TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a
la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración
del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de
otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o
actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los
asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.
Alcance: Ejecución de proceso productivo y aseguramiento de la calidad
correspondiente a la producción de lácteos de la empresa Vaca Lola.

MEMORANDO

Santiago de Cali, 27 de febrero de 2018

Señores
VACA LOLA
Representante: María Astaiza
Cargo: Gerente General

Asunto: Reunión de Apertura

Les saludo y les informo que el equipo auditor de Gerencia de Calidad realizará la
Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mención en el alcance
de este documento. El objetivo es verificar y evaluar que se están aplicando los
procesos y procedimientos inherentes a la producción de lácteos. La visita será
realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida en
primera instancia por el Coordinador del área de producción, El Coordinador de
Análisis y los Analistas de Calidad y Fisicoquímico, el día 1 marzo del año en curso,
en las instalaciones de VACA LOLA. Adjunto lista de Chequeo y procedimiento
establecido en el SGC empresarial para el proceso en cuestión. En caso de tener
alguna observación o aclaración a la presente comunicación, por favor comunicarla
al líder del grupo auditor, antes del 31 de mayo 2018. Por favor indique en la
columna correspondiente, el nombre, cargo y firma de las personas que atenderán
al equipo auditor. Así mismo, para la reunión de apertura de la auditoria le
agradezco invitar a las personas relevantes del área que será auditada. Para la
reunión inicial le pido el favor de disponer de la documentación, condiciones de
seguridad y salud ocupacional aplicables a su área, además de disponer de los
equipos de protección personal necesarios. La información que se conozca por la
ejecución de esta auditoria será tratada confidencialmente, por parte del equipo
auditor. El informe de la auditoria y su comunicación serán en español.

Criterios de Auditoria

• SGC
• Política de Calidad.
• Manual de Procedimientos
 Norma ISO 9001:2008
 Manual de producción
 Instructivos

Cordialmente:
Gerencia de Calidad y Producción

ACTA DE VERSIÓN: 1.1

APERTURADE
VACA LOLA AUDITORIAINTERNA CODIGO:
PROCESODE CALIDAD EDICIÓN: Enero 2017

Lugar y Fecha: Hora:

Instalaciones de Vaca Lola. 7:30 am

1 marzo 2018
Auditoria:
Certificación:
Interna:

Objetivo: Evaluar y ejercer el control de gestión sobre la información y de los

planes internos de calidad para garantizar la conservación de los alimentos
procesados en Vaca Lola

Criterios de Auditoria

• SGC
• Política de Calidad.
• Manual de Procedimientos
 Norma ISO 9001:2008
 Manual de producción
 Instructivos
Fecha de cierre de auditoria: 30 mayo 2018
ORDEN DEL DIA
1. Reunión de apertura
2. Presentación dl equipo auditor
3. Ejecución de la auditoria
4. Presentación de hallazgos
ASISTENTES
Equipo Auditor Nombre Auditores Cargo Firma

Gerencia de Jorge Osorio Analista SGC

calidad Adul Peña Asesor Jurídico
Daniel Pérez Gerente
AUDITADOS
Nombre Auditados Cargo Firma

María Restrepo Coordinadora de producción

Francia Angulo Coordinadora de análisis
Rosa León Analista de calidad
Karla Azul Analista fisicoquímico
Darío Quintana Asistente de producción
PROCESOS Y ACTIVIDADES A AUDITAR
Actividad Auditor Cargo Hora
Representante Legal
Reunión De Apertura Carlos Alomia 07:30 am
(s)
Dirección Del Sistema Carolina Vega Secretaria General 8:00 am
Coordinadora De
Tramites Sandra Cruz 9::30 am
Planta
Administración Del Recursos
Juan Plazas Director TH 10:30 am
Humano
12:00-
Almuerzo
1:00pm
Medición, Análisis Y Mejora- Ingeniero En
Diego Ríos 1:00 pm
Auditoria Interna Procesos
Representante
Reunión De Cierre Fabio Gómez 2:30 pm
Profesional Técnico

Observaciones:

Favor devolver este documento diligenciado con los nombres y cargos de las
personas que van a recibir la auditoria al correo vacalola.com.co

Firma responsable del proceso

Firma auditor líder
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Política de Calidad Actualización enero 2016
2 Manual de Procedimientos de Actualización enero 2017
Calidad
3 Manual de producción Actualización enero 2017

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
La comunicación durante la auditoria ser el dialogo y la escucha activa.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo:
lista de Chequeo).
Lista de chequeo, técnicas de verificación ocular, verbal, documental, físicas y
escritas
REQUISITOS ISO 9001-2008
2. SISTEMAS DE GESTION DE LA
CALIDAD
2.1. Requisitos Generales Cumplimiento Evidencias Y
Si/No Observaciones
Se encuentran identificados los
procesos del sistema?
Se identifican y controlan los
procesos?
2.2 Requisitos de la
documentación
2.2.1. Generalidades Cumplimiento Evidencias Y
Si/No Observaciones
Existe un documento d política de
calidad?
Existe un documento de objetivos
de calidad
Existe un manual de calidad
2.2.2. Manual de la calidad Cumplimiento Evidencias Y
Si/No Observaciones
El manual incluye el alcance del
SGC?
El manual cita a todos los
procedimientos documentados?
2.2.3. Control de los documentos Cumplimiento Evidencias Y
Si/No Observaciones
 Existe un procedimiento
documentado para el control de
los documentos?
Los documentos revisados
cumplen con esta metodología de
aprobación?

e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: 1 marzo 2018 Auditor (es): Auditoria Interna
Proceso Auditado: Control de calidad Auditado (s): Área de Producción
Evidencias Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
de Auditoría Auditoría Auditoría
1 Política de ISO 9001-2008 Se evidencia que
Calidad no está X
actualizada para
el año en curso
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

Se debe actualizar la política de calidad
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar
la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

Fue muy enriquecedor aprender de esta unidad el proceso de auditoria la realización

de las mismas así como también la verificación de los mismos, la planeación de
cada proceso documentado pienso que estos tipos de aprendizaje ayudan a muchas
compañías a tener un panorama más en cada proceso para un óptimo
funcionamiento en un ciclo de mejora continua. De hecho con esta actividad
podemos tener una visión más amplia de los parámetros a seguir al momento de
realizar una auditoría interna de calidad bajo los lineamientos de la norma ISO 9001-
2008.