XXXX - Sig.pg-22, F-03 - Lista de Verificacion de Auditoria Interna

SISTEMAS INTEGRADO DE GESTION XXXX.SIG.
PG-22,F-03
09 DE ENERO 2014
EMPRESA XXXX PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS
Version: 001
LISTA DE VERIFICACION DE AUDITORIA INTERNA Pagina 1 de 4
AUDITOR : FECHA DE AUDITORIA:

AUDITADO: CARGO AUDITADO:
PROCESO AUDITADO: PROYECTO AUDITADO:
Criterios de Puntuación
Conformidad 2 ptos. Conformidad Pacial 1 pto No conformidad 0 pto
1.- POLITICA Y RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

-REQUERIMIENTOS LEGALES
Puntaje Puntaje
Preguntas Observaciones/ Comentarios
Maximo obtenido
1.01 ¿La empresa tiene una Política de Calidad,

Seguridad Ocupacional, Salud Ocupacional y
Medio Ambiente enunciada, aprobada y firmada
por la gerencia general , monitoreada y difundida
al personal?
1.02 ¿ Las funciones y responsabilidades están

definidas?
1.03 Las Leyes y normas nacionales vigentes

aplicadas al sevicio ¿Han sido archivadas y
difundidas al personal?
1.04 ¿Los trabajadores conocen las normas,

reglamentos e instrucciones de SSOMA que se
apliquen en el lugar de trabajo o que le imparta su
Supervisor?
TOTALES 0 0
2.- ESTRUCTURA ORGANIZATIVA Y COMUNICACIÓN

2.01 ¿Se cuenta con un Organigrama General de
la Empresa y del Servicio del proyecto?
2.02¿Se cuenta con procedimientos de trabajo

según el Servicio u Obra?
2.03 ¿Estos procedimientos son revisados,
archivados y difundidos a todo el personal?
2.04 ¿Se cuenta con Registro de los avances del

Plan SSOMA , Incluyendo las Estadisticas
Mensuales de Seguridad
2.05 Las Noticias e informaciones SSOMA, son

difundidas entre el personal ? (Murales)?
2.06 Se dispone de Mecanismos de
Reconocimiento al personal proactivo interesado
en la mejora continua de la SST y gestión
ambiental
TOTALES 0 0
3.03 ¿Se hace seguimiento a las recomendaciones

y medidas de control como resultado de la SISTEMAS INTEGRADO DE GESTION XXXX.SIG.PG-22,F-03
identificación y evaluación de riesgos. 09 DE ENERO 2014
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3.- IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS.

Puntaje Puntaje
Preguntas observaciones/ comentarios
Maximo obtenido
3.01 Se ha elaborado una Matriz IPER, donde se

identifiquen,Evaluen y difundan a los trabajadores
los principales Riesgos de las actividades y Zonas
de trabajo?
3.02 ¿Se Revisa el IPER por lo menos 1 vez al
año o cuando cambien las condiciones o se hayan
producidos daños ?
3.04 ¿Se cuenta con algún sistema de reporte de

Actos y Condicones Subestándares
3.05 Se ha elaborado un formato de Analisis de
Trabajo de Seguro (AST) ?; los mismos son
llenados correctamente por los trabajadores?
TOTALES 0 0
4.-PROGRAMA DE CONTROL, CUMPLIMIENTO Y SEGUIMIENTO
4.01 ¿Se ha elaborado un programa de

inspeccionesy observaciones planeadas?; ¿ La
línea de mando Participa en las mismas?;
4.02 Todos los formatos de inspección comprenden
las medidas correctivas, la fecha de ejecución y el
responsble de la ejecución?
4.03 ¿ Se hace seguimiento a las medidas
correctivas y se verifica la efectividad de las
ejecutadas ?
4.04 ¿Se ha elaborado un programa de inspección
de equipo y herramientas ?
4.05 ¿ existe y se aplica los formatos de pre -uso ?

4.06 ¿Se realizan auditorias periodicas al sistema
de gestión de SST?
4.07 Existe un programa de inspecciones de los
medios de transporte
4.08 Se cuenta con un programa de inspeccion de
equipos de control de emergencia
4.09 Cumplimiento y registros del programa de
inspecciones de EPP´s
4.10 Existen procedimientos para la selección,
inspección, mantenimiento y retiro de los Epps
4.11 ¿Se cuenta con un programa de formación
con minimo 4 capacitaciones?; ¿charlas de SST?
TOTALES 0 0
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Version: 001
5.- MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES.

