Revista de la Defensoría Pública de Colombia No.

El Investigador de

La Defensa
 La Defensa Revista de la Defensoría Pública de la Defensoría del Pue-
blo No. 8, Diciembre de 2006 - publicación cuatrimestral
La Defensa ISSN 1692 - 3154 Derechos reservados

Defensor del Pueblo

VÓLMAR PÉREZ ORTÍZ
Secretario General
DARÍO MEJÍA VILLEGAS
Directora del Sistema Nacional
de Defensoría Pública
JULIETA MARGARITA FRANCO DAZA
Director Nacional de Promoción
y Divulgación de Derechos Humanos
MAURICIO ALEJANDRO HERNÁNDEZ MONDRAGÓN
Coordinador de la Unidad de Capacitación
e Investigación
ALFONSO CHAMIÉ MAZILLI
Coordinadora de la Unidad de
Control, Vigilancia de Gestión
y Estadística
GLORIA MARÍA DÁVILA VINUEZA
Coordinador de la Unidad de
Investigación Criminal
JAIRO ACOSTA PARDO
Comité Editorial
VOLMAR PÉREZ ORTÍZ
JULIETA MARGARITA FRANCO DAZA
ALFONSO CHAMIÉ MAZILLI
Corrector de estilo
RODRIGO NARANJO VALLEJO
Editores
JAIRO ACOSTA PARDO
JUAN CARLOS ARIAS DUQUE
Diseño gráfico:
IMPRENTA NACIONAL DE COLOMBIA

Impresión:

IMPRENTA NACIONAL DE COLOMBIA

 Revista de la Defensoría
Pública
No. 8

La Defensa
CONTENID O La Defensa
7. Presentación
Dr Vólmar Pérez Ortiz
La defensoría Pública
9 11. Investigación para la defensa: panora-
ma desde la implementación del Sistema
Acusatorio Colombiano.
Julieta Margarita Franco Daza

17. El apoyo forense: una necesidad inaplaza-

ble en la investigación para la defensa.
Pablo Elías González Monguí
23. Investigación para la defensa: un aporte al
debate probatorio.
Jairo Acosta Pardo
Doctrina y defensa
33 35. Gerencia de la investigación desde la pers-
pectiva de la defensoría pública.
Gonzalo Valencia Cantor

39. La importancia de la entrevista por parte

del investigador de la defensa.
Juan Guillermo Aramburo Ramírez

45. La psicología jurídica en la defensa

Germán Duarte Rodríguez

49. ¿Por qué le sirve al defensor contar con un

físico experto en reconstrucción de acci-
dentes de tránsito y escenas criminales?
Ezequiel Martínez Mora

55. La inimputabilidad y la defensa

Rubén Darío Angulo González
CONTENID O 57. Parámetros para la realización de estudios
grafológicos
Ricardo Serrano Aya
Contra punto
63 65. El conocimiento previo de los fundamen-
tos probatorios para el ejercicio del dere-
cho de defensa.
Pablo Elías González Monguí
Ex fronteras
71 73 Influencia de las condiciones de margina-
lidad y consumo de estupefacientes en la
comisión de delitos. Determinación de la
responsabilidad penal.
Regina Caraballo

81. Abordaje psico-forense en la investiga-

ción del delito sexual: limitaciones del
proceso dentro de la labor defensorial.
Ps Marisol Santana Suetta.
Desde la barra
73 91. Sobre el arraigo y los desarraigos en el in-
terés del sistema de control social penal.
Reinere de los Ángeles Jaramillo Chaverra

Crónicas y relatos
97
99. El equipo de la defensa frente a un caso
real.
Jairo Acosta Pardo.

103. Notas de interés en la investigación crimi-

nal para la defensa.
Jairo Acosta Pardo

6
 Presentación
Presentación
Dentro de los grandes derroteros que se plantearon para el for-
talecimiento del Sistema Nacional de Defensoría Pública, se di-
rigió a la creación y generación del espacio de movilidad para
uno de sus componentes más importantes como lo es el inves-
tigador de la defensa, todo dentro del contexto de paridad de
armas, presupuesto necesario para el desarrollo de un proceso
de partes, dentro del contexto de la justicia penal.
Con la Ley 906 de 2.004 se da paso a un proceso de corte ad-
versarial, en donde cada una de las partes llevan ante el juez sus
elementos de convicción, conseguidos a partir de la labor de in-
vestigación de cada una de ellas, también a cargo de la defensa,
cambiándose de manera definitiva la forma como esta última
llevaba las pruebas al juicio: ya no lo hace por intermedio de
la actividad de la Fiscalía, sino que ahora requiere de su propio
esfuerzo investigativo y con base en él construye el fundamento
probatorio de su posición procesal.
Y bajo esa óptica a partir de la expedición de la Ley 941 de
2.005, se reconoce la existencia de investigadores y peritos de la
defensa, lográndose así un avance crucial en pos de la materiali-
zación del principio de paridad de armas; lo cual se consolida en
la creación de la Unidad de Investigación Criminal, que registra
hoy un avance significativo en su tarea de posicionar el derecho
de la defensa técnica en el sistema acusatorio.
Con la Unidad de Investigación Criminal al servicio del Siste-
ma Nacional de Defensoría Pública, dedicamos este número de
la Revista La Defensa, para que desde ella se analice su situa-
ción, destacando los logros, pero haciendo claridad sobre retos
y dificultades, que han de transformarse en oportunidades de
fortalecimiento del derecho a la defensa técnica.

Vólmar Pérez Ortiz

Defensor del Pueblo

7
 La defensoría
pública
La defensoría
pública
 INVESTIGACIÓN PARA LA DEFENSA:
PANORAMA DESDE LA
IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA
ACUSATORIO COLOMBIANO.
Por Julieta Margarita Franco Daza1

Transcurridos más de dieciocho meses del inicio del sistema

acusatorio en diferentes Distritos Judiciales del país, conside-
ramos oportuno realizar algunas observaciones sobre aspectos
que revisten gran interés para el fortalecimiento de la defensa
pública, si tenemos en cuenta que la actividad procesal penal ha
sufrido un vuelco significativo en su estructura interpretativa de
la prueba, en la aducción de la misma al proceso y aun del análi-
sis jurídico necesario para generar convicción sobre los hechos
que fundamentan las teorías de las partes.
El nuevo escenario normativo penal ha sido generoso en mate-
ria del reconocimiento de derechos y facultades al procesado y
su defensa, dándose así inicio al desarrollo de los instrumentos
internacionales suscritos y ratificados por el Estado colombia-
no, relacionados con las garantías de los acusados por hechos
criminales.
Este nuevo sistema le ofrece al imputado la posibilidad de “…Te-
ner un juicio público, oral, contradictorio, concentrado, impar-
cial, con inmediación de las pruebas y sin dilaciones injustifica-
das, en el cual pueda, si así lo desea, por sí mismo o por conducto
de su defensor, interrogar en audiencia a los testigos de cargo
y a obtener la comparecencia, de ser necesario aun por medios
coercitivos, de testigos o peritos que puedan arrojar luz sobre los
hechos objeto del debate…”2 (Subrayas fuera de texto).

1
Directora del Sistema Nacional de Defensoría Pública.
2
Ley 906 de 2004. Artículo 8°, literal k).

11
 La Defensa No. 8
Así mismo faculta a la defensa para
buscar, identificar empíricamente, re-
coger y embalar elementos materiales
probatorios que puedan servir de sus-
tento de su hipótesis de descargo, ha-
ciéndolos examinar por peritos oficies
o particulares, según la conveniencia
de su estrategia.
Es claro entonces que frente a la activi-
dad pericial existe una posibilidad de-
finida respecto de la utilización de los
recursos técnicos y de talento humano
que cada caso requiera, y en ese punto
la norma establece quienes pueden ser
peritos y determina sus calidades con
independencia de que sean presenta-
dos por la defensa o la parte acusadora,
dado que sus conocimientos especiali-
zados se fundamentan en bases cientí-
ficas.
Con todo, obtener la participación de
testigos “que puedan arrojar luz sobre
los hechos objeto del debate” no es
una tarea al alcance de todos, así como
tampoco lo es la actividad de obtención
técnica de los elementos materiales
probatorios y de convicción que permi-
tan a la defensa sustentar sus hipótesis,
en los términos que exige el Código de
Procedimiento Penal.
Un recurso indispensable.
La ley 906 de 2004 no hace referencia
a la existencia de un investigador para
la defensa que le permita, por ejemplo,
introducir elementos de convicción
12
como testigo de acreditación de los
mismos, ni establece los lineamientos
de la actividad investigativa de des-
cargo que compete a esta parte, como
tampoco prevé si la introducción de es-
tos elementos deben hacerla el aboga-
do o el imputado, encontrándonos con
la paradoja, según la cual, una parte se
convertiría en testigo de introducción
de elementos, y al mismo tiempo con-
tendor en el litigio, con la posibilidad
de ser interrogada por la contraparte
sobre la acreditación de los elementos
probatorios.
Así las cosas, el vacío radica en el con-
cepto dentro del cual se permite a la de-
fensa contar con un servicio de inves-
tigación: ¿es un auxiliar de la justicia?,
¿cuál es la vocación probatoria de sus
actividades?, ¿qué posibilidades tienen
los investigadores particulares de obte-
ner información de las bases de datos
de entidades públicas y privadas, pues-
to que carecen de funciones de policía
judicial?
Igualdad de armas.
Bajo este panorama, era necesario que
el Sistema Nacional de Defensoría Pú-
blica, definido como el servicio públi-
co que dirige el Defensor del Pueblo a
favor de las personas que no cuentan
con recursos para proveerse de una
3
Ibídem, Artículos 267 y 268.
4
Ibídem, Artículos 405 y siguientes.

defensa adecuada, contara con herra-
mienta investigativa para acometer su
compromiso con la implementación
del Sistema Acusatorio en condiciones
de igualdad.
Por ello, mediante la expedición de la
ley 941 de 2005, se dio vida a la Uni-
dad Operativa de Investigación Crimi-
nal, adscrita a la Dirección del Sistema
Nacional de Defensoría Pública, en la
cual, con el concurso de investigadores
profesionales, investigadores técnicos
y peritos, apoyados por la vocación
probatoria que le reconoce esta norma
especial al Sistema de Defensa Pública,
ha logrado dar sustento al principio de
igualdad de armas.
La justificación sobre la existencia de
este equipo de investigadores se asienta
en la protección al derecho fundamen-
tal de acceso a una defensa técnica, en
donde quien es imputado de la comisión
de un delito tiene derecho a un debido
proceso en el que puede presentar prue-
bas y a controvertir las que se alleguen
en su contra, y que lejos de propiciar
la impunidad, permite al equipo defen-
sorial asegurar el cumplimiento de este
mandato constitucional, lo que resulta
de mayor trascendencia en un contexto
delictivo en el que un gran número de
personas se encuentran en desigualdad
manifiesta frente al aparato judicial por
causa de sus condiciones económicas
o sociales, lo que les dificulta la pro-
visión particular de la defensa de sus
derechos.5
La defensoría
pública
Sin desconocer el profesionalismo y la
capacidad técnica de los organismos
que cumplen funciones de policía ju-
dicial, es claro que sin la intervención
de los investigadores defensoriales mu-
chas actuaciones penales no podrían ser
controvertidas en juicio, y el convenci-
miento del juez quedaría expuesto a la
exclusiva visión de la parte acusadora,
cuando tal y como se ha demostrado
con gran frecuencia en el transcurso de
la implementación del Sistema, muchas
acusaciones han estado sustentadas en
errores de apreciación técnica, una in-
vestigación de policía judicial limitada,
la aplicación de criterios científicos en
desuso, la errónea información aportada
por los testigos y las víctimas, u otras
circunstancias que alteran la percepción
de los hechos llevados a juicio.
Un equipo de alto rendimiento.
El investigador para la defensa públi-
ca ha resultado ser un interviniente de
alto impacto en la estructura del Sis-
tema Acusatorio, ya que su actuación
conjunta con el defensor ha permitido
aclarar hechos puntuales dentro de las
investigaciones penales asignadas, re-
colectar evidencia de forma técnica,
estructurar una teoría del caso coheren-
te con los hechos demostrables dentro
del proceso, así como la elaboración de
evidencias demostrativas que facilitan
5
Constitución Política de Colombia, Artículo 29
y Ley 941 de 2005, artículo 2°.
13
 La Defensa No. 8
la comprensión del juez sobre las cir-
cunstancias de tiempo, modo y lugar en
que ocurrieron los hechos examinados,
lo que indudablemente ha contribuido
a enriquecer el debate probatorio y ju-
rídico en el nuevo debate penal.
Las cifras que arroja la labor investiga-
tiva defensorial nos permiten encontrar
aspectos de interés en el diagnóstico de
la implementación del Sistema Acus-
atorio: desde el 1° de enero y hasta el
31 de agosto de 2006, las solicitudes de
actividades de investigación generadas
por los defensores públicos superan las
1.200 en los Distritos Judiciales donde
el Sistema ha entrado en vigencia; estas
solicitudes han permitido la realización
de unas 10.000 actividades desplega-
das por los investigadores y técnicos,
entre las que se cuentan desplazamien-
tos a sectores urbanos y rurales, entre-
vistas a usuarios y testigos de cargo y
descargo, intervención en audiencias,
elaboración de evidencias demostrati-
vas, práctica de dictámenes periciales y
formulación de programas metodológi-
cos de investigación defensorial.
El volumen de actividades indica que
el equipo de defensa pública desarro-
lla labores que la Fiscalía General de la
Nación no está obligada a ejecutar, es-
pecíficamente en lo relacionado con la
búsqueda de la prueba de descargo, en
virtud del desaparecimiento del princi-
pio de investigación integral.6
Así mismo revela que el defensor públi-
co cuenta con un soporte de gran mag-
14
nitud en el ejercicio de su intervención
jurídica, por cuanto muchas labores
técnicas y de investigación de campo
a las que no tenía acceso, se realizan
ahora bajo su supervisión con el fin de
dar una estructura a su intervención en
juicio.
Igualmente, los resultados procesales
facilitan la comprensión del impacto de
la actividad investigativa defensorial:
debido al trabajo conjunto del equipo
defensorial se ha logrado en los dife-
rentes Distritos Judiciales la solicitud y
aprobación de 65 preclusiones, la apli-
cación de 5 principios de oportunidad,
97 preacuerdos, 50 aceptaciones de
cargos, 21 absoluciones en primera y
segunda instancia, y 20 reconocimien-
tos de los atenuantes establecidos en
los artículo 56 y 57 del Código Penal.7
Así pues, resulta importante destacar
que este nuevo recurso ha generado un
clima de confianza en la comunidad de
defensores públicos que intervienen en
el Sistema, debido a que, a partir de su
integración con un equipo de especia-
listas, su responsabilidad en el estable-
cimiento de la cultura de juzgamiento
oral no está limitada a la discusión re-
tórica de los argumentos de la contra-
parte, sino que la defensa de las causas
penales está dirigida al sustento de las
hipótesis que se plantean, en procura
6
Constitución Política de Colombia, artículos 250
y 251.
7
Estadísticas proporcionadas por la Unidad Ope-
rativa de Investigación Criminal, recolectadas
entre el 1° de enero y el 31 de agosto de 2006.

de la debida protección del derecho a la
defensa técnica de los usuarios.
Primeras consecuencias del cambio.
Como es apenas natural, algunos inter-
vinientes en el proceso han sido resis-
tentes a la actividad investigativa de la
defensa, pretendiendo obstaculizar la
presentación de sus elementos de con-
vicción en juicio y, en algunos casos,
impidiéndole obtener la información
necesaria para llevar a cabo sus fun-
ciones. En efecto, se han evidenciado
casos en los que algunos funcionarios
de la parte acusadora solicitan perento-
riamente a los testigos de cargo no per-
mitir entrevistas con los miembros del
equipo defensorial, vulnerando clara-
mente el ordenamiento adjetivo y aun
la Carta Política del 91.8
Sin embargo, consideramos que estos
obstáculos son simplemente producto
del proceso de ajuste al rol determinado
de cada interviniente, y esperamos que
estos inconvenientes se resuelvan en
un futuro cercano a través del constante
análisis interinstitucional, pues, si bien
es cierto la Fiscalía detenta el poder de
persecución penal, no lo es menos que
dentro del nuevo Sistema Acusatorio es
una parte en contienda, y sus atribucio-
nes han venido siendo limitadas a ese
papel particular.
De igual manera, el Ministerio Público,
interviniente con amplias facultades de
solicitud probatoria, ha venido acep-
La defensoría
pública
tando paulatinamente que la misión del
equipo defensorial también protege a
la sociedad, en la medida en que, per-
mite al conglomerado social una con-
vivencia armónica bajo el presupuesto
de unas reglas del juego equilibradas y
dirigidas, como fin esencial de la ley
penal, a la sanción necesaria de quien
efectivamente haya cometido un hecho
criminal, evitando el error judicial o la
indebida aplicación del procedimiento
en la sanción de un inocente.
Empero, el mayor reconocimiento de
la labor de los investigadores para la
defensa ha venido presentándose en
los pronunciamientos de la rama judi-
cial, que a través de sus sentencias de
primera y segunda instancia ha dado
trascendencia a la labor profesional,
técnica y científica que desarrolla el
equipo defensorial, así como también
ha enviado un mensaje de confianza a
la comunidad en relación con la pro-
tección de sus derechos, puesto que la
decisión penal se fundamenta, cada vez
más, en el criterio racional de la lógica
probatoria.
El futuro.
Es claro que la estructura de un sistema
oral apenas está en formación. Los ac-
8
Ver Bloque de constitucionalidad: Carta Interna-
cional de Derechos Humanos, Artículos 10 y 11;
Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políti-
cos, parte III, Artículo 14, Numeral 3°, literales b)
y e); Convención Americana Sobre Derechos Hu-
manos, Artículo 8°, numeral 2°, literales c) y f).
15
 La Defensa No. 8
tores del proceso han venido acogiendo
sus roles progresivamente luego de un
proceso de cambio que, aunque esta-
ba anunciado con antelación, generó
desconcierto por el obvio acostumbra-
miento al modelo de justicia adoptado
históricamente en el país.
Pese a ello, el reto hacia el futuro es
la consolidación de un sistema penal
que permita, como hasta ahora se vis-
lumbra, la generación de decisiones
16
judiciales a través del convencimiento
derivado del conocimiento y no de la
aplicación exegética de la ley, por lo
que la actividad de los defensores, en
conjunto con los investigadores profe-
sionales, técnicos y peritos, debe con-
vertirse en una política defensorial a
largo plazo, como aporte esencial de
una generación de profesionales del
derecho, en la construcción de un en-
torno jurídico justo y equitativo para
los nuevos colombianos.
 EL APOYO FORENSE:
UNA NECESIDAD INAPLAZABLE EN LA
INVESTIGACIÓN PARA LA DEFENSA
Pablo Elías González Monguí9

En nuestro país, la teoría y la práctica sobre la investigación cri-

minal y las ciencias forenses fueron tradicionalmente abordadas
por los organismos oficiales y, en particular, por los de policía
judicial, los cuales dominaron su contenido y las mantuvieron
en cierta forma reservadas al mundo universitario de los estu-
diosos del derecho y de los defensores. Básicamente la defensa
se sustentaba en la argumentación jurídica, lejos del cuestiona-
miento de los dictámenes rendidos por los peritos oficiales, por
cuanto casi nunca se cuestionaban, por dificultad de acceso a
los peritos o por desconocimiento de los aspectos básicos de las
ciencias forenses.
Con el advenimiento del sistema acusatorio, el rol de los inves-
tigadores adquiere un mayor papel protagónico, tanto para la
Fiscalía como para la defensa. De una actividad que era desa-
rrollada casi exclusivamente por el antiguo juez de instrucción
criminal que dirigía la investigación y se apoyaba poco en los
investigadores o en los expertos en ciencias forenses, se ha pa-
sado a una investigación en la que cada día más, los diferentes
profesionales que participan en el proceso penal o que auxilian
esa actividad, deben apoyarse en la investigación criminal y en
las ciencias forenses, actividades especializadas que permiten
orientar la investigación técnica y científicamente y, por ende,
ejercer el derecho de contradicción y de defensa por parte de los
defensores públicos, en la forma más adecuada, pero todavía
con limitaciones en el campo del apoyo forense.

9
Asesor de la Unidad de Investigación Criminal del Sistema Nacional de Defen-
soría Pública.

17
 La Defensa No. 8
El paso de un sistema de naturaleza
acusatoria mixta a un sistema predomi-
nantemente acusatorio, a partir del 1º
de enero de 2005 (Ley 906 de 2004),
involucra a las instituciones del Estado,
pero también a los particulares y defen-
sores (privados y públicos) en el tema
de la investigación criminal y las cien-
cias forenses. En un juicio de partes en
que la Fiscalía y la defensa concurren
teóricamente en igualdad de condicio-
nes ante el juez para que diga el dere-
cho, el defensor público debe tener la
posibilidad de intervenir en el juicio
con el apoyo de elementos materiales
probatorios de naturaleza técnico-cien-
tífica, con los cuales pueda realizar una
defensa material adecuada y a la altura
de las exigencias del sistema, oponible
a los que presente la Fiscalía.
Con la organización del Sistema Nacio-
nal de Defensoría Pública, mediante la
Ley 941 de 2005, se dotó a la Defenso-
ría del Pueblo de un instrumento legal
que permite el acceso de las personas
a la Administración de Justicia en ma-
teria penal, en condiciones de igualdad
y en los términos del debido proceso,
con el respeto de los derechos y garan-
tías sustanciales y procesales. En desa-
rrollo de sus componentes, podrán ser
vinculados a la Defensoría Pública los
investigadores, técnicos, auxiliares y
organizaciones científicas de investiga-
ción criminal, para que presten servi-
cios de recaudo de material probatorio
y asesoría técnica y científica necesa-
rios para la defensa. Con fundamento
18
en el artículo 39 de la Ley 941 de 2005,
el Defensor del Pueblo estableció los
requisitos mínimos que deben cumplir
los investigadores y peritos que pres-
ten sus servicios al Sistema Nacional
de Defensoría Pública (Resolución 152
del 3 de marzo de 2005), como también
la posibilidad de ofrecer a los defenso-
res privados servicios investigativos y
forenses retribuidos.
Un cambio de paradigmas
Con el sistema acusatorio, la investiga-
ción criminal cambia de paradigma: las
actividades investigativas que realicen
la Fiscalía y la policía judicial, e igual-
mente la consecución de los elementos
materiales, no constituyen pruebas por
sí solas, mientras no sean presentadas y
debatidas en el juicio público y oral, en
que, mediando el derecho a la defensa
y a la contradicción, sean sometidas a
la apreciación crítica del juez, quien no
interviene en la investigación, y debe
ser verdaderamente imparcial frente a
la presentación que las partes hagan so-
bre el caso.
Por su parte, la defensa igualmente pue-
de presentar su visión del caso y apoyar
su criterio en los elementos materiales
que considere pertinentes, en los testi-
monios y en los experticios que respal-
den su teoría. La investigación criminal
constituye también para la defensa el
respaldo necesario de su punto de vista
y la sustentación indispensable de sus
planteamientos.

