos en Activos, lo cual requiere de la participación de diversas entidades
del Estado; en ese sentido, queda claro que por propia definición, el MEF como ente rector
del Sistema creado por la Ley de APP y Proyectos en Activos no es una instancia más de
toma de decisiones, sino que es un diseñador y articulador de una política nacional
específica.
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Como se puede apreciar, las funciones del MEF como rector del Sistema están vinculadas
a la aprobación, coordinación y cumplimiento de la política nacional de APP, y no a la
ejecución de ésta la cual está en manos de los Ministerios, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales y los OPIP; por dicho motivo, al no ser un ejecutor de política no tiene a
su cargo ninguna de las cinco fases de las APP.

Sin perjuicio de lo dicho, es importante tener en cuenta que, además de ser ente rector del
Sistema, como todo ministerio responsable de un sector, por mandato de la Constitución
Política del Perú y las normas que regulan su estructura y funcionamiento, el MEF es el
encargado del sector economía y finanzas, por lo que bajo su responsabilidad se
encuentran más de 15 materias, tales como la materia económica, financiera, fiscal, escalas
remunerativas y beneficios de toda índole en el sector público, previsional público y privado
en el ámbito de su competencia, inversión pública y privada, presupuesto público,
endeudamiento público, tesorería, contabilidad, tributario, ingresos no tributarios, aduanero,
arancelario y contrataciones públicas. Muchas de las materias mencionadas son utilizadas
en los proyectos de APP, de manera directa o indirecta, lo que justifica también la rectoría
del MEF sobre el Sistema, y su participación en las fases de estas como encargado del
sector economía y finanzas en momentos claves como la opinión previa favorable al Informe
de Evaluación del proyecto como requisito a su incorporación al proceso de promoción, la
opinión previa favorable a la versión final del contrato de APP y a las modificaciones
contractuales en caso estas tengan materias de su competencia.

A continuación, adicionalmente a sus funciones como rector del Sistema presentamos en


general las distintas funciones del MEF según la fase en las que se ejercen:
a) Fase de Planeamiento y programación:
- Puede brindar asistencia técnica al Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno
Local, para la elaboración del Informe Multianual de Inversiones en APP.

b) Fase de Formulación:
- Evalúa y emite opinión vinculante sobre el Informe de Evaluación del proyecto
de APP, como requisito para su incorporación al proceso de promoción.

c) Fase de Estructuración
- Asiste a la convocatoria que realiza el OPIP para dar comentarios, sugerencias
y apreciaciones generales sobre el diseño del contrato de APP y su correcta
ejecución. Asimismo, brinda atención a todas las solicitudes de información,
recomendaciones y comentarios que solicite el OPIP.

d) Fase de Transacción
- Emite opinión previa vinculante a la versión final del contrato de APP, antes de
la adjudicación y suscripción del contrato.

e) Fase de Ejecución contractual


- Emite opinión previa vinculante a las modificaciones contractuales, siempre que
estas contengan materias de su competencia.
- Emite opinión previa vinculante sobre la constitución de fideicomisos en
contratos de APP cofinanciados.
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Una función transversal del MEF a todas las fases de acuerdo con el Reglamento de la Ley
de APP y Proyectos en Activos, es su función de asistencia técnica a cualquier entidad
pública integrante del Sistema.

4.1.2 Organismos Promotores de la Inversión Privada

Los OPIP tienen diversas funciones, la mayoría de ellas vinculadas a la estructuración de


las APP y dirección del proceso de promoción de la inversión privada (no obstante, en el
caso de los Comités de Inversiones también participan en la fase de Planeamiento y
programación no como OPIP, sino como responsables funcionales por la elaboración
oportuna del Informe Multianual de Inversiones en APP). Por esta razón, los OPIP tienen a
su cargo la fase de Estructuración y Transacción de las APP.

No obstante, en el caso puntual de PROINVERSION es importante señalar que dicha


entidad puede tener participación en la fase de Formulación, pues el Reglamento de la Ley
de APP y Proyectos en Activos habilita a los Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales -titulares de los proyectos de inversión-, a encargar a PROINVERSION la
realización y/o contratación de los estudios requeridos para la fase de formulación, así como
la elaboración del Informe de Evaluación. Esta facultad para poder realizar el encargo a
esta OPIP del Gobierno Nacional, se sustenta en la experiencia y capacidad de
PROINVERSION para el desarrollo de estudios técnicos relacionados a la formulación y
estructuración de APP, por lo que dichas entidades deben evaluar utilizar este mecanismo
previsto por el Reglamento.

A continuación presentamos de manera referencial las funciones generales de los OPIP,


agrupándolas según la fase de la APP donde se realizan:
a) Fase de Formulación:
- Revisión del Informe de Evaluación del proyecto de inversión presentado por el
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, pudiendo realizar
modificaciones, caso en el cual debe solicitar la conformidad de dichas
entidades. La opinión del OPIP es de carácter técnico y comprende la
conformidad del informe y de los estudios que lo sustentan.
- Una vez emitida su conformidad al Informe de Evaluación y sus estudios, remite
dichos documentos al MEF.
- Aprobar la incorporación del proyecto al proceso de promoción de la inversión
privada, previo cumplimiento de requisitos.

b) Fase de Estructuración:
- Dirección y desarrollo del proceso de promoción de la inversión privada en la
fase de Estructuración.
- Análisis del interés de potenciales participantes y financistas en el proyecto.
- Elaboración y diseño de la primera versión del contrato de APP para su
publicación junto con la convocatoria en la Fase de Transacción. Para ello,
convoca al Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, Organismo
Regulador de corresponder, y al Ministerio de Economía y Finanzas a reuniones
de coordinación para recibir comentarios, sugerencias y apreciaciones

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generales sobre el diseño del contrato de APP antes de publicar su primera


versión.

c) Fase de Transacción:
- Dirección y desarrollo del proceso de promoción de la inversión privada en la
fase de Transacción.
- Elaboración de las Bases, las cuales deben contener como mínimo los
componentes del factor de competencia del proceso de selección, los plazos
para la presentación de consultas y comentarios al proyecto de contrato, el
mecanismo de evaluación de propuestas, los requisitos técnicos y financieros
solicitados a los postores y el procedimiento de impugnación a la adjudicación.
- Elaboración el proyecto de contrato de APP estableciendo, como mínimo, el
diseño general y niveles de servicio del proyecto, la identificación y asignación
de riesgos, las garantías, la estructura económico financiera del contrato y
mecanismos de solución de controversias así como el régimen de terminación y
sus efectos. El proyecto de contrato es sujeto de modificación como resultado
de los comentarios y consultas recibidos por los postores en esta fase.
- Una vez que cuenta con las Bases y la primera versión del contrato de APP,
realiza la convocatoria a concurso público del proyecto de APP.
- Antes de la adjudicación del proyecto y firma del contrato, encargado de obtener
las opiniones previas sobre la versión final del contrato de APP, por parte del
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local -titular del proyecto-, Organismo
Regulador de corresponder, del MEF y de la Contraloría General de la
República.
- Otorgar la buena pro a la mejor oferta presentada, de acuerdo al sistema de
evaluación establecido en las Bases.

En este contexto, el artículo 6 del Decreto Legislativo N° 1224 reconoce dos OPIP según el
tipo de proyecto y nivel de gobierno: a) en el caso del Gobierno Nacional, a
PROINVERSION para proyectos de relevancia nacional y a los Ministerios a través de sus
Comités de Inversiones para proyectos de determinadas características y b) en el caso de
los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, la función de OPIP es desarrollada por sus
respectivos Comités de Inversiones para los proyectos de competencia regional y local.
Cabe mencionar que los Comités de Inversiones, según el nivel de gobierno, tienen al
Viceministro, Consejo Regional y Concejo Municipal competente como órgano máximo que
ejerce las funciones del Consejo Directivo de PROINVERSIÓN.

Es importante mencionar aquí, que la normativa prevé que los Ministerios, Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales puedan encargar el proceso de promoción a
PROINVERSION o solicitarle su asistencia técnica en cualquier fase del proyecto,
considerando la experiencia y capacidad técnica de dicha entidad en el desarrollo de
procesos de promoción de la inversión privada de APP.

 PROINVERSION
PROINVERSION, es un organismo adscrito al Ministerio de Economía y Finanzas,
integrado por un Consejo Directivo como su máxima autoridad directiva y por
Comités Especiales, órganos colegiados que conducen el proceso de promoción de
la inversión privada de las APP.
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PROINVERSION, además de las funciones que tiene como OPIP en general, cuenta
con competencias específicas que han sido reconocidas en diversos artículos del
Decreto Legislativo N° 1224 y su Reglamento, entre ellos:

a) Fase de Formulación
- Realización y/o contratación de estudios requeridos para la formulación, en caso
de encargo por parte del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local.
- Elaboración del Informe de Evaluación, en caso de encargo por parte del
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local. Bajo este supuesto,
PROINVERSION siempre debe obtener la conformidad final de estas entidades
respecto a la versión final del informe.

b) Fase de Estructuración
- Aprobar la incorporación de proyectos al proceso de promoción.

c) Fase de Transacción
- Asumir todas las competencias para la adjudicación de los proyectos de APP.
- Aprobar la modalidad bajo la cual se adjudicará los proyectos de APP, la cual
será la de Licitación Pública Especial o la de Concurso de Proyectos Integrales
u otro proceso competitivo.
- Aprobar previamente a su ejecución, el Plan de Promoción de la Inversión
Privada a propuesta del Comité Especial, Bases y la Versión Final del Contrato
de APP.

Por otro lado, los numerales 5.1 y 5.2 del Reglamento del Decreto Legislativo N°
1224 establecen los proyectos de inversión que son competencia de
PROINVERSION:
- Los proyectos de APP de competencia nacional originados por iniciativa estatal
que sean multisectoriales.
- Los proyectos de APP de competencia nacional originados por iniciativa estatal
que tengan un Costo Total de Inversión superior a quince mil (15 000) UIT; y,
tratándose de proyectos de APP que no contengan componente de inversión,
que tengan un Costo Total del Proyecto superior a quince mil (15 000) UIT.
- Los Proyectos en Activos de competencia nacional originados por iniciativa
estatal o iniciativa privada.
- Los proyectos de APP de competencia nacional originados por iniciativas
privadas autofinanciadas.
- Los proyectos de todos los niveles de Gobierno originados por iniciativas
privadas cofinanciadas.
- Los proyectos que por disposición legal expresa son asignados a
PROINVERSIÓN y aquellos proyectos cuya conducción del proceso le haya sido
encargado por parte del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local.

 Comités de Inversiones
Con la nueva normativa de APP, los Comités de Inversiones desempeñan tres
roles: i) como OPIP de los Ministerios (para proyectos APP de iniciativa estatal que
no sean multisectoriales y que tengan un Costo Total de Inversión o Costo Total del
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Proyecto, según corresponda, menor a 15,000 UIT), Gobiernos Regionales y


Gobiernos Locales, ii) como órgano de coordinación con PROINVERSION en los
procesos de promoción de competencia de dicha entidad o en los procesos que se
le hubieren encargado y iii) como órgano responsable de la elaboración oportuna
del Informe Multianual de Inversiones en APP por parte de la oficina de
planeamiento del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local.

Sobre la función de coordinación, ésta surge ante la necesidad de que


PROINVERSION tenga un solo interlocutor del Ministerio, Gobierno Regional y
Gobierno Local, al cual le solicite, por ejemplo, información para realizar de manera
adecuada sus funciones (piénsese el caso de la elaboración de un Informe de
Evaluación que le ha sido encargado por un Ministerio, y en el que requiere
información complementaria sobre el alcance territorial del proyecto o sobre el área
de los inmuebles del Ministerio que serán destinados para el proyecto); de esta
manera, se evita que PROINVERSION tenga que coordinar con los múltiples
órganos de línea de las entidades y se concentre toda la información, coordinación
y responsabilidad del cumplimiento de las decisiones de PROINVERSION en un
solo órgano que es el Comité de Inversiones.

Tal es la importancia del Comité de Inversiones que el numeral 6.1 del Reglamento
de la Ley de APP y Proyectos en Activos establece los integrantes del Comité de
Inversiones de los Ministerios, al disponer que dicho órgano está conformado por
tres funcionarios de la Alta Dirección o titulares de órganos de línea o asesoramiento
de la entidad, en razón a que se busca que los integrantes sean funcionarios con
poder de decisión en el marco de las competencias internas dentro de la entidad
para que así puedan hacer un seguimiento efectivo del proceso de promoción y de
las APP, y sirvan de enlace directo con el titular de la entidad. Para el caso de los
Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, la normativa no determina los
integrantes del Comité de Inversiones, disponiendo que sus funciones puedan ser
ejercidas por un comité de inversiones integrado por funcionarios de la entidad, por
un órgano conformado por personas especializadas no pertenecientes a la entidad
(dietarios) o por el órgano designado para tales efectos por parte de dichos niveles
de gobierno, pudiendo ser uno de sus órganos de línea.

Es importante tener en cuenta que, dependiendo del nivel de gobierno, la


designación de los miembros de los Comités de Inversiones se realiza por
Resolución Ministerial, Resolución del Gobernador Regional o Resolución de
Alcaldía, la cual debe ser publicada en el diario oficial El Peruano y comunicada al
Registro Nacional de Contratos de APP que es administrado por la DGPPIP del
MEF.

Asimismo, como otra regla de organización, se ha dispuesto que en caso los


Ministerios que tengan a su cargo dos o más sectores, se puede contar con más de
un Comité de Inversiones en función al número de sectores a su cargo. Por su parte,
para el caso de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales se permite la
designación de uno o más Comités de Inversiones considerando las materias,
complejidad de los proyectos y las economías de escala dentro de su entidad.

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Por otro lado, los numerales 5.3 y 5.4 del Reglamento del Decreto Legislativo N°
1224 establecen los proyectos de inversión que son competencia de los Comités de
Inversiones:

- Para los Comités de Inversiones de los Ministerios, los proyectos APP de


competencia nacional que no estén a cargo de PROINVERSION (por ejemplo,
un proyecto del sector energía que su Costo Total de Inversión es menor a 15
000 UIT).
- Para los Comités de Inversiones de los Gobiernos Regionales, los proyectos de
su competencia y aquellos cuyo alcance abarque más de una provincia.
- Para los Comités de Inversiones de los Gobiernos Locales, los proyectos de su
competencia.

Cabe mencionar que la calificación o criterios para determinar si un proyecto de inversión


es de alcance nacional, regional o local, no es regulada por la Ley de APP y Proyectos en
Activos ni en su Reglamento. Al respecto, es la Ley de Bases de Descentralización, junto
con la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales y la Ley Orgánica de Municipalidades, y otras
normas sectoriales, las que establecen los criterios e identifican los proyectos que son de
competencia nacional, regional y local.

4.1.3 Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales

Los Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales participan en el Sistema en su


condición de titulares de los proyectos de inversión. El reconocimiento de esta condición
viene desde la Constitución Política del Perú y las normas que regulan el funcionamiento y
estructura de dichas entidades, tales como la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo, la Ley de
Bases de la Descentralización, la Ley Orgánica de Gobiernos Regionales y la Ley Orgánica
de Municipalidades. En ese sentido, lo que hace la Ley de APP y Proyectos en Activos y su
reglamento es precisar y detallar las funciones de los Ministerios, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales, en las diversas fases del desarrollo de las APP, las cuales tres de ellas
están a cargo de dichas entidades: Fase de Planeamiento y Programación, Fase de
Formulación y Fase de Ejecución contractual3.

Si bien el artículo 7 de la Ley de APP y Proyectos en Activos contiene las funciones de los
titulares de proyectos de inversión, al igual que en el caso de los OPIP existen diversos
artículos de la ley y su Reglamento que reconocen otras funciones para los Ministerios,
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, por lo que a continuación se presentan de
manera general todas las funciones de dichas entidades según la fase de la APP en la que
se ejercen:

a) Fase de Planeamiento y Programación:


- Planifica la cartera de proyectos de inversión que serán promovidos mediante
APP.
- Aprueba el Informe Multianual de Inversiones en APP.

3
Las fases de estructuración y transacción pueden estar a cargo del Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local en caso sus respectivos comités de inversiones actúen como OPIP.
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b) Fase de Formulación:
- Formula los proyectos a ser ejecutados bajo la modalidad de APP.
- Elabora el Informe de Evaluación.

c) Fase de Estructuración:
- Coordina con el OPIP para el desarrollo de los procesos de promoción de la
inversión privada.
- Asiste a la convocatoria que realiza el OPIP para dar comentarios, sugerencias
y apreciaciones generales sobre el diseño del contrato de APP y su correcta
ejecución. Asimismo, brinda atención a todas las solicitudes de información,
recomendaciones y comentarios que solicite el OPIP.

d) Fase de Transacción:
- Coordina con el OPIP para el desarrollo de los procesos de promoción de la
inversión privada.
- Emite opinión previa a la versión final del contrato de APP.
- Suscribe los contratos de APP.

e) Fase de Ejecución contractual:


- Gestiona y administra los contratos de APP, y cumple con todas las obligaciones
contractuales que estén a su cargo.
- Modifica los contratos de APP de común acuerdo con la parte privada,
suscribiendo los documentos que contengan dicha modificación. En virtud de
ello, lidera y es responsable del proceso de evaluación conjunta y de la
obtención de las opiniones previas a las modificatorias.
- Hace efectivas las penalidades derivadas del incumplimiento al contrato de APP,
salvo que dicha función haya sido asignada o delegada al organismo regulador
respectivo.
- Efectúa el seguimiento de la ejecución física y financiera de los proyectos de
APP.
- Declara la suspensión o caducidad del contrato de APP cuando concurran las
causales previstas en el respectivo contrato.
- Otras funciones que el marco legal vigente le asigne.

Cabe mencionar que, en vista a que la fase de Ejecución contractual es la de mayor


duración y que en ella el privado solo tiene como contraparte estatal al Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local por todo el periodo de duración del proyecto, la Ley de APP y
Proyectos en Activos y su Reglamento disponen que las funciones desarrolladas en esta
fase deben ser asignadas o delegadas a un órgano de la estructura interna de dichas
entidades, todo ello con el objetivo que la empresa privada seleccionada para el desarrollo
del proyecto de APP identifique y se relacione directamente con una sola oficina o área del
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local que tiene a su cargo la administración del
contrato de APP; por su parte, esto beneficia al Estado pues permite centralizar la
administración, seguimiento e información de la ejecución de la APP en un solo órgano
administrador del contrato.

4.1.4 Supervisores de los contratos de APP

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La supervisión de los contratos de APP es una tarea fundamental para el éxito de una APP,
pues de nada serviría un contrato correctamente diseñado sino se cuenta con entidades
que tengan experiencia y capacidad técnica para verificar el cumplimiento de lo previsto en
dicho contrato en temas como la construcción de la infraestructura pública bajo estándares
técnicos o el cumplimiento de los niveles de servicio.

En este contexto, la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento establecen reglas


para la supervisión de los contratos de APP, dependiendo de si el proyecto de inversión
pertenece a un sector regulado caso en el que la labor de supervisión está a cargo de los
Organismos Reguladores (OSITRAN, OSINERGMIN, SUNASS y OSIPTEL) o si no
pertenece a un sector regulado caso en el que esta función es desarrollada por la entidad
pública que figure como tal en el contrato de APP.

Respecto a los Organismos Reguladores, estas son entidades que cuentan con autonomía
económica, financiera, administrativa y funcional, y su estructura organizacional y funciones
de supervisión se rigen por normas especiales como la Ley Nº 27332, Ley Marco de los
Organismos Reguladores de la Inversión Privada en los Servicios Públicos y las leyes de
creación de cada Organismo Regulador. En ese sentido, en respeto a la institucionalidad
de los reguladores y su autonomía la normativa de APP dispone que la supervisión de los
proyectos de inversión en sectores regulados –es decir, donde participan los Organismos
Reguladores- se sujeta a lo dispuesto en la Ley Marco de los Organismos Reguladores de
la Inversión Privada en los Servicios Públicos y la normativa vigente.

Por otro lado, para el caso de proyectos de inversión que pertenecen a sectores no
regulados y por tanto donde los Organismos Reguladores no tienen facultades de
supervisión, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos ha dispuesto las
siguientes reglas a considerar:
- Los contratos de APP establecen la entidad pública competente que se
desempeñará como supervisor, dejando claro así que jurídicamente la función
supervisora siempre está a cargo de una entidad pública.
- La supervisión de las obras principales y estudios definitivos establecidos en el
contrato será realizada por una persona jurídica o consorcio de éstas, seleccionada
de conformidad a la normativa vigente; con ello, se establece que
independientemente que la titularidad jurídica de la supervisión sea de una entidad
pública, las obras principales y los estudios definitivos del proyecto son supervisados
materialmente por una empresa privada seleccionada para dicho fin.
- Los contratos de APP deben establecer las obligaciones del inversionista privado
que permitan el ejercicio de las actividades de supervisión, así como las
obligaciones del supervisor privado vinculadas prioritariamente a la supervisión de
los niveles de servicio.

Sobre el proceso de selección del supervisor privado del proyecto, cabe mencionar que el
Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos dispone que las bases de dicho
proceso estipularán que no pueden participar del proceso de selección, los consultores que
hubieran realizado la evaluación del proyecto de APP durante la fase de Estructuración del
proyecto, siendo que dicha restricción se aplica por el plazo de 3 años anteriores a la fecha
de convocatoria del proceso de selección del supervisor.

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5. Las APP, sus características, montos de inversión y clasificación

Antes de entrar a la descripción de las fases, es importante revisar lo que la legislación


actual ha definido como APP, sus características, su clasificación, los proyectos que pueden
desarrollarse bajo dicho mecanismo, las formas contractuales y los montos mínimos de
inversión para estos.

A nivel teórico y en la legislación internacional existen diversas definiciones de lo que es


una APP, sin embargo la Ley de APP y Proyectos en Activos (artículos 11 y 30) ha adoptado
una definición en la que resaltan las siguientes características:

i) Es un acuerdo de voluntades entre el Estado -a través de los Ministerios, Gobiernos


Regionales y Gobierno Locales- y uno o más inversionistas privados. Dicho acuerdo
se plasma en un contrato (el contrato de APP) que se caracteriza por ser de larga
duración.

ii) Es una modalidad de participación de la inversión privada; es decir, las APP no son
la única forma para lograr la provisión de infraestructura pública y/o servicios
públicos, pudiendo lograrse también bajo otras modalidades de participación de
inversión privada como el mecanismo de Obras por Impuestos, la obra pública, entre
otros.

iii) A través de la APP, las partes incorporan experiencia, conocimientos, equipos y


tecnología para el desarrollo del proyecto de inversión.

iv) Se diseñan y estructuran bajo el principio de adecuada distribución de riesgos y


Valor por Dinero, este último se aplica desde la fase de planificación y programación.

v) Se utilizan para la creación, desarrollo, mejora, operación o mantenimiento de


infraestructura pública y/o proveer servicios públicos, servicios vinculados a estos
como sistemas de recaudación de peajes y tarifas, así como proyectos de
investigación aplicada y/o innovación tecnológica.

En este sentido, de manera enunciativa, el Reglamento de la Ley de APP y


Proyectos en Activos en su numeral 11.2 describe los proyectos de inversión que
pueden desarrollarse bajo el mecanismo de APP tales como proyectos de
infraestructura pública en general incluyendo, redes viales, redes multimodales,
ferrocarriles, aeropuertos, puertos, plataformas logísticas, infraestructura urbana de
recreación y cultural, infraestructura penitenciaria, de riego, de salud y de educación;
los servicios públicos, como los de telecomunicaciones, energía y alumbrado, de
agua y saneamiento y otros de interés social, relacionados a la salud y el ambiente,
como el tratamiento y procesamiento de residuos y educación. Asimismo, las APP
incluyen aquellos proyectos que se desarrollan a través de un procedimiento
simplificado según lo señala el artículo 30 del Decreto Legislativo N° 1224. Este
procedimiento simplificado se justifica en razón a que los montos de inversión en
estos proyectos son menores o no tienen componente de inversión en
infraestructura, por tanto la complejidad en su diseño no exigen el nivel y el detalle

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Guía orientativa para la aplicación del Decreto Legislativo N° 1224, Decreto Legislativo del marco de
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de estudios que requiere un proyecto de gran envergadura de infraestructura pública


y servicios públicos.

Es importante tener en cuenta que las APP no pueden tener como objeto solo la
construcción de la infraestructura pública (esquema típico de un contrato de obra pública,
por ejemplo la sola construcción de una carretera). Por dicho motivo, el Reglamento de la
Ley dispone que no constituyen APP los proyectos cuyo único alcance sea la provisión de
mano de obra, de oferta e instalación de equipo, construcción o ejecución de obras públicas,
ni la explotación y/o mantenimiento de activos de dominio privado del Estado. Asimismo,
considerando la definición de APP, no son proyectos factibles de ejecutar vía esta
modalidad, por ejemplo: desarrollo de infraestructura privada, desarrollo de infraestructura
estatal de dominio privado, contratos de compra venta u opción de compra de terrenos del
Estado, contratos de arrendamiento, usufructo o uso para desarrollar negocios privados,
construcción de local institucional, permuta de activos, entre otros.

Con relación a los tipos de contrato de APP, si bien el contrato de concesión es la forma
más utilizada para la construcción, operación y mantenimiento de infraestructura pública y
servicios públicos, debe considerarse que las APP pueden comprender otros tipos de
proyectos como los servicios vinculados que requiera brindar el Estado y los proyectos de
innovación tecnológica e investigación aplicada, por lo que el Reglamento de la Ley de APP
y Proyectos en Activos habilita que se pueda utilizar cualquier forma contractual permitida
por la normativa vigente (contrato de operación y mantenimiento, contrato de gestión, etc.).
No obstante, en ningún caso la forma contractual escogida debe desnaturalizar las
características de un proyecto como APP.

Por otro lado, tomando en cuenta que el desarrollo de las APP -desde su etapa de
planificación hasta su diseño y concurso- genera altos costos de transacción e inversión de
tiempo para las entidades públicas (Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos
Locales, OPIP, Organismos Reguladores, etc.), la nueva normativa ha estipulado un límite
mínimo de inversión para que un proyecto de inversión pueda ser promovido por APP,
evitando así que las entidades destinen tiempo y recursos para proyectos con montos de
inversión menores que podrían ser ejecutados por otros mecanismos como el de Obras por
Impuestos u Obra Pública: a) Para el caso de proyectos de relevancia nacional, el Costo
Total de la Inversión o Costo Total de Proyecto en caso no contenga componente de
inversión, debe superar las 10 000 UIT y b) para el caso de proyectos competencia de los
Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, el Costo Total de la Inversión o Costo Total de
Proyecto en caso no contenga componente de inversión, debe superar las 7 000 UIT.

Por la forma como se originan existen dos tipos de APP reconocidas en nuestra normativa:
- APP de iniciativa estatal: son aquellos proyectos de APP que el Estado por
propia iniciativa promueve su planificación y desarrollo.
- APP de iniciativa privada: son aquellos proyectos de APP que el sector privado
presenta ante el Estado para su desarrollo.

En lo concerniente a los tipos de APP según los recursos que utiliza para su financiamiento,
la normativa vigente dispone que las APP pueden clasificarse en Autofinanciadas o
Cofinanciadas; siendo el uso de recursos públicos para el proyecto el elemento que los

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diferencia, sin perjuicio que ambas estén bajo el principio de responsabilidad presupuestal
debido a los compromisos de pago y contingentes fiscales que conllevan.

De esta manera, de acuerdo con la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento,


una APP Autofinanciada se caracteriza por lo siguiente:
- Tiene capacidad propia de generar ingresos.
- No requiere cofinanciamiento.
- Demanda mínima o nula de garantía financiera por parte del Estado. Se
considera que existe demanda mínima de garantías financieras si éstas no
superan el 5% del Costo Total de Inversión del proyecto; en caso de proyectos
que no contengan componente de inversión, dichas garantías son consideradas
como mínimas si no superan el cinco por ciento del Costo Total del Proyecto.
- Las garantías no financieras para el proyecto tengan una probabilidad nula o
mínima de demandar cofinanciamiento. Se considera que las garantías no
financieras tienen probabilidad mínima o nula, cuando la probabilidad de
demandar cofinanciamiento no sea mayor al 10% para cada uno de los primeros
5 años de vigencia de la cobertura de la garantía prevista en el contrato.

Por su parte, una APP es Cofinanciada cuando cumple cualquiera de las siguientes
características:
i) Requiere cofinanciamiento. Al respecto, el Reglamento de la Ley de APP y
Proyectos en Activos ha definido el cofinanciamiento como cualquier pago que utiliza
recursos públicos, de manera total o parcial, los cuales están a cargo de una entidad
para cubrir las obligaciones establecidas en el respectivo contrato. Asimismo, el
Reglamento también ha definido los recursos públicos para efectos del Sistema –
sobre la base de lo establecido en el Decreto Legislativo N° 1012 y la aplicación de
este concepto de acuerdo a lo definido en las normas del Sistema Nacional de
Inversión Pública-, al señalar que son aquellos recursos públicos, los recursos del
Estado o que administren las entidades comprendidas dentro del ámbito de
aplicación de la Ley, indistintamente de las fuentes de financiamiento, incluyendo
pero sin limitarse, a los recursos ordinarios, recursos provenientes de operaciones
oficiales de crédito, recursos determinados así como recursos directamente
recaudados, tales como los arbitrios, tasas, contribuciones, entre otros.

Nótese que la normativa ha señalado como ejemplos de recursos públicos a los


arbitrios, tasas, contribuciones –todos ellos pertenecientes a la categoría de tributos,
reafirmando así que un proyecto de inversión que utilice dichos recursos es
considerado como cofinanciado.