Puntaje Puntaje
Maximo obtenido
5.1 Ha elaborado una Matriz Ambiental donde se

hayan identificado los aspectos que tienen o
pueden tener impactos ambientales significativos ?
5.2 Existen medidas de control de las emisiones,

efluentes o residuos sólidos que generan sus
actividades.
5.3 Se han elaborado y difundido entre el personal

procedimientos de gestión ambiental de sus
diferentes actividades (Control de derrames,
gestión de residuos, etc).
5.4 identifica y cuenta con los requisitos legales
aplicables relacionados con sus aspectos e
impactos ambientales
5.5 ¿Cuenta con un Plan de RRSS basado en la
Normativa legal?; ¿Se consideran estrategias de
minimización o reaprovechamiento?
5.6. Si se genera residuos peligrosos, ¿existe

algun tratamiento o disposición especial de los
mismos?.¿Se realizan Periodicamente?
5.7 Fomenta la Difusión de información a su 5.9

personal para la toma de decisiones y el
mejoramiento del manejo de los residuos sólidos
(Cartillas, afiches, folletos)
5.8 Realizan algún diagnostico o estadistica de la
cantidad y tipo de residuo
TOTALES 0 0
6.- ACTUACIONES EN CASO DE EMERGENCA

6.1 Se ha elaborado y difundido el plan de
emergencia del proyecto
6.2 Existe Plan de Emergencias para casos de
desastre naturales que pueden afectar a las
instalaciones (Sismo, maremotos,etc)
6.3 Todo el personal conoce el flujo de

comunicación de la emergencia.
6.4 Se tiene cartilla de telefonos.
6.05 El personal, ¿ realizan simulacros y practicas

de emergencia?
TOTALES 0 0

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7.- ACCIDENTES, INCIDENTES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS.

Puntaje Puntaje
Maximo obtenido
7.1 ¿Existe un procedimiento y formato adecuados
para el reporte incidentes y accidentes?
7.2 La investigación de accidentes cubren los

minimos detalles de circunstancias, causas de
accidentes y recomendaciones para prevenir la
repetición de los mismos.
7.3 Se divulgan los accidentes y cuasi accidentes
mas relevantes a los trabajadores ?
7.4 ¿Se conservan los reportes de accidentes
ocurridos por un periodo de 5-10 años?
7.5 ¿Se lleva un registro de cumplimiento de las
acciones correctivas como resultado de la
investigacióm de accidentes?
7.6 Participa la linea de mando en la investigación
de accidentes. ?
7.7 ¿Esta establecido un registro de los
indicadores de accidentabilidad ?
TOTALES 0 0
8. Adecuación al reglamento de seguridad y salud en el trabajo . LEY 29783.
8.1. Si existe 20 trabajadores, ¿se evidencia que el

comité esta conformado de forma paritaria igual numero
de trabajadores y de empleadores ?
8.2.- El comité : ¿Conoce sus funciones y

responsabilidades? ¿ se reunen 1 vez por semana?
8.3 ¿Las reuniones se suscriben en un Libro de Actas?
8.4 La Jefatura del proyecto participa activamente en las
reuniones del CSST del SST.
8.6 Los miembros del CSST cuentan con Distintivos?
8.7 Registro de: ¿ Examenes medicos ocupacionales,

enfermedades ocupacionales de 20 años a más?
8.8 Registro de monitoreo de agentes fisicos, quimicos,

biologicos, y factores de riesgos ergonómicos
8.9 Estadisticas de seguridad y salud
8.10 Registros de equipos de seguridad o emergencia.
8.11Registro de Inducción, Capacitación, entrenamiento

