BV CERTIFICATION ISO 14001:2004 – OHSAS 18001:2007 Audit Report

390 CAMINO REAL AVE.-TORRE CENTRAL CENTRO COMERCIAL CAMINO REAL – LIMA 27 - PERU
Phone : 51-1-4229000 Fax :51-1-2214184

Company Name SOUTHERN PERÚ COPPER CORPORATION – DIVISION LESDE

Contact Person JOSÉ ARENAS / JUAN MORALES
Asiento Minero de Toquepala, Casilla #303, Tacna -Perú. Asiento
Address Minero de Cuajone, Casilla #165 Tacna-Perú.
Phone / Fax 053-492010
PQC Code PQC 17/ 27.44, PEC: 17, SAFETY CODE: 8
Certificate / Pre- Surveillance:
Re-Certification
Reference PER-450-10-333 Certification X Audit:
(Indicate visit # or
Number Audit: Pre-Assessment)

Audit Summary
La Auditoria de Pre-Certificación realizada a la empresa SOUTHERN COPPER SOUTHERN PERÚ – División
LESDE, bajo los estándares de las Normas ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007, se llevó a cabo los días 08,
09, 10 y 11 de febrero de 2011.

La reunión inicial se desarrolló en las instalaciones de la empresa UEA Totoral. En ella se revisó el alcance de
la auditoria, los objetivos, la metodología y se confirmó el programa de auditoria. El equipo auditor estuvo
compuesto por Sonia López (GSL), Fernando Agüero (Especialista) y Martha Villamarín (MVA) como auditora
líder.

Se confirmó el Alcance del Sistema Integrado de Gestión, el cual corresponde a “PROCESOS DE

PRODUCCIÓN DE CÁTODO DE COBRE Y SERVICIOS AUXILIARES DESARROLLADOS EN LAS
INSTALACIONES DE TOQUEPALA Y CUAJONE, INCLUYENDO ACTIVIDADES DE INSPECCIÓN DE
CÁTODOS DE COBRE EN PATIO PUERTO DE ILO Y TRASLADO DE PERSONAL ENTRE TOQUEPALA Y
CUAJONE.”

Durante el desarrollo de la Auditoria, se revisó el diseño e implementación del Sistema de Gestión Ambiental y
de Salud y Seguridad Ocupacional de acuerdo con los requisitos de ISO 14001:2004, OHSAS 18001: 2007, los
requisitos legales asociados a sus aspectos ambientales y peligros, así como los requisitos establecidos por la
organización.

El Manual del Sistema Integrado de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente de la División
LESDE se actualiza por secciones, siendo la última revisión el 30/12/2010.

Como resultado de la auditoria, se identificaron 03 Fortalezas (FOR) y diversas áreas de mejora, las cuales han
sido clasificadas como: 06 No Conformidades (NC), 24 Observaciones (OBS) y 03 Oportunidades de Mejora
(OM). El detalle se describe en el documento adjunto.

Se deja constancia que esta Auditoria se realiza con carácter aleatorio y por muestreo, de modo que puede
haber Fortalezas y Áreas de Mejora no identificadas durante la Auditoria, lo cual constituye una oportunidad
para que la organización continúe el proceso de evaluación de mejora del sistema.

CONCLUSIÓN
Se encontró que el Sistema Integrado de Gestión está definido e implementado. La organización debe tomar en
cuenta las áreas de mejora identificadas en la auditoria para fortalecer el diseño de su Sistema Integrado de
Gestión. Se debe hacer énfasis en el cumplimiento de requisitos legales de SSO y el seguimiento del
cumplimiento de los requisitos normativos por parte de los proveedores (surtidores y contratistas).
-1- BV CER ISO9001:2000 Audit Report - Rev. 2 – Jan 04
 Audit Summary

La Alta Dirección está comprometida con el proceso de implementación del Sistema Integrado de Gestión,
siendo evidente la disponibilidad de recursos asignados para tal fin. Existe un gran soporte para la gestión al
mantener la organización un Sistema de Gestión de Calidad certificado por más de 6 años, lo que facilita la
integración de los sistemas y la ejecución del ciclo P-H-V-A.

Finalmente, el Equipo Auditor agradece la colaboración y el trato brindado por el personal de la Empresa
durante el desarrollo de la Auditoria.

Martha Villamarín Álvarez - Auditor Líder

Lima, 17 de febrero de 2011

-2- BV CER ISO9001:2000 Audit Report - Rev. 2 – Jan 04

 Summary of Audit Findings:
Audit Date(s): From: 08-02-2011 To: 11-02-2011
Number of SF02’s Raised: Major: 00 Minor: 06
Is a follow up visit required: Yes No x Date(s) of follow up visit:
Follow-up visit remarks:

Team Leader Recommendation:

Proceed to/Continue
All NCR’s now cleared: Yes - No - Yes No x
Certification

Lead Auditor Signature: Martha Villamarín Álvarez

Standard audit conducted against:
1) ISO 14001:2004 3)
2) OHSAS 18001:2007 4)
Team Leader (1): Team Members (2,3,4…)
2) Sonia López (Auditor) (GSL)
3) Fernando Agüero (Especialista)
MARTHA VILLAMARÍN (A1)

Scope of Supply:
(scope statement must be verified and appear in the space below)
SPANISH:

“PROCESOS DE PRODUCCIÓN DE CÁTODO DE COBRE Y SERVICIOS AUXILIARES DESARROLLADOS

EN LAS INSTALACIONES DE TOQUEPALA Y CUAJONE, INCLUYENDO ACTIVIDADES DE INSPECCIÓN
DE CÁTODOS DE COBRE EN PATIO PUERTO DE ILO Y TRASLADO DE PERSONAL ENTRE
TOQUEPALA Y CUAJONE.”