Finalmente, el propio Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos ha


estipulado tres supuestos en los que si bien se destinan recursos públicos, no son
considerados como cofinanciamiento bajo la actual normativa de APP:
a) La cesión en uso, en usufructo o bajo cualquier figura similar, de la
infraestructura o inmuebles pre-existentes, siempre que no exista
transferencia de propiedad y estén directamente vinculados al proyecto (por
ejemplo, un proyecto de APP de iniciativa estatal que tiene como objeto el
diseño, construcción, operación y mantenimiento de una infraestructura
pública por 20 años; para dicho proyecto el Estado ha destinados dos
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inmuebles que servirán como almacenes de la empresa privada a cargo del


proyecto, siendo que dicha cesión no configura como cofinanciamiento).
b) Los gastos y costos derivados de las adquisiciones y expropiaciones de
inmuebles para la ejecución de infraestructura pública, liberación de
interferencias y/o saneamiento de predios (por ejemplo, los pagos realizados
por concepto de justiprecio por expropiación para liberar las áreas por donde
se construirá una carretera).
c) Los pagos por concepto de peajes, precios, tarifas y aquellos de naturaleza
no tributaria, cobrados directamente a los usuarios o indirectamente a través
de empresas, incluyendo aquellas de titularidad del Estado o entidades del
mismo, para su posterior entrega al inversionista, en el marco del contrato
de Asociación Público Privada.

6. Fases de las APP

La Recomendación del Consejo sobre Principios para Gobernanza Pública de las


Asociaciones Público Privadas de la OCDE y la más reciente literatura especializada en
APP, ponen mucho énfasis en el planeamiento y evaluación de los proyectos antes que se
decida el uso del mecanismo de APP para su desarrollo. Asimismo, una vez tomada la
decisión de promover el proyecto de inversión mediante APP, se pone énfasis en la
realización de estudios técnicos suficientes para el adecuado diseño de la APP y en un
proceso de selección que promueva la máxima competencia entre los privados interesados.
Todo ello ha obligado a que la nueva normativa de APP establezca las cinco fases de
desarrollo de las APP (aplicables indistintamente, a las APP autofinanciadas o
cofinanciadas, de iniciativa estatal o iniciativa privada) y las reglas y procedimiento en cada
una de ellas, en las cuales participan –de manera individual o en conjunto- los Ministerios,
Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, los OPIP, las entidades supervisoras del
contrato de APP, el MEF, entre otras.

Las cinco fases, por orden son i) el Planeamiento y programación, a cargo de los
Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales; ii) la Formulación, a cargo de los
Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales; iii) la Estructuración, a cargo de
los OPIP; iv) la Transacción, a cargo de los OPIP; y, v) la Ejecución contractual, a cargo
de los Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales.

A continuación se describen cada una de las fases y sus reglas de desarrollo aplicables a
las APP de iniciativa estatal, pues las APP de iniciativa privada si bien deben cumplir con
dichas fases, cuentan con reglas especiales en razón a que el proyecto nace de una
propuesta del sector privado, tal como se verá más adelante.

También es bueno precisar aquí, que las APP que tienen como objeto la prestación de
servicios vinculados a la infraestructura pública y/o servicios públicos que requiere brindar
el Estado, las APP de proyectos de investigación aplicada y/o innovación tecnológica, y las
APP que no contengan componente de inversión (no existe construcción de infraestructura
pública alguna), se tramitan bajo un procedimiento simplificado que establece algunas
reglas especiales para el planeamiento, formulación, estructuración, diseño y transacción
de estos proyectos.

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a) Planeamiento y programación
La planeación de proyectos dentro del Estado es un proceso amplio que comprende la
planificación general de la cartera de proyectos estatales, por lo que no solo abarca aquellos
proyectos que se promoverán bajo el mecanismo de APP, sino también los Proyectos de
Inversión Pública, entre otros. En vista de ello, no es casualidad la fecha que establece la
normativa para la aprobación del Informe Multianual de Inversiones en APP pues esta
concuerda con la aprobación del Programa Multianual de Inversión Pública, permitiendo así
que el Estado de manera conjunta decida qué proyectos deben ir los distintos mecanismos
que permite el marco vigente.

En este contexto, el Planeamiento y la programación constituyen la primera fase de las APP


y se encuentra a cargo de los Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, en
su condición de titulares de los proyectos de inversión que se desean promover por APP.

En esta fase se planifican los proyectos de inversión identificando los que se esperan
incorporar al proceso de promoción de la inversión privada en los próximos 03 años y
señalando las potenciales necesidades que se desean satisfacer a través de ellos,
asimismo, se dispone la identificación de los compromisos cuantificables en APP que tiene
a su cargo la entidad; esto último con el fin de tener evaluar la capacidad presupuestal de
la entidad y los compromisos de pago que ya ha asumido, a los cuales se sumarían lo de
los nuevos proyectos. Todo ello, debe plasmarse en el Informe Multianual de Inversiones
en APP, documento de gestión que debe aprobarse el 16 de febrero de cada año mediante
Resolución Ministerial del sector, Acuerdo de Consejo Regional o Concejo Municipal, según
corresponda. Cabe recordar que dicho informe debe ser elaborado por el órgano de
planeamiento de la entidad, sin perjuicio que el Comité de Inversiones es el responsable
legal de su elaboración oportuna. Asimismo, los informes de los Ministerios constituirán la
base sobre la cual se podrá desarrollar en un futuro el Plan de Infraestructuras para el Perú.

En este punto es importante precisar que la Segunda Disposición Complementaria


Transitoria del Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos ha establecido que
para el año fiscal 2016, la aprobación del Informe Multianual de Inversiones en APP se debe
realizar a más tardar el primer día hábil del mes de junio de este año. En ese sentido, hasta
dicha fecha nada impide que puedan incorporarse proyectos de inversión de APP al
proceso de promoción de la inversión privada sin necesidad que se hubiere aprobado el
Informe Multianual; sin embargo, llegado el mes de junio corresponde que dichos proyectos
formen parte del respectivo informe multianual para cumplir así con lo dispuesto en la
normativa vigente. El MEF emitirá una directiva con los requerimientos mínimos para la
publicación del Informe Multianual de Inversiones en APP. Asimismo, este ministerio brinda
asistencia técnica los Comités de Inversiones de los Ministerios, Gobiernos Regionales y
Gobiernos Locales para la elaboración del mencionado informe, en coordinación con
PROINVERSIÓN.

Es bueno mencionar que en aras de una correcta elaboración del informe -pues es el primer
documento donde los Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, describen
de manera general los proyectos que desean promover-, el Reglamento de la Ley de APP
y Proyectos en Activos permite que las entidades soliciten asistencia técnica a
PROINVERSION y al MEF para su correcta elaboración.

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En este contexto, de acuerdo con el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos


el Informe Multianual de Inversiones en APP debe contener como mínimo la siguiente
información: a) Estrategia del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local para el
desarrollo de proyectos mediante el mecanismo de APP, b) Potenciales necesidades de
intervención identificadas para ser desarrolladas bajo el mecanismo de APP y su
articulación con los planes sectoriales y de desarrollo regional y local, según corresponda,
así como el monto referencial de la inversión, y c) compromisos derivados de los contratos
de APP suscritos, incluyendo sus adendas y proyección de los flujos por compromisos
firmes y contingentes cuantificables derivados de proyectos de APP en proceso de
promoción. En este punto, es bueno señalar que el objetivo de contar obligatoriamente con
este documento de gestión es que cualquier proyecto de APP que pretenda incorporarse al
proceso de promoción de la inversión privada debe concordar con las necesidades
identificadas en el Informe Multianual de Inversiones en APP, de tal manera que no se
promuevan desordenadamente proyectos de inversión a través de este mecanismo que no
hayan pasado el planeamiento estratégico de la entidad; en todo caso, nada impide que el
informe pueda ser modificado posteriormente a fin de incluir o retirar determinados
proyectos de inversión.

Por otro lado, es importante mencionar que el Informe Multianual de Inversiones en APP
puede contener también la identificación de Proyectos en Activos a desarrollar si así lo
considera el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local correspondiente. Asimismo,
este informe no está sujeto a ninguna opinión o evaluación previa por parte de otras
entidades, y el contenido de éste no limita o establece algún parámetro para la presentación
de iniciativas privadas.

b) Formulación
Como cuestión previa, es importante señalar que esta fase de formulación para las APP no
es la misma que regula las normas del Sistema Nacional de Inversión Pública, pues en esta
se realizan todos los estudios necesarios que permitan evaluar que un proyecto de inversión
puede ser desarrollado bajo el mecanismo de APP.

La formulación de una APP comprende: i) elaboración de los estudios técnicos. Tratándose


de APP cofinanciadas con competente inversión, los estudios se desarrollan conforme la
normatividad del Sistema Nacional de Inversión Pública; y, ii) determinación de la modalidad
de ejecución a fin que pueda ser incorporado al proceso de promoción como APP. Esta
etapa culmina con la elaboración y aprobación del Informe de Evaluación.

Dicho esto, corresponde mencionar en primer lugar que la segunda fase de las APP también
se encuentra a cargo de los Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales. En
ella, los proyectos identificados en el Informe Multianual pasan a una etapa de estudio y
evaluación técnica (proceso de maduración del proyecto de inversión), a fin de determinar
si resulta conveniente que sean promovidos bajo el mecanismo de APP o bajo otro
mecanismo permitido por ley (obra pública por ejemplo).

La importancia de esta fase radica en que dependiendo de los estudios y evaluación que
se realicen en ella, el Estado decide lo siguiente: a) si el proyecto de inversión puede entrar
a la etapa de diseño como APP, b) si éste debe promoverse bajo otro mecanismo de
inversión privada pues no cumple con los requisitos técnicos, económicos, financieros y
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legales mínimos necesarios para al éxito de una APP, o c) si no se cuentan con las
condiciones adecuadas para desarrollar el proyecto en ese momento bajo ningún
mecanismo permitido por ley. Entonces, solo si se supera esta fase, el proyecto de inversión
pasará a las siguientes fases para su diseño, concurso y ejecución por largos años.

En este sentido, para proyectos autofinanciados los estudios a desarrollar en esta fase
comprenden diversos aspectos como la evaluación técnica, económica y financiera del
proyecto, el análisis de la demanda estimada y costos estimados de operación y
mantenimiento, entre otros aspectos claves, todo los cuales se plasman en el Informe de
Evaluación.

Con relación a este informe, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos (el
artículo 15, numerales 15.3 y 15.4,) dispone en general que el Ministerio, Gobierno Regional
o Gobierno Local debe evaluar siempre la conveniencia de encargar la elaboración del
Informe de Evaluación –documento de gestión clave en esta fase- a PROINVERSION.
Asimismo, señala que en caso dichas entidades elaboren el Informe de Evaluación, pueden
encargar la realización y/o contratación de los estudios necesarios para la formulación a
PROINVERSION. Como se puede apreciar, la norma plantea diversas opciones para las
entidades titulares de los proyectos, las cuales en caso de no contar con la capacidad y
experiencia necesaria para la formulación de proyectos de APP, puedan encargar la
elaboración del Informe de Evaluación, o hacerse cargo de él pero encargando los estudios
que servirán para su elaboración

Es importante resaltar aquí el enfoque que le da la Ley de APP y Proyectos en Activos y su


Reglamento al Informe de Evaluación, como caso de negocio y gateway (puerta) a las
siguientes fases donde el proyecto toma la forma de APP. Al respecto, un caso de negocio
analiza detenidamente y de manera realista los posibles beneficios que generaría un
proyecto y los riesgos que éste conlleva, a fin de contar con evidencia que permita decidir
entre continuar o no con el proyecto, dependiendo de si resulta viable económica,
comercial, financiera y administrativamente. Por su parte, el Informe de Evaluación
constituye la puerta de entrada del proyecto al proceso de promoción de la inversión privada
y por ende a las fases donde se harán los estudios y coordinaciones entre las entidades
competentes para que tome forma y estructura de APP, para luego ser presentado ante el
mercado de empresas interesadas con el objetivo de adjudicarlo a la empresa privada que
presente la mejor oferta para el proyecto de inversión.

Debido a la importancia del Informe de Evaluación se presenta la información mínima que


debe formar parte de dicho documento tal como lo establece el Reglamento de la Ley de
APP y Proyectos en Activos:
a. Descripción general del proyecto, incluyendo como mínimo: nombre, entidad
competente, antecedentes, área de influencia del proyecto, objetivos y
clasificación del proyecto.
b. Importancia y consistencia del proyecto con las prioridades nacionales,
regionales o locales, según corresponda, y su congruencia con los planes
nacionales, sectoriales, planes de desarrollo concertados regionales y locales.
c. Diagnóstico sobre la provisión actual de la infraestructura o servicio público
identificando las características de la demanda y la oferta existente en términos
de cobertura y calidad.
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d. Análisis de la demanda por el servicio materia del proyecto.


e. Análisis técnico del proyecto y evaluación de alternativas, así como los niveles
de servicio o niveles de desempeño esperados.
f. Inversiones y costos de operación y mantenimiento estimados durante el ciclo
de vida del proyecto y estimación de costos de supervisión.
g. Mecanismo de pago propuesto, vía tarifas, peajes, precios y aquellos de
naturaleza no tributaria cobrados directamente a los usuarios o indirectamente
a través de empresas, cofinanciamiento o combinación de éstos y evaluación
sobre la viabilidad legal de ejercer dichos cobros.
h. Evaluación económica financiera preliminar del proyecto como Asociación
Público Privada.
i. Identificación y estimación de los riesgos del proyecto, sus mecanismos de
mitigación y asignación preliminar.
j. Identificación preliminar, diagnóstico técnico legal y estado de propiedad de los
inmuebles, bienes y derechos necesarios para el desarrollo del proyecto,
identificando su naturaleza pública o privada, así como de las interferencias y
una estimación de su valorización, según corresponda.
k. Aplicación de los criterios de elegibilidad.
l. Análisis de capacidad de pago de los compromisos a ser asumidos por la
entidad pública respectiva, incluyendo los gastos de adquisición y/o
expropiación de terrenos y levantamiento de interferencias y gastos por
supervisión.
m. Tratándose de proyectos cofinanciados, debe incluirse la declaración de
viabilidad de acuerdo con las normas del Sistema Nacional de Inversión Pública
y una proyección anual del cofinanciamiento e ingresos.
n. Descripción y evaluación de los aspectos relevantes en materia económica,
jurídica, regulatoria, organización, ambiental y social para el desarrollo del
proyecto, identificando de ser el caso los eventuales problemas que pueden
retrasarlo.
o. Ruta crítica para el desarrollo del proceso de promoción.

Sobre el punto k), referido a la aplicación de los criterios de elegibilidad, es preciso


mencionar que el MEF emitirá una Directiva que indicará los lineamientos para la aplicación
de los criterios de elegibilidad. Dado esto, y hasta la publicación de la mencionada directiva,
los Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales decidirán la forma de análisis
de los criterios establecidos en el Reglamento, recomendándose la utilización de la
“Metodología para la Aplicación del Análisis Cualitativo en la Elección de la Modalidad de
Ejecución de Proyectos de Inversión Cofinanciados”4.

Si bien mucha de la información que hoy forma parte del Informe de Evaluación estaba
prevista en la anterior normativa de APP, se ha agregado nuevos elementos de necesario
análisis del proyecto como la aplicación de los criterios de elegibilidad para la evaluación
del Valor por Dinero (los criterios de elegibilidad vienen a reemplazar a la metodología del
comparador público privado), la identificación preliminar y diagnóstico técnico legal de
propiedad de los inmuebles, bienes y derechos necesarios para el desarrollo del proyecto
(por ejemplo, los terrenos que se requieren para el proyecto, los cuales podrán ser

4
Aprobado mediante Resolución Ministerial N° 249-2014-EF/15.
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adquiridos o expropiados en aplicación del Decreto Legislativo N° 1192, Ley Marco de


Adquisición y Expropiación de inmuebles, transferencia de bienes inmuebles de propiedad
del Estado y liberación de Interferencias para la ejecución de Obras de Infraestructura), la
descripción y evaluación de aspectos en materia económica, legal, regulatoria, ambiental y
social relacionados al desarrollo del proyecto, con el fin de identificar posibles problemas
que impacten en su desarrollo y se planifiquen la solución de estos (por ejemplo, la emisión
de normas que permitan el cobro de tarifas para el proyecto), y la ruta crítica del proceso
de promoción.

Debe tenerse presente que al ser la “puerta” de entrada para el proceso de promoción de
inversión privada, el Informe de Evaluación requiere ser analizado y contar con las
opiniones favorables de dos entidades distintas de aquella que lo elaboró, a fin de asegurar
que sus informes de sustento y contenido responden al detalle previsto en la norma y
brindan información objetiva sobre los aspectos más relevantes del proyecto de inversión
en esta fase.

Por dicha razón, en primer lugar, la normativa dispone que una vez elaborado el Informe de
Evaluación éste debe ser presentado por el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local
ante el OPIP que tendrá a su cargo el proceso de promoción del proyecto, para que emita
su opinión técnica y conformidad sobre el Informe de Evaluación y los estudios de sustento
en un plazo máximo de 60 días hábiles; una vez emitida esta opinión, el OPIP debe remitir
toda la documentación –su opinión, el Informe de Evaluación y los estudios de sustento- al
MEF. No obstante, debido a que resulta común que no se cuente con toda la información
necesaria o completa para realizar une evaluación que permita emitir su opinión, la
normativa prevé que el OPIP pueda solicitar mayor información para emitir su opinión al
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, respuesta que debe darse en un plazo
máximo de 60 días hábiles, caso contrario el Informe de Evaluación y la solicitud de
incorporación al proceso de promoción serán considerados como no presentados.
Asimismo, se ha previsto que además de la evaluación, el OPIP –en aras de contribuir con
la elaboración del informe- puede modificar el Informe de Evaluación por propia decisión,
supuesto en el cual debe remitirlo al Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, para
obtener la conformidad de la modificación por parte de dichas entidades quienes además
deben brindar su respuesta en un plazo máximo de 15 días hábiles, caso contrario se
considerará la conformidad como otorgada. Otro supuesto regulado por la normativa de
APP es el caso en que el Informe de Evaluación ha sido elaborado por PROINVERSION,
en virtud de un encargo; en este supuesto se ha dispuesto que PROINVERSION envíe el
informe al Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local para que dé su conformidad en
un plazo máximo de 30 días hábiles, de lo contrario la conformidad se entiende como
otorgada (art. 16 del Reglamento).

Nótese en el procedimiento descrito que, sea por una modificación del OPIP al Informe de
Evaluación por propia iniciativa (cuando éste lo evalúa) o en caso PROINVERSION elabore
el informe debido a que recibió dicho encargo, siempre se requiere la conformidad final del
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, pues estos son los titulares del proyecto
de inversión que busca ser promovido por APP, por lo que son ellos los que tienen la última
decisión sobre el contenido del Informe de Evaluación (por ejemplo, resultaría contrario a
una correcta planificación que se establezca en el Informe de Evaluación compromisos de
pago para el proyecto y una capacidad presupuestal que no ha tomado en cuenta la propia
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opinión de la entidad que asumiría dichos compromisos y que tiene a su cargo dicho
presupuesto).

En segundo lugar, luego de contar con la opinión favorable del OPIP, corresponde que el
MEF emita su opinión previa como último requisito para que el proyecto de inversión pueda
ser incorporado al proceso de promoción. Al respecto, la normativa de APP ha dispuesto
que la evaluación y opinión del MEF sobre el Informe de Evaluación se realiza en 4 temas:
a) la verificación de la clasificación del proyecto como autofinanciado o cofinanciado, b) la
capacidad de pago del Estado de corresponder, c) la aplicación de los criterios de
elegibilidad para verificar el Valor por Dinero y d) el impacto del proyecto en el mecanismo
de competencia y desempeño de los mercados.

De los temas a evaluarse por el MEF, resalta la aplicación de los criterios de elegibilidad
pues estos permiten conocer si el proyecto posiblemente generará Valor por Dinero, al
determinar que es más beneficioso desarrollarlo como APP, frente al régimen de
contratación pública. Estos criterios de elegibilidad se concentran en una evaluación
cualitativa, más que cuantitativa, del proyecto y vienen a reemplazar a la metodología del
comparador público privado. De esta manera, la normativa ha reconocido como criterios de
elegibilidad aplicables a la evaluación comentada a los siguientes: a) nivel de transferencia
de riesgos, b) la capacidad de medición de la disponibilidad y calidad del servicio, c)
minimización de costos del ciclo del proyecto, d) financiamiento por usuarios, e) ventajas y
limitaciones de la obra pública tradicional, f) costos del proceso de APP, g) factores
relacionados al éxito del proyecto y h) competencia por el mercado, entre otros. Es
pertinente mencionar que el MEF debe aprobar los lineamientos para la aplicación de
dichos criterios, tal como lo dispone el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos
(artículo 17).

Esta opinión del MEF debe ser emitida en un plazo máximo de 15 días hábiles contados
desde el día siguiente en el que solicitó, caso contrario la opinión ministerial se entiende
como favorable. Asimismo, cabe señalar que en caso el MEF requiera información adicional
para emitir su opinión, solo podrá solicitarla dentro de los 05 primeros días hábiles de
presentado el Informe de Evaluación, supuesto en el cual el plazo para que emita su opinión
queda suspendido hasta que se dé la respuesta correspondiente.

El MEF emitirá una Directiva para la elaboración del Informe de Evaluación en la cual se
desarrollarán cada uno de los requisitos establecidos en el numeral 16.2 del Reglamento,
con la finalidad de brindar predictibilidad sobre el nivel de información requerido a los
operadores de la norma.

 Incorporación al proceso de promoción de la inversión privada

Teniendo la conformidad del OPIP y la opinión favorable del MEF sobre el Informe de
Evaluación, el proyecto puede ser incorporado al proceso de promoción de la inversión
privada conformado por las fases de Estructuración y Transacción; ambas cargo del OPIP
competente. Esta incorporación debe realizarse mediante distintos instrumentos
normativos, dependiendo del nivel de gobierno competente y el objeto del proyecto, tal
como se presenta a continuación:
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- La incorporación de proyectos del Gobierno Nacional a cargo de


PROINVERSIÓN se aprueba mediante acuerdo de su Consejo Directivo y los
proyectos que están cargo de los OPIP de los Ministerios se aprueba mediante
resolución viceministerial del sector correspondiente; en ambos casos, el
acuerdo o la resolución deben ser ratificados mediante Resolución Suprema
refrendada por el Ministerio respectivo y el MEF. Esto último no aplica para los
proyectos de inversión de servicios vinculados a infraestructura pública o
servicios públicos que requiera brindar el Estado, proyectos de innovación
tecnológica y/o investigación aplicada, pues como se verá más adelante la
normativa ha previsto un procedimiento simplificado para estos.
- La incorporación de proyectos de los Gobiernos Regionales se aprueba
mediante Acuerdo del Consejo Regional respectivo, no requiriendo ratificación
o refrendo posterior de algún ministerio.
- La incorporación de proyectos de los Gobiernos Locales se aprueba mediante
Acuerdo del Concejo Municipal respectivo, no requiriendo ratificación o refrendo
posterior de algún ministerio.

En todos los casos, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos ha dispuesto


que las resoluciones supremas y los acuerdos de incorporación de los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales, sean remitidos al Registro Nacional de Contratos de APP
a cargo de la DGPPIP del MEF.

d) Fase de Estructuración

En esta tercera fase a cargo del OPIP, el proyecto ya se encuentra dentro del proceso de
promoción de la inversión privada, correspondiendo ahora su diseño y estructuración como
APP, sobre la base de la información contenida en el Informe de Evaluación, la cual será
profundizada en base a mayores estudios que se realizarán en esta fase. Asimismo, en
esta fase el OPIP debe aprobar el Plan de Promoción, documento que presenta una
información básica y general del proyecto, y del proceso de promoción, a fin de brindar un
marco de lo que busca el Estado con el proyecto de inversión y despertar el interés de
potenciales empresas privadas.

En este sentido, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos establece que el


Plan de Promoción debe contener como mínimo: a) el esquema general de la APP (entidad
concedente, alcance territorial y objetivo del proyecto, entre otros) incluyendo su
clasificación como autofinanciada o cofinanciada, b) el mecanismo del proceso de selección
indicando si es Licitación Pública Especial, Concurso de Proyectos Integrales u otro
mecanismo competitivo (por ejemplo, la subasta) y c) el cronograma del proceso de
promoción conforme a la ruta crítica establecida en el Informe de Evaluación.

Cabe señalar, que la normativa también dispone que los actos de aprobación y modificación
del Plan de Promoción son aprobados por el Consejo Directivo de PROINVERSIÓN para
los proyectos que tenga a su cargo, por el Viceministro del sector para el caso de proyectos
a cargo del OPIP del Ministerio, y por el Consejo Regional o Concejo Municipal para el caso
de proyectos de su competencia. Sumado a ello, se ha estipulado que el Plan de Promoción
debe ser publicado en el respectivo portal institucional de la entidad que lo aprueba; no
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obstante, en el caso de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, estos además


deben enviar sus planes de promoción aprobados a PROINVERSIÓN para que dicha
entidad los publique en su portal institucional; esto con el fin de brindar transparencia y
acceso a los inversionistas mediante una solo plataforma que contenga todos los planes de
promoción de los proyectos de APP del Perú.

Con relación al diseño de la APP, ésta comprende su estructuración económico financiera


para lo cual se requiere evaluar comercial y financieramente el proyecto de manera
detallada, el mecanismo de retribución en caso corresponda, las responsabilidades de la
empresa privada que tendrá a su cargo el proyecto, la asignación de riesgos entre las partes
y el diseño del contrato de APP.

Es importante considerar que si bien el OPIP es el responsable de la estructuración del


proyecto como APP y por tanto debe realizar todos los estudios y evaluaciones técnicas,
económicas, financieras, sociales, ambientales y legales, el Reglamento de la Ley de APP
y Proyectos en Activos dispone la realización de dos medidas para coadyuvar a que también
la estructuración del proyecto genere el interés de los actores del mercado e incorpore las
recomendaciones de las entidades públicas que participarán –en el marco de sus
competencias- en la ejecución del proyecto:

- Análisis del interés de potenciales participantes y financistas en el proyecto: esto


se refiere a que el OPIP debe realizar reuniones (road show) con potenciales
empresas privadas interesadas en adjudicarse el proyecto y con los posibles
financistas de éste (por ejemplo, bancos), a fin de conocer la opinión de estos
sobre los aspectos claves de la APP que generan su interés y escuchar sus
opiniones de mejora.

- Reuniones entre el OPIP y las entidades que emitirán opinión sobre la versión
final del contrato de APP: el OPIP debe convocar a reuniones de coordinación
con el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, el Organismo Regulador
competente y el MEF, de manera previa a la convocatoria del proceso de
promoción de la inversión privada, con el objetivo de recibir sus comentarios,
sugerencias y apreciaciones generales sobre el primer diseño del contrato de
APP y su correcta ejecución. Sin perjuicio de esto, el OPIP además puede
solicitar por escrito recomendaciones y comentarios preliminares a dichas
entidades, las cuales deben ser absueltas en 15 días hábiles. Estas reuniones
constituyen una innovación de la normativa de APP, que tiene como objetivo que
el OPIP lleve a la fase de Transacción un contrato que incorpore las
recomendaciones previas de las entidades públicas, de manera que se obtenga
una versión cercana a la versión final. Sin perjuicio de ello, pueden existir
modificaciones producto de los cometarios de los inversionistas durante la fase
de transacción.

Debemos precisar aquí las opiniones y recomendaciones brindadas por las


entidades en esta fase, no pueden considerarse como las opiniones a la versión
final del contrato de APP, las cuales recién se emiten en la fase de Transacción.
La finalidad de estas reuniones de coordinación es que el OPIP conozca las
apreciaciones de los titulares de los proyectos de inversión, del organismo
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regulador y del MEF, sobre la primera versión del contrato de APP antes que
sea publicado en la fase de Transacción y como tal presentado al mercado, de
manera que puedan advertir alguna inconsistencia o mejora en el diseño del
contrato. De esta manera, la primera versión de contrato (publicada
conjuntamente con la convocatoria) incorporaría el levantamiento de las
principales observaciones de las entidades que luego emitirían su opinión. Por
consiguiente, la variabilidad (primordialmente, de los aspectos sustanciales)
entre la primera versión del contrato y la versión final sólo debería provenir de
los comentarios y observaciones planteados por los postores.

d) Fase de Transacción:

Esta cuarta etapa también está a cargo del OPIP y comprende la apertura del proyecto al
mercado, por lo que aquí se realiza la convocatoria al sector privado para el proyecto y la
publicación de la primera versión de las Bases y del contrato de APP de manera conjunta,
la etapa de evaluación de comentarios a las bases y al contrato por parte de los postores,
la determinación del mecanismo aplicable (Licitación Pública, Concurso de Proyectos
Integrales u otro), la obtención de opiniones previas por parte de las entidades públicas a
la versión final del contrato de APP y la adjudicación del proyecto.

Respecto a la convocatoria, a diferencia de la anterior normativa de APP donde no


establecía un orden para esto, la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento
disponen que junto con la convocatoria el OPIP debe publicar las Bases y el proyecto de
contrato de APP (primera versión del contrato) en su portal institucional, así como en el
diario oficial El Peruano y en dos diarios de circulación nacional por 02 días consecutivos,
indicando el enlace para acceder a las Bases y al proyecto de contrato; asimismo, en la
convocatoria también debe indicarse el monto y forma de pago del derecho de participación
y el mecanismo aplicable al proceso de selección.

Teniendo en cuenta que en la fase de Estructuración se han desarrollado estudios


técnicamente robustos sobre el proyecto de inversión que han permitido estructurarlo como
APP y se cuenta con una primera versión del contrato de APP, el Reglamento de la Ley de
APP y Proyectos en Activos dispone un contenido mínimo tanto para el contrato como para
las Bases que serán publicadas junto con la convocatoria. En ese sentido, para las Bases
se dispone que además de fomentar la competencia, deben contener mínimamente lo
siguiente:
- Los componentes del factor de competencia del proceso de selección.
- Plazos para la presentación de consultas y comentarios al proyecto de contrato.
- Mecanismo de evaluación de propuestas.
- Los requisitos técnicos y financieros solicitados a los postores.
- Procedimiento de impugnación a la adjudicación.

Por su parte, para el proyecto de contrato de APP se ha dispuesto que éste debe contener
como mínimo la siguiente información:
- El diseño general del proyecto.
- Los niveles de servicio del proyecto.

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- La identificación y asignación de riesgos, las garantías, la estructura económico


financiera del contrato y los mecanismos de solución de controversias así como
el régimen de terminación y sus efectos.

