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Octubre 2012
Autores:
Marcelo Fernández
Mauricio Aguilar G.
1. INTRODUCCIÓN
La Gestión de Proyectos genera una serie de desafíos en las distintas fases de proyecto
(Estudios y ejecución) al Director, Gerente o Jefe Proyecto. Principalmente en la etapa de
ejecución el objetivo final de Jefe de proyecto es desarrollar el alcance del proyecto en la
calidad especificada, dentro los plazos y costo aprobados gestionando los riesgos que ello
implica.
El estimado de costo de inversión de un proyecto es uno de los temas más sensibles para
los Gerentes de Sitio, Vicepresidentes de Unidades de Negocio o Directorio. El EAC de
costo y tiempo, considerando que el alcance se logra en la calidad especificada, impacta
los compromisos de venta del producto y el caso de negocio, generando falta de
credibilidad en los inversores si estos no son los comprometidos en la línea base.
Durante los últimos 10 años los autores han estado involucrados en Proyectos del
Mercado de Mining and Metals (M&M), específicamente en proyectos de Minas Open Pit,
Minas Underground y Fundiciones de Cobre, tanto en proyectos greenfield como
brownfield, como también expansionarios y sustentación.
a. Fase de Iniciación
Establezca con la principal parte interesada, el comité de aprobación de
inversiones, la clase de estimado y el uso final de este.
b. Fase de Planificación
c. Fase de Ejecución
Defina en forma detallada el SoW por medio de un WBS del nivel que sea
requerido por la fase del proyecto, separando claramente los costos directos de
los indirectos.
Establezca claramente el Plan de Ejecución de Proyecto (PEP), este debe dejar en
claro la estrategia de Compras y Contratos.
Desarrolle el Programa que será la base del estimado, con su correspondiente
Análisis de Riesgo de Programa (SRA).
Itere su PEP y programa con el estimado de manera de asegurar consistencia entre
ellos.
Identifique y formalice sus criterios para los allowances de los commodities.
Identifique la calidad de la información (Accuracy) que utilizara para obtener las
cantidades y costos unitarios, y con ello el costo total por ítem de estimado.
Corrija los ratios de productividad según las condiciones del sitio y calidad de la
mano de obra local.
Realice un análisis de riesgos formal que permita cuantificar económicamente el
riesgo.
Defina si se asignara Management Reserve.
Defina el criterio a usar para el “escalation”
Contraste sus resultados con proyectos semejantes en cantidades de commodities
utilizados, ratios de productividad y costos unitarios.
d. Fase de Control
e. Fase de Cierre
AACE posee una gran gama de RP (Recommended Practice) y el TCM, que aplican a diferentes
áreas de la gestión de proyectos. En esta sección se relacionara los puntos de cada fase del
proceso de estimación propuesto con un RP donde lo exista, y complementariamente se
relacionara documentos del PMI, CII y CSI.
La siguiente tabla contiene la primera columna la fase del desarrollo del estimado indicada
como: Iniciación, Planificación, Ejecución, Control y Cierre. La segunda columna contiene el
paso o acción del proceso alto nivel propuesto. La tercera columna contiene el AACE RP
(Recommended Practice) relacionado con la acción. La cuarta columna contiene doumentos
del PMI (Project Managemenet Intitute) divididos en el PMBOK (Project Management Body of
Knowlege), PMBOK Construction Extension y PMI Practice Standards. La quinta columna
contiene documentos del CII (Construction Industrial Institute) como el FEP (Front End
Planning), SD (Research Reports), RS (Research Summaries) e IR (Implementation Resourses).
Como última columa aparece el CSI (Construction Standard Institute) con el MasterFormat y el
Uniformat.
Los documentos que se indican en esta tabla no nacen de una búsqueda extensiva y detallada,
son solamente los que los autores han utilizado o analizado durante su carrera profesional.
Adicionalmente existen en el mundo de los proyectos manuales, guidelines, procedimientos,
etc. de corporaciones del área de negocios del M&M y de empresas de servicios EPCM que
condensan, complementan y refuerzan los documentos mencionados y son de gran valor y
utilidad, sin embargo, no serán mencionadas en este caso.
