TÉCNICA DE AUDITORÍA INTERNA EN EL SISTEMA DE GESTION

DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

CRITERIOS DE DESEMPEÑO UNIDADES DE APRENDIZAJE
ANALIZAR LA INFORMACIÓN GENERADA POR EL ANALIZAR EL CONCEPTO Y EL ENFOQUE DE
SGSST PARA ESTABLECER LAS ACCIONES AUDITORÍAS INTERNAS PARA UN SGSST.
NECESARIAS PARA CONSOLIDAR LA
IMPLEMENTACIÓN PLANIFICAR AUDITORÍAS INTERNAS.

PRACTICAR LAS ETAPAS DE AUDITORÍA INTERNA.

VERIFICAR LOS RESULTADOS Y TOMAR ACCIONES
OBJETIVO DEL CURSO PARA MEJORAR AUDITORÍAS INTERNAS AL SGSST

•REVISAR Y ESTUDIAR LOS CONCEPTOS DE CONTENIDO DEL CURSO

AUDITORIAS INTERNAS.
•DEFINIR EL ENFOQUE PARA LA REALIZACIÓN DE CONCEPTOS DE AUDITORÍA.
LAS AUDITORIAS INTERNAS EN SST.
•PLANIFICAR AUDITORIAS INTERNAS PARA UN ANÁLISIS DE REQUISITOS DEL MODELO 19011.
SGSST.
•PRACTICAR DIFERENTES ETAPAS DE UNA ETAPAS DE LA AUDITORÍA Y ELABORACIÓN DE
AUDITORIA INTERNA EN UN SGSST. DOCUMENTOS.

•VERIFICAR LOS RESULTADOS DE AUDITORIA PRÁCTICAS DE LA PLANIFICACIÓN DE AUDITORÍAS

INTERNAAL SGSST. INTERNAS
•TOMAR LAS ACCIONES NECESARIAS PARA
MEJORAR AUDITORIAS INTERNAS AL SGSST.

DURACIÓN MATERIAL ENTREGADO

16 HORAS NTC ISO 19011, MEMORIAS Y CUADERNO
DE APUNTES

51V03-V2
1
ISO 19011

¿QUÉ ES?

51V03-V2
2
 ANTECEDENTES

ISO 14010
ISO 10.011
14011
1, 2, 3
14012

ISO 19011

51V03-V2
3
 PRINCIPIOS DE AUDITORÍA INTERNA EN
UN S.G.S.&.S.O

51V03-V2
4
51V03-V2 4
PRINCIPIOS DE LA AUDITORÍA

INTEGRIDAD

PRESENTACIÓN ECUÁNIME

DEBIDO CUIDADO PROFESIONAL

CONFIDENCIALIDAD

INDEPENDENCIA

ENFOQUE BASADO EN LA EVIDENCIA

51V03-V2
5
 LAS AUDITORÍAS PERMITEN

 Conocer la capacidad del sistema de

gestión de seguridad y salud ocupacional
para cumplir con los requisitos. (OHSAS
18001, legales y de la organización).
 Evaluar las fortalezas y aspectos por
mejorar del Sistema de Gestión de
S&SO.
 Determinar si el SG S&SO de la
institución, cumple con los objetivos de
ésta y se está implementando.

51V03-V2
6
 LAS AUDITORÍAS PERMITEN

 Evaluar la competencia, conciencia

y pertinencia del recurso humano
con su sistema de gestión.
 Validar el uso eficaz y eficiente de
los recursos.
 Mejorar las relaciones con las
partes interesadas.
 Comprobar la aplicación de los
procesos y su eficacia.

51V03-V2
7
 CONCEPTOS

51V03-V2
8
51V03-V2 8
¿AUDITORÍA?

ISO 19011
Proceso
Sistemático
Independiente y
Documentado para
Obtener evidencias de la auditoría y
evaluarlas de forma objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se
cumplen los criterios de auditoría

51V03-V2
9
 CLASES DE AUDITORÍA
A. INTERNA
OBJETIVOS:
Determinar si el SGS&SO:
PRIMERA PARTE
ORGANIZACIÓN
Es conforme con los requisitos planificados.
Se ha implementado y se mantiene de manera
eficaz.