Accreditation's ---
Number of Certificates ---
Audit Report Distribution
SOUTHERN PERÚ COPPER CORPORATION
BV CERTIFICATION PERU

-3- BV CER ISO9001:2000 Audit Report - Rev. 2 – Jan 04

 Clause
ISO ISO OHSAS
Audit Report NCR:
9001 14001 18001

A continuación, se presentan los resultados de la Auditoria de Pre-

Certificación del Sistema Integrado de Gestión de SOUTHERN PERÚ
COPPER CORPORATION – División LESDE.
Glosario:
SIG: Sistema Integrado de Gestión.
SGA: Sistema de Gestión Ambiental.
SGSSO: Sistema de Gestión de Salud y Seguridad Ocupacional.
FOR: Fortaleza, requisito cumplido que evidencia estar contribuyendo
significativamente al proceso de mejora continua del SIG.
ÁREAS DE MEJORA: Requisitos que bajo una revisión detallada por
parte de la organización, pueden incorporar acciones que permitan
mejorar la eficacia del SIG. Se clasifican en NC, OBS y OM.
NC: No Conformidad, incumplimiento total, sistemático o eventual de
un requisito incluido en el criterio de auditoria.
OBS: Observación, incumplimiento real o potencial, aislado, de un
requisito incluido en el criterio de auditoria.
OM: Oportunidad de mejora, situación que, sin presentar
incumplimiento, puede ser revisada por la organización, cuando lo
estime conveniente para mejorar la eficacia del proceso.
HALLAZGOS DE AUDITORÍA

FORTALEZAS

Objetivos ambientales y de seguridad asignados a cada coordinador,

4.3.3 4.3.3 contribuyen a que el personal tome conciencia de sus FOR 01
responsabilidades.
Compromiso de la Alta Dirección y disponibilidad de recursos para la
4.4.1 4.4.1 FOR 02
implementación y mantenimiento del Sistema Integrado de Gestión.
Diseño del Certificado de Suficiencia Médica para Trabajar como
4.4.7 Brigadista y Examen Médico para Brigadista con el fin del dar FOR 03
cumplimiento al Art. 141º del D.S. 055-2010-EM.

ÁREAS DE MEJORA

REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN

Se encontraron publicadas las siguientes Políticas: Política de Salud,

Seguridad Industrial y Ambiente, Política de Seguridad e Higiene, Política
4.2 4.2 de Calidad y Política del Sistema Integrado de Gestión. OM 01
Evaluar la necesidad de eliminar Políticas que podrían resultar
redundantes.
Las Matrices IPER datan del año 2009. De acuerdo a lo establecido en el
procedimiento SEG-P-001, rev. 01, deben ser revisados una vez al año.
4.3.1 OBS 01
Se ha generado un reporte de No Conformidad, la acción correctiva está
en procesos de implementación.
En el IPER de Lixiviación Toquepala, se menciona como control
4.3.1 administrativo “F”. No se ha definido esa categoría en el ítem 6.5.3 del OBS 02
procedimiento.
-4- BV CER ISO9001:2000 Audit Report - Rev. 2 – Jan 04
 En el procedimiento SEG-P-001, rev. 01, no se evidencia la planificación
de la identificación de peligros y evaluación de riesgos de los visitantes.

No se ha identificado como aspecto ambiental las aguas residuales

domésticos tratadas a través de pozo séptico.

Extracción por Solventes

No se ha identificado y en consecuencia evaluado el potencial de
riesgo “Incendio” ante un corto circuito, explosión, dentro de la planta
de lixiviación.

Depositación Electrolítica
No se ha identificado los peligros y evaluado los riesgos propios de las
actividades de: Transporte de IBCs, Transporte de cilindros de lodos,
así como Inspecciones en Área de Residuos Sólidos – Lodos
Anódicos.

No se ha evaluado los aspectos ambientales propios de las

actividades de: Transporte de IBCs, Transporte de cilindros de lodos,
Manejo de Lodos Anódicos en el Área de Residuos Sólidos.

Almacén
No se ha identificado los peligros y evaluado los riesgos propios de las
actividades de Manejo de Materiales en el Almacén Temporal, y
4.3.1 4.3.1 NC 01
transporte de materiales “desde” y “hacia” el almacén temporal.

No se han identificado y evaluado los aspectos ambientales propios de

las actividades de Manejo de Materiales en el Almacén Temporal, y
transporte de materiales “desde” y “hacia” el almacén temporal.

