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CONTRALORÍA
DE LA REPÚBLICA

ANEXO N° 02
DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO – PLANIFICACIÓN DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA
PROCESO PLANIFICACIÓN DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA

Acción Acción
Simultánea Simultánea no
programada programada

Operador de UO X
SCG Web
Plan anual de
Control OCI EX

1. Registrar
Orden de
Servicio SCG Interno
Encargado de Plan
operativo UO EX
OCI
Orden de Orden de
Servicio servicio
Registrada

2. Elaborar Plan de Acción 3. Registrar Plan SCG Web SCG Web

X Plan de Acción Simultánea de Acción EX
EX
Simultánea elaborado Simultánea
Documento de 7. Registrar Documento de Ejecución de
SCG Interno acreditación documento de acreditación
Plan de acción acción
EX emitido acreditación registrado simultánea
simultánea
Jefe Equipo
X

No culminó Culminó
SCG Interno
elaboración elaboración
EX

4. Revisar Plan Plan de acción Documento de

Plan de acción Plan de acción simultánea acreditación
simultánea
de Acción simultánea
Simultánea
Responsable de
la UO 5. Aprobar Plan de Acción 6. Emitir
X Plan de Acción Simultánea documento de
Simultánea aprobado acreditación

Responsable del Plan de acción Plan de acción

OCI simultánea no simultánea Chasqui
conforme Conforme
EX

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

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ANEXO N° 03
DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO – EJECUCIÓN DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA
PROCESO EJECUCIÓN DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA

Planificación Comunicación Comunicación

de acción de situaciones fuera de situaciones fuera
simultánea del objetivo del del objetivo del
servicio de control servicio de control

8. Elaborar 9. Remitir
Documento de Comunicación Documento de
documento de documento de
acreditación inmediata de comunicación de
comunicación de comunicación de
registrado situaciones fuera del situaciones fuera de
situaciones fuera del situaciones fuera del
objetivo elaborada objetivo remitido
objetivo objetivo Documento de
comunicación de
Documento 1. Acreditar al
de acreditación Documento de riesgos de daño
equipo ante la
situaciones fuera inminente registrado
entidad 4. Elaborar
Jefe Equipo del objetivo no Documento de
conforme documento de comunicación de
comunicación de riesgos de daño SCG Web
Documento de X riesgos de daño inminente 7. Registrar
Equipo elaborado EX

comunicación de inminente documento de

acreditado
riesgos de daño comunicación de
Documento de
inminente registrado comunicación de riesgos riesgos de daño
Chasqui SCG Interno
de daño inminente inminente
EX
EX

X
Existen situaciones Existen riesgos de
3. Determinar No existen riesgos daño inminente que
fuera del objetivo
2. Obtener Evidencias de daño inminente deban comunicarse
evidencias obtenidas
X riesgos a
que deban
que deban
comunicar comunicarse a la al titular de la
comunicarse entidad
CGR

Papeles de
trabajo V

Auditor
X

Elaboración de
informe de
Culmina plazo de
acción
ejecución
simultanea

5. Aprobar
Documento de documento de
comunicación de riesgos comunicación de
de daño inminente riesgos de daño Comunicación 10. Revisar
de situaciones fuera documento de Comunicación
inminente SCG Interno
del objetivo del comunicación de situaciones fuera
servicio de control situaciones fuera del objetivo del EX
Responsable de la UO
del objetivo servicio de control
Documento de
Documento de
Chasqui comunicación de riesgos
comunicación de de daño inminente 12. Aprobar
EX riesgos de daño X registro de Registro
inminente aprobado situaciones fuera aprobado
del objetivo
Documento de Documento de
comunicación de comunicación de
6. Remitir documento
Documento de situaciones fuera situaciones fuera
de comunicación de SCG Web
comunicación de del objetivo no del objetivo
riesgos de daño
riesgos de daño conforme conforme EX
inminente al titular de
inminente remitido
Responsable del OCI la entidad Documento de
comunicación de riesgos
de daño inminente

SCG Interno SCG Web

EX
EX

Sistema de
Control
Operador UO Simultáneo EX
11. Registrar Situaciones fuera
situaciones fuera del objetivo
del objetivo registrada
Comunicación
de situaciones fuera
del objetivo del
servicio de control