Para guardar el necesario equilibrio
entre la Fiscalía y la defensa, en aque-
llos casos en que el imputado no cuenta
con recursos económicos, la figura de
la defensoría pública, como institución
que se fortalece con ese objetivo, debe
necesariamente recurrir a la investiga-
ción criminal para ejercer plenamente
la defensa de las personas que la ley le
encomiende.
La investigación criminal ha dejado de
ser un tema reservado exclusivamente
al Estado. Ahora es de obligatorio co-
nocimiento para los defensores públi-
cos y privados, al igual que para el Mi-
nisterio Público.
Dada la necesidad de asimilar estos
nuevos paradigmas y conocimientos, se
debe crear una estrecha relación entre
defensores e investigadores a lo largo
de la investigación criminal, en la pre-
sentación del caso y de los elementos
materiales probatorios, de cara al dis-
curso jurídico acusatorio. No bastan las
reformas legales, sino que es necesario
lograr un cambio en la estructura cultu-
ral de los defensores e investigadores
que participan en el rol de la defensa
pública, para mejorar la intervención
jurídica con el apoyo de las ciencias
forenses.
El rol del investigador de la de-
fensa y la necesidad del apoyo
forense
El investigador de la defensa regular-
mente recibe el caso a partir de la cap-
La defensoría
pública
tura del indiciado o de la audiencia de
imputación. Prácticamente la primera
actividad que realiza es la entrevista
con el indiciado, para lo cual debe po-
ner en práctica las técnicas respectivas
que le permitan concluir si el indicia-
do le dice o no la verdad acerca de los
hechos que se le endilgan, y, al mismo
tiempo la información que le suminis-
tre le permitirá inferir si tiene arraigo
familiar, social y laboral. La entrevista
constituye el punto de partida para el
defensor público diseñar la estrategia
judicial a seguir: busca una negocia-
ción con la Fiscalía, o definitivamente
plantear la refutación hasta el final.
Si el relato del indiciado o imputado re-
sulta creíble, el siguiente paso implica
corroborar la información suministra-
da, para lo cual se requieren diligencias
investigativas y el apoyo forense, en el
lugar en donde ocurrieron los hechos o
en donde indique la investigación.
El lugar de los hechos es una referencia
obligada para el investigador. Según
el tipo de caso, el investigador debe
concurrir al lugar de los hechos con el
equipo de criminalística para realizar la
búsqueda de elementos materiales pro-
batorios, como huellas digitales, pro-
yectiles, manchas de sangre o cualquier
otro elemento útil para la investiga-
ción; fijar fotográficamente o mediante
video el lugar, para tener una idea de
las condiciones del mismo, preferible-
mente a la misma hora de ocurrencia de
los hechos, que permita determinar la
19
 La Defensa No. 8
visibilidad, elementos especiales pre-
sentes, la concurrencia de personas, la
presencia de vendedores estacionarios
o personas que probablemente fueron
testigos del delito, o realizar una labor
de vecindario para establecer quiénes
fueron testigos presenciales de los he-
chos. También se concurre al lugar de
los hechos para in situ determinar si la
interpretación que la policía judicial
realiza del mismo y de los elementos
materiales probatorios encontrados, es
acertada o no.
Es evidente la necesidad de practicar
en forma inmediata exámenes médico-
forenses a los implicados para afron-
tar la audiencia preliminar de control
de legalidad de la captura, como por
ejemplo, cuando se han presentado le-
siones realizadas por las autoridades
con anterioridad a la captura, concomi-
tantes a ella o en momentos posterio-
res; de ahí puede surgir el argumento
para alegar la violación de derechos
fundamentales; por ejemplo, en el caso
particular del llamado “aeropirata”, fue
necesario, además del examen médico
correspondiente, documentar fotográ-
ficamente y con video la situación de
salud del indiciado, para alegar que la
reclusión en centro penitenciario con-
llevaría un peligro para su salud, y lo
aconsejable era que la cumpliera en un
centro hospitalario. Para que el médico
forense cumpla esta labor, requiere un
espacio en donde cuente con los ele-
mentos mínimos de un consultorio, en
donde pueda, además, absolver las pre-
20
guntas de los defensores públicos, que
corresponden por lo general, a la inter-
pretación de historias clínicas o de los
dictámenes rendidos por los galenos de
la policía judicial o del Instituto de Me-
dicina Legal y Ciencias Forenses, con
el objeto de establecer la existencia de
exámenes médicos o de laboratorio in-
completos, o determinar signos tanato-
lógicos equivocados, o la identificación
de la descripción errónea e incompleta
de las lesiones, o la confusión de res-
tos humanos con los de animales, el le-
vantamiento incompleto de estructuras
anatómicas, el error sobre el dictamen
etiológico de la muerte, o cualquier re-
sultado obtenido a partir de exámenes o
análisis incompletos o equivocados.
También es importante la intervención
de los psicólogos forenses en la valora-
ción y credibilidad del testimonio, par-
ticularmente de menores, víctimas de
abusos sexuales, como también en el
estudio, asesoría y capacitación sobre
la conducción de interrogatorios o, des-
de el punto de vista criminalístico, en la
interpretación de elementos materiales
probatorios de naturaleza psicológica
encontrados en la labor de investiga-
ción, en la realización de perfiles cri-
minales y autopsias psicológicas, entre
otros. Para ello, se debe contar con he-
rramientas como consultorios, cámaras
de Hessell para entrevistas, programas
o tests para el análisis del testimonio e
interrogatorios.
El procesamiento de personas por la
violación de derechos de autor de li-

bros, videos, discos compactos de mú-
sica o de películas, es común en nues-
tro medio y, por tanto, a la Defensoría
Pública le corresponde con frecuencia
asistir a los sindicados de esos delitos.
A los documentólogos forenses de la
defensa les corresponde presentar sus
dictámenes en relación con los elemen-
tos materiales probatorios incautados
y, además, realizar la correspondiente
asesoría técnica a los defensores para
sus peticiones y alegatos. También se
presentan casos de falsedad documen-
tal en que el experto forense debe inter-
venir en forma inmediata para asesorar
al defensor acerca de la procedencia
del documento cuestionado, o indicarle
su autenticidad o falsedad. Para esto, el
experto forense en documentos o el gra-
fólogo deben contar con un laboratorio
dotado de los elementos mínimos que
le permitan hacer el estudio documen-
tal correspondiente, como por ejemplo,
lupas, equipos de luces ultravioletas e
infrarrojas, un escaner de alta resolu-
ción que permita la captura de imáge-
nes para su estudio, el comparador es-
pectral de video que permite comparar,
almacenar, superponer y alternar imá-
genes, para el estudio de textos, imáge-
nes y tintas; el microscopio estereoscó-
pico que permite examinar detalles de
los documentos, entre otros.
Los estudios de huellas digitales o de
otras huellas, como por ejemplo, las
dejadas por pisadas o llantas de vehí-
culos, también son importantes en la
labor de la defensa. La corroboración
La defensoría
pública
o desvirtuación de los dictámenes de
los expertos forenses de la Fiscalía,
dependen de los estudios comparativos
que realicen los científicos forenses al
servicio de la defensa. Errores de iden-
tificación dactilar o de interpretación
de huellas se presentan con alguna fre-
cuencia en la labor investigativa; un
equipo siquiera mínimo que auxilie esa
labor es necesario.
En materia de balística se requiere un
equipo básico de laboratorio que le per-
mita al experto forense de la defensa
realizar el estudio de armas, vainillas y
proyectiles, o el análisis de trazas, mar-
cas, estrías, pólvoras y residuos de dis-
paros, como también la reconstrucción
de las escenas de los hechos, la mate-
rialización de trayectorias y posibles
posiciones de las víctimas y presuntos
agresores, para asesorar al defensor en
la interpretación de los dictámenes ofi-
ciales y, de ser necesario, presentar los
propios.
Con los laboratorios de la policía judi-
cial no cuenta la defensa, por la sencilla
razón de que el apoyo está destinado a
la Fiscalía General de la Nación, y es
apenas legal y obvio que responda a
las necesidades del ente investigador y
acusador.
No obstante que el Instituto de Medici-
na Legal suele atender los requerimien-
tos que hace la defensa, en algunas oca-
siones no hay la celeridad que demanda
la actividad defensiva, particularmente
al inicio del proceso. El cúmulo de
21
 La Defensa No. 8
asuntos y el apremio de dictámenes ur-
gentes, sobre todo de aquellos que se
requieren para la audiencia de control
de garantías, de formulación de impu-
tación, o de medida de aseguramiento,
en que se debate usualmente acerca de
la necesidad de la privación de la liber-
tad y el arraigo del imputado, absorben
la capacidad de los laboratorios. La de-
fensa debe contar con el apoyo forense
desde que asume el encargo, y no puede
quedar supeditada al apoyo tardío del
Instituto de Medicina Legal, cuando en
momentos procesales anteriores resulta
de cardinal importancia para definir la
estrategia de negociación o de refuta-
ción, partir de los experticios que con-
firmen la responsabilidad del indiciado
o imputado, o su inocencia.
Tradicionalmente el Instituto de Medi-
cina Legal ha sido la entidad que rin-
de los dictámenes solicitados por las
partes (Fiscalía y defensa), con mayor
apoyo al ente acusador, casi sin oposi-
ción de la defensa, a veces por desco-
nocimiento de lo que puede objetar o
por no encontrar adónde recurrir para
22
encontrar una mejor asesoría. Contar
con un centro de apoyo forense para la
defensa significa un mayor equilibrio
entre las partes, y hace mucho más jus-
to el proceso penal. Esto les permite a
los defensores contar con el apoyo de
los expertos forenses, con sus opinio-
nes y asesorías, en una relación directa
que les facilitará resolver las dudas y
cuestionamientos de manera inmediata
y con la prontitud que exige el sistema
acusatorio. Oponerse a que la defensa
cuente con los medios técnico-científi-
cos que le brinden seguridad en su tra-
bajo y un apoyo decidido, es mantener
una ventaja innecesaria para la Fiscalía,
que cuenta con todo el talento humano
y los recursos técnicos.
Solamente en la medida en que la de-
fensa cuente con el apoyo de investi-
gadores y expertos forenses dotados de
medios para sus experticios, se podrá
decir que existe igualdad de las partes
en el proceso acusatorio, en la confron-
tación jurídica y técnico-científica, de
cara al debate oral, público y concen-
trado.
 INVESTIGACIÓN PARA LA DEFENSA:
UN APORTE AL DEBATE PROBATORIO
Por Jairo Acosta Pardo10
“Cuando un Abogado Acepta una defensa, es porque
estima aunque sea equivocadamente que la preten-
sión de su tutelado es justa; y en tal caso al triunfar
el cliente, triunfa la justicia, y nuestra obra no va
encaminada a cegar sino a iluminar”.
Ángel Ossorio. El Alma de la Toga.

El modelo de la investigación.

Cuando escuchamos la denominación investigación criminal, rela-

cionamos este conjunto de actividades con la concepción romántica
que la literatura universal nos ha presentado sobre la pesquisa ju-
dicial, e inmediatamente evocamos la figura del detective cumbre,
Sherlock Holmes, creación intelectual de Sir Arthur Conan Doyle,
quien nos asombra con su agudeza e ingenio aplicados a la persecu-
ción de su mortal enemigo, el doctor Moriarty u otros villanos, y se
nos expone como un ejemplo de la corriente racionalista de media-
dos del siglo XIX.
Igualmente traeríamos a nuestro recuerdo al Inspector Hércules
Poirot, personaje infatigable de la obra de Agatha Christie, funcio-
nario de la Suretê que aplica el método deductivo a la resolución de
los enigmas criminales que se plantean en la prolífica obra de esta
autora, como un paradigma palpable del espíritu de la época en la
que desarrolla su notable carrera de investigador.
Estos modelos no estarían completos sin el Comisario Maigret, naci-
do de la pluma de Georges Simenon y que es, de los tres detectives
clásicos, el primero en utilizar el pensamiento del delincuente y la
psicología intimista como elemento para la resolución de casos cri-
minales, dando importancia a la motivación sobre la autoría del he-
cho y un origen determinable a la técnica de perfilación criminal.

10
Coordinador de la Unidad Operativa de Investigación Criminal del Sistema
Nacional de Defensoría Pública.

23
 La Defensa No. 8
En idéntica forma, cuando se habla de
investigación criminal, se piensa en
la actividad vindicativa y socialmente
plausible de la autoridad de policía ju-
dicial en contra de la amenaza omni-
presente de la delincuencia. En ese as-
pecto, parecería que el Estado, a través
de sus organismos más especializados
pretende, con resultados variables, for-
malizar su función de protector del in-
terés colectivo, y ejercita para ello, en
el caso de la persecución penal, algu-
nas de las atribuciones que le confiere
la soberanía: la aplicación de la labor
judicial, representada en la asechanza,
la investigación y el castigo del delito.
En la misma evolución de los tiempos,
la ciencia, la tecnología y la filosofía se
han convertido en una herramienta de
gran utilidad en esta especie de cruzada
fundamental del Estado contra la acti-
vidad delictiva. Esta tendencia adopta
matices de realidad cuando notamos
cómo las políticas criminales de los Es-
tados en los últimos años han iniciado
un viraje propositivo hacia la creación
de una cultura denominada de control11
, en la que se ha fortalecido la apari-
ción de mecanismos de intervención
en la actividad cotidiana, tendientes a
desalentar la comisión de actos ilícitos
reprochables mediante la adopción de
elementos, planes y programas de po-
lítica criminal preventiva dirigidos al
fomento de esta tendencia intervencio-
nista de la individualidad.
24
Además, la investigación criminal se
nutre también de esta continua reinven-
ción científica. Las técnicas tradiciona-
les de pesquisa abren paso a la nueva
visión del investigador del siglo XXI,
incrustado en una nueva metodología
de proceso penal, muy especialmente
en nuestro contexto, donde de la noche
al día se transformó la tradición jurídi-
ca, y el investigador criminal pasó, de
ser un oscuro colaborador de la admi-
nistración de justicia (como un secues-
tre o un avaluador), a convertirse en
protagonista indispensable e, incluso,
en órgano de prueba en sí mismo en la
actuación judicial.
Con independencia de la actividad es-
tatal frente a la represión del delito, sur-
ge entonces una clara divergencia entre
el poder persecutor del ente guberna-
mental contra el acusado, y la posibi-
lidad que tenga éste de acceder a una
defensa técnicamente sustentable con
las condiciones de destreza científica
que requiere el nuevo proceso penal.
En efecto, la tarea de aportar elemen-
tos que tengan vocación probatoria al
juicio del tribunal es más viable para
una organización estructurada, experta
y asesorada, como lo es la Rama Judi-
cial, que para el ciudadano señalado
11
David Garland. Profesor de la Universidad de
Nueva York. Artículo: Castigo, control social y
nueva modernidad. Revista Internacional Dere-
cho Penal Contemporáneo. Páginas 35 a 56, Edi-
torial Legis. Abril – Junio, 2005. Bogotá, D. C.

por la justicia, sin conocimientos sobre
la legislación, la ciencia, la tecnología
o las artes.
En este punto, la normatividad nacio-
nal ha pretendido que, con el fin de
ofrecerle a este ciudadano un mínimo
de equilibrio procesal, éste pueda con-
tar con los servicios de un abogado12,
de quien se presume su discernimiento
en materia jurídica, pero de quien no
se pide que tenga el mismo nivel de
experticia que ostenta la policía judi-
cial en los temas científicos, técnicos
o artísticos que podrían ser objeto de
controversia en el momento de estu-
diar la calificación definitiva del hecho
por parte del magistrado, ni tampoco
se requiere que tenga habilidades de
consulta o investigación criminal, ge-
nerando en este hecho trascendental un
desequilibrio fáctico tan indudable que
la misma norma trata de subsanarlo de
forma imperfecta cuando reconoce las
facultades que le asisten al imputado
una vez ha obtenido tal calidad en el
diligenciamiento o aun cuando no ha
sido objeto de imputación13.
Esta manifestación legal se hace en el
entendido de la obligatoriedad que tie-
ne el Estado de reconocer los derechos
fundamentales y, en este caso, procesa-
les, que tiene todo investigado o proce-
sado en virtud de la suscripción de los
Tratados y Convenios Internacionales
que rigen las relaciones gubernamenta-
les y que son conocidos como Bloque
de Constitucionalidad.
La defensoría
pública
El equipo de la defensa.
Solos contra la maquinaria del Estado,
tanto el acusado como su defensor, de-
ben atender el frente de batalla más in-
usitado: controvertir los elementos que
tienen vocación probatoria, y que serán
aportados por un formidable conten-
diente, representado por el Ministerio
Fiscal, sin más razones que las de la
voluntad, la lógica, el empirismo y, en
algunos casos, la buena fortuna.
En un ejercicio que no deja de ser atre-
vido, debemos afirmar que, a la luz de
la práctica, existen dos partes esencia-
les en el proceso acusatorio penal: la
Fiscalía General de la Nación y la De-
fensa; aquella respaldada por el Estado
y su política criminal, en tanto que ésta,
integrada por el defensor y el imputa-
do, solamente tiene el respaldo de la
Constitución y de la Ley.
En este escenario, es claro que la De-
fensa, bien sea de confianza o pública,
e incluso la de quien no es imputado,
como adversario en desequilibrio, debe
contar con una asesoría suficientemen-
te habilitada para la adquisición de
los elementos de convencimiento que
puedan servir a sus intereses dentro de
12
Congreso de la República. Ley 906 de 2004.
Nuevo Código de Procedimiento Penal. Título
Preliminar, Artículo 8º, literales e), i), j) y k); Tí-
tulo IV, Capítulo II, Artículos 118 y Siguientes.
Editorial Legis. Enero 2005 – Enero 2006. Bo-
gotá, D. C.
13
Obra citada. Numeral (2). Artículos 130, 267 y
siguientes.
25
 La Defensa No. 8
la actividad probatoria contenciosa14.
Esta actividad no se limita al acom-
pañamiento formal o de asesoría en
la interpretación de los informes pe-
riciales, sino que también requiere de
las labores de pesquisa tradicional que
aseguren la recolección de información
y material que le formen su propio con-
vencimiento.
Así es como podemos afirmar enton-
ces que, en la medida de la posibilidad
del abogado defensor de lograr la con-
figuración de una estructura de apoyo
investigativo y científico que apuntale
su actividad, y en el entendido de que
esta estructura obedecería a los intere-
ses del usuario sin las obligaciones in-
herentes a los miembros del equipo del
fiscal, aparece la defensa integrada con
un equipo de trabajo, y, como quiera
que el equilibrio debe reflejarse incluso
en las metodologías que utiliza la parte
acusadora, podemos llegar a una nue-
va visión de la actividad del abogado
defensor, puesto que, siendo él quien
dirige y coordina su estrategia, y tam-
bién quien establece los parámetros
bajo los cuales utilizará el concurso de
los investigadores y los peritos, resulta
acertado denominar a esta estructura
como Equipo de la Defensa, en con-
traposición al Equipo de la Fiscalía, su
adversario natural.
Dentro de estas actividades, resulta re-
levante y determinante hacer notar que
la defensa no está obligada a revelar
sus elementos de convicción, que la
26
ley ha llamado prueba de descargo o
contraprueba, e incluso, como estrate-
gia de defensa, podría abstenerse de in-
tervenir en el juicio oral. Esta facultad
tiene sustento en la obligatoriedad que
tiene el Estado, a través de la Fiscalía
General de la Nación, de presentar los
elementos de convicción sobre la res-
ponsabilidad penal, es decir, de desvir-
tuar la presunción de inocencia15.
Pero esta táctica no debe ser utilizada
con despojo de la responsabilidad que
implica para el abogado defensor el
hecho de tener el conocimiento de las
circunstancias de tiempo, modo y lu-
gar en que ocurrieron los hechos, y la
existencia de elementos con vocación
probatoria que reforzarían la versión
del defendido, la revelación de eviden-
cias sobre manejos inadecuados en la
cadena de custodia o en el seguimiento
de protocolos forenses y, a despecho de
ello, dejar simplemente al azar el resul-
tado del proceso.
Como es lógico pensar, el defensor de-
bería, en un marco de ética profesional,
realizar todas las diligencias necesarias
para obtener los componentes probato-
rios de su hipótesis de trabajo que será,
de probarse, la teoría del caso, y es allí,
precisamente, donde vemos con clari-
dad la verdadera dimensión de la labor
14
Obra citada. Numeral (2). Artículo 267 y si-
guientes.
15
Obra citada. Numeral (2), artículo 125 Nume-
ral 9°. Concordancia: Constitución Nacional,
Artículo 29.

de un equipo de investigaciones para la
defensa: el abogado defensor, al igual
que el abogado Fiscal, no debe con-
vertirse en órgano de prueba, sino que,
dentro de la estructura metodológica de
trabajo, interpretará y encuadrará, a la
luz de la regla jurídica, su actividad de
defensa, con el debido soporte investi-
gativo, técnico y científico.
Los nuevos detectives, cambia el
paradigma.
Los nuevos detectives están lejos de
la concepción literaria tradicional (tal
vez olvidamos mencionar a Dick Tracy
en el inventario de los clásicos), y mu-
cho más cerca de los relatos de ciencia
ficción. Para el investigador moderno,
la herramienta indispensable es la in-
terpretación de fenómenos naturales y
artificiales externos, la observación crí-
tica y el conocimiento de la ciencia y la
tecnología.
El mundo actual exige un investigador
comprometido con el estudio constante
de los avances en tecnología, ya que,
en esencia, todas las ciencias, técnicas
y artes pueden ser objeto de estudio fo-
rense, y podrían ser la pieza fundamen-
tal en la interpretación de la prueba de
un caso criminal.
Entonces, el racionalismo se convierte
en el eje central del pensamiento del
investigador, y su lógica deviene en un
permanente análisis sobre el funciona-
miento de los contextos vividos, sean
La defensoría
pública
ellos de carácter práctico o teórico. No
se busca un investigador que lo sepa
todo, pero es más competente quien
tiene la vocación de facilitador para re-
solver obstáculos, dudas y problemas
de forma eficiente y creativa; quien
aporta su experiencia y conocimiento
en la interpretación de puntos oscuros o
complicados, y quien asesora oportuna-
mente al abogado en la materia precisa
que, valga decir, un investigador que se
fía simplemente de su astucia innata o
que no maneja un método aceptado por
sus pares y deja el estudio de su encar-
go al arbitrio de los acontecimientos.
El sorprendente poder deductivo de los
novelistas, traspasado a sus personajes
de ficción, poco aporta al manejo de un
caso criminal si solamente está sopor-
tado en la conjetura mental. El diligen-
ciamiento del sistema penal moderno
necesita fundamentar sus decisiones en
hechos reales, indicios tangibles, evi-
dencia física, y todos aquellos avances
que permitan dar certeza al magistrado
en la toma de sus decisiones16.
El investigador de la defensa, así como
el perito asesor de este equipo, tiene la
misma importancia del investigador de
la acusación, pero su panorama meto-
dológico y dinámico es diferente. El
investigador del Ministerio Fiscal ma-
16
Morris Grodsky, Panorama de Técnicas Inves-
tigativas, Departamento de Justicia de los Es-
tados Unidos. Programa Internacional para el
Adiestramiento en la Investigación Criminal
(ICITAP). Versión en Español, producida por
Miranda Associates, Junio de 1991.
27
 La Defensa No. 8
neja un perfil preconcebido respaldado
en el poder del Estado y el concepto
de aplicación retributiva de la justicia,
aunque debe ejecutar su tarea con obje-
tividad y transparencia. El investigador
de la defensa debe ser receptivo a la
formalidad de la ley como herramienta
utilizable en beneficio de su mandan-
te, y trabajar con el simple interés de
la reconciliación social como finalidad
en la solución de un conflicto entre la
realidad y el deber ser17.
Aunque este concepto resulta novedoso
en el entorno jurídico nacional, la acti-
vidad de investigación para la defensa
es una institución arraigada en algunos
sistemas acusatorios de larga tradición.
La judicatura norteamericana ha crea-
do listados de investigadores e institu-
ciones que pueden prestar el servicio
de análisis forense a aquellas personas
que no cuentan con los recursos para
acceder a los costosos bufetes de abo-
gados que incluyen la asesoría técnica
y científica como parte de los servicios
profesionales pagados, y sus funciones
son retribuidas por los despachos de los
abogados o por las compañías asegura-
doras.
Perfil del investigador de la
defensa.
Pero, ¿qué clase de investigador es el
que conviene a la Defensa? Este cues-
tionamiento debería ser fácil de resol-
ver, pero en la práctica su solución pasa
28
por tantas respuestas como formas de
abocar los procesos judiciales tengan
los abogados defensores.
En criterio de la lógica, es necesario
que la defensa tenga los mejores in-
vestigadores posibles. El concepto de
excelencia está enmarcado en varios
factores que deben ser considerados: la
institución fiscal está preparada y tiene
experiencia en la actuación conjunta
del investigador y el acusador, porque
tal es su esencia y su finalidad; la cien-
cia y la tecnología están al alcance de
unos y otros, pero es más sencillo para
la parte acusadora obtener elementos
científicos de soporte para ejercer su
función, ya que son parte de la obliga-
ción del Estado, y resulta claro que, en
el caso de la defensa particular, este ac-
ceso encarece la actividad jurídica.
Para la defensa pública, en cuyo caso
el servicio de investigación y crimina-
lística es subsidiado por el Estado, el
investigador con experiencia interpreta
con mayor acierto el requerimiento téc-
nico o la asesoría en la confección del
contrainterrogatorio que debe hacer el
defensor al perito o al testigo de cargo,
pero puede ser que no cuente con el ac-
ceso a la metodología científica en ca-
sos determinados. También ocurre que
el organismo acusador cometa errores
17
Volmar Antonio Pérez Ortiz, Defensor del Pue-
blo de la República de Colombia. Presentación
de la ley 941 de 2005, Página 9. Corporación
Excelencia en la Justicia, Defensoría del Pueblo,
mayo de 2005. Bogotá, D. C.