Mantenimiento de Infraestructura y Calibración de Equipos

En el Taller de Instrumentación, no se ha identificado los peligros y
evaluado los riesgos propios de las actividades de Manejo de
Materiales en el Almacén del Taller de Instrumentación. Además, no
se ha identificado los peligros y evaluado los riesgos propios de la
actividad de Mantenimiento de la Extrusora.

En el Taller de Soldadura no se ha identificado los peligros y evaluado

el riesgo de incendio propio de la actividad de soldadura, por el uso de
balones de gas oxigeno y gas acetileno.

Proceso de Lixiviación de Óxidos - Cuajone

En el proceso de lixiviación Pilas óxidos Cuajone, subproceso:
chancado de material, actividad/rutina: chancado primario y
secundario, tarea: preparación de cono de plomo para el seteo de
chancadora secundaria, no se ha identificado los peligros y evaluado
el riesgo de incendio propio de la actividad de soldadura, por el uso de
balones de gas oxigeno y gas acetileno en el equipo de oxicorte.
Respecto a la aplicación de los requisitos legales en el SIG, se
encontraron las siguientes situaciones:

Almacenes/ Depositación Electrolítica

4.3.2 NC 02
No se encontró la Hoja de Seguridad del sulfato de cobalto en la caseta de
reactivos ubicada en planta. La zona de almacenamiento de antracita y
diatomea (zona Tankfarm), no contaba con señalización y no estaban
disponibles las Hojas de Seguridad de los productos ahí depositados.

-5- BV CER ISO9001:2000 Audit Report - Rev. 2 – Jan 04

Durante la visita al Almacén Temporal LESDE para los siguientes
materiales no se han evidenciado las hojas de seguridad – MSDS
visibles, siendo:
 Guartex,
 Sulfato de Cobalto
 Lix 984N

Según el D.S. 055-2010-EM, Art. 312º se debe “asegurar que se coloquen

etiquetas adecuadas a todas las sustancias y materiales químicos
almacenados, así como a aquellos que se encuentren en contenedores y
dispensadores, en caso el material en el contenedor - dispensador no vaya
a ser usado de inmediato” y el Art. 315º establece que “en todo lugar
donde existan sustancias y/o materiales químicos tóxicos, tales como
laboratorios, dosificadores de reactivos, depósitos, entre otros, …, se debe
contar las HDSM (MSDS) de cada sustancia, colocadas en lugares
visibles”.

Oficina
Se observó un extintor con tarjeta de inspección que indicaba
05/01/2011. No se encontró el registro de la inspección de febrero.
Según el Art. 308º del D.S. 055-2010-EM: “Los extintores portátiles
deberán inspeccionarse una vez al mes para verificar la fecha de
vigencia de uso, puesta del precinto de seguridad y el certificado de
prueba hidrostática”.

Hospital
Según el ítem 6.1 de la R.M. 953-2006-SA: “Todas las unidades deberán
portar en sus puertas laterales, posteriores y en el techo, la identificación
del tipo de ambulancia de acuerdo a la clasificación por nivel de
complejidad. Esta identificación se efectuará en base a número romanos
(I, II ó III) y mediante una cruz. Véase Anexo 1.”
La ambulancia del hospital no contaba con la identificación respectiva.

La Licencia de Operación de los tres equipos de Rayos X (Licencia Nº

3813.B3) venció el 11/07/2009. Uno de los equipos está siendo utilizado
para las atenciones del hospital. No se pudo evidenciar la Licencia
Individual del operador del equipo de rayos X.

Según el Art. 14º del D.S. 039-2008-EM, Reglamento de la Ley 28028,

Ley de Regulación del Uso de Fuentes de Radiación Ionizante: Los
registros, licencias y autorizaciones de servicios deben ser revalidados
para seguir realizando las prácticas autorizadas, cumpliendo los
requisitos establecidos para ello. Caso contrario, el Titular debe
abstenerse de realizar tales prácticas.

Comité de Seguridad y Salud en el Trabajo

Según la R.M. 148-2007-TR, Art. 14º: El personal que conforme el Comité
o el Supervisor debe portar una tarjeta de identificación o distintivo
especial, que acredite su condición de tal, la cual es suministrada por el
empleador.
Se encontró que al Representante de los Trabajadores Dante Zúñiga no
se le entregó carné de identificación.

