PLAN DE AUDITORIA INTERNA DE LA CORPORACION MINERA TOMA LA MANO 02 DE AGOSTO DEL 2017

Tabla de contenido
TÍTULO DEL TRABAJO: ..................................................................................................................... 1
1. POLÍTICA AMBIENTAL DE LA COMPAÑÍA MINERA “TOMA LA MANO”. ........................ 3
2. Objetivos de la Auditoría ............................................................................................................. 3
2.1. Objetivo general .................................................................................................................... 3
2.2. Objetivo especifico ............................................................................................................... 3
3. Justificación ................................................................................................................................... 4
4. TERMINOLOGIA PRINCIPAL UTILIZADA EN LAS AUDITORIAS ...................................... 4
4.1. Ambiente: ................................................................................................................................ 4
4.2. Aspecto Ambiental: ................................................................................................................. 5
4.3. Auditoría (Ambiental o del SGA): ............................................................................................ 5
4.4. Auditado: ................................................................................................................................. 5
4.5. Equipo Auditor ........................................................................................................................ 5
4.6. Impacto Ambiental: ................................................................................................................. 5
4.7. Mejora Continua: .................................................................................................................... 5
4.8. No Conformidad: ..................................................................................................................... 5
4.9. Sistema de Gestión Ambiental (SGA): ..................................................................................... 6
4.10. Observación:........................................................................................................................ 6
4.11. Política Ambiental: .............................................................................................................. 6
5. COMPORTAMIENTO DE LOS AUDITORES .......................................................................... 6
5.1. Conducta Ética:........................................................................................................................ 6
5.2. Profesionalidad: ...................................................................................................................... 6
5.3. Confidencialidad:..................................................................................................................... 6
6. TIPOS DE AUDITORIAS A UTILIZAR ...................................................................................... 6
6.1. Internas: .................................................................................................................................. 6
7. ALCANCE DE LA AUDITORÍA ............................................................................................................ 7
8. DOCUMENTOS REFERENCIA ................................................................................................. 7
9. MIEMBROS EQUIPO AUDITOR ............................................................................................... 8
10. LUGAR Y FECHA DE REALIZACIÓN .................................................................................. 9
11. IDIOMA AUDITORÍA ................................................................................................................ 9
12. UNIDADES ORGANIZACIONALES AUDITADAS .............................................................. 9
13. CRONOGRAMA Y DURACIÓN DE LAS ACTIVIDADES ................................................ 10

TÍTULO DEL TRABAJO:

 PLAN DE AUDITORIA INTERNA DE LA CORPORACION MINERA TOMA LA MANO 02 DE AGOSTO DEL 2017

PLAN DE AUDITORIA PARA LA CORPORACION MINERA TOMA LA MANO S.A

(planta concentradora)

INTRODUCCION

Al hablar de auditoría ambiental, tenemos que referirnos en primer lugar a la

legislación ambiental nacional e internacional relacionada con el tema existente en
cada país por cada actividad y a la voluntad expresa de la empresa de cumplir dicha
legislación. En la mayoría de los casos las No Conformidades (NC) y observaciones
(O) pueden estar relacionados a los siguientes factores: limitada difusión y
comunicación de los temas ambientales entre el personal y a las diversas áreas dentro
la compañía minera, Ineficiente control operacional y registros en el manejo de
residuos, descuido de ciertas jefaturas en implantar oportunamente las medidas
ambientales, la socialización de la política ambiental de la empresa es limitada y otros.
Estas NC y O genéricas que involucran a todas o varias áreas de la empresa
ocasionando un malestar en otras áreas que si cumplen las responsabilidades y esto
genera un conflicto dentro de la organización.

Para una empresa es fundamental determinar las áreas donde se pierde los recursos
económicos, perdida de horas hombre de trabajo así para identificar las falencias de
cada área e invertir capital, sólo en áreas donde se y cuando se necesite para no
incurrir en gastos que posteriormente no van a dar la rentabilidad correspondiente

Las auditorías no solo deben ser vistas desde el punto técnico o económico. para
seleccionar cuándo, dónde y cómo debe realizarse una auditoría, tiene que ser un
juicio que reúna ambos parámetros, puesto que la empresa tiene que pagar las
pérdidas de credibilidad e imagen pública, multas y sanciones que la falta, omisión o
ausencia de un sistema de gestión ambiental acarrea o pagar la labor propia de la
auditoría. El costo total será para la empresa la suma del costo de la auditoría y el
costo que tienen levantar las deficiencias, teniendo en cuenta que, a mayor auditoría,
menores posibilidades de deficiencias, pero mayores auditorías conlleva también a
utilizar horas disponibles del personal auditor que normalmente son ocupadas a las
tareas propias de su responsabilidad, lo cual puede llegar contraproducente si se
llegara a descuidarlas. El valor mínimo de la suma de estas dos variables determinará
el ciclo óptimo de las auditorías.
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1. POLÍTICA AMBIENTAL DE LA COMPAÑÍA MINERA “TOMA LA MANO”.