y simulacros de emergencia.
8.12 Registro de Auditorias

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1.- AREAS DE TRABAJO.
Puntaje Puntaje
Maximo obtenido
1.1 Orden y Limpieza en la zona de trabajo: Tendido
ordenado de cables,mangueras, materiales, equipos y
herramientas ordenados en el área de trabajo
1.2.Vias de circulación y evacuación despejadas
1.3Se dispone de suficiente iluminación las áreas de
trabajo
1.4.Existe facilidades para que el personal guarde
sus equipos de protección personal
1.5 Las escaleras y rampas son las adecuadas y se
encuentran en buenas condiciones
1.6 Las area de trabajo en oficina presentan
iluminación y ventilación apropiadas
1.7. Los desniveles, escaleras y pisos estan libres
de obstaculos
1.8.Paredes,Ventanas limpias y espacio en buen
estado.
1.9.Orden y limpieza: del area de oficina; de los
cables electricos.
1.10 ¿ Existe sufiente extintores?; ¿ Estan
correctamente señalizados e identidicados?
1.11. Las rutas de escape ante una emergencia
estan señalizadas.
TOTALES 0 0
2.- ALMACENES
2.1 ¿Existe rotulación en los tanques de combustible,
Productos quimicos, tóxico o combustibles y almacén?
2.2.Se cuenta con todos los MSDS por cada
Producto
2.3.Los cilindros de Gases combustibles con tapas
protectoras
2.4.Cilindros de Oxigeno y gases combustibles
separados por 6 m o por muro contafuego
2.5.Cilindro de gases comprimidos o licuados
encadenados
2.6.Eliminación de envases vacíos y deteriorados de
productos quimicos peligrosos.
2.7.Materiales, equipos y herramientas debidamente
ordenados, rotulados y apilados en estantes y/o
armarios.
2.8.Orden y limpieza: Cables electricos debidamente
instalados, libres de contacto con materiales
almacenados.
2.9.Extintores correctamente colocados y
señalizados
TOTALES 0 0
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3.-EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL

Puntaje Puntaje
Maximo obtenido
3.1. El casco de seguridad:¿cuenta con certificación
de calidad?; ¿ El Tafilete se encuentra en Buen
Estado?
3.2.Botas o Botines de seguridad
3.3.Uniforme o ropa de trabajo se encuentra en
buen estado y es el adecuado
3.4.Protección Visual
3.5. Protección de Manos
3.6. Protección auditiva
3.7.Protección Respiratoria
3.8. Protección de cara
3.9. Protección de Cuerpo
3.10.Protección dielectrica cuando se requiera.
3.11.Guantes, mandiles, cubiertas u otros

aditamentos cuando haya exposición a liquidos
corrosivos, compuestos quimicos, materiales.
3.12.Protección adecuada para evitar heridas en los

pies a causa de substancias calientes, corrosivas,
superficies mojadas.
3.13.Arneses y lineas de vida en perfecto,
certificados y codificados correlativamente.
TOTALES 0 0
4.-ESCALERAS
4.1.Las escaleras de mano dan garantias de
solidez, estabilidad y seguridad, y en su caso, de
aislamiento o incombustión.
3.16.Las escaleras mantienen su diseño original no

habiendo empalme de dos escaleras a no ser que
su estructura cuente con dispositivos especialmente
preparados para ello.
4.2.Estarán Provistas de zapatas, puntas de hierro,

grapas u otro mecanismo antideslizante en su pie y
de ganchos de sujeción en la parte superior si fuese
necesario.
4.3.Los peldaños se encontraban limpios de

cualquier materia deslizante y el estado general de
limpieza de la escalera deberá ser optimo
4.4.Se encuentran almacenadas corretamente,
limpias, evitando humedad, agentes corrosivos,
temperaturas,
4.5 Han sido marcadas y sacadas fuera de servicio
las escaleras portatiles defectuosas.
TOTALES 0 0
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5.- HERRAMIENTAS Y EQUIPOS
Puntaje Puntaje
Preguntas observaciones/ comentarios Maximo obtenido
5.1.Herramientas con mango protector o

empuñadura en buen estado
5.2.Punzones y cinceles afilados, sin rajaduras ni
rebabas
5.3.Mangos con aislamiento adecuado para trabajos
electricos.
5.4.Alicates con Quijadas sin desgastes o melladas
y mangos en buen estado
5.5.Herramientas adecuadas (No hechizas), En
buen estado
5.6.Existe procedimiento para inspeccionar
herramientas portatiles en buen estado, incluyendo
aquellas electricas , neumaticas y gasolinas.
5.7.La compresa cuenta con: ¿manómetros y

válvulas apropiados y operativos ? ; ¿ Las lineas de
aire cuentan con los adecuados acoples y seguros?
5.8.Estan los discos p/esmerilado, corte, pulido, o

desbaste sin rajaduras o roturas en la superficie?
5.9.Las maquinas y accesorios rotativos tienen

marcado claramente las velocidades maximas a las
que deben trabajar.
5.10.Las guardas de protección se encuentran
debidamente instaladas
5.11.El equipo fuera de uso : En lugar adecuado y

desconectado de fuente de energia
5.12.Los trabajadores transportan correctamente las
herramientas dentro de una caja y/o maletin
5.13.El personal inspecciona las herramientas antes

de usarlas y cuenta con tarjetas para identificar las
herramientas fuera de servicio.
5.14.El personal que realiza trabajos en altura esta
provisto de cinturon porta herramientas.
TOTALES 0 0

