FIRMA

ELABORO:
CARGO:

OBJETIVOS:

CALIFICACION
PROCESO RIESGO PROBABILIDAD IMPACTO
 NOMBRE DE

MATRIZ DE RIESGO DE LOS PROCESOS (DISE

FIRMA FIRMA
ELABORO: ELABORO:
CARGO: CARGO:

ALCANC

EVALUACION DEL RIESGO CONTROLES TIPOS DE CONTROLES VALORACION DEL CONTROL

ESTADO EFICACIA
 NOMBRE DE LA EMPRESA

O DE LOS PROCESOS (DISEÑADO POR ING GERMÁN ANDRÉS PINEDA H.)

IRMA
LABORO:
ARGO:

ALCANCE:

CION DEL CONTROL NUEVA CALIFICACION NUEVA EVALUACION TRATAMIENTO DEL RIESGO
TOTAL PROBABILIDAD IMPACTO
ACCIONES RESPONSABLE FECHAS INDICADORES
INICIO FIN
 CALIFICACION
EVALUACION DEL RIESGO
RIESGO PROBABILIDAD IMPACTO

IMPACTO INICIAL
Describe el riesgo (CONCECUENCIA QUE ESCRIBA EN QUE NIVEL DE
del proceso de valorar que tan PUEDE OCASIONAR A LA CLASIFICACIÓN DEL RIESGO
estudio. (posibilidad posible se puede ORGANIZACIÓN LA SE ENCUENTRA UBICADO
de ocurrencia de materializar el MATERIALIZACION DEL EL RIESGO DESCRITO. PARA
aquella situacion riesgo descrito se RIESGO. SE CALIFICA ELLO DEBE MIRAR LAS
que pueda califica según la SEGÚN LA TABLA 2 CALIFICACIONES DE
entorpecer el tabla 1 como raro, "TABLA DE PROBABILIDAD E IMPACTO
normal desarrollo improbable, CLASIFICACION" COMO DE ACUERDO CON LA
de las funciones y le posible, probable, INSIGNIFICANTE, TABLA 3 "TABLA DE
impida el logro de casi seguro MENOR, MODERADO, CALIFICACION"
sus objetivos) MAYOR O
CATASTROFICO"
 VALORACION DEL CONTROL
CONTROLES TIPOS DE CONTROLES
ESTADO EFICACIA TOTAL

ESCRIBA LOS
CONTROLES QUE SE
HAN IMPLEMENTADO
EN LA EMPRESA PARA ES LA SUMA DE
CONTROLAR, MITIGAR, ESTABLEZCA EL ESTABLEZCA LA LOS RESULTADOS
CORREGIR O PREVENIR ESTADO DE LA EFICACIA DE LA DE LOS ESTADOS
INDIQUE PARA CADA
EL RIESGO QUE SE HA HERRAMIENTA DE HERRAMIENTA Y DE LA EFICACIA
CONTROL SI ES
DETERMINADO. ACUERDO CON LA DE ACUERDO DEL CONTROL
PREVENTIDO O
ESCRIBA EL NOMBRE TABLA 4 CON LA TABLA 4 CON EL FIN DE
CORRECTIVO
DE LA HERRAMIENTA "VALORACION DE "VALORACION DE TERMINAR SI SE
INDICADOR, POLITICA, LOS CONTROLES" LOS CONTROLES" RECALCULA EL
LINEAMIENTO, EQUIPO, NIVEL DE RIESGO
ISTRUMENTO CON EL
CUAL CONTROLA EL
RIESGO
 NUEVA CALIFICACION
NUEVA EVALUACION TRATAMIENTO DEL RIESGO
PROBABILIDAD IMPACTO

INDIQUE LA
INDIQUE LA NUEVA
FUENTE
PROBABILIDAD SI CALIFICACION
EL TOTAL DE LA DEL IMPACTO SI INDIQUE LA NUEVA
EL TOTAL DE LA ZONA DE
VALORACION DE VALORACION DE CLASIFICACION DEL
LOS CONTROLES LOS CONTROLES
EXISTENTES RIESGO A PARTIR DE INDIQUE QUE TIPO DE
EXISENTES
INDICAN SI SE QUE SE LA NUEVA TRATAMIENTO DEL RIESGO
DEBE MODIFICAR INDICAN CALIFICACION DADA SERA APLICADO
ESTE CAMPO DE DEBE MODIFICAR SEGÚN LA TABLA 3
ACUERDO A LA ESTE CAMPO DE "TABLA DE
ACUERDO CON LA CALIFICACION"
TABLA 5
"RECLASIFICACIO TABLA 5"
RECLASIFICACION
N DEL NIVEL DE DEL NIVEL DE
RIESGO" RIESGO"
 ACCIONES