Se consideran las siguientes políticas ambientales:

 Se esfuerza por conocer y mejorar continuamente la situación ambiental

generada por nuestras actividades, productos y procesos, implementando un
sistema de gestión ambiental basados en los requisitos de la norma
internacional ISO 14001.
 Nos comprometemos a cumplir las leyes y los reglamentos nacionales
aplicables, así como otros requisitos relacionados con el ambiente.
 Nos esforzaremos por minimizar el impacto ambiental negativo realizando
mejoramientos continuos en todas nuestras actividades, productos y procesos
y en los mecanismos del sistema de gestión ambiental y potenciar los positivos,
considerando las limitaciones económicas y tecnológicas.
 Crea las condiciones mínimas para garantizar la fiel aplicación de esta política
y proporcionar el marco para establecer, revisar y cumplir los objetivos y metas
ambientales.
 Ejecuta y mantiene continuamente programas educativos de formación,
capacitación y entrenamiento en materia de gestión ambiental, con el fin de
elevar el nivel de conciencia de nuestros trabajadores, proveedores y
contratistas.

2. Objetivos de la Auditoría

2.1. Objetivo general

 Proponer un plan de auditoría interna del Sistema de Gestión Ambiental para

la compañía minera Toma la Mano.

2.2. Objetivo especifico

 Evaluar la situación actual de cada una de las áreas de la organización

 Realizar una comparación de la situación actual de la organización con
respecto a los requisitos de la norma ISO 9001:2015 y la 140001: 2015
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 Identificar las No conformidades y las observaciones encontradas en cada una

de las áreas de la organización
 Poder implementar un Sistema de Gestión Ambiental basado en la norma ISO
140001:2015
 Proponer acciones correctivas para las no conformidades
 Conocer y registrar las condiciones ambientales de la unidad minera.
 Elaborar un informe final de todos los hallazgos en las diferentes áreas de la
empresa

3. Justificación
Mediante la auditoría se puede generar la confiabilidad de la empresa generando un
registro estadístico de las auditorías pasadas, con las cuales se evalúa el desempeño
de las áreas auditadas, siendo estos datos de gran ayuda para tomar una decisión
más exacta sobre las acciones a implementar en las áreas identificadas las no
conformidades y observaciones. Esto nos permite buscar una competitividad de la
empresa cumpliendo con su política ambiental a optimizar la efectividad de sus
recursos profesionales, técnicos y económicos e infraestructura. También se
aprovecha la ocasión para sistematizar toda la documentación inherente, agrupando
o consolidando todos los formatos para evitar nuevos documentos o doble papeleo y
al final quedan ordenadas las actividades y se reducen los costos. El análisis y
desarrollo de auditorías permite a una organización y/o empresa ser líder en el tema
ambiental en su ámbito local y nacional y así obtener una certificación ISO 14001.

4. TERMINOLOGIA PRINCIPAL UTILIZADA EN LAS AUDITORIAS

4.1. Ambiente:
Interior y entorno en el cual una organización opera. Incluye el aire, el agua,
la tierra, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y sus
interrelaciones.
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4.2. Aspecto Ambiental:

Elemento generado en las actividades, procesos y servicios de una
organización que pueden interactuar con el ambiente provocando un
impacto positivo o negativo.

4.3. Auditoría (Ambiental o del SGA):

Proceso de verificación sistemático y documentado orientado a obtener y
evaluar objetivamente evidencias que permitan establecer si el sistema de
gestión ambiental de una organización se ajusta a los criterios de auditoría
del SGA establecidos por la organización, y para comunicar los resultados
de este proceso a la gerencia.

4.4. Auditado:
Son los jefes y trabajadores de la cualquier área de la empresa que atienden
y afrontan ante los auditores el plan de auditoría propuesto. Deben hablar
con la verdad y procurar no contestar únicamente lo que pregunta o
averigua el auditor.