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6.- FACILIDADES Y PREVENCION

Puntaje Puntaje
Maximo obtenido
6.1 ¿Extintores operativos y colocados

adecuadamente ?; Plan de actuación ante
emergencias.
6.2.Existe :¿suministro de agua para beber en cada

frente de trabajo ? ;¿Areas de alimentación?; ¿ Hay
casilleros en los vestuarios. ?
6.3.Son inspeccionados el comedor, vestuario y
SSHH regularmente.
6.4.Es adecuada la limpieza y desinfección en

vestuarios y comedores.
6.5.Es adecuada la limpieza diaria SSHH fijos y la
oportuna descarga de sshh portatiles?
6.6.Cuenta con el procedimiento de Bloqueo/
Señalización
6.7.Procedimiento a espacios confinados
6.8Procedimiento de trabajos en caliente
6.9.Procedimiento para trabajos de cargas criticas
6.10.Procedimiento de Excavaciones
6.11.Existe señalización en los frentes de trabajo

6.12.Existe señalización en el exterior de la obra
6.13.Señalización en equipos de emergencia
6.14.Señalización de vias de evacuación
6.15.Afiches de Promoción de prevención de riesgos.

TOTALES 0 0

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Version: 001
Puntaje Puntaje
7.- VEHICULOS Y MAQUINARIA RODANTE

7.1 Los Choferes asignados al transporte cuentan
con las licencias apropiadas para estos vehiculos
7.2Todos los vehiculos, cuentan con cinturones de
seguridad en buen estado?
7.3. Los vehiculos cuentan con alarma de retroceso
automatico
7.4.Cuentan con los equipos de emergencia
(Extintores adecuados, botiquin, linterna, etc)
7.5.Cuentan con espejos retrovisores, bocina, luces
direccionales, triangulo de peligro, herramientas en
buen estado y bien ubicadas ?
7.6.Transporte de personal en forma adecuada
7.7.Uso de cinturones de seguridad por operadores,
choferes y pasajeros.
7.8.Usan pre uso de vehiculos antes de ser Utilizado
7.9.Se verifica que solo los choferes debidamente
brevetados son los que conducen los vehiculos.
7.10.Los conductores trabajan sin exceer un turno
completo.
7.11.Las bicicletas cuentan con frenos de pie o
mano operativos asi como dispositivos reflectantes
de color blanco
7.12.Al usar las bicicletas ¿Se utilizan al menos
cascos conbarbiquejos ?
7.13. Las bicicletas cuentan con placas de
identificación
TOTALES 0 0
8.- ASPECTO DE GESTION AMBIENTAL

Puntaje Puntaje
8.1 Cuenta con cilindros de colores adecuados para

la segregación
8.2 Segregamos correctamente los residuos
generados en la actividad
8.3 Se ha instruido al personal sobre el cuidado del
medio ambiente y gestión ambiental
TOTALES 6 0
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LISTA DE VERIFICACION DE AUDITORIA INTERNA Pagina 1 de X

1.- COMPRAS
Puntaje Puntaje
Maximo obtenido
Tiene implementado el formato de lista de proveedores?

Allí están todos los proveedores que en este momento
maneja la empresa? Incluidos contratistas?
En la lista de proveedores, los proveedores fueron

clasificados como críticos y no críticos?
Críticos = Los que afectan el producto o servicio que

ofrece la empresa a sus clientes y los que afectan el
buen desempeño del SGI
A los proveedores nuevos se les realizo el proceso

de selección de proveedores? Se uso el formato
estándar del SGI que se llama Selección de
proveedores?
Cada vez que cualquier proceso de la empresa
requiere alguna compra, están diligenciado el
formato estándar de Requerimiento de compra?
Cada vez que se va a realizar una compra se esta
diligenciado el formato estándar de orden de
compra? O orden de servicio?
Ya se aplicado el formato de evaluación Y/o

reevaluación a TODOS los proveedores críticos de
la empresa, incluyendo contratistas?
Ya fueron enviado a los proveedores las cartas