Para:
Evaluar la efectividad del sistema de
S&SO.
Identificar oportunidades de
mejoramiento. CLIENTE
Los
Protagonistas
AUDITOR AUDITADO

51V03-V2
10
B. EXTERNA
OBJETIVOS:
SEGUNDA PARTE Evaluar la adecuación para cumplir eficazmente los
Clientes, Proveedores requisitos del sistema de gestión de seguridad y salud
ocupacional del proveedor o contratista.
Verificar la aplicación de disposiciones contractuales.

Para:
Evaluar y seleccionar proveedores.
Ejecutar re-evaluación a proveedores.
Mantener relaciones gana-gana.

CLIENTE

Los Protagonistas AUDITOR AUDITADO

51V03-V2
11
 B. EXTERNA
OBJETIVOS:
TERCERA PARTE Evaluar la capacidad para cumplir los requisitos
mínimos del modelo OHSAS 18001.

Para:
CERTIFICACIÓN O RECONOCIMIENTO POR
UN TERCERO.

CLIENTE

Los Protagonistas AUDITADO

AUDITOR

51V03-V2
12
 EVIDENCIA DE LA AUDITORÍA

Registros, declaraciones
de hechos o cualquier otra
información que son
pertinentes para los
criterios de auditoría y que
son verificables.

ISO 19011

51V03-V2
13
 CRITERIOS DE AUDITORÍA

Conjunto de políticas,
procedimientos o requisitos
usados como una referencia
frente a la cual se compara la
evidencia de la auditoría.

ISO 19011

51V03-V2
14
 HALLAZGO DE AUDITORÍA

Resultados de la
evaluación de la evidencia
de la auditoría recopilada
frente a los criterios de la
auditoría.

51V03-V2
15
 CONCLUSIÓN DE AUDITORÍA

Resultado de una
auditoría, tras considerar
los objetivos de la auditoría
y todos los hallazgos de
auditoría.

51V03-V2
16
 EJES DE AUDITORÍA INTERNA EN UN
SGSST

51V03-V2
17
51V03-V2 17
 ENFOQUE DE LAS AUDITORÍAS

CRITERIOS REALIDAD
LO QUE SE DEBE LO QUE SE
HACER HACE

OBJETIVO

LO QUE SE QUIERE
LOGRAR

51V03-V2
18
REQUISITOS OHSAS 18001 NUMERAL 4.5.5.

a) Determinar
Asegurar que las 1. Conforme
auditorías internas del 2. Adecuado
SGS&SO
3. Eficaz
b) Informar a la dirección

51V03-V2
19
 Establecer
Implementar
Mantener

PROCEDIMIENTO PROGRAMA:
Periódicas, Agenda

Responsabilidades,
Auditorías anteriores, Valoración
Competencias, Planificación, de Riesgos
Criterios, Alcance, Frecuencia,
Métodos
Personal Independiente

51V03-V2
20
 REQUISITOS DEL SGSST DEC 1072 DEL 2015
ARTICULO 29. Auditoria de cumplimiento del SGSST. Realizar una auditoria anual
planificada con la participación del COPASST.

Parágrafo: El programa de auditoría debe comprender entre otros, la definición de

la idoneidad de la persona que sea auditora, el alcance de la auditoría, la
periodicidad, la metodología y la presentación de informes, y debe tomarse en
consideración resultados de auditorías previas. La selección del personal auditor
no implicará necesariamente aumento en la planta de cargos existente. Los
auditores no deben auditar su propio trabajo.
Los resultados de la auditoría deben ser comunicados a los responsables de
adelantar las medidas preventivas; correctivas o de mejora en la empresa.

