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QUALIFICAÇÃO DE xxxxxxxx
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PROTOCOLO DE AUDITORIA
XXXXXXXXXXXX

1 – Propósito da Auditoria 2

2 – Informações Gerais 3

3 – Requisitos Legais 5

4 – Infra estrutura / Humanas / Didática 7

ANEXOS

Nota 1: Imprimir esse pré-questionário, preencher de forma manuscrita, rubricar todas

as páginas e assina a última folha. Submeter esse e os demais documentos solicitados para a
xxxxxxx (empresa solicitante)

Nota 2: Marcar a alternativa que mais se aplica a empresa com um “X” na linha
correspondente. Caso queira fornecer mais detalhes para determinado assunto, use a linha “outra –
especifique” ou coloque suas observações logo após a tabela.

1 – PROPÓSITO DA AUDITORIA

Como parte da política corporativa XXXXX (empresa solicitante), é prática estabelecida que
os prestadores de serviço na área ambiental devam ser auditados periodicamente, a fim de verificar
o cumprimento dos requisitos Legais pertinentes e das práticas de trabalho adotadas.

Essa auditoria tem por objetivos:

a) Verificar se o prestador de serviços em questão:

Está em conformidade com os requisitos Legais aplicáveis às suas

atividades, produtos e serviços;

Possui um sistema de gestão de Segurança, Saúde Ocupacional e Meio
Ambiente implantado e que evidencie que as operações desenvolvidas
estejam sendo devidamente monitoradas, de forma a assegurar
atendimento aos padrões Legais e procedimentos da própria empresa.

b) Assegurar que a XXXXX (empresa solicitante):

Esteja trabalhando com prestadores de serviços que são capazes de

blablablabla......de forma correta e de açodo conforme as ---------------.;

Esteja minimizando sua vulnerabilidade ambiental (liability) imediata,
de média e longo prazo.

Francisco J. M. Chaves
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Esse protocolo de auditoria interno da XXXXX (empresa solicitante) para qualificação de

prestadores de serviço xxxxxxx será utilizado como guia para avaliação do desempenho do sistema
gerencial da xxxxxx (sua empresa: COTEL). Todos os itens serão objeto dessa auditoria e estão
especificados nesse relatório.

O processo da auditori é caracterizado pelas seguintes etapas:

a) Qualificação primária (análise da documentação enviada e respostas ao pré-

questionário)

b) Qualificação secundária, composta de:

Reunião de abertura

Verificação da documentação e da estrutura do sistema de gestão

Visita às ares de produção (com entrevistas e observações em campo)

Elaboração do relatório final

2 – INFORMAÇÕES GERAIS

2.1 – Razão Social:

2.2 – Endereço:

2.3 – Área Total: Área Construída:

2.4 – Número de Funcionários:

2.5 – Número de Contratados: (estagiários)

2.6 – Ano de início das atividades

2.7 – Representantes da empresa que acompanharão o time auditor:

Nome: (Função):

Nome: (Função):

2.8 – Representantes da XXXX (empresa solicitante) que compõem o time

auditor:

Nome: (Função):

Nome: (Função):

2.9 – Atividade desenvolvida no prestador de serviços:

Francisco J. M. Chaves
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XxxXxxXxxX [C1] Comentário: (Descrição para

cada atividade)

2.10 – Atividade anterior à atualmente realizada pelo prestador de serviços

Descrição
Nenhuma ou pasto
Check do Agricultura
Auditor
Indústria leve ou comércio
Indústria pesada / Tratamento de resíduos

2.11 – Distância da comunidade mais próxima, considerando os limites da

propriedade da empresa:

Descrição
Maior que 1.000 m da propriedade
Check do Entre 500 m e 1.000 m da propriedade
Auditor
Até 500 m da propriedade
Adjacente à propriedade
Outra

Comentários: [C2] Comentário: Detalhar a

circunvizinhança (residências, indústrias,
3 – REQUISITOS LEGAIS comércio, mista, etc)

3.1 – Documentos Legais concedidos ao prestador de serviços: [C3] Comentário: Especificar número,
data de vencimento e outras informações
3.1 – xXxXxXxXxX que julgar convenientes
3.2 - XXXXXXxXX [C4] Comentário: Preferencialmente
colocar em anexo
3.2 – Histórico de desvios Legais nos últimos cinco anos:

Descrição
Check do Não há histórico de pendências legais
Auditor Havia pendência Legal, mas foi resolvida [C5] Comentário: Fazer comentário de
qual pendência, data, etc
Há pendência Legal e está em fase de negociação
[C6] Comentário: Fazer comentário de
Há pendência Legal e não foi tomada nenhuma ação até o qual, data, etc
momento [C7] Comentário: Fazer comentário de
Outra qual, data, etc

3.3 - Recurso humano existente na empresa para assegurar conformidade com os

requisitos Legais:

Descrição
Follow-up feito por um funcionário, via sistema de banco de
dados
Check do Follow-up feito por um funcionário, via leitura de periódicos
Auditor

Francisco J. M. Chaves
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Follow-up feito por uma consultoria externa

Follow-up não é feito ou é feito apenas de forma eventual e
não sistemática
Outra:

3.4 – Registro de reclamações feitas pela comunidade nos últimos 3 anos:

Descrição
Check do Não há histórico de reclamações nesse período
Auditor Houve reclamação, mas foi solucionada completamente
Houve reclamação e está em fase de negociação / andamento
Houve reclamação, mas não foi tomada ação até o momento
Outra (especificar):

4 – INFRA ESTRUTURA / HUMANAS / DIDÁTICA [C8] Comentário: Cabe a cada grupo

montar e organizar as questões a serem
discutidas, e respondidas
Montar segundo modelo das tabelas acima.

Francisco J. M. Chaves