Informe COMPLETO Auditoria Seguimiento Julio2015

INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMA DE GESTIÓN
1. INFORMACIÓN GENERAL
ORGANIZACIÓN
SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA
SITIO WEB: www.sena.edu.co
LOCALIZACIÓN DEL SITIO PERMANENTE PRINCIPAL:

Calle 57 N° 8-69 Bogotá Colombia Dirección General
Dirección del sitio Localización Actividades del alcance o procesos

permanente (ciudad - país) desarrollados en este sitio
Ver Anexo 1
ALCANCE DE LA CERTIFICACION:
Servicios de:
 Asesoría para creación de empresas.

 Asesoría para el crecimiento y escalabilidad empresarial.
 Evaluación y Certificación de Competencias Laborales.
 Formación Profesional Integral.
 Gestión para el Empleo.
 Normalización de Competencias Laborales.
 Programas de Investigación Aplicada, Innovación y Desarrollo Tecnológico y Formación
Continua Especializada.
 Advisory services to the development of entrepreneurship;

 Advisory services to business growth and scalability;
 Evaluation and certification of labor competencies;
 Comprehensive professional training
 Employability process
 Standardization of labour competencies
 Apply research, technological development and innovation programs; Specialized
continuous training
EXCLUSIONES JUSTIFICADAS (En el caso de sistema de gestión de calidad)
ES-P-SG-02-F-025 Página 1 de 80 Aprobado 2014-11-21

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Se excluye el numeral 7.6 Control de equipos de Inspección, medición y ensayo.
Porque el SENA para la prestación de sus servicios utiliza sólo con fines didácticos diferentes
equipos, instrumentos y herramientas, a los cuales se les realiza mantenimiento preventivo o
correctivo con el fin de verificar y ajustar su funcionamiento, para tal fin el SENA contrata con
terceros, según el tipo de equipo y necesidad.
En cuanto a los laboratorios que prestan servicios tecnológicos con dispositivos de seguimiento y
medición, se acreditan con la norma técnica Norma Técnica Colombiana NTC- ISO/IEC 17025.
Esta norma no está dentro del alcance del SIG, pero para el cumplimiento de requisitos se
articula con el SIG en lo relacionado con elementos comunes en las normas técnicas.
CÓDIGO IAF: IAF:36 Estado, CS 36.0, IAF: 37 Educación, CS 36.0 IAF: 35 Otros Servicios, CS
35.4 Actividades de Consultoría, CS 35.6 Actividades Relacionadas con Empleo
CATEGORIA DE ISO/TS 22003 : NA

REQUISITOS DE SISTEMA DE GESTION: NTC-GP 1000:2009 e ISO 9001:2008
REPRESENTANTE DE LA DIRECCION
Nombre: Iván Ernesto Rojas Guzmán
Cargo: Director de Planeación y Direccionamiento Corporativo
Correo electrónico ivan.rojas@sena.edu.co
TIPO DE AUDITORIA:
 Inicial o de Otorgamiento
X Seguimiento
 Renovación
 Ampliación de alcance
 Reducción de alcance
 Extraordinaria
Días de
FECHA
auditoría)
Preparación de la auditoría y elaboración del plan 2015/07/08-10 2
2015-07-27
Auditoría en sitio 65
al 2015-08-06
Elaboración informe 2015/08/12-14 3
Verificación complementaria (Si aplica)
EQUIPO AUDITOR
Auditor líder Darío Carreño V.
Auditor Claudia Vanegas Carlos Mauricio Díaz
Auditor Gerardo Martínez Monica Isaza
Auditor Diego Rodriguez Lina Maria Hinestroza
Auditor Alma Rossandra Barragan Ibeth Cristina Rodriguez

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Auditor Dora Marina Rojas Diana Patricia Ramírez
Experto Técnico
DATOS DEL CERTIFICADO DE SISTEMA DE GESTION
Código asignado por ICONTEC SC-CER 339681-1 GP-CER 339688-1
Fecha de aprobación inicial 2014-10-03 2014-10-03
Fecha vencimiento: 2017-10-02 2017-10-02
2. OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
 Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la

norma de sistema de gestión.
 Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento de

los requisitos. legales y reglamentarios aplicables al alcance del sistema de
gestión y a la norma de requisitos de gestión
 Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión
 Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestión
3. ACTIVIDADES DESARROLLADAS
 Fecha de envío del plan de auditoría: 2015-07-13
 Los criterios de la auditoria incluyen la documentación del sistema de gestión

desarrollada en respuesta a los requisitos de la norma / documento normativo: Manual
de Calidad
 ¿La auditoría se realizó en forma combinada y/o integrada?:

Si X No 
Auditoría combinada , auditoría integrada ; si aplica, con cuáles requisitos: (Se
identifica ISO 9001 Y GP 1000).
 ¿Es aplicable la toma de muestra de sitios permanentes por múltiple sitio, según
condiciones de IAF MD 1 o ISO/TS 22003, por ejemplo?:
Si  No .
Si se aplicó toma de muestra de múltiples sitios, indicar cuáles sitios permanentes se
auditaron:
REGIONAL CENTRO
Amazonas Centro para la Biodiversidad y el Turismo del Amazonas
Antioquia Centro de Tecnología de la Manufactura Avanzada.

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Centro del Diseño y Manufactura del Cuero
Arauca Centro de Gestión y Desarrollo Agroindustrial de Arauca
Atlántico Centro Industrial y de Aviación
Centro de Comercio y Servicios
Bolivar
Centro Internacional Náutico, Fluvial y Portuario
Boyacá Centro Minero
Caldas Centro de Procesos Industriales
Caquetá Centro Tecnológico de la Amazonia
Cauca Centro Agropecuario
Cesar Centro de Operación y Mantenimiento Minero
Chocó Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad
Centro de Biotecnología Agropecuaria
Cundinamarca Centro de la Tecnología de Diseño y la Productividad
Empresarial
Centro de Diseño y Metrología
Centro de Formación en Actividad Física y cultura
Distrito Capital
Centro de Gestión Industrial
Centro de Tecnologías del Transporte
Guainía Centro Ambiental y Ecoturístico del Nororiente Amazónico
Huila Centro de la Industria, la Empresa y los Servicios
Quindío Centro Agroindustrial
Risaralda Centro Atención Sector Agropecuario
San Andres Centro de formación Turística, gente de mar y de servicios
Centro de Atención Sector agropecuario
Santander
Centro Industrial del Diseño y la Madera
Sucre Centro de la innovación, la tecnología y los servicios
Centro Agropecuario de Buga
Valle
Centro de la Construcción
 Si es auditoría de renovación, ¿Se definió el plan de muestreo en el programa de

auditoría por seguir para el próximo ciclo de certificación (auditorías de seguimiento
anuales y renovación)) en el ES-P-SG-02-F-030?
Si  No  NA X
 ¿Se auditaron actividades en sitios temporales o fuera del sitio (Por ejemplo
instalaciones de cliente, proyectos (de acuerdo al listado de contratos o proyectos
entregado por la empresa)?:
Si  No  No aplica X.
Si aplica indicar en cuáles sitios temporales, ¿Se realizó auditoría o cuáles proyectos
fueron auditados mediante visita o por registros? Indicar que actividades del alcance
fueron cubiertas en cada contrato o proyecto o sitio visitado.
Nombre del Contrato o Proyecto: NA

Requisitos de la norma auditados
en el contrato o proyecto:
Numero de Contrato ( si aplica)
Cliente:
Localización:

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Fecha de inicio del contrato o
proyecto:
Fecha de finalización (o estimada)
del contrato o proyecto :
 La auditoria se realizó por muestreo selectivo de evidencias de las actividades y

resultados de la organización y por ello tiene asociado incertidumbre por no haber
verificado todos los documentos y registros.
 ¿En el caso de los esquemas en los que es aplicable el requisito de diseño y

desarrollo (Por ejemplo el numeral 7.3 de la nota ISO 9001), este aplica en el alcance
del certificado?:
Si X No .
Si aplica indicar la línea de productos o servicios donde se verificó dichos requisitos:
En los diseños curriculares de la Mesa Textil
 ¿Existen requisitos legales o reglamentarios aplicables al alcance de certificación?

Si X No .
“Se verificó la capacidad de cumplimiento de los requisitos legales aplicables
relacionadas en el anexo 2, mediante su identificación, la planificación de su
cumplimiento, la implementación y la verificación por la organización de su
cumplimiento”
 ¿Se evidencia requerimientos legales específicos asociados al funcionamiento u

operación de la organización o los proyectos que realiza, por ejemplo habilitación,
registro sanitario, licencia de funcionamiento, licencia o permisos ambientales en los
que la organización sea responsable?:
Si  No X.
En caso aplicable, describirlos:
 ¿Se evidencian cambios significativos en la organización, desde la anterior auditoría,

por ejemplo relacionados con alta dirección, representante de la dirección, estructura
organizacional, sitios permanentes bajo el alcance de la certificación, entre otros?
Si  No X.
Si aplica, cuales:
 ¿Se evidenciaron las acciones tomadas por la organización para solucionar los
hallazgos clasificados como áreas de preocupación, reportados en el informe de la
Etapa 1? (Aplica solo para auditorías iniciales o de otorgamiento):
Si  No  No aplica X.
 ¿Se presentaron, durante la auditoria, cambios que hayan impedido cumplir con el
plan de auditoría inicialmente acordado?
Si  No X,
Si aplica, cuales:
Justificación:
 ¿Existen aspectos significativos que incidan en el programa de auditoría?

Si  No X,
Si aplica, cuales aspectos y cuales requisitos, procesos o sitios permanentes se ven

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afectados
 ¿El equipo auditor maneja la documentación suministrada por la empresa en forma

confidencial y retorna a la organización toda la documentación, en forma física o
elimina la entregada en otro medio, solicitada antes y durante el proceso de auditoría?:
Si X No .
 Se recibió la propuesta de plan de acción para la solución de no conformidades el

2015 y recibieron observaciones a su adecuación por el auditor líder 2015-09-11 o
eliminar.
 Los planes de acción en correcciones y acciones correctivas fueron aceptados por el

auditor líder él 2015-09-21
 ¿En el caso de auditoría de seguimiento o renovación y sin que se amplié el alcance

de la certificación, se modifica la redacción del alcance?
Si  No X.
 En caso afirmativo incluir la descripción del alcance anterior
.
4. CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Mayores 0
Número de no conformidades detectadas en esta auditoria
Menores 17
Número de no conformidades pendientes de solución de la anterior Mayores 0
auditoria Menores 0
Número de no conformidades solucionadas en esta auditoría (se Mayores 0
incluyen las no conformidades menores pendientes de la auditoría
anterior y las no conformidades mayores identificadas en esta Menores 61
auditoría)
Mayores 0
Número total de no conformidades que quedan pendientes de solución
Menores 17
5. HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA
5.1. ASPECTOS QUE APOYAN LA CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN - GENERALES
 El SIGA. Porque ha contribuido al cumplimiento de los objetivos y estandarización de los

Procesos, utilizando herramientas como: Plan de control de calidad y servicio no conforme,
planes de mejoramiento, gestión del riesgo, indicadores y otras; que han permitido integrar a
los equipos de trabajo en función de la mejora institucional. Se concluye que el SIGA está
concebido como una herramienta de gestión y se evidencia su utilidad como instrumento
para la mejora continua institucional.
Beneficios del Sistema de Gestión
• Los Centros están aplicando procedimientos estandarizados que generan consistencia y
mejoramiento en el desempeño, promoviendo cada vez mejores versiones a partir de las

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buenas prácticas.
• La Entidad tiene un idioma común dentro del Sistema de Gestión y utiliza herramientas de
gestión para la mejora.
• El Sistema ha permeado. La gente lo ha entendido como una herramienta de gestión que
forma parte del día a día de todas las personas.
• La Plataforma Compromiso ha contribuido a la apropiación y madurez del Sistema.
 La infraestructura y los ambientes de formación. Porque los proyectos para el

mejoramiento, adecuación, modernización y dotación de los ambientes de formación se han
priorizando en el presupuesto, contribuyendo con el mejoramiento de las condiciones para la
prestación de los servicios, lo que se articula con el enfoque estratégico de calidad y
pertinencia.
 La Gestión de Tecnologías. Porque la Entidad le ha dado importancia a la inversión en
herramientas tecnológicas que apoyan la prestación de los servicios con calidad beneficiando
a los Empresarios y a los Aprendices.
5.2. OPORTUNIDADES DE MEJORA - GENERALES
 La documentación de los planes de mejora (correctivas, preventivas y de mejora continua),

para aumentar el índice de pro-actividad de cada proceso.
 Planes de Calidad. Para que en la construcción de los planes de acción no se incluya la
elaboración de planes de calidad, por cuanto un plan de calidad implica la estructuración de
un sistema de gestión a escala para un proyecto específico. No es pertinente porque el
Sistema Integrado de Gestión y Autocontrol ya dispone de las herramientas para gestionar
los procesos.
 Gestión del Riesgo. Para asegurar que los controles definidos se orienten a eliminar o
atenuar las causas identificadas de manera que haya suficiencia y eficacia en evitar la
materialización de los mismos. Realizar una definición clara de requisitos habilitantes para
tratamiento del riesgo ya que los controles no eliminan las causas.
 Los nuevos indicadores de eficiencia. Para que se continúe este proyecto ampliando la
implementación de indicadores de eficiencia a los demás procesos misionales.
5.3. DIRECCIÓN GENERAL
5.3.1. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

Aspectos que apoyan la conformidad
 El nuevo enfoque del direccionamiento estratégico. Porque los ejes centrales de la
planeación estratégica son la “Calidad” y la pertinencia de los contenidos de los programas
de formación”, apoyados en el mejoramiento de la competencia de los instructores,
aspectos vitales de la misión institucional que integran la planeación estratégica con el
Sistema de Gestión.
 Los nuevos indicadores de eficiencia para el Proceso Gestión de Formación Profesional

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Integral. Por la orientación a medir el costo del servicio, lo cual contribuirá a que la
productividad institucional se base en la asignación eficiente de recursos.
 El ejercicio de auditoría interna. Porque utilizó la estrategia de escuchar a los usuarios de la
documentación formalizada en el SIGA a través de una encuesta nacional, con la
participación de todos los niveles de la Entidad, la cual se tomó como insumo para mejorar
la documentación del Sistema. Los hallazgos presentados en el informe son útiles y
relevantes para mejorar la documentación de los Procesos, evidenciando con los resultados
el compromiso con este importante ejercicio que contribuye a la mejora continua de la
gestión institucional.
 La reunión de voceros de aprendices con el Director General. Porque le permite a la
Entidad escuchar al principal cliente (Aprendices) sobre su percepción, necesidades y
expectativas de los servicios para la toma de decisiones, convirtiéndose en la base para la
formulación de objetivos estratégicos.
Oportunidades de Mejora
 Indicadores. Para que se optimice la cantidad de indicadores para la Entidad, se rehabilite
nuevamente el módulo de la Plataforma Compromiso y los procesos realicen análisis
contundentes de los resultados, de manera que los indicadores sirvan para tomar
decisiones.
 Indicadores institucionales. Para que se estandarice a nivel nacional: que las cifras y metas
oficiales tienen una única fuente (Dirección de Planeación). Adicionalmente, realizar
talleres para que las Regionales y Centros de Formación puedan entender y soportar las
cifras que presentan en sus tableros de control.
 Indicadores. Para continuar mejorando tener en cuenta:
o Identificar un indicador que mida desde el interior del SENA la calidad de los servicios.
o Implementar un indicador que mida la evolución y el nivel de las competencias.
o Identificar indicadores de efectividad relacionado con la satisfacción de los usuarios y
beneficiarios de los servicios misionales.
o Identificar un indicador de costos de deserción.
o Identificar un indicador de costos de productividad del SENA .
o Separar del indicador de deserción de un indicador de aprendices que son cancelados
por bajo rendimiento o incumplimiento a reglamentos internos.
o Identificar un indicador que mida el nivel y evolución del cumplimiento de las TRD en
Gestión Documental.
o Adicionar en la planificación para cumplir, los indicadores de los procesos él “Que” y
el “Como” se van alcanzar sus metas.
 Mejorar la presentación de los resultados de desempeño de los procesos de una
manera cuantitativa y no cualitativa. Para entender mejor el resultado y la eficacia de los
procesos y de esta forma poder establecer las respectivas correcciones y acciones que
ayuden a mantener o mejorar estos resultados.
 Definir y presentar de una manera más clara los cambios que pueden afectar el SGC.
Para entender y evidenciar la afectación o el impacto que pueden generar, con el fin de
poder plantear posibles acciones de contingencia o prevención.

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 Realizar la revisión por la dirección evidenciando los resultados de los centros y un
análisis más detallado de los resultados obtenidos. Para que sirva de una entrada clara
para la revisión por la dirección de la regional y evidencie los resultados del centro de
forma que sirva como una herramienta para conocer el estado del SGC y de esta forma
evidenciar si es adecuado, conveniente y eficaz.
 La identificación de los riesgos de los procesos a nivel de los Centros. Para que cuando
sea pertinente, adicionen aquellos que identifican dentro de su contexto y que pueden
diferir o ser complementarios de los que determina el nivel nacional, propiciando que se
contemplen situaciones de gran impacto.
 Las metas establecidas para los centros. Para que se tenga en cuenta el
comportamiento del sector y los recursos con los que cuenta el proceso, ya que sin esta
información las metas algunas veces no son alcanzables.
5.3.2. GESTIÓN DE TALENTO HUMANO

 Los perfiles de competencias de instructores. Por el esfuerzo mancomunado del proceso
de Talento Humano con la Escuela Nacional de Instructores y 33 redes del conocimiento,
para pasar de un perfil básico y genérico a ciento cincuenta (150) perfiles específicos
(por áreas de conocimientos), al igual que el diseño de un mecanismo para evaluar en
tres momentos las competencias de instructores nuevos.
 Los perfiles de competencias. Para continuar mejorando, desarrollar en fases
posteriores el proyecto de perfiles de competencias para cubrir los cargos relacionados
con los servicios misionales diferentes a Instructores. Pasar luego a personal
administrativo y de apoyo.
5.3.3. GESTIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL.

