Tesis Doctorado - Luis Pastor Salazar

El Proceso Penal y la Responsabilidad Civil de los Mg.
Luis Pastor Salazar

Contaminadores del Medio Ambiente Peruano
UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO
ESCUELA DE POST GRADO DOCTORADO EN DERECHO

Y CIENCIAS POLITICAS
EL PROCESO PENAL Y LA RESPONSABILIDAD CIVIL DE LOS

CONTAMINADORES DEL MEDIO AMBIENTE PERUANO
TESIS PARA OBTENER EL GRADO DE:

---------------------------------------------------------------------
DOCTOR EN DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS
AUTOR : Mg. LUIS FERNANDO PASTOR SALAZAR
ASESOR : Dr. TEODULO J SANTOS CRUZ
TRUJILLO PERU
2011
N° REGISTRO……….
El Proceso Penal y la Responsabilidad Civil de los Mg. Luis Pastor Salazar
MIEMBROS DEL JURADO DICTAMINADOR
--------------------------------------------------
Dr. Roger ZAVALETA CRUZADO
PRESIDENTE
--------------------------------------------------
Dr. Jorge Luis CUEVA ZAVALETA
SECRETARIO
-------------------------------------------------
Dr. TEODULO J. SANTOS CRUZ
MIEMBRO
DATOS DEL DOCTORANDO
1. NOMBRES Y APELLIDOS : LUIS FERNANDO PASTOR SALAZAR
2. GRADO ACADEMICO : MAGISTER EN DERECHO PENAL
3. TITULO PROFESIONAL : ABOGADO
4. CENTRO LABORAL : ABOGADO LITIGANTE Y POLICIA
5. DOMICILIO LEGAL : JIRON AYACUCHO N° 513 OFC. 202
6. CORREO ELECTRONICO : pastor1ps@hotmail.com

DEDICATORIA
A mis padres, esposa e hijos por su invalorable apoyo

que me han permitido alcanzar mi objetivo y ayudar
a los demás.
i
AGRADECIMIENTO
Mi sincero agradecimiento al Dr. Teódulo Santos

Cruz, Docente y Director de la Escuela Postgrado de
la Universidad Nacional de Trujillo, quien con sus
conocimientos experiencia, principios, valores,
profesionales asesoró la ejecución de la presente tesis
para optar el grado de doctor en derecho.
ii
ÍNDICE
DEDICATORIA.................................................................................................. i
AGRADECIMIENTO ......................................................................................... ii
ÍNDICE .............................................................................................................. iii
RESUMEN ........................................................................................................ vi
ABSTRACT ....................................................................................................... viii
I. INTRODUCCIÓN ................................................................................... 01
1. REALIDAD OBSERVABLE: ................................................................ 01
2. ANTECEDENTES:.............................................................................. 08
3. JUSTIFICACIÓN DE LA INVESTIGACIÓN ........................................ 10
4. PROBLEMA: ...................................................................................... 11
5. VARIABLES: ...................................................................................... 11
6. MARCO TEÓRICO ............................................................................. 12
6.1 QUE ES UN RECURSO NATURAL ............................................ 12
6.2 RECURSOS ACUÍFEROS ....................................................... 12
6.3 PECES Y FAUNA TERRESTRE................................................. 13
6.4 RECURSOS MINERALES .......................................................... 13
6.5 CLASES DE RECURSOS NATURALES ................................... 13
6.6 El PUNTO DE VISTA ECOLÓGICO ......................................... 15
6.7 LOS RECURSOS NATURALES PRESERVACIÓN, UTILIZACIÓN
Y CONCESIÓN .......................................................................... 16
6.8 CONTAMINACIÓN AMBIENTAL .............................................. 16
6.9 CLASES DE CONTAMINACIÓN AMBIENTAL ........................... 18
6.10 EL DERECHO AMBIENTAL Y LA CONTAMINACIÓN
AMBIENTAL ............................................................................... 20
6.11 LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL COMO DELITO EN EL
CÓDIGO PENAL ....................................................................... 21
6.12 LA CONTAMINACIÓN COMO CONDUCTA TÍPICA ................. 21
6.13 CONSECUENCIA JURÍDICA DEL ACTUAR EN LUGAR DE
OTRO. ........................................................................................ 22
6.14 DELITOS CONTRA EL AMBIENTE ......................................... 24
6.15 DELITOS CONTRA LOS RECURSOS NATURALES Y EL MEDIO
AMBIENTE................................................................................. 26
6.16 OTORGAMIENTO INDEBIDO DE LICENCIA ......................... 28
iii
6.17 DESECHOS INDUSTRIALES ............................................ 31

6.18 INGRESO ILEGAL DE RESIDUOS PELIGROSOS ................ 31
6.19 MEDIDA CAUTELAR ............................................................... 34
6.20 EL DERECHO PENAL ............................................................ 35
6.21 EL PROCESO PENAL ............................................................. 35
6.22 LA RESPONSABILIDAD PENAL ......................................... 36
6.23 RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS
JURÍDICAS ............................................................................... 37
6.24 LAS CAUSAS GENERADORAS DE LA
RESPONSABILIDAD ