TIPO DE AUDITORIA: Auditoría de Cumplimiento en el área de Abastecimiento

ENTIDAD: Ministerio de Producción PERIODO: 2016

CUESTIONARIO PARA EVALUAR LA ESTRUCTURA DE CONTROL INTERNO

INFORMACIÒN DEL ENCUESTADO:

1. Nombres y Apellidos José Carlos Gonzales Ramírez
2. Profesión Administración
3. Cargo Jefe de Logística

RESPUESTAS
PREGUNTAS OBSERVACIÓN
SI NO N/A
1. ¿Se ha conformado el comité de
compras de adquisición de bienes
y servicios?
2. ¿el responsable del área de
abastecimiento Coordina con las
distintas áreas administrativas los
requerimientos de bienes y
servicios.
3. ¿El libro de actas del comité de
procesos se encuentra legalizado?
4. ¿Se realiza control en momento
recepción y entrega de insumos y
materiales?
5. ¿Se realiza inventario mensual de
materiales e insumos en
almacenes?
6. ¿El libro de kardex se encuentra al
día ?
7. ¿Se ha definido un sistema de
procedimientos, para el proceso de
adquisición y distribución de
vienes?
8. ¿Se tiene personal para la
recepción y distribución de
insumos y materiales?
9. ¿El Área a su cargo cuenta con el
Plan Anual de Actividades?
10. ¿Se usan técnicas que permitan
determinar que las adquisiciones
presentan la mejor relación entre
costo y utilidad?
11. ¿Se realizan las compras
únicamente a base de solicitudes o
peticiones firmadas por
funcionarios autorizados?
12. ¿Son las cantidades requeridas
determinadas en base a métodos
cuantitativos adecuados?
13. ¿Se mantiene información
actualizada y estadísticas de
precios que permitan detectar los
momentos oportunos de compra?
14. ¿Se solicitan cotizaciones de
precios a los proveedores?
15. ¿Se han establecido
procedimientos de inspección para
comprobar las especificaciones de
las adquisiciones ingresadas al
almacén?
16. ¿La persona a cargo del
almacén tiene experiencia y
conocimiento sobre el proceso de
almacenamiento.
17. ¿La recepción de bienes en el
almacén es realizado solo por
personal autorizado?
18. Las actividades de su área son
supervisadas periódicamente?
¿Deja constancia sobre la
supervisión?
19. ¿Se utilizan adecuados medios
de transporte de los productos
adquiridos?
20. ¿Existe una política de seguro
adecuada para la mercadería en
tránsito?

Lima, 03 de Junio del 2017

________________________ __________________________
C.P.C. Omayra Peña Linares Adm. José Carlos Gonzales Ramírez
Mat. N° 339 Jefe de Logística
Gerente de Auditoria