4.5. Equipo Auditor

Grupo de auditores, o un auditor único, son persona designadas para
realizará la auditoría determinada, este equipo de auditores también
incluirán un experto técnico que brinde conocimientos en este proceso. Este
equipo de auditores se encargará de elaborar el plan de auditoría, aplicar
las listas de verificación y finalmente realizar el reporte final.

4.6. Impacto Ambiental:

Cualquier cambio en el ambiente, se adverso o beneficioso, resultante de
manera total o parcial de las actividades, productos o servicios.

4.7. Mejora Continua:

Proceso de intensificación del sistema de gestión ambiental para la
obtención de mejoras en el desempeño ambiental general, de acuerdo con
la política ambiental de la organización.

4.8. No Conformidad:
Son los incumplimientos de la legislación ambiental vigente al cual está
obligada a cumplir la empresa y de acuerdo a su política ambiental. En las
etapas de certificación fase inicial y principal cualquier no conformidad que
se detecte es causal para que la empresa no certifique hasta subsanar y
solicitar una nueva oportunidad.
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4.9. Sistema de Gestión Ambiental (SGA):

Parte del sistema general de gestión. Incluye la estructura organizacional,
planificación de actividades, responsabilidades, prácticas, procedimientos,
procesos y recursos para desarrollar, implementar, llevar a efecto, revisar y
mantener la política ambiental

4.10. Observación:
Son los incumplimientos o desviaciones administrativas y técnicas menores
de las normas ambientales vigentes.

4.11. Política Ambiental:

Declaración por parte de la organización de sus propósitos y principios en
relación a su desempeño ambiental general, la cual constituye el marco de
referencia para la acción y definición de sus objetivos y metas ambientales

5. COMPORTAMIENTO DE LOS AUDITORES

Los auditores deben desarrollar su labor demostrando en todo momento

conducta ética, profesionalidad y confidencialidad.

5.1. Conducta Ética:

Conlleva a las exigencias de lealtad y buena fe, evitar los conflictos de
intereses, no mal utilizar la información privilegiada.

5.2. Profesionalidad:
Está basada en los principios de formación, eficiencia, cooperación,
información, legalidad, prevención de riesgos laborales, innovación, relación
con los proveedores, orientación al cliente, uso de recursos de la empresa,
colaboradores, compromiso con el medio ambiente, dedicación y mercado
de valores.
5.3. Confidencialidad:
Se concreta en mantener con criterio moral el secreto profesional, la
propiedad intelectual y los conocimientos y formas de hacer las cosas.

6. TIPOS DE AUDITORIAS A UTILIZAR

6.1. Internas:
Se planifican y desarrollan utilizando el personal profesional capacitado y
propio de la empresa que son los jefes de área de las principales áreas
operativas. Se propone que este sea el modelo óptimo a utilizar porque con
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ello se logra que se involucren todos los jefes operativos de la empresa y se

genere una sana competencia interna en la cual todos buscan superar o
minimizar las debilidades ambientales de las áreas a su cargo.

7. ALCANCE DE LA AUDITORÍA

Las áreas a auditar son las siguientes:

 laboratorios
 Procesos de separación del mineral
 Pasivos ambientales mineros
 Almacén de reactivos
 Los relaves mineros
 Almacén general
 Instalaciones para servicio del personal
 Áreas administrativas
 Programas de servicio a la sociedad
 Seguridad y salud ocupacional

8. DOCUMENTOS REFERENCIA

La actividad minera en el país está regulada por la legislación vigente, la cual toda
empresa minera, así como la UMTLM debe tener presente para desarrollar sus
actividades, existe la necesidad de actualizar y aumentar permanentemente la relación
que a continuación se presenta.