que un investigador con experiencia
puede detectar a tiempo, pero los mis-
mos pueden ser subsanados mediante
la actividad del Ministerio Público o
del Juez, por lo que la comunicación
entre los miembros del equipo debe ser
una constante.
Finalmente, al contrario a lo que sucede
con el Ministerio Fiscal, las estrategias
de la defensa no dependen exclusiva-
mente del programa metodológico ini-
cialmente propuesto, sino que el mismo
puede variar sobre los acontecimientos
procesales de conformidad con los
aportes que el investigador perspicaz
y preparado pueda hacer al Abogado
Defensor.
El investigador debe conjugar en su
formación elementos de crecimiento
personal importantes, pero tal vez el
más relevante debe ser el de su irres-
tricto respeto por la ley y por el ejer-
cicio lógico en materia de interpreta-
ción de las pruebas, acompañado del
constante aprendizaje de las ciencias
forenses. Por ello, cuando se aborda el
estudio del caso, el investigador de la
defensa debe estar consciente de sus
conocimientos y limitaciones sobre
las consideraciones particulares para
establecer identidades o responsabi-
lidades18, de la necesidad de profun-
dización en habilidades científicas e,
incluso, en su conocimiento básico de
la condición humana desde la óptica
de la criminología y sus diferentes
tendencias y evoluciones19.
La defensoría
pública
La defensoría pública, como servicio
natural de los necesitados, ha sido pri-
vilegiada al poder contar con una nor-
ma que reconoce la necesidad de en-
frentar el proceso penal en condiciones
de igualdad, aunque ésta sea precaria
por definición, y en esa condición asig-
na a su estructura un esquema de inves-
tigadores y técnicos criminalistas para
el sostenimiento de sus hipótesis20.
El laboratorio forense de la
defensa.
El objetivo del laboratorio forense,
como organización científica en gene-
ral, es el de ayudar al proceso de aplica-
ción de justicia en las causas criminales,
respondiendo algunas preguntas vitales
sobre la existencia de un crimen, cómo
y cuándo fue cometido, quién lo come-
tió y, tal vez lo más importante, quién
no pudo haberlo cometido, mediante la
utilización del análisis científico de los
elementos materiales e inmateriales re-
unidos esencialmente en la escena del
18
Richard H. Fox y Carl L. Cunningham. Manual
para la investigación de la evidencia física y
requisa de la escena del crimen. Departamento
de Justicia de los Estados Unidos. Instituto Na-
cional de Justicia. Programa Internacional para
el Adiestramiento en la Investigación Criminal
(ICITAP). Versión en Español, producida por
Miranda Associates, mayo de 1987.
19
Fernando Velásquez Velásquez. Derecho Penal.
Parte General. Tercera edición. Página 31. Edi-
torial Temis. Santafé de Bogotá. 1997.
20
Obra citada. Numeral (7), artículos 14, 20, 36 y
siguientes.
29
 La Defensa No. 8
hecho o a través de la pesquisa tradi-
cional21.
Para la defensa es indispensable cono-
cer, a través de sus auxiliares forenses,
los criterios científicos y periciales que
dan sustento a las hipótesis o teoría del
caso de la parte acusadora, y estable-
cer, en la medida de lo posible, una es-
trategia lógica que permita rebatir los
conceptos expresados por los expertos
de cargo, bien sea por su ambivalen-
cia, su revaluación o error de interpre-
tación. Entonces, el experto forense
de la defensa está en la obligación de
aportar sus conocimientos basados en
la experiencia, pero también debe estar
al corriente de las nuevas tecnologías y
métodos en el campo de su pericia.
Indudablemente ciertos criterios cien-
tíficos son perennes, pero también es
claro que aun en situaciones de extrema
certeza, la interpretación científica ha
permitido determinar el error de otras
disciplinas. Traemos como ejemplo el
recurso del examen de ADN en con-
traposición a los dictámenes de clasi-
ficación hemática, donde el criterio de
probabilidad matemática de autoría se
reduce de tal forma que casi de hecho
se logra la individualización del respon-
sable, y que es un argumento exitoso de
la defensa en el estudio de sentencias
ejecutoriadas con causa probable pero
sin comprobación científica22.
Otras disciplinas forenses serán de mu-
cha ayuda a la causa de la defensa y, en
ese sentido, la existencia de laboratorios
30
de referencia es indispensable, y éstos
deberán estar en capacidad de absolver
los interrogantes técnicos, científicos o
artísticos suscitados dentro de cada uno
de los casos que aborde la defensa.
El método científico ha sido, desde
luego, la base esencial de la creación
forense, tanto científica como jurídica
y, al contrario del paradigma que se
maneja por parte de ciertos abogados
litigantes, es necesario adoptar este
esquema mental (el de la cientificidad)
como instrumento de vivencia profe-
sional. Por ello, la utilización de los
laboratorios forenses permitirá al abo-
gado, no solamente una interpretación
adecuada del resultado forense, sino
también un entrenamiento filosófico
dirigido al ejercicio científico del de-
recho.
Conclusión.
La investigación criminal y la crimi-
nalística estaban reglamentadas, hasta
hace corto tiempo, solamente para las
funciones de persecución criminal que
ejerce el Estado a través de los organis-
21
Obra citada. Numeral (8).
22
Crímenes violentos. Examen de fluidos bioló-
gicos. Departamento de Justicia de los Estados
Unidos. Páginas 111 y siguientes. Programa In-
ternacional para el Adiestramiento en la Investi-
gación Criminal (ICITAP). Versión en Español,
producida por Miranda Associates, marzo de
1991. El examen de clasificación hemática tiene
una probabilidad matemática de certeza de cua-
tro a uno y el de ADN llega al 99.998%.

mos que tienen atribuciones de policía
Judicial23.
Sin embargo, la aplicación del principio
de equidad, como parte del concepto de
Estado Social de Derecho, exigió que
el acusado pudiera acudir en su propia
defensa ante el estrado judicial en con-
diciones de igualdad, tanto jurídica (con
la designación de un defensor), como
de acción probatoria (aportando los ele-
mentos de convicción que sirvan a sus
intereses y controvirtiendo los que se
alleguen en su contra)24.
En ese contexto, se crea legalmente la
institución de la investigación para la
defensa25, en particular para la defensa
pública, y se establece la necesidad de
orientar al abogado defensor hacia una
nueva cultura que denominamos, con
osadía, el Equipo de la Defensa.
Los investigadores y peritos de la de-
fensa no son, en modo alguno, merce-
narios de la función judicial. No pueden
ni deben ser vistos de tal forma. Por el
contrario, el indiciado, imputado, acusa-
do o condenado y su defensa cuentan,
gracias a los conocimientos y experien-
cias adquiridos por ellos, con una he-
rramienta de gran importancia para el
soporte de su convicción, sea de inocen-
cia o de atenuación de la sanción. Esta
posibilidad debe despertar en el gremio
de defensores el entusiasmo que siente
el náufrago que encuentra un salvavidas
en medio del mar, puesto que muchas
actividades que estaban restringidas, o
que no se alcanzaban a desarrollar por
La defensoría
pública
temor a convertirse en órganos de prue-
ba, quedan liberadas con el auxilio de
los investigadores profesionales y de los
técnicos en criminalística al servicio de
la defensa pública.
La función represora del Estado ha gene-
rado, mediante la adopción de políticas
en materia criminal, un desequilibrio de
fuerzas en conflicto, y por ello es claro
que la creación de este instrumento, le-
jos de inquietar o deslucir la acción de
la policía judicial, genera conocimiento
dialéctico en el plano de la pesquisa y
la interpretación científica, en beneficio
natural de la jurisprudencia.
El sistema acusatorio colombiano en-
tró, pues, a sustituir el sistema mixto
sumarial, y el ejercicio de la probanza
de descargo pasó a convertirse en una
nueva forma de discutir ante el togado
el aporte de la policía judicial. En efec-
to, en aquel enjuiciamiento la Fiscalía
debía investigar tanto lo favorable como
lo desfavorable en virtud del principio
de investigación integral26.
23
Juan Carlos Arias Duque y otros. El Proceso
Penal Acusatorio. Nuevo Manejo de la Prueba.
Tomo I. Primera Reimpresión. Páginas 77 y si-
guientes. Ediciones Jurídicas Andrés Morales.
Bogotá. D. C. febrero 28 de 2005.
24
Constitución Política de Colombia. Anotada.
Vigésima primera edición. Título II, Capítulo
I, Artículo 29. Editorial Leyer. Bogotá. D. C.
Agosto 4 de 2005.
25
Obra citada. Numeral (7), artículos 14, 18, 20,
36 y siguientes.
26
Constitución Política de Colombia. Edición libre
de bolsillo. Artículo 250, modificado mediante
acto legislativo No. 003 de 2002, concordante
con el artículo 20 de la ley 600 de 2000.
31
 La Defensa No. 8
En este procedimiento, el Ministerio
Fiscal solamente aportará aquellos ele-
mentos de convicción sobre la respon-
sabilidad del acusado, sin que pueda,
por otra parte, ocultar a la defensa los
que le favorecen27 y en este evento, es
claro que ya no está en la obligación
de investigar lo que le beneficie al in-
diciado sino que aportará los elemen-
tos o informaciones que eventualmente
encontrare en ese sentido, producto de
la casualidad.
32
Por lo anterior, la institución de la in-
vestigación (clásica, técnica y cientí-
fica) para la defensa tiene una doble
connotación: por una parte, la de servir
como instrumento de convicción para
la defensa y su estrategia y, por otra, la
de convertirse en punta de lanza en el
desarrollo de la cultura de la aplicación
científica del Derecho Penal en cumpli-
miento del deber legal de proveer a los
ciudadanos de una justicia pública y sin
dilaciones injustificadas, pero, esen-
cialmente, equitativa e igualitaria.
27
Obra citada. Numeral (15). Artículo 250.
 Doctrina
y Defensa
Doctrina
y Defensa
 GERENCIA DE LA INVESTIGACIÓN
DESDE LA PERSPECTIVA DE LA
DEFENSORÍA PÚBLICA
Por Gonzalo Velandia Cantor28

Colombia es un país que se ha caracterizado por tener factores

únicos y propios, como son delincuencia común y organizada,
narcotráfico, grupos armados al margen de la ley, varios cuerpos
de policía judicial, organismos del Estado, tanto de seguridad
como de control, desplazados, violación de los derechos huma-
nos, una economía interna afectada por la problemática social
compleja; es partícipe de una comunidad mundial, con tratados
internacionales que influyen en sus decisiones gubernamenta-
les, legislación y justicia. En el campo penal, estas variables
deben ser comprendidas y tenidas en cuenta al momento de
querer ejercer una justicia pronta y oportuna bajo el nuevo es-
quema acusatorio; se requiere que la práctica y ejercicio, tanto
de la defensa como de la acusación, sean claros, y dispongan de
equipos de trabajo bien organizados, que cumplan a cabalidad
las funciones establecidas por la ley en defensa de los derechos
humanos dentro del Estado Social de Derecho, “democrático,
participativo y pluralista”.
Es decir, en materia penal, hoy por hoy no se pueden aplicar las
mismas herramientas de que se disponía hace un tiempo. Por
esta razón, la Defensoría Pública, en cabeza de la Defensoría
del Pueblo, debe crear y desarrollar mecanismos que faciliten
el ejercicio de la investigación, y que fortalezcan el aparato de
justicia y, en consecuencia, los resultados y eficacia que la ciu-
dadanía espera del Estado, en circunstancias de equilibrio fren-
te al ente acusador, bajo la imparcialidad del juez competente,
como lo pide de la nueva justicia penal.

28
Profesional especializado en criminalística adscrito a la Unidad de Investigación
Criminal del Sistema Nacional de Defensoría Pública.

35
 La Defensa No. 8
Son obligaciones del Defensor Público,
ser objetivo y transparente, y ejercer
una defensa técnica, idónea y oportuna,
que salvaguarde los derechos humanos
y las garantías judiciales29. Corres-
ponde a los investigadores y técnicos
adscritos a la Defensoría, realizar la
consecución de la información y ma-
terial necesario para el ejercicio real y
efectivo del derecho de la defensa30. Lo
anterior implica un trabajo coordinado,
planeado y metódico que requiere he-
rramientas, técnicas y procedimientos
de tipo legal, investigativo, bajo una
óptica gerencial de trabajo en equipo.
En esta forma puede la Defensoría ejer-
cer su labor constitucional de promo-
ver, divulgar, defender y proteger los
derechos humanos (del usuario) dentro
del Estado Social de Derecho.
El precepto fundamental del sistema
acusatorio es el equilibrio de las par-
tes, el cual exige la igualdad entre to-
36
dos los actores del proceso penal: los
jueces, los fiscales, los procuradores y,
por supuesto, los defensores públicos.
Corresponde a la Fiscalía General de la
Nación, de oficio o con fundamento en
denuncia, petición especial o querella,
desarrollar las investigaciones de los
hechos que puedan constituir delitos, y
acusar ante los jueces de la República,
cuando fuere el caso, a los presuntos
infractores de la ley penal31; de igual
manera, corresponde a la Defensoría
del Pueblo velar por la promoción,
ejercicio y divulgación de los derechos
humanos, organizando y dirigiendo la
defensoría pública en los términos que
señale la ley32.
29
Artículo 31, inciso 2 y 3, ley 941 de 2005.
30
Artículo 36, ley 941 de 2005.
31
Artículo 250 CN.
32
Artículo 282 CN (Modificado por Decreto 99 de
2003).

Por tal razón, los defensores públicos
deben tener al alcance las herramien-
tas adecuadas y conocimiento en los
nuevos procedimientos. Es así como se
puede evitar que se dupliquen las ac-
tuaciones y se obstruya la defensa.
Dichas herramientas permitirán que
el defensor y su equipo de trabajo ac-
túen mancomunadamente en beneficio
de una investigación efectiva, acorde
con las necesidades del acusado, con
garantía de los derechos humanos. Ese
equilibrio será lo único que garantice
el armonioso funcionamiento del sis-
tema y la protección de los derechos
y garantías procesales que les corres-
ponden a todos los ciudadanos. Por tal
motivo, la Defensa Pública debe contar
con defensores públicos, investigado-
res, peritos, técnicos y asistentes admi-
Doctrina
y Defensa
nistrativos, integrados y entrenados en
procedimientos acusatorios bajo unas
directrices gerenciales de Investiga-
ción judicial.
Se busca unificar criterios para que el
defensor, el investigador, los peritos,
los técnicos y todos los profesionales
que intervienen en este campo de la
justicia, administren debidamente los
recursos humanos, jurídicos, técnicos y
materiales, y así logren una administra-
ción de justicia digna.
Pero la práctica muestra que los defen-
sores requieren, además, conocimientos
jurídicos e investigativos, herramientas
y técnicas de planeación, liderazgo,
toma de decisiones. Así lo pide la difí-
cil tarea de investigar, y así lo exige el
trabajo en equipo que es la forma como
37
 La Defensa No. 8
está concebido el nuevo sistema penal
acusatorio.
Es de considerar que la Fiscalía Ge-
neral de la Nación y los organismos
de Policía judicial han recibido apoyo
y capacitación en temas de investiga-
ción, y se los ha fortalecido con equi-
pos y laboratorios durante el proceso
de implementación y ejecución del
nuevo sistema. Es lógico que, de igual
manera, la Defensoría Pública, sus
defensores, técnicos e investigadores
sean capacitados, entrenados, y se les
brinden equipos, instrumentos y me-
dios que corresponda a los postulados
del modelo acusatorio, cuya misión es
lograr una justicia más expedita, con
aplicación de todas las garantías pro-
cesales.
El concepto moderno de Gerencia de la
Investigación, no solo busca articular
un modelo visto desde la planeación y
equipo de trabajo; pretende ir mas allá,
con un valor agregado, soporte eficaz
de la función de la Defensoría Pública
en el rol del actual sistema penal. Se
impone, por ende, equipar a este grupo
de servidores con elementos técnicos e
investigativos así:
Gerencial: Se deberán desarrollar co-
nocimientos de gestión que les permitan
al defensor y al equipo de investigado-
res detectar sus debilidades y fortalezas
para seguir un plan de acción coherente
38
en el desarrollo de un caso determina-
do. Esto los lleva necesariamente a ela-
borar por sí mismos controles de ges-
tión cuantitativos y cualitativos.
Investigativo: Para el Defensor es im-
portante conocer las funciones, méto-
dos y procedimientos que realizan los
servidores de Policía Judicial, en el
campo de la investigación operativa,
criminalística y ciencias forenses, a fin
de conjugar y aprovechar al máximo
los recursos humanos, jurídicos, téc-
nicos y materiales del grupo de inves-
tigadores y técnicos de la Defensoría
Publica, quienes a su vez deben contar
con los recursos materiales y logísticos
para el sustento técnico y científico de
los casos asignados.
Jurídico: El defensor necesita, de igual
manera, tener unos conocimientos y
herramientas en el ámbito jurídico con
base en el sistema penal acusatorio,
para poder coordinar con los investiga-
dores y técnicos las labores investiga-
tivas, testigos, pruebas con su respaldo
técnico científico, y preparación para
las audiencias.
Con estas herramientas se pretende que
la Defensoría Pública, integrada por los
Defensores e Investigadores, se conso-
lide aún más y gane espacio y confian-
za con su profesionalismo, reflejado en
resultados a favor de sus usuarios y de
la comunidad.
 Doctrina
y Defensa

LA IMPORTANCIA DE LA ENTREVISTA
EN LA INVESTIGACIÓN DEFENSORIAL

Por Juan Guillermo Aramburo Ramírez33

La entrevista es una de las herramientas más importantes con

que cuenta el investigador de la defensa en su actividad de des-
cubrir medios de conocimiento, que permitan efectivizar con-
cretamente la teoría del caso que maneja el defensor público
conforme al asunto asignado.
A través de la entrevista, el investigador de campo busca enterar-
se directamente de las versiones que posiblemente presentarán
los testigos (de cargo o de la defensa) que comparezcan al juicio
oral, lo cual permite preparar la defensa, la hipótesis de trabajo
que probablemente será la teoría del caso, el interrogatorio o con-
trainterrogatorio de cada uno de los testigos, así como también,
objetar la autenticidad o legalidad de los elementos materiales de
prueba o evidencia física recogidos por la Fiscalía, y preparar la
intervención del defensor para la audiencia de juicio oral.
La entrevista puede ser definida como aquella actividad que de-
sarrolla el investigador de la defensa o el defensor, tendiente a
la obtención de información pertinente, conducente y relevante
que coadyuve la hipótesis de trabajo de la defensa para la efi-
ciente solución del caso. El adecuado acercamiento al entrevis-
tado, el interés que se le trasmita por parte del entrevistador y la
adecuada formulación de preguntas, son elementos esenciales
para que esta actividad arroje resultados, bien sea que confir-
men o desmientan la hipótesis. El entrevistador debe conocer
las técnicas de entrevista, y realizarla con habilidad y destrezas
cognitivas y comunicativas.

33
Profesional especializado en criminalística adscrito a la Unidad Nacional de In-
vestigación Criminal del Sistema Nacional de Defensoría Pública.

39
 La Defensa No. 8
La entrevista logra su objetivo de ob-
tención de la información, a partir de
una buena comunicación de las perso-
nas que participan en ella, lo cual re-
quiere necesariamente el lógico inter-
cambio de ideas que ineludiblemente
involucra el escuchar y el hablar, como
aspectos sustanciales para el buen des-
empeño técnico.
Dentro de la estrategia de comunica-
ción, es muy importante saber escu-
char, lo cual difiere del oír simplemente
las palabras que dice el entrevistado; el
escuchar se refleja en lograr percibir de
la otra persona, no solamente sus pala-
bras, lo que dice, sino también su acti-
tud y el lenguaje no verbal. La técnica
aconseja que el entrevistador mantenga
el contacto visual con el entrevistado
para generar una sensación de dominio
y seguridad en el manejo de la entrevis-
ta, y que primero escuche sin interrum-
pir a la persona que habla, para tener
tiempo de analizar qué conoce el entre-
vistado, hacia dónde apunta su versión,
e ir preparando mentalmente el cues-
tionario para el intercambio con espí-
ritu abierto y perceptivo, debe centrar
su interés en el tema, en lo que dice el
entrevistado, con un manejo calmado y
sin conflictos con el entrevistado.
La entrevista debe ser proactiva y no
debe estar sometida a reglas rígidas pre-
establecidas. Su dinamismo depende de
la persona que entrevista y, por tanto,
su dirección debe ser flexible, bajo el
entendido de que cada individuo es un
40
mundo diferente y tiene una personali-
dad propia. No es lo mismo entrevistar
al indiciado o imputado que a la víc-
tima, o a los testigos, o a una persona
adulta, o a un niño, o a una niña. Cada
entrevista será diferente de acuerdo
con la posición del entrevistado. Para
lograr una entrevista, primero se debe
establecer si es necesaria o no a través
de la planeación de la investigación, y
luego, tras una breve indagación acerca
de quién es, buscar el mejor momento
y lugar para su entrevista.
La información recogida por el inves-
tigador y compartida con el defensor,
aunada a los demás elementos mate-
riales probatorios, permite elaborar
una estrategia de la defensa, que bien
puede concretarse en un preacuerdo o
acuerdo con la Fiscalía, aceptación de
cargos o proyección para la refutación
en el juicio oral.
En el nuevo sistema procesal penal, la
entrevista es muy importante: permite
realizar la indagación sobre sucesos,
y establecer quiénes son las personas
que sirven como testigos, por el cono-
cimiento de los hechos o por la percep-
ción privilegiada que tuvieron. Puede
ser realizada por la policía judicial,
como se desprende del artículo 206
del C. de P.P., observando las reglas
técnicas pertinentes y empleando los
medios idóneos para registrar los re-
sultados del acto investigativo. La de-
fensa puede utilizar la entrevista con el
fin de encontrar información que pueda

ser útil ante las autoridades judiciales
(art. 267). Puede ser recogida y conser-
vada por escrito, en grabación magne-
tofónica, en vídeo o por cualquier otro
medio técnico idóneo (art. 271), que
incorpore textualmente lo expuesto por
el entrevistado, y, en últimas, mediante
registro escrito en que quede constan-
cia de la firma y huella, con absoluto
respeto por la dignidad del entrevistado
y demás derechos fundamentales.
El fin ultimo, por parte de la defensa,
es utilizar al entrevistado como poten-
cial testigo en un eventual juicio oral
y no dejar la diligencia en un plano
de referencia únicamente aceptada en
precisas situaciones delimitadas por el
ordenamiento procesal, caso en el cual
el investigador de la defensa podría ser
llamado al juicio como testigo de refe-
rencia si se presentan las circunstancias
delimitadas en el Art. 438 del Código
de Procedimiento Penal, es decir, cuan-
do el entrevistado posteriormente ha
perdido la memoria, es victima de un
delito de secuestro o desaparición, su-
fre una grave enfermedad que le impi-
de declarar, etc.
Durante el desarrollo de la entrevista,
ha de brillar el profesionalismo del en-
trevistador, para lo cual deberá saber
de antemano el tema sobre el cual va
a versar la entrevista, y obrar con ob-
jetividad, sin hacer precisiones subje-
tivas que den al traste con el propósito
final, cual es la utilización de la misma,
o bien como medio de convencimiento
Doctrina
y Defensa
del juez a través del llamamiento del
entrevistado como testigo, o bien como
elemento de refutación de credibilidad
del testigo en los términos del Art. 403
del Código de Procedimiento Penal.
El entrevistador debe contar con ele-
mentos de cognoscitivos anteriores
a la entrevista; en ello juega un papel
muy importante el defensor público,
como quiera que es él quien direccio-
na la investigación, es así que iniciado
el trabajo metodológico, y antes de las
entrevistas, el defensor debe aportar los
elementos que estén en su poder, por
ejemplo copias de audiencias anterio-
res –legalización de captura, imputa-
ción de cargos, imposición de medida
de aseguramiento, audiencia de acu-
sación, etc., para encauzar de la mejor
manera las preguntas de la entrevista.
La entrevista debe realizarse confor-
me a un análisis anterior, y el resul-
tado debe ser comunicado en forma
inmediata al defensor, para afianzar o
flexibilizar la teoría del caso preparada
con el investigador de la defensa, como
quiera que supuestamente los compo-
nentes fácticos, jurídicos y probatorios
han de valer a los ojos del juez.
El planeamiento de la entrevista es de
máxima importancia. Esta fase va des-
de el momento en que se recibe la mi-
sión de trabajo por parte de la defensa
hasta la elaboración de las preguntas.
Conforme al caso, en la planeación de
la entrevista, se deben tener en cuenta
ciertos aspectos:
41
 La Defensa No. 8
-Preparación adecuada del sitio y me-
dios técnicos para recibir la entrevista,
(esto comprende alistamiento de for-
matos, grabadoras o vídeo, para evitar
pérdida de tiempo).
- Crear un ambiente de intimidad, lo
que genera confianza al entrevistado
y mayor seguridad al entrevistador.
- El ambiente en donde se desarrolle
la entrevista debe ser lo más sencillo
posible, y contar con buena ilumina-
ción.
- En todo momento se deben evitar
las distracciones que originen la fal-
ta de concentración de las personas
que sostienen la comunicación den-
tro de la entrevista.
- No obstante lo anterior, la entrevista
puede realizarse en cualquier lugar;
el entrevistador deberá evaluar el
caso en particular, para así sacar el
mayor provecho de la misma.
Importancia de las preguntas de
la entrevista:
Sustento fundamental de toda entrevis-
ta son las preguntas que hace el inves-
tigador de la defensa; por eso, dentro
del trabajo de planeación, se las ha de
elaborar en tal forma que sirvan de fun-
damento al desarrollo del caso, confor-
me a la teoría planteada.
A manera de ejemplo, podemos men-
cionar algunos puntos:
42
El dónde: elemento de lugar, de loca-
lización.
¿Dónde se cometió el homicidio?
¿Dónde observó usted a los testigos?
¿Dónde se encontraba la persona antes
de ser encontrada?
¿Dónde fueron encontradas las armas o
elementos con que presuntamente fue
ultimado el señor N.N.?
¿A dónde fue llevado el indiciado?
El cuándo: elemento de tiempo.
¿Cuándo llegó la Policía Judicial al lu-
gar de los hechos?
¿Cuándo se confirmó el hecho?
¿Cuándo observó a la víctima por últi-
ma vez?
El cómo: situación de forma.
¿Cómo se cometió el homicidio?
¿Cómo llegó usted al lugar de los he-
chos?
¿Cómo se enteró de que a esta persona
la habían asesinado?
¿Cómo consiguió las armas que le in-
cautaron?
El porqué: elemento de motivo.
¿Por qué le disparó?
¿Por qué lo mató?
¿Por qué llego usted a ese lugar?