 El Procedimiento “Ejecución de la formación profesional integral GFPI-P-06”. Para que
se revise con la participación activa de los instructores en su estructura, contenido,
secuencia lógica y articulación de actividades con registros; porque siendo un
procedimiento medular debe convertirse en una herramienta sencilla, práctica, amigable
y útil para los usuarios y los propósitos de la formación.
 Los aspectos que se requieren revisar y tomar medidas son entre otros:
o Definir que los registros oficiales sean los de “Sofía Plus” y se articulen con los
formalizados en Compromiso.
o Revisar por qué a nivel nacional no se cumple la actividad 11 “Realizar análisis
comparativo de perfiles” pues se argumenta que el contenido del acta propuesta es la
misma información que se relaciona en el formato 22 del proceso. Incluir en el
diagrama del procedimiento y en la columna de registros, la plataforma “Sofía Plus”,
como registro básico para demostrar cumplimiento y cuando no se cuente con acceso
a la plataforma los registros físicos del Instructor.

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o Revisar los formato 18” Planeación Pedagógica del Proyectos y 19”Guia de
Aprendizaje” los cuales tienen información repetida, haciendo que los instructores los
diligencien parcialmente o no se implementen.
o Revisar y unificar el registro formato 18 “Planeación Pedagógica del proyecto” de la
etapa 8 porque el físico tiene diferencias con el que relaciona “Sofía Plus”. En general
asegurar que los formatos de “Sofía Plus” con los de “Compromiso” tengan la misma
información
o Establecer como un requisito del contrato de los Instructores contratistas, la entrega
completa de la bitácora en medio físico y magnético y que el interventor o supervisor
del contrato se asegure de su cumplimiento antes de cerrar el contrato.
 Formación Complementaria Presencial. Para que se ajuste el procedimiento, según los
aspectos definidos en el informe final de esta auditoría.
 Programa Ampliación de Cobertura (PAC). Para que se documenten las actividades de
formación que realizan terceros a nombre del SENA mediante convenios, teniendo en
cuenta que el tercero debería aplicar los mismos procedimientos y disposiciones que si lo
hiciera directamente el SENA.
 El volumen de fichas por instructor . Para que se asegure un trabajo eficaz con cada
aprendiz, ya que cuando se cuenta con un volumen muy alto de aprendices a cargo no es
posible desarrollar el trabajo de manera eficaz ni oportuna.
 Los criterios y comunicación de las actividades de admisión Fase II. Para que desde
la publicación de la apertura de programas en Sofía Plus los aspirantes conozcan todos
los elementos decisorios y condiciones de admisión del programa.
5.3.4. GESTIÓN DE EMPRENDIMIENTO Y EMPRESARISMO.

 La Metodología Lean Canvas. Porque es una herramienta amigable, didáctica que lleva a
conocer todos los factores que asegurarían el éxito de la idea de negocio hasta su
desarrollo.
 La sensibilización realizada a los estudiantes. Porque ayudan a apropiar a los estudiantes
en la parte técnica garantizando que en la práctica ayuden a la sostenibilidad de sus
proyectos en el tiempo.
 El seguimiento y acompañamiento realizado a los estudiantes beneficierios del plan de
emprendimiento Porque apoyan y ayudan al éxito y consolidación de los proyectos
presentados
 Plataforma fondo emprender. Porque garantiza un buena trazabilidad, evidencia y
seguimiento de avances y control mes a mes del plan de negocios establecidos con el
Sena.
 Un Manual de Buenas prácticas del Gestor de Emprendimiento. Para unificar,
estandarizar e integrar en un Manual de Buenas Prácticas” un esquema de gestión de
conocimiento de manera que se integren las herramientas y metodologías (indicadores,
análisis de mercado, publicidad, contabilidad y finanzas básicas, etc.), que les permita

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hacer uso estandarizado de las mismas en todo el país.
 Revisar el criterio para identificación de producto NC “No alcanzar el 80% de la muestra
con perfil emprendedor y una idea de negocio potencial". Para diferenciar que se
diferencie el servicio no conforme de la medición del proceso y con base en el SNC
plantear las respectivas acciones correctivas dirigidas a mejorar el servicio prestado por el
proceso.
 Definir metas periódicas de cumplimiento para los indicadores Para mejorar el
seguimiento y anticipación para las posibles desviaciones que se puedan presentar en el
proceso y plantear las respectivas acciones correctivas, preventivas o de mejora.
 Mejorar los análisis de las encuestas de la satisfacción de los clientes. Para identificar de
una manera más rápida y sencilla los puntos débiles o de mejora a trabajar y de esta
forma plantear las correcciones requeridas de ser necesario.
 La definición de los criterios establecidos en el test de cualidades emprendedoras. De
tal manera que se asegure la sistematización de la evaluación para todos los casos de
aplicación.
 Los criterios establecidos para el proceso en la matriz de control de calidad del servicio.
De tal manera que se asegure la metodología de control pertinente antes de afectar la
prestación del servicio en los servicios de emprendimiento y empresarismo
 La formulación de los indicadores. Para tener en cuenta los ciclos de negocio que no se
presenten incumplimientos reiterativos que no son producto de la gestión sino de la
planificación
5.3.5. GESTIÓN CERTIFICACIÓN DE COMPETENCIAS LABORALES

 El liderazgo del SENA en el ejercicio de certificar competencias por sectores críticos de la
economía del país (gas, soldadura, artes gráficas, etc.) porque ya se está evidenciando el
impacto en los resultados (calidad, eficiencia, seguridad, estandarización de buenas
prácticas) y está siendo reconocido por los Empresarios porque contribuye a la
competitividad del país.
 El modelo estadístico que se proyecta para verificar la validez y equidad de los métodos
de evaluación de candidatos en el proceso de certificación de C.L. ya que brindará
elevado nivel de confianza en que las personas certificadas por el SENA tendrán la
competencia para desempeñarse eficazmente con base en las NCL.
 Para continuar con el mejoramiento de este proceso, tener en cuenta con prioridad:
o El control del servicio no conforme. Para que se revise el alcance de la aplicación del
procedimiento definido, puesto que en el “Momento de Verdad” vital que es la
entrega del servicio, no se considera que se puede presentar el servicio no conforme.
o La aplicación de los requisitos del numeral 7.3 Diseño y desarrollo en lo relacionado
con las herramientas e instrumentos para la prestación del servicio de certificación
por competencias.
o La evaluación de la necesidad de la aplicación del numeral 7.6 Control de Equipos de

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Inspección, medición y Ensayo, en cuanto a la calibración de los equipos empleados
en las pruebas de certificación de competencias.
o Revisar el Principio de “Independencia” en los casos en que el Evaluador pertenece a
la misma institución que desea certificar las competencias de su personal.
 Reforzar el conocimiento de los evaluadores, responsable de proceso y personal de
apoyo en la guía para la evaluar y certificar competencias laborales. Para garantizar la
correcta aplicación y respeto de lo definido por el centro.
 Implementar herramientas de análisis para los indicadores. Para que mejore la
generación de acciones, gestión de los indicadores y eficacia del proceso.
 La Guía para evaluar las competencias laborales, GCC-G-001, en el tema de la
planificación y realización de la auditoría. Para que se establezcan los parámetros y
contenido del informe para que aporte información relevante sobre el proceso. Se
puede tomar como referencia la norma ISO 19011- Auditorias a Sistema de Gestión
 Las metas establecidas para los indicadores del proceso Para que se tenga en cuenta el
comportamiento del sector y los recursos con los que cuenta el proceso, ya que sin esta
información las metas algunas veces no son alcanzables.
5.3.6. GESTIÓN DE INSTANCIAS DE CONCERTACIÓN Y COMPETENCIAS LABORALES.

 La Guía para Normalización de Competencias Laborales en la versión 3 (2015-06-16) por
la inclusión de temas relacionadas con vigencia, alineación con Clasificación Nacional de
Ocupaciones, internacionalización, entre otros, porque que permitirá la publicación de
NCL más apropiadas a las necesidades de los empresarios y de los interesados en obtener
la certificación de personas. Así mismo, facilitará el proceso de acreditación del SENA
como organismo certificador de personas con base en la ISO/IEC 17024.
5.3.7. GESTIÓN DE LA INNOVACIÓN Y LA COMPETITIVIDAD.

 La iniciativa de obtener la acreditación de laboratorios de 15 Centros con la norma
ISO/IEC 17025. Porque que esto brindará confianza en los resultados de los informes de
las pruebas realizadas en los laboratorios del SENA. Por otra parte, este servicio será una
solución para empresas que no tienen la capacidad de montar pruebas necesarias para
sus procesos productivos. Será un invaluable apoyo para varios sectores de la economía
que requieren de estas pruebas para demostrar al mercado que sus productos cumplen
con los requisitos de comercio tanto nacionales como extranjeros.
 Para que se revise la aplicabilidad del capítulo de diseño en el desarrollo de
investigaciones en sus diferentes modalidades.
 La no exclusión del requisito de control de equipos de medición y ensayo y su
aplicabilidad gradual en las diferentes modalidades de diseño y desarrollo cuando se
utilicen equipos que puedan afectar los resultados, aprovechando el proyecto de
acreditación de laboratorios.

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 Se revise la generalidad dos permitiendo que la identificación y el control de servicio no
conforme se haga en los Centros de Formación en donde se realizan proyectos de
innovación y desarrollo.
5.3.8. RELACIONAMIENTO EMPRESARIAL Y GESTIÓN DEL CLIENTE

 El Ranking Nacional CRM de los Centros. Porque evalúa y categoriza los tiempos de
respuesta y la calidad en las respuestas a los PQRS, lo anterior para un mejor control
sobre el cumplimiento de una disposición legal, que genera una sana competencia que
favorece la atención de los usuarios y una preocupación permanente por mejorar su
gestión.
 Especificar y discriminar los resultados de la retroalimentación del cliente de los
centros. Para que sirva de una entrada clara para la revisión por la dirección de la
regional y evidencie los resultados del centro de forma que sirva para definir acciones
correctivas de ser necesario.
5.3.9. GESTIÓN DOCUMENTAL

 El proyecto de modernización de áreas y archivos que la Entidad ha incluido dentro de
sus Planes. Porque permitirá el mejoramiento de las condiciones logísticas, ambientales
y de servicio para el manejo de uno de los activos institucionales más importantes.
 La realización de auditorías o revisiones documentales. Porque se evidencia la
rigurosidad y el cubrimiento de todos los aspectos importantes para la gestión , al igual
que la aplicabilidad de las recomendaciones dadas.
 La disponibilidad de los registros. Para que la Secretaría General defina los lineamientos
para unificar el manejo, el lugar y el responsable de integrar en un solo expediente o
archivo los registros que respaldan la aplicación de los procedimientos, de manera que
asegure la conservación, disponibilidad y consulta ágil y oportuna de los mismos,
mitigando el riesgo de pérdida de la información institucional.
 Actualizar las TRD. para que incluyan todos los documentos que se relacionan en los
procedimientos (en los Tipos documentales) y los formatos que cambian de versión o
desaparecen con las revisiones y actualizaciones y los no relacionados se conservan de
manera independiente a las TRD.
 Generar listas maestras de registros como complemento a las TRD de manera que se
asegure el manejo de los registros del SIGA.
 Establecer los lineamientos para el archivo de los registros no relacionados en las TRD,
como por ejemplo los documentos que se generan en el Programa de Trabajo en Alturas,
los cuales se están guardando en CD.
 La metodología para el almacenamiento y recuperación de los registros De tal

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manera que se optimice la recuperación de los registros de los procesos y áreas para
facilitar la trazabilidad de las actividades.
 La adecuación física que se tiene prevista para la ubicación del archivo central de los
centros. De modo que se asegure el control y cuidado del acervo documental del centro
regional.
5.3.10. GESTIÓN JURÍDICA.

 El control centralizado de tutelas. Porque garantiza el monitoreo y atención de los
requerimientos bajo criterios unificados y estandarizados, disminuyendo posibles
riesgos.
 La utilización de la plataforma de la Agencia Nacional para la Defensa del Estado para el
registro y control de los procesos. Porque permite la trazabilidad y seguimiento de los
procesos y da confiabilidad al manejo de la seguridad e integralidad de la información.
 El análisis de los resultados de los indicadores. Para que a través de este análisis se
puedan identificar los aspectos por mejorar o los que han sido claves en los resultados
del desempeño, gestionarlos y apropiarlos como conocimiento para el proceso.
 Los registros de seguimiento de las actividades formuladas para gestionar los riesgos.
Para que se puedan evidenciar que se comprobó el cumplimiento y la eficacia de ellas en
los tiempos establecidos.
5.3.11. GESTIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS

 Las conciliaciones bancarias. Según información suministrada por el proceso se
encuentran al día situación que es una fortaleza frente a la obligatoriedad de manejar el
sistema contable en el SIIF II Nación y para la evaluación por parte de los organismos de
control.
5.3.12. GESTIÓN DE CONTRACTUAL

 El haber iniciado con éxito el proyecto piloto para el trámite de los procesos
contractuales en el SECOP II. Porque mejora la eficiencia y es un mecanismo que aporta
a la transparencia en la contratación pública
 Para mejorar este proceso es importante, tener en cuenta:
o El Manual de Supervisión e Interventoría. Para que se revise el alcance y su
contenido, puesto que está totalmente dirigido a las interventorías de obras civiles.
o Se relacionen en los informes de supervisión los documentos que respaldan, soportan
y complementan las actividades de supervisión.
o La medición del Proceso. Con miras a medir la calidad del servicio que se presta al

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cliente interno sería importante que se establecieran los mecanismos para
monitorear entre otras condiciones: los tiempos de trámite, las devoluciones, las
fallas más recurrentes, entre otros.
 Los informes de supervisión. Para que se especifiquen con mayor claridad y precisión,
con base en las obligaciones contractuales, el cumplimiento o no de las condiciones del
servicio, así las certificaciones no se limitarían a mencionar solo el cumplimiento de las
obligaciones parafiscales.
5.3.13. GESTIÓN DE EVALUACIÓN Y CONTROL

 El proyecto que adelanta el proceso para lograr la certificación internacional de auditoria
de gestión, apoyado por organismos especializados.
 La utilización de un modelo de variables críticas para seleccionar la muestra de procesos,
regionales y centros a incluir en el programa de auditoría de gestión.
 Para continuar con el mejoramiento de este proceso, tener en cuenta con prioridad:
o La Matriz de Riesgos del proceso especificando las diferentes acciones que se
adelantan para gestionar las riesgos.
o Los indicadores del proceso para que se midan aspectos diferentes al cumplimiento
de las actividades programadas.
5.3.14. GESTIÓN DE COMUNICACIONES

 La logística y capacidad del proceso porque apoya a todas las áreas y procesos de la
Institución en el diseño, planificación y divulgación de piezas, medios y eventos
promocionales, por la oportunidad, calidad e innovación del material utilizado y sus
contenidos.
5.4. CENTROS DE FORMACIÓN
5.4.1. CENTRO PARA LA BIODIVERSIDAD Y EL TURISMO DEL AMAZONAS, REGIONAL

AMAZONAS
5.4.1.1. Gestión de Formación Profesional Integral
 Fortalecer la documentación de acciones preventivas y de mejora. Con el fin de
evidenciar que en todo los procesos se promueve la gestión de los riesgos y la mejora
continua.
5.4.1.2. Gestión de Infraestructura y Logística

Aspectos que apoyan la conformidad del Sistema

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 La contratación de una única empresa para llevar a cabo los mantenimientos a la
infraestructura. Porque reduce la carga administrativa y permite tener un mayor control
sobre los mantenimientos de todo el centro.
 Condiciones de calor del cuarto rack IDF2. Para que se revise en conjunto con el
outsourcing tecnológico dichas condiciones a fin de evitar inconvenientes en los equipos
de comunicaciones que pueden llevar a la afectación en la prestación del servicio de
formación en el Centro.
 Retirar los elementos como cajas de cartón y elementos extraños en el cuarto de UPS.
Con el fin de evitar inconvenientes en los dispositivos eléctricos que allí se encuentran y
que pueden afectar la disponibilidad eléctrica del Centro.
5.4.2. CENTRO DE TECNOLOGÍA DE LA MANUFACTURA AVANZADA, REGIONAL ANTIOQUIA

5.4.2.1. Gestión Certificación de Competencias Laborales
 La verificación de los datos incluidos en el aplicativo. Para asegurar que los datos
reportados por cada candidato se incluyen en el aplicativo de manera adecuada y
correcta de acuerdo a la realidad.
 Seguimiento al evaluador con relación al diligenciamiento del formato de evidencia de
producto que se debe generar frente al candidato . Para evitar las enmendaduras en los
registros, así como el uso de corrector, ya que estas prácticas no generan confianza en los
registros ni dan cumplimiento al control de registros planteado en la norma.
5.4.3. CENTRO DEL DISEÑO Y MANUFACTURA DEL CUERO, REGIONAL ANTIOQUIA

 La identificación de los dominios previos en respuesta al paso 11 del procedimiento.
Porque es una herramienta muy completa extraída de las competencias del proceso de
Certificación de Competencias Laborales, lo que asegura que el aprendiz pueda ser
evaluado de manera integral, adicionalmente porque se aplica junto con la evaluación de
los estilos de aprendizaje para el desarrollo de las rutas de aprendizaje.
 El reporte de juicios de evaluación. Porque permite evidenciar qué resultados de
aprendizaje se encuentran sin evaluar y de esta manera hacer seguimiento al trabajo
desarrollado por cada instructor con cada ficha.
5.4.4. CENTRO DE GESTION Y DESARROLLO AGROINDUSTRIAL, REGIONAL ARAUCA

5.4.4.1. Direccionamiento Estratégico
 Retoma de reuniones semanales de calidad con el equipo de trabajo Porque aportan

Versión 09
al seguimiento y conocimiento del estado del SGC con el fin de crear conciencia con las
personas y anticipación de posibles desviaciones que puedan presentar el sistema de
gestión.
 Reforzar desde la gerencia la promesa de valor del SENA. Para mejorar la conciencia de
las personas en la realización de sus labores como aporta al cumplimiento de los
objetivos y metas definidas por la organización.
 Iniciar apropiación y responsabilidad del SGC por parte de la gerencia de cara a la
transición de la norma ISO 9001:2015 Para mejorar y promover la toma de conciencia de
los requisitos del cliente en todos los niveles de la organización y un mejor manejo y
conocimiento del SGC.
 Realizar la revisión por la dirección en periodos más cercanos al cierre del año
inmediatamente anterior o definir internamente dentro de la regional una periodicidad
mayor de realización Para identificar y anticipar posibles desviaciones mejorando el
tiempo de respuesta y reacción frente a la mejora y el cumplimiento del desempeño del
SGC y de esta forma poder evaluar la conveniencia, adecuación y eficacia del SGC.
 Mejorar la presentación de los resultados de satisfacción del cliente y el desempeño de
los procesos de una manera cuantitativa y no cualitativa. Para entender mejor el estado
de los resultados de las encuestas y los procesos y de esta forma poder establecer las
respectivas correcciones y acciones que ayuden a mantener o mejorar estos resultados
de ser necesario.
 Definir y presentar de una manera más clara los cambios que pueden afectar el SGC
Para entender y evidenciar la afectación o el impacto que pueden generar, con el fin de
poder plantear posibles acciones de contingencia o prevención (de ser necesario.
 Las recomendaciones para la mejora en la revisión por la dirección Para entender y
evidenciar que es lo que se quiere lograr con las recomendaciones propuestas, es
necesario colocar el por qué? de las recomendaciones.