Según el Art. 57º de la R.M. 148-2007-TR y el Anexo 17, ítem 5.15 del

-6- BV CER ISO9001:2000 Audit Report - Rev. 2 – Jan 04

 D.S. 055-2010-EM: Al término de cada sesión del Comité se levanta la
respectiva Acta que será asentada en el correspondiente Libro de Actas.
Una copia de la misma se entrega a cada uno de los integrantes del
Comité y a la Gerencia de la empresa.
El Reglamento del Comité de SSO UEA Totoral no menciona la
obligatoriedad de distribuir copia del Acta.
Se evidenció que a los asistentes a la primera sesión Dante Zúñiga y Juan
Morales no se les había distribuido copia del Acta.
En los Objetivos de Seguridad – División LESDE 2011. ítem 5:
Seguimiento semanal del cumplimiento de acuerdo a las tareas realizadas.
4.3.3 OBS 03
No se encontró evidencia del seguimiento de Operaciones semana del 20
de enero.
No se evidencia claramente la documentación de la decisión de comunicar
4.4.3 OBS 04
o no información sobre aspectos ambientales significativos.
Se encontró el Procedimiento de Identificación, Registro y Actualización de
Aspectos Ambientales 4118-PRO-02. Sin embargo, el área de Servicios
Ambientales aprobó nueva versión del procedimiento el 10/11/2010,
Identificación y Evaluación de Aspectos Ambientales. No se ha definido
plazo para la actualización en base a nuevo procedimiento.
4.4.5 d) 4.4.5 d) NC 03
Se cuenta con Listado de Requisitos Legales de Seguridad y Salud en el
Trabajo y Otros Requisitos, versión 09. la versión vigente es la 10.

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios

procedimientos para: asegurarse de que las versiones pertinentes de los
documentos aplicables están disponibles en los puntos de uso.
Evaluar los mecanismos para asegurar de manera proactiva el contar con
4.4.5 d) 4.4.5 d) versiones vigentes de los documentos externos. Por ejemplo: documentos OM 02
aprobados por Asuntos Ambientales, Seguridad, entre otros.
Se observaron algunos documentos y en la señalización de ingreso al área
operativa que aún se hace referencia al D.S. 046-2001-EM, el cual no es
vigente desde el 01/01/2011.
Por ejemplo:
4.4.5 f) OBS 05
- Plan de Control de Riesgos aceptables.
- “Procedimiento para uso de equipo de protección personal” P-
032, fecha modificación: 11-Dic-2009
- “Reglamento Interno General de Seguridad e Higiene Minera”
Para el control de agentes biológicos, no se pudo evidenciar que se realice
la limpieza y desinfección de reservorios de agua cada seis meses tal
como lo establece el Art. 4º del D.S. 022-2001-SA.
4.4.6 OBS 06
No se evidencia la planificación de actividades de fumigación en las
oficinas Totoral.
No se evidencia que se haya considerado en la metodología del
procedimiento para tomar acciones correctivas y/o preventivas CAL-P-
006, rev. 07, que la acción correctiva o preventiva propuesta pase por
el proceso de evaluación de riesgos previo a su implementación.
4.5.3.2 NC 04
Donde la acción correctiva o la acción preventiva identifican nuevos
peligros o cambios a los peligros existentes o la necesidad de nuevos
controles o cambios a los controles existentes, el procedimiento
solicitará que todas las acciones propuestas sean revisadas mediante
el proceso de evaluación de riesgos previa su implantación.
-7- BV CER ISO9001:2000 Audit Report - Rev. 2 – Jan 04
 PROCESO DE LIXIVIACIÓN DE SULFUROS - TOQUEPALA

Evaluar las variables técnicas y naturales, por ejemplo: sismo; que

4.4.7 pudieran afectar las instalaciones y generar fugas en el sistema de OM 03
tuberías.

COMPRAS

En el Anexo B1: Instalación de sistema de riesgo para lixiviación botaderos

de Toquepala y lixiviación de pilas de Cuajone, se revisó el ítem 3.
No se identificó claramente requisitos de competencia en base a
4.4.2 educación, formación o experiencia, para personal que pueda impactar OBS 07
sobre la SSO. Sólo se menciona de manera general: “El personal que se
requiere debe tener experiencia en el trabajo de campo para realizar
labores solicitadas.”
En el “Procedimiento para compra y control de surtidores” SIG-P-004,
Rev. 00, fecha 2010/10/04 donde se listan a los surtidores
(proveedores internos) que serán evaluados y/o reevaluados, no se ha
considerado al surtidor “Gerencia de Mantenimiento” y quien da
servicio a Lixiviación Cuajote, así como no ha sido evaluado y
reevaluado.

No se ha evidenciado la evaluación del surtidor (proveedor interno)

“Superintendencia de Hospitales” de acuerdo a lo señalado en el
4.4.6 4.4.6 OBS 08
procedimiento.

No se ha realizado la auditoría a Contratos y Servicios tal como lo

menciona el procedimiento. Existe comunicación del 19/01/2011.
No se ha realizado aún la auditoría a Asuntos Ambientales, Seguridad,
ni a Asuntos Internos.

Tomar en cuenta que dichos surtidores son responsables de la

implementación de requisitos normativos aplicables al SIG.
Se reviso el Anexo B3 del contrato preliminar de MINCOSER, no se
menciona como requisito de cumplimiento de estándares ambientales. En
4.4.6 4.4.6 OBS 09
el ítem 5 sólo se menciona el cumplimiento de los estándares de
seguridad e higiene.
Detrás de la zona de almacenamiento de sulfato de cobalto, se
4.4.6 encontraron residuos, cámaras rotas de neumático y una tubería OBS 10
depositadas en la canaleta para lluvia.