Cabe resaltar, que este contrato publicado con la convocatoria es solo el proyecto o primera
versión del contrato de APP, por lo que puede ser modificado como resultado de los
comentarios y consultas de los postores.

 Opiniones previas a la versión final del contrato de APP


Luego de la publicación de la convocatoria, de la etapa de comentarios y consultas a las
Bases y al proyecto de contrato, donde el OPIP ha recibido el feedback del mercado y de
bancos, dicho organismo promotor debe elaborar la versión final del contrato de APP y
remitirla a las siguientes entidades para su evaluación y opinión conforme a sus
competencias reconocidas por ley, antes de la adjudicación del proyecto y suscripción del
contrato:

- Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, quien debe emitir su opinión


previa favorable al contrato.

- Organismo Regulador, quien debe emitir su opinión en caso el contrato


pertenezca a un sector regulado.

- MEF, quien debe emitir su opinión previa favorable al contrato. Para esta
opinión, al igual que en el caso del regulador, el OPIP debe remitir al ministerio
toda la documentación que sustente la distribución de riesgos y la estructuración
económica financiera del contrato, así como la opinión que emitió el Ministerio,
Gobierno Regional y/o Gobierno local, y el organismo regulador respecto a la
versión final del contrato. Cabe mencionar dos aspectos importantes sobre esta
opinión del MEF: 1) la opinión ministerial abarca todas las materias que se
encuentran bajo su competencia de acuerdo a sus normas de creación y
funciones (Decreto Legislativo N° 183 y su Reglamento de Organización y
Funciones, aprobado por Decreto Supremo N° 117-2014-EF) en la medida que
las cláusulas de la versión final del contrato incidan sobre ellas y 2) la Ley de
APP y Proyectos en Activos dispone que en caso no se cuente con la opinión
previa favorable del MEF, el contrato y su adjudicación no surten efectos y son
nulos de pleno derecho.

- Contraloría General de la República quien debe emitir su informe previo, el cual


podrá referirse únicamente a aquellos aspectos que comprometan el crédito o la
capacidad financiera del Estado de conformidad con el literal l) del artículo 22 de
la Ley Nº 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloría General de la República. Dicho informe previo no es vinculante, sin
perjuicio del control posterior.

Como reglas de orden procedimental, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en


Activos ha estipulado que la emisión de opiniones por parte de los Ministerios, Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales, Organismos Reguladores y el MEF, debe realizarse en
un plazo máximo de 15 días hábiles, pudiendo solicitar por única vez información adicional
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al OPIP dentro de los primeros 05 días hábiles. En este supuesto el cómputo del plazo se
suspende desde el día de efectuada la notificación de información adicional, reanudándose
a partir del día hábil siguiente de recibida la información requerida. Asimismo, a fin de dar
celeridad a este procedimiento, la normativa también dispone que habiéndose solicitado las
opiniones previas y de no emitirse éstos dentro de los plazos previstos, son consideradas
como favorables.

Por su parte, la emisión del informe previo de la Contraloría General de la República debe
realizarse en un plazo máximo de 15 días hábiles. Sin embargo, en caso requerir
información adicional, dicha entidad solo puede solicitarla por única vez dentro de los 10
días hábiles de recibida la versión final del contrato de APP. En este caso el cómputo del
plazo se suspende desde el día de efectuada la notificación de información adicional,
reanudándose a partir del día hábil siguiente de recibida la información requerida;
posteriormente, la Contraloría General debe emitir su informe previo dentro de los 05 días
hábiles siguientes contados desde el día siguiente de recibida la información.

 Reglas para la presentación y evaluación de propuestas, la buena pro y la


suscripción del contrato de APP

Además de obtener las opiniones previas favorables a la versión final del contrato de APP,
el OPIP debe tener en cuenta diversas reglas para la presentación y evaluación de
propuestas que han sido establecidos por el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en
Activos, con el fin de adjudicar el proyecto al postor que cumpla con los requisitos de
experiencia y conocimiento y presente la mejor oferta técnico económica para el proyecto.

Antes de abordar dichas reglas, es conveniente recordar que la Ley de APP y Proyectos en
Activos y su Reglamento han establecido un impedimento general para participar, directa o
indirectamente, como postor o inversionista a las siguientes personas:
- Aquellas a las que se refiere el artículo 1366 del Código Civil peruano.
- Las personas con impedimentos establecidos en la Ley de Contrataciones del
Estado.
- Las personas con impedimentos establecidos por normas con rango de Ley.
- Las personas que habiendo sido inversionistas en contratos de APP hubieren
dejado de serlo por su incumplimiento en el contrato. En este caso, el
impedimento se extiende a los socios estratégicos y/o aquellos que hayan
ejercido control del inversionista al momento de la resolución y/o caducidad del
respectivo contrato. No obstante para su aplicación efectiva, debe tenerse en
cuenta que el impedimento debe haberse determinado con carácter definitivo en
la vía administrativa (resolución consentida y/o ejecutoriada) y se extiende a los
socios estratégicos previstos en el contrato, los cuales acreditan la capacidad
técnica en el proceso de promoción; sobre esto último, en el supuesto que el
contrato no establezca un socio estratégico, el impedimento se extiende también
a aquellos que hayan ejercido control directo del inversionista entendido de
acuerdo con las normas de la Superintendencia de Mercado de Valores.

En general, el impedimento para ser postor o inversionista tiene una vigencia de


dos (02) años, salvo aquellos impedimentos establecidos en la Ley de

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Contrataciones del Estado los cuales se rigen por los plazos estipulados en
dicha norma.

Con relación a la presentación de propuestas, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos


en Activos ha dispuesto las siguientes reglas para el OPIP:
- Las propuestas deben ser presentadas en sobre cerrado y por persona
autorizada por el postor.
- La recepción de propuestas técnicas y/o económicas, así como el otorgamiento
de la buena pro son realizadas en acto público con la participación de Notario
Público, quien certifica la documentación presentada y da fe de dicho acto.

Por otro lado, en lo referente a la evaluación de propuestas se ha previsto las siguientes


reglas:
- El OPIP debe evaluar la propuesta técnica y económicamente más conveniente
de acuerdo con los criterios establecidos en las Bases, los cuales pueden ser:
a) el nivel tarifario y su estructura (por ejemplo, tarifa más baja a cobrar), b)
retribución al Estado (mayor pago al Estado), c) el plazo del contrato (mayor
plazo comprometido para operar el proyecto), d) la oferta económica, e) el
diseño y solución técnica propuesta, f) niveles de servicio ofertados, g)
consideraciones de carácter ambiental y social, h) los ingresos garantizados por
el Estado (menores ingresos garantizados requeridos), i) el compromiso de
riesgo asumido por el oferente, respecto del costo del proyecto y los riesgos en
la explotación, j) otras inversiones o servicios adicionales e i) ofertas y
compromisos preliminares de financiamiento. Debemos resaltar, que la actual
normativa de APP, al igual que las anteriores normas sobre la materia, no
establecen un criterio fijo para la evaluación de propuestas sino que delegan a
la OPIP el definir éste a través de las Bases y pudiendo adoptar alguno de los
ya citados en este párrafo.

El Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos también dispone que en función al


sistema de evaluación previsto en las Bases, la buena pro debe ser otorgada a la mejor
oferta presentada. No obstante, ello se ha facultado al Comité Especial para que, por
razones de interés público, pueda desestimar todas las propuestas presentadas, sin
obligación de pago de indemnización alguna en favor de los postores.

Finalmente, sin perjuicio de otras condiciones y requisitos que deben ser cumplidos para la
firma del contrato de APP conforme lo establezcan las Bases (por ejemplo, minuta de
constitución de persona jurídica, poderes de los representantes legales de la persona
jurídica, etc.), la normativa actual ha establecido dos de ellos al señalar que: i) el postor
adjudicatario del proyecto -previamente a la suscripción del contrato- debe presentar el
modelo económico financiero del proyecto conforme los requisitos establecidos en las
Bases, siendo sus propuestas y el modelo económico vinculante para él (dicho modelo se
mantiene en reserva del OPIP y será utilizado en las renegociaciones contractuales y al
momento del restablecimiento del equilibrio económico financiero), y ii) la empresa privada
que se hará cargo del proyecto debe presentar garantía suficiente que asegure la correcta
ejecución del proyecto y el cumplimiento de las obligaciones correspondientes a su
naturaleza, calidad y características, conforme a lo determinado en las Bases. Sobre esto
último, debe tenerse presente que entre las diversas garantías, la carta fianza permite
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resguardar de manera más amplia los riesgos que asume el Estado como contraparte del
inversionista privado en los procesos de promoción dela inversión privada al tener las
características de incondicional, inmediata, entre otros.

e) Fase de ejecución contractual

La ejecución contractual constituye la quinta y última fase de las APP, y la de mayor


duración respecto a las fases anteriores, pues ella comprende todos los años de vigencia
del contrato de APP, es decir desde la firma del pacto contractual hasta su terminación.
Esta fase está a cargo del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, titular del
proyecto de inversión.

Asimismo, en esta fase donde la empresa privada encargada del proyecto cumple con sus
obligaciones contractuales de acuerdo a lo previsto en las Bases y en el Contrato de APP
(diseño, financiamiento, construcción, operación y mantenimiento); asimismo, es en la
ejecución contractual donde la entidad pública titular del proyecto cumple con todas sus
obligaciones contractuales, y administra y gestiona el contrato de APP por toda su duración.

Teniendo en cuenta los niveles de inversión que conllevan los proyectos de APP y el objeto
de estos que comprende la provisión de infraestructura pública, servicios públicos, servicios
vinculados a estos que requiera brindar el Estado, y proyectos de investigación aplicada y/o
innovación tecnológica, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos establece
la posibilidad que las empresas privadas que participan en las APP como encargado del
proyecto de inversión de acuerdo al contrato, accedan al régimen de estabilidad jurídica
regulado en el Título II del Decreto Legislativo N° 662 y en el Capítulo Primero del Título V
del Decreto Legislativo Nº 757, siempre y cuando cumplan con los requisitos exigidos por
ambas normas. Asimismo, el reglamento permite la suscripción de convenios de estabilidad
jurídica para otorgarles determinadas seguridades y garantías a los inversionistas que
participan en las APP, previo cumplimiento de requisitos fijados por ley. Cabe resaltar que
el acceso a estos regímenes es permitido para todo tipo de APP en tanto cumplan los
requisitos previstos.

Es importante mencionar aquí que el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos


dispone que en la etapa de ejecución contractual, el consultor que brindó servicios de
consultoría al OPIP durante la fase de estructuración y transacción puede extender su
asesoría a la etapa de ejecución contractual a fin de asesorar y coadyuvar en las labores
de administración del contrato a cargo del Ministerio, Gobierno Regional y/o Gobierno Local.
Esto siempre y cuando las condiciones de contratación de consultor ante la OPIP lo hayan
establecido, siendo necesario que exista una coordinación previa para ello con las
entidades públicas en dicho momento.

 Modificaciones contractuales

Tomando en cuenta que las APP son acuerdos de larga duración, los contratos que regulan
los derechos y obligaciones de las partes para la ejecución de la APP no puede prever ni
contener todas las situaciones o hechos futuros que pueden acontecer a través de los años

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de vigencia del contrato, pero que sin embargo impactan en el desarrollo de la APP; esto
hace llamar a los contratos de APP como “contratos incompletos”.

Esta imposibilidad de prever todo en el contrato, genera la necesidad de modificar los


contratos de APP, siempre y cuando las partes así lo convengan, es decir que exista una
voluntad de ambas partes del contrato. En este escenario, tanto la Ley de APP y Proyectos
en Activos como su Reglamento reconocen la posibilidad de modificar los contratos de APP,
previo acuerdo de las partes, cumpliendo con determinados requisitos y condiciones para
la evaluación de las modificaciones, y manteniendo en todo momento el Valor por Dinero
original del contrato.

Antes de detallar las condiciones y requisitos que se deben cumplir para las modificaciones
contractuales en general, es necesario precisar que la normativa actual prohíbe la
suscripción de modificaciones contractuales durante los 03 primeros años de haberse
suscrito el contrato de APP, salvo que se trate de: a) la corrección de errores materiales, b)
los requerimientos sustentados de los acreedores permitidos, vinculados a la etapa de
cierre financiero del contrato, c) la precisión de aspectos operativos que impidan la
ejecución del contrato y d) el restablecimiento del equilibrio económico financiero de
acuerdo con lo previsto en el contrato.

Dicho esto, toda modificación contractual presentada por el inversionista –dentro de los 03
primeros años de firmado el contrato o posterior a dicho plazo- debe cumplir con las
siguientes condiciones y requisitos:

- La modificación contractual debe estar sustentada. Asimismo, el inversionista


debe adjuntar el proyecto de adenda en su integridad, el cual será publicado por
el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local competente en su portal
institucional, dentro del plazo de 05 días calendario de recibido.
- Recibida la propuesta de modificación por parte del inversionista, el Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local, en el plazo máximo de 10 días hábiles,
convoca a las entidades públicas que deben emitir opinión a la adenda
propuesta para el inicio del proceso de evaluación conjunta. En dicha
convocatoria, se debe remitir a las entidades la información presentada por el
inversionista, así como cualquier otra información adicional que resulte
necesaria para la evaluación por parte de las entidades públicas
- La modificación debe adoptarse de mutuo acuerdo, dejando claro así que
ninguna de las partes puede modificar el contrato de APP de manera unilateral.
- La modificación contractual debe mantener el equilibrio económico financiero y
las condiciones de competencia del proceso de promoción, procurando no
alterar la asignación de riesgos y la naturaleza del proyecto.
- Si la modificación contractual propuesta desvirtuara el objeto del proyecto
original o involucrara un monto adicional que supere el 15% del Costo Total del
Proyecto, la entidad pública (Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local,
según corresponda) --siempre que la naturaleza del proyecto lo permitiera-
evalúa la conveniencia de realizar un nuevo proceso de selección como
alternativa a negociar una modificación al contrato de APP. Debemos resaltar
aquí que la normativa lo que obliga a es evaluar, no a realizar obligatoriamente,
un nuevo proceso de selección.
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Como parte de las mejoras introducidas por la nueva normativa de APP que tienen como
fin agilizar el procedimiento de modificación, que el inversionista tenga una sola contraparte
en la etapa de renegociación contractual, anticipar las observaciones al contenido de la
adenda y reducir la asimetría de información entre las entidades del Estado lo que permitirá
emitir una opinión sobre el texto de la adenda, la Ley de APP y Proyectos en Activos y su
Reglamento prevén que el proceso de modificación contractual esté compuesto por tres
etapas, la primera de ellas denominada “proceso de evaluación conjunta”, la segunda la
etapa de “evaluación y sustento del sector” y la tercera etapa de “opiniones previas” a las
modificaciones contractuales.

Es importante anotar que estas etapas son lideradas por el Ministerio, Gobierno Regional
o Gobierno Local, titular del proyecto de APP. Este liderazgo se fundamenta en que dichas
entidades son titulares de los proyectos y administradores del contrato de APP que se
solicita modificar, por lo que corresponde a sus competencias tener bajo su responsabilidad
la renegociación contractual en sus dos etapas.

El proceso de evaluación conjunta se inicia con la primera sesión de las entidades que
opinarán sobre la propuesta de modificación al contrato de APP. Al respecto, la normativa
no ha establecido un número máximo o mínimo de sesiones, pues ello dependerá de la
complejidad de los temas que se solicitan modificar y el análisis que se debe realizar para
emitir una opinión conforme a ley.

Por ello, lo que sí ha previsto el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos son
pautas de trabajo para el desarrollo ordenado y ágil de las sesiones; dichas pautas son las
siguientes:
- En las distintas sesiones, las entidades públicas convocadas deben: i) identificar
los temas y/o materias de la adenda que son de su competencia (aspecto
importante porque no necesariamente todas las entidades convocadas podría
tener competencia en los temas de la adenda y por tanto tampoco deberían
opinar posteriormente), ii) verificar el cumplimiento de las condiciones y
requisitos a la que están sometidas toda propuesta de modificación contractual,
y iii) elaborar el plan de trabajo del proceso de evaluación conjunta.
- Conforme al plan de trabajo, las entidades públicas ponen en conocimiento del
Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, la información que debe ser
requerida al inversionista para la evaluación de las modificaciones contractuales;
asimismo, comunican la necesidad de solicitar información sobre el diseño del
proyecto y contrato al OPIP que estuvo a cargo del proceso de promoción del
contrato (nótese que el pedido de información solo se realiza si es necesario), y
emiten comentarios y/o consultas preliminares a los temas y/o materias de la
adenda.
- El inversionista, junto con sus asesores, puede asistir a determinadas sesiones
del proceso de evaluación conjunta a fin de sustentar el texto de la adenda o
absolver consultas. Asimismo, también pueden asistir los financistas del
proyecto de ser necesario. En ambos casos, la decisión sobre la pertinencia de
que asistan el inversionista y sus financistas, corresponde al Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local.

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- En caso el inversionista presente cambios a la propuesta de adenda una vez


iniciado el proceso de evaluación conjunta, estos cambios se incorporan a la
evaluación sin que ello implique reiniciar el proceso y reevaluar nuevamente todo
el texto de la adenda.
- Las entidades públicas pueden suscribir actas y realizar las sesiones de manera
presencial o virtual.
- El proceso de evaluación conjunta finaliza cuando el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local así lo determine, lo cual debe ser informado a las
entidades públicas y al inversionista.
- Estas pautas de orden también son aplicables cuando la adenda es solicitada
por el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, en lo que corresponda.

Culminado el proceso de evaluación conjunta, se inicia la segunda etapa de evaluación y


sustento de la entidad, donde en base al análisis realizado en la evaluación conjunta, la
entidad evalúa y sustenta las modificaciones contractuales. Es importante mencionar que
en esta etapa, producto de la evaluación conjunta, las Partes podrán efectuar
modificaciones a la propuesta de adenda con la única finalidad de levantar los comentarios
y observaciones recibidos durante la evaluación conjunta.

Luego de ello, corresponde la tercera etapa denominada opiniones previas, en la cual el


Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, remite las modificaciones contractuales
con su debido sustento (informe de sustento de las modificaciones contractuales, estudios
y/o evaluaciones que sustentan las modificaciones planteadas, entre otros documentos) a
las siguientes entidades públicas:

- Opinión no vinculante del Organismo Regulador, en los proyecto bajo su


competencia.
- Opinión vinculante del MEF, en caso las modificaciones i) alteren el
cofinanciamiento, ii) alteren las garantías, iii) cambien los parámetros
económicos y financieros del contrato, iv) puedan generar modificaciones al
equilibrio económico financiero del contrato de APP o v) puedan generar
contingencias fiscales al Estado. Basta que las modificaciones contractuales
incidan sobre una de los 5 materias señaladas, para que la opinión del MEF sea
necesaria y obligatoria; al respecto, es necesario tener en cuenta que la Ley de
APP y Proyectos en Activos y su Reglamento disponen que cualquier acuerdo
que adopten las partes (indistintamente a su denominación) y que contenga
modificaciones al contrato de APP que incida sobre una de las 5 materias de
competencia del MEF y que no cuenten con su opinión previa favorable, no
surten efectos y son nulos de pleno derecho.

Es importante mencionar que, al igual que en el caso de la versión final del


contrato de APP, la opinión del MEF en esta oportunidad evalúa todas las
materias que son de su competencia de acuerdo a ley (Decreto Legislativo N°
183 y su ROF), no limitándose a las 5 materias señaladas anteriormente, pues
estos solo constituyen causales que lo habilitan a emitir opinión sobre las
modificaciones contractuales.

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Finalmente, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos ha dispuesto que las


opiniones del Organismo Regulador y del MEF deben emitirse en un plazo máximo de 10
días hábiles, contados a partir del día siguiente de la recepción de la solicitud de opinión,
caso contrario la opinión se entiende como favorable. Sin embargo, en caso dichas
entidades requieran mayor información para emitir su opinión, puede solicitar la información
respectiva, pero por única vez y dentro de los 03 días hábiles siguientes a la recepción de
la solicitud de opinión. En este supuesto, el cómputo del plazo se suspende y sólo se reinicia
una vez recibida la información requerida.

6.1 Procedimiento simplificado para determinado tipos de APP

Como se puede apreciar, la normativa de APP ha decidido que todas las APP -
indistintamente a su clasificación como autofinanciados o cofinanciadas o de su origen
estatal o privado- deban pasar por 5 fases para su planificación y desarrollo adecuado. Sin
embargo, la normativa ha establecido un proceso especial denominado “Proceso
Simplificado” para determinados tipos de proyectos de APP en razón a su objeto, costos de
inversión, costos totales, lo cual conlleva la aplicación de reglas especiales para el
planeamiento, formulación, estructuración, diseño y transacción de dichas APP.

En primer lugar, se presentan a continuación los proyectos de APP que se tramitan bajo el
Proceso Simplificado:
a) APP que tienen como objeto el desarrollo de servicios vinculados a la infraestructura
pública o servicios públicos que requiera brindar el Estado.
b) APP que tienen como objeto a los proyectos de investigación aplicada y/o
innovación tecnológica.
c) APP que no contengan componente de inversión.
d) APP de iniciativa estatal, sin importar su objeto, cuyo Costo Total del Proyecto sea
inferior a quince mil (15 000) UIT.

En este punto es bueno precisar que, aun cuando la Ley de APP y Proyectos en Activos
dispone de manera general la aplicación del Proceso Simplificado para los proyectos
señalados en los literales a), b) y c) del párrafo anterior, su Reglamento establece que el
Proceso Simplificado no es aplicable a los proyectos que tienen como objeto el desarrollo
de servicios vinculados a la infraestructura pública o servicios públicos que requiera brindar
el Estado, o el desarrollo de proyectos de investigación aplicada y/o innovación tecnológica,
siempre que estos tengan un Costo Total de Inversión superior a 50 000 UIT. Asimismo,
tampoco es aplicable el Proceso Simplificado a los proyectos que no contienen componente
de inversión, siempre que su Costo Total de Proyecto sea superior a 50 000 UIT. En ambos
supuestos, los proyectos de inversión se tramitan bajo el trámite general de las APP.

Teniendo claro qué proyectos de APP se encuentran dentro del alcance del Proceso
Simplificado, corresponde señalar las cuatro reglas especiales que la normativa ha previsto
y que son aplicables en distintos momentos de fases de las APP:

- Regla especial en la fase de formulación: la opinión del MEF al Informe de


Evaluación solo puede comprender la evaluación de la capacidad de pago de la
entidad pública para asumir los compromisos y la clasificación del proyecto.

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- Regla especial en la fase de estructuración: la convocatoria al proceso de


promoción requiere la publicación por una sola vez en dos diarios de circulación
nacional.
- Regla especial en la fase de transacción: la opinión del MEF a la versión final
del contrato de APP, comprende únicamente la evaluación de la capacidad de
pago de la entidad pública para asumir las obligaciones, los compromisos, las
garantías y contingentes fiscales significativos.
- Regla especial en la fase de ejecución contractual: la opinión del MEF a las
modificaciones contractuales, comprende únicamente la evaluación de
capacidad de pago de la entidad pública para asumir las obligaciones, los
compromisos, garantías y contingentes fiscales significativos.

Como se puede advertir, el Proceso Simplificado no exime a los proyectos que están bajo
su alcance a no pasar por las 5 fases de las APP y cumplir con sus pautas y reglas de
desarrollo, sino que establece cuatro reglas puntuales que tienen como objeto acotar las
materias que puedan ser evaluadas por el MEF para emitir su opinión sobre el Informe de
Evaluación de este tipo de proyectos, sobre la versión final del contrato de APP y las
modificaciones contractuales, y reducir a 1 sola publicación en dos diarios de circulación
nacional la convocatoria del proyecto en la fase de Transacción.

7) Reglas para el diseño del contrato de APP y sus cláusulas

A través de sus diversos artículos, la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento


establecen reglas para el diseño del contrato de APP respecto a temas como el plazo del
contrato, los fideicomisos, los bienes del contrato, los mecanismos de solución de
controversias, entre otros; dichas reglas, al estar reconocidas a nivel normativo, son de
cumplimiento obligatorio y por tanto se aplican a todo contrato de APP, indistintamente a su
clasificación u origen.

Es importante recordar que el diseño del contrato de APP se realiza en la fase de


Estructuración; sin embargo, en la fase de Transacción dicho contrato puede ser modificado
como resultado de los comentarios realizados por los postores en la etapa correspondiente.
Por dicha razón las reglas que se presentan a continuación son aplicables a ambas fases
de las APP, siendo responsable de su cumplimiento el OPIP competente:

 Bienes del contrato


La ejecución de proyectos de APP tiene como uno de sus objetos la provisión de
infraestructura pública y/o prestación de servicios públicos, los cuales se sustentan
en bienes (físicos o inmateriales) que permiten la operación adecuada de la APP y
que son provistos por el mismo inversionista (por ejemplo, un ducto de transporte
de gas natural y su software de monitoreo operativo que permite el desarrollo de un
Sistema de Transporte de Gas Natural en 10 regiones del país o una vía urbana que
forma parte de un proyecto de Sistemas de Vías Provinciales) o también son
provistos por el Estado para el proyecto en específico (por ejemplo, una planta de
tratamiento de aguas residuales en un distrito que viene siendo operada por una
municipalidad, pero que bajo la APP formará parte de un Sistema de Plantas de
Tratamiento de Agua Residuales a nivel provincial).
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Dichos bienes son esenciales para la operación adecuada del proyecto de APP y su
ausencia podrían impactar negativamente en sus niveles de servicio, por lo que la
normativa actual ha dispuesto que los bienes que devengan en partes integrantes o
accesorias del proyecto de APP, no pueden ser transferidos separadamente de ésta,
hipotecados, prendados o sometidos a gravámenes de ningún tipo, durante el plazo
del contrato, sin la aprobación del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local.
Asimismo, se ha dispuesto que dichos bienes al término del contrato, pasan al
dominio del Estado.

 Autorización para el otorgamiento de garantías

Solo en caso la APP sea desarrollada bajo la modalidad de concesión y tenga como
objeto la provisión y operación de infraestructura pública y/o prestación de servicios
públicos, la normativa permite el establecimiento de una hipoteca sobre el derecho
de la concesión.

Esta hipoteca se constituye y surte efectos a partir de su inscripción en la


Superintendencia Nacional de Registros Públicos, pudiendo ser ejecutada
extrajudicialmente en la forma pactada por las partes en el contrato. Asimismo, si
bien queda claro que existe un derecho de hipoteca sobre la concesión, la ejecución
de ésta debe contar con la opinión favorable del Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local correspondiente, a fin que dichas entidades verifiquen que el
derecho de concesión es transferido a favor de quien cumpla, como mínimo, con los
requisitos que fueron establecidos en las Bases del proceso de promoción.

Por otro lado, ya de aplicación a cualquier modalidad de APP, la normativa establece


la posibilidad que los contratos, permitan el establecimiento de diversas garantías
tales como la garantía sobre los ingresos respecto a obligaciones derivadas de dicho
contrato y de su explotación y garantía mobiliaria sobre las acciones o
participaciones del inversionista.

 Constitución de Fideicomisos

La recuperación de inversiones por la ejecución del proyecto de APP puede derivar


de los pagos que efectúan los usuarios de la infraestructura pública y/o servicio
público, o de los pagos al inversionista a los que se ha comprometido el Estado con
recursos públicos; en ambos casos, es común que la administración de los pagos
esté a cargo de un tercero ajeno a las partes del contrato, bajo la figura del
Fideicomiso.

En este contexto, la normativa dispone que en el contrato de APP se pueda


establecer que el Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local constituya
fideicomisos para la administración de los pagos e ingresos derivados de los
contratos de APP. No obstante, la constitución de fideicomisos debe cumplir con el
siguiente procedimiento y requisitos dependiendo de la clasificación del contrato de
APP y del nivel de gobierno al que pertenezca:

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a) Fideicomiso de un contrato de APP autofinanciado: si la APP pertenece al Gobierno


Nacional, el fideicomiso es aprobado por Resolución Ministerial del sector. En caso
la APP sea de competencia de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, la
constitución de fideicomisos es aprobada de manera previa mediante Acuerdo de
Consejo Regional o Acuerdo de Concejo Municipal, según corresponda.
b) Fideicomiso de un contrato de APP cofinanciado: al igual que en una APP
autofinanciada, el fideicomiso es aprobado por Resolución Ministerial, Acuerdo de
Consejo Regional o Acuerdo de Concejo Municipal, según el nivel al que
corresponda la APP. Sin embargo, en todos los casos se requiere la opinión previa
favorable del MEF, quien debe emitir su opinión en un plazo máximo de 15 días
hábiles de recibida la solicitud con la información completa, caso contrario su opinión
se considera como favorable; no obstante, el MEF puede solicitar a la entidad
pública información adicional o de sustento sobre el fideicomiso dentro 05 días
hábiles de solicitada la opinión.

 Restablecimiento del equilibrio económico financiero

La normativa de APP en el Perú ha dispuesto que de incluirse disposiciones sobre


el equilibrio económico financiero en los contratos de APP (nótese que no es
mandatorio la existencia de este tipo de cláusulas), éstas deben precisar que el
restablecimiento del equilibrio económico financiero será invocado por cualquiera de
las partes únicamente en caso dicho equilibrio se vea significativamente afectado,
exclusivamente debido al cambio de leyes aplicables, en la medida en que dichos
cambios tengan impacto directo con aspectos económicos financieros vinculados a
la variación de ingresos o costos asumidos por el inversionista. Como se puede
apreciar, la normativa solo autoriza a que –en caso sea incluida en el contrato- la
cláusula de restablecimiento del equilibrio económico financiero solo pueda ser
utilizada por cambios derivados de la emisión de leyes aplicables. Tan precisa es la
norma, que incluir dentro de dicha cláusula a los cambios por interpretaciones
normativas u otro supuesto de hecho, contravendría la legislación de APP en el
Perú.