TABLA N°1: Documentos asociados a las acciones del proceso de estimación
FASE
INICIACIÓN ACCION AACE RP´s PMI CII CSI
Establezca con la principal parte 39R-06 PMBOK RS 12-1/IR 113- _
interesada, el comité de aprobación 3
de inversiones, la clase de estimado
y el uso final de este.
Integre a su equipo un estimador 11R-88 _ _ _
profesional
Desarrolle un plan de estimación 19R-87/36R-08 PMBOK/Practice - _
(PE) de manera de fijar las Standard for Project
exceptivas de las partes interesadas Estimating
Fije un programa que identifique 23R-02/24R-03/32R- PMBOK/Practice - _
claramente los hold point del 04/49R-06 Standard for
proceso Scheduling
Considere en el PE un plan de RRHH - PMBOK - _
con un detalle de recursos y División
responsabilidades (DOR)
PLANIFICACIÓN
4. CASOS
Tal como se indico en el punto 2 el proceso de alto nivel será aplicado a cinco casos para ser
evaluados y analizados de manera de poder sacar conclusiones. Por razones de
confidencialidad no se podrá identificar el proyecto específico y dar sus detalles técnicos, sin
embargo, se describirán por las siguientes caracteriticas: expansionario o de sustentación,
brown field o green field, y su nivel de inversión. Cada uno de ellos será denominado caso,
diferenciándolo por un correlativo del uno al cinco y una letra discriminadora “R”, si estos son
un reforecast del caso base. En la evaluación de cada caso se analizaran las desviaciones
principales en el desarrollo de los estimados con respecto al proceso propuesto, y se indicara
su impacto en el costo final del proyecto en base al sistema de clasificación de clases de
estimado del AACE
4.1 Caso 1
4.1.1 Tipo de proyecto:
Expansionarío del tipo brown field con budget menor a los 100 Millones de dólares.
4.1.3 Resultados
El proyecto fue terminado, con consecuencias en la calidad del entregable. Su Actual Cost
al término excedió en el rango de un estimado clase 4 o 5 dependiendo si se considera el
impacto de una inflación fuera de lo normal.
4.2 Caso 2
Sustentación del tipo brown field con budget menor a los 25 Millones de dólares.
4.2.3 Resultados
4.3 Caso 3
Sustentación del tipo brown field con budget menor a los 5 Millones de dólares.
4.3.3 Resultados
El proyecto fue terminado en plazo y con una buena calidad del entregable. Su Actual Cost
al término se ajusto al rango de un estimado clase 1.
4.4 Caso 4
Expansionario del tipo brown field con budget menor a los 500 Millones de dólares.
4.4.3 Resultados
Aun en fase ejecución. El proyecto posee un EAC de tiempo con desfase de programa. Su
EAC se proyecta al rango de un estimado clase 2 o 3.
4.5 Caso 5
Expansionario del tipo green field con budget menor a los 500 Millones de dólares.
En la fase de ejecución el WBS establecido era de alto nivel, sin tener un plan de ejecución
con su correspondiente programa nivel 3, y debido a esto no existió iteración. No existió
un criterio de allowances, y se definió formalmente que clase era el estimado, pero no se
ejecuto un análisis de precisión robusto. Los ratios fueron ajustados y los valores finales
comparados con otros proyectos. El análisis de riesgo fue realizado pobre.
Dado la falta de plan de estimación el control de su ejecución fue muy informal y su cierre
careció de definiciones mas estructuradas.
4.5.3 Resultados
Aun en fase ejecución. El proyecto posee un EAC de tiempo con desfase de programa. Su
EAC se proyecta al rango de un estimado clase 5 y uno Clase 1 para el reforecast.
5. ANALISIS DE LOS RESULTADOS
Sumarizando y tabulando el seguimiento del proceso versus los resultados como clase de
estimado desarrollado en el punto anterior para los 5 casos y sus dos Reforecast, se puede
obtener el siguiente grafico:
6 80%
70%
5
60%
4
50%
3 40%
30%
2
20%
1
10%
0 0%
Caso 1 Caso 2 Caso 2R Caso 3 Caso 4 Caso 5 Caso 5 R
Cumplimiento Proceso 16% 4% 44% 32% 68% 24% 60%
Clase (AACE) 5 5 1 1 3 5 1
Queda claro que el bajo seguimiento a un proceso de alto nivel como el propuesto redunda
en resultados de clase 5 y el seguimiento en un resultado de clase 1, sin embargo, un mayor
apego no es sinónimo de éxito asegurado.