ASUNTOS INTERNOS

Respecto a los registros de capacitación de brigadistas, se encontraron los

siguientes casos:
- No se encontró registro de capacitación para los brigadistas
4.4.2 4.4.2 contraincendios Lino Heredia, Juan Morales y Dante en los años OBS 11
2011, 2010 y 2009. Se encontraron registros del año 2005.
- No se encontró evidencia de capacitación en primeros auxilios de
los brigadistas: Arturo Salazar y Noé Roja.
Los simulacros son semestrales y sólo se pudo evidenciar reporte de
4.4.7 4.4.7 OBS 12
simulacro de febrero de 2010.

SEGURIDAD E HIGIENE

-8- BV CER ISO9001:2000 Audit Report - Rev. 2 – Jan 04

 Aún no se ha determinado si entre las tareas se cuentan con algunos
de los factores de riesgo disergonómico significativo mencionados en
4.3.2 el Art. 38 de la Resolución Ministerial 375-2008-TR y en cumplimiento OBS 13
del Art. 107º del D.S. 055-2010-EM. Se evidencia acuerdos internos
para revisar la adecuación a este requisito.
No se evidencia los resultados de la evaluación de cumplimiento de
los requisitos legales de SSO. En el procedimiento no se evidencia
que se haya definido la periodicidad de la evaluación de cumplimiento
legal.
En coherencia con su compromiso de cumplimiento (ver 4.2.c)), la
4.5.2 NC 05
organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables (ver 4.3.2)
La organización debe mantener los registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas.
Los trabajadores participan reportando incidentes y condiciones inseguras
e identifican oportunidades para la acción correctiva. Sin embargo, cuando
4.5.3.1 la medida de control no es aplicable no se está informando de ello al
e) OBS 14
trabajador.

La organización debe comunicar los resultados de tales investigaciones.

SALUD

No se pudo evidenciar que el conductor de la ambulancia haya recibido

4.4.2 curso de reanimación básica, según lo establecido en el ítem 6.4 de la OBS 15
R.M. 953-2006-SA.
En la ambulancia se encontraron jeringas vencidas el 01/2010 y 06/2010.
4.4.6 Se encontró dos botellas de agua a medio consumir almacenado junto con OBS 16
las medicinas.

ALTA DIRECCIÓN

En los diferentes informes de la Revisión por la Dirección, no se evidencia

que se haya considerado los siguiente:
- evaluación de las actividades de inspección a cátodos de cobre
en puerto de Ilo definidas dentro del alcance del SIG.
- Resultado de la evaluación de cumplimiento legal ambiental y de
SSO.
- Resultado del proceso de consulta y participación.
4.6 4.6 - Comunicaciones relevantes de partes interesadas externas NC 06
- Resultados del desempeño ambiental y de SSO.
- Grado de cumplimiento de los objetivos.
- Estado de la investigación de incidentes.

En el procedimiento Revisión del Sistema Integrado de Gestión, no se

evidencia la planificación de comunicación de los resultados relevantes de
la Revisión por la Dirección.

EXTRACCIÓN POR SOLVENTES

El “Procedimiento para la identificación de peligros y evaluación de

riesgos” SEG-P-001, Rev 01, fecha 2011/01/10, señala el uso de la cartilla
4.3.1 IPER “Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos”, sin embargo se OBS 17
ha observado que dentro de los procedimientos de seguridad como el
“Procedimiento para uso de equipo de protección personal” P-032, se
-9- BV CER ISO9001:2000 Audit Report - Rev. 2 – Jan 04
 indica una tabla de identificación de peligros y riesgos, la cual no
corresponde a la señalada por el procedimiento SEG-P-001.

DEPOSITACIÓN ELECTROLÍTICA

Se evidenciaron 5 paquetes de Ánodos usados descubiertos sobre

4.4.6 4.4.6 OBS 18
parihuela, contiguos al área de residuos sólidos lodos anódicos.

PROCESO DE ALMACENAMIENTO

Se evidencio contiguo a la zona de Almacén Temporal y fuera del Área

de Almacén de Ingeniería de Planta, diversos materiales dispuestos en
suelo descubierto, los cuales pueden impactar en la gestión de SSO y
de medio ambiente de la organización, entre los cuales se pueden
4.4.6 4.4.6 OBS 19
mencionar: tuberías de PVC, tuberías de acero, 4 cilindros de material
SIKA de los cuales uno estaba derramado en suelo descubierto,
cables de corriente, un spray de pintura galvanizado, 5 costales de
material SIKA rotos y derramados sobre suelo descubierto.
Durante la visita a Planta se evidenció en la Segunda Estación E2A
enchufes expuestos a la lluvia. Por otro lado en el sistema contra
4.4.6 incendios, se evidenciaron tableros de 300BTL (10, 11 y 12) descubiertos OBS 20
y expuestos a lluvia, así como el panel principal, el cual posee un pequeño
techo, sin embargo este no impide que el panel este expuesto a lluvia.
Durante la visita al Almacén Temporal se observó dentro del almacén
4.4.7 OBS 21
temporal en suelo descubierto un derrame del producto Guartex
MANTENIMIENTO DE INFRAESTRUCTURA Y CALIBRACIÓN DE
EQUIPOS
En el Taller de Soldadura se genera el residuo peligroso de la
4.4.6 soldadura (escoria) el cual presenta fundente. No se tiene claramente OBS 22
definido el contenedor donde se dispondrá este tipo de residuo.