Asimismo, la normativa de APP establece que a efectos de determinar la aplicación


del restablecimiento del equilibrio económico financiero, se debe tener en cuenta
que la afectación se entiende como significativa solo cuando se hubiesen alcanzado
los porcentajes, umbrales o límites que establece el respectivo contrato de APP (por
ejemplo, superior al 10%), para lo cual se revisará el modelo económico financiero
del proyecto, entregado por el concesionario de manera previa a la suscripción del
respectivo contrato. En estos casos, el equilibrio se restablece al momento anterior
a la afectación significativa producida por los cambios en las leyes aplicables.

 Cesión de posición contractual

El contrato de APP se celebra entre el Estado y una empresa privada que se


encargará de ejecutar el proyecto de APP, la cual está constituida por diversas
personas jurídicas, una de las cuales desarrolla el rol de operador técnico del
proyecto. En este sentido, siempre que el contrato lo permita, puede ocurrir que
tanto la empresa privada encargada de la APP como el operador técnico que la
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integra al inicio del proyecto, puedan ceder su posición contractual a otras personas
jurídicas en un determinado momento de la ejecución del contrato.

Por dicha razón, la normativa de APP establece que las disposiciones sobre cesión
de posición contractual que se incorporen en los contratos de APP deben garantizar
la suficiencia técnica, legal y financiera requerida para la adecuada operación del
proyecto, teniendo en cuenta la fase de ejecución contractual en que se produzca la
cesión. Con ello, se dispone que si bien se permite la cesión de posición contractual,
el contrato de APP debe establecer los requisitos y condiciones que aseguren que
la persona jurídica entrante cuente con la experiencia y capacidad suficiente
requerida para la operación del proyecto (ejemplo de esto, es la exigencia a la
persona jurídica entrante de los mismos requisitos de precalificación que tuvo que
cumplir la persona jurídica que cede su posición contractual al momento del proceso
de selección).

 Optimizaciones sobre aspectos técnicos del proyecto


Debido a que los contratos de APP son de larga duración y dependiendo de la
naturaleza del proyecto, en determinados momentos de la ejecución contractual
pueden requerirse mejoras sobre la regulación de algún aspecto técnico del
proyecto establecido en el contrato.

Por este motivo, la normativa de APP establece que los contratos de APP pueden
permitir que ambas partes del contrato, planteen optimizaciones sobre aspectos
técnicos del proyecto que tengan como objetivo la búsqueda de eficiencias y
mejoras, ahorros de costos al Estado, reducción de necesidad de expropiaciones,
mejoras en el método constructivo, entre otros supuestos, siempre que ello no
implique la disminución de los niveles de servicio ni la calidad de la obra. Debe
tenerse en cuenta también que la normativa dispone que la aprobación de las
optimizaciones está sujeta al procedimiento previsto en el respectivo contrato de
APP. La norma no impone la formalidad para aprobar y desarrollar las
optimizaciones.

Una regla adicional se ha dispuesto para las optimizaciones planteadas por el


Estado, al señalarse que los cambios en el alcance y en el diseño del proyecto que
sean planteados por dicha parte y que generen sobrecostos, requieren de la opinión
previa del órgano encargado de presupuesto de la entidad pública respecto a la
capacidad presupuestal de la institución.

 Derechos de intervención a favor de acreedores permitidos

Usualmente conocidos como los step-in rights y aun cuando en la práctica vienen
siendo estipulados desde los primeros contratos de APP en el Perú –pues
garantizan el ejercicio de determinados derechos de los acreedores permitidos en
el proyecto, en base a que son estos los que financian parte de los costos en los
que debe incurrir el inversionista para cumplir con sus obligaciones contractuales-,
la normativa de APP ha optado por establecer reglas sobre la participación de los
acreedores y sus derechos en el contrato.

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En tal sentido, se ha dispuesto a nivel normativo que los contratos de APP pueden
establecer derechos a favor de los acreedores permitidos del inversionista (los más
usuales por ejemplo, posibilidad de dar cumplimiento a obligaciones contractuales
del inversionista que no han sido realizadas, cambio del concesionario, ejecución de
garantías, etc.); no obstante, dichos acreedores no forman parte de la relación
contractual de la APP entre el Estado y el inversionista, motivo por el que también
se ha precisado que los derechos y obligaciones del inversionista y sus acreedores
permitidos se rigen por el derecho privado, es decir, configuran una relación jurídica
independiente y completamente privada.

Asimismo, se ha dispuesto que en principio los derechos de cobro del inversionista


reconocidos en el contrato de APP son libremente transferibles sin necesidad de
autorización previa del Estado, salvo que el contrato establezca algo distinto.

 Plazo del contrato de APP

El plazo del contrato de APP está en función al tiempo que requiere el inversionista
para recuperar las inversiones realizadas en la construcción, operación y
mantenimiento del proyecto de APP.

En ese sentido, sobre la base de lo que disponía la derogada normativa de


concesiones, la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento establecen
que el plazo máximo de vigencia de cualquier contrato de APP es de 60 años,
incluyéndose en dicho periodo las ampliaciones y renovaciones de plazo. Sin
embargo, de manera excepcional, se dispone que en caso exista una normativa
especial que establezca un plazo fijo menor a 60 años para determinados tipos de
proyectos de APP, se debe considerar dicho límite temporal específico. De esta
manera, queda claro que cualquier contrato APP; indistintamente la modalidad
contractual, no podrá superar el plazo de 60 años, incluyendo sus ampliaciones y
renovaciones.

Asimismo, se ha dispuesto que el plazo de vigencia contractual se inicia siempre en


la fecha de suscripción del contrato de APP, con lo cual queda prohibida la redacción
de cláusulas que dispongan lo contrario (por ejemplo, que el plazo de vigencia del
contrato se inicia una vez cumplido determinados requisitos o culminada la fase “x”
del proyecto; en ambos casos, no se establecen fechas ciertas para el inicio del
plazo, sino que está sujeto a hechos o condiciones futuras con lo cual en caso de
no ocurrir podrían tenerse APP en las que no se sabe el inicio y término de las etapas
de construcción y operación, o proyectos de APP que pueden estar operando y
cobrando tarifas a los usuarios pero que no transcurre su plazo contractual por la
no ocurrencia de las condiciones puestas en el contrato).

 Renovaciones o ampliaciones al plazo del contrato de APP


Los proyectos de APP se estructuran y adjudican bajo determinadas condiciones
económicas, financieras, técnicas y legales, que pueden ser considerablemente
distintas a las existentes a la culminación del plazo de vigencia del contrato de APP.

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Por dicha razón, respecto a las renovaciones o ampliaciones al plazo del contrato,
la normativa ha estipulado que para su otorgamiento se debe evaluar previamente
las condiciones materiales, tecnológicas y económicas, bajo las cuales se lleva a
cabo la prestación de los servicios, a efectos de determinar si es conveniente el
otorgamiento de un plazo adicional o si resulta más beneficioso realizar una
convocatoria que tenga como objeto someter el proyecto a un nuevo concurso,
teniendo en cuenta el principio de Valor por Dinero, el principio de competencia y
las demás condiciones o requisitos previstos en los respectivos contratos y las
normas sectoriales aplicables al proyecto. En todos los casos, la ampliación o
renovación de plazo debe formalizarse mediante una adenda al contrato de APP, la
cual debe pasar por todo el procedimiento de modificación contractual previsto en la
Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento.

No obstante lo señalado, reconociendo que existen ampliaciones de plazo reguladas


en el contrato de APP, con motivo de la ocurrencia de eventos de fuerza mayor o
por la acción u omisión del Estado, la normativa dispone que dichas ampliaciones
se rigen exclusivamente por lo dispuesto en el contrato de APP que usualmente
dispone su ampliación automática principalmente ante demoras por incumplimiento
de las obligaciones del concedente.

 Incumplimiento de las obligaciones contractuales

El contrato de APP establece los derechos y obligaciones del inversionista para la


correcta ejecución del contrato de APP. En este contexto, la normativa de APP
dispone que el inversionista es el único responsable legal por el incumplimiento de
sus obligaciones, más allá que en la práctica están sean realizadas físicamente por
terceros a nombre suyo (por ejemplo, las obligaciones de construcción de la
infraestructura que son realizadas por una empresa contratista del inversionista, no
obstante, éste último en su calidad de persona encargada de la construcción y
gestión completa del proyecto por todo el periodo que dure el contrato es el
responsable legal por el cumplimiento de la construcción).

El incumplimiento de una obligación contractual conlleva la aplicación de una


consecuencia, por dicha razón, la normativa de APP también dispone que los
incumplimientos contractuales acarrean la aplicación de penalidades u otras
medidas similares previstas en el respectivo contrato de APP.

Debemos precisar también que debe distinguirse entre penalidades o


consecuencias por incumplimientos contractuales y la aplicación de sanciones por
infracciones administrativas, pues estas últimas se imponen en virtud de la
inobservancia de normas por parte del inversionista en su condición de administrado
en el marco de un procedimiento administrativo sancionador.

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 Suspensión del contrato de APP


La normativa vigente establece dos hechos que deben ser incluidos en el contrato
de APP como causales de suspensión del plazo contractual y también la posibilidad
que en el mismo contrato se establezcan otras causales de suspensión si así lo
convienen las partes.

Las dos causales a ser incluidas en el contrato de APP son las siguientes:

a) Ocurrencia de guerra externa, guerra civil o fuerza mayor que impidan la


ejecución de la infraestructura pública o la prestación del servicio.
b) Cuando se produzca una destrucción parcial de la infraestructura pública o de
sus elementos, de modo que resulte imposible su utilización por determinado
período, en los términos señalados en el contrato correspondiente.

Como señalamos la suspensión extiende el plazo del contrato de APP por un


período equivalente al de la causa que la originó (por ejemplo, si el hecho que
genera la suspensión tuvo una duración de 3 meses, el plazo del contrato se
extiende por dicho periodo), salvo disposición contraria en el contrato. No obstante,
la normativa dispone que el contrato debe incluir los mecanismos para establecer la
continuidad del proyecto, más allá de la suspensión de obligaciones, pues lo que se
busca es que el inversionista pueda continuar con la operación del proyecto apenas
desaparezca la causal que impidió su continuación.

 Terminación del contrato de APP

Al igual que en el caso de las suspensión del contrato, la normativa de APP


establece expresamente 6 causales de terminación del contrato que deben ser
incluidas en el mismo contrato de APP y la posibilidad de establecer en éste otras
causales adicionales que tengan el mismo efecto.

Las causales previstas a nivel normativo que extinguen el contrato, son las
siguientes:
a) Cumplimiento de plazo del contrato (terminación natural del periodo contractual).
b) Incumplimiento grave del inversionista, según lo establecido en el contrato (por
ejemplo, el incumplimiento reiterado de determinadas obligaciones
contractuales).
c) Incumplimiento grave del Estado, según lo establecido en el contrato. Respecto
a esta causal debe tenerse presente que la Ley de APP y Proyectos en Activos
dispone que los contratos pueden contener cláusulas que establezcan la
indemnización respectiva por la terminación del contrato.
d) Acuerdo de las partes.
e) Resolución por parte del Estado por razones de interés público. Sobre esta
causal, al igual que para el incumplimiento grave del Estado, la Ley de APP y
Proyectos en Activos dispone que los contratos pueden contener cláusulas que
estipulen la indemnización a la cual tendrá derecho el inversionista por la
terminación del contrato de APP.
f) Destrucción total de la infraestructura pública.
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 Mecanismos de solución de controversias

Por su complejidad y larga duración en los contratos de APP se genera un espacio


para conflictos sobre la interpretación de determinadas cláusulas o el cumplimiento
debido de las obligaciones contractuales. Ante ello, a fin de asegurar que las
discrepancias entre las partes se resuelvan de manera ágil y eficiente y sin que
ocasionen una interrupción en la gestión de la infraestructura pública y/o servicio
público, la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento establecen 3
mecanismos de solución de controversias para los contratos de APP, dos de ellos
facultativos y uno de uso obligatorio para toda APP. Cabe señalar que en algunos
sectores, la interpretación de los contratos ha sido reservada legalmente al
Organismo Regulador respectivo.

El primero de los mecanismos facultativos es el Amigable Componedor que se


caracteriza por ser un tercero neutral que media ante un conflicto contractual y que
propone una fórmula de solución para las partes, las cuales puedan acogerla total o
parcialmente, teniendo ésta efectos legales de una transacción en lo
correspondiente a la parte aceptada. El Reglamento de APP dispone los requisitos,
procedimientos y condiciones para el uso de este mecanismo, el cual debe estar
previsto en el contrato de APP expresamente para que pueda ser utilizado por las
partes.

El segundo mecanismo facultativo es la Junta de Resolución de Disputas, la cual


solo puede establecerse para proyectos de APP que tengan un costo total de
inversión mayor a 80 mil UIT. Una característica sustancial de este mecanismo es
que emite decisiones vinculantes y ejecutables para las partes, es decir de
cumplimiento obligatorio e inmediato, sin perjuicio que las partes puedan acudir a la
vía arbitral; con ello, se busca evitar la interrupción del servicio público aun cuando
puedan existir discrepancias entre las partes por el cumplimiento de obligaciones
contractuales. Asimismo, la normativa permite, si lo reconoce el contrato de APP,
que la Junta de Resolución de Disputas se conforme desde el inicio de la ejecución
contractual a fin de absolver consultar y dar recomendaciones a las partes para
prevenir posibles conflictos contractuales. Al igual que el Amigable Componedor, el
uso de la Junta debe estar previsto en el contrato de APP para su uso de acuerdo a
ley.

No obstante lo expuesto, la normativa de APP ha dispuesto que el mecanismo de


Amigable Componedor y de Junta de Resolución de Disputas no son aplicables
cuando se trate de controversias internacionales de inversión conforme a la Ley N°
28933 o aquellos previstos en los tratados internacionales que obligan al Estado
peruano.

Por otro lado, el mecanismo de solución de controversias obligatorio a todo contrato


de APP es el Arbitraje. Al respecto, al ser obligatorio su regulación en el contrato, la
normativa considera diversas reglas para su aplicación práctica, entre ellas, i) que
no pueden someterse a arbitraje las controversias sobre materias de libre
disposición de las partes y ii) en caso en la cláusula respectiva se distinga entre
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controversias de naturaleza técnica y no técnica, las primeras serán sometidas a


arbitraje de conciencia y las segundas a arbitraje de derecho, pudiendo estas últimas
ser sometidas a arbitraje de conciencia cuando ello resulte conveniente.

Es importante señalar que la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento


también establecen una regla sobre la participación de los Organismos Reguladores
en los arbitrajes en los que se discuten decisiones y materiales vinculadas a sus
competencias. En ese sentido, la normativa dispone que las entidades públicas, en
dichos procesos arbitrales, deben garantizar la participación oportuna los
Organismos Reguladores, los cuales emiten sus opiniones bajo el principio de
autonomía previsto la Ley N° 27332 y sus leyes de creación; esta regla incluso es
de cumplimiento obligatorio para el árbitro o Tribunal Arbitral. La referencia al
principio de autonomía se da porque el Organismo Regulador no se encuentra
sometido a la posición institucional del Ministerio que también participa en el proceso
arbitral como representante del Estado en el contrato de APP, lo cual posibilita que
la opinión del regulador sea distinta a la opinión ministerial en el libre ejercicio de
sus competencias.

Finalmente, es importante mencionar que a nivel del Reglamento de la Ley de APP


y Proyectos en Activos, se ha establecido expresamente los temas que no pueden
ser sometidos a los mecanismos de solución de controversias, estos son las
decisiones de los Organismos Reguladores o de otras entidades, que se dicten en
ejecución de sus competencias administrativas atribuidas por normas expresa y que
cuya vía de reclamo es la vía administrativa.

8) Proyectos en Activos

Respecto a los Proyectos en Activos lo primero que hay tener en claro es que si bien
constituyen un mecanismo de promoción de inversión privada, estos no son APP. Así lo ha
establecido la Ley y su Reglamento, normas que han regulado este tipo de proyectos en
títulos distintos al de las APP. En tal sentido, las fases de las APP, su clasificación
(autofinanciada o cofinanciada), los principios de asignación adecuada de riegos y Valor
por Dinero, las opiniones previas al contrato y sus adendas, entre otras reglas propias de
las APP, no le son aplicables.

Dicho esto, es bueno recordar que todos los Proyectos en Activos –los de Empresas
Estatales y de las entidades públicas habilitadas por la hoy derogada Ley N° 26440- se
venían regulando por las disposiciones del Decreto Legislativo N° 674. Sin embargo, con la
entrada en vigencia de la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento, se debe
tener en cuenta la siguiente diferenciación de normas aplicables:

- Para Proyectos en Activos de Empresas Estatales, son aplicables las


disposiciones del Decreto Legislativo N° 674. No obstante, el Reglamento de la
Ley de APP y Proyectos en Activos establece las dos reglas específicas para
estos proyectos pertenecientes a Empresas Estatales: i) el trámite y la
evaluación de las iniciativas privadas de Proyectos en Activos de Empresas
Estatales se rigen por las disposiciones procedimentales aplicables a las
iniciativas privadas autofinanciadas reguladas en Ley de APP y Proyectos en
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Activos y su Reglamento y ii) la versión final del contrato de un Proyecto en


Activo de Empresas Estatales bajo el ámbito del Fondo Nacional de
Financiamiento de la Actividad Empresarial del Estado (FONAFE), debe contar
con la opinión previa favorable de dicha entidad.

- Para Proyectos en Activos de los Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos


Locales, son aplicables las disposiciones de la Ley de APP y Proyectos en
Activos y su Reglamento referidas a dichos tipos de proyecto.

En este contexto, en esta parte del documento se detalla el procedimiento y las reglas para
la promoción de Proyectos en Activos de los Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos
Locales, las cuales han sido reguladas en Ley de APP y Proyectos en Activos y su
Reglamento.

En primer lugar, debemos señalar que el término “activo” se refiere a cualquier bien material
o inmaterial que es propiedad de una entidad pública. Por ello, bajo este tipo de proyectos,
la normativa establece que los Ministerios, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales
promueven la inversión sobre activos de su titularidad.

Asimismo, se ha dispuesto que los Proyectos en Activos pueden desarrollar bajo dos
esquemas:

a) Disposición de activos, que incluye la transferencia total o parcial (por ejemplo la


venta de un inmueble al sector privado), incluso mediante la permuta de los bienes
inmuebles (por ejemplo, un Ministerio entrega al privado parte de un inmueble de su
propiedad a cambio que éste le transfiera un inmueble para destinarlo a sus
almacenes cerca de su sede principal).
b) Contratos de cesión en uso, arrendamiento, usufructo, superficie u otras
modalidades permitidas por ley (por ejemplo, los contratos de compromisos de
inversión donde se combina la transferencia de un inmueble como activo estatal y
el privado se compromete a dedicarlo a determinada actividad económica).

No obstante, en ambos esquemas, los Proyectos en Activos no pueden comprometer


recursos públicos ni trasladar riesgos a la entidad pública, salvo disposición legal. Esta
limitante se da en razón a que dichos proyectos no son APP.

Sin embargo, como todo proyecto de inversión, los Proyectos en Activos requieren ser
evaluados por sus entidades titulares antes de ser incorporados al proceso de promoción,
a fin de analizar aspectos como el mejor uso que se le podría dar al activo (costo de
oportunidad), la modalidad contractual a celebrar (contrato de venta o permuta de activa,
etc.), entre otros temas. Por ello, la normativa establece que previamente a la incorporación
de un Proyecto en Activo al proceso de promoción, el Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local deben presentar un informe de evaluación al OPIP competente,
conteniendo como mínimo la siguiente información:

a) Antecedentes del proyecto.


b) Descripción de los bienes y/o servicios, materia del proyecto.
c) Descripción general del esquema de retribución al Estado, de corresponder.
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d) Compromisos de inversión, de corresponder.


e) Informe preliminar de valorización del activo y el costo de oportunidad del activo, de
corresponder.
f) Modalidad contractual a celebrar con el Estado.
g) Declaración jurada expresando que el Proyecto en Activo no compromete recursos
públicos ni traslada riegos propios de APP a la entidad pública, salvo disposición
legal expresa.

Como se puede observar el informe de evaluación de un Proyecto en Activo es distinto al


de una APP, concentrándose sobre todo en la descripción del proyecto, el posible esquema
de retribución al Estado, la valoración del activo que puede servir para establecer una base
mínima de valor de venta en caso corresponda y el estudio de alternativas en los que puede
ser utilizado el activo en caso no se destine al proyecto.

Una vez recibido el informe de evaluación del Proyecto, el OPIP puede solicitar información
adicional a la entidad pública, la cual deberá ser remitida de manera completa en un el plazo
máximo de 90 días hábiles, caso contrario, el informe de evaluación y la incorporación al
proceso de promoción son consideradas como no presentados. No obstante, en caso el
OPIP emita su conformidad sobre el informe de evaluación, el Proyecto en Activo será
incorporado al proceso de promoción sin necesidad de algún trámite adicional u otra opinión
por parte de entidades públicas.

Ya en la etapa del proceso de promoción, el OPIP debe desarrollar los estudios necesarios
que permitan lograr el mejor diseño del proyecto y la elaboración de las Bases y del
contrato. Respecto a las Bases la normativa exige que estas contengan la información
mínima exigida para las bases de un proyecto de APP (componentes del factor de
competencia del proceso de selección, plazos para la presentación de consultas y
comentarios al proyecto de contrato, mecanismo de evaluación de propuestas, requisitos
técnicos y financieros solicitados a los postores y procedimiento de impugnación a la
adjudicación), siempre que el Proyecto en Activo así lo requiera

Por otro lado, con relación al contrato, la normativa dispone que éste solo requiere la opinión
previa favorable del Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno Local respectivo, la cual
deberá ser emitida en un plazo máximo de 10 días hábiles desde que se solicitó, caso
contrario, la opinión se considera como favorable. Cabe recordar nuevamente, que el
contrato del Proyecto en Activo no puede contener riesgos propios de un contrato de APP;
al respecto, debemos resaltar que la normativa excluye los riesgos de una APP pero no la
inclusión de obligaciones o riesgos propios derivados de la naturaleza del activo, así por
ejemplo, los vicios ocultos por la transferencia de un inmueble o la responsabilidad por el
saneamiento, los cuales por su naturaleza civil sí pueden formar parte del contrato.

Un elemento importante a considerar es que el Reglamento de la Ley APP dispone que, sin
perjuicio que en el informe de evaluación se realizó una valorización preliminar del activo
objeto del proyecto, el OPIP es responsable que exista un informe final de valorización del
activo antes de la adjudicación del proyecto, pudiendo encargar su elaboración a un
consultor especializado. Dicho informe final, además debe contar con la opinión favorable
del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local titular del activo.

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Finalmente, se ha establecido que la adjudicación de los Proyectos en Activos es realizada


mediante la modalidad de subasta o por otra modalidad prevista en las Bases, dejando al
OPIP dicha definición. En todos los casos, la normativa estipula que el Proyecto debe
adjudicarse a la oferta más conveniente, la misma que obliga a su titular al cumplimiento de
los estudios técnicos y de ser el caso, a la propuesta técnica presentada.

9) Iniciativas privadas: naturaleza y características

La iniciativa privada es una herramienta que permite al Estado aprovechar el conocimiento


e ideas del sector privado para el desarrollo de proyectos, al permitirle presentar estos sin
necesidad que el Estado lo hubiere solicitado o planificado como ocurre en los proyectos
de iniciativa estatal. De esta manera, la iniciativa privada se puede utilizar para la
presentación de APP, Proyectos en Activos de Ministerios, Gobiernos Regionales o
Gobiernos Locales, y proyectos en activos de Empresas Estatales.

Sin embargo, en el caso puntual de las APP, al plantear proyectos que no están planificados
por Estado, las iniciativas privadas requieren una evaluación previa y detenida por parte de
las entidades competentes a fin de verificar que los proyectos propuestos coincidan con los
planes sectoriales, regionales o locales, cuenten con una adecuada distribución de riesgos,
puedan generar Valor por Dinero y se evalúen los compromisos que asume el Estado para
mitigar los contingentes fiscales. Esto justifica que el trámite, evaluación y diseño de un
proyecto originado por iniciativa privada cuente con un proceso estandarizado en los tres
niveles de gobierno, a fin de reducir costos de transacción y permitir una evaluación
ordenada de la propuesta planteada.

En este contexto, nuestra normativa define a la iniciativa privada como el mecanismo a


través del cual el sector privado (personas jurídicas nacionales o extranjeras; o consorcios
de éstas; o consorcio de personas naturales con personas jurídicas nacionales o
extranjeras), por propia iniciativa, presenta proyectos para el desarrollo de i) APP, ii)
Proyectos en Activos de Ministerios, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales, y iii) de
proyectos en activos de Empresas Estatales los cuales son regulados bajo el Decreto
Legislativo N° 674.

De acuerdo con la Ley de APP y Proyectos en Activos, en general, las iniciativas privadas
se caracterizan por ser “peticiones de gracias” y tener el carácter de “confidencial y
reservado”.

Respecto a la primera característica, debemos señalar que la normativa de APP dispone


que toda iniciativa privada que tiene el carácter de “petición de gracia” al que se refiere el
artículo 112 de la Ley N° 27444. En este sentido, como toda “petición de gracia”, el derecho
a proponer un proyecto de inversión ante la autoridad competente a través de una iniciativa
privada se agota con la presentación de esta, sin posibilidad que el privado cuestione o
impugne el pronunciamiento que desestima la iniciativa privada, tanto en sede
administrativa o en sede judicial. Sin embargo, esta condición especial solo es temporal,
pues la normativa ha estipulado que el carácter de “petición de gracia” desaparece en dos
momentos: a) cuando se han presentado terceros interesados sobre la iniciativa privada,
desaparece a partir del momento que se convoca al proceso de selección correspondiente
y b) cuando no se ha requerido un proceso de selección y por tanto se adjudicó
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directamente el proyecto, desaparece a partir del momento que se suscribe el contrato


respectivo.

Con relación al carácter de confidencial y reservado de las iniciativas privadas, la Ley de


APP y Proyectos en Activos ha dispuesto que los OPIP son las responsables de mantener
y asegurar esta condición especial de las iniciativas privadas, no obstante, dicha obligación
también se extiende a cualquier entidad pública, funcionarios públicos, asesores,
consultores o cualquier otra persona que por su cargo, función o servicio, tomen
conocimiento de la presentación y contenido de la iniciativa privada.

El efecto práctico de la confidencialidad y reserva conlleva a que las autoridades no puedan


brindar información vinculada a la iniciativa privada. Esta imposibilidad solo dura hasta la
Declaratoria de Interés, pues la Ley de APP y Proyectos en Activos establece que a partir
de dicho acto, desaparece el carácter de reserva y confidencialidad.

 OPIP competentes para el trámite de Iniciativas Privadas

Como señalamos, las Iniciativas Privadas sirven para la presentación de proyectos de


inversión del sector privado al Estado, no siendo de uso exclusivo para las APP. Por ello, a
continuación se detallan las autoridades competentes que se encargan del trámite y
evaluación de Iniciativas Privadas, según el tipo de proyecto de inversión y el nivel de
gobierno al que pertenece:

IPs a cargo de PROINVERSION


- IPs sobre proyectos de APP autofinanciadas de Ministerios.
- IPs sobre proyectos de APP cofinanciados de Ministerios, Gobiernos Regionales o
Gobiernos Locales.
- IPs sobre Proyectos en Activos de Ministerios.
- IPs sobre proyectos en activos de Empresas Estatales que son regulados por el
Decreto Legislativo N° 674.

IPs a cargo de OPIP del Gobiernos Regionales


- IPs sobre proyectos de APP autofinanciadas de Gobiernos Regionales.
- IPs sobre Proyectos en Activos de Gobiernos Regionales.

IPs a cargo de OPIP del Gobiernos Locales


- IPs sobre proyectos de APP autofinanciadas de Gobiernos Locales.
- IPs sobre Proyectos en Activos de Gobiernos Locales.

 Trámite y evaluación de IPs de proyectos de APP autofinanciadas

Presentación, admisión a trámite y opinión de relevancia

Antes de detallar el trámite y evaluación para IPs que promueven APP autofinanciadas, es
de apreciarse dos características de éstas: i) se pueden presentar en cualquier momento
del año y ii) por su naturaleza, las IPs no cuentan con una fase de Planeamiento y
Programación, como sí ocurre en las iniciativas estatales. Sin embargo, al ser propuestas,
requieren como paso previo a su evaluación, una etapa de admisión a trámite donde se
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verifique información mínima del proponente y el proyecto de APP, como por ejemplo la
capacidad financiera y técnica del proponente, entre otros; dicha información servirá
posteriormente para la elaboración del Informe de Evaluación por parte del Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local. Cabe señalar, que la etapa de presentación y
admisión a trámite está a cargo del OPIP competente.

En ese sentido, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos dispone que toda
IP autofinanciada debe presentarse ante el OPIP, cumpliendo con la siguiente información:
- Nombre o razón social del solicitante, con indicación de sus generales de ley,
acompañando los poderes del representante legal.
- Capacidad financiera y técnica del proponente de la IP, sustentada con estados
financieros auditados de los últimos 02 años y experiencia para el desarrollo de
proyectos de similar envergadura, debidamente sustentada con certificados o
constancias emitidas por terceros distintos a la persona jurídica acreditada.
- Declaración jurada de los gastos efectivamente incurridos en la elaboración de la
iniciativa privada presentada.
- Propuesta de cláusulas principales del contrato.
- La información que se requiere para el Informe de Evaluación de los proyectos de
APP de acuerdo con lo señalado en el numeral 16.2 del artículo 16 del Reglamento
de la Ley de APP y Proyectos en Activos, salvo la información de los literales k), l)
m) n) y o) (dicha información no se exige debido a que en un caso está referido a
APP cofinanciadas y por otro lado porque son temas que serán evaluados y
sustentados por la entidad competente al contar esta con la información y capacidad
necesaria para ello; así por ejemplo, la aplicación de los criterios de elegibilidad, el
análisis de capacidad de pago de los compromisos a ser asumidos por la entidad
pública respectiva, etc.).