Observando la tabla N° 2, la mayor parte de los casos que siguieron el proceso fueron exitosos,
sin embargo, en el 66% de ellos su cumplimiento esta en el segundo cuartil, lo que es un bajo
seguimiento. Por otro lado hay un caso con los que con un alto seguimiento (tercer cuartil) con
pobre resultado, ¿Cómo se explica esto y que nos permitiría concluir?
TABLA N°2: Porcentaje de cumplimiento del proceso propuesto y desviación del Actual Cost con
respecto al estimado
Caso 2R : Caso 3:
Iniciación 0% Iniciación 0%
Planificación 38% Planificación 38%
Ejecución 64% Ejecución 45%
Control 0% Control 0%
Cierre 50% Cierre 0%
Caso 2: Caso 2R :
Iniciación 0% Iniciación 0%
Planificación 13% Planificación 38%
Ejecución 0% Ejecución 64%
Control 0% Control 0%
Cierre 0% Cierre 50%
El caso 5 y 5R, pasa a ser la ratificación de lo manifestados en los párrafos precedentes
dado que también se evoluciono desde del uso de una ingeniería conceptual a una
ingeniería de detalle como fuente de las cantidades del estimado, y de
productividades históricas a las productividades reales. Cabe desatacar, que al igual
que en el caso 2, el análisis de precisión y contingencia fue pobre en el caso 5, pero
que en el caso 5R, se realizo un análisis intensivo por CAC (Cost Account), lo que
repercutió en un clara identificación de la fuentes de incerteza y la incorporación de
recursos adicionales en ellas.
Caso 5 : Caso 5R :
El caso 4, cuyo cumplimiento es del 60%, es una excepción a lo analizado. La razón del
desempeño en este caso se basa en brechas en el alcance (Scope Gaps)
fundamentalmente en costos indirectos, y en particular lo temporary facilities. Los
costos indirectos es un área más compleja de cuantificar en un estimado y
generalmente se recurre a valores históricos de otros proyectos similares. A pesar de
la complejidad, dado el impacto de los costos indirectos (de 10% a 40% del costo total
según CII) se debe realizar un esfuerzo por identificarlos y cuantificarlos con su grado
de precisión e incertezas.
Caso 4 :
Iniciación 100%
Planificación 63%
Ejecución 64%
Control 100%
Cierre 50%
El caso 1, difiere de los anteriores en materia de la calidad de la información
disponible de la definición del alcance al momento de la preparación del estimado
pues se tenía un alto grado de conocimiento del componente fundamental del
proyecto. Sin embargo, su manejo de la precisión y el riesgo no fue muy riguroso lo
que excluyendo factores exógenos hubiera sido de un impacto medio. El valor de
analizar este caso, es que es un buen ejemplo del concepto de inflación industrial del
sector (Escalation). Su ejecución fue desarrollada en la etapa previa al Global Financial
Crisis, periodo en el que los precios de los commodities, los equipos industriales, la
mano de obra y los costos indirectos variaban abruptamente en forma semanal. El alto
grado de desviación, el que se mueve en borde superior de un clase 4 y el inferior de
un clase 5, se debió en un alto componente a la imposibilidad de predecir el
escalation de un periodo de demanda de construcción fuera de lo común en el
mercado industrial.
Caso 1 :
Iniciación 0%
Planificación 13%
Ejecución 27%
Control 0%
Cierre 0%
Los 5 casos analizados no son los únicos vividos por los autores, sin embargo, existe la plena
convicción de que ellos son representativos del resto de la experiencia del resto en materia de
causa raíz de buen o mal desempeño de los estimados en comparación con el costo real.
6. CONCLUSIONES
La evaluación y análisis de las experiencias vividas en los casos elegidos para este trabajo nos
permite concluir:
Lo anteriormente mencionado son las recomendaciones para el desarrollo del estimado, sin
embargo, hay un aspecto que no debe ser descuidado, este es el proceso comunicacional al
comité de inversiones. Todas la recomendaciones anteriores no serán efectivas en el éxito de
la ejecución del proyecto si el comité ejecutivo no esta consciente de las implicancias y
restricciones del valor final de la estimación. Dado esto se recomienda siempre: