Revista Digital de La Reforma Penal-Nova Iustia-El Papel de Las Instituciones Policiales en El Nuevo Modelo Procesal Penal Acusatorio

Nova Iustitia
Revista Digital de la Reforma Penal

ISSN: En trámite Publicación trimestral Año I, No. 4, Agosto 2013
El Papel de las Instituciones Policiales en el

Nuevo Modelo Procesal Penal Acusatorio
La Policía Federal y el sistema de justicia penal acusatorio
La función policial en el sistema acusatorio a cinco años de la

reforma constitucional de junio 2008
Hacia una Policía democrática en la Ciudad de México
Las Instituciones Policiales y el nuevo modelo procesal penal

acusatorio
La eficacia del policía como agente investigador en el sistema

de justicia penal acusatorio y oral
La Policía en la investigación del delito
La Policía en la etapa de investigación del proceso

acusatorio y oral
Unidad Especial para la Implementación de las Reformas Constitucionales en Materia Penal

NOVA IUSTITIA REVISTA DIGITAL DE LA REFORMA PENAL
Nova Iustitia
Revista digital de la Reforma Penal
Año I, No. 4, Agosto 2013
PÁGINA 2 DE 233
Nova Iustitia
Revista digital de la Reforma Penal
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Israel Alvarado Martínez
Director General
Rafael Santa Ana Solano
Directora Editorial
Paola Arízaga Castro
Comité Editorial
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Dr. Germán Guillén López
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Dr. Raúl Guillén López
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Revista Nova Iustitia, Año 1. No. 4, Agosto
Rosa Estela Gómez Huerta
2013, es una publicación trimestral editada,
Corrección por la Unidad Especial para la
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Jesús Rodríguez Almeida expresadas por los autores no
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reproducción total o parcial de los
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Ruth Villanueva Castilleja
previa autorización del editor.
CONTENIDO
Página
Editorial................................................................................................................................... 6
La Policía en el sistema penal acusatorio.......................................................................... 8

Martín Gabriel Barrón Cruz
Función del policía en el sistema penal acusatorio......................................................... 28

Claudia Cony Velarde Carrillo
La eficacia del policía como agente investigador en el sistema de justicia penal

acusatorio y oral...................................................................................................................... 39
Beatríz Eugenia Ramírez Saavedra
La función policial en el sistema acusatorio a cinco años de la reforma

constitucional de junio de 2008........................................................................................... 53
María de los Ángeles Fromow Rangel
La Policía en la etapa de investigación del proceso acusatorio y oral......................... 62

Eduardo Martínez Bastida
¿Es pertinente la competencia policial de investigación al nuevo sistema penal

mexicano?................................................................................................................................. 77
José Arturo Yáñez Romero
Las Instituciones Policiales y el nuevo modelo procesal penal acusatorio................ 95

Marco Tulio López Escamilla
La Policía Federal y el sistema de justicia procesal penal acusatorio.......................... 107

Manuel Mondragón y Kalb
Hacia una Policía democrática en la Ciudad de México................................................. 130

Jesús Rodríguez Almeida
El papel de las Instituciones Policiales en el nuevo modelo procesal penal

acusatorio en los delitos cometidos a través de medios electrónicos en agravio de
niñas, niños y adolescentes................................................................................................... 150
Nelly Montealegre Díaz
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AÑO I • NÚMERO 4 • AGOSTO 2013
La Policía en la investigación del delito............................................................................ 162

Germán Guillén López y Yolanda J. Madrid
Apuntes sobre la investigación criminal de la Policía Nacional de Colombia.......... 176

Juan Aparicio Barrera y Luis Humberto Poveda Zapata
La Policía y la sed punitiva: La (añeja) costumbre de caminar en círculos................. 197

Pedro José Peñaloza
Los menores de edad que infringen la Ley Penal ante el sistema de justicia penal
acusatorio.................................................................................................................................. 220
Ruth Villanueva Castilleja
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EDITORIAL
En el número anterior, el Consejero Jurídico y de Servicios Legales del

Distrito Federal, maestro José Ramón Amieva Gálvez, nos relató la
forma en que quedó debidamente constituido el Consejo de
Coordinación para la Implementación del Sistema de Justicia Penal, en
el Distrito Federal, a partir de la administración del nuevo Jefe de
Gobierno doctor Miguel Ángel Mancera Espinosa. Este hecho ha
marcado un parteaguas para la Ciudad de México, ya que en esa
primera sesión, el Jefe de Gobierno dio a conocer las iniciativas de ley
que fueron enviadas al día siguiente a la Asamblea Legislativa.
Lo anterior permitió que se llevaran a cabo una serie de
acciones por los distintos órdenes de Gobierno, que culminaron con la
aprobación en la Asamblea Legislativa del Nuevo Código de
Procedimientos Penales para el Distrito Federal, siendo que los
legisladores de nuestra ciudad capital hicieron suya la fecha por la que
se pronunció el doctor Miguel Ángel Mancera para iniciar con el
nuevo sistema de justicia penal, enero de 2015.
Por ello, y conscientes en Nova Iustitia de que para esa fecha no
solamente el Distrito Federal, sino la gran mayoría de nuestras
entidades federativas estarán aplicando el nuevo sistema de justicia
penal, hemos decidido que a partir de este número, dedicaremos las
próximas publicaciones a los diferentes operadores que participaran
en cada una de las etapas del nuevo modelo procesal penal acusatorio,
como son los ministerios públicos, peritos, defensores, jueces,
culminando el ciclo con los operadores de la ejecución penal.
Es así, y aprovechando que en julio pasado se cumplieron 85
años de la existencia de una Policía Federal mexicana, Nova Iustitia ha
querido iniciar esta serie, dedicando este número al papel de las
Instituciones Policiales en el nuevo modelo procesal penal acusatorio,
como un pequeño reconocimiento a la labor de nuestra policía.
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En el cuarto número de nuestra Revista Digital Nova Iustitia,

queremos agradecer a la Dra. María de los Ángeles Fromow Rangel,
Secretaria Técnica del Consejo de Coordinación para la
Implementación del Sistema de Justicia Penal de la Secretaría de
Gobernación (SETEC), por su segunda participación en forma
consecutiva dentro de este espacio. Asimismo, agradecemos la
participación del Dr. Manuel Mondragón y Kalb, Comisionado
Nacional de Seguridad, por compartir con nosotros su opinión
respecto la función de la Policía Federal en el sistema de justicia
procesal penal acusatorio, así como la participación del Dr. Jesús
Rodríguez Almeida, Secretario de Seguridad Pública del Distrito
Federal, del Mtro. Marco Tulio López Escamilla, Secretario de
Seguridad Pública del estado de Oaxaca y de todos los investigadores,
catedráticos y especialistas en el tema de la implementación de la
reforma penal.
Por otra parte, quiero anunciarles, que el pasado 12 de agosto,
culminaron mis funciones como consejero de la Judicatura del Distrito
Federal y el 20 de agosto, por designación del Jefe de Gobierno, fue
nombrado como integrante del Consejo de la Judicatura el licenciado
Marco Antonio Velasco Arredondo, quien a partir del próximo
número estará a cargo de la dirección de esta publicación.
Por último, en Nova Iustitia queremos hacer una invitación a
reflexionar y a no perder de vista la relevancia que conlleva el actuar
de cada uno de los eslabones del nuevo sistema de justicia, quienes
para lograr el éxito del mismo, deberán articular esfuerzos desde cada
una de sus instituciones, para el beneficio de nuestra sociedad
demandante de un sistema de justicia más eficiente en el que se
respeten y garanticen tanto los derechos humanos de los individuos,
como el correcto actuar de los operadores.
Rafael Santa Ana Solano

Agosto 12 de 2013
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LA POLICÍA EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO
Martín Gabriel BARRÓN CRUZ
Resumen
El presente artículo revisa de manera breve la importancia de la policía de
investigación en el nuevo sistema de justicia que se implementa en México desde el
año 2008. Se indican algunos de los retos más importantes que tiene la policía para
poder cumplir con la expectativa en torno a su trabajo en dicho sistema.
Palabras clave
Reforma penal, policía, ministerio público, justicia, sistema acusatorio e
investigación.
Presentación
Desde hace un par de años insistía en que la reforma del 2008 tenía aspectos
relevantes, que de llevarse efectivamente a la práctica, beneficiarían a la sociedad
en su conjunto y que de nada servía manifestar que contamos con un sistema de
gobierno representativo y del reconocimiento de derechos, si no se cuenta con las
estructuras de organización que se encarguen de velar por el ejercicio pleno de los
ciudadanos de esos derechos. Lo anterior incluso seguía el reclamo hecho a México
por la ORGANIZACIÓN DE NACIONES UNIDAS, en 2003, cuando señalaba que era
necesaria la transformación del sistema de justicia, ya que:
... la ausencia de un debido proceso (<) impide que la sociedad tenga la certeza de
que quienes incumplen son responsables de la comisión de un delito. Al mismo
tiempo, esta carencia permite que se pueda apresar a las personas por motivos
políticos, atribuyéndoles delitos ordinarios (<adem{s) la subsistencia en México de
un sistema inquisitorial, en el cual el Ministerio Público tiene excesivas facultades
para apreciar el valor de las pruebas recabadas, tomar declaraciones al inculpado, y
la limitación para una adecuada defensa por parte del indiciado, permite que en la
práctica, los casos que llegan a ser del conocimiento de un juez tengan una fuerte
carga procesal en contra del acusado, en virtud de que los expedientes llegan ante el

Licenciatura en Historia por la Escuela Nacional de Antropología e Historia;
Maestría en Ciencias Penales con Especialidad en Criminología por el Instituto Nacional de
Ciencias Penales (INACIPE); Autor y coautor de diversos libros sobre temas policiales,
seguridad y violencia. Actualmente es Profesor-Investigador del INACIPE; Miembro del
Sistema Nacional de Investigadores nivel I.
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juez correspondiente ya integrados. desarrollara antes de condenarla al

La necesidad de la adecuación del fracaso2.
sistema penal a un modelo Es obvio que desde el 2008, a lo
acusatorio ha sido reconocida por largo y ancho del país, hay cambios y
diversos organismos no
transformaciones producto de la
gubernamentales nacionales, que
Reforma; sin embargo, hay Estados de
han manifestado que se debe
adoptar un modelo en el que tanto
la Federación que iniciaron
el inculpado como la víctima de un tardíamente los procesos de
delito, representada en este caso reconversión hacia el nuevo sistema
por el Ministerio Público, tengan de justicia. A pesar de ello, los
una equidad procesal tal, que Estados enfrentan diversos problemas
permita que sea el juez quien en la implementación del sistema
decida la sujeción a proceso de un adversarial, de manera particular,
inculpado y, en su caso, el sentido dentro del proceso de capacitación
de la sentencia sobre la base de los hay diversos puntos endebles, uno de
medios probatorios aportados por
ellos es el de la policía. Es sobre este
las partes, mismos que deben tener
aspecto que el presente artículo
un valor igual. Adicionalmente, un
sistema acusatorio implica el
esbozará algunos aspectos
establecimiento de juicios orales, considerados como relevantes.
públicos, concentrados y
adversariales .
1
“La reforma al sistema de

Al mismo tiempo, señalaba que justicia implica
la Reforma nos mostraba algunas de
las luces a seguir pero, también, tenía
necesariamente una reforma
sus sombras. Que era necesario en y de la policía; pero, tiene
disipar los nubarrones existentes en
torno a la misma y conseguir
como marco general el
demostrar que la reforma es en proceso integral de reforma
realidad efectiva. Por lo que era
necesario dejar que naciera y se
del Estado”
1 ORGANIZACIÓN DE LAS BARRÓN, Martín, «El Artículo 21

2
NACIONES UNIDAS, Diagnóstico sobre la Constitucional: entre luces y sombras»,

Situación de los Derechos Humanos en Revista Iter Criminis, número 6,
México, Oficina del Alto Comisionado, Noviembre-Diciembre, México 2008, pp.
Washington 2003, p. 11. 11-45.
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La reforma al sistema de justicia aislado o coyuntural de determinados

implica necesariamente una reforma tipos de delitos. Incluso forma parte
en y de la policía; pero, tiene como de lo que coloquialmente se dice es
marco general el proceso integral de una «moda» académica o política.
reforma del Estado, la cual es una Esto es lo que quizá haya
necesidad producto de las nuevas provocado el fracaso de las reformas
demandas sociales y al hecho de que aplicadas desde hace varios años y se
la legitimidad social y política de un deba a lo que James SCOTT4 señala
gobierno se valora a partir de la como medidas reduccionistas que se
eficiencia de las instituciones encuentran supeditadas a una o dos
responsables de cumplir con los medidas importantes con las cuales se
objetivos que el gobierno establece. pretende producir el cambio, e indica
Así, la reforma abarca en un primer que una reforma tendrá que ser
orden a la Constitución y los códigos ecléctica tanto en el enfoque como en
Penal y de Procedimientos Penales, los propósitos, teniendo que utilizar
entre otros muchos otros. todos los mecanismos disponibles
Pero el tema de la reforma según sea el contexto en el cual se
policial se evade de manera aplicará.
sistemática en nuestro país, a Siguiendo a SCOTT, es tal vez esa
diferencia de lo que ha ocurrido en las visión reduccionista en la cual el tema
últimas dos décadas en la mayoría de de la policía era —y es— para muchos
los países de América Latina, por lo algo que no merece la atención, es
cual el proceso de reforma decir que no vale la pena tratar de
necesariamente tiene que ser acorde estudiarlo o que no tiene ningún
al modelo procesal penal de corte sentido e importancia. Incluso, para
acusatorio, oral y público3. El por qué algunos puede resultar absurdo el
de una frase tajante deriva de la interés en el estudio de la policía, ya
experiencia, pues la modificación de que «pronunciarse sobre este tema
normas penales en el país nunca se ha parece incómodo, poco rentable
organizado conforme a una política políticamente hablando e incluso mal
criminal estructurada y programática, visto en los medios universitarios».
sino más bien a un tratamiento No obstante, olvidan que la
relevancia de su estudio se encuentra
3 DAMMERT, Lucia y BAILEY, John, en estrecha relación con el estudio de
«Reforma policial y participación militar
en el combate a la delincuencia. Análisis 4SCOTT, James, Seeing Like a Stat:
y desafíos para América Latina» Revista How Certain Schemes to Improve the Human
Fuerzas Armadas y Sociedad, número 1, año Condition Have Failed, Yale University
19, Chile 2005, pp. 133-152. Press, New Haven 1998.
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la violencia, tema de extrema aldea, y que no corre el riesgo de ser

trascendencia social ya que en este robado, asaltado, violado, herido o
recaen temas y aspectos concretos de muerto; en última instancia, si esto
la delincuencia urbana, el ocurre, lo menos que espera es que la
narcotráfico, la violencia policial, la policía capture a los delincuentes y
situación carcelaria e incluso aquellos que se le aplique todo el peso de la
vinculados a la violencia familiar5. ley. Tampoco le interesa al ciudadano
Es por ello que hoy los asuntos común saber si su seguridad depende
de policía no pasan desapercibidos del policía de prevención o del policía
para ningún sector social. de investigación y tampoco se
Actualmente lo policial acapara los preocupa por averiguar los lazos que
más diversos espacios de unen al policía con el fiscal o el juez
comunicación, aunque la mayor parte para garantizar su seguridad. Lo que
de las veces es para hacernos ver le interesa es saber que el policía lo va
casos de corrupción, de implicación a cuidar y que con su trabajo le va a
de agentes de la policía con bandas garantizar su seguridad. Todavía
delictivas o bien para notificar que la podemos ser más radicales y plantear
delincuencia privó de la vida a un que poco o nada le interesa al
agente policial. En términos ciudadano si el policía está bien
generales, las notas informativas dan pagado o bien comido o si su vida y
cuenta de los aspectos más negativos su integridad están garantizadas por
del trabajo policial. un seguro adecuado, quizás porque
Pero no necesariamente todo lo asume que ese es un problema del
anterior es lo que le interesa al Estado y que no es su problema»6.
ciudadano común. A este «no le
interesa saber si el incremento La reforma
delincuencial está asociado al ritmo A partir de junio de año 2008, con la
de urbanización, a la pérdida de reforma al artículo 21 constitucional,
valores, al cierre de oportunidades o se generaron debates y nuevas
al crecimiento acelerado del expectativas por la llamada Reforma
desempleo. Al ciudadano le interesa Judicial y de Seguridad Pública. Para
saber que puede estar en su casa o algunos era el cambio más importante
caminar tranquilamente por las calles
de la colonia, de la ciudad o de la 6 SALOMÓN, Leticia, El desempeño
policial y la satisfacción de la ciudadanía,
5 RICO, José, Policía y sociedad Programa de las Naciones Unidas para el
democrática, Editorial Alianza, Madrid Desarrollo (PNUD), Tegucigalpa,
1983. Honduras 2004, p. 7.
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al sistema de procuración y protector del juicio de amparo.

administración de justicia, así como al Asimismo, que unifique en el poder
de seguridad, en los últimos 60 años. Judicial de la Federación los
Las modificaciones al texto órganos jurisdiccionales que están
en el ámbito del poder Ejecutivo,
constitucional no estuvieron exentas
incluyendo los tribunales laborales,
de críticas, y por supuesto esto creó
administrativos, agrarios y
polémica. Los actores principales militares. Fortalecer los
fueron las Organizaciones No mecanismos actuales de
Gubernamentales, Comisiones de investigación de los crímenes del
Derechos Humanos, académicos, pasado y garantizar el
empresarios y las propias fracciones esclarecimiento de las violaciones a
políticas del país. Pero, como los derechos humanos del pasado y
persistentemente sucede, no siempre la reparación integral del daño7.
la crítica es analítica ni constructiva, Algunos de los puntos descritos
sino al contrario es visceral, ya que en dicho texto se han recuperado y
hay quien tiene como único objetivo aplicado. Pero, como se puede
posicionarse y ganar espacios apreciar, aún faltan grandes
políticos. transformaciones, no solo jurídicas,
Lo que no se puede negar es que sino de diverso orden en el país.
la reforma, aun cuando sus Establecer el sistema acusatorio
promotores lo lleguen a negar, es que implica realmente tener un sistema
siguió los parámetros marcados por la donde verdaderamente los juicios
ORGANIZACIÓN DE NACIONES UNIDAS sean orales, públicos, concentrados y
en 2003, donde se hacía énfasis en que adversariales. Así:
era necesario: ... se puede llamar acusatorio a todo
... promover una profunda sistema procesal que concibe al juez
transformación en el sistema de como un sujeto pasivo rígidamente
justicia, que garantice el Estado de separado de las partes y al juicio
derecho en todos los órdenes, que como una contienda entre iguales
comprenda el reconocimiento del iniciada por la acusación, a la que
derecho de las víctimas; el compete la carga de la prueba,
abandono del modelo de enfrentada a la defensa en un juicio
enjuiciamiento penal inquisitorio; contradictorio, oral y público y
la creación de una jurisdicción resuelta por el juez según su libre
especializada para adolescentes en convicción. A la inversa, se llama
conflicto con la ley; la inquisitivo a todo sistema procesal
incorporación de una justicia
penitenciaria y el acotamiento de la ORGANIZACIÓN
7 DE LAS
justicia militar a su ámbito propio; NACIONES UNIDAS, op. cit.,
así como la ampliación del alcance Recomendaciones.
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donde el juez procede de oficio a la La razón de tan crudo

búsqueda, recolección y valoración comentario estriba en que dentro de
de las pruebas, llegándose al juicio la modificación al artículo 21 hay
después de una instrucción escrita algunos puntos que se consideran
y secreta de la que están excluidos
fundamentales, en razón de la
o, en cualquier caso, limitados la
controversia que estos generan9. En
contradicción y los derechos de la
defensa8.
dicho artículo se indica que «la
Es visible, entonces, que la investigación de los delitos
reforma deja al descubierto las corresponde al Ministerio Público y a
falencias del sistema de justicia, las las policías, las cuales actuarán bajo la
cuales comienzan con la escasa o nula conducción y mando de aquél en el
formación que tiene el Ministerio ejercicio de esta función». En
Público (MP) en la investigación principio hay un problema. El
delictiva; así como, uno de sus desconocimiento, cuando no la
principales aliados: la policía. ignorancia, que existe en la mayoría
de los agentes del Ministerio Público
“Es visible, (MP), respecto a la investigación
entonces, que la científica de los delitos.
Tal afirmación incluso puede
reforma deja al
molestar a quienes se dedican a dicha
descubierto las actividad. Sin embargo, la razón, de
falencias del sistema tal aseveración, surge porque hay una
enorme diferencia entre la simple
de justicia, las cuales
integración de expedientes jurídicos y
comienzan con la la investigación delictiva propiamente
escasa o nula dicha. Dentro de la práctica común
del MP, este suele acumular
formación que tiene el
información sobre el delito, pero esto,
Ministerio Público por sí solo, no es investigación.
(MP) en la Incluso, si nos extendemos, es
frecuente escuchar una frase que dice
investigación
que se investigará hasta encontrar «la
delictiva; así como, verdad histórica de los hechos», basta
uno de sus principales con preguntar si los agentes conocen
o tienen la metodología histórica para
aliados: la policía.”
analizar los casos, la respuesta es un
rotundo: NO.
8 FERRAJOLI, Luigi, Derecho y razón,
Trotta, Madrid 2001, p. 564. 9 BARRÓN, Martín, op. cit.
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Entonces, ¿cómo llegar a la ciencias penales; a fin de integrar

verdad histórica? Por lo cual es adecuadamente una averiguación
esencial formar al MP en la previa.
investigación científica del delito. Esta Quizá entonces el problema sea
no es tan solo la recopilación de la elección o el perfil de MP que se
información. Lo que generalmente requiere. Por tanto, bajo los nuevos
ocurre es que el MP reúne testimonios principios que enuncia el artículo
que le permiten tener elementos para constitucional, será indispensable,
integrar (cuadrar) el tipo penal, pero secundando a VIVAS, repensar «la
deja de lado la discusión probatoria y errada convicción de que (<a los MP)
le quita importancia a los informes les basta especializarse en las ciencias
que aportan las distintas áreas que jurídicas, cuando el derecho por sí
intervienen en la investigación solo, es una herramienta estéril si no
delictiva. se acompaña de otras disciplinas»11; y
Aunque, como señala BERNAL: no verlas como simples ciencias
... no se trata de restar importancia auxiliares dependientes del derecho,
a la dogmática penal, simplemente sino como complementarias a la labor
se hace un llamado de atención jurídico penal.
sobre la necesidad de formar (<a A tal efecto, siguiendo las
un MP) que esté suficientemente
interrogantes que el citado autor hace
informado sobre las modernas
en su obra, es necesario que el MP,
teorías que explican la dogmática
del delito y el proceso penal; y que,
como operador del sistema de
al mismo tiempo, cuente con los procuración de justicia, conozca el
conocimientos que le permitan entorno social en el que va a prestar
controvertir la prueba técnica de la su servicio, si no tiene las bases
idoneidad, para lo cual debe contar sociológicas, criminalísticas,
con una formación completa en criminológicas, antropológicas y de
relación con las diferentes técnicas política criminal que le permitan
de investigación10. conocer y entender las causas
Es decir, que tenga una base epidemiológicas de la violencia
científica como primera opción y, la nacional o regional, entonces ¿cómo
segunda, que le permita discernir va a lograr entender el
adecuadamente todos los elementos comportamiento delictivo? En este
que le aportan las otras ramas de las sentido, surge una pregunta que los
10 BERNAL, J. Prólogo en VIVAS 11VIVAS BOTERO, Álvaro, El lugar

BOTERO, Álvaro, El lugar de los hechos. de los hechos. Referencia al sistema penal
Referencia al sistema penal acusatorio, Leyer, acusatorio, Leyer, Bogotá 2006, pp. 14-15.
Bogotá 2006, pp. 5-6.
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MP tendrían que responder ¿cómo lo investigadora y administrativa o de

hacen actualmente? Es decir, ¿cuáles seguridad.
son las herramientas, no jurídicas, a
las que recurren para explicar el “Dentro de la
fenómeno delictivo? Esperamos que reforma subyace
algunos logren responder a estas
preguntas. implícitamente la
Más aún, podemos inquirir idea de contar con
¿cómo puede un funcionario judicial
recibir una buena declaración, si una policía científica.
desconoce las técnicas elementales de Lo cual desde hace
entrevista que enseña la moderna
investigación delictiva o las bases de años es un anhelo de
psicología, criminología o
las autoridades e
victimología suficientes para estudiar
y valorar el dicho del probable incluso se habla de
responsable, del testigo o de la
ella, pero solo como
víctima? O bien ¿cómo nombrar a un
MP, si antes no se ha formado como concepto sin definir
investigador del delito? ¿Cómo va a
dirigir una investigación y a realizar
su quehacer.”
la verificación técnico-científica de las Dentro de la reforma subyace
tareas realizadas por los elementos de implícitamente la idea de contar con
policía judicial (ministerial), si una policía científica. Lo cual desde
únicamente cuenta con conocimientos hace años es un anhelo de las
jurídicos? autoridades e incluso se habla de ella,
pero solo como concepto sin definir
Lo policial su quehacer. Esto parece muy
Pero, ¿de qué tipo de policía revolucionario y actual. Sin embargo,
hablamos? o ¿a cuál nos referimos? La nada más lejos de la verdad. Prueba
respuesta quizá sea de manera de lo anterior es la obra de Carlos
unánime y señalará que todas. ROUMAGNAC que lleva por título
Entonces se asume de manera directa Elementos de Policía Científica. En la
que hay varias corporaciones de misma se define a este tipo de policía:
policía. Y, ¿cuáles son? En principio ... por el estudio de los criminales y
hay que señalar que existen dos del crimen mediante la aplicación
grandes tipos de policía: de métodos científicos de
investigación (<lo cual) nos da la
posibilidad de descubrir a los
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autores de los crímenes y de los detalles, y de que se tiene el mayor

delitos. Se divide en dos ramas número de probabilidades para
principales: la primera, de afirmar a qué clase o clases
observación, efectuada en el pertenecen los autores del hecho»14.
mundo mismo de la delincuencia y
Así, la atención sobre la policía
con los individuos que la
de investigación en la reforma debe
componen; la segunda, de
ejecución, o sea la que se lleva a
ser la pieza clave; no porque la policía
cabo con la adquisición de datos de seguridad no sea importante, al
que construirán elementos no solo contrario, cualquiera de las dos
de investigación sino también de merece el estudio detallado, sino
identificación y prueba12. porque considero que esta última
La observación, tiene por objeto proteger la vida, la
... nos indica desde el primer integridad física y la seguridad de las
momento de qué clase de delito o personas. Es decir, es la responsable
de delincuentes se trata y aún nos de garantizar el libre ejercicio de los
descubre cuáles pudieron ser los derechos y libertades, prevenir el
autores del hecho delictuoso y la
delito y preservar el orden público; a
pista que hay que seguir para
diferencia de la policía investigadora
encontrarlos y capturarlos, no por
ello debe suprimirse la labor de
que tiene un contexto muy particular,
recolección de datos, que servirán porque su actuación es posterior a la
para confirmar el juicio derivado de ocurrencia de un ilícito y cuando se
la observación y serán testigos que, fue víctima por delitos o de hechos
apoyados en base científica violentos. Es decir está condicionada
irrefutable, se convertirán después a la incidencia delictiva y está
en elementos de convicción, en caso estrechamente vinculada al sistema
de negativa por parte de o de los de procuración de justicia, por lo cual
criminales13. su labor tiene estrecha relación y a la
Finalmente, ROUMAGNAC vez está condicionada al trabajo del
apuntaba que la policía científica Ministerio Público. La diferencia
tiene como misión fundamental obedece a una perspectiva clásica «de
«esclarecer hasta el grado del que análisis de las funciones policiales
pueda estarse seguro de que no existe (<que) establecen una división entre
la menor duda acerca de cómo las actividades de seguridad o
pasaron las cosas en sus más sencillos preventivas, anteriores a la comisión
del delito, y las que se vinculan con la
12 ROUMAGNAC, Carlos, Elementos represión de los delitos y están
de Policía Científica. Ed. Andrés Botas e destinadas a buscar pruebas que
Hijo, México 1923, pp. 9-16.
13 Ibídem. 14 Ibídem.
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permitan establecer la debe participar más activamente en el

responsabilidad, mediante un juicio desarrollo de la investigación
penal, sobre un hecho delictivo ya delictiva (penal), ya que las
ocurrido»15. actividades de investigación se
Tener presente tal distinción, circunscriben al marco de la
también es básica para los procesos de procuración de justicia, donde la
capacitación del nuevos sistema de policía actúa y desempeña sus labores
justicia adversarial. Por esta razón es bajo las órdenes del Ministerio
que se necesita abandonar el concepto Público. Por tanto, es necesario
tradicional que se tiene de la misma. redefinir los roles del Ministerio
De acuerdo con la reforma, se Público y de la policía investigadora
pretende reforzar la separación de delitos; indispensable otorgarle
estricta del quehacer de la policía de mayor relevancia a la figura de la
investigación respecto de la policía de víctima; distinguir claramente las
seguridad, ya que «es la solución más facultades discrecionales, las
idónea para dar un paso más y logar alternativas y los mecanismos de
establecer mecanismos eficientes de simplificación procesal; y reconocer a
investigación, ello en relación con las garantías del debido proceso como
otras dimensiones: 1) la eje central del desarrollo mismo.
modernización de todas las En otras palabras, la reforma del
dimensiones de las políticas de sistema penal debe establecer una
seguridad; y 2) el fortalecimiento de política criminal clara para prevenir,
las organizaciones de la sociedad civil reprimir y sancionar de manera eficaz
para luchar contra la impunidad»16. y adecuada las faltas o ilícitos que se
Para lograr esto se tienen que cometen; tiene que señalar las líneas
abandonar las viejas prácticas de la torales para realizar modificaciones
«tradición inquisitorial» y construir de los tipos penales, bajo una política
una nueva cultura acusatoria. En este coherente y no coyuntural. Pero
sentido, la policía de investigación cualquier proceso de reforma
conlleva, de modo directo, el cambio
15 PALMIERI, Gustavo, Investigación en otras instancias, tales como el
criminal. Serie Temas y Debates en la Poder Judicial que posee una
Reforma de la Seguridad Pública,
dinámica y cultura organizacional
Washington Office on Latin America
distinta.
(WOLA) 1993.
16 BINDER, Alberto, Reformas
En este sentido es indispensable
procesales penales en América Latina, Centro tener presente lo anterior, porque la
de Estudios de Justicia de las Américas, reforma debe ser coordinada para que
Santiago de Chile 2005, p. 16. se pueda cambiar al resto de las
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instituciones involucradas, ya que si funciones y tareas de investigación

una institución no cambia provocará delictiva.
que no se logren los objetivos De tal forma las corporaciones
planteados. Ejemplo de esto es que a de policía hoy se deben adecuar y
pesar de las reformas que se han generar un modelo policial acorde al
efectuado a lo largo de las últimas dos sistema acusatorio, oral y público. La
décadas, no se ha logrado cambiar el razón es que bajo la nueva estructura
sistema inquisitivo y, por el contrario, del sistema penal acusatorio se
se ha generado otra serie de sostiene que hay diferencias
problemas y mezclas jurídicas. Es sustantivas entre la hipótesis delictiva
más, gran parte de los cambios quizá con la hipótesis del caso y la teoría del
no tengan el efecto deseado o bien el caso. El argumento es que tal división
resto del sistema no los asimile. explica:
Por tal motivo, los cambios ...la importancia de la acción
deben contemplar varias policial, la naturaleza procesal de la
dimensiones, ser amplios y investigación policial por delito, la
simultáneos, y en algunos casos de necesidad estratégica de contar con
oficiales de policía en la
forma gradual. Es decir, la reforma
investigación (<todo ello) se
tiene que ser una estrategia de largo
integra, dentro del proceso penal
plazo; sin embargo, los cambios en el mexicano, en la “etapa policial” –
corto y mediano plazos deben como hipótesis delictiva– y/o, a lo
provocar cambios en el sentido sumo en la etapa de investigación
deseado e impedir obstrucciones. En ministerial –como hipótesis de
definitiva la reforma debe ser integral. caso–, no así, como suele hacerse,
Ahora bien, la reforma tiene que en la etapa de juicio, como
separar las funciones entre el que estrategia de litigio de las partes
acusa y quien juzga, esto implica que procesales, aunque se admite (<)
el proceso de investigación tiene que que se use el método del caso para
estudiar dicha etapa (<pues) toda
reunir la información necesaria para
investigación por delito es
que el Ministerio Público pueda
investigación policial (<) y se
decidir si efectúa o no la acusación; puede aceptar el concepto de
por su parte el juez debe garantizar naturaleza policial en la
que en la investigación no se violen investigación procesal por delito
los derechos del probable (<en) la teoría del caso es la
responsables ni de la víctima. Por lo hipótesis sobre la cual se basa la
cual este es el nuevo esquema que policía para esa investigación (<la
tendrá incidencia directa en las teoría del caso) es el efecto de una
hipótesis delictiva que fija los
criterios de actuación de la policía
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una vez que se ha cometido un coercitivas o a la confesión

delito17. forzada para resolver delitos, y
Por tal motivo, la policía en  Reducir y controlar la corrupción
México debe seguir el ejemplo de los policial19.
diversos procesos de reforma policial De acuerdo a WALLER, en otras
que se efectuaron hace más de una latitudes se ha optado por formar una
década, por ejemplo en América policía sagaz, es decir se ha logrado
Central, intentaron: transformar el desempeño policial.
 Separar las fuerzas policiales y Afirma que hoy:
las fuerzas de seguridad, y ... en sus patrullas tienen
delinear claramente las computadoras portátiles y otros
funciones y la jurisdicción de aparatos de comunicación como
cada una de ellas en una celulares y radios. Van armados
sociedad democrática18; con pistolas y Tasers –pistolas que
dan toques eléctricos–. Les gustan
 Someter el funcionamiento de la
los lemas como “proteger y servir”
policía a un sistema de controles
y hacer discursos acerca de las
internos y normas, para evitar bondades del trabajo con la
detenciones arbitrarias de comunidad (<y m{s aún hoy)
personas, el abuso de detenidos muchos padres que querían que sus
o sospechosos, el uso excesivo de hijos estudiaran para ser abogados,
la fuerza y la actividad ahora prefieren que sean oficiales
extrajudicial de la policía; de policía, a los que ven como
 Fortalecer la capacidad de ciudadanos rectos y confiables. En
investigación de la policía, cambio, la imagen de los abogados
particularmente de las unidades no es muy buena estos días20.
de detectives, reduciendo de ese Como se puede apreciar la
modo la probabilidad de que la referencia que realiza WALLER se aleja
policía recurra a medidas de manera abismal de la percepción y
concepción que hoy se tiene de la
17 HIDALGO MURILLO, José Daniel, policía en nuestro país y parece más
Investigación policial y teoría del caso, Flores una utopía.
Editor y Universidad Panamericana,
México 2011, p. 8-9. 19 WASHINGTON OFFICE ON LATIN
18 KINCAID, Douglas y GAMARRA, AMERICA, La reforma policial y el Estado de
Eduardo Disorderly Democracy: redefining Derecho en América Central en Un informe
Public Security in Latin America” Editado especial de WOLA, octubre 2006.
por Robert Korzeniewicz, y William 20 WALLER, Irving, Menos represión.
Smith, Latin America in the World Más seguridad. Verdades y mentiras acerca
Economy, Westport Ct., Praeger 1996, pp. de la lucha contra la delincuencia,
211-228. INACIPE/ILANUD, México 2007, p. 99.
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Pero, a pesar de la referencia el de investigación y persecución, estas

autor citado señala que, pareciera un tienen como principal objetivo
axioma creíble que entre más policías resolver un hecho delictivo. Estas
existan se detendrá la delincuencia. labores son las que le corresponden a
Sin embargo, establece que no se la policía ministerial (judicial) la cual
cuestiona «si de hecho, más policías depende orgánicamente del MP, por
previenen la delincuencia». La tanto debe estar subordinada a este. A
respuesta que brinda de manera este tipo de policía le correspondía
general es: No. A tal efecto relata que ejecutar las órdenes de aprehensión,
en Estados Unidos el Consejo Nacional buscar y presentar pruebas. Pero, en
de Investigación «revisó los estudios de décadas pasadas se deformó la idea
la relación entre el número de plasmada en la constitución, hasta
oficiales y los niveles de criminalidad, constituir a la policía judicial en un
para concluir que la mayoría de las simple órgano, “cuerpo” o
investigaciones muestran que el “corporación” sin tareas propias.
aumento de policías no disminuye el Entonces el principal problema es
delito»21. que, desde hace poco más de una
Por lo cual WALLER sugiere que década, se pervirtió la idea que la
la efectividad de las acciones Constitución establecía entre la
policiales esta en relación directa con investigación de los delitos y la
el modelo que se adopte para función preventiva de los mismos23.
“combatir” el delito, a esto le llama De tal manera, parece que hoy
“policía inteligente” la cual «en se sobre entiende, como parte de esa
resumen, más no es mejor, pero más perversión y confusión, que la policía
sagaz sí lo es»22. Entonces, ¿cuál es el investigadora debe dedicarse a
modelo que adoptará la policía prevenir los ilícitos y la preventiva a
mexicana para ser más efectiva? realizar funciones de investigación de
Es importante que se separen los mismos –un ejemplo en este tenor,
adecuadamente las diversas son las propuestas que realizó en años
actividades que realizan las policías pasados el Secretario de Seguridad
pues las diligencias de prevención son Pública del Distrito Federal, al querer
completamente distintas a las tareas
23 RUSCONI, Maximiliano,
21 Cfr. NATIONAL RESEARCH «Reformulación de los sistemas de
COUNCIL (NRC), Fairness and effectiveness justicia penal en América Latina y
in policing: The evidence, Washington, policía», Pena y Estado Revista
Wesley Skogan, (ed.) National Academic Latinoamericana de Política Criminal,
Press 2004, p. 224-225. número 3, Editores del Puerto, Buenos
22 WALLER, Irving, op. cit., p. 103. Aires 1998.
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que la policía de la capital tenga modo que esté tan separada de la

funciones de investigación–. Es decir, autoridad gubernativa como el
aprovechando que en el artículo judicial debe estarlo del ejecutivo,
constitucional no se específica ni se sin que pueda interferir la
independencia de aquel. No puede
hace la diferencia entre los tipos de
ser otra que la autoridad judicial
policía, provoca que se emitan todo
quien les dirija las órdenes y
tipo de propuestas y de oportunismos mandatos en y para el ejercicio de
políticos24. su actividad, sin que la vinculación
Quizá es oportuno y preciso, en orgánica tenga significación alguna
este momento, retomar el artículo 21 desde el momento en que opera la
constitucional y unirlo a esta parte, al funcional25.
abordar el tema de la investigación.
La razón principal es, aunque ya se “... el diseño de una
maneja hasta el cansancio, que el MP
verdadera policía
es el titular del ejercicio de la acción
penal pública y conductor “de la judicial pasa, sin
investigación del delito”, en el nuevo embargo, por hacer
esquema que plantea la reforma
obliga –no solo al MP sino a su prevalecer el carácter
colaborador más cercano que es la judicial sobre el policial,
policía, insisto y remarco, ministerial–
, a conocer o ser un experto para de tal modo que esté tan
determinar de inmediato que actos de separada de la autoridad
investigación se deben efectuar en
una caso concreto. La razón es: gubernativa como el
... el diseño de una verdadera
judicial debe estarlo del
policía judicial pasa, sin embargo,
por hacer prevalecer el carácter ejecutivo, sin que pueda
judicial sobre el policial, de tal
interferir la
24 GÓMEZ, Juan, «Estado independencia de aquel.”
democrático y modelo policial: una
propuesta de diseño de cara a lograr una
investigación eficaz del crimen» La Policía
en los Estados de Derecho Latinoamericanos: PÉREZ, Roberto, «La policía
25
un proyecto internacional de investigación, judicial en el estado democrático de

Kai Ambos, Juan Gómez, Richard Vogler derecho», Pena y Estado Revista
(eds.), Instituto Max-Planck, Friedrich Latinoamericana de Política Criminal,
Ebert Stiftung, Bogotá, Colombia 2003. número 3, Editores del Puerto, Buenos
Aires 1998, p. 70.
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Pues, en el sistema acusatorio no policía, pues actualmente acontece

es posible que el MP, en la que en muchas de las ocasiones
investigación, aplique alguna de las únicamente emite oficios y no le da
siguientes teorías: “salir de pesca”, “a importancia efectiva a las labores que
ver que encuentra” o bien dejarle al realizan sus colaboradores como
policía que “realice una investigación resultado de los mismos.
exhaustiva de los hechos” sin El cambio fundamental con la
especificar qué tipo de elementos son reforma es que el MP, en el sistema
los que requiere. Por lo cual, el MP acusatorio, deja de ser un simple
como director o responsable de la observador o “notario” de las labores
investigación, tiene obligatoriamente de policía, como ocurre
que participar y estar al frente de la lamentablemente en el sistema
mayor cantidad posible de diligencias inquisitivo o mixto, y se convierte en
policiales que se realicen para el un efectivo actor de la investigación26.
esclarecimiento de los hechos o bien Por otra parte, la finalidad de la
puede, siempre bajo su dirección, policía de investigación consiste en
requerir la intervención de la policía o recolectar, interpretar, analizar y
realizar por sí mismo las diligencias evaluar información útil para el
preliminares de investigación para cumplimiento de las funciones
determinar si debe formalizar la ministeriales, por lo cual debe realizar
averiguación previa. las diligencias necesarias para el
La participación en las esclarecimiento de los hechos que se
diligencias le otorga al MP elementos investigan, analizan o estudian; por
de convicción sobre los hechos y tiene tanto debe practicar las diligencias
mayores y mejores posibilidades de técnicas para comprobar
determinar que diligencias o actos a científicamente los hechos objeto de
investigar se efectuarán y el orden de investigación; obtener información y
los mismos. Así como, proponer las practicar las pruebas necesarias para
diversas alternativas que le lleven al identificar plenamente a los autores o
sobreseimiento de la acción penal; o partícipes de hechos punibles. Así, la
bien, si hay realmente elementos de
convicción que sustenten una
26 DUCE, Mauricio y PÉREZ,
acusación que le permitan la
Rogelio, «Seguridad Ciudadana y
integración efectiva de la
Reforma de la Justicia Penal en América
averiguación previa respectiva. Ya Latina» Boletín Mexicano de Derecho
que participar en las diligencias le Comparado, Nueva Serie, número 102,
permite manejar y controlar Año XXXIV, septiembre-diciembre 2001,
adecuadamente a los efectivos de pp. 755-787.
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actividad fundamental de la policía pueden elaborar a partir de las

de investigación es esclarecer hechos diversas áreas o disciplinas de la
delictivos. Lo anterior se puede lograr Criminalística, que abarcan fotografía,
mediante la recolección de dactiloscopia, balística, foniatría,
información, producto de la propia retrato hablado, antropología,
función, pero que tendrá que genética, etc. Y, ¿cómo se logrará la
sustentarse y convalidarse con la coordinación de cada una de ellas a
labor científica de los servicios nivel nacional?
periciales. La razón es que hoy ya no son
En otra parte del artículo 21 suficientes la intuición o las buenas
constitucional se indica que se intenciones.
tendrán que establecer «las bases de ...es preciso dar un paso más,
datos criminalísticos y de personal perfeccionando el uso de la
para las instituciones de seguridad tecnología disponible, recurriendo
pública. Ninguna persona podrá a las ciencias humanas y trabajando
en equipos multidisciplinarios.
ingresar a las instituciones (<) si no
Pero, sobre todas las cosas, es clave
ha sido debidamente certificado y
apegarse a la ética social y pública
registrado en el sistema». y al marco legal que se inspira en el
Si bien habla de bases de datos Estado de Derecho. Una adecuada
para el personal que ocupará puestos y efectiva investigación –fundada
en labores de seguridad, cabe sobre sólidas bases criminalísticas y
preguntarnos ¿cuáles son las bases de criminológicas– es condición
datos que hay para la investigación fundamental para garantizar
de los delitos y como las emplea el mejores niveles de seguridad27.
Ministerio Público en su
investigación? La razón es que como Conclusión
se realiza e integra la búsqueda a Para finalizar hay que decir que la
nivel nacional de delitos o reforma, esta u otra, es impostergable,
delincuentes. Entonces, vale por tanto es una necesidad del
preguntar ¿cuántas bases de datos ha camino a seguir para consolidar la
diseñado y puesto en funcionamiento democracia. De nada sirve manifestar
el Sistema Nacional de Seguridad que contamos con un sistema de
Pública, no solo respecto de las gobierno representativo y del
estadísticas delictivas, sino para reconocimiento de derechos, si no
poder realizar verdaderamente la
investigación científica de los delitos? HERRERA, A. (2008, 7 de marzo).
27
O bien ¿cuántos tipos de bases de ¿Quién vigila al vigilante? El Mercurio, p.

datos habrá? La razón es que se 2.
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cuenta con las estructuras de en una demanda de autoridad que, si

organización que se encarguen de queda librada a sus propios impulsos,
velar por el ejercicio pleno de los puede amenazar la propia
ciudadanos de esos derechos. democracia. En este punto un
La reforma tiene aspectos que, gobierno democrático queda situado
de llevarse efectivamente a la en una mala posición. Se le exige que
práctica, beneficiarían a la sociedad garantice la seguridad y se le condena
en su conjunto. La razón es que el reprochándole su laxismo si llega a
sistema vigente al 2008 era obsoleto y fallar»29.
estaba anquilosado; por tanto, mover Es por ello que tanto el MP,
inercias es complicado, en razón de como la policía, son instituciones
que a lo largo del tiempo se han esenciales para la gobernabilidad en
generado diversos intereses. Esto es lo el Estado de derecho. Sin embargo, es
que quizá a algunos les incomoda de indiscutible que para ello ambas
la reforma, el quitar cotos de poder. deben modernizarse, no deben verse
La reforma es compleja. Nos muestra como productos acabados sino que
las luces a seguir, pero también tiene están en permanente movimiento; por
sus sombras. Por tanto, es necesario tanto, indiscutiblemente son
que las nubes se disipen a fin de instrumentos necesarios para el
conseguir que la reforma pueda fortalecimiento de la democracia. Y
mostrar que tan efectiva puede ser. Es cualquier cambio, en ambas
decir hay que dejarla nacer antes de instituciones, tiene que ser analizado
condenarla. con sumo cuidado y detenimiento.
La reforma también es una Una de las claves, implícita de la
fuerte evidencia de «la contradicción reforma, es que al interior de las
inherente al ejercicio de la democracia corporaciones de ministeriales y de
moderna, la cual se expresa por el policía, deben hacer conciencia de la
hecho de que la seguridad, en esta importancia del tema, pero sobre todo
sociedad, es un derecho, pero ese de su actuación. Por lo cual la reforma
derecho tal vez no pueda cumplirse no es tan solo una serie de cambios
plenamente sin movilizar medios que normativos, ni en la sustitución de
resultan ser atentatorios del criterios o de unas leyes por otras,
derecho» . Es decir, se genera una
28
sino que intenta hasta donde es
paradoja, ya que la petición de mayor posible una transformación general
seguridad se traduce «de inmediato del sistema de procuración y
administración de justicia. Y a la vez
28 CASTEL, Robert, La inseguridad puede convertirse en un elemento
social ¿Qué es estar protegido?, Manantial,
Buenos Aires 2006, p. 32. 29 Ídem.
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clave en la transformación y reformas específicas tenga un

modernización del Estado. Así, es impacto decisivo en el conjunto de
necesario sustituir los viejos problemas que están asociados con
esquemas del modelo inquisitivo para el número elevado de delitos
violentos o con la construcción
reemplazarlos por las ideas,
social de tal fenómeno. Es bien
principios, lógicas del modelo
conocido que la delincuencia es un
acusatorio. fenómeno complejo y multifactorial
“Una de las claves, que requiere ser enfrentado con
aproximaciones holísticas (<) el
implícita de la reforma, eventual impacto de la reforma
puede ser destruido por los
es que al interior de las escándalos en los medios de
corporaciones de comunicación que seguramente
van a ocurrir cuando un tribunal
ministeriales y de reformado ponga en libertad a
alguien que los medios (o “la
policía, deben hacer opinión pública”) consideren un
conciencia de la peligroso criminal que ha cometido
un delito atroz. Las presiones para
importancia del tema, volver a un régimen procesal más
represivo van a hacerse sentir. La
pero sobre todo de su reforma misma puede fracasar por
actuación.” la falta de comprensión de su
propósito. El gran desafío está en
Si bien: que las autoridades, la clase política
... el movimiento por la reforma en general, los técnicos, los actores
procesal penal es un fenómeno del sistema y la población
social y político muy complejo y entiendan lo que está en juego. Se
relativamente reciente que se requiere también que
encuentra en pleno estado de propugnemos metas modestas y
desarrollo sin que aun tengamos realistas para la reforma, para que
claro cuáles son sus resultados. De evitemos el desencanto que acecha.
otra parte, los problemas Si (<) se logra una policía menos
vinculados a la seguridad pública intemperante y una justicia penal
también son producto de un razonablemente eficiente y que sea
conjunto de variables sociales que mejor comprendida por el público,
exceden el limitado ámbito de la habremos hecho un paso muy
justicia criminal. Por lo mismo, no importante en la vía de la civilidad,
puede esperarse que la reforma véase de la civilización. Si nos
judicial por sí sola o en conjunción quedamos en reformas legislativas
con la reforma policial u otras o en reformas institucionales
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puntuales, descoordinadas y no CASTEL, Robert, La inseguridad social

evaluadas, es probable que ¿Qué es estar protegido?,
desperdiciemos una de las mejores Manantial, Buenos Aires 2006.
oportunidades que han tenido DAMMERT, Lucia y BAILEY, John,
nuestros países para realizar
«Reforma policial y
cambios institucionales que se
participación militar en el
traduzcan un mejoramiento de la
calidad de vida de nuestros
combate a la delincuencia.
ciudadanos30. Análisis y desafíos para América
En términos generales para Latina» Revista Fuerzas Armadas
investigar un delito de manera eficaz, y Sociedad, número 1, año 19,
el policía de investigación Chile 2005.
necesariamente requiere de facultades DUCE, Mauricio y PÉREZ, Rogelio,
amplias para realizar su labor. Este es «Seguridad Ciudadana y
el reto que tienen que superar las Reforma de la Justicia Penal en
instituciones policiales ante la América Latina» Boletín
reforma, de no hacerlo conllevará al Mexicano de Derecho Comparado,
fracaso. Nueva Serie, número 102, Año
XXXIV, septiembre-diciembre
Fuentes consultadas 2001.
FERRAJOLI, Luigi, Derecho y razón,
Bibliografía Trotta, Madrid 2001.
BARRÓN, Martín, «El Artículo 21 GÓMEZ, Juan, «Estado democrático y
Constitucional: entre luces y modelo policial: una propuesta
sombras», Revista Iter Criminis, de diseño de cara a lograr una
número 6, Noviembre- investigación eficaz del crimen»
Diciembre, México 2008. La Policía en los Estados de
BERNAL, J. Prólogo en VIVAS BOTERO, Derecho Latinoamericanos: un
Álvaro, El lugar de los hechos. proyecto internacional de
Referencia al sistema penal investigación, Kai Ambos, Juan
acusatorio, Leyer, Bogotá 2006. Gómez, Richard Vogler (eds.),
BINDER, Alberto, Reformas procesales Instituto Max-Planck, Friedrich
penales en América Latina, Centro Ebert Stiftung, Bogotá, Colombia
de Estudios de Justicia de las 2003.
Américas, Santiago de Chile HERRERA, A. (2008, 7 de marzo)
2005. ¿Quién vigila al vigilante? El
Mercurio. p. 2.
30 DUCE, Mauricio y PÉREZ,

Rogelio, op. cit.
PÁGINA 26 DE 233
HIDALGO MURILLO, José Daniel, ROUMAGNAC, Carlos, Elementos de

Investigación policial y teoría del Policía Científica. Ed. Andrés
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2004. Certain Schemes to Improve the
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Puerto, Buenos Aires 1998. WOLA, octubre 2006.
RICO, José, Policía y sociedad
democrática, Editorial Alianza,
Madrid 1983.
PÁGINA 27 DE 233
FUNCIÓN DEL POLICÍA EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO
Claudia Cony VELARDE CARRILLO
Introducción
En este artículo intentaremos dar respuestas a varias interrogantes referentes a la
actuación de la Policía de Investigación, dentro del sistema procesal mixto y cuál
fue su transformación hasta llegar al papel que tiene hoy con el sistema procesal
acusatorio; los retos y obstáculos que fueron sorteados, así como el resultado de su
profesionalización y capacitación; siendo las siguientes:
¿Qué función desempeñaba la Policía de Investigación en el sistema de
procesamiento mixto? ¿Qué función desempeña la Policía de Investigación en el
sistema penal acusatorio?, ¿Cuál es la relación actual entre el Ministerio Público y
la Policía en el trámite de una investigación de orden penal? Investigación que se
presenta ante un juez Profesionalización y capacitación al policía.
Resumen
El importantísimo papel que dentro de un asunto penal debía realizar el policía de
investigación, se vio minimizado en el antiguo sistema procesal mixto, existiendo
un cambio positivo radical dentro del nuevo sistema acusatorio, en el cual el
agente policíaco dispone de facultades y obligaciones otorgadas explícitamente en
la Ley, lo que le permite realizar una investigación policial independiente y
profesional, convirtiéndose además en uno de los actores principales dentro de
este proceso, ya que ante la presencia del juez y de la ciudadanía (cumpliendo con
los principios de inmediatez y publicidad), relata de manera detallada su actuar,
luego de desempeñar su función después de la ejecución de un delito.
Abstract
The important role in a criminal case that the investigative police should conduct,
was minimized in the former mixed procedural system, having a positive radical

Licenciatura en Derecho por la Universidad Autónoma de Chihuahua; Maestría en
Derecho Penal por la Universidad Autónoma de Chihuahua; Docente certificada en el
Sistema Acusatorio y Oral por la Secretaría Técnica del Consejo de Coordinación para la
Implementación del Sistema de Justicia Penal (SETEC); Curso de Principios y Prácticas
Especializadas de Litigación Oral en el Nuevo Proceso Penal para Ministerios Públicos,
por USAID y PRODERECHO, en Monterrey, N.L. Actualmente ocupa el cargo de
Directora de Asuntos Penales y Amparos de la Fiscalía General del estado de Chihuahua.
velardecarrillo@yahoo.com.mx
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change in the new adversarial system, policíaco no fuera más que un

in which detective agent has explicitly asistente del primero.
granted powers and duties by the El policía no podía actuar solo,
Law, allowing them to conduct an para que la actuación de la Policía de
independent and professional police Investigación tuviera validez, era
work, also becoming one of the main necesario que el agente del Ministerio
actors in this process, since his Público realizara de nuevo los actos
presence before the judge and the de investigación que ya se habían
public (thus complying with the llevado a cabo por el agente policíaco,
principles of immediacy and es decir, debía declarar de nuevo a
publicity), recounts in detail his testigos, asegurar evidencia, verificar
actions, once he plays their function documentos, mientras que los
after a crime has committed. informes policíacos debían estar
ratificados frente a él, pero también el
¿Qué función desempeñaba la policía tenía la posibilidad de ocultar,
Policía de Investigación en el cubrir o hasta convalidar sus errores
sistema procesal mixto? con la actuación del representante
Al respecto del tema de la actuación social.
policial, el artículo 21 de la “Actualmente las
Constitución Política de los Estados
Unidos Mexicanos (antes de la prerrogativas y
reforma del año 2008) establecía que:
obligaciones de la Policía
“<La investigación y persecución de
los delitos incumbe al Ministerio de Investigación así
Público, el cual se auxiliará con una
como la policía
policía que estará bajo su autoridad y
mando inmediato<” preventiva, se
Este texto legal claramente
establece una relación no solo de
encuentran de manera
jerarquía entre el Ministerio Público y explícita dentro de los
la Policía, sino que además
alcanzamos a atisbar el sometimiento Códigos de
del que era objeto esta corporación; Procedimientos Penales
subordinación planteada desde la
propia Constitución Federal, de los Estados en que se
provocando que en la práctica, dentro ha implementado el
de una investigación el agente
sistema de justicia penal
acusatorio adversarial”
PÁGINA 29 DE 233
¿Qué función desempeña la Policía destinado a tales fines, en el que se

de Investigación en el sistema penal asentarán el día, la hora, el medio y
acusatorio? los datos del servidor público
Actualmente las prerrogativas y interviniente;
III. Prestar el auxilio que requieran las
obligaciones de la Policía de
víctimas u ofendidos y proteger a
Investigación así como la policía
los testigos; en los casos de
preventiva, se encuentran de manera violencia familiar y delitos contra la
explícita dentro de los Códigos de libertad y seguridad sexuales
Procedimientos Penales de los deberán aplicar los protocolos o
Estados en que se ha implementado el disposiciones especiales que emita
sistema de justicia penal acusatorio la Fiscalía General del Estado, para
adversarial, siendo muy similares el adecuado resguardo de los
dichas disposiciones, tal y como se derechos de las víctimas;
muestra en el artículo 118 del Código IV. Cuidar que los rastros e
de Procedimientos Penales del estado instrumentos del delito sean
conservados. Para este efecto,
de Morelos, o bien, en el artículo 143
impedirá el acceso a toda persona
del Código de Procedimientos
ajena a las diligencias de
Penales para el Estado de México, así recopilación de información y
como el dispositivo 114 del Código de procederá a su clausura, si se trata
Procedimientos Penales del estado de de local cerrado, o a su aislamiento,
Chihuahua, que a la letra dice: si se trata de lugar abierto. Evitará
Artículo 114. Facultades y que se alteren o borren de cualquier
obligaciones de la policía de forma los rastros o vestigios del
investigación. hecho o se remuevan los
La Policía de Investigación tendrá instrumentos usados para llevarlo a
las siguientes facultades y cabo, mientras no interviniere
obligaciones: personal experto;
I. Recibir noticias de los hechos V. Entrevistar a los testigos
presuntamente constitutivos del presumiblemente útiles para
delito y recopilar información sobre descubrir la verdad. Las entrevistas
los mismos en los términos del se harán constar en un registro de
artículo 21 de la Constitución las diligencias policiales efectuadas.
Política de los Estados Unidos VI. Practicar las diligencias orientadas
Mexicanos. En estos casos, la a la individualización física de los
policía deberá informar al autores y partícipes del hecho;
Ministerio Público inmediatamente; VII. Recabar los datos que sirvan para la
II. Confirmar la información que identificación del imputado;
reciba, cuando esta provenga de VIII. Reunir toda la información de
una fuente no identificada, y urgencia que pueda ser útil al
hacerla constar en un registro agente del Ministerio Público, y
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IX. Realizar detenciones en los casos Estados Unidos Mexicanos al sistema

que autoriza la Constitución procesal acusatorio adversarial, se
Federal. En estos casos, los agentes explicita el papel y funciones que
de la policía de investigación deberá regir al policía al establecer
estarán facultados para realizar
que:
inspecciones personales sobre el
Artículo 21. “La investigación de
detenido y recoger los objetos que
tenga en su poder. Levantará un
los delitos corresponde al Ministerio
inventario de las mismas, que será Público y a las policías, las cuales
firmado por él, si así lo considera actuarán bajo la conducción y mando
conveniente, y las pondrá a de aquél en el ejercicio de esa
disposición del agente del función<”
Ministerio Público. Podemos advertir por lo tanto
Los agentes policiacos no de ese elemento de conjunción que
realizarán, de propia autoridad, hace compartir la función de
manipulación alguna, ni investigar entre dos figuras distintas,
practicarán peritajes, sobre tales
no es solo mera retórica, sino que
bienes.
responde a las necesidades de la
Cuando para el cumplimiento de
estas facultades se requiera una
estructura básica del sistema
orden judicial, la Policía informará acusatorio, en donde la actividad real
al Ministerio Público para que este del policía en un caso penal, es que
la solicite. sea él quien investigue la existencia
del delito y la identidad de la o las
Como se puede advertir, estas personas que intervinieron en el;
facultades y obligaciones le otorgan al recabando elementos de prueba
Policía de Investigación dentro de una carpeta o expediente, a
independencia, seguridad en su fin de que sea el agente del Ministerio
actuar, objetividad y lineamientos Púbico, quien jurídicamente decida si
expresos sobre los cuales basar su ejercita la acción penal o no.
actividad diaria; disposiciones que en La intención de dejar establecida
el articulado de la legislación cabalmente esta independencia
derogada no se encontraban provocó que en estados como en el de
establecidas. Morelos, luego de esta reforma a la
Pero no solo a nivel local es Constitución Federal, se realizaran
donde se observa el cambio drástico, adiciones a sus Códigos que
sino también a nivel constitucional, ya establecían el sistema acusatorio, pero
que a partir de la reforma del año en especial, en el tema de las
2008 en el cual se incluye dentro del facultades y obligaciones de los
texto de la Constitución Política de los Agentes Policíacos, se agregó un
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párrafo a su arábigo 118 del Código Para el Congreso del estado de

Procesal señalando: Morelos, fue necesario hacer una
La información generada por la reforma al Código publicado en
policía y los cuerpos de seguridad, noviembre del 2007, al respecto de
podrá ser utilizada por el esta esencial función del policía,
Ministerio Público, sin necesidad donde expresamente se refiere que la
de ratificación o cualquier otro tipo
información que este genere, tendrá
de formalidad, para acreditar los
validez sin que el agente del
datos que establezcan que se ha
cometido un hecho que la ley
Ministerio Público realice alguna
señale como delito y la probable acción, como era el caso de la
participación del imputado, ratificación de los informes policíacos
también podrá ser utilizada para en el sistema mixto o la validación de
fundar la necesidad de imponer al la labor encomendada; realizando un
imputado una medida cautelar y esfuerzo adicional con la finalidad de
las demás solicitudes que se que se estableciera sin lugar a dudas
realicen ante el juez de control. esa emancipación del policía con
respecto del representante social.
La exposición de motivos a esta
adición refiere textualmente: “La relación actual (en un
<A) Policía investigadora
A efecto de poder lograr una mejor sistema acusatorio adversarial)
investigación de los delitos y entre un agente del Ministerio
persecución de los delincuentes, la
reciente reforma constitucional Público y un policía de
otorgó dar mayor intervención a los
policías tanto preventivos como investigación, es que el
ministeriales (Policía primero es un mero
Investigadora), debiendo actuar
bajo el mando y conducción del «conductor jurídico» del
Ministerio Público, sin embargo,
para que esta pueda llevarse a cabo segundo, esto es que el
y sobre todo para que puedan ministerio público debe de
aportarse mayores elementos
probatorios, se considera necesario vigilar que la policía cumpla
realizar diversas reformas a efecto
de establecer cuáles van a ser los con los requisitos de legalidad
lineamientos a seguir para poder
que se encuentran establecidos
integrar debidamente una
investigación< para los actos de investigación
que lleva a cabo”
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¿Cuál es la relación actual entre el Por tanto, aunque el policía de