51V03-V2
21
 REQUISITOS DEL SGSST DEC 1072 DEL 2015
ARTICULO 30. Alcances de la auditoria de cumplimiento. Deberá abarcar entre otros lo
siguiente:

•El cumplimiento de la política de SST;

•El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado;
•La participación de los trabajadores;
•El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas;
•El mecanismo de comunicación de los contenidos del SG-SST, a los trabajadores;
•La planificación, desarrollo y aplicación del SG-SST;
•La gestión del cambio;
•La consideración de la SST en las nuevas adquisiciones;
•El alcance y aplicación del SG-SST frente a los proveedores y contratistas;
•La supervisión y medición de los resultados;
•El proceso de investigación de incidentes, accidentes de trabajo y enfermedades laborales,
y su efecto sobre el mejoramiento de la SST en la empresa;
•El desarrollo del proceso de auditoría; y
•La evaluación por parte de la alta dirección.

51V03-V2
22
 REQUISITOS DEL SGSST DEC 1072 DEL 2015

•Realizar una auditoria anual planificada con la participación del

COPASST.

•Asegurar independencia de la actividad auditada.

•Programa que incluya idoneidad de auditores, alcance de la auditoria,

periodicidad y presentación de informes.

•Comunicar los resultados de la auditoria a los responsables.

51V03-V2
23
 EJECUCIÓN DE 4 CICLOS PARA
VISUALIZAR LA TÉCNICA DE AUDITORÍA
1 etapa 2 etapa 3 etapa 4 etapa
PROCESO DE AUDITORÍA AUDITORÍA IN SITU REALIZACIÓN DE LA TAREA RECOPILACIÓN DE LA
La (s) persona (s) designada Líder de la auditoría INFORMACIÓN
por la gerencia Equipo auditor Auditor y el auditado
Plan de Auditoría Registro / evidencia
Programa de Auditoría Listas de verificación

P P
P 6.2.1. Designación del líder 3 5 P 7
1
5.2.1. Objetivo 6.2.2. Objetivos, alcance y criterios
6.4.3. Preparación de documentos Política
5.2.2. Amplitud 6.2.3. Viabilidad de la auditoría 6.5.1. Reunión de apertura IPVrDC
5.3.1. Responsabilidades 6.2.4. Selección del equipo auditor 6.5.2. Acuerdos de comunicación Ley y otros
5.3.2. Recursos 6.2.5. Contacto con el auditado
Objetivos y metas
5.3.3. Procedimiento 6..3. Revisión de la documentación
Programas
6.4.1. Plan de auditoría

2 6.4.2. Asignación tareas 6 8

H H 4 P H P H
P Controles Humanos
H H Recopilación de H
Auditoría in situ Realización de la tarea Control documental/registros
la información Control operacional
5.4. V V V Preparación respuesta a
A A 6.5.4 A emergencias
V 11 V 9
V 15 V 13
6.5.5. Generación de hallazgos Evaluación del cumplimiento de Ley
5.5. Registro del Programa
6.6. Preparación, aprobación y distribución del Desempeño
5.6. Cumplimiento del programa
informe de auditoría Medición y seguimiento
Retroalimentación a los auditores
6.7. Finalización de la auditoría Incidentes, NC AC, AP
Seguimiento y revisión del Programa
Auditorías
Preparación del Informe para la RG

A 16 A 14 A 12 A 10

Informe para la RG 6.8. Seguimiento a las acciones tomadas 6..5.6. Revisión de hallazgos y Revisión gerencial
AC/ AP / AM para el programa en la auditoría conclusiones de auditoría AC / AP / AM
6.5.7. Reunión de cierre

51V03-V2
24
 PROCESO DE AUDITORÍA
INTERNA EN UN SGSST

51V03-V2
25
51V03-V2 25
PROGRAMA DE AUDITORÍA

51V03-V2
26
 P PROGRAMA

1 etapa
PROCESO DE AUDITORÍA
La autoridad responsable del programa de
auditoría ante la alta gerencia

Programa de Auditoría

P 1
¿QUÉ ES? Programa de auditoría
Objetivo y amplitud
Responsabilidades
¿PARA QUÉ SIRVE? Recursos
Procedimiento