RECURSOS HUMANOS - CAPACITACIÓN

El perfil del técnico polifuncional ISO 9001, área: Toquepala, Gerencia:

LESDE, señala dentro de sus funciones:
“Ejecuta y hace seguimiento al programa anual de sensibilización ISO
9000, impartiendo charlas semanales sobre el SGC y evaluando al
4.4.2 4.4.2 OBS 23
personal sobre la información difundida”
Sin embargo se ha evidenciado que el personal en el cargo realiza
desde el 2010 charlas de sensibilización para las normas ISO 14001 y
OHSAS 18001.

PROCESO DE LIXIVIACIÓN DE OXIDOS - CUAJONE

No se ha podido evidenciar el Plan de Emergencias 2010 de la Planta

4.4.7 4.4.7 OBS 24
de Lixiviación de Cuajone.

Martha Villamarín Alvarez

Auditora Líder BV Certification

Personnel Interviewed
Jose Arenas Barreda – Gerente LESDE Juan Morales – Administrador del SGC
Adrián del Carpio Torres – Superintendente Técnico Dante Zúñiga – TPF ISO 9000/ Administrador de
entrenamiento
-10- BV CER ISO9001:2000 Audit Report - Rev. 2 – Jan 04
Georgina Canal Estrada – Jefe de Control de Calidad, Rolando Silva – Jefe General de Lixiviación
Seguridad y Medio Ambiente Botaderos
Judith Miluska Aquino Peñafiel – Ingeniera de Robert Ale Zambrano – Superintendente de
Seguridad Planta de Concentrados Operaciones
Adrián del Carpio Torres – Superintendente Técnico Roberto Canal Ponce – Jefe de Guardia de
Operaciones
Dante Arenas Cano – Jefe General de Cosecha y Einer Urure Tejeda – Técnico de Operaciones
Despacho
Alfredo Mamani – Técnico Polifuncional Jaime Mendoza – Superintendente de
Mantenimiento
Hugo Quispe López – Supervisor de Costos y Herles Santander – Jefe General Cuajone
Estadísticas
Freddy Fernández –Jefe de Asuntos Internos Carlos Herrera – Jefe Metalurgia Cuajone
Alfredo Yuta – Supervisor de Brigada de Respuesta a Darío Oviedo – Superintendente Servicios
Emergencias Ambientales
Roberto Palacios Ruesta – Médico Ocupacional José Dapozzo Ibáñez – Jefe General Servicios
Ambientales Mina
Ramón Silvera – Superintendente de Hospital José Sánchez Sandoval – Jefe de Servicios
Toquepala Ambientales Toquepala
César Montes de Oca - Abogado

--oo0oo—

-11- BV CER ISO9001:2000 Audit Report - Rev. 2 – Jan 04

 AUDIT SUMMARY REPORT ISO 14001:2004
SOUTHERN PERU COPPER
Company: Reference N°: PER-450-10-333 Initials( ): MVA (A1)
CORPORATION-DIVISION LESDE
TYPE OF EVENT: DEPARTMENTS
Registration:
A B C D E F G H I J K
Renewal: T
Surveillance #1 O

PROCESO DE LIXIVIACIÓN

SERVICIOS AMBIENTALES
REPRESENTANTE DE LA

CONTROL DE PROCESO
Surveillance #2

SEGURIDAD E HIGIENE
T

ASUNTOS INTERNOS

SALUD OCUPACINAL
Surveillance #3

ALTA DIRECCIÓN
A
Surveillance #4

COMITÉ DE SST
DE SULFUROS -

DE COMPRAS
L

TOQUEPALA
Surveillance #5
DIRECCIÓN

Revisit S
Shifts Audited: 1st 2nd
(Check all that apply)
Date: 08, 09, 10 y 11 de
08 09 09 09 09 10 10 10 11
Febrero del 2011
A1,
AUDITORS
A1 A1 A1 A1 A1 A1 A1 A2 A1
Martha Villamarin (A1)
E1
Period (A.M. / P.M. ) PM AM AM PM PM AM AM PM AM
4.1 General requirements X X
4.2 Environmental Policy X X X
4.3.1 Environmental Aspects NC X X X X NC
4.3.2 Legal and Other Requirements X X X
Objectives, Targets and
4.3.3 X X
programme (s)
Resources, roles, responsibility
4.4.1 X X X
and authority
Competence, training, and
4.4.2 X
Awareness
4.4.3 Communication X X X
4.4.4 Documentation X X
4.4.5 Document Control NC NC
4.4.6 Operational Control X X X X X
Emergency Preparedness and
4.4.7 X X X X
Response
4.5.1 Monitoring and Measurement X X X
4.5.2 Evaluation of compliance X X
Nonconformance and
4.5.3 Corrective and Preventive X X
Action
4.5.4 Control of Records X X X X
4.5.5 Internal Audit X X
4.6 Management Review X X
Use of Logo
MJ: NO CONFORMIDAD MAYOR
TOTAL MN: NO CONFORMIDAD MENOR MJ: MN: 01