El quién: Elemento de identificación
personal.
¿Quién es el perjudicado?
¿Quién descubrió al occiso?
¿Quién vio o escuchó algo?
¿Quién estaba presente cuando sucedió
el hecho?
¿Quién tenía móviles o motivos para
realizarlo?
El qué: elemento de acción
¿Qué ocurrió?
¿Qué perjuicios o daños se ocasiona-
ron?
¿Qué saben otras personas?
Doctrina
y Defensa
¿Qué elementos fueron recogidos y
embalados?
El para qué: elemento de finalidad.
¿Para qué utilizó los detonantes?
¿Para qué quería el dinero o las joyas?
Los valores del investigador al
realizar la entrevista.
Como valores que debe poseer todo
buen entrevistador están la honestidad,
la discreción, la flexibilidad, y el auto-
control. Son virtudes que, si bien no se
improvisan, si requieren en cada caso
un propósito deliberado antes de aco-
meter cada entrevista.
43
 Doctrina
y Defensa

LA PSICOLOGÍA JURÍDICA
EN LA DEFENSA

Por Germán Duarte Rodríguez34

Los conceptos psicológicos en el ámbito jurídico se utilizan

desde la época precientifica. Platón, por ejemplo, intentó ex-
plicar la influencia de los trastornos mentales en el comporta-
miento de las personas. Pero apenas en los años 30 comienza el
acercamiento de la Psicología al Derecho: se estudia, dentro del
campo jurídico, la inexactitud de los testimonios de los testigos
y la sugestionabilidad de éstos en los tribunales. En Estados
Unidos empiezan en los años 50 y 60 a advertir la importancia
del psicólogo en los tribunales, y a evaluar la influencia de los
procesos psicosociales en los jurados.
Actualmente en Colombia, la Psicología Jurídica proyecta su
posicionamiento, y se destaca su aplicación en el nuevo sistema
acusatorio colombiano, como asistente y garante dentro del am-
biente jurídico. La prueba pericial es admitida en nuestro país, y
el papel del psicólogo cobra paulatinamente importancia en los
diferentes esquemas legales y jurídicos.
La Psicología Jurídica, como su nombre lo indica, es una psico-
logía aplicada al mundo del Derecho, es decir, es el estudio del
comportamiento individual y de grupo de las personas y los gru-
pos en el ambiente judicial. En ese contexto, el Psicólogo tie-
ne un amplio campo de acción, ya que, además de conocer los
conceptos generales del Derecho, tiene una sólida formación
académica que le permite investigar, diagnosticar, pronosticar,
y asesorar, en las tareas que los investigadores cumplen en las

34
Psicólogo Jurídico adscrito a la Unidad Nacional de Investigación Criminal del
Sistema Nacional de Defensoría Pública.

45
 La Defensa No. 8
distintas dependencias judiciales y car-
celarias.
El Derecho que controla el comporta-
miento de las pernas en la demonizada
“sociedad”, no puede menos de aso-
ciarse con la Psicología, cuyo campo
cubre la antesala del comportamiento
social: lo que las personas sienten, lo
que las personas piensan, desemboca
en formas concretas de comportamien-
to individual y de grupo. Al derecho
corresponde orientar hacia la consecu-
ción del bien común.
Veamos qué dicen algunos autores acer-
ca de la Psicología Jurídica. En tres for-
mas la enfoca Luis Sabaté. *Psicología
del Derecho: fundamenta el derecho, y
explica la esencia jurídica, investigando
el meollo del Derecho. *Psicología en
el Derecho: estudia las normas en sus
componentes psicológicos, razón por
la cual el derecho requiere la Psicolo-
gía para su funcionamiento. *Psicolo-
gía para el Derecho: es ciencia auxiliar
en materia probatoria.
Para Garrido Martín, la Psicología es
un fundamento de la ley, y es ciencia
auxiliar del Derecho, porque ayuda al
esclarecimiento de los hechos, al pro-
cedimiento y a la predicción de con-
ductas.
Consuelo Hoyos Botero establece que
la Psicología Jurídica puede intervenir
en diferentes asuntos jurídicos. *En el
campo del Derecho de familia: en la
reglamentación de visitas, patria po-
46
testad, establecimiento de interdicción
por enfermedad mental.
*En los Tribunales Eclesiásticos, en
procesos de nulidad del matrimonio
católico: determinando la capacidad o
incapacidad para asumir las obligacio-
nes del matrimonio.
*En el ámbito penal: determinando la
imputabilidad o inimputabilidad del
procesado, y la capacidad o incapaci-
dad psíquica de la víctima o del agre-
sor.
* En materia civil: en procesos de res-
ponsabilidad civil extracontractual,
estableciendo si el hecho ha causa-
do problemas psicológicos a la víc-
tima.
* En materia laboral, para establecer
trastorno o enfermedad mental ad-
quirida por la relación laboral.
Así pues, la Psicología Jurídica tie-
ne diferentes ámbitos de actuación: la
psicología criminal realiza una contri-
bución a la política criminal del Esta-
do, y se relaciona directamente con la
Criminología y el estudio de la delin-
cuencia. La Psicología Victimológica
realiza una evaluación y diagnóstico
de la víctima, y un posible tratamiento.
La Psicología Penitenciaria realiza una
evaluación, diagnóstico y clasificación
del interno, de acuerdo con el delito y
la reincidencia, e indica la ubicación de
fase y de penitenciaria, según las ca-
racterísticas psicológicas del sindicado

y el delito. La Psicología Policial y de
los organismos de seguridad realizan
procesos de selección e incorporación,
entrenamiento y análisis organizacio-
nal. La Psicología del menor y la fa-
milia evalúa, diagnostica, y apoya en
procesos de intervención de familia,
con miras a la protección y reeducación
del menor. La Psicología Forense estu-
dia los comportamientos producidos
en ambientes judiciales. Por último, la
Psicología del Testimonio indaga la ca-
pacidad de las personas para codificar y
retener, es decir, para interpretar y lue-
go transmitir lo que perciben, porque
en todo proceso judicial se pretende la
reconstrucción de los hechos por me-
dio del testimonio.
El sistema penal acusatorio con la su-
puesta igualdad entre el acusado y el
acusador, establece que aquel puede
solicitar y aportar pruebas en su defen-
sa. Si no tiene los medios económicos,
cuenta con el apoyo del defensor pú-
blico suministrado por la Defensoría
del Pueblo, la cual, dentro de su marco
legal, debe proveer a la protección de
los derechos humanos de todo ciuda-
dano, incluidos los sujetos procesales.
En ambos casos, estos pueden presen-
tar cualquier medio de prueba pericial,
testimonial, documental, inspección
judicial, y elementos materiales pro-
batorios, útiles para el diseño de la es-
trategia de defensa. Es aquí donde el
Psicólogo Jurídico esgrime sus cono-
cimientos mediante dictamen pericial,
para lo cual es evidente que no debe
Doctrina
y Defensa
tener ningún tipo de relación con el
examinado, debe estar en pleno uso de
sus facultades mentales, y contar con la
dotación académica y ética que se su-
ponen frente a quien goza de la presun-
ción de inocencia.
Es amplia la gama de labores del Psi-
cólogo jurídico en el proceso penal. En
la etapa previa, por medio de la Psi-
cología Criminal, se realiza el análisis
de la escena del crimen, incluso con
aplicación de instrumentos que apoyan
el trabajo de los investigadores, como
es el caso de los registros de Autop-
sia Psicológica, los cuales dan pautas
para establecer posibles hipótesis del
hecho. Además, por medio de la Psi-
cología Victimológica, colabora en la
perfilación criminal y análisis de po-
sibles víctimas, con el fin de estable-
cer procedimientos de prevención del
delito. Ya, dentro de la etapa de inves-
tigación y juicio oral, utiliza los cono-
cimientos de la Psicología Forense y
del Testimonio, con el fin de establecer
posibles pruebas y realizar entrevistas
con su equipo interdisciplinario (inves-
tigador, abogado, médico, psiquiatra),
utilizando técnicas de interrogatorio y
de recepción de testimonios a posibles
testigos, utilizadas actualmente en las
diferentes actividades de investigación
que se desarrollan por parte del perso-
nal especializado en investigación y/o
criminalística de la Unidad Operativa
de Investigación Criminal de la Direc-
ción Nacional de Defensoría Publica,
con el objetivo de obtener pruebas y/o
47
 La Defensa No. 8
confesiones importantes para el proce-
so judicial. Así mismo, apoya al abo-
gado defensor llevando a cabo pruebas
periciales, las cuales van a servir como
evidencia; esta evaluación permite es-
tablecer el estado mental del indicia-
do, demandado, o demandante, ya que
al evaluar factores, como conciencia,
afectividad, estado de ánimo, percep-
ción, memoria, juicio, orientación, in-
teligencia, madurez de personalidad, y
apoyado con la aplicación de pruebas
psicotécnicas, realiza un diagnóstico
que puede determinar la dirección del
juicio e, incluso, la modalidad de la
Referencias bibliográficas:
* BARÓN Y BYRNE. Psicología So-
cial, Ed. Prentice Holl Madrid 8º
Edición. 1998.
* BOTERO HOYOS, Consuelo. Ma-
nual de Psicología Jurídica, capítulo
3.
* GARRIDO, Vicente. Principios de
Criminología. 1999.
48
pena. Este dictamen se debe presen-
tar por escrito teniendo en cuenta los
requisitos de claridad, precisión, y so-
lidez científica, según lo contemplado
en el articulo 257 del Código de Pro-
cedimiento Penal. El objeto del dicta-
men es formular el concepto sobre un
sujeto, lo cual implica un diagnóstico
y un eventual tratamiento. Dentro del
proceso, el Psicólogo Jurídico trabaja
a nivel interdisciplinario, investigado-
res, y abogados, lo cual implica com-
promiso y garantía de aportar agilidad
y credibilidad al aparato judicial co-
lombiano.
* SABATÉ MUÑOZ, Luis; BAYES,
Ramón; MUNNE, Frederic. Intro-
ducción a la Psicología Jurídica.
1990.
* EL SISTEMA ACUSATORIO, Es-
tructura del Proceso Penal, Acto
Legislativo Nº 003 de Diciembre 19
del 2002.
 Doctrina
y Defensa

¿POR QUÉ LE SIRVE AL DEFENSOR

CONTAR CON UN FÍSICO
EXPERTO EN REONSTRUCCIÓN DE
ACCIDENTES DE TRÁNSITO Y ESCENAS
CRIMINALES?
Por Ezequiel Martínez Mora35

La ciencia de la física en relación con la criminalística, la cien-

cias forenses y la investigación criminal, aplicada a la recons-
trucción de la escena del accidente de tránsito o de un hecho
criminal, es fundamental por sus análisis y resultados. Es una
ciencia forense práctica y objetiva al servicio de la justicia, y las
variables físicas involucradas en un hecho criminal se pueden
reproducir a tal punto que permiten mostrar con precisión qué,
cómo y por qué ocurrió el hecho, con base en principios, leyes,
teorías y modelos científicos.
Las variables involucradas en un hecho son: La posición en tres
dimensiones, determinada por las evidencias físicas de contacto
en la escena. La trayectoria, de la misma manera definida por la

35
Físico especializado en criminalística, adscrito la Unidad de Investigación Crimi-
nal del Sistema Nacional de Defensoría Pública.

49
 La Defensa No. 8

evidencia, que indica cómo se movie- El físico en el sistema acusatorio.

ron los cuerpos en el sitio de los hechos.
La velocidad del cuerpo que se mueve,
que puede ser detectada por las huellas
o puntos de impacto y posiciones fina-
les, y con la determinación de distancia
y tiempo del desplazamiento del cuerpo
en el espacio. La masa de los cuerpos, la
cual es importante para describir sus mo-
vimientos y trayectorias. Los principios
de conservación de la energía y cantidad
de movimiento lineal, cuya aplicación
permite hacer los cálculos de velocidad
de las evidencias con precisión, y pre-
sentar los hechos tal como sucedieron
en el momento de su ocurrencia.
En la escena de los hechos al, hacer
la aplicación de la física, es necesario
establecer dónde y cuándo ocurre un
fenómeno, o dónde se encuentra un
cuerpo (autor, víctima, testigo del he-
cho, evidencia física, vehículo, arma,
restos). También es necesario determi-
nar la relación temporo - espacial para
descubrir y describir la forma como se
desarrolla un fenómeno o se mueve un
objeto o cuerpo en la escena.
Cuando se trata de establecer si un
cuerpo se movió o no en el sitio de los
hechos, es necesario definir respecto de
qué ocurre el movimiento. No es posi-
ble establecer si un objeto se mueve o
no, sin determinar un punto del espacio
respecto del cual el objeto se mueva.
Igualmente se requiere establecer qué
y cómo se movió. Para respondernos
estas preguntas claves se requiere rea-
lizar un proceso de reconstrucción.
Siendo parte del equipo de investiga-
ción de la defensa, y dadas sus compe-
tencias, el defensor puede utilizar sus
servicios como experto asesor o exper-
to de audiencia (testigo) en las distintas
etapas del proceso; es apoyo en el área
técnico-científica para la defensa (De-
fensor e Investigadores). La competen-
cia y responsabilidad del físico está en
la determinación y esclarecimiento de
factores y variables físicas relaciona-
das con el análisis y la evaluación de la
investigación del accidente de tránsito,
de las posibles secuencias de los hechos
criminales, así como en la presentación
de los resultados de las investigaciones
y reconstrucción de hechos en informes
o de manera oral ante los Jueces.
Imagen del Discovery Chanel
“Historia de un Asesinato”
Por su actividad profesional, puede
apoyar en los procesos de capacitación
y desarrollo institucional en la elabo-
ración de procedimientos y protocolos

50

técnico-científicos para el desarrollo de
estrategias del equipo de la defensa.
El experto debe poseer habilidades, en
términos de conocimientos especiales,
entrenamiento y experiencia.
El experto en reconstrucción de esce-
nas criminales debe estar facultado
para demostrar su apropiada forma-
ción, entrenamiento y experiencia en
reconstrucción de accidentes y/o esce-
nas criminales, que lo ubican más allá
de una formación básica particular.
Es fundamental que el experto tenga,
aemás del conocimiento propio de su
profesión, entrenamiento y experiencia
en el tema. El hecho de poseer un titulo
en el área no califica automáticamente
al profesional como un testigo experto
en la Corte o audiencia; debe tener co-
nocimiento especializado en el análisis
e interpretación de datos del accidente
de tránsito o escena criminal.
En Colombia, donde la reconstrucción
de accidentes de tránsito es reconocida
como una actividad profesional reali-
zada por los Físicos, Licenciados en Fí-
sica, Ingenieros, se requiere el titulo en
conexión con un determinado número
de años de experiencia como profesio-
nal en la práctica de la reconstrucción
de accidentes de tránsito, para emitir el
testimonio en la Corte.
La calificación especifica y las habilida-
des de un experto en reconstrucción de
accidentes y escenas criminales son:
Doctrina
y Defensa
1- Conocimiento especializado en el
área de su competencia.
2- Independencia personal
y profesional.
3- Precisión en el testimonio.
4- Objetividad.
5- Habilidad para sustentar los testimo-
nios, incluido el soporte matemáti-
co, a través de un lenguaje técnico
y claro de manera que la audiencia
pueda entenderlo.
6- Compromiso con la verdad cientí-
fica y capacidad para expresarla, de
tal forma que el experto no tiene por
qué preocuparse por lo que le van a
preguntar posteriormente.
La actividad del experto en reconstruc-
ción de accidentes de tránsito y escenas
criminales va más allá de la descripción
general de una profesión en dos áreas
distintas:
1- La fundamentación conceptual se
basa en la cualificación básica de
naturaleza individual, que se obtie-
ne a partir de la aplicación de cono-
cimientos teórico - prácticos de la
física a vivencias investigativas y
resolución de casos.
2- La reconstrucción de un accidente
de tránsito y/o escena criminal, no
es un campo de estudio del colegio
o de la universidad para obtener un
título en ciencias; el nivel de cono-
51
 La Defensa No. 8
cimiento y experiencia se obtiene
y acredita aprendiendo mientras se
trabaja. Este conocimiento, puede
ser construido y aplicado en el sitio
donde labora el experto, porque va
más allá de un conocimiento adqui-
rido en una educación superior.
El experto expresa su testimonio sobre el
caso demostrando el conocimiento espe-
cializado de las ciencias físicas, la crimi-
nalística y la ciencia forense. El especia-
lista está fundamentado en matemática,
cinemática, mecánica, dinámica, óptica,
sistemas del automóvil, trigonometría,
fotogrametría y manejo de sistemas com-
putarizados de reconstrucción, en aras
de la certeza en la aplicación e interpre-
tación de conceptos relacionados con re-
construcción de accidentes de tránsito y
escenas criminales.
La formación y experiencia del recons-
tructor de accidentes de tránsito y escenas
criminales lo hacen idóneo para el análi-
sis criminalístico y físico de los elementos
materiales probatorios y evidencia física
relacionados con el hecho, y así puede
realizar los cálculos, por ejemplo de la
velocidad de los vehículos por las hue-
llas de frenada, arrastre metálico, arrastre
biológico. Este tipo de reconstrucción es
relativamente sencillo. Pero el concepto
de reconstrucción va mucho más allá y
es más complejo: cuando los vehículos
se deslizan por diferentes superficies de
fricción, con un eje bloqueado, impactan
contra un objeto fijo sobre la vía y tienen
un efecto de rotación sobre su eje vertical
52
antes de detenerse. Para el primer caso el
experto aplica conocimientos de distan-
cia, deslizamiento, desaceleración y co-
eficiente de fricción; en el segundo caso
debe aplicar conservación de la energía,
desaceleración en diferentes superficies,
evaluación de energía de colisión, energía
cinética de rotación, momentos de iner-
cia, fricción de un vehículo en rotación.
Es de destacar que la investigación y re-
construcción de un accidente de tránsito
y/o escena criminal, requiere del experto
conocimientos en criminalística, con el
objeto de evaluar los elementos materia-
les probatorios y evidencia física relacio-
nada con el vehículo, vía, señales de trán-
sito, víctimas y conductores, personas en
general involucradas en el hecho y regis-
tradas por la autoridad judicial; poste-
riormente se procede a relacionar los ele-
mentos materiales probatorios a través de
una matriz de asociación, y a realizar el
proceso analítico de reconstrucción, para
obtener así la secuencia del accidente o
del hecho criminal, que permite realizar
la compatibilidad de versiones con la evi-
dencia física y la clasificación de factores
del accidente o del hecho criminal. El tra-
bajo en equipo con el defensor permite la
elaboración del programa metodológico
de la investigación y de la reconstruc-
ción, para obtener así el desarrollo de la
teoría del caso, lo cual permite preparar
al equipo de la defensa (investigadores,
reconstructores, expertos en otras áreas
y testigos) a través de la simulación del
juicio, para la presentación en audiencia
pública.

El proceso de investigación y reconstruc-
ción requiere la responsabilidad del Pro-
fesional, que debe resolver sus casos con
un alto grado de precisión y rigurosidad
científicas.
El experto en reconstrucción debe estar
capacitado para realizar cálculos científi-
cos y sustentar en la audiencia, sobre las
variables físicas involucradas en el caso,
por ejemplo: Distancia total de parada de
un vehículo de acuerdo con la percepción
y reacción del conductor, la distancia de
un cuerpo corto-contundente, corto-pun-
zante, contundente-impactado sobre otro
cuerpo, momento lineal de colisiones
oblicuas o perpendiculares entre dos ve-
hículos o cuerpos, colisiones lineales en-
tre dos vehículos o cuerpos con base en
la velocidad de uno de ellos, cálculo de
tiempos, distancias y velocidades, rapi-
dez de desplazamiento con marcas de de-
rrape, física de caída libre, interpretación
de daños de vehículos en términos de la
dirección de desplazamiento de los mis-
mos, e interpretación de datos del lugar
del accidente de tránsito.
Adicionalmente, debe estar preparado
para realizar análisis de energía en una
colisión, colisiones de vehículos en lí-
nea recta, deslizamiento y rotación de
un vehículo al mismo tiempo, análisis de
volcamientos, diagramas de velocidad vs
tiempo para complementar el análisis de
movimiento del vehículo, diagramas de
velocidad vs distancia para análisis de
puntos de impacto, accidentes de vehí-
culos de dos(2) ejes, accidentes de vehí-
Doctrina
y Defensa
culo–peatón, momento lineal y energía
de colisión, análisis de evitabilidad del
accidente (frenado, aceleración, manio-
bras de sobrepaso, análisis del campo
de visibilidad del conductor, análisis de
energía de colisión y rapidez equivalente
de energía), análisis de accidentes donde
se realicen explicaciones con los princi-
pios del momento lineal y rotacional y
análisis de energía, conocimiento de los
sistemas de seguridad activa y pasiva de
los vehículos(dirección, frenos, suspen-
sión, cinturón de seguridad), análisis de
accidentes de vehículos articulados, de-
fectos en frenos y apagado, factores del
conductor relativos a dirección del movi-
miento y detención del vehículo, pérdida
de la dirección de vehículos, vibración de
vehículos, cinemática y dinámica de los
pasajeros, análisis de estabilidad de bi-
cicletas y motocicletas, habilidades para
formular y resolver problemas científicos
relacionados con accidentes y escenas
criminales no comunes.
COMPETENCIAS BÁSICAS
DEL EXPERTO:
Reglas básicas que conoce y debe se-
guir el reconstructor en accidentes de
tránsito y escenas criminales:
- Recolectar datos técnicamente, asis-
tiendo al lugar de los hechos.
- Analizar e interpretar datos aplican-
do métodos de la ciencia.
- Desarrollar hipótesis y teorías cientí-
ficas del caso correspondiente.
53
 La Defensa No. 8
- Presentar los datos de manera objetiva.
- Generar credibilidad en la presenta-
ción de datos.
- Presentar datos con la menor variabi-
lidad.
- Exponer oralmente al juez, hacién-
dose entender.
- El conocimiento elemental y el anun-
cio de números dentro de una ecua-
ción física, no lo hace un experto;
debe estar habilitado para dar a en-
tender las limitaciones de una ecua-
ción esencial para el buen trabajo.
¿CUÁL ES EL ROL DEL EXPERTO
EN LA DEFENSORIA?
El experto en reconstrucción tiene un
compromiso con el sistema de defen-
soría pública, el sistema judicial y la
sociedad en los siguientes aspectos:
BIBLIOGRAFÍA
1 - Martínez M, Ezequiel “Metodología
de la Investigación”, EICCF, 2001.
2 - Martínez M,. Ezequiel, “Física Re-
constructiva”, Alcaldía Mayor de Bo-
gotá, Universidad Militar, 2005.
54
- Investiga, analiza, construye y ase-
sora técnica y científicamente al
equipo de la defensa.
- Aporta conocimiento científico al
Sistema Judicial.
- Presta los servicios a la comunidad.
- Transmite la verdad científica en
forma completa y objetiva.
- Desarrolla conocimiento y tecnología.
- Capacita y divulga el conocimiento
de su labor.
CUALIDADES DEL EXPERTO
- Ético
- Objetivo
- Oportuno
- Preciso
- Profesional
3 - R. Limper, “Motor Vehicle Acci-
dent reconstruction and cause analy-
sis”, Lexis publishing, 2003.
4 - M. Brach Raymond,“ Vehicle acci-
dent analysis and reconstruction me-
thods”, SAE International, 2005.
 Doctrina
y Defensa

LA INIMPUTABILIDAD
Y LA DEFENSA

Por Rubén Darío Angulo González36

Según la ACADEMIA AMERICANA DE PSIQUIATRÍA Y

LEYES, algunos estudios han demostrado que la defensa de
la inimputabilidad no se utiliza frecuentemente. Es lo que está
sucediendo también en nuestro medio, ya que a muchos im-
putados con algún trastorno de personalidad, ni siquiera se les
ordena una entrevista psiquiátrica, y estas personas deben sufrir
las consecuencias de ser juzgados como individuos de mente
normal, a pesar de que el delito lo cometieron en un momento
de locura transitoria, con o sin base patológica. Ponemos como
ejemplo las depresiones mayores, los trastornos límites de per-
sonalidad, las esquizofrenias, las paranoias o las características
de personalidad explosiva. De estos individuos están llenos los
centros carcelarios de nuestro país.
El defensor debe asesorarse de un perito experto en Psiquiatría
Forense o en su defecto de un Médico Forense con experiencia
en psiquiatría Forense, quien ante todo, debe estudiar toda la
documentación existente en el proceso penal, llámense decla-
raciones, entrevistas, evidencias y demás, con que el perito co-
nozca a fondo los acontecimientos. Además, y lo más importan-
te en un proceso penal en que se sospeche trastorno mental, es
la pericia científica realizada al implicado del delito, lo que en
Psiquiatría Forense se llama la ENTREVISTA PSIQUIÁTRI-
CA, en cuyo formato aparecen unos elementos específicos de la
personalidad que el experto forense examina en el individuo y
en los hechos acaecidos, y finalmente emite su concepto.