H 2

CONTENIDO
V
Responsable: Cliente de la Auditoría
A
(Alta Dirección)

51V03-V2
27
GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA
ESTABLECIMIENTO DE LOS OBEJTIVOS
DE UN PROGRAMA DE AUDITORIA

ESTABLECIMIENTO DEL
PROGRAMA DE AUDITORIA
COMPETECIA Y EVALUACION
DE LOS AUDITORES (CAP 7)
IMPLEMENTACIÓN DEL
PROGRAMA DE AUDITORIA REALIZACION DE
UNA AUDITORIA (CAP 6)

SEGUIMIENTO DEL
PROGRAMA DE AUDITORIA

REVISION Y MEJORA DEL

PROGRAMA DE AUDITORIA

51V03-V2
28
 RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA

OBJETIVOS ASUNTOS DE IMPORTANCIA:

ESTRATÉGICOS DE LA PELIGROS RELACIONADOS
ORGANIZACIÓN CON LA SALUD Y LA SEGURIDAD
COHERENCIA

RECURSOS

OBJETIVOS DEL PROGRAMA

Auditorías que tengan en consideración
PROGRAMA DE una o más normas de sistemas de
AUDITORÍA gestión

RIESGOS DEL PROGRAMA

ASIGNACIÓN DE CONTROL DE SEGUIMIENTO

PLANIFICACIÓN RECURSOS IMPLEMENTACIÓN REGISTROS Y MEDICIÓN

TIEMPOS PERSONAL

51V03-V2
29
 REALIZACION DE UNA AUDITORÍA

Inicio de la Auditoría

Preparación de las actividades de auditoria

Realización de las actividades de la auditoria

Preparación y distribución del informe de la auditoria

Finalización de la auditoria

Realización de las actividades de seguimiento de una auditoria

51V03-V2
30
 PLANIFICACIÓN DE LAS ACTIVIDADES
DE AUDITORÍA

51V03-V2
31
51V03-V2 31
 ETAPAS DE LA AUDITORÍA

Contacto inicial con el auditado

Inicio de la auditoria
Determinación de la viabilidad de la auditoria

Revisión documental en la
preparación de la auditoria
Preparación de las Plan de auditoria
actividades de auditoria Asignación de tareas al equipo
auditor
Preparación de los documentos de
trabajo.

51V03-V2
32
REVISIÓN DOCUMENTAL

51V03-V2
33
 P REVISIÓN DOCUMENTAL
2 etapa
AUDITORÍA IN SITU

Líder de la auditoría

Plan de Auditoría
P 3
Inicio de la auditoría
Viabilidad de la auditoría
Conformación del equipo auditor
Contacto con el auditado
Revisión de la documentación
Plan de auditoría - asignación tareas

H 4

Responsable:Auditor líder y grupo A

auditor

51V03-V2
34
 ¿ QUÉ APORTA LA DOCUMENTACIÓN?

La documentación del
sistema y del proceso, es
vital para entender qué es lo
que vamos hacer como
auditores para orientarnos
hacia el objetivo del
programa.

51V03-V2
35
 ¿QUÉ PODEMOS OBTENER DE LA
DOCUMENTACIÓN...?

1. Manual de S&SO: Para conocer la

configuración del SG de S&SO y sus
propósitos.
2. Procedimientos, instructivos, guías, etc.:
Para conocer y entender el proceso.
3. Reportes de auditoría, no conformidades,
acciones tomadas, etc.: La evolución del
proceso y su historia a través de resultados.

51V03-V2
36
 CONCLUSIONES RESPECTO A LA
DOCUMENTACIÓN REVISADA

1. Aspectos fuertes que son claros y

aportan valor.

2. Aspectos por mejorar de la

documentación, para dar claridad y
aporte de valor.
3. Aspectos de la documentación, que
ayudarán al auditor en la auditoría
de campo.