-12- BV CER ISO9001:2000 Audit Report - Rev. 2 – Jan 04

 AUDIT SUMMARY REPORT OHSAS 18001:2007
SOUTHERN PERU COPPER
Initial
Company: CORPORATION-DIVISION Reference N°: PER-450-10-333 MVA (A1)
LESDE s:
TYPE OF EVENT: DEPARTMENTS
Registration:
A B C D E F G H I J K
Renewal: T
Surveillance #1 O

PROCESO DE LIXIVIACIÓN

SERVICIOS AMBIENTALES
REPRESENTANTE DE LA

CONTROL DE PROCESO
Surveillance #2

SEGURIDAD E HIGIENE
T

ASUNTOS INTERNOS

SALUD OCUPACINAL
Surveillance #3

ALTA DIRECCIÓN
A
Surveillance #4

COMITÉ DE SST
DE SULFUROS -

DE COMPRAS
L

TOQUEPALA
Surveillance #5
Revisit DIRECCIÓN S
Shifts Audited:
(Check all that apply)
1
Date: 08, 09, 10 Y 11 de Febrero del 2011 08 09 09 09 09 10 10 11
0
A
1,
AUDITOR N° Martha Villamarin (A1)
A
Sonia López (A2) A1 A1 A1 A1 A1 A1 A1 A1
2
Fernando Aguero (E1)
E
1
P
Period (A.M. / P.M.) PM AM AM PM PM AM AM AM
M
4.1 General requirements X
4.2 Environmental Policy X X X
4.3.1 Environmental Aspects NC X X X X NC
N
4.3.2. Legal and Other Requirements X X NC NC
C
Objectives, Targets and
4.3.3 X
programme (s)
Resources, roles, responsibility and
4.4.1 X X X
authority
Competence, training, and
4.4.2 X
Awareness
4.4.3 Communication and Participation X X X X
4.4.4 Documentation X X
4.4.5 Document Control NC NC
4.4.6 Operational Control X X X X X
Emergency Preparedness and
4.4.7 X X X X
Response
4.5.1 Monitoring and Measurement X X X
4.5.2 Evaluation of compliance X NC NC
Incidents, nonconformity, corrective
4.5.3 NC NC
and preventive action
4.5.4 Records control X X X X
4.5.5 Internal audit X X
4.6 Management Review NC NC
Use of Logo
MJ: NO CONFORMIDAD MAYOR
TOTAL MN: NO CONFORMIDAD MENOR MJ: MN: 06

-13- BV CER ISO9001:2000 Audit Report - Rev. 2 – Jan 04

 AUDIT SUMMARY REPORT ISO 14001:2004
SOUTHERN PERU COPPER MVA (A1)
Company: Reference N°: PER-450-10-333 Initials( ): GSL (A2)
CORPORATION-DIVISION LESDE
TYPE OF EVENT: DEPARTMENTS
Registration:
A B C D E F G H I J K
Renewal: T
Surveillance #1 O

SOLVENTES - TOQUEPALA

PROCESO DE LIXIVIACIÓN
PROCESO DE PROVISIÓN
ELECTRODEPOSITACIÓN

RECURSOS HUMANOS -
Surveillance #2

Y MANTENIMIENTO DE

SALUD OCUPACIONAL
T

DE OXIDOS-CUAJONE
INFRAESTRUCTURA
Surveillance #3

ALMACENAMIENTO
EXTRACCION POR
A

ELECTROLITICA-
Surveillance #4

CAPACITACIÓN
PROCESO DE

PROCESO DE

PROCESO DE
L

TOQUEPALA
Surveillance #5
Revisit S
Shifts Audited: 1st 2nd
(Check all that apply)
Date: 08, 09, 10 y 11 de
09 09 09 09 10 10 10
Febrero del 2011
AUDITORS
A1,
Martha Villamarin (A1) A2, A2, A2,
A2, E1 A2. E1 A2, E1 A2,
Sonia López (A2) E1 E1 E1
E1
Fernando Aguero (E1)
Period (A.M. / P.M. ) AM AM PM PM AM AM PM
4.1 General requirements
4.2 Environmental Policy X X X X X X
4.3.1 Environmental Aspects X X X X X X NC
4.3.2 Legal and Other Requirements
Objectives, Targets and
4.3.3
programme (s)
Resources, roles, responsibility
4.4.1 X X
and authority
Competence, training, and
4.4.2 X X
Awareness
4.4.3 Communication X X X X X X X
4.4.4 Documentation
4.4.5 Document Control
4.4.6 Operational Control X X X X X X X
Emergency Preparedness and
4.4.7 X X X X X X X
Response
4.5.1 Monitoring and Measurement X X X X X
4.5.2 Evaluation of compliance
Nonconformance and
4.5.3 Corrective and Preventive
Action
4.5.4 Control of Records X X X X X X X
4.5.5 Internal Audit
4.6 Management Review
Use of Logo
MJ: NO CONFORMIDAD MAYOR
TOTAL MN: NO CONFORMIDAD MENOR MJ: MN: 01