Ministerio Público y la Policía en el investigación tiene la facultad y
trámite de una investigación de obligación de investigar, este debe de
orden penal? conservar la relación estrecha (no con
La relación actual (en un sistema la dependencia de antaño) con el
acusatorio adversarial) entre un agente del Ministerio Público, quien
agente del Ministerio Público y un los guiará en los requisitos procesales
policía de investigación, es que el de los actos de investigación, en los
primero es un mero “conductor actos relativos a la acreditación de los
jurídico” del segundo, esto es que el delitos y la intervención del o los
ministerio público debe de vigilar que imputados examinando la carpeta a
la policía cumpla con los requisitos de fin de dictaminar si con esos
legalidad que se encuentran antecedentes es posible ejercitar la
establecidos para los actos de acción penal o no.
investigación que lleva a cabo, así BAYTELMAN Y DUCE, al respecto
como que los mismos respalden una refieren: “Las modificaciones
clasificación jurídica evidente para el realizadas a la etapa de investigación
representante social; podríamos fundamentalmente busca darle a esta
ejemplificar esta relación refiriendo una mayor racionalidad, en términos
que en el caso de un homicidio de favorecer métodos más eficientes
cometido por tres sujetos activos de investigación de delitos, sobre la
empleando arma de fuego; el agente base de una colaboración muy directa
policiaco de acuerdo a su capacitación entre los fiscales y los agentes
técnica recabará los antecedentes de policiales y dem{s auxiliares”1.
investigación dirigidos a acreditar los Lo anterior no fue óbice para
hechos posiblemente constitutivos del que en una primera etapa (anterior a
delito y la probabilidad de que los la entrada en vigor del sistema
tres imputados intervinieron en ellos, acusatorio) y posteriormente, los
pero entonces es función de su agentes del Ministerio Público
conductor o asesor jurídico que se realizaran trabajo conjunto como si
recabe la información suficiente fuera un “acompañamiento” dentro
tendiente a acreditar alguna de la actividad diaria del agente
calificativa o agravante, así como que policíaco, instruyéndolo a fin de que
el elemento del cuerpo policiaco recabara información de manera
recabe lícitamente, asegure y traslade
con una cadena de custodia la 1 BAYTELMAN, Andrés y DUCE,
evidencia obtenida en el caso. Mauricio, Litigación Penal, Juicio Oral y
Prueba, Ediciones Universidad Diego
Portales, Santiago, Chile 2004, p. 44.
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correcta y que la misma fuera necesaria para lograr que un elemento

plasmada en documentos que policíaco evolucionara de ser una
finalmente integran la carpeta de persona que tenía la percepción de
investigación; esto le permitió al que controlaba el rumbo de una
agente de investigación adquirir una investigación, mientras que el
experiencia y confianza para ministerio público con testigos de
desempeñar su nueva labor como asistencia debían autentificar que la
investigador. actividad o trabajo de campo
realizado por el agente era cierto para
Investigación que se presenta ante que su actuación tuviera alguna
un juez validez frente al juez; para hoy ser un
Sin duda, el cambio radical hacia el servidor público que tiene la
sistema acusatorio causó temor en los responsabilidad de lo que realice
operadores del mismo, pero sobre dentro de la carpeta deberá
todo en aquellos actores que hasta el informarlo no solo ante el agente del
momento se encontraban a la sombra Ministerio Público, sino que además
del agente del Ministerio Público, en deberá exponerlo paso por paso ante
este caso los policías, toda vez que el el Tribunal, en una audiencia pública,
peso de la investigación recae sobre en la que la propia ciudadanía da
ellos, pero además son justamente cuenta del trabajo eficaz o no que
estos agentes de investigación quienes realizó ese policía.
exponen y señalan ante un juez (o un
tribunal) cómo les llegó la noticia
“No se puede dejar de lado
criminal, cómo iniciaron la la importancia de una
investigación, qué actos realizaron
para acreditar el delito y para
trayectoria limpia de un
individualizar al imputado; qué policía de investigación, en
observó y aseguró en una escena,
cómo recabó cada información que no virtud de que en el sistema
conoce el juez, dependiendo de la acusatorio ya no existe la
habilidad que tengan el ministerio
público y el policía en una audiencia, prueba tasada, por lo
para que toda esa información sea tanto, al imperar la libre
transmitida de la mejor manera a la
autoridad judicial, quien resolverá valoración de la prueba, el
con base en ella. valor que se le pueda
No podemos perder de vista la
transformación que fue y sigue siendo otorgar a un testimonio
depende de quién lo emite”
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No se puede dejar de lado la instituciones y sus mecanismos de

importancia de una trayectoria limpia operación, que den cuenta de la
de un policía de investigación, en reingeniería en desarrollo, es decir,
virtud de que en el sistema acusatorio indicadores de prácticas más que de
ya no existe la prueba tasada, por lo resultados, pues estos resultan
tanto, al imperar la libre valoración de claramente insuficientes para
la prueba, el valor que se le pueda conducir el liderazgo del cambio,
otorgar a un testimonio depende de para no estar siempre volviendo a
quién lo emite, esto es, de la empezar2.
credibilidad que el órgano de prueba
alcance frente al Tribunal que Profesionalización y capacitación al
presencia la prueba, así que es policía
primordial que la trayectoria, Ahora bien, el hecho de que una
capacitación y verosimilitud del disposición jurídica cambie o se
agente investigador sea impecable, a renueve, no quiere decir que de
fin de darle fuerza al testimonio inmediato los destinatarios de esa
relativo a su quehacer dentro de la norma actuarán acorde con la
investigación. disposición que le obliga, por lo tanto,
Por tanto, a nivel federal y en los al entender las bases del sistema
estados en los que aún no se ha acusatorio, en donde es justamente el
implementado el sistema penal policía de investigación quien retoma
acusatorio, se debe de realizar el papel que históricamente le
entonces una reforma profunda a la correspondía, que es encargarse
Policía de Investigación tal y como directamente, por sí mismos, con
refiere el autor DOMÍNGUEZ VIAL, independencia y objetividad de
donde no solo se capacite o se le realizar actos de investigación sin la
entreguen herramientas al ministerio intervención directa del ministerio
público para abandonar “la lógica de público, salvo casos de excepción, por
tramitar” e imponer la “lógica de ejemplo, en el caso del cateo como un
investigar” de modo que las viejas acto de investigación en el que no
prácticas sean desplazadas por las puede intervenir el agente policíaco
nuevas, de manera dominante, para solo, por considerarse un acto de
combatir la tradición inquisitorial, su molestia altamente gravoso para el
capital cultural y sus hábitos, en un
proceso de construcción de la nueva 2 DOMÍNGUEZ VIAL, Andrés, La
cultura acusatoria, lo que exigen Policía de Investigación Criminal,
perseverar en la voluntad del cambio, Fundamentos, Racionalidad y Operación,
en el aprendizaje de las nuevas Talleres Gráficos del Gobierno del estado
de Chihuahua, México 2005.
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ciudadano y que requiere de una proporcionó a la Policía de

atención más especializada para su Investigación, siendo esta en varios
solicitud y su realización, es rubros tales como: protección de una
obligación del Estado apoyar a los escena de hecho delictivo,
cuerpos policíacos en su conocimientos básicos de
transformación entre la actividad que criminalística de campo como
habían estado desarrollando (o levantamiento de elementos de
desarrollan todavía en algunos dactiloscopia; temas de derechos
estados) dentro del sistema de humanos, técnicas de interrogatorios
procesamiento mixto y la labor a y entrevistas, así como realización de
desempeñar en el sistema acusatorio, actos de investigación en general y
como son: aseguramiento de evidencias;
a) Profesionalización; levantamiento de cadáveres, el
b) Capacitación, y manejo de las cadenas de custodia
c) Cambio de mentalidad de los por mencionar algunos.
operadores del sistema. No debemos omitir el hecho de
Ejemplificaré el caso del estado que el agente policíaco se encontraba
de Chihuahua, en donde la primera relativamente familiarizado con los
necesidad fue satisfecha, con actos que antaño realizaba el agente
oportunidades de estudio que la del Ministerio Público, pero ahora
propia institución a la cual pertenecen debía capacitársele con la finalidad de
les proporcionó; de tal manera que se que fueran ellos quienes realizaran
realizaron convenios con la Secretaría esta función sin la intervención
de Educación Pública, a fin de directa de aquel, por lo que requirió
facilitarles estudios de nivel medio también de enseñanza para el llenado
superior y superior, con la creación de de sus actas y la redacción de sus
una Licenciatura en Procuración de informes policíacos.
Justicia. Se les otorgó a los agentes Por último, el cambio de
activos educación gratuita, mentalidad que se debía conseguir en
flexibilidad de horarios en su trabajo, los cuerpos policíacos fue también un
así como incentivos económicos a trabajo arduo y una vez que los
aquellos elementos de la corporación agentes del Ministerio Público fueron
que decidieran estudiar; beneficio que capacitados en los principios básicos
fue acogido de manera favorable y y técnicas de litigio del sistema
con entusiasmo por parte de los acusatorio, ellos fueron quienes les
agentes. expusieron a los policías la necesidad
No menos importante fue la de que dentro de su nueva actividad
capacitación técnica que se investigadora, respetaran los
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derechos humanos, tanto de las Todos los elementos anteriores,

víctimas como de los imputados dieron como resultado que inclusive,
(sujetos activos del delito); al implementarse el sistema
revelándoseles el hecho de que acusatorio en esta entidad federativa,
información o evidencia que dentro las quejas ante la Comisión Estatal de
de la investigación se obtuviera con los Derechos Humanos en contra de
violación a estos derechos o policías de investigación se redujeran
principios fundamentales del dramáticamente, así como aumentara
procedimiento se declararían nulos y la confianza y respeto de la
por lo tanto, lo emanado de esos actos ciudadanía a favor de estos
no podrían tomarse en cuenta por un elementos, ya que son ellos los que
juez para resolver, por lo tanto, su hoy están más cerca de los
“esfuerzo” por conseguirlo sería en ciudadanos con su trabajo de campo;
vano. son ellos quienes, en la mayoría de los
Así mismo se les expuso la casos, tienen el primer contacto con
importancia de mantener la las víctimas; son ellos los que
comunicación directa con el exponen ante un juez y enfrente de un
ministerio público que sería su público toda la labor realizada, por lo
conductor jurídico, tal y como se tanto, los individuos nos podemos
comentó líneas atrás, así como la percatar fácilmente del trabajo
necesidad de que el defensor se efectuado, realizándose en ocasiones
encontrara presente en el reconocimiento público a esos agentes
reconocimiento que sobre el de la policía de investigación que
imputado pudiera hacerse, por durante décadas estuvieron
comentar algunos temas; en general estigmatizados por su actuar oculto y
se le sensibilizó en cuanto a su nueva silencioso.
labor y cómo bajo este nuevo sistema Por último, podemos establecer
de procesamiento él debía responder entonces que el cambio dramático que
por sus errores o por sus aciertos y no la Policía ha experimentado (o
como en antaño que era el agente del experimentará) debe de estar
Ministerio Público quien lo hacía en acompañado de una transformación
lugar de sus agentes policíacos; aún en sus conocimientos, en sus
más, se le puntualizó sobre la habilidades y en su actuación
importancia de poder expresarle al cotidiana, a fin de que alcance a
juzgador, de manera personal y visualizar la relevancia de su actuar
pública, la labor realizada en un en este sistema penal acusatorio ya
asunto que se le hubiere asignado. que una investigación puede
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resolverse o derrumbarse solo por la Fuentes consultadas

valiosa o deficiente actuación policial.
Bibliografía
BAYTELMAN, Andrés y DUCE,
“el cambio dram{tico que la Mauricio, Litigación Penal, Juicio
Policía ha experimentado (o Oral y Prueba, Ediciones
Universidad Diego Portales,
experimentará) debe de estar Santiago, Chile 2004.
acompañado de una DOMÍNGUEZ VIAL, Andrés, La Policía
de Investigación Criminal,
transformación en sus Fundamentos, Racionalidad y
conocimientos, en sus Operación, Talleres Gráficos del
Gobierno del estado de
habilidades y en su actuación Chihuahua, México 2005.
cotidiana, a fin de que alcance
Legislación
a visualizar la relevancia de su Constitución Política de los Estados
actuar en este sistema penal Unidos Mexicanos.
Código de Procedimientos Penales
acusatorio ya que una del estado de Chihuahua.
Código de Procedimientos Penales
investigación puede resolverse
del Estado de México.
o derrumbarse solo por la Código de Procedimientos Penales
del estado de Morelos.
valiosa o deficiente actuación
Periódico Oficial Tierra y Libertad del
policial.” estado de Morelos, de fecha 24
de agosto del 2009.
PÁGINA 38 DE 233
LA EFICACIA DEL POLICÍA COMO AGENTE INVESTIGADOR EN EL SISTEMA

DE JUSTICIA PENAL ACUSATORIO Y ORAL
Beatriz Eugenia RAMÍREZ SAAVEDRA
A más de 5 años de los 8 señalados en el artículo 2° transitorio de la Reforma

Constitucional de Seguridad y Justicia, del 18 de junio del 2008, para que entre en
vigor la modalidad acusatoria y oral en el sistema de justicia penal establecida en
el artículo 20, y en el marco del 85 aniversario de la creación de la Policía Federal
mexicana, resulta más que pertinente recordar las razones de un cambio de esa
envergadura, para analizar ¿cuáles son los factores de éxito de la misma y en qué
medida dependen de una actuación eficaz y responsable por parte de las policías
como coadyuvantes del Ministerio Público en la investigación de hechos
presumiblemente delictivos?
¿Para qué transformar el sistema de justicia penal?

En La Guía de Consulta ¿En qué consiste la reforma? Texto constitucional comparado,
antes y después de la reforma, publicada por el Gobierno Federal durante el mes de
julio del 2008, se señala textualmente que «el cambio obedece al gran atraso e
ineficacia del sistema actual»1, que «menos de 5 de cada 100 delitos son
perseguidos y castigados» y que «el sistema parece rebasado por la delincuencia»2.
En sentido positivo puede decirse que la reforma al sistema de justicia penal está
encaminada al logro de sus objetivos, de acuerdo con el inciso A.1 del artículo 20
constitucional, a saber los siguientes: “el esclarecimiento de los hechos, proteger al
inocente, procurar que el culpable no quede impune y que los daños causados por
el delito se reparen”.
El qué se busca ha quedado muy claro desde el inicio, el déficit continúa en
los cómo. La eficacia del sistema de justicia penal depende del profesionalismo y
capacidad de las instituciones actoras, las cuales, como bien sabemos, no se
cambian por decreto, sino con visión y voluntad política.

Doctorado en Ciencias Penales y Política Criminal, con mención honorífica, por el
Instituto Nacional de Ciencias Penales (INACIPE). Su trayectoria profesional la ha
desarrollado mayormente en tareas de inteligencia para la seguridad nacional, la
seguridad pública, en contra de la corrupción y en la construcción de la prueba penal.
Actualmente es coordinadora en Programas de Inteligencia para la Seguridad en la
Universidad Anáhuac campus México Norte.
1 GOBIERNO FEDERAL, La Guía de Consulta ¿En qué consiste la reforma? Texto
constitucional comparado, antes y después de la reforma, Talleres Gráficos de México, México

2008, p. 1.
2 Ibídem., p. 8
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 La credibilidad y el anonimato:
“La eficacia del Dado el nivel de desconfianza de la
sistema de justicia penal población en las autoridades
depende del encargadas de la impartición y
procuración de justicia y en la
profesionalismo y policía3, ¿qué permite suponer que el
capacidad de las anonimato será usado en forma
instituciones actoras, las responsable, que no valiente, por
quienes estén interesados en hacer del
cuales, como bien conocimiento de las mismas
sabemos, no se cambian información o pistas que faciliten su
por decreto, sino con labor? En otros términos, ¿por qué
creer en denuncias que son
visión y voluntad presentadas en forma “anónima”?
política.” Para muestra un botón: el 16 de
septiembre del 2008 se presentó un
Ante la deficiente capacidad para contingente de más de 100 elementos
investigar militares en el Hospital General de
Las instituciones participantes en la Zacatecas, donde estaban siendo
etapa de investigación son relevantes atendidas dos personas procedentes
para acabar con el clima de de Morelia, Michoacán, luego de
impunidad y atropellos que describen haberse accidentado en la carretera
con frecuencia los medios de federal No. 45. De ese lugar fueron
comunicación, debidos, en gran trasladadas bajo estrictas medidas de
medida, al mal uso y abuso del seguridad al Hospital de la XI Zona
arraigo, la denuncia anónima y la Militar.
figura del testigo protegido. Recursos
de investigación recurrentes, pero no
por ello menos perversos, cuando
3 Véase la encuesta nacional en
quienes la llevan a cabo desconocen Vivienda que realiza cada seis años el
Grupo Reforma, dada a conocer el 7 de
esa tarea y en el afán de simular
abril del 2013, donde la Suprema Corte
“resultados” no les importa inventar
de Justicia de la Nación, la Procuraduría
historias al tiempo que atropellan General de la república y la policía se
derechos. encuentran al final de la lista, solo por
Valgan algunos botones de arriba de las cámaras de Diputados y de
muestra que, sin pretender ser senadores y de los partidos políticos.
exhaustivos, le den sustento a esa Disponible en
afirmación: [http://gruporeforma.elnorte.com/grafico
animado/enfoque/evaluacionciudadana
/], consultada en 2013-06-17.
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Semejante despliegue fue La pregunta obligada es ¿si las

ocasionado por una “llamada autoridades que reciben una denuncia
anónima” que señalaba la presunta anónima la toman por cierta y se
participación de los accidentados en movilizan bajo su guía o si corroboran
las explosiones generadas por los datos proporcionados con
granadas de fragmentación durante la información de inteligencia y,
celebración del Grito de entonces y solo entonces, deciden su
Independencia en la Plaza Melchor futuro curso de acción? Para lo
Ocampo, donde sufrieron primero basta con el apremio de
quemaduras ocasionadas por el actuar y ofrecer resultados a como dé
impacto de esquirlas, mismas que no lugar, para lo segundo se requieren las
les impidieron emprender el viaje de capacidades que permiten generar
retorno hacia la Ciudad de Zacatecas. inteligencia y actuar bajo su
Dos días después, la Procuraduría conducción, además de que ello
General de la República, (PGR) emitió permite cumplir con lo señalado en
el comunicado 763/08, con el siguiente las tres tesis jurisprudenciales que ha
texto: «luego de realizarse las emitido la Suprema Corte de la
diligencias necesarias por personal Nación (SCJN) sobre la “denuncia
ministerial de la institución, para anónima”, donde se precisa con toda
corroborar si las personas bajo claridad lo siguiente:
resguardo médico en las instalaciones  Aporta tan solo noticia de un
militares de Zacatecas, Zacatecas, evento presumiblemente
tenían alguna relación con los hechos delictuoso a fin de impulsar al
causados en la ciudad de Morelia, Ministerio Público para que
Michoacán, el pasado 15 de investigue ese hecho4.
septiembre, se constató que no tienen  Aunque carece de valor
ningún vínculo». probatorio, justifica la actuación
Diez días después y bajo la guía del Ministerio Público para la
de una denuncia anónima la entonces investigación de los hechos
Subprocuraduría Especializada en denunciados y presuntamente
Delincuencia Organizada (SIEDO) de constitutivos de delito5.
la PGR detuvo en una casa de
seguridad en Apatzingán, Michoacán 4
Registro No. 16976, localización:
a tres presuntos miembros de los Novena Época, Instancia: Primera Sala,
“Zetas”, quienes habrían llevado a Fuente: Seminario Judicial de la Federación y
cabo el atentado referido fuertemente su Gaceta, Tomo XXX, Julio de 2009, p.
intoxicados y bajo órdenes del Cartel 139, Tesis: 1a./J. 38/2009, Tesis
del Golfo. Jurisprudencial, Materia (s): penal
5
Registro No. 186946,
localización: Novena Época, Instancia:
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 Al desconocer su origen y quién arraigó a 4,000 mil personas, pero solo

la formula no es posible tenerla se consignó a 200, esto es, a un 5%7.
como elemento de cargo, de ahí Uno de los casos más
que no alcanza eficacia emblemáticos sería el llamado
demostrativa alguna para coloquialmente michoacanazo,
integrar la prueba consistente en la detención, a finales
circunstancial .
6 de mayo y principios de junio del
 Detener para investigar bajo la 2009, de 38 funcionarios y jefes
figura del “arraigo”. La mejor manera policiales del estado de Michoacán,
de medir la efectividad del arraigo es acusados de tener vínculos con el
calcular cuántos derivan en crimen organizado, con base en
consignaciones y, en forma más presunta información de inteligencia
precisa aún, en sentencias generada por el Centro de
condenatorias. Investigación y Seguridad Nacional
Al participar en la segunda (CISEN) y por las Fuerzas Armadas.
reunión plenaria de diputados de los Todos ellos fueron liberados en
partidos Revolucionario Institucional los meses posteriores por falta de
(PRI) y Verde Ecologista de México pruebas en su contra. La
(PVEM), el 30 de enero de este año, el trascendencia de este operativo fue
procurador general de la República, que, además de su rotundo fracaso,
Jesús Murillo Karam, aseguró que en puso en riesgo el llamado “pacto
los últimos cuatro años de Felipe federal”, al no haber sido avisado de
Calderón Hinojosa al frente de la su realización el entonces gobernador,
Presidencia de la República, se Leonel Godoy Rangel, bajo el
argumento de la secrecía asociada a la
efectividad de ese tipo de operativos.
Primer Tribunal Colegiado en Materias  La inmunidad de los testigos
Penal y Administrativa del Décimo protegidos. Esta figura es la que mejor
Séptimo Circuito, Fuente: Seminario ejemplifica la relación inversa entre
Judicial de la Federación y su Gaceta, Tomo las características de la prueba penal
XXVII, Septiembre de 2008, p. 1052, Tesis:
de “traslatividad”, referente a la
XVII.1o.P.A. J/19, Tesis Jurisprudencial,
facilidad de desahogar ese medio ante
Materia (s): penal.
6 Registro No. 170099, el juez, y la de “impresionabilidad”,
localización: Novena Época, Instancia: relativa a la nitidez con que quedó
Tribunal Colegiado en Materia Penal del
Décimo Sexto Circuito, Fuente: Seminario 7Véase la nota publicada en el
Judicial de la Federación y su Gaceta, diario Milenio disponible en
Tomo XXVII, Marzo de 2008, p. 1647, [http://www.milenio.com/cdb/doc/noticia
Tesis: XVI.P. J/4, Tesis Jurisprudencial, s2011/a66dc0016de9acaba07179bcbe91f16
Materia (s): penal. 7], consultada en 2013-06-18.
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grabada la huella o rastro de lo comprada, vía las mediáticamente

ocurrido, bien sea material o llamadas “ejecuciones”. Adem{s de
mnémicamente (en forma de haber permitido que los protegidos se
recuerdo), en algún instrumento de la burlen de la justicia al utilizar su
prueba (persona, documento o cosa testimonio como un medio para
presente en la escena del delito). vengarse, lo cual consiguen siempre y
Quien mejor conoce la forma de cuando las autoridades encargadas de
operar de un grupo del crimen la impartición de justicia les crean y
organizado es, sin duda, la persona actúen en consecuencia.
que se encuentra en el lugar más alto Para muestra un botón: Roberto
de su jerarquía. El reto estriba en López N{jera alias “Jennifer” ha
lograr que esa persona proporcione causado seguramente más daño en su
información durante un proceso calidad de “testigo protegido” que
penal en contra de sus antiguos durante su carrera abiertamente
aliados. ¿Qué ganaría con ello?, sin delincuencial al lado de Édgar Valdez
olvidar que la cooperación requerida Villarreal alias “La Barbie” y de
para lograr protección será leída por Arturo Beltrán Leyva. Ese poder se lo
los de su grupo delictivo como una han conferido tanto la Drug
traición, de modo que correrá grandes Enforcement Administration (DEA)
riesgos que pueden concretarse, como como la PGR, al tenerlo en su nómina
ocurrió en el caso de Édgar Enrique de testigos protegidos y por haber
Bayardo del Villar, ex mando de la decidido el ejercicio de la acción penal
Policía Federal Preventiva, con base en sus “dichos”, mismos que
“ejecutado” en su calidad de testigo en muchos casos han resultado
protegido el 1° de diciembre del 2009 insuficientes para lograr sentencias en
cuando se encontraba en un café en la contra de los señalados, entre ellos,
Colonia del Valle en la Ciudad de Javier Herrera Valles, ex comisionado
México. de la Policía federal; Noe Ramírez
La figura del testigo protegido Mandujano, ex subprocurador de la
premia la deslealtad, lo cual es a todas extinta SIEDO, y el General Tomás
luces un enfoque inadecuado para Ángeles Dauahare, ex subsecretario
una política criminal 00 ha sido, sin de la Defensa Nacional8.
lugar a dudas, una de las causas
principales del aumento en la
intensificación de las manifestaciones
de la violencia entre los miembros del
crimen organizado y hacia los agentes
de la autoridad que han incumplido 8 Cfr. HERNÁNDEZ, A., (2013,
con la ayuda que les ha sido mayo) «Una lengua Letal», Proceso, No.
1907, pp. 6–11.
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La actuación policial en el nuevo gran mayoría de los casos a la escena

sistema de justicia penal del delito, por el simple hecho de
Conviene revisar en detalle las estar más cerca, y que con su
modificaciones en el Texto intervención suelen desvirtuar los
Constitucional referentes a la posibles elementos de prueba. Para
actuación de la policía en tareas de evitar ello resulta pertinente, aunque
investigación bajo el sistema de no suficiente, su inclusión formal en
justicia acusatorio y oral que se las tareas de investigación, tal y como
pretende instrumentar. la establece el artículo 21
constitucional reformado.
Antes de la reforma Después de la
reforma “Los cambios
La imposición de las La investigación de los sustantivos son que
penas es propia y delitos corresponde al ahora se habla de las
exclusiva de la Ministerio Público y a
autoridad judicial. La las policías, las cuales policías (en plural), lo
investigación y actuarán bajo la
persecución de los conducción y mando de que incluye no solo a la
delitos incumbe al aquél en el ejercicio de
Ministerio Público, el esta función.
llamada policía
cual se auxiliará con ministerial, sino
una policía que estará
bajo su autoridad y también a las que
mando inmediato.
realizan tareas
Los cambios sustantivos son que preventivas, y que
ahora se habla de las policías (en estas son
plural), lo que incluye no solo a la
llamada policía ministerial, sino
corresponsables de la
también a las que realizan tareas investigación bajo la
preventivas, y que estas son conducción del
corresponsables de la investigación
bajo la conducción del Ministerio
Ministerio Público,
Público, aunque no estén bajo su aunque no estén bajo
mando inmediato. su mando inmediato.”
¿Cuáles podrían ser las razones que
motivaron estos cambios?, quizá un Era asimismo conocido que la
simple reconocimiento de lo evidente. policía ministerial no actuaba en los
Era más que sabido que los hechos bajo el mando inmediato del
policías que realizan tareas Ministerio Público sino de sus
preventivas acuden primero en una propios superiores, en atención al
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sistema real de premios y castigos. jurídico sino también lógico, así como
Esto era particularmente notorio en la la realización de actividades distintas
falta de comunicación entre las (la revisión del marco legal aplicable,
delegaciones estatales de la PGR y de trabajo en campo y análisis en
la Policía Judicial, ahora Federal laboratorios) que requieren la
Ministerial. Cuando el MP requería participación coordinada de diversos
que fuera cumplimentada alguna especialistas.
orden de aprehensión, por ejemplo, La efectividad de la policía en
su solicitud no la presentaba las tareas de investigación, centrales
directamente a su auxiliar en la para el éxito del sistema de justicia
investigación y supuestamente bajo penal acusatorio y oral, es una
sumando directo a nivel estatal, sino a variable dependiente: se inscribe en la
la oficina de sus superiores en la actuación de un equipo
capital de la República, para que interdisciplinario. El éxito o es de
desde ahí fuera gestionada en la todos los integrantes del equipo o no
oficina homóloga de la Policía lo es, lo cual implica tanto su
Judicial. La respuesta a la misma, especialización como la
seguía, en consecuencia, el camino complementariedad de esfuerzos vía
inverso9. un adecuada coordinación.
Fiscal
Proceso de
Investigación
Agentes en
Inteligencia o Peritos
Investigadores
De la noticia criminal a la teoría del

Una razón más sustantiva
delito
podría ser el reconocimiento de que la
Dentro de los cambios más
investigación de un hecho delictivo
importantes en materia de
implica no solo un razonamiento
investigación bajo el nuevo sistema de
9 justicia penal se encuentran el fin de
YÁÑEZ ROMERO, José Arturo, El
modelo institucional de la Policía Federal la averiguación previa y la división de
Investigadora de México, INACIPE, México la misma en dos etapas claramente
2006, pp. 141-143. diferenciadas.
PÁGINA 45 DE 233
Notitia Criminis Litis
Investigación policial hacia una hipótesis de Investigación Judicializada
Aud. de Vinculación
caso o explicación preliminar (bajo la conducción del
Aud. Intermedia
MP)
Explicación Teoría del caso

preliminar o (Formulación de la
hipótesis del caso acusación)
(Formulación de la
imputación)
Notitia Criminis Opino Delicti Datos de Prueba
(Intensidad y extensión de la prueba)
Primero, una etapa inicial que control judicial posterior, según su

comienza con la notitia criminis y el modalidad.
respectivo “acuerdo de inicio” por Para que lo recabado mediante
parte del Ministerio Público, quien la este tipo de actos pueda llegar a
conduce jurídicamente con la constituir prueba anticipada es que se
participación de la policía y los requiere el control judicial11.
peritos, sin que sus actuaciones
generen molestias a los presuntos
responsables, y posteriormente, una
etapa judicializada a partir de la
vinculación a proceso, donde el MP que impliquen molestia para los
individuos investigados.
puede solicitar al juez de control la 11 LUNA, Tania y SARRE, Miguel,
autorización de actos de investigación
«Lo que usted siempre quiso saber acerca
más intrusivos10, incluso bajo un de la etapa de investigación», en Reforma
del Sistema de Justicia Penal en México,
Febrero 2011. Documento disponible en
10
Por medio de una versión electrónica en:
“consignación de hechos” y no solo [http://www.juiciosorales.org.mx/m4rks_
después de la vinculación a proceso, se cms/4cms/doc/content/files/ETAPA%20D
puede solicitar al juez de control la E%20INVESTIGACION.pdf], consultado
autorización de actos de investigación en 2013-06-18.
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Es indudable que al Ministerio

Se subsume en un tipo penal para
Publico le corresponde la conducción
extraer una consecuencia jurídica
“jurídica” de la investigación, pero así
como ha perdido la fe pública, en
(Juicio de
virtud de que solo los medios de
Derecho)
prueba que se desahoguen en la
audiencia de juicio oral podrán
Lo ocurrido (thema probandum)
constituir elementos de prueba, el
razonamiento lógico requerido para
elaborar la “explicación preliminar”
(Juicio de hecho)
de lo ocurrido y convertirla en una
“teoría del caso”, ya no le compete
Tiene un correlato fáctico
únicamente a ese representante social
sino que deberá llevarlo a cabo junto
con sus coadyuvantes. La base
operativa de esa posibilidad, más allá La necesaria división y
de que tenga su fundamento legal en complementación de tareas
el artículo 21 constitucional, radica en Si la investigación es el camino que va
la diferencia existente entre un “juicio de la “notitia criminis” a la
de hecho” y un “juicio de derecho”, “explicación preliminar” y de ahí a la
los cuales deben realizarse, de manera “teoría del caso”, conviene analizar
muy próxima en el orden citado, para qué integrantes de un equipo de
demostrar que la conducta investigación ideal: Ministerio
investigada efectivamente fue Público, agentes en inteligencia
realizada por quien se presume (policía investigador) y peritos, se
responsable y que guarda similitud encargan de cada una de las
con alguna o algunas de las descritas actividades que permiten transitarlo.
genéricamente en el código penal El trabajo en la escena del delito
sustantivo, esto es, que “cuadra”; sin corresponde a los agentes en
olvidar que para que se desprendan inteligencia (término usado para
consecuencias jurídicas de los hechos designar a los policías que realizan
controvertidos además se requiere tareas de investigación con base en la
que no haya prescrito la pretensión “inteligencia”) y a los técnicos en
punitiva y que no exista algún evidencia que se presentan en la
excluyente de responsabilidad. misma a petición de los primeros.
“Si la investigación es el camino que va de la “notitia criminis” a la “explicación preliminar”
y de ahí a la “teoría del caso”, conviene analizar qué integrantes de un equipo de
investigación ideal: Ministerio Público, agentes en inteligencia y peritos, se encargan de cada
una de las actividades que permiten transitarlo.”
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De ellos se espera la recopilación de La guía para ubicar en la escena

las huellas o rastros de lo ocurrido del delito los instrumentos de la
que habrán de darle sustento a la prueba13 donde quedaron grabados
explicación preliminar a fin de que esas huellas o rastros, incluso para
dejé de serlo y se convierta en una delimitar la extensión de la misma –
“teoría del caso”, a ser presentada en ya sea primaria o secundaria–, es la
la audiencia de juicio oral por las explicación provisional que se forma
voces que hablan durante la misma quien acude ahí a realizar una
para desahogar medios de prueba, revisión preliminar, normalmente el
estas son la de quienes son citados a jefe del equipo que se hará cargo de la
comparecer y hacen uso de la misma investigación de campo, esto es, de las
en las preguntas y repreguntas que policías abocadas a esa tarea. De
les son planteadas por los abogados modo que le corresponde elaborar la
de las partes, sin ignorar que estos hipótesis del caso o explicación
interpretarán lo dicho por aquéllos en provisional a los agentes de policía
el “alegato de cierre” de acuerdo con que realizan la investigación de
el sentido de su propia versión de lo campo.
sucedido. Una “explicación provisional” es
Los medios de prueba a ser un relato sobre lo ocurrido que
desahogados en la audiencia de juicio derivar{ en una “teoría del caso” a ser
oral se forman a partir del presentada en la audiencia de juicio
procesamiento de los indicios que oral cuando se cumplan dos
llevan a cabo los agentes en condiciones: está probada y se
inteligencia, con ayuda de los peritos, corresponde (cuadre con) alguna o
para cerrar el círculo: transferencia, algunas de las que se encuentran
relación y causalidad, que permite descritas en forma genérica en el
que los mismos se conviertan en código penal sustantivo. La diferencia
“evidencia”, lo cual quiere decir “las
huellas o rastros, con existencia cierta,
de lo ocurrido”. Los tres principios Universidad Panamericana, México 2009,
p. 27.
citados permiten identificar la 13 “Los objetos, los documentos o
relación entre víctima e imputado, así
las personas que se encontraban
como la causa que motiva a este a presentes en el lugar y en el momento en
actuar en perjuicio de aquélla y que ocurrieron los hechos que se desea
relacionar a ambos con el objeto del verificar ocurrieron en la realidad”,
delito y el lugar donde ocurrió12. NATARÉN NANDAYAPA, Carlos y
RAMÍREZ SAAVEDRA, Beatríz Eugenia,
12Cfr. HIDALGO MURILLO, José Litigación Oral y Práctica Forense Penal,
Daniel, La etapa de investigación en el Oxford University Press, México 2009, p.
sistema procesal mexicano, Porrúa y 120.
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y vínculo entre ambas se aprecia para pre constituir prueba no

mejor al considerar las partes que violenten derechos de las personas
integran a cada una. La explicación consideradas “instrumentos de
preliminar está compuesta por prueba” o, en su defecto y cuando
“hechos clave”, mientras que se les proceda, solicitar la autorización
llama “proposiciones f{cticas” a las judicial correspondiente.
partes que forman una teoría del caso,
las cuales se diferencian de las “Inteligencia” para que la
primeras en los siguientes dos investigación sea eficaz
aspectos: Mucho se habla de la investigación
 Tienen un correlato fáctico. “científica” del delito para aludir a la
 Se corresponden al menos con necesidad de contar con un método
un supuesto de hecho de una que permita planearla, organizarla y
norma jurídica, en otros analizar con sistematicidad sus
términos, sirven para acreditar resultados, y se pretende que el
un elemento o más del tipo mismo sea el que se usa para producir
penal con el que cuadra la conocimientos científicos, sin
conducta que describe la considerar que lo que la “ciencia”
explicación preliminar. tiene que aportar a la investigación
La conducción del paso de la delictiva lo hace a través de las
“notitia criminis” a la “explicación especialidades periciales, pero que el
preliminar” le corresponde método aludido que se requiere
mayormente a la policía que realiza abarca todo el proceso de
tareas de investigación, por ser un investigación, no solo los análisis de
trabajo fundamentalmente de campo laboratorio en el caso de las pruebas
y complementariamente de consideradas indirectas.
laboratorio; mientras que la dirección
del “equipo de investigación” para ir “Los medios de prueba
de “explicación preliminar” a la
“teoría del caso” es propia del
a ser desahogados en la
Ministerio Público, por requerir un audiencia de juicio oral
enfoque fundamentalmente jurídico,
consistente en el análisis de la se forman a partir del
conducta realizada con potencialidad procesamiento de los
de ser probada para determinar su
nivel de similitud con alguna de las indicios que llevan a
descritas en el código penal (su cabo los agentes en
encuadramiento) y que las
actividades que se pretende realizar inteligencia, con ayuda
de los peritos...”
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El siguiente esquema está

diseñado para clarificar la diferencia “La conducción del paso de la “notitia
entre el “método científico” y aquel criminis” a la “explicación preliminar”
que se requiere en la investigación
delictiva.
le corresponde mayormente a la policía
que realiza tareas de investigación...”
Método científico Método de

investigación delictiva El método buscado es el
Describir el fenómeno ¿Qué delito fue “an{lisis de inteligencia criminal” con
cometido?
Coleccionar datos Revisar la información
base en el llamado “ciclo de
aportada por la noticia inteligencia”, que es un método de
criminal producción de información
Definir una hipótesis de Formular una (inteligencia = información procesada)
trabajo explicación preliminar
sobre lo ocurrido para que los tomadores de decisiones
Probar la hipótesis Ubicar los instrumentos puedan hacerlo más eficaz y
de la prueba oportunamente, sin olvidar que al ser
Continuar con la Pre constituir prueba el juicio un ejercicio de debate que
revisión de la mediante la
consistencia de la significación de las sigue líneas estratégicas orientadas a
prueba y su huellas o rastros lograr el convencimiento del juez, los
trascendencia teórica descubiertos abogados de las partes están
Llegar a una teoría Conforme los
obligados a tomar decisiones bajo la
supuestos de lo
ocurrido empiecen a guía de la estrategia de litigación que
coincidir y tener hayan definido. Es ahí donde se
relevancia jurídica, vuelven cruciales las aportaciones del
convertir la explicación
preliminar en una teoría ciclo de inteligencia como método de
del caso. investigación delictiva. Este
comprende las siguientes etapas.
Definición del
Investigación Evaluación
problema
Difusión Análisis Organización
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La conducción en las etapas de La primera es la creación de

“investigación”, “evaluación” y instituciones adecuadas, lo cual
“organización” (cruciales en la implica una profunda reingeniería de
elaboración de la “explicación las actuales, que considere, como
preliminar”) corresponden al perfil de mínimo, los siguientes aspectos: a) un
un policía investigador como agente diagnóstico organizacional para
en inteligencia; mientras que la conocer lo que debe ser cambiado a
dirección en la de “an{lisis” fin de generar los resultados
correspondería al Ministerio Público, esperados, cuya esencia puede
en consideración de la importancia resumirse en una frase fácil de
del conocimiento del orden jurídico enunciar y difícil de instrumentar:
aplicable, ya que es durante la misma que la dinámica institucional esté
donde se revisa la suficiencia y orientada hacia el logro de los
validez de la prueba potencial o, en objetivos del nuevo sistema de justicia
su caso, pre constituida y los tipos penal y no de inercias burocráticas o
penales a acreditar. de intereses personales o de grupo; b)
un rediseño organizacional para
Comentarios finales alinear los recursos y procesos
El éxito en la instrumentación del internos hacia esos objetivos, y c) la
sistema de justicia penal acusatorio y revisión y el rediseño de puestos con
oral reside en la capacidad de las la misma finalidad.
instituciones actoras para generar y La segunda es capacitar al
valorar adecuadamente elementos personal de acuerdo con los perfiles
probatorios: sin prueba no hay justicia. de puestos definidos como parte del
La eficacia de la policía como rediseño organizacional referido, a fin
encargada de la investigación de de que las personas que los ocupen
campo requiere de una serie de reúnan las “competencias”
factores que la rebasan, dado que su adecuadas, esto es, el conjunto de
actuación se inserta, como hemos conocimientos, habilidades, actitudes
visto, en el trabajo de un equipo y valores que se necesitan para que la
interdisciplinario. De modo que la instrumentación del sistema de
pregunta acertada versa sobre las justicia penal en curso sea exitosa. Si
condiciones necesarias para que la bien la frase que reza los individuos se
actuación de este contribuya al logro van, las instituciones permanecen
de los objetivos del sistema de justicia pareciera orientada a resaltar el valor
penal al que aspiramos. Dos me del marco organizacional donde
parecen de la mayor relevancia y, sin actúan los individuos y el cual los
embargo, no suficiente ni trasciende y, en mucho, determina, no
atinadamente atendidas todavía. es conveniente olvidar que la eficacia
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de una institución depende, en gran

medida, de la calidad del factor
humano.
Se mencionan como funciones
de la policía en el sistema de justicia
penal acusatorio y oral, las siguientes:
 “Coordinar en campo, la
investigación de hechos
probablemente delictivos.
 Supervisar y dirigir el
procesamiento del lugar de los
hechos, desde su preservación,
fijación, ubicación y recolección de
indicios, así como su embalaje.
 Coordinar a los peritos que
intervengan en la escena del delito.
 Implementar la Cadena de
Custodia para preservar la
evidencia” .14
Todas ellas adecuadas, aunque

no tocan la esencia de su misión, la
cual las incluye al tiempo que las
rebasa. Esta consiste en formular el
juicio de hecho que sirva de base al juicio
de Derecho, para transitar de la
“explicación preliminar” a la “teoría del
caso”.
14 SETEC, El rol de la policía

investigadora en el Sistema acusatorio,
documento disponible en versión
electrónica en:
[http://www.setec.gob.mx/work/models/
SETEC/docs/DGPCD/POLICIA-
INVESTIGADORA.pdf], consultado en
2013-06-20.
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LA FUNCIÓN POLICIAL EN EL SISTEMA ACUSATORIO A CINCO AÑOS DE LA

REFORMA CONSTITUCIONAL DE JUNIO DE 2008
María de los Ángeles FROMOW RANGEL
Introducción
Los rasgos inquisitivos que han perdurado en el sistema penal mexicano,
provienen de una cultura jurídica que se implementó por la Corona Española, a
principios del siglo XVI. Como dice Alberto BINDER, “Este sistema inquisitivo, que
había tenido un desarrollo desigual pero extendido en Europa, había sido
adaptado a las necesidades políticas de la monarquía absoluta, bajo cuyo imperio
se desarrolló la mayor parte de la conquista y colonización de América”1.
La reforma constitucional publicada el 18 de junio de 2008, produjo un
cambio de gran trascendencia en el sistema jurídico mexicano en materia de
seguridad pública y justicia penal, con el que se logrará redimensionar el actuar del
Ministerio Público y de las Policías, buscando abatir la elevada incidencia delictiva
y los niveles de impunidad en el país.
Con estos cambios, que iniciaron ya hace más de cinco años, se busca
redimensionar y concretar la aspiración de vivir en una sociedad en paz, al amparo
de la Ley, en la que exista mediante el debido proceso, pleno respeto a los derechos
humanos, garantizando a cada ciudadano, seguridad y acceso equitativo a la
justicia.
Hoy, México se alinea a lo estipulado en instrumentos internacionales como
el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Políticos aprobado y ratificado por México
desde 1981 y la Convención Americana sobre Derechos Humanos, los cuales contienen
un listado de garantías procesales que deben salvaguardarse en todo proceso
penal.

Licenciatura en Derecho por la Universidad Nacional Autónoma de México
(UNAM), Diplomado en Derecho Constitucional y Ciencia Política por el Centro de Estudios
Políticos y Constitucionales de Madrid, España; Maestría en Tributación Fiscal por el
Centro de Estudios Financieros de Madrid y Doctora en Derecho Administrativo por la
Universidad Complutense de Madrid. En el sector público se ha desempeñado como
Secretaria General de Acuerdos del Tribunal de lo Contencioso Electoral Federal y como
Titular de la Fiscalía Especializada para la Atención de Delitos Electorales. Actualmente, es
Titular de la Secretaría Técnica del Consejo de Coordinación para la Implementación del
Sistema de Justicia Penal (SETEC).
1
BINDER, Albert, «La justicia penal en la transición a la democracia en América
Latina», Anuario de Derecho Penal; Enero de 2007. Documento disponible en:
http://unifr.ch/derechopenal/anuario/94/Binder94.pdf.
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En ese orden de ideas, dentro de la investigación, pero sobre todo

del Eje "México en Paz" del Plan con mayor obligación de dar
Nacional de Desarrollo 2013-2018, se fijó resultados contundentes a la
como meta la transformación sociedad.
institucional a través de reformas
para mejorar la función de la “las Policías,
Seguridad Pública del país, así como ahora dejan de ser
la Procuración y Administración de
Justicia. Estamos conscientes que nos meros auxiliares
quedan menos de tres años para
para convertirse
lograr que a través de un nuevo
modelo de justicia penal, acusatorio y en protagonistas
oral, las policías ostenten el papel
de la
fundamental que la Ley les confiere al
ser protagonistas de la investigación y investigación, con
poder lograr el éxito de este nuevo
modelo.
una actividad
mucho más
La Reforma al artículo 21
Constitucional
proactiva y con
El texto del artículo 21 de la más
Unidos Mexicanos, señala en su responsabilidades
primer párrafo que; “La investigación para llegar al
de los delitos, corresponde al
Ministerio Público y a las Policías, las éxito de la
cuales actuarán bajo la conducción y investigación”
mando de aquel, en el ejercicio de esta
función”. Antes de junio de 2008, el texto
Del análisis de lo descrito en el constitucional indicaba que: “la
párrafo anterior, se desprende que las investigación y persecución de los
Policías, ahora dejan de ser meros delitos incumbe al Ministerio Público,
auxiliares del Ministerio Público, tal el cual se auxiliará con una policía
como lo refería el propio artículo 21 que estará bajo su autoridad y mando
antes de la Reforma de junio de 2008, inmediato”.
para convertirse en protagonistas de Hoy, no se habla solo de una
la investigación, con una actividad policía como auxiliar del Ministerio
mucho más proactiva y claro, con más Público; sino que se establece que son
responsabilidades para llegar al éxito “las policías”, en plural, debido a que
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no solo las policías investigadoras o Ley General del Sistema Nacional de

de investigación, tienen Seguridad Pública
responsabilidad en el nuevo sistema, La Ley General del Sistema Nacional de
sino de igual manera los cuerpos de Seguridad Pública (LGSNSP), es la
policía preventiva deben realizar reglamentaria del artículo 21
funciones fundamentales para el éxito constitucional y es un referente
de la investigación, así mismo, ya no obligado para comprender la función
se refiere que la policía estará de la seguridad pública y las policías
necesariamente bajo autoridad y en el sistema de justicia penal
mando inmediato del Ministerio acusatorio y oral; por ejemplo el
Público, ya que el texto analizado del artículo 40 de esta Ley establece que
21 constitucional, indica “conducción con el objeto de garantizar el
y mando” lo que da pauta a la figura cumplimiento de los principios
que se conoce como “La Dirección constitucionales de legalidad,
Funcional” por parte del Ministerio objetividad, eficiencia,
Público de las Policías. profesionalismo, honradez y respeto a
los derechos humanos, los integrantes
“La Dirección Funcional” se refiere a de las Instituciones de Seguridad
que el Ministerio Público, tratándose Pública se sujetarán, entre otras a las
de la investigación de hechos siguientes obligaciones:
posiblemente constitutivos de delitos,  Prestar auxilio a las personas
tendrá el mando de las Policías, tanto amenazadas por algún peligro o
de investigación, como preventivas, que hayan sido víctimas u
cuando estas hubieran tenido ofendidos de algún delito, así como
brindar protección a sus bienes y
participación en la investigación.
derechos. Su actuación será
Sobre este punto, la mayoría de los
congruente, oportuna y
Códigos de Procedimientos Penales proporcional al hecho;
alineados al sistema acusatorio y  Abstenerse de ordenar o realizar la
vigentes en el país, indican que las detención de persona alguna sin
órdenes que dé el Ministerio Público a cumplir con los requisitos previstos
la policía relacionadas con la en los ordenamientos
investigación de los delitos, no constitucionales y legales
podrán ser ignoradas, retardadas o aplicables;
modificadas, por el jefe directo del  Velar por la vida e integridad física
policía, sea cual fuere su adscripción, de las personas detenidas;
 Actualizarse en el empleo de
esto le da solvencia y rumbo al
métodos de investigación que
mando que el Ministerio Público debe
garanticen la recopilación técnica y
tener en todo momento, sobre las científica de evidencias;
Policías en la investigación.
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 Utilizar los protocolos de actualizarse en el empleo de métodos

investigación y de cadena de de investigación que garanticen la
custodia adoptados por las recopilación técnica y científica de
Instituciones de Seguridad Pública; evidencias; así como de utilizar los
 Preservar, conforme a las
protocolos de investigación y de
disposiciones aplicables, las
cadena de custodia adoptados por las
pruebas e indicios de probables
hechos delictivos o de faltas
Instituciones de Seguridad Pública y
administrativas de forma que no preservar, conforme a las
pierdan su calidad probatoria y se disposiciones aplicables, las pruebas e
facilite la correcta tramitación del indicios de probables hechos
procedimiento correspondiente, y delictivos, de forma que no pierdan
 Someterse a evaluaciones su calidad probatoria y se facilite la
periódicas para acreditar el correcta tramitación del
cumplimiento de sus requisitos de procedimiento correspondiente. Se
permanencia, así como obtener y obliga de igual manera a la policía a
mantener vigente la certificación
someterse a evaluaciones periódicas
respectiva.
para acreditar el cumplimiento de sus
requisitos de permanencia, así como
Complementando estas
obtener y mantener vigente la
actividades, el artículo 41 señala que
certificación respectiva.
los integrantes de las Instituciones
Policiales, tendrán específicamente “la Ley es muy clara en
entre otras, las obligaciones
siguientes: cuanto a la responsabilidad de
 Registrar en el Informe Policial las policías en la
Homologado los datos de las
actividades e investigaciones que investigación de los delitos,
realice;
 Apoyar a las autoridades que así se tanto así que establece la
lo soliciten en la investigación y
obligación de actualizarse en
persecución de delitos;
 Ejecutar los mandamientos el empleo de métodos de
judiciales y ministeriales, y
 Obtener y mantener actualizado su investigación que garanticen
Certificado Único Policial.
la recopilación técnica y
Como se puede apreciar, la Ley científica de evidencias; así
es muy clara en cuanto a la
como de utilizar los
responsabilidad de las policías en la
investigación de los delitos, tanto así protocolos de investigación y
que establece la obligación de
de cadena de custodia”
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Sistema de Desarrollo Policial de evaluación y control de confianza,

Para lograr los objetivos de contar con practiquen las evaluaciones
policías mejor preparados que hagan respectivas a sus integrantes, de
frente a los retos que les impone el conformidad con lo dispuesto en la
nuevo sistema de justicia penal, en la LGSNSP, sus respectivos
propia Ley reglamentaria del artículo ordenamientos legales y el calendario
21 constitucional se establece el aprobado por el Consejo Nacional de
Sistema de Desarrollo Policial como un Seguridad Pública.
conjunto integral de reglas y procesos Esto trae aparejado, que todos
debidamente estructurados y los integrantes de las Instituciones de
enlazados entre sí que comprenden la Seguridad Pública deberán contar con
carrera policial, los esquemas de el certificado a que se refiere el
profesionalización, la certificación y el artículo 21 de la Constitución Política
régimen disciplinario de los de los Estados Unidos Mexicanos y la
integrantes de las Instituciones propia LGSNSP, y quien no obtenga
policiales y tiene por objeto garantizar el certificado será separado del
el desarrollo institucional, la servicio, observando lo dispuesto en
estabilidad, la seguridad y la el artículo 123, Apartado B, Fracción
igualdad de oportunidades de los XIII, de la Constitución Política de los
mismos; elevar la profesionalización, Estados Unidos Mexicanos.
fomentar la vocación de servicio y el
sentido de pertenencia, así como La Policía en la etapa de
garantizar el cumplimiento de los investigación
principios constitucionales ya Después de abordar los aspectos
referidos. normativos básicos que facultan el
Como último punto a mencionar actuar policial en el nuevo sistema de
de la LGSNSP, consideramos justicia penal, nos permitiéremos
importante indicar que a raíz de lo comentar los aspectos más
estipulado en sus artículos importantes del desempeño policial
transitorios, se crea en el Centro en el nuevo sistema de justicia penal.
Nacional de Certificación y Acreditación,
el cual debe acreditar a los centros de “es la policía preventiva quien se
evaluación y control de confianza de entera primero de la posible comisión
las Instituciones de Seguridad Pública
y sus respectivos procesos de de un hecho delictivo, cuando esto
evaluación.
ocurre así, la Policía tendrá que
Lo anterior para que antes del
2014, las Instituciones de Seguridad actuar de inmediato, siguiendo su
Pública, por conducto de los centros
protocolo y manual de actuación”
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Trabajo en el lugar de los hechos garantizar los derechos humanos. Por

y cadena de custodia. ello, toma especial relevancia el
En no pocas ocasiones, es la policía trabajo de las policías desde el inicio
preventiva quien se entera primero de de la investigación, al recolectar
la posible comisión de un hecho indicios y obtener entrevistas, así
delictivo, cuando esto ocurre así, la como al coordinar el procesamiento
Policía tendrá que actuar de del lugar de los hechos. En el sistema
inmediato, siguiendo su protocolo y acusatorio no tendrá valor probatorio
manual de actuación, realizando la prueba obtenida con violación de
como lo establece la LGSNSP que ya derechos humanos, por lo que el juez,
comentamos, al menos las siguientes determinará si la prueba fue
acciones: lícitamente obtenida, nulificando su
 Proteger a la víctima; valor probatorio.
 Evitar que el delito llegue a
consecuencias ulteriores; Resultados de la investigación
 Detener a cualquier persona que se policial
encuentre cometiendo delito
En el nuevo sistema de justicia penal
flagrante. En este caso, el policía
acusatorio y oral, la investigación
deberá decirle al detenido sus
derechos y ponerlo en inmediata
tiene por objeto que el ministerio
disposición del ministerio público; público y la policía, recaben los
 Ubicar y entrevistar testigos; indicios necesarios para lograr el
 Preservar el lugar de los hechos, y esclarecimiento de los hechos y, en su
 Esperar el arribo de los expertos, es caso, los datos de prueba para
decir la Policía investigadora y los sustentar por parte de la Fiscalía, el
peritos para continuar con el ejercicio o no de la acción penal y
procesamiento de la escena. posteriormente, ofrecer los medios de
prueba para una eventual acusación.
Actuación de la Policía y los Cuando el ministerio público,
derechos humanos trabajando con la policía en la
El sistema acusatorio, al ser propio de investigación inicial, al integrar la
un estado democrático de derecho, carpeta de investigación, cuenten con
debe ser garante del debido proceso. su primera versión de “teoría del
Anudando a esto, la reforma caso” es decir, tengan los suficientes
constitucional del 10 de junio de 2011, antecedentes de investigación para
sobre derechos humanos, indica establecer razonablemente que se ha
claramente en su artículo 1° que todas cometido un hecho que la ley señale
las autoridades en el ámbito de sus como delito y que exista la
competencias tienen la obligación de probabilidad de que el imputado lo
promover, respetar, proteger y cometió o participó en su comisión, se
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deberá iniciar el ejercicio de la acción imprescindible del ministerio público,

penal y solicitar al juez el pues es justamente el policía quien
mandamiento correspondiente para como testigo dirá lo que descubrió,
poder celebrar la audiencia de vio, ordenó, coordinó, y demás
vinculación a proceso, o en caso de diligencias de investigación que
trabajar con el detenido, la audiencia practicó. Esto con la finalidad de
de control de detención y luego la de convencer al juez o Tribunal de Juicio
vinculación a proceso. Oral de que la estrategia y “teoría del
Por el contrario, cuando de los caso” de la parte acusadora es como
antecedentes de investigación se tiene que esclarecer el hecho que se
recabados por la policía, se desprenda está abordando en la audiencia. Como
que existen elementos suficientes para vemos, es mucho más importante el
concluir que se actualiza alguno de papel del policía en el juicio oral, que
los supuestos de sobreseimiento, el en el procedimiento tradicional, ello
Ministerio Público deberá determinar exige mayor preparación y dominio
el no ejercicio de la acción penal. de su actividad, no podrán decir los
policías que “ratifican sus informes
La Policía en la etapa de juicio oral anteriores” o que “por las cargas de
Al cierre de la etapa de investigación, trabajo no recuerdan su labor en este
si se cuenta con elementos suficientes caso”, ya que entonces se absolver{
por parte del ministerio público para por falta de prueba al acusado.
sustentar una acusación al imputado,
se pasará a la etapa intermedia en “en la audiencia de
donde entre otras cosas, se depurará juicio oral, la policía
aquella prueba obtenida por la policía
ilícitamente, incluyendo la prueba fungirá como testigo
derivada, es decir, que si un indicio o imprescindible del
evidencia se obtuvo violentando
derechos humanos, no solo el indicio ministerio público, pues
como objeto y elemento material de es justamente el policía
prueba, será desechado, sino la
prueba que emane de ese indicio, en quien como testigo dirá
este caso la información u objetos
lo que descubrió, vio,
obtenidos de una práctica ilícita de la
policía, serán excluidos del juicio oral ordenó, coordinó, y
pues son derivados de una prueba
demás diligencias de
ilícita.
Ya en la audiencia de juicio oral, investigación que
la policía fungirá como testigo
practicó.”
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Acciones de la SETEC para fortalecer mediante la práctica adquieran las

el trabajo de la Policía destrezas y habilidades propias de su
La SETEC, apoya a formar las nueva función en la investigación.
capacidades de las Policías y en  Difusión:
general de los servidores públicos Comunicando el cambio necesario
relacionados con la investigación, para educar y transmitir la nueva
mediante el otorgamiento de recursos responsabilidad de las Policías en la
económicos vía subsidios a las investigación, generando la confianza
entidades federativas, así como en necesaria en la sociedad.
asesorías estratégicas en las siguientes
líneas de acción: Conclusiones
 Normatividad:  En el sistema acusatorio, la Policía
Desarrollando lineamientos y juega un papel fundamental en la
proyectos legislativos que contemplan investigación, por las facultades
las funciones de la policía y la que le confiere al artículo 21
estructura de la investigación, así constitucional. Permite que el
como el manejo de la prueba en el policía demuestre sus capacidades
sistema acusatorio. de investigador directo al juez y no
Asesorando a las entidades a través del ministerio público
federativas y a la Federación en la como ahora lo hace.
construcción de su normatividad  La policía requiere en todo
básica para desarrollar al máximo el momento un manejo técnico desde
potencial de los cuerpos policiales y el inicio de la investigación para
las estructuras de la investigación en poder coordinarse con los peritos,
el sistema acusatorio. y procesar los indicios, el lugar de
 Asistencia Técnica: los hechos, la cadena de custodia y
Asesorando a las entidades apoyar al ministerio público en la
federativas en sus reestructuras construcción de la teoría del caso.
organizacionales, equipamientos y  La policía en todo momento
tecnologías de la información, con actuará bajo la conducción y
que deben contar las Procuradurías o mando del ministerio público, pero
Fiscalías y las Policías, para poder con amplia libertad técnica.
llevar a cabo una correcta  En la audiencia de juicio oral, la
investigación científica del delito. policía fungirá como testigo
 Capacitación: imprescindible del ministerio
Desarrollando programas de público, pues es justamente el
capacitación entre los que se policía quien como testigo dirá lo
encuentra tanto la policía preventiva que descubrió, vio, ordeno,
como la investigadora, en donde coordinó, y demás diligencias de
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investigación que practicó. La

correcta testificación del policía
incrementa las posibilidades de
éxito del caso, pero su mal
desempeño seguramente generará
la absolución del acusado.
 En suma, la estrella en este
procedimiento es el buen policía
investigador.
Fuentes consultadas
Bibliografía
BINDER, Albert, «La justicia penal en
la transición a la democracia en
América Latina», Anuario de
Derecho Penal; Enero de 2007.
Documento disponible en:
http://unifr.ch/derechopenal/an
uario/94/Binder94.pdf.
Legislación
Unidos Mexicanos.
Ley General del Sistema Nacional de
Seguridad Pública.
PÁGINA 61 DE 233
LA POLICÍA EN LA ETAPA DE INVESTIGACIÓN DEL PROCESO

ACUSATORIO Y ORAL
Eduardo MARTÍNEZ-BASTIDA
Resumen
La policía tiene una función de preponderante importancia en el nuevo sistema de
justicia penal ya que el éxito de este se debe fundamentalmente a la investigación
policial.
Abstract
Police have a major role in the new criminal justice system since the success of the
system is in the police investigation.
Palabras clave
Policía, proceso acusatorio y oral, investigación, cadena de custodia, dato de prueba,
capacitación.
Introducción
Decía Balzac que los gobiernos pasan, las sociedades perecen, pero que la policía es
eterna; lo anterior es ya que a la par del surgimiento del modelo político
económico, que conocemos como capitalismo, se configuraron «nuevas» prácticas
de control social sustentadas en la afectación del potencial productivo y económico
que reside en la libertad de las clases desposeídas; así las cosas, es condición
necesaria la aparición de una instancia que lleve a cabo esta tarea y que sirva
perfectamente a los intereses de las clases hegemónicas del poder.
El término deriva del griego politeia y hace referencia a la unidad e identidad
de los ciudadanos con la polis griega. En ese mismo orden de ideas, es oportuno
resaltar la evolución histórica del sistema político-policial en dos procesos: un
primer proceso tendiente a frenar la dispersión societaria de los medios y

Licenciatura en Derecho por la Universidad Nacional Autónoma de México
(UNAM); Maestría en Política Criminal por el Instituto Nacional de Ciencias Penales
(INACIPE); Abogado Postulante; Catedrático de la Facultad de Derecho de la UNAM y del
INACIPE; Miembro de Número del Ilustre y Nacional Colegio de Abogados de México;
Capacitador certificado en razón de sus méritos por el Comité de Capacitación de la
Secretaría Técnica del Consejo de Coordinación para la Implementación del Sistema de
Justicia Penal (SETEC). emartinezb@derecho.unam.mx
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comportamiento violentos a través de física el respeto del orden social y de

un mecanismo progresivo que tiende las principales reglas que lo rigen,
a realizar la monopolización de la pues la policía aparece como una
violencia legítima; es decir, existe un institución especifica que se encuentra
reforzamiento del ejercicio público de en un punto de confluencia de la
la función policial, limitando los usos articulación de la organización
sociales «privados» de la fuerza y la política y del conjunto del sistema
violencia, ya sea suprimiéndolos o societario, y constituye una
regulándolos, y un segundo proceso institución intermediaria entre el
que es el de la diferenciación sistema político y su entorno social.
estructural, que tiene dos objetivos: La policía es, según Rafael DE
a) Lograr la diferenciación entre PINA y Rafael DE PINA VARA, “la
lo político y lo administrativo, entre función que tiene por objeto el
aparato político de decisión y aparato mantenimiento del orden público
administrativo de ejecución, con la (policía gubernativa), el auxilio de la
problemática que en este primer justicia penal para el descubrimiento
estadio el aparato administrativo del delito y del delincuente (policía
permanece en general muy poco judicial) y la prevención para las
diferenciado y los órganos actividades dañosas a la salud
administrativos que ejercen la función pública”1.
policial son a menudo los mismos que El artículo 2 de la Ley de la Policía
ejercen la función militar o judicial; y Federal establece que:
b) Alcanzar la diferenciación La Policía Federal es un órgano
orgánica de la institución policial, a administrativo desconcentrado de la
partir del momento en que el ejercicio Secretaría de Seguridad Pública, y
de la función policial pertenece a una sus objetivos serán los siguientes:
organización policial especifica. Al I.Salvaguardar la vida, la
final de este proceso, es cuando surge integridad, la seguridad y los
la policía en sentido moderno, derechos de las personas, así
siguiendo vinculada al sistema como preservar las libertades, el
político-administrativo, como aparato orden y la paz públicos;
especializado al que se encarga el II. Aplicar y operar la política de
ejercicio de la función policial. seguridad pública en materia de
Así las cosas, a partir del prevención y combate de
momento en que aparece esa delitos;
diferencia estructural y funcional nace III. Prevenir la comisión de
la policía para asegurar, en nombre
1
de la colectividad, mediante la DE PINA, Rafael, et.al., Diccionario
eventual utilización de la coacción de Derecho, 23ª Edición, Editorial Porrúa,
México 1996, p. 411.
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los delitos, e segunda con el retribucionismo penal.