51V03-V2
37
 PLAN DE AUDITORÍA

51V03-V2
38
51V03-V2 38
 P PLAN
2 etapa
AUDITORÍA IN SITU
¿QUÉ ES? Líder de la auditoría

Plan de Auditoría
P 3
Inicio de la auditoría
Viabilidad de la auditoría
Conformación del equipo auditor
Contacto con el auditado
Revisión de la documentación
Plan de auditoría - asignación tareas

H 4

¿PARA QUÉ
SIRVE? A

Responsable:Auditor líder

51V03-V2
39
 PLAN DE LA AUDITORÍA

Facilita la programación y coordinación de actividades

CONTENIDO

 Objeto y alcance de la
auditoría.

 Criterios de la auditoría.

 Auditados, auditores y
acompañantes.

51V03-V2
40
 PLAN DE LA AUDITORÍA

CONTENIDO

 Fechas, horas y lugares donde

se llevará a cabo la auditoría.

 Arreglos logísticos.

 Recursos necesarios.

 Comunicación, confidencialidad,
idioma, etc.

51V03-V2
41
LISTA DE VERIFICACIÓN

51V03-V2
42
 P LISTA DE VERIFICACIÓN
3 etapa
REALIZACIÓN DE LA TAREA

¿QUÉ ES? Equipo auditor

Listas de verificación
P 5
Preparación de las listas de
verificación
Reunión de apertura
Acuerdos de comunicación

H 6

¿PARA QUÉ
A
SIRVE?
Responsable: Equipo Auditor

51V03-V2
43
 LISTA DE VERIFICACIÓN

UTILIDAD:
 Ayudar a la gestión del tiempo, en pro del
cumplimiento del objetivo del programa.

 Una herramienta para que el

auditor registre de forma lógica y
ordenada.

 Ayuda al auditor a orientar su

trabajo con el auditado.

51V03-V2
44
 ¿CUÁLES HACER?
Tiposde
¿Québusca?
preguntas
ABIERTAS
Laspreguntasabiertasestimulanal
auditadoaserelquehablemás,yasí
sereduceelnúmerodepreguntasque
elauditordebeformular.
SONDEO
Laspreguntasdesondeooaclaración
sonpreguntasabiertasdiseñadaspara
extraerinformaciónespecíficaymás
profundaacercadeuntópico.
Laspreguntascerradasestán
SI/NO
diseñadasparaobtenerrespuestas
CERRADAS
brevesdelauditado.
Ejemplos
“¿Dígamequéprocedimientosigueusted?"
“¿Muéstremecómofuncionaesto?"
“¿Cómoprocesalosresultadosdelensayo?"
“¿Dedóndevieneesteformato?"
“¿Quéhacecuando...?"
"Porfavor,explique¿quéestáocurriendoaquí?"
"¿Porquéestosrecipientesnoestánetiquetados?”
"¿Quéquieredecir?"
"Démealgunosejemplos"
"¿Cómofuncionaesto?"
"¿Mevaadeciralgomás?”
"¿Usteddiligencióesteformato?"
"¿Estaeslacanecadelosdesperdicios?"
"¿Quécolordeetiquetavapegadaaestetipoderecipiente?"
"¿Quiéntrabajóconustedenestareparación?"
"Déjemeversientendícorrectamente.Medijoqueprimerocolocalaetiquetaenla
partesuperioryluegocolocalatapafrontal.¿Correcto?"
51V03-V2
45
 ¿CUÁLES EVITAR?

Tiposde
¿Québusca? Ejemplos
preguntas
CAPCIOSAS

“Siempreprogramaalosprofesoresasí...¿verdad?"
Laspreguntascapciosassugierenal
"Supongoquesabequeestoqueencontramosvacontralaley...”
auditadolarespuesta"correcta"o
"Porsupuesto,paraustedesobvioqueéstaeslaasignaturaquenoes"
"políticamentecorrecta".
"¿Porsupuestoqueestasolicituddebiósertramitada?"

