REPORTE DE NO CONFORMIDAD

FECHA ORGANIZACIÓN SITIO INFORME N.º

ENVIROCLEAN S.A.C. INGENIERIA Y SANEAMIENTO

20.12.2017 Sitio Principal 1 de 3
AMBIENTAL
NO CONFORMIDAD OBSERVADA
Visita de Seguimiento 1
DURANTE
NO CONFORMIDAD OBSERVADA EN EL
REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN / COMITÉ DE SSO
PROCESO

Norma: OHSAS 18001:2007

NUMERAL - CLAUSULA 4.3.2

NO CONFORMIDAD – REQUERIMIENTO ESTÁNDAR AUDITADO

La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios procedimiento(s) para identificar y acceder a los
requerimientos de SSO legales y otros que son aplicables.
A SER COMPLETADO POR BV

La organización debe asegurar que los estos (éstos) requerimientos legales aplicables son
tomados en cuenta en el establecimiento, implementación y mantención del sistema de gestión de S&SO.
La organización debe mantener esta información actualizada.
Comunicará la información relevante sobre requisitos legales y otros a las personas que trabajan bajo el control de la organización, y
otros partes interesadas relevantes.

NO CONFORMIDAD – DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD

La organización presta servicios a nivel nacional, uno de los servicios prestados se desarrolla en la ciudad de Cajamarca para la
Minera Gold Field, al respecto, no se evidencia la identificación de los siguientes requisitos legales asociados: DS 024-2016-EM y DS
023-2017-EM.

No se evidencia el reporte trimestral de las actividades desarrolladas por el Comité a la Gerencia General, como se requiere en el art.
42 del DS 005-2012-TR

EVIDENCIA OBJETIVA PARA DECLARAR LA NO CONFORMIDAD Y JUSTIFICACIÓN DEL GRADO ( MAYOR O MENOR)

Ver descripción de la No conformidad.

Se declara menor, por ser incumplimientos puntuales al requisito 4.3.2.

GRADO AUDITOR LÍDER AUDITOR QUE DOCUMENTO LA NCR REP. ORGANIZACIÓN

Menor Silvia Velarde Silvia Velarde Carrera Jesús Hidalgo

A SER COMPLETADA ANTES

60 días
DE

ANÁLISIS CAUSA RAÍZ y ACCIÓN CORRECTIVA (¿Qué ha fallado en el sistema para que esta NC ocurra?)

CORRECCIÓN - RR.LL:
Incluir en la matriz y evaluar el cumplimiento de los siguientes requisitos legales DS 024-2016-EM y DS 023-2017-EM. y otros
requisitos de nuestros clientes.

CORRECCION - CSST
En conjunto con el Presidente del CSST, llamar a reunión extraordinaria para informar los resultados de esta auditoria y definir las
acciones para evitar que esta observación continúe.
 ANÁLISIS DE CAUSAS - REQUISITOS LEGALES
¿Por que no se evidencia la identificación de los siguientes requisitos legales asociados: DS 024-2016-EM y DS 023-2017-
EM?.
Porque el consultor contratado desconocía la diversidad de clientes y rubros en los que brindamos nuestros servicios.
¿Por que el consultor contratado desconocía la diversidad de clientes y rubros en los que brindamos nuestros servicios ?
Porque no se le facilito la lista de clientes, contratos, políticas y otros documentos legales para su inclusion en la matriz.
¿Por que no se le facilito la lista de clientes, contratos, políticas y otros documentos legales para su inclusion en la matriz?
Porque al momento de contratar los servicios de este consultor, se le indico que solo realice la identificación y evaluación de rr.ll
aplicables a las actividades que realiza Enviroclean.
¿Por que al momento de contratar los servicios de este consultor se le indico que solo haga la identificación y evaluación de
rr.ll aplicables a las actividades que realiza Enviroclean?
Porque el coordinador SIG considero realizar dicha actividad en dos etapas, primero la identificacion y evaluacion de requisitos
legales de la organizacion y luego la ientificacion y evaluacion de requisitos legales y otros compromisos asumidos de las partes
interesadas.
¿Por que el coordinador SIG considero realizar dicha actividad en dos etapas, primero la identificacion y evaluacion de
requisitos legales de la organizacion y luego la ientificacion y evaluacion de requisitos legales y otros compromisos
asumidos de las partes interesadas?.
Porque el Coordinador SIG creyo conveniente darle prioridad a la identificacion y evaluacion de cumplimiento de los requisitos legales
netos de la organización.
¿Por que el Coordinador SIG creyo conveniente darle prioridad a la identificacion y evaluacion de cumplimiento de los
requisitos legales netos de la organización?.
Porque durante la revision de la antigua matriz se identificaron requisitos legales externos que no aplicaban a la organizacion, debido
A SER COMPLETADO POR LA ORGANIZACIÓN

a que esta no habia sido revisada y actualizada constantemente por el antiguo Coordinador SIG como indica el procedimiento lo cual
dificultaba el proceso de identificacion y evaluacion de requisitos legales de forma efectiva en una sola etapa.