DETERMINE LAS
ACCIONES QUE SE
LLEVARAN ACABO DE
ACUERDO AL
TRATAMIENTO
PRESCRITO CON EL FIN
DE MEJORAR EL NIVEL
DE RIESGO ( ESTAS
ACCIONES DEBEN SER
CUANTITATIVAS PARA
PODER MEDIR LA
EFICACIA DE LAS
MISMAS)
 TABLA 1: CALIFICACION DE PROBABILIDAD DE OCURRENCIA DE UN RIESGO
DESCRIPTOR DESCRIPCION FRECUENCIA
EL EVENTO PUEDE OCURRIR SOLO EN CIRCUNSTANCIAS NO SE HA PRESENTADO EN LOS
RARO EXCEPCIONALES ULTIMOS 5 AÑOS
AL MENOS 1 VEZ EN LOS ULTIMOS
IMPROBABLE EL EVENTO PUEDE OCURRIR EN ALGUN MOMENTO 3 AÑOS
AL MENOS 1 VEZ EN LOS ULTIMOS
POSIBLE EL EVENTO PODRIA OCURRIR EN ALGUN MOMENTO 2 AÑOS
EL EVENTO PROBABLEMENTE OCURRIRA EN LA AL MENOS 1 VEZ EN EL ULTIMO
PROBABLE MAYORIA DE LAS CIRCUSTANCIAS AÑO
SE ESPERA QUE EL EVENTO OCURRA EN LA MAYORIA DE
CASI SEGURO LAS CIRCUNSTANCIAS MAS DE UNA VEZ AL AÑO

TABLA 2: CALIFICACION DEL IMPACTO DEL RIESGO

DESCRIPTOR DESCRIPCION

SI EL HECHO LLEGAR A PRESENTARSE TENDRIA

CONSECUENCIAS O EFECTOS MINIMOS SOBRE LA
INSIGNIFICANTE ENTIDAD
SI EL HECHO LLEGARA A PRESENTARSE TENDRIA BAJO
MENOR IMPACTO O EFECTO SOBRE LA ENTIDAD

SI EL HECHO LLEGARA A PRESENTARSE TENDRIA

MEDIANAS CONSECUENCIAS O EFECTOS SOBRE LA
MODERADO ENTIDAD

SI EL HECHO LLEGARA A PRESENTARSE TENDRIA ALTAS

MAYOR CONCECUENCIAS O EFECTOS SOBRE LA ENTIDAD

SI EL HECHO LLEGARA A PRESENTARSE TENDRIA

DESASTROZAS CONCECUENCIAS O EFECTOS SOBRE LA
CATASTROFICO ENTIDAD

TABLA 4: VALORACION DE LOS CONTROLES

PARAMETROS CRITERIOS PUNTAJE

0
NO EXIRTE HERRAMIENTA PARA EJERCER EL CONTROL
POSEE UNA HERRAMIENTA PARA EJERCER CONTROL SIN
USO SISTEMATICO 10
ESTAD DEL
CONTROL
 ESTAD DEL
CONTROL

50
POSEE UNA HERRAMIENTA PARA EJERCER CONTROL
QUE SE USA DE MANERA SISTEMATICA Y TECNICA

NO HAY SEGUIMIENTO A LA EFICACIA DEL CONTROL 0

ESTAN DEFINIDOS LOS RESPONSABLES DE LA EJECUCION

DEL CONTROL Y DEL SEGUIMIENTO PERO NO SE HACE
EN LA FRECUENCIA Y NO SE TOMAN DECISIONES SOBRE
EFICACIA DEL EL RESULTADO DE LOS SEGUIMIENTOS A LOS
CONTROL CONTROLES 10

ESTAN DEFINIDOS LOS RESPONSABLES DE LA EJECUCION

DEL CONTROL Y DEL SEGUIMIENTO LA FRECUENCIA DE
EJECUCION DEL CONTROL Y EL SEGUIMIENTO ES
ADECUADO Y SE TOMAN DECISIONES SOBRE EL
RESULTADO DE LOS SEGUIMIENTOS 50
UN RIESGO

TABLA 3: MAPA PARA LA CLASIFICACION DEL NIVEL DE RIESGO

IMPACTO

PROBABILIDAD INSIGNIFICANTE MENOR MODERADO (3) MAYOR CATASTROFICO (5)

(1) (2) (4)

RARO B B M A A
(1)

IMPROBABLE B B M A I
(2)

POSIBLE (3) B M A I I

MAYOR M A A I I
(4)

CASI SEGURO (5) A A I I I

TABLA 5: RECLASIFICACION DEL NIVEL DE RIESGO

 DEPENDIENDO SI EL CONTROL
AFECTA O IMPACTO, SE
RESPOSICIONA EL NIVEL DE RIESGO
RANGO DE EN TABLA 5
CALIFICACION DE
LOS CONTROLES
CUADRANTES A CUADRANTE A
DISMINUIR EN LA DISMINUIR
PROBABILIDAD IMPACTO

0 0

ENTRE 0-50

1 1

ENTRE 51-75

2 2
ENTRE 76-100
 ZONA DE RIESGO ACCION POSIBLE

ZONA DE RIESGO BAJA

ASUMIR EL RIESGO

ZONA DE RIESGO MODERADA

ASUMIR EL RIESGO REDUCIR EL RIESGO

ZONA DE RIESGO ALTA REDUCIR EL RIESGO, EVITAR, COMPARTIR,

TRANSFERIR EL RIESGO

ZONA DE RIESGO INACEPTABLE

ELIMINAR EL RIESGO