 Revisión del Sistema de Gestión Ambiental de la Compañía Minera Toma la

Mano
 Código del Medio Ambiente, aprobado por el Decreto Legislativo N° 613;
Capítulo III en sus Artículos 8 y 9 ; Capítulo IV en sus Artículos 14 ,15, 16 y 17,
Capitulo XII y Capitulo XIX en su Artículo N° 112.
 Ley General de aguas, Decreto Legislativo N° 17752; Reglamento de los Títulos
I, II, III de la ley general de Aguas Decreto Supremo N° 007-84-S.A., Artículos
81 y 82.
 Texto Único Ordenado de la Ley General de Minería, Decreto Supremo N° 014-
92-EM.
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 Reglamento del Título Décimo Quinto del Texto Único Ordenado de la Ley
General de Minería sobre el medio ambiente, Decreto Supremo N° 016-93-EM;
Numeral 3 del Artículo N° 7.
 Modificación del Reglamento del Título Décimo Quinto del Texto Único
Ordenado de la Ley General de Minería, Decreto Supremo N° 059-93-EM, en
cumplimiento al Artículo N° 5, se publicó los Protocolos de Monitoreo de
Calidad de Aguas y Aire.
 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera, Decreto Supremo N° 046-2001-
EM
 Normas de Control Ambiental Aplicables a Nivel Internacional, recomendados
por la Organización Mundial de la Salud (O.M.S.) y el Consejo Interamericano
de Seguridad.
 Guías para la Elaboración de Estudios de Impacto Ambiental. Aprobado por
Resolución Directoral N° 013 - 95- EM/DGAA.
 Niveles Máximos Permisibles para efluentes líquidos minero metalúrgico
aprobado por Resolución Ministerial Nº 154-2012-MEM-DM
 Ley N°29783 y su modificatoria Ley N° 30222, Ley de seguridad salud y salud
en el trabajo.
 prevenir que ocurran los accidentes y enfermedades laborales y promover una
cultura de prevención en la actividad minera. Mediante el Reglamento de
Seguridad y Salud Ocupacional en Minería D.S. N° 024-2016-EM
 Niveles Máximos Permisibles de elementos y compuestos presentes por
emisiones gaseosas provenientes de las unidades minero-metalúrgicas,
Resolución Ministerial N° 315-96-EM/VMM.
 Se tomará como documento de referencia la Norma ISO 9001:2015 y al ISO
140001:2015

9. MIEMBROS EQUIPO AUDITOR

MIEMBROS EQUIPO AUDITOR

CUEVA FERNANDEZ Josue A.
AUDITORES FARROMEQUE FERNÁNDEZ Sara E.
NIÑO CADILLO Neshla K.
AUDITADO COMPAÑÍA MINERA TOMA LA MANO
JEFE AUDITOR
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EXPERTO TECNICO

DATOS DE LA EMPRESA AUDITORA

UNASAM -FACULTAD DE CIENCIAS DEL
EMPRESA AUDITORA AMBIENTE- ESCUELA DE INGENIERIA
AMBIENTAL
DIRECCION
CÓDIGO POSTAL
TELEFONO
E-Mail

10. LUGAR Y FECHA DE REALIZACIÓN

Ubicado al norte de Huaraz, en el distrito de Cátac, provincia de Recuay departamento de
Áncash.

Altitud: 3732 msnm

Coordenadas UTM: 94556.02 S; 772444.79 O.

Las fechas a realizarse la auditoria serán: del 11 al 15 de septiembre del 2017.

11. IDIOMA AUDITORÍA

El idioma a emplear para esta auditoria será el español

12. UNIDADES ORGANIZACIONALES AUDITADAS

 gerente de las operaciones
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 gerente de seguridad salud ocupacional

 gerente de asuntos ambientales
 jefe de laboratorio
 gerente de servicio al personal
 gerente de responsabilidad social.

13. CRONOGRAMA Y DURACIÓN DE LAS ACTIVIDADES

La fecha estimada para la aplicación de las listas de verificación y, las horas de inspección
diarias serán 6 horas, por periodo de 3 dias

serán:

Días
Área
11 12 13 14 15
horas
1 2 3 4 5
Reunión de coordinación con los
representantes de la empresa
Laboratorios
Procesos de separación del mineral
Pasivos ambientales mineros
Almacén de reactivos
Los relaves mineros
Almacén general
Instalaciones para servicio del personal
Área administrativa
Programas de servicio a la sociedad
Seguridad y salud ocupacional
Entrega del Informe Final

1. Dirección General: Junio 23

2. Administrativa: Junio 24

3. Ventas: Junio 25

a. Programas Institucionales

b. Programas Juveniles
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4. Operativa: Junio 26

La duración de las actividades será no más de tres horas para cada

área.

Programar las reuniones con la Administración

Las reuniones con la administración serán dos, una al principio de la auditoría y otra al
finalizar la misma.

Requisitos de confidencialidad

La organización Divulga ha solicitado un cuidado especial de la documentación sobre todo

aquella que implica los procedimientos para la realización del servicio.

Distribución del informe de auditoría y fecha de emisión

La entrega del reporte final estará estimada para principios de agosto. El reporte incluye las
no conformidades detectadas, así como también la propuesta a las acciones correctivas.