36
Médico forense al servicio de la Unidad Nacional de Investigación Criminal del
Sistema Nacional de Defensoría Pública.

55
 La Defensa No. 8
El concepto que da el experto es de la
normalidad o anormalidad en que se
encontraba el individuo en el momento
de cometer el hecho punible.
El defensor, con la asesoría del perito,
tratará de demostrar, sin importar el
concepto de quien realizó el dictamen
pericial, que efectivamente había un
trastorno mental en el momento en que
el individuo cometió el delito.
¿Qué posición debe tener el perito de
la defensa?
El perito debe analizar el dictamen pe-
ricial en todo su contexto, ubicar los
puntos débiles que no favorezcan a
la defensa, y reforzar los puntos que
la favorezcan. El perito de la defensa
planteará al defensor los fundamentos
para la teoría del caso y corresponderá
al defensor aceptarla o no.
El perito tendrá para su estudio, tratán-
dose de homicidio, además de los ex-
perticios técnicos y de laboratorio que
se hayan realizado al implicado, todo
lo referente al occiso, es decir, necrop-
sia, exámenes de laboratorio y demás,
que le servirán para estudiar el caso, y
determinar el apoyo científico que brin-
dará al defensor.
La experiencia que tiene este peri-
to en casos de inimputabilidad, en la
DEFENSORÍA DEL PUEBLO, entre
otros, es el de una usuaria que propinó
59 puñaladas a su amante en un motel
de la ciudad de Manizales. Inicialmen-
56
te, el defensor y yo quisimos construir
la teoría de un trastorno mental tran-
sitorio con base patológica, pero el
estudio que se realizó de las heridas,
y el número de ellas, la forma en que
fueron propinadas y el dictamen peri-
cial del INSTITUTO NACIONAL DE
MEDICINA LEGAL Y CIENCIAS
FORENSES, nos llevaron a la conclu-
sión de que se debía construir la teoría
de la ira, ya que el dictamen pericial
manifestaba que nuestra usuaria era
consciente de sus actos en el momen-
to de los hechos, pero a nuestro favor
teníamos que dicho dictamen concluía
que la usuaria padecía de un trastorno
límite de personalidad, lo que ayudaba
a la construcción de dicha teoría.
En este caso, el dictamen pericial del
INSTITUTO NACIONAL DE MEDI-
CINA LEGAL Y CIENCIAS FOREN-
SES nos daba una salida hacia la ira, y
nos cerraba el camino hacia el trastorno
mental transitorio.
Para este perito, lo más importante
ante un hecho de posible inimputabi-
lidad, es construir la teoría a partir de
los trastornos mentales permanentes y
transitorios en relación con el dictamen
pericial que se le realice al implicado,
hacer uso de la autopsia psicológica y
del estudio de las lesiones que recibió
el occiso, en el protocolo de necropsia,
para determinar el trastorno de perso-
nalidad del implicado.
 Doctrina
y Defensa

PARAMETROS PARA LA REALIZACIÓN

DE ESTUDIOS GRAFOLÓGICOS PARA
LA DEFENSA
Por Ricardo Serrano Aya37

Para el Defensor Público, el conocimiento de los siguientes

conceptos es una herramienta para debatir, de alguna manera,
material grafológico y documentológico que no esté acorde con
una posible realidad. Se trata, en efecto, de allanar la vía para
defensa integral, y de garantizar un medio procedimental ade-
cuado a la defensa.
El objeto del Defensor Público es garantizar el debido proceso
del usuario, y, en consecuencia, el conocimiento de la grafolo-
gía y documentología forense, respecto de las MUESTRAS de
referencia, es primordial para encaminar la investigación en la
obtención de aportes, e identificación de las circunstancias de
tiempo, modo y lugar en que ocurrieron los hechos.
Desde el punto de vista de la investigación delictiva, podemos a
través de la grafología:
. Establecer la autenticidad o falsedad de un manuscrito (firma
o texto elaborado en forma manual).
. Establecer quién fue el autor de un manuscrito.
. Establecer si dos textos manuscritos fueron elaborados por la
misma persona.
En tal sentido, es relevante tener en cuenta que, para el desarro-
llo objetivo y concluyente del análisis grafológico, es necesa-
rios contar con elementos de cotejo de referencia (DUBITADO

37
Profesional especializado en investigación, adscrito a la Unidad de Investigación
Criminal del Sistema Nacional de Defensoría Pública.

57
 La Defensa No. 8
e INDUBITADO), los cuales deben
cumplir un mínimo de requisitos de
idoneidad, como regla general en la
especialidad compleja de esta rama de
la criminalística; por ello los siguientes
aspectos técnicos permiten de alguna
manera orientar la funcionalidad del
Defensor e Investigador en el esclare-
cimientos de hechos punibles, y con
fundamentos enmarcados dentro de un
proceso de identidad grafológica.
El material a examinar.
En el oficio petitorio que hace el defen-
sor al experto, es necesario hacer una
clara distinción de los documentos a
analizar:
1. Dubitados: Son todos aquellos do-
cumentos, manuscritos o firmas, de
cuya autenticidad se duda, o cuyo
autor es necesario determinar.
2. Indubitados: Son los documentos,
manuscritos o firmas de autenticidad
realmente incuestionable, como son
las muestras manuscriturales patro-
nes recepcionadas en el Despacho o
aquellos de reconocida autoría por
parte del amanuense.
3. Documentos extraproceso: Docu-
mentos que han sido reconocidos en
el proceso, y de los cuales se tiene
certeza sobre su autenticidad. Para
un estudio de documentos o grafo-
lógico, son los más aptos; en los ca-
sos de Grafología, generalmente se
trata de manuscritos o firmas espon-
58
táneas, que ofrecen la posibilidad de
considerar aspectos tan importantes
en el cotejo, como el de la evolución
gráfica de las variantes y constantes
adquiridas a través del tiempo de
aprendizaje y desarrollo.
Requisitos mínimos del material
de estudio para el análisis grafo-
lógico.
Documentos indubitados.
Respecto de los documentos de refe-
rencia para cotejo o material indubi-
tado, es indispensable que reúnan los
siguientes requisitos:
• Variedad
• Originalidad
• Abundancia
• Similitud
• Contemporaneidad (coetaneidad)
Variedad:
Las muestras deben presentar el mayor
número de formas gráficas diferentes.
Como su nombre lo dice, en el trans-
curso de la toma es importante que el
amanuense suministre un muestreo con
cambios en el tamaño, estilo de letra
(cursivo – imprenta), con variados ins-
trumentos escritores, con la finalidad
de que se presenten espontáneas y li-
bres de toda impresión de fuerza.

Una de las estrategias para facilitar la
espontaneidad de la muestra, es dictar
al amanuense frases relacionadas con
el problema específico que se debate
en el proceso, situación que lo distrae;
en esta forma, el escribiente centra su
atención más en el contenido del dicta-
do que en la forma de las letras, es de-
cir, pone más cuidado a lo que escribe
que a la forma como lo escribe, dejan-
do ver de esta manera las característi-
cas habituales de su escritura.
Originalidad:
Los manuscritos de referencia para el
análisis deben ser remitidos en original
y en ningún caso en fotocopia, habida
cuenta de que los manuscritos en repro-
grafía no cuentan con características
fundamentales para un adecuado estu-
dio grafológico, como son la presión,
el real calibre de los trazos, los enlaces,
tiempos gráficos y las características
particulares en los puntos de iniciación
y finalización de los diferentes carac-
teres. Por ello es de gran importancia
que los elementos de análisis se alle-
guen en ORIGINAL con el objeto de
que se efectúen los estudios técnicos
apropiados, valorando y evaluando los
aspectos estructurales y formales que
constituyen las grafías en conflicto.
Para el caso de los DOCUMENTOS,
estos también deben presentarse en
original, para analizar los aspectos o
componentes, como son el sustrato,
sistemas de impresión (para identifi-
Doctrina
y Defensa
carlos), colorimetría y formato (lleno y
diseño).
Abundancia:
Permite apreciar con detalle las dife-
rentes características del grafismo ge-
nuino, descartando aquellas formas
y rasgos puramente accidentales. La
obtención de una muestra abundante
permite determinar las variaciones del
manuscrito y garantiza su espontanei-
dad. Está relacionada directamente con
la VARIEDAD.
Similitud:
Consiste en la reconstrucción, hasta
donde ello sea posible, de las circuns-
tancias en que fue elaborado el do-
cumento cuestionado. En el caso de
las firmas, es imprescindible que las
muestras sean semejantes, porque al
muestradante, por ejemplo, le interesa
ocultar que determinada firma fue ela-
borada por él, y entonces, bien podría
practicar una nueva firma y plasmarla
así en sus muestras, utilizando signos
diferentes.
Por tal razón se hace necesario contar
con firmas y aportes coetáneos (con-
temporáneas) a la cuestionada, con el
objeto de tener puntos de comparación
verdaderos.
Coetaneidad:
En el sentido amplio del concepto, ello
adquiere relevancia en el seguimiento
de los rasgos escriturarios de un deter-
59
 La Defensa No. 8
minado amanuense para así localizar
suficientes elementos de identidad que
converjan en un concepto técnico de
fondo. Permite este aspecto hacer una
búsqueda de constantes y variantes de
un determinado escrito en un tiempo
cercano al hecho escritural cuestionado,
anterior o posterior. Los aportes con un
mayor margen de tiempo, para el caso
diez años de diferencia, de alguna mane-
ra permiten establecer discrepancias en
las formas más representativas (tamaño
de los signos, mejoramiento de estilo,
afianzamiento del aprendizaje escritu-
ral, entre otros), pero mantiene aspec-
tos propios del hábito de escribir, como
son las características dinamográficas
(manera de construcción de los trazos,
dirección), aspectos intrínsecos adquiri-
dos dentro del aprendizaje escritural.
“Las innegables variaciones de la es-
critura con el paso del tiempo exigen,
pues, un material de estudio pertene-
ciente a fechas próximas a la presun-
ta del grafismo cuestionado. Más que
una exigencia caprichosa, es esta una
verdadera “conditio sine qua non” de
la identificación pericial de grafías ma-
nuscritas” (Velásquez Posada Luis, pg.
738 Falsedad Documental y Laborato-
rio Forense. 2005)
Con el tiempo que media entre los
aportes tomados por el técnico y las
firmas tachadas de duda, para el caso
de diez años, se tendrán cambios pau-
latinos en sus formas, lo cual también
puede obedecer al estado sicofisiológi-
co. Tal como lo sustenta el citado autor,
60
una persona madura en buen estado de
salud revela poco cambio en su manera
de escribir de un año a otro, pero, du-
rante una enfermedad grave, las mues-
tras de escritura de la misma persona
revelarían marcadas diferencias.
Documentos en duda.
• Que se encuentre en original.
• Que se trate de manuscritos no ela-
borados con plantillas.
• Si se trata de firmas, que tengan tra-
zos cuya confección ofrezca algún
grado de dificultad o esté elaborada
con caracteres del alfabeto.
Toma de muestras manuscriturales.
Para que los manuscritos obtenidos
sean óptimos para el cotejo grafoló-
gico, se sugiere tener en cuenta lo si-
guiente:
• Conozca anticipadamente el manus-
crito de duda.
• Determine con qué elemento escri-
tor fue elaborado (lápiz, bolígrafo,
estilógrafo).
• Cuál fue el estilo de letra usado (im-
prenta, cursiva, mayúscula, minús-
cula).
• Clase de contenido (firmas, pala-
bras, números).
• Tipo de papel (lineado, cuadricula-
do, en blanco, etc.).

• No le muestre en ningún momen-
to al muestradante los manuscritos
cuestionados.
• Ubique al muestradante de manera
cómoda, en un espacio adecuado.
• Entréguele un elemento escritor si-
milar al usado en el documento de
duda, y papel en blanco.
• Sin hacer sugerencias (tipo de letra
o tamaño), dígale que elabore una
autobiografía (edad, estudios, enfer-
medades o accidentes que ha sufri-
do, lugares que conoce, actividades
que realiza, etc.); también puede pe-
dirle que transcriba un párrafo de un
periódico.
• Díctele un texto diferente del dubi-
tado, intercalando palabras del es-
crito cuestionado.
• Ahora proceda a recepcionar el es-
crito dubitado, varias veces, en el
mismo tipo de letra.
• Haga que el amanuense repita
todo el material dudoso (texto,
firmas, número de cédula.).
• Si la escritura dudosa es cursiva,
obtenga muestras similares.
• Si se encuentra en letra tipo im-
prenta, obtenga muestras en esta
clase de letra.
• Si el manuscrito cuestionado es
una combinación en letra cursiva
e imprenta, obtenga las muestras
en el mismo estilo caligráfico.
Doctrina
y Defensa
• Obtenga la escritura en papel similar;
si el escrito o firma cuestionada se en-
cuentran en documentos pre-impre-
sos, en lo posible obtenga muestras
en el mismo tipo de formatos, por
ejemplo, letras de cambio, cheques.
• No oriente al amanuense acerca de
ortografía, puntuación y acentos.
• obtenga por lo menos un folio con la
mano menos hábil.
• Cuando se trata de firmas solicite al
muestradante que plasme las firmas
que ha utilizado en las diferentes
épocas, e igualmente si utiliza fir-
mas abreviadas.
• Si se trata de rúbricas (firmas que
carecen de signos alfabéticos), dí-
gale al muestradante que invente fir-
mas.
• Si el documento cuestionado con-
tiene números, pida al muestradan-
te que elabore algunas operaciones
matemáticas, donde se utilicen los
mismos dígitos.
Muestras de documentos.
Para que los documentos ofrezcan un
mejor resultado en el caso de estos ti-
pos de estudios, es indispensable tener
en cuenta:
• Que sean originales
• Que presenten iguales aspectos físi-
cos, es decir, formato, diseño, sus-
trato deben ser similares.
61
 La Defensa No. 8
• Que sean contemporáneos o de
una misma época de fabricación
(llámese impresión y/o elabora-
ción)
• Que contengan iguales característi-
cas de seguridad.
Bibliografía.
Hernán A. Wallece. Pericias caligráfi-
cas, Editorial TRES EMES. B Aires.
Luis Gonzalo Velásquez Posada. El
Dictamen Grafotécnico. Librería del
Profesional, Segunda edición.
62
De los anteriores aspectos depende un
mejor desempeño para los casos que
impliquen estudios GRAFOLÓGICOS
y DOCUMENTOLOGICOS, y las
conclusiones de fondo acordes con la
realidad técnica coadyuvarán en la es-
tructuración de la teoría del caso más
conveniente a la defensa.
Luis Gonzalo Velásquez Posada. False-
dad Documental y Laboratorio Foren-
se. 2005.
Notas Pedagógicas Elibardo Sotelo,
Carlos E. Sánchez (Grafólogos)
 Contra
punto
Contra
punto
 EL CONOCIMIENTO PREVIO
DE LOS FUNDAMENTOS PROBATORIOS
PARA EL EJERCICIO DEL DERECHO DE
DEFENSA
Por Pablo Elías González Monguí38

El procedimiento de la Ley 600 de 2000, en los territorios en

que continúa vigente y para los casos anteriores al comienzo de
la vigencia de la Ley 906 de 2004, permite el conocimiento de
los actos de investigación, los elementos materiales probatorios
y los experticios, desde el momento en que aparece una persona
como potencialmente investigable, de tal forma que todo impli-
cado tiene derecho a conocer los fundamentos probatorios de la
imputación específica, desde antes de rendir versión libre o de
rendir indagatoria y por tanto sabe de antemano de cuáles prue-
bas tiene que defenderse. En el expediente se acumulan todas
las pruebas a favor y en contra del investigado, como por ejem-
plo, en un caso de homicidio, el acto de inspección al lugar del
hecho, la necropsia realizada por el Instituto de Medicina Legal,
las valoraciones psicológicas o psiquiátricas que haya realizado
a algún investigado, los dictámenes de balística o de lofosco-
pia, los exámenes de toxicología en la víctima, es decir, tiene la
oportunidad de conocer, previamente, todos los experticios que
hayan sido realizados. Lo mismo sucede frente a otros delitos,
en que los dictámenes periciales son necesarios para determinar
la falsedad del documento o del papel moneda, la corrupción
o falsificación de alimentos o medicamentos, la reproducción
sin autorización de los audiogramas, videogramas o películas;
las pruebas preliminares o de laboratorio de naturaleza quími-
ca sobre las sustancias de prohibido consumo o porte, como la
cocaína o heroína, de tal manera que el investigado tiene la

38
Asesor de la Unidad de Investigación Criminal del Sistema Nacional de Defen-
soría Pública.

65
 La Defensa No. 8
oportunidad de conocer, desde un co-
mienzo, los fundamentos probatorios
de la posible imputación específica,
desde antes que esta se realice.
Teniendo en cuenta el alcance que en
esta materia le ha dado la Corte Consti-
tucional a la Ley 600 de 2000, el acce-
so al expediente resulta necesario para
ejercitar el derecho de defensa. En sen-
tencia C-033 de 200339 señaló, que no
desconoce que el implicado cuenta con
ciertos mecanismos que de alguna ma-
nera le permitirían ejercer su derecho a
la defensa en la investigación previa, y
consideró, “que el hecho de no ser su-
jeto procesal debido a su precario gra-
do de vinculación a la investigación,
no puede ser interpretado en el senti-
do de excluirlo de la facultad de ejer-
cer en toda su dimensión sus derechos,
particularmente el de contradicción y
defensa, en la medida en que una res-
tricción de esa naturaleza podría afec-
tar de manera grave el desarrollo de las
etapas subsiguientes del proceso.” Por
lo tanto, aun antes de la vinculación
mediante indagatoria o como persona
ausente, el implicado debe tener los
mismos derechos del sujeto procesal,
en lo que se refiere al ejercicio del de-
recho de defensa y a la protección de
sus derechos constitucionales. Para tal
fin, el implicado debe tener acceso al
expediente.
En igual sentido, en la sentencia C-096
de 200340, la Corte Constitucional es-
tudió la norma de la Ley 600 de 2004,
66
que condicionaba el acceso a las dili-
gencias adelantadas en la investigación
previa a que el imputado hubiera ren-
dido versión libre41, “con el objeto de
asegurar los intereses generales de la
reserva de la investigación penal y la
eficacia de la administración de justi-
cia en la investigación de los delitos”,
lo que en su entender, “colisiona con
la garantía constitucional de los dere-
chos del investigado, cuyo ejercicio
debe poder hacerse incluso antes de su
vinculación formal al proceso median-
te indagatoria o declaratoria de persona
ausente.” Dijo entonces la Corte Cons-
titucional:
“En efecto, para que la versión
preliminar constituya un medio
de defensa del investigado éste
ha de conocer los hechos por lo
cuales está rindiendo dicha ver-
sión. Sería contrario a “la igual-
dad de armas” que el Estado
conociera todo lo que obra en
contra de una persona, pero que
ésta, al rendir versión preliminar,
no pudiera saber qué se le imputa
y en qué se basa dicha imputa-
39
CORTE CONSTITUCIONAL, sentencia C-.033
de 2003, MP. Eduardo Montealegre Lynnet.
40
CORTE CONSTITUCIONAL, Sentencia C-096
de 2003, M.P. Manuel José Cepeda.
41
Se trata del artículo 323, de la ley 600 de 2000.
“Reserva de las diligencias. Durante la inves-
tigación previa las diligencias son reservadas,
pero el defensor del imputado que rindió versión
preliminar, tiene derecho a conocerlas y a que se
le expidan copias.” La parte subrayada fue de-
mandada.

ción. También sería incompatible
con dicho principio que la inves-
tigación pudiera adelantarse in-
definidamente de manera reser-
vada, incluso después de que se
puede configurar una imputación
específica con base en pruebas
sólidas, hasta que el Estado, re-
presentado por el fiscal compe-
tente, decida que ya existe mérito
suficiente para llamar a indagato-
ria o, inclusive, para acusar. Ello
no se ajustaría al principio de la
buena fe que exige un mínimo de
lealtad procesal.42”
Resolvió la Corte en la citada provi-
dencia, que antes de la recepción de la
versión preliminar debe informarse al
investigado sobre el delito que se le im-
puta, así como los fundamentos proba-
torios de dicha imputación específica.
Esto, en virtud de que el imputado tiene
derecho, desde el momento mismo de
la existencia de tal imputación, a co-
nocer cuál es la imputación específica
en su contra y cuáles son los elementos
probatorios en que se funda. Este dere-
cho se encuentra, como ya lo manifestó
esa Corporación, en los derechos a la
defensa y al debido proceso, para cuyo
ejercicio se hace necesario acceder al
expediente.
Se supone que, con el advenimiento
del sistema procesal acusatorio de la
Ley 906 de 2004, las garantías proce-
sales han mejorado, porque ese fue el
principal fundamento para la reforma,
Contra
punto
al cambiar las imperfecciones del sis-
tema anterior y volverlo más garantis-
ta. Siguiendo el criterio del manteni-
miento o mejoramiento de las garantías
procesales -porque en esa materia la
Constitución Política sigue siendo la
de 1991-, la Corte Constitucional se ha
pronunciado indicando que el derecho
de defensa se puede ejercer por parte
del implicado o indiciado, desde antes
de la formulación de la imputación43.
“El derecho al debido proceso contie-
ne en su núcleo esencial el derecho a
conocer tan pronto como sea posible la
imputación o la existencia de una in-
vestigación penal en curso - previa o
formal-, a fin de poder tomar oportuna-
mente todas las medidas que consagre
el ordenamiento en aras del derecho de
defensa. Hay un derecho al proceso y a
la intimidad personal y familiar. Pero,
antes, inclusive, la dignidad de la per-
42
En la sentencia C-096 de 2003, “la Corte en-
cuentra que si bien es constitucionalmente posi-
ble establecer en materia penal la reserva de las
diligencias que se adelanten durante la etapa de
investigación preliminar, el imputado tiene de-
recho a conocer de la imputación específica que
existe en su contra y de los fundamentos proba-
torios que la respaldan, antes de rendir versión
preliminar. En consecuencia, la Corte procederá
a declarar la exequibilidad condicionada de la
expresión “que rindió versión preliminar” en el
entendido de que antes de la recepción de la ver-
sión preliminar debe informarse al investigado
sobre el delito que se le imputa, así como per-
mitirle conocer los fundamentos probatorios de
dicha imputación específica.”
43
CORTE CONSTITUCIONAL, Sentencia
C-799 del 2 de agosto de 2005. MP. Jaime Araújo
Rentería.
67
 La Defensa No. 8
sona humana postula la existencia del
derecho a ser sujeto del proceso y no
simplemente objeto del mismo44”.
Para el ejercicio del derecho de de-
fensa con antelación a la imputación,
debe conocerse por parte del presunto
implicado, cuáles son los fundamentos
probatorios específicos que permitie-
ron iniciar la investigación en su con-
tra y por tanto, esto significa conocer
cuáles son los elementos materiales
probatorios o medios cognoscitivos
que se han producido, particularmente
diligenciamientos como los relativos a
la inspección en el lugar de los hechos,
la necropsia del cadáver en un homi-
cidio o el examen médico legal de la
víctima en las lesiones personales o los
delitos sexuales, como también los ex-
perticios técnico-científicos que se pro-
duzcan según el tipo de delito que se
investiga, porque el indiciado tiene la
facultad, desde antes de la formulación
de la imputación, de ejercer el derecho
de contradicción o prepararse para ello,
o también definir, para el momento en
que se realice la imputación, si admi-
te los cargos o asume la estratregia de
refutación de los mismos, razón por la
cual debe conocer de antemano cuáles
son los fundamentos probatorios de la
investigación o de la imputación es-
pecífica. Entiendo que la filosofía del
sistema acusatorio no es la de tratar de
sorprender en audiencia preliminar, con
una imputación contra una persona que
desconozca los medios cognoscitivos
o los elementos materiales probatorios
68
que la sustentan, porque resultaría más
garantista el proceso escrito de la Ley
600 de 2000, que el de la Ley 906 de
2004, e incluso significaría que la re-
colección de los elementos materiales
probatorios se realiza en forma secreta
y a espaldas del indiciado. Lo contrario
a lo dicho, significaría en la práctica,
el desconocimiento al derecho de co-
nocer, previamente, los fundamentos
probatorios de la indagación, y el dere-
cho de defensa en la práctica sería una
ilusión.
Algunos se escudan en la inexistencia
de expediente, como en efecto suce-
de, para negarse a permitirle conocer
al implicado los fundamentos proba-
torios específicos que tiene la Fiscalía
en su contra; pero esto no es disculpa,
porque de todas formas la Fiscalía ha
recolectado unos medios cognoscitivos
de los cuales seguramente tendrá que
defenderse el implicado, y ocultárselos
significa que no pueda ejercer el dere-
cho de defensa. Se ha llegado inclu-
so al extremo de no darles a conocer
a las víctimas las actividades que está
realizando la Fiscalía o los elementos
materiales probatorios recolectados, lo
que significa no permitirles que puedan
colaborar con la investigación, porque
desconocen qué tan avanzada está la
investigación que adelanta dicho ente
y las necesidades probatorias que tie-
ne su investigación. El celo extremo ha
llevado a la Fiscalía a que el manejo
44
Ibídem.