 Reforzar el conocimiento sobre producto no conforme a los líderes de procesos. Para
que ayude a tener un mejor entendimiento sobre el manejo, identificación, consulta y
tratamiento del producto no conforme
 Mejorar el registro de los productos no conformes en el aplicativo compromiso. Para
que ayude a un mejor control y seguimiento de lo presentado en el proceso con el fin de
poder analizar y conocer el avance y estado de los productos NC del proceso.

 Mejorar el espacio, ubicación y distribución de la bodega de suministros. Para agilizar la
labor para el control, manipulación e inventario de los mismos.

Versión 09
5.4.5. CENTRO INDUSTRIAL Y DE AVIACIÓN, REGIONAL ATLÁNTICO

5.4.5.1. Gestión de Emprendimiento y Empresarismo
 Las jornadas de trabajo en grupos interdisciplinarios para desarrollar jornadas de
ideación, con base en la metodología Lean-Canvas. Porque se optimizan los talleres
programados en los diferentes programas de formación.

 Los análisis de datos generados a partir del seguimiento a los procesos. Para asegurar la
toma de decisiones efectivas encaminadas a la mejora continua del proceso para las
actividades que se gestionan dentro del proceso, como son actividades de bienestar y
liderazgo, certificación de aprendices, gestión de actividades complementarias en la
formación (enfermería, sicología, nutricionista, odontología, deportes, etc.) y la encuesta
de necesidades para bienestar y liderazgo, etc.

 Los análisis de datos generados a partir de los indicadores de gestión. Con el fin de
asegurar la toma de decisiones efectivas encaminadas a la mejora continua del proceso.
 La evidencia de los mantenimientos preventivos ejecutados Para evidenciar los
mantenimientos preventivos (que no son desarrollados por contrato) realizados a los
equipos del centro, sería bueno establecer un registro o herramienta que permita
evidenciar que los mantenimientos preventivos se realizan de manera eficaz.
5.4.5.4. Gestión Documental

 La medición de los tiempos establecidos para dar respuesta a los diferentes
requerimientos. De tal manera que se tengan datos confiables para la toma de
decisiones enfocadas en la mejora continua del proceso.
5.4.6. CENTRO MINERO, REGIONAL BOYACÁ

 La gestión de recursos que a través de proyectos específicos, ha permitido: 1. La compra
del bus propio Centro Minero para los desplazamientos de aprendices a prácticas y
salidas pedagógicas. 2. La inversión en mejoras locativas y de instrumentación de
laboratorios especializados 3. La aprobación de recursos para la remodelación de
ambientes especializados como el Patio Mina" denota el interés de la subdirección
por contar con más y mejores ambientes y herramientas enfocados a la prestación del

Versión 09
servicio de acuerdo con los niveles de importancia y priorización.
 Verificación de fuentes de información de manera que se asegure la confiabilidad de

los datos registrados en las actas de reunión, los cuales son empleados para el análisis y la
toma de decisión.
 Análisis de datos de indicadores institucionales para que se enriquezca no sólo como
una actividad de reporte cuantitativo a la Regional, si no que aporte una interpretación
del comportamiento de variables y tendencias para la toma de decisiones y la focalización
de tareas y recursos.

 La Mina Didáctica y demás ambientes de aprendizaje. Porque ofrecen escenarios
reales para los procesos de enseñanza-aprendizaje y se convierten en un elemento
diferenciador y de gran valor para el desarrollo de las competencias.
5.4.7. CENTRO DE AUTOMATIZACIÓN INDUSTRIAL, REGIONAL CALDAS

 La mejora que se ha realizado en el centro, en este proceso en cuanto al tratamiento del
servicio no conforme. Porque evidencia que se han detectado las falencias de este
aspecto y han fortalecido el proceso mediante la adopción de acciones de mejora en la
prestación del servicio para disminuir el SNC y por ende las quejas y los reclamos
 Diligenciar completamente los registros o documentos de apoyo. Para garantizar la
trazabilidad en la prestación del servicio.
 Aplicar la encuesta de satisfacción una vez se haya emitido el certificado. Para que no
quede en blanco la información alusiva al certificado, ya que es una entrada importante
para la toma de acciones frente al desempeño del proceso.

 Establecer aspectos de Servicio No conforme que impacten al proceso y no a las
actividades del hacer. Para que les permite realizar evaluaciones objetivas frente a lo que
verdaderamente representa un SNC y establecer acciones oportunas y eficaces para su
adecuado tratamiento.
 Desarrollar metodología que garantice el cumplimiento de las 2 horas mínimas de
sensibilización en emprendimiento de acuerdo con lo establecido. Para que los futuros

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emprendedores tengan claridad acerca del programa y permite hacer seguimiento del
desempeño del proceso en su hacer.
5.4.8. CENTRO TECNOLÓGICO DE LA AMAZONIA, REGIONAL CAQUETA

 Liderazgo y compromiso de la alta dirección frente al fortalecimiento del sistema y el
apoyo a la gestión de los procesos. Porque permite el empoderamiento en los equipos
de trabajo y facilita la mejora continua del centro.
 El proyecto para mejorar las instalaciones del SENA de Florencia donde se espera
realizar una nueva sede. Porque facilita la prestación del servicio al tener instalaciones
más adecuadas para los aprendices instructores y personal administrativo.
 El uso juicioso que hacen los líderes de los procesos de la herramienta “Compromiso”.
Porque permite hacer seguimiento y control de los Indicadores, riesgos, mejoramiento,
servicio no conforme y registros del sistema de gestión de la calidad.
5.4.8.2. Gestión de Certificación por Competencias Laborales.

 La identificación y lugar de archivo de las cajas de la documentación del proceso. Para
que se minimice el riesgo de confusión por falta de control en los mismos
 La actualización de las tablas de retención de los archivos del proceso. Para que
asegurar que se retiene la información requerida por el proceso
5.4.9. CENTRO AGROPECUARIO, REGIONAL CAUCA

 Revisión por la Dirección El enfoque al nivel Regional, lo cual les ha permitido
conocer el desempeño del Sistema de Gestión de la Calidad, la eficacia de las estrategias y
los beneficios de los proyectos de mejora.
5.4.9.2. Gestión Certificación de Competencias Laborales

 Encuesta Satisfacción. La encuesta de evaluación de impacto. que se realiza poder
determinar la efectividad del servicio de certificación de las competencias laborales.
 Producto / Servicio No Conforme Es necesario continuar con la sensibilización y
seguimiento para asegurar el empleo del procedimiento de Servicio no conforme, revisar
el Plan de Control de Calidad de los Servicios, incluyendo controles adicionales que

Versión 09
pueden ser fuente adicional para su identificación.

 Acciones Correctivas. Implementar la documentación de acciones correctivas y
preventivas, considerando fuentes diferentes a auditorías internas como son: el análisis
de los productos /servicio no conformes, las quejas y reclamos, satisfacción del cliente.

 El desarrollo de proyectos asociados a los programas de formación que contribuyen a la
mejora de la infraestructura y ambiente del Centro. El proceso de legalización de un lote
dado en donación, de 1400 mts cuadrados para iniciar una formación técnico en
construcción en la sede de Guapi está adscrita al centro, la construcción de una PETAR
que se entregará a finales del 2015, proyecto de invernadero automático.

 La capacitación en TRD realizada a cada uno de los responsables de proceso. Porque
contribuye al adecuado almacenamiento de los documentos de gestión a través de la
aplicación de las tablas de retención documental.
5.4.10. CENTRO DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO MINERO, REGIONAL CESAR

 Los análisis de datos generados a partir del seguimiento a los procesos. Con el fin de
asegurar la toma de decisiones efectivas encaminadas a la mejora continua del proceso.
5.4.11. CENTRO DE RECURSOS NATURALES, INDUSTRIA Y BIODIVERSIDAD, REGIONAL CHOCÓ

 Revisión por la Dirección. Por los análisis de las entradas de información que han
permitido identificar importantes oportunidades de mejora para el fortalecimiento de los
procesos.

 El ambiente de formación de inglés. Por su modernización, la tecnología que
utiliza, por la eficacia en el aprendizaje de una segunda lengua.

Versión 09
 La adecuación de sus instalaciones locativas. Porque se preocupa por el cuidado y

desarrollo de la infraestructura requerida para la prestación de sus servicios.
 Proyectos asociados a los Programas de Formación. Proyecto de creación de un "tecno
parque" para el fomento de investigación e innovación para toda la región
5.4.12. CENTRO DE BIOTECNOLOGÍA AGROPECUARIA, REGIONAL CUNDINAMARCA

 El contexto y análisis realizado por Subdirección del Centro. Por el enfoque que brindan
y las directrices a la gestión que proporciona a los Centros, asegurando la eficacia de los
programas y acciones, Se realizó un Análisis DOFA del sector, estudios de contexto de la
región, donde se alimenta anualmente
 Análisis sectorial. Por la Elaboración de un plan estratégico del centro donde se
evidencia un análisis de diagnóstico de necesidades de capacitación sector industrial,
visitas a municipios, cobertura, empleabilidad, posconflicto, desarrollo rural y seguridad
alimentaria.
 Certificaciones del Centro Certificaciones con estándares internacionales: Buenas
prácticas agrícolas, buenas prácticas ganaderas, buenas prácticas de manufactura.
 El seguimiento a las personas que han recibido formación. Porque permite visualizar el
impacto en el mediano y largo plazo, así como la multiplicación de lo que han recibido

 Asesoría y acompañamiento en la Gestión de emprendimiento. Porque ha contribuido a
la participación de aprendices en la creación de ideas orientadas al fortalecimiento de los
procesos productivos del Departamento.
 Análisis de datos. Para que con base en el análisis de los resultados de todos los
indicadores se definan, registren y gestionen planes de mejoramiento.

 Proyectos asociados a los Programas de Formación. La formulación de nuevos proyectos
en el centro como: Escuela nacional de la leche, Escuela internacional de floricultura,
centro de inteligencia ambiental, proyecto de investigación en Silvopastoreo
 Proyectos asociados a los Programas de Formación. Se cuenta con 4 aulas móviles para
el programa de articulación con los colegios, en la actualidad el programa con cobertura a
54 Colegios, donde pueden realizar la formación por medio de estas aulas.

Versión 09
 Formatos de Ejecución de la formación. Para que se revise los formatos y actas que se
solicitan en el procedimiento para evaluar si se tienen o iniciar un plan de
sensibilización y control del registro para asegurar que se completan.

 Proyectos asociados a los Programas de Formación Modernización parte eléctrica,
construcción del polideportivo, la cerca frontal, puente peatonal para paso a las
instalaciones, lavado de tanques, cubiertas mantenimiento techos.
5.4.12.5. Gestion Documental

 Tablas de retención Para que se revisen, especialmente para documentos que se
encuentran en medio físico, ya que en algunos casos no se encontró puntualmente, lo
que podría generar confusión en el responsable del proceso.
5.4.13. CENTRO DE LA TECNOLOGÍA DE DISEÑO Y LA PRODUCTIVIDAD EMPRESARIAL,

REGIONAL CUNDINAMARCA
5.4.13.1. Gestión Contractual
 Los informes de supervisión. Para que con base en las obligaciones contractuales, se
especifiquen con mayor claridad y precisión, el cumplimiento o no de las condiciones del
servicio, así las certificaciones no se limitarían a mencionar solo el cumplimiento de las
obligaciones parafiscales.

 Las estrategias de divulgación de la oferta educativa. Se recurre a la utilización de
varios medios para lograr que los aspirantes se acerquen al Centro y se vinculen a los
programas de formación. Estas iniciativas le han permitido al Centro el cumplimiento de
sus metas de convocatoria.
 Los registros GFPI-F-025- Lista de verificación a la ejecución de la formación
profesional. Para que se tenga el control de las actividades desarrolladas por el
instructor.

 El manejo documental. Se evidencia la aplicación de las TRD actuales y la organizacional

provisional de los archivos, en espera del desarrollo del proyecto de construcción del
Centro Documental

Versión 09
5.4.14. CENTRO DE DISEÑO Y METROLOGIA, REGIONAL DISTRITO CAPITAL

 El seguimiento realizado al cumplimiento de asesoría. Porque mejora la evidencias y
validación del cumplimiento del programación de asesorías y su trazabilidad de modo que
permite ver el avance y los resultados de lo programado por los gestores.
 Implementar una herramienta de análisis de las encuestas de satisfacción de los
clientes. Para identificar de una manera más rápida y sencilla los puntos débiles o de
mejora a trabajar y de esta forma plantear las correcciones requeridas o acciones según
sea el caso.
 Seguimiento del aumento de casos de emprendimiento acompañados y exitosos por el
proceso. Porque demuestra la evolución de los casos de fondo emprender y evidencia la
eficacia del proceso en los últimos años
 Definir las fechas de cumplimiento y responsables de las acciones establecidas por el
proceso. Para realizar un seguimiento más detallado del cumplimiento de lo planificado
de cara a mejorar los resultados del proceso según lo planificados.

5.4.15. Gestión de Formación Profesional Integral
 Reforzar el conocimiento de los instructores sobre producto NC. Para mejorar el

conocimiento, consulta, registro y manejo del producto NC.
 Para realizar un seguimiento más detallado del cumplimiento de lo planificado de cara a
mejorar los resultados del proceso según lo planificado. Definir las fechas de
cumplimiento y responsables de las acciones establecidas por el proceso.
5.4.16. Gestión de Infraestructura y Logística.

 Reforzar el conocimiento sobre el procedimiento ingreso de bienes y sus formatos
aplicables. Para garantizar la correcta aplicación y respeto de los registros
restablecidos de modo que no se presenten ambigüedades en la validación de
cumplimiento de requisitos de los productos comprados
5.4.17. CENTRO DE FORMACIÓN EN ACTIVIDAD FÍSICA Y CULTURA, REGIONAL DISTRITO

CAPITAL
5.4.17.1. Gestión de Certificación por Competencias Laborales

Versión 09
 Las acciones a tomar en la auditorías de los proyectos, cuando estas afectan al
candidato por un error del proceso Para que se unifique el criterio entre los auditores y
se soliciten los correctivos al proceso por causa de las auditorías a los proyectos, sin que
esto afecte al candidato, ya que esto va en contra del objetivo del proceso y desmotiva a
los candidatos de la certificación.

 El análisis de los datos de los indicadores del proceso Para que siempre que el
proceso envíe los datos de sus indicadores a la regional, éstos vayan siempre
acompañados de su análisis, lo que evitará que en la regional tengan que suponer las
razones que dieron por resultado los datos de los indicadores.
5.4.18. CENTRO DE GESTION INDUSTRIAL, REGIONAL DISTRITO CAPITAL

 El conocimiento y manejo por parte del líder del proceso. Porque garantiza la
imparcialidad y la calidad de la certificación de la competencia especifica evaluada

 El conocimiento de los metodólogos para la revisión de los programas de formación
antes de su publicación.. Porque garantiza el cumplimiento del procedimiento del diseño
curricular y de esta forma la correcta definición de los currículos para desarrollar las
competencias que realmente den respuesta a la demanda actual del mercado.