MÚLTIPLES

Laspreguntasmúltiplespuedenconfundiral
auditadoyhacerleolvidaralgunasdesus "¿Cuándocomenzóenestetrabajo?¿Leinformaronacercadelmanualdeprocedimientos?
respuestas,ohacerqueseenfoqueenalgo ¿Sabeendóndeseencuentraelmanual?¿Quiénleenseñóahacersutrabajo?"
demenorimportancia.

AGRESIVAS
Estaspreguntassonunavíasegurapara
poneralauditadofueradelugar.
"¿Asíqueustedesalqueseleocurrió...?"
"¿Finalmentepudierontrabajarjuntosyresolveresteproblema?"
"Parecequeustedrealmentetieneproblemasparamanejaresteproceso"
"¿Nopudoaveriguarcómoarchivarestocorrectamente?"
"¿Eneltiempoquellevaenestepuestonosehamolestadoenleerelprocedimiento?“
¡Eseasistentesuyo...Déjemedecirle...!

51V03-V2
46
 EJECUCIÓN DE UNA AUDITORÍA

51V03-V2
47
51V03-V2 47
 ETAPAS DE LA AUDITORÍA

Reunión de apertura
Revisión documental durante la auditoria
Comunicación
Asignación de funciones y responsabilidades
REALIZACION DE LAS de los guías y observadores
ACTIVIDADES DE Recopilación y verificación de la información
AUDITORIA
(Anexo B5)
Generación de los hallazgos de la auditoria
Preparación de las conclusiones de la auditoria
Reunión de cierre

51V03-V2
48
REUNIÓN DE APERTURA
(Auditor líder)

51V03-V2
49
 REUNIÓN DE APERTURA
H 3 etapa
¿QUÉ ES? REALIZACIÓN DE LA TAREA
¿POR QUÉ HACERLA?
Equipo auditor

Listas de verificación
P 5
Preparación de las listas de
verificación
Reunión de apertura
Acuerdos de comunicación

H 6

V
INVITADOS
¿PARA QUÉ SIRVE?

A
Responsable: Auditor Líder
y Equipo Auditor

51V03-V2
50
 REUNIÓN DE APERTURA
OBJETO

 Establecer un ambiente de
confianza y consolidarlo
cuando no exista.
 Aclarar desde el comienzo,
si es necesario, los
conceptos básicos de la
auditoría.
 Confirmar la logística.

51V03-V2
51
 Presentación de los equipos
auditor y auditado.
 Reconfirmación del plan de la
auditoría.
 Confirmación del cronograma
de la auditoría.
 Solución de inquietudes.

51V03-V2
52
RECOPILACIÓN Y VERIFICACIÓN
DE LA INFORMACIÓN

51V03-V2
53
 RECOPILACIÓN Y
4 etapa
VERIFICACIÓN DE LA
H INFORMACIÓN
RECOPILACIÓN DE LA
INFORMACIÓN
Auditor y el auditado

Registro / evidencia
P 7
Política

Objetivos y metas
Programas
IPECR
Ley y otros

H 8
Controles Humanos
Control documental /registros
Control operativo
Preparación respuesta a
emergencias

Responsable:Auditor Líder
V 9
Evaluación del cumplimiento
Evaluación de desempeño
Evaluación de eficacia
Medición y seguimiento
A,I,NC. AC, AP
Auditorias