de los elementos materiales probato-
rios sea oculto, aun después de haberse
recolectado, por ejemplo, como si la
necropsia o los experticios fueran su
propiedad particular y los ases en la
manga, que por lo apremiante del tiem-
po, la defensa no tendría la oportunidad
de refutar.
Si el sistema acusatorio es más garan-
tista, no entiendo entonces, por qué en
algunas ocasiones se oculta al indiciado
o se niegan a darles a conocer, por parte
de la Fiscalía o del Instituto de Medici-
na Legal, aun después de la imputación,
dictámenes o elementos materiales pro-
batorios, incluso aquellos que podrían
cambiar el rumbo de la investigación o
suministrar elementos de juicio para la
defensa, si se trata de una investigación
objetiva y transparente, como lo exige
la Ley 906 de 2004, con el respeto de-
bido al derecho de defensa.
No encuentro razón alguna para que se
manejen en forma reservada elementos
materiales probatorios, que deben ser
de conocimiento común a las partes,
como si se tratara de sorprender al indi-
ciado o imputado, para que por razones
de tiempo no pueda ejercer su defensa,
o que lo pueda hacer días después de
que se han vulnerado derechos como la
libertad, o ha llevado a la realización
Contra
punto
de procedimientos equivocados, como
sucedió en un caso, en que pese al co-
nocimiento que la Fiscalía tenía de un
dictamen psiquiátrico que conducía a
una conclusión de inimputabilidad, no
dijo nada pero presentó la imputación
y la situación no hubiera variado, si el
defensor público no se hubiera enterado,
después de la imputación y de la acepta-
ción de cargos por la inimputable, sobre
la existencia de ese dictamen y las con-
diciones de su defendida, de incapaci-
dad mental para aceptar cargos.
La consecuencia del planteamiento de
la Corte Constitucional conduce obli-
gatoriamente a que los elementos ma-
teriales probatorios que recolecta la
policía judicial en la indagación o los
experticios realizados por el Instituto
de Medicina Legal o por cualquier enti-
dad por solicitud de la Fiscalía General
de la Nación, salvo los que tienen un
carácter reservado, como las intercep-
taciones telefónicas, pueden ser cono-
cidos por el indiciado, aun antes de la
imputación, porque el reconocérsele al
indiciado el derecho de defensa en esta
etapa, implica reconocerle el derecho a
conocer los fundamentos probatorios
de la investigación en su contra para
poder defenderse antes y después de la
imputación.
69
 Ex
fronteras
Ex
fronteras
 INFLUENCIA DE LAS CONDICIONES
DE MARGINALIDAD Y CONSUMO DE
ESTUPEFACIENTES EN LA COMISIÓN
DE DELITOS. DETERMINACIÓN DE
LA RESPONSABILIDAD PENAL
Por Regina Caraballo45

El Artículo 56 de la ley 599 del 24 de julio de 2000 (Código

Penal Colombiano) contempla la atenuación de la pena cuan-
do el delito ha sido cometido en condiciones de marginalidad
y extrema pobreza46. La falta de oportunidades, la carencia de
los recursos mínimos para garantizar el diario vivir, son condi-
ciones que marginan a las personas dentro de su entorno socio-
cultural. Con respecto al homicidio culposo, la pena se agrava
cuando la conducta se produce bajo la influencia de sustancias
psicotrópicas o bebidas embriagantes47. El consumo incontrola-
do de sustancias psicoactivas, narcóticas, y bebidas alcohólicas
desencadena reacciones violentas en las personas, que ceden a

45
Bacterióloga y Laboratorista clínica. Especialista en Gerencia en Salud
Ocupacional.
46
Ley 599 de 2000 (Código Penal)..ARTÍCULO 56. El que realice la conducta
punible bajo la influencia de profundas situaciones de marginalidad, ignorancia
o pobreza extremas, en cuanto hayan influido directamente en la ejecución de la
conducta punible y no tengan la entidad suficiente para excluir la responsabili-
dad, incurrirá en pena no mayor de la mitad del máximo, ni menor de la sexta
parte del mínimo de la señalada en la respectiva disposición. Diario Oficial No
44.097 de 24 de julio del 2000.
47
Ley 599 de 2000 (Código Penal).ARTICULO 110. CIRCUNSTANCIAS DE
AGRAVACION PUNITIVA PARA EL HOMICIDIO CULPOSO. La pena pre-
vista en el artículo anterior se aumentará de una sexta parte a la mitad, en los
siguientes casos:
1. Si al momento de cometer la conducta el agente se encontraba bajo el influjo
de bebida embriagante o de droga o sustancia que produzca dependencia física o
síquica y ello haya sido determinante para su ocurrencia.
2. Si el agente abandona sin justa causa el lugar de la comisión de la conducta.
Diario Oficial No 44.097 de 24 de julio del 2000.

73
 La Defensa No. 8
las adicciones debido a conflictos en la
vida personal, familiar y económica,
que pueden mermar la capacidad de
comprensión de las personas.
“La agresividad es innata, pero la vio-
lencia es aprendida”, afirma Juan Ro-
mero Rodríguez. “La primera sirve
para mantener la supervivencia, pero
se puede convertir en algo patológico.
Es en este instante donde la educación
influye. La zona prefrontal del cerebro
es la que reprime los actos más violen-
tos. En muchos presos habría que in-
vestigar si tienen dañada alguna región
cerebral o si poseen alteraciones bioló-
gicas que les predisponen a la violen-
cia”48. En algunos estudios la violencia
ha sido relacionada con la segregación
de testosterona49; sentimientos de odio
o profunda frustración pueden estimu-
lar la liberación de dicha hormona, lo
que se traduce en actos de violencia y
depredación innecesarios50.
En la comisión de delitos es común en-
contrar la influencia del consumo fre-
cuente de tóxicos. Son muchos los fac-
tores afectivos, económicos, sociales y
culturales que inclinan a una persona a
consumir drogas. El abandono, la des-
integración familiar, el desempleo, el
hambre, la falta de oportunidades de de-
sarrollo, la violencia, son muchos de los
conflictos que se relacionan conla droga-
dicción, especialmente en los jóvenes.
En Colombia, el conflicto entre los di-
ferentes grupos armados y el negocio
de la droga (en todas sus etapas) son
74
situaciones que han afectado conside-
rablemente a la población civil, y pro-
vocado el desplazamiento de miles de
personas desde las zonas rurales y los
municipios hacia las grandes ciudades,
a causa de amenazas contra la vida, la
dignidad y la familia. Entonces aban-
donan todos sus bienes muebles e in-
muebles y a muchos seres queridos, y
llegan a los sectores periféricos margi-
nales de la ciudad a vivir en condicio-
nes de hacinamiento, hambre, inseguri-
dad, explotación e indigencia.
En este contexto problemático, los jó-
venes vienen con la expectativa de una
mejor vida, pero se encuentran “con la
única alternativa de tener un arma en
sus manos o pasar hambre, entonces
terminan consumiendo sustancias para
delinquir y delinquen para consumir
sustancias.’
‘...debido a que en principio llegan a
una ciudad que ya tiene mucha tradi-
ción, entonces un principiante es car-
ne de cañón de cualquier expendedor.
Y entre más pobre mejor porque fuera
48
Alberto Bartolomé. sicología en las cárceles:
a cada delincuente, su terapia adaptada. www.
diariomedico.com/edicion/diario_medico/entor-
no/es/desarrollo/674484.html - 91k
49
Elvira Fernández .Cerebro ¿Un cerebro diseñado
para la violencia?. Ciencia digital- 06.05.2002
-www.genaltruista.com/notas2/00000491.htm -
46k
50
MYRIAM LÓPEZ BLANCO, ENDOCRINO-
LOGÍA Violencia en la sangre La testosterona
provoca agresividad en las mujeres encarceladas
.C/ Pradillo, 42. 28002 Madrid, ESPAÑA

de que se vuelve comprador se vuelve
expendedor”51.
Cuando no se entra en este círculo de
las drogas y al alcoholismo, las posi-
bilidades de sobrevivir con éxito a la
realidad son mayores; cuando los hijos
son la fuente de ingresos a su hogar se
convierten en el soporte de su familia.
Si la voluntad es débil, este soporte
puede fácilmente caer en el vicio, la
familia y lo poco o mucho que se ha
logrado reconstruir se viene abajo y el
individuo puede ser arrastrado a la in-
digencia. Es evidente que la droga es
un factor que detiene el progreso de
la persona, de la familia y de toda la
comunidad, incluyendo su barrio, pues
un drogadicto puede convertirse en un
expendedor.
Varias tesis antropológicas sugieren
que las comunidades indígenas que
tienen uso de plantas con algún efecto
alucinógeno o algún efecto estimulan-
te, no tienen la misma trayectoria his-
tórica que las que no las usan. Hay co-
munidades indígenas en las cuales las
sustancias sicoactivas no hacen parte
de su riqueza y de su tradición cultural;
suelen ser estas culturas las de mayor
trascendencia histórica, las que más
se perpetúan y consiguen extender sus
tradiciones. Algunos antropólogos con-
sideran que la fuerte tendencia hacia el
consumo tradicional de la coca impidió
que el Imperio Inca perdurara, y ayudó
a que fuera arrasado. La cultura Hui-
tota podría ser hoy muy sobresaliente,
Ex
fronteras
pero según estas teorías, el “mambeo”
de la coca la estancó. “Es interesante
concebir cómo el fracaso cultural de un
grupo social está influenciado por las
sustancias que normalmente utiliza. Si
lo vemos así, y en el contexto de la po-
breza bogotana me parece muy claro,
la droga va a impedir que la juventud
desarrolle habilidades para enfrentar
una ciudad, para enfrentar las condi-
ciones de pobreza y básicamente no
tendremos jóvenes a futuro que asu-
man una responsabilidad sana frente a
una familia, a un trabajo, porque no les
quedó más alternativa que fumarse su
vida hasta los 18 o 20 años”52.
En toda Centroamérica se han propaga-
do los actos de violencia e inseguridad
protagonizados por las maras. Así se
denominan las peligrosas pandillas de
Centroamérica, resultantes de la crisis
social por la que atraviesan los países
de esa región azotados por la pobreza,
marginalidad, falta de educación, indi-
vidualismo, el éxito medido en térmi-
nos económicos y la competencia sal-
vaje. La denominación “mara” alude a
la “hormiga marabunta” que ataca en
grupo.
Hay reportes de diferentes países a lo
largo del continente, acerca del surgi-
51
Entrevista para este artículo concedida por Ro-
berto Sicard, Coordinador de la Casa de los De-
rechos Humanos de Altos de Cazucá, (Convenio
Defensoría – ACNUR), Noviembre de 2005.
Soacha, Cundinamarca.
52
Ibíd.
75
 La Defensa No. 8
miento de pandillas que imitan el estilo
de las maras, que se caracterizan por su
ferocidad, el uso de armas y el consumo
de drogas desde las más básicas hasta
las más complejas. Aspiran pegamen-
to pero también utilizan drogas como
la marihuana, la cocaína, el crack, las
anfetaminas, la heroína y alcohol (cer-
veza, ron, tequila, aguardiente, entro
otros). Consumen estos tóxicos para
cometer graves delitos.
Los patrones diagnósticos de los con-
sumidores varían de acuerdo con las
condiciones socioeconómicas del indi-
viduo. Existen varias clasificaciones de
los estupefacientes: hay de origen vege-
tal, animal, sintético, puros, derivados
y hasta reciclados. Por efecto sobre el
sistema nervioso central (estimulante,
alucinógeno, depresor), por origen (ve-
getal, animal, sintético) y por presen-
tación (base, cápsula, gragea, cristales,
comprimidos, tabletas, polvo, líquido).
Los consumidores con mayor dispo-
nibilidad de dinero utilizan principal-
mente las drogas estimulantes, mien-
tras que las clases pobres y marginales
pueden acceder sólo a los depresores y
alucinógenos. Otro factor determinante
en el uso o consumo de estupefacientes
es el acceso a los servicios de desin-
toxicación y rehabilitación. En Colom-
bia hay varias ONG que brindan apoyo
a quienes no poseen los recursos. Sin
embargo, sólo quienes pueden pagar re-
ciben atención completa. Esto marca la
diferencia en lo relativo a la evolución
de la adicción; no será igual la historia
76
toxicológica de una persona que ha re-
cibido un tratamiento adecuado, que la
de aquella que nunca lo ha recibido, es
decir, las poblaciones marginales.
Autoridades Distritales y Nacionales
publicaron en junio de 2005 un infor-
me de riesgo acerca de la problemática
social de la localidad de Rafael Uribe
Uribe de Bogotá. A continuación se
transcriben las conclusiones de dicho
informe:
“1. El elevado incremento del homici-
dio en san Cristóbal, requiere de
un estudio focalizado que permita
hacer seguimiento más allá de la
noticia criminal, se requiere cono-
cer del proceso judicial para ca-
racterizar más que el día, la hora,
los motivos y el arma homicida. Se
requiere conocer el perfil crimino-
lógico de la víctima y el victimario
para comprender de manera efec-
tiva las causas y así llegar a modi-
ficarlas para reducir la tendencia
criminal.
2. La violencia intrafamiliar se ha
constituido en un problema de sa-
lud pública que, además de afectar
la dignidad humana, se convierte
en un factor generador de violen-
cia, en la cual los individuos acep-
tan o replican el maltrato a otras
personas. Si se considera la convi-
vencia como base de la seguridad
ciudadana, la Secretaría de Salud
debe intervenir para que estos pro-
blemas no se conviertan en delito.

3. El narcotráfico es un factor que
contribuye a incrementar el homi-
cidio, las estructuras mafiosas se
encuentran ligadas a los grupos
alzados en armas, que justifican
su vinculación como método de
financiación en la degradación
del conflicto armado interno. Los
enfrentamientos armados por con-
solidar mercados ilegales, el con-
sumo de sustancias psicotrópicas
en la juventud y los problemas
de salud pública que origina, ha-
cen de esta modalidad delictiva el
epicentro de otros fenómenos cri-
minales. En nuestro país, el narco-
tráfico ha sido abordado como un
problema de orden público cuya
esfera le pertenece a la seguridad
pública; sin embargo, no se pue-
de limitar específicamente a este
campo; debe ser asumido también
como un problema de seguridad
ciudadana.
4. Se deben focalizar esfuerzos coor-
dinados a solucionar la compleja
problemática de la juventud en la
localidad. Las primeras manifes-
taciones se presentan con la vio-
lencia intrafamiliar, seguida de ri-
ñas en los colegios y conformación
de pandillas, que se disputan por
el control territorial. Los jóvenes
también son víctimas de recluta-
miento forzoso de la guerrilla y los
paramilitares según denuncian las
ONGs que trabajan en el sector.
Por otra parte, se presentan pro-
Ex
fronteras
blemas asociados al consumo de
drogas y licor”53.
Estas conclusiones confirman la rela-
ción existente entre los factores rela-
cionados con la marginalidad, el uso
de sustancias psicoactivas y el delito.
Las difíciles condiciones sociales del
sector están asociadas al desplaza-
miento forzado, la presencia de acto-
res armados al margen de la ley, la in-
fluencia del tráfico de estupefacientes,
la vinculación de jóvenes marginados
en busca de posibilidades de desa-
rrollo, en el negocio de las drogas, el
aumento de los casos de homicidio
relacionados directa o indirectamente
con la venta y el consumo de estu-
pefacientes. También alertan sobre la
necesidad de evaluar efectivamente
el perfil de las víctimas y los victi-
marios. En otro aparte del informe,
relacionado con la problemática de
las drogas en dicha localidad, se hace
énfasis en la inconsciencia de los jó-
venes acerca de las consecuencias so-
ciales y los efectos nocivos para su
propia vida, del tráfico y consumo de
drogas.
El uso frecuente o excesivo de es-
tupefacientes genera efectos para la
salud física y mental del individuo:
53
SUIVD- Diagnóstico de convivencia y seguri-
dad ciudadana en Rafael Uribe Uribe. Sistema
Unificado de Información de Violencia y Delin-
cuencia (SUIVD). www.suivd.gov.co/G10/diag-
nosticosG10/sitios_diagnosticos/RafaelUribe/
diagnosticos/diagnostico2005.htm
77
 La Defensa No. 8
1. HÁBITO: Uso repetido de la droga
2. ADICCIÓN: Estado en el que el
individuo abusa de la droga, per-
diendo la voluntad y el dominio
sobre ella y sobre su propia salud.
3. DEPENDENCIA FÍSICA: Necesi-
dad física de la droga para que el or-
ganismo funcione “normalmente”
4. DEPENDENCIA SICOLÓGICA:
Necesidad sicológica de la droga
que brinda la sensación de placer.
5. TRABA: Estado de inicio de la
drogadicción en el que el indivi-
duo se aleja de la realidad.
6. PERÍODO DE ABSTINENCIA:
Manifestaciones físicas presentes
al suspender la droga, que cesan
una vez se administra.
7. SÍNDROME DE ABSTINENCIA:
Alteración de la conducta después
de haber suspendido el consumo
8. PSICOSIS TÓXICA: Se debilitan
las funciones intelectuales por ac-
ción del tóxico
9. PSICOSIS CRÓNICA: Episodios
de psicosis crónicas.
10. TOLERANCIA: La dosis inicial
es insuficiente para generar el mis-
mo efecto. Necesidad de aumentar
la dosis o la cantidad de ingestas.
11. SÍNDROME CEREBRAL ORGÁ-
NICO: Depresión reversible o des-
trucción irreversible de las neuronas
78
12. ESTIMULANTES DEL SISTE-
MA NERVIOSO CENTRAL:
(Cocaína, Anfetaminas). Aumen-
tan la actividad cardiovascular y
respiratoria, la contracción muscu-
lar y estimulan el sistema endocri-
no. Aumenta la excitación sexual.
Aumenta azúcar en sangre, tensión
arterial, y ritmo cardíaco. Hay ma-
yor oxigenación de la sangre. A
largo plazo se pueden presentar
desórdenes de la nutrición, de la
piel, y excitabilidad. La hiperacti-
vidad cardiovascular produce des-
gaste de las paredes de los vasos
sanguíneos, por lo que se pueden
presentar cardiopatías y hemorra-
gias. Los estimulantes generan há-
bito psicológico y tolerancia.
13. DEPRESORES DEL SISTEMA
NERVIOSOCENTRAL:(Alcohol,
Barbitúricos, Tranquilizantes, Nar-
cóticos-morfina, codeína): Inhiben
la emisión de las señales nerviosas
a la corteza cerebral, y generan un
estado de letargo, somnolencia y
debilidad. Se reduce la tensión ar-
terial, la actividad metabólica es
baja, y favorece la acumulación
de grasa en los tejidos, y reduce el
deseo sexual. A largo plazo se pro-
duce obesidad, hipotensión, diabe-
tes, daño hepático, daño cerebral,
letargo, esterilidad, impotencia,
coma, muerte. Generan dependen-
cia física y sicológica, tolerancia,
síndrome de abstinencia. El alco-
hol primero actúa en una fase de

desinhibición y euforia. Una vez
saturado el organismo, el efecto es
depresor. A largo plazo puede pro-
ducir delirium tremens .
14. ALUCINÓGENOS: (LSD, Mes-
calina, Hongos, Marihuana, THC,
Hachis). Producen pérdida de la
percepción de la realidad objetiva,
psicosis esquizofrenoide, pánico,
decepción, fatiga. Generan hábito
psicológico moderado. La mari-
huana no crea dependencia físi-
ca ni tolerancia. Tras su consumo
habitual puede haber regeneración
total de la persona.
15. El bazuco, altamente perjudicial
para la salud, se deriva de la sínte-
sis de la cocaína en clorhidrato de
cocaína. Es un producto de dese-
cho de este proceso, que contiene
gasolina roja, soda cáustica, per-
manganato de potasio, ácido sulfú-
rico y plomo. Los expendedores lo
rinden con polvo de ladrillo, tiza,
ajax, cal, talcos o harinas. Su efec-
to se produce por etapas: primero
presenta efecto estimulante del
sistema nervioso central (euforia),
luego de haberlo fumado varias ho-
ras el efecto es depresor (disforia)
e inmediatamente después el efec-
to es alucinógeno (alucinaciones,
psicosis, paranoia) caracterizado
por agresividad, intento de homi-
cidio y suicidio54.
16. Los inhalantes o pegamentos son
productos sintéticos derivados del
Ex
fronteras
petróleo necesarios en múltiples
actividades de la vida diaria, razón
por la cual su comercialización no
tiene ninguna restricción. Además,
su bajo costo facilita que personas
en estado de mendicidad o indi-
gencia los consigan para consumo
por inhalación. Los pegamentos
son depresores del sistema ner-
vioso central. Son mucolíticos, es
decir que corroen las superficies
mucosas del cuerpo; destruyen la
corteza cerebral, los tejidos del
árbol bronquial, los pulmones, la
mucosa gástrica e intestinal. Tie-
nen efectos depresores del sistema
nervioso central y generan síndro-
me de abstinencia, alucinaciones y
psicosis55.
Los tóxicos de mayor consumo en la
población marginal, indigente o en ex-
trema pobreza, por razones de costo y
facilidad de acceso son: el bazuco, el
54
El delirium tremens es un síndrome grave, poten-
cialmente letal, que ocurre en aproximadamente
el 5% de los pacientes que siendo alcohólicos
incurren en abstinencia súbita de alcohol. Tiene
una morbilidad cercana al 10%. Su aparición se
sitúa, generalmente, a las 72 horas de haber to-
mado la última copa de alcohol. Sin embargo,
el delirium tremens puede desarrollarse sin que
haya habido un cambio en el patrón de bebida.
Carlos Sánchez David, MD.Oficina de Recursos
Educacionales – FEPAFEM. www.aibarra.org/
Guias/10-1.htm - 11k -. 03/07/2005.
55
BERNAL ARÉVALO, Benjamín. “Técnicas de
investigación Criminal en el Sistema Acusato-
rio”. Segunda edición. Ediciones Jurídicas Mo-
rales.ISBN 958-33-7594-2. Bogotá D.C., 13 de
julio de 2005. págs. 269-296.
79
 La Defensa No. 8
alcohol y los inhalantes. Para determinar
la responsabilidad penal de las personas
en este grupo poblacional, se deben ava-
luar varios factores:
1. La presencia de la adicción. Cuál o
cuáles son las sustancias que consume.
Cuál es el grado de adicción. Hace cuán-
to que es adicto a la sustancia.
2. Si al cometer el delito estaba bajo la
influencia de la sustancia: el bazuco y los
inhalantes generan psicosis y alucinacio-
nes, el alcohol desinhibe, genera euforia,
posteriormente depresión y delirio. Estos
efectos anulan la voluntad, la compren-
sión, el discernimiento, y el decoro de la
persona, pierde el dominio sobre su cuer-
po y su mente, y aumenta la ansiedad y la
agresividad
3. Si al cometer el delito no estaba bajo
la influencia de la sustancia pero sí pre-
sentaba el síndrome de abstinencia. Esta
situación es muy frecuente en las po-
blaciones en condiciones de indigencia,
marginalidad o pobreza extrema dada la
carencia de recursos para suplir su “ne-
cesidad”. La ausencia de las drogas men-
cionadas genera una conducta violenta
que, además, es dolorosa. En este caso la
gente no delinque por un placer sino para
evitar un dolor. La persona lo ve como
una condición necesaria para sobrevivir,
que le genera bienestar y alivia su dolor.
Su cuerpo lo obliga, carece de voluntad,
no es consciente. La incapacidad para
comprender la ilicitud de su conducta
podría considerarse como atenuante. Un
trastorno de la conducta generado por el
stress producto de las condiciones indig-
80
nas de su entorno, o un trastorno psicoló-
gico asociado a las condiciones de mar-
ginalidad y a los efectos del síndrome
de abstinencia puede, incluso, eximir al
acusado de responsabilidad.
En España, hay jurisprudencia relaciona-
da con la atenuación de la pena cuando la
conducta ha sido influenciada por el sín-
drome de abstinencia. Una Sentencia de
22 de mayo de 1998, del Tribunal Supre-
mo de España exime completamente de
responsabilidad penal cuando el síndro-
me de abstinencia a causa de la depen-
dencia impida en todo caso comprender
la ilicitud del hecho o actuar conforme a
esa comprensión. La atenuación precisa
una profunda perturbación que disminu-
ya sensiblemente la capacidad culpabilís-
tica sin anularla, es decir, aun conservan-
do la apreciación sobre la antijuridicidad
del hecho; la influencia de la droga puede
manifestarse tanto por la previa ingestión
o por el hábito generado por su consumo
que lleva a la ansiedad, irritabilidad o ve-
hemencia incontrolada como manifesta-
ción de una personalidad conflictiva; es
también aplicable cuando la acción de-
lictiva venga determinada por un severo
síndrome y concurra alguna deficiencia
psíquica, o cuando la adicción haya pro-
vocado un deterioro de la personalidad
que disminuya en forma notoria la capa-
cidad de autorregulación del sujeto56.
56
DOCTRINA GENERAL EN TORNO A LA
DROGADICCION y Nuevo CP: LA REVIS-
TILLA - nº 6. Publicación de la Sección Jurídica
del Departamento de Pastoral Penitenciaria Ca-
tólica. Universidad Carlos III de Madrid. Pascua
de resurrección 2001.
 Ex
fronteras