 Control y programación de infraestructura (ambientes de aprendizaje) por intermedio
de programa de cursos CGI. Porque ayuda a controlar, gestionar y administrar los
ambientes de aprendizaje y mejorar los tiempos de respuesta por parte del proceso
frente a los requerimientos de instructores y aprendices
 Adecuación y remodelación de la sede carrera 32. Porque mejora el ambiente de trabajo
y aprendizaje tanto para los aprendices como para los instructores en cuanto a espacios
físicos, de ruido, iluminación y de temperatura, entre otros.
 Garantizar el diligenciamiento del registro de novedades de los ambientes de
aprendizaje en cuanto a daños y reportes de condiciones de seguridad, orden y aseo o
infraestructura.. Para poder realizar el correcto análisis de los problemas encontrados y
poder generar las respectivas acciones correctivas con el fin de garantizar el

Versión 09
mantenimiento y sostenimiento de la infraestructura.
5.4.19. CENTRO DE TECNOLOGIAS DE TRANSPORTE, REGIONAL DISTRITO CAPITAL

 Los convenios establecidos con Renault y GM, y carros eléctricos. Porque aportan a
mejorar las competencias de los aprendices e instructores enfocado a tecnologías de
punta
 Acuerdo de voluntades con la universidad ECCI para profesionalizar a 22 instructores.
Porque se profesionaliza a los instructores mejorando así las competencias enfocadas a
mejorar la enseñanza para los aprendices

 Implementación y adecuación de vitrina tecnológica. Porque mejoran la participación de
los empresarios aportando capacitación y equipos necesarios para la práctica de los
aprendices mejorando la innovación, desarrollo y actualizaciones en tecnología de cara a
mejorar las competencias de los aprendices.
 Las instalaciones y ambientes de formación del Centro. Porque garantiza el ambiente de
trabajo y aprendizaje tanto para los aprendices como para los instructores en cuanto a
espacios físico e iluminación.
 El inicio de la implementación de 5's. Porque mejora y estandariza lo implementado y
definido por el centro"
 Reforzar los planes de mantenimiento preventivo de las aulas móviles y buses para
transporte de aprendices e instructores. Para mejorar el cubrimiento de los puntos a
intervenir y los criterios a revisar con el fin de disminuir las posibles paradas y garantizar
la infraestructura de apoyo (carros y buses) necesaria para el centro.
5.4.20. CENTRO AMBIENTAL Y ECOTURÍSTICO DEL NORORIENTE AMAZÓNICO, REGIONAL

GUAINIA.
 Oferta Cerrada Se realizó oferta cerrada social para 3 comunidades ofertando un
programa técnico para trabajar con población Indígena, ofertando un programa en
artesanías nivel técnico y técnico en construcción de edificaciones.
 Proyectos asociados a los Programas de Formación. La formulación de nuevos proyectos
en el centro como: Proyecto de ciencia y tecnología laboratorio de suelo, biotecnología
vegetal, se va presentar una propuesta para un laboratorio de ciencias natural para
promover la investigación.

Versión 09
5.4.20.2. Gestión de Emprendimiento y Empresario

 Asesoría y acompañamiento en la Gestión de emprendimiento. Porque ha contribuido a
la participación de aprendices en la creación de ideas orientadas al fortalecimiento de los
procesos productivos del Departamento.
 Análisis de datos. Para que con base en el análisis de los resultados de todos los
indicadores se definan, registren y gestionen planes de mejoramiento.
5.4.21. CENTRO DE LA INDUSTRIA, LA EMPRESA Y LOS SERVICIOS, REGIONAL HUILA

 Certificación de mecatrónica y manufactura flexible en ambientes de formación
internacional Porque mejora la brecha tecnológica y mejora las competencias de los
instructores y aprendices mejorando su competitividad a nivel mundial.
 Proyecto de implementación y acreditación de laboratorios de metrología,
metalografía, electrónica, instrumentación e informática. Porque amplia los servicios de
aprendizaje y la calidad de la formación para instructores y aprendices al igual que la
prestación de servicios tecnológicos para las empresas de la región y del sur del país.
 3. Modernización de Tecnoparque y fortalecimiento de la Tecnoacademia en
nanotecnología. Porque mejora las condiciones de aprendizaje e implementa
metodologías de aprendizaje ""aprender haciendo"" y eleva el conocimiento de los
aprendices frente a mejorar sus competencias laborales.
 4. Construcción de 10 nuevos ambientes y modificación de 7 Porque mejora el ambiente
de trabajo y aprendizaje tanto para los aprendices como para los instructores en cuanto a
condiciones técnicas, espacios físicos, de ruido, iluminación y de temperatura, entre
otros.
 Programa "Quédate en el Sena”. Porque recupera personas que desertan de los
programas de formación y promueven la continuidad en la formación de los aprendices.

 Reforzar el conocimiento y manejo de los evaluadores y responsable de proceso en la
guía para la evaluar y certificar competencias laborales. Para soportar mejor las
actividades y decisiones tomadas frente a la validación de los certificados realizados
 Reforzar el conocimiento y registro sobre producto NC. Para mejorar el conocimiento,
consulta, registro y manejo del producto NC con el fin de poder tomar acciones sobre lo
identificado.
5.4.21.3. Gestión Documental.

Versión 09
 La identificación de los documentos del archivo central. Porque garantiza la aplicación
de las TRD en cuanto a custodia, identificación, almacenamiento y clasificación
 La distribución del archivo central. Porque identifica de una manera fácil los documentos
microfilmados y para eliminación evitando confusiones y errores en la disposición de los
documentos.
5.4.22. CENTRO DE FORMACIÓN AGROINDUSTRIAL, REGIONAL QUINDIO

 La Escuela Nacional de Café por el nivel de formación que ofrece y la internacionalización
que le está dando al programa, despertando el interés de otros países como México por
venir a formarse aquí en ese tema específico.
 El programa "Aprendiz por un día". Porque permite el involucramiento de diferentes
sectores de la industria para fortalecer y promover los programas que ofrece el centro.
5.4.23. CENTRO ATENCIÓN SECTOR AGROPECUARIO, REGIONAL RISARALDA

 Diligenciar completamente los formatos de revisión de los ambientes de aprendizaje en
cuanto a si están aptos o no para el desarrollo del resultado. Para poder verificar que
frente a una novedad se están tomando los correctivos necesarios a tiempo y así mismo
garantizar que la prestación del servicio se realiza en condiciones adecuadas
5.4.24. CENTRO DE ATENCIÓN SECTOR AGROPECUARIO, REGIONAL SANTANDER

 Las adecuaciones de infraestructura. Por la construcción de espacios multifuncionales,
espacios peatonales, la adecuación de baterías sanitarias, la adecuación de la portería,
80% de aires acondicionados, accesos para personal con movilidad reducida y las cámaras
de control, las anteriores mejoras buscando, seguridad, comodidad y calidad de vida a
toda la comunidad del centro.
 Las dotaciones Tecnológicas. Por la repotenciación y modernización de las plantas de
Cacao y chocolates, talleres de cárnicos, Fruver, los equipos de trabajo y ensayo y el
laboratorio Sensorial, lo anterior para que los aprendices cuenten con los ambientes de
formación más modernos y ajustados a los que en la práctica van a encontrar en el
mundo laboral.
 La adquisición de tractores y retroexcavadoras. Por la mejora del parque de máquinas
de agrícola, para una mejor práctica de los aprendices.
 La mejora del ambiente de Silvopastoreo y el laboratorio de Aguas Calientes y la
modernización de la unidad de porcinos.
 La Escuela de Chocolatería. Por el proceso que se adelanta para la implementación del

Versión 09
sistema de laboratorio prensado de licor de cacao
 Contratación de materiales de formación. Por ser un centro de formación líder
aplicando la metodología de subasta Inversa, lo cual ha generado. Lotes de materias
primas uniformes, compras con economía de escala, garantía y transparencia.
 El nuevo registro calificado en Producción Ganadera para completar ya 19 Registros
calificados.
 El único programa en Colombia con transformación de cacao y elaboración de
productos de chocolatería Industrial.
5.4.24.1. Gestión de Formación Profesional Integral.

 La verificación de la formación profesional. Para que se formalice la planificación de la
aplicación de la verificación de la ejecución de la formación para cubrir los 150
instructores, determinando, el tamaño de la muestra, la frecuencia (trimestral),
responsables etc.
 Programa de Ampliación de Cobertura. Para mejorar este programa tener en cuenta:

o Se defina, unifique e integren los registros que deberán conservar las partes
interesadas, de manera que se asegure; la disponibilidad, la agilidad y la búsqueda
segura de los registros que respaldan la aplicación del procedimiento actualmente
definido.
o Revisar si el procedimiento actual aplica en su totalidad
o Revisar la aplicación del control del servicio no conforme
o Revisar si el Plan de Control de Calidad incluye controles para esta modalidad de
programa.
5.4.24.2. Gestión de Certificación por Competencias Laborales.

 El control del servicio no conforme en certificación de competencias laborales. Para
que a nivel de Dirección general se permita que en los centros de formación la
identificación y documentación del servicio no conforme.
5.4.25. CENTRO INDUSTRIAL DEL DISEÑO Y LA MANUFACTURA, REGIONAL SANTANDER

 El Formato “Acompañamiento y Asesoría de Instructores en ambientes de formación”.
Porque esta herramienta que se aplica localmente permite el control de calidad en
Ambientes de Formación, empleando estrategias de acompañamiento en temas de:
contenidos curriculares, estrategias metodológicas, clima para aprendizaje, materiales
educativos y evaluaciones de los aprendices.
 La infraestructura. Por las mejoras en adecuaciones de infraestructura considerando que

Versión 09
ya es un Centro de formación con cierta antigüedad, se destacan: la instalación de la
subestación eléctrica, la remodelación de la baterías de baños por parte de los mismos
aprendices, la mejora del ambiente de topografía, la garita de la guardia de seguridad, la
reorganización del ambiente de de calzado y marroquinería, la mejora del techo de la sala
de música, la adecuación de bodega par ambiente de Revestimiento y Pintura
arquitectura, la remodelación del ambiente de Gas, el WIFI en todo el centro etc.
 La documentación de la mejora. Por la disciplina del Centro de formación en la
identificación y documentación de las mejoras correctivas, preventivas y de mejora
continua, lo cual les permitió un índice de 1.66 indicativo de proactividad del centro.
 La encuesta local de satisfacción. Por la iniciativa de complementar la encuesta nacional
con esta herramienta que les ha permitido validar expectativas, necesidades y
requerimientos de los aprendices y mejorar así su percepción.
 Las ampliaciones de licencias de aplicativos Teseo, Optitex, Rinogold. Porque ampliara
también la capacidad de empleo en los ambientes de software especializados en los
ambientes de formación.
 El control del producto no conforme en los servicios misionales. Para continuar
motivando la aplicación de la metodología definida con miras a identificar más servicio no
conforme durante la prestación de los servicios misionales.
5.4.25.1. Gestión de la Formación Profesional Integral.

 Formación Complementaria Presencial. Para que se ajuste el procedimiento,
considerando:
o El Formato F-26 no aplica “Gestión de Materiales de Formación”
o Revisar porque en el formato de diseño del programa no cargan los espacios
destinados a perfiles Técnicos.
o No se ha determinado como los instructores cumplan las competencias del perfil
(Saber Estar).
o El F007 ya no aplica ahora las mejoras se suben al modulo de Mejoramiento.
o Las reuniones trimestrales con instructores no figura la formación complementaria
(sólo titulado) según resolución 184 del 2013 del SENA
5.4.26. CENTRO DE FORMACIÓN TURÍSTICA, GENTE DE MAR Y DE SERVICIOS, REGIONAL SAN

ANDRES
 El Ambiente Especial de simulación Marítima para buques de alto calado. Porque este
nuevo ambiente con sus equipos de simulación, le permitió incorporar al Centro de
Formación de tecnología de punta en la formación de aprendices en un servicio que
fortalece las necesidades reales de la región dándole igualmente pertinencia a la
formación.
 El Ambiente de formación de Mesa, Bar y Barismo. Porque la remodelación de este

Versión 09
ambiente, les permitió los ajustes para prestar un servicio de atención integral, con
equipos de última generación en donde se aplican las técnicas modernas de Bar y
Barismo, una necesidad sentida en la región.
 Bus nuevo. La adquisición de este medio de transporte para que instructores y
aprendices se desplacen hacia sus ambientes o prácticas con las comodidades necesarias
incluyendo aire acondicionado.
 Las adecuaciones del área de administración, el proyecto de sala de emprendedor y el
mejoramiento de la infraestructura y logística del salón de oficina de empleo. Porque
estas mejoras planificadas y desarrolladas ha permitido mejorar las condiciones
ambientales, capacidad, iluminación, comodidad para un mejor estar de sus ocupantes y
visitantes.
 El Proyecto del Hotel Escuela. Porque la aprobación de esta iniciativa para la
construcción del Hotel Escuela fortalecerá el ambiente de formación en esta ramo del
turismo pertinente y necesario en la región.
 Documentar la mejora (Todos los procesos). Para que se definan estrategias con el
liderazgo de la dirección, que permitan motivar el registro de las mejoras identificadas en
todos los procesos(correctivas, preventivas y de mejora continua)
 Control del producto no conforme en servicios misionales. Dinamizar la aplicación de la
matriz de control de calidad, como base para identificar los productos o servicios no
conformes, lo anterior para fomentar la cultura de la identificación y registró.
 Planeación del control de calidad en servicios misionales. Para que se formalice un plan
que indique gradualmente como se evalúa el cumplimiento de la matriz de control de
calidad de los servicios misionales.

 Las TRD. Para que se cumplan en los archivos de Gestión y en el Central, considerando
también la ampliación de la capacidad para un archivo adecuado.
5.4.26.2. Gestión de la Formación Integral.

 Para mejorar es importante, tener en cuenta:
o Asegurar que se completan siempre todos los espacios o casillas de los formatos
o Asegurarse de la disponibilidad inmediata de los registros que relaciona el
procedimiento.
5.4.26.3. Gestión de Infraestructura y Logística.

 Para mejorar es necesario tener en cuenta:
o Solicitar al contratista el plan de mantenimiento preventivo para conocer

Versión 09
gradualmente como va cubrir los 120 equipos de aires acondicionados.
o Solicitar en cada visita del contratista el informe de gestión, tal como lo establece el
contrato
o Solicitar al contratista la elaboración de las hojas de vida de los equipos de aires tal
como lo establece el contrato establecido.
o Conservar registros del cumplimiento de los mantenimientos preventivos de
equipos, infraestructura, vehículos de manera que se respalden el cumplimiento del
programa establecido.
5.4.26.4. Gestión de Emprendimiento.

 Para mejorar tener en cuenta:
o Archivo cronológico de los registros de la aplicación del procedimiento
o Revisar las fechas en que se generan los registros
o Monitorear que los registros se generen
5.4.27. CENTRO DE LA INNOVACIÓN, LA TECNOLOGIA Y LOS SERVICIOS, REGIONAL SUCRE

 La Sede de la Gallera. Porque este nuevo Centro, construido en armonía con el medio
ambiente, con moderna infraestructura campestre, ha permitido mejorar la capacidad de
formación y la descongestión del Centro de Formación de Boston en Sincelejo.
 Los ambientes de aprendizaje. Porque se han mejorado las condiciones de clima (aires
acondicionados), amplitud, iluminación y ruido, lo cual favorece y mejora el desarrollo
de la formación en los ambientes.
 El cambio de cubiertas en el centro de formación de Boston. Porque este proyecto
mejoro sustancialmente los techos que estaban deteriorados y que amenazaban
deterioran sus interiores, además que le mejoro su fachada.
 El Gimnasio y la Biblioteca y la construcción de un nuevo bloque en la sede de la
Gallera. Por las ampliaciones han favorecido la recreación, la capacidad administrativa y
las consultas bibliográficas para un servicio más integral en la sede de la Gallera.
 El control del producto no conforme en los servicios misionales. Para que se refuerce la
metodología definida para la identificación y registro del control del servicio no
conforme, de manera que todos los involucrados con la prestación de los servicios
misionales, se apropien de los conceptos y apliquen las herramientas definidas.
 El Plan del Control de Calidad de los servicios misionales. Para que se socialice
nuevamente esta herramienta, asegurando, apropiación, conocimiento y planificación
para cumplirla y registros que demuestren su aplicación sistemática.
 Documentar la mejora (Todos los procesos). Para que se definan estrategias con el
liderazgo de la dirección, que permitan motivar el registro de las mejoras identificadas en
todos los procesos(correctivas, preventivas y de mejora continua)

Versión 09
5.4.27.1. Gestión de Formación Profesional Integral.

 La recopilación y archivo de registros. Para mejorar el manejo de archivo de registros es
importante, tener en cuenta:
o Se defina la forma como se van a recopilar e integrar el sistema de archivo de los
registros que respaldan el cumplimiento del procedimiento de ejecución de la
formación, lo anterior para una búsqueda ágil y segura
o Para los archivos de registros de Instructores contratistas, delegar la responsabilidad
al supervisor del contrato para asegurarse de la entrega oportuna.