IV. Investigar la comisión El modelo utilitarista del
de delitos bajo la conducción y Derecho Penal ha renovado fuerza al
mando del Ministerio Público combinarse con la investigación, dado
de la Federación, en términos de el nuevo papel de la institución
las disposiciones aplicables. policial en el sistema procesal
Para nosotros, la policía es un acusatorio.
órgano o institución del poder
público, apolítico y profesional, que El sistema de justicia penal y la
tiene por objeto las funciones básicas seguridad pública
del control social como son el El denominado sistema de justicia
mantenimiento del orden y la paz penal se encuentra integrado por
pública, la prevención de la subsistemas que, a partir de discursos
criminalidad y la investigación del diversos, legitiman su actuación en el
delito y del delincuente. conglomerado social. Así las cosas,
existen los siguientes subsistemas
“... por la manera en que opera el sistema de operativos en el sistema penal:
a) El subsistema de prevención
justicia penal, el primer órgano encargado de del delito. Es la actividad de
prevenir o reprimir la criminalidad es corte policial que se legitima a
partir de un discurso de corte
precisamente la policía, por lo que dentro del moralizante, pues la policía solo
análisis de la función policial se han planteado protege al «buen» ciudadano a
efecto de evitar la comisión de
dos particulares concepciones: una preventiva y conductas criminales y
otra represiva... “ garantizar la «seguridad
pública».
Así las cosas, por la manera en b) El subsistema de investigación
que opera el sistema de justicia penal, del delito. Fundamentado en el
el primer órgano encargado de artículo 21 constitucional al
prevenir o reprimir la criminalidad es establecer que el Ministerio
precisamente la policía, por lo que Público y las policías, bajo la
dentro del análisis de la función conducción y mando de aquél
policial se han planteado dos en el ejercicio de esta función,
particulares concepciones: una investigan el delito a fin de
preventiva (modelo proactivo) y otra reunir los elementos del hecho
represiva (modelo reactivo), la que la ley señala como delito y
primera tiene relación directa con el acreditar que el probable
modelo de utilitarismo penal y la interviniente lo cometió o
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participó en su comisión. honradez y respeto a los derechos

c) El subsistema judicial. Este humanos reconocidos en esta
recae en el Poder Judicial con un Constitución.
discurso garantista como medio Las instituciones de seguridad
pública serán de carácter civil,
legitimador, pues el juzgador
disciplinado y profesional. El
debe velar por el cumplimiento
Ministerio Público y las
de derechos fundamentales y instituciones policiales de los tres
formalidades procesales; y órdenes de gobierno deberán
d) El subsistema penitenciario. A coordinarse entre sí para cumplir
cargo del Juez de Ejecución. El los objetivos de la seguridad
discurso que legitima la pública y conformarán el Sistema
actuación del subsistema en Nacional de Seguridad Pública,
comento es el terapéutico a que estará sujeto a las siguientes
partir de la idea de reinserción bases mínimas:
social. a) La regulación de la selección,
ingreso, formación, permanencia,
De lo anterior se colige que el
evaluación, reconocimiento y
denominado subsistema de
certificación de los integrantes de
prevención del delito o subsistema las instituciones de seguridad
policial sustenta a la llamada pública. La operación y desarrollo
seguridad pública y que el subsistema de estas acciones será competencia
de investigación del delito es base de de la Federación, el Distrito
un nuevo paradigma policial. Federal, los Estados y los
El artículo 21 constitucional, municipios en el ámbito de sus
reformado el 18 de junio de 2008, respectivas atribuciones.
dice: b) El establecimiento de las bases
La seguridad pública es una de datos criminalísticos y de
función a cargo de la Federación, el personal para las instituciones de
Distrito Federal, los Estados y los seguridad pública. Ninguna
Municipios, que comprende la persona podrá ingresar a las
prevención de los delitos; la instituciones de seguridad pública
investigación y persecución para si no ha sido debidamente
hacerla efectiva, así como la certificado y registrado en el
sanción de las infracciones sistema.
administrativas, en los términos de c) La formulación de políticas
la ley, en las respectivas públicas tendientes a prevenir la
competencias que esta comisión de delitos.
Constitución señala. La actuación d) Se determinará la participación
de las instituciones de seguridad de la comunidad que coadyuvará,
pública se regirá por los principios entre otros, en los procesos de
de legalidad, objetividad, evaluación de las políticas de
eficiencia, profesionalismo, prevención del delito así como de
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las instituciones de seguridad términos de esta Ley, en las

pública. respectivas competencias
e) Los fondos de ayuda federal establecidas en la Constitución
para la seguridad pública, a nivel Política de los Estados Unidos
nacional serán aportados a las Mexicanos.
entidades federativas y municipios
para ser destinados El Estado desarrollará políticas en
exclusivamente a estos fines. materia de prevención social del
La seguridad pública, en el delito con carácter integral, sobre
precepto supra invocado, es una las causas que generan la comisión
función a cargo de la Federación, el de delitos y conductas antisociales,
así como programas y acciones
Distrito Federal, los Estados y los
para fomentar en la sociedad
Municipios, que comprende la
valores culturales y cívicos, que
prevención de los delitos; la induzcan el respeto a la legalidad y
investigación y persecución para a la protección de las víctimas.
hacerla efectiva, así como la sanción Artículo 3.- La función de
de las infracciones administrativas, en Seguridad Pública se realizará en
los términos de la ley, en las los diversos ámbitos de
respectivas competencias que la competencia por conducto de las
propia Constitución señala. Instituciones Policiales, del
La Ley General del Sistema Ministerio Público, de las
Nacional de Seguridad Pública, instancias encargadas de aplicar
las infracciones administrativas, de
publicada en el Diario Oficial de la
los responsables de la prisión
Federación el 2 de enero de 2009, en
preventiva y ejecución de penas,
sus artículos 2º y 3º indican que: de las autoridades competentes en
Artículo 2.- La seguridad pública materia de justicia para
es una función a cargo de la adolescentes, así como por las
Federación, el Distrito Federal, los demás autoridades que en razón
Estados y los Municipios, que tiene de sus atribuciones deban
como fines salvaguardar la contribuir directa o indirectamente
integridad y derechos de las al objeto de esta Ley.
personas, así como preservar las
Del artículo 2º invocado se
libertades, el orden y la paz
puede colegir que la seguridad
públicos y comprende la
prevención especial y general de
pública es una función estatal cuyo
los delitos, la investigación para fin es salvaguardar la integridad y
hacerla efectiva, la sanción de las derechos de las personas, así como la
infracciones administrativas, así preservación de la libertad, la paz y el
como la investigación y la orden público, comprende la
persecución de los delitos y la prevención general y especial de los
reinserción social del individuo, en delitos, ─pero omite indicar la
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modalidad positiva o negativa de la detenciones que realicen el cual

prevención─ la investigación para deberá contener, al menos, los
hacerla efectiva, sanción de siguientes datos:
infracciones administrativas, ─en a) Nombre y, en su caso, apodo del
base a la doctrina de la tolerancia cero detenido;
fundada en el paradigma de ventanas b) Descripción física del detenido;
rotas─, así como la investigación y c) Motivo, circunstancias
personales, lugar y hora en que se
persecución de los delitos
haya practicado la detención;
─recordemos que el artículo 21
d) Nombre de quien o quienes
constitucional señala que la hayan intervenido en la detención.
investigación de los delitos En su caso, rango y área de
corresponde al Ministerio Público y a adscripción, y
las policías─. e) Lugar a donde será trasladado el
A mayor abundamiento, la Ley detenido.
General del Sistema Nacional de Este informe policial
Seguridad Pública contempla, en su homologado es complementado, en
artículo 75, las funciones policiales términos del artículo 113 de la Ley de
siguientes: la materia, por los operadores de
a) Investigación, que será la Procuración de Justicia una vez que
encargada de la investigación a se pone a su disposición al detenido
través de sistemas homologados con los aspectos siguientes:
de recolección, clasificación, a) Domicilio, fecha de nacimiento,
registro, análisis, evaluación y estado civil, grado de estudios y
explotación de información; ocupación o profesión;
b) Prevención, cuyo objeto es b) Clave Única de Registro de
prevenir la comisión de delitos e Población;
infracciones administrativas; y c) Grupo étnico al que pertenezca;
c) Reacción, con el fin de d) Descripción del estado físico del
garantizar, mantener y detenido;
restablecer el orden y la paz e) Huellas dactilares;
públicos. f) Identificación antropométrica, y
Así mismo, los artículos 112 y g) Otros medios que permitan la
113 de la Ley General supra invocada identificación del individuo.
imponen la obligación de elaborar un Por su parte, los artículos 117 y
Registro Administrativo de 118 de la Ley General del Sistema
Detenciones, a efecto de que los Nacional de Seguridad Pública citada
agentes policiales den aviso ordenan la construcción del Sistema
administrativo al Centro Nacional de Único de Información Criminal que
Información, por medio del informe generen, precisamente, las
policial homologado de las instituciones de Procuración de
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Justicia e Instituciones Policiales. Este Funciones de la policía en la etapa

sistema es de consulta obligatoria en de investigación del proceso
las actividades de seguridad pública, acusatorio y oral
sobre personas indiciadas, De acuerdo al artículo 21
procesadas o sentenciadas, donde se constitucional la investigación de los
incluya su perfil criminológico, delitos corresponde al Ministerio
medios de identificación, recursos y Público y a las Policías. Recordemos
modos de operación. que el artículo 75 de la Ley General del
Estas obligaciones, que surgen Sistema Nacional de Seguridad Pública
del subsistema de prevención del contempla como una de las funciones
delito, perfilan funciones novedosas policiales la investigación a través de
de la policía mexicana en el sistemas homologados de recolección,
subsistema de investigación del clasificación, registro, análisis,
delito. evaluación y explotación de
información.
“… la investigación Ahora, la investigación tiene dos
objetivos básicos: investigación para
tiene dos objetivos lograr la prevención del delito e
básicos: investigación investigación para esclarecer hechos a
través de su observación, descripción
para lograr la y análisis con el objeto de obtener
prevención del delito e información útil que permita
establecer con exactitud a los
investigación para probables intervinientes del hecho
esclarecer hechos a que la ley señala como delito.
Es importante mencionar que la
través de su observación, policía, de manera prioritaria,
descripción y análisis preserva e investiga genéricamente en
el lugar de los hechos, ya que este
con el objeto de obtener comprende todas las escenas
información útil que involucradas con el hecho delictuoso.
De lo anterior se colige que la policía
permita establecer con investiga «específicamente» en la
«escena» o lugar en donde se
exactitud a los probables
presuma la presencia de evidencias.
intervinientes del hecho Cabe señalar que criminalistamente
existe escena primaria y escena
que la ley señala como
secundaria. La escena primaria es el
delito.” sitio donde se cometió el hecho que la
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ley señala como delito, y escena en cuanto su función de

secundaria, el lugar en que “detective” y lograr
probablemente se encontrarán “profesionalismo”, esto tiene que
evidencias vinculadas con el hecho ver con el abandono de las
funciones que de manera
delictivo que se investiga para dar
autónoma se le pueden otorgar a la
respuesta a las cuestiones: ¿quién,
policía puesto que al ser “auxiliar”
cómo, cuándo, dónde, por qué, con del Ministerio Público, como antes
qué y para qué se desplegó el hecho señalaba el artículo 21 de la
que la ley señala como delito? Lo Constitución Federal, lleva a cabo
anterior no es óbice para que la su actuar sobre “tr{mites”, m{s
policía realice diligencias de que realizar una verdadera
investigación en un lugar diferente al investigación2.
de los hechos. De lo expuesto se desprende que
La misión constitucional de la para elaborar la teoría del caso3, en el
policía entonces, será la
investigación con dos objetivos 2MALDONADO SÁNCHEZ, Isabel,
primordiales: -que no únicos- la La Policía en el Sistema Penal Acusatorio, 3ª
investigación para la prevención Edición, Ubijus Editorial, México 2011, p.
del delito y la investigación para la 28.
persecución con la finalidad de 3 Época: Décima Época. Registro:
lograr la verdad histórica del 160185. Instancia: PRIMERA SALA. Tipo

crimen, teniendo facultades de Tesis: Tesis Aislada Fuente: Semanario
suma importancia como por Judicial de la Federación y su Gaceta.
ejemplo, preservar el lugar de los Localización: Libro VI, Marzo de 2012,
hechos o del hallazgo según se Tomo 1, Materia(s): Penal, Tesis: 1a.
trate, así como el debido CCXLVIII/2011 (9a.), p. 291.
procesamiento de los indicios [TA]; 10a. Época; 1a. Sala; S.J.F. y su
huellas o vestigios, objetos o Gaceta; Libro VI, Marzo de 2012, Tomo 1;
productos del delito, lo cual será la p. 291
base en la etapa preliminar o de SISTEMA PROCESAL PENAL ACUSATORIO.
investigación del sistema penal TEORÍA DEL CASO.
acusatorio y que en consecuencia El nuevo sistema procesal penal, a través
garantizarán su éxito. del principio de contradicción, garantiza
Está ampliamente comprobado la igualdad procesal de las partes
que ante la ausencia de una prevista en el artículo 20, apartado A,
investigación eficaz, pronta y fracción V, de la Constitución Política de
oportuna, con el paso del tiempo los Estados Unidos Mexicanos,
son menores las posibilidades de reformado mediante Decreto publicado
esclarecer un caso penal; por el en el Diario Oficial de la Federación el 18
contrario tienden a deteriorarse día de junio de 2008, en la medida en que se
a día los datos de prueba. Ha sido les permite escuchar de viva voz las
difícil la consolidación de la policía argumentaciones de la contraria para
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proceso acusatorio y oral, el

apoyarlas o rebatirlas y observar desde el Ministerio Público requiere de una
inicio la manera como formulan sus hipótesis del caso fundada en la
planteamientos en presencia del investigación policial a fin de
juzgador. Así, tanto el Ministerio Público recolectar indicios, huellas, objetos,
como el imputado y su defensor, deben instrumentos o productos del delito
exponer al juzgador su versión de los para su procesamiento y manejo
hechos con base en los datos que cada adecuado por medio de la cadena de
uno de ellos aporte, a fin de lograr
custodia. Esto obliga, por ejemplo, a
convencerlo de su versión, la cual ha sido
la policía a adquirir conocimientos
denominada en la literatura comparada
como "teoría del caso", que puede básicos en criminalística de campo,
definirse como la idea central o conjunto como los métodos de búsqueda de
de hechos sobre los que versará la punto a punto, por cuadriculas o
participación de cada parte, a efecto de zonas, espiral y por líneas4.
explicarlos y determinar su relevancia,
dotándolos de consistencia Décimo Tercer Circuito y el Primer
argumentativa para establecer la Tribunal Colegiado en Materias Penal y
hipótesis procesal que pretende Administrativa del Décimo Séptimo
demostrarse y que sustentará la decisión Circuito. 6 de julio de 2011. Cinco votos.
del juzgador, la cual deberá vincularse Ponente: Olga Sánchez Cordero de
con los datos aportados para desvirtuar García Villegas. Secretaria: Beatriz J.
aquellos en que se apoyen las Jaimes Ramos.
afirmaciones de su contraparte, de Nota: Esta
manera que la intervención de las partes 4 El método de búsqueda de punto
procesales puede resumirse en: a punto es el más utilizado pero el menos

presentación, argumentación y recomendado, solo ingresa un
demostración. En otras palabras, la teoría investigador a la escena del delito, que va
del caso se basa en la capacidad ubicando cada elemento material
argumentativa de las partes para sostener probatorio y lo enumera. Sobre este
que está acreditado un hecho que la ley método existe una variación que es la
señala como delito y la probabilidad de denominada en zigzag, aconsejado para
que el imputado lo haya cometido o haya la observación y búsqueda de elementos
participado en su comisión, o bien, que materia de prueba en muros y paredes.
existe alguna excluyente de Por su parte, el método de búsqueda por
responsabilidad o la destrucción de la cuadrículas o zonas se utiliza para lotes,
proposición que se realiza contra el fincas o lugares muy extensos, se divide
imputado y que desvirtúa las evidencias en cuadrículas o nueve zonas de trabajo,
en que se apoya. a cada zona se le asigna un número o una
PRIMERA SALA letra, al interior de cada una de ellas se
CONTRADICCIÓN DE TESIS 412/2010. Entre puede utilizar uno de los métodos
las sustentadas por el Tribunal Colegiado anteriores, cada zona tiene asignado a
en Materias Penal y Administrativa del dos investigadores. Inicia un
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De gran importancia en el tema huellas o vestigios del hecho

analizado resulta la estructura de los delictuoso, así como los instrumentos,
eslabones de la llamada cadena de objetos o productos del delito.
custodia que es el proceso
documentado tendiente a demostrar
“…cadena de
la identidad, originalidad e integridad custodia que es el
de los indicios, huellas o vestigios del
hecho delictuoso, así como de los proceso documentado
instrumentos, objetos o productos del tendiente a
delito. La cadena de custodia inicia
donde se descubra, encuentre o demostrar la
levante la evidencia física y finalizará identidad,
por orden de la autoridad competente
y comprende el hallazgo, originalidad e
levantamiento o recolección, integridad de los
embalaje, clasificación, registro,
análisis, entrega física, ofrecimiento y indicios, huellas o
producción de prueba. En la carpeta
vestigios del hecho
de investigación debe hacerse constar
un registro que contenga la delictuoso, así como
identificación de las personas que
de los instrumentos,
intervengan en la cadena de custodia
y de quienes estén autorizados para objetos o productos
reconocer y manejar los indicios,
del delito.”
investigador, y cuando termina entra el Los principios de la cadena de
otro repasando la zona. A su vez, el custodia, que debe observar la Policía
método de búsqueda de centros en el proceso acusatorio y oral, son:
concéntricos o espiral consiste en a) Identidad: Entendida como la
desplazarse de lo más externo a los más individualización de los
interno de la escena realizando un
indicios, huellas o vestigios del
espiral, es muy útil en recintos cerrados y
hecho delictuoso, así como de
en espacios pequeños para la observación
de pisos y techo y, finalmente, el método los instrumentos, objetos o
de búsqueda por franjas o líneas consiste productos del delito, mediante
en desplazarse realizando líneas la descripción completa y
paralelas de un extremo a otro de la detallada de sus características
escena hasta cubrirla totalmente, es concretas y condiciones físicas,
utilizado en bodegas, canchas de fútbol, tales como su estado físico, su
lotes, y es muy útil para rastrear apariencia, presentación, peso,
explosivos o droga.
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volumen bruto y neto, e) De la continuidad: El traspaso

localización exacta en el lugar de de los indicios, huellas o
los hechos. vestigios del hecho delictuoso,
b) Integridad: Determina que los así como de los instrumentos,
indicios, huellas o vestigios del objetos o productos del delito
hecho delictuoso, así como de mantendrá una secuencia
los instrumentos, objetos o ininterrumpida desde el
productos del delito que se momento de localización en el
encontraron y recolectaron en la lugar de los hechos
escena son los mismos que se investigados, toma de muestras,
están utilizando para tomar una recolección, embalaje, envío a
decisión judicial y que sus los laboratorios especializados
características no han cambiado, para producción del informe
salvo en aquellos casos en que pericial y hasta que exista
por la misma naturaleza del disposición final por parte de la
elemento se produzcan autoridad que conoce el proceso
transformaciones inevitables de penal, y
lo cual se deberá dejar f) Del registro de cadena de
constancia escrita. custodia: Se entenderá por
c) De la preservación: Se deberán registro de cadena de custodia la
mantener los indicios, huellas o historia clara, necesaria y
vestigios del hecho delictuoso, detallada de cada traspaso de
así como de los instrumentos, indicios, huellas o vestigios del
objetos o productos del delito en hecho delictuoso, así como de
las condiciones adecuadas que los instrumentos, objetos o
aseguren su conservación e productos del delito y traslado
inalterabilidad de acuerdo con de los mismos de un sitio a otro.
su clase y naturaleza. De todo lo anterior se desprende
d) Del almacenamiento: Es la la obligación policial de obtener datos
acción o efecto de guardar de prueba sin violación de derechos
indicios, huellas o vestigios del humanos, a efecto de que no se
hecho delictuoso, así como de solicite su nulidad y correspondiente
los instrumentos, objetos o exclusión, vía incidencia, en la etapa
productos del delito bajo las correspondiente. Cabe recordar que la
condiciones adecuadas para su carga de la prueba para demostrar la
preservación, protección, culpabilidad corresponde a la parte
vigilancia y restricción de acceso acusadora y es precisamente la policía
a las áreas donde ellas se el órgano encargado de investigar si
procesan, analizan y estudian. existen datos de prueba suficientes
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que, a la postre, permitirán sustentar conocimientos para alcanzar más

la correspondiente acusación. confianza y seguridad para dialogar
Debemos indicar que, dadas las con cualquier persona.
características de la etapa de La habilidad del policía es la
investigación del proceso acusatorio y actividad que demuestra la destreza e
oral, la policía debe desarrollar inteligencia al entrevistar; para
habilidades para desarrollar escuchar, hacer preguntas, pensar
entrevistas profesionales, tales como lógicamente, observar e interpretar,
la flexibilidad para adaptarse y apreciar el punto de vista del sujeto,
preguntar a toda clase de sujetos y guiar y controlar la entrevista.
mantener la empatía con estos, así Como puede verse, el nuevo
como para alterar la línea de paradigma policial en el sistema
interrogatorio a fin de buscar mayor acusatorio y oral permitirá
información. investigaciones exitosas, base de todo
Así mismo, la policía al el sistema, pues una mala
entrevistar, debe desarrollar la investigación no permitirá siquiera
cualidad de la perseverancia para no vincular a proceso para judicializar la
desanimarse por eventuales fracasos, investigación.
los que por el contrario deben El éxito de la investigación
constituirse en estímulos que procesal en el sistema acusatorio
impulsen a alcanzar el no se debe al sistema acusatorio
perfeccionamiento. mismo, ni al juicio oral con sus
principios de contradicción,
Un buen entrevistador policial
inmediatez, publicidad,
debe desarrollar gran integridad
concentración, continuidad, sino a
personal lo que a la postre permitirá la investigación policial<
que se encuentre libre de Por eso, es conveniente no hablar
inclinaciones o prejuicios y que sus gratuitamente mal de la policía,
emociones no se sobrepongan a por lo menos, sin comprender la
esfuerzos objetivos. importancia de su función dentro
El tacto y discreción son del todo de la seguridad pública.
necesarios para lograr una buena Desde el estudio serio de la
entrevista, ya que la formulación y investigación por delito, no se
contenido de las preguntas debe puede hablar en contra –
procesalmente hablando- de la
realizarse teniendo especial cuidado
acción policial en la investigación
con aquellas de carácter personal que
procesal. Quizá se puede hablar
puedan afectar la dignidad del sujeto. mal de un policía o de un grupo.
Poseer dominio es, sin duda, Si el sistema acusatorio tiene algún
una cualidad básica para un policía éxito se debe principalmente, a la
entrevistador que se logra con discriminación de una política
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criminal de aplicación de criterios trabajar arduamente con ella en los

de oportunidad; mecanismos de renglones siguientes:
solución de controversias y formas a) Protección y preservación del
alternativas de terminación del lugar de los hechos;
proceso. Ese éxito antes del auto de
b) Manipulación y recolección
apertura a juicio se debe,
adecuada de los indicios, huellas
igualmente a la investigación
previa de la policía5.
o vestigios del hecho delictuoso,
así como los instrumentos, objetos
Conclusiones o productos del delito;
Propios y extraños hablan de las c) Diligenciamiento de los
bondades del proceso acusatorio y formatos de rotulo y registro de la
oral. Foros van y vienen, proyectos de cadena de custodia;
código existen a lo largo y ancho de d) Conocimiento de la
todo el país; no podemos soslayar la normatividad, acuerdos y
pretensión de crear la legislación protocolos a fin de que no se
única en materia procesal penal. Sin cometan irregularidades que
embargo, todos estos foros y produzcan nulidad de prueba;
proyectos son vanos, ya que a tres e) Aplicación de las técnicas de
años de que se cumpla el término entrevistas para recolección de
para implementar el sistema en todo información útil, pertinente y
el país no hemos tenido el tiempo, los eficaz en la etapa de
recursos y, mucho menos la voluntad investigación, y
política, de crear una policía f) Capacitación de los elementos
altamente capacitada en el nuevo policiales para su eventual
sistema de justicia penal. Lo anterior participación en audiencias del
es uno de los errores más crasos y proceso acusatorio y oral.
evidentes: entendamos que la De no hacerlo así, aún con el
capacitación policial es una inversión, cambio de sistema procesal, se
no un gasto y esto es una prioridad, propiciarían condiciones de
no un lujo. vulnerabilidad de los derechos
Atento a lo anterior, es necesario humanos y todas las autoridades, en
reivindicar las funciones policiales en el ámbito de sus competencias, tienen
el nuevo sistema de justicia penal y la obligación de promover, respetar,
proteger y garantizar los derechos
humanos de conformidad con los
principios de universalidad,
5
Cfr. HIDALGO MURILLO, José interdependencia, indivisibilidad y
Daniel, La Etapa de Investigación en el progresividad. Consecuentemente, la
Sistema Procesal Penal Acusatorio Mexicano, ausencia de estas medidas de
Editorial Porrúa, México 2009, p. 8.
PÁGINA 74 DE 233
capacitación permite que la fuerza psicológica), pues conforme a estos

pública se ejerza irresponsablemente, derechos humanos, el Estado debe
lastrando el avance hacia una cultura realizar acciones que coadyuven a
policial democrática, sin apego a los su respeto y ejercicio, entre las que
se encuentran aquellas de orden
derechos reconocidos en el derecho
legislativo, reglamentario y
internacional a toda persona, y
protocolario. Consecuentemente, la
particularmente a las que son objeto ausencia de estas medidas
de una acción policiaca, y que son normativas permite que la fuerza
recogidos y tutelados por la pública se ejerza
Constitución General de la República. irresponsablemente, lastrando el
Sustenta lo anterior el criterio avance hacia una cultura policial
jurisprudencial cuyo tenor dice: democrática, sin apego a los
Época: Novena Época derechos reconocidos en el derecho
Registro: 162995 internacional a toda persona, y
Instancia: PLENO particularmente a las que son
Tipo Tesis: Tesis Aislada objeto de una acción policiaca, y
Fuente: Semanario Judicial de la que son recogidos y tutelados por
Federación y su Gaceta la Constitución General de la
Localización: Tomo XXXIII, Enero República.
de 2011 PLENO
Materia(s): Constitucional DICTAMEN QUE VALORA LA
Tesis: P. LXIX/2010 INVESTIGACIÓN CONSTITUCIONAL
Pág. 61 REALIZADA POR LA COMISIÓN
[TA]; 9a. Época; Pleno; S.J.F. y su DESIGNADA EN EL EXPEDIENTE
Gaceta; Tomo XXXIII, Enero de 3/2006. Integrado con motivo de la
2011; Pág. 61 solicitud formulada para investigar
SEGURIDAD PÚBLICA, FUERZA violaciones graves de garantías
PÚBLICA Y ACTOS DE POLICÍA. LAS individuales. 12 de febrero de 2009.
OMISIONES LEGISLATIVAS EN ESAS Once votos. Ponente: José de Jesús
MATERIAS PROPICIAN POR SÍ MISMAS Gudiño Pelayo. Secretaria: María
CONDICIONES DE VULNERABILIDAD Amparo Hernández Chong Cuy.
DE LOS DERECHOS HUMANOS. El Tribunal Pleno, el siete de
La existencia de omisiones octubre en curso, aprobó, con el
legislativas y reglamentarias en número LXIX/2010, la tesis aislada
materia de actos de policía, fuerza que antecede. México, Distrito
pública y seguridad pública, Federal, a siete de octubre de dos
propician por sí mismas mil diez.
condiciones de vulnerabilidad de
los derechos humanos,
particularmente del derecho a la
protección de la vida y de la
integridad personal (física y
PÁGINA 75 DE 233
Fuentes consultadas
Bibliografía
DE PINA, Rafael, et.al., Diccionario de
Derecho, 23ª Edición, Editorial
Porrúa, México 1996.
HIDALGO MURILLO, José Daniel, La
Etapa de Investigación en el
Sistema Procesal Penal Acusatorio
Mexicano, Editorial Porrúa,
México 2009.
MALDONADO SÁNCHEZ, Isabel, La
Policía en el Sistema Penal
Acusatorio, 3ª Edición, Ubijus
Editorial, México 2011.
ZULETA CANO, José Abad, Guía
Práctica del Sistema Penal
Acusatorio, Librería Jurídica
Sánchez R. LTDA, Colombia
2008.
PÁGINA 76 DE 233
¿ES PERTINENTE LA COMPETENCIA POLICIAL DE INVESTIGACIÓN AL

NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA PENAL MEXICANO?
José Arturo YÁÑEZ ROMERO
Introducción
Uno de las instituciones procesales de mayor relevancia en cualquier modelo
procesal penal es la investigación para obtener evidencias, indicios, datos e
información sobre los delitos y sus autores, en México la investigación del delito se
ha caracterizado por su crónica disfuncionalidad institucional, por lo menos desde
que se le otorgó al Ministerio Público el monopolio de acción penal y de la
investigación, al mismo tiempo que se creó a la Policía Judicial 1 como órgano bajo
su mando y dirección2.

Este ensayo corresponde al planteamiento del problema de una investigación amplia
sobre modelos de investigación del delito.

Doctor en Ciencias Sociales por la Universidad Autónoma Metropolitana-Xochimilco
(UAM-X); Doctor en Ciencias Penales por el Instituto Nacional del Ciencias Penales (INACIPE);
es autor de varios libros y artículos sobre metodología de la investigación del delito, seguridad
pública, prevención del delito y sobre las policías en México. arturoya@msn.com
1 El origen del concepto Policía Judicial proviene del Código de Procedimientos Penales
francés de 1808 que hacía referencia a la función concurrente de auxiliar al Juez de Instrucción
en los primeros procedimientos en la investigación del delito, función a cargo de varios
agentes de la administración pública, sin que existiera un órgano administrativo o agentes con
esa denominación. Esta denominación se importó con la adopción mexicana del modelo
procesal mixto francés en la estructura del Código de Procedimientos Penales de 1880. Este
proceso institucional puede revisarse en el libro de YÁÑEZ ROMERO, José Arturo, Policía de
Investigación, entre las técnicas de investigación y las pruebas judiciales, Ubijus-Instituto de
Formación Profesional, México 2010.
2 Con la reforma Constitucional de 1917, que eliminó la función de la Policía Judicial
como función concurrente, se creó un órgano auxiliar específico del Ministerio Público al que
se le otorgó la misma denominación, Policía Judicial y que actuaría bajo su mando y estaría
adscrito a las Procuradurías de Justicia. La adopción del “nombre” Policía Judicial fue un{nime
en todas las Procuradurías del país desde 1919, pero a partir del año 2000 inició la inexplicable
“moda” de denominarlo de otras maneras: agencia de investigación, policía ministerial, policía
investigadora, policía de investigación y, en pocos casos, sobrevive como Policía Judicial (por
ejemplo, Policía Judicial Militar, en los estados de Nayarit, Querétaro y Estado de México). No
obstante podemos referir que ya en la reforma constitucional del año 1996 se había anticipado
el cambio de denominación de policía judicial a policía ministerial. Como dato curioso también
recordemos que esa reforma se propuso reafirmar la subordinación de esta policía al
Ministerio Público. Véase el ensayo de ISLAS, Gloria, Reformas a la Constitución y al Código Penal
de 1996, disponible en: http://biblio.juridicas.unam.mx/libros/1/213/9.pdf.
PÁGINA 77 DE 233
Aunque el modelo de justicia Actualmente, el Ministerio Público

penal inquisitorio impuro, en vías de no realiza la investigación por sí
extinción, todavía prevaleciente en mismo sino que, tradicionalmente,
varias entidades de nuestro país, tiene la ha delegado en la policía y esta,
al no ser constitucionalmente la
principios y reglas para la realización
autoridad responsable de la
de la investigación, que muy
investigación, se constriñe al
infrecuentemente se cumplen. Para cumplimiento de las instrucciones
tratar de explicar los errores y los que recibe, limitando así sus
fallos en la investigación del delito se habilidades e impidiendo su
ha esgrimido un argumento profesionalización al no asumirse
destacable en el texto que como actor principal de la
fundamentó la reforma constitucional investigación.
de seguridad y justicia penal del año
2008, que consiste en considerar Es indispensable redefinir a la
atribuir dichas fallas como un policía como un órgano
corresponsable de la investigación
resultado de la dependencia que ha
penal y devolverle las facultades
mantenido respecto del Ministerio
que poco a poco fue perdiendo en
Público en la Constitución, leyes y la práctica y en las legislaciones
reglamentos durante más de ochenta secundarias. El objetivo es que,
años. Desde luego este es un como sucede en otros países, se
argumento poco sostenible con rigor fortalezca la profesionalización
científico, pero así es como se planteó policial para que esta pueda recibir
el problema en la exposición de denuncias, recabar evidencias
motivos de la Iniciativa presidencial físicas y datos relacionados con los
del 2007: hechos posiblemente delictuosos,
sin la camisa de fuerza que significa
“Actualmente, el Ministerio Público una innecesaria subordinación
no realiza la investigación por sí jerárquica y operativa al Ministerio
Público, sino únicamente contando
mismo sino que, tradicionalmente, la
con su conducción jurídica para
ha delegado en la policía y esta, al no construir los elementos probatorios
ser constitucionalmente la autoridad que permitan llevar los asuntos
ante los tribunales3.
responsable de la investigación, se
constriñe al cumplimiento de las
Proyecto de decreto por el que se
3
instrucciones que recibe, limitando así reforman diversos artículos de la

sus habilidades e impidiendo su constitución política de los estados
unidos mexicanos, enviada a la Cámara
profesionalización al no asumirse de Senadores del Congreso de la Unión
como actor principal de la por el Presidente de la República el 9 de
investigación.” marzo del 2007. En este documento se
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Precisamente, se dijo que por En este breve ensayo presentaré

ello a la policía se le daría algunos indicios que conducen a
independencia en la realización de proponer la hipótesis de que con la
esta función (claro que hay mucha reforma constitucional no se cambió
diferencia entre la conducción jurídica sustantivamente el papel de la policía
propuesta y la conducción y mando en la función de investigación del
como está hoy), pero refiriéndose delito, pues no se otorgó la autonomía
exclusivamente a la Policía Ministerial con la que deben contar los policías
adscrita a todas las Procuradurías de para iniciar la investigación como
Justicia, sin embargo la reforma corresponde dentro de un sistema
constitucional, que se cristalizaría acusatorio semejante al de los países
hasta el 18 de junio del 2008, extendió con sistema procesal penal acusatorio,
inusitadamente la facultad de pues en México se ha preservado su
investigación a todas las policías del subordinación respecto del Ministerio
país, función que había estado Público al tener como competencia
reservada al Ministerio Público y su determinante ser su auxiliar5.
auxiliar directo la Policía Judicial4.
artículos se encuentra el modelo básico

de policía investigadora.
había redactado: La investigación de los 5 Al respecto, el administrativista
delitos corresponde al Ministerio Público y a mexicano Gabino FRAGA ha definido que:

la policía, la cual actuará bajo la conducción “Cuando las facultades atribuidas a un
jurídica de aquel en el ejercicio de esta órgano se reducen a darle competencia
función. Pero en la redacción final el texto para auxiliar a las autoridades y para
vigente es: La investigación de los delitos preparar los elementos necesarios a fin de
compete al Ministerio Público y a las policías, que estas puedan tomar sus resoluciones,
las cuales actuarán bajo la conducción y entonces se tiene el concepto de órganos
mando de aquel en el ejercicio de esta función, auxiliares.” FRAGA, Gabino, Derecho
documento disponible en versión Administrativo, Editorial Porrúa, México,
electrónica en: 2007, p. 126.
http://www.ordenjuridico.gob.mx/Const Es grave inexistencia de un concepto
itucion/reformas/IEF18608.pdf. legal o jurisprudencial expreso sobre la
4 La ampliación quedó legalmente naturaleza jurídica de esa competencia en
establecida en la Ley General del Sistema desarrollo de la investigación de los
Nacional de Seguridad Pública del 11 de delitos, competencia vinculatoria que
diciembre de 2008, en cuyos artículos 75, establecen las leyes, entre el Ministerio
76 y 77 se definen las facultades para que Público y los otros órganos
las institucionales policiales (ubicadas en administrativos existentes bajo la figura
las Procuradurías o en las policías institucional de la Procuraduría de
preventivas) puedan desarrollar su Justicia , y más aún en relación con los
competencia investigadora. En estos tres otros órganos policiales ajenos a la
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Asimismo, propondré una proceso: el juicio oral. Aunque el

reformulación de la fase inicial de juicio oral, como fase procesal del
investigación del nuevo proceso penal nuevo modelo sea relevante y
que permite mayor intervención de la realmente nueva, y por ello deban
policía investigadora. aplicarse todos los recursos necesarios
para su óptima y cabal aplicación, es
El Problema indispensable enfatizar tres
Cinco años después de que se realizó circunstancias que conllevan a
la reforma constitucional que supone proponer la necesidad de dedicar más
la paulatina y obligatoria adopción recursos, interés y capacitación en la
institucional de los principios y investigación del delito.
procedimientos de un nuevo modelo La primera es que el 100 por
procesal penal denominado ciento de los casos penales,
“acusatorio oral adversarial” o nuevo obviamente, deberá pasar por la fase
sistema de justicia penal y estando a inicial denominada de investigación.
tres años de que finalice el periodo La segunda circunstancia es que la
legal , vacatio legis, año 2016 para su política procesal mexicana adoptada
implementación en todo el país, es es resolver el 80 por ciento de los
muy notable que gran parte de los procesos en la etapa intermedia
recursos financieros, cursos de (aplicación del principio de
capacitación y de las políticas oportunidad, acuerdos reparatorios,
institucionales para lograr su soluciones, medio o modos
implementación nacional, se ha alternativos de terminación del
centrado en la última fase del nuevo proceso); es decir, se espera que a
mediano plazo no más un 20 por
Procuraduría como son aquellos de las ciento culmine en sentencia como
Secretarías de Seguridad Pública estatales consecuencia de la ejecución de la
o municipales o instituciones federales. tercera etapa procesal, el juicio oral.
Para complementar el concepto de La tercera consideración es que, tanto
FRAGA podemos tomar la definición de la en el actual sistema inquisitivo, en
palabra auxiliar como verbo y como
vías formales de extinción, como en la
sustantivo del diccionario de la Real
experiencia conocida en los estados
Academia Española de la Lengua: «Que
auxilia» Nombre común de los donde ya se aplica el nuevo sistema
funcionarios técnicos o administrativos de justicia penal, el principal y grave
de categoría subalterna. Sujeto no ejecuta problema lo sigue constituyendo la
por sí mismo la acción. Ejemplo: Obispo investigación del delito6.
auxiliar. 1. m. Prelado sin jurisdicción
propia, con título in pártibus, que se 6Investigación del delito es la
nombra algunas veces para que ayude en potestad jurídica que otorga a los agentes
sus funciones a algún obispo o arzobispo. facultades para realizar procedimientos
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A pesar de que una de las partes investigadoras ubicadas en las

sustantivas de la reforma policías preventivas como
constitucional fue otorgar a las Auxiliariedad 2. Aunque no se
policías (preventivas y ministeriales) establece así en la Constitución ni en
la misma función constitucional de su administrativa ley reglamentaria,
investigación del delito, debemos la Ley General del Sistema Nacional de
preguntarnos si en realidad esta Seguridad Pública (LGSNSP), la
facultad fue diseñada jurídicamente vinculación de auxiliariedad de las
para operar de acuerdo a las policías investigadoras respecto del
pretensiones de la iniciativa de Ministerio Público en la investigación
reforma constitucional pero sobre del delito se establece en todos los
todo si es semejante o análoga a la Nuevos Códigos Penales Acusatorios.
que tienen las policías en los países
que cuentan con un sistema procesal
penal acusatorio. Código de Código de
O bien, podemos preguntarnos Procedimientos Procedimientos
Penales de estado de Penales de estado de
si esta facultad no cambió o cambió Chihuahua Tamaulipas
muy poco y muy acotada por el Artículo 115. La Artículo 122. Funciones
modelo tradicional mexicano donde dirección de los cuerpos de las instituciones de
de seguridad pública por seguridad pública… 3.
el Ministerio Público es quien el Ministerio Público. Así mismo actuarán
“conduce y manda” a las policías El Ministerio Público como auxiliares del
ministeriales (auxiliares directos) e dirigirá a los cuerpos de Ministerio Público o de la
seguridad pública autoridad judicial y por
indirectos (policías preventivos en cuando estos deban instrucciones expresas
función de investigadores) durante la prestar auxilio en las reunirán los
investigación. Para ello llamaré al labores de investigación. antecedentes que aquel
Los cuerpos de les solicite. […]
vínculo entre las policías ministeriales seguridad pública Artículo 123.
adscritas a las Procuradurías de deberán cumplir Obligaciones de las
siempre, dentro del policías. Las policías
Justicia como Auxiliariedad 1 y al
marco de la ley, las actuarán bajo la
vínculo entre las policías órdenes del Ministerio conducción y el mando
Público y las que, del Ministerio Público en
durante de la tramitación la investigación de los
(técnicos, metodológicos, tácticos y del proceso, les dirijan delitos […]
legales) cuantitativos y cualitativos para los jueces, sin perjuicio Artículo 126. El
de la autoridad Ministerio Público tendrá
obtener datos o indicios sobre hechos administrativa a la que bajo su conducción y
probablemente delictuosos, así como de estén sometidos […] mando a las
sus posibles autores y que, en virtud de instituciones de
ello, pudieren ser aceptables como datos seguridad pública
cuando estos deban
de prueba en la fase intermedia y como prestar auxilio en las
prueba en la fase de juicio oral del labores de investigación
proceso penal, tanto los favorables como de los delitos…
los desfavorables a los imputados.
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Incluso en las leyes orgánicas de En relación a la formas de

las Procuradurías Generales de desarrollo de la etapa de
Justicia se establece que aún los investigación o preliminar del
primeros procedimientos de proceso penal acusatorio, Miguel
investigación las policías SARRE señala que se divide en dos
investigadoras ubicadas en las fases, la Desformalizada que es el
policías preventivas deberán ceder el conocimiento de los primeros hechos
caso a la policía ministerial, es decir la probablemente delictuosos o Notitia
Auxiliariedad 2 debe ceder ante la Criminis a cargo de las policías y/o el
Auxiliariedad 1, por ejemplo en el Ministerio Público; y la etapa
caso de la Ley Orgánica de la Formalizada a cargo del Ministerio
Procuraduría General de Justicia del Público, la Defensa del imputado y el
Estado de México: Juez de Control7. Aún en la fase
Artículo 23. Auxilio de los cuerpos Desformalizada queda desdibujado el
de seguridad pública estatal y alcance de la autoridad investigadora
municipal: los cuerpos de de las policías.
seguridad pública estatal y
municipal, proporcionarán los “la vinculación de auxiliariedad de las
auxilios y apoyos que les requiera
el Ministerio Público con estricta policías investigadoras respecto del
sujeción a las órdenes que de él Ministerio Público en la investigación
reciban. Cuando tomen
conocimiento de hechos del delito se establece en todos los
posiblemente constitutivos de Nuevos Códigos Penales Acusatorios.”
delito, dictarán las medidas y
providencias necesarias para
preservar el lugar de los hechos e 7De acuerdo con el esclarecedor
impedir que se pierdan, destruyan texto de SARRE, Miguel y LUNA, Tania, Lo
o alteren los instrumentos, que Usted Siempre Quiso Saber Acerca de…
evidencias, objetos y productos del la Etapa de Investigación, México 2011, p.
delito; *<+. Tan pronto intervenga 23. Desde luego, Miguel SARRE no
el Ministerio Público o la Policía establece esta división tripartita pero es
Ministerial en el conocimiento de muy claro en su descripción de las dos
los hechos, cederán a estos el etapas de Investigación: la
mando de las acciones, Desformalizada y la Formalizada, esta
proporcionándoles todos los datos última etapa que al finalizar cierra
que hubieren obtenido respecto de también la fase procesal preliminar o de
los mismos; sin perjuicio de que investigación del proceso penal
continúen brindando los apoyos acusatorio. Documento disponible en:
que dichas autoridades dispongan http://www.juiciosorales.org.mx/m4rks_
*<+. cms/4cms/doc/content/files/ETAPA%20D
E%20INVESTIGACION.pdf.
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ETAPA PRELIMINAR –Investigación-

Fase Desformalizada Fase Formalizada (bajo
“las atribuciones para la
Denuncia o querella. control judicial)
Ministerio Público y/o las Audiencia del MP y la policía como órgano
policías reciben y Defensa ante el Juez de
recaban los primeros Control. facultado
datos. (Se formaliza la
El Ministerio Público abre investigación) constitucionalmente
la carpeta de -Control de legalidad de
investigación, iniciando la detención* para realizar por sí
investigación -Formulación de la
desformalizada. imputación* misma actos de
Etapa que finaliza en la -Declaración opcional del
audiencia de formulación imputado*
de imputación y -Vinculación a proceso*
investigación resultan
vinculación a proceso. -Aplicación de Medida
Cautelar* iguales a las que tenía
-Fijación de plazo de
cierre de antes de la reforma
investigación*
*En su caso constitucional: conocer
Versión propia del esquema de SARRE.
los primeros datos acerca
Al respecto prevalecen ciertas

de un probable ilícito,
dudas acerca del alcance que tiene la resguardar la escena de
facultad constitucional de
investigación de las policías por sí
los hechos, informar y
mismas y que resulta francamente entregar toda la
disminuida en su ejercicio ya que
queda muy limitada, mientras que tal información
facultad es ampliada siempre que esté inmediatamente al
bajo la conducción y mando del
Ministerio Público. Dicho de manera Ministerio Público, etc.”
directa: las atribuciones para la
Este planteamiento de la
policía como órgano facultado
excesiva dependencia de la
constitucionalmente para realizar por
Auxiliariedad 2 y de la pobreza de
sí misma actos de investigación
facultades investigadoras en los
resultan iguales a las que tenía antes
primeros momentos de la
de la reforma constitucional: conocer
investigación del delito, se obtiene de
los primeros datos acerca de un
la lectura de las facultades policiales
probable ilícito, resguardar la escena
para la investigación del delito en el
de los hechos, informar y entregar
Modelo Base de Policía de
toda la información inmediatamente
Investigación contenido en la
al Ministerio Público, etc.
LGSNSP y que han retomado todos
PÁGINA 83 DE 233
los nuevos códigos penales indicios y elementos de prueba que

acusatorios: la víctima y ofendido aporten en el
Recibir las denuncias sobre hechos momento de la intervención
que puedan ser constitutivos de policial y remitirlos de inmediato al
delitos, solo cuando debido a las Ministerio Público8.
circunstancias del caso aquéllas no De manera que en el caso de las
puedan ser formuladas policías son tres las “novedades” para
directamente ante el Ministerio la policía preventiva en el nuevo
Público, al que deberán informar de
inmediato, así como de las 8
De acuerdo a esta ley, las escasas
diligencias practicadas y dejarán de facultades propias de las policías
actuar cuando él lo determine. investigadoras ubicadas dentro de las
Deberán verificar la información de policías preventivas son: proponer al
las denuncias. Practicar las Ministerio Público que requiera a las
diligencias necesarias que permitan autoridades competentes, informes y
el esclarecimiento de los delitos y la documentos para fines de la
identidad de los probables investigación, cuando se trate de aquellos
responsables, en cumplimiento de que solo pueda solicitar por conducto de
los mandatos del Ministerio este. Dejar constancia de cada una de sus
Público. Participar en la actuaciones, así como llevar un control y
investigación de los delitos, en la seguimiento de estas. Durante el curso de
detención de personas y en el la investigación deberán elaborar
aseguramiento de bienes que el informes sobre el desarrollo de la misma,
Ministerio Público considere se y rendirlos al Ministerio Público, sin
encuentren relacionados con los perjuicio de los informes que este le
hechos delictivos. Registrar de requiera; Emitir los informes, partes
inmediato la detención en términos policiales y demás documentos que se
de las disposiciones aplicables, así generen, con los requisitos de fondo y
como remitir sin demora y por forma que establezcan las disposiciones
cualquier medio la información al aplicables, para tal efecto se podrán
Ministerio Público. Poner a apoyar en los conocimientos que resulten
disposición de las autoridades necesarios; Proporcionar atención a
competentes, sin demora alguna, a víctimas, ofendidos o testigos del delito;
las personas detenidas y los bienes para tal efecto deberá: a) Prestar
que se encuentren bajo su custodia. protección y auxilio inmediato, de
Preservar el lugar de los hechos y la conformidad con las disposiciones
integridad de los indicios, huellas o legales aplicables; b) Procurar que
vestigios del hecho delictuoso, así reciban atención médica y psicológica
como los instrumentos, objetos o cuando sea necesaria; c) Adoptar las
productos del delito y entregar la medidas que se consideren necesarias
evidencia física al Ministerio tendientes a evitar que se ponga en
Público, conforme a las peligro su integridad física y psicológica,
instrucciones de este. Preservar los en el ámbito de su competencia.
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sistema de justicia penal: atribución derecho para realizar ni dirigir

de recibir denuncias de probables investigaciones ni en técnicas de
hechos delictuosos para informar obtención de información de campo.
inmediatamente al Ministerio Público, También se decía en aquella
preservar los rastros y evidencias exposición de motivos que se debía
físicas del delito, realizar entrevistas a devolver facultades a la policía
testigos, recabar datos e información investigadora que poco a poco fue
sobre los imputados; la segunda es la perdiendo en la práctica y las
facultad de crear dentro de sus legislaciones secundarias. Esto es en
estructura cuerpos de policía parte falso y en parte cierto. Es
investigadora de los delitos y la verdad que ante la mala conducta
tercera nueva realidad jurídica la policial y el uso de la tortura como
constituyen los nuevos medios de técnica de obtención de “confesiones
investigación específicos para la espont{neas” la legislación procesal
policía (la inspección de personas, la quitó, por ejemplo, validez a las
inspección de vehículos, inspecciones confesiones rendidas a la policía
colectivas y los aseguramientos). judicial. No hay ninguna lista de
Por otra parte, está el caso de la “facultades perdidas” por la policía
policía que tradicionalmente ha sino que simplemente no las puede
tenido la facultad investigadora en realizar sin la intervención del
auxilio directo del Ministerio Público Ministerio Público porque así se
(la anteriormente denominada Policía estableció en la legislación procesal,
Judicial), agencia investigadora o pero las ha seguido ejerciendo bajo el
policía ministerial, podemos recordar supuesto mando y control del
que se decía en la motivación de la Ministerio Público.
Iniciativa presidencial de la reforma Quien sí “perdió” la atribución
constitucional del 2008 que la policía de investigación fue la policía
investigadora había visto limitada su preventiva desde 1985 ante el
capacidad de investigación debido a descubrimiento de la gran corrupción
su dependencia funcional y y criminalidad con la que operaban su
administrativa respecto del Ministerio cuerpo de policías investigadores (en
Público, limitándose al cumplimiento el caso de la Policía Preventiva de la
de instrucciones. Efectivamente eso Ciudad de México, la Dirección de
ha constituido un serio freno al Investigaciones para la Prevención del
desarrollo de la policía investigadora Delito –DIPD anteriormente llamado
como profesionales de la Servicio Secreto). Este grupo de
investigación, pues tampoco el policía investigadora además fue
Ministerio Público en nuestro país ha desaparecido del Reglamento de la
sido formado en las facultades de Policía Preventiva por decreto
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presidencial de la estructura orgánica Desde luego que su funcionamiento

de la policía preventiva del Distrito se inscribió dentro de los esquemas
Federal9. procesales del sistema penal
Recordemos que había una inquisitivo mexicano.
singularidad en la existencia y Esta condición prevaleció aún
funcionamiento de esos grupos de después de 1985, y hasta la fecha, en
policías de investigación (en México todas las leyes de seguridad pública
nunca ha existido la denominación ni municipales y estatales que han
cuerpo investigador con facultades de mantenido como una de las funciones
detectives). En la Constitución de las policías preventivas la función
Política de los Estados Unidos de “auxiliar al ministerio público en
Mexicanos de 1917 el Ministerio la investigación de los delitos” que en
Público fue establecido como órgano realidad ha quedado casi como
monopolizador de la investigación enunciado simbólico pues nunca se
del delito y la acusación penal y el ha estipulado cuáles son las
cuerpo de agentes de policía judicial o atribuciones policiales para realizar
policía de investigación como su tal función auxiliar, quedando como
órgano auxiliar directo en tal función, noción de usos y costumbres de que
pero en la realidad los grupos o tal atribución se realiza mediante
cuerpos de investigación que “acordonamientos” de lugares de los
formaban parte de las policías hechos, en la detención y remisión a
preventivas existentes desde finales las oficinas de la Procuraduría, de los
del siglo XIX, siguieron existiendo y “sospechosos” o de personas
realizando investigaciones para el detenidas en flagrancia delictiva, en
Ministerio Público después de 1917 colaborar con las Procuradurías en
de manera inconstitucional pero legal actos colectivos de vigilancias y
pues dicha facultad se conservó en el detenciones, patrullajes encabezados
Reglamento de la Policía Preventiva del por agentes del Ministerio Público,
Distrito Federal hasta el año 1985. “apoyos” varios, etc., es decir,
actuando como cuerpo de fuerza
pública y no como cuerpo de
9 Mediante el decreto publicado
investigación.
en el Diario Oficial de la Federación el 25
de abril de 1985. Sobre este tema se Así que después de 31 años de la
puede consultar: YÁÑEZ ROMERO, José desaparición de los cuerpos de policía
Arturo, «La Disputa por la Modernidad, investigadora que se encontraban
la Policía en el siglo XX», en La Policía en dentro de las policías preventivas,
México, breve historia de un concepto y de nuevamente las policías preventivas
una institución, Ediciones de la Policía mexicanas podrán tener un cuerpo de
Federal Preventiva, México 2000, pp. 91- agentes de policía investigadora.
127.
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Al mismo tiempo todas las Desde el año 2008 la

Procuradurías seguirán contando con Constitución atribuye la función de
su cuerpo de policías de investigación investigar los delitos a las policías
(policía ministerial o agentes de preventivas y a las policías
investigación). Si bien ambos cuerpos ministeriales, pero no les atribuye la
de policía de investigación pueden facultad concreta para realizarla, es
recibir denuncias, recabar evidencias decir, no les proporciona la potestad
físicas y datos relacionados con los para ejercer por sí mismas tal función
hechos posiblemente delictuosos, ello quedando exactamente como un
no les confiere igualdad ni similitud órgano auxiliar. No tiene facultades
en facultades con las policías de arrestar a una persona por
investigadoras de los países con autoridad propia (que no sea por
sistema penal acusatorio (Canadá, flagrancia), detener a un indiciado
Estados Unidos, Inglaterra, etc.). para entrevistarlo en recinto policial;
es decir, no puede por sí misma
“Desde el año 2008 la investigar para que el Ministerio
Público esté en condiciones de decidir
Constitución atribuye si realiza o no una acusación.
la función de A manera de ejemplos
específicos de su casi nula facultad de
investigar los delitos a investigación propia citaré tres
las policías cuerpos normativos donde se muestra
que en realidad no se ha atribuido a
preventivas y a las los cuerpos de investigación
policías ministeriales, (denominados Unidades Operativas
de Investigación) que podrán ser
pero no les atribuye la creados dentro de los cuerpos de
policía preventiva alguna
facultad concreta para
especificidad o singularidad
realizarla, es decir, no facultativa como órgano investigador.
1) En el artículo 77 de la Ley
les proporciona la
General del Sistema Nacional de
potestad para ejercer Seguridad Pública del año 2008
reglamentaria del artículo 21
por sí mismas tal constitucional, se define que:
función quedando <”Las legislaciones de la Federación,
exactamente como un el Distrito Federal y los Estados
establecerán las funciones que
órgano auxiliar.” realizarán las «unidades operativas
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de investigación» que podrán ser, delictivos, observando las disposiciones

entre otras, las siguientes: constitucionales y legales aplicables;
I. Recibir las denuncias sobre hechos VI. Registrar de inmediato la
que puedan ser constitutivos de detención en términos de las
delitos, solo cuando debido a las disposiciones aplicables, así como
circunstancias del caso aquéllas no remitir sin demora y por cualquier medio
puedan ser formuladas directamente ante la información al Ministerio Público;
el Ministerio Público, al que deberán VII. Poner a disposición de las
informar de inmediato, así como de las autoridades competentes “Ministerio
diligencias practicadas y dejarán de Público”, sin demora alguna, a las
actuar cuando él lo determine10; personas detenidas y los bienes que
II. Deberán verificar la información de se encuentren bajo su custodia,
las denuncias que le sean observando en todo momento el
presentadas cuando estas no sean lo cumplimiento de los plazos
suficientemente claras o la fuente no constitucionales y legales
esté identificada, e informará al establecidos;
Ministerio Público para que, en su caso, VIII. Preservar el lugar de los hechos y
le dé trámite legal o la deseche la integridad de los indicios, huellas
definitivamente; o vestigios del hecho delictuoso, así
III. Practicar las diligencias necesarias como los instrumentos, objetos o
que permitan el esclarecimiento de productos del delito. Las unidades
los delitos y la identidad de los de la Policía facultadas para el
probables responsables, en procesamiento del lugar de los
cumplimiento de los mandatos del hechos, deberán fijar, señalar,
Ministerio Público; levantar, embalar y entregar la
IV. Efectuar las detenciones en los evidencia física al Ministerio Público,
casos del artículo 16 de la conforme a las instrucciones de este
Constitución Política de los Estados y en términos de las disposiciones
Unidos Mexicanos; aplicables.
V. Participar en la investigación de los IX. Proponer al Ministerio Público que
delitos, en la detención de personas y requiera a las autoridades
en el aseguramiento de bienes que el competentes, informes y documentos
Ministerio Público considere se para fines de la investigación,
encuentren relacionados con los hechos cuando se trate de aquellos que solo
pueda solicitar por conducto de este;
X. Dejar constancia de cada una de sus
10 El estilo de letras cursivas que actuaciones, así como llevar un
aparece en los textos citados a control y seguimiento de estas.
continuación, es un efecto gráfico de mi Durante el curso de la investigación
autoría para destacar la concepción del deberán elaborar informes sobre el
carácter subordinado o auxiliar de las desarrollo de la misma, y rendirlos al
actuaciones policiales en la fase de Ministerio Público, sin perjuicio de los
investigación del delito. Nota del autor. informes que este le requiera;”<
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2) En el artículo 142 del Código antecedentes necesarios para que el

de Procedimientos Penales del ministerio público pueda fundar la
Estado de México, del año 2009: acusación, el no ejercicio de la
acción penal o el sobreseimiento.
Los integrantes de los cuerpos de
policía, recabaran la información Tendrá las siguientes atribuciones:
necesaria de los hechos que I. Informar inmediatamente al
pudieran ser configurativos de Ministerio Público sobre los actos o
delito de que tengan conocimiento, denuncia de un hecho delictuoso
dando inmediato aviso al que sean de su conocimiento.
Ministerio Público; *<+. Cuando los Cuando la información provenga
cuerpos de policía preventiva sean de una fuente no identificada, el
los primeros en conocer de un servidor público que la reciba
hecho que pudiera ser constitutivo deberá verificarla y hacerla constar
de delito, ejercerán las facultades en un registro destinado a tales
previstas en el artículo siguiente, fines, en el que se señale el día, la
hasta que el Ministerio Público o la hora, el medio y los datos de quien
policía investigadora intervengan. interviene;
Cuando esto ocurra, les informaran II. Prestar el auxilio y protección
de lo actuado y les entregaran los que requieran las víctimas,
instrumentos, objetos y evidencias ofendidos, testigos y terceros para
materiales que hayan asegurado o el adecuado resguardo de sus
preservado; de todo lo actuado derechos;
deberán elaborar un parte III. Cuidar que las evidencias e
informativo. instrumentos del delito sean
conservados; impedirá, en su caso,
Actuaran bajo la conducción y mando
el acceso a lugares que deban
del ministerio público en la
preservarse a toda persona ajena a
investigación del delito, y por
la investigación y, evitara que se
instrucciones expresas reunirán los
alteren o borren de cualquier forma
datos, elementos o información que
los rastros o vestigios del hecho o
aquel les solicite. *<+ se remuevan los instrumentos
Atribuciones de la Policía con usados para llevarlo a cabo,
Facultades de Investigación mientras no interviniere personal
Artículo 143. La policía procederá a especializado. Esta medida se
investigar los delitos de acción mantendrá hasta que el ministerio
pública bajo la conducción y público asuma la dirección de la
mando del ministerio público; investigación y solicite las
impedirá que los hechos lleguen a autorizaciones necesarias;
consecuencias ulteriores; IV. Recabar datos que identifiquen
identificará y aprehenderá a los a testigos presumiblemente útiles
indiciados en los casos autorizados para la investigación, los que
por este Código; y reunirá los
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deberán hacerse constar en el emitida por el Ministerio Público o

registro respectivo; los jueces.
V. Recabar los datos que sirvan
para la identificación del imputado; Condición de determinación que se
VI. Reunir toda la información que reitera en este Código mexiquense
pueda ser útil al Ministerio Público al definir el objeto de la etapa de
para la investigación del hecho investigación:
delictuoso; y Artículo 221. La etapa de
VII. Realizar detenciones en los investigación tiene por objeto
términos que permita este Código. determinar si hay fundamento para
iniciar un proceso penal, mediante
Cuando en el cumplimiento de la obtención de los elementos que
estas facultades se requiera una permitan sustentar la acusación y
orden judicial, la policía con garantizar la defensa del imputado.
funciones de investigación Estará a cargo del Ministerio Público y
informará al Ministerio Público de la policía que actuara bajo la
para que este la solicite al juez de conducción y mando de aquel en el
control. La policía debe proveer la ejercicio de esta función.”
información en que se basa para
hacer la solicitud, 3) En el Código Modelo del Proceso
Las facultades previstas en las Penal Acusatorio para los Estados
fracciones I, III, VI y VII también de la Federación, del año 2009,
serán ejercidas por los restantes
propuesto por Comisión Nacional
cuerpos de policía cuando aún no
de Tribunales Superiores de Justicia
haya intervenido la policía con
de los Estados Unidos Mexicanos
funciones de investigación o el
Ministerio Público. *<+. (CONATRIB), se dice que:
De conformidad con el nuevo texto