ABORDAJE PSICO-FORENSE
EN LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO
SEXUAL: LIMITACIONES DEL PROCESO
DENTRO DE LA LABOR DEFENSORIAL
Por Ps. Marisol Santana Suetta57

El abuso sexual como problemática social y jurídica ha provoca-

do por parte de diferentes profesionales la ardua labor de dirigir
sus esfuerzos hacia este síntoma del tejido social. En el campo
jurídico son muchas las demandas que día a día convierten este
tema en una preocupación pública y profesional. Cada vez más
se develan los diferentes matices que se desprenden de este pro-
blema y las infaustas consecuencias para nuestra infancia, sin
contar, por su puesto, con que el número de víctimas afectadas
por este síntoma se ha ido extendiendo e incrementando. Desde
el punto de vista jurídico, el abordaje de esta problemática se
torna complejo; en la mayoría de los casos aparecen elementos
que acrecientan la dificultad de la labor investigativa y la proba-
bilidad de un mal abordaje de la situación.
A lo largo del tiempo el manejo jurídico del abuso sexual se
ha enfocado con diferentes lógicas. En un comienzo prevalecía
una actitud escéptica frente a la evidencia y frente a las declara-
ciones infantiles que mostraban la posibilidad del abuso sexual.
Pese a que esta actitud se ha mantenido viva en algunos con-
textos, las investigaciones al respecto y el esfuerzo de algunas
disciplinas han llevado a quitarles valor a esos marcos en estas
últimas décadas. Lo anterior se ve reflejado en el incremento de
denuncias de casos de abuso sexual, sin que la ocurrencia del
problema baje en sus estadísticas.

57
Especialista en psicología jurídica. Miembro de la Asociación Colombiana de
Psicología Jurídica y Forense. Adscrita al convenio Asociación Colombiana de
Psicología Jurídica y Forense y Defensoría del Pueblo para el desempeño de
labores en el campo de la psicología jurídica.

81
 La Defensa No. 8
La psicología forense surge como un
campo de aplicación del conocimien-
to psicológico al campo jurídico, espe-
cíficamente en el contexto forense. La
evaluación forense en casos de presunta
violencia sexual permite evaluar la cre-
dibilidad del testimonio en menores. No
es la credibilidad de la persona lo que se
evalúa, sino la credibilidad del testimo-
nio para el caso concreto, lo que interesa
en las decisiones judiciales.
Al hablar de credibilidad se hace referen-
cia a la fiabilidad del testimonio, si lo que
el menor dice es lo que realmente ocurrió.
Es el grado de exactitud que le atribuye
a un testigo o a un testimonio (Juárez
López, 2004). Un testimonio es creíble
si se basa en los hechos que el narrador
ha experimentado directamente; no lo es
si se basa en invenciones, sugestiones, o
hechos narrados por una tercera persona
que los memorizó.
Cada vez más se eleva el número de casos
en que el testimonio es la única evidencia
con que se cuenta para confirmar o reba-
tir la existencia del abuso sexual. Por esto
la necesidad de crear procedimientos que
permitan evaluar en qué medida el testi-
monio del menor se ajusta a los hechos.
Dentro de los procesos propios del psi-
cólogo forense se halla la elaboración
de peritajes, procedimiento con que se
realiza una evaluación psicológica de
las partes en conflicto para que se tomen
decisiones de orden judicial relacionadas
con el derecho civil, penal, administrati-
vo, laboral, penal militar.
82
La entrevista psicológica forense aparece
como una herramienta para obtener de
manera imparcial la declaración de un
menor, de manera que aporte a la toma
justa de decisiones en los sistemas de jus-
ticia. Su objetivo estriba en aprovechar
al máximo las capacidades del menor,
evitando los problemas derivados de sus
limitaciones. La investigación ha desa-
rrollado diferentes técnicas de entrevis-
ta para menores que presuntamente han
sido objeto de violencia sexual; también
se han elaborado técnicas de asistencia
a la memoria, que pretenden aumentar
la calidad y la cantidad de información
obtenida de víctimas y testigos de críme-
nes.
Lo anterior permite vislumbrar que fren-
te al manejo psicológico en casos de deli-
to sexual, la labor debe apuntar a evaluar
la credibilidad del testimonio del menor
cuando se tiene acceso a éste. En caso
contrario se debe retomar cualquier eva-
luación a entrevista psicológica realiza-
da al menor por otras entidades, para así
poder realizar una evaluación minuciosa
del informe con el objetivo de develar in-
consistencias teóricas, metodológicas y
mala praxis dentro de la realización de la
entrevista al menor.
Uno de los temores que sobrevienen con
la recepción de la solicitud pericial en los
casos de delito sexual es revictimizar al
menor. Al ser sometido a una entrevis-
ta en que necesariamente se abordará el
tema objeto de investigación el menor re-
experimentará el suceso traumático58. La
evidente relación entre el abuso sexual

y las posteriores consecuencias psico-
lógicas, son ampliamente reconocidas y
desarrolladas hoy en día e, incluso, diag-
nosticadas bajo el concepto de situación
traumática. Al hablar de revictimización,
se hace referencia a lo que la victimolo-
gía ha denominado como victimización
secundaria, es decir, aquella que se deri-
va de las relaciones de la víctima con el
sistema jurídico penal59.
Lo anterior persiste y se hace evidente
dentro de la labor pericial psicológica en
el ámbito defensorial, porque como se
sabe, en los casos en que se logra tener
acceso al menor para evaluar su testimo-
nio, éste ya ha pasado por un sin-número
de situaciones que lo han llevado a reex-
perimentar el suceso traumático.
Sólo en determinadas ocasiones se tiene
acceso al menor, víctima del presunto
hecho, y cuando se logra efectuar una
entrevista con el objetivo de evaluar el
testimonio, el perito se ve enfrentado a
una serie de restricciones. Uno de esos
obstáculos es el paso del tiempo a que
ha estado sujeto el relato; además, en la
mayoría de los casos, el menor lo ha teni-
do que repetir una y otra vez a diferentes
profesionales que participan en la inves-
tigación.
Estas entrevistas previas realizadas al
menor, a su vez soportan nuevos retos. Se
sabe de antemano que muy pocos profe-
sionales se encuentran capacitados para
realizar una entrevista totalmente ajena a
estrategias que disminuyan la exactitud
de la información del menor. En la ma-
yoría de los casos estas entrevistas traen
Ex
fronteras
consigo respuestas contaminadas: apa-
recen en el relato detalles que quizás no
provengan de la vivencia del menor. La
introducción de preguntas cuyas respues-
tas admiten pocos grados de libertad pue-
de alterar el recuerdo subsecuente de los
hechos, así como generar aquiescencia60.
Es necesario examinar la manera de
conducir la entrevista, ya que la pre-
sencia de sugerencias no-intenciona-
das, preguntas directivas, presiones del
interrogador sobre el menor, interrup-
ciones, refuerzo selectivo de ciertas
58
“Acontecimiento estresante y extremadamente
traumático, donde el individuo se ve envuel-
to en hechos que representan un peligro real
para su vida o cualquier otra amenaza para su
integridad física ; el individuo es testigo de un
acontecimiento donde se producen muertes, he-
ridas o existe una amenaza para la vida de otras
personas; o bien, el individuo conoce a través
de otras personas cercanas acontecimientos que
implican muertes inesperadas o violentas, daño
serio o peligro de muerte o heridas graves. La
respuesta del sujeto a este acontecimiento debe
incluir temor, desesperanza y horrores intensos
(o en los niños, un comportamiento desestructu-
rado o agitado)”. Juárez López, Joseph Ramón
(2004). La credibilidad del Testimonio Infantil
ante supuestos de abuso sexual. Tesis Doctoral.
Universidad de Girona. ( retomado del DSM-IV
Manual diagnóstico y estadístico de los trastor-
nos mentales)
59
Investigaciones del Instituto de Victimología,
Madrid. Los proyectos Fénix I y II forman par-
te de un programa de investigación en el campo
del estrés postraumático, que comienza en el año
1986 y se extiende hasta la actualidad. Artículo
tomado de Internet.
60
Juárez López, Joseph Ramón (2004). La credi-
bilidad del Testimonio Infantil ante supuestos
de abuso sexual. Tesis Doctoral. Universidad de
Girona.
83
 La Defensa No. 8
respuestas, uso de técnicas sugestivas o
algún tipo de acercamiento pueden dis-
minuir la calidad de la información su-
ministrada. Este tipo de errores se ven
no sólo en la entrevista realizada por el
perito en psicología, sino también en las
entrevistas previas a que el menor ha sido
sometido.
Sumado a esto, casi siempre el menor es
remitido a una terapia de intervención
o asesoría psicológica, lo cual le genera
toda una resignificación de lo presunta-
mente experimentado, además de intro-
ducir una serie de detalles, como nuevas
palabras en el relato del menor. Si bien,
en contextos clínicos, un clima de sopor-
te incondicional puede contribuir a alcan-
zar el objetivo terapéutico, los objetivos
en contextos jurídicos son otros, básica-
mente llegar a “la verdad”, y ello exige
una aproximación distinta.
Hasta acá ya tenemos tres limitantes: el
paso del tiempo, la cantidad de veces en
las cuales se repitió el relato y el tipo de
entrevista que se suministró, y la asesoría
o terapia psicológica que recibió el me-
nor.
Así las cosas, en algunos casos el menor
se retracta ante el perito de la defensa, lo
cual puede, de pronto, confirmar la mala
praxis habida antes en la recepción del
testimonio del menor. Pero ésa es tan
solo una posibilidad, porque la gama es
amplia: el menor puede referir aconteci-
mientos realmente vividos o, en un inten-
to de adaptación a la situación, el menor
puede retractarse del relato suministrado
en un principio o, debido a un interés per-
84
sonal, el menor puede proporcionar una
declaración falsa o, pese a que declara
hechos que percibió y experimentó, sus
recuerdos están contaminados e influidos
por factores sociales en tal forma que no
es posible determinar su realidad. A es-
tas alturas, muchas son las hipótesis que
pueden analizarse.
Es necesario tener presente que lo ante-
rior es producto de un análisis general
de la situación, pero cada caso es único
y particular, y merece una evaluación di-
ferente, encaminada a resolver estos obs-
táculos.
No se trata de adaptar la ley a la psico-
logía, pero sí de intentar adaptar la ley al
funcionamiento de los sujetos. Es preciso
escuchar las voces de otros campos que
escapan a este tipo de competencia legal,
y pedir asesoramiento. Un primer paso
de la psicología jurídica, y específica-
mente de la psicología forense, consiste
en identificar estas fallas dentro de los
procedimientos, y proponer soluciones.
Se conoce que en países como Israel, todo
menor de 15 años relacionado con alguna
acción criminal, ya sea como víctima o
como testigo, debe ser entrevistado antes
de que pasen 72 horas desde la denuncia,
pero lo más importante es que estas en-
trevistas deben ser grabadas en audio, y
normalmente los niños ya no son interro-
gados de nuevo61.
61
Juárez López, Joseph Ramón (2004). La credi-
bilidad del Testimonio Infantil ante supuestos
de abuso sexual. Tesis Doctoral. Universidad de
Girona.

En Argentina, el Ministerio Público Fis-
cal, específicamente la oficina de Asis-
tencia a la Víctima del delito, por medio
del Procurador General dispuso “instruir
a los Sres. Fiscales para que en todos
los casos en los que les corresponda in-
tervenir a fin de dilucidar un hecho que
habría tenido como víctima a un menor
de edad o en el que un menor de edad
deba declarar como testigo, adopten los
siguientes recaudos:…B) En los casos
en que se solicite su declaración o peri-
cia, disponer las medidas necesarias para
evitar la multiplicidad de relatos y, si fue-
ra posible, que ésta se desarrolle en una
Sala Gessel, con participación de peritos
expertos en problemática infantil de sexo
contrario al agresor, y se disponga su fil-
mación por vídeo- tape. C.) Previamente
a requerir la declaración de un menor de
siete años de edad, se dé intervención a
la citada Oficina a fin de que se expida
acerca de la conveniencia de esta decla-
ración en relación al estado psico- físico
del menor. D) En la ocasión en que el Sr.
Fiscal tome conocimiento de la existen-
cia de una denuncia que involucra como
víctima a un menor de edad, adopte las
medidas pertinentes a fin de evitar que el
niño preste declaración o sea sometido a
pericia en sede policial”. En otro aparta-
do, que hace referencia a la metodología
a utilizar en el caso de recepción de testi-
monios de niños, agregan: “a fin de mori-
gerar los efectos tanto psicológicos como
físicos derivados de la participación del
niño en el proceso, se propone que preste
una sola y única declaración con los re-
caudos que la tornen irreproducible”62.
Ex
fronteras
Se hace especial mención en lograr un
desarrollo idóneo en los procedimientos e
impedir esencialmente la revictimización
de los niños, niñas y adolescentes: “Se
adoptarán todas las medidas necesarias
para evitar o reducir al máximo cualquier
daño psíquico o toda forma de revictimi-
zación de los niños, niñas o adolescentes
víctimas. Se procurará la realización de
los peritajes y/o testimonios en un solo
acto. El testimonio o peritaje del niño,
niña o adolescente víctima deberá ser
tomado por un profesional debidamente
capacitado, entrenado especialmente. La
habitación en la que se lleve adelante la
declaración o peritaje de la niña, niño o
adolescente víctima, debe estar debida-
mente acondicionada con instalaciones
adecuadas que garanticen su privacidad
y eviten su intimidación asegurando el
registro de la prueba”.
Si los menores pueden ser una valiosa
fuente de información para la justicia,
hoy es indiscutible. El problema que se
han planteado los juristas desde tiempos
remotos, posiblemente mucho antes que
otros profesionales relacionados con la
infancia, no es estrictamente el del inte-
rés de la información infantil, sino el de
su capacidad para expresarla adecua-
damente. Son variadas las obras en las
que establecen que el apoyo de exper-
tos supone la necesidad de que todos
los juristas y profesionales que partici-
pan en procesos infantiles tengan una
formación especializada adecuada.
62
www.mpf.gov.ar
85
 La Defensa No. 8
En Inglaterra, el denominado Comité
Pigot propone utilizar, no un video de
una sola declaración, sino una serie de
ellos que permita comparar la evolu-
ción de las declaraciones infantiles.
En relación con los niños víctimas/
testigos de delitos, en especial de abu-
so, resulta importante destacar que el
espíritu de la norma jurídica debe ser
resguardar su salud psíquica, y evitar
los amargos interrogatorios, logrando
que los niños declaren una sola vez;
el juez puede analizar la declaración
contenida en el casete o videocasete
cuantas veces sea necesario63.
La República Federal Alemana (1986)
y Canadá (1987) a través de un “ Fa-
llo de la Suprema Corte de Justicia “ y
de “algunas disposiciones del Sistema
Judicial Canadiense, respectivamente
contemplan otros métodos y técnicas
durante el testimonio de menores, ta-
les como la grabación, audio y/o vi-
deo con uso simultáneo de cámara de
Gesell. Esta última técnica permitió la
presencia pasivo-observadora o activa,
mediatizada en este último caso a tra-
vés del Interrogador Juvenil, por parte
del Juez, Fiscal, Asesor de Menores,
Oficial de Investigaciones, abogado
defensor y cualquier otra persona fa-
cultada por el Juez para intervenir en
el acto, cuyos adecuados marcos jurí-
dicos, lingüísticos y psicológicos que-
daron así fijados64.
Lo anterior demuestra y hace evidente
la necesidad de buscar procedimientos
86
que constituyan una respuesta adecua-
da a la problemática de la víctima del
delito frente al proceso penal, y garan-
ticen el pleno respeto de sus derechos
evitando una segunda victimización,
sin dejar a un lado y sin menoscabar
los derechos de los ofensores .Con
esto último, la autora se refiere a que
este tipo de alternativas planteadas
por otros países no sólo garantizan el
pleno respeto de los derechos del me-
nor sino, además, posibilitan un justo
y debido proceso dentro de la labor
defensorial.
Como se dijo en un comienzo, son po-
cos los casos en que el perito en psi-
cología solicitado por la defensa tiene
acceso al menor víctima de violencia
sexual; sin embargo, la grabación de
entrevistas previas en audio y/o video,
preferiblemente en video, realizadas al
menor permite una adecuada y oportu-
na labor pericial. La información que
proporciona durante la entrevista per-
mite la aplicación de técnicas psicoló-
gicas encaminadas a evaluar el relato
del menor para poder quizás eximir al
menor de prestar declaración nueva-
mente. Es de vital importancia poder
contar no sólo con el informe escrito,
sino también con material audiovisual
que permita acceder a la manera como
el menor fue entrevistado por el otro
profesional en psicología.
63
www.calp.org.ar
64
www.derechopenalonline.com

Lo ideal sería poder efectuar una sola
entrevista al menor en una cámara de
Gesell, técnica que permite la presencia
pasiva-activa de otros funcionarios au-
torizados a intervenir dentro de la inves-
tigación; cabría la posibilidad entonces
de que allí tuviera participación el perito
en psicología solicitado por la defensa.
Para terminar, cabe recordar que cada
actuación forense requiere un estudio
Ex
fronteras
previo que permita decidir la pertinen-
cia o no de lo requerido por el funcio-
nario judicial. Sin importar de dónde
provenga la solicitud del funcionario
judicial (Fiscalía-defensa), el psicólo-
go forense debe realizar una evaluación
objetiva, sin ánimo alguno de inclinarse
hacia la parte que lo requiera. La reali-
zación del peritaje no debe depender de
la posición política que enmarca la so-
licitud (acusación vrs defensa).
87
 Desde
la barra
Desde
la barra
 SOBRE EL ARRAIGO Y LOS
DESARRAIGOS
EN EL INTERÉS DEL SISTEMA DEL
CONTROL SOCIAL PENAL
Por: Reinere de los Ángeles Jaramillo Chaverra65

Presentación del tema y del problema

Un asunto recurrente en donde está operando actualmente el

sistema penal acusatorio colombiano, es que en las audiencias
de solicitud de imposición de medidas de aseguramiento, dadas
las circunstancias de inseguridad de las principales ciudades,
quienes más han estado siendo objeto de las acciones de policía
son los llamados vagabundos, “habitantes de la calle” o presun-
tos delincuentes sociales (vendedores ambulantes, los afecta-
dos por el desplazamiento forzado interno, los desempleados,
drogadictos, prostitutas). Han dado en hacer algunos fiscales y
“jueces de garantías” un uso y aplicación acrítica e irreflexi-
va de la privación de la libertad individual del imputado, espe-
cialmente de los llamados “habitantes de la calle”. Esgrimen el
motivo de la carencia de vivienda convencional o lugar de ha-
bitación, la “falta de arraigo66 en la comunidad” lo cual, según
esos criterios, los hace merecedores de detención y privación
de la libertad, a fin de que se les pueda hacer comparecer en la
investigación, para comunicarles las actuaciones procesales y la
decisión judicial final o sentencia, según el caso.
Pero, en gracia de discusión del tema, interesante sería plantear-
nos interrogantes convergentes: ¿En realidad, los “habitantes de

65
Abogada y socióloga, defensora pública de la regional Bogotá.
66
El arraigo está ligado a las raíces que echan las personas en los espacios (puentes,
casas, calle) donde han decidido permanecer por diversas circunstancias, consti-
tuyendo ese espacio el lugar donde cotidianamente se les ubica y donde establecen
relaciones de todo tipo.