informándoles el resultado que obtuvieron en la
evaluación y/o reevaluación? Tienen evidencias de
dichos envíos?
El responsable del proceso conoce el 100% de las
exigencias o contenido del procedimiento de gestión
de compras?
El responsable del proceso conoce el 100% del
contenido de las matrices de criterios de selección,
evaluación y reevaluación de proveedores?
Conoce, entiende e interpreta el procedimiento de
control de documentos y registros?
Ya tiene implementado el listado maestro de
documentos de su proceso?
Los registros que están debidamente archivados?
En carpetas, archivadores y demás?
Los puestos de trabajo están completamente
organizados? No hay registros desordenados? Todo
esta debidamente identificado?
Acciones Correctivas, preventivas y de mejora?
Ya tiene identificadas y tratadas acciones
correctivas? Usa el formato estándar?
Preventivas? Usa el formato estándar?
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Ya tiene identificadas y tratadas acciones de
Mejora? Usa el formato estándar?
Ya midió y analizo los indicadores de gestión que le

aplican a su proceso?
2.- INFRAESTRUCTURA
Se tiene estructurado el plan de mantenimiento preventivo
de la obra y de las áreas administrativas? Se contemplan
equipos de computo, impresoras, equipos, maquinas,
herramientas?
Al verificar las actividades planificadas en el plan de

mantenimiento preventivo que ya se vencieron en el
tiempo, existen evidencias que demuestren el
mantenimiento ejecutado?
Cuando un proceso requiere mantenimiento a algún

equipo, maquina, herramienta y demás envía la solicitud
haciendo uso del formato de: Solicitud de Necesidades de
Mantenimiento?
Se atienden todas la necesidades de mantenimiento de

todos los procesos? Se tienen evidencias en el formato
de: Solicitud de Necesidades de Mantenimiento?
Ya se realizo el inventario de todos los equipos de

seguimiento y medición utilizados por la empresas o de
propiedad de los contratistas?
Todos los equipos de seguimiento y medición tienen algún

rotulo, plaqueta de inventario o distintivo que los distinga
entre uno y otro?
Ya se solicito a todos los contratistas los registros de

calibración y/o verificación de los equipos de seguimiento
y medición que usan en la obra?
Ya se armaron las carpetas de cada equipo en donde se

pueda evidenciar los registros de calibración y/o
verificación de los equipos propios o de contratistas?
El responsable del proceso demuestra conocimiento del

100% de las exigencias y descripción del procedimiento
de Gestión de Infraestructura?

EMPRESA XXXX 09 DE ENERO 2014
PROCEDIMIENTO DE AUDITORIAS INTERNAS
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Conoce, entiende e interpreta el procedimiento de control

de documentos y registros?
Ya tiene implementado el listado maestro de documentos
de su proceso?
Ya tiene implementado el listado maestro de registros de

su proceso?
Los registros que están debidamente archivados? En

carpetas, archivadores y demás?

organizados? No hay registros desordenados? Todo esta
debidamente identificado?

Ya tiene identificadas y tratadas acciones correctivas? Usa

el formato estándar?
Ya tiene identificadas y tratadas acciones Preventivas?

Usa el formato estándar?
Ya tiene identificadas y tratadas acciones de Mejora? Usa

el formato estándar?

3.- ALMACEN
Cuando un proceso solicita materiales se usa el
formato de: Bitácora Entrega de Materiales?
En la actualidad el control de inventarios se lleva en

el formato de: Control de Inventario en Almacén
Al comparar muestras del almacén con muestras del
inventario coincide? O hay diferencias
injustificadas?
El subproceso de gestión de compras envía a el

almacén la orden de compra, para que este ultimo
este enterado de lo que va a entregar el proveedor?
Cuando el almacenista recibe del proveedor deja en

la orden de compra las evidencias del control de
calidad que hace?
El almacén cumple con las características mínimas

de almacenamiento que debe cumplir ?
El almacenista deja evidencia del Producto no
conforme que recibe del proveedor?
En el almacén existe una zona demarcada con el
aviso de PRODUCTO NO CONFORME?
09 DE ENERO 2014
Version: 001
En el almacén existe una zona demarcada con el

aviso de PRODUCTO NO CONFORME?

registros de su proceso?







4.- GESTION DEL TALENTO HUMANO
Ya se implemento el formato de entrevista para

todas las personas nuevas que han ingresado a la
empresa ?
Cada vez que un proceso de la empresa requiere

una nueva persona, solicita dicha necesidad
haciendo uso del formato de: Requisición de
Personal?
Se cuenta con la presentación estándar de

inducción al personal? Esta presentación tiene toda
la información actualizada de la empresa?
Cada vez que la persona nueva se contrata se le

hace la inducción a la empresa? De esta actividad
se deja como evidencia el formato de: Evaluación
de Inducción?