Mando de la Policía constitucional, el Código Modelo
Artículo 145. El Ministerio Público establece que cualquiera que sea la
tendrá la dirección y mando de la adscripción de un cuerpo policial,
policía cuando esta deba prestar auxilio estos tienen la función de auxiliar al
en las labores de investigación. La Ministerio Público en la práctica de
policía deberá cumplir, dentro del sus investigaciones y en su caso al
marco de la ley, las órdenes del tribunal. [Aquí el documento cita
Ministerio Público y las que, durante de manera sintética las facultades
la tramitación del proceso, les emitan policiales antes transcritas del
los jueces, sin perjuicio de la autoridad artículo 77 de la LGSNSP+< Pero
administrativa a la que estén también es oportuno el
sometidos. La autoridad señalamiento de que la Policía no
administrativa no podrá revocar, puede, ni debe so pretexto del
alterar o retardar una orden cumplimiento de sus funciones,
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tomar declaraciones a los

imputados. “debemos
Mientras que en el artículo 240, puntualizar que la
relativo a la dirección de la policía sí debe
investigación establece: “Los agentes
del Ministerio Público promoverán y auxiliar al
dirigirán la investigación; y podrán
ministerio público
realizar por si mismos o encomendar
a la policía todas las diligencias de en hacerle llegar
investigación que consideren
datos de prueba
conducentes al esclarecimiento de los
hechos”. para que este
Así entonces, debemos
puntualizar que la policía sí debe
ejerza su facultad
auxiliar al ministerio público en de decidir si
hacerle llegar datos de prueba para
que este ejerza su facultad de decidir
procede o no una
si procede o no una imputación y imputación y
auxiliarle aún en la fase intermedia,
pero la función de mando y dirección auxiliarle aún en
atribuido al Ministerio Público le la fase intermedia”
resta a las policías cualquier iniciativa
Propuesta
y ejercicio propio de técnicas y
¿Realmente tiene la Policía mexicana
métodos de investigación, pero la
dentro del nuevo sistema de justicia
principal falla del modelo de policía
penal la autoridad de investigación
investigadora es que carece de
propia de los países con modelo
atributos jurídicos propios para
acusatorio?
realizar la investigación inicial bajo la
La condición de dependencia o
supervisión jurídica ministerial.
independencia de los agentes de
Concurrentemente el diseño de la fase
policía para iniciar la investigación
procesal parece invisibilizar la
del delito o hechos probablemente
actuación policial investigadora,
delictuosos es una condición
quedando la figura del Ministerio
estructural de cualquier modelo
Público con la responsabilidad
procesal, pues en el modelo
absoluta sobre ella, tal y como se
acusatorio de origen anglosajón los
estila en el sistema procesal
agentes de policía denominados
inquisitivo impuro de México, en vías
detectives (agentes especiales, agentes
de extinción.
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de investigación, investigadores)11 policía pues la Fiscalía también

tienen la facultad de iniciar y realizar dispone de agentes investigadores.
la investigación por sí mismos hasta Esta es la potestad policial para
que tienen los suficientes evidencias realizar investigaciones vigente en
para arrestar a la persona indiciada y países con sistemas penales
entregar el caso al fiscal para que este acusatorio, adversarial y oral como
realice la acusación penal ante el juez Australia, Canadá, Estados Unidos e
o tribunal. De manera muy Inglaterra, etc.
simplificada se puede decir que es Evidentemente la investigación
una facultad de los policías en los del delito a cargo de la policía de
países con modelo acusatorio el poder investigación (detectives, agentes
detener a alguna persona, con o sin especiales, agentes de investigación)
orden de aprehensión, si consideran tiene como objetivo obtener
que tienen suficientes o razonables evidencias suficientes para que la
bases para creer que ha cometido Fiscalía decida ejercer o no la
algún ilícito, así como ponerla bajo acusación penal.
arresto administrativo (en la prisión
municipal) para realizar actividades “es una facultad de
de investigación sobre su probable
responsabilidad en algún ilícito y los policías en los
recabar la información para entregar países con modelo
el caso al fiscal, o bien, citar al
ciudadano ante el juez o corte local acusatorio el poder
por alguna posible violación a las detener a alguna
leyes del condado, etc.
Desde luego los fiscales persona, con o sin
supervisan, autorizan o solicitan a los orden de aprehensión,
jueces alguna medida precautoria o
autorización de aplicación de un si consideran que
medio de investigación específico
tienen suficientes o
(intervención de comunicaciones,
cateos, etc.), a solicitud de los agentes razonables bases para
de policía durante la investigación de
creer que ha cometido
los detectives. Ya en la fase posterior
a la acusación, la Fiscalía es la algún ilícito, así como
responsable del caso y puede solicitar
o no el auxilio de los detectives de la
ponerla bajo arresto
11
administrativo”
Agent, special agent, criminal
investigator.
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Así entonces, para que la policía Junto con las potestades de los
investigadora mexicana pudiera detectives la distinción fuerte en
contar con un perfil jurídico y técnico términos procesales es que la policía
más parecido a las policías de países con la aprobación del Ministerio
con modelo acusatorio debería contar Público debería tener un papel
con facultades específicas como las fundamental en la Parte 1,con
señaladas. Pero en el caso del diseño autonomía e importante en la Parte 2,
jurídico de la fase inicial del proceso esto es que de acuerdo al sistema
penal acusatorio del nuevo sistema de acusatorio mexicano, debería tener
justicia penal, se tendría que observar plena competencia e iniciar
una mayor función procesal. Por completamente la investigación y la
ejemplo, se puede proponer el carpeta de investigación, carpeta que
siguiente esquema: bajo la aprobación del ministerio
público sería el fundamento para la
Etapa de Investigación Reformulada
acusación y abriría la fase de
Fase Fase Fase investigación formalizada bajo su la
Desformalizada Desformalizada Formalizada plena autoridad.
Parte 1 Parte 2 Fase
La policía 2.1 Bajo Formalizada Ante el probable Código
investigadora autorización de (bajo control Procesal Penal Único para todo el
recibe y recaba Ministerio judicial)
los primeros Público la policía Audiencia del
país, es posible proponer que se le
datos. investigadora MP y la otorguen más facultades a las policías
abre la Carpeta Defensa ante investigadoras y que en la fase de
de Investigación, el Juez de
iniciando la Control. investigación del proceso penal
investigación (Se formaliza puedan desarrollar más sus
desformalizada. la
investigación) atribuciones para despresurizar al
2.2 Etapa que -Control de Ministerio Público de manera que
finaliza en la legalidad de tenga sentido la facultad
audiencia de detención*
formulación de -Formulación constitucional investigadora de las
imputación y de la policías y el nuevo sistema de justicia
vinculación a imputación*
proceso, -Declaración penal sea más parecido, al menos en
audiencia y opcional del su etapa inicial, a la de otros países
acusación bajo la imputado*
con sistema acusatorio.
responsabilidad -Vinculación
del Ministerio a proceso*
Público. -Aplicación de
Medida
Cautelar*
-Fijación de
plazo de cierre
de
investigación*
*En su caso.
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Fuentes consultadas
Bibliografía
FRAGA, Gabino, Derecho
Administrativo, Editorial Porrúa,
México 2007.
SARRE, Miguel y LUNA, Tania, Lo que
Usted Siempre Quiso Saber Acerca
de… la Etapa de Investigación,
México 2011.
YÁÑEZ ROMERO, José Arturo, Policía de
Investigación, entre las técnicas de
investigación y las pruebas
judiciales, Ubijus-Instituto de
Formación Profesional, México
2010.
_____, «La Disputa por la Modernidad, la
Policía en el siglo XX», en La Policía
en México, breve historia de un
concepto y de una institución,
Ediciones de la Policía Federal
Preventiva, México 2000, pp. 91-
127.
Legislación
Código Modelo del Proceso Penal
Acusatorio para los Estados de
la Federación, Comisión
Nacional de Tribunales
Superiores de Justica de los
Estados Unidos Mexicanos, A.C.
(CONATRIB) y Fondo Nacional
para el Fortalecimiento y
Modernización de la Impartición
de Justicia (Fondo Jurica),
México 2009.
PÁGINA 94 DE 233
LAS INSTITUCIONES POLICIALES Y EL NUEVO MODELO PROCESAL PENAL

ACUSATORIO
Una reflexión desde la óptica policial

Marco Tulio LÓPEZ ESCAMILLA
El 18 de junio pasado, se cumplieron cinco años de la reforma constitucional más

importante de las últimas décadas en materia de Seguridad Pública, Procuración e
Impartición de Justicia en el país.
Luego de transcurrido un lustro, hay avances importantes pero, debemos
señalarlo con toda objetividad, insuficientes y dispersos; más aún, en el peor de los
casos, todos los actores del nuevo modelo de justicia adversarial trabajan cada uno
desde su propia óptica y buscando la satisfacción de sus propias necesidades
institucionales.
Lejos de iniciar una auto flagelante diatriba en nuestra contra, al igual que
contra las instituciones y los diferentes gobiernos por la falta de atención
pertinente a este tópico, debemos replantearnos la razón toral que motivó a los
mexicanos a buscar un nuevo sistema de justicia, en esta ocasión adversarial, con el
exclusivo propósito de reencauzar los esfuerzos y sobre todo, articularlos para el
logro de ese objetivo común.
Agradezco, por ello, a la revista Nova Iustitia la amable invitación para
participar mediante estas líneas a fin de aportar ideas que puedan ser de interés
para el lector, a quien ruego acompañarnos en el planteamiento de diversas
inquietudes que el nuevo modelo ha hecho surgir para algunos miembros de las
diversas corporaciones policiales y que a continuación enunciaremos tratando al
mismo tiempo de hallar la respuesta a esas interrogantes.

Licenciado en Derecho y Maestro en Derecho Constitucional, ha tomado cursos de
profesionalización impartidos por el FBI, la DEA y el Departamento de Justicia de los
Estados Unidos de América, entre otros. Ha participado como conferenciante en
instituciones como la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM), la
Universidad de San Diego, el Instituto de Formación Profesional de la Policía Federal; la
Suprema Corte de Justicia de la Nación, la Policía Nacional de Colombia, la Comunidad
de Policías de América y la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito,
entre otras. A lo largo de más de 20 años de experiencia profesional se ha desempeñado en
diversos cargos públicos en México, principalmente en los ámbitos de seguridad pública y
procuración de justicia, como Subprocurador, Juez y Secretario de Tribunales Colegiados.
Actualmente es Secretario de Seguridad Pública del Gobierno del estado de Oaxaca.
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¿Por qué cambiar el actual modelo vetusta y obsoleta, que se ha llenado

de justicia penal si en las de vicios tales como opacidad,
condiciones en que se encuentra, sí escritura, unilateralidad, dispersión,
funciona? intermitencias, y mediatez del
No faltará quien, desde la lógica del juzgador. A nadie debe sorprender,
adocenamiento o simplemente el entonces que en muchas ocasiones se
desconocimiento de otros modelos, levanten voces para reclamar que el
responda cómodamente que sí, que el actual sistema de justicia penal no es
actual sistema de justicia penal que sino una fábrica de delincuentes.
padecemos sí es funcional, pero un
escrutinio más preciso, ha de “por muchos años,
llevarnos a la necesaria convicción de
hemos venido
que en muy pocos casos y con un
gran cúmulo de arbitrariedades e construyendo un
irregularidades, podemos responder
afirmativamente esa interrogante.
modelo por llamarlo
Es verdad que no podemos, en de alguna manera
rigor, condenar absolutamente todo el
modelo de justicia penal, porque en
de justicia penal que
su momento funcionó y, me atrevo a dista mucho de
señalar, en aquellos casos que reciben
el cuidado y la atención necesarias, servir a los ideales de
sigue funcionando, aunque en la justicia.”
medida que los modestos esfuerzos
de los involucrados, llámense Lo anterior conlleva no solo al
ofendidos, policías, ministerios deterioro mismo de la función
públicos, jueces, magistrados y judicial, ministerial y policial, sino
demás, alcancen para subsanar los que tiene un costo más elevado y
yerros del sistema con el interés y el significativo para todo orden de
cuidado profesional necesarios. gobierno: la pérdida de credibilidad
Aquellos casos, por desgracia, se han en los sistemas de justicia en general.
vuelto la excepción y no la regla. Eso, que puede considerarse
Lo cierto es que, por muchos como un lugar común o una llaneza
años, hemos venido construyendo un declarativa, en realidad nos debe
modelo por llamarlo de alguna mover a la reflexión de corregir el
manera de justicia penal que dista rumbo y subsanar los yerros
mucho de servir a los ideales de cometidos si queremos recobrar esa
justicia. En todo caso, una gran confianza pública y mejorar los
maquinaria procesadora de conflictos,
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esquemas de seguridad para las del personal de las agencias o

generaciones subsecuentes. juzgados sepa o entienda cuál es la
razón de ese ocultamiento y, en todo
¿Por qué no funciona el sistema de caso, la respuesta es la protección
justicia penal actual? sacramental del paradigma: “siempre
Entre las múltiples razones que se ha hecho así.”
pudiéramos enunciar, dejando de En otro orden, al mencionar el
lado los factores humanos como “dogmatismo” que priva en torno de
corrupción, apatía, desconocimiento, la hipótesis sustentada por el
etc., debemos reconocer que el ministerio público en un inicio, nos
sistema ha adquirido, per se, referimos al hecho de que, en muchos
característicos fallos que ha adoptado casos, esa hipótesis parte de
dentro de su parte estructural y que suposiciones erróneas por carecer de
son, a semejanza del cáncer, males suficiente sustento probatorio y, lo
que afectan directamente su que es más grave aún, en ocasiones es
estructura y columna vertebral. admitida sin más por el juzgador, de
manera tal que hay poca posibilidad
¿Cuáles son esos males? de poner en tela de juicio la historia
Como señalamos en párrafos que el representante social plasmó en
anteriores, podemos identificarlos con su pliego de consignación, y si bien se
toda claridad: la opacidad en primer admite con condescendencia la
lugar, en segundo el “dogmatismo” presencia de la defensa, casi nunca se
de la hipótesis del ministerio público, espera que cambie diametralmente el
la dispersión de las acciones, resultado. Como reza el adagio:
diligencias, acuerdos, trámites, la “consignación es sentencia.”
consecuente intermitencia o De igual forma, debido a la
interrupciones del proceso y, de carga de trabajo de los juzgados, es
manera destacada, la mediatez del muy común que las diligencias
caso con el juzgador, todo ello probatorias ofrecidas por la defensa,
permitido y cobijado por el exceso de por su propia naturaleza y excepción
rigorismo en el apego al sistema hecha de las documentales que “se
escrito. perfeccionan y desahogan por su
La opacidad es bien conocida propia naturaleza”, las diligencias
por todos los que en algún momento testimoniales, periciales, de
acudimos a alguna agencia del inspección y demás, se señalan con
Ministerio Público, juzgado o una notoria falta de continuidad,
Tribunal en los que, a nombre de la pudiendo mediar entre dos
“secrecía” del proceso, todo ocurre diligencias desde unos días hasta
casi a escondidas, sin que la mayoría semanas o meses enteros;
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dependiendo del “impulso procesal” el sacramental adagio: “el mundo del

que las partes pongan en el asunto. juez es el mundo del
Por otro lado, para quien es expediente.”(sic).
cotidiana la práctica del litigio, no Quienes defienden a ultranza
será sorpresa mencionar que en la esta medida cuasi monacal de
casi absoluta totalidad de los casos en encierro de los titulares de los
conflicto y en trámite ante los órganos órganos juzgadores, desconoce en la
jurisdiccionales, privan las dilaciones, mayoría de los casos cuál fue la ratio
regularmente expresadas en el que motivó esa medida de
continuo diferimiento de las aislamiento, y se limitan a repetir cual
audiencias, por la más variada de las mantra, el paradigma de la
razones; de modo tal que no es imparcialidad.
extraño que si bien la Constitución Por tal razón, actualmente la
habla de plazos fatales para dar por gran mayoría de los jueces no asisten
concluido un proceso, lo cierto es que, a las audiencias del juicio y quien
en la práctica forense, no es raro que verdaderamente presencia la
haya juicios que duren más de uno, contienda judicial es su secretario, en
dos o hasta tres años en que no ha el mejor de los casos y, en el peor, los
podido cerrarse la instrucción debido pasantes o meritorios del Tribunal a
a que, en ocasiones, los testigos no quienes se encomienda la práctica de
comparecen, los policías no acuden, y tales diligencias.
un larguísimo etcétera. Sostenemos que tal forma de
Sin ánimo de extendernos sobre atender los asuntos es incorrecta,
los vicios estructurales que afectan al pues no permite al juzgador apreciar
sistema judicial de nuestro país, con claridad el desarrollo del proceso
concluyamos esta interrogante y las particularidades que los
tratando de entender qué es la testimonios presentan; lo que resulta
mediatez judicial y de qué modo indispensable para formarse con
perjudica a la eficacia del sistema. mayor información, un mejor juicio
Para ello, debemos comprender que, sobre el caso y las personas
después de la última experiencia de involucradas en el mismo.
los juicios orales en México
(terminados abruptamente en 1929), ¿Cómo podemos cambiar el modelo
en nuestro país el juzgador ha optado de justicia penal, para que sea más
por encerrarse en la comodidad de un eficaz y eficiente?
aislamiento que, se supone, lo reviste Hemos afirmado que no debemos
de un aura de imparcialidad y casi de caer en el socorrido expediente
“pureza espiritual” para que no tenga criticar tabula rasa el actual sistema
contacto con las partes, expresado en de justicia adversarial, dado que
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reconocemos los logros que ha tenido opacidad, debe oponerse el principio

y, en general, la utilidad que ha de publicidad de las audiencias del
presentado en el pasado a la Nación, juicio, a fin de no permitir que las
sin embargo, lo que sí debemos cosas se sigan arreglando en una
cambiar es precisamente lo que no oscuridad que dista mucho de
permite su adecuado desarrollo; satisfacer la necesidad de credibilidad
puntos que hemos tratado de señalar del proceso penal en México.
en la interrogante precedente. Contra el dogmatismo que
Así, una estrategia adecuada parece imperar en los procesos y que
para revertir los vicios del sistema hace que estos únicamente den la
debe estar encaminada precisamente impresión de ser una confirmación de
a combatir esos vicios y a modificar la hipótesis del Ministerio Público,
las normas que los han hecho debe establecerse el principio de
posibles. contradicción, o recuperarse en el
litigio, merced al cual, toda
“una estrategia
afirmación de la acusación pueda ser
adecuada para controvertida de forma abierta y
equilibrada por la defensa, a efecto de
revertir los vicios establecer la fortaleza o debilidades
del sistema debe de la hipótesis y acercar el proceso a
su fin último: la búsqueda de la
estar encaminada verdad.
precisamente a De igual forma, para terminar
con la innecesaria y perjudicial
combatir esos dispersión de diligencias y pluralidad
vicios y a modificar de citas y audiencias, debe adoptarse
el principio de concentración de las
las normas que los audiencias del juicio en una sola, para
han hecho que el juzgador pueda presenciar
prima facie, toda la historia del caso,
posibles.” sin interrupciones ni dilaciones en
Como no es objeto del presente aras de emitir una sentencia más
artículo entrar al estudio exhaustivo apegada a la justicia de los hechos.
de los aspectos del juicio adversarial; Por idéntica razón, conviene que
solamente señalaremos de manera la audiencia única del juicio no se
somera que, cada aspecto negativo interrumpa, en estricta observancia al
del sistema de justicia actual, deberá principio de continuidad, para que el
encontrar un medio para que no se juzgador pueda apreciar sin
reproduzca. Esto es, contra la distracciones de otros casos, la
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realidad del hecho sometido a su penal para adoptar los principios

consideración. enunciados no ocurrirá de la noche a
Por último, pero no por ello la mañana, ni mucho menos en
menos importante, hay que dar fin a función de la simple entrada en vigor
la funesta práctica de que no sea el del decreto correspondiente. Esperar
juez, sino sus secretarios o auxiliares, lo contrario sería, además de ingenuo,
quienes atiendan y presidan las sumamente riesgoso.
diligencias de prueba, pues la Por el contrario, la verdadera
mediación de terceros no permitirá al implementación del sistema de
juzgador forjarse un criterio propio justicia adversarial pasa
sobre quién se condujo con veracidad indispensablemente por el
o mendacidad en el proceso. De eso convencimiento primero, y por la
trata el principio de inmediación adecuada capacitación después, de
judicial. cada uno de los actores, con el
Hemos reflexionado hasta el propósito de lograr “unidad de
momento acerca de los vicios y yerros visión” y comprensión del modelo y
que presenta el sistema judicial y, posteriormente, el correcto
buscando su antítesis, hemos funcionamiento de los esquemas de
encontrado que la solución a los operación del sistema mismo.
errores es la adopción de los No obstante, tampoco es un
principios que, acertadamente, el secreto que muy pocos servidores
Constituyente permanente adoptó el públicos que trabajan en esas
18 de junio de 2008, en el artículo 20 instituciones de seguridad, de
constitucional y que son, procuración o impartición de justicia
precisamente, los enunciados cuentan con una adecuada
principios de publicidad, capacitación o con la motivación
contradicción, concentración, precisa para poder adoptar el modelo
continuidad e inmediación. y hacerlo funcionar con eficacia.
Retos “la verdadera implementación del sistema de

No obstante lo expresado en líneas justicia adversarial pasa indispensablemente
precedentes, nos encontramos ante
uno de los mayores retos de esta por el convencimiento primero, y por la
generación: ¿cómo hacer que estos adecuada capacitación después, de cada uno de
principios se vuelvan norma y
práctica cotidiana en agencias del
los actores, con el propósito de lograr “unidad
ministerio público y juzgados? de visión” y comprensión del modelo y
Resulta evidente que la
posteriormente, el correcto funcionamiento de
transformación del sistema de justicia
los esquemas de operación del sistema mismo.”
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Al margen del desarrollo y dicho más llanamente, sus

preparación que hayan podido tener posibilidades de éxito se verán
los ministerios públicos y jueces, lo reducidas considerablemente.
cierto es que son demasiado escasos Esto es así, porque una de las
los programas de capacitación de las característica más importantes del
instituciones policiales, nuevo modelo de justicia, estriba
específicamente para prepararlos de justamente en que, a diferencia del
cara a la entrada en vigor del nuevo actual, el Ministerio Público ya no
modelo, situación que resulta contará con fe pública, de manera tal
impostergable. que, para que las evidencias puedan
Por desgracia, así como hemos convertirse en pruebas, resulta
identificado diversas fallas necesario que se desahoguen
estructurales del actual sistema penal, directamente ante la presencia
hemos de reconocer con espíritu judicial, en virtud del pre
autocrítico, que la gran mayoría de las mencionado principio de inmediatez
instituciones policiales, tal y como judicial.
están funcionando en la actualidad, De esta guisa, si un investigador
conllevan una gran cantidad de vicios no tiene la preparación primero para
y fallas, estructurales algunas, recopilar “técnicamente” los indicios,
procesales otras, y de falta de o para preservarlos adecuadamente
controles en su mayoría; factores que, con base en las reglas de cadena de
en su conjunto, hacen altamente custodia, o para responder
improbable el correcto adecuadamente los interrogatorios y
funcionamiento del nuevo sistema. contrainterrogatorios de la defensa o
Ese problema no es menor. Por del Tribunal, es poco probable que el
el contrario, representa el más grave juicio penal prospere.
riesgo para el correcto desarrollo del Expresado lo anterior, cabe
modelo adversarial, si se considera preguntarse: ¿En México la Policía
que, en el caso de las llamadas está preparada para enfrentar este
policías “preventivas” resultar{n ser nuevo giro en las reglas procesales?
los primeros intervinientes en los Lamentablemente, en su gran
casos criminales y, tratándose de las mayoría, debemos reconocer que la
corporaciones de investigación, su respuesta es negativa.
participación es fundamental, Sin embargo, lejos de adoptar
atreviéndonos incluso a señalar que, una postura fatalista o peor aún,
si su actividad no se ejecuta con catastrofista, debemos pensar que esta
precisión o al menos con los es una magnífica oportunidad para
requisitos mínimos de legalidad, el modificar los esquemas que
juicio enfrentará graves dificultades o, representan un lastre para las
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corporaciones, mejorar los debemos implementar medidas

mecanismos y protocolos de específicas para atender cada uno de
operación, y más importante, corregir los grupos de problemas.
los errores y vicios, por lo que, si
queremos una mejor Policía, tenemos
“lejos de adoptar
que definir la estrategia para cumplir medidas simplistas
ese objetivo y actuar en consecuencia.
Lo primero que debemos hacer, como en el pasado,
en congruencia con la metodología consistentes en meter
seguida para la implementación de la
reforma penal, es analizar cuáles son m{s dinero o “purgar”
las fallas de la Policía, a nivel a ciegas las
estructural y adoptar de inmediato las
medidas para corregirlas. instituciones, debemos
Así, encontramos que, por su implementar medidas
falta de planeación histórica, la
adopción de vicios como protocolos y específicas para
el descuido gubernamental, la policía atender cada uno de
presenta cinco grandes grupos de
problemas, a saber: improvisación, los grupos de
corrupción, impunidad, deterioro
problemas.”
institucional y descoordinación.
Posiblemente se piense que en Ese fue el espíritu que inspiró la
realidad los problemas no se limitan a elaboración, discusión y posterior
los enunciados con anterioridad, pero aprobación de la reforma del 18 de
si se analiza con cuidado, junio de 2008, en especial en los cinco
encontraremos que cualquier falla artículos relativos a la seguridad, y la
advertida en la operación de las ulterior emisión de la Ley General del
corporaciones, encuadra en alguno de Sistema Nacional de Seguridad Pública,
los tópicos que hemos apuntado. que contempla las bases para la
Aplicando el principio de consolidación del sistema
DESCARTES al conjunto de problemas mencionado.
mencionados, debemos separar el Por ejemplo, para combatir la
todo en cada una de las partes del improvisación existente en las
mismo, tantas cuantas sea posible, de policías, la Ley del Sistema obliga a
manera que, lejos de adoptar medidas aplicar un Plan Rector de
simplistas como en el pasado, Profesionalización, elevando los
consistentes en meter más dinero o perfiles de sus integrantes, a efecto de
“purgar” a ciegas las instituciones, dotarlos de mayores conocimientos y
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mejores formas de actuación. Para tal Así, resulta innegable que, para
efecto, se exige que las instituciones la sociedad, la mejor manera de
de seguridad tengan tres niveles de lograrlo hasta el momento es la
operación o tres funciones: reacción, educación, pero dentro de las
prevención e investigación. corporaciones, la herramienta más
Para cada una de estas generalizada y que ha demostrado
funciones, la ley exige que se creen los mayor grado de confiabilidad es la
específicos perfiles: para la reacción, batería de evaluaciones conocida
nivel mínimo exigible de estudios de como “control de confianza”, al cual
secundaria, para la prevención, se la Ley del Sistema le otorga un grado
requiere que cuenten con nivel superlativo de obligatoriedad, en
bachillerato y, finalmente, reserva las congruencia con lo preceptuado por
funciones de investigación para el artículo 21 constitucional en su
quienes hayan concluido sus estudios inciso a.
universitarios o de nivel licenciatura. Estos exámenes tienen por
Solamente la adopción de estos finalidad evitar que el aspirante a
rigurosos perfiles permitirá combatir ingresar a alguna corporación o quien
eficazmente el arraigado vicio de la ya forma parte de la misma, tenga
improvisación, pero para que la deficiencias físicas, médicas,
profesionalización de la Policía se psicológicas o de personalidad en
vuelva una constante y una realidad, general; que tengan vínculos
es menester contar con la voluntad de orgánicos con la delincuencia, que
todos los involucrados. posean un inadecuado desarrollo
patrimonial (que sus egresos no
En otro orden, hacer frente al vicio de correspondan con sus ingresos); o que
la corrupción implica un cambio no presenten un perfil recomendable
profundo, ciertamente, que no solo se para ser policía.
dirija a los cuerpos policiales, pues Respecto al vicio de impunidad,
estamos convencidos de que se trata muy ligado al actual esquema de
de un problema endémico de las justicia penal, desde luego que la
sociedades, no limitado a los publicidad del juicio adversarial
servidores públicos y mucho menos, a ayudará a reducirla, pero en el caso
los de la seguridad, empero, en la de las corporaciones policiales
parte correspondiente a estos últimos debemos ir más a fondo. Sorprendería
debemos aplicar las medidas saber que, hasta antes de la reforma
correspondientes no solo para constitucional que nos ocupa, no
combatir y castigar los casos de existía un solo ordenamiento que
corrupción, sino, más importante, estableciera con claridad las
prevenirlos y evitarlos. obligaciones y deberes de la policía.
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Aclaro, sí existían ordenamientos República, que establece que cuando

generales tales como leyes orgánicas y un policía deje de satisfacer los
reglamentos, pero ninguna norma requisitos de permanencia en la
que señalara el catálogo de deberes de institución o incurra en algún acto
un buen policía. Para poner un ilegal, será dado de baja sin que
ejemplo, buscamos en su momento proceda la reinstalación,
cuál sería la sanción aplicable a independientemente de cuál sea el
aquellos policías que se hicieran resultado del juicio o medio de
acompañar de personas ajenas a la impugnación entablado contra la
corporación para el ejercicio de sus medida.
funciones “madrinas” sin que Otro de los ejes del nuevo
existiera una sola norma que lo Modelo de Policía es, sin lugar a
prohibiera. dudas, el establecimiento de un
Así, la erradicación de la «Servicio Profesional de Carrera
impunidad policial pasa Policial», que acabe con la perniciosa
necesariamente por la consolidación inestabilidad laboral de nuestros
de un eje del modelo policial al que profesionales de la seguridad y que
hemos llamado Régimen Disciplinario ha sido factor determinante para el
y que consiste en tres pasos: deterioro institucional. Esto es así,
a) El establecimiento de un debido a que, en muchas partes de
catálogo de deberes y obligaciones de nuestro país y en los diversos órdenes
la policía y sus correspondientes de gobierno, es costumbre que con los
sanciones para el caso de cambios de administración, se cambie
incumplimiento; a los integrantes de las policías o no
b) La creación de un se respete para los ascensos y
procedimiento en forma de juicio que promociones el historial escalafonario
permita la adecuada defensa del que han venido desarrollando, lo que
policía imputado, en el que se le evidentemente desalienta al personal
respeten las formalidades esenciales y motiva que no exista apego
del procedimiento, a saber: la institucional, sin mencionar la actitud
notificación del inicio del proceso en de predisposición hacia la ilegalidad
su contra, la oportunidad de alegar y que prevalece en muchos casos.
probar en su defensa y, finalmente, el
dictado de una resolución que dirima ¿Mando Único o Coordinación
la controversia, y Operativa Eficaz?
c) Finalmente, tenemos la Finalmente, el último de los ejes del
prohibición de reingreso, prevista en Modelo de Policía está orientado a
el artículo 123, apartado B, fracción finalizar la descoordinación existente
XIII, de la Constitución General de la entre las corporaciones de los
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diversos órdenes de gobierno, esa simplicidad no se entiende

municipal, estatal y federal o a veces plenamente ya en la operación, por lo
dentro de un mismo orden: que nos atrevemos a aventurar un
ministerial y preventiva. esbozo de la definición de Mando
En este caso, los gobiernos han Único, para lo cual señalaremos que
entrado en una discusión sobre el el Mando Único consiste en la eficaz
tema, debido al uso poco afortunado coordinación operativa de diferentes
de la expresión “Mando Único” que, instituciones policiales o de seguridad
dada la poca explicación, ha en la que todos participan
motivado susceptibilidades y conservando sus propias
reticencias. Por esa razón, responsabilidades, niveles jerárquicos
consideramos necesario hacer algunas y dependencia administrativa de cada
precisiones. institución, pero con protocolos de
actuación homologados y unidad de
“el último de los ejes
objetivos específicos.
del Modelo de Policía Dicho de otro modo, si se
está orientado a participa en un operativo específico
de seguridad o en un dispositivo o
finalizar la
programa regional o temporal, en
descoordinación conjunto entre policías municipales,
existente entre las estatales, federales, marinos,
soldados, etc., cada uno seguirá
corporaciones de los
dependiendo de la institución en la
diversos órdenes de que está contratado y conservarán sus
gobierno, municipal, insignias y niveles de mando.
No significa, particularmente
estatal y federal o a
tratándose de los ayuntamientos, que
veces dentro de un ahora perderán a sus policías, o que
mismo orden: dejarán de pagarles, sino que solo en
los casos en que se presente una
ministerial y
operación coordinada, todos deberán
preventiva.” alinear sus grados y niveles de mando
a una sola línea de autoridad,
Veamos, si el objeto de este eje congruentemente con el orden
del modelo policial está orientado a constitucional que actualmente
combatir la descoordinación, vivimos.
únicamente deben adoptarse las Así, en el pre mencionado
medidas para lograr una eficaz ejemplo, dados los niveles de
coordinación operativa. Sin embargo, responsabilidad, cada uno de los
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miembros de las instituciones deberá (SIDEPOL), que hemos enunciado y

respetar los mismos grados explicado.
homologados y asumirá el mando el De esa manera, podremos contar
servidor público de mayor jerarquía con elementos a los que será más fácil
en el orden ascendente siguiente: instruir adecuadamente sobre temas
municipal, estatal y federal. de inteligencia, investigación,
Concluido el operativo o preservación de la cadena de
satisfecho el objetivo del mismo, cada custodia, interrogatorios y
quien regresará a su propio cuartel, contrainterrogatorios que tanto
observando desde luego de manera necesitarán para poder aportar los
permanente todos los aspectos del resultados de su investigación en el
Modelo del Sistema de Desarrollo Policial desarrollo del juicio.
aquí expuestos. El éxito del sistema adversarial
depende de ello.
Conclusiones
La adopción por México de un nuevo
modelo de justicia penal adversarial,
implica un gran reto y una
oportunidad para los profesionales
del Derecho y de la seguridad, en
particular para los miembros de las
instituciones policiales, lo que
reclama el concurso de los esfuerzos
de todos, pero principalmente la
voluntad de mejorar.
Por lo anterior, a fin de poder
contar con policías aptos, capacitados
y confiables para las nuevas tareas
que el sistema adversarial implica,
resulta indispensable e impostergable
aplicar el nuevo Modelo de Policías
sobre los ejes mencionados de:
Profesionalización, Control de
Confianza, Régimen Disciplinario,
Servicio Profesional de Carrera
Policial y esquemas de Coordinación
Operativa Eficaz, pilares del Sistema
del Desarrollo Integral Policial
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LA POLICÍA FEDERAL Y EL SISTEMA DE JUSTICIA PROCESAL PENAL

ACUSATORIO
Manuel MONDRAGÓN Y KALB
Resumen
Con la reforma Constitucional del 18 de junio de 2008, se estableció el Sistema
Procesal Penal Acusatorio, dando un cambio para las instituciones encargadas de la
prevención del delito, la investigación y administración de justicia, la sanción y su
ejecución; la reforma no es exclusiva para el ministerio público o la autoridad
judicial, también incide en el actuar de la Policía Federal, la cual cuenta con
atribuciones para la prevención del delito y para la investigación de los mismos
bajo la conducción del ministerio público, conforme a las disposiciones de la Ley de
la Policía Federal y su Reglamento, los cuales contienen los principios básicos de la
reforma constitucional en congruencia con el nuevo sistema de justicia procesal
penal acusatorio.
Abstract
With the Constitutional reform of June 18th 2008, there was established the
Procedural Criminal Accusatory System, giving a change for the institutions in
charge of the prevention of the crime, the investigation and administration of
justice, punishments and its execution; the reform is not exclusive for the public
department or the judicial authority , but it also it affects in the acts of the Federal
Police, which possesses attributions for the prevention of the crime and for the
investigation of the same ones under the conduction of the public department,
according with the dispositions of the Federal Police Law and his Rule, which
contain the basic principles of the constitutional reform in accordance with the new
criminal justice system.
Introducción
La seguridad pública y la función policial quedaron fortalecidas con la reforma a la
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos, publicada en el Diario
Oficial de la Federación el 18 de junio de 2008, con lo cual se estableció el Sistema

Medico Cirujano por la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM);
Contralmirante Médico Naval por la Armada de México; Estudios de Alta Dirección de
Empresas y Administración Pública por el Instituto Panamericano de Alta Dirección de
Empresa (IPADE). Fue Secretario de Seguridad Pública en el Distrito Federal y
actualmente ocupa el cargo de Comisionado Nacional de Seguridad de la Secretaría de
Gobernación.
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Procesal Penal Acusatorio, Sistema Federal. La Ley de la Policía Federal,

Procesal Acusatorio o Sistema de Justicia prevé las facultades de dicha
Penal. En este trabajo se describe la Institución para llevar a cabo la
reforma constitucional como una base investigación de los delitos, bajo la
para un cambio trascendental en el dirección del ministerio público, así
país en las atribuciones de las como el manejo y análisis de la
autoridades de los tres niveles de información recabada, para ser
gobierno encargadas de la prevención aportada en la investigación y en el
del delito, la investigación de estos, la proceso oral acusatorio.
administración de justicia, incluyendo
la sanción y su ejecución, así como en
“Antes de la reforma
las facultades del Congreso de la
Unión y congresos locales, para constitucional el
legislar en la materia, en sus
ministerio público
respectivos ámbitos.
Antes de la reforma era la autoridad
constitucional el ministerio público
era la autoridad facultada para
facultada para
investigar y perseguir los delitos, con investigar y
auxilio de la policía que tenía bajo su
mando; sin embargo, a partir de la
perseguir los delitos,
reforma al artículo 21, párrafo con auxilio de la
primero, de la Constitución Política
de los Estados Unidos Mexicanos la policía que tenía bajo
investigación de delitos corresponde su mando; sin
al ministerio público y a las policías y
la que realicen estas bajo la embargo, a partir de
conducción de aquél, sin que la reforma al artículo
implique subordinación; lo cual
motivó a que el Congreso de la Unión 21, la investigación
expidiera la Ley General del Sistema de delitos
Nacional de Seguridad Pública y la Ley
de la Policía Federal, para sentar las corresponde al
bases legales de la actuación policial
ministerio público y
en prevención del delito y en la
investigación de los mismos en el a las policías y la que
ámbito federal, al igual que los
realicen estas bajo la
respectivos Congresos Locales fueron
expidiendo las leyes de seguridad conducción de aquél”
pública para los estados y el Distrito
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También se comenta sobre el estatal contra el crimen y para

establecimiento de los procesos servicios médicos y sociales.
penales orales, el principio
constitucional de presunción de El 18 de junio de 2008 se publicó en el
inocencia del inculpado, así como los Diario Oficial de la Federación el
principios procesales para favorecer y Decreto que reforma y adiciona
respetar sus derechos; igualmente diversas disposiciones de la
sobre los derechos de la víctima en la Constitución Política de los Estados
investigación y en el proceso oral Unidos Mexicanos, con lo cual se
acusatorio. estableció el Sistema Procesal Penal
Así también se aborda el tema Acusatorio, Sistema Procesal Acusatorio
de la detención de toda persona y los o Sistema de Justicia Penal, como quedó
derechos con que cuenta además de denominado en los artículos
ser informado sobre los motivos de la transitorios del citado Decreto,
detención, entre otros, así como la previendo su implementación de
«Cartilla de Derechos» que la manera gradual en sus distintas
Secretaría de Gobernación expidió vertientes por la Federación, los
para ser utilizada en estos casos y Estados y el Distrito Federal, en sus
sobre todo en delitos en flagrancia respectivos ámbitos de competencias,
como un protocolo y guía para los como reflejo de un Estado
elementos de la Policía Federal, Democrático de Derecho.
órgano administrativo
desconcentrado coordinado por el La reforma constitucional transformó
Comisionado Nacional de Seguridad. el proceso penal en México,
Finalmente se comenta el tema cambiando de un sistema inquisitivo
de la delincuencia organizada que es a un sistema acusatorio. Hasta el 18
definida constitucionalmente a partir de junio de 2008, el sistema procesal
de la citada reforma, para la que se en México era inquisitivo, es decir,
establecieron aspectos especiales “las funciones de investigar, acusar y
durante su detención por el ministerio juzgar están concentradas en una
público en relación con el arraigo y su misma autoridad. Esta concentración
probable prórroga solicitada a la puede dar lugar a diversos problemas
autoridad judicial, así como la figura para la administración de justicia.
y procedimiento de extinción de Dada la ausencia de contrapesos, en
dominio por resolución judicial que los sistemas inquisitivos se reduce la
declare la pérdida de derechos posibilidad de que la autoridad, al
patrimoniales de bienes producto u desempeñar sus distintos roles, actúe
objeto o en uso de la delincuencia
organizada, sin pago a los afectados,
con destino para financiar la lucha
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de manera imparcial y objetiva”1, sin específico la Policía Federal2,

embargo, la reforma constitucional dotándolas de atribuciones para la
impuso un modelo procesal opuesto, prevención del delito y de
ya que concibe a las autoridades investigación bajo la conducción y
responsables de esclarecer los hechos mando del ministerio público.
(juez, ministerio público y policías) Por ello, ahora el artículo 20
como entes independientes, al Constitucional fija los alcances y
acusado como una persona con límites del sistema procesal penal
derechos y a la víctima como acusatorio, al establecer que será
coadyuvante, en el que el desarrollo acusatorio y oral y que se regirá por
del juicio será público, de manera los principios de publicidad,
contradictoria y oral. En otras contradicción, concentración,
palabras, un proceso penal en el que continuidad e inmediación. Sobre
prevalece el respeto de la dignidad estos principios, los procesos serán
humana. orales y públicos, por lo que podrán
El Decreto señalado reformó los ser presenciadas las actuaciones por
artículos 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, cualquier persona, así como lo
fracciones XXI y XXIII del 73, fracción instruido y resuelto por el juez;
VII del 115, y fracción XIII del existirá igualdad de condiciones entre
Apartado B del 123 de la Constitución la parte acusadora y el inculpado,
Federal, lo que representa un cambio ministerio público y la defensa, sobre
en los sistemas de seguridad pública, las pretensiones, en el ofrecimiento y
procuración e impartición de justicia, desahogo de pruebas, y argumentar
ya que constituyen las bases para oralmente; las audiencias se
regir el actuar de las instituciones desarrollarán con la asistencia del
encargadas de la prevención del acusador y el inculpado como partes
delito, la investigación y en la contienda; no se interrumpirán
administración de justicia, incluyendo las actuaciones, a fin de evitar
la sanción y su ejecución, y prevé las prolongar el proceso; y las audiencias
facultades del Congreso de la Unión se desarrollarán en presencia del juez
para legislar integralmente sobre quien conducirá y dirigirá el
dichas materias, por lo tanto la desahogo de pruebas y realizará su
reforma no es exclusiva para el valoración.
ministerio público o la autoridad Aunado a lo anterior, dividida
judicial, ya que también incide en las en tres apartados, dicha disposición
instituciones policiales, en el caso
2 Órgano Administrativo
1 CARBONELL, Miguel, Los Juicios Desconcentrado coordinado por el
Orales en México, Editorial Porrúa, México Comisionado Nacional de Seguridad de
2011, p. 116. la Secretaría de Gobernación.
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plasma los principios del nuevo de la presunción de inocencia en tanto

sistema; los derechos del imputado y no se declare su responsabilidad por
los de las víctimas u ofendidos. sentencia; a declarar o guardar
Respecto a los principios generales silencio y a que se les comunique el
del sistema procesal penal acusatorio, motivo de su detención; a ser
el apartado A de la citada disposición informados de los hechos que se les
señala básicamente lo siguiente: imputan desde su detención, ante el
Toda audiencia se desarrollará en ministerio público o juez, y de los
presencia del juez; Para la sentencia, derechos que les asisten; a que se les
solo se considerarán como pruebas reciban los testigos y pruebas que
aquellas que hayan sido desahogadas ofrezcan en términos del ley y estar
en la audiencia. El juicio se celebrará presentes en el desahogo de estas; a
ante un juez que no haya conocido del ser juzgados en audiencia pública por
caso previamente; La presentación de un juez, y a que se les proporcionen
los argumentos y los elementos todos los datos que soliciten para su
probatorios se desarrollarán de defensa, entre otros3.
manera pública, contradictoria y oral. Igualmente, la víctima y
Una vez iniciado el proceso ofendido gozan de derechos y
penal, siempre y cuando no exista garantías para recibir asesoría
oposición del inculpado, se podrá jurídica, coadyuvar con el ministerio
decretar su terminación anticipada si público en la investigación y durante
el imputado reconoce su participación el proceso, iniciar la acusación, recibir
en el delito, por lo que la ley atención médica y psicológica, a la
establecerá los beneficios que se reparación del daño, impugnar
podrán otorgar al inculpado en estos actuaciones de la investigación y
casos. resoluciones, así como recibir
Asimismo, se otorgan mayores protección por posibles represalias
garantías y respeto a los derechos del inculpado, entre otros4.
humanos de los inculpados quienes
tienen derecho a que se les respeten Etapas del proceso penal
sus derechos humanos y garantías El proceso penal acusatorio se
individuales sin necesidad de que lo compone de tres etapas, enfocadas a
soliciten, por lo que el respeto de los obtener justicia penal; es decir, que se
mismos es una obligación de las esclarezcan los hechos, se proteja al
autoridades involucradas en la
detención, investigación y 3Ver apartado A y B del artículo
administración de justicia, así como a
20 de la Constitución Política de los
conocer los datos de la investigación; Estados Unidos Mexicanos.
asimismo tienen derecho a un proceso 4 Ver apartado C del artículo 20
acusatorio y oral; a ser beneficiarios Constitucional.
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inocente, se procure que el culpable c) Operaciones con uso de

no quede impune y que los daños informantes, e
causados por el delito se reparen. d) Intervención de
comunicaciones privadas.
Etapas del Proceso Penal
Cabe señalar que una vez
realizada la investigación, se obtienen
pruebas que deben analizarse a la luz
de las hipótesis planteadas, a fin de
que las mismas acrediten la
Durante la primera etapa, el responsabilidad del inculpado o su
ministerio público investiga hechos inocencia. Las pruebas consolidadas
probablemente constitutivos de permitirán sustentar la teoría del caso
delito, con el apoyo de la policía, por o desacreditar la misma.
lo que es de suma importancia que las De la investigación realizada se
actuaciones del fiscal y de las policías llevará un registro, con lo cual se
se apeguen a las disposiciones legales conforma la carpeta de investigación,
y se respeten los derechos humanos y que contiene dichos registros, así
las garantías de las personas. como los documentos obtenidos o
A fin de conseguir una buena generados durante la etapa de
investigación, es necesario que el investigación y la denuncia o querella
Estado (a nivel Federal y Estatal) dote presentada. La carpeta de
a las policías de facultades y investigación es de suma importancia
herramientas que les permitan actuar ya que en ella se encuentran todos los
en contra de los criminales, quienes elementos que soportarán en su
hacen uso de todo tipo de técnicas y momento el juicio oral, aunado a que
de avances tecnológicos para a esta tendrán acceso el juez, el
conseguir sus fines, actuando incluso imputado y su defensa, así como la
en diversos países. víctima u ofendido,
En el caso de la Policía Federal, transparentándose con ello la
el legislador la dotó de facultades investigación realizada por el
para aplicar técnicas especiales de ministerio público y la policía.
investigación5, como lo son: Aunado a lo anterior, para que
a) Operaciones encubiertas; la actuación de los integrantes de las
b) Operaciones con usuarios policías se apegue a los
simulados; procedimientos establecidos y a la
normatividad aplicable, es necesario
capacitar a los mismos bajo un
5
Artículos 8 y 45 a 49 de la Ley de enfoque científico, a fin de que la
la Policía Federal. investigación realizada sea con este
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carácter, así como de utilidad en el información y medios probatorios, lo

juicio oral. que permitirá que inicie el proceso
Para ello, la capacitación y penal si hay fundamentos para ello,
profesionalización de los policías en la etapa intermedia el juez de
debe ser una preocupación constante control es el principal actor, ya que
en las Instituciones Policiales, para lo controla la acusación formulada por
cual, deben establecer programas en el ministerio público y debe velar por
los cuales participen expertos que las pruebas ofrecidas se hayan
nacionales e internacionales, dada la obtenido con respeto a las garantías
experiencia de otros países en la de las personas.
implementación de sistemas La segunda etapa inicia con la
procesales penales acusatorios. formulación de la acusación y
culmina con el auto de apertura a
“La carpeta de juicio oral. El análisis que realiza el
investigación es de suma juez de control o garantías de las
pruebas ofrecidas, para su admisión,
importancia ya que en
es elemental para que el juez que
ella se encuentran todos conozca del caso las desahogue y
los elementos que valore, a fin de considerarlas al
momento de emitir sentencia,
soportarán en su
evitando que se admitan pruebas
momento el juicio oral, obtenidas con violación de los
aunado a que a esta derechos fundamentales. Asimismo,
el juez de control tiene otro papel
tendrán acceso el juez, el
importante: invitar a las partes a
imputado y su defensa, llegar a acuerdos reparatorios.
así como la víctima u De llegar a acuerdos
reparatorios, se lleva a cabo un
ofendido,
procedimiento simplificado y
transparentándose con abreviado, en el que los mayores
ello la investigación beneficiarios son las víctimas, quienes
ya no se ven en la necesidad de
realizada por el
“esperar” a que se realice un
ministerio público y la procedimiento para que se les reparen
policía.” los daños causados, obteniendo
justicia pronta y expedita.
Si en la primera etapa del Al respecto, es conveniente
proceso penal acusatorio el ministerio hacer conciencia del objetivo del
público y las policías son los actores proceso penal: el esclarecimiento de
principales, ya que recaban toda la los hechos, proteger al inocente,
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procurar que el culpable no quede que pone en alerta a los integrantes

impune y que los daños causados por de la Institución para ponerlo de
el delito se reparen. inmediato a disposición y sin demora
Por ello, qué mejor forma de lograr lo del ministerio público y efectuar el
anterior, si el juez de control logra registro de la detención como lo
que las partes lleguen a acuerdos. dispone el artículo 16 de la
En la última etapa del proceso Constitución Política de los Estados
penal acusatorio, es decir, el juicio Unidos Mexicanos.
oral, se toma la decisión más Así también los elementos de la
importante del proceso: Policía Federal tienen la obligación de
A) Se declara la inocencia del respetar y hacerle saber sus derechos
inculpado o a las personas detenidas, para lo cual
B) Se declara su culpabilidad. la Secretaría de Gobernación emitió y
difundió en todo el país la cartilla de
Si bien, en la primera etapa la derechos que forma parte del
Policía de Investigación Científica es protocolo que los elementos de la
la que actúa en coadyuvancia con el Policía Federal deben seguir y
ministerio público en la investigación notificar a los detenidos para que
de los delitos, ello como ya se conozcan sus derechos durante el
mencionó en párrafos que anteceden traslado y hasta ser presentados ante
de conformidad con el artículo 21 de la autoridad ministerial6.
la Carta Magna, en el juicio oral la Los derechos relacionados en esta
policía participa preponderantemente cartilla son los siguientes:
velando por el orden y seguridad de 1.- Usted se encuentra detenido
los participantes durante el desarrollo (a) por los siguientes motivos;
del juicio (audiencias). 2.- Usted es considerado (a)
inocente, hasta que se
Detención de personas y Cartilla de demuestre lo contrario;
Derechos 3.- Tiene derecho a declarar o
Conforme a sus atribuciones la Policía guardar silencio;
Federal tiene participación 4.- En caso de decidir declarar,
importante en la detención de tiene derecho a no inculparse;
personas principalmente cuando se
trata de delitos en flagrancia por estar 6 COMISIÓN NACIONAL DE
cometiendo un delito o
SEGURIDAD, Cartilla de Derechos,
inmediatamente después de documento disponible en versión
cometerlo, así como en auxilio de electrónica en:
otras autoridades judiciales o [http://www.ssp.gob.mx/portalWebApp/
ministeriales para el cumplimiento de ShowBinary?nodeId=/BEA%20Repositor
órdenes de aprehensión, situación y/1250002].
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5.- Tiene derecho a un defensor La investigación y la Policía Federal

de su elección, en caso de no En este contexto la reforma al artículo
contar con uno, el Estado se lo 21, párrafos primero, de la
proporcionará de manera Constitución Política de los Estados
gratuita; Unidos Mexicanos, prevé que: “La
6.- Tiene derecho a un traductor e investigación de los delitos
intérprete; corresponde al Ministerio Público y a
7.- Tiene derecho a que se le las policías, las cuales actuarán bajo la
ponga en conocimiento de un conducción y mando de aquél en el
familiar o persona que desee, el ejercicio de esta función”.
hecho de su detención y el Con esta reforma se logra
lugar de custodia que se halle establecer la atribución constitucional
en cada momento; de investigar los delitos para el
8.- Tiene derecho a que se le ministerio público y las policías,
ponga, sin demora, a precisando además que será bajo la
disposición de la autoridad conducción de aquél, es decir, sobre
competente, y esta base deberá existir una estrecha
9.- En caso de ser extranjero, tiene coordinación entre el Ministerio
derecho a que el consulado de Público Federal y la Policía Federal
su país sea notificado de su para el logro de la investigación de
detención. delitos, en sus respectivos ámbitos de
competencias.
“los elementos de la Policía En acatamiento a dicha reforma,
el 2 de enero de 2009 se publicó en el
Federal tienen la obligación Diario Oficial de la Federación la Ley
de respetar y hacerle saber General del Sistema Nacional de
Seguridad Pública. Asimismo, el 1 de
sus derechos a las personas junio de 2009 se publicó en el mismo
detenidas, para lo cual la medio de difusión la Ley de la Policía
Federal7.
Secretaría de Gobernación
emitió y difundió en todo el 7El artículo séptimo transitorio
del Decreto por el cual se reforman y
país la cartilla de derechos adicionan diversas disposiciones de la
que forma parte del Unidos Mexicanos, publicado en el
protocolo que los elementos Diario Oficial de la Federación el 18 de
junio de 2008, prevé que se expedirá la
de la Policía Federal deben Ley General del Sistema Nacional de
Seguridad Pública y en las entidades
seguir” federativas las leyes en la materia.
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La Policía Federal, como órgano b. Participar en la investigación

administrativo desconcentrado ministerial, en la detención de
supervisado por el Comisionado personas, en aseguramiento de
Nacional de Seguridad dependiente bienes relativos a hechos
de la Secretaría de Gobernación8, delictivos, practicar las
conforme a lo previsto en los artículos diligencias necesarias para
2 y 8 de la Ley de la Policía Federal tiene esclarecerlos y conocer la
como atribuciones, entre otras, las de identidad de los probables
prevenir la comisión de delitos y responsables, conforme a las
faltas administrativas, salvaguardar la directrices del ministerio
integridad de las personas, público.
garantizar, mantener y restablecer el c. Efectuar las detenciones de
orden y la paz públicos. personas conforme a lo
Asimismo, en términos de los dispuesto en el artículo 16
previsto por los artículos 2, 8 y 45 a 48 Constitucional (conductas
de la Ley de la Policía Federal y 77 de la flagrantes) y ponerlas a
Ley General del Sistema Nacional de disposición sin demora de las
Seguridad Pública, la Policía Federal autoridades competentes con
tiene las atribuciones de investigar los los bienes asegurados, así como
delitos bajo la conducción y mando informarles sobre sus derechos
del Ministerio Público Federal, así constitucionales.
como las actuaciones que le instruya d. Preservar el lugar de los hechos
este o la autoridad jurisdiccional y la integridad de los indicios,
conforme a las normas aplicables, así huellas o vestigios del hecho
como las siguientes: delictuoso, así como los
a. Recibir las denuncias y verificar instrumentos, objetos o
la información que reciba sobre productos del delito,
hechos que puedan ser informando de inmediato al
constitutivos de delito y, en su ministerio público. Las
caso, remitirlos al Ministerio unidades facultadas para el
Público Federal. procesamiento del lugar de los
hechos, deberán fijar, señalar,
8
Conforme a lo dispuesto por el levantar, embalar y entregar la
artículo 27, fracciones XV y XLII, de la evidencia física al ministerio
Ley Orgánica de la Administración Pública público, conforme al
Federal, el Secretario de Gobernación con procedimiento previamente
auxilio del Comisionado Nacional de establecido por este y en
Seguridad le corresponde organizar,
términos de las disposiciones
dirigir y supervisar bajo su adscripción a
aplicables.
la Policía Federal.
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e. Preservar los indicios y satélite, la información con que

elementos de prueba que la cuenten, así como
víctima y ofendido aporten en el georreferenciación de los
momento de la intervención equipos de comunicación móvil
policial y remitirlos sin demora en tiempo real, para la
al ministerio público para que prevención de los delitos.
acuerde lo conducente. k. Solicitar por escrito ante el juez
f. Inscribir de inmediato la de control, la autorización para
detención que se realice en el intervenir comunicaciones
Registro Administrativo de privadas para la investigación
Detenciones del Centro de los delitos.
Nacional de Información, así
como remitir sin demora y por La Policía Federal conforme a
cualquier medio la información sus atribuciones de investigación de
al ministerio público; asimismo delitos y con la directriz jurídica del
emitir los informes, partes ministerio público, participa en la
informativos y demás búsqueda y obtención de datos y
documentos que se generen. elementos que sean de utilidad para
g. Solicitar al ministerio público comprobar hechos delictivos y sobre
que requiera a las autoridades las personas que probablemente
competentes, los informes y participaron de manera directa e
documentos para fines de la indirecta, los cuales servirán para
investigación. llevar a cabo la acusación y
h. Dar cumplimiento a las órdenes posteriormente el proceso oral del
de aprehensión y mandatos sistema procesal penal acusatorio.
ministeriales y jurisdiccionales. Luego entonces, la Policía
i. Entrevistar a las personas que Federal involucrada en el sistema
pudieran aportar algún dato o procesal penal acusatorio y en
elemento para la investigación específico a la función de
en caso de flagrancia o por investigación del delito preservará:
mandato del ministerio público. la escena del crimen y los primeros
j. Solicitar por escrito, previa indicios, huellas o vestigios, como
autorización del juez de control debe procederse en una
en los términos del artículo 16 investigación adecuada, con lo que
se pretende que esta sea más ágil y
Constitucional, a los
efectiva, en consecuencia, se irá
concesionarios, permisionarios,
construyendo una policía
operadoras telefónicas y profesional, con facultades
comercializadoras de servicios suficientes para combatir la
de telecomunicaciones o de delincuencia, existirán a su vez
sistemas de comunicación vía dentro de la policía investigadora,
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unidades facultadas de la policía no Ahora bien, la Policía Federal

solo para la preservación de la cuenta con unidades especializadas y
escena del hecho o del hallazgo, facultadas para conocer e intervenir
sino también para el procesamiento directamente en la investigación de
de indicios, huellas o vestigios,
los delitos en términos de la Ley de la
instrumentos, objetos o productos
Policía Federal y el Reglamento de esta
del delito (<)9.
y son: la División de Inteligencia,
División de Investigación, División de
“Las atribuciones de la Seguridad Regional, División
Policía Federal son Científica, División Antidrogas y
División de Fuerzas Federales,
congruentes con la además de las áreas de apoyo con las
reforma Constitucional que cuentan cada una de ellas.
Aunado a lo anterior el trabajo
para el sistema procesal de la policía en cuanto a la
penal acusatorio, dicha investigación, se define como:
la etapa procesal en la que la
Institución tiene la Fiscalía, con su apoyo, busca
atribución de prevención fortalecer los elementos materiales
probatorios, evidencias físicas o
del delito y la información legalmente obtenida,
por lo que, se dice que la
investigación de los
investigación comienza desde la
mismos, además de noticia criminal y su judicialización
comienza con la formulación de
intervenir y auxiliar en imputación y se extiende incluso a
las audiencias del proceso la audiencia de juicio oral, toda vez
que durante su desarrollo es
penal acusatorio a través posible la aparición de elementos
de los integrantes de las probatorios, evidencia física o
información legalmente obtenida
Divisiones y Unidades no conocida hasta ese momento, los
Administrativas de la que de manera excepcional pueden
ser aducidos por las partes durante
Institución” la etapa probatoria del debate,
debiéndose fundar y motivar sobre
el desconocimiento o la
imposibilidad de su existencia
9 MALDONADO SÁNCHEZ, Isabel, previa10.
La Policía en el Sistema Penal Acusatorio, 3ª
Ed., Editorial Ubijus, México 2011, p. 37. 10 Ibídem., p. 40.
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Las atribuciones de la Policía Policía de Prevención tiene como