91
 La Defensa No. 8
la calle” no comportan “arraigo social
en la comunidad”? ¿Por qué el Nue-
vo Sistema Penal Acusatorio tiende
a constituirlos prioritariamente en la
población objetivo de sus ejecutorias?
¿Qué mensaje es el de un incierto
“arraigo en la comunidad”, en un país
que en las últimas décadas ha estado
siendo arrojado al desarraigo, donde
cerca de 3 millones de compatriotas
han sido arrancados por la violencia
política de sus raíces campesinas, labo-
rales, familiares, culturales, y se cons-
tituyen ahora en “nuestros” habitantes
de la calle”? Expreso mi convicción
de que los problemas que subyacen a
estos interrogantes podrían contribuir
a provisionales reflexiones en algún
modo fructíferas para la labor de quie-
nes ejercemos la defensa pública en el
contexto de los nuevos escenarios del
control social penal. Me propongo en
las líneas que siguen presentar los ca-
racteres del primero de los problemas,
por revestir interés práctico en la labor
de la defensa pública.
1. Arraigo y desarraigo como fenó-
meno problemático social hoy en Co-
lombia.
Si no fuera porque el argumento de “la
falta de arraigo en la comunidad67”
expuesto por los funcionarios de Fis-
calía y jueces de garantías a la hora de
definir medidas de aseguramiento del
imputado, afecta uno de los más firmes
principios fundantes del Estado Cons-
titucional, uno de los más caros valo-
92
res de la modernidad, cual es el de la
libertad, no estaríamos gastándole fós-
foro a tan difuso (en el campo jurídi-
co) concepto del “arraigo”, el cual en
nuestra dolorosa realidad colombiana
ha adquirido mayor interés y sentido
de ausencia. Con ocasión del drama de
las migraciones sociales internas, espe-
cialmente del desplazamiento forzado
interno por motivos de violencia políti-
ca, estos desplazados están engrosando
las principales ciudades colombianas,
como el Distrito Capital de la Repú-
blica, y son ellos los nuevos habitantes
de la calle, y por ello probablemente el
incremento de los desempleados, ven-
dedores ambulantes, los drogados, los
prostituidos…el incremento de presun-
tos delincuentes sociales.
La referencia frecuente a los problemas
de inseguridad ciudadana en ciudades
colombianas –de la cual son reflejo
dinámico los dispositivos de control
social penal –, es asignada con priori-
dad a sectores de población que, por su
condición de desvalidos, de desprote-
gidos sociales, de seres expuestos a la
vulnerabilidad social, se ven impelidos
a estados generadores de perturbación
social, que luego son objeto de “polí-
ticas de seguridad pública”, en sentido
policivo68. El Distrito Capital de la Re-
67
Artículo 312 Num.1º. Ley 906 de 2004
68
Como se evidencia en el presente debate en Bo-
gotá sobre las cifras de seguridad con relación a
la aplicación del Nuevo Sistema Penal Acusato-
rio

pública, en las últimas dos décadas, ha
sido receptor de vastos sectores de po-
blación migrante, principalmente como
resultado de los problemas de despla-
zamiento forzado interno del país. Esto
ha puesto a prueba la ciudad en térmi-
nos de programas de atención, de se-
guridad social en educación y empleo,
lo cual no ha sido suficiente porque el
fenómeno ha tendido a reproducirse y a
desbordar los dispositivos instituciona-
les de la ciudad. No puede ser extraño
o inexplicable entonces que, bajo esta
atmósfera social, el tema de la “insegu-
ridad ciudadana” sea el tema recurren-
te de la judicialización de vagabundos,
desempleados, raponeros, drogadictos
y prostitutas, vendedores ambulantes y
habitantes de la calle.
Recientes debates sobre las cifras de la
“seguridad” en Bogotá han girado en
torno al hecho de que, con la aplicación
del nuevo sistema penal acusatorio,
este sistema viene judicializando inten-
sivamente a sectores de población que
antes no eran incorporados y procesa-
dos de manera inmediata y notoria, lo
cual ha visibilizado a aquellos sectores
desvalidos y socialmente vulnerables,
hecho éste que expresa el incremento
de cifras con mayor operatividad del
sistema acusatorio, y que se presenta
como el indicador más claro de su fun-
cionamiento. Con todo, la realidad y
percepción desde la Defensa Pública es
precisamente el hecho de que quizá sea
cierto que el nuevo sistema tiende a ser
eficaz al operar contra esos sectores de
Desde
la barra
población socialmente desprotegidos,
pero no todavía respecto de los núcleos
gruesos de la delincuencia organizada
relacionada con la corrupción política
y el saqueo del patrimonio público de
todos los colombianos. Eso hace más
cruda y cruel la realidad social de esos
sectores de población vulnerables, que
acaparan la aplicación de algunas me-
didas y figuras jurídicas, como la del
arraigo, que me ocupa ahora.
El tema problemático del “arraigo en la
comunidad” del imputado (o mejor, el
desarraigo de aquellas personas prove-
nientes de esos sectores sociales y por
ello merecedores de la pena privativa
de la libertad)69 es uno de esos temas
problemas que causan hoy mayores in-
quietudes e inconformidad ciudadana,
por vinculárselo de manera tan ligera a
las restricciones a la libertad individual
del imputado por parte del nuevo siste-
ma penal acusatorio colombiano.
2. Las mediaciones normativas
Al disponernos a abordar la delicada
relación entre la exigencia de “arraigo
en la comunidad” y la libertad indivi-
dual, a la luz de la Constitución y de la
ley, podría resultar pertinente un plan-
teamiento casuístico:
El día 27 de abril de 2006, siendo las
7:00 a.m, fue capturado en flagrancia
el joven Pedro Rodríguez T. portador
69
Rivera Galindo, Luis Gildardo: “Violencia y
Desplazados en Colombia”. (Ponencia)
93
 La Defensa No. 8
de 5 papeletas de bazuco que contenían
4.2 gramos del alcaloide. La captura
se produjo a escasos metros del lugar
de su “cambuche”, ubicado en el sec-
tor conocido como La Olla del barrio
Santa Librada, en la ciudad de Bogotá,
lugar donde había ubicado su perma-
nencia. Ese mismo día se realizaron las
audiencias de legalización de captura,
de imputación y de solicitud de medida
de aseguramiento, la cual consistió en
privación de la libertad, ya que el im-
putado no tenía arraigo, en palabras de
la Fiscalía. La petición fue acogida por
el Juez de garantías, sin ningún reparo,
a pesar de haberse realizado conside-
raciones de tipo jurídico y social por
parte de la defensa.
Durante aproximadamente cuatro (4)
meses, Pedro Rodríguez T. perma-
neció privado de la libertad, derecho
que recobró el día que se le profirió
sentencia, pues se aportó una certifi-
cación en la que expresó que vivía en
determinada residencia, aunque esto
último no correspondía plenamente a
la realidad.
Situaciones como la descrita en este
caso –la cual expresa en miniatura una
situación macrosocial en el orden penal
hoy – tienden en el actual sistema pe-
nal acusatorio colombiano a incremen-
tarse, y, probablemente por ello, dentro
de un par de años, a desbordarse y a
distorsionar el mejor sentido de lo esta-
blecido en la norma penal sobre el tema
del “arraigo en la comunidad”.
94
En materia del derecho fundamental a
la libertad individual de los ciudadanos
colombianos, el principio general, re-
conocido constitucional y legalmente,
es que la privación de la libertad debe
ser una decisión judicial excepcional
y no la regla general, especialmente
cuando los afectados por tales decisio-
nes judiciales son personas socialmen-
te vulnerables, débiles o desprotegidas
del Estado Social de Derecho70.
En efecto, en el preámbulo de la Cons-
titución Política Colombiana estableci-
mos:
“El pueblo de Colombia,en ejercicio
de su poder soberano, representado por
sus delegatarios a la Asamblea Nacio-
nal Constituyente, invocando la protec-
ción de Dios, y con el fin de fortalecer
la unidad de la Nación y asegurar a sus
integrantes la vida, la convivencia, el
trabajo, la justicia, la igualdad, el cono-
cimiento, la libertad y la paz, dentro de
un marco jurídico, democrático y par-
ticipativo que garantice un orden polí-
tico, económico y social justo, y com-
prometido a impulsar la integración de
la comunidad latinoamericana, decre-
ta, sanciona y promulga la siguiente:
CONSTITUCION POLITICA DE CO-
LOMBIA”
De modo que, dentro de esos ocho (8)
principios y valores superiores de fi-
losofía política, el de la libertad, allí
reconocido y expreso, ostenta un ran-
70
Constitución Política, Artículo 28

go singularísimo por ser condición de
posibilidad de realización de los demás
principios y valores, y por ser de la
esencia de los de la vida humana y de
la dignidad de la persona. En este re-
conocimiento expreso sobre la libertad
del Preámbulo Constitucional existe en
consecuencia un componente vincu-
lante con el conjunto de la Constitución
Política y su desarrollo legal, especial-
mente el penal; y por ello también de-
bería constituir una fuente permanente
de inspiración e invocación de autori-
dad normativa para operadores judi-
ciales, abogados de la defensa pública
y demás profesionales del derecho, lo
que al parecer es lo que está faltando
actualmente a una parte importante de
los operadores judiciales de la adminis-
tración de justicia penal en el presente
sistema penal acusatorio colombiano71.
Al examinar las evaluaciones de los
componentes circunstanciales que ro-
dean el tratamiento y decisiones que
afectan el derecho de libertad de ciu-
dadanos imputados o acusados, en el
contexto normativo del “Régimen de la
Libertad y su Restricción” que se ha es-
tablecido en la legislación penal vigen-
te, especialmente en el momento judi-
cial de “Medidas de Aseguramiento”,
se observa el juego del arbitrio, espe-
cialmente de los operadores judiciales,
con la libertad ciudadana de imputados
o acusados. Porque en términos del ré-
gimen de libertades colombianas, limi-
tar la libertad con el argumento de que
no comportan “arraigo en la comuni-
Desde
la barra
dad”, en aras de hacer cumplir con una
condición procedimental de “compare-
cencia” de imputados o acusados den-
tro del proceso judicial, termina des-
bordando y distorsionando principios
constitucionales como el de la cláusula
general de libertad, lo cual no corres-
ponde al espíritu garantizador de la le-
gislación penal vigente72.
Además, el examen de estas circunstan-
cias de decisiones judiciales sobre la li-
bertad, también indica que muchísimas
“solicitudes de privación de libertad”
por parte de funcionarios judiciales im-
plican –a la luz de la cruda realidad co-
lombiana – falta de los “elementos de
conocimiento necesario para sustentar
la medida” solicitada y ausencia de en-
foques de “evaluación en audiencia” 73
nutridos en la hermeneútica sistemáti-
ca, con la riqueza compleja del país que
vivimos ( o padecemos) la mayoría de
los colombianos. El concepto mismo
de “domicilio”, que se entiende como
determinante en las decisiones judicia-
les respecto de la libertad, es concebido
restrictivamente por parte de operado-
res judiciales, pues se lo refiere y limita
a la “residencia”, desconociéndose que
el concepto de domicilio expresa lu-
gares y espacios sociales más amplios
que los muros hogareños con los cuales
71
“Regimen de la Libertad y su Restricción” (Títu-
lo IV, Código de Procedimiento Penal)
72
Sentencia C-730 de 2005 M.P. Alvaro Tafur Gal-
vis.
73
Artículo 306, Código Procedimiento Penal (Ley
906 de 2004).
95
 La Defensa No. 8
se identifica la residencia74; por esto, un
funcionario judicial difícilmente puede
pensar que un habitante de la calle pue-
da comportar arraigo, pues lo visible
hoy en estos habitantes es que tienen en
una parte de la ciudad su domicilio; y
de sus domicilios son capturados recu-
rrentemente por la policía, con lo cual
la garantía de “comparecencia” no es
problema mayor. Problema mayor, más
bien, sí es, en la decisión de un funcio-
nario judicial, distorsionar la cláusula
constitucional de libertad en aras de
“realizar” un procedimiento de “com-
parecencia”.
La regulación o restricción de la li-
bertad individual de imputados o acu-
sados, que no desborde ni distorsio-
ne la referida cláusula constitucional
de libertad, exige de los operadores
de la administración de justicia penal
una acertada ponderación entre lo es-
tablecido como filosofía política de la
libertad en el Preámbulo de la Cons-
titución, sus cláusulas convergentes
(Art. 13 y 28), las normas rectoras de
96
la legislación penal (Art.2º. y 295), y
las garantías y conquistas establecidas
en los tratados internacionales de dere-
chos humanos (Declaración Universal,
Art.3 y 4; Declaración americana de
los Derechos y Deberes del Hombre,
Art.1º. y 25; Convención americana de
los Derechos Humanos, Art.7º.; Pacto
Internacional de los Derechos Civiles
y Políticos, Art.1º.), los que han sido
ratificados por Colombia y que son
de obligatoria observancia (Bloque de
Constitucionalidad y Normas Rectoras
de Integración).
Expreso mi convicción de que sólo
de este modo comenzaremos a acoger
y realizar en el ámbito de la realidad
colombiana, el espíritu garantista del
Nuevo Sistema Penal Acusatorio Co-
lombiano, en que los jueces de garan-
tías realicen efectiva y materialmente
las garantías, especialmente la libertad
de las personas y la dignidad humana
de los colombianos más desprotegidos
y abandonados del Estado Social de
Derecho.
74
Desconociéndose incluso aportes doctrina-
les como el de Valencia Zea sobre el tema, en
DERECHO CIVIL, Parte General y Personas.
Pag.306 Editorial Temis, Bogotá, 1.996.
 Crónicas
y relatos
Crónicas
y relatos
 EL EQUIPO DE LA DEFENSA
FRENTE A UN CASO REAL

Por Jairo Acosta Pardo75

L. G. O. es un joven de 27 años que ha tenido una vida difícil.

Ha tenido dos fallidas experiencias de convivencia en pareja que
le han dejado dos hijos a quienes debe mantener, y no tiene un
empleo estable. Su formación académica se limita a unos pocos
años de primaria y, como consecuencia de ello, solamente pue-
de obtener ingresos eventuales derivados de oficios menudos,
como hacer mandados o trabajos de pintura de brocha gorda.
Esta precaria situación lo ha conducido a desahogar sus penas
en los vicios de la calle. El alcohol y las drogas hacen parte de
su mundo cotidiano y, debido a la vergüenza que le produce esta
adicción, decidió buscar un lugar en la ciudad donde pudiera
entregarse a su vicio bajo el anonimato de la noche.
Un sábado del mes de junio de 2005, acosado por su propia
angustia, decidió ir al sitio habitual, donde adquirió licor y ba-
zuco, que consumió desde la media noche hasta la madrugada.
En la mañana se suscitó una riña entre varios asistentes al lu-
gar, hechos en los que L. G. O. resultó herido en su antebrazo
derecho con un pico de botella. Al verse herido, L. G. O. salió
del sitio, compró media botella de licor, se limpió la herida con
parte del contenido y bebió el resto, emprendiendo camino ha-
cia su casa.
En ese mismo momento, a unas diez cuadras de distancia, en
sentido contrario al de su recorrido, se presentó una gresca entre

75
Coordinador de la Unidad Operativa de Investigación Criminal del Sistema Na-
cional de Defensoría Pública.

99
 La Defensa No. 8
varias personas, quienes se agredieron
con arma blanca, resultando muerto F.
D. R. De estos hechos fue testigo el se-
ñor A. M. A., taxista que pasaba por el
lugar, y quien dio aviso a una patrulla
policial, informando que cuatro perso-
nas huían del lugar, habiendo sido he-
ridas dos de ellas en los hechos, por lo
cual era probable que se dirigieran a un
centro asistencial.
La patrulla de vigilancia inició un reco-
rrido por los alrededores, y encontró en
su camino a L. G. O., que aún presen-
taba signos de su herida en el antebra-
zo, de la cual todavía manaba sangre.
Los policiales dieron aviso del hecho,
retuvieron a L. G. O. bajo la sospecha
de haber participado en la muerte de F.
D. R., y condujeron al retenido al lugar
donde se desarrollaba la inspección al
cadáver. Por estos hechos L. G. O. fue
imputado por el delito de Homicidio
Agravado, se legalizó su captura y se le
impuso medida de aseguramiento intra-
mural. Igualmente, los implicados en el
caso fueron capturados, y aceptaron los
cargos formulados por la Fiscalía.
Pese a los esfuerzos de la Defensoría
Pública, las audiencias preliminares
dieron paso a la etapa del juicio pro-
piamente dicho. El señor defensor del
caso solicitó el servicio de investiga-
ción, y se desarrolló el programa meto-
dológico para acoger una estrategia de
refutación por el delito imputado.
El equipo de investigación dividió sus
esfuerzos en dos áreas: una de investi-
100
gación de campo, y otra de investiga-
ción criminalística. El grupo de inves-
tigación de campo inició actividades
relacionadas con la investigación de
vecindario y la reconstrucción de tra-
yectorias, para lo cual se desarrolló al-
guna evidencia demostrativa, a través
de mapas actuales de los lugares donde
ocurrieron los hechos y donde se en-
contraba el usuario en el momento de
su captura.
Se logró determinar que los implica-
dos en el hecho fueron atendidos por
heridas de arma blanca en un centro
asistencial de carácter público a las
6:30 a. m., quienes llegaron allí volun-
tariamente, y L. G. O. fue atendido en
el mismo centro a las 10:00 a. m., y fue
remitido por la Policía Nacional, bajo
custodia.
También se recolectaron entrevistas de
los testigos de cargo, especialmente la
del señor A. M. A., quien manifestó que
en sus entrevistas con la policía judicial
nunca había incriminado a L. G. O., por
cuanto no lo había visto en el lugar del
hecho. También fueron entrevistados
los asistentes a la casa de consumo de
estupefacientes, quienes dieron fe de la
presencia del usuario en ese sitio hasta
la madrugada, y de la discusión en que
resultó herido. Se tomaron fotografías
de los lugares y se presentaron los di-
versos informes.
La investigación criminalística aseso-
ró al defensor público, quien solicitó
un estudio de ADN en las prendas del

usuario, a fin de establecer el descarte
de su presencia en el lugar de la muer-
te de F. D. R., y se confirmó el resulta-
do arrojado por el laboratorio de Me-
dicina Legal. También se estudiaron
las heridas que presentaba el usuario,
y se concluyó que las mismas no ha-
bían sido causadas por arma blanca
sino con un elemento cortante de otra
naturaleza.
Con estos elementos de convicción,
que demostraban una teoría del caso
consistente con el hecho de que L. G.
O. no estaba presente en el lugar don-
Crónicas
y relatos
de resultó muerto F. D. R., se planteó a
la Fiscalía la posibilidad de solicitar la
preclusión del caso.
El representante del Estado admitió la
contundencia de la actividad desplega-
da por el equipo de la defensa en los
componentes jurídico, probatorio y fác-
tico, por lo cual se solicitó esta figura
procesal ante el Juez de Conocimiento,
que lo fue un Juez Penal del Circuito de
Bogotá, autoridad que avaló la preten-
sión, luego de escuchar la sustentación
del representante de la Fiscalía y del
señor defensor público.
101
 Crónicas
y relatos

NOTAS DE INTERÉS EN LA
INVESTIGACIÓN CRIMINAL PARA LA
DEFENSA.

Por Jairo Acosta Pardo76

Cuando se solicita el servicio de Investigación Criminal para la

Defensa debemos tener en cuenta:
• El investigador para la defensa no tiene funciones de policía
judicial, pero sus solicitudes de información tienen sustento
en el artículo de la Constitución Política de Colombia, el ar-
tículo 15 de la Ley 24 de 1992, y el artículo 36 de la Ley 941
de 2005, en los que se establece la obligatoriedad que tienen
las autoridades judiciales y administrativas de suministrar la
información que se requiera para el cumplimiento de su fun-
ción.
• El programa metodológico para la defensa es un mapa de
planificación estratégica en que se definen los lineamientos
demostrativos del tipo penal, en el cual se incluyen los ele-
mentos de la teoría del caso, y se la construye con la partici-
pación del defensor, el equipo de investigadores y peritos, y
el imputado.
• Cuando la defensa solicita la intervención en juicio del in-
vestigador para la defensa para demostrar elementos fácticos
dentro de su teoría del caso, y el Juez rechaza la petición en
la audiencia preparatoria, corresponde apelar dicha decisión
y sustentar el recurso en el marco del Bloque de Constitucio-
nalidad, habida cuenta de la facultad otorgada a la defensa en
el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos de la

76
Coordinador de la Unidad Operativa de Investigación Criminal del Sistema
Nacional de Defensoría Pública.

103
 La Defensa No. 8
Organización de Naciones Unidas
de diciembre 16 de 1966, Declara-
ción Americana de los Derechos y
Deberes del Hombre, y otros instru-
mentos internacionales.
• El equipo de investigación de cam-
po y los peritos forenses colaboran
en la estructuración y desarrollo de
tareas en los elementos fáctico y
probatorio de la teoría del caso, pero
el elemento jurídico es una respon-
sabilidad del defensor, ya que su hi-
pótesis jurídica es la que será defen-
dida en juicio.
• Cuando la estrategia del defensor es
de refutación, esto es, asistir al juicio
oral con el fin de rebatir el sustento
probatorio de la acusación o por ile-
galidad o por falta de autenticidad
de los elementos materiales proba-
torios, es necesario solicitar siempre
el acompañamiento de investigado-
res y expertos que le permitan, me-
diante el desarrollo de actividades
técnicas, científicas y de asesoría,
sustentar su teoría del caso.
• Cuando se requiera, la Dirección Na-
cional de Defensoría Pública puede
contratar los servicios de expertos en
áreas forenses específicas, de acuer-
do con las necesidades del caso.
• Los expertos forenses pueden pre-
parar evidencias demostrativas
(ayudas audiovisuales, mapas, re-
construcciones en 2D e imágenes en
3D) con el fin de aclarar puntos con-
104
cretos en la exposición del perito, y
como extensión de la palabra en el
alegato de conclusión del defensor.
• En la actualidad se cuenta con el
servicio de investigadores para la
defensa en los Distritos Judiciales
correspondientes a las Regiona-
les de la Defensoría del Pueblo de
Bogotá, Medellín, Valle del Cauca,
Santander, Risaralda, Caldas, Quin-
dío y Boyacá.
• Actividades que desarrollan los In-
vestigadores Profesionales, Técni-
cos en Criminalística y Peritos de la
Unidad Operativa de Investigación
Criminal:
Investigación de Campo:
• Labor de vecindario con desplaza-
miento al lugar del hecho, entrevis-
tas a testigos e inspección para esta-
blecer una hipótesis preliminar.
• Actividades tendientes a demostrar
el arraigo de las personas, la bús-
queda de testigos, ubicación e iden-
tificación de personas.
• Recolectar técnicamente las eviden-
cias omitidas por la Policía Judicial
en el lugar del hecho, las recolecta-
das por terceros, las evidencias que
aparezcan posteriormente.
• Asesorar al defensor en materia de
cadena de custodia.
• Preparación de testigos para su com-
parecencia a la audiencia.

• Comparecer como testigo de acre-
ditación en introducción de los ele-
mentos de convicción recolectados.
• Asesorar al defensor en la formula-
ción de una hipótesis susceptible de
ser evaluada mediante el diseño de
un programa metodológico.
• Consulta de información en enti-
dades públicas y privada del orden
nacional y local que manejen bases
de datos y archivos, útiles para acre-
ditar o desvirtuar hipótesis investi-
gativas del ente acusador.
Este tipo de labores busca:
• Confirmar o desvirtuar la versión
inicial de la policía judicial y la teo-
ría del caso de la Fiscalía General de
la Nación.
• Confirmar o desvirtuar la versión
de los testigos de cargo, o lograr su
descrédito ante el juez.
• Confirmar o desvirtuar versiones
confusas del usuario.
• Encontrar nuevas versiones de los
hechos.
• Asesorar al defensor en la formula-
ción de una hipótesis susceptible de
ser evaluada mediante el diseño de
una planificación investigativa.
• Consulta de información en entida-
des públicas y privadas del orden
nacional y local que manejen bases
de datos y archivos, útiles para acre-
Crónicas
y relatos
ditar o desvirtuar hipótesis investi-
gativas del ente acusador.
El servicio técnico y forense puede
asesorar entregando:
• Concepto técnico sobre la pertinen-
cia, conducencia e idoneidad de la
prueba técnica, y sobre el método de
investigación utilizado por la Fisca-
lía General de la Nación.
• Asesoría en la confección de contra-
interrogatorios del defensor para los
peritos que llame a declarar la Fis-
calía, y en la preparación de testigos
técnicos solicitados para el interro-
gatorio.
• Diseño del Programa metodológico
de conformidad con las necesidades
de cada caso concreto.
• Soporte científico de contradicción,
según requerimientos del caso con-
creto, elaborando pruebas técnicas
de referencia o control.
• Utilización de recursos de fotogra-
fía y vídeo, según criterios de perti-
nencia y conducencia aplicables al
caso.
• Intervención en el juicio oral como
investigador testigo para acredita-
ción o incorporación de elementos
materiales de prueba.
• Acompañamiento al defensor en au-
diencia de juicio oral como testigo
experto o asesor.
105
 La Defensa No. 8

Algunas actividades desarrolladas por • Asesoría en informes periciales de

el equipo de expertos forenses son:
• Interpretación de informes sobre
abuso sexual.
• Interpretación de informes sobre
inimputabilidad.
• Interpretación de informes sobre le-
siones personales.
• Interpretación de protocolos de ne-
cropsia.
• Interpretación de descarte en exá-
menes de ADN.
psicología clínica y forense.
• Interpretación y elaboración de fo-
tografía y vídeo forense.
• Interpretación de informes de plani-
metría.
• Solicitud de estudio e interpretación
de espectrografía de voces al Departa-
mento Administrativo de Seguridad.
El servicio forense que presta en la ac-
tualidad la Unidad Operativa a nivel
nacional y la ubicación del experto o
perito, es el siguiente:

SERVICIO UBICACIÓN DISPONIBILIDAD

Médico forense Bogotá Nacional
Psicólogo Jurídico Bogotá Nacional
Físico forense Bogotá Nacional
Técnico en escena del delito Bogotá Nacional
Fotografía y vídeo Bogotá Nacional
Planimetría forense Bogotá Nacional
Balística forense Bogotá Nacional
Grafología forense Bogotá Nacional
Contaduría forense Bogotá Nacional
Ingeniería mecánica Bogotá Nacional
Balística forense Medellín Nacional
Morfología forense Pereira Nacional
Sistemas informáticos Tunja Nacional

106
 www.imprenta.gov.co
Conmutador: PBX (0571) 457 80 00
Diagonal 22 B No. 67-70
Bogotá, D. C., Colombia