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

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ANEXO N° 04
DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO – ELABORACIÓN DE INFORME DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA – ELABORACIÓN DE INFORME POR UO
PROCESO DE ELABORACIÓN DE INFORME DE ACCIÓN SIMULTÁNEA – ELABORACIÓN DE INFORME POR UO

Papeles
de trabajo

Ejecución de 1. Revisar
acción Culmina plazo resultados MTD
Papeles
simultánea de ejecución generados en la EX
de trabajo
fase de ejecución
Papeles
de trabajo
Auditor
11. Culminar la
organización Papeles de
de papeles de trabajo cerrados
V trabajo

Existen
Existen o no X
situaciones
riesgos dentro
fuera del
del objetivo
objetivo

V
Informe de Acción
X Sistema de
Simultánea
Control SCG Interno
derivado
Simultáneo EX
X EX

Informe de Informe de
2. Elaborar informe Sistema de
Acción simultánea acción simultánea 12. Concluir orden
de Acción Control 7. Derivar informe
Simultánea Informe de Acción de servicio
8. Registrar Simultáneo EX de Acción
Simultánea con
situaciones fuera Simultánea a OCI
riesgos registrado
6. Registrar designado
del objetivo
SCG Interno informe de
Jefe Equipo Informe de Acción
X
Sistema de Acción EX
Orden de
Simultánea
Control Simultánea Informe de Acción servicio
Situaciones Simultáneo EX elaborado Simultánea sin concluido
fuera del riesgos registrado
objetivo
registrado

Informe de Informe de
Informe de Acción Simultánea
Acción
Acción Simultánea con riesgos
Simultánea no
3. Revisar
9. Revisar Informe de conforme
informe de
situaciones fuera Acción Simultánea X
Acción
del objetivo Simultánea Informe de 4. Aprobar Informe de 5. Comunicar Resultados al
acción informe de Acción resultados al titular de la
simultánea Acción Simultánea titular de la entidad
conforme Simultánea aprobado entidad comunicados
Responsable de la UO X

Revisión de Revisión de SCG Interno Chasqui

situaciones fuera situaciones fuera
EX EX
del objetivo con del objetivo sin
observaciones observaciones

10. Aprobar
SCG Interno Situaciones fuera
registro de
del objetivo
EX situaciones fuera
registrado
del objetivo

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

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ANEXO N° 05
DIAGRAMA DE FLUJO DEL PROCEDIMIENTO – ELABORACIÓN DE INFORME DE LA ACCIÓN SIMULTÁNEA – ELABORACIÓN DE INFORME POR OCI
PROCESO DE ELABORACIÓN DE INFORME DE ACCIÓN SIMULTÁNEA – ELABORACIÓN DE INFORME POR OCI

Papeles
de trabajo

Papeles
Ejecución de 1. Revisar de trabajo
acción Culmina plazo resultados
Papeles
simultánea de ejecución generados en la de trabajo
fase de ejecución 10. Culminar la
organización Papeles de
Auditor de papeles de trabajo cerrados
trabajo

Existen
Existen o no
situaciones
riesgos dentro
fuera del
del objetivo
objetivo

V
X
Sistema de
7. Registrar Situaciones fuera
Control situaciones fuera del objetivo SCG Web
Simultáneo EX del objetivo registrado
2. Elaborar informe Informe de EX

de Acción Acción simultánea Informe de Informe de

Simultánea Acción Simultánea Acción Simultánea 11. Concluir orden
de servicio
SCG Web
4. Registrar Informe de 5. Aprobar EX

Informe de informe de Acción informe de X

Jefe Equipo Acción Acción Simultánea Acción
Simultánea Simultánea registrado Simultánea Orden de
elaborado Informe de servicio
Acción concluido
Sistema de Simultánea
Control aprobado
Simultáneo EX

8. Revisar
Informe de situaciones fuera
acción simultánea
del objetivo
con riesgos
Informe de
Acción
Simultánea no 6. Comunicar
3. Revisar
conforme Resultados al X
Informe de informe de resultados al titular de la
Acción Simultánea Acción
X titular de la entidad
X
Jefe de OCI Simultánea Informe de entidad comunicados
Revisión de Revisión de
acción
situaciones fuera situaciones fuera
simultánea del objetivo sin
del objetivo con
conforme observaciones observaciones

9. Aprobar registro Situaciones fuera

SCG Web
de situaciones del objetivo
EX
fuera del objetivo registrado

“Cualquier impresión no es válida para el SGC”

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