Federal son congruentes con la función la de realizar acciones de
reforma Constitucional para el prevención y ante un evento delictivo
sistema procesal penal acusatorio, por su labor será de asegurar a personas y
lo que dicha Institución tiene la bienes u otros elementos relacionados
atribución de prevención del delito y con los hechos, tomar datos del lugar
la investigación de los mismos, y los que aporten las víctimas, así
además de intervenir y auxiliar en las como preservar el lugar y realizar
audiencias del proceso penal entrevistas a testigos en base a los que
acusatorio a través de los integrantes tuvieron conocimiento, comunicando
de las Divisiones y Unidades de inmediato a sus superiores y al
Administrativas de la Institución, así Ministerio Público Federal.
como de la participación directa de En este tenor el artículo 123 del
sus elementos en ratificaciones de Código Federal de Procedimientos
documentos, declaraciones y sus Penales prevé que una vez que el
ampliaciones, testimonios, informes, ministerio público o las policías
entre otros requerimientos del tomen conocimiento de la probable
ministerio público o de la autoridad existencia de un delito perseguible de
judicial según corresponda. oficio o formulada la querella
Esto lleva a señalar que la dictarán todas las medidas y
investigación de los delitos bajo la providencias necesarias para
conducción del ministerio público no proporcionar seguridad y auxilio a las
solo está referida a la Policía Federal víctimas y testigos; impedir que se
Ministerial (antes llamada Policía pierdan, destruyan o alteren los
Judicial) adscrita a la Procuraduría indicios, huellas o vestigios del hecho
General de la República o las delictuoso, así como los instrumentos,
similares de las procuradurías objetos o productos del delito; saber
estatales, ya que en el ámbito federal qué personas fueron testigos; evitar
es una atribución también de la que el delito se siga cometiendo y, en
Policía Federal como órgano general, impedir que se dificulte la
administrativo desconcentrado averiguación, procediendo a la
supervisado por el Comisionado detención de los que intervinieron en
Nacional de Seguridad de la su comisión en los casos de delito
Secretaría de Gobernación. flagrante y su registro inmediato.
La Policía Federal actúa en dos Por otra parte la Policía Federal
vertientes que son la de prevención en su función de investigación debe
del delito y la de investigación del contar con conocimientos
delito, llamadas también la primera especializados en alguna ciencia,
como policía técnica y la segunda profesión o técnica para llevar a cabo
como policía de investigación. La el levantamiento, embalaje e
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identificación de evidencias físicas respectivos, así como las medidas

para su análisis y conclusiones, así tomadas para asegurar la
como las demás investigaciones que integridad de los mismos, y
determine el Ministerio Público IV.- Entregar al ministerio público
todos los indicios, huellas o
Federal para utilizarse en la
vestigios del hecho delictuoso, así
investigación y más adelante como
como los instrumentos, objetos o
medios de prueba en el proceso productos del delito, sus
acusatorio. respectivos contenedores y las
A este respecto, el artículo 123 actas, partes policiales o
TER del Código Federal de documentos donde se haya hecho
Procedimientos Penales establece que: constancia de su estado original y
Cuando las unidades de la policía de lo dispuesto en las fracciones
facultadas para la preservación del anteriores para efecto de la
lugar de los hechos descubran averiguación y la práctica de las
indicios, huellas o vestigios del diligencias periciales que este
hecho delictuoso, así como los ordene. En dichos documentos
instrumentos, objetos o productos deberá constar la firma autógrafa
del delito, en el lugar de los hechos, de los servidores públicos que
deberán: intervinieron en el procedimiento.
I.- Informar de inmediato por
cualquier medio eficaz y sin En cumplimiento al mandato
demora alguna al ministerio constitucional previsto en el artículo
público e indicarle que se han 21, párrafo primero, el cual determina
iniciado las diligencias
que la investigación de los delitos
correspondientes para el
corresponde al ministerio público y a
esclarecimiento de los hechos, para
efectos de la conducción y mando
la las policías, las cuales actuarán bajo
de este respecto de la investigación; la conducción y mando del primero,
II.- Identificar los indicios, huellas o así como en observancia del artículo
vestigios del hecho delictuoso, así 123 BIS del Código Federal de
como los instrumentos, objetos o Procedimientos Penales, la
productos del delito. En todo caso, Procuraduría General de la República,
los describirán y fijarán expidió los acuerdos siguientes:
minuciosamente; a).- Acuerdo número A/002/10
III.- Recolectar, levantar, embalar mediante el cual se establecen
técnicamente y etiquetar los
los lineamientos que deberán
observar todos los servidores
hecho delictuoso, así como los
instrumentos, objetos o productos
públicos para la debida
del delito. Deberán describir la preservación y procesamiento
forma en que se haya realizado la del lugar de los hechos o del
recolección y levantamiento hallazgo y de los indicios,
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huellas o vestigios del hecho hechos, deberán fijar, señalar,

delictuoso, así como de los levantar, embalar y entregar la
instrumentos, objetos o evidencia física al ministerio
productos del delito, publicado público, conforme al procedimiento
previamente establecido por este y
en el Diario Oficial de la
en términos de las disposiciones
Federación el 3 de febrero de
aplicables.
2010.
Así también y para estos fines la
b).- Acuerdo A/078/12 por el que
Policía Federal cuenta con
se establecen las directrices que
lineamientos para las actuaciones
deberán observar los servidores
policiales sobre estos rubros en la
investigación de delitos como sigue:
preservación y procesamiento
1.-Acuerdo número A/002/10
del lugar de los hechos o del
mediante el cual se establecen
hallazgo y de los indicios,
los lineamientos que deberán
huellas o vestigios del hecho
observar todos los servidores
delictuoso, así como de los
instrumentos, objetos o
preservación y procesamiento
productos del delito, publicado
del lugar de los hechos o del
Federación el 23 de abril de
2012.
Estos acuerdos resultan
aplicables para la Policía Federal y
productos del delito, publicado
otras instituciones policiales que
tengan conocimiento de hechos
delictuosos. La Policía Federal tiene
2010.
atribuciones para intervenir en la
2.-Acuerdo 06/2012 por el que se
preservación del lugar y de los
emiten los lineamientos
instrumentos del delito, conforme a lo
generales para la regulación del
dispuesto en el artículo 8 fracción
procesamiento de indicios y
XVII de la Ley de la Policía Federal, que
cadena de custodia, publicado
dispone:
Preservar el lugar de los hechos y la
integridad de los indicios, huellas o
vestigios del hecho delictuoso, así
2012.
como los instrumentos, objetos o Los lineamientos y directrices
productos del delito, dando aviso emitidos por la Procuraduría General
de inmediato al ministerio público. de la República y los expedidos para
Las unidades facultadas para el la Policía Federal, contemplan reglas
procesamiento del lugar de los de utilidad para los integrantes de
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esta institución policial en la la acusación o defensa en el

observación y búsqueda, procedimiento penal acusatorio con
identificación, delimitación, fijación, tendencias adversarial y
inventario, preservación, preponderantemente oral,
mediante la presentación y
levantamiento, embalaje y etiquetado,
explicación de los hechos materia
traslado y entrega de evidencias,
de la causa y la vinculación del
indicios o huellas al agente del material probatorio que acredita los
ministerio público. mismos, así como la aplicación de
los elementos pertinentes de la
Teoría del caso teoría del delito, que justifican la
En el marco de esta reforma propuesta de solución a la
constitucional que determina que la controversia planteada así como el
investigación de los delitos se punto de vista o posición adoptado,
realizará por la policía bajo la con sujeción a la normatividad
conducción del ministerio público, procedimental correspondiente12.
toma relevancia la técnica de la
“teoría del caso” de utilidad para Por lo tanto basado en esta
lograr una investigación sólida y el técnica, el ministerio público debe
desarrollo del proceso hacia una llevar a cabo el análisis del hecho
conclusión eficaz. delictivo, la disposición o norma y
La teoría del caso es el verificar la situación de hecho
planteamiento que las partes hacen basándose en el material probatorio
sobre los hechos penalmente que resulte de la investigación
relevantes, las pruebas que los policial, para decidir sobre formular
sustentan y los fundamentos la acusación y posteriormente aportar
jurídicos que lo apoyan, y se dichos elementos probatorios para
empiezan a construir desde el acreditar la culpabilidad ante el
primer momento en que se tiene juzgador.
conocimiento de los hechos. Se
Por el contrario al inculpado y
plantea en principio como hipótesis
su defensor, les corresponderá
que se convierte en la teoría al
realizar dichas tareas pero
finalizar la misma11.
La teoría del caso en realidad es
una técnica de litigación que
permite planificar estratégicamente MEDINA NARVÁEZ, José Ángel,
12
«Teoría del Caso: Consolidación de la

11 VALADEZ DÍAZ, Manuel, Teoría del Delito», Revista Académica de
GUZMÁN GONZÁLEZ, Carlos Enrique y Investigación TLATEMOANI, Universidad
DÍAZ HERNÁNDEZ Guillermo, Diccionario de Málaga, Junio 2011. Documento
Práctico del Juicio Oral, 1ª Edición, disponible en:
Editorial Ubijus, México 2011, pp. 348 y [http://www.eumed.net/rev/tlatemoani/0
349. 6/jamn.htm].
PÁGINA 122 DE 233

encaminadas a desvirtuar la como formulan sus planteamientos

acusación y ser absuelto en el proceso. en presencia del juzgador. Así,
Como puede advertirse, las tanto el ministerio público como el
averiguaciones previas y su imputado y su defensor, deben
exponer al juzgador su versión de
consignación, por años
los hechos con base en los datos
instrumentadas por el ministerio
que cada uno de ellos aporte, a fin
público, así como la presunción de de lograr convencerlo de su
culpabilidad, son temas superados versión, la cual ha sido
con la reforma constitucional para el denominada en la literatura
sistema de justicia procesal penal comparada como “teoría del caso”,
acusatorio. que puede definirse como la idea
Ahora la Policía Federal realiza central o conjunto de hechos sobre
investigaciones de delitos y al los que versará la participación de
ministerio público le compete cada parte, a efecto de explicarlos y
conducir dicha investigación y determinar su relevancia,
dotándolos de consistencia
formular la acusación del imputado el
argumentativa para establecer la
cual goza de la presunción de
hipótesis procesal que pretende
inocencia por mandato constitucional. demostrarse y que sustentará la
Sobre este particular, la Primera decisión del juzgador, la cual
Sala de la Suprema Corte de Justicia deberá vincularse con los datos
de la Nación emitió su criterio en la aportados para desvirtuar aquellos
tesis aislada que a continuación se en que se apoyen las afirmaciones
cita: de su contraparte, de manera que
la intervención de las partes
Sistema procesal penal acusatorio procesales puede resumirse en:
Teoría del caso. El nuevo sistema presentación, argumentación y
procesal penal, a través del demostración. En otras palabras, la
principio de contradicción, teoría del caso se basa en la
garantiza la igualdad procesal de capacidad argumentativa de las
las partes prevista en el artículo 20, partes para sostener que está
apartado A, fracción V, de la acreditado un hecho que la ley
Constitución Política de los señala como delito y la
Estados Unidos Mexicanos, probabilidad de que el imputado
reformado mediante Decreto lo haya cometido o haya
publicado en el Diario Oficial de la participado en su comisión, o bien,
Federación el 18 de junio de 2008, que existe alguna excluyente de
en la medida en que se les permite responsabilidad o la destrucción de
escuchar de viva voz las la proposición que se realiza contra
argumentaciones de la contraria
para apoyarlas o rebatirlas y
observar desde el inicio la manera
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el imputado y que desvirtúa las conforme a los principios

evidencias en que se apoya13. constitucionales y legales.
. La investigación policial, en sus
Por estos motivos las funciones inicios, después de recibida la noticia
de investigación de la Policía Federal criminal, considerada esta como el
toman un papel importante para la escenario más relevante para el
decisión del ministerio público de esclarecimiento de los mismos, debe
llevar a cabo la acusación del comprender al llegar al lugar de los
inculpado ante las autoridades hechos, lo que a continuación se cita
judiciales, basado en el material textualmente:
probatorio proveniente de la
investigación policial y la dirigida por 1. El establecer si se ha cometido
el ministerio público, o bien culminar un delito, detener al autor si es
a través de medidas alternas de posible, y determinar el tipo de
solución de conflictos, como es la delito por categoría y específica
llamada mediación y también por la clasificación, debiendo requisitar
tradicional conciliación de las partes, el Acta de Aviso de hechos
desde luego asegurando la efectiva probablemente delictivos;
reparación del daño a la víctima . En 2. En caso de haber testigos
el caso de someter la acusación ante el presenciales, asegurar una
juzgador deben tomar en cuenta las descripción del autor, así como
pruebas para su desahogo recabadas de los hechos ocurridos y demás
por la Policía Federal y las que se información relevante; en este
obtengan bajo la dirección del caso se deberá registrar el dicho
ministerio público, las cuales serán de en el Acta de entrevista a testigos;
utilidad para un desarrollo y final 3. Proteger el escenario, sea de los
exitoso del proceso penal acusatorio hechos o del hallazgo, e
que deberá resolver la autoridad identificar el tipo de escenario
judicial observando los derechos y atendiendo al contacto entre
garantías del inculpado y la víctima, víctima y agresor (escenario
primario, intermedio y/o
secundario, según sea el caso)
13 SEMANARIO JUDICIAL DE LA para estos efectos se deberá
FEDERACIÓN y su Gaceta Libro VI, Marzo llenar el Acta de control de escena
de 2012, Tomo 1, Décima Época, Tesis del hecho, buscando y
Aislada (Penal), 1ª CCXLVIII/2011 (9ª), recolectando indicios que
160185, p. 291. Documento disponible en puedan servir de evidencias;
Internet en: marcar estas para su
[http://ius.scjn.gob.mx/paginas/tesis.aspx
identificación y conservación;
]
mantener la integridad de la
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evidencia desde el momento en también el perfil criminológico

que se encuentra, hasta aquel en del autor del hecho delictivo,
el que se requiere su exhibición toda vez que el modo de operar
en el proceso, lo que significa un del delincuente no nos identifica
debido procedimiento de al sujeto, sino la manera en que
evidencias requisitando el Acta cometió el ilícito, en cambio el
de cadena y eslabones de custodia; criminal profiling nos va
4. Localizar e investigar a los indicando la pista de las
testigos tales como direcciones y condiciones y comportamiento
otros datos necesarios para interno del autor que va dejando
futuros contactos, determinar la su huella única en cada
manera en que se cometió el escenario criminal14.
crimen.
5. Identificar el Criminal Profiling Delincuencia organizada
o perfil criminológico y el modus La reforma para el sistema procesal
operandi. La técnica de penal acusatorio, también comprende
identificación del perfil el combate a la delincuencia
criminológico fue creada por la organizada para quedar establecido
Federal Bureau of Investigation constitucionalmente como atribución
(FBI) por sus siglas en inglés, y Estatal de manera uniforme en todo el
su unidad de ciencias del país, a fin de debilitar a los miembros
comportamiento como una de esos grupos, así como para
herramienta para ayudar en las prevenir, investigar y eliminar nuevos
investigaciones. Básicamente delitos de esta magnitud, a través de
consiste en una técnica para las instituciones policiales como la
describir el comportamiento y Policía Federal, el Ministerio Público
características (físicas, y la autoridad judicial entre otras.
psicológicas, geográficas, El párrafo séptimo del artículo
sociales), probables del autor 16 Constitucional establece que por
desconocido. El profiler delincuencia organizada se entiende
(perfilador), debe analizar varios una organización de hecho de tres o
elementos del crimen, entre ellos más personas, para cometer delitos en
el análisis de la escena del forma permanente o reiterada, en los
crimen. En la mayoría de las términos de la ley de la materia.
ocasiones únicamente se Asimismo, se prevé el arraigo
identifica el modus operandi, pero hasta por 40 días que será decretado
este se encuentra en constante
evolución, por lo que no será lo 14 MALDONADO SÁNCHEZ, Isabel,
único que la policía técnica y la
op. cit., pp. 66 y 67.
científica deban investigar, sino
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por la autoridad judicial a petición del constitucional se establecieron la

ministerio público y cuando se trate figura y procedimiento denominados
de delitos de delincuencia de extinción de dominio, cuya
organizada, siempre que sea finalidad es la afectación y pérdida de
necesario para el éxito de la derechos patrimoniales de personas a
investigación, la protección de través de la resolución de un juez en
personas o bienes jurídicos o cuando la que se determine que los bienes
exista riesgo fundado de que el producto u objeto de la actividad de
inculpado se sustraiga a la acción de la delincuencia organizada, o que
la justicia; pudiendo prorrogarse hayan sido utilizados para ocultar o
cuando el ministerio público acredite mezclar bienes ilícitos pasen a ser
que subsisten las causas que lo propiedad del Estado sin retribución
originaron. o pago alguno a los afectados, y sean
Con la reforma al artículo 18 utilizados para financiar la lucha
constitucional quedó previsto para los contra el crimen, así como servicios
casos de delincuencia organizada que médicos y sociales.
se establecerán centros especiales A los servidores públicos y en
para el cumplimiento de la prisión específico a los encargados de la
preventiva y ejecución de sentencias, seguridad pública, les debe ser
asimismo los reos no pueden gozar exigida con mayor insistencia una
del beneficio de compurgar su pena actuación apegada a los principios
en el centro más cercano a su constitucionales de legalidad,
domicilio, además de poder restringir objetividad, eficiencia,
la comunicación con terceras profesionalismo, honradez y respeto a
personas, excepto a su defensor, así los derechos humanos reconocidos en
como imponerles medidas de la Constitución Federal; por ser los
vigilancia especiales. responsables de velar que los
No obstante lo anterior, el ciudadanos gocen del derecho a la
artículo 20 constitucional fracción III, seguridad pública, por lo que deben
señala que la ley establecerá abstenerse de actos u omisiones que
beneficios a favor del inculpado o sean contrarios a los principios
sentenciado que preste ayuda eficaz señalados.
para la investigación y persecución de La función que realizan los
delitos en materia de delincuencia policías de investigar y prevenir la
organizada. comisión de delitos, debe hacerse
Igualmente para debilitar y respetando los derechos humanos de
combatir la delincuencia organizada, los habitantes del país, incluso de
así como los delitos contra la salud, aquellos que no respetan el orden
secuestro, robo de vehículos y trata de público, la vida y el patrimonio de las
personas, en el artículo 22 personas, pues será tarea de los jueces
PÁGINA 126 DE 233

imponer las sanciones Fuentes consultadas

correspondientes.
Bibliografía
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dicha Institución para prevenir y Justicia Penal en el Distrito Federal,
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Tercera.- La Policía Federal cuenta del Caso en el Sistema Penal
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cabo la investigación científica de electrónico disponible en:
delitos, cuyos integrantes en el [http://www.eumed.net/rev/tlate
cumplimiento del deber y en el moani/06/jamn.html].
ejercicio de sus funciones asumen una COMISIÓN NACIONAL DE SEGURIDAD,
alta responsabilidad con la Cartilla de Derechos, documento
ciudadanía. electrónico documento
Cuarta.- La Policía Federal trabaja disponible en versión electrónica
intensamente para la capacitación, en:
formación, profesionalización y [http://www.ssp.gob.mx/portal
especialización permanente de sus WebApp/ShowBinary?nodeId=/
integrantes, para seguir trabajando en BEA%20Repository/1250002].
pro del orden y la paz públicos en el GARCÍA SILVA, Gerardo,
país, el respeto a los derechos «Antecedentes Históricos de los
humanos de las personas y contribuir Sistemas de Justicia Penal»,
al éxito en la implementación del Revista Cultura Constitucional
nuevo sistema de justicia procesal Cultura de Libertades, Secretaría
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PÁGINA 127 DE 233

Coordinación para la Implementación del Sistema de

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Justicia Penal, Revista Anual, 1ª Ed., México 2010.
Ed., México 2010.
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Etapa de Investigación en el Constitución Política de los Estados
Sistema Procesal Penal Acusatorio Unidos Mexicanos.
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Universidad Panamericana, Seguridad Pública.
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MALDONADO SÁNCHEZ, Isabel, La Penales.
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Acusatorio, 3ª Ed., Ubijus Decreto por el cual se reforman y
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Málaga, documento electrónico Acuerdo número A/002/10 mediante
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entender la Reforma Penal de los preservación y procesamiento
Juicios Orales, 1ª Ed., Nostra del lugar de los hechos o del
Ediciones, México 2012. hallazgo y de los indicios,
VALADEZ DÍAZ, Manuel, GUZMÁN huellas o vestigios del hecho
GONZÁLEZ, Carlos Enrique y delictuoso, así como de los
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Oral, 1ª Edición, Editorial Procuraduría General de la
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VIZCAÍNO ZAMORA, Álvaro, «El Diario Oficial de la Federación el
Ministerio Público en el Sistema 3 de febrero de 2010.
Penal Acusatorio Mexicano», Acuerdo número A/002/10 mediante
Revista Cultura Constitucional el cual se establecen los
Cultura de Libertades, Secretaría lineamientos que deberán
Técnica del Consejo de observar todos los servidores
Coordinación para la públicos para la debida
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del lugar de los hechos o del s.aspx].
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2010.
Acuerdo A/078/12 de la Procuradora
General de la República, por el
que se establecen las directrices
que deberán observar los
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debida preservación y
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hechos o del hallazgo y de los
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2012.
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Seguridad Pública por el que se
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2012.
Consulta de Tesis y Jurisprudencia de
la Suprema Corte de la Justicia
de la Nación, documento
disponible en:
PÁGINA 129 DE 233

HACIA UNA POLICÍA DEMOCRÁTICA EN LA CIUDAD DE MÉXICO

Jesús RODRÍGUEZ ALMEIDA
Introducción
A partir de la reforma del 18 de junio del 2008, se modificó la función de la policía
y el concepto de “seguridad pública”, el cual se transformó de la prevención del
delito a la investigación y persecución de estos. El artículo 21 Constitucional
establece lo siguiente:
La investigación de los delitos corresponde al Ministerio Público y a las policías, las
cuales actuarán bajo la conducción y mando de aquél en el ejercicio de esta función.
(<)
(<) La seguridad pública es una función a cargo de la Federación, el Distrito
Federal, los Estados y los Municipios, que comprende la prevención de los delitos; la
investigación y persecución para hacerla efectiva, así como la sanción de las
infracciones administrativas, en los términos de la ley, en las respectivas
competencias que esta Constitución señala<
No obstante que se ha modificado el concepto de “seguridad pública”, la
Secretaría de Seguridad Pública del Distrito Federal (SSPDF), mantiene su actual
nombre ya que el mismo artículo 21 constitucional que modifica dicho concepto,
define a la seguridad pública como: “una función a cargo de la Federación, el
Distrito Federal, los estados y los municipios<”
En tanto la Ley General del Sistema Nacional de Seguridad Pública, en su artículo
1º, señala que: “La presente Ley es reglamentaria del artículo 21 de la Constitución
Política de los Estados Unidos Mexicanos en materia de Seguridad Pública<”

Abogado, Doctor en Derecho; Maestría en Ciencias Penales con especialización en
Ciencia Jurídico Penal; se ha desempeñado como Procurador General de Justicia del Distrito
Federal, Subprocurador de Averiguaciones Previas Centrales de la Procuraduría General
de Justicia del Distrito Federal, ha sido ponente en la 2ª Conferencia de Ciudades Seguras
en Tel Aviv, Israel, en la Harvard Law School de la Universidad de Harvard en
Cambridge, Estados Unidos así como en el Departamento de Justicia de los Estados
Unidos de América, entre otros. Fue participante en el Intercambio Binacional México
Estados Unidos de Procuradores Generales en la Conferencia de Procuradores Generales
de Justicia del Oeste de los Estados Unidos en Anaheim, California, U.S.A. Ha participado
como ponente en conferencias internacionales, se destaca como catedrático de Posgrados
en materia de Ciencias Penales en diversas Universidades, Academias e Institutos.
Actualmente ocupa el cargo de Secretario de Seguridad Pública del Distrito Federal.
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Por su parte, el artículo 2º de como de las garantías para su

dicho ordenamiento define a la protección, cuyo ejercicio no podrá
seguridad pública como: “...una restringirse ni suspenderse, salvo
función a cargo de... el Distrito en los casos y bajo las condiciones
que esta Constitución establece<.
Federal... que tiene como fines
Ahora no solamente deberemos
salvaguardar la integridad y derechos
actuar con base en nuestra legislación
de las personas, así como preservar
nacional, sino además se habrá de
las libertades, el orden y la paz
cumplir con los tratados
públicos...”. En ese sentido, lasta el
internacionales ratificados por el
momento la denominación
Estado mexicano. La función policial
“Secretaría de Seguridad Pública”, se
tendrá que analizar un principio
encuentra homologada al bloque
fundamental de derecho: «el principio
constitucional que regula la materia,
de legalidad.»
igualmente, dicha denominación
obedece a los fines de la protección de “No obstante que se ha modificado
los derechos de las personas sin
distinguir la calidad de ciudadanía e
el concepto de “seguridad
incorpora el principio pro homine1 al pública”, la Secretaría de
incluir a menores de edad y aquellas
Seguridad Pública del Distrito
personas que carecen de ciudadanía.
El artículo 1º Constitucional, en Federal (SSPDF), mantiene su
su reforma del 10 de junio del 2011, actual nombre ya que el mismo
incluye a los derechos humanos, a los
Tratados Internacionales y es parte artículo 21 constitucional que
integrante de nuestra legislación. modifica dicho concepto, define a
Artículo 1o. En los Estados Unidos
Mexicanos todas las personas la seguridad pública como: “una
gozarán de los «derechos función a cargo de la Federación,
humanos» reconocidos en esta
Constitución y en los «tratados el Distrito Federal, los estados y
internacionales» de los que el
los municipios…”
Estado Mexicano sea parte2 así
parte de la norma suprema a los derechos

1 El principio pro homine, está
humanos reconocidos en instrumentos
incluido en la categoría de los derechos
internacionales. Al respecto ver la Tesis
humanos e implica que la interpretación
LXIX. Pasos a seguir en el control de
jurídica siempre debe buscar el mayor
constitucionalidad y convencionalidad ex
beneficio para el ser humano.
2 A partir de dicha reforma, se
officio en materia de derechos humanos.
Emitida el 25 de octubre de 2011 por la
conformó el llamado “bloque de
Suprema Corte de Justicia de la Nación.
constitucionalidad” que incluye como
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Principio de legalidad seguridad. La seguridad se ordena en

El principio de legalidad tiene dos torno a diversos ejes3:
acepciones: a. Seguridad de las personas y
a) Principio de legalidad para la seguridad del Estado.- La finalidad
autoridad: La autoridad de la seguridad no se acaba en la
solamente puede hacer aquello estabilidad del orden social y
que la ley le permite. político, sino que se traspasa en
b) Principio de legalidad para el favor del beneficiario último de
ciudadano: Todo lo que no está la política: la comunidad
prohibido, está permitido. representada.
b. Seguridad como bien público.- La
Por lo tanto, el esquema legal
seguridad es una condición
obliga a la policía a fundamentar y
fundamental que toda
motivar su actuación, previamente,
democracia debe garantizar,
conociendo las funciones que le
junto a otras, como la libertad, la
impone la Constitución Federal, los
igualdad y la justicia. Estos
Tratados Internacionales, el Código
valores tienen trascendencia
Penal, el Código de Procedimientos
universal y no pueden ni deben
Penales, Ley de Justicia Cívica,
transarse por la consecución del
Reglamentos, Acuerdos y Manuales
otro.
que norman su función.
c. Seguridad y derechos humanos.-
La seguridad no puede ser el
Naturaleza de la seguridad
resultado de la privación de los
La seguridad es una aspiración
derechos de las personas. Por el
individual y social, es fundamental
contrario, ella es un instrumento
para el desarrollo y realización de la
o herramienta funcional al
persona y la sociedad, ambas
desarrollo social. El derecho de
necesitan redes de protección de
las personas debe ser un
diferentes tipos, coberturas y escalas.
componente central que debe
Sin embargo, aún a pesar de la
guiar e inspirar las políticas en
existencia de estas, las
esta materia. Los derechos
preocupaciones y la insatisfacción son
humanos, no tienen por objeto
recurrentes y se acrecientan,
entorpecer la labor policial, ni
particularmente en el escenario de la
modernidad y de una mayor 3 TUDELA, Patricio, Sociedad y
conciencia sobre los riesgos y peligros
Policía: Desarrollo y retos de la función
actuales, que desafían la eficacia y policial en las democracias latinoamericanas,
suficiencia de los sistemas públicos de en documentos del Centro de
investigación y desarrollo policial de
Chile, Chile 2007.
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mucho menos despreciar su producir seguridad en una sociedad.

efectividad, al contrario, la La adscripción a estas premisas ayuda
defensa de estos son el núcleo a comprender mejor el tipo y
central de la operación y naturaleza de la seguridad
ejercicio de sus competencias, el demandada, particularmente cuando
propósito, es tener un fin común se la asume como factor relevante del
para lo cual es indispensable desarrollo integral de una sociedad y
conocer el engranaje de la labor sus integrantes4.
sustantiva.
Seguridad ciudadana
d. Seguridad y democracia.- La
Desde una perspectiva de derechos
construcción de la seguridad de
humanos, el concepto de seguridad
las personas, las formas de
pública no puede circunscribirse
alcanzarla y garantizarla, tiene
únicamente al orden público, sino que
un componente y dividendo
debe incluir todas aquellas medidas
sociopolítico para la
tendientes a asegurar el
gobernabilidad y estabilidad de
funcionamiento regular de las
las democracias. Este desafío
instituciones para garantizar el
demanda la adecuada
ejercicio de los derechos de la
interrelación de las políticas y la
población.
gestión de los gobiernos
Se trata de un concepto integral,
enmarcados e inspirados en una
que incorpora diversos ámbitos de la
visión de “seguridad en
seguridad como pueden ser la
democracia”.
seguridad ciudadana, la protección
e. Seguridad como factor clave para
civil, la seguridad vial, la cobertura de
el bien común y el desarrollo.- La
auxilio en casos de catástrofe,
búsqueda de la seguridad debe
aspectos sanitarios y
ser coherente y complementaria
epidemiológicos . 5
con los propósitos del Estado y
También se requiere que la
la Democracia, y esto no es más
policía proteja las libertades
que el bien común. La búsqueda
características de una democracia: la
de seguridad es funcional,
entonces, a la creación de
mejores condiciones para la 4 LÓPEZ, Beatriz y TUDELA,
realización material y espiritual Patricio; Marco Conceptual para el Estudio
de todos los miembros de la de Políticas Públicas de Seguridad
Ciudadana. Los casos de Argentina, Chile y
sociedad.
Uruguay, Banco Interamericano de
Desarrollo, Washington 2005, p. 22.
En la base de las anteriores 5 Cfr. RECASENS I BRUNET,
formulaciones emerge un conjunto de Amadeu, La seguridad y sus políticas,
supuestos sobre forma de alcanzar y Editorial Atelier, Barcelona 2007, p. 133.
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libertad de expresión, de asociación y En esa dirección, y frente a los

movimiento, libertad ante el arresto paradigmas sustentados en la idea de
arbitrario, la detención y el exilio. Por mantenimiento del orden jurídico y
lo tanto se requiere de un equilibrio de la autoridad del Estado por sobre
entre las diferentes fuerzas sociales y todas las cosas, el nuevo modelo
la resolución de los conflictos elaborado a partir del concepto de
derivados del cumplimiento de esas seguridad ciudadana, tiene como
“libertades”. objetivo “preservar derechos y
Esto nos lleva al cambio de libertades, a la vez que se ofrece un
paradigma de la seguridad pública a servicio público a la ciudadanía, y
la seguridad ciudadana, entendiendo cuya misión fundamental sería la
esta como aquella situación política y protección de la seguridad de los
social en la que las personas tienen ciudadanos, todo ello en procura de
legal y efectivamente garantizado el una mejor calidad de vida”8.
goce pleno de sus derechos humanos En esencia, podría decirse que la
y en la que existen mecanismos seguridad ciudadana es un “bien”,
institucionales eficientes para una “aspiración”, una “condición” a
prevenir y controlar las amenazas y alcanzar, en la que el riesgo y la
coerciones ilegítimas que puedan amenaza se reducen o, al menos,
lesionar tales derechos. El derecho a contienen. No se le concibe al margen
seguridad ciudadana en un Estado de las condiciones de la democracia y
Democrático y de Derecho, consiste tampoco alejada de una gestión
en el sistema de garantías que debe pública basada en la persona como
brindar el Estado para el libre principal beneficiario. El conjunto de
ejercicio de sus derechos”6. condiciones asociadas conforman un
La expresión seguridad ciudadana discurso que, a su vez, es la
no se refiere a la seguridad de las concreción del marco ideológico-
personas que viven en ámbitos social en que surge y desde donde se
urbanos o que poseen los requisitos ha desarrollado.
para ostentar la ciudadanía política, En general, se asume un enfoque
sino a la idea de ciudadanía integral vinculándola con los sistemas
democrática, concebida como la
capacidad de ser sujeto de derechos7. instruccional: derechos humanos, seguridad
ciudadana y funciones policiales, San José,
Costa Rica 2011, p. 21.
6 INSTITUTO INTERAMERICANO DE 8 NÚÑEZ, Gilda, «Política de
DERECHOS HUMANOS, Seguridad seguridad ciudadana en Venezuela.
Ciudadana en América Latina, San José, Especial referencia al desarrollo jurídico-
Costa Rica 2007, p. 3. penal», en Capítulo Criminológico, número
7 INSTITUTO INTERAMERICANO DE 3, volumen 34, Julio-Septiembre,
DERECHOS HUMANOS, Módulo Venezuela 2006, p. 344.
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de protección y, más específicamente, la necesidad del uso de la fuerza

con la delincuencia y la violencia, así física;
como la prevención y el control de 5. Que la policía busca y conserva
estos. En otras palabras, la el favor público no por la vía de
“representación social de la seguridad complacer a la opinión pública,
ciudadana” se relaciona con la sino demostrando
inseguridad de los ciudadanos, constantemente un absoluto e
cuestión mucho más compleja que la imparcial servicio a la ley;
simple delincuencia, pues —desde 6. Que la policía utiliza la fuerza
una perspectiva amplia— ella se física solo en el grado necesario
asocia con “condiciones b{sicas de para asegurar el cumplimiento
vida”, vinculada a la calidad, el de la ley o para restablecer el
bienestar y la realización de las orden cuando el ejercicio de la
personas 9. persuasión, exhortación y
¿Cuáles son, entonces, los advertencias resulta ser
principios y rasgos de una policía insuficiente;
moderna hoy? Sir Robert PEEL 7. Que la policía debe mantener
estableció nueve principios en su una relación con la población
momento10: que confirme aquella tradición
1. Que la misión básica para la histórica según la cual la policía
cual existe la policía es prevenir es la gente y la gente es la
la criminalidad y el desorden policía, dado que los policías son
público; solamente miembros de la
2. Que la capacidad de la policía población a quienes se les paga
de llevar a cabo su labor por realizar con dedicación
depende de la aprobación exclusiva aquellas labores que
pública de sus acciones; incumben a cada ciudadano en
3. Que la policía debe asegurarse relación con el bienestar y
de la libre cooperación de la existencia de la colectividad;
ciudadanía en el acatamiento 8. Que la policía debe dirigir
voluntario de la ley, para siempre su acción estrictamente
asegurar y mantener el respeto a sus funciones, y nunca
de la población; aparecer usurpando los poderes
4. Que el grado de cooperación del aparato judicial y,
pública que puede asegurarse 9. Que la prueba de la eficiencia
disminuye proporcionalmente a policial es la ausencia de
criminalidad y desorden, no la
evidencia visible de la acción
9
TUDELA, Patricio, op. cit., p. 2. policial en el manejo de esas
10
Ibídem, p. 14. realidades.
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Es evidente, según estos 2. La policía debe ser más

principios, que los atributos responsable ante la ley que ante
fundamentales radican en la relación un gobierno. En una
con la sociedad y los ciudadanos y la democracia, las acciones de
naturaleza de sus actuaciones, más gobierno se guían por la ley. Las
que en la función misma (prevención intervenciones policiales en una
y control de la criminalidad). En este democracia deben regirse, por
sentido, puede señalarse, que estos consiguiente, por la norma de la
principios ponen menos atención en ley en lugar de las directrices de
qué hace y por qué lo hace, y los regímenes y sus miembros.
enfatizan más en el cómo lo hace, o 3. La policía debe proteger los
cómo “se hace policía” o derechos humanos, sobre todo
“policiamiento” (policing) .
11 aquellos que son exigibles para
Diversos especialistas destacan la actividad política que es el
este enfoque. En el mundo anglosajón sello de democracia. La
David BAYLEY, uno de los más democracia no solo requiere que
influyentes investigadores del área, la policía, la parte del brazo
afirma que la policía constituye la ejecutivo del estado, se restrinja
fuerza pública, pero —en términos a la ley sino también que ellos
más precisos— ella constituye una hagan un esfuerzo especial para
organización pública, especializada y salvaguardar actividades que
profesional autorizada para usar la son esenciales al ejercicio de
coerción con el fin de restablecer el democracia.
derecho infringido. A su juicio, 4. La policía debe ser transparente
BAYLEY12 formula 4 principios de una en sus actividades. La actividad
policía democrática: de la policía debe estar abierta a
1. La policía debe dar prioridad la observación y escrutinio
operacional a satisfacer las público, y regularmente debe
necesidades de los ciudadanos y informar a los ciudadanos.
de los grupos de interés. Policía En el mundo latinoamericano,
es la manifestación más pública por su parte, durante los ochenta
de autoridad gubernamental RICO y SALAS formulan algunos
(poder público, Estado). principios básicos u objetivos que
debieran regir cualquier servicio
policial de talante democrático,
11 ambos subrayan que la policía13:
Ídem.
12
BAYLEY, David, Patterns of
13
Policing. A Comparative International RICO, José María y SALAS, Luis,
Analysis, Rutgers University Press, New Seguridad ciudadana y policía, Editorial
Brunswick 1985, p. 263. Tecnos, Madrid 1988, pp. 60-62.
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a) Debe reconocer que forma aplicación de las leyes y en la

parte integrante del conjunto del Resolución de la Asamblea Parlamentaria
sistema penal y aceptar las del Consejo de Europa relativa a la
consecuencias de tal principio; Declaración sobre la Policía, los países
b) Tiene que estar al servicio de la miembros de Unión Europea
comunidad, siendo su razón de subrayan en su Código Europeo de
ser la de garantizar al ciudadano Ética de la Policía14, que el sistema
el libre y pacífico ejercicio de los judicial penal desempeña un papel
derechos que la ley le reconoce; determinante en la protección del
c) Debe ser, en sus estructuras Estado de Derecho y que la policía
básicas y en su funcionamiento, tiene un papel esencial que
un servicio democrático. Lo cual desempeñar en este sistema; que las
lleva consigo: a) la actividades de la policía son llevadas
desmilitarización del servicio; b) a cabo —en una amplia medida— en
un total respeto de los derechos estrecha relación con la población y
fundamentales de los que su eficacia depende del apoyo de
ciudadanos; c) la adopción y esta última; que la mayor parte de los
rigurosa aplicación de un código servicios de policía europeos —
de deontología policial; d) la además de velar por el respeto de la
participación de todos los ley— desempeñan un papel social y
miembros del servicio y del prestan un cierto número de servicios
conjunto de la población en la en la sociedad; y que la confianza de
elaboración de las políticas la población en la policía está
policiales; e) la aceptación de la estrechamente vinculada a la actitud
obligación de rendir y al comportamiento de esta última
periódicamente cuenta de sus con respecto a esta misma población
actividades; y, en particular, al respeto de la
d) Debe ser un servicio dignidad humana y de las libertades
profesional y, y derechos fundamentales de la
e) Tiene que reconocer la persona tales como están consagrados
necesidad de la planificación, de principalmente en el Convenio
la coordinación y de la Europeo de Derechos Humanos,
evaluación de sus actividades,
así como de la investigación, y
ponerlas en práctica. Recomendación del Comité de
14
Ministros a los Estados miembros sobre

el Código Europeo de Ética de la Policía,
En el mismo orden de ideas, y
adoptada por el Comité de Ministros el
bajo los principios establecidos en el 19 de septiembre de 2001, en la 765ª
Código de Conducta de las Naciones reunión de los Delegados de los
Unidas para los responsables de la Ministros.
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enfatizando en sus diversos artículos representantes de la población,

los preceptos de una gestión policial incluidos grupos minoritarios
moderna, a saber15: étnicos;
Que, en relación a su misión, los  Los servicios de policía deben
principales objetivos de la policía en estar dispuestos a proporcionar
una sociedad democrática regida por a los ciudadanos informaciones
el principio de la preeminencia del objetivas sobre sus actividades,
derecho, consisten en: sin develar por ello
informaciones confidenciales.
 Garantizar el mantenimiento de
Deben elaborarse líneas
la tranquilidad pública, el
directrices profesionales que
respeto de la ley y del orden en
rijan las relaciones con los
la sociedad;
medios de comunicación y,
 Proteger y respetar las libertades
 La organización de los servicios
y derechos fundamentales del
de policía debe incluir medidas
individuo tal como son
eficaces propias para garantizar
consagrados, principalmente, en
la integridad del personal de
el Convenio Europeo de
policía y su adecuado
Derechos Humanos;
comportamiento en el
 Prevenir y combatir la
cumplimiento de su misión, en
delincuencia;
particular el respeto de las
 Seguir el rastro de la
libertades y de los derechos
delincuencia y,
fundamentales de la persona
 Facilitar asistencia y servicios a
consagrados, principalmente, en
la población.
el Convenio Europeo de
Que, en relación a la sociedad: Derechos Humanos.
 La policía debe estar organizada Hacía una Policía democrática en la

de manera que promueva Ciudad de México
buenas relaciones con la En el Distrito Federal y por
población y, llegado el caso, una instrucciones del Jefe de Gobierno,
efectiva cooperación con otros doctor Miguel Ángel Mancera, en la
organismos, las comunidades Secretaría de Seguridad Pública ya se
locales, organizaciones no realizan acciones concretas para
gubernamentales y otros impulsar un modelo de policía
democrática entre las cuales, vale la
pena destacar las siguientes16:
15Sociedad y Policía: Desarrollo y
retos de la función policial en las
democracias latinoamericanas, Patricio Información proporcionada por
16
Tudela, Diciembre de 2007, p. 17. la SSPDF a julio de 2013.

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Modelo de una Policía Democrática Acciones Realizadas en la Ciudad de México
 1,379 revisiones y trámites de la Gaceta Oficial del

Distrito Federal;
 300 opiniones jurídicas;
 351 atenciones a juicios civiles;
 327 atenciones a reuniones institucionales;
 444 atenciones a solicitudes de transparencia
(INFOMEX);
 526 revisiones y sanciones de contratos y convenios;
 43 revisiones de bases de licitaciones de diversas áreas
de la SSPDF;
 Se han elaborado y publicado 6 protocolos de actuación:
Para el Control de Multitudes; Para la detención de
infractores y probables responsables; En los
Actualizar su marco normativo, espectáculos públicos “Estadio Seguro”; Para preservar
contemplando la movilidad actual de la los Derechos Humanos de las personas que
Ciudad pertenezcan a la población lésbico, gay, bisexual,
transgénero, transexual, travestí e intersexual
“LGBTTTI”; Para el Control y Prevención al conducir
vehículos automotores bajo los efectos del alcohol y,
Para la detención de adolescentes en conflicto con la
ley.
 Asimismo, se están preparando protocolos de actuación
con jóvenes, para la atención de urgencias médicas,
sobre narcomenudeo, cadena de custodia, para
protección a periodistas y personas defensoras de
derechos humanos, entre otros. También se trabaja en
una nueva ley de Seguridad Pública y su Reglamento.
Esto implica transparentar ante la ciudadanía los
métodos de actuación policial, sometiéndolos al
escrutinio público y abriendo el debate democrático
respecto de estos.
 A través del programa de anticorrupción policial, el

Promover las buenas prácticas policiales, Consejo de Honor y Justicia radicó 854 actas
a través de un modelo disciplinario que administrativas, resolvió 911, y determinó 11
garantice legalidad y transparencia suspensiones correctivas y 739 destituciones, 160
absueltos.
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 Se mantiene una relación de cooperación institucional

con los Organismos Públicos de Defensa de los
Derechos Humanos (CNDH y CDHDF) para la atención
de quejas y recomendaciones. Las quejas de la CDHDF
ha disminuido en un 16%;
 En los 6 Protocolos de Actuación publicados durante
esta administración se han incorporado los más altos
estándares de derechos humanos.
 Se han establecido alianzas estratégicas con
instituciones líderes a nivel mundial en materia derechos
humanos como la Oficina de la Alta Comisionada de
Naciones Unidas para los Derechos Humanos y el
Comité Internacional de la Cruz Roja. También se han
establecido alianzas con instituciones locales como el
INDEPEDI y el COPRED, así como con organizaciones
de la sociedad civil, especialmente en temas de
diversidad sexual.
 Se brinda seguridad personas defensoras de derechos
humanos y periodistas, en el ámbito de los mecanismos
Implementar hacia el interior políticas de Federal y Local de protección.
respeto y protección a los Derechos  Se han fortalecido los programas de “visores”, que tiene
Humanos por objeto prevenir violaciones a derechos humanos en
eventos públicos y manifestaciones sociales y de
atención a víctimas, aplicando los protocolos de
prevención de la violencia, en particular contra las
mujeres.
 Se da seguimiento al Programa de Derechos Humanos
del Distrito Federal, colaborando estrechamente con la
Secretaría Ejecutiva.
 Hacia el interior de la Secretaría existen espacios de
denuncia para que el propio personal solicite se
garanticen sus derechos humanos, principalmente
laborales; se les brinda asistencia psicológica y atención
médica en caso que lo requieran; se les dota de
procedimientos claros de actuación, equipo suficiente y
capacitación constante para que los policías no se
arriesguen innecesariamente en su labor cotidiana. Los
funcionarios policiales que incumplen deben asumir las
consecuencias disciplinarias internas y de justicia penal.
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 Cuadrantes: el sistema de cuadrantes es una estrategia

de combate a la delincuencia y de mayor proximidad a
los ciudadanos. Se instrumentó para generar una acción
policial más eficaz, así como una supervisión más
efectiva sobre todos y cada uno de los elementos y
equipos de la corporación, con esto se logra, mayor
seguridad para quienes viven y transitan en la capital del
país;
 La ciudad se dividió en 15 regiones, 74 sectores los
cuales están divididos en 847 cuadrantes con base en la
orografía del terreno, la densidad de la población, la
incidencia delictiva, vialidades y estado de fuerza;
 Los objetivos de implementar este sistema son acotar el
espacio de responsabilidad en los sectores para un
mejor control de la operación con responsables para
cada cuadrante y así evaluar el desempeño individual de
los policías, así como el acercamiento efectivo de la
policía a la población a través de la visita domiciliaria, se
identifican zonas de riesgo para establecer acciones de
prevención del delito y apoyo a la población en caso de
desastres. Asimismo, se disminuye el tiempo de
respuesta a las llamadas de emergencia, se optimiza el
uso de los recursos, mediante una planeación más
Diseño de Programas Operativos para precisa, a través de la geo-referencia y estadística del
Instituciones Policiales delito por cuadrante;
 Hemos fortalecido las estrategias y acciones de la
operación policial auxiliadas con herramientas
tecnológicas de primer mundo, que dan cuenta del
avance significativo que se ha tenido para aprovechar el
talento humano mediante la formación y la capacitación
como parte vital para responder oportunamente a las
necesidades y exigencia de la ciudadanía con mayor
prontitud y eficacia;
 Se diseñó la aplicación “Mi Policía”, la cual tiene por
objeto que los usuarios de teléfonos celulares puedan
tener contacto directo con los Jefes de Cuadrantes para
atender demandas ciudadanas a partir de una aplicación
gratuita, la cual tuvo a su segundo día de lanzamiento el
segundo lugar de descargas a nivel nacional; a la fecha
se han registrado 104 mil 983 descargas;
 También, cabe resaltar el reforzamiento del Programa
Ciudad Segura, mediante la integración del Programa
Escudo Centro, en coordinación con los encargados de
Seguridad Pública de los estados de México, Guerrero,
Tlaxcala, Hidalgo, Puebla y Morelos, con el fin de
robustecer la seguridad en esta parte del país y
contribuir de manera significativa y eficiente a la
estrategia nacional y territorial de combate al delito;
 Hemos fortalecido la integración con el Centro de
Atención a Emergencias y Protección Ciudadana de la
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Ciudad de México, con la operación policial;

 El sistema de video-vigilancia Ciudad Segura del Distrito
Federal cuenta ya con 8 mil 088 cámaras y cinco centros
regionales de Comando y Control (C2) en operación, y
próximamente de acuerdo a las indicaciones del Jefe de
Gobierno del Distrito Federal, se incrementará con 7 mil
cámaras más de última generación, las cuales serán
distribuidas en la Ciudad de México con base en la
información detectada por el Centro de Comando,
Control, Comunicaciones, Cómputo, Inteligencia,
Integración, Información e Investigación (C4i4) y los
Centro de Control y Comando (C2), con la finalidad de
prevenir y abatir la comisión de delitos, faltas
administrativas y conductas antisociales;
 Con la intervención de estos centros, se realizaron 22
mil 406 remisiones con 29 mil 346 personas puestas a
disposición del Ministerio Público y 64 mil 489
remisiones con 86 mil 637 personas presentadas ante el
Juez Cívico;
 Han sido creados los siguientes Equipos de trabajo:
Unidad de Ciber-delincuencia Preventiva, de
Equinoterapia, del Transporte, Acreditable,
Narcomenudeo, Bandas Delictivas, Unidad Preventiva
Juvenil.
 Existe una cooperación constante con los Organismos
Públicos de Derechos Humanos, que fungen como
instancias externas que reciben quejas en contra de la
actuación de la Secretaría de Seguridad Pública del
Contar con un Órgano Auditor Externo Distrito Federal y emiten Recomendaciones tendientes a
para la Policía que reciba denuncias, corregir las fallas en su actuación.
investigue y sancione las faltas cometidas  En el 2013 se han recibido 5 Recomendaciones de la
por estos Comisión de Derechos Humanos del Distrito Federal, las
cuales han sido aceptadas y están en etapa de
cumplimiento de los puntos recomendatorios
correspondientes. Todas por hechos anteriores a la
presente gestión.
 En lo que a la participación ciudadana y la prevención
del delito se refiere, se ha trabajado de manera
coordinada en el fortalecimiento de los programas y
líneas de acción que tienen que ver con la vinculación
Observatorios ciudadanos en donde con la de los habitantes del Distrito Federal y sus necesidades,
colaboración de la ciudadanía se definan entre las que destacan 440 reuniones con asociaciones
indicadores, intervenciones, procesos y y grupos vecinales y 256 reuniones con instituciones
políticas dirigidas a mejorar las gubernamentales;
condiciones de seguridad, prevención y  Existe el Consejo Ciudadano de Seguridad Pública y
convivencia ciudadana Procuración de Justicia, cuyas metas primordiales son:
Generar mecanismos de denuncia ciudadana fáciles,
sencillos, confidenciales y efectivos; diseñar y aplicar
programas destinados a atender problemas específicos
de seguridad pública y de procuración de justicia,
aprovechando las innovaciones tecnológicas de
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vanguardia;
 Es el único organismo ciudadano del país con facultades
sobre las autoridades de seguridad pública y
procuración de justicia, en este caso de la Ciudad de
México, lo que le permite operar como una organización
de consulta, análisis y participación ciudadana en los
renglones de seguridad pública, procuración de justicia,
cultura cívica y de atención a víctimas del delito, entre
otras;
 El Consejo Ciudadano, busca en todo momento la
mejora de la Seguridad Pública y la Procuración de
Justicia de la Ciudad de México, allegándose para ello
de todos los recursos y desplegando todas las acciones
que, en el marco de su competencia y objetivos, le
permitan mejorar la seguridad pública y motivar
ejemplos de actuación para otras partes del país.
 Actualmente, se cuenta con un grupo especializado en

materia de sistema acusatorio, asimismo, a través del
Capacitar al personal en materia del esquema de multiplicadores se han capacitado a 25,350
Proceso Penal Acusatorio, con el cual se elementos operativos en Preservación del Lugar de los
pretende mejora la calidad y efectividad de Hechos y Cadena de Custodia.
las puestas a disposición del personal
operativo  También se ha capacitado en temas específicos sobre
Detención y Puesta a Disposición, Registro Inmediato de
Detenciones, Medidas Cautelares, Técnicas de
Investigación y Delitos en Particular, así como en los
diferentes niveles de sensibilización, que establece el
Sistema Nacional de Seguridad Pública.
 Elementos evaluados en el Centro de Control de

Confianza, año 2010: 2,000
 Elementos evaluados en 2011: 9,000
Vigilar el desempeño policial de manera  Elementos evaluados en 2012: 46,121

permanente a través de las evaluaciones
del Centro de Control de Confianza  Elementos en proceso de evaluación 2013: 7,500
 Número de elementos ascendidos del año 2008 a junio

de 2013: 44,035.
 Incentivos adicionales y recompensas por la excelencia

en servicios policiacos.
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 En el último año, en la Ciudad de México se realizaron

más de 5 mil 646 movilizaciones sociales; con una
participación de poco más de 1 millón 926 mil 102
participantes.
 De todas estas movilizaciones, el 49.2 por ciento se
Mantener una estrecha vinculación con las originaron por demandas dirigidas al Gobierno Federal,
áreas y dependencias que colaboran en la mientras que el 50.7 por ciento fueron por demandas de
coordinación, seguimiento y vigilancia de competencia local.
marchas, mítines y eventos con  Se participó en 3 mil 556 eventos masivos, deportivos,
expresiones políticas para garantizar su culturales y religiosos, con 23 millones 645 mil 724
libre expresión sin daños a terceros asistentes.
 En este tenor, la Policía de Tránsito y Vialidad
coadyuvaron en el resguardo de la seguridad de los
usuarios de la vía pública y de la población en general,
para utilizar rutas seguras y evitar accidentes durante el
traslado nocturno de los materiales de la construcción.
 A través del Instituto Técnico de Formación Policial se
reclutó a 1 mil 442 becarios, con el propósito de brindar
oportunidades de trabajo a los jóvenes que cuenten con
bachillerato; se capacitaron a 2 mil 272 mandos y
responsables de Cuadrantes en actualización para
mando de operación de tránsito, curso para
responsables de Cuadrantes, la función de la policía en
el sistema acusatorio; además de 53 mandos en la
especialidad de seguridad pública, derechos humanos y
sistema penal, además de 4 mil 157 elementos en 969
talleres, entre los que destacan “Servir y Proteger”,
“Resolución no violenta de conflictos”, “Los jóvenes y la
Ampliar las Ofertas de Formación y seguridad pública” y “Uso de candados de manos”, así
Capacitación como temas de mucha sensibilidad como lo son la
discriminación, perspectiva de género y atención a
grupos vulnerables y actualmente el Instituto cuenta con
las licenciaturas en Administración Policial, Criminología,
Investigación Policial, Derecho Policial y Tecnologías
aplicadas a la Seguridad Pública, se encuentran en
registro ante la Secretaría de Educación Pública la
licenciatura y maestría en Seguridad Pública.
 Asimismo, se está trabajando con la Oficina en México
de la Alta Comisionada de Naciones Unidas para los
Derechos Humanos, un proyecto de indicadores sobre el
derecho a la seguridad ciudadana, lo que permitirá medir
de manera confiable los resultados de las acciones que
se realicen para la implementación de un modelo policial
acorde con los derechos humanos, así como identificar
buenas prácticas y corregir errores en la actuación de la
Secretaría.
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La Comisión para la Reforma de la expertos en política pública y diseño

Policía organizacional.
En la Ciudad de México, se tiene el
compromiso de coadyuvar de manera “se est{ analizando la
integral en la implementación de un posibilidad de crear una
modelo de policía democrática,
asimismo y derivado del Programa de Comisión que tenga por
Derechos Humanos del Distrito Federal, objeto elaborar una
se está analizando la posibilidad de
crear una Comisión que tenga por propuesta para la Reforma de
objeto elaborar una propuesta para la la Policía, para lo cual es
Reforma de la Policía, para lo cual es
necesario elaborar un informe integral necesario elaborar un
sobre el marco jurídico que rige hoy
informe integral sobre el
día a nuestra policía y así detectar las
necesidades de acción en un marco de marco jurídico que rige hoy
respeto a los derechos humanos y al
día a nuestra policía y así
modelo de policía democrática que se
está buscando, de igual forma, se está detectar las necesidades de
trabajando de manera integral en la
nueva Ley de Seguridad Pública y su
acción en un marco de
Reglamento, ordenamientos que respeto a los derechos
estarán alineados al nuevo sistema de
justicia penal en la Ciudad de México,
humanos”
el cual entrará en vigor a partir del 1º Asimismo y para reforzar lo
de enero de 2015. anterior, se está explorando la
La Comisión para la Reforma de posibilidad de que a través de la
la Policía deberá integrar un equipo Comisión para la Acreditación de
que tenga un perfil de corte legal y Instituciones de Seguridad Pública
realice un informe integral sobre el (CALEA), la SSPDF certifique sus
marco jurídico para las policías de la estándares de calidad en materia de
ciudad. El equipo de estudio debe ser Centros de Comunicación, Operación
ampliamente informado acerca de las Policial y Capacitación, con el objeto
características del modelo de policía de que la función policial sea más
democrática previamente definido confiable, transparente, con mejor
por la Comisión para la Reforma de la calidad a la atención ciudadana, así
Policía y debe estar integrado por como para la mejor administración de
expertos en materia de legislación de recursos y servicios entre otros.
la policía y de seguridad, pero Este informe integral debe
igualmente es conveniente que haya constar de una parte diagnóstica –en
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la que se dé cuenta de manera amplia Policía, con los derechos

y detallada de los problemas fundamentales, el marco
relacionados con las normas que constitucional, los tratados y
actualmente rigen a la policía– y de convenciones aplicables, asimismo
una parte propositiva, en la que se deberán incluir los postulados del
propongan las reformas jurídicas sistema acusatorio y oral que
relativas. próximamente entrará en vigor en el
Es importante destacar que el Distrito Federal, así como a las
equipo de estudio deberá garantizar normas superiores y del nuevo marco
que las propuestas de reforma sean jurídico de la seguridad pública a
armónicas con el modelo de policía nivel nacional, en el contexto de la
democrática previamente definido reforma penal constitucional.
por la Comisión para la Reforma de la
Dicho informe debe cubrir al menos, los siguientes objetivos:
Régimen laboral
Discrecionalidad
Tramos de control institucional
Horarios
Diseño y organización jerárquica
Apoyo psicológico y defensa jurídica
Asignación de tareas
Atribuciones y funciones
Seguridad social y prestaciones sociales
Determinar y argumentar los Rendición de cuentas
problemas normativos en materia
Perfiles de la Policía
de:
Carrera de la Policía (ingreso,
permanencia, ascenso y separación)
Capacitación de la policía (contenidos,
niveles y currículo oculto y transversal)
Incluir estándares profesionales
Programas y certificación
Asignación de equipo y materiales de
trabajo
Uso de la fuerza
La Comisión para la Reforma de complementarias y convergentes.

la Policía deberá garantizar que haya Al interior de la Secretaría de
armonía entre su informe y el informe Seguridad Pública del Distrito
organizacional, y por tanto, que las Federal, se está estudiando la
propuestas en uno y otro caso sean integración de esta Comisión la cual
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de ser el caso se integraría por las Conclusiones

Subsecretarías de Desarrollo Como todas las instituciones del
Institucional, de Operación Policial, Estado, la Policía debe actuar
de Control de Tránsito, de conforme al marco jurídico del país,
Participación Ciudadana y en particular, respetando y
Prevención del Delito, Inteligencia e garantizando los derechos humanos,
Información Policial; así como de las con una perspectiva transversal de
Direcciones Generales de la Policía equidad de género. Los funcionarios
Auxiliar, Bancaria e Industrial, policiales que incumplen deben
Asuntos Jurídicos, Inspección Policial, asumir las consecuencias
Carrera Policial, Instituto Técnico de disciplinarias internas y de justicia
Formación Policial, y de Derechos penal.
Humanos, asimismo, se valorará la La sensibilidad y la toma de
pertinencia de invitar con carácter decisiones de los mandos policiacos
honorario a representantes de la es fundamental en el diseño adecuado
sociedad civil, del sector académico, de las estrategias y acciones para
de la Comisión de Derechos preservar el orden, así como para
Humanos del Distrito Federal y del garantizar la seguridad de los propios
Consejo Ciudadano de Seguridad policías. La policía que no previene o
Pública y Procuración de Justicia, a impide comportamientos criminales
fin de que aporten sus conocimientos desatiende los derechos de las demás
y experiencias en la construcción del personas y en particular de las
modelo de Policía democrática. En su víctimas. Para la policía democrática
momento la Comisión sería creada es mejor prevenir los delitos que
por un Acuerdo del Secretario de castigarlos, a través de una política de
Seguridad Pública y tendrá un plazo respeto a la ley y a las autoridades,
razonable para concluir sus trabajos. por eso se basa en los servidores
Del mismo modo, se pretende públicos quienes se dirigen con ética
crear una Comisión con su respectivo y honradez.
Secretario Técnico, la cual sesionará Una acción policial respetuosa
mensualmente a efecto de generar de los derechos humanos requiere, un
una propuesta de Reforma Integral de entorno respetuoso de estos, tratar de
la Policía, debiendo con ello, reformar intervenir en una acción policial
el marco jurídico de las policías a la pasando por alto estas circunstancias
luz de los derechos humanos y con rara vez será eficaz. Toda estrategia
perspectiva de seguridad ciudadana. de derechos humanos que pretenda
Dicha propuesta se presentará ante la ser eficaz debe comenzar siempre con
instancia que corresponda una evaluación al sistema de
materializarla. seguridad y justicia, se debe analizar
el papel que la autoridad desempeña,
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en el marco legal y las políticas sobre

“Toda estrategia de
las cuales actúa la policía y los demás
organismos de seguridad y justicia, derechos humanos que
así como el grado de claridad con que
pretenda ser eficaz debe
se define y limita los diversos
objetivos de su actuar. comenzar siempre con
Los elementos operativos,
una evaluación al
mandos medios y superiores deben
estar en constante capacitación sistema de seguridad y
respecto de las nuevas metodologías
operativas, en cuestiones jurídicas en
justicia, se debe
derechos humanos, en el tratamiento analizar el papel que la
de masas etc., permanentemente se
deben crear y/o redefinir las normas y autoridad desempeña,
procedimientos adecuados bajo esta en el marco legal y las
óptica.
Para opinar sobre la acción políticas sobre las
policial y tratar de influir en el cuales actúa la policía
comportamiento de esta, es necesario
un conocimiento riguroso del y los demás
contexto en el que actúa, lo que es organismos de
fundamental para los observadores
de los derechos humanos. seguridad y justicia”
Los derechos humanos se
traducen en las condiciones Actualmente, el policía
indispensables para que las personas considera que se desempeña dentro
vivamos dignamente y esto incluye a de lo estipulado en los manuales y las
la policía; los policías tienen doble recomendaciones, sin embargo, al ser
responsabilidad ya que además de objeto de la críticas naturales de su
acatar las leyes, las tienen que hacer proceder se confunden entre actuar
respetar, el instrumento del policía en el marco de la legalidad y los
siempre será la ley y el instrumento derechos humanos o ser omisos en
del Estado para proteger y garantizar sus acciones.
los derechos de los ciudadanos es la Definitivamente, se tendrá que
policía, en caso de que la policía trabajar reforzando la identidad del
incumpla, compromete la policía, esta es una área de
responsabilidad del Estado. oportunidad que poco se atiende, en
otros países es muy digno ser
portador de un uniforme de estas
magnitudes, el policía actúa porque
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siente la responsabilidad en su _____, Seguridad Ciudadana en América

calidad de garante, sabe que Latina, San José, Costa Rica 2007.
representa una institución, que debe LÓPEZ, Beatriz y TUDELA, Patricio;
cumplir y hacer cumplir la ley, se Marco Conceptual para el Estudio
siente respaldado de proceder porque de Políticas Públicas de Seguridad
tiene ese sentimiento de identidad Ciudadana. Los casos de Argentina,
que le da la fortaleza necesaria. Chile y Uruguay, Banco
La fuerza de seguridad pública Interamericano de Desarrollo,
democrática implica la protección y Washington 2005.
apoyo, respetando los derechos NÚÑEZ, Gilda, «Política de seguridad
humanos de la comunidad y que ciudadana en Venezuela.
priorice salvaguardar sus vidas, Especial referencia al desarrollo
dignidad y bienes; subordinar el jurídico-penal», en Capítulo
concepto de seguridad ciudadana, en Criminológico, número 3,
el sentido de que el objetivo último de volumen 34, Julio-Septiembre,
actividad del Estado es la protección Venezuela 2006.
de la persona. RECASENS I BRUNET, Amadeu, La
seguridad y sus políticas, Editorial
Fuentes consultadas Atelier, Barcelona 2007.
RICO, José María y SALAS, Luis,
Bibliografía Seguridad ciudadana y policía,
BAYLEY, David, Patterns of Policing. A Editorial Tecnos, Madrid 1988.
Comparative International TUDELA, Patricio, Sociedad y Policía:
Analysis, Rutgers University Desarrollo y retos de la función
Press, New Brunswick 1985. policial en las democracias
INSTITUTO INTERAMERICANO DE latinoamericanas, en documentos
DERECHOS HUMANOS, Módulo del Centro de investigación y
instruccional: derechos humanos, desarrollo policial de Chile,
seguridad ciudadana y funciones Chile 2007.
policiales, San José, Costa Rica 2011.
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EL PAPEL DE LAS INSTITUCIONES POLICIALES EN EL NUEVO MODELO