Una vez presentada la IP, corresponde al OPIP evaluar que se hayan presentado los
requisitos exigidos de información y la documentación de sustento sobre la capacidad
técnica y financiera. Para una evaluación uniforme que permita a los privados tener
predictibilidad sobre la forma de evaluación y un orden para la entidad misma, los OPIP
pueden aprobar normas internas de conocimiento público que definan de manera objetiva
la metodología de evaluación de aspectos como la capacidad financiera del proponente o
el cumplimiento de la información señalada en el numeral 16.2 del Reglamento; al respecto,
puede tomarse como referencia las directivas aprobadas por PROINVERSION para la
admisión a trámite de IPs.

En este contexto, la normativa dispone que presentada la IP, la OPIP tiene 15 días hábiles
como plazo máximo para informar al proponente si la IP ha cumplido con los requisitos y
por ende ha sido admitida a trámite o si es necesario subsanar determinados requisitos,
caso en el cual el proponente tiene 10 días hábiles para brindar la aclaración o subsanación
solicitada. En este último caso, luego de presentada la subsanación, el OPIP tiene un plazo
máximo de 10 días hábiles para admitir a trámite o rechazar la IP, caso contrario de no
pronunciarse se considera que la iniciativa ha sido rechazada; asimismo, en el supuesto
que el proponente no hubiere realizado la subsanación la IP es considerada por el OPIP
como no presentada procediendo a devolver toda la documentación.

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Una obligación para la OPIP en la etapa de admisión a trámite, es la referida a la verificación


de proyectos que cuenten con Plan de Promoción de la Inversión Privada y que coincidan
total o parcialmente con la IP. Al respecto, se ha dispuesto que en caso de verificarse la
existencia de dichos proyectos y hubieren transcurrido 120 días hábiles sin que se hubiese
convocado al proceso de selección respectivo, el OPIP puede admitir a trámite y evaluar la
IP, debiendo coordinar con la entidad competente (Ministerio, Gobierno Regional o
Gobierno Local) para que realice las acciones con el fin de dejar sin efecto el Plan de
Promoción del proyecto que coincide con la iniciativa. Esta decisión de continuar con la IP
o con el proceso de promoción del proyecto que coincide, es determinada por la entidad al
momento que emite su opinión de relevancia.

Esta obligación encuentra sustento en el hecho que desde el sector privado pueden
presentarse IPs que planteen proyectos de APP, pero al mismo existan proyectos bajo
iniciativa estatal que tengan parcial o totalmente el mismo objeto que la IP y se encuentren
en pleno proceso de promoción de la inversión privada, motivo por el que la entidad
competente debe decidir cuál de ellos debe continuar en trámite o en proceso de promoción,
en función a quien mejor cumpla con los objetivos sectoriales, regionales o locales, y
atienda las necesidades del servicio o infraestructura de manera eficiente.

Admitida a trámite la IP, en un plazo de 10 días hábiles el OPIP debe solicitar la opinión de
relevancia al Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local competente quien tiene 90
días hábiles para emitirla, caso contrario el OPIP comunica al proponente la no emisión de
opinión por parte de la entidad y el rechazo de la iniciativa. Debe considerar que en caso la
IP corresponda a más de una entidad, la opinión debe ser pedida a cada una de ellas.

Es importante tener en cuenta que el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos,


permite a la entidad pública que con el objetivo de contar con todos elementos de análisis
y detalle para emitir su opinión de relevancia, pueda solicitar información adicional por única
vez, convocar a exposiciones o realizar consultas sobre la IP directamente al proponente,
debiendo éste entregar la información o absolver las consultas en un plazo no mayor de 20
días hábiles. Asimismo, la normativa permite a la entidad solicitar al proponente realizar
cambios en el proyecto, supuesto en el cual éste debe responder por medio de su
representante legal, aceptando los cambios por lo que la IP continúa su trámite o
expresando su disconformidad con ellos caso en el que la IP procede a rechazarse.

En ese orden de ideas, la normativa ha dispuesto que la opinión de relevancia se emita en


un plazo máximo de 90 días hábiles, conteniendo la siguiente información:

- Consistencia de la IP con las prioridades nacionales, regionales o locales, según


corresponda.
- Evaluación preliminar de viabilidad técnica de la IP.
- Elaboración del informe de evaluación.
- Solicitud para dejar sin efecto el Plan de Promoción de la Inversión Privada que se
hubiera aprobado, en caso corresponda.
- Indicar, en los casos en que la propuesta de la IP asuma que el Estado cuenta con
la titularidad del bien necesario para la ejecución de la infraestructura o la prestación
del servicio, si cuenta con la titularidad de los mismos y si estos no están afectos a
necesidades de saneamiento físico legal, de corresponder.
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- Una característica importante de esta opinión es su carácter vinculante para el


OPIP, por lo que dependiendo el sentido de ella o si no se hubiera emitido dentro
del plazo, el trámite de la IP puede continuar o rechazarse la iniciativa.

Como se puede apreciar, la opinión de relevancia conlleva la elaboración del informe de


evaluación por parte del Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local, con lo cual se
puede decir que esta etapa constituye un equivalente a la fase de Formulación de APP.

Al igual que en el caso de APP de iniciativa estatal, la normativa dispone que el informe de
evaluación sea evaluado y aprobado por el OPIP, pudiendo también modificarlo con la
opinión de conformidad de la entidad. Luego de emitida la aprobación, el informe de
evaluación debe contar con la opinión favorable del MEF quien evalúa principalmente 4
temas como hemos expuesto anteriormente, siendo uno de ellos los criterios de elegibilidad
de acuerdo lo que dispone el artículo 17 del Reglamento.

Estructuración

Una vez obtenida las opiniones favorables sobre el informe de evaluación, el proyecto pasa
a la fase de estructuración y etapa de diseño del proyecto de contrato, a cargo del OPIP.
Cabe señalar que en esta fase el OPIP está facultado para proponer a pedido del Ministerio,
Gobierno Regional o Gobierno Local o por propia iniciativa –en este último caso requiere la
opinión técnica previa de la entidad que deberá ser emitida en 20 días hábiles-,
ampliaciones y/o modificaciones en el contenido y diseño de la IP que considere
convenientes y/o necesarios.

En caso se soliciten las ampliaciones y/o modificaciones, el proponente de la IP cuenta con


un plazo máximo de 15 días hábiles para expresar su conformidad o disconformidad con lo
planteado por el OPIP. En el supuesto que la opinión sea de conformidad la IP continúa su
trámite, debiendo el OPIP darle un plazo prudencial al proponente –de acuerdo a la
naturaleza y complejidad de la ampliación y/o modificación- para incorporar lo solicitado en
el proyecto. En caso de disconformidad, la IP es rechazada por el OPIP.

Por otro lado, la normativa establece de manera general que durante la evaluación de la IP
en cualquier etapa, el proponente no puede de manera unilateral modificar o ampliar la IP
presentada.

Es bueno precisar en este punto que las etapas posteriores a la estructuración han sido
reguladas por el Reglamento en una sección de Disposiciones Comunes, que aplica tanto
a las IPs autofinanciadas como a las IPs cofinanciadas, como veremos más adelante.

Proyectos alternativos y proyectos con el mismo objetivo


Debido a que las iniciativas privadas autofinanciadas pueden presentarse ante las OPIP
competentes en cualquier momento del año –a diferencia de las IPs cofinanciadas-, puede
ocurrir que las entidades públicas tengan bajo su evaluación en un mismo momento
proyectos que pretendiendo el mismo uso de recursos, estén destinados a diferentes
objetivos; estos han denominados por la normativa vigente –sobre la base de lo que reguló
el Decreto Legislativo N° 1012- como proyectos alternativos.

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Ante dicha realidad, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos ha dispuesto


que los proyectos alternativos solo pueden presentarse hasta antes de la fecha de
publicación de la Declaratoria de Interés de la IP, por lo que emitido dicho acto, todo
proyecto de dicha naturaleza debe ser rechazado.

En todo caso, la normativa dispone que cuando el OPIP verifique que se ha admitido a
trámite una IP que por sus características constituye un proyecto alternativo a una IP que
se encuentra en trámite y evaluación, dicho organismo debe solicitar la opinión previa de la
entidad competente (Ministerio, Gobierno Regional o Gobierno Local) a fin que ésta señale
su preferencia sobre una de ellas, teniendo en cuenta para su decisión el valor por dinero
y la innovación tecnológica propuesta en ambas iniciativas. En todos los casos, esta opinión
debe ser ratificada por el órgano máximo del OPIP.

Una vez emitida la declaración de preferencia, la normativa establece que el trámite y/o
evaluación de la IP no preferida quedará suspendido. Por su parte, la IP preferida continúa
su trámite, siendo que en caso sea convocado el proceso de selección o se suscriba el
contrato de APP con motivo de la adjudicación directa del proyecto de IP, la iniciativa
suspendida procede a ser rechazada.

Por otro lado, la normativa también ha regulado el caso de IPs de proyectos que tengan el
mismo objetivo, los cuales son considerados como proyectos iguales, aun cuando empleen
tecnologías diferentes. En este supuesto se ha dispuesto que cuando el OPIP verifique la
admisión a trámite de una IP autofinanciada que cumpla con las características antes
mencionadas con relación a una IP en trámite, debe continuar con la evaluación de la IP
que hubiere sido admitida primero. En este supuesto, la segunda IP queda suspendida
hasta que se emita la Declaratoria de Interés de la primera IP o se rechace, caso en el cual
el OPIP procede a evaluar la siguiente iniciativa y así sucesivamente.

 Trámite y evaluación de IPs de proyectos de APP cofinanciadas

A diferencia de las IPs autofinanciadas, las IPs cofinanciadas en general se caracterizan


porque su trámite y evaluación corresponde exclusivamente a PROINVERSION y porque
tienen un periodo de tiempo de limitado en el año para su presentación, esto debido a que
como plantean el uso de recursos públicos, el Estado requiere evaluar todas las iniciativas
de este tipo en conjunto a fin que los proyectos agrupados por sectores o niveles de
gobierno, según corresponda, guarden coherencia con la capacidad presupuestal de las
entidades; esto a fin de evitar que el Estado asuma compromisos sin haber evaluado antes
que contará con los recursos públicos disponibles para asumir sus obligaciones, sin poner
en peligro las finanzas públicas.

Un cambio importante de la nueva normativa, es que la presentación de IPs cofinanciadas


está en función a las materias y necesidades de los Ministerios, Gobiernos Regionales o
Gobiernos Locales; enfoque distinto al establecido por el derogado Decreto Legislativo N°
1012 que no sujetaba la presentación de este tipo de iniciativas a materias o necesidades
de las entidades. La justificación de esta exigencia se encuentra en que al ser proyectos
donde se utilizarán recursos públicos, el destino de estos debe ir a la atención de las
necesidades prioritarias del sector y en los temas que considere importantes (transporte,
saneamiento, electricidad, etc.), aprovechando asimismo el conocimiento e ideas del sector
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privado para ello. Esto además permite que los potenciales proponentes sepan de
antemano las prioridades del Estado para destinar sus recursos públicos en IPs
cofinanciadas, de manera tal que se ahorran tiempo y recursos privados en la elaboración
de proyectos que no se encuentran acordes con las prioridades de las entidades o que no
cuenten con capacidad presupuestal, y que por tanto serían rechazados en el trámite y/
evaluación.

En este contexto, el Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos dispone que las
IPs cofinanciadas son propuestas que el sector privado puede presentar ante
PROINVERSIÓN para el desarrollo de proyectos de APP en infraestructura pública y/o
prestación de servicios públicos, servicios vinculados a estos que requiera prestar el
Estado, investigación aplicada y/o innovación tecnológica, de acuerdo a las necesidades
de intervención y compromisos máximos a ser asumidos por el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local.

Asimismo, como un requisito para este tipo de iniciativas, la normativa también establece
que las IPs cofinanciadas deben tener plazos contractuales iguales o mayores a 10 años y
un Costo Total de Inversión superior a 15 000 UIT. En caso de iniciativas que no contengan
componente de inversión, deben tener un Costo Total del Proyecto superior a 15 000 UIT.

En este contexto, detallamos los actos previos que de acuerdo al marco legal vigente tienen
que realizar las entidades públicas y la oportunidad para la presentación de IPs
cofinanciadas pertenecientes al Gobierno Nacional, Gobierno Regional y Gobierno Local:

- IPs cofinanciadas del Gobierno Nacional


De acuerdo con la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento la
presentación ante PROINVERSION de IPs a ser financiadas total o parcialmente
por el Gobierno Nacional se realiza en la fecha, periodo (el cual no podrá ser menor
a 6 meses según el alcance y complejidad de las necesidades de intervención) y
sobre las materias que se determinen por Decreto Supremo refrendado por los
ministerios solicitantes y el MEF. Debe tenerse en cuenta que la normativa dispone
que para la emisión de este decreto, cada Ministerio debe presentar al MEF su
programación presupuestal multianual para los próximos 10 años y los montos que
estén dispuestos a comprometer, los cuales debe ser consistente con el Informe
Multianual de Inversiones en APP; esta información, en aplicación del principio de
responsabilidad presupuestal, permitirá al MEF evaluar desde un inicio si existe
coherencia entre la capacidad presupuestal de la entidad y los compromisos de
pago que esta asumiría en los proyectos cofinanciados.

Además, la normativa señala que los sectores incluidos en el Decreto Supremo


deben publicar a través de PROINVERSION, sus necesidades de intervención y la
capacidad presupuestal máxima con la que cuentan para asumir dichos
compromisos, la cual es informada por el MEF.

Es de apreciarse que, debido a que la presentación de IPs cofinanciadas está sujeta


a la publicación previa del Decreto Supremo y de las necesidades de intervención
de los sectores, en el supuesto que estas no sean publicadas pues así lo decidió el

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Ministerio, no se pueden presentar IPs cofinanciadas hasta que dichos actos se


realicen.

- IPs cofinanciadas de Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales


A diferencia de las IPs cofinanciadas del Gobierno Nacional, para el caso de las IPs
cofinanciadas de Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales la normativa ha
establecido que estas se presentan ante PROINVERSION de manera anual durante
los primeros 45 días calendario de cada año. Sin perjuicio de ello, se ha dispuesto
que previamente, los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales deben publicar sus
necesidades de intervención en proyectos de APP (es decir, en infraestructura
pública y servicios públicos, servicios vinculados a estos, investigación aplicada y/o
innovación tecnológica) y la capacidad presupuestal máxima con la que cuentan
para asumir dichos compromisos informada por el MEF; todo ello, como máximo el
quince de mayo del año inmediato anterior a la oportunidad de presentación de este
tipo de iniciativas. Esta información además debe ser publicada a través de
PROINVERSIÓN en su portal institucional.

De manera similar a las IPs cofinanciadas del Gobierno Nacional, en caso los
Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales no publiquen previamente sus
necesidades de intervención en proyectos de APP, no se podrán presentan este tipo
de iniciativas ante PROINVERSION.

Es preciso mencionar que, excepcionalmente para el año 2016, la presentación de


IPs cofinanciadas se realizará durante los primeros 45 días calendario contados a
partir del primer día hábil de abril. Para esto, la evaluación sobre la capacidad
presupuestal máxima con la que cuenten los Gobiernos Regionales y Gobiernos
Locales se realizará posteriormente a la presentación de las IPs y de manera previa
a la opinión de relevancia.

Presentación, admisión a trámite, opinión de relevancia, formulación y estructuración

La presentación de las IPs cofinanciadas en la oportunidad y sobre las materias y/o


necesidades de intervención por parte de los proponentes, debe cumplir con los siguientes
requisitos mínimos de información:
- Nombre o razón social del solicitante, con indicación de sus generales de ley,
acompañando los correspondientes poderes del representante legal.
- Capacidad financiera y técnica del proponente de la iniciativa privada, sustentada
con estados financieros auditados de los últimos dos (02) años y experiencia para
el desarrollo de proyectos de similar envergadura, debidamente sustentada con
certificados o constancias emitidas por terceros distintos a la persona jurídica
acreditada.
- Declaración jurada de los gastos efectivamente incurridos en la elaboración de la
iniciativa privada presentada.
- Propuesta de cláusulas principales del contrato.
- Descripción de la iniciativa privada incluyendo lo siguiente: i) Nombre y tipo del
proyecto, con indicación de la infraestructura pública, servicio público y/o servicios
vinculados a estos que requiera brindar el Estado, o materia de investigación
aplicada y/o innovación tecnológica que sean competencia del Estado, sobre el cual
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se desarrollará el proyecto, así como referencias sobre la entidad titular de los


bienes sobre los que recae el proyecto o la situación legal de los mismos; ii) Ámbito
de influencia del proyecto; iii) Objetivos, incluyendo las características del servicio
y, de resultar aplicable, el nivel de servicio a alcanzar; iv) Beneficios sociales del
proyecto; v) Razones por las cuales se escoge el proyecto sujeto a aprobación, entre
otras alternativas; vi) Costo Total de Inversión y cofinanciamiento del Estado y los
ingresos; si el cofinanciamiento incluye los costos de operación y mantenimiento se
deberá presentar un monto estimado para dichos costos; y, vii) cronograma de
ejecución de las inversiones y cronograma del requerimiento de los recursos
públicos.
- Sustento de la importancia y consistencia del proyecto con los objetivos estratégicos
de las entidades; y, en su caso, con las necesidades de intervención.
- Análisis y propuesta de distribución de riesgos del proyecto.

Presentada la IP cofinanciada, de manera similar a la etapa de IP autofinanciada, la


normativa dispone que PROINVERSION evalúa el cumplimiento de los requisitos y verifica
si la iniciativa recae sobre proyectos que coincidan total o parcialmente con aquellos
respecto de los cuales se hubiera aprobado el respectivo Plan de Promoción de la Inversión
Privada o se encuentren en formulación ante el mismo PROINVERSIÓN; asimismo, evalúa
y aprueba la capacidad técnica y financiera del proponente de acuerdo a los lineamientos
que apruebe para tal fin.

Este procedimiento de admisión se rige por las reglas de admisión a trámite de las IPs
Autofinanciadas regulado en el artículo 33 del Reglamento, en lo que corresponda.

Culminada la etapa de admisión a trámite, PROINVERSIÓN debe remitir al Ministerio,


Gobierno Regional o Gobierno Local el conjunto de las IPs cofinanciadas que recaigan en
proyectos de su competencia, para obtener su opinión de relevancia. A continuación se
resume el procedimiento para la emisión de opinión de relevancia por parte de las entidades
que tienen competencia sobre el proyecto:

- En un plazo de 60 días hábiles de recibidas las IPs cofinanciadas, las entidades


competentes emiten su opinión de relevancia. En este periodo, el Ministerio, Gobierno
Regional o Gobierno Local competente, puede convocar a los proponentes para que
expongan su proyecto; también, pueden solicitarle que realicen cambios al proyecto,
cambios al cronograma de pagos y agregar o retirar componentes, siempre que estos
sean acordes con las necesidades de intervención publicadas. Sobre esta solicitud,
el proponente puede expresar su conformidad o disconformidad en un plazo de 20
días hábiles. En caso de conformidad, la iniciativa privada continúa su trámite; en
caso contrario, es rechazada.
- La opinión de relevancia es remitida a PROINVERSIÓN para así dar inicio a la fase
de formulación.
- En dicho acto, la entidad pública debe realizar las acciones pertinentes a fin de
sustentar que las IPs no coincidan total o parcialmente con Proyectos de Inversión
Pública en ejecución física o sustenta técnica y legalmente la coexistencia de estos
con la IP cofinanciada. Dentro del mismo plazo de 60 días hábiles, y de ser el caso,
la entidad debe cambiar la Unidad Formuladora a PROINVERSIÓN y adoptar las
acciones para dar inicio a la etapa de formulación. Transcurrido dicho plazo sin la
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notificación a PROINVERSIÓN y al proponente, la iniciativa privada cofinanciada se


da por rechazada.
- En caso que durante el plazo de presentación de IPs cofinanciadas, se presente más
de un proyecto dirigido a satisfacer el mismo objetivo, el Ministerio, Gobierno Regional
o Gobierno Local al momento que emite su opinión de relevancia opta por el proyecto
que contenga componentes de innovación tecnológica y ofrezca mayor valor por
dinero, por lo que el proyecto por el que no optó procede a ser rechazado.

Cabe señalar que el procedimiento debe compatibilizarse con lo dispuesto en la


nonagésima sexta disposición complementaria final de la Ley N° 29951 que dispone que
los gobiernos regionales y locales suscribirán los contratos y adendas con el adjudicatario,
según corresponda, con la intervención de los sectores intervinientes. La administración del
referido contrato podrá ser delegada al sector interviniente. En este sentido, durante el
trámite respectivo, PROINVERSIÓN deberá solicitar las opiniones respectivas a los
Ministerios.

Por la naturaleza de las IPs cofinanciadas y debido a que estas pueden plantear el
desarrollo de proyectos de APP sobre la base de Proyectos de Inversión Pública, la
normativa ha dispuesto reglas específicas para la formulación y estructuración de estas
iniciativas.

En este sentido, el Reglamento dispone que en caso de IPs que planteen proyectos
cofinanciados que contengan uno o más Proyectos de Inversión Pública (PIP), es
competencia de la Unidad Formuladora de PROINVERSIÓN, la formulación conforme a la
normativa del SNIP. Bajo este supuesto, se establece que PROINVERSIÓN debe remitir al
proponente el alcance de los estudios de preinversión del PIP que deben ser elaborados
conforme a lo dispuesto por el SNIP. Recibido ello, el proponente debe presentar a
PROINVERSION una Declaración Jurada adjunta a la propuesta de estudios de
preinversión en la que indique los gastos en que hubiere incurrido para la elaboración de
dichos estudios. En todos los casos, el proyecto debe obtener la viabilidad en el marco del
SNIP, caso contrario es rechazada la IP.

Sin perjuicio de lo señalado, pueden existir proyectos de APP cofinanciados que no se


plantean sobre la base de un PIP, no obstante, también corresponde a PROINVERSION la
formulación de estos que incluye i) la evaluación económica y financiera del proyecto
considerando el valor estimado del mismo, ii) la demanda estimada, iii) los costos
estimados, iv) la evaluación preliminar del impacto social, entre otros; todo ello, con el fin
de determinar si el proyecto de inversión planteado mediante la IP cofinanciada es
económica y socialmente rentable.

En caso se determine que el proyecto sí es económica y socialmente rentable la etapa de


formulación se da por culminada, correspondiendo a PROINVERSION la elaboración del
Informe de Evaluación, documento de gestión que requiere la opinión previa favorable del
Ministerio, Gobierno Regional y Gobierno Local correspondiente, así como la opinión del
MEF de acuerdo a lo que establece el artículo 17 del Reglamento. Con la aprobación del
informe de evaluación, se puede incorporar el proyecto al proceso de promoción de
inversión privada.

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promoción de la inversión privada mediante Asociaciones Público Privadas y Proyectos en Activos
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Respecto a la etapa estructuración del proyecto cofinanciado presentado mediante la IP,


esta no dista de la fase de estructuración general explicada anteriormente, motivo por el
cual, la normativa señala que esta comprende el diseño del proyecto como APP, incluida
su estructuración económico financiera, mecanismo de retribución en caso corresponda,
asignación de riesgos y el diseño del contrato a cargo del OPIP.

 Disposiciones comunes

Tanto para las IPs autofinanciadas como para las IPs cofinanciadas, el Reglamento de la
Ley de APP y Proyectos en Activos ha establecido las siguientes reglas de aplicación
común, las cuales regulan las etapas a partir de la Declaratoria de Interés del proyecto de
inversión presentado por el sector privado. A continuación, se muestra un resumen de
dichas reglas comunes:

Publicación

La normativa dispone que luego de emitida la opinión de relevancia de la IP, el OPIP debe
publicar en su portal institucional la siguiente información que brinda un marco del objetivo
del proyecto de IP:
- Para IPs autofinanciadas: Descripción general del proyecto, incluyendo como
mínimo: nombre, entidad competente, antecedentes, área de influencia del
proyecto, objetivos y clasificación del proyecto.
- Para IPs cofinanciadas: i) nombre y tipo del proyecto, con indicación de la
infraestructura pública, servicio público y/o servicios vinculados a estos que requiera
brindar el Estado, o materia de investigación aplicada y/o innovación tecnológica
que sean competencia del Estado, sobre el cual se desarrollará el proyecto, así
como referencias sobre la entidad titular de los bienes sobre los que recae el
proyecto o la situación legal de los mismos; ii) ámbito de influencia del proyecto; iii)
objetivos, incluyendo las características del servicio y, de resultar aplicable, el nivel
de servicio a alcanzar; iv) beneficios sociales del proyecto.

Declaratoria de interés

El Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos dispone que luego de incorporado


el proyecto presentado mediante la IP al proceso de promoción, el máximo órgano del OPIP
debe aprobar la Declaratoria de Interés, la cual debe contener la siguiente información:
- Un resumen del proyecto contenido en la iniciativa privada que contemple: i) Objeto
y alcance del proyecto de inversión; ii) Bienes y/o servicios públicos sobre los cuales
se desarrollará el proyecto; iii) Modalidad contractual y plazo del contrato; iv) Monto
referencial de la inversión; v) Cronograma tentativo del proyecto; y, vi) Forma de
retribución propuesta, con indicación de si el proyecto requiere incremento de tarifa,
de corresponder.
- Requisitos de precalificación del proceso de selección que se convoque.
- Factor de competencia del proceso de selección que se convoque.
- Modelo de carta de expresión de interés y modelo de carta fianza a ser presentada
por los terceros interesados en la ejecución del proyecto, la cual es solidaria,
irrevocable, incondicional, sin beneficio de excusión y de realización automática,

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cuyo monto no puede exceder el cinco por ciento del Costo Total del Proyecto o
Costo Total de Inversión.
- Versión del contrato de APP, el cual previamente debe contar con las opiniones
previas requeridas en el artículo 21 del Reglamento.

Debemos resaltar aquí que la Declaratoria de Interés constituye la afirmación del Estado
respecto a que un proyecto de inversión presentado mediante IP es de su interés. Esto
determina por ejemplo, que a partir de este momento, la IP pierde el carácter de reservado
y confidencial. Asimismo, esta declaratoria inicia la apertura del proyecto al mercado,
habilitando la presentación de terceros interesados sobre el proyecto como se verá más
adelante.

Debemos resaltar aquí también el requisito de la versión del contrato de APP, pues con la
anterior legislación del Decreto Legislativo N° 1012, el contrato se elaboraba luego de la
Declaratoria de Interés. En ese sentido, bajo la normativa vigente dicho contrato se elabora
antes de la declaratoria contando incluso con las opiniones previas de las entidades
competentes, entre ellas, la del MEF.

Esta Declaratoria debe cumplir asimismo con ser publicada en el portal institucional del
OPIP y en el diario oficial El Peruano y un diario de circulación nacional por 02 días
consecutivos, indicando el enlace para acceder a la versión final electrónica del contrato.
En esta publicación además debe indicarse el mecanismo aplicable al proceso de selección
(Licitación Pública Especial, Concurso de Proyectos Integrales u otros mecanismos
competitivos). Asimismo, es necesario tener en cuenta que esta publicación debe realizarse
un plazo no mayor de 10 días calendario contados desde que el proponente cubra los
costos de la publicación y entregue la carta fianza respectiva que asegure la suscripción
del contrato correspondiente en caso que el proyecto sea adjudicado directamente. Al
respecto, el Reglamento indica que de no presentarse a satisfacción del OPIP tanto la carta
fianza como el pago por concepto de publicación, el proponente pierde cualquier derecho
asociado a la IP incluyendo el reembolso; no obstante, el OPIP puede asumir los gastos de
la declaratoria de interés y continuar con el proceso o dejar sin efecto la Declaratoria de
Interés.

Debe entenderse que una vez aprobada la Declaratoria de Interés, el OPIP está facultado
a realizar las actividades de promoción necesarias y que fomenten la concurrencia de
terceros interesados.

Apertura al mercado, adjudicación directa o proceso de selección

El Reglamento de la Ley de APP y Proyectos en Activos dispone que a partir del día
siguiente de la publicación de la Declaratoria de Interés, los terceros interesados en
proyecto cuentan con un plazo máximo de 150 días calendario para presentar sus
expresiones de interés para la ejecución del mismo proyecto, debiendo acompañar a su
solicitud una carta fianza y la documentación adicional exigida por el OPIP.

Nótese que la normativa vigente dispone el plazo 150 días para la presentación de
expresiones de interés, plazo mayor al establecido en el Decreto Legislativo N° 1012 y su

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reglamento, con el fin de promover al máximo mediante un plazo adecuado la participación


de terceros en el desarrollo del proyecto mostrando en dicho estadio su interés.

Transcurrido los 150 días calendario, sin que ningún tercero hubiere manifestado su interés
en la ejecución del proyecto, el OPIP, mediante acuerdo de su órgano máximo, procede a
la adjudicación directa a favor del proponente de la iniciativa privada. Cumplido ello,
corresponde la suscripción del contrato de APP, sin perjuicio que previamente el
proponente debe haber pagado al OPIP los costos directos e indirectos en los que haya
incurrido dicho organismo durante la tramitación, evaluación y Declaratoria de Interés de la
IP.

Por otro lado, en caso dentro del plazo de 150 días calendario sí se hubieran presentado
una o más expresiones de interés conforme a lo exigido por el OPIP dicho organismo debe
cursar una comunicación escrita al proponente, poniendo en su conocimiento la existencia
de terceros interesados en el proyecto, para luego de ello iniciar el proceso de selección
respectivo. Cabe señalar que este proceso de selección se rige por las Bases que aprueba
el OPIP, las cuales deben incluir de manera obligatoria la información publicada en la
Declaratoria de Interés y las condiciones administrativas correspondientes, y en las normas
aplicables en las cuales podrá participar tanto el proponente como los terceros que hayan
presentado expresiones de interés durante los 150 días de apertura al mercado.

La normativa ha previsto aquí que no es obligación del proponente participar en el proceso


de selección, sin embargo en dicho caso, dispone que éste pierde el derecho a solicitar el
reembolso de los gastos en los que hubiese incurrido en la preparación de la propuesta. En
el supuesto que sí participe y que la buena pro del proyecto fuere otorgada al titular de una
propuesta distinta (tercero interesado en su momento), la normativa establece el
reconocimiento de los gastos incurridos al proponente original de la IP.