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Version: 001
De las capacitaciones programadas se pueden

demostrar evidencias de listas de asistencias,
fotografías y demás que comprueben la ejecución?
Se aplica el formato de: Evaluación de

Capacitación, para las capacitaciones que se dictan
según el programa de capacitación?
Ya se aplicaron las evaluaciones de desempeño del

100% del personal de la empresa?
En los casos en los cuales el empleado perdió la
nota mínima requerida en la evaluación de
desempeño, existen evidencias de los planes de
acción conducentes a mejorar las debilidades del
funcionario?
En los casos en los cuales los aspectos de clima

organizacional no superaron la nota mínima
esperada, existen evidencias de los planes de
acción conducentes a mejorar las debilidades
detectadas?
El responsable de Gestión de Talento humano

puede demostrar que le entrego y capacito al 100%
del personal sobre el manual de cargos y
funciones?
Al revisar el 100% de los manuales de cargos y

funciones en coherencia con el organigrama se
puede evidenciar que todos los manuales tengan
diligenciadas las casilla de educación? Formación?
Habilidades y experiencia?
Al revisar las carpetas del 100% de los trabajadores

se puede evidenciar que allí reposen los registros
de:
Educación, Formación, habilidades y experiencia?
Todo esta debidamente archivado?
Pueden garantizar que todo el personal que trabaja

en la empresa tiene su manual de cargos y
funciones debidamente documentado? Y también la
carpeta con todas las evidencias de los documentos
exigidos al momento de la selección?
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Version: 001

5.- DIRECCIONAMIENTO ESTRATEGICO
Conoce, entiende e interpreta la Misión Y Visión de
la empresa?
Conoce, entiende e interpreta la Política de Gestión
de Calidad?
Conoce, entiende e interpreta los Objetivos del
Sistema de Gestión de Calidad?
Conoce cuales son los indicadores del sistema de
gestión integral que le permite cumplir con los
objetivos integrales del sistema?
Tiene evidencias que le permita demostrar que la

Política y Objetivos integrales fueron definidos con
la participación de los empleados, visitantes y
contratistas?
Tiene como demostrar que la misión, visión, política
integral y objetivos integrales han sido divulgados a
contratistas, visitantes y el 100% de los
trabajadores?
Conoce, entiende y puede demostrar que el

organigrama de la empresa contiene todos los
cargos del 100% de los empleados con los que
cuenta la empresa?
Conoce cual es el objetivo del proceso que tiene a
cargo?
Sabe con precisión cuales son las entradas y

salidas de su proceso según lo descrito en la
caracterización?
Conoce cuales son los subprocesos del Proceso
que tiene a cargo?

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Conoce cuales son los requisitos estándares que se

deben cumplir desde la perspectiva del cliente, la
organización, la ley y las características del
producto? (Ver Matriz de Requisitos del SGI)
Sabe con precisión cuales son los puntos críticos de

control de su proceso? Puede demostrar con
evidencias que los tiene controlados?
Sabe cuales son las exclusiones del Sistema de

Gestión integral? La justificación de las exclusiones
son concretas y demostrables?
Conoce, entiende y aplica con precisión todo lo

descrito en el manual del Sistema de Gestión
Integral?
Conoce el mapa de proceso? Sabe que procesos lo
componen? Lo puede explicar de manera
adecuada?
Sabe quien es el representante de la dirección del
SGI? Sabe cuales son sus funciones? Tiene
evidencias de que lo ha divulgado a todo el
personal?
Sabe quien es el coordinador de HSQ? sabe cuales
son sus funciones? Tiene evidencias de que lo ha
divulgado a todo el personal?
Tiene como demostrar que asigna los recursos

económicos que son necesarios para la adecuada
implementación, mantenimiento y mejora del SGI?
Sabe como acceder a la documentación del Sistema

de Gestión Integral? Conoce la ruta de acceso? La
maneja de manera precisa?
Conoce e interpreta de manera precisa el Ciclo
PHVA?
Puede demostrar que el 100% del personal Que

trabaja en la empresa tiene definido y divulgado su
manual de cargos y funciones?
Sabe cuales son lo canales de comunicación
definidos por la empresa? Puede demostrar que
funcionan de manera eficaz?
Ha realizado los comités de revisión del Sistema de
Gestión Integral que se deben realizar
mensualmente para verificar que el SGI se ha
implementado, mantenido y mejora de manera
eficaz?
Conoce e interpreta de manera precisa el contenido
del procedimiento de Producto No Conforme?