PROCESAL PENAL ACUSATORIO, EN LOS DELITOS COMETIDOS A TRAVÉS
DE MEDIOS ELECTRÓNICOS EN AGRAVIO DE NIÑAS, NIÑOS Y
ADOLESCENTES
Nelly MONTEALEGRE DÍAZ
Introducción
Vivimos tiempo de vertiginosos cambios en nuestra manera de comunicarnos, de
hacer negocios, de investigar, incluso de socializar, todo ello principalmente
gracias al avance de las tecnologías de la comunicación y la información (TIC),
estas tecnologías se presentan cada vez más como una necesidad que como una
elección.
La red de Internet, hoy día es una gran herramienta de información,
comunicación, en los negocios, investigación, estudio, trabajo y de libertad; incluso
la Asamblea General de las Naciones Unidas ha declarado el «acceso a Internet como un
derecho humano». “La única y cambiante naturaleza de Internet no solo permite a
los individuos ejercer su derecho de opinión y expresión, sino que también forma
parte de sus derechos humanos y promueve el progreso de la sociedad en su
conjunto”, indicó el Relator Especial de la ORGANIZACIÓN DE LAS NACIONES UNIDAS,
Frank LA RUE, en un comunicado de prensa.
Hoy día, incluso se habla de los principios y valores fundamentales de
Internet, ello obedece a las acciones o iniciativas que amenazan significativamente

Maestra en Administración de Justicia por el Instituto Nacional de Ciencias Penales
(INACIPE).Ha participado en más de 35 cursos, talleres, simposios y seminarios en trata
de personas, explotación sexual y comercial infantil, Alerta Amber, terrorismo, derechos
humanos, conocimiento y aplicaciones especializados en tecnología con certificación
internacional en herramientas forenses, delitos federales. En el ámbito académico ha
impartido cátedra a nivel licenciatura y posgrado, y como ponente ha participado en más
de 30 foros, congresos y otros eventos nacionales e internacionales. Actualmente se
desempeña como Fiscal Especial para los Delitos de Violencia contra las Mujeres y Trata
de Personas de la Procuraduría General de la República. También se desempeña como
asesora externa de la Unidad Especial para la Implementación de las Reformas
Constitucionales en materia Penal del Tribunal Superior de Justicia del Distrito Federal y
asistió como invitada por el Parlamento Europeo y la Comisión Europea al Programa de
Visitantes de la Unión Europea.
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la naturaleza misma de Internet, así está detrás de algún dispositivo

como los usos y beneficios que brinda electrónico.
a la humanidad1. Si bien son diversas las
La “proliferación” de conductas delictivas y antisociales
dispositivos, tales como la telefonía que se comenten a través de medios
móvil; tabletas; consolas de electrónicos, es necesario puntualizar
videojuegos; terminales portátiles, que el presente trabajo se ocupara
entre otros, así como, la evolución de únicamente de los cometidos en
la conectividad inalámbrica, ha agravio de niñas, niños y
diversificado las oportunidades de adolescentes.
desarrollo a nivel personal, social,
“Con la apertura de la
económico, cultural, etc. La red de
Internet está presente prácticamente Internet, también ha
en todos los escenarios de nuestra
vida. Su uso no resulta tan
crecido la comisión de
complicado al ser una herramienta de ilícitos y conductas
fácil acceso, cuyo aprovechamiento se
da en función de lo que el internauta
antisociales a través de
quiera explorar. Por ello, la mayoría la red, hay incluso
de las personas consideran la web
como facilitadora en sus actividades quienes hoy día hablan
cotidianas. de la «delincuencia
Todo este avance, ha traído
consigo que, de manera paralela, electrónica», cometida
existan situaciones de riesgo por quienes
propiciadas, no por el uso de la
tecnología en sí; más bien, se deriva aprovechan las
de usuarios maliciosos que han bondades del
encontrado en la red, un terreno fértil
para delinquir, aprovechándose de anonimato, la
diversas vulnerabilidades, en los
ubicuidad y la
ámbitos técnico, legal y humano,
como el exceso de confianza, en quien sensación de
impunidad”
Datos para una aproximación al tema
1 PISANTY, Alejandro, «Principios
Con la apertura de la Internet,
y Valores fundamentales de Internet»,
Revista Política Digital, Publicación de
también ha crecido la comisión de
Nexos, número 58 octubre/noviembre de ilícitos y conductas antisociales a
2010, p. 30. través de la red, hay incluso quienes
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hoy día hablan de la «delincuencia Ciberdelincuencia del Consejo de Europa3,

electrónica», cometida por quienes de cuyo preámbulo es dable resaltar
aprovechan las bondades del la siguiente argumentación:
anonimato, la ubicuidad y la “Convencidos de la necesidad de
sensación de impunidad, entre ellos llevar a cabo, con prioridad, una
los pedófilos, quienes se ganan la política penal común destinada a
confianza de niños online y luego prevenir la criminalidad en el
concertando citas reales con ellos para ciberespacio y, en particular, de
explotarlos o secuestrarlos, situación hacerlo mediante la adopción de una
que en México es necesario atender, legislación apropiada y la mejora de
dado el incremento de usuarios de la cooperación internacional”.
Internet. Dicho instrumento, acota los
Algunos países, se ocupan delitos informáticos en cuatro grupos
intensamente del tema; el Buró Federal y se definen los tipos penales que han
de Investigaciones (FBI), de Estados de considerarse como delito
Unidos, pronosticó que, en los informático, a saber:
próximos años, el cibercrimen llegará  Delitos contra la confidencialidad,
a ser su mayor prioridad, “dado que la integridad y la disponibilidad de
nuestra conexión a Internet, nuestra los datos y sistemas informáticos.-
infraestructura y todo lo demás está Entre estos el acceso ilícito a
computarizado, esto también se sistemas informáticos; la
presta a un posible ciberterrorismo”2. interceptación ilícita de datos
Pero qué son los delitos informáticos; interferencia en el
electrónicos, informáticos, funcionamiento de un sistema
tecnológicos; en México no se informático; abuso de
encuentran legalmente definidos, se dispositivos que faciliten la
sabe que actualmente propuestas comisión de los anteriores
legislativas en las que algunos delitos.
estudiosos se han encargado del tema.  Delitos informáticos.- Falsificación
Al respecto, únicamente como informática mediante la
marco referencial considero introducción, borrado o
pertinente atender el Convenio de supresión de datos informáticos;
fraude informático mediante la
introducción, alteración o
borrado de datos informáticos, o
2 Documento electrónico
disponible en: 3 Documento electrónico
http://www.thenewnewinternet.com/201 disponible en:
1/07/29/fbi-cyber-crime-to-become-top- http://conventions.coe.int/Treaty/en/Trea
priority/. ties/html/185-SPA.htm.
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la interferencia en sistemas e. La posesión de pornografía

informáticos. infantil en un sistema informático o
 Delitos relacionados con el en un medio de almacenamiento de
contenido.- Producción, oferta, datos informáticos.
transmisión, adquisición o
2. A los efectos del párrafo 1 arriba
tenencia en sistemas o soportes
descrito, la «pornografía infantil»
informáticos, de contenidos de comprende cualquier material
pornografía infantil. pornográfico que represente de
 Delitos relacionados con manera visual:
infracciones de la propiedad a. Un menor adoptando un
intelectual y derechos afines. comportamiento sexualmente
explícito;
Respecto a los delitos relacionados con el b. Una persona que aparece como
contenido, dicho instrumento un menor adoptando un
establece: comportamiento sexualmente
explícito4;
Título 3 – Infracciones relativas
c. Unas imágenes realistas que
al contenido
representen un menor adoptando
Artículo 9 – Infracciones un comportamiento sexualmente
relativas a la pornografía explícito5.
infantil
1. Las partes adoptarán las medidas 3. A los efectos del párrafo 2 arriba
legislativas o de otro tipo que se descrito, el término «menor»
estimen necesarias para prever designa cualquier persona menor
como infracción penal, conforme a de 18 años. Las partes podrán
su derecho interno, las siguientes exigir un límite de edad inferior,
conductas cuando estas sean que debe ser como mínimo de 16
cometidas dolosamente y sin años.
autorización:
a. La producción de pornografía 4. Los Estados podrán reservarse el
infantil con la intención de derecho de no aplicar, en todo o en
difundirla a través de un sistema parte, los párrafos 1 (d) y 1 (e) y 2
informático; (b) y 2 (c).
b. El ofrecimiento o la puesta a
disposición de pornografía infantil Por sentado lo anterior, resulta
a través de un sistema informático;
necesario mencionar, que en México
c. La difusión o la transmisión de
cada vez somos más los usuarios de
pornografía infantil a través de un
sistema informático;
d. El hecho de procurarse o de 4 Información disponible en:
procurar a otro pornografía infantil http://conventions.coe.int/Treaty/en/Trea
a través de un sistema informático; ties/html/185-SPA.htm#FN6.
5 Ídem.
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Internet, de acuerdo con el «9o sin embargo podemos tener una

Estudio sobre los hábitos de los aproximación a través del
internautas en México 2013», recientemente publicado «Estudio
elaborado por la Asociación Mexicana sobre redes sociales 2012», realizado
de Internet (AMIPCI)6, en México por la misma Asociación, que
existen 45.1 millones de internautas; identifica que las actividad de las
cifra impactante respecto de los 118 personas menores de 18 años en las
millones 395,054 de personas que redes sociales como Facebook y
habitan en México, de acuerdo con Youtube es del 38%, Twitter 42%,
datos dados a conocer recientemente Google+ 40%, Hi5 27%; lo que significa
por el Consejo Nacional de Población una cifra considerable, si lo
(CONAPO). analizamos en función de que cada 9
Del número de usuarios de de 10 internautas mexicanos acceden
Internet en México, se observa un a alguna red social.
incremento del 10% respecto de 2010, Con lo supra mencionado,
en el que se contabilizaron 40.6 tenemos una aproximación del
millones. Resulta necesario destacar incremento de los internautas
que el incremento fue de casi el doble menores de edad, a los que hay que
respecto del 2009, en el que se educar para utilizar de manera segura
registraron 34.9 millones de usuarios la red, pero principalmente cuidar,
de Internet en México. proteger y atender; y así evitar que los
Al respecto, de los 45.1 millones depredadores, los vulneren, sin
de usuarios de Internet en México, el embargo, la tarea se vuelve difícil y
11% se encuentran en el rango de los casi imposible sin la adecuada
6 a 11 años; el 22% entre los 12 a 17 articulación legislativa, de política
años; es decir, el 33%, lo que se pública, de investigación policial, de
traduce en un poco más de 15 procuración y administración de
millones de usuarios menores de 18 justicia.
años.
Cabe destacar, que a diferencia
“tenemos una aproximación del
del realizado en 2010 (12.9 millones), incremento de los internautas
no se identifican los grupos etarios;
menores de edad, a los que hay
6 «9° Estudio sobre los hábitos de
que educar para utilizar de
los internautas en México 2013», manera segura la red, pero
elaborado por la Asociación Mexicana de
Internet (AMIPCI). Documento principalmente cuidar, proteger y
disponible en:
http://www.amipci.org.mx/?P=editomult
atender; y así evitar que los
imediafile&Multimedia=348&Type=1. depredadores, los vulneren”
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Como ya se dijo, estamos personas que no tienen capacidad

conscientes de los beneficios del para comprender el significado del
Internet, pero debemos atender hecho o de personas que no tienen
también a sus peligros y capacidad para resistirlo, quien
procure, obligue, facilite o induzca,
vulnerabilidades, para así proteger a
por cualquier medio, a una o varias
la niñez y en su caso atender,
de estas personas a realizar actos
investigar y sancionar aquellas sexuales o de exhibicionismo
conductas que los dañen; expertas en corporal con fines lascivos o
el tema como Parry AFTAB señala: sexuales, reales o simulados, con el
El anonimato y la sensación de objeto de video grabarlos,
impunidad son factores que fotografiarlos, filmarlos, exhibirlos
alientan el aniso por medios o describirlos a través de anuncios
telemáticos. La pericia técnica y la impresos, transmisión de archivos de
imaginación son también dos datos en red pública o privada de
poderos aliados para los telecomunicaciones, sistemas de
ciberabusones que les permiten, cómputo, electrónicos o sucedáneos. Al
incluso, conseguir que otras autor de este delito se le impondrá
personas hagan en su lugar “el pena de siete a doce años de
trabajo sucio7. prisión y de ochocientos a dos mil
En relación al tema que nos días multa.
ocupa, como ya se dijo en México,
actualmente se realizan esfuerzos “en México,
para que podamos tener un marco
actualmente se
jurídico relativo a las conductas
delictivas que se comenten a través de realizan
la red, sin embargo es dable destacar,
esfuerzos para
que el tipo penal de pornografía de
personas menores de dieciocho años, que podamos
contenido en el artículo 202 del
Código Penal Federal, sí señala su
tener un marco
comisión a través de la red pública a jurídico
saber:
Artículo 202. Comete el delito de relativo a las
pornografía de personas menores conductas
de dieciocho años de edad o de
delictivas que
7 AFTAB, Parry, CiberBullying Guía se comenten a
Práctica para madres, padres y personal
través de la
docente.
red”
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A quien fije, imprima, videograbe, Personas, especialmente Mujeres

fotografíe, filme o describa actos de y Niños, que complementa la
exhibicionismo corporal o lascivos Convención de las Naciones
o sexuales, reales o simulados, en Unidas contra la Delincuencia
que participen una o varias
Organizada Transnacional.
personas menores de dieciocho
En este orden, también se
años de edad o una o varias
personas que no tienen capacidad
encuentran, entre otros ilícitos
para comprender el significado del previstos por el Código Penal Federal,
hecho o una o varias personas que la corrupción de menores, el turismo
no tienen capacidad para resistirlo, sexual que se oferta a través de la red,
se le impondrá la pena de siete a los previstos en la recientemente
doce años de prisión y de publicada Ley General para Prevenir,
ochocientos a dos mil días multa, Sancionar y Erradicar los Delitos en
así como el decomiso de los Materia de Trata de Personas y para la
objetos, instrumentos y productos Protección y Asistencia a las Víctimas de
del delito.
estos Delitos, cuando las víctimas son
contactadas en Internet con ofertas de
La misma pena se impondrá a
quien reproduzca, almacene,
trabajo o en el establecimiento de
distribuya, venda, compre, relaciones afectivas, para que una vez
arriende, exponga, publicite, en su poder sean explotadas.
transmita, importe o exporte el Hoy día parecen estar de moda
material a que se refieren los entre los jóvenes, aunque algunas de
párrafos anteriores. ellas pueden derivar en delito, deben
ser atendidas a fin de de minimizar
Sin olvidar, la normatividad sus efectos entre otras el
internacional aplicable al tema: cyberbullying ,
8
el sexting ,
9
la
 Convención sobre los Derechos difamación, extorsión, etc.
del Niño;
 Protocolo Facultativo de la 8 Es utilizado para definir el
Convención Sobre los Derechos fenómeno de la violencia escolar entre
del Niño Relativo a la Venta de pares, niñas, niños y adolescentes,
Niños, la Prostitución Infantil y suscitado a través del uso de Internet, y
la Utilización de Niños en la los diversos medios interactivos
Pornografía; existentes, tecnologías digitales y
 Convenio sobre la Prohibición dispositivos móviles.
9 Derivado de la contracción de
de las Peores Formas de Trabajo
Infantil y la Acción Inmediata los términos anglosajones sex y texting,
hace alusión al envío de contenidos
para su Eliminación; y
eróticos o pornográficos, a través de
 Protocolo para Prevenir,
dispositivos de comunicación móvil, así
Reprimir y Sancionar la Trata de como aquellos que permiten el envío de
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Resulta oportuno destacar, el principalmente al momento de su

trabajo que al respecto ha realizado la valoración judicial.
industria, quien también se ha visto A consideración de la que
duramente afectada económicamente suscribe, dicho proyecto debe tomarse
por quienes vulneran sus sistemas en consideración si queremos
informáticos, muestra de ello es el coordinadamente, es decir una
«Proyecto Homologación Normativa adecuada coordinación de esfuerzos
de las TI, Etapas 2008, 2009 y 2011», de los tres niveles de gobierno y de
presentado por AMIPCI10, y generado los actores sociales para prevenir,
a través del programa denominado atender, investigar, sancionar y
«Fortalecimiento del Marco de apuntalar a erradicar las conductas
Trabajo Legal y Regulatorio delictivas y las antisociales que se
Subcomponente Jurídico», de la comenten a través medios
Secretaría de Economía. electrónicos, en agravio de la infancia.
De dicho proyecto resulta
relevante el estudio y evaluación El papel de las instituciones
realizados al marco regulatorio, legal policiales.
y de políticas sectoriales a nivel A la luz del sistema acusatorio penal,
nacional y por entidad federativa; y el cuya fecha para concretar su puesta
que uno de los cuatro temas son los en marcha a nivel nacional se
«Delitos informáticos y de Cómputo encuentra cada vez más cercana;
Forense», de cuyos subtemas destacan traerá diversos cambios, ajustes y
los siguientes: la cooperación procesal adecuaciones en las estructuras entre
entre estados y la Federación, ellas en las de seguridad pública; es
evidencia digital; explotación sexual; como lo señalan diversos especialistas
aspectos probatorios; ilícito una mutación trascendente y
relacionado con un medio electrónico estructural; luego entonces, cuál será
o informático; intervención de el camino que debemos recorrer para
comunicaciones, todos ellos de lograr una adecuada aplicación de lo
especial relevancia jurídica dada la que los expertos han denominado
trascendencia e impacto que generan Derecho Penal Informático, cuál será
el papel de las instituciones policiales
información, mediante una red en el nuevo modelo procesal penal
inalámbrica Wi-Fi, de infrarrojos o acusatorio, ante un escenario poco
tecnología Bluetooth. Suele ser una trazado.
práctica muy común entre los jóvenes.
Comencemos por señalar el
10 Proyecto Homologación
nuevo rol de las instituciones
Normativa de las TI, Etapas 2008, 2009 y
2011, AMIPCI. Documento disponible en:
policiales, en el sistema penal
http://www.amipci.org.mx/?P=editomult acusatorio, de conformidad con lo
imediafile&Multimedia=172&Type=1. dispuesto por el artículo 21
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Constitucional, de acuerdo al cual contactos, coordenadas de imágenes y

principalmente deberá prevenir el videos, registros de ubicación de la
delito, investigar en campo, llevar los actividad telefónica.
avances técnicos de la investigación, Por ello, se considera muy
supervisar y dirigir el procesamiento necesario en la materia, la
del lugar de los hechos y de ello homogenización de las leyes
dependerá el éxito de la misma. Pero sustantivas y adjetivas penales, pero
en estos delitos el campo de su el marco jurídico, o el más
comisión son en su mayoría especializado de ellos, se diluye sin el
escenarios virtuales; lejanos de trabajo paralelo de capacitación no
percepción de testigos de los hechos o solo a las instituciones policiales, sino
para recolección de indicios a través también a las de procuración y
de las periciales tradicionales administración de justicia, dada la
Si consideramos que la especificidad del tema, el
evidencia digital es muy volátil y conocimiento técnico que permita no
puede ser alterada con facilidad, se solo su entendimiento e
requiere ampliar las capacidades interpretación, sino también su
técnicas de las instituciones argumentación, sin que con ello se
responsables de su atención en conculquen otros derechos. La
cualquiera de sus fases; existen hoy adopción de las herramientas forenses
diversas herramientas forenses, que mediante un mecanismo jurídico que
trabajan bajo estándares garantice su legalidad y eficacia
internacionales que permiten probatoria.
garantizar y validar la integridad de La atención a lo antes expuesto,
dicha evidencia. abona en mucho el camino de la
Actualmente el uso de dichas prevención, investigación y sanción
herramientas es por demás casual y de los ilícitos que utilizan medios
poco valorado en las investigaciones, electrónicos para su comisión; pero
llevando a policías y ministerios un tema no menor es la participación
públicos a la poca consideración de lo de la industria hoy día muy
mucho que puede aportar una comprometida, pero
adecuada y completa investigación en desafortunadamente se carece del
cualquier tipo de ilícitos la actividad marco regulatorio para que tengan la
de un probable responsable a través obligación a la preservación de
de su teléfono celular, en redes información por un tiempo
sociales, tabletas, computadoras, determinado.
consolas de videos juegos, etc., en Es por ello que no debemos
donde puede tener almacenada olvidar la colaboración internacional,
cualquier cantidad de datos, registros ya que Internet no tiene fronteras, los
de transferencias electrónicas, sujetos activos pueden encontrarse en
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cualquier parte del mundo, luego desde el cual por ejemplo se exponga,
entonces, cómo traspasar publicite, transmita, importe o exporte
jurídicamente esas fronteras, con la según sea el caso archivos de
misma agilidad con la que puede ser imágenes o videos de pornografía
eliminada dicha información. La infantil, a quién podremos atribuirle
comunidad internacional se encuentra la conducta; en la ejecución de las
hoy día en la discusión de las formas medidas cautelares del cateo y la
de colaboración, para ello debemos intervención de comunicaciones, será
primero madurar las estructuras, la necesaria el trabajo coordinado con el
legislación y la política pública; y así Fiscal, contando con que al momento
involucrarnos en la discusión. de realizar las mismas se tenga la
En este orden de ideas, si bien posibilidad de encontrar alguna
ya se tienen identificado el rol de los correspondencia con la conducta que
diversos actores del nuevo modelo se investiga, nuevas conductas o
procesal penal acusatorio, en el ninguna evidencia de su comisión, se
ámbito de los delitos cometidos a reitera la volatilidad de la evidencia
través de medios electrónicos cada es un factor permanentemente en
día más comunes y esperemos que en contra. Ya que los hechos que serán
breve más legislados, pero materia de prueba resultan ser todos
principalmente más prevenidos, son aquellos que, individual o en su
un cumulo de acciones las que en la conjunto permitan establecer uno de
materia de deben realizar. los elementos del delito, en este punto
Otro ejemplo útil es la regresamos a la importancia de las
utilización de cuentas en redes herramientas forenses que se
sociales para transmitir imágenes de utilizaran para la identificación,
pornografía infantil, invariablemente recolección y preservación de la
creadas con datos falsos que impiden evidencia, que permita demostrar
conocer la identidad del sujeto activo perfectamente su integridad y
por su perfil, más complicada aún la demostrar los hechos que sustentan la
investigación cuando las redes acusación.
sociales de principal uso tienen su Como hemos analizado, muchos
domicilio legal en otros países, si bien son los retos que enfrentaran las
no es imposible, nuevamente instituciones policiales, en la
volvemos al escenario de la investigación de estos delitos, pero el
cooperación internacional, al allegarse trabajo será más fácil de contar con
de la misma los proveedores del tres elementos a saber: un marco
servicio de Internet, ya no contaran normativo adecuado que contemple,
con los datos del usuario del servicio. además de las ya citadas normas
En el mejor de los casos, una vez adjetivas, las que regulan a la
que se logre la identificación del lugar industria de proveedores de servicio
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en y de Internet; la estandarización de  Un informe de la Fundación Alia2,

herramientas forenses para la señala que Estados Unidos, España y
identificación, análisis y extracción de México, son los países con usuarios
evidencia electrónica; capacitación y que intercambian archivos de
pornografía infantil en Internet,
certificación en el uso las mismas,
principalmente a través de redes
capacitación que en sus generalidades
peer-to-peer.
incluya a fiscales y autoridades  El Observatorio Latinoamericano
judiciales. contra la Explotación Sexual Infantil,
indican que el intercambio de
Datos para la reflexión pornografía infantil se da a través del
La última mención, sin pretender ser servicio de correo electrónico,
una fórmula acabada, considero que canales de chat, programas de
abonaría en mucho al combate de descarga directa, foros
algunas conductas que hoy día especializados, e incluso, a través de
laceran a la niñez mexicana, con miras los servicios de cómputo en la nube.
De ellas, las tres primeras, coinciden
a identificar la necesidad en su
con las principales actividades
establecimiento me permito señalar
sociales online de los usuarios
los siguientes datos: mexicanos, reportadas por AMIPCI
 UNICEF, ha señalado que cada hora, en su último informe. Dicho
228 latinoamericanos menores de Observatorio, señala que las
edad son abusados sexualmente, ganancias obtenidas del negocio de
utilizando Internet como medio. la pornografía infantil alcanzan hasta
los 12 mil millones de dólares,
anualmente.
“UNICEF, ha Si bien en México, se realizan
diversas campañas de prevención
señalado que cada
tanto por Gobierno como por la
hora, 228 iniciativa privada y las
organizaciones de la sociedad civil,
latinoamericanos
también lo es que la lucha contra este
menores de edad tipo de conductas debe ser frontal por
todos los involucrados en el tema,
son abusados
mediante acciones coordinadas de su
sexualmente, quehacer en particular.
Debemos contar con áreas
utilizando especializadas en delitos electrónicos,
Internet como que se encarguen no solo de prevenir
e investigar, sino también coordinarse
medio.” con otras instancias para atender de
forma integral a las víctimas directas
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e indirectas de estos ilícitos, cuyo 15 millones de personas menores de

trabajo les permita dimensionar de 18 años hoy día usuarios de Internet
manera correcta la problemática y con en México, justifican perfectamente su
ello establecer y proponer las mejores necesidad.
estrategias y acciones para combatir
Fuentes consultadas
estos ilícitos.
El presente trabajo, pretende Bibliografía
invitar a la reflexión de la AFTAB, Parry, CiberBullying Guía
problemática actual y así desarrollar Práctica para madres, padres y
acciones concretas desde los ámbitos personal docente.
legislativos, de procuración y PISANTY, Alejandro, «Principios y
administración de justicia, Valores fundamentales de
académicos, educativos, sociales, Internet», Revista Política Digital,
culturales, ante el nuevo modelo Publicación de Nexos, número
procesal penal acusatorio, 58 octubre/noviembre de 2010,
considerando que la protección de la p. 30.
niñez es un tema del cual todas y
todos debemos ocuparnos, creo que
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LA POLICÍA EN LA INVESTIGACIÓN DEL DELITO

Germán GUILLÉN LÓPEZ
Yolanda J. MADRID
«Nunca Lejos de abatirse el investigador novicio ante las grandes

autoridades de la Ciencia, debe saber que su destino, por ley cruel, pero
ineludible, es crecer un poco a costa de la reputación de las mismas.»
Santiago Ramón y Cajal
Consideraciones previas
La policía es el operador del sistema de justicia penal que más impacto tiene en la
investigación del delito. La afirmación anterior está basada en diversas
circunstancias que se presentan habitualmente en la práctica forense. Algunas de
estas se precisan en un breve listado que se presenta a continuación: 1) es el primer
funcionario que tiene contacto con la escena del delito; 2) es quien está en mayor
posibilidad de proveer de insumos a la investigación [testigos, indicios,
informes<+; 3) es quien, en lo material, realiza las labores de investigación del
delito.
A pesar de la trascendencia de la policía en la investigación del delito,
durante la mayor parte de la historia de México, ha sido el menos profesionalizado
de los que intervienen y/o participan en el sistema de justicia criminal (ministros,
magistrados, jueces, ministerios públicos, defensores públicos y privados, policías).
Tal circunstancia, casi siempre, se presentó por falta de interés no solo en el policía
sino en lo que pudiera significar construir un modelo de justicia profesional,
objetivo e imparcial1. En otras ocasiones, obedeció a la mala utilización que las
propias autoridades dieron a la función policial que, más que verla como una
herramienta de prevención e investigación del delito ha sido utilizada, por quienes

Doctor en Derecho por la Universidad de Salamanca, España; Maestro en Ciencias
Penales por el Instituto Nacional de Ciencias Penales (INACIPE); Miembro del Sistema
Nacional de Investigadores (SNI); Capacitador Certificado por la Secretaría Técnica del
Consejo de Coordinación para la Implementación del Sistema de Justicia Penal (SETEC);
Profesor Investigador de la Universidad de Sonora. germangl@sociales.uson.mx

Licenciada en Derecho por la Universidad de Sonora; Directora del Área de
Investigación del Centro Internacional de Formación e Investigación Jurídica (CIFIJ).
1
GUILLÉN LÓPEZ, Raúl, Breve estudio sobre los intentos por establecer en México juicios
orales en materia penal, Instituto de Investigaciones Jurídicas de la Universidad Nacional
Autónoma de México (UNAM), México 2013, p. 1 y ss.
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han detentado el poder, como una Por otra parte, la investigación

fuente de contención y represión del delito también puede ser
frente al ciudadano. entendida como un proceso de
Afortunadamente, y a pesar de observación, descripción y análisis de
todas las eventualidades e inercias una situación o hecho específico,
que todavía se presentan en las incluyendo todas aquellas
instituciones públicas, desde circunstancias de tiempo, modo y
principios del siglo XX, se han lugar que lo rodearon e influyeron en
materializado esfuerzos serios para su concurrencia, con la finalidad de
que por fin, y por primera vez en obtener todo tipo de información
nuestra antología nacional, en objetiva que pudiera ser útil y
territorio patrio se cuente con una permitiera establecer con plena
policía profesionalizada, capaz de exactitud autores y partícipes de una
realizar todas las funciones naturales conducta presuntamente delictiva3.
de su encargo y, sobre todo, que
“la investigación del
cuente con los recursos técnicos,
jurídicos y humanos que permitan delito también puede ser
llevar a cabo una efectiva
investigación del delito.
entendida como un
proceso de observación,
La investigación del delito
Desde la bibliografía científica
descripción y análisis de
especializada se percibe a la una situación o hecho
investigación del delito como aquella
actividad técnica, objetiva, imparcial específico, incluyendo
y de carácter científico que los todas aquellas
órganos facultados por el Estado —en
nuestro contexto jurídico circunstancias de tiempo,
constitucional ministerio público y las modo y lugar que lo
policías (art. 21 CPEUM)— realizan
con el propósito de recolectar rodearon e influyeron en
evidencia física y elementos su concurrencia”
materiales probatorios que permitan
descubrir, conocer y comprender un Criminalidad Policía Nacional, número 2,
hecho presumiblemente criminal2. volumen 50, Colombia 2008, p. 109.
3 ACEVEDO, Luz Merly et al.,
2 CASTRO SALDAÑA, Jesús Alberto Técnicas del Juicio Oral en el sistema penal
y APARICIO BARRERA, Juan, «La Colombiano. Técnicas de Investigación de la
Investigación criminal y el defensa, volumen 4, USAID, Colombia
esclarecimiento de un hecho punible», en 2010, p. 27.
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Desde otro orden de ideas, a la que los “normativos” facilitan la

investigación del delito se le ha comprensión de la descripción
definido como aquel instrumento típica de la conducta contenida
técnico, metódico y científico — en la disposición penal, en tanto
apegado al ámbito jurídico— por indicaciones sobre la acepción
medio del cual el responsable de la con que debe tomarse alguno de
misma —el investigador— lleva a los términos incluidos en esa
cabo todos los pasos necesarios para descripción cuando su
descubrir acontecimientos, significado no sea fácilmente
fenómenos, hechos, evidencia e entendible —desde el sentido
indicios suficientes que le faciliten común—, por ser un vocablo
perseguir el crimen, sus autores, técnico o de uso poco frecuente.
coautores y partícipes con eficacia, De manera que, en estricto
eficiencia y prontitud4. sentido, los elementos
En otro sentido, hay quien ha se “normativos” no se acreditan
ha hecho el cuestionamiento sobre porque son indicaciones que
¿En qué consiste la investigación de sirven para entender bajo qué
un hecho presuntamente delictivo?, y acepción se ha usado algún o
se ha llegado a la conclusión de que alguno de los términos
existen tres formas distintas de utilizados en un contexto de
expresarlo: significación especifico, en este
1ª) Como la actividad que se caso, en la descripción típica de
realiza para la obtención de una conducta contenida en una
indicios que sirven para norma penal;
construir prueba y que den 3ª) Como el proceso que tiene
cuenta de las circunstancias de como finalidad el comprobar el
modo, tiempo y lugar donde se cuerpo del delito en tanto
llevan a cabo la o las conductas concreción del daño ocasionado
que se presumen delictivas, así a un bien jurídico tutelado al
como los medios de ejecución de tener lugar la conducta
las mismas; investigada; así como la
2ª) Como el proceso que es útil responsabilidad y la
para acreditar los elementos personalidad del responsable,
“objetivos” y “subjetivos” del este último punto para efectos
tipo penal, en el entendido de de la individualización de la
pena5.
4 GONZÁLEZ DE LA VEGA, René et
al., La Investigación Criminal, 3a. edición,
Porrúa, México 2004, p. 1. RAMÍREZ SAAVEDRA, Beatriz
5
Eugenia, 22 Aspectos básicos de la

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Por último, desde la óptica del Participación de la policía en la

nuevo proceso penal, la investigación investigación del delito
del delito está compuesta por En términos generales, existen
aquellos actos realizados durante la diversas actividades que —con
etapa de investigación —por los mucha frecuencia en las
intervinientes, generalmente, la investigaciones criminales— son
policía— que tienen como propósito necesarias para conocer el delito e
obtener y recoger los elementos de identificar a los responsables del
prueba que serán esgrimidos en mismo. Dentro de tales acciones, en
forma mediata para verificar las las que necesariamente, interviene y
afirmaciones de las partes durante el ejecuta un agente de policía se
juicio y en forma inmediata para encuentran las que se mencionan a
justificar, con grado de probabilidad, continuación: a) Diligencia de
todas aquellas resoluciones que inspección ocular, a menudo, resulta
dictará el juez de garantía durante las esencial para el esclarecimiento del
etapas preliminares del delito; b) Diligencias relacionadas con
procedimiento . 6
el cuerpo e instrumentos del delito,
tanto lo que implica su recogida,
“la investigación del delito está cadena de custodia e informes
periciales correspondientes; c)
compuesta por aquellos actos Diligencias para la identificación del
realizados durante la etapa de delincuente, consiste en la diligencia
de reconocimiento personal; d) La
investigación, que tienen como diligencia de declaración de
propósito obtener y recoger los detenidos y de testigos; e) La
diligencia de entrada y registro en
elementos de prueba que serán lugar cerrado, en esta diligencia se
registran libros y papeles; f)
esgrimidos en forma mediata
Detención y apertura de la
para verificar las afirmaciones de correspondencia; g) La intervención
de comunicaciones, entre otras7.
las partes durante el juicio”
Partiendo de una perspectiva en
la que se valora el impacto que tienen
la actuación de la policía en un
investigación del delito, Editorial Ubijus,
México 2010, p. 9.
7
6 HORVITZ LENNON, María Inés y CONSEJO DE LA JUDICATURA
LÓPEZ MASLE, Julián, Derecho Procesal FEDERAL, El Nuevo Sistema de Justicia
Penal chileno, T. I, Editorial Jurídica de Penal Acusatorio, desde la Perspectiva
Chile, Chile 2002, p. 444. Constitucional, Poder Judicial de la
Federación, México 2011, p. 158.
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proceso penal de corte acusatorio hay 1) Preservación del lugar de los

quien afirma desde la bibliografía hechos y/o hallazgo. Resulta
especializada8 que, en los márgenes fundamental para la operación
del nuevo modelo de justicia criminal efectiva, del sistema procesal
no solamente es necesario legislar y acusatorio, que los agentes de
establecer —expresamente— en la policía —o cualquier miembro
norma, reglamentos y protocolos el de las instituciones que
comportamiento y el quehacer de la conforman los cuerpos de
policía sino que es prioridad formar y policía (Federales, Estatales y
entrenar a los cuerpos policiales en Municipales)— tengan un pleno
una serie de acciones que se describen conocimiento del
a continuación: comportamiento que deberán de
tener cada vez que intervengan
“en los m{rgenes del nuevo en el lugar de los hechos y/o del
hallazgo9.
modelo de justicia criminal
no solamente es necesario Por ejemplo, el Acuerdo número
9
A/002/10 establece que en el lugar de los

legislar y establecer — hechos y/o del hallazgo, los agentes de
expresamente— en la policía deberán: 1) Delimitar la zona e
impedir que personal ajeno al ministerial
norma, reglamentos y y pericial, o en su caso, a las Unidades de
Policía facultadas, puedan acceder a ella;
protocolos el 2) En caso de atentados con bombas u
comportamiento y el otros hechos delictivos cometidos con
artefactos o sustancias peligrosas, se
quehacer de la policía sino cerciorarán de que no existan estos
elementos o cualquier otro objeto que
que es prioridad formar y pongan en riesgo a las víctimas o el lugar
entrenar a los cuerpos de los hechos y/o del hallazgo,
procurando preservar las cosas en el
policiales” estado en que se encontraban al
momento de su arribo; 3) Fijar mediante
cualquier medio que tengan a su alcance,
8 GUILLEN LÓPEZ, Germán, ya sea a través de fotografías,
«Policía investigadora en el ámbito del videograbación, planos, y por escrito el
sistema procesal acusatorio», en Cultura lugar de los hechos y/o del hallazgo,
Constitucional, Cultura de libertades, detallando la ubicación exacta del lugar;
volumen 2, Secretaría Técnica del 4) Asignar tareas de custodia de las
Consejo de Coordinación para la distintas zonas delimitadas alejadas del
Implementación del Sistema de Justicia lugar de los hechos y/o del hallazgo, a los
Penal (SETEC), México 2011, p. 158. agentes de Policía que vayan llegando; 5)
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2) Cadena de custodia. En esta se 3) Elaboración de informes y su

concentran una serie de reglas, posterior defensa en juicio. Para
normas, procesos y fines procesales, y cuando en un
procedimientos que permiten juicio penal alguna de las partes
acceder a niveles de gran certeza considere necesario, el
para asegurar las propiedades funcionario policial tendrá que
originales de los elementos presentar cabalmente dichos
materia de prueba —o informes para apoyar y/o
evidencias físicas—desde el desacreditar la teoría del caso
momento de la recolección en el que se esté presentando en la
lugar de los hechos o del etapa final del juicio. Lo
hallazgo hasta su disposición anteriormente señalado, implica
final al almacén de evidencias, que el funcionario policial que
en el contexto dentro de una labore dentro de los contornos
progresiva posición de de en un sistema acusatorio
mejoramiento y modernización,
con el propósito único de
satisfacer —en la medida de lo mecanismo de funcionamiento de cadena
posible humana y de custodia el órgano encargado de la
investigación criminal podrá optimizar
científicamente— las
los recursos con los que cada operador
necesidades y expectativas
cuenta para la realización de sus
propias del sistema criminal de funciones y la responsabilidad que le
enjuiciamiento para lograr una compete en el Sistema de Cadena de
pronta y cumplida justicia10. Custodia. El correcto manejo de la cadena
de custodia —sobre los elementos
Localizar y entrevistar a posibles testigos materiales probatorios y evidencia
de los hechos, bajo las instrucciones del física— es fundamental para la acertada
agente del Ministerio Público; 6) Detallar validación —o descarte— de las líneas de
las condiciones en las que se encontraba investigación que debe plantear el órgano
el lugar de los hechos y/ o del hallazgo al investigador en torno a la indagación
momento de su arribo y revisión, al criminal que realiza. En gran medida, la
informar al agente del Ministerio Público preservación de las evidencias físicas —y
y al redactar su informe; lo que hará el los elementos materiales probatorios—
agente de Policía encargado de dirigir la son fundamentales tanto para la
preservación; sin perjuicio de la investigación como para la propia
elaboración del informe policial acusación en el proceso penal acusatorio.
homologado, 7) Las demás necesarias Por tal motivo, hay que otorgar enorme
para la «preservación del lugar de los cuidado a tal proceso de la investigación
hechos y/o del hallazgo.» criminal. GUILLEN LÓPEZ, Germán, op.
10 En este sentido, con la cit., p. 158.
implementación de un correcto
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deberá estar preparado para indagatoria criminal, según sean las

enfrentar los retos de su características del hecho investigado
intervención en el nuevo sistema o, en su caso, el avance o momento en
de justicia penal, sobre todo en que se encuentre la indagatoria
audiencia de oral. Es decir, tan criminal. También, la particularidad
trascendente es practicar una del delito investigado, ya sea un
correcta la investigación como delito común u ordinario o de
saberla exponer y explicarla en delincuencia organizada, puede
el juicio11. determinar el mecanismo policial a
En los párrafos precedentes, de utilizar. Durante los próximos
manera muy sintetizada, se pone de párrafos, de manera breve, se
manifiesto la profunda influencia que describirán las principales acciones
tiene la policía en la investigación del que puede realizar la policía en una
delito. Primeramente, porque es la investigación criminal.
que protagoniza las diligencias que
requiere el ministerio público; “para que resulte eficiente
también, por lo que representan para
la investigación criminal los informes
el trabajo policial para
de la policía y los protocolos de fines de la indagatoria
cadena de custodia. Conjugando los
datos y afirmaciones precedentes —
penal habrá de cubrir tres
de la misma manera— se puede momentos: 1) acción en el
inferir que para que resulte eficiente
el trabajo policial para fines de la lugar de los hechos; 2)
indagatoria penal habrá de cubrir tres registro de la acción
momentos: 1) acción en el lugar de los
hechos; 2) registro de la acción policial realizada, ya sea
policial realizada, ya sea en los en los formatos que
formatos que aparecen en los
protocolos y en el informe policial; 3) aparecen en los protocolos
defensa de la actuación policial y y en el informe policial; 3)
registros policiales que aparecen en la
carpeta de investigación en el juicio. defensa de la actuación
policial y registros
Principales técnicas y medios de
investigación del delito policiales que aparecen en
Son distintas las formas en las que
la carpeta de investigación
puede intervenir la policía en una
en el juicio”
11 Ibídem., p. 160.
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Medios ordinarios cuales se hubiese perpetuado una

a) Cateo infracción criminal14.
El cateo, en una primera
b) Inspección en lugar cerrado
aproximación, puede ser entendida
En esencia, la inspección es el
como una medida precautoria que
examen, análisis u observación
protege una serie de acciones
acompañado de una descripción de
policiales y/o ministeriales12, que
personas, cosas o lugares en el
consiste en registro y/o allanamiento
contexto de una investigación
de un domicilio particular —
criminal . Desde la doctrina se ha
15
vinculado a un hecho presuntamente
precisado que esta actividad tiene
criminal— con el propósito de buscar
como propósito verificar el hecho,
personas u objetos que están
ubicar, evaluar y colectar indicios o
relacionados con la investigación de
evidencias, colectar datos y
un delito13.
testimonios vinculantes y, en algunos
Básicamente, la diligencia de
supuestos, hacer una apreciación
cateo consiste en la irrupción forzada
reconstructiva preliminar de un
y contra la voluntad de los
acontecimiento que concurre en una
respectivos ocupantes, en la
indagatoria penal16.
habitación, establecimiento, oficina,
inmuebles en general, naves o
c) Inspección de personas,
aeronaves, con la finalidad de hacer
revisión corporal
valer una orden de aprehensión y/o
Pueden consistir en cualquier género
detención, rescatar a las víctimas de
de reconocimiento del cuerpo
un hecho criminal, localizar y poner a
humano. Particularmente, son
resguardo armas o efectos que
aquellas acciones en las que —en
provengan de su ejecución o con las
principio— no resulta afectado el
derecho a la integridad física al no
producirse —por lo general— lesión o
14 CÓRDOBA ARTURO, Alfredo,

12 HIDALGO MURILLO, José Daniel, Aportes Fundamentales al Sistema Penal
Narcomenudeo a Juicio Acusatorio y Oral, Acusatorio, Colección Jurídica de la
Flores Editor y Distribuidor, México Defensa Pública, volumen I, Colombia
2011, p. 48. 2008, p. 190.
13 PROCURADURÍA GENERAL DE 15 RIVERA SILVA, Manuel, El
JUSTICIA DEL DISTRITO FEDERAL, Manual procedimiento penal, Porrúa, México 1975,
básico de formación para el Agente del p. 263.
Ministerio Público, T. I, Editorial Ubijus, 16 GUZMÁN, Carlos Alberto, El
México 2010, p. 775. examen en el escenario del crimen, Editorial

B de F, p. 3.
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detrimento del cuerpo de la persona de estos es de su pertenencia; b) en el

examinada, pero —en determinados marco de una investigación criminal
supuestos— si puede verse afectado se obtiene una cosa mueble que se
el derecho fundamental a la intimidad sospecha puede ser la sustraída a
corporal si recaen sobre partes determinado ofendido penal y se la
íntimas del cuerpo17. exhibe al mismo19.
d) Inspección de vehículos f) Aseguramiento y devolución

En pocas palabras, puede definirse de objetos
como un mecanismo de verificación y En el proceso penal es necesario
registro, utilizado con mucha obtener cosas muebles relacionadas al
frecuencia por los cuerpos de policías. delito, ya sea porque sirven de
Esta práctica policial resulta de gran prueba, o porque están sujetas
utilidad en la prevención de eventualmente a decomiso20.
conductas criminales o como fórmula Conocedores en la materia sostienen
de combate a la comisión de delitos que el decomiso es la total privación,
sino que también puede emplearse a la persona que comercia en géneros
con grandes beneficios en la prohibidos o comete un delito, de las
investigación de hechos criminales18. cosas u objetos que fueren materia del
tráfico ilícito que sirvieron para la
e) Reconocimiento de objetos realización de la infracción penal21.
Es frecuente que, en sede policial, a
los ciudadanos se les exhiban objetos
19 HAIRABEDIÁN, Maximiliano y
secuestrados para que estos MILAGROS DE LOS GORGAS, María,
Cuestiones Prácticas sobre la Investigación
manifiesten si efectivamente son los
Penal, Editorial Mediterránea, Argentina
que les fueron sustraídos. Esto puede
2004, p. 119.
ocurrir de dos formas: 1) se convoca 20 Ídem.
genéricamente a perjudicados por 21 PINA DE VARA, Rafael,

delitos contra la propiedad a que Diccionario de derecho, 34a. ed., Porrúa,
concurran a depósitos a ver una serie México 2005, p. 217. Desde la perspectiva
de efectos secuestrados no jurídico-penal, el aseguramiento puede
reclamados, sin conocerse si alguno culminar en el decomiso, que es la
desposesión o expropiación final de un
17 AZAOLA CALDERÓN, Luis, bien, como sanción consecutiva a la
«Sistema Penal», Revista de Ciencias declaratoria de responsabilidad penal,
Penales, Nueva Serie, número 2, Abril- estas pueden interpretarse como medidas
Junio, México 2008, p. 228. precautorias materiales en materia penal,
18 SECRETARÍA DE SEGURIDAD sobre todo en orden a los delitos que
PUBLICA, «Fortalecimiento de la aparejan el empleo de bienes diversos,
Seguridad de los Mexicanos», Manual de mobiliarios o inmobiliarios, o con los que
Actuación Policial, SSP, México 2007, p. 44. se pretende la obtención de beneficios
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g) Reconocimiento de personas y Medios extraordinarios

otros reconocimientos Hoy en día se discute si el tratamiento
Antes del reconocimiento de un de la delincuencia organizada
objeto, se requerirá a la persona que realmente es un régimen de excepción
deba reconocerlo para que lo o si se está ante un modelo
describa. Cuando se disponga diferenciado y especial, expresión de
reconocer voces, sonidos y cuanto un derecho penal modular que busca
pueda ser objeto de percepción el “balance de los intereses en
sensorial, se observarán, en lo conflicto”, sobre todo cuando se tiene
aplicable, las disposiciones previstas en consideración que todos ellos
para el reconocimiento de personas. cuentan con una “cobertura
Esta diligencia se hará constar en acta constitucional” . Con independencia
23
y la autoridad podrá disponer que se de la postura que se adopte, los

documente mediante fotografías, medios que emplea la policía para
videos u otros instrumentos o investigar este tipo de delincuencia
procedimientos adecuados. son distintos a los considerados
ordinarios. Brevemente, algunos de
h) Levantamiento e estos se describen a continuación:
identificación de cadáveres
La identificación de cadáver consiste a) Agente encubierto
en establecer la individualidad de los El agente encubierto es aquel
restos que se analizan, expresándose funcionario de policía que, autorizado
sobre características generales tales por el juez de control o garantías, bajo
como la edad, el sexo, estatura y raza, una falsa identidad realiza acciones
si fuera posible; además, se de investigación para poner al
complementa la identificación con un descubierto una organización
detallando las características criminal. En este sentido, se trata de
individuales tales como tipo de un instrumento de investigación del
cabello, tatuajes, cicatrices, defectos que se valen los cuerpos de policía —
físicos, etcétera22. de los diferentes países— con el
propósito de lograr un mayor grado
23ALVARADO MARTÍNEZ, Israel, La

que tienen traducción o corrección investigación, procesamiento y ejecución de la
material; así como rendimientos delincuencia organizada en el sistema penal
matrimoniales. GARCÍA RAMÍREZ, Sergio, acusatorio, Instituto de Investigaciones
El nuevo procedimiento penal mexicano, Jurídicas de la Universidad Nacional
Porrúa, México 1995, p. 196. Autónoma de México (UNAM), serie:
22 GUZMÁN, Carlos Alberto, juicios orales, número 2, México 2012, p.
op.cit., pp. 107 y 108. 28 y 29.
PÁGINA 171 DE 233

de eficiencia en la lucha contra este circulen por un territorio o salgan o

tipo de criminalidad organizada, y entren en el sin ser interceptados por
consiste en que un agente policial con funcionarios policiales, con la expresa
identidad supuesta, se integra en la finalidad de descubrir e identificar a
estructura de una organización las personas que estuvieran
delictiva para recabar desde dentro implicadas en esta clase de delitos26.
pruebas suficientes que permitan
fundamentar la condena penal de sus c) Intervención de
miembros integrantes, desarticulando comunicaciones
finalmente, si ello fuera posible, la Se concibe como una diligencia de
citada organización24. investigación autorizada por el poder
judicial, a solicitud del órgano
b) Entrega vigilada encargado de la indagatoria penal
Pueden darse dentro del accionar de que, en principio, se dirige a detectar
las operaciones encubiertas, como una y prevenir la criminalidad, y, en
modalidad; pero también pueden consecuencia, orientar la
desarrollarse fuera de este campo, su investigación policial hacia una
ámbito de operación es muy amplio; determinada dirección27. Las
asimismo, el contenido de las investigaciones telefónicas, realizadas
entregas vigiladas puede ser diverso, de manera oficial, ofrecen ser medios
versar desde narcóticos o eficaces de prueba legal para detectar,
estupefacientes, o abarcar armas, identificar y vigilar las acciones
municiones inclusive inmiscuirse en ilícitas de bandas organizadas en el
el tráfico de personas25. delito, permitiendo además definir las
Esencialmente, esta técnica de relaciones de unas bandas con otras,
investigación consiste en permitir que descubrir sus casas de seguridad, sus
las sustancias prohibidas, los equipos planes, contactos, así como todo lo
y materiales que pueden ser objeto de relacionado con la preparación de sus
la misma, al igual que los bienes y planes, lugares, nombres y medios
ganancias procedentes de las utilizados para cometer delitos28.
actividades delictivas de blanqueo de
capitales y del tráfico de drogas,
24 MORILLAS CUEVAS, Lorenzo,

Estudios Jurídico-Penales y Político-
26 MORILLAS CUEVAS, Lorenzo,
Criminales sobre Trafico de Drogas y Figuras op.cit., p. 175.
27 CUADRADO SALINAS, Carmen,
Afines, Dikinson, Madrid 2003, p. 181.
25 BRUCCET ANAYA, Luis Alonso, La Investigación en el Proceso Penal, Las
El Crimen Organizado, Porrúa, México Rozas, Madrid 2010, p. 272.
28 BRUCCET ANAYA, Luis Alonso,
2007, p. 393.
op.cit., p. 415.
PÁGINA 172 DE 233

Conclusiones medios extraordinarios de

 La policía, por la propia naturaleza investigación, de estos los más
de sus funciones, es el operador del importantes son: agente encubierto,
sistema de justicia que provee entrega vigilada e intervención de
mayor número de medios comunicaciones.
probatorios a la indagatoria penal;
 El trabajo llevado a cabo por la “La policía, por la
policía tiene un efecto determinante
en el resultado final de una propia naturaleza
indagatoria penal; de sus funciones,
 El policía, para que sea efectiva su
intervención en el ámbito del es el operador del
sistema acusatorio, tiene que realizar sistema de
con éxito los tres pasos que
concurren durante su actuación en justicia que
una indagatoria penal. Los que
provee mayor
enunciativamente son: 1) acción en
el lugar de los hechos; 2) registro de número de medios
la acción llevada a cabo en el lugar
probatorios a la
de los hechos a través de informe
policial y/o protocolo de cadena de indagatoria
custodia; 3) defensa en audiencia de
juicio oral de las aportaciones hechas
penal”
por la policía en la carpeta de
Fuentes consultadas
investigación;
 La policía cuenta con diversos Bibliografía
medios ordinarios de investigación ACEVEDO, Luz Merly et al., Técnicas del
del delito, de estos destacan: cateo, Juicio Oral en el sistema penal
inspección en lugar cerrado, Colombiano. Técnicas de
inspección de personas y revisión Investigación de la defensa,
corporal, inspección de vehículos, volumen 4, USAID, Colombia
reconocimiento de objetos, 2010.
aseguramiento y devolución de ALVARADO MARTÍNEZ, Israel, La
objetos, reconocimiento de personas investigación, procesamiento y
y otros reconocimientos, ejecución de la delincuencia
levantamiento e identificación de organizada en el sistema penal
cadáveres; acusatorio, Instituto de
 Para perseguir la delincuencia Investigaciones Jurídicas de la
organizada la policía cuenta con Universidad Nacional
PÁGINA 173 DE 233

Autónoma de México (UNAM), libertades, volumen 2, Secretaría

serie: juicios orales, número 2, Técnica del Consejo de
México 2012. Coordinación para la
AZAOLA CALDERÓN, Luis, «Sistema Implementación del Sistema de
Penal», Revista de Ciencias Justicia Penal (SETEC), México
Penales, Nueva Serie, número 2, 2011.
Abril-Junio, México 2008. GUILLÉN LÓPEZ, Raúl, Breve estudio
BRUCCET ANAYA, Luis Alonso, El sobre los intentos por establecer en
Crimen Organizado, Porrúa, México juicios orales en materia
México 2007. penal, Instituto de
CASTRO SALDAÑA, Jesús Alberto y Investigaciones Jurídicas de la
APARICIO BARRERA, Juan, «La Universidad Nacional
Investigación criminal y el Autónoma de México (UNAM),
esclarecimiento de un hecho México 2013.
punible», en Criminalidad Policía GUZMÁN, Carlos Alberto, El examen en
Nacional, número 2, volumen 50, el escenario del crimen, Editorial B
Colombia 2008. de F.
CONSEJO DE LA JUDICATURA FEDERAL, HAIRABEDIÁN, Maximiliano y
El Nuevo Sistema de Justicia Penal MILAGROS DE LOS GORGAS,
Acusatorio, desde la Perspectiva María, Cuestiones Prácticas sobre
Constitucional, Poder Judicial de la Investigación Penal, Editorial
la Federación, México 2011. Mediterránea, Argentina 2004.
CÓRDOBA ARTURO, Alfredo, Aportes HIDALGO MURILLO, José Daniel,
Fundamentales al Sistema Penal Narcomenudeo a Juicio Acusatorio
Acusatorio, Colección Jurídica de y Oral, Flores Editor y
la Defensa Pública, volumen I, Distribuidor, México 2011.
Colombia 2008. HORVITZ LENNON, María Inés y LÓPEZ
CUADRADO SALINAS, Carmen, La MASLE, Julián, Derecho Procesal
Investigación en el Proceso Penal, Penal chileno, T. I, Editorial
Las Rozas, Madrid 2010. Jurídica de Chile, Chile 2002.
GARCÍA RAMÍREZ, Sergio, El nuevo MORILLAS CUEVAS, Lorenzo, Estudios
procedimiento penal mexicano, Jurídico-Penales y Político-
Porrúa, México 1995. Criminales sobre Tráfico de Drogas
GONZÁLEZ DE LA VEGA, René et al., La y Figuras Afines, Dikinson,
Investigación Criminal, 3a. Madrid 2003.
edición, Porrúa, México 2004. PINA DE VARA, Rafael, Diccionario de
GUILLEN LÓPEZ, Germán, «Policía derecho, 34a. ed., Porrúa,
investigadora en el ámbito del México 2005.
sistema procesal acusatorio», en PROCURADURÍA GENERAL DE JUSTICIA
Cultura Constitucional, Cultura de DEL DISTRITO FEDERAL, Manual
PÁGINA 174 DE 233

básico de formación para el Agente RIVERA SILVA, Manuel, El

del Ministerio Público, T. I, procedimiento penal, Porrúa,
Editorial Ubijus, México 2010. México 1975.
RAMÍREZ SAAVEDRA, Beatriz Eugenia, SECRETARÍA DE SEGURIDAD PUBLICA,
22 Aspectos básicos de la «Fortalecimiento de la
investigación del delito, Editorial Seguridad de los Mexicanos»,
Ubijus, México 2010. Manual de Actuación Policial, SSP,
México 2007.
PÁGINA 175 DE 233

APUNTES SOBRE LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL DE LA POLICÍA NACIONAL

DE COLOMBIA
Juan APARICIO BARRERA
Luis Humberto POVEDA ZAPATA
«Estamos convencidos de que las transformaciones

que necesita la Policía Nacional no requieren sino un
constante esfuerzo de educación, selección y preparación de su personal<»
Palabras del Presidente Alfonso Lleras Camargo

5 de noviembre de 1958
«Aumentar la cantidad y la calidad de la información

con la que cuenta la policía sobre delito y delincuentes
Internacionales es solo una parte de la ecuación.
La otra parte es ayudar a mejorar las habilidades que tiene
la policía para impedir, investigar y enjuiciar las actividades delictivas.»
Palabras Secretario General de Interpol Ronald K. Noble
Introducción
Este estudio describe el servicio de investigación criminal de la Policía Nacional de
Colombia, que para este año cumple sus 60 efemérides, con el propósito de mostrar
que esta va más allá de la investigación judicial, siendo los procesos básicos de la
investigación criminal: la investigación judicial, la administración de información
criminal, la criminalística y la investigación criminológica y la perfilación criminal.
Para facilitar la explicación se hace una ilustración de las funciones y procesos
básicos de los cuerpos de policía. La explicación por procesos es una metodología,
que ligado a la comparación de características de policías, permite exponer mejor
los cambios y deficiencias en las mismas.

Las opiniones del autor no representan necesariamente las opiniones de la Policía
Nacional de Colombia o de la Dirección de Investigación Criminal e INTERPOL –DIJIN-.

Licenciatura en Ciencias Políticas y Sociales, por la Universidad Nacional de
Colombia; Especialización, Magister y Doctorando en Estudios Políticos en Bogotá D. C.,
Colombia. Teniente, Policía Nacional de Colombia; Editor de la Revista Criminalidad.
juan.aparicio@correo.policia.gov.co

Licenciatura en Administración de Empresas; Especialización en Seguridad, en
Bogotá D.C., Coronel, Policía Nacional de Colombia; subdirector de Investigación
Criminal. luis.poveda@correo.policia.gov.co
PÁGINA 176 DE 233
De esta manera, se invita a 1. Funciones y procesos de las

estudiar las reformas que se policías
presentan en la policía judicial en el En los diferentes Estados se le
Continente, ya que el atribuyó a la policía una función
desconocimiento de sus procesos específica3 que según WALDMANN4 es
puede llevar al fracaso contra la la de salvaguardar la seguridad y el
delincuencia organizada, puesto que orden público o en palabras de DEL
el Sherlock Holmes moderno no se BAYLE5, la de los medios para
explica sin ser público, sin la asegurar el orden interno (concordia).
especialización del conocimiento, la
capacitación, la profesionalización, el 3 Para BAYLEY la institución
cumplimiento de los protocolos, el policía hace referencia “a personas
trabajo en conjunto, la cooperación autorizadas por un grupo para regular,
internacional entre las agencias que mediante la aplicación de la fuerza física,
hacen cumplir la ley, del respeto del las relaciones interpersonales que se
Estado de derecho y los derechos de verifican dentro de dicho grupo.”
los ciudadanos. BAYLEY, David, op. cit., p. 21. Partiendo
de esta misma definición, DEL BAYLE
Así pues, se invita a reflexionar
indica que esto acontece cuando en una
a las policías desde sus procesos lo
colectividad, la tarea de asegurar el
cual extiende el panorama respeto de ciertas reglas que rigen los
metodológico de comprensión comportamientos sociales no está ya
histórico de los cuerpos de policía en conferido de manera indiferenciada a
el Continente que corresponden al todos los miembros de un grupo, sino
crecimiento del servicio público que está ya confiada por este a algunos
policial, la profesionalización y la de sus miembros. La función policía es la
especialización (características de los que son investidos determinados
modernos cuerpos de policía según miembros de un grupo para prevenir y
BAYLEY1, y de la Policía Nacional de reprimir, en nombre de la colectividad, la
violación de ciertas reglas que rigen ese
Colombia2 ligado a la centralización
grupo. DEL BAYLE, J-L., La Policía:
del mando y unificación de cuerpos.
aproximación sociopolítica, Editorial
Acento, Madrid 1998, p. 11.
4 WALDMANN, Peter, «El
1 BAYLEY, David, Modelos de nacimiento de la policía moderna en la
actividad policial. Un análisis comparativo Alemania del siglo XIX y algunas
internacional, Prometeo Libros, Buenos conclusiones relacionadas con la América
Aires 2010, p. 37. Latina de hoy», en Justicia en la Calle.
2 APARICIO BARRERA, Juan, La Ensayos sobre la Policía en América Latina.
ideología de la Policía Nacional de Colombia (Comp). Peter Waldmann, Biblioteca
en las décadas de los 60 y 70, Universidad Jurídica Dike, Medellín 1996, pp. 31-54.
5 DEL BAYLE, J-L., op. cit., p. 90.
Nacional de Colombia, Bogotá 2003.
PÁGINA 177 DE 233

Esta función, en las instituciones como indica Pineda7 no siempre las

policiales se cumple básicamente en armas8. Frente a ello, DEL BAYLE9
tres procesos: prevención-vigilancia, critica su intervención o sus servicios
investigación judicial e inteligencia; como coacción, porque en la práctica
estos son los principales procesos de cumple labores de asistencias,
las instituciones policiales, aunque demandas sociales y cooperación.
por regla general los autores De hecho, frente a los procesos
identifican solo los procesos de la de prevención-vigilancia que
policía administrativa y judicial6; de cumplen los cuerpos de policía se han
igual forma, los diversos Estados identificado según DEL BAYLE dos
delegan en diferentes instituciones modelos: El inglés y el Continental
estos procesos. (en Europa). El primer modelo hace
referencia a la policía de pueblo o policía
1.1. Prevención y vigilancia comunitaria, que es producto de las
Corresponde a la policía de demandas sociales de la misma
seguridad, también conocida como comunidad, por ello el mínimo
policía administrativa o de recurso de la fuerza de estos modelos.
prevención que es el papel de los El segundo es la policía de príncipe,
policías uniformados de manera ligada al proceso de construcción del
permanente en la calle en situaciones Estado o crecimiento del poder
como el control del tráfico, el burocrático centralizado, donde el
patrullaje según jurisdicción o sitio ejercicio de la función policial es
(aeropuertos, playas, fronteras, mucho más violento y coercitivo; este
policía rural, etc.), el control de modelo privilegia la seguridad y
multitudes, el control de aduanas, el protección de las instituciones y
apoyo de emergencias, el autoridades políticas. Este último tipo
mantenimiento del orden mediante la fue el que se impuso en América
imposición de contravenciones o las Latina.
capturas en flagrancia.
En este proceso, las instituciones
de policía emplean la coerción, pero
7 PINEDA CASTILLO, R., Derecho de

Policía, 2a reimpresión, Plaza y Janés
Editores, Bogotá 2006, p. 16.
6 MAIER, Julio, et al., «El papel de 8 Ahora bien, para BAYLEY, la
la policía en la Argentina y su situación policía no se distingue por el uso real de

actual», en Justicia en la calle. Ensayos sobre la fuerza, sino por el hecho de que están
la policía en América Latina, Edición Peter autorizados a emplearla. BAYLEY, David,
Waldmann, Biblioteca Jurídica Dike, op. cit., p. 21.
Medellín 1996, pp. 161-183. 9 DEL BAYLE, J-L., op. cit.
PÁGINA 178 DE 233

1.2. Policía judicial investigación judicial, que es la labor

En términos generales es el apoyo que técnica-científica para el tratamiento
se brinda a las autoridades judiciales de la evidencia física (dactiloscopia,
en la administración de justicia, balística, retrato hablado, laboratorios
principalmente la penal, también este de ADN, laboratorios de química,
proceso se conoce como policía antropología forense, etc.). En
criminal o investigación criminal. Este algunos suelen realizarse otros
proceso es reactivo, ya que la procesos como la administración de
investigación judicial comienza luego información criminal, en este caso, el
de haberse consumado un posible manejo de bases de datos de huellas
hecho punible, y por regla general digitales, de armas de fuego,
inicia luego de instaurada una sentencias judiciales y órdenes de
denuncia penal10. captura, entre otros. Y no menos
En cada Estado, la investigación frecuente, pero con igual de
criminal, puede dividirse en otros importancia, desarrollan la
procesos del segundo nivel como la investigación criminológica y la
criminalística en apoyo a la perfilación delincuencial en estos
procesos.
Los alcances y actividades de
10 Investigación criminal tiene
policía judicial que pueden realizar
como propósito auxiliar a la justicia
estos cuerpos dependen de los
dentro del sistema penal, y se define
como las labores de apoyo técnico- códigos penales y códigos de
científicas a la administración de la procedimiento penal, de igual forma
justicia penal. De tal forma, la del control legal que se realice a cada
investigación recolecta y aporta pruebas, actividad de policía judicial (agente
establece hipótesis con base en encubierto, registro, allanamiento,
dictámenes y análisis de las diligencias recolección de evidencia física, etc.).
judiciales, y establece los hechos; esto También dentro de las
permite a las autoridades judiciales características de la policía judicial
administrar la justicia con base a la
“
está a que rama del poder público
confirmación científica. En este apoyo, se
está adscrita y cuántos cuerpos
requieren actividades para la
cumplen con dicho proceso, esta
constatación de hechos delictivos, la
búsqueda y reunión de evidencia física e última situación se liga al tipo de
identificación y localización de los Estado, bien sea federal o centralista.
responsables. APARICIO BARRERA, Juan y Como característica en América
CASTRO SALDAÑA, Jesús Alberto, «La Latina (Ver Tabla 1) se encuentra que
investigación criminal y el la policía judicial está asignada a un C
esclarecimiento de un hecho punible», único cuerpo inscrito a la policía
Revista Criminalidad, Vol. 50 (2), Bogotá nacional correspondiente,
2008.
PÁGINA 179 DE 233

perteneciente a la rama ejecutiva del

poder público y el servicio se presta “Con referencia a
para todo el territorio por el mismo
organismo. los procesos
Desde luego, como lo recuerda enunciados
BAYLEY11, un único cuerpo policial no
indica especialización, también esto anteriormente
aplica a la policía judicial. Un único Colombia es sui
cuerpo de policía judicial, en el
contexto de cada país de generis en el
Latinoamérica, puede verse como un Continente dado
paso a la especialización en policía
judicial por la destinación que un solo
permanente considerable de hombres
cuerpo tiene
y recursos, pero se requiere
profundizar en los procesos que se participación en
adelantan12.
los tres procesos
para todo el
territorio
nacional, pero dos
cuerpos de policía
judicial (Cuerpo
Técnico de
11 BAYLEY, David, op. cit., p. 56. Investigaciones y
12 Sin embargo, en lectura de
BAYLEY, David, op. cit., p. 99., la

policía judicial de
centralización de las estructuras la Policía
policiales, y de la policía judicial, derivan
de la carga de los delitos violentos que se Nacional) prestan
perciben como una amenaza al orden
político. Siguiendo este racionamiento, la
el servicio
debilidad de las periferias y el peso de los investigativo para
delitos violentos explican el paso a
estructuras policiales centralizadas y todo el territorio.”
procesos centralizados que indican la
tendencia contemporánea de las policías
en Latinoamérica.
PÁGINA 180 DE 233
Tabla 1. Comparación Policía Judicial en países de América Latina
Rama del
Cuerpo(s) con funciones
País Nombre de la Policía Judicial Poder
permanentes de Policía Judicial
Público
Guatemala Policía Nacional Civil División Especializada en Ejecutivo
Investigación Criminal
Salvador Policía Nacional Civil Subdirección de Investigación Ejecutivo
Nicaragua Policía Nacional Dirección de Auxilio Judicial Ejecutivo
Panamá Policía Nacional Dirección de Investigación Judicial Ejecutivo
Perú Policía Nacional Dirección de Investigación Ejecutivo
Criminal
República Policía Nacional Dirección Central de Ejecutivo
Dominicana Investigaciones Criminales
Cuba Policía Nacional Revolucionaria Dirección General de Ejecutivo
Investigación Criminal y
Operaciones
Costa Rica Organismo de Investigación Judicial
Criminal
Ecuador Policía Nacional Dirección Nacional de la Policía Ejecutivo
Judicial
Haití Policía Nacional Dirección Central de la Policía Ejecutivo
Judicial
Colombia Policía Nacional Dirección de Investigación Ejecutivo
Criminal e Interpol**
Cuerpo Técnico de Investigación Judicial
Chile Policía de Investigaciones Ejecutivo
Carabineros de Chile Dirección de Investigación Ejecutivo
delictual y drogas
Fuente: APARICIO, APARICIO BARRERA, Juan, op. cit. **Dueña del proceso de
investigación criminal en la Policía Nacional.
1.3. Inteligencia policial funcionarios13. En la actualidad la

No menos frecuente y muchas veces inteligencia se suele ligar al análisis
desconocido son los procesos de de información.
inteligencia policial o policía secreta, Se suele confundir con la policía
que en la era de la Guerra Fría se ligó judicial, no falto de detractores por
al papel de los espías, los agentes los hechos históricos de seguimiento,
secretos y las agencias de seguridad
nacional.
Lo nuevo de estos procesos es su
13La contrainteligencia es una
direccionamiento a la seguridad
poderosa herramienta para combatir la
ciudadana y a las labores internas de
corrupción interna y de hacer frente a los
contrainteligencia de sus
vínculos de policías con la delincuencia
organizada.
PÁGINA 181 DE 233

vigilancia y control de la oposición laboran en policía judicial y el 2.52%

política o social. en inteligencia policial (Ver Gráfica 1).
En suma, estos tres procesos En la actualidad se encuentra
(seguridad o prevención, vinculada al Ministerio de Defensa
investigación criminal o judicial e Nacional (Rama ejecutiva) y hace
inteligencia) son las determinantes de parte de la Fuerza Pública; está
las instituciones policiales en el consagrada por la Constitucional
mundo contemporáneo. Política de 1991 como “cuerpo
armado permanente de naturaleza
2. La Policía en Colombia civil, a cargo de la Nación” y tiene por
Con referencia a los procesos “fin primordial el mantenimiento de
enunciados anteriormente Colombia las condiciones necesarias para el
es sui generis en el Continente dado ejercicio de los derechos y libertades
que un solo cuerpo tiene participación públicas, y para asegurar que los
en los tres procesos para todo el habitantes de Colombia convivan en
territorio nacional, pero dos cuerpos paz”16.
de policía judicial (Cuerpo Técnico de Para cumplir con los procesos
Investigaciones y policía judicial de la misionales, cuenta con procesos
Policía Nacional) prestan el servicio gerenciales y de soporte; dentro de los
investigativo para todo el territorio14. primeros, se encuentran el
Frente a 165.300 funcionarios de la direccionamiento estratégico, el
Policía Nacional15 en el 2012, el 8.79% direccionamiento del Sistema de
Gestión Integral, la integridad
14 La Ley 906 de 2004 (art. 201) policial, la comunicación pública, las
establece que los órganos que ejercen
relaciones internacionales y el
funciones de Policía Judicial con carácter
direccionamiento del talento humano;
permanente son el (CTI) de la Fiscalía
General de la Nación, la Policía Judicial
y dentro de los de soporte, se
de la Policía Nacional y DAS. Con la encuentran el direccionamiento
supresión del DAS en 2011, los tecnológico, la administración
funcionarios de policía judicial en recursos financieros, la logística y
Colombia son la sumatoria del Cuerpo abastecimiento, la actuación jurídica y
Técnico de Investigaciones CTI de la la gestión documental. Con el
Fiscalía General de la Nación (con 25.588 propósito de medir y hacer
funcionarios de los cuales unos 9.635 son retroalimentación del servicio
del CTI) y la policía judicial de la Policía prestado a la comunidad que cuenta
Nacional (14.532 en 2012).
15 Según APARICIO, las
características básicas de la policía en sistematización de las bases de datos.
Colombia son único cuerpo, centralizado, APARICIO BARRERA, Juan, op. cit.
piramidal (estricto orden jerárquico), 16 Artículo 218, Constitución
profesionalizado, actúa por procesos y Política de Colombia de 1991.
PÁGINA 182 DE 233
con procesos de autoevaluación y mundial del año 2006 que fue de

mejora a cargo de un control interno17. 30020.
En procura de la eficiencia,
eficacia y efectividad en el
cumplimiento de las demandas de “En procura de
seguridad de la ciudadanía, la Policía
la eficiencia,
Nacional cuenta en su estructura
orgánica con ocho direcciones de tipo eficacia y
operativo18 y seis de apoyo al servicio
efectividad en el
policial19.
Las características del servicio cumplimiento
de policía son el ser civil, público,
obligatorio, monopolizado, primario,
de las demandas
directo, permanente, inmediato e de seguridad de
indeclinable (Ley 62 de 1993).
Del 2005 al 2012 la Policía
la ciudadanía,
Nacional incrementó sus efectivos en la Policía
un 28.75% (Ver Gráfica 1). Sin
embargo, la tasa de policías por cada Nacional cuenta
100,000 habitantes fue 355, cifra por en su estructura
encima del promedio de la tasa
orgánica con
ocho direcciones
17 Mapa de procesos de la Policía
Nacional, 2012. Disponible en: de tipo
[http://oasportal.policia.gov.co/portal/pa operativo y seis
ge/portal/UNIDADES_POLICIALES/Ofic
inas_asesoras/Oficina_telematica/organig de apoyo al
rama_ofite/mapa], consultado en: 2013-
04-30. servicio
18 Dirección de Seguridad
policial”
Ciudadana, Carabineros y Seguridad
Rural, Investigación Criminal e
INTERPOL, Inteligencia Policial,
Antinarcóticos, Protección y Servicios 20 ORGANIZACIÓN DE LAS
Especializados, Antisecuestro y Extorsión NACIONES UNIDAS, «Situación de la
y Tránsito y Trasporte. delincuencia y la justicia penal en el
19 Dirección Nacional de Escuelas, mundo», (A/CONF.213/3), en 12º
Incorporación, Talento Humano, Congreso de las Naciones Unidas sobre
Administrativa y Financiera, Sanidad y Prevención del Delito y Justicia Penal,
Bienestar Social. Brasil 2010, p. 27.
PÁGINA 183 DE 233

Gráfica 1. Personal Policía Nacional y policía judicial (2005-2012)
200.000
163.273 165.300
159.071
180.000 152.359
145.871
160.000 139.386 135.644
128.390
140.000
120.000
100.000
Personal Policía Nacional Personal Policía Judicial
80.000
60.000
40.000
11.218 14.150 13.106 14.532
20.000 6.603 7.092 8.116 8.331
0
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
Fuente: Dirección de Talento Humano PONAL y Oficina Coordinación Regional de

Investigación Criminal—DIJIN, 2013.
Por efectos de este artículo, nos Desde un comienzo se

limitaremos a describir el servicio de identificaron dos procesos en el F-2, la
investigación criminal, que sin lugar a inteligencia y la recolección de
dudas sirve como ilustración de otros información estadística criminal y
procesos que están sucediendo en el análisis de la misma. La creación de
Continente. sus cuatro procesos —administrar
2.1. Desarrollo de la información criminal, desarrollar
investigación criminal en la investigación criminológica,
Policía Nacional investigación judicial y
Los orígenes recientes de los servicios criminalística— fue un desarrollo
de investigación criminal en la Policía continúo e ininterrumpido, no exento
Nacional se remontan al Decreto 1814 de vicisitudes y de depuración
del 10 de julio de 1953, mediante el interna de procesos como los de
cual se traspasa al Ministerio de inteligencia21, la urgencia por
Guerra (hoy Ministerio de Defensa) a resultados, o el desconocimiento
las Fuerzas de Policía, adquiriendo desde procesos como los de vigilancia
una estructura similar a la del de las actividades de la policía
Ejército, divida en cuatro judicial.
departamentos: personal, inteligencia,
operaciones y administración o Con la Ley 180 de 1995 se
21
logística. Al departamento de separan las actividades de policía judicial

Inteligencia le correspondió la sigla F- y de inteligencia y se organizan dos
2. direcciones: Policía Judicial (DIJIN) e
inteligencia (DIPOL), con el propósito de
fortalecer cada proceso.
PÁGINA 184 DE 233
2.1.1. Administración de 1976 asume el nombre de Centro de

información, estudios Investigaciones Criminológicas —
criminológicos y perfilación CIC—.
criminal A la par de la consolidación de
En 1955 el llamado Departamento de información delictual también se
Información Criminal y Estadística (F- consolidó información de personas y
2) de la Policía Nacional inició la estructuras criminales, lo que sería los
recopilación ordenada y sistemática antecedentes de la base de datos I2 de
de cifras estadísticas de delitos, inteligencia policial.
contravenciones y actividades de la El paso más importante en la
institución policial; sin embargo, solo administración de información
a partir de 1958 los datos y análisis se delincuencial, frente a las
hacen públicos a través del providencias judiciales, se presentó
documento titulado “Estudio en 1996 con la creación del Sistema
Criminológico 1958” que sería la Operativo (SIOPER) el cual contiene
primera Revista Criminalidad. principalmente las órdenes de captura
Este punto es de suma e inmovilización de vehículos, lo que
importancia, ya que los procesos contribuyó a un cambio en el servicio
institucionales del servicio de de policía, ya que desde cualquier
investigación criminal no comenzaron lugar del país y por varios medios
con investigaciones judiciales sino con (teléfono, radio, avantel, internet) se
la recopilación y el análisis de la podía consultar estos antecedentes
información delincuencial22. por todos los miembros de la Policía
La información criminal y la Nacional, de tal suerte se facilitaba
estadística (delitos contravenciones, cumplir las órdenes de los Jueces y
servicios de policía) desde 1957 se Fiscales de capturar a un ciudadano o
empezaron a sistematizar y guardar inmovilizar un vehículo23, con más de
con la creación de la unidad 50,000 consultas diarias. Además, el
estadística de la Policía Nacional, SIOPER facilita las labores
encargada de realizar la tabulación de investigativas ya que permite la
los delitos cometidos en Colombia. consulta de otra información de
Con el propósito de fortalecer los personas y bienes.
análisis del grupo y los contenidos de Con el propósito de mejorar la
la Revista Criminalidad en 1974 se forma de capturar y disponer de
implementa la Oficina Estudios y en
23Además desde el 2011 el cruce
22 En 1962 en desarrollo del de la información con la base I 24/7 de
decreto 1705 de 1960 se cambió el nombre Interpol y la alimentación desde la
de F-2 por Departamento F-2 del Estado Policía Nacional de la base con las
mayor de la Policía Nacional. diferentes circulares.
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manera más ágil de la información información criminal. Y para

estadística recolectada desde el 2000 fortalecer los análisis y la
se sistematiza en bases de datos la investigación criminológica en 2009
información y desde el primero de nace el Observatorio del Delito para el
enero del 2003 se logró la conexión en monitoreo de los delitos, la minería
todo el país a través de la base de de datos, la elaboración de
datos SIEDCO —Sistema de investigaciones sociales y el
Información Estadística intercambio de información sobre
Delincuencial, Contravencional y diferentes fenómenos criminales. Y
Operativa de la Policía Nacional—. Es 2011 se creó el Grupo Ciencias del
necesario indicar, que de igual forma, Comportamiento y Perfilación
la recepción de denuncias se Criminal con el propósito de apoyar a
sistematizó24. De 2003 a 2013 la base la investigación judicial en casos de
de datos SIEDCO ha logrado almacenar homicidas y violadores seriales para
más de 11.957.983 registros. identificar el perfil de los victimarios
Para mejorar los análisis sobre la y facilitar su captura, además de casos
delincuencia organizada y la individuales que requieran del
subversión en 2005 se creó el Grupo análisis del lugar de los hechos,
Estratégico Operacional para articular análisis comportamental y
la información de diferentes reconstrucción del delito, y también el
fenómenos delincuenciales y articular estudio de la personalidad criminal
bases de datos y administrar la de agresores seriales condenados.
Con la supresión del DAS
mediante Decreto 4057 de 2011 se
24 Con la entrada en vigencia de la
asignó a la Policía Nacional mediante
Ley 906 de 2004 (Código de
el proceso de investigación judicial
Procedimiento Penal) y su
implementación en las cuatro fases hasta
mantener actualizados los registros
su cubrimiento en todo el país en el 2008, delictivos y de identificación de
la Policía Nacional, implementó: 1. nacionales y expedición de los
Sistema de Recepción de Denuncias y certificados judiciales25.
Contravenciones (SIDENCO) que alimenta
mediante archivos planos a la Fiscalía 25De acuerdo a la Ley 1444 de
General de la Nación para el cargue al 2011 el Gobierno Nacional tomó la
SPOA –Sistema Penal Oral Acusatorio-. decisión, mediante Decreto 4057 de 2011,
2. Recepción de denuncias en formatos de suprimir el DAS y asignar a la Policía
físicos en aquellas unidades Policiales Nacional por medio del Decreto 0233 de
que por razones técnicas o de 2012, específicamente a la DIJIN, la
infraestructura no cuentan con el sistema responsabilidad de administrar la
de recepción de denuncias; en estas se información judicial que comprende el
reciben las denuncias de forma manual y registro de todas las decisiones
posteriormente son insertadas al SPOA. adoptadas por las autoridades judiciales
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2.1.2. Investigación Judicial 4530 de 2008) y en investigaciones de

En 1964 mediante decreto la procuraduría y la dirección de
extraordinario 1726 se reorganizó la impuestos nacionales, así como apoyo
policía judicial en Colombia, en en actos urgentes in situ y actividades
donde se asignaba formalmente investigativas a las fuerzas militares.
funciones de policía judicial a los Estas asignaciones de funciones
miembros de la Policía Nacional26. fueron progresivas desde 1964, de tal
Esta situación de apoyo a los suerte mediante Decreto-Ley 2347 de
jueces de instrucción penal derivó en 1971 nuevamente se reorganiza la
buena medida del principio de Policía Nacional, asignándose la
nacionalización de la policía, siendo función de auxiliar en la rama
la única institución del Estado que jurisdiccional en materia penal,
podía apoyarlos irrestrictamente en creándose de tal modo la División de
todo el territorio de la nación de Información, Policía Judicial y
manera ininterrumpida. Estadística Criminal (DIPEC). En el
Actualmente, la policía judicial artículo 20 de este decreto se
de la Policía Nacional apoya a la estableció que la Policía Nacional era
justicia ordinaria (Ley 600 de 2000 y auxiliar de la rama jurisdiccional en
Ley 906 de 2004) y el sistema de materia penal y debía prevenir el
responsabilidad penal para delito y realizar indagaciones
adolescentes (Ley 1098 de 2006), la preliminares de acuerdo al Código de
justicia penal militar (Ley 1407 de Procedimiento Penal y al estatuto de
2010), la justicia transicional (Decreto policía judicial27. También en 1971
mediante Decreto 409 se reforma el
dentro de las competencias asignadas por Código de Procedimiento Penal y se
la Ley, la generación de mecanismos de define a la policía judicial como un
consulta en línea de antecedentes cuerpo auxiliar de la rama
judiciales a los ciudadanos y la atención
jurisdicciones del poder público para
de solicitud de información de índole
adelantar investigaciones penales28.
judicial al aparato investigativo y judicial
del país. De igual forma, se hizo la En el decreto 2137 de 1983 se
implementación en la página web de la modernizó y elevó a la categoría de
Policía Nacional de un servicio de dirección, cambiando su nombre por
consulta en línea de antecedentes Dirección de Policía Judicial e
judiciales dirigida hacia la comunidad en Investigación —DIJIN—sigla que se
cumplimiento a la Ley Anti-trámites. mantiene hasta el presente. Este
26 INVESTIGACIÓN CRIMINAL EN LA
organismo figuraba como rama del
POLICÍA NACIONAL DE COLOMBIA, Policía servicio de policía. Dentro de las
Nacional–Dirección Central de Policía
Judicial, DIJIN, Bogotá 2005.
27 Ídem.
28 Ídem.
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responsabilidades y funciones se acusatorio también tienen

estableció el ser auxiliar de la rama participación en el proceso penal
jurisdiccional y sujeta al Código de otras Direcciones Operativas de la
Procedimiento Penal, además de esto, Policía dada su especialización para
recopilar, analizar e interpretar la combatir ciertos tipos de delitos, en
información sobre criminalidad, y se este caso funcionarios de policía
asignó a la división de criminalística judicial de Antinarcóticos, la Policía
la emisión de dictámenes periciales29. Fiscal y Aduanera, la Dirección de
Las facultades actuales de la Protección y Servicios Especiales, la
policía judicial se estudian bajo la Dirección de Carabineros, la
Constitución de 199130 y el sistema Dirección Antisecuestro y extorsión, y
penal oral acusatorio según Acto la Dirección de Tránsito y Transporte.
Legislativo 03 de 2002 y la Ley 906 de Mediante Resolución 9743 de
2004. Las labores de policía judicial 1992 se reestructuró nuevamente el
para el esclarecimiento de los delitos servicio de investigación criminal
en la investigación penal están bajo estableciendo su nombre como
orientación de la Fiscalía, quien es la Dirección de Policía Judicial e
encargada de “dirigir y coordinar las Inteligencia —DIJIN—. Con la
funciones de policía judicial que en Resolución 02762 de 2001 se modificó
forma permanente cumplen la Policía la estructura orgánica pasándose a
Nacional y los demás organismos que llamar Dirección Central de Policía
señale la ley”. Dichas funciones son Judicial —DIJIN—. Para esta época se
de manera permanente, (CTI y policía consolidaron las funciones de las
judicial de la Policía Nacional, art. áreas y grupos, y se desarrolla la
201), especial (Tránsito, INPEC, formulación de la misión y procesos
Procuraduría, etc., art. 202) y de cada una de las dependencias,
transitoria (por resolución del Fiscal, dentro de un sistema gerencial
art. 203). orientado a la efectividad,
En tal sentido, las funciones de productividad y calidad31. Con la
policía judicial, en la Policía, sol Resolución 02057 de 2007 se define la
lideradas por la DIJIN que a su vez se estructura orgánica interna y se
despliega en Seccionales de determinan las funciones de la
Investigación Criminal (SIJIN), y en Dirección de Investigación Criminal
concordancia con el sistema —DIJIN—. La misionalidad se centró
en contribuir a la seguridad y
convivencia ciudadana, mediante el
29Ídem.
desarrollo efectivo de la investigación
30 Con la Constitución de 1991 se
creó la Fiscalía General de la Nación y el
Cuerpo Técnico de Investigación INVESTIGACIÓN CRIMINAL EN LA
31
adscritos a la rama judicial. POLICÍA NACIONAL DE COLOMBIA, op. cit.

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judicial, criminalística, criminológica 2012 se creó la base de datos SIGIT

y el manejo de la información (Sistema de Información para la
delincuencial. Gestión de la Investigación Criminal)
El 28 de enero del 2010 pasó a la donde cada investigador con su
Policía Nacional a la Oficina Central usuario alimenta la información de
Nacional OCN - INTERPOL, con los investigadores.
funciones de intercambio de Desde luego, los procesos de
información, asistencia recíproca y investigación judicial tienen
cooperación policial transnacional, destinados el mayor número de
conforme a los estatutos de la personal y de medios logísticos.
Organización Internacional de Policía
Criminal – INTERPOL. 2.1.3. Criminalística
Además de ello, la estructura En 1969 fue creado el laboratorio de
interna de la DIJIN se ha adecuado a criminalística (Resolución No 8784 del
los nuevos retos que impone la 31 de diciembre). Dadas las funciones
criminalidad tanto nacional como de policía judicial y ante la necesidad
internacional32, flexibilizando su de dar tratamiento científico a las
accionar y actuando por procesos pruebas recopiladas por los mismos
para arrojar mayores resultados en investigadores se fueron creando
contra de las manifestaciones de la distintos laboratorios, lo que
criminalidad y las necesidades de indiscutiblemente especializó aun
seguridad de la ciudadanía. más a la investigación criminal. Este
Los medios para la investigación proceso tiene un fuerte peso
judicial se han transformado a la par presupuestal y de recursos por los
de los nuevos adelantos tecnológicos, recursos destinados a los laboratorios
e. g., el empleo de interceptación de (compra de equipos, mantenimiento,
telefonía fija, celular, la interceptación compra de insumos, disposición de
de comunicaciones, entre otros de residuos de los laboratorios, etc.).
suma importancia para la Dentro del apoyo a la justicia y a
investigación. Para el control y otros entes como procuraduría y
seguimiento de las órdenes de trabajo contraloría se realizan dictámenes
y de las actividades que llevan a periciales contables, dictámenes
diario los investigadores desde el balísticos, dactiloscópicos, explosivos,
hidrocarburos, estupefacientes,
32 Resolución 00319 del 8 de residuos de disparos,
febrero de 2010, por la cual se modifica la documentológicos, grafológicos,
estructura orgánica interna, Policía dictámenes periciales de voz, cotejos
Nacional, Bogotá D. C. morfológicos, diligencias de retrato
hablado, exámenes de ADN,
PÁGINA 189 DE 233

inspección e identificación de armas, bienes y servicios que hacen posible

entre otras. Dictámenes elaborados en su funcionamiento.
distintos laboratorios como de
química forense, odontología forense, 2.1.4. Vocación internacional
genética forense, antropología En 60 años se fortalecieron las
forense, laboratorio de balística, alianzas estratégicas con otros
retrato hablado, dactiloscopia forense, gobiernos, con el objeto de combatir
documentología forense, acústica el crimen transnacional, logrando el
forense, fotografía judicial, topografía posicionamiento en materia de
forense. También la compra y investigación criminal en el
administración de bases de datos de hemisferio.
cotejos33. Esta situación fue más marcada
Con el propósito de fortalecer desde la década de los 80 con la
estas labores, la Policía ha puesto en persecución de los grandes carteles
funcionamiento ocho laboratorios del narcotráfico, siendo fundamental
regionales (Bogotá, Medellín, Neiva, el papel del servicio de investigación
Manizales, Cali, Bucaramanga, criminal en su desarticulación.
Villavicencio y Barranquilla). Esta situación de la
Asimismo, fueron implementados transnacionalización del crimen hizo
laboratorios móviles de criminalística. necesario la cooperación en materia
Además, el suministro constante de judicial entre Estados y sus agencias,
en Colombia, en especial con la DEA,
SOCA, BKA, INTERPOL, ATF,
33 Para el fortalecimiento de la EUROPOL, etc.
investigación criminal dentro del Sistema
Penal Oral Acusatorio, se adquirieron
2.1.5. Capacitación
por parte de la Policía Nacional bases de
datos y sistemas de información y
Para el logro del óptimo desempeño
análisis como el Sistema Automático de en la investigación criminal, la Policía
Identificación Dactilar (AFIS), el Sistema Nacional ha capacitado en Colombia
Integrado de Identificación Balística y el exterior a sus funcionarios en
(IBIS), la Base de Datos de Perfiles distintas disciplinas34, entre otras:
Genéticos (CODIS), el Sistema para técnicos profesionales en Policía
Análisis de Documentos Cuestionados
(QD), la Plataforma Identificación 34No solo el envío de policías a
Nacional (PIDEN), la Plataforma Única capacitarse en otras latitudes, sino la
de Monitoreo y Análisis (PUMA), y la capacitación y apoyo de otras
adquisición de equipos portátiles para instituciones como el Programa
identificación dactilar y equipos técnico y Internacional de Asistencia para el
básicos de criminalística para las Entrenamiento en Investigación Criminal
unidades investigativas de la Policía y los (ICITAP) del Departamento de Justicia de
laboratorios de Informática Forense. los Estados Unidos.
PÁGINA 190 DE 233
Judicial, identificación de Investigación y persecución de

automotores, balística, delitos (<)
documentología, dactiloscopia,
explosivos, fotografía judicial y Recopilación y análisis de datos,
mantenimiento del banco de datos
topografía judicial; tecnologías en
INPOL de la Federación y los
Criminalística a distancia, carreras
Estados Federados.
profesionales como criminalística;
especialización en investigación Mantenimiento de laboratorios y
criminal y maestría en investigación centros científicos de técnicas de
criminal. Además de educación investigación criminal.
continuada como cursos básicos de
Policía Judicial, investigadores Realización de planificaciones y
testigo. análisis en materias de lucha
Estas labores formativas y de preventiva y represiva contra la
carácter continuo están en cabeza de criminalidad.
la Dirección Nacional de Escuelas y la
Tan solo este ejemplo, indica
Escuela de Investigación Criminal. La
que los servicios de policía criminal,
praxis para combatir al delito más las
en contextos separados, han llegado a
escuelas de capacitación hizo de
decantar sus actividades en estos
Colombia un proveedor de
procesos fundamentales.
capacitación.
Es necesario resaltar que los
avances en la investigación criminal
2.1.6. Desarrollo de los
en el mundo fueron mayúsculos en la
procesos de investigación criminal
última década debido al empleo de la
en otros países
informática y el avance de la ciencia,
Pareciese que estos procesos fuesen
la adquisición de tecnología de punta
únicos en el contexto colombiano,
para la interceptación de señales, y
pero en los Estados, independiente de
otros recursos invertidos en
su régimen unitario o federal, han
innovación tecnológica, que
especializado los servicios de
empleados en forma masiva
investigación en los cuatro procesos
produjeron un cambio en la manera
indicados, e. g., la Burdeskriminalamt
de investigar.
(Oficina Federal de Policía Criminal)
tiene entre sus tareas según LÖSING35:
35 LÖSING, Norbert, «Seguridad

Interna y policía en Alemania», en Justicia
en la calle. Ensayos sobre la policía en
249.
América Latina. Edición Peter Waldmann,
Biblioteca Jurídica Dike, Medellín 1996, p.
PÁGINA 191 DE 233

Conclusiones términos económicos y requiere de

Los procesos básicos de las policías en años para la preparación de sus
el mundo son la prevención, la funcionarios, pero sin estos procesos
inteligencia y la investigación judicial las labores del investigador son a
o criminal. ciegas.
La investigación criminal, como
proceso esencial de las policías, debe “La investigación
entenderse como la suma de procesos
especializados que contribuyen a la criminal, como
administración de justicia. Es este
proceso esencial
caso, la investigación judicial, la
criminalística, la administración de de las policías,
información, el análisis criminológico
debe entenderse
y la perfilación criminal son procesos
que en su conjunto logran los como la suma de
resultados operativos frente al crimen
y la impunidad y también las
procesos
propuestas estratégicas para especializados que
contrarrestarlo.
Esta división por procesos en la
contribuyen a la
investigación criminal es compartida administración de
en diversos países, para nuestros
ejemplos, los casos de Colombia y justicia.”
Alemania, indican que la alta
especialización resulta efectiva contra Dada esta situación, el servicio
la criminalidad. Como tendencia en de investigación criminal es más
América Latina los servicios de amplio que la investigación judicial, y
investigación criminal se centran en para el devenir histórico colombiano,
un único cuerpo que corresponde a los procesos se han evolucionado y se
las policías nacionales, faltando en han especializado con el tiempo.
estas más especialización en sus Desde luego, es más el personal
procesos internos. dedicado a la investigación judicial,
Desde luego esto significa un pero su trabajo sería imposible sin los
reto, para aquellos países en donde la procesos logísticos de sustento, los
especialización de los procedimientos procesos directivos de guía, y los
no se ha presentado y donde la procedimientos de segundo nivel que
investigación judicial no se ha posibilitan llevar a buen término la
consolidado. Los laboratorios de investigación (administrar la
criminalística, el manejo de bases de información, criminalística,
datos y el análisis son altos en perfilación criminal, y análisis
PÁGINA 192 DE 233

criminológicos). Como se indicó en formación y perfeccionamiento

este artículo el Sherlock Holmes policial de Interpol, Lyon 2009.
moderno, es especializado. INVESTIGACIÓN CRIMINAL EN LA
POLICÍA NACIONAL DE COLOMBIA,
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Central de Policía Judicial, DIJIN,
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Chile del Siglo XX. Trayectoria situación actual», en Justicia en la
de una policía militarizada» en calle. Ensayos sobre la policía en
Justicia en la calle, Edición Peter América Latina, Edición Peter
Waldmann, Biblioteca Jurídica Waldmann, Biblioteca Jurídica
Dike, Medellín 1996. Dike, Medellín 1996.
APARICIO BARRERA, Juan, La ideología LÖSING, Norbert, «Seguridad Interna
de la Policía Nacional de Colombia y policía en Alemania», en
en las décadas de los 60 y 70, Justicia en la calle. Ensayos sobre la
Universidad Nacional de policía en América Latina. Edición
Colombia, Bogotá 2003. Peter Waldmann, Biblioteca
APARICIO BARRERA, Juan y CASTRO Jurídica Dike, Medellín 1996.
SALDAÑA, Jesús Alberto, «La MORALES BENÍTEZ, Otto, Sendero
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aproximación sociopolítica, Delito y Justicia Penal, Brasil
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América Latina, (Comp). Peter
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algunas conclusiones 20 de julio de 1991, Gaceta
relacionadas con la América Constitucional No. 116. Bogotá,
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América Latina. (Comp). Peter traspasa al Ministerio de Guerra
Waldmann, Biblioteca Jurídica a las Fuerzas de Policía,
Dike, Medellín 1996. República de Colombia.
Decreto 1705 del 18 de julio de 1960,
Normatividad por el cual se reorganiza el
Acto Legislativo 03 del 19 de Ministerio de Guerra y se
diciembre de 2002, por el cual se determinan sus funciones,
reforma la Constitución Diario Oficial No. 30.302,
Nacional, Diario Oficial No. Bogotá, República de Colombia.
45.040, Bogotá, República de Decreto Extraordinario 1726 de 1964,
Colombia. por la cual se reorganizó la
Código de Procedimiento Penal, policía judicial en Colombia,
Decreto 409 de 1971, Bogotá, Bogotá, República de Colombia.
República de Colombia. Decreto 409 de 1971, reforma el
Código de Procedimiento Penal, Ley Código de Procedimiento Penal
906 del 31 de agosto de 2004, y se define a la policía judicial
Diario Oficial No. 45.658, como un cuerpo auxiliar de la
Bogotá, República de Colombia. rama jurisdicciones del poder
Código de Infancia y la Adolescencia, público para adelantar
Ley 1098 del 8 de noviembre de investigaciones penales, Bogotá,
2006, Diario Oficial No. 46.446, República de Colombia.
Bogotá, República de Colombia. Decreto 2347 de 1971, por la cual se
Código Penal, Ley 95 de 1936, Bogotá, readecuó la estructura orgánica
República de Colombia. de la Policía Nacional, Bogotá,
Nuevo Código Penal, Decreto Ley 100 República de Colombia.
de 1980, Bogotá, República de Decreto 2137 de 1983, Estatuto
Colombia. Orgánico de la Policía Nacional,
Código Penal, Ley 599 del 24 julio de Bogotá, República de Colombia.
2000, Diario Oficial No. 44.097, Decreto 1512 del 11 de agosto de
Bogotá, República de Colombia. 2000, por el cual se modifica la
estructura del Ministerio de
PÁGINA 194 DE 233

Defensa Nacional y se dictan Ley 180 de 1995, por la cual se

otras disposiciones, Diario separan las actividades de
Oficial No. 44.125, Bogotá, policía judicial y de inteligencia
República de Colombia. y se organizan dos direcciones:
Decreto 4530 del 28 de noviembre del Policía Judicial (DIJIN) e
2008, por el cual se modifica la inteligencia (DIPOL), Bogotá,
estructura del Ministerio del República de Colombia.
Interior y Justicia y se dictan Ley 488 de 1998, por la cual se le
otras disposiciones´, Bogotá, otorgan funciones de de Policía
República de Colombia. Judicial a la Policía Fiscal y
Decreto 4057 del 31 de octubre de Aduanera de la Dirección de
2011, por el cual se suprime el Impuestos y Aduanas
Departamento Administrativo Nacionales, República de
de Seguridad (DAS), se Colombia.
reasignan unas funciones y se Ley 1444 del 4 de mayo de 2011, por
dictan otras disposiciones, medio de la cual se escinden
Diario Oficial No. 48.239, unos Ministerios, se otorgan
Bogotá, República de Colombia. precisas facultades
Decreto 0233 del 1 de febrero de 2012, extraordinarias al Presidente de
por el cual se modifica la República, para modificar la
parcialmente la estructura del estructura de la Administración
Ministerio de Defensa Nacional, Pública y la planta de personal
Bogotá, República de Colombia. de la Fiscalía General de la
Ley 193 de 1959, Diario Oficial No. Nación y se dictan otras
30141, Año XCVI, Imprenta disposiciones, Bogotá, República
Nacional, Bogotá 1960, de Colombia.
República de Colombia. Ley 1015 del 7 de febrero de 2006,
Ley 62 del 12 de agosto de 1993, por la Diario Oficial No. 46.175,
cual se expiden normas sobre la Régimen Disciplinario para la
Policía Nacional, se crea un Policía Nacional, República de
establecimiento público de Colombia.
seguridad social y bienestar para Resolución 9743 del 5 de noviembre
la Policía Nacional, se crea la de 1992, por la cual se
Superintendencia de Vigilancia reestructuró el servicio de
y Seguridad Privada y se reviste investigación criminal, Policía
de facultades extraordinarias al Nacional, Bogotá D.C.
Presidente de la República, Resolución 02762 del 30 de julio de
Diario Oficial No. 40987, Bogotá, 2001, por la cual se modificó la
República de Colombia.
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estructura orgánica, Policía

Nacional, Bogotá D. C.
Resolución 02057 del 15 de junio de
2007, por la cual se define la
estructura orgánica interna,
Policía Nacional, Bogotá D. C.
Resolución 00319 del 8 de febrero de
2010, por la cual se modifica la
estructura orgánica interna,
Policía Nacional, Bogotá D. C.
Referencias Electrónicas
Mapa de procesos de la Policía
Nacional, 2012. Disponible en:
[http://oasportal.policia.gov.co/port
al/page/portal/UNIDADES_POLICI
ALES/Oficinas_asesoras/Oficina_tel
ematica/organigrama_ofite/mapa],
consultado en: 2013-04-30.
PÁGINA 196 DE 233

LA POLICÍA Y LA SED PUNITIVA: LA (AÑEJA) COSTUMBRE DE CAMINAR EN

CÍRCULOS
Pedro JOSÉ PEÑALOZA
«No se puede cambiar el curso de la

historia a base de cambiar los
retratos colgados en las paredes»
Jawa Harlal Nehru
Abordaje Inicial
Responder a la pregunta de qué papel puede jugar la policía en el nuevo sistema
penal mexicano, requiere obligatoriamente de plantear algunos puntos de las rutas
históricas y conceptuales que ha seguido la policía como instrumento preferido del
Estado para “disciplinar” y “prevenir” las conductas que son punibles o no
aceptadas por la clase dominante, mediante la puesta en marcha de acciones
legislativas y el sistema de control social formal.
Por ello, me he permitido plantear mi colaboración desde una ruta
generalmente olvidada para comprender la aceptación del papel de la policía en
contextos polarizados y de aislamiento de este aparato estatal, y que es el caso
mexicano. Se requiere ver más allá de la coyuntura.
El faltante subestimado: ¿policía sin vinculación ciudadana?

La relación entre la policía y la comunidad no es más ni menos que el punto de
partida y el centro de una reflexión y debate en torno a los nuevos paradigmas de
la función policial y de la modernización de la organización policial en nuestras
sociedades latinoamericanas1.

Licenciatura en Economía por la Universidad Nacional Autónoma de México
(UNAM); Licenciatura en Derecho por el Instituto de prevención del delito; Doctorado en
Ciencias Penales y Política Criminal por el Instituto Nacional de Ciencias Penales (INACIPE);
Profesor de la UNAM y del INACIPE; Miembro del Sistema Nacional de Investigadores
SNI. Autor de múltiples libros vinculados a la violencia y a la exclusión social.
pedropenaloza@yahoo.com
1 HERRERA, Arturo y TUDELA, Patricio, «Modernización Policial: La Relación de la
Policía con la Comunidad como Campo de Gestión y Referente de Cambio en la Policía de

Investigaciones de Chile», en Persona y Sociedad, volumen XIX, número 1, Abril 2005.
Disponible en versión electrónica en:
http://www.policia.cl/cidepol/biblioteca/modernizacionpolicial.pdf.
PÁGINA 197 DE 233

En la práctica, la preocupación países de la región, no ha existido una

se ha centrado en la introducción o reflexión respecto de la
construcción de nuevas estrategias modernización de una organización
interactivas entre la policía y la policial abocada preferentemente,
comunidad organizada para enfrentar pero no exclusivamente, a la
la prevención del delito, la violencia y investigación de los delitos.
la inseguridad. En este proceso, la ¿Es posible hablar de una
cultura policial, las recientes relación a reconstruir y fortalecer
tendencias y orientaciones tanto en el entre la Policía de Investigaciones y la
país como en el ámbito internacional, Comunidad?, ¿cómo y por qué
así como el control democrático a ocuparse de recrear mejor la relación
través de una revisión civil externa, entre una policía esencialmente
son aspectos sustantivos. investigativa y la comunidad?, ¿qué
A nuestro entender la “relación obstáculos se observan y pueden
policía-comunidad” es una expresión anticiparse en este contexto de
que recoge esta faceta y que ayuda a acercamiento a la comunidad?
dialogar sobre los roles de la policía Las organizaciones policiales no
en la sociedad y de la sociedad ante se desarrollan al margen del escenario
sus policías frente a objetivos y que las envuelven. Las sociedades
propósitos compartidos, como el cambian y así también sus policías.
control de la criminalidad, de la Los cambios en el contexto socio-
violencia y de la inseguridad. No político de la mayoría de los países
obstante, ella es también fruto de la contribuyen a que la década del
necesidad de encontrar términos de noventa concluya con una discusión
referencia comunes que posibilitan la sobre las transformaciones necesarias
construcción de consensos, instalando en el accionar de nuestras policías en
un concepto más amplio y menos Latinoamérica.
determinista que community policing En la mayoría de las policías se
(mal traducido al español como policía ha iniciado una transición derivada
comunitaria). Hasta cierto punto de un cambio de paradigma, desde
podemos decir que aun cuando uno donde la seguridad ha tenido
empleemos, como recientemente se como principal referente el Estado y
ha comenzado a hacer, la expresión el orden público, a otro que, sin
policiamiento comunitario, en todos los abandonar los anteriores referentes,
casos la idea de fondo que subyace es también pone énfasis en la persona y
el involucramiento y la participación la misión pública de la función
activa de la sociedad civil en la policial. En este último, la protección
gestión policial. de los derechos humanos, la
No obstante, a pesar de los ampliación de la noción de
esfuerzos que se observan en diversos inseguridad, así como la delimitación
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y control de los poderes o facultades diferentes derivadas de los cambios

de la organización policial son en las relaciones entre las personas,
conceptos claves. como el narcotráfico, la violencia
Hoy esos cambios pueden intrafamiliar, el tráfico de personas y
interpretarse como expresión de una especies.
crisis, instalando en el centro del En esencia, se trata de una
debate la revisión de ciertos actuación orientada por la convicción
conceptos dominantes sobre la de que es “más productiva” una
dimensión social de la labor policial, alianza entre la policía y la
advirtiendo que aquí no hablamos ni comunidad, para abordar un
pretendemos referirnos a la manera problema cuya solución no radica en
en que una policía contribuye en las la actuación exclusiva de la propia
políticas sociales que ayudan a organización policial. Esto pone en el
superar factores de riesgo vinculados centro del debate, entonces, las
a conductas indeseadas. Por el modalidades y la calidad de esta
contrario, nos referimos a la labor interacción, las prácticas policiales y
policial y su incidencia en un clima las razones para promover cambios
social de mayor seguridad. en esta faceta de la labor, y que debe
La evaluación de la respuesta asumirse como parte fundamental de
policial demuestra que el problema es la gestión.
menos tecnológico y de recursos, que
si bien déficit o carencias históricas de Tendencias socio-policiales
medios, así como eventuales relevantes
limitaciones legales o reglamentarias No es aventurado señalar que la
son importantes, más relevante es aún relación de la policía con la
una transformación del paradigma de comunidad es un ámbito, como otros
gestión, donde el producto esperado vinculados a las conductas sociales,
es seguridad más que control social. sujeto a revisión, recreación y
De esta manera, el rediseño de la reformulación. Se trata de un espacio
función primaria y básica de toda difuso, en esencia dinámico, reflejo de
policía es necesaria y urgente, y es ciertas expectativas, algunas explícitas
por ello que es necesario una reflexión y otras no, que direccionan y obligan
y revisión de las funciones policiales y a cambios cualitativos en toda policía,
de la gestión en una sociedad como son la credibilidad, la confianza
democrática y en desarrollo, capaz de y la transparencia. Detrás de lo
hacer frente tanto a las mismas anteriormente planteado hay visiones
inseguridades conocidas, como la dominantes y exigencias para las
delincuencia común y la violencia organizaciones policiales, como es la
delictual, como aquellas nuevas y visión de que una policía eficaz y
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próxima a la comunidad, sumada a Community policing y policía de

preceptos de un buen gobierno2. proximidad
Son claves en un escenario socio- Otra tendencia, de más larga data por
policial regional caracterizado por cierto, y que durante los años ochenta
tendencias tales como el continuo comienza a ser difundida desde
incremento de los índices delictuales Estados Unidos hacia América Latina
y de victimización; el crecimiento y Europa, volviéndose un lugar
mayor y más acelerado de la común en el debate en torno los
delincuencia violenta, de los delitos modelos policiales, es la promoción
contra la vida y la integridad física de de policías de orientación comunitaria
las personas; la alta participación de y policía de proximidad (este último
la población masculina joven en la es el referente europeo del primero).
criminalidad, tanto en calidad de La literatura reciente es rica en
víctimas y de victimarios; la expresiones a favor de este enfoque y
diversidad de factores criminógenos estrategia organizacional3, destacando
coadyuvantes, tales como las un vuelco mayoritario hacia un
persistentes condiciones de modelo común que, más allá de
desigualdad social; las secuelas de responder a las necesidades
enfrentamientos armados; los específicas de cada país, comunidad y
patrones de consumo de alcohol y territorio, promete disminuir las
drogas psicoactivas; los índices de la formas más preocupantes de delito
violencia intrafamiliar; y la creciente común y el sentimiento de
alarma social expresada en el inseguridad4, y que pone énfasis en:
deterioro de la sensación de a) la asociatividad de la policía, b) el
inseguridad y/o percepción de una interés por favorecer la cohesión y
ineficiente intervención ante el solidaridad con la comunidad, c) el
problema de las instituciones incremento del nivel de satisfacción
formales de control social (policía y de la población ante la intervención
justicia penal). policial (y del sistema penal), d) la
participación activa de la persona y la
3 KRATCOSKI, Meter et al., «World

perspective crime prevention: a
community policing approach», en Police
2 CHALOM, Maurice et al., Practice and Research an International
Seguridad ciudadana, participación social y Journal, volumen 1, número 1, 2000, pp.
buen gobierno: el papel de la policía, Safer 105-150.
Cities Programme, Habitat-UNCHS, 4 RICO, José María y CHINCHILLA,
Internacional Centre for the Prevention of Laura, Seguridad Ciudadana en América

Crime (ICPC), Ediciones Sur, Santiago Latina, Siglo XXI Editores, Buenos Aires
2001, p. 75. 2002, p. 47.
PÁGINA 200 DE 233
comunidad en la “producción” de anglosajón o norteamericano a la

seguridad y e) la entrega de un realidad policial latina,
servicio de calidad (menos desatendiendo un origen y escenario
estandarizado) mediante respuestas socio-policial distinto y el perfil
más personalizadas (dado las administrativo y organizacional
realidades locales diferentes) .5 diferente, sino que muy por el
Los modelos más desarrollados contrario, plantea la necesidad de
tienen como denominador común la cambios sustantivos que requieren de
adecuación a las problemáticas y una profunda voluntad de los
lugares conflictivos en zonas urbanas, involucrados, ya que se sabe de las
destacando la proactividad, la serias dificultades que presentan
flexibilidad y la adecuación de la algunas organizaciones policiales de
actividad policial como atributos otros países y que contrastan con
permanentes6, mejorando nuestra realidad nacional.
sustancialmente la gestión policial, a Es relevante destacar que la
través de estrategias que priorizan un mayoría de las organizaciones
enfoque comunitario de servicios policiales de América Latina han
focalizados para resolver problemas7. adoptado, más o menos
Consideramos importante explícitamente, el discurso
advertir que el desarrollo de policías institucional de la orientación
de orientación comunitaria no supone comunitaria. Sin embargo, al mismo
la transferencia del modelo tiempo, es preciso reconocer que los
esfuerzos vinculados a la cabal
5 TUDELA, Patricio, «Seguridad aplicación de las estrategias y
ciudadana y policía comunitaria: Un acciones requeridas han sido
desafío pendiente», Seminario Diálogos insuficientes, transitorios o no han
sobre Convivencia Ciudadana, Mesa tenido los logros esperados. Son
Redonda sobre Policía Comunitaria y escasos los procesos exitosos en este
Policía Especializada, Santiago de Chile, sentido, particularmente en
Octubre 1999. Disponible en versión organizaciones policiales de larga
electrónica en:
trayectoria8. Igualmente, en la
www.iadb.org/sds/doc/2155spa.rtf.
6 MARCUS, Michell y BUFFET, Jean
Paul, «Políticas de reducción de la 8 FRÜHLING, Hugo, «Policía

inseguridad en Europa», en Políticas de Comunitaria y Reforma Policial en
seguridad ciudadana en Europa y América América Latina. ¿Cuál es el impacto?»,
Latina. Lecciones y desafíos. UAH-BID- Centro de Estudios en Seguridad
Ministerio del Interior Chile, Santiago Ciudadana (CESC), Instituto de Asuntos
2004, p. 68. Públicos, Universidad de Chile, Mayo,
7 CHALOM, Maurice, et al., op cit., Santiago 2003, p. 34; BARRIENTOS,
p. 47. Franklin «Policía Comunitaria:
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actualidad no existe pleno consenso Modernización del Estado

sobre el formato (organización) que A lo anterior, debemos agregar que la
debe adquirir una policía de relación de la policía con la
orientación comunitaria, pero sí sobre comunidad también acontece
áreas que debería desarrollar9. teniendo como telón de fondo la
modernización del Estado, reforma
Evaluación de algunas experiencias», que igualmente ha tenido cabida en la
Centro de Estudios para el Desarrollo mayoría de los países. De ella se
(CED), Santiago 2001, p. 25. derivan tres conceptos centrales
9 Las principales características
comunes:
del modelo de policía de orientación a) El cambio de la relación Estado-
comunitaria o de proximidad son: el Sociedad Civil, que pone énfasis
recurso al enfoque “resolución de en una matriz socio-céntrica
problemas” (problem solving); cambios en
donde el ciudadano se
la organización policial, que se traducen
transforma verdaderamente en
sobre todo en el énfasis acordado a la
descentralización operativa y a la
foco central de la acción estatal,
delegación de responsabilidades y la promoviendo la participación
patrulla a pie (o en bicicleta) del barrio; la ciudadana, la transparencia de
ampliación del mandato policial las autoridades y de los órganos
tradicional, que ya no se limita a las del Estado ante la sociedad
clásicas funciones de prevención y (accountability).
represión de la criminalidad y al b) La mayor expectativa sobre la
mantenimiento del orden, sino que eficiencia del Estado en la
abarca la resolución de los problemas de prestación de servicios,
la comunidad; la selección y capacitación
enfatizando la “gestión
del personal policial, concebido más
orientada por resultados”, el
como un gestor social que como un
agente encargado del mantenimiento del
control y la evaluación de
orden público; una intervención logros, más que de
proactiva más que reactiva, es decir, más procedimientos, existencia de
dirigida a neutralizar las causas del delito incentivos, una asignación
que a actuar sobre sus consecuencias; un presupuestaria en función de
mayor acercamiento a la comunidad, con
la finalidad de dar una respuesta
personalizada a sus miembros; una políticas, los servicios públicos y
amplia y activa participación de la privados, los medios de comunicación y
sociedad civil y de la comunidad en la la comunidad en general; la inserción de
identificación y solución de sus la acción policial en las políticas locales
principales problemas (incluyendo la de desarrollo social; y un mayor
criminalidad); el establecimiento de compromiso con la rendición de cuentas.
mecanismos de asociación, cooperación y Más detalles en KRATCOSKI, Meter, et al.,
coordinación entre las autoridades op cit., pp.111-114.
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cumplimientos de metas, entre control penal y uno de los más

otros términos. importantes del control en general11.
c) Así, la actuación policial es hoy El papel de la policía en el
un componente importante y control penal. Este primer aspecto es
fundamental en la gestión el más específico del control e
pública y, en consecuencia, dada intervención del Estado sobre los
esta revitalización o nueva ciudadanos. En su configuración,
concepción, ella debe asumir las ciertamente, ha influido el desarrollo
actuales tendencias de la concepción de la pena, aunque
sociopolíticas y ser consistente, a haya una cierta tendencia a
su vez, con las expectativas desvincular el estudio del sistema
sociales y técnicas. penal en general, y del derecho penal
en especial, con el de la policía.
En otras palabras, hoy es difícil Así se indica que la policía tiene
sostener que la policía está solo para una función represiva12 y, en los
prevenir, controlar e investigar el hechos, la tiene. No se trata solo de un
crimen. Junto a esta función original y problema meramente conceptual, sino
básica, en la actualidad coexisten una constatable en la práctica. Ahora bien,
serie expectativas igualmente esta finalidad represiva de la policía
legítimas, vinculadas a la forma y al está ligada a una concepción absoluta
aporte a la coproducción de de la pena de carácter retributivo.
seguridad. Esto es, que la pena tiene un fin en sí,
cual es devolver mal por mal13. Y, en
La policía desde el control penal
Siempre la acción policial aparece 11 BUSTOS RAMÍREZ, Juan, Las
expresa y directamente ligada a la funciones de la policía y la libertad y
Constitución10, pues la policía es parte seguridad de los ciudadanos, Nuevo Foro
del sistema de control del Estado y, Penal, número 32, 1986, p. 165.
12 Así se señala en la mayoría de
específicamente, del control formal.
Más aún, es pieza esencial de la los reglamentos de la policía y en los
estudios sobre ella. Sirva por vía de
intervención del Estado sobre los
ejemplo: ALABART, Ana y SABATÉ, Juli, La
ciudadanos en relación con un
policía local a Catalunya, 1983, Edición
efectivo control: la policía constituye Direcció General de Seguretat Ciutadana.
el órgano inmediato de aplicación del Departament de Gobernació Generalitat
de Catalunya 3), Barcelona 1984, pp.157 y
ss. Obra que destaca la represión de la
10 Cfr. sobre el punto BALLBE, delincuencia entre las funciones de la
Manuel, «La policía y la Constitución», policía.
en Policía y sociedad democrática, Madrid 13 Sobre las teorías absolutas de la
1983, pp. 89 y ss. pena, cfr., BUSTOS RAMÍREZ, Juan, Manual
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este sentido, la policía sería el órgano función represiva no logra encontrar

directo del sistema penal en relación justificación.
con los malos ciudadanos, para Una determinación política dada
aplicarles ese mal. por una minoría a una mayoría será
Concepción propia de un Estado siempre una dictadura de la minoría
absoluto, o bien, de un Estado sobre los demás. Y, aún más, como en
democrático inicial, concebido como definitiva se trata del control por el
Estado guardián o Estado mínimo, aparato estatal, este posteriormente
preocupado solo por los deberes no está en situación de distinguir en
negativos (no matar, no robar, no la aplicación de la represión (así
hurtar, etc.) y en que la democracia no sucede aun en relación con leyes
aparece profundizada hacia todos los penales especiales, como la
ciudadanos; de ahí la no antiterrorista, en que la policía, como
consideración de la proyección social el sistema penal en general, aplica la
del Estado. La única nota distintiva represión también al no terrorista).
que diferenciaría este tipo de función Para una concepción utilitaria
de la de una tiranía, es que en un del sistema penal, basado en el
Estado de Derecho aparece tal liberalismo económico, aun antes de
aplicación del mal, sujeto al límite de un planteamiento intervencionista del
justicias. El mal que se aplica no tiene Estado15, se llegó a considerar que la
que ser superior al efectuado. pena tenía una finalidad preventiva y
Pero esta concepción de la no represiva. Si bien, como el
policía en su función represiva no se liberalismo económico partía de una
aviene con un Estado democrático y intervención mínima, solo se postuló
social, pues no basta que esa función la llamada prevención general, esto
sea justa, sino que es necesario que es, que la pena debía tener por
esté legitimada y para ello se requiere función llevar a cabo una coacción
que de alguna manera todos los psicológica sobre todos los
ciudadanos estén de acuerdo con ella ciudadanos, para evitar que
y acorde con sus propios fines. Y, cometiesen delitos .
16
Tal
ciertamente, todos los ciudadanos planteamiento concordaba también
saben que el Estado no está para crear con una concepción del Estado.
su infelicidad, sino para buscar y De ahí que ya en el siglo XIX, y
lograr las condiciones para su más aún en el XX, se haya planteado
felicidad14. Por tanto, una policía con con insistencia sobre todo con el
15 Sobre el problema de las

de derecho penal español, Ediciones Ariel, llamadas teorías relativas de la pena,
Barcelona 1984, pp. 23 y ss. Ibídem., p. 26 y ss.
14 Ibídem., p. 25. 16 Ídem.
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rebrote de las tendencias utilitaristas represiva, pues ni siquiera tendría

por el resurgimiento del liberalismo que quedar sujeta al principio de
económico la idea de la prevención justicia, por no ser consustancial a
como función de la policía17. Si el ello.
sistema ha de ser preventivo, Y en esa dirección, entonces, la
lógicamente la acción de la policía al prevención como función policial
ejecutarlo también ha de ser radicaría en que su presencia pondría
preventiva. Y de hecho también la en acción tal efecto ideológico. El
labor de la policía ha sido preventiva; estar presente significaría que el
más aún, se ha señalado que la Estado existe, que la pena existe, que
prevención efectiva no puede ser de hay capacidad de llevarla a cabo. Con
la pena sino solo de la acción policial. lo cual se fortalecería la conciencia en
Pero un sistema penal basado en el Derecho. Pero esto jugaría en el
la pura y absoluta prevención general plano puramente ideológico y
lleva a un sistema penal del terror resultaría totalmente indemostrable
penal, donde la preocupación es solo desde un punto de vista empírico, a
por la eficacia y las técnicas de pesar de la raíz utilitaria y
manipulación, sometimiento y economicista de este planteamiento.
obediencia de los ciudadanos . Y ello
18
Solo se podría decir que si no hay
al realizarse por la policía convierte al policías, ciertos sujetos delinquirían.
Estado en un Estado policial, que es Pero al mismo tiempo habría que
todo lo contrario de un Estado destacar, contra-argumentando, que
democrático y en el que tal control no todos y que, además, otros con o
carece ya de total legitimidad, pues se sin policía. En definitiva, pareciera
basa en la obediencia y no en la que lo fundamental de este tipo de
decisión autónoma de los ciudadanos. pensamiento preventivo es solo poner
Esta función preventiva llega a de relieve un sentimiento de
convertirse en algo peor que la seguridad de aquellos que, en
principio lo cual es dudoso19, no
17
delinquirían en ningún caso y que
Cfr. CURBET, Jaume, «El modelo
esperan que los demás no delincan.
policial español», en Policía y Sociedad,
La prevención queda reducida
Alianza, Madrid 1983, pp. 75 y ss.; del
mismo, «La policía y la prevención de la entonces a un sentimiento de
criminalidad», en Policía y Sociedad, seguridad por una parte de la
Alianza, Madrid 1983, pp. 99 y ss.; población. Más aún: este predominio
BROSSARD, Andre, «Las funciones
19
policiales», en Policía y Sociedad, Alianza, Prueba de ello son los hurtos en
Madrid 1983, pp. 101 y ss. los supermercados, que se producen
18
BUSTOS RAMÍREZ, Juan, desde todos los sectores, también por
Manual<., op cit., pp. 27 y ss. parte del "buen" ciudadano o ciudadana.
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de lo ideológico sobre la acción malos y otro de los buenos, cuando en

preventiva misma queda ratificado la realidad el problema criminal se da
por una serie de investigaciones que también, en y desde el sector de los
señalan que la policía en relación con buenos, solo que de otro tipo. La
el delito generalmente llega tarde, reducción del problema criminal
esto es, después de haberse cometido, conduce a un fraude de etiquetas.
y que no puede ser de otra manera, Luego, desde un punto de vista
pues no puede estar en todas partes y democrático tal concepción de la
no sabe dónde se van a cometer los función policial no puede sostenerse,
delitos20. pues introduce a la democracia en
En definitiva, la prevención bien una camisa de fuerza que puede
se convierte en pura represión, si solo llevarla a su propia destrucción: sobre
es eficacia, o bien se convierte en algo la base del sentimiento de
pobre y frágil si el acento está en el inseguridad se exige cada vez solo
sentimiento de inseguridad, pues este una mayor eficacia y con ello se inicia
es muy manipulable y sensible a el camino del Estado policiales21.
cualquier cambio. Ahora bien, la concepción del
La reducción de la prevención al Estado intervencionista surgida a
sentimiento de inseguridad (de por sí fines del siglo XIX y asentada en el
ya no objetivo sino subjetivo y, por siglo XX, conforme a la cual el Estado
tanto, sometido a todo tipo de ha de resolver las disfunciones que se
influencias, y a su vez estas produzcan en el sistema, desde el
conectadas necesariamente solo a punto de vista del sistema penal
ciertos hechos y marcos sociales el implica la finalidad de prevención
de la criminalidad de la calle), especial de la pena. Esto es, la
restringe todo el problema policial, actuación sobre el individuo mismo
aparentemente, a una cuestión para que no delinca o no vuelva a
puramente técnica o de eficacia y no delinquir, lo que necesariamente lleva
política. Además, concentra el a la idea de la peligrosidad intrínseca
problema solo sobre un determinado de ciertos sujetos.
grupo de personas, tanto actuantes
como afectados siempre las mismas 21 El Estado policial tendrá su base
y lleva al error de pensar que solo allí en lo que se ha llamado la configuración
reside la criminalidad y que se puede de una cultura policial, justamente por la
entonces distinguir un sector de los falta de controles democráticos de la
policía. Cfr. DEMONQUE, Pierre, Les
policiers, Maspero, Paris 1983, pp. 91 y ss.;
20 Cfr. BUSTOS RAMÍREZ, Juan, «La y en especial BUCKNER-NILS,Taylor y
instancia policial», en El pensamiento FATTAH, Christieezzat, «Policía y
criminológico, Edición Península, cultura», en Policía y Sociedad, Alianza,
Barcelona 1983, pp. 67 y ss. Madrid 1983, pp. 166 y ss.
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características personales que pueden