En este punto es bueno señalar los montos máximos a reconocer de acuerdo al siguiente
detalle:
- Para el caso de las IPs autofinanciadas, el monto total de los gastos a reintegrar no puede
exceder el dos por ciento (2%) del Costo Total de Inversión.
- Para el caso de IPs cofinanciadas, el monto no debe ser mayor (i) al dos por ciento (2%)
del Costo Total de Inversión; o, (ii) al dos por ciento (2%) del Costo total del Proyecto en
aquellos proyectos que no contengan componente de inversión.

Consultas a las bases

Al ser un contrato de APP -independientemente al origen del proyecto-, el Reglamento de


la Ley de APP y Proyectos en Activos establece que solo el proponente y los terceros
interesados pueden realizar consultas a las Bases y comentarios y sugerencias a la versión
del contrato. Asimismo, los terceros interesados pueden solicitar reuniones y acceder a la
documentación pública disponible relacionada con el proyecto.

Un aspecto a resaltar es que con la Declaratoria de Interés ya se cuenta con la versión del
contrato de APP, la cual obtuvo las opiniones previas de las entidades competentes tal
como exige la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento; por ello, toda
modificación a dicho contrato como resultado de los comentarios del proponente o los
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terceros interesados, nuevamente requiere contar con la opinión previa de las entidades
que emitieron en un primer momento su opinión.

Por otro lado, sobre la base del incentivo que reconocía el Decreto Legislativo N° 1012 y su
Reglamento, la normativa actual también reconoce que en los casos que el proponente
participe en el proceso de selección que se convoque y cumpla con presentar la
documentación requerida en las Bases a efectos de ser considerado un postor
precalificado, y presente una oferta técnica y económica válidas, conforme a las Bases,
tiene derecho a igualar la oferta que hubiera quedado en primer lugar. En ese supuesto,
se establece que de ejercer este derecho el proponente, se procede a un desempate
definitivo entre el proponente y el postor que hubiere quedado en primer lugar, presentando
cada uno una mejor oferta en función del factor de competencia. Este desempate debe
realizarse en el mismo acto de apertura de las ofertas económicas y la adjudicación de la
buena pro.

Nótese aquí que este derecho a igualar la oferta está sujeto al cumplimiento de
determinados requisitos, por lo que el OPIP debe verificar la existencia de estos a fin de
permitir el ejercicio de este derecho como incentivo.

10) Aplicación de la Ley de APP y Proyectos en Activos y su Reglamento a procesos de


promoción

Finalmente, de acuerdo con el artículo 103 de la Constitución Política del Perú, la ley, desde
su entrada en vigencia, se aplica a las consecuencias de las relaciones y situaciones
jurídicas existentes y no tiene fuerza ni efectos retroactivos. Esta regla constitucional
establece la aplicación inmediata de todas las normas en nuestro ordenamiento jurídico a
partir de su entrada en vigencia, salvo casos que las mismas dispongan reglas de aplicación
transitoria de la norma.

Tal es el caso de la Ley de APP y Proyectos en Activos, que en su Primera y Segunda


Disposición Complementaria Final establecen lo siguiente:

a) Las iniciativas privadas que a la fecha de entrada en vigencia de la Ley de APP y


Proyectos en Activos hayan sido admitidas a trámite y hasta la suscripción del
contrato, seguirán sujetas al procedimiento vigente hasta antes de la entrada en
vigencia de dicha norma.

Bajo esta regla se derivan dos escenarios:

i) las IPs admitidas a trámite hasta el 27 de diciembre de 2015, hasta el momento


de la suscripción del contrato, se tramitan y se sujetan al procedimiento (reglas sobre
plazos, orden, etc.) dispuesto por la normativa que les resultaba aplicable al
momento de su admisión a trámite; en tal sentido, dichas reglas procedimentales se
mantienen en aplicación hasta la suscripción del contrato. Asimismo, debemos
precisar que la Ley de APP y Proyectos en Activos no establece una aplicación
diferida de las reglas que no son procedimentales, es decir las reglas sustantivas o
contenido, por lo que se debe entender que estas son de aplicación inmediata a las
IPs mencionadas.
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ii) las IPs admitidas a trámite a partir del 28 de diciembre de 2015 se rigen en su
integridad (procedimental y reglas sustantivas) por la Ley de APP y Proyectos en
Activos y su Reglamento.

b) Las iniciativas estatales que a la fecha de entrada en vigencia de Ley de APP y


Proyectos en Activos hayan sido incorporadas al proceso de promoción y hasta su
adjudicación, seguirán sujetas al procedimiento vigente hasta antes de la entrada
en vigencia de la mencionada ley.

Bajo esta regla también se derivan dos escenarios:

i) las iniciativas estatales que al 27 de diciembre de 2015 se encontraban


incorporadas al proceso de promoción de la inversión privada, hasta su
adjudicación, se sujetan al procedimiento que les resultaba aplicable y estuvo
vigente antes de la Ley de APP y Proyectos en Activos. Debemos resaltar aquí que
lo que se dispone es la permanencia en sus efectos de las reglas procedimentales
anteriores a la Ley de APP y Proyectos en Activos, y nada se señala sobre las reglas
sustantivas o contenido como por ejemplo, las referidas al diseño del contrato. En
ese sentido, estas últimas reglas, por mandato general del artículo 103 de la
Constitución Política del Perú, son de aplicación inmediata al proceso de promoción.

ii) las iniciativas estatales que sean incorporadas al proceso de promoción de la


inversión privada a partir del 28 de diciembre de 2015, se rigen en su integridad
(reglas procedimentales y de fondo) por la Ley de APP y Proyectos en Activos y su
Reglamento.

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LINEAMIENTOS PARA LA ELABORACIÓN DEL INFORME MULTIANUAL DE
INVERSIONES EN ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS PARA EL AÑO 2017
LINEAMIENTOS PARA LA ASIGNACIÓN DE RIESGOS EN LOS CONTRATOS DE
ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
LINEAMIENTOS PARA EL DESARROLLO DE LAS FASES DE FORMULACIÓN Y
ESTRUCTURACIÓN EN LOS PROYECTOS DE ASOCIACIONES PÚBLICO PRIVADAS
(VWRV/LQHDPLHQWRVQRKDQVLGRSXEOLFDGRVHQHOGLDULRRILFLDO³(O3HUXDQR´VHGHVFDUJDURQGHODSiJLQDZHEGHO
0LQLVWHULRGH(FRQRPtD\)LQDQ]DVFRQIHFKDGHMXOLRGH
DECRETO LEGISLATIVO N° 1252, DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA EL SISTEMA
NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES Y
DEROGA LA LEY Nº 27293, LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional Formulación y Evaluación en el Marco del
de Programación Multianual y Gestión de Sistema Nacional de Programación Multianual y
Inversiones y deroga la Ley Nº 27293, Ley del Gestión de Inversiones”)
Sistema Nacional de Inversión Pública
R.D.Nº 003-2017-EF-63.01 (Aprueban
DECRETO LEGISLATIVO Nº 1252 plazos para subsanar el contenido del Programa
Multianual de Inversiones presentado por los
sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos
(*) De conformidad con la Tercera Disposición Regionales y Gobiernos Locales en el marco del
Complementaria Transitoria del Reglamento Sistema Nacional de Programación Multianual y
aprobado por el Artículo 1 del Decreto Supremo Gestión de Inversiones)
Nº 036-2017-EF, publicado el 01 marzo 2017, se
dispone que en todo lo referido al Sistema Enlace Web: EXPOSICIÓN DE MOTIVOS -
Nacional de Programación Multianual y Gestión PDF.
de Inversiones (Invierte.pe) se debe entender
referido al Sistema Nacional de Inversión Pública EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
hasta la entrada en vigencia del presente
Decreto Legislativo, que crea el Sistema POR CUANTO:
Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones y deroga la Ley Nº 27293, Ley del El Congreso de la República mediante Ley Nº
Sistema Nacional de Inversión Pública. 30506 ha delegado en el Poder Ejecutivo la facultad
de legislar, por un plazo de noventa (90) días
(*) De conformidad con la Primera Disposición calendario, sobre diversas materias relacionadas
Complementaria Transitoria de la Resolución con la reactivación económica y formalización,
Ministerial Nº 008-2017-VIVIENDA, publicada el seguridad ciudadana, lucha contra la corrupción,
12 enero 2017, se dispone que los requisitos agua y saneamiento y reorganización de
establecidos en el literal g) del numeral 6.1 del PETROPERÚ S.A;
artículo 6, en el literal g) del numeral 7.1 del
artículo 7 y en el literal f) del numeral 8.1 del Que, el literal e) del inciso 1 del artículo 2 de la
artículo 8 de la citada Resolución Ministerial, son citada Ley otorga la facultad de legislar a fin de
exigibles a partir de la entrada en vigencia del reorganizar el Sistema Nacional de Inversión
Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1252, que Pública, otorgándole una estructura de sistema
crea el Sistema Nacional de Programación administrativo efectivamente descentralizado,
Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la incorporando a los actores regionales para
Ley Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de garantizar la eficiencia y eficacia del proceso de
Inversión Pública. La referida disposición entró descentralización con el fin de agilizar e incrementar
en vigencia a partir del 1 de abril de 2017. la calidad de la inversión pública; restructurar los
procesos del Sistema Nacional de Inversión Pública,
CONCORDANCIAS: D.S.Nº 027-2017-EF vinculando la cartera de proyectos al desarrollo
(Reglamento) territorial o sectorial y priorizando el cierre de
brechas de infraestructura; mejorar y simplificar la
D.S.Nº 007-2017-VIVIENDA (Decreto formulación y evaluación de proyectos, modificando
Supremo que aprueba la Política Nacional de las metodologías y parámetros asociados al nivel de
Saneamiento) servicios; y aprobar medidas para hacer más
eficiente la ejecución de los proyectos;
R.D.Nº 002-2017-EF-63.01 ("Directiva Nº
002-2017-EF-63.01 - Directiva para la
Que, en ese marco, corresponde emitir una agrupadas por sectores solo para efectos del
norma con rango de Ley que reorganice el Sistema Sistema Nacional de Programación Multianual y
Nacional de Inversión Pública, sustituyéndolo por un Gestión de Inversiones y en el caso de los
sistema descentralizado y articulado al cierre de Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales se
brechas de infraestructura y de acceso a servicios a agrupan según su nivel de gobierno respectivo,
cargo del Estado, para la efectiva prestación de conforme lo establezca el Reglamento del presente
servicios y la provisión de la infraestructura Decreto Legislativo.
necesaria para el desarrollo del país;
Artículo 3.- Principios rectores
De conformidad con lo establecido en el artículo
104 de la Constitución Política del Perú y en La programación multianual de inversiones y la
ejercicio de las facultades delegadas en el literal e) ejecución de los proyectos de inversión respectivos
del inciso 1 del artículo 2 de la Ley Nº 30506; se sujetan a los principios rectores siguientes:

Con el voto aprobatorio del Consejo de Ministros; a) La programación multianual de la inversión


y debe ser realizada considerando como principal
objetivo el cierre de brechas de infraestructura o de
Con cargo a dar cuenta al Congreso de la acceso a servicios públicos para la población.
República;
b) La programación multianual de la inversión
Ha dado el Decreto Legislativo siguiente: vincula los objetivos nacionales, planes sectoriales
nacionales, así como los planes de desarrollo
DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA EL concertado regionales y locales, respectivamente,
SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN con la identificación de la cartera de proyectos a
MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES Y ejecutarse y debe realizarse en concordancia con
DEROGA LA LEY Nº 27293, LEY DEL SISTEMA las proyecciones del Marco Macroeconómico
NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA Multianual.

Artículo 1.- Objeto c) La programación multianual de inversiones


debe partir de un diagnóstico detallado de la
Créase el Sistema Nacional de Programación situación de las brechas de infraestructura o de
Multianual y Gestión de Inversiones como sistema acceso a servicios públicos, para luego plantear los
administrativo del Estado, con la finalidad de objetivos a alcanzarse respecto a dichas brechas.
orientar el uso de los recursos públicos destinados a La programación multianual debe establecer los
la inversión para la efectiva prestación de servicios y indicadores de resultado a obtenerse.
la provisión de la infraestructura necesaria para el
desarrollo del país y derógase(*)NOTA SPIJ la Ley d) Los recursos destinados a la inversión deben
Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión procurar el mayor impacto en la sociedad.
Pública.
e) La inversión debe programarse teniendo en
Artículo 2.- Ámbito de aplicación cuenta la previsión de recursos para su ejecución y
su adecuada operación y mantenimiento, mediante
El presente Decreto Legislativo y sus normas la aplicación del ciclo de inversión.
reglamentarias y complementarias son de aplicación
obligatoria a las entidades del Sector Público No f) La gestión de la inversión debe realizarse
Financiero a que se refiere la Ley Nº 30099, Ley de aplicando mecanismos que promuevan la mayor
Fortalecimiento de la Responsabilidad y transparencia y calidad a través de la competencia.
Transparencia Fiscal. Dichas entidades son
Artículo 4.- Fases del Ciclo de Inversión c) Ejecución: Comprende la elaboración del
expediente técnico o equivalente y la ejecución
4.1 El Ciclo de Inversión tiene las fases física y financiera respectiva. El seguimiento de la
siguientes: inversión se realiza a través del Sistema de
Seguimiento de Inversiones, herramienta del
a) Programación Multianual: Comprende la Sistema Nacional de Programación Multianual y
elaboración del diagnóstico de la situación de las Gestión de Inversiones que vincula el Banco de
brechas de infraestructura o de acceso a servicios Inversiones con el Sistema Integrado de
públicos, y la definición de los objetivos a alcanzarse Administración Financiera (SIAF-SP) y similares
respecto a dichas brechas, mediante el aplicativos informáticos.
establecimiento de metas de producto específicas,
así como los indicadores de resultado en un d) Funcionamiento: Comprende la operación y
horizonte mínimo de 3 años, en el marco de los mantenimiento de los activos generados con la
planes sectoriales nacionales. Comprende además, ejecución de la inversión pública y la provisión de
los planes de desarrollo concertado regionales y los servicios implementados con dicha inversión. En
locales y constituye el marco de referencia esta etapa, las inversiones pueden ser objeto de
orientador de la formulación presupuestaria anual de evaluaciones ex post, con el fin de obtener lecciones
las inversiones. Incluye a los proyectos de inversión aprendidas que permitan mejoras en futuras
a ser ejecutados mediante asociaciones público inversiones.
privadas cofinanciadas.
4.2 Las inversiones de optimización, de
Esta fase se realiza a través de un proceso de ampliación marginal, de reposición y de
coordinación y articulación interinstitucional e rehabilitación no constituyen un proyecto de
intergubernamental que toma en cuenta los recursos inversión, por lo que no les resulta aplicable la fase
de inversión proyectados en el Marco prevista en los literales a) y b) del numeral 4.1 del
Macroeconómico Multianual, estando dicho proceso presente Decreto Legislativo. Para dichas
a cargo de los Sectores, Gobiernos Regionales y inversiones, la forma de registro se definirá en el
Gobiernos Locales. Los sectores lideran, en los tres Reglamento del presente Decreto Legislativo.
niveles de gobierno, sus objetivos, metas e
indicadores. Cada Sector, Gobierno Regional o 4.3 Únicamente podrá asignarse recursos e
Gobierno Local, determinará las brechas, así como iniciarse la fase de Ejecución de las inversiones
sus criterios de priorización, en el marco de la consideradas en el programa multianual de
política sectorial. inversiones correspondiente.(*)

b) Formulación y Evaluación: Comprende la (*) Numeral modificado por la Primera


formulación del proyecto, de aquellas propuestas de Disposición Complementaria Modificatoria del
inversión consideradas en la programación Decreto Legislativo Nº 1341, publicado el 07
multianual, y la evaluación respectiva sobre la enero 2017, cuyo texto es el siguiente: (*)
pertinencia de su ejecución, debiendo considerarse RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS
los recursos para la operación y mantenimiento del
proyecto y las formas de financiamiento. La “4.3 Únicamente podrá asignarse recursos e
formulación se realiza a través de una ficha técnica iniciarse la fase de Ejecución de las inversiones
y solo en caso de proyectos que tengan alta consideradas en el programa multianual de
complejidad, se requerirá el nivel de estudio que inversiones correspondiente. En lo referente a las
sustente la concepción técnica y el inversiones de optimización, de ampliación marginal,
dimensionamiento del proyecto. En esta fase, las de reposición y de rehabilitación que no constituyen
entidades registran y aprueban las inversiones en el proyecto, el registro se realizará de forma agregada
Banco de Inversiones. y simplificada en la programación multianual para la
aplicación del presente numeral, conforme a los asistencia técnica a las entidades sujetas al Sistema
criterios que se establecen en el reglamento del Nacional de Programación Multianual y Gestión de
presente Decreto Legislativo”. Inversiones y emite opinión vinculante exclusiva y
excluyente sobre la aplicación del ciclo de inversión
4.4 Las decisiones de inversión no basadas en lo y sus disposiciones, en relación a los temas de su
dispuesto en la presente norma, deben ser competencia. Los Sectores elaboran y aprueban las
autorizadas mediante Decreto Supremo refrendado metodologías específicas de acuerdo a sus
por el Ministro del Sector correspondiente y el competencias.
Ministro de Economía y Finanzas.
Para el caso de las inversiones a ser financiadas
(*) De conformidad con la Primera Disposición con recursos provenientes de operaciones de
Complementaria Modificatoria de la Ley Nº endeudamiento público mayores a un (01) año, que
30556, publicada el 29 abril 2017, se dispone que cuenten con aval o garantía del Estado, el Ministerio
en el marco de lo dispuesto en la citada Ley, de Economía y Finanzas dará la conformidad
incorporase dentro de los alcances de la Ley Nº respectiva para su consideración en el Programa
29230 el financiamiento de las inversiones de Multianual de Inversiones que corresponda.
optimización, de ampliación marginal sin
limitación respecto del incremento de capacidad, 5.3 El Ministro o la más alta autoridad ejecutiva
de reposición y de rehabilitación a que se refiere del Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local, en
el 4.2 del presente Decreto. su calidad de Órgano Resolutivo, presenta al
Ministerio de Economía y Finanzas el Programa
Artículo 5.- Órganos y funciones del Sistema Multianual de Inversiones Sectorial, Regional o
Nacional de Programación Multianual y Gestión Local según corresponda, antes del 30 de marzo de
de Inversiones cada año, y lo aprueba conforme a los
procedimientos del Sistema Nacional de
5.1 Son órganos del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de Inversiones,
Programación Multianual y Gestión de Inversiones: establecido en el Reglamento del presente Decreto
la Dirección General de Programación Multianual de Legislativo y sus normas complementarias. En caso
Inversiones del Ministerio de Economía y Finanzas, de modificaciones al referido Programa Multianual
así como los Órganos Resolutivos, las Oficinas de de Inversiones Sectorial, Regional o Local, se
Programación Multianual de Inversiones, las seguirá el mismo procedimiento establecido para su
Unidades Formuladoras y las Unidades Ejecutoras aprobación.
de Inversiones del Sector, Gobierno Regional o
Gobierno Local. (*) De conformidad con el Artículo 11 del Decreto
de Urgencia Nº 004-2017, publicado el 17 marzo
5.2 El Ministerio de Economía y Finanzas, a 2017, se amplía en el presente año fiscal, el
través de la Dirección General de Programación plazo previsto para la presentación del Programa
Multianual de Inversiones, es el ente rector del Multianual de Inversiones de los Sectores del
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gobierno Nacional, de los Gobiernos Regionales
Gestión de Inversiones y en su calidad de más alta y de los Gobiernos Locales, a que se refiere el
autoridad técnico normativa administra el Banco de presente numeral, hasta el 28 de abril de 2017.
Inversiones; dicta los procedimientos y los La referida disposición tiene vigencia hasta el 31
lineamientos para la programación multianual de de diciembre de 2017.
inversiones y el ciclo de inversión, supervisando su
calidad; elabora el Programa Multianual de 5.4 Las Oficinas de Programación Multianual de
Inversiones del Estado; aprueba las metodologías Inversiones del Sector, Gobierno Regional o
generales teniendo en cuenta el nivel de Gobierno Local tienen a su cargo la fase de
complejidad de los proyectos; brinda capacitación y Programación Multianual del Ciclo de Inversiones;
verifican que la inversión se enmarque en el El presente Decreto Legislativo entra en vigencia
Programa Multianual de Inversiones; realizan el al día siguiente de la publicación de su Reglamento.
seguimiento de las metas e indicadores previstos en
el Programa Multianual de Inversiones y monitorean SEGUNDA.- Reglamentación
el avance de la ejecución de los proyectos de
inversión. El Poder Ejecutivo, a propuesta del Ministerio de
Economía y Finanzas, aprueba el Reglamento del
5.5 Las Unidades Formuladoras acreditadas del presente Decreto Legislativo en el plazo máximo de
Sector, Gobierno Regional o Gobierno Local para la 60 días hábiles contados desde el día siguiente de
fase de Formulación y Evaluación son responsables la publicación del presente Decreto Legislativo.
de aplicar los contenidos, las metodologías y los
parámetros de formulación; elaborar las fichas TERCERA.- Requisito de la programación
técnicas y los estudios de preinversión requeridos multianual de inversiones para el financiamiento
teniendo en cuenta los objetivos, metas e con transferencias
indicadores previstos en la fase de Programación
Multianual y de su aprobación o viabilidad, cuando Sólo podrán recibir transferencias del Gobierno
corresponda. Nacional, los Gobiernos Regionales o Gobiernos
Locales cuyas inversiones están orientadas al cierre
5.6 El Responsable de la Oficina de de brechas de infraestructura o de acceso a
Programación Multianual de Inversiones y de la servicios públicos, verificados por el Sector
Unidad Formuladora, deberá tener el perfil competente, conforme a los planes sectoriales
profesional establecido por la Dirección General de nacionales.
Programación Multianual de Inversiones.
CUARTA.- Control
5.7 Las Unidades Ejecutoras de Inversiones son
los órganos responsables de la ejecución de las La programación multianual, la formulación y la
inversiones y se sujetan al diseño de las inversiones ejecución de inversiones, así como la
aprobado en el Banco de Inversiones. En el caso de implementación de modificaciones durante la
los proyectos a ser ejecutados mediante ejecución, son procesos necesarios para la toma de
asociaciones público privadas cofinanciadas, el decisiones referentes a la inversión, por lo que se
planteamiento técnico contenido en los estudios de encuentran en el ámbito de la discrecionalidad de
preinversión es referencial y se sujetan a lo los funcionarios respectivos, conforme a lo
establecido en la normatividad del Sistema Nacional dispuesto por la Cuarta Disposición Complementaria
de Promoción de Inversión Privada. Final de la Ley Nº 29622, Ley que modifica la Ley Nº
27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de
5.8 El Reglamento del presente Decreto Control y de la Contraloría General de la República,
Legislativo podrá establecer funciones y amplía las facultades en el proceso para sancionar
complementarias a las antes indicadas, sujetándose en materia de responsabilidad administrativa
a lo dispuesto en la presente norma. funcional.

CONCORDANCIAS: R.D.Nº 001-2017-EF-63.01 La información generada por los órganos del


(Directiva para la Programación Multianual en el Sistema Nacional de Programación Multianual y
Marco del Sistema Nacional de Programación Gestión de Inversiones en el marco de este
Multianual y Gestión de Inversiones) Sistema, incluyendo la información registrada en el
Banco de Inversiones, tienen el carácter de
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES Declaración Jurada, y en consecuencia se sujetan a
las responsabilidades y consecuencias legales que
PRIMERA.- Vigencia del Decreto Legislativo correspondan.
QUINTA.- Liquidación de proyectos de Los Proyectos de Inversión de Emergencia por
inversión culminados desastres o peligro inminente de éstos en el marco
del Sistema Nacional de Gestión del Riesgo de
Dispóngase que cada Sector del Gobierno Desastres (SINAGERD), se sujetan a un
Nacional establezca los mecanismos para contar procedimiento especial aprobado por la Dirección
con un inventario de los activos existentes en los General de Programación Multianual de Inversiones
diferentes niveles de gobierno, correspondientes a del Ministerio de Economía y Finanzas,
la infraestructura o servicios públicos a su cargo, el correspondiéndole declarar su viabilidad técnica, a
cual deberá ser implementado y actualizado los Sectores, Gobiernos Regionales o Gobiernos
periódicamente por las entidades a cargo de su Locales, según corresponda. Los Proyectos de
operación y mantenimiento, señalando aquellos Inversión de Emergencia a que se refiere la
activos que han sido dados de baja y registrando los presente disposición, se financian con los recursos
activos generados mediante inversión pública, así del Fondo para intervenciones ante la ocurrencia de
como aquellos que se encuentren pendientes de desastres naturales, creado mediante el artículo 4
liquidación a la fecha de publicación del presente de la Ley Nº 30458, Ley que regula diversas
Decreto Legislativo, conforme a los criterios medidas para financiar la ejecución de Proyectos de
señalados en el Reglamento del presente Decreto Inversión Pública en apoyo de Gobiernos
Legislativo. Regionales y Gobiernos Locales, los Juegos
Panamericanos y Parapanamericanos y la
SEXTA.- Iniciativas de Apoyo a la ocurrencia de desastres naturales.
Competitividad Productiva
"En tanto la Dirección General de Programación
Dispóngase que los procedimientos y Multianual de Inversiones del Ministerio de
metodología para la implementación, ejecución y Economía y Finanzas, apruebe el procedimiento a
evaluación de impacto de las Iniciativas de Apoyo a que se refiere el primer párrafo de la presente
la Competitividad Productiva reguladas por la Ley Nº Disposición, los Proyectos de Inversión Pública de
29337, Ley que establece disposiciones para apoyar Emergencia por desastres o peligro inminente de
la competitividad productiva, son emitidos por el éstos en el marco del Sistema Nacional de Gestión
Ministerio de la Producción; debiendo los Gobiernos del Riesgo de Desastres (SINAGERD), continuarán
Regionales y Gobiernos Locales informar a dicho rigiéndose por el procedimiento simplificado para
Ministerio sobre las Iniciativas que autoricen a determinar su elegibilidad, previsto en la Directiva
través de las oficinas, órganos o comités que Nº 002-2015-EF-63.01, aprobada por Resolución
dispongan para tales efectos. El Ministerio de la Directoral Nº 009-2015-EF-63.01, en lo que resulte
Producción realiza el seguimiento y las evaluaciones aplicable, sin perjuicio de las modificaciones que la
a que se refiere la Segunda Disposición Dirección General de Inversión Pública del
Complementaria de la citada Ley. Ministerio de Economía y Finanzas le pudiera
realizar de resultar necesario. Los Proyectos de
SÉTIMA.- Entidades o empresas excluidas del Inversión Pública de Emergencias ante la ocurrencia
presente Decreto Legislativo de desastres o peligro inminente antes referidos, se
encuentran exceptuados de la declaración de
El presente Decreto Legislativo no es de viabilidad en el marco del Sistema Nacional de
aplicación a las entidades o empresas que por Ley Inversión Pública, siendo un requisito previo para su
expresa hayan sido excluidas del Sistema Nacional ejecución el cumplimiento del procedimiento
de Inversión Pública. simplificado antes señalado, así como su
aprobación mediante su declaración de
OCTAVA.- Proyectos de Inversión de elegibilidad.“(*)
Emergencia
(*) Segundo párrafo incorporado por la Segunda
Disposición Complementaria Modificatoria del
Decreto Legislativo Nº 1341, publicado el 07 CUARTA.- Determinación de brechas y sus
enero 2017. (*) RECTIFICADO POR FE DE criterios de priorización
ERRATAS
Cada Sector, Gobierno Regional o Gobierno
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS Local deberá comunicar al Ministerio de Economía y
TRANSITORIAS Finanzas, en el plazo que se establecerá en el
Reglamento del presente Decreto Legislativo, las
PRIMERA.- Aplicación progresiva brechas que haya identificado y sus criterios de
priorización, de acuerdo a la política sectorial
El presente Decreto Legislativo se aplicará de correspondiente.
manera progresiva en los sectores y entidades que
se señalen y conforme se establezca en el QUINTA.- Proyectos de Inversión nuevos
Reglamento del presente Decreto Legislativo.
Los Proyectos de Inversión que inicien su
SEGUNDA.- Instrumentos de gestión formulación luego de la entrada en vigencia del
presente Decreto Legislativo y que se prevean
En un plazo de 30 días hábiles contados desde ejecutar en el año 2017, no aplican la fase de
la entrada en vigencia del presente Decreto Programación Multianual, debiendo aplicar las
Legislativo y su Reglamento, el Ministerio de demás fases del Ciclo de Inversión reguladas por la
Economía y Finanzas debe proponer los presente norma. Las inversiones de optimización, de
instrumentos para la reestructuración organizativa ampliación marginal, de reposición y de
institucional que correspondan, conforme a la rehabilitación que se prevean ejecutar en el año
legislación vigente. 2017 pasan directamente a la fase de Ejecución.
Los Sectores, Gobiernos Regionales y Gobiernos
TERCERA.- Referencias al Sistema Nacional Locales deben comunicar dichas inversiones a la
de Inversión Pública Dirección General de Programación Multianual de
Inversiones hasta antes del 30 de junio de 2017 y su
Establézcase que toda referencia al Sistema ejecución deberá iniciarse antes del 30 de
Nacional de Inversión Pública debe entenderse noviembre de 2017, tomando en cuenta las
hecha al Sistema Nacional de Programación disposiciones de la Ley Nº 28411, Ley General del
Multianual y Gestión de Inversiones creado por el Sistema Nacional de Presupuesto. (*)
presente Decreto Legislativo. Asimismo, toda
referencia normativa que se realice a la Ley Nº (*) De conformidad con la Primera Disposición
27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Complementaria Transitoria de la Directiva Nº
Pública, se entiende realizada al presente Decreto 001-2017-EF-63.01 aprobada por el Artículo 1 de
Legislativo. la Resolución Directoral Nº 001-2017-EF-63.01,
publicada el 08 abril 2017, se dispone que
Las disposiciones del presente Decreto conforme lo establece la presente Disposición,
Legislativo no interfieren en la continuidad de los los proyectos de inversión que inicien su
proyectos que se encuentren en formulación, formulación luego de la entrada en vigencia del
evaluación y ejecución a la fecha de entrada en presente Decreto y cuya ejecución se prevé
vigencia de la presente norma. El Reglamento del realizar durante el 2017, no serán considerados
presente Decreto Legislativo establecerá las en la Programación Multianual de Inversiones
disposiciones y procesos que resulten necesarios, del 2018-2020, debiendo ser de aplicación las
con criterios de eficiencia y diligencia para la demás fases del Ciclo de Inversión. Asimismo,
ejecución de la inversión. las inversiones de optimización, de ampliación
marginal, de reposición y de rehabilitación que
se prevean ejecutar en dicho año pasan
directamente a la fase de Ejecución. La OPMI
respectiva deberá informar a la DGMPI, a más
tardar el 30 de junio del 2017, sobre aquellas
inversiones cuya ejecución se inicie antes del 30
de noviembre de 2017.

DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA
DEROGATORIA

ÚNICA.- Disposición derogatoria

Adicionalmente a la derogatoria dispuesta en el


artículo 1 del presente Decreto Legislativo, a la
fecha de entrada en vigencia del presente Decreto
Legislativo, quedarán sin efecto la Primera
Disposición Complementaria Final del Decreto
Legislativo Nº 1224, Decreto Legislativo del Marco
de Promoción de la Inversión Privada mediante
Asociaciones Público Privadas y Proyectos en
Activos y demás disposiciones que se opongan a lo
establecido en el presente Decreto Legislativo.

POR TANTO:

Mando se publique y cumpla, dando cuenta al


Congreso de la República.

Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los


treinta días del mes de noviembre del año dos mil
dieciséis.

MARTÍN ALBERTO VIZCARRA CORNEJO

Primer Vicepresidente de la República


Encargado del Despacho de la Presidencia de la
República

FERNANDO ZAVALA LOMBARDI

Presidente del Consejo de Ministros

ALFREDO THORNE VETTER

Ministro de Economía y Finanzas


DECRETO SUPREMO N° 027-2017-EF, REGLAMENTO DEL DECRETO
LEGISLATIVO N° 1252 DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA EL SISTEMA
NACIONAL DE PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES Y
DEROGA LA LEY N° 27293, LEY DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN
PÚBLICA
deroga la Ley Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de
Inversión Pública;
Aprueban el Reglamento del Decreto Legislativo Nº
1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema De conformidad con el inciso 8) del artículo 118 de la
Nacional de Programación Multianual y Gestión de Constitución Política del Perú;
Inversiones y deroga la Ley Nº 27293, Ley del
Sistema Nacional de Inversión Pública DECRETA:

DECRETO SUPREMO Nº 027-2017-EF Artículo 1.- Aprobación del Reglamento del


Decreto Legislativo Nº 1252, Decreto Legislativo que
crea el Sistema Nacional de Programación
CONCORDANCIAS: R.D.Nº 002-2017-EF-63.01 Multianual y Gestión de Inversiones y deroga la Ley
("Directiva Nº 002-2017-EF-63.01 - Directiva para la Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión
Formulación y Evaluación en el Marco del Sistema Pública
Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones”) Apruébese el Reglamento del Decreto Legislativo Nº
1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional
Enlace Web: EXPOSICIÓN DE MOTIVOS - PDF. de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y
deroga la Ley Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de
NOTA: Esta Exposición de Motivos no ha sido Inversión Pública, el cual consta de dieciséis artículos,
publicada en el diario oficial “El Peruano”, a seis Disposiciones Complementarias Finales, cuatro
solicitud del Ministerio de Justicia y Derechos Disposiciones Complementarias Transitorias, una
Humanos, ha sido enviada por el Ministerio de Disposición Complementaria Derogatoria, y tres Anexos
Economía y Finanzas, mediante Oficio Nº 1376-2017- que forman parte integrante de dicho Reglamento.
EF/13.01, de fecha 15 de marzo de 2017.
Artículo 2.- Vigencia
EL PRESIDENTE DE LA REPÚBLICA
El presente Decreto Supremo entra en vigencia el día
CONSIDERANDO: siguiente de su publicación.

Que, mediante Decreto Legislativo Nº 1252, Decreto Artículo 3.- Refrendo


Legislativo que crea el Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones y El presente Decreto Supremo es refrendado por el
deroga la Ley Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de Ministro de Economía y Finanzas.
Inversión Pública, se creó el referido Sistema Nacional
con la finalidad de orientar el uso de los recursos Dado en la Casa de Gobierno, en Lima, a los
públicos destinados a la inversión para la efectiva veintidós días del mes de febrero del año dos mil
prestación de servicios y la provisión de la diecisiete.
infraestructura necesaria para el desarrollo del país;
PEDRO PABLO KUCZYNSKI GODARD
Que, la Segunda Disposición Complementaria Final
del Decreto Legislativo Nº 1252, dispone que el Poder Presidente de la República
Ejecutivo, a propuesta del Ministerio de Economía y
Finanzas, aprueba el Reglamento del mencionado ALFREDO THORNE VETTER
Decreto Legislativo en el plazo máximo de 60 días
hábiles contado desde el día siguiente de su Ministro de Economía y Finanzas
publicación;
REGLAMENTO DEL DECRETO LEGISLATIVO Nº
Que, en ese sentido, resulta necesario aprobar el 1252, DECRETO LEGISLATIVO QUE CREA EL
Reglamento del Decreto Legislativo Nº 1252, Decreto SISTEMA NACIONAL DE PROGRAMACIÓN
Legislativo que crea el Sistema Nacional de MULTIANUAL Y GESTIÓN DE INVERSIONES Y
Programación Multianual y Gestión de Inversiones y DEROGA LA LEY Nº 27293, LEY DEL SISTEMA
NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA
TÍTULO I: DISPOSICIONES GENERALES f) Indicador: Medida cualitativa o cuantitativa
observable, que permite describir características,
Artículo 1. Objeto comportamientos o fenómenos, a través de su
comparación con períodos anteriores o con metas o
La presente norma tiene por objeto establecer las compromisos. Dichos indicadores seguirán las pautas
disposiciones reglamentarias del Decreto Legislativo Nº establecidas para los indicadores de desempeño en el
1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema Nacional marco del Presupuesto por Resultados.
de Programación Multianual y Gestión de Inversiones y
deroga la Ley Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de g) Inversiones: Comprende a los proyectos de
Inversión Pública. inversión y a las inversiones de optimización, de
ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación.
Artículo 2. Definiciones
h) Proyecto de inversión: Corresponde a
Para efectos de la aplicación del Decreto Legislativo intervenciones temporales que se financian, total o
Nº 1252, Decreto Legislativo que crea el Sistema parcialmente, con recursos públicos, destinadas a la
Nacional de Programación Multianual y Gestión de formación de capital físico, humano, natural, institucional
Inversiones (Invierte.pe), y del presente Reglamento, se e/o intelectual(*)NOTA SPIJ que tenga como propósito
aplicarán las definiciones siguientes: crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de
producción de bienes y/o servicios que el Estado tenga
a) Programa Multianual de Inversiones (PMI): responsabilidad de brindar o de garantizar su
Contiene el diagnóstico de la situación de las brechas prestación.
de infraestructura y/o acceso a servicios públicos bajo la
responsabilidad funcional de un Sector, o a cargo de un i) Proyecto de inversión estándar: Es aquel proyecto
Gobierno Regional (GR) o Gobierno Local (GL). Incluye, que se caracteriza por tener un diseño homogéneo del
en un horizonte mínimo de tres (03) años, la cartera de proceso de producción del servicio público, que lo hace
inversiones a financiarse total o parcialmente con susceptible de ser replicable o repetible.
recursos públicos, identificada para lograr el alcance de
las metas de producto específicas e indicadores de j) Inversiones de optimización: Corresponde a las
resultado, asociados a la inversión, que sean siguientes intervenciones temporales: a) Adquisición de
consistentes con los objetivos de las brechas terrenos que se deriven de una planificación de la
identificadas y priorizadas, así como las proyecciones ampliación de la oferta de servicios públicos priorizados
del Marco Macroeconómico Multianual (MMM) vigente. en el PMI. Debe cumplir con los requisitos establecidos
en las normas técnicas aplicables para la construcción y
b) Brecha: Es la diferencia entre la oferta disponible ampliación de infraestructura pública; b) Inversiones
optimizada de infraestructura (la cual incluye la correspondientes al resultado de una optimización de la
infraestructura natural) y/o acceso a servicios públicos y oferta (entendiéndose por ella a la infraestructura, los
la demanda, a una fecha determinada y ámbito equipos y otros factores productivos que definen la
geográfico determinado. Puede ser expresada en capacidad de producción) existente de un servicio
términos de cantidad y/o calidad. público priorizado en el PMI, de acuerdo a los criterios
que se establezcan en las Directivas e instrumentos
c) Estándares de calidad: Características o metodológicos que emita la Dirección General de
especificaciones técnicas mínimas inherentes a los Programación Multianual de Inversiones.
factores productivos (infraestructura, equipamiento,
entre otros). Son establecidos por el órgano rector del k) Inversiones de ampliación marginal:
Sector competente del Gobierno Nacional. Intervenciones temporales que incrementan el activo no
financiero de una entidad pública, que no modifican
d) Nivel de servicio: Condición o exigencia que se sustancialmente su capacidad de producción de
establece para definir el alcance y las características de servicios o que de hacerlo, no superan el 20% de dicha
los servicios públicos que serán provistos. Son capacidad en proyectos de inversión estándar, según
establecidos por el órgano rector del sector competente los parámetros definidos por el Sector.
del gobierno nacional.
l) Inversiones de reposición: Intervenciones
e) Meta: Es el valor numérico proyectado del temporales destinadas al reemplazo de activos
indicador a una fecha determinada. existentes que forman parte de una unidad productora
de bienes y/o servicios públicos, cuya vida útil estimada emita a su amparo, todas las Entidades y Empresas del
o efectiva, ha culminado y que no implican ampliación Sector Público No Financiero, que ejecuten proyectos
de capacidad para la provisión de servicios. de inversión y/o inversiones de optimización, de
ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación,
m) Inversiones de rehabilitación: Intervenciones con recursos públicos.
temporales que tienen por finalidad la reparación o
renovación total o parcial de instalaciones, componente Para efectos del Sistema Nacional de Programación
de sistemas, equipamiento y/o elementos constructivos Multianual y Gestión de Inversiones, considérese como
para volverlos al estado o estimación original, sin alterar recursos públicos a todos los recursos financieros y no
el uso, y que no implican ampliación de capacidad para financieros de propiedad del Estado o que administran
la provisión de servicios. las Entidades del Sector Público. Los recursos
financieros comprenden todas las fuentes de
n) Unidad productora de bienes y/o servicios financiamiento.
públicos: Conjunto de recursos o factores productivos
(infraestructura, equipos, personal, organización, Artículo 4. Agrupación por sectores y niveles de
capacidades de gestión, entre otros) que, articulados gobierno
entre sí, tienen la capacidad de proveer bienes y/o
servicios públicos a la población. 4.1. Para los fines del Sistema Nacional de
Programación Multianual y Gestión de Inversiones las
o) Entidad: Se refiere a toda entidad del Sector entidades y empresas públicas del Gobierno Nacional
Público No Financiero, incluyendo a las empresas del se agrupan en Sectores. La Dirección General de
Sector Público No Financiero. Programación Multianual de Inversiones aprueba el
Clasificador Institucional que agrupa por Sectores a las
p) Ley: Se refiere al Decreto Legislativo Nº 1252, entidades y empresas antes señaladas. Los Sectores
Decreto Legislativo que crea el Sistema de del Gobierno Nacional son los siguientes:
Programación Multianual y Gestión de Inversiones y
deroga la Ley Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de 1) AGRICULTURA Y RIEGO
Inversión Pública.
2) AMBIENTE
q) Viabilidad: Condición que alcanza un proyecto de
inversión cuando demuestra los siguientes tres 3) COMERCIO EXTERIOR Y TURISMO
atributos:
4) CONGRESO DE LA REPÚBLICA
- que se encuentra alineado al cierre de brechas de
infraestructura y/o servicios públicos; 5) CONSEJO NACIONAL DE LA MAGISTRATURA

- su contribución al bienestar de la población 6) CONTRALORÍA GENERAL


beneficiaria en particular y del resto de la sociedad en
general; y, 7) CULTURA

- que asegura las condiciones para que dicho 8) DEFENSA


bienestar social generado sea sostenible durante la fase
de funcionamiento del proyecto de inversión. 9) DEFENSORÍA DEL PUEBLO

r) Infraestructura natural: Es la red de espacios 10) DESARROLLO E INCLUSIÓN SOCIAL


naturales que conservan los valores y funciones de los
ecosistemas, proveyendo servicios ecosistémicos. 11) ECONOMÍA Y FINANZAS

Artículo 3. Ámbito de aplicación 12) EDUCACIÓN

De acuerdo a lo dispuesto por el Artículo 2 de la Ley, 13) ENERGÍA Y MINAS


se sujetan a lo dispuesto en el presente Reglamento,
Directivas y herramientas metodológicas que la DGPMI 14) FUERO MILITAR POLICIAL
15) INTERIOR 4.3. Cada Gobierno Regional y Gobierno Local
agrupa a las entidades y empresas que le pertenecen o
16) JURADO NACIONAL DE ELECCIONES estén bajo su administración.

17) JUSTICIA Y DERECHOS HUMANOS 4.4. Las empresas públicas prestadoras de los
servicios de saneamiento, de accionariado municipal, se
18) MINISTERIO PÚBLICO agrupan en la Municipalidad Provincial con la calidad de
accionista mayoritario, y en la Fase de Programación
19) MUJER Y POBLACIONES VULNERABLES Multianual, sus Inversiones se registran en el PMI de la
Municipalidad y se consolidan en el Sector Vivienda,
20) OFICINA NACIONAL DE PROCESOS Construcción y Saneamiento.
ELECTORALES
4.5. Para efectos del Sistema Nacional de
21) PODER JUDICIAL Programación Multianual y Gestión de Inversiones, el
Seguro Social de Salud del Perú - ESSALUD se
22) PRESIDENCIA DEL CONSEJO DE MINISTROS encuentra incluido en el Sector Salud.

23) PRODUCCIÓN TÍTULO II: ÓRGANOS DEL SISTEMA DE


PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y GESTIÓN DE
24) REGISTRO NACIONAL DE IDENTIFICACIÓN Y INVERSIONES
ESTADO CIVIL
Artículo 5. Dirección General de Programación
25) RELACIONES EXTERIORES Multianual de Inversiones

26) SALUD Es el órgano a través del cual el Ministerio de


Economía y Finanzas ejerce la rectoría del Sistema
Nacional de Programación Multianual y Gestión de
27) TRABAJO Y PROMOCIÓN DEL EMPLEO
Inversiones, siendo la más alta autoridad técnico-
normativa del Sistema, contando con las atribuciones
28) TRANSPORTES Y COMUNICACIONES
siguientes:

29) TRIBUNAL CONSTITUCIONAL


a) Aprobar, a través de resoluciones, las directivas y
normas necesarias para el funcionamiento del Sistema
30) VIVIENDA, CONSTRUCCIÓN Y SANEAMIENTO
Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones, del Banco de Inversiones, Sistema de
La Dirección General de Programación Multianual de
Seguimiento de Inversiones, y demás aplicativos
Inversiones del Ministerio de Economía y Finanzas
informáticos.
aprobará como parte de la Directiva para la
Programación Multianual de Inversiones, un anexo de
b) Dicta los procedimientos y los lineamientos para la
equivalencias de los Sectores del Gobierno Nacional
aplicación del Ciclo de Inversión.
antes mencionados, con los clasificadores
presupuestarios, según corresponda.
c) Supervisa la calidad de la aplicación del Ciclo de
Inversión, mediante muestras de las inversiones
4.2. Los Sectores lideran, en los tres niveles de
registradas en el Banco de Inversiones, que se evalúan
gobierno, la programación multianual de las inversiones
con periodicidad anual, cuyos resultados son publicados
que se enmarcan en su responsabilidad funcional
en el Diario Oficial “El Peruano” y en el portal
establecida en el clasificador de responsabilidad
institucional del Ministerio de Economía y Finanzas.
funcional, que apruebe la Dirección General de
Programación Multianual de Inversiones, conforme al
d) Dicta los procedimientos y los lineamientos para la
marco legal vigente. Para tal efecto, los Sectores
programación multianual de inversiones, teniendo en
establecen los mecanismos de coordinación y
consideración el proceso presupuestario, por tratarse
articulación con los Gobiernos Regionales y Gobiernos
del marco de referencia orientador de la formulación
Locales, con la asistencia técnica de la Dirección
presupuestaria anual de las inversiones.
General de Programación Multianual de Inversiones.
e) Supervisa la calidad de la programación multianual k) Emite opinión vinculante, exclusiva y excluyente,
de inversiones de los Sectores, Gobiernos Regionales y en relación a los temas de su competencia, sobre la
Gobiernos Locales, respecto del logro de las metas de aplicación del Ciclo de Inversión y las disposiciones del
producto y el cumplimiento de los indicadores de Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
resultados previamente definidos, cuyos resultados de Inversiones.
agregados son publicados en el Diario Oficial “El
Peruano” y en el portal institucional del Ministerio de l) Verifica que se cuenta con la conformidad de la
Economía y Finanzas. Dirección General de Endeudamiento y Tesoro Público
respecto a las operaciones de endeudamiento público
f) Elabora el Programa Multianual de Inversiones del mayores de un (01) año destinadas a financiar
Estado sobre la base de la consolidación de los proyectos de inversión considerados en el PMI
Programas Multianuales de Inversiones. respectivo, o que cuenten con aval o garantía financiera
del Estado en el marco del proceso de promoción de la
g) Aprueba las metodologías generales y parámetros inversión privada.
de evaluación ex ante para la formulación y evaluación
ex ante de los proyectos de inversión, teniendo en m) Aprueba los perfiles profesionales de los
cuenta su nivel de complejidad, con independencia de Responsables de la Oficina de Programación Multianual
su modalidad de ejecución. Asimismo, aprueba las de Inversiones y de las Unidades Formuladoras de los
metodologías para la realización de las evaluaciones ex Sectores, GR o GL.
post de los proyectos de inversión. (*)
n) Desarrolla, implementa y gestiona el Banco de
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto Inversiones, estableciendo las habilitaciones
Supremo Nº 104-2017-EF, publicado el 19 abril 2017, informáticas respectivas para el adecuado registro y
cuyo texto es el siguiente: actualización de los proyectos de inversión y de las
inversiones de optimización, de ampliación marginal, de
"g) Aprueba los contenidos aplicables a los estudios reposición y de rehabilitación.
de preinversión, los modelos generales de las fichas
técnicas, las metodologías generales y parámetros de Artículo 6. Órgano Resolutivo
evaluación ex ante para la formulación y evaluación ex
ante de los proyectos de inversión, teniendo en cuenta El Órgano Resolutivo es el Ministro, el Titular o la
su nivel de complejidad, con independencia de su máxima autoridad ejecutiva del Sector; en los Gobiernos
modalidad de ejecución. Asimismo, aprueba las Regionales es el Gobernador Regional y en los
metodologías para la realización de las evaluaciones ex Gobiernos Locales es el Alcalde. Al Órgano Resolutivo
post de los proyectos de inversión." le corresponde:

h) Aprueba la metodología, lineamientos y a) En el caso de los Sectores, aprueba las


procedimientos del Sistema de Seguimiento de metodologías específicas para la formulación y
Inversiones. evaluación de los proyectos de inversión que se
enmarquen en su responsabilidad funcional, aplicables a
i) Brinda capacitación y asistencia técnica a las los tres niveles de gobierno. Dichas metodologías no
entidades sujetas al Sistema Nacional de Programación podrán contener aspectos contrarios a la metodología
Multianual y Gestión de Inversiones, pudiendo celebrar general aprobada por la DGPMI.
convenios con universidades y demás instituciones
educativas para la consecución de dicho fin. Esto b) Aprueba el Programa Multianual de Inversiones de
incluye la asistencia técnica para la identificación y su Sector, GR o GL; así como sus actualizaciones.
definición de las Fichas Técnicas y estudios de perfil,
aplicables a los proyectos de inversión. c) Presenta a la Dirección General de Programación
Multianual de Inversiones, el PMI aprobado de su
j) Realiza la evaluación ex post de las inversiones, Sector, GR o GL, antes del 30 de marzo de cada año
sobre la base de una muestra determinada conforme a fiscal.
los criterios que establezca la DGPMI y cuyos
resultados serán publicados en el portal institucional del d) Designa al órgano que realizará las funciones de
Ministerio de Economía y Finanzas. la Oficina de Programación Multianual de Inversiones, el
que en ningún caso podrá coincidir con los órganos que
realizan las funciones de las UF y UEI. Asimismo, coincide con la asignación total de gastos de inversión
designa al Responsable de la Oficina de Programación establecida por el Sistema Nacional de Presupuesto.
Multianual de Inversiones, así como al Responsable (s)
de la (s) Unidad (es) Formuladora (s) de su Sector, GR d) Coordinar y articular con los GR y GL para la
o GL; siempre que cumplan con el perfil profesional consideración de la política sectorial en los PMI
establecido por la Dirección General de Programación regionales y locales; y la generación de sinergias
Multianual de Inversiones. durante la ejecución de las inversiones a cargo de cada
nivel de gobierno, evitando la duplicación en el uso de
e) Aprueba los mecanismos para la elaboración, los recursos públicos.
implementación y actualización del inventario de los
activos existentes correspondientes a la infraestructura e) Verificar que la inversión a ejecutarse se
o servicios públicos a su cargo, generados mediante enmarque en el PMI sectorial.
inversión con recursos públicos.
f) Elaborar y actualizar, cuando corresponda, la
f) Aprueba las brechas identificadas y los criterios cartera de proyectos de inversión priorizada, la cual
para la priorización de las inversiones a ser aplicadas en considera a los proyectos de inversión de los GR y GL
la elaboración de su PMI, en el marco de la política para los que el Sector transferirá los recursos
sectorial y planes respectivos. respectivos.

g) Autoriza la ejecución de las inversiones de su g) Informar la Dirección General de Endeudamiento y


Sector, GR o GL y la elaboración de expedientes Tesoro Público del Ministerio de Economía y Finanzas
técnicos o equivalente. Dicha autorización se entiende sobre los proyectos de inversión a ser financiados con
ya realizada respecto a los proyectos aprobados en la recursos provenientes de operaciones de
Ley de Presupuesto o en el Presupuesto Institucional endeudamiento público mayores a un (01) año o que
Modificado. Estas competencias pueden ser objeto de cuenten con el aval o garantía financiera del Estado,
delegación, la cual debe ser comunicada a la Dirección solicitando su conformidad como requisito previo a su
General de Programación Multianual de Inversiones. incorporación en el PMI.

Artículo 7. Oficinas de Programación Multianual h) Registrar a los órganos del Sector que realizarán
de Inversiones las funciones de UF y UEI, así como a sus
Responsables, en el aplicativo que disponga la
7.1. La Oficina de Programación Multianual de Dirección General de Programación Multianual de
Inversiones de un Sector del Gobierno Nacional, es la Inversiones.
unidad orgánica con la responsabilidad de realizar las
funciones siguientes: i) Realizar el seguimiento de las metas de producto e
indicadores de resultados previstos en el PMI,
a) Ser responsable de la fase de Programación realizando reportes semestrales y anuales, los cuales
Multianual del Ciclo de Inversión en el ámbito de la deben publicarse en el portal institucional del Ministerio
responsabilidad funcional del Sector. u órgano constitucionalmente autónomo a cargo del
Sector.
b) Elaborar el PMI del Sector, en coordinación con
las UF y UEI respectivas y con las entidades agrupadas j) Monitorear el avance de la ejecución de las
a su Sector, y presentarlo al Órgano Resolutivo para su inversiones, realizando reportes en el Sistema de
aprobación. Seguimiento de Inversiones.

c) Proponer al Órgano Resolutivo los criterios de k) Elaborar y proponer las metodologías específicas
priorización de la cartera de proyectos de inversión, para la formulación de los proyectos de inversión que se
incluidos aquellos en continuidad de inversiones, y las enmarquen en la responsabilidad funcional del Sector,
brechas identificadas a considerarse en el PMI sectorial, en coordinación con las UF del Sector, cuando
los cuales deben tener en consideración los objetivos corresponda. Las metodologías específicas no podrán
nacionales, planes sectoriales nacionales y ser considerar aspectos contrarios a la metodología general
concordante con las proyecciones del Marco aprobada por la Dirección General de Programación
Macroeconómico Multianual cuya desagregación Multianual de Inversiones, en tal sentido serán remitidas
a la DGPMI para su conocimiento, previo a su coincide con la asignación total de gastos de inversión
aprobación. establecida por el Sistema Nacional de Presupuesto.

l) Brinda capacitación y asistencia técnica a los GR y d) Verificar que la inversión a ejecutarse se


GL respecto de las metodologías específicas de enmarque en el PMI regional o local.
formulación y evaluación que aprueba su OR, en el
marco de sus competencias funcionales. e) Elaborar y actualizar, cuando corresponda, la
cartera de proyectos de inversión priorizada.
m) Indicar las fuentes oficiales de información para la
formulación de los proyectos de inversión, las cuales f) Informar a la Dirección General de Endeudamiento
deberán ser coherentes con las utilizadas en la y Tesoro Público del Ministerio de Economía y Finanzas
elaboración del PMI. sobre los proyectos de inversión a ser financiados con
recursos provenientes de operaciones de
n) Revisar periódicamente las normas técnicas endeudamiento público mayores a un (01) año o que
sectoriales y proponer su actualización, en coordinación cuenten con el aval o garantía financiera del Estado,
con las UF y UEI. solicitando su conformidad como requisito previo a su
incorporación en el PMI.
o) Proponer los mecanismos para la elaboración,
implementación y actualización del inventario de los g) Registrar a los órganos del GR o GL que
activos existentes correspondientes a la infraestructura realizarán las funciones de UF y UEI, así como a sus
y/o servicios públicos a cargo del Sector, GR o GL, Responsables, en el aplicativo que disponga la
generados mediante inversión con recursos públicos. Dirección General de Programación Multianual de
Inversiones.
p) Realizar la evaluación ex post de los proyectos de
inversión, que cumplan con los criterios que señale la h) Realizar el seguimiento de las metas de producto
Dirección General de Programación Multianual de e indicadores de resultados previstos en el PMI,
Inversiones, cuyos resultados se registrarán en el Banco realizando reportes semestrales y anuales, los cuales
de Inversiones. deben publicarse en el portal institucional del GR o GL.