-14- BV CER ISO9001:2000 Audit Report - Rev. 2 – Jan 04

 AUDIT SUMMARY REPORT OHSAS 18001:2007
SOUTHERN PERU COPPER
Initial MVA (A1)
Company: CORPORATION-DIVISION Reference N°: PER-450-10-333 GSL (A2)
LESDE s:
TYPE OF EVENT: DEPARTMENTS
Registration:
A B C D E F G H I J K
Renewal: T
Surveillance #1 O

SOLVENTES - TOQUEPALA

PROCESO DE LIXIVIACIÓN
PROCESO DE PROVISIÓN
ELECTRODEPOSITACIÓN

RECURSOS HUMANOS -
Surveillance #2

Y MANTENIMIENTO DE

SALUD OCUPACIONAL
T

DE OXIDOS-CUAJONE
INFRAESTRUCTURA
Surveillance #3

ALMACENAMIENTO
EXTRACCION POR
A

ELECTROLITICA-
Surveillance #4

CAPACITACIÓN
PROCESO DE

PROCESO DE

PROCESO DE
L

TOQUEPALA
Surveillance #5
Revisit S
Shifts Audited:
(Check all that apply)
Date: 08, 09, 10 Y 11 de Febrero del 2011 09 09 09 09 10 10 10
AUDITOR N° Martha Villamarin (A1) A1,
A2, A2, A2, A2,
Sonia López (A2) A2. E1 A2, E1 A2,
E1 E1 E1 E1
Fernando Aguero (E1) E1
Period (A.M. / P.M.) AM AM PM PM AM AM PM
4.1 General requirements
4.2 Environmental Policy X X X X X X
4.3.1 Environmental Aspects X X X X X X NC
4.3.2. Legal and Other Requirements
Objectives, Targets and
4.3.3
programme (s)
Resources, roles, responsibility and
4.4.1 X X
authority
Competence, training, and
4.4.2 X X
Awareness
4.4.3 Communication and Participation X X X X X X X
4.4.4 Documentation
4.4.5 Document Control
4.4.6 Operational Control X X X X X X X
Emergency Preparedness and
4.4.7 X X X X X X X
Response
4.5.1 Monitoring and Measurement X X X X X
4.5.2 Evaluation of compliance
Incidents, nonconformity, corrective
4.5.3
and preventive action
4.5.4 Records control X X X X X X X
4.5.5 Internal audit
4.6 Management Review
Use of Logo
MJ: NO CONFORMIDAD MAYOR
TOTAL MN: NO CONFORMIDAD MENOR MJ: MN:

-15- BV CER ISO9001:2000 Audit Report - Rev. 2 – Jan 04

 Part of
APPENDIX 1 to SF03

COMPANY (and site if applicable): Ref:

SOUTHERN PERU COPPER CORPORATION – división LESDE PER-450-
10-333
Standards, Code and Regulatory / Statutory Requirement Observed During the Audit

 Decreto Supremo No. 009-2005-TR. Aprueban Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo,

pub. 29/09/2005.
 Decreto Supremo N° 007-2007-TR, modifican artículos del D.S. 009-2005-TR. pub. 06/04/2007.
 Reglamento de Protección Ambiental para las Actividades Mineras, aprobado a través del D.S.
016-93-EM, modificado por D.S. 059-93-EM .
 Resolución Ministerial Nº 011-96-EM/VMM, aprueba los Niveles Máximos Permisibles de Emisión de
efluentes líquidos para las actividades minero metalúrgicas.
 Resolución Ministerial Nº 315-96-EM/VMM, aprueba los Niveles Máximos Permisibles de Emisiones
de gases y partículas para las actividades minero metalúrgicas.
 Ley Nº 27314, Ley General de Residuos Sólidos, pub. 21/07/2000.
 Decreto Supremo N° 057-2004-PCM, Reglamento de la Ley General de Residuos Sólidos, pub.
24/07/2004.
 Decreto Supremo 055-2010-EM, Supremo que aprueba el Reglamento de Seguridad y Salud
Ocupacional y otras medidas complementarias en minería, pub. 22/08/2010
 Resolución Ministerial 953-2006-SA, Reglamento para el Transporte Asistido de Pacientes por Vía
Terrestre
 Decreto Supremo 039-2008-EM, Reglamento de la Ley 28028, Ley de Regulación del Uso de
Fuentes de Radiación Ionizante
 Resolución Ministerial N° 148-2007-TR, Aprueban Reglamento de Constitución y Funcionamiento
del Comité y Designación de Funciones del Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo y otros
documentos conexos, pub. 26/05/2007
 Decreto Supremo N° 022-2001-SA, Reglamento Sanitario para actividades de saneamiento
ambiental en viviendas y establecimientos comerciales, industriales y de servicios,
pub.16/07/2001.
 Resolución Ministerial N° 375-2008-TR, Aprueban la Norma Básica de Ergonomía y de
Procedimiento de Evaluación de Riesgo Disergonómico
 Decreto Supremo 013-2006-SA, Reglamento de Establecimientos de Salud y Servicios Médicos de
Apoyo, Pub. 25/6/2006.

NAME: Martha Villamarín Álvarez SIGNED: MVA DATE: 08 al 11 de febrero de 2011

-16- BV CER ISO9001:2000 Audit Report - Rev. 2 – Jan 04