“la concepción del
desagradar a otros: ser joven, vago,
Estado prostituta, etc. De ahí que tal función
no aparezca compatible con un
intervencionista Estado de Derecho democrático (y
surgida a fines del todavía menos la forma radical de la
prevención especial, como sería la
siglo XIX y asentada inocuización o eliminación del mal).
en el siglo XX, Si, como hemos sostenido, la
pena es antes que nada
conforme a la cual el autocomprobación del Estado , es 23
Estado ha de resolver decir, de su propio sistema, y al ser

este democrático y social, ello implica
las disfunciones que que esa autocomprobación sea la de
se produzcan en el los bienes jurídicos producto de la
participación de todos y para todos,
sistema, desde el entonces la primera función de la
punto de vista del policía tendrá que ser totalmente
diferente.
sistema penal implica El papel de la policía en el
control sancionatorio de orden
la finalidad de
público. El control alcanza también
prevención especial de otro nivel en que la policía aparece
igualmente como órgano ejecutor, es
la pena.”
el del orden público24. Mientras el
control penal es un problema político
También la función policial ha (porque el delito surge de
sido considerada desde esta definiciones políticas) y el control de
perspectiva como preventivo especial orden administrativo es solo político
y así su actuación sobre vagos, por ser una red anterior al penal y por
prostitutas, jóvenes rebeldes, la afección de derechos, el control de
alcohólicos, toxicómanos, etc. Pero si
ya las bases teóricas de la prevención 23Ibídem., pp. 39 y ss.
especial dentro del sistema penal no 24 Sobre el problema del orden
son sostenibles22, con menor razón la público en el último hay una gran
acción de la policía sobre ciertos literatura; cfr., en especial CANOSA,
ciudadanos por tener ciertas Romano, La polizia in Italia del 1945 a oggi,
Mulino, Bologna 1976, pp. 210 y ss.;
22Cfr. BUSTOS RAMÍREZ, Juan, FEDELLI, Franco, Polizia e democrazia,
Manual<., op cit., pp. 33 y ss. Studio Tesi, 1978, pp. 3 y ss.
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orden público es directamente que, naturalmente, podrá tener una

político, pues está referido, además de mayor frecuencia en virtud de la
su relación con el control penal, a la función misma de la policía.
estabilidad del sistema en su
conjunto. Estado democrático y la obsesión por
Sobre la base de aplicar al orden el “orden”
público interno la concepción de la Marcar la diferencia entre el concepto
guerra y de la defensa externa del de “orden público”, asociado al
Estado, ha convertido al disidente sentido decimonónico de
interno en un enemigo que hay que conservación del statu quo
reprimir y aniquilar, y basa su conservador, mientras que el nuevo
legitimidad en esa propia concepción término –aunque peligrosamente
de la guerra25. cercano al de seguridad nacional que
El ejercicio de la fuerza por parte en forma de “doctrina” fue la base
del Estado en su intervención ha de ideológica de las dictaduras
ser, por tanto, de carácter puntual y latinoamericanas– podía llegar a ser
en caso alguno aplicable para resolver declinado como el orden deseado de
problemas políticos y sociales. De ahí una sociedad democrática. Esto es,
que la fuerza solo se pueda legitimar antes que defensa del statu quo,
en dos niveles. Uno, como fuerza protección de los derechos y las
defensiva, se trata del uso de la fuerza libertades26.
suave y cuyo ejercicio estará sometido Aquella brecha que había creído
siempre al principio de la menor encontrar entre “orden público”,
lesividad posible se, trata justamente como el discurso de las elites morales
de la misma fuerza que utilizan los decimonónicas, y “seguridad
movimientos no violentos o, por lo ciudadana”, como discurso de los
menos, análoga. El segundo sería el derechos humanos, no existía. La
uso de la fuerza ofensiva, el uso de la hegemonía del discurso que instaló la
fuerza o violencia propiamente tal. La inseguridad producida por la
fuerza solo podría aparecer criminalidad común como centro de
legitimada en las mismas situaciones la vida cotidiana aplasta (hoy, en mi
que respecto de cualquier civil, es país) cualquier argumentación que
decir, en una situación de legítima
defensa o bien de estado de necesidad
Entre el imperio del «Estado de
26
policía» y los límites del derecho,

25 Cfr. BUSTOS RAMÍREZ, Juan, TISCORNIA Sofía, antropóloga; directora
«Estado y control: la ideología del control del equipo de antropología política y
y el control de la ideología», en El jurídica del Instituto de Ciencias
pensamiento criminológico, Editorial Temis, Antropológicas, Facultad de Filosofía y
Bogotá Colombia 1983, pp. 23 y ss. Letras, Universidad de Buenos Aires.
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proponga defender los derechos de quiero recordar al viejo Marx para

los habitantes a caminar sin ser explicar el enraizamiento particular
detenidos por la policía, o a no ser de esta forma moderna de ejercicio
golpeado o asesinado si se es del poder entre nosotros. Decía Marx
sospechoso. Obliga también a muchos en un texto ya clásico:
a vivir entre rejas, armados y La tradición de todas las
desconfiados. Formas todas de vivir generaciones muertas oprime como
en vilo que obnubilan cualquier una pesadilla el cerebro de los
pregunta acerca de qué está pasando. vivos. Y cuando estos se disponen
precisamente a revolucionarse y a
Las reformas policiales ni las
revolucionar las cosas, a crear algo
políticas públicas de seguridad han
nunca visto, en estas épocas de
disminuido la violencia urbana y, crisis revolucionaria es
menos aún, la violencia policial y la precisamente cuando conjuran
participación policial en el crimen temerosos en su auxilio los
(organizado u ocasional). “La policía espíritus del pasado, toman
es la administración con el poder prestado sus nombres, sus
coactivo, o bien, poder coactivo en la consignas de guerra, su ropaje,
administración”27. para, con este disfraz de vejez
venerable y este lenguaje prestado,
La confesión, el perdón y los representar la nueva escena de la
historia universal28.
dispositivos para la ciencia del
“buen gobierno”
Atrapados por la fiebre punitiva
Ahora bien, ¿cómo se ha ido
En realidad la filosofía penal
construyendo esa “zona gris”, ese
dominante29 que se esconde tras
campo de indistinción entre hecho y
determinadas decisiones legislativas,
ley? Las contravenciones son hijas del
pero ahora esta preocupación alcanza
siglo XIX que en buena medida llegan
unos niveles de generalidad y
a nosotros con las reformas
prioridad antes desconocidos30, y
napoleónicas, y, como tales, son
también tributarias de la expansión
28BONAPARTE, Luis, El dieciocho
del poder disciplinario, en el sentido
brumario, Ediciones de la Comuna,
foucaultiano del concepto. Pero
Uruguay 1995, p. 9.
29 ROSAL DEL, Bernardo, «¿Hacia el
27 «La policía judicial. Teoría y Derecho Penal de la Postmodernidad?»,

realidad» en Biblioteca policial, año Revista Electrónica de Ciencia Penal y
XXXIV, Nº 237, PFA, Buenos Aires 1968. Criminología, núm. 11-08, Alicante 2009,
FENTANES en su trabajo toma la pp. 1-64.
definición de Otto Mayer, citado en el 30 Quizás porque, como ha
tratado de Derecho administrativo de señalado GARLAND, refiriéndose a los
Adolfo Posada. EE.UU. y a Gran Bretaña, "el panorama
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aunque las explicaciones, obviamente, países occidentales en los finales del

son diversas y contienen matices que siglo XX y comienzos del XXI, porque
tienen mucho que ver con los existía la convicción de que la
concretos contextos nacionales, evolución del Derecho penal, desde
existen algunas coincidencias en los finales de la II Guerra Mundial, había
análisis que merece la pena señalar. tomado el rumbo de la racionalidad y
La primera de ellas, en la que la definitiva humanización. De modo
parecen coincidir la mayor parte de que, aún con gobiernos
esos trabajos doctrinales es que se ha conservadores, se daba por
quebrado definitivamente un patrón descontado que determinados límites
que se daba por descontado, y es que de racionalidad ya no se iban a
a gobiernos conservadores les traspasar. Ahora, sin embargo, hay
corresponde adoptar un tipo de serias dificultades para entender y
decisiones de política criminal, de explicar por qué, súbitamente, ese
orientación obviamente conservadora, rumbo, a finales del siglo XX, se ha
y a gobiernos de izquierda les
deberían de suceder decisiones de
sentido opuesto, es decir, de Algunas consideraciones sobre la
contenido progresista. Los estudiosos regulación de las infracciones en materia
del tema manifiestan, sin embargo, su de terrorismo» en el Código Penal
desconcierto por la deriva que las español después de la LO 7/2000", en
políticas criminales oficiales, sobre Jueces para la Democracia, núm. 44, julio
todo la de los gobiernos 2002, p. 20.; JAKOBS, Günther y CANCIO
progresistas31, han tomado en los MELIÁ, Manuel, Derecho penal del enemigo,
Thomson Cívitas, Madrid 2003, pp. 71-72;
MAQUEDA ABREU, María Luisa «Políticas
del control del delito que ha surgido< a de seguridad y estado de Derecho», en
fines del siglo XX ha sorprendido a los Pérez Álvarez, F. (coord.), Serta: in
expertos y ha desafiado las predicciones memoriam Alexandri Baratta, Ediciones
históricas". (GARLAND, David, La cultura Universidad de Salamanca, Salamanca
del control. Crimen y orden social en la 2004, p. 1291. No comparte esa opinión
sociedad contemporánea, Editorial Gedisa, respecto de la izquierda política española
Barcelona 2005, p. 313.) (si bien es cierto que en un trabajo
31 En España, han puesto de publicado en el año 2002), MARTÍNEZ-
manifiesto esta nueva actitud de la BUJÁN PÉREZ, C, «Algunas reflexiones
izquierda, entre otros, SILVA SÁNCHEZ, sobre la moderna teoría del big crunch en
Jesús María, La expansión del Derecho la selección de bienes jurídico-penales
penal. Aspectos de la política criminal en las (especial referencia al ámbito
sociedades posindustriales, 2ª edición, económico)» en DÍEZ RIPOLLÉS, José Luis,
Editorial Cívitas, Madrid 2001, pág. 23; La Ciencia del Derecho penal ante el nuevo
CANCIO MELIÁ, Manuel, «Derecho penal siglo, Editorial Tecnos, Madrid 2002, p.
del enemigo y delitos de terrorismo. 406.
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variado, experimentando un giro de

casi 180 grados32. Criminology, Eds., Routledge & Kegan
Se está produciendo un Derecho Paul, London 1975, y de LEA y YOUNG
penal de características muy «What is to be Done About Law and
regresivas, más propio de sociedades Order?», Penguin, Harmondsworth 1984,
más primitivas y menos igualitarias y estos autores inician un nuevo discurso
democráticas, y por qué gobiernos de de izquierda realista , crítico, a la vez, con
izquierda han abrazado sin pudor la criminología administrativa
conservadora y con las tendencias
discursos y esquemas ideológicos, en
románticas desenfrenadas de la
materia de política criminal, más
criminología radical marxista (la
propios de sus adversarios izquierda idealista ), que debía de
conservadores o, incluso, más propios combatir, desde el punto de vista
de regímenes políticos autoritarios33. práctico, el conservadurismo y el
discurso imposibilista de esa otra
32 Lo explica, así, GARLAND: "Los izquierda, ya fuera por la imposibilidad
procesos de modernización que, hasta de reformar, por la ineludible realidad
hace poco, parecían tan bien del incremento de las cifras de
consolidados en este ámbito delincuencia, por el inevitable fracaso de
principalmente las tendencias de largo la rehabilitación; es el momento, decía
alcance hacia la «racionalización» y la YOUNG, de competir, en términos
«civilización » parecen ahora comenzar políticos, para salir del ghetto del
a revertirse. La reaparición en la política imposibilismo . MATTHEWS, R. y YOUNG,
oficial de sentimientos punitivos y gestos J, «The Failure of Criminology: the Need
expresivos que parecen for a Radical Realism», en Confronting
extraordinariamente arcaicos y Crime, Sage Publications, London,
francamente antimodernos tiende a Beverly Hills, New Dehli 1986, pp. 4 y ss.;
confundir a las teorías sociales actuales referencias a dicha posición, en SILVA
sobre el castigo y su desarrollo histórico" SÁNCHEZ, Jesús María, Aproximación al
La cultura del control<, op. cit., p. 34. Derecho penal contemporáneo, J.M. Bosch
33 No sería del todo justo Editor, Barcelona 1992, pp. 23-25, y
confundir lo que ha sido la actitud de la RIVERA BEIRAS, Iñaki, «Principios
izquierda política con la de la izquierda orientadores del constitucionalismo
académica. Así, cuando las críticas se social», en Política criminal y sistema penal.
dirigen, también, a esa izquierda Viejas y nuevas racionalidades punitivas,
académica se está, fundamentalmente, Ediciones Anthropos, Barcelona 2005, pp.
haciendo referencia, por ejemplo, en la 213 y ss. Curiosamente, una posición
Gran Bretaña de los años 80 del pasado muy similar parece sustentarla, ahora, en
siglo, a autores de la talla de John Lea, España, Díez Ripollés («El nuevo modelo
Roger Matthews, Jock Young, Richard penal de la seguridad ciudadana», en
Kinsey o Geoff Pearson. Comenzando Revista Electrónica de Ciencia Penal y
con los trabajos de YOUNG, Taylor Criminología, número 6, Marzo 2004, pp.3
«Working Class Criminology», en Critical y ss.), quien también preconiza adoptar
PÁGINA 211 DE 233

La segunda extendida
coincidencia estriba en que,
una actitud académica posibilista y
aceptándose, como se acepta, que los
realista que haga más competitivos a los
modelos político-criminales
autores progresistas y facilite que sus
propuestas, y en general las de la
imperantes son regresivos y
doctrina, sean atendidas. De todas excesivamente represivos o punitivos,
formas, preconizar un realismo de sin embargo, estos se están diseñando
izquierdas no significó, en absoluto, que e implementando, aparentemente,
Lea, Matthews, Young, Kinsey o Pearson con un amplio respaldo o consenso
se deslizaran por la pendiente del social y, especialmente, con un
punitivismo y de la inocuización, por mayoritario apoyo de sectores
más que sea cierto que la posición realista sociales tradicionalmente opuestos a
de izquierdas dio cobertura intelectual a este tipo de endurecimientos de la
muchas de las reformas orientadas bajo el
legislación penal; ello es así hasta el
prisma del law and order, en la etapa de
punto de que, incluso, se puede llegar
Tony Blair, entre otras cosas porque
algunos de esos nuevos realistas (por
a afirmar que tales modificaciones
ejemplo, Young) participó muy regresivas se están adoptando porque
activamente en el diseño del programa lo demandan esos sectores sociales,
político-criminal del Partido Laborista que no han dudado en unirse a los
para las elecciones generales de 1997 sectores que tradicionalmente las
(muy ilustrativo, al respecto, de cómo se demandaban.
facilitó tal cobertura intelectual, De modo que no solo ha
BROWNLEE, I, «New Labour: New cambiado el patrón político (gobierno
Penology? Punitive Rhetoric and the conservador es sinónimo de
Limits of Managerialism in Criminal
decisiones político-criminales
Justice Policy», en Journal of Law and
conservadoras y viceversa), sino que
Society, volumen 25, número 3, 1998, pp.
318 y ss.) Ahora bien, tampoco se debe de
el patrón social de soporte de esas
perder de vista que, habitualmente, la decisiones también se ha visto
maquinaria del poder tiene una innata alterado, porque ya no se puede
inteligencia para fagocitar, digerir, mantener que las políticas
transformar y, finalmente, prostituir, en
su beneficio, cualquier ideología haber perdido la gran oportunidad de
posibilista y realista. En fechas más hacer un política criminal socialmente
recientes, por ejemplo, Young ha sido más incluyente. Véase, YOUNG, J. y
muy crítico con la política criminal MATTHEWS, R., «New Labour, Crime
desarrollada por los gobiernos de Blair, a Control and Social Exclusion» pp. 1 y ss.
quien le acusa de faltar a su promesa, al y YOUNG, J., «Winning the Fight Against
haber sido tough on crime (duro con el Crime? New Labour, Populism, and Lost
delito) pero no tough on causes of crime Opportunities», pp. 33 y ss., en The New
(duro con las causas del delito), de haber Politics of Crime and Punishment, Devon
ejercido el populismo punitivo y de 2003.
PÁGINA 212 DE 233
conservadoras sean solo apoyadas Sería imposible traer aquí a

por sectores sociales tradicionalmente colación todos los trabajos que, de
privilegiados o favorecidos, ya que una u otra forma, tratan de dar
también sectores sociales respuesta a la cuestión aquí planteada
tradicionalmente progresistas y y que, por lo tanto, se refieren y
sectores sociales desfavorecidos se critican las orientaciones o
han sumado a esos apoyos. concepciones vigentes sobre el delito,
la pena y el delincuente, en los
El derecho penal posmoderno sistemas penales del último tercio del
Así, el dilema explicativo nos siglo XX y comienzos del siglo XXI, ya
colocaría, pues, ante dos posibles se asienten sobre discursos de crítica
alternativas analíticas: la primera, que tradicional a rasgos endémicos del
las modificaciones en las legislaciones sistema de justicia criminal que,
penales que estamos experimentando últimamente, han experimentado
son las propias del Derecho penal de algunos giros novedosos, ya
la modernidad, o de la tardo- describan genuinos nuevos cambios
modernidad, que cíclicamente que, aunque convivan con rasgos
reasigna fines diferentes a la pena; la endémicos, están dando origen a un
segunda, que, por el contrario, estos modelo muy diferente.
cambios nos están abocando a un Pero eso no quiere decir que los
Derecho penal diferente, producto de cambios en el modelo o que los
lo que se podría definir como el cambios de modelo penal se
modelo político-criminal de la produzcan bruscamente, de la noche
postmodernidad. Si estos últimos a la mañana, sino que hay síntomas
tuvieran razón, quedaría, además, por persistentes, que apuntan a un
aclarar en qué consistiría y sobre qué cambio de tendencia, pero que ni se
presupuestos ideológicos o filosóficos producen con carácter general, para
se diseña ese nuevo modelo penal. todo el sistema, ni dejan de convivir
con instituciones y prácticas que
“las modificaciones en las siguen teniendo su base ideológica en
legislaciones penales que el modelo precedente34.
estamos experimentando son las 34 Como señala, por ejemplo,

propias del Derecho penal de la PRATT, «The Return of the Wheelbarrow
Men: Or, the Arrival of Postmodern
modernidad, o de la tardo- Penalty?», en British Journal of
modernidad, que cíclicamente Criminology, número 1, volumen 40,
2000, pp. 140-141., esencialmente, no
reasigna fines diferentes a la hemos asistido todavía a un cambio
histórico completo, sino que asistimos a
pena”
PÁGINA 213 DE 233
Si nos fijamos, más contradicciones internas se han

concretamente, en los sistemas de agudizado porque estamos asistiendo
sanciones que contienen esas a lo que él describe cómo una
legislaciones penales y en cómo "desconcertante serie de desarrollos",
resuelven estos el problema de los "muchos de los cuales se nos
fines que, con el mismo, se pretenden muestran como mutuamente
alcanzar a través del Derecho penal, incoherentes o contradictorios", de
también podremos encontrar, con forma que "obediencia disciplinaria
carácter general, sanciones en las que versus autonomía emprendedora,
su orientación preventivo-general es inocuización y almacenamiento versus
preponderante, ya sea haciendo reforma correccional, castigo y
hincapié en el componente estigma versus reinserción,
intimidatorio, ya lo sea en la vocación criminalización formal versus
integradora, que, a su vez, conviven acuerdos informales entre víctima y
con otras en las que lo que prevalece delincuente, son binomios
es la orientación preventivo-especial, inconsistentes y, en ocasiones,
ora se inspire esta en el modelo contradictorios de la política y la
terapéutico o rehabilitador, ora en la práctica penal contemporánea", hasta
intimidación individual, ora en la el punto que según el autor la
inocuización. vigente situación de inconsistencia
Muchas veces, todas ellas, penológica cuenta con escasos
normas de orientaciones precedentes en la historia del Derecho
contrapuestas, han surgido en penal moderno.
similares momentos históricos y,
otras, son fruto de momentos en los
Una posición muy similar, en España, la
que las tendencias que las inspiraban
ha mantenido GARCÍA PABLOS, A.,
eran predominantes. Con todo, en los «Tendencias del actual Derecho penal»,
últimos tiempos, en el ámbito de las en Modernas tendencias en la Ciencia del
reformas de las legislaciones penales Derecho penal y en la Criminología.
y penitenciarias, hay quien, como Pat Congreso Internacional, Facultad de
O'MALLEY35, piensa que esas Derecho de la UNED, Madrid, 6 al 10 de
noviembre de 2000, Universidad
sus inicios, de modo que, durante un Nacional de Educación a Distancia,
tiempo, lo viejo tendrá una significativa Madrid 2001, pp. 39-40. Más
coexistencia con lo nuevo, a la vez que lo recientemente, DONINI ha hablado de "los
nuevo irá teniendo una acelerada diversos tipos de Derecho penal que
importancia creciente, similar al descenso coexisten hoy", «El Derecho penal
en importancia de lo viejo. diferenciado. La coexistencia de lo clásico
35 «Volatile and Contradictory y lo postmoderno en la penalidad
Punishment», en Theoretical Criminology, contemporánea», en Revista General de
número 2, volumen 3, 1999, pp. 175-176. Derecho Penal, número 8, 2007, pp. 11 y ss.
PÁGINA 214 DE 233
Por ello, sin mayor problema, Por su parte, para el sociólogo

nos hemos acostumbrado a vivir con francés, sin ninguna duda, la seña de
una legislación penal en la que identidad del final del siglo XX es la
disposiciones de clara orientación tremenda inflación de las poblaciones
autoritaria conviven con otras más reclusas en todas las sociedades
propias del Derecho penal de un avanzadas, consecuencia del
estado social y democrático de incremento en la frecuencia, incluso,
Derecho. consecuencia de la rutina, con la que
se utiliza la prisión como un
“nos hemos
instrumento para gestionar la
acostumbrado a inseguridad social, porque, cada vez
vivir con una m{s, el estado confía “en la policía y
en las instituciones penales para
legislación penal
contener los desórdenes producidos
en la que por el desempleo masivo, por la
disposiciones de imposición de salarios laborales
precarios y por el hundimiento de la
clara orientación
protección social”36.
autoritaria Así, la prisión se está utilizando
conviven con otras para gobernar la pobreza, porque
contribuye a regular a los segmentos
más propias del
más bajos del mercado laboral;
Derecho penal de complementa y compensa la
un estado social y desaparición del ghetto como
democrático de 36 WACQUANT, Loïc, «The
Derecho.” Penalization of Poverty and the Rise of
Como en nuestro país, en donde Neo-Liberalism», en European Journal on
el arraigo y otros dispositivos de Criminal Policy and Research, número 4,
carácter autoritario y violatorios del volumen 9, 2001, p. 404. El fenómeno del
encarcelamiento masivo ha tenido una
debido proceso y la presunción de
dimensión diferente en los EE.UU. y en
inocencia, se han vinculado a un
Europa, lo que le ha permitido, por
paquete legislativo que incluye, entre ejemplo, a GARLAND hablar, en el caso
otros preceptos, los juicios orales. norteamericano, de un "fenómeno
Aunque, en realidad la prioridad del patológico", que por haber ido mucho
grupo gobernante es priorizar las más lejos, se diferencia de otras naciones
acciones de “eficacia” penal, o en occidentales «Introduction: The Meaning
buen castellano, la política contra el of Mass Imprisonment», en Punishment
“enemigo”. and Society, número 1, volumen 3, 2001, p.
5.
PÁGINA 215 DE 233

mecanismo para confinar a la requerimiento abstracto de la justicia,

población desviada, tortuosa o está cediendo el terreno a la
peligrosa, o, incluso, superflua desde capacidad de específicos individuos
el punto de vista de la planificación de obtener satisfacción de la crueldad,
económica o política; y está y esto se refleja en la preeminencia
directamente conectada con toda la que los políticos dan ahora a los
gama de organizaciones y programas deseos de los familiares de víctimas
dirigidos a asistir a la población de delitos violentos (especialmente,
desposeída37. De esa forma, el asesinatos) de obtener una
tratamiento penal expeditivo y satisfacción emocional a través de
drástico sirve para sustituir al penas excesivas.
tratamiento médico en el caso de los Y, en el propio contexto
toxicómanos o, igualmente, logra académico, "una nueva ola de
volver a institucionalizar (penal o filósofos retribucionistas han
penitenciariamente) a los enfermos comenzado a reimaginar el castigo
mentales que, por mor de la reforma como una especie de escenario
psiquiátrica, habían sido terapéutico en el que las necesidades,
“desinstitucionalizados” .
38
tanto de la sociedad como de la
Algún otro autor, como víctima, de incidir sobre los
Jonathan SIMON, ha llegado a sentimientos subjetivos de dolor y
argumentar que, en este contexto de vergüenza moral del delincuente son
excesos punitivos, la crueldad vuelve satisfechos"39.
a formar parte de los objetivos de la De forma que "la manera en la
política penal, de modo que "la que estos desarrollos se están
noción de retribución, como un llevando a cabo por la nueva cultura
del castigo, la nueva tolerancia hacia
37 WACQUANT, Loïc , «The Place of
elevadas cifras de encarcelamiento sin
the Prison in the New Government of tener en cuenta sus costes, parece
Poverty», en After the War on Crime. Race, socavar las explicaciones
Democracy, and a New Reconstruction, New economicistas tan nucleares en Marx
York University Press, New York y en los neo-marxistas" e, incluso,
London, 2008, pp. 25 y ss.; WACQUANT, "DURKHEIM, tan confiado en que la
Loïc, «America's New 'Peculiar
Institution», en Punishment and Social
Control, Enlarged Second Edition, New 39SIMON, Jonathan, «Entitlement
York 2003, pp. 476 y ss. to Cruelty': The End of Welfare and the
38 WACQUANT, Loïc, «La escoria Punitive Mentality in the United States»,
de la sociedad de mercado. Estados en Crime, Risk and Justice. The Politics of
Unidos: de la asistencia al Crime Control in Liberal Democracies,
encarcelamiento», (trad.) de B. B. Willan Publishing, Portland, Oregon
Sallabardenne, 2004-2005, pp. 21 y ss. 2001, p. 127.
PÁGINA 216 DE 233
habilidad de las fuerzas Fuentes consultadas

modernizadoras de finales del siglo
XIX tendrían influencia en contener Bibliografía
firmemente los sentimientos ALABART, Ana y SABATÉ, Juli, La
emotivos, al tiempo que los policía local a Catalunya, 1983,
funcionarios serían los que marcarían Edición Direcció General de
el rumbo de los asuntos penales, Seguretat Ciutadana.
probablemente asistiría perplejo a Departament de Gobernació
estas tendencias que pueden, ahora, Generalitat de Catalunya 3),
priorizar las expresiones de la opinión Barcelona 1984.
pública hasta la completa exclusión, BALLBE, Manuel, «La policía y la
en algunos casos, de las aportaciones Constitución», en Policía y
de científicos expertos". sociedad democrática, Madrid
Todo se derrumbó, frente a la 1983.
sed de castigar sin freno, solo para BARRIENTOS, Franklin «Policía
mantener el “orden” y seguir Comunitaria: Evaluación de
legitimando a la clase en el poder, el algunas experiencias», Centro de
discurso garantista o de derecho Estudios para el Desarrollo
mínimo se diluye y solo aparece como (CED), Santiago 2001.
adorno para discursos momentáneos. BONAPARTE, Luis, El dieciocho
En eso andamos en México, oscilando brumario, Ediciones de la
entre la defensa básica de los Comuna, Uruguay 1995.
derechos de los habitantes y la prisa BROSSARD, Andre, «Las funciones
de quienes responden a la presión de policiales», en Policía y Sociedad,
una población desesperada y Alianza, Madrid 1983.
prisionera de los miedos construidos, BUCKNER-NILS, Taylor y FATTAH,
por imágenes o por la socialización Christieezzat, «Policía y
que implica sentirse solo en una cultura», en Policía y Sociedad,
sociedad aniquilada por el Alianza, Madrid 1983.
individualismo del capitalismo tardío. BUSTOS RAMÍREZ, Juan, «Estado y
¿Hay salidas frente a este control: la ideología del control
ominoso panorama? Por supuesto, y el control de la ideología», en
pero se requiere que los gobernados El pensamiento criminológico,
se apropien de su fuerza y Editorial Temis, Bogotá
desaprendan las conductas violentas, Colombia 1983.
mediante múltiples mecanismos de _____, «La instancia policial», en El
participación activa y permanente pensamiento criminológico,
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and the Rise of Neo-Liberalism»,
PÁGINA 219 DE 233

LOS MENORES DE EDAD QUE INFRINGEN LA LEY PENAL

ANTE EL NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ACUSATORIO
Ruth VILLANUEVA CASTILLEJA
Resumen
Los menores de edad que infringen la Ley Penal ante el nuevo sistema de justicia
penal acusatorio, es un tema que hoy en día presenta múltiples retos, sobre todo,
porque la reforma constitucional específica para esta población data del año 2005 y
es necesario armonizarla con la reforma del 2008.
Resultando así, que el no perder de vista la referencia a lo penal, es
importante, en virtud de que existe la remisión a estas leyes tanto adjetivas como
sustantivas, pero que no debe confundirse con un sistema penal, propio para los
adultos, sino trabajar sobre un sistema integral atendiendo a los requisitos exigidos
por la norma constitucional, cuyo propósito es que el proceso sea distinto del de
los adultos, en razón de las condiciones concretas propias de los menores de edad,
esto es, tomando en cuenta su calidad de personas en desarrollo.
Palabras clave
Menores de edad, sistema de justicia penal acusatorio, sistema especializado de
justicia integral, medidas de orientación, protección y tratamiento, interés superior
del niño.
Abstract
Minors who infringe criminal law at the new adversarial system of criminal justice,
is a subject that today presents many challenges, particularly because the
constitutional reform specific to this population dates back to 2005 and it is
necessary to harmonize it with the reform of 2008.
It is important, not lose sight of the criminal system, considering that there is
a reference to these laws, adjective and substantive, but not to be confused with a

Doctora en Derecho por la Universidad Nacional Autónoma de México (UNAM);
Docente certificada para la implementación del Nuevo Sistema de Justicia Penal por la
Secretaría Técnica del Consejo de Coordinación para la Implementación del Sistema de
Justicia Penal (SETEC); Miembro de Número de la Academia Mexicana de Ciencias
Penales; Miembro del Sistema Nacional de Investigadores nivel II; Rectora del Centro
Jurídico Universitario y Catedrática del Posgrado de la Facultad de Derecho de la UNAM.
PÁGINA 220 DE 233

penal system, suitable for adults. It is armonizar ambas, en beneficio de su

necessary to work on a eficaz y eficiente operatividad.
comprehensive response to the La instrumentación de estas
requirements of the constitutional reformas debe así considerar todos los
provision, which purpose is to make aspectos necesarios para la correcta
the process different from the adults, divulgación de su contenido, para
because of the specific conditions of poder llevar a cabo el cambio
the minors, that is, taking into necesario, armónico y respetuoso de
account the developing quality los derechos fundamentales, del
people. debido proceso legal y el acatamiento
de los principios sustantivos en
Introducción cuanto a este grupo de población, que
En este tema se ha señalado en el haga posible la socialización y
texto constitucional, la importancia de aceptación del mismo.
diferenciar el sistema integral de Sobre este tema todavía existen
justicia para personas menores de muchas asignaturas pendientes,
edad que infringen la ley penal, del actualmente todavía no hay un
sistema penal para adultos, lo que no sistema federal operando, la
significa perder de vista como especialización que se exige no se ha
referente la conducta que se podido implementar adecuadamente;
encuentra tipificada como delito en la existen casos aislados como el de la
normatividad específica. Facultad de Derecho de la UNAM,
Por todo ello, el impacto en este que recientemente abrió la
cambio de paradigma es sumamente Especialidad en Derecho de Menores
relevante y el presente trabajo se y pocas instituciones de educación
plantea en dos grandes temas a superior como el Instituto Nacional
desarrollar: de Ciencias Penales; el Instituto de
 La reforma constitucional para Seguridad Pública del estado de
el menor de edad que infringe la Sonora y el Centro Jurídico
ley penal del año 2005; Universitario, entre otros, que la
 La reforma constitucional al imparten .
sistema de justicia penal del Por lo anterior, en este trabajo se
2008. presentan los aspectos necesarios y
Bajo este esquema resulta de relevantes de atender para la
suma importancia entrelazar estas implementación real de este sistema.
conceptualizaciones, reconociendo las
particularidades específicas que Reforma constitucional específica
deben de atenderse con el fin de El 12 de diciembre de 2005, fue
publicado en el Diario Oficial de la
PÁGINA 221 DE 233

Federación el decreto por medio del protección y especificidad de la

cual se reforma el artículo 18 materia;
constitucional en lo relativo a los 9. Aplicación del tratamiento
menores de edad que infringen la ley interno como medida extrema
penal, como producto de diversos por el tiempo más breve que
análisis y de un proceso legislativo de proceda, únicamente para
casi dos años. mayores de 14 años y por
Esta reforma abarca temas conductas calificadas como
sustanciales entre los que destacan: graves y,
1. Obligación de establecer un 10. La creación de
sistema integral de justicia para instituciones, tribunales y
quienes hayan realizado una autoridades especializados en la
conducta tipificada como delito procuración e impartición de
y que tengan más de 12 y menos justicia para adolescentes.
de 18 años de edad al momento
de la comisión de la conducta; Reforma Constitucional del Sistema
2. Establecimiento para los Penal Acusatorio
menores de 12 años de un El 18 de junio de 2008 se publicó en el
sistema de rehabilitación y Diario Oficial de la Federación, el
asistencia; Decreto por medio del cual se
3. Establecimiento de formas reformaron y adicionaron diversas
alternativas de justicia; disposiciones específicas en la
4. Garantía del debido proceso Constitución Política de los Estados
legal; Unidos Mexicanos, en materia de
5. Independencia entre las Seguridad y Justicia en10 artículos,
autoridades que efectúan la siete de los cuales son en materia
remisión y las que imponen la Penal, uno sobre facultades del
medida; Congreso de la Unión, uno sobre
6. Medidas proporcionales a la Desarrollo Municipal y el último en
conducta realizada, con el fin de materia Laboral, reconociéndose su
lograr la reintegración social y importancia en un cambio sustancial
familiar, así como el pleno dentro del sistema penal que
desarrollo de su persona y actualmente opera en México.
capacidades; En el tema específico del menor
7. Aplicación de medidas de de edad que infringe la ley penal, se
orientación, protección y presenta así, el reto de atenderlo
tratamiento; sobre la base de un sistema
8. Obligación de privilegiar los especializado, como se refirió en la
principios sustantivos del Constitución en la reforma específica
interés superior del niño, ya señalada, con el reconocimiento de
PÁGINA 222 DE 233

un sistema no penal, sino como un

sistema integral especializado, no consideramos que es necesario suprimir
obstante la necesidad de no perder de el calificativo “penal”, a fin de evitar
vista que el referente es la comisión cualquier confusión con las instituciones
de una conducta tipificada como y procedimientos relativos a la justicia
delito en las leyes penales, situación para adultos. En efecto, en el ámbito
importante de resaltar para marcar la jurídico la idea de lo “penal” implica la
diferencia con la comisión de un imposición de penas como principal
consecuencia del delito< Considerando
delito.
que la imputabilidad es presupuesto de
Así fue que después de tres años
la culpabilidad, no es dable que se haga
de proceso legislativo, en virtud de referencia a un sistema “penal” para
haberse presentado el proyecto en la menores adolescentes, a quienes no es
Cámara de Diputados en el año 2003, posible aplicarles una pena en estricto
el constituyente concluyó que el sentido< Siendo que en un principio
menor de edad es una persona histórico del derecho penal lo ha sido, de
inimputable y en virtud de ser la forma reiterada, el que establece que “no
imputabilidad un presupuesto de la hay pena sin culpabilidad”,
culpabilidad, esta no se da, faltando consideramos pertinente que el sistema al
un elemento del delito, existiendo así, que se refieren las iniciativas, se
identifique como Sistema Integral de
la conducta tipificada como delito,
Justicia para Adolescentes< las suscritas
modificándose por ello, la iniciativa
comisiones adecuan la redacción para
presentada, por el texto vigente de reafirmar que el sistema será aplicable
Sistema de Justicia Integral1. únicamente a las personas cuando tengan
entre doce años cumplidos y menos de
1 31 de marzo de dieciocho años de edad, a quienes se le
2005<Segundo.—Nuestras propuestas atribuya la comisión de una conducta
de modificación al Decreto son distintas a tipificada como delito por las leyes
las contenidas en el dictamen que hoy se penales, a fin de que el rango de edad sea
publica en la Gaceta Parlamentaria, y que más explícito, así como para eliminar
se explican a partir de las consideraciones toda noción relacionada con la
que a continuación se exponen: imputabilidad, culpabilidad o
CONSIDERACIONES...2. Como se ha responsabilidad penal, que no pertenecen
enunciado con antelación, las iniciativas al ámbito de la justicia para
en estudio plantean el establecimiento de menores<Cabe agregar que el concepto
un Sistema Integral de Justicia Penal para de sanción o sanciones, se sustituye por
Adolescentes. Aunque a los integrantes de el de medidas con el mismo criterio de
estas comisiones nos queda claro que su evitar la confusión con el régimen
espíritu no es el de reducir la edad penal punitivo aplicado a los imputables, es
o el crear una estructura gubernamental decir, a los mayores de edad. En este
que juzgue como imputables a los mismo párrafo, se agrega por parte de
menores de 18 años. Por ello esas comisiones que las instituciones y
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penales tanto adjetivas como

“el menor de edad es
sustantivas, por lo que no obstante
una persona que no debe confundirse con este
sistema penal, necesariamente la
inimputable y en Reforma Constitucional del 2008
virtud de ser la impacta al menor de edad que
infringe la Ley Penal tal y como se
imputabilidad un conceptualiza también desde la
presupuesto de la Convención de los Derechos del Niño.
Así, partiendo de este entendido
culpabilidad, esta no se se plantean diversas puntualizaciones
da, faltando un en cuanto a los siete artículos
constitucionales señalados que se
elemento del delito, reformaron en materia penal.
existiendo así, la
Artículo 16
conducta tipificada En este rubro se concentran como
como delito, principales modificaciones los
requisitos para librar una orden de
modificándose por ello, aprehensión, la conceptualización de
flagrancia y la desaparición de la
la iniciativa
figura jurídica de la flagrancia
presentada, por el texto equiparada, las consideraciones sobre
el arraigo, el concepto de delincuencia
vigente de Sistema de
organizada y la creación de jueces de
Justicia Integral” control, entre los puntos más
importantes.
Es importante no perder de vista Todo lo anterior conlleva un
la referencia a lo penal, en virtud de espíritu de respeto por los derechos
que existe la remisión a las leyes humanos, que no obstante que el
sistema penal como tal se entiende
autoridades especializadas considerarán aplicable únicamente para personas
la aplicación de medidas de orientación, mayores de edad en su base
protección y tratamiento, atendiendo a la fundamental, o sea, en relación con la
protección integral de interés superior aplicación de penas, considerando
del adolescente más que su
que a los menores de edad como lo
represión<Esta precisión corresponde a
señala la Constitución, no se le
la necesidad de crear un sistema de
justicia especializado y respetuoso del
aplican estas, sino medidas (de
derecho de todas las personas al debido orientación, protección y tratamiento),
proceso legal< los derechos no pueden violarse sino
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por el contrario privilegiarse en el reconociéndose su importancia y

caso de minoría de edad. bondades que ofrece este sistema.
Cuestión importante es señalar Ello sin dejar de atender que la
de igual forma, la remisión que se inminente inclusión de la justicia para
manifiesta en este numeral, en el tema menores de edad que infringen la ley
de delincuencia organizada. Sobre penal, se ha encaminado al sistema
este punto el principio al cual atiende tanto de procuración como de
esta consideración es el administración de justicia penal, en
reconocimiento del menor de edad en los cuales si bien existe la etapa
condiciones de desigualdad y denominada de “juicio oral”, todos
vulnerabilidad, por estar transitando los conocedores del mismo, coinciden
en una etapa de la vida de en que dicha etapa debe evitarse en la
crecimiento y desarrollo; por lo tanto medida de lo posible, por lo que el
en ningún caso se aplica al legislador federal y los locales han
adolescente la Ley contra la creado una serie de mecanismos para
Delincuencia Organizada, lo anterior buscar despresurizar los procesos,
de conformidad también con la Ley evitando que no arriben a la etapa de
Federal de la materia que es muy resolución, dotando de medios para
precisa en este tema. judiciales y/o pre-juicio criterios de
Las modificaciones que se oportunidad y medios alternos de
incluyen en este numeral, hacen solución de controversias, o bien la
necesaria de igual forma, la figura del emisión de sentencias previas a juicio
juez especializado de control con –procedimiento abreviado,
competencia, para resolver acerca de reconociéndose que lo primero que
medidas cautelares, providencias debe de satisfacerse es la reparación
precautorias y técnicas de del daño a favor de la víctima, cuando
investigación de la autoridad, cuya esta no se oponga fundada y
finalidad coincide en la optimización motivadamente a su concesión.
del sistema sobre todo por la Por lo que hace a la regulación
importancia en cuanto a sus de la Defensoría Pública, tema
resoluciones de tiempo y efectos. incluido en este numeral también, se
reconoce la inclusión, como
Artículo 17 sumamente importante para las
En este artículo se hace especial personas menores de edad,
hincapié en la justicia alternativa no incorporándose desde 1990 en la
obstante que en el artículo 18 Convención sobre los Derechos del
reformado en el año 2003, Niño esta obligatoriedad2 y en la Ley
específicamente en el tema de los
menores de edad, se señala también, Convención sobre los Derechos
2
del Niño, artículo 40.
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Federal que en su momento surgió a los menores de edad que infringen la

raíz de la ratificación de esta norma, ley penal.
insistiéndose en la consideración El sistema acusatorio ha traído
señalada de una Defensoría Pública aparejado diversas respuestas a las de
de calidad, que asegure las la “ciudadanía común”, denominadas
condiciones para un servicio por los doctrinarios como régimen de
profesional óptimo, no obstante que excepción, que se aplicará de
también para esta materia se prioriza conformidad también con la ley
que los defensores tengan específica a todos aquellos a los que
especialización en cuanto a los se les impute la comisión del delito de
menores de edad que infringen la ley delincuencia organizada.
penal, con el mismo fin de dar Sin embargo, en este rubro cabe
protección a las garantías del menor reiterar lo dicho con antelación, en
en este caso, fortaleciendo la cuanto a la exclusión de la práctica de
especialización. dicha conducta tipificada como delito
Con la reforma se pretende una a los menores de edad, por lo anterior
mayor protección de las garantías del la excepcionalidad que se le aplica a
inculpado, continuando con la los adultos en cuanto a delincuencia
tendencia acusatoria, la garantía de organizada, no tiene dicho rigor en
defensa se convierte así, en esta justicia especializada.
fundamental para el menor de edad y
para el debido proceso. Artículo 19
En este artículo se modifica el
Artículo 18 concepto de auto de formal prisión
Este artículo abarca el tema tanto del por el de auto de vinculación a
adulto como del menor de edad, la proceso, en virtud de que se elimina
organización del sistema la formalidad de la averiguación
penitenciario y la ejecución previa, así como la necesaria
tratándose de delincuencia acreditación del cuerpo del delito,
organizada. En este sentido es abriendo la posibilidad de que la
importante la conceptualización que víctima acceda más rápido a la justicia
el constituyente hizo para diferenciar y que el imputado enfrente el juicio
la sanción aplicable tanto al adulto en libertad, según el juez lo decida,
como a aquella persona que no conforme a circunstancias y pruebas
alcanza esta categoría y por eso la del caso. Así, una vez emitido el auto
reforma en su parte inicial modifica el de vinculación a proceso, se inicia la
fin de la pena privativa de libertad, preparación del juicio, limitándose el
no habiéndose reformado uso de la prisión preventiva, el acceso
absolutamente nada en el año 2008, de la partes al control judicial y por
en cuanto a las medidas aplicables a
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consiguiente a la protección de sus los imputados, a respetar de manera

garantías. real el principio básico de presunción
El tema de la prisión preventiva de inocencia y a evitar la
se deja para garantizar la eficacia del contaminación y la sobrepoblación
proceso y proteger el interés social así institucional.
como para la delincuencia organizada
y delitos graves. Artículo 20
Dicho numeral, si bien es En este artículo se encuentra el
aplicable al caso específico en materia aspecto medular de la reforma. En
de justicia penal, no se debe dejar de este se fija con precisión, tanto la
atender que es un criterio orientador modalidad oral, como los principios
en el sistema de administración de del proceso penal, definiéndolos con
justicia para menores de edad que claridad, entendiendo el término
infringen la ley penal, en donde la acusatorio no en el sentido simplista
aplicación de la medida cautelar de de la palabra, que implicaría que
carácter personal de prisión o quien acusa debe sostener y
detención preventiva, es impuesta y demostrar la acusación, pues de ser
sostenida a lo largo de los procesos así, aún en el sistema inquisitivo
tratándose de conductas tipificadas mixto se daría dicha obligatoriedad.
como delitos graves. La oralidad en el sistema, se
Aún con ello y en cualquiera de entiende no como verbalizar
las dos formas de administrar justicia documentos, sino que esta
para adultos o para menores de edad, característica implica que los
debe recordarse que la imposición de intervinientes exponen y sostienen
una medida cautelar de carácter sus pretensiones de forma oral, lo que
personal es previa a la emisión de una a su vez puede ser controvertido en
sentencia, razón por la cual todas y igual forma por la contraparte.
cada una de las personas que La oralidad más que una
enfrentan el sistema judicial, tienen el característica y siguiendo a los
derecho de presunción de inocencia y doctrinarios en la materia, se advierte
a limitar por ello el uso de la prisión como una herramienta procesal por
preventiva, haciendo más rápido el medio de la cual se maximizan los
acceso de las partes al control judicial. principios que rigen el sistema,
Por ello, la prisión preventiva se puesto que la oralidad se convierte en
da para casos en que sea necesaria la la forma fluida en como el juzgador se
eficacia del proceso o la protección al allega de la información y puede dar
interés social, reconociendo que respuesta cabal de forma presencial a
enfrentar el proceso en libertad ayuda las pretensiones solicitadas.
a mejorar la capacidad de defensa de
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Así, en este artículo se autorización expresa del tribunal y de

encuentran cinco principios, los acuerdo a la normatividad”4.
cuales sin ser limitativos fortalecen el Por otra parte y en relación al
reconocimiento de este sistema. principio de contradicción de acuerdo
El primero que se enuncia, es el a las nuevas reglas de litigación, se
de publicidad, el cual se constituye presenta como necesario y
desde el punto de vista procesal, fundamental, pues sobre el mismo
como el derecho de las partes a descansan el resto de principios que
conocer todas las actuaciones que se rigen el sistema penal de corte
encuentren contenidas en el proceso y acusatorio, pues consiste en el
que obren en una carpeta –de indispensable interés de someter a
investigación y/o administrativa–. refutación y contra argumentación la
Bajo el esquema del sistema información, actos y pruebas que
procesal de corte acusatorio, la regla aporte alguna de las partes por su
general es la prohibición del secreto, contrario.
todo tiene que darse a la luz de las De ahí que algunos teóricos
partes, pero tratándose de menores de constitucionalistas, advierten que el
edad que infringen la ley penal, existe valor del sistema es la verdad5.
la excepción lógica, puesto que de
tener acceso cualquier persona o
medio de comunicación a la 4 Protocolo de Actuación para
celebración de las audiencias en quienes imparten justicia en casos que
donde se deciden cuestiones que afecten a niños, niñas y adolescentes.
resuelven su situación jurídica y Suprema Corte de Justicia de la Nación.
Febrero 2012; ver Directrices sobre la
saliendo a la luz pública, se expone a
justicia en asuntos concernientes a los
la estigmatización del menor de
niños víctimas y testigos de delitos,
edad, contraviniendo la normatividad párrafo 27; Manual sobre la justicia en
que señala puntualmente, que el asuntos concernientes a los niños
Estado debe garantizar el respeto víctimas y testigos de delitos, Capítulo
pleno de su vida privada en todas las VII, pp. 60 y 61; Constitución Política de
fases del procedimiento3. los Estados Unidos Mexicanos, artículo
De igual forma, la Suprema 1°; Directrices sobre la justicia en asuntos
Corte de Justicia de la Nación se ha concernientes a los niños víctimas y
manifestado, señalando que “No se testigos de delitos, párrafos 8, inciso d), y
publicará ninguna información sobre 21 inciso a), b), c); Manual sobre la
justicia en asuntos concernientes a los
el niño, niña o adolescente sin la
niños víctimas y testigos de delitos,
Capítulo V, pp. 41-47 y Ley para la
Protección de los Derechos de Niñas,
Niños y Adolescentes, artículo 38;
3 Ídem. artículo 39; artículo 41.
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Bajo la premisa de este La aplicación de estos principios

principio, tenemos que la función –concentración y continuidad–, trae
tanto del Ministerio Público, de la como consecuencia el respeto a otro
víctima, su mandatario, defensor y postulado constitucional, no
del propio imputado se rijan bajo el contemplado por la reforma como
presupuesto de la verdad; ello es así uno de los principios del nuevo
toda vez que ahora las partes tendrán sistema de enjuiciamiento penal, sino
la posibilidad de contradecir que prevalece como garantía
cualquier información, prueba o fundamental de todo gobernado de
testigo que se apersonó ante el juez a que se le administre justicia de
rendir testimonio. manera pronta y expedita7 y por otro
El tercer y cuarto principios lado, podrá cumplirse con el ideal del
enunciados en nuestra Constitución legislador, de evitar la dispersión de
son la concentración y continuidad la prueba en distintos escenarios
que van de la mano y se analizan en procesales, al tiempo que se abandona
el mismo apartado. el tradicional sistema de escritura, la
Dichos términos implican en recepción de la prueba y su
términos lisos y llanos que el mayor valoración por un funcionario distinto
número de actos procesales sean del juzgador; a la vez que permite a
llevados a cabo en el menor número este la percepción no solo de la
de diligencias; para el caso de que por eficacia de la prueba, sino también los
la propia naturaleza del tema argumentos y contraargumentos de
controvertido o de la audiencia, se las partes, que al mismo tiempo
debe dar continuidad a la misma al materializan y dan sentido al
día siguiente; aún y cuando al efecto principio de contradicción.
diversos códigos les otorgan a los Finalmente, el principio de
jueces, plazos más amplios6. inmediación que sin duda alguna fue
uno de los motivantes sociales más
coincidente para la implementación
5 Artículo 20 apartado “A”, del sistema de corte acusatorio, exige
fracción I parte primera Constitucional
que el Juez y/o Magistrados sean
“El proceso penal tendr{ por objeto el
quienes presidan todos y cada uno de
esclarecimiento de los hechos<”
6 Legislación procesal penal del los actos jurisdiccionales, no
Estado de México, artículo 339 segundo pudiendo delegar dicha
párrafo, en el cual aduce que puede
suspenderse por un plazo máximo de intervienen en la audiencia de juicio oral
diez días; aún y cuando sea más que tienen programa intervención en otras
evidente que ello rompe el principio de diligencias.
concentración y continuidad, máxime 7 Artículo 17 párrafo segundo
que durante esos diez días, los jueces que Constitucional.
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obligatoriedad a ningún funcionario detención preventiva, no tiene cabida

diverso. en un sistema vigilante de los
Este principio en la situación derechos humanos.
específica del menor de edad, se Este tema se prioriza cuando se
refuerza con el criterio del Comité de trata de menores de edad que
los Derechos del Niño de la enfrentan al sistema penal, pues para
ORGANIZACIÓN DE NACIONES UNIDAS, ello se suma que el párrafo sexto
que en sus Observaciones Generales parte final del numeral 18
número 10 y 128, señala que entre los constitucional, mantiene una regla de
derechos de los niños y las niñas en excepcionalidad al establecer “<El
cualquier proceso de justicia, está el internamiento se utilizará solo como
de ser escuchado, obviamente por el medida extrema y por el tiempo más
funcionario que resolverá la breve que proceda, y podrá aplicarse
controversia. únicamente a los adolescentes
En este articulo, también se mayores de catorce años de edad, por
incluye el principio de presunción de la comisión de conductas antisociales
inocencia, reconociéndose que un calificadas como graves<”.
ciudadano menor o mayor de edad Es decir, tratándose de justicia
que enfrenta las instituciones de especializada para menores de edad,
procuración y/o administración de el respeto irrestricto del principio de
justicia, no debe ser visto ni tratado presunción de inocencia y, su
como culpable, hasta que no se aplicabilidad práctica, la posición de
demuestre su responsabilidad la medida cautelar de carácter
mediante la emisión de una sentencia excepcional como lo es la detención
emitida por el Juez o Tribunal del preventiva, mantiene un basamento
conocimiento. más que fuerte9.
No poca cuestión trae aparejada Cuando la Suprema Corte de
la inclusión de dicho principio a nivel Justicia de la Nación toca el tema de
constitucional, pues de su correcta la prisión preventiva aplicada a los
aplicación práctica se tiene que la menores de edad, lo hace en el
imposición de una medida cautelar de siguiente tenor:
carácter personal como lo es la <La prisión preventiva debe
utilizarse como último recurso y
8 La primera se presentó en el 44° durante el plazo más breve posible
período de sesiones del Comité de los
Derechos del Niño celebrado del 15 de En cuanto al tema se puede citar
9
enero al 2 de febrero de 2007. La segunda además las Reglas Mínimas de las

en el 51° período de sesiones del Comité Naciones Unidas para la Administración
de los Derechos del Niño que se llevó a de Justicia de Menores en sus artículos 13
cabo del 25 de mayo al 12 de junio de y 16 y el artículo 37 de la Convención
2009. sobre los Derechos del Niño; entre otros.
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teniendo en cuenta las necesidades los menores de edad por la comisión

propias del adolescente a partir de de una conducta tipificada como
su estado de desarrollo. Siempre delito, se le garantizan todos los
que sea posible se adoptarán derechos, reduciendo los términos e
medidas diferentes a la prisión
incorporando todos los principios
preventiva, como la supervisión
sustantivos de la materia.
estricta, la custodia permanente, la
asignación a una familia o a un “La reforma del 2005
hogar o a una institución educativa.
La Constitución prevé en la
estableció la obligación
aplicación del sistema de justicia de diferenciar entre la
para adolescentes formas
alternativas de justicia siempre que
autoridad que realiza la
resulte procedente...10. remisión y la que impone
Como se observa el tema de la la medida, con el
presunción de inocencia es basto y
más cuando se habla de menores de requerimiento de
edad que infringen la ley penal. especialización a los
intervinientes en el
Artículo 21
En torno al papel del Ministerio sistema de procuración y
Público, es importante la administración de
comprensión de su función, justicia, lo que trajo
tratándose de un sistema que requiere
una especialización por todos los aparejado que, en torno a
operadores del mismo. los procedimientos
La reforma del 2005 estableció la seguidos a los menores
obligación de diferenciar entre la
autoridad que realiza la remisión y la de edad por la comisión
que impone la medida, con el de una conducta
requerimiento de especialización a los tipificada como delito, se
intervinientes en el sistema de
procuración y administración de le garantizan todos los
justicia, lo que trajo aparejado que, en derechos, reduciendo los
torno a los procedimientos seguidos a términos e incorporando
todos los principios
10 Protocolo de Actuación para
quienes imparten justicia en casos que sustantivos de la
afecten a niños, niñas y adolescentes. materia.”
Suprema Corte de Justicia de la Nación,
febrero 2012. p. 64.
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Bajo este entendido, se aduce en atendiendo a los principios

este rubro, la posibilidad de que el sustantivos de interés superior del
agente del Ministerio Público, en el niño, protección y especificidad de la
ámbito de sus competencias, pueda materia, en donde las
aplicar un criterio de oportunidad, conceptualizaciones también, tanto de
para lo cual remite a la legislación la Convención sobre los Derechos del
secundaria (Códigos de niño y las Reglas de Naciones Unidas
Procedimientos Penales y las Leyes para la Administración de Justicia
Orgánicas de las Procuradurías para Menores hagan posible la
Generales de Justicia). De dicho comprensión de un sistema
dispositivo constitucional se destaca especializado . Estas apreciaciones
11
que no hay una restricción en cuanto son fundamentales para la

a la calidad del sujeto investigado armonización, como ya se dijo de este
para el beneficio de un criterio de sistema que adquiere suma
oportunidad, por lo tanto este puede importancia en la época actual, en
ser, tanto para personas mayores, donde la niñez en México debe de ser
como para menores de edad. atendida desde la prevención del
delito, bajo un esquema de justicia
Artículo 22 especializada, la cual reconozca y
En este tema se puntualiza que toda respete todos y cada uno de sus
pena debe ser proporcional, tanto al derechos.
delito, como al bien jurídico afectado,
sin embargo, en materia de Fuentes consultadas
adolescentes se expresa puntualmente
que debe de entenderse la diferencia Bibiografía
entre pena y medida, así como entre CANÇADO TRINDADE, Antonio
mayor y menor de edad, por lo que Augusto y RUIZ DE SANTIAGO,
de conformidad con las Jaime, La Nueva Dimensión de las
interpretaciones y los criterios Necesidades de Protección del Ser
internacionales, así como con los
instrumentos con los que México está 11En diversas leyes de Justicia
obligado, debe considerarse este para Adolescentes se incluyen estas
principio de proporcionalidad, en el apreciaciones, como se observa por
ámbito del Sistema Integral de Justicia ejemplo, en el Distrito Federal, en donde
para personas que cometan una en su artículo 112 se señala que “La
medida será proporcional a las
conducta tipificada como delito y
circunstancias y gravedad de la conducta
tengan entre 12 y 18 años de edad, de
realizada; su individualización debe
manera particular para que se lleve a tener en cuenta, la edad y las necesidades
cabo la armonización necesaria que particulares del adolescente, así como las
permita la aplicación del sistema, posibilidades reales de ser cumplida.”
PÁGINA 232 DE 233
Humano en el Siglo XXI, _______, et. al., La Justicia de Menores

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Porrúa, México 2011. Protocolo de Actuación para quienes
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Implementación del Sistema Penal afecten a niños, niñas y
Acusatorio Adversarial, adolescentes, Suprema Corte de
Procuraduría General de la Justicia de la Nación 2012.
República, México 2012.
PÁGINA 233 DE 233

Revista Digital de La Reforma Penal-Nova Iustia-El Papel de Las Instituciones Policiales en El Nuevo Modelo Procesal Penal Acusatorio

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Nova Iustitia

Revista Digital de la Reforma Penal

El Papel de las Instituciones Policiales en el

La Policía Federal y el sistema de justicia penal acusatorio

La función policial en el sistema acusatorio a cinco años de la

Hacia una Policía democrática en la Ciudad de México

Las Instituciones Policiales y el nuevo modelo procesal penal

La eficacia del policía como agente investigador en el sistema

La Policía en la investigación del delito

La Policía en la etapa de investigación del proceso

Unidad Especial para la Implementación de las Reformas Constitucionales en Materia Penal

Año I, No. 4, Agosto 2013

La Policía en el sistema penal acusatorio.......................................................................... 8

Función del policía en el sistema penal acusatorio......................................................... 28

La eficacia del policía como agente investigador en el sistema de justicia penal

La función policial en el sistema acusatorio a cinco años de la reforma

La Policía en la etapa de investigación del proceso acusatorio y oral......................... 62

¿Es pertinente la competencia policial de investigación al nuevo sistema penal

Las Instituciones Policiales y el nuevo modelo procesal penal acusatorio................ 95

La Policía Federal y el sistema de justicia procesal penal acusatorio.......................... 107

Hacia una Policía democrática en la Ciudad de México................................................. 130

El papel de las Instituciones Policiales en el nuevo modelo procesal penal

La Policía en la investigación del delito............................................................................ 162

Apuntes sobre la investigación criminal de la Policía Nacional de Colombia.......... 176

La Policía y la sed punitiva: La (añeja) costumbre de caminar en círculos................. 197

En el número anterior, el Consejero Jurídico y de Servicios Legales del

En el cuarto número de nuestra Revista Digital Nova Iustitia,

Rafael Santa Ana Solano

LA POLICÍA EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO

Martín Gabriel BARRÓN CRUZ

juez correspondiente ya integrados. desarrollara antes de condenarla al

“La reforma al sistema de

1 ORGANIZACIÓN DE LAS BARRÓN, Martín, «El Artículo 21

NACIONES UNIDAS, Diagnóstico sobre la Constitucional: entre luces y sombras»,

La reforma al sistema de justicia aislado o coyuntural de determinados

la violencia, tema de extrema aldea, y que no corre el riesgo de ser

al sistema de procuración y protector del juicio de amparo.

donde el juez procede de oficio a la La razón de tan crudo

Entonces, ¿cómo llegar a la ciencias penales; a fin de integrar

10 BERNAL, J. Prólogo en VIVAS 11VIVAS BOTERO, Álvaro, El lugar

MP tendrían que responder ¿cómo lo investigadora y administrativa o de

autores de los crímenes y de los detalles, y de que se tiene el mayor

permitan establecer la debe participar más activamente en el

instituciones involucradas, ya que si funciones y tareas de investigación

una vez que se ha cometido un coercitivas o a la confesión

Pero, a pesar de la referencia el de investigación y persecución, estas

que la policía de la capital tenga modo que esté tan separada de la

un proyecto internacional de investigación, judicial en el estado democrático de

Pues, en el sistema acusatorio no policía, pues actualmente acontece

actividad fundamental de la policía pueden elaborar a partir de las

O bien ¿cuántos tipos de bases de ¿Quién vigila al vigilante? El Mercurio, p.

cuenta con las estructuras de en una demanda de autoridad que, si

clave en la transformación y reformas específicas tenga un

puntuales, descoordinadas y no CASTEL, Robert, La inseguridad social

30 DUCE, Mauricio y PÉREZ,

HIDALGO MURILLO, José Daniel, ROUMAGNAC, Carlos, Elementos de

FUNCIÓN DEL POLICÍA EN EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO

Claudia Cony VELARDE CARRILLO

change in the new adversarial system, policíaco no fuera más que un

¿Qué función desempeña la Policía destinado a tales fines, en el que se

IX. Realizar detenciones en los casos Estados Unidos Mexicanos al sistema

párrafo a su arábigo 118 del Código Para el Congreso del estado de

¿Cuál es la relación actual entre el Por tanto, aunque el policía de