7.2. Las Oficinas de Programación Multianual de i) Monitorear el avance de la ejecución de las


Inversiones de los GR y GL ejercen sus funciones inversiones, realizando reportes en el Sistema de
teniendo en cuenta las competencias establecidas para Seguimiento de Inversiones.
dichos niveles de gobierno, en la normatividad de la
materia. Les corresponde: j) Realizar la evaluación ex post de los proyectos de
inversión, que cumplan con los criterios que señale la
a) Ser responsable de la fase de Programación Dirección General de Programación Multianual de
Multianual del Ciclo de Inversión en el ámbito de las Inversiones, cuyos resultados se registrarán en el Banco
competencias regionales o locales, según corresponda. de Inversiones.

b) Elaborar el PMI del GR o GL, en coordinación con Artículo 8. Unidades Formuladoras


las UF y UEI respectivas, presentándolo al Órgano
Resolutivo para su aprobación, para tal efecto tendrán Las Unidades Formuladoras son las unidades
en consideración las políticas sectoriales nacionales que orgánicas de una entidad o de una empresa sujeta al
correspondan. Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones, con la responsabilidad de realizar las
c) Proponer al Órgano Resolutivo los criterios de funciones siguientes:
priorización de la cartera de proyectos, incluidos
aquellos en continuidad de inversiones, y las brechas a) Ser responsable de la fase de Formulación y
identificadas, a considerarse en el PMI regional o local, Evaluación del Ciclo de Inversión.
los cuales deben tener en consideración los objetivos
nacionales, los planes sectoriales nacionales, los planes b) Aplicar los contenidos, las metodologías y los
de desarrollo concertados regionales o locales y ser parámetros de formulación, aprobados por la DGPMI o
concordante con las proyecciones del Marco por los Sectores, según corresponda, para la
Macroeconómico Multianual cuya desagregación
formulación y evaluación de los proyectos de inversión h) En el caso de las Unidades Formuladoras de los
cuyos objetivos estén directamente vinculados con los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, formularán
fines para los cuales fue creada la entidad o empresa a proyectos que se enmarquen en las competencias de su
la que la UF pertenece. (*) RECTIFICADO POR FE DE nivel de Gobierno. Asimismo, se tendrá en cuenta lo
ERRATAS siguiente:

c) Elaborar el contenido para las fichas técnicas y i. Los Gobiernos Regionales pueden celebrar
para los estudios de preinversión, con el fin de sustentar convenios entre estos para la formulación y evaluación
la concepción técnica y el dimensionamiento de los de proyectos de inversión de competencia regional,
proyectos de inversión, para la determinación de su cuya ejecución o beneficios abarque la circunscripción
viabilidad, teniendo en cuenta los objetivos, metas de territorial de más de un Gobierno Regional. En el caso
producto e indicadores de resultado previstos en la fase que exista una Mancomunidad Regional competente
de Programación Multianual; así como, los recursos territorialmente, con recursos asignados para su
para la operación y mantenimiento de los activos operación y mantenimiento, esta asumirá la formulación
generados por el proyecto de inversión y las formas de y evaluación de dichos proyectos de inversión.
financiamiento. (*) Asimismo, los Gobiernos Regionales pueden encargar
la formulación y evaluación de proyectos de inversión de
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto competencia regional a entidades especializadas del
Supremo Nº 104-2017-EF, publicado el 19 abril 2017, Gobierno Nacional.
cuyo texto es el siguiente:
ii. Los Gobiernos Locales pueden delegar la
"c) Elaborar las fichas técnicas y los estudios de formulación y evaluación de proyectos de inversión de
preinversión, con el fin de sustentar la concepción su competencia exclusiva, entre ellos o a otras
técnica y el dimensionamiento de los proyectos de entidades del Estado, incluyendo los casos en los que el
inversión, para la determinación de su viabilidad, proyecto abarque la circunscripción territorial de más de
teniendo en cuenta los objetivos, metas de producto e un Gobierno Local. En el caso que exista una
indicadores de resultado previstos en la fase de Mancomunidad Municipal competente territorialmente,
Programación Multianual; así como, los recursos para la con recursos asignados para su operación y
operación y mantenimiento de los activos generados por mantenimiento, esta asumirá la formulación y evaluación
el proyecto de inversión y las formas de financiamiento." de dichos proyectos de inversión.

d) Registrar en el Banco de Inversiones los proyectos Artículo 9. Unidades Ejecutoras de Inversiones


de inversión y las inversiones de optimización, de
ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación. Las Unidades Ejecutoras de Inversiones son las
unidades orgánicas de una entidad o de una empresa
e) Cautelar que las inversiones de optimización, de sujeta al Sistema Nacional de Programación Multianual
ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación, y Gestión de Inversiones, que no requiere ser Unidad
no contemplen intervenciones que constituyan proyectos Ejecutora presupuestal, pero por su especialidad realiza
de inversión. las funciones siguientes:

f) Aprobar la ejecución de las inversiones de a) Elaborar el expediente técnico o documentos


optimización, de ampliación marginal, de reposición y de equivalentes para el proyecto de inversión, sujetándose
rehabilitación. (*) a la concepción técnica y dimensionamiento contenidos
en la ficha técnica o estudios de preinversión, según sea
(*) Literal modificado por el Artículo 1 del Decreto el caso.
Supremo Nº 104-2017-EF, publicado el 19 abril 2017,
cuyo texto es el siguiente: b) Elaborar el expediente técnico o documentos
equivalentes para las inversiones de optimización, de
"f) Aprobar las inversiones de optimización, de ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación,
ampliación marginal, de reposición y de rehabilitación." teniendo en cuenta la información registrada en el
Banco de Inversiones.
g) Declarar la viabilidad de los proyectos de
inversión. c) Ser responsable por la ejecución física y financiera
del proyecto de inversión y de las inversiones de
optimización, de ampliación marginal, de reposición y de a) Determinar la cartera de inversiones a ser
rehabilitación, sea que lo realice directa o ejecutadas;
indirectamente conforme a la normatividad vigente en
materia presupuestal y de contrataciones. En el caso de b) Para el caso de los proyectos de inversión indicar:
los proyectos de inversión a ser ejecutados mediante
asociaciones público privadas cofinanciadas, las - La potencial fuente de financiamiento y la
responsabilidades de la ejecución se establecen en los modalidad de ejecución recomendada;
contratos respectivos.
- Los montos de inversión estimados; y,
d) Mantener actualizada la información de la
ejecución de las inversiones en el Banco de Inversiones - El periodo de inicio y término tanto para la fase de
durante la fase de Ejecución, en concordancia con la Formulación y Evaluación como para la fase de
Ficha Técnica o el estudio de preinversión, para el caso Ejecución, según sea el caso, pudiendo considerar
de los proyectos de inversión; y con el PMI respectivo. propuestas de inversión a nivel de idea o proyectos con
estudios de preinversión elaborados o en elaboración,
TÍTULO III: CICLO DE INVERSIÓN así como proyectos viables, o con Expediente Técnico o
documento similar, o en Ejecución.
Artículo 10. Programación Multianual
10.5. En el caso de considerarse proyectos de
10.1. La Programación Multianual de Inversiones se inversión a ser financiados con recursos provenientes
realiza para un periodo mínimo de 3 años, contados de operaciones de endeudamiento público mayores a un
desde el año siguiente a aquel en el que se realiza la (01) año o que requieran el aval o garantía financiera del
programación. Estado, la OPMI solicita la conformidad de la Dirección
General de Endeudamiento y Tesoro Público del
10.2. Los Sectores, a través de sus Oficinas de Ministerio de Economía y Finanzas, como requisito
Programación Multianual de Inversiones, deberán: previo a su incorporación en el PMI. En el caso de las
inversiones a que se refiere la Tercera Disposición
a) Elaborar el diagnóstico de la situación de las Complementaria Final de la Ley, se consideran en el
brechas de infraestructura y/o de acceso a servicios PMI del Sector del Gobierno Nacional respectivo. (*)
públicos; RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS

b) Establecer los objetivos a ser alcanzados y los 10.6. Los PMI deberán ser realizados conforme a los
criterios de priorización para las inversiones a ser criterios de programación que establezca la DGPMI en
financiadas por el Gobierno Nacional; y, la Directiva para la Programación Multianual de
Inversiones. El Órgano Resolutivo de los Sectores, GR y
c) Comunicar dicha información a los GR y GL para GL presentan al MEF su PMI antes del 30 de marzo de
la elaboración de sus respectivos PMI. cada año fiscal.

10.3. Los GR y GL, a través de sus Oficinas de 10.7. La DGPMI elabora el Programa Multianual de
Programación Multianual de Inversiones, deberán Inversiones del Estado (PMIE) sobre la base de los PMI
informar a los Sectores sus PMI en lo que corresponda presentados los cuáles deben reflejar las prioridades
a la responsabilidad funcional de cada Sector. En el aprobadas por los Órganos Resolutivos
caso de los Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, correspondientes. Para ello se tendrá en cuenta las
el PMI debe enmarcarse en las competencias de sus proyecciones macroeconómicas de crecimiento del
niveles de gobierno respectivos, conforme a la gasto público previstas en el MMM y otros indicadores
normativa de la materia y respetar los planes sectoriales macroeconómicos y financieros. Las demás unidades
nacionales. orgánicas del MEF proveen la información que sea
necesaria.
10.4. Establecidos los objetivos, criterios de
priorización, metas de producto e indicadores de 10.8. La Dirección General de Presupuesto Público
resultado, cada Sector, GR y GL deberá: del Ministerio de Economía y Finanzas remitirá a la
DGPMI la información correspondiente a la
programación presupuestaria anual de las inversiones,
efectuada por los Sectores del Gobierno Nacional,
Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales, para que la 11.1. La fase de Formulación y Evaluación se inicia
DGPMI evalúe su consistencia con el PMIE y publique el con la elaboración de la Ficha Técnica o del estudio de
resultado de dicha evaluación en el portal institucional preinversión respectivo, siempre que el proyecto de
del Ministerio de Economía y Finanzas. El PMIE inversión está previsto en el PMI respectivo.
constituye el marco de referencia orientador de la
formulación presupuestaria anual de las inversiones. 11.2. La UF registra el proyecto de inversión en el
Banco de Inversiones, así como el resultado de la
10.9. La DGPMI consolida la actualización de los PMI evaluación realizada.
de los Sectores del Gobierno Nacional, Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales, en relación a la 11.3. La Ficha Técnica y los estudios de preinversión
asignación total que los pliegos determinen para los son documentos técnicos, con carácter de Declaración
gastos de inversión, y revisa que se cumplan los Jurada, que tienen por finalidad permitir el análisis
indicadores asociados a la brecha de servicios y técnico y económico respecto del proyecto de inversión
criterios de priorización, presentados mediante los y decidir si su ejecución está justificada, en función de lo
Anexos Nos. 01 y 02 del presente Reglamento según cual la UF determina si el proyecto es viable o no. Con
corresponda, para su inclusión en la formulación el resultado de la evaluación realizada por la UF culmina
presupuestaria por parte de los Sectores del Gobierno la fase de Formulación y Evaluación.
Nacional, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales.
11.4. En el marco de las metodologías específicas,
10.10. Los PMI sectoriales, regionales y locales los OR de los Sectores del Gobierno Nacional, definirán
actualizados se presentan a la DGPMI. Asimismo, la progresivamente las Fichas Técnicas aplicables a los
DGPMI actualiza y publica el PMIE en el portal proyectos de inversión, las cuáles pueden ser para
institucional del MEF. proyectos estándar, o simplificadas. Dichas Fichas
deberán incluir como mínimo:
10.11. La incorporación de inversiones no previstas
en los PMI aprobados para sustituir otras o que afecten a) Definición del problema y objetivos;
el inicio de la formulación de proyectos o la ejecución de
inversiones ya considerados en el PMI o retrasen la b) Cuantificación de su contribución al cierre de
culminación de las inversiones en ejecución, debe ser brechas;
sustentada técnica y financieramente por la OPMI;
aprobada por el Órgano Resolutivo del Sector, GR o GL c) Las líneas de corte y/o los parámetros de
y comunicada a la DGPMI para su publicación en el formulación y evaluación respectivos (entendiendo por
portal institucional del MEF. Asimismo, deberá cumplirse éstos a la demanda, oferta, costos y beneficios); e,
con lo dispuesto por el artículo 86 de la Ley Nº 28411,
Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto. d) Información cualitativa sobre el cumplimiento de
requisitos institucionales y/o normativos para su
10.12. Si en el año de ejecución del presupuesto ejecución y funcionamiento, según corresponda.
aprobado conforme a la normatividad vigente, se
requiere iniciar la ejecución de inversiones no previstas La OPMI de cada Sector del Gobierno Nacional,
en los PMI aprobados debido a la incorporación de propone a su OR, la estandarización de proyectos y las
mayores recursos en el presupuesto correspondiente; el Fichas Técnicas respectivas.
Órgano Resolutivo debe emitir su aprobación e informar
a la DGPMI los aspectos indicados en el numeral 10.4 En el caso de proyectos de inversión cuyo monto de
del presente artículo, como requisito previo a su inversión sea menor o igual a 750 UIT, bastará para su
ejecución. análisis técnico y económico con la elaboración de la
Ficha Técnica simplificada para la tipología del proyecto
10.13. Las entidades del Gobierno Nacional de inversión, que apruebe el Sector funcionalmente
pertenecientes a Sectores diferentes, o los Gobiernos competente.
Regionales y/o Gobiernos Locales, que financien y/o
ejecuten un mismo proyecto deben acordar en que PMI 11.5. Para efectos del Sistema Nacional de
registrarán dichas inversiones. Programación Multianual y Gestión de Inversiones, se
consideran proyectos de inversión de alta complejidad a
Artículo 11. Formulación y Evaluación aquellos que:
a) Tienen un monto de inversión mayor o igual a 15 con las OPMI de los Sectores del Gobierno Nacional,
000 UIT o a la línea de corte definida para la tipología conforme al cronograma orientador establecido en el
del proyecto por el Sector funcionalmente competente; Anexo Nº 03 del presente Reglamento, el cuál podrá ser
o, ajustable por la DGPMI a solicitud justificada del Sector
del Gobierno Nacional respectivo.
b) Aquellos que no sean estandarizables. El Sector
del Gobierno Nacional funcionalmente competente, 11.6. En el caso de proyectos de inversión a
determinará la estandarización de los proyectos de financiarse con recursos provenientes de operaciones
inversión de su competencia funcional. de endeudamiento público mayores a un (01) año o que
requieran el aval o garantía financiera del Estado, la
Todos los proyectos de inversión considerados de OPMI respectiva y la DGPMI determinan la UF
alta complejidad, deberán contar con los estudios de responsable de la formulación y evaluación del proyecto,
preinversión a nivel de Perfil respectivos como requisito como requisito previo a la elaboración de los estudios de
para su evaluación y, de corresponder, su declaración preinversión que correspondan.
de viabilidad. Los estudios de preinversión a nivel de
Perfil deberán contar como mínimo con lo siguiente: Artículo 12. Ejecución

a) Diagnóstico del estado situacional o necesidad 12.1. La fase de Ejecución comprende la ejecución
que se pretende resolver y de los factores que influyen financiera y física con cargo a los recursos asignados a
en su evolución; las inversiones conforme a la programación multianual,
y aprobados en los presupuestos.
b) Definición del problema y objetivos;
12.2. La fase de Ejecución se inicia con la
c) Estudio de mercado del servicio público: análisis elaboración del expediente técnico o documentos
de oferta actual, oferta optimizada, demanda actual, equivalentes para los proyectos de inversión viables o
proyección futura y cálculo de la brecha; para las inversiones de optimización, de ampliación
marginal, de reposición y de rehabilitación aprobadas
d) Estudio técnico: análisis del tamaño óptimo, por la UF. Dicha elaboración debe sujetarse a la
localización, tecnología y momento óptimo de la concepción técnica y dimensionamiento contenidos en
inversión; la ficha técnica o estudios de preinversión, para el caso
de los proyectos de inversión; o a la información
e) Identificación, medición y valorización de los registrada en el Banco de Inversiones, para el caso de
costos y beneficios sociales; las inversiones de optimización, de ampliación marginal,
de reposición y de rehabilitación.
f) Evaluación social del proyecto;
12.3. La información resultante del expediente
g) Plan de implementación; y, técnico o documentos equivalentes debe ser registrada
por la UEI en el Banco de Inversiones. El seguimiento
h) Análisis de la sostenibilidad. de la fase de Ejecución se realiza a través del Sistema
de Seguimiento de Inversiones, herramienta del Sistema
Para aquellos proyectos de alta complejidad que Nacional de Programación Multianual y Gestión de
tengan un monto de inversión mayor o igual a 407 000 Inversiones que vincula el Banco de Inversiones con el
UIT, se realizará un estudio a nivel de Perfil reforzado. Sistema Integrado de Administración Financiera (SIAF-
SP), y similares aplicativos informáticos.
El estudio de Perfil se elabora a partir de la
información existente (origen secundario), juicios de 12.4. Luego de la aprobación del expediente técnico
expertos e información primaria para las variables o documentos equivalentes, conforme a la normativa de
relevantes para la toma de decisión de inversión. El la materia, se inicia la ejecución física de las
Perfil reforzado, adicionalmente, profundiza el análisis inversiones. Las modificaciones que se presenten
de la alternativa seleccionada con información primaria. durante la ejecución física del proyecto de inversión que
se enmarquen en las variaciones permitidas por la
normativa de contrataciones, son registradas por la UEI
A efectos de fomentar la aplicación de lo dispuesto
antes de ejecutarlas. Cualquier otra modificación debe
en el presente numeral, la DGPMI coordinará reuniones
ser previamente registrada por la UF y proceden
únicamente en el caso de los proyectos de inversión y así como el monto de inversión total estimado, el plazo
siempre que no cambien la concepción técnica y estimado de inicio y término de su ejecución.
dimensionamiento contenidos en la ficha técnica o
estudios de preinversión, que su financiamiento no 14.2. Las UF deben determinar si el servicio que será
retrase el inicio de otros proyectos de inversión objeto de alguna de las inversiones a que se refiere el
considerados en la programación multianual ni afecte el presente artículo, requiere que la capacidad para su
plazo previsto para la culminación de proyectos de provisión sea ampliada, en cuyo caso deben formular el
inversión en ejecución. proyecto de inversión respectivo. Para cada inversión de
optimización, de ampliación marginal, de reposición y/o
12.5. Culminada la ejecución física de las de rehabilitación que se requiera ejecutar, la UF registra
inversiones, la UEI realiza la liquidación física y en el Banco de Inversiones la información siguiente:
financiera respectiva, y cierra el registro respectivo en el
Banco de Inversiones. a) Servicio o infraestructura vinculada;

12.6. La ejecución de los proyectos de inversión a b) Clasificación Funcional;


ser ejecutados mediante asociaciones público privadas,
se sujeta a lo que establezca el contrato respectivo. c) Costo de la inversión;

Artículo 13. Funcionamiento d) Cronograma de ejecución;

13.1. En la fase de Funcionamiento, la operación y e) Metas físicas esperadas;


mantenimiento de los activos generados con la
ejecución de las inversiones y la provisión de los f) Costo anual de mantenimiento; y,
servicios implementados con dicha inversión, se
encuentra a cargo de la entidad titular de los activos o g) Localización geográfica.
responsable de la provisión de los servicios, la misma
que debe prever los créditos presupuestarios necesarios 14.3. Las UF, bajo responsabilidad, no podrán
para dicho fin, conforme a la normatividad del Sistema registrar como inversiones de optimización, de
Nacional de Presupuesto, vigente. ampliación marginal, de reposición y/o de rehabilitación,
intervenciones que tengan por finalidad realizar gastos
13.2. Dicha entidad realiza reportes anuales sobre el de carácter permanente ni fraccionar proyectos de
estado de los activos antes indicados y los remite a la inversión. Asimismo, las UF, bajo responsabilidad, no
OPMI del Sector competente o del GR o GL, según sea podrán registrar inversiones de optimización, de
el caso. ampliación marginal, de reposición y/o de rehabilitación,
para servicios o infraestructuras que hayan sido objeto
13.3. Si el proyecto de inversión culminado cumple de dichas inversiones, en un periodo de tres (03) años
con los criterios de evaluación ex post establecidos por contados desde que se culminó la ejecución.
la Dirección General de Programación Multianual de
Inversiones, la OPMI realiza dicha evaluación con el fin TÍTULO IV: DISPOSICIONES APLICABLES A LOS
de obtener lecciones aprendidas que permitan mejoras PROYECTOS SEÑALADOS EN LA TERCERA
en futuras inversiones. Para tal efecto, la DGPMI podrá DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA TRANSITORIA DE
publicar anualmente la relación de los proyectos de LA LEY
inversión que serán objeto de evaluación ex post.
Artículo 15. Procedimiento aplicable a los
Artículo 14. Registro de las inversiones de proyectos en formulación, evaluación o ejecución a
optimización, de ampliación marginal, de reposición la fecha de entrada en vigencia de la Ley
y de rehabilitación
15.1. Con el fin de adecuar los proyectos de
14.1. Las inversiones de optimización, de ampliación inversión en curso al Sistema Nacional de Programación
marginal, de reposición y/o de rehabilitación se registran Multianual y Gestión de Inversiones (Invierte.pe), según
de forma agregada y simplificada en el PMI del Sector, el estado de los mismos a la fecha de la entrada en
GR o GL respectivo, con la indicación de la brecha a la vigencia de la presente norma, se aplicarán las
que están directamente vinculadas; el indicador de siguientes disposiciones:
resultado; la tipología del activo o bien, de corresponder;
a) En el caso de los proyectos de inversión pública los proyectos no viables, así como los registros
que no cuenten con declaración de viabilidad en el correspondientes en el Banco de Inversiones.
marco del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP)
y para cuyo financiamiento no se requiera de una 15.3. Las disposiciones señaladas en los numerales
operación de endeudamiento, aval o garantía financiera anteriores son de aplicación a los Programas de
del Estado, serán de aplicación las disposiciones del Inversión, en lo que corresponda. Los proyectos de
Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión conglomerados autorizados se sujetan a las
de Inversiones (Invierte.pe). disposiciones bajo las cuales el conglomerado fue
autorizado. (*) RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS
b) Sin perjuicio de señalado en el literal a) de la
presente disposición, las Entidades Públicas podrán 15.4 Para los proyectos de inversión declarados
optar por aplicar las disposiciones en el marco del SNIP viables en el marco del Sistema Nacional de Inversión
para la Fase de Preinversión, debiendo su OR Pública o que se declaren viables en el año 2017, cuya
comunicar ello a la DGPMI para efectos de la fase de Ejecución se prevea iniciar en el año 2018, las
habilitación informática de los registros en el Banco de OPMI deberán determinar si se enmarcan en el PMI
Inversiones. respectivo, verificando si cumplen con los objetivos,
criterios de priorización, metas de producto e
c) Lo dispuesto en el literal a), no será de aplicación indicadores de resultado y contribuyen al cierre de
cuando los estudios de preinversión (Perfil y/o brechas de infraestructura o de acceso a servicios
Factibilidad) correspondientes cuenten con procesos de públicos, caso contrario no corresponderá la asignación
selección convocados para su elaboración, o se de recursos.
encuentren adjudicados, contratados o en elaboración,
salvo que se cuente con un acuerdo de partes con el 15.5 De presentarse situaciones no previstas, la
contratista respectivo. DGPMI dispondrá las acciones a seguir para el caso
concreto.
d) En el caso de los proyectos de inversión pública
que no cuenten con declaración de viabilidad en el TÍTULO V: LIQUIDACIÓN E INVENTARIO DE LOS
marco del SNIP y para cuyo financiamiento se requiera PROYECTOS DE INVERSIÓN SEÑALADOS EN LA
de una operación de endeudamiento, aval o garantía QUINTA DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA FINAL
financiera del Estado, las UF deberán elaborar los DE LA LEY (*) RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS
estudios de Perfil y Factibilidad, según corresponda en
el marco del SNIP. Artículo 16. Criterios para la liquidación e inventario
de los proyectos de inversión señalados en la Quinta
e) En el caso de los proyectos de inversión Disposición Complementaria Final de la Ley (*)
declarados viables, entendiéndose por ellos a los que se RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS
encuentren en la Fase de Inversión, serán de aplicación
las disposiciones del SNIP, salvo que las Entidades Para establecer los mecanismos para contar con un
Públicas opten por aplicar las disposiciones del Sistema inventario de los activos existentes en los diferentes
Nacional de Programación Multianual y Gestión de niveles de gobierno, los Sectores del Gobierno Nacional
Inversiones (Invierte.pe), debiendo su OR comunicar tendrán en cuenta los criterios siguientes:
esto a la DGPMI para efectos de la habilitación
informática de los registros en el Banco de Inversiones. a) Monto de inversión ejecutado.

Si se cuenta con un proceso de selección convocado b) Indicar si el PIP ha sido culminado o si su


o adjudicado para la elaboración del Expediente Técnico ejecución ha sido suspendida.
o Estudio Definitivo, o éste se encuentra contratado o en
elaboración, las Entidades Públicas correspondientes c) Si el PIP ha sido culminado, debe requerirse el
podrán adecuar dicho Expediente Técnico o Estudio año de término de ejecución física, año de término de
Definitivo previo acuerdo de partes con el contratista ejecución financiera; si se cuenta con un Informe de
respectivo. Cierre debidamente registrado, si se cuenta con
Resolución o documento similar que aprueba su
15.2 Para efectos de lo dispuesto en el numeral liquidación física y financiera, si se ha realizado la
precedente, corresponderá a la UF la formulación, transferencia o entrega de la infraestructura (productos
evaluación y de ser el caso, declaración de viabilidad de del PIP) a la entidad que estará a cargo de su operación
y mantenimiento, si los bienes y servicios (productos del Competitividad Productiva al Ministerio de la
PIP) generados por el PIP entraron en operación, total o Producción.
parcialmente y demás información que el Sector
considere de utilidad. CUARTA.- Proyectos de Inversión de Emergencia

d) Si el PIP tiene ejecución física suspendida, indicar: La fase de Programación Multianual no es de


aplicación a los Proyectos de Inversión de Emergencia,
(i) Año de suspensión de ejecución del PIP; los cuales se sujetan al procedimiento especial
aprobado por la DGPMI. Al término de la ejecución de
(ii) Motivo (Si el motivo es el inicio de un proceso estos proyectos, las OPMI deben informar a la DGPMI si
arbitral o similar, indicar el estado del mismo o el dicha ejecución afectó las metas originalmente
resultado del laudo arbitral o del documento establecidas en su PMI.
correspondiente);
CONCORDANCIAS: R.D.Nº 001-2017-EF-63.01,
(iii) Acciones de la Entidad posteriores a la Primera Disp. Comp. Final (Proyectos de Inversión
suspensión en relación al PIP. de Emergencia)

e) Debe considerarse si más de una Entidad QUINTA.-Remisión de niveles de servicio y


estuviera a cargo de la ejecución de un PIP, que la estándares de calidad
información necesaria para el inventario debe ser
proporcionada por quien tenga a su cargo la ejecución Los Sectores del Gobierno Nacional, deberán enviar
del componente Infraestructura. Asimismo, si más de a la DGPMI el estado situacional de los niveles de
una Entidad estuviera a cargo de la ejecución del servicios y estándares de calidad disponibles, asociados
componente Infraestructura, cada Unidad Ejecutora a las tipologías de proyectos de inversión en el marco
informa especificando el componente que le de sus competencias, en un plazo máximo de 05 días
corresponde. hábiles contado a partir de la entrada en vigencia del
presente Reglamento.
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS FINALES
SEXTA.- Responsabilidad
PRIMERA.- Vigencia del Reglamento
Encárguese a la Contraloría General de la República
El presente Reglamento entra en vigencia al día la determinación de la responsabilidad por el
siguiente de su publicación. incumplimiento de lo establecido en el Sistema Nacional
de Programación Multianual y Gestión de Inversiones,
SEGUNDA.- Proyectos de inversión a ser por cualquier entidad, empresa, órgano o dependencia
financiados con transferencias del Gobierno del Sector Público obligado a su cumplimiento.
Nacional
DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
Como requisito previo a la tramitación del dispositivo TRANSITORIAS
normativo que autorice la transferencia de recursos del
Gobierno Nacional a favor del GR o GL solicitante, la PRIMERA.- Entidades sujetas a las disposiciones
OPMI del Sector verifica que el proyecto de inversión del Sistema de Programación Multianual y Gestión
presentado por el GR o GL esté orientado al cierre de de Inversiones
brechas de infraestructura o de acceso a servicios
públicos, conforme a los planes sectoriales nacionales. 1) A partir de la entrada en vigencia del presente
Reglamento, se sujetan a su aplicación inmediata:
TERCERA.- Acervo documentario de las
Iniciativas de Apoyo a la Competitividad Productiva - Las entidades del Gobierno Nacional,

En aplicación de lo dispuesto por la Sexta - Los Gobiernos Regionales,


Disposición Complementaria Final de la Ley, el MEF, en
un plazo máximo de 30 días calendario remite el acervo - Los Gobiernos Locales incorporados al Sistema
documentario relacionado a las Iniciativas de Apoyo a la Nacional de Inversión Pública.
2) En el caso de proyectos de inversión cuyo FONAFE determine para cada una, en un plazo no
financiamiento o ejecución haya previsto ser asumida en mayor de 07 días hábiles contado a partir de la entrada
conjunto por entidades señaladas en los numerales en vigencia del presente Reglamento, previa
precedentes, se aplican las disposiciones del Sistema coordinación con dicho Sector. FONAFE deberá
de Programación Multianual y Gestión de Inversiones, comunicar el resultado de dichas coordinaciones a la
asumiendo el proyecto de inversión la entidad sujeta a DGPMI al término del plazo antes señalado.
este Sistema.
TERCERA.- Determinación de brechas y criterios
3) La DGPMI podrá, mediante resoluciones de priorización
directorales, incorporar progresivamente entidades
públicas al Sistema Nacional de Programación Para el cumplimiento de lo dispuesto por la Cuarta
Multianual y Gestión de Inversiones, asimismo aquellos Disposición Complementaria Transitoria de la Ley, las
gobiernos locales que programen solicitar una operación OPMI / OR de los Sectores tienen un plazo máximo de
de endeudamiento externo, o garantía financiera o aval cinco (05) días hábiles contados a partir de la entrada
del Estado para el financiamiento de un proyecto de en vigencia del presente Reglamento, para comunicar a
inversión, deberán incorporarse al referido Sistema la DGPMI sus indicadores de brechas, las mediciones
Nacional. de dichos indicadores, así como el documento que
sustente sus criterios de priorización, conforme al Anexo
4) En un plazo máximo de 30 días hábiles contados a Nº 01 del presente Reglamento.
partir de la entrada en vigencia del presente
Reglamento, la DGPMI aprobará las Directivas Los Gobiernos Regionales deben comunicar a la
correspondientes a la Fase de Programación y a la Fase DGPMI sus criterios de priorización así como el
de Formulación y Evaluación, del Ciclo de Inversión. documento que sustente los mismos, hasta el 01 de
marzo de 2017, remitiendo el Anexo Nº 02 del presente
CONCORDANCIAS: R.D.Nº 001-2017-EF-63.01 Reglamento.
(Directiva para la Programación Multianual en el
Marco del Sistema Nacional de Programación De haberse vencido los plazos antes mencionados,
Multianual y Gestión de Inversiones) si la DGPMI no hubiera recibido la información antes
señalada, coordinará con la OPMI Sectorial un plan de
R.D.Nº 002-2017-EF-63.01 ("Directiva Nº 002- acción para generar la información faltante, así como
2017-EF-63.01 - Directiva para la Formulación y aquella a considerarse en la programación multianual.
Evaluación en el Marco del Sistema Nacional de Los plazos correspondientes a los períodos sucesivos
Programación Multianual y Gestión de Inversiones”) serán establecidos en la Directiva para la Programación
Multianual de Inversiones.
SEGUNDA.- Proyectos OPI FONAFE
CUARTA.- Programa Multianual de Inversiones
Dispóngase que respecto de los proyectos de del Estado para el periodo 2018-2020
inversión pública cuya evaluación correspondía a la
Oficina de Programación e Inversiones del Sector El Programa Multianual de Inversiones del Estado
FONAFE, a partir de la entrada en vigencia del presente para el periodo 2018-2020 se elabora únicamente con
Reglamento, se realizarán las acciones siguientes. los PMI de los Sectores. Los PMI de los Gobiernos
Regionales y Gobiernos Locales se incorporarán al
En el plazo máximo de 15 días hábiles contados PMIE a partir del 2019, sin perjuicio de ello, los
desde la entrada en vigencia de la presente norma, la Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales deben
OPI del Sector FONAFE remite a las Empresas elaborar, remitir y aprobar sus PMI conforme a lo
responsables de la formulación, los estudios de previsto en la Ley, el presente Reglamento y las
preinversión de los proyectos de inversión que no disposiciones complementarias que a su amparo se
cuenten con Informe Técnico de evaluación. emitan. (*) RECTIFICADO POR FE DE ERRATAS

Para efectos del Sistema Nacional de Programación DISPOSICIÓN COMPLEMENTARIA DEROGATORIA


Multianual y Gestión de Inversiones, aquellas Empresas
en el ámbito de FONAFE que no se encuentren ÚNICA.- Derogación del Decreto Supremo
adscritas a un Sector del Gobierno Nacional, serán
consideradas en el Sector del Gobierno Nacional que
Déjese sin efecto el Decreto Supremo Nº 102-2007-
EF y sus disposiciones complementarias, las cuales
únicamente serán de aplicación en los supuestos
previstos en el presente Reglamento.

Enlace Web: Anexos Nºs. 01 al 03 (PDF).