 Para mejorar es importante:
o Cumplir con los tiempos de retención en el archivo de gestión
o Validar, clasificar, depurar y aplicar las TRD al fondo acumulado de documentos
represados.
5.4.28. CENTRO AGROPECUARIO DE BUGA, REGIONAL VALLE

 El internado de aprendices. Porque garantiza que la población vulnerable que se
encuentra distante de los centros pueda acceder a la formación y se le brinden
condiciones adecuada para su desarrollo como aprendices.
5.4.29. CENTRO DE LA CONSTRUCCIÓN, REGIONAL VALLE

 Las estrategias como la tarjeta MIO y el auxilio de alimentación para 42 aprendices.
Porque no solo disminuye la deserción a los programas de formación sino que además se
constituye en una herramienta de motivación y ayuda económica para los aprendices

Versión 09
6. RESULTADO DE LA REVISIÓN DE LAS CORRECCIONES Y ACCIONES CORRECTIVAS

PENDIENTES DE LA AUDITORIA ANTERIOR
¿Se evidenció que quedan pendientes de solución conformidades de la auditoría anterior?:
Si  No X.
¿Se implementaron los planes de correcciones y acciones correctivas X SI □ NO

aceptados por ICONTEC?
¿La organización modificó los planes de correcciones y acciones □ SI X NO
correctivas acordados con ICONTEC?
¿Se evidencia eficacia de los planes implementados? X SI □ NO
7. INFORMACIÓN RELACIONACIONADA CON LA EFICACIA DEL SISTEMA DE GESTION

7.1. Análisis de la eficacia del sistema de gestión certificado
 Incluir la tendencia anual de las reclamaciones o quejas pertinentes del cliente (aplica
a partir de la primera auditoría de seguimiento en sistemas de gestión de la calidad):
PQRS ENTRANTES PQRS RESUELTAS

Asunto
ENERO -JUNIO ENERO -JUNIO
2014 2015
Petición 31.506 26.322
Queja 1.269 680
Reclamo 331 109
Tutela 891 715
Felicitación 402 89
Denuncia 81 48
Total 34.480 27.963
 ¿Se tiene establecida una metodología para el tratamiento de las reclamaciones y

quejas de los clientes y/o solicitudes de las partes interesadas, eventos adversos ?
(para ISO 9001),
Si X No .
Recurrencia de las causas asociadas a estas: Solicitud de información, solicitud de
cupos
Acciones tomadas por la organización frente a éstas situaciones: acciones
correctivas para ampliar capacidad operativa, suministrar la información que solicita el

Versión 09

peticionario
 ¿Se han presentado comunicaciones con las partes interesadas, incluyendo, si es

pertinente, la de organismos de vigilancia y que estén relacionadas con la actividad
del sistema de gestión correspondiente?
Si  No X.
En caso afirmativo se referencian las revisiones a las acciones notificadas:
 ¿Se evidencia el logro de los objetivos de desempeño establecidos por la organización

en el último periodo desde la anterior auditoría de ICONTEC? (este ítem aplica a partir
de la primera auditoría de seguimiento y solo para aquellas normas o Los documentos
normativos que contienen requisito de objetivos):
Si X No .
Se concluye acerca del logro: El tablero de mando (BSC) de indicadores muestra
comportamientos durante el año en amarillo y verde, pero en promedio al final del
año se cumplen, por lo tanto se concluye la eficacia, eficiencia y efectividad del
sistema de gestión de la calidad.
7.2. Recurrencia de no conformidades detectadas en auditorías previas del ciclo de

certificación
A partir de la auditoría de otorgamiento o renovación, indicar contra cuáles requisitos se han

reportado no conformidades y si existe recurrencia a algún requisito en particular
Auditoria Número de no Requisitos

conformidades
Otorgamiento / Renovación 61 4.1, 4.2, 5.3, 6.2, 6.3, 7.1,
7.3, 7.4, 7.5, 8.2.1, 8.2.3,
8.3, 8.4, 8.5
1ª de seguimiento del ciclo 17 4.2.4, 6.2, 6.3, 7.4, 7.5, 8.3
2ª. de seguimiento del ciclo
¿Se evidencia recurrencia de no conformidades detectadas en las auditorías de ICONTEC el

ciclo de certificación?
Si  No X.
Comentarios, si aplica: Se repiten numerales aunque son de centros de formación diferentes a
los de la primera auditoria.
7.3 Análisis del proceso de auditoría interna
Las auditorías internas de calidad son desarrolladas por el proceso de planeación

con un equipo de calificado de auditores internos, se observa el cumplimiento del
procedimiento interno definido el cual está alineado con la norma ISO 19011. Al
revisar el informe de auditoría se evidencia: Cobertura, cumplimiento del plan de
auditoría, competencia de los auditores, valor agregado y la identificación de

Versión 09

incumplimientos vitales para el desempeño de los procesos.
7.4 Análisis de la revisión del sistema por la dirección
El ejercicio de la revisión por la dirección y el acta de la revisión, permiten

concluir:
Se consideraron todas las entradas y salidas establecidas por la norma NTC-
GP1000:2009
Se observa un análisis crítico, detallado y constructivo del comportamiento y
desempeño del sistema de gestión de la calidad.
Se observan conclusiones de la eficacia, eficiencia y efectividad del sistema de
gestión de la calidad.
8. Uso del certificado de sistema de gestión y autenticidad del certificado:
 El logo o la marca de conformidad se usa en publicidad de acuerdo a lo

establecido en el reglamento ES-R-SG-001 y al Manual de Imagen del logo?
Si X No .
 ¿El logo o la marca de conformidad se usa sobre el producto o sobre el

empaque o envase o embalaje del producto a la vista o de cualquier otra forma
que denote conformidad del producto?
Si  No X
En caso afirmativo indicar la forma y recordar a la organización que no está

permitido ese uso, de acuerdo con los requisitos de acreditación de la norma
ISO/IEC 17021 y el E
S-R-SG-001.
 ¿Se evidencia la adecuación de la información contenida en el certificado

(vigencia del certificado, logos de organismos de acreditación, razón social
registrada en documentos de existencia y representación legal, direcciones de
sitios permanentes cubiertos por la certificación, alcance, etc.?
Si X No .

Versión 09

Versión 09
9-INFORMACION RELACIONADA CON NO CONFORMIDADES Y LOS PLANES DE ACCION PARA SOLUCIONARLAS
Requisito(s)s de
la norma, en caso
Clasificación de auditoría Corrección propuesta Análisis de causas
# NC Acción correctiva propuesta
Descripción de la no conformidad (mayor o combinada o y fecha de (indicar la(s) causas
Icontec y fecha de implementación
menor) integrada indicar implementación raíces)
la designación de
la norma
Dirección General – Dirección Formación No aplica por cuanto se 1. Exceso y redundancia 1. Ajustar el procedimiento
Profesional- Gestión de Formación requiere revisar el de formatos entre los Ejecución de la Formación
Profesional Integral procedimiento de formalizados en el GFPI-P-006 V.02 y sus
En los centros de formación auditados no ejecución de la SIGA y los establecidos respectivos formatos,
se cumplen todas las actividades descritas formación, incluyendo en Sofía Plus. tomando en
en el procedimiento de ejecución de la los formatos consideración que los
formación GFPI-P-006 V.02. formalizados y los formatos no se están
establecidos en la diligenciando o se
Evidencias: plataforma Sofía Plus. diligencian de manera
1. No se evidencia el diligenciamiento del parcial.
1 Menor 7.5
Acta de análisis de aprendices NOTA: Para lo anterior se
matriculados establecido en el requiere contar con la
Procedimiento de Ejecución del participación activa de los
Formación Profesional Integral – GFPI- usuarios con el fin de
P-006 Versión 2 de 2013-09-30 – generar una versión
actividad 11. ajustada a las
2. No se evidencia el diligenciamiento del necesidades del proceso y
plan de evaluación y seguimiento (GFPI- que promueva la
F_022 V02) según lo definido en el eficiencia y la eficacia.
procedimiento " Ejecución de la

Versión 09
Requisito(s)s de
la norma, en caso
la designación de
la norma
formación profesional integral" GFPI-P-
006 V02. 2. Falta de seguimiento 2. Definir dentro del
3. No se evidenciaron los registros GFPI- en la implementación procedimiento,
F-025- Lista de verificación a la de los documentos del actividades de
ejecución de la formación profesional, proceso. verificación que aseguren
de los dos primeros trimestres de 2015, que se cumplan los
establecidas para el control por parte lineamientos del proceso
del Coordinador a las actividades
desarrolladas por el instructor.
Programa de formación profesional en
Gestión Administrativa y Finanzas.
4. No se evidencia que para el programa
Tecnólogo en Procesamiento de
Alimentos Ficha N° 814032 se haya
realizado la evaluación de inducción de
acuerdo con lo establecido la actividad
13 del flujograma del Procedimiento de
Ejecución de la Formación Integral
GFPI-P-006.
Centro Minero, Regional Boyacá - Gestión 1. El aplicativo no 1. Solicitar a la Dirección
de Certificación de Competencias. Realizar cuadro de permite visualizar la Sistema Nacional de
2 El resultado de la planificación de la control de solicitudes programación anual Formación para el
Menor 7.5
realización del producto no se presenta de por mes. por fechas o meses, Trabajo que se diseñen
acuerdo con lo establecido por la Octubre 2015 sino por proyectos. en el aplicativo de CCL,
organización. 2. El aplicativo en el que reportes para que los

Versión 09
Requisito(s)s de
la norma, en caso
la designación de
la norma
se registra la Centros puedan mostrar
Evidencia: información del la programación por
No se logra identificar la Programación de trámite de fechas.
Certificaciones para el año 2015 ni el Certificación de 2. Y que desarrollen una
registro de: Competencias, no funcionalidad en el
1. La consolidación y clasificación de cuenta con una aplicativo, o que
solicitudes. funcionalidad para estandarice y formalice
2. Cuadro de control de solicitudes registrar y clasificar un formato para que los
mensual. las solicitudes ni centros puedan hacer el
Lo anterior de acuerdo con lo establecido existe un formato registro y control
en la Guía Evaluación de Competencias del estandarizado para mensual de solicitudes.
SENA
realizar dicho
registro. 31-diciembre -2015
Centro Minero, Regional Boyacá - Gestión Verificar la información Presentar a la Dirección

Contractual. El proceso no cuenta con
de los expedientes Jurídica la propuesta de
No se evidencia los registros de los lineamientos ni los
contractuales y modificación del manual de
verificación/inspección u otras actividades instrumentos requeridos
completar la supervisión en el que se
necesarias para asegurarse de que el para la supervisión de
3 Menor 7.4 información faltante incluyan formato tipo
producto y/o servicio adquirido cumple con acuerdo con la
en estos entre otros bitácora para el registro de
lo especificado en los pliegos de naturaleza de los bienes
informes mensuales y las actividades de
condiciones o en las disposiciones o servicios adquiridos..
aplicables. la bitácora respectiva. supervisión de acuerdo con
la naturaleza de los bienes y

Versión 09
Requisito(s)s de
la norma, en caso
la designación de
la norma
Evidencia 15-octubre -2015 servicios adquiridos por la
Para el Contrato No. 00906 de 2015 no se entidad.
cuenta con el registro (bitácora u otro 15-octubre -2015
registro específico) de verificación de las
condiciones de contrato ni se entregan los
informes de supervisión de manera
mensual de acuerdo con el Manual de
Supervisión e Interventoría – Resolución
Interna SENA No. 203 de febrero de 2014
Informes presentados dos (2) del 22 de
mayo y del 29 de julio de 2015.
Centro para la Biodiversidad y el Turismo Adjuntar las evidencias 1 Seleccionar dentro del
del Amazonas - Gestión de Formación de la evaluación de la trimestre, programas de
Profesional Integral. etapa lectiva de los 47 formación para verificar el
Falta de actividades que
aprendices. uso de los lineamientos y
aseguren el
No se evidencia la ejecución del servicio de 15-Noviembre-2015. documentos establecidos en
conocimiento e
acuerdo con el procedimiento el proceso de Gestión de la
implementación de los
documentado para formación titulada. Formación Profesional
4 Menor 7.5 lineamientos y
Integral.
documentos del proceso
Durante la verificación del expediente del No hay corrección a los 31-diciembre-2015
Gestion de Formación
programa Técnico en sistemas, ficha numerales 1 y 2 debido
Profesional.
868632, con duración de 12 meses y que a que en la etapa que Solicitar a la Dirección de
.
inició desde el 19 de enero de 2015, no se se encuentra el grupo Formación Profesional, la
encontró; de aprendices estos definición de parámetros
1. La verificación de las condiciones de los controles no aplican. para el registro de las

Versión 09
Requisito(s)s de
la norma, en caso
la designación de
la norma
ambientes de aprendizajes. novedades tales como
2. El análisis de perfil de los aprendices deserción, cancelación y
matriculados. aplazamiento)
3. La evaluación de etapa lectiva para la 31-diciembre-2015
totalidad de los 47 aprendices matriculados
1. Aplicación de 1. Los lineamientos del 1. Revisar y articular los
Instrumentos Plan de acción 2015, lineamientos
(Entrevista y en lo que respecta a establecidos por
Centro Industrial y de Aviación, Regional pruebas) con apoyo evaluación y Dirección General en
Atlántico - Gestión Certificación de en observación en certificación de relación con los perfiles,
Competencias Laborales. sitio por parte de competencias con el fin de actualizar
No se evidencian los registros de evaluación los auditores laborales omite en el las fichas aplicables a las
de las habilidades requeridas para el cargo internos que perfil de evaluador de personas a seleccionar.
de “Evaluador de competencias laborales, permitan evidenciar competencias
solicitado en el anexo “Perfiles de actores que los 7 laborales el 2. Aplicar Instrumentos
5 que intervienen en la evaluación y Menor 6.2 evaluadores componente de (Entrevista y pruebas)
certificación de competencias laborales SC- vinculados habilidades. en futuras convocatorias.
AN-003. actualmente, 21-diciembre-2015
. cuentan con las 2. No existe
Evidencia: habilidades de lineamientos para 3. Establecer un
No se cuenta con el registro de la comunicación, documentar la documento de apoyo
evaluación de las habilidades para el Independencia y evaluación del tipo informe para
evaluador Jorge Enrique Roa Coronado responsabilidad componente registrar los resultados
conforme al perfil “habilidades” en la de los instrumentos
solicitado según el selección del personal aplicados, para
anexo GCC-AN-003. contratista. identificar las habilidades

Versión 09
Requisito(s)s de
la norma, en caso
la designación de
la norma
y destrezas del personal
Establecer plan de a contratar.
mejoramiento 21/12/2015
acorde a las brechas
identificadas entre
la evaluación y
perfil solicitado.
15-octubre-2015
Centro de Operación y Mantenimiento 1. Trasladar las cajas 1. Desconocimiento del 1. Realizar actividades
Minero, Regional César – Gestión ubicadas en el proceso de gestión dirigida a los
Documental. pasillo a la documental y de las colaboradores de la
No se evidencia la aplicación de los respectiva Tablas de Retención regional para promover
controles necesarios para la protección y dependencia. Documental (TRD), por la comprensión e
recuperación de algunos registros Fecha de parte de los implementación de los
dispuestos en el archivo inactivo del Centro implementación 03 funcionarios lineamientos del proceso
de agosto de 2015 de gestión documental
de Operación y Mantenimiento Minero.
6 Menor 4.2.4 personal en el proceso
31-Marzo-2016
Evidencia: En las oficinas de gestión
financiera y presupuesto y en el pasillo 2. Gestionar los 2. Recurso humano 2. Vincular el número de
cercano a la oficina de recursos humanos documentos del competente, asignado personas requeridas para
(tercer piso) se evidenciaron cajas que proceso de acuerdo para la ejecución del apoyar el proceso de
contienen documentos destinados para el con lo dispuesto en proceso de gestión gestión documental, con
archivo inactivo sin los controles la TDR. Fecha de documental. base en un diagnostico
requeridos para asegurar la preservación y implementación 03 que permita definir

Versión 09
Requisito(s)s de
la norma, en caso
la designación de
la norma
custodia de la información dispuesta en el de agosto de 2015 tiempos y recursos.
lugar. 15-Febrero-2016
3. Realizar seguimiento a
todas las dependencias
de la Regional, para
verificar el cumplimiento
de procedimientos del
proceso de gestión
documental.
30-Abril-2016
3. El espacio físico del 4. Gestionar una nueva

archivo central no ubicación del archivo
cumple con todas las central.
especificaciones 30 –Junio- 2016
técnicas para la
custodia documental
(espacio limitado y
seguridad)
Centro de Operación y Mantenimiento Iniciar el proceso Los procesos Ejecutar el proceso

Minero, Regional César – Gestión contractual para el contractuales contractual iniciado en la
7 Menor 7.4
Contractual. suministro de los adelantados quedaron presente vigencia hasta la
No se evidencian los requisitos para la servicios de cafetería y desiertos por ausencia formalizar el contrato con el

Versión 09
Requisito(s)s de
la norma, en caso
la designación de
la norma
contratación, control y seguimiento a los restaurante, ajustado a de oferentes. oferente seleccionado.
servicios ofrecidos por el proveedor de los nuevos
servicios “Marina de Ángel Martínez” el lineamientos de la 30- Noviembre- 2015
cual suministra los servicios de cafetería y Dirección Jurídica de la
restaurante del Centro “Centro de D.G.
Operación y mantenimiento Minero”. 30-Septiembre-2015
Evidencia:
El último contrato celebrado para la
prestación del servicio de cafetería en el
centro mencionado fue con el señor LEWIS
HUMBERTO SARMIENTO BONILLA, el cual
tuvo vigencia desde el 11 de septiembre de
2012 hasta el 31 de Diciembre 2012. No se
cuenta con contrato establecido para la
prestación del servicio desde el día 01 de
enero de 2013 hasta la fecha, aun así, el
servicio está habilitado.
Centro de Operación y Mantenimiento 1. Realizar la revisión Desconocimiento y falta 1. Realizar quincenalmente

Minero, Regional César – Gestión del SNC con corte de compromiso de los talleres – lúdicos con base
Contractual. septiembre de 2015. responsables de en la problemática del
8 Se evidencia falta de seguimiento e Menor 8.3 30-Septiembre-2015 procesos para aplicar a centro.
implementación del procedimiento “control cabalidad los 30-noviembre-2015
de servicio no conforme DE-P-002. V3 / procedimientos.
2014-07.23 con la Matriz de control de

Versión 09
Requisito(s)s de
la norma, en caso
la designación de
la norma
calidad de los servicios en los Procesos 2. Registrar la revisión 2. En el marco de las
misionales. del SNC en la reuniones del Comité
plataforma Primario y Pedagógico,
Evidencia: CompromISO desarrollar la
Plataforma Compromiso – Módulo de 30-Septiembre-2015 identificación y análisis
Mejoramiento Continuo – SNC del servicio no conforme
de los procesos
misionales.
11-diciembre-2015
Proceso de Certificación de Competencias 1. Recolectar la El proceso no tiene 1. Elaborar documento
Laborales. Dirección General evidencia faltante documentado de controlado dentro del
para completar la manera detallada cómo SIGA que especifique los
“No se aplican las condiciones de control
muestra del 25% de proceder, en el evento lineamientos para
en la prestación del servicio relacionadas
candidatos en que no se cumplan las efectuar las auditorías y
con el seguimiento.
auditados por parte condiciones necesarias ratificar la administración
. de los responsables para realizar la auditoría y responsabilidades de
La Guía para Evaluar y Certificar del proceso en el y cómo administrar y los Centros de Formación,
9 Competencias laborales establece en el Menor 7.5 Centro de la conservar los registros con respecto al archivo de
numeral 2.3.2 que para la selección de la Tecnología del los soportes del servicio
muestra de auditoría se tomará por norma Diseño y la de certificación de
el 25% de los candidatos evaluados. Productividad competencias.
Empresarial, 30-noviembre-2015
En los informes de auditoría de la norma Regional
de Turismo 2602010- Atender usuarios para Cundinamarca (Líder
las empresas-empresa PACTV y de la de Evaluación y
norma 240201052- Sector Educativo, Certificación,

Versión 09
Requisito(s)s de
la norma, en caso
la designación de
la norma
empresa Instituto Departamental Antonio Auditor, Evaluador,
Ricaurte, no se evidencian los registros que Coordinador
soporten la entrevistas realizadas de Misional)
acuerdo con el tamaño de la muestra 10-noviembre- 2015
establecida”.
2. Efectuar auditoría 2. Socializar el documento
desde Dirección de auditorías a los actores
General al proceso que intervienen en esta
de Gestión de etapa.
Certificación de
Competencias 15-diciembre-2015
Laborales para
verificar la eficacia
del mismo.
30- noviembre- 2015
Proceso Gestión Contractual, Dirección
Los lineamientos 1. Solicitar a las
Jurídica Dependencias de la
establecidos en el
manual de supervisión Entidad aportes para la
No conformidad Menor modificación y ajustes del
vigente no son
La entidad no ha establecido en su manual
suficientes y claros para manual de supervisión
10 de Supervisión e Interventoría (GCON-M- Menor 7.4 No aplica
que se realice el ejercicio vigente. Fecha de
002) V3, los lineamientos precisos y
de supervisión con implementación:
suficientes para el ejercicio de la
orientaciones técnicas 10 de Octubre 2015
supervisión en los diferentes ámbitos de
de acuerdo con la
contratación.
naturaleza del contrato. 2. Consolidar aportes

Versión 09
Requisito(s)s de
la norma, en caso
la designación de
la norma
El Manual de Supervisión e Interventoría presentados por las
(GCON-M- 002) V3, no incluye disposiciones dependencias.
relacionadas con: el modelo de delegación Fecha de
de la supervisión (por razones geográficas), implementación:
las funciones del supervisor delegado(o Diciembre 30 de 2015.
apoyo administrativo de supervisión), los
niveles de supervisión, las competencias del 3. Realizar mesas de trabajo
delegado para ejercer contacto con él con los grupos de la
contratistas, las líneas de comunicación Dirección Jurídica
internas y externas del delegado con el
Dirección Administrativa y
supervisor u otra parte interesada, los
Financiera y Secretaria
mecanismos de evaluación unificada del
General del SENA y las
desempeño de los proveedores a emplear
por parte del supervisor principal del que se consideren
contrato pertinentes en las mesas,
para elaborar proyecto
final de documento.
Fecha de
implementación: Enero
de 2016.
4. Validar con las

dependencias de la
entidad la nueva versión
del manual de
supervisión.

Versión 09
Requisito(s)s de
la norma, en caso
la designación de
la norma
Fecha de
implementación: Febrero
15 de 2016
5. Formalizar en el SIGA el
documento y divulgar con
las dependencias de la
entidad la nueva versión
del Manual de
supervisión
Fecha de
implementación: marzo
30 de 2016
Centro de Gestión y Desarrollo
Agroindustrial de Arauca, Regional Arauca Verificar y ajustar el
1. Realizar verificaciones
- Gestión Certificación de Competencias expediente del
complementarias o
Laborales. candidato Carlos Alirio
Ausencia de controles aleatorias a las validaciones
La empresa debe llevar a cabo la Ramírez según lo
posteriores en la de productos aptos.
producción y la prestación del servicio bajo definido en la guía para
11 Menor 7.5 validación de los (Candidatos).
condiciones controladas en relación a la evaluar y certificar
criterios de aceptación 20-Septiembre-2015 Hasta
verificación de las actividades de control y competencias
Junio de 2016
evaluación. laborales (GCC-G-001
Evidencia: V02).
Se validó como apto en producto del 5-septiembre-2015
candidato Carlos Alirio Ramirez para el

Versión 09
Requisito(s)s de
la norma, en caso
la designación de
la norma
programa de certificación en la norma
290202014 "aplicar soldadura a tuberías de
acero al carbono con el proceso GTAW,
SMAW según código ASME sección IX" con
concepto "cumple", sin realizar el
diligenciamiento de la lista de chequeo en
literales B y C que evidencia el
cumplimiento de desempeño según lo
definido en la guía para evaluar y certificar
competencias laborales (GCC-G-001 V02).
Centro de Gestion y Desarrollo 1. Realizar capacitación en
Agroindustrial de Arauca, Regional Arauca el módulo de
- Gestión Certificación de Competencias documentos de la
Laborales. plataforma Compromiso
Los documentos requeridos por el sistema Baja utilización del Desde: Septiembre 1 de
Implementar el
de gestión de la calidad deben controlarse y Plataforma Compromiso 2015
formato formalizado
para las consultas Hasta: Junio de 2016
asegurarse de que las versiones pertinentes en la plataforma
documentales por falta
12 de los documentos aplicables se Menor 7.5 CompromISO
de capacitación en el uso 2. Realizar seguimientos
encuentran disponibles.
de esta. periódicos a los procesos
30-septiembre-2015
para establecer la
Evidencia: consulta e
Uso del formato desactualizado "lista de implementación de los
chequeo para evaluar el desempeño del documentos
producto" GCC-F-032 V00 usado el 7 y 8 de formalizados
Noviembre de 2014, siendo que el formato Desde: Septiembre 15 de

Versión 09
Requisito(s)s de
la norma, en caso
la designación de
la norma
actualizado es el GCC-F-032 V01 "lista de 2015
chequeo de evidencia de Hasta: Diciembre 15 de
desempeño/producto de evaluación y 2016
certificación de competencias laborales con
fecha de actualización y publicación el
21/07/2014.
Documento formalizado en la Plataforma
Compromiso "
Centro de Gestion Industrial, Regional 1. El formato no permite 1. Solicitar a la Dirección de
Distrito Capital - Gestión de Formación registrar la evidencia Formación Profesional, la
Profesional Integral. del seguimiento y la modificación del formato
El Centro debe llevar a cabo la producción y concesión que el GPFI-F-022 para que se
la prestación del servicio bajo condiciones aprendiz y el incluyan columnas que
controladas en relación a la verificación de instructor concertan. permitan el registro del
las actividades de control y evaluación. Subir las tres seguimiento, acuerdos y
Evidencia: evidencias faltantes de llamadas de atención
13 No se evidencia en el portafolio del Menor 7.5 la aprendiz Daniela realizados por instructor
instructor Olga Urrea y el aprendiz Daniela Castro en la plataforma al aprendiz y de
Castro el diligenciamiento del plan de Blackboard. observaciones del
evaluación y seguimiento (F007-P006-GFPI coordinador en caso que
V02) de las actividades planificadas para haya lugar a ellas.
los días 29 de mayo, 3, 17 y 24 de Julio de
2015, ni el cargue de las mismas en la 2. Solicitar a la Dirección de
plataforma Sofía por parte de la Formación Profesional, la
Instructora y la aprendiz del programa sistematización del

Versión 09
Requisito(s)s de
la norma, en caso
la designación de
la norma
titulado de Salud ocupacional. control y seguimiento del
cargue de evidencias por
el instructor y el aprendiz.
2. El volumen de 3. Realizar actividades de

portafolios que el sensibilización a los
coordinador instructores acerca de la
académico debe importancia que tiene el
revisar para asegurar registro oportuno de
el cumplimiento del evidencias, en aras a
registro oportuno de sustentar la calidad de la
las evidencias, implica prestación del servicio
que este control no
sea eficaz
3. El instructor no le da
importancia al registro
oportuno de
evidencias
Centro de Gestion Industrial, Regional Diligenciar la lista de 1. La verificación que 1. Realizar revisiones
Distrito Capital - Gestión Certificación de chequeo del candidato realiza el evaluador y aleatorias por parte del
Competencias Laborales. Manuel Alfonso el líder del proceso en líder del proceso para
14 El Centro debe llevar a cabo la producción y Menor 7.5 Caballero para el el centro no asegura el asegurar el cumplimiento
la prestación del servicio bajo condiciones programa de cumplimiento de los y el diligenciamiento total
controladas en relación a la verificación de certificación en la requisitos de los instrumentos de
las actividades de control y evaluación. norma 220201030 (diligenciamiento total evaluación.

Versión 09
Requisito(s)s de
la norma, en caso
la designación de
la norma
"realizar muestreo de de la lista de chequeo.
Evidencia: fluidos aislantes y/o
Validación como apto del candidato superficies sólidas para 2. El instrumento de 2. Solicitar a la Dirección del
Manuel Alfonso Caballero para el la detección de evaluación no es Sistema Nacional de
programa de certificación en la norma sustancias peligrosas funcional por su Formación para el
220201030 "realizar muestreo de fluidos según procedimientos estructura y extensión Trabajo, la revisión de los
aislantes y/o superficies sólidas para la establecidos instrumentos de
detección de sustancias peligrosas según evaluación ara el
procedimientos establecidos" sin evidenciar mejoramiento de su
el diligenciamiento de la lista de chequeo estructura y extensión del
de producto 220101030 VRS los mismos.
1_02_119211_2014 por parte del 3. Elaborar informe acerca
evaluador según lo definido en la guía para del cumplimiento de
evaluar y certificar competencias laborales compromisos pactados
(GCC-G-001 V02). con el evaluador.
Centro de Tecnologías del Transporte 1. Elaborar y presentar
Regional Distrito Capital - Gestión de propuesta de
Infraestructura y Logística. Elaborar un programa procedimiento al
El Centro debe determinar, proporcionar y de mantenimiento de En la actualidad no Comité de Centro para
mantener la infraestructura necesaria para los equipos utilizados existen lineamientos su aprobación y
15 lograr la conformidad con los requisitos del Menor 6.3 en el proceso de para la elaboración de posterior envío a la
producto. formación. un programa de Dirección Administrativa
Mantenimiento y Financiera.
Evidencia: Septiembre 1 de 2015 Octubre 30 de 2015
No se evidencia la ejecución y seguimiento
del mantenimiento preventivo de los 2. Implementar el

Versión 09
Requisito(s)s de
la norma, en caso
la designación de
la norma
elevadores de 2 y 4 columnas usados en el programa de
ambiente de formación talleres según el mantenimiento para
plan de mantenimiento del proceso de todos los equipos de
formación formación mediante.
20-Noviembre-2015
1. El centro no cuenta 1. Designar un colaborador
con una persona que con conocimiento y
Centro de Diseño y Metrología, Regional oriente el proceso de experiencia en
Verificar la
Distrito Capital - Gestión Documental – gestión documental. archivística para que
documentación
No se evidenció que el Centro realizara la lidere el tema de gestión
existente en las cajas
documental en el Centro
identificación adecuada en el rotuladas
y realice el respectivo
almacenamiento para la recuperación, la erróneamente con
seguimiento.
retención y la disposición de los registros. codificación TRD 2013,
actualizar todos los
2. Desconocimiento del 2. Realizar actividades que
Evidencia: rótulos con la
16 Menor 4.2.4 proceso de gestión aseguren la comprensión
Para los contratos de prestación de codificación TRD 2005,
documental y la e implementación de las
servicios de los profesionales de apoyo a la verificar el contenido
aplicación de las TRD TRD dirigidas a los
gestión de los años 2005 hasta 2012, no se de las mismas y su
por parte de los colaboradores del centro.
evidenció su correcta identificación en la organización.
colaboradores del
rotulación según lo definido en la TRD del Centro
año 2005 (serie 46 sub-serie 07), aplicaron Inicia 14 de Agosto
la TRD del 2013 donde la serie para ese tipo 2015 y finaliza el 30 de
3. No se gestiona la 3. Realizar un diagnóstico de
de documento es 40 y sub-serie 02. Diciembre 2015
documentación del la documentación que
archivo de gestión, de reposa como fondo
acuerdo con las acumulado en el archivo

Versión 09
Requisito(s)s de
la norma, en caso
la designación de
la norma
disposiciones técnicas rodante.
y normativas.
4. Definir el protocolo de
recepción, manejo y
disposición de la
documentación en el
archivo de gestión.
Inicia 14 de Agosto 2015 y
finaliza el 30 de
Diciembre de 2015
Centro de Atención Sector Agropecuario, Revisar y
Realizar actividades de
Regional Risaralda - Gestión de complementar las
divulgación de los
Emprendimiento y Empresarismo. carpetas de asesoría
documentos de los
que manejan los
El Centro no evidencia la planificación y la procesos, para asegurar su
gestores de
prestación del servicio bajo condiciones implementación.
emprendimiento y
controladas. 30-octubre-2015
fortalecimiento con el Falta de seguimiento y
fin de que estas autocontrol en la
17 Evidencia: Menor 7.5 Realizar seguimiento a la
cuenten con la ejecución de los
No se evidencia que para el empresario implementación de los
documentación procedimientos.
Distribuciones QUIMIDENT, se haya documentos de los procesos
definida en los
diligenciado el formato de Programación de y tomar acciones que
procedimientos y guías
Asesoría GEE-F-003, de acuerdo con lo correspondan, con base en
en las versiones
establecido en el paso 8 del flujograma del los resultados del
vigentes del proceso
Procedimiento Gestión para el seguimiento.
de GEE.
fortalecimiento Empresarial GEE-P-003. 15-diciembre-2015
Septiembre 30 de 2015

Versión 09
10. Relación de registros adicionales que se deben cargar en el sistema informático bpm
(marcar con una x los documentos que se cargan en bpm) – Para uso interno de ICONTEC
Programa de auditorías (obligatorio para otorgamiento, renovación en cada ciclo de
NA
certificación
Plan de muestreo para multisitio (obligatorio para otorgamiento, renovación y siempre
NA
que se hagan cambios al plan de muestreo en los seguimientos).
No conformidades firmadas por el cliente (se anexan al informe) 
Cuestionario de evaluación de FSSC 22000 (solo aplica para este esquema) NA
11. CONCLUSIONES DEL EQUIPO AUDITOR DE ACUERDO CON EL ES-R-SG-001

Se recomienda otorgar la Certificación del Sistema de Gestión
Se recomienda no otorgar la Certificación del Sistema de Gestión
Se recomienda renovar la Certificación del Sistema de Gestión
Se recomienda reactivar la Certificación del Sistema de Gestión
Se recomienda ampliar / reducir la Certificación del Sistema de Gestión
Se recomienda no ampliar la Certificación del Sistema de Gestión
Se recomienda suspender la Certificación del Sistema de Gestión
Mantener la Certificación del Sistema de Gestión X
Se recomienda cancelar o retirar la Certificación del Sistema de Gestión
Comentarios adicionales:
Nombre auditor
Darío Carreño V. FECHA: 2015 09 21
líder:
ANEXO No 1
Actividades del
Localización
Dirección del sitio permanente alcance o procesos
(Ciudad – Depto.)
Incluyendo al sitio principal desarrollados en
País: Colombia
este sitio
Dirección General Bogotá - 8.0 Asesoría
Calle 57 No 8 – 69 Cundinamarca para Creación de
Este informe es propiedad de ICONTEC y se comunicará después de la auditoria únicamente a la empresa y no será divulgado a
terceros sin autorización de la empresa.