ANÁLISIS DE CAUSAS - CSST

¿Por que no se evidencia el reporte trimestral de las actividades desarrolladas por el Comité a la Gerencia General, como se
requiere en el art. 42 del DS 005-2012-TR.?
Porque al enviar la matriz de seguimiento de actividades del CSST a la Gerencia, el Presidente no considero pertinente generar y
enviar informes trimestrales de las actividades que realizan a la Gerencia de Enviroclean.
¿Porque al enviar la matriz de seguimiento de actividades del CSST a la Gerencia, el Presidente no considero pertinente
generar y enviar informes trimestrales de las actividades que realizan a la Gerencia de Enviroclean?.
Porque el presidente del CSST no estaba consiente de sus funciones, responsabilidades y la importancia de reportar a la Gerencia las
actividades realizadas por el CSST.
¿Por que el presidente del CSST no estaba consiente de sus funciones, responsabilidades y la importancia de reportar a la
Gerencia las actividades realizadas por el CSST?
Porque el Coordinador SIG no dedico tiempo suficiente en buscar los medios para capacitar a los miembros del CSST en sus
funciones y responsabilidades.
¿Por que el Coordinador SIG no dedico tiempo suficiente en buscar los medios para capacitar a los miembros del CSST en
sus funciones y responsabilidades?
Porque el Coordinador SIG no disponía de tiempo debido a la carga laboral por la renuncia inesperada del Asistente SIG.

ACCIÓN CORRECTIVA - RR.LL

- De acuerdo al cronograma establecido, culminar la identificación y Evaluacion de cumplimiento de requisitos legales y otros
compromisos asumidos de los clientes, incluyendo el D.S N° 024-2016 EM y el D.S N° 023-2016- EM.
- Difundir los resultados de la evaluación de cumplimiento a las partes interesadas.
- Asegurarse de mantener la matriz de requisitos legales actualizada de acuerdo a lo establecido en el procedimiento.

ACCIÓN CORRECTIVA - CSST

- Capacitar y adiestrar a los miembros del CSST en las funciones y responsabilidades establecidas en el Art. 42 del D.S N° 005-2012
-TR.
- Asignar al Asistente, funciones del Coordinador SIG a fin de optimizar y distribuir adecuadamente las actividades realizadas.
- El presidente del CSST con apoyo del Coordinador SIG establecerán la metodología para la emisión de informes trimestrales los
mismos que serán presentados a gerencia a partir del primer trimestre del 2018.
- Incluir en el Programa anual de Seguridad y salud 2018, la presentación de los informes trimestrales de actividades del CSST.

FECHA DE
2/21/2018
IMPLEMENTACIÓN DE LAS RESOLUCIÓN
ACCIONES CORRECTIVAS REPRESENTANTE
Jesús Hidalgo / Madeleine Rosales
ORGANIZACIÓN

INFORME DE APROBACIÓN ( a ser completado por Bureau Veritas Certificación)

Verificación de Acción Correctiva / Comentarios de Follow Up

(Nota: La evidencia de cierre de la No conformidad y la aplicación de las medidas correctivas que deben ser descritas
obligatoriamente)
 Revisión 13.02.2018:

No se acepta el análisis de causas 1, durante la auditoría se mostro el registro como final, considerar no redactar las causas como
una justificación, revisar si es un tema de método de la identificación?.

Se acepta la causa determinada 2, sin embargo, no se evidencia ninguna acción asociada a la eliminación de la causa por falta de
tiempo.

Revisión 09.02.2018:
No se acepta el análisis de causas. El proceso de análisis de causas, en el caso de la causa determinada 1 que describe: Porque esta fue la metodología propuesta por el
consultor, la misma que fue aceptada por Enviroclean para mantener el orden y lograr una identificación efectiva de los RR.LL aplicables a la organización, sin embargo, se podría
preguntar, que fue lo que paso entonces, que hizo que se incumpliera, fue que el método no fue eficaz, que el tiempo asignado para esa actividad no fue suficiente para poder
identificar todos los requisitos legales aplicables?, etc.
En el caso de la segunda causa, Porque al tener toda la información relacionada a las actividades realizadas por el CSST en una matriz digital era mas fácil hacerle seguimiento, sin
embargo, igual es necesario revisar, porque esta metodología no funciono ya que no se cumplió con lo que debe cumplir el Comité.

Se recomienda que para el análisis de las causas, se debe tener en cuenta el incumplimiento, no buscar una justificación es decir, se inicia el análisis de causas preguntando
porque, en el segundo nivel de la causa la pregunta sería porque esto hizo que sucediera el incumplimiento. La intención del análisis de causas es buscar que genero el
incumplimiento, no justificar porque se tomo determinada decisión. Se recomienda utilizar otros mecanismos de análisis de causas como ISHIKAWA para poder llegar a la causa
básica del incumplimiento.
A SER COMPLETADO POR BV

Acción correctiva: Una vez revisada la causa, revisar las acciones correctivas.

Revisión 15.01.2017:

Corrección: Se acepta la acción inmediata determinada. Enviar evidencias de aplicación.

Análisis de causas: No se acepta el análisis de causas, ya que aun responde a un porque, es decir, Porque en la antigua matriz se habían considerado requisitos
legales que no aplicaban a nuestra organización por el tipo de servicios que brindamos los mismos que eran incoherentes e inalcanzables?, y en el caso de Comité
SST, se entiende que por la perdida del libro de actas se haga un reporte de los acuerdos a la Alta dirección, pero eso no es justificación para obviar los reportes que el
Comité debe presentar a la Alta dirección en cumplimiento de la normativa Legal.

Acción correctiva: Una vez revisada la causa, revisar las acciones correctivas.

ACCIONES CORRECTIVAS No Conformidad es

No No
SON ACEPTADAS (SI / NO) Degradada (SI / NO)

Auditor Silvia Velarde Carrera Fecha 13.02.2018

VERIFICACIÓN DE LA IMPLEMENTACIÓN

Auditor Fecha