09 DE ENERO 2014
Version: 001




Ya tiene implementada la matriz de mando del 100%

de los indicadores de gestión medidos en todos los
procesos del SGI?
6.- DISEÑO Y DESARROLLO

Tiene planificado el diseño y desarrollo requerido?
Ya tiene implementado el formato de: Brief del

D&D?
El formato es el estandar? Esta diligenciado en su

totalidad? Esta debidamente archivado?
Todos los cambios que se dan en los planos sea en

decisiones de comités de obra, datos emitidos por el
proveedor o lo que queda en el libro de obra queda
registrado en el formato de historial del D&D?
Nota: Siempre en el 100% de los casos debe

quedar la historia de todos los cambios al
D&D "Planos" haciendo uso del formato de
historial de cambios.
Se conservan todas las versiones de los planos?

Están debidamente archivados? Tienen firmas de
aprobación?
09 DE ENERO 2014
Version: 001
Ya tiene implementado el formato de: Historial del

D&D?
1- En este formato se puede confirmar el 100% de

la historia del diseño y desarrollo?
2- Este historial tiene las etapas de revisión del D&D
3- Este historial tiene las etapas de Verificación del

D&D
4- Este historial tiene las etapas de validación del

D&D
Se cuenta con el plan de calidad de diseño y

desarrollo?
Nota: Es Obligatorio.
Cuando el diseño y desarrollo es subcontratado

aplica el proceso de selección, evaluación y
reevaluación de proveedores; de acuerdo a lo que
dice el procedimiento de compras?

Identifica y registra el PRODUCTO NO CONFORME
que se detecta? Usa el formato estándar de
Registro y control del PNC? Siempre se da solución
al 100% de los PNC?
El registro esta bien diligenciado? Presenta

tachones? Enmendaduras?

Cuando el diseño y desarrollo es subcontratado

aplica el proceso de selección, evaluación y
reevaluación de proveedores; de acuerdo a lo que
dice el procedimiento de compras?



09 DE ENERO 2014
Version: 001
Identifica y registra el PRODUCTO NO CONFORME

que se detecta? Usa el formato estándar de
Registro y control del PNC? Siempre se da solución
al 100% de los PNC?
El registro esta bien diligenciado? Presenta

tachones? Enmendaduras?



SISTEMAS DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL XXXX.SG.SSO.RG. 14,1
EMPRESA HOJA 1
XXXX CIME INGENIEROS EDICION 0
AUDITORIA INTERNA FECHA 6/15/2013
SINTESIS DE LA AUDITORIA DOCUMENTAL
PUNTAJES
% del PORCENTAJE
ASPECTO EVALUADO Puntaje Puntaje
Puntaje FINAL
Maximo Obtenido
Maximo
1.- POLITICA Y RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD,

SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE 8 7% 5
-REQUERIMIENTOS LEGALES( 62.5%
12 10% 10
2.- ESTRUCTURA ORGANIZATIVA Y COMUNICACIÓN 83.3%
3.- IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE 10 8% 7

RIESGOS. 70.0%
4.-PROGRAMA DE CONTROL, CUMPLIMIENTO Y 22 19% 18

SEGUIMIENTO 81.8%
16 14% 13
5.- MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES. 81.3%
10 8% 8
6.- ACTUACIONES EN CASO DE EMERGENCA 80.0%
7.- ACCIDENTES, INCIDENTES, ACCIONES 14 12% 10

CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS 71.4%
8. Adecuación al reglamento de seguridad y salud en
el trabajo . LEY 29783. Ley de Seguridad y Salud en el 26 22% 17
T rabajo 65.4%
TOTAL OBTENIDO 118 100% 88 74.6%

SISTEMAS DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL XXXX.SG.SSO.RG. 14,1
EMPRESA HOJA 1
XXXX CIME INGENIEROS EDICION 0
AUDITORIA INTERNA FECHA 6/15/2013
SINTESIS DE LA AUDITORIA OPERATIVA
PUNTAJES
% del PORCENTAJE
ASPECTO EVALUADO Puntaje Puntaje
Puntaje FINAL
Maximo Obtenido
Maximo
1.- AREAS DE TRABAJO. 20 13% 11 55.0%

2.- ALMACENES 20 13% 6 30.0%
3.-EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL 26 17% 18 69.2%
4.-ESCALERAS 12 8% 10 83.3%
5.- HERRAMIENTAS Y EQUIPOS 26 17% 13 50.0%
6.- FACILIDADES Y PREVENCION 26 17% 9 34.6%
7.- VEHICULOS Y MAQUINARIA RODANTE 20 13% 14 70.0%
8.- ASPECTO DE GESTION AMBIENTAL 6 4% 3 50.0%
TOTAL OBTENIDO 156 100% 84 53.8%

XXXX - Sig.pg-22, F-03 - Lista de Verificacion de Auditoria Interna

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SISTEMAS INTEGRADO DE GESTION XXXX.SIG.