Versión 09
Actividades del
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
este sitio
Despacho Dirección Empresas
Calle 12 No. 10 – 60 Centro Leticia - Amazonas  Asesoría para el
Crecimiento y
Centro para la Biodiversidad y el Turismo del Amazonas Escalabilidad
Carretera Vía Leticia Tarapacá Km 1.3 Leticia - Amazonas Empresarial
 Evaluación y
Despacho Dirección Certificación de
Medellín -
Calle 51 No. 57 - 70 Competencias
Antioquia
Laborales
Centro de los Recursos Naturales Renovables - La Salada  Formación
Km 6 Vía a la Pintada Caldas Antioquia Caldas - Antioquia Profesional
Integral.
Centro del Diseño y Manufactura del Cuero  Gestión para el
Cl.63 58B-03 Itagüí-Calatrava Itagüí - Antioquia Empleo.
 Normalización de
Centro de Formación en Diseño, Confección y Moda. Competencias
Cl.63 58B-03 Itagüí-Calatrava Itagüí - Antioquia Laborales.
 Programas de
Centro para el Desarrollo del Hábitat y la Construcción Investigación
Medellín -
Diag.104 69-120 El pedregal Aplicada,
Antioquia
Innovación y
Centro de Tecnología de la Manufactura Avanzada. Desarrollo
Medellín -
Diag.104 69-120 El pedregal Tecnológico y
Antioquia
Formación
Centro Tecnológico del Mobiliario Continua
Cl.63 58B-03 Itagüí-Calatrava Itagüí - Antioquia Especializada
Centro Tecnológico de Gestión Industrial

Medellín -
Diag.104 69-120 El pedregal
Antioquia
Centro de Comercio
Medellín -
Calle 51 No. 57 – 70 torre Sur- Piso 5
Antioquia
Centro de Servicios de Salud
Medellín -
Calle 51 No. 57 – 70 Torre norte- Piso 9
Antioquia
Centro de Servicios y Gestión Empresarial Medellín -

Calle 51 No. 57 – 70 Torre norte Antioquia

Versión 09
Actividades del
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
este sitio
Complejo Tecnológico para la Gestión Agroempresarial

Caucasia -
Transversal 16 calle 33 No. 102
Antioquia
Complejo Tecnológico Minero Agroempresarial
Puerto Berrío -
Calle 50 Vía La Malena, Puerto Berrio
Antioquia
Centro de la Innovación, la Agroindustria y el Turismo
Rionegro -
Cra. 1 -No 28-71
Antioquia
Complejo Tecnológico Agroindustrial, Pecuario y
Turístico Apartado -
Km.1 Salida a Turbo Antioquia
Complejo Tecnológico Turístico y Agroindustrial del

Santa fe de
Occidente Antioqueño
Antioquia -
Calle 11 Nro. 12-42
Antioquia
Despacho Dirección
Carrera 20 No.28-163 Arauca - Arauca
Centro de Gestión y Desarrollo Agroindustrial de Arauca

Carrera 20 No.28-163 Arauca - Arauca
Despacho Dirección
Barranquilla -
Carrera 43 42-40 Piso 11
Atlántico
Centro para el Desarrollo Agroecológico y Agroindustrial
Sabanalarga -
Calle 9 19-120
Atlántico
Centro Nacional Colombo Alemán Barranquilla-
Calle 30 3E-164 Malambo -
Atlántico
Centro Industrial y de Aviación
Barranquilla -
Calle 30 3E-164
Atlántico

Versión 09
Actividades del
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
este sitio
Barranquilla -
Carrera 43 42-40 Piso 10
Atlántico
Despacho Dirección
Ternera Km 1 Vía Turbaco Cartagena - Bolívar
Centro Agroempresarial y Minero

Centro Internacional Náutico, Fluvial y Portuario

Carretera Mamonal Km 5 Cartagena - Bolívar
Centro para la Industria Petroquímica

Avenida Pedro de Heredia, Sector Tesca Cartagena - Bolívar

Despacho Dirección
Carrera 12 55 A – 51 Sogamoso - Boyacá
Centro de Desarrollo Agropecuario y Agroindustrial

Kilómetro 1 Vía Duitama - Pantano de Vargas Duitama - Boyacá
Centro Minero
Vereda Morcá Sogamoso - Boyacá
Centro de Gestión Administrativa y Fortalecimiento

Empresarial Tunja - Boyacá
Calle 19 12-29
Centro Industrial de Mantenimiento y Manufactura
Carrera 12 55 A – 51 Sogamoso - Boyacá
Despacho Dirección
Kilómetro 10 Vía al Magdalena Manizales - Caldas
Centro para la Formación Cafetera

Manizales - Caldas
Kilómetro 10 Vía al Magdalena

Versión 09
Actividades del
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
este sitio
Centro de Automatización Industrial

Centro de Procesos Industriales


Centro Pecuario y Agroempresarial

Calle 41 Carrera1ª. La Dorada - Caldas
Despacho Dirección
Kilómetro 3 Vía Aeropuerto Florencia - Caquetá
Centro Tecnológico de la Amazonia

Kilómetro 3 Vía Aeropuerto Florencia - Caquetá
Despacho Dirección
Carrera 19 No. 36-68 Yopal - Casanare
Centro Agroindustrial y Fortalecimiento Empresarial de

Casanare Yopal - Casanare
Carrera 19 No. 36-68
Despacho Dirección
Calle 4 2-80 Popayán - Cauca
Centro Agropecuario
Carrera 9N 71N-60 Sede alto Cauca Popayán - Cauca
Centro de Teleinformática y Producción Industrial

Carrera 9N 71N-60 Popayán - Cauca

Calle 4 2-80 Popayán - Cauca

Versión 09
Actividades del
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
este sitio
Despacho Dirección
Kra 19 calles 15 y 16 Valledupar - Cesar
Centro Biotecnológico del Caribe

Km. 7 Vía a La Paz Valledupar - Cesar
Centro Agroempresarial
Km 1 Vía Bucaramanga Aguachica - Cesar
Centro de Operación y Mantenimiento Minero

Kra 19 calles 15 y 16 Valledupar - Cesar
Despacho Dirección
Carrera 1 No. 28-71 Quibdó - Choco
Centro de Recursos Naturales, Industria y Biodiversidad

Carrera 1 No. 28-71 Quibdó - Choco
Despacho Dirección
Avenida circunvalar calle 24 y 27 Montería - Córdoba
Centro Agropecuario y de Biotecnología el Porvenir

k. 45 corregimiento Santa Isabel vía Tierralta Montería - Córdoba
Centro de Comercio, Industria y Turismo de Córdoba

Avenida circunvalar calle 24 y 27 Montería - Córdoba
Despacho Dirección Bogotá -

Diagonal 45D No. 19 – 72 Cundinamarca
Centro Industrial y de Desarrollo Empresarial de Soacha
Soacha -
Calle 13 No. 10 -60
Cundinamarca
Centro de Desarrollo Agroindustrial y Empresarial
Villeta -
Calle 2 No. 13 – 03 Barrio San Rafael
Cundinamarca
Centro Agroecológico y Empresarial
Fusagasugá -
Avenida Manuel Humberto Cardenas calle 16
Cundinamarca

Versión 09
Actividades del
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
este sitio
Centro de la Tecnología de Diseño y la Productividad
Empresarial Girardot -
Cra. 10 No. 30 – 04 Cundinamarca
Centro de Biotecnología Agropecuaria

Mosquera -
Kilómetro 7 Vía Mosquera
Cundinamarca
Centro de Desarrollo Agroempresarial
Chía -
Carrera 9 No. 11 – 34
Cundinamarca
Despacho Dirección
Bogotá -
Carrera 13 No 65-10
Distrito Capital
Centro de Tecnologías para la Construcción y la Madera
Bogotá -
Carrera 18 No 2A-18 Sur
Distrito Capital
Centro de Electricidad, Electrónica y
Telecomunicaciones Bogotá -
Avenida 30 No 17B-25 Sur Distrito Capital
Centro de Gestión Industrial

Bogotá -
Carrera 31 No 14-20
Distrito Capital
Centro de Manufactura en Textil y Cuero
Bogotá -
Avenida 30 No 17B-25 Sur
Distrito Capital
Centro de Tecnologías del Transporte
Bogotá -
Distrito Capital
Centro Metalmecánico
Bogotá -
Distrito Capital
Centro de Materiales y Ensayos
Bogotá -
Distrito Capital
Centro de Diseño y Metrología
Bogotá -
Carrera 31 No 14-20
Distrito Capital

Versión 09
Actividades del
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
este sitio
Centro para la Industria de la Comunicación Grafica
Bogotá -
Carrera 31 No 14-20
Distrito Capital
Centro de Gestión de Mercados, Logística y Tecnologías
de la Información Bogotá -
Calle 52 No 13-65 Distrito Capital
Centro de Formación de Talento Humano en Salud

Bogotá -
Carrera 6 No 45-52
Distrito Capital
Centro de Gestión Administrativa
Bogotá -
Avenida Carracas No 13-65
Distrito Capital
Centro de Servicios Financieros
Bogotá -
Carrera 13 No 65-10
Distrito Capital
Centro Nacional de Hotelería, Turismo y Alimentos
Bogotá -
Carrera 30 No 14-53
Distrito Capital
Centro de Formación en Actividad Física y Cultura
Bogotá -
Transversal 79 No 41D-15 Sur Kennedy
Distrito Capital
Despacho Dirección
Inírida -
Transversal 6ª No 29ª 03 Vía al Coco
Guainía
Centro Ambiental y Ecoturístico del Nororiente
Amazónico
Inírida - Guainía
Transversal 6ª No 29ª 03 Vía al Coco
Despacho Dirección
Calle 21 Avenida Aeropuerto Esquina Riohacha - Guajira
Centro Industrial y de Energías Alternativas

Km 5 Salida Maicao Riohacha - Guajira
Centro Agroempresarial y Acuícola

Km 1 Vía Barrancas Fonseca - Guajira

Versión 09
Actividades del
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
este sitio
Despacho Dirección
Cra. 24 7 10 San José - Guaviare
Centro de Desarrollo Agroindustrial , Turístico y

Tecnológico del Guaviare San José - Guaviare
Cra. 24 7 10
Despacho Dirección
Carrera 5 No 16-16 Neiva - Huila
Centro de Formación Agroindustrial

Campoalegre -
Km. 40 vía Campoalegre
Huila
Centro Agroempresarial y Desarrollo Pecuario del Huila
Carrera 10 No 11-22 Garzon - Huila
Centro de Desarrollo Agroempresarial y Turístico del

Huila
La Plata - Huila
Carrera 3 No 2-03
Centro de la Industria, la Empresa y los Servicios

Calle 66 No. 8-25 Neiva - Huila
Centro de Gestión y Desarrollo Sostenible

Surcolombiano
Pitalito - Huila
Carrera 8 No. 7-53
Despacho Dirección
Santa Marta -
Avenida Ferrocarril 27-97
Magdalena
Centro Acuícola y Agroindustrial de Gaira
Santa Marta -
Kilómetro 5 carretera a Gaira
Magdalena
Centro de Logística y Promoción Ecoturística del
Santa Marta -
Magdalena
Magdalena
Avenida Ferrocarril 27-97
Despacho Dirección
Km 1 Vía Acacias Villavicencio - Meta

Versión 09
Actividades del
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
este sitio
Centro Agroindustrial del Meta
Km 17 Vía Puerto López Villavicencio - Meta
Centro de Industria y Servicios del Meta

Km 1 Vía Acacias Villavicencio - Meta
Despacho Dirección
Calle 22 No. 11 Este-05. Vía a oriente Pasto - Nariño
Centro Sur Colombiano de Logística Internacional

Carrera 7 No. 24ª – 48 Ipiales - Nariño
Centro Agroindustrial y Pesquero de la Costa Pacifica

Calle del Comercio Muelle Tumaco - Nariño
Centro Internacional de Producción Limpia - Lope

Calle 22 11E – 05 Vía Oriente Pasto - Nariño
Despacho Dirección
Cúcuta -
Calle 2N Avenidas 4y5 Pescadero
Norte de Santander
Centro de Formación para el Desarrollo Rural y Minero.
Cúcuta -
Norte de Santander
Centro de la Industria, la Empresa y los Servicios
Cúcuta -
Norte de Santander
Despacho Dirección
Puerto Asís -
Cra 23 A No 25-06, B. 20 de Julio
Putumayo
Centro Agroforestal y Acuícola Arapaima
Puerto Asís -
Cra 23 A No 25-06, B. 20 de Julio
Putumayo
Despacho Dirección
Avenida Centenario 42N-02 Armenia - Quindío
Centro Agroindustrial
Armenia - Quindío
Avenida Centenario 42N-02

Versión 09
Actividades del
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
este sitio
Centro para el Desarrollo Tecnológico de la

Construcción y la Industria
Armenia - Quindío
Avenida Centenario 44N-02
Centro de Comercio y Turismo

Carrera 18 No. 7-58 Armenia - Quindío
Despacho Dirección
Cra. 8ª 26-79 Pereira - Risaralda
Centro Atención Sector Agropecuario

Cra 8ª 26-79 Pereira - Risaralda
Centro de Diseño e Innovación Tecnológica Industrial

D/quebradas -
Transversal 7 Calle 26 Barrio Santa Isabel
Risaralda
Cra 8ª 26-79 Pereira - Risaralda
Despacho Dirección
San Andrés -
Avenida Francisco Newball
San Andrés
Centro de Formación Turística, Gente de Mar y de
Servicios San Andrés -
Avenida Francisco Newball San Andrés
Despacho Dirección Bucaramanga -

Calle 16 No. 27-37 Santander
Centro Atención Sector Agropecuario Piedecuesta -
Piedecuesta Kl 2 Vía Palogordo Vereda Guatiguará Santander
Centro Industrial de Mantenimiento Integral
Girón Kl 7 Vía Rincon De Girón Girón - Santander
Centro Industrial del Diseño y la Manufactura

Floridablanca -
Floridablanca K6 Autopista N 55-30
Santander

Versión 09
Actividades del
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
este sitio
Centro de Servicios Empresariales y Turísticos
Bucaramanga -
Carrera 27 N 15-07
Santander
Centro Industrial y del Desarrollo Tecnológico
Barranca/meja-
Carrera 28 N 56-10 Barrio Galan
Santander
Centro Agroturístico
Cll 22 Numero 9-82 San Gil - Santander
Centro Agroempresarial y Turístico de los Andes

Carrera 11 Numero 13-13 Barrio Ricaurte Málaga - Santander
Centro de Gestión Agroempresarial del Oriente

Cl 8 Numero 2 Este Par Av. Las Cuadras Velez - Santander
Despacho Dirección
Calle 25B No 31-260 Sincelejo - Sucre
Centro de la Innovación, la Tecnología y los Servicios

Calle 25B No 31-260 Sincelejo - Sucre
Despacho Dirección
Transversal 1ª No. 42-44 Ibagué - Tolima
Centro Agropecuario la Granja

Kilómetro 5 Vía Espinal Espinal - Tolima
Centro de Industria y Construcción


Despacho Dirección
Calle 52 No. 2 Bis 15 Cali - Valle
Centro Agropecuario de Buga

Buga - Valle
Carretera Central Variante Buga - Tuluá

Versión 09
Actividades del
Localización
(Ciudad – Depto.)
País: Colombia
este sitio
Centro Latinoamericano de Especies Menores

Carretera Central a Tuluá Kilómetro 2 Tuluá - Valle
Centro Náutico Pesquero de Buenaventura

Buenaventura -
Avenida Simón Bolivar Kilómetro 5
Valle
Centro de Electricidad y Automatización Industrial -CEAI
Calle 52 No. 2 Bis 15 Cali - Valle
ANEXO 2
Requisitos legales aplicables
Tipo, número y fecha Art. o aspectos

Expedida por Descripción Link
de la reglamentación a cumplir
http://www.sena.edu.
co/oportunidades/for
Reglamento de
macion/Trabajo-
Resolución 1409 del 23 Ministerio del protección contra Toda la norma
Seguro-en-
de julio de 2012 Trabajo caídas en trabajo en 29 artículos
Alturas/Lists/Normativ
alturas
idad/Resolucion_1409
_2012.pdf
Modifica la
Resolución 1409 de
2012 en cuanto a la http://www.sena.edu.
formación de co/oportunidades/for
Resolución 1903 del 7 Ministerio del aprendices en trabajo macion/Trabajo-
de junio de 2013 Trabajo seguro en alturas Seguro-en-
(TSA), se aprueban Alturas/Paginas/Norm
los programas de atividad.aspx
formación
complementaria
Centros de formación http://www.icontec.or
NTC 6072 16 de julio
ICONTEC y entrenamiento en Toda la norma g/index.php/es/norma
de 2014
protección contra s-

Versión 09

caídas para trabajo ratificadas/doc_downl
en alturas. Requisitos oad/191-normas-
ratificadas-por-el-
consejo-directivo-del-
2014-07-16
Por medio de la cual
se define y
reglamenta el acceso
y uso de los mensajes
de datos, del
comercio electrónico
Presidencia de Artículos 2, Entorno Normativo
LEY 527 DE 1999 y de las firmas
la República 28,35,37 y 39 SENA
digitales, y se
establecen las
entidades de
certificación y se
dictan otras
disposiciones
Por la cual se
reestructura el
Servicio Nacional de
El Congreso Aprendizaje, SENA, se Entorno Normativo
Ley 119 de 1994 Todos
de Colombia deroga el Decreto SENA
2149 de 1992 y se
dictan otras
disposiciones.
Por la cual se
El Congreso organiza el servicio Artículo Entorno Normativo
Ley 30 de 1992
de Colombia público de la 14.Capítulo V. SENA
Educación Superior
Por la cual se expide
El Congreso Entorno Normativo
LEY 115 DE 1994 la ley general de Capítulo II.
de Colombia SENA
educación
Por el cual se dictan
EL algunas
PRESIDENTE disposiciones.
Entorno Normativo
DECRETO 359 DE 2000 DE LA Todos
SENA
REPÚBLICA DE Reglamentarias del
COLOMBIA Sistema de
Formación

Versión 09

Profesional.
Integral que imparte

el Servicio Nacional
de Aprendizaje,
SENA.
Art. 53 Crea el
WWW.MINEDUCACIO
Sistema Nacional
N.GOV.CO
de Acreditación
Art. 54 Crea
Por la cual se
Consejo Nacional
organiza el servicio
LEY 30/92 MEN de Acreditación
público de la
Art. 55
educación superior
Autoevaluación
como parte del
proceso de
Acreditación
Por la cual se regula
el registro calificado Todo el WWW.MINEDUCACIO
LEY 1188/2008 MEN
de los programas de articulado N.GOV.CO
educación superior
Por el cual se
reglamenta el
registro calificado de
que trata la Ley 1188
Todo el WWW.MINEDUCACIO
DECRETO 1295/2010 MEN y la oferta y
articulado N.GOV.CO
desarrollo de
programas
académicos de
educación superior
Por el cual se
establece la
apreciación de
ACUERDO 002/2012 CNA condiciones iniciales
de acreditación de
programas
académicos
ICONTEC - Programas de WWW.MINEDUCACIO
NTC 5581/2007
MEN formación para el N.GOV.CO