y Equipo Auditor A
Revisión gerencial
10
AC / AP / AM

51V03-V2
54
RECOPILACIÓN Y VERIFICACIÓN DE LA
INFORMACIÓN

Fuentes de Información

Recopilación mediante muestreo y

verificación

Evidencias vs. Criterios

Revisión

Conclusiones de Auditoría

51V03-V2
55
 RECOLECCIÓN DE
INFORMACIÓN

OBSERVACIÓN DE LAS
ACTIVIDADES
BASES DE DATOS

REVISIÓN DE ENTREVISTAS A DIFERENTES

DOCUMENTOS CARGOS Y RESPONSABLES

REVISIÓN DE CRITERIOS APLICADOS EN LOS

REGISTROS PROCESOS

RESULTADOS DE LOS
INFORMACIÓN DE OTRAS PARTES PROCESOS
INTERESADAS

51V03-V2
56
 LA ENTREVISTA

51V03-V2
57
51V03-V2 57
 Cierre

DOCUMENTAR EN
LISTA DE
VERIFICACIÓN (+/-)
SI

ACEPTACIÓN DEL
AUDITADO
LA ENTREVISTA

CONCLUSIÓN ó
HALLAZGO SI

51V03-V2
58
EVIDENCIA
ESCUCHA ACTIVA
ESCUCHAR
PREGUNTAR

Apertura
BLOQUEOS EN LA COMUNICACIÓN

IMPACIENCIA

DESCONFIANZA

51V03-V2
59
 GENERACIÓN DE LOS
HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA

51V03-V2
60
 3 etapa
H REALIZACIÓN DE LA TAREA

Equipo auditor

GENERACIÓN DE LOS Listas de verificación

HALLAZGOS DE LAAUDITORÍA P

V 11
Generación de hallazgos

Responsable:Auditor Líder, A
Revisión de hallazgos y conclusiones
12

de auditoría
Equipo Auditor Reunión de cierre de los hallazgos

51V03-V2
61
 Criterios de la Evidencia de la
Vs.
auditoría auditoría

HALLAZGO DE LAAUDITORÍA

Fortalezas No conformidades Observaciones

ACCIÓN DE ACCIÓN
MEJORA ACCIÓN CORRECCIÓN
CORRECTIVA PREVENTIVA

MEJORA DE LA CALIDAD

51V03-V2
62
REALIZACIÓN DE LA
REUNIÓN DE CIERRE

51V03-V2
63
 3 etapa
H REALIZACIÓN DE LA TAREA

Equipo auditor

REALIZACIÓN DE LA Listas de verificación

P
REUNIÓN DE CIERRE

V 11
Generación de hallazgos

12
A
Revisión de hallazgos y conclusiones
Responsable:Auditor Líder de auditoría
Reunión de cierre de los hallazgos

51V03-V2
64
 REUNIÓN DE CIERRE

Presentación de los resultados de la Auditoría:

 Actividades de auditorías realizadas.

 Hallazgos y conclusiones de la Auditoría.

 Eventualmente, acuerdos sobre la

precisión de las No Conformidades.

 Acuerdos de cierre de no
conformidades si es aplicable.

51V03-V2
65
 VERIFICACIÓN DEL PROCESO DE
AUDITORÍA

51V03-V2
66
51V03-V2 66
 ETAPAS DE LA AUDITORÍA

PREPARACION Y Preparación del informe de auditoria

DISTRIBUCION DEL
INFORME DE LAAUDITORIA Distribución del informe de auditoria

FINALIZACION DE LA Concluyamos a cerca del

AUDITORIA ejercicio realizado.

51V03-V2
67
PREPARACIÓN, APROBACIÓN Y
DISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE
AUDITORÍA

51V03-V2
68
 2 etapa
H AUDITORÍA IN SITU
Líder de la auditoría

PREPARACIÓN Y DISTRIBUCIÓN P
DEL INFORME DE AUDITORÍA

V 13

Preparación, aprobación y distribución

del informe de auditoría
Finalización de la auditoría

A 14

Responsable:Auditor Líder

51V03-V2
69
 INFORME DE AUDITORÍA

Incluir o hacer referencia a:

 Objetivo, alcance, criterios y
equipo auditor.

 Actividades de auditoría
realizadas.

 Procesos auditados.

 Cargos auditados.

 Resultados de la auditoría.

51V03-V2
70
 EL INFORME DE AUDITORÍA NO
DEBERÍA INCLUIR

 Opiniones subjetivas.
 Información confidencial.
 Críticas a las personas.
 Declaraciones ambiguas.
 Detalles triviales.
 Observaciones, hallazgos que no
fueron presentados o discutidos
en la reunión de cierre.