AUDITOR : FECHA DE AUDITORIA:

1.- POLITICA Y RESPONSABILIDADES DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

1.01 ¿La empresa tiene una Política de Calidad,

1.02 ¿ Las funciones y responsabilidades están

1.03 Las Leyes y normas nacionales vigentes

1.04 ¿Los trabajadores conocen las normas,

2.- ESTRUCTURA ORGANIZATIVA Y COMUNICACIÓN

2.02¿Se cuenta con procedimientos de trabajo

2.04 ¿Se cuenta con Registro de los avances del

2.05 Las Noticias e informaciones SSOMA, son

3.03 ¿Se hace seguimiento a las recomendaciones

Conformidad 2 ptos. Conformidad Pacial 1 pto No conformidad 0 pto

3.- IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DE RIESGOS.

3.01 Se ha elaborado una Matriz IPER, donde se

3.04 ¿Se cuenta con algún sistema de reporte de

4.-PROGRAMA DE CONTROL, CUMPLIMIENTO Y SEGUIMIENTO

4.01 ¿Se ha elaborado un programa de

4.05 ¿ existe y se aplica los formatos de pre -uso ?

SISTEMAS INTEGRADO DE GESTION XXXX.SIG.PG-22,F-03

Conformidad 2 ptos. Conformidad Pacial 1 pto No conformidad 0 pto

5.- MATRIZ DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES.

5.1 Ha elaborado una Matriz Ambiental donde se

5.2 Existen medidas de control de las emisiones,

5.3 Se han elaborado y difundido entre el personal

5.6. Si se genera residuos peligrosos, ¿existe

5.7 Fomenta la Difusión de información a su 5.9

6.- ACTUACIONES EN CASO DE EMERGENCA

6.3 Todo el personal conoce el flujo de

6.4 Se tiene cartilla de telefonos.

6.05 El personal, ¿ realizan simulacros y practicas

SISTEMAS INTEGRADO DE GESTION XXXX.SIG.PG-22,F-03

Conformidad 2 ptos. Conformidad Pacial 1 pto No conformidad 0 pto

7.- ACCIDENTES, INCIDENTES, ACCIONES CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS.

7.2 La investigación de accidentes cubren los

8. Adecuación al reglamento de seguridad y salud en el trabajo . LEY 29783.

8.1. Si existe 20 trabajadores, ¿se evidencia que el

8.2.- El comité : ¿Conoce sus funciones y

8.7 Registro de: ¿ Examenes medicos ocupacionales,

8.8 Registro de monitoreo de agentes fisicos, quimicos,

8.10 Registros de equipos de seguridad o emergencia.

8.11Registro de Inducción, Capacitación, entrenamiento

8.12 Registro de Auditorias

AUDITOR : FECHA DE AUDITORIA:

Conformidad 2 ptos. Conformidad Pacial 1 pto No conformidad 0 pto

3.-EQUIPOS DE PROTECCION PERSONAL

3.11.Guantes, mandiles, cubiertas u otros

3.12.Protección adecuada para evitar heridas en los

3.16.Las escaleras mantienen su diseño original no

4.2.Estarán Provistas de zapatas, puntas de hierro,

4.3.Los peldaños se encontraban limpios de

Conformidad 2 ptos. Conformidad Pacial 1 pto No conformidad 0 pto

5.1.Herramientas con mango protector o

5.7.La compresa cuenta con: ¿manómetros y

5.8.Estan los discos p/esmerilado, corte, pulido, o

5.9.Las maquinas y accesorios rotativos tienen

5.11.El equipo fuera de uso : En lugar adecuado y

5.13.El personal inspecciona las herramientas antes

SISTEMAS INTEGRADO DE GESTION XXXX.SIG.PG-22,F-03

Conformidad 2 ptos. Conformidad Pacial 1 pto No conformidad 0 pto

6.- FACILIDADES Y PREVENCION

6.1 ¿Extintores operativos y colocados

6.2.Existe :¿suministro de agua para beber en cada