Versión 09

trabajo Requisitos
Sistemas de gestión
de la calidad para
ICONTEC - WWW.MINEDUCACIO
NTC 5555/2007 instituciones de
MEN N.GOV.CO
formación para el
trabajo
El Congreso
Por la cual se expide http://www.oei.es/qui
Ley 115 del 08 de de la Sin
la Ley General de pu/colombia/Ley_115_
Febrero de 1994 República de especificación
Educación. 1994.pdf
Colombia
Por el cual se
reglamenta el
Registro Calificado http://tox.umh.es/VI_
Ministerio de del que trata la Ley RISAL_Elche2013/Decr
Decreto 1295 del 20 Sin
Educación 1188 de 2.008 y la eto%201295-
de Abril de 2010 especificación
Nacional oferta y desarrollo de 2010%20registro%20c
programas alificado.pdf
académicos de
educación superior.
Por el cual se dictan
http://www.formacion
algunas disposiciones
paraeltrabajo.edu.co/d
reglamentarias del
Ministerio de ownload/MARCO/DEC
Sistema de
Trabajo y Sin RETO%20359%20DE%
Decreto 359 del 2000 Formación
Seguridad especificación 202000%20SISTEMA%
Profesional Integral
Social 20DE%20FORMACI%C
que imparte el
3%93N%20PROFESION
Servicio Nacional de
AL%20INTEGRAL.pdf
Aprendizaje SENA
organización, oferta y Capítulo VI:
funcionamiento de la Disposiciones www.mineducacion.go
Decreto 4904 del 16 prestación del legales para v.co/.../articles-
MEN
Diciembre 2009 servicio educativo programas en las 216551_archivo_pdf_d
para el trabajo y el áreas auxiliares ecreto490...
desarrollo humano de la salud.
http://www.alcaldiabo
Ley 23 del 28 de enero Presidente de Ley General de
Toda la Ley gota.gov.co/sisjur/nor
del 82 la República Derechos de autor
mas/Norma1.jsp?i=34
31

Versión 09

Por medio de la cual
se define y
Ley 527 acceso y uso reglamenta el acceso
http://www.enticconfi
de mensajes de datos, y uso de los mensajes
Presidente de o.gov.co/index.php/no
comercio electrónico y de datos, comercio Art, 12; 28
la República rmatividad/item/232-
firmas digitales, electrónico y firmas
ley-527-de-1999.html
Agosto 18 de 1999 digitales y se
establecen entidades
de certificación
Describe las
normativas sobre
El grupo de
acceso a la
virtual en
información; a la
particular revisa
participación
la normatividad
ciudadana;
Ministerio de vigente para la
privacidad, habeas
las publicación de http://viejoprograma.g
data y protección de
Normativa del Tecnologías , documentos de obiernoenlinea.gov.co/
datos; seguridad de
gobierno electrónico la información formación, el apc-aa-
la información;
en Colombia y las registro de files/5686d2a87532a2
interoperabilidad;
comunicacion aprendices y los 1a70ead773ed71353b
registros,
es archivos /NormativaGEL.pdf
expedientes y
relacionados con
notificaciones
la ejecución de la
electrónicas;
formación y su
documento y firma
seguridad.
digital y contratación
electrónica

Versión 09

Artículo 26:
"Para obtener la
tarjeta
profesional como
Guía de Turismo
deberá
acreditarse,
como mínimo
título de
formación de
educación
superior del nivel
tecnológico
como Guía de
Turismo,
certificada por el
SENA o por una
Entidad de
Modificación de la Educación
Ministerio de
Ley General de Superior http://www.mincit.gov
Ley 1558 del 10 de Comercio,
Turismo: reconocida por el .co/minturismo/public
julio de 2012 Industria y
LEY 300 DE 1996 y LA Gobierno aciones.php?id=13311
Turismo
LEY 1101 DE 2006 Nacional"..."Tam
bién podrá ser
reconocido como
Guía de Turismo,
quien ostente un
título profesional
en las áreas
afines del
conocimiento
determinadas
por el Ministerio
de Comercio,
Industria y
Turismo, y haber
aprobado el
curso de
homologación
que el SENA
diseñe para tal

Versión 09

fin."
https://www.google.c
Ministerio de om.co/?gfe_rd=cr&ei=
Otorgamiento Art 2 , Art 4 ver
Resolución 4502 de Salud y m9jWU4nCG8Pd8gf49
Licencias Salud anexo técnico
2012 Protección YCYAw&gws_rd=ssl#q
Ocupacional No. 2
Social =resoluci%C3%B3n+45
02+de+2012
Ley General de
Educación. Señana
Carpeta compartida
Congreso de las normas generales Totalidad (del art
Ley 115 de 1994 Gpo Estratégico de la
la República para regular el 1 al 222)
Formación
servicio público de la
educación.
Por la cual se dictan
normas para el apoyo
y fortalecimiento de
la educación para el
Ley 1064 de julio de
Ley 1064 de julio 26 de Congreso de trabajo y el Totalidad (9
2006. Carpeta
2006 la República desarrollo humano artículos)
compartida Estratégico
establecida como
educación no formal
en la ley General de
Educación
Por la cual se
Ley 749 de julio 19 de
Ley 749 de julio 19 de Congreso de organiza el servicio Totalidad (20
2002- Carpeta
2002 la República público de la artículos)
compartida Estratégico
Educación Superior

Versión 09

en las modalidades
de formación técnica,
profesional y
tecnológica.
Por la cual se
organiza el servicio
público de Educación
Superior,
fundamentos,
principios, Objetivos,
campos de acción y
Ley 30 de diciembre 28 Congreso de Totalidad (144 Ley 30 de diciembre 28
programas
de 1992 la República artículos) de 1992
académicos de las
instituciones de
Educación superior,
de los títulos y
exámenes de estas,
autonomía de las IES
entre otras.
Por la cual se
reglamenta el
registro calificado de
Ministerio de que trata la ley 1188
Totalidad (45
Decreto 1295 de 2010 Educación de 2008 y la oferta y Decreto 1295 de 2010
artículos)
Nacional desarrollo de
programas
académicos de
educación superior.
Por el cual se
reglamenta la
organización, oferta y
Ministerio de
Decreto 4904 de dic 16 funcionamiento de la Totalidad (6 Decreto 4904 de dic 16
Educación
de 2009 prestación del capítulos ) de 2009
Nacional
servicio educativo
para el trabajo y el
desarrollo humano.

Versión 09

Por la cual se dictan
normas orgánicas en
materia de recursos y
competencias de
conformidad con los
Ley 715 de diciembre Congreso de artículos 151, 288, Totalidad (45 Ley 715 de diciembre
de 2001 la República 356 y 357 de la artículos) de 2001
constitución política,
para organizar la
prestación de los
servicios de
educación y salud.
Por el cual se realizan
unas incorporaciones
y sustituciones al
presupuesto general
Ministerio de Entorno Normativo
Decreto 850 de 2013 de la Nación para la
Hacienda SENA
vigencia fiscal del
2013 y se efectúa la
correspondiente
liquidación. CREE
Por el cual se realizan
unas incorporaciones
y sustituciones al
presupuesto general
Ministerio de Entorno Normativo
Decreto 939 de 2013 de la Nación para la
Hacienda SENA
vigencia fiscal del
2013 y se efectúa la
correspondiente
liquidación. CREE

Versión 09

La estructura
académico
administrativa de
la institución
está
reglamentada
por el Decreto
249 de 2004;
para el
desarrollo de sus
funciones de la
entidad se
determinó su
estructura
organizada a
través de una
Dirección
General, 33
Por el cual se Direcciones
modifica la Regionales y 116
Presidencia de Entorno Normativo
DECRETO 249 de 2004. estructura del Centros de
la República SENA
Servicio Nacional de Formación
Aprendizaje, SENA. Profesional
Integral.
CAPITULO I -
Estructura del
Sena y Funciones
de sus
Dependencias.
Artículo 1:
Menciona la
estructura que
conforma el
SENA para el
desarrollo de sus
funciones.
Artículo 11.
Dirección de
Formación
Profesional.
Define las

Versión 09

fusiones de la
Dirección de
Formación
Profesional.
Artículo 15.
Dirección
Administrativa y
Financiera.
Define las
funciones de la
Dirección
Administrativa y
Financiera.
CAPITULO III -
Direcciones
Regionales y
Dirección y del
Distrito Capital.
Artículo 21.
Consejos
regionales o
distrital. Define
los integrantes
de este Consejo
y el Artículo 22
Artículo 22.
Funciones de los
Consejos
Regionales y del
Consejo del
Distrito Capital.
Artículo 23.
Direcciones
Regionales y del
Distrito Capital y
Artículo 24.
Funciones de las
Direcciones
Regionales y de
la Dirección del
Distrito Capital.

Versión 09

CAPITULO IV -
Centros de
Formación
Profesional
Integral
Artículo 25.
Centros de
Formación
Profesional
Integral.
Artículo 27.
Funciones de las
Subdirecciones
de los Centros de
Formación
Profesional
Integral.
Artículo 28. De la
Coordinación
Académica de los
Centros de
Formación.
Artículo 29.
Comités Técnicos
de Centro.
Artículo 30.
Funciones de los
Comités Técnicos
de Centro.
Art 32:
Educación media
http://www.mineduca
Congreso de Ley General de técnica y Art 33:
Ley 115 de 1994 cion.gov.co/1621/articl
la República Educación Objetivos de la
e-85906.html
educación media
técnica
CONPES 81 DE 2004
CONPES 3674 DE 2010
Entorno Normativo
DECRETO 681 DE 2014
SENA
DECRETO 0359 DE

Versión 09

2000
La inspección en
soldadura constituye
una parte vital al
momento de de
determinar si una
Certificación en Inspector http://www.aws.org/w
AWS pieza soldada cumple
soldadura AWS Soldador /a/
los requerimientos
de un código,
estándar o un
requerimiento
interno especifico.
Control de pozos Manejo sistema
Well Control IADC para la perforación de control de http://www.iadc.org/
petrolera. pozos.
Seguridad en la
industria de la Aspectos de
Rig Pass IADC http://www.iadc.org/
perforación seguridad.
petrolera.

Versión 09
icon ec
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA Inic,noc Gnal
Empresa SENA Fecha 2015-08-06
No - Conformidad Mayor Norma(s): NTC-GP 1000:2009 Requisito(s):

ISO 9001:2008
X No - Conformidad Menor 6.2
Descripci6n de Ia No - Conformidad:
Centro Industrial y de Aviacion, Regional Atlantic° - Gestion Certificacion de Competencias

Laborales.
No se evidencian los registros de evaluacion de as habilidades requeridas para el cargo de

"Evaluador de competencias laborales, solicitado en el anexo "Perfiles de actores que
intervienen en Ia evaluacion y certificacion de competencias laborales SC-AN-003.
Auditor: Dario Carrefio V. Firma del Rafael Eduardo de Ia Rosa Mercado

Auditado:
/ 046‘.4.....-.49 •4'L
Evidencia que demuestra el incumplimiento
No se cuenta con el registro de Ia evaluacion de las habilidades para el evaluador Jorge

Enrique Roa Coronado
SOLICITUD DE ACCIÓN CORRECTIVA

ISO 9001:2008
Descripción de la No - Conformidad:
Centro de Gestión y Desarrollo Agroindustrial de Arauca - Gestión Certificación de
Competencias Laborales.
La Centro debe llevar a cabo la producción y la prestación del servicio bajo condiciones
controladas en relación a la verificación de las actividades de control y evaluación.
Auditor: Darío Carreño V. Firma del Eddie Yovanny Millán

Auditado:
Se validó como apto en producto del candidato Carlos Alirio Ramirez para el programa de
certificación en la norma 290202014 "aplicar soldadura a tuberías de acero al carbono con el
proceso GTAW, SMAW según código ASME sección IX" con concepto "cumple", sin realizar el
diligenciamiento de la lista de chequeo en literales B y C que evidencia el cumplimiento de
desempeño según lo definido en la guía para evaluar y certificar competencias laborales
(GCC-G-001 V02).

ISO 9001:2008
Centro de Gestion y Desarrollo Agroindustrial de Arauca - Gestión Certificación de
Competencias Laborales.
Los documentos requeridos por el Sistema de Gestión de la Calidad deben controlarse y

asegurarse de que las versiones pertinentes de los documentos aplicables se encuentran
disponibles.
Auditor: Darío Carreño V. Firma del Eddie Yovanny Millán

Auditado:
Uso del formato desactualizado "lista de chequeo para evaluar el desempeño del producto"
GCC-F-032 V00 usado el 7 y 8 de Noviembre de 2014, siendo que el formato actualizado es el
GCC-F-032 V01 "lista de chequeo de evidencia de desempeño/producto de evaluación y
certificación de competencias laborales con fecha de actualización y publicación el
21/07/2014.
Documento formalizado en la Plataforma Compromiso.

ISO 9001:2008
Centro de Tecnologías del Transporte, Regional Distrito Capital - Gestión de Infraestructura
y Logística.
El Centro debe determinar, proporcionar y mantener la infraestructura necesaria para lograr

la conformidad con los requisitos del producto.
Auditor: Darío Carreño V. Firma del William Darío Riaño Barón

Auditado:
No se evidencia la ejecución y seguimiento del mantenimiento preventivo de los elevadores

de 2 y 4 columnas usados en el ambiente de formación talleres según el plan de
mantenimiento del proceso de formación

Informe COMPLETO Auditoria Seguimiento Julio2015

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INFORME DE AUDITORÍA DE SISTEMA DE GESTIÓN

LOCALIZACIÓN DEL SITIO PERMANENTE PRINCIPAL:

Dirección del sitio Localización Actividades del alcance o procesos

 Asesoría para creación de empresas.

 Advisory services to the development of entrepreneurship;

EXCLUSIONES JUSTIFICADAS (En el caso de sistema de gestión de calidad)

ES-P-SG-02-F-025 Página 1 de 80 Aprobado 2014-11-21

CATEGORIA DE ISO/TS 22003 : NA

ES-P-SG-02-F-025 Página 2 de 80 Aprobado 2014-11-21

 Determinar la conformidad del sistema de gestión con los requisitos de la

 Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar el cumplimiento de

 Determinar la eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión

 Identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestión

 Fecha de envío del plan de auditoría: 2015-07-13

 Los criterios de la auditoria incluyen la documentación del sistema de gestión

 ¿La auditoría se realizó en forma combinada y/o integrada?:

ES-P-SG-02-F-025 Página 3 de 80 Aprobado 2014-11-21

 Si es auditoría de renovación, ¿Se definió el plan de muestreo en el programa de

Nombre del Contrato o Proyecto: NA

ES-P-SG-02-F-025 Página 4 de 80 Aprobado 2014-11-21

 La auditoria se realizó por muestreo selectivo de evidencias de las actividades y

 ¿En el caso de los esquemas en los que es aplicable el requisito de diseño y

 ¿Existen requisitos legales o reglamentarios aplicables al alcance de certificación?

 ¿Se evidencia requerimientos legales específicos asociados al funcionamiento u

 ¿Se evidencian cambios significativos en la organización, desde la anterior auditoría,

 ¿Existen aspectos significativos que incidan en el programa de auditoría?

ES-P-SG-02-F-025 Página 5 de 80 Aprobado 2014-11-21

 ¿El equipo auditor maneja la documentación suministrada por la empresa en forma

 Se recibió la propuesta de plan de acción para la solución de no conformidades el

 Los planes de acción en correcciones y acciones correctivas fueron aceptados por el

 ¿En el caso de auditoría de seguimiento o renovación y sin que se amplié el alcance

4. CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTIÓN

 El SIGA. Porque ha contribuido al cumplimiento de los objetivos y estandarización de los

ES-P-SG-02-F-025 Página 6 de 80 Aprobado 2014-11-21

 La infraestructura y los ambientes de formación. Porque los proyectos para el

5.2. OPORTUNIDADES DE MEJORA - GENERALES

 La documentación de los planes de mejora (correctivas, preventivas y de mejora continua),

5.3. DIRECCIÓN GENERAL

5.3.1. DIRECCIONAMIENTO ESTRATÉGICO

ES-P-SG-02-F-025 Página 7 de 80 Aprobado 2014-11-21

ES-P-SG-02-F-025 Página 8 de 80 Aprobado 2014-11-21

5.3.2. GESTIÓN DE TALENTO HUMANO

5.3.3. GESTIÓN DE FORMACIÓN PROFESIONAL INTEGRAL.

ES-P-SG-02-F-025 Página 9 de 80 Aprobado 2014-11-21

5.3.4. GESTIÓN DE EMPRENDIMIENTO Y EMPRESARISMO.

ES-P-SG-02-F-025 Página 10 de 80 Aprobado 2014-11-21

5.3.5. GESTIÓN CERTIFICACIÓN DE COMPETENCIAS LABORALES

ES-P-SG-02-F-025 Página 11 de 80 Aprobado 2014-11-21

5.3.6. GESTIÓN DE INSTANCIAS DE CONCERTACIÓN Y COMPETENCIAS LABORALES.

5.3.7. GESTIÓN DE LA INNOVACIÓN Y LA COMPETITIVIDAD.

ES-P-SG-02-F-025 Página 12 de 80 Aprobado 2014-11-21

5.3.8. RELACIONAMIENTO EMPRESARIAL Y GESTIÓN DEL CLIENTE

5.3.9. GESTIÓN DOCUMENTAL

ES-P-SG-02-F-025 Página 13 de 80 Aprobado 2014-11-21

5.3.10. GESTIÓN JURÍDICA.

5.3.11. GESTIÓN DE RECURSOS FINANCIEROS

5.3.12. GESTIÓN DE CONTRACTUAL

ES-P-SG-02-F-025 Página 14 de 80 Aprobado 2014-11-21

5.3.13. GESTIÓN DE EVALUACIÓN Y CONTROL

5.3.14. GESTIÓN DE COMUNICACIONES

5.4. CENTROS DE FORMACIÓN

5.4.1. CENTRO PARA LA BIODIVERSIDAD Y EL TURISMO DEL AMAZONAS, REGIONAL

5.4.1.2. Gestión de Infraestructura y Logística

ES-P-SG-02-F-025 Página 15 de 80 Aprobado 2014-11-21