51V03-V2
71
FINALIZACIÓN DE LA
AUDITORÍA

51V03-V2
72
FINALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA

Plan de auditoría cumplido.

Informe de auditoría aprobado.

Disposición de documentos y registros.

51V03-V2
73
 ACCIONES NECESARIAS POSTERIORES
A LA AUDITORÍA

51V03-V2
74
51V03-V2 74
 2 etapa
V AUDITORÍA IN SITU
Líder de la auditoría

Plan de Auditoría
ACTIVIDADES DE SEGUIMIENTO P
DE LA AUDITORÍA

V 13

A 14
Seguimiento a las acciones
tomadas en la auditoría

Responsable: Auditor Líder, Equipo Auditor

51V03-V2
75
 SEGUIMIENTO ACCIONES

AUDITADO
Definirlasaccionescorrectivasyla
metodologíadeimplementación.
Establecerlafechadeimplementación
delasAC.
Implementaraccionescorrectivas
efectivas.
AUDITOR
Verificarlasrespuestasalassolicitudesde
accionestomadasporelprocesoauditado.
Acordarfechadelasactividadesde
seguimiento.
Desarrollarlaauditoríadeseguimientode
acuerdoconlasACpropuestas.
Verificarlaeficaciadelasacciones
implementadas.

51V03-V2
76
V 1 etapa

ACCIONES PROCESO DE AUDITORÍA

La autoridad responsable del programa de

FINALES auditoría ante la alta gerencia

Programa de Auditoría
P

V 15
Cumplimiento del programa
Retroalimentación a los auditores
Registro del Programa
Seguimiento y revisión del Programa
Preparación del Informe para la RG
A
16
Responsable:Auditor Líder

51V03-V2
77
 ACCIONES FINALES

 Elaborar el informe de acuerdo al

seguimiento realizado.

 En caso de tener acciones

pendientes, reprogramar un nuevo
seguimiento.

 Distribuir las copias pertinentes,

notificando a los implicados.

No olvidar...
LA BUENA DISPOSICIÓN DE
REGISTROS

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 GESTIÓN DEL PROGRAMA DE A
AUDITORÍA V
1 etapa
SEGUIMIENTO Y ACCIONES PROCESO DE AUDITORÍA
SOBRE EL PROGRAMA DE La autoridad responsable del programa de
auditoría ante la alta gerencia

AUDITORÍA Programa de Auditoría

P

Responsable: Responsable del
V 15
Cumplimiento del programa
Retroalimentación a los auditores
Registro del Programa
Seguimiento y revisión del Programa
Preparación del Informe para la RG

proceso de auditoría / Cliente de A 16

la auditoría (Alta Dirección)

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 A
 Informes a la alta dirección de los
resultados. V
 Comparativo entre períodos para ver
la evolución del sistema.

 Identificar necesidades de
entrenamiento de auditores.

 Mantenimiento de competencias de
auditores.

 Cambio en los objetivos o alcance del

programa de auditoría.

 Identificar necesidades de modificar el

programa de auditoría.

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 COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE LOS
AUDITORES

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 COMPETENCIA AUDITORES

COMPORTAMIENTO PERSONAL

GENERICOS DE LOS AUDITORES Y

DEL LIDER DEL EQUIPO AUDITOR
CONOCIMIENTOS Y HABILIDADES
DE LA DISCIPLINA Y ESPECIFICOS DEL SECTOR

EXPERIENCIA EXPERIENCIA
FORMACION / ENTRENAMIENTO
EDUCACIÓN DE EN
EN AUDITORIAS
TRABAJO AUDITORÍAS

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 EVALUACIÓN DE AUDITORES

MÉTODOS DE EVALUACIÓN

Revisión de Registros Entrevistas Observación

Revisión Posterior Retroalimentación examen

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Quieres darnos tu opinión?, presentar una queja o
reclamo?... sugerencia o reconocimiento?...

Te invitamos a escribirnos al correo electrónico

cliente@icontec.org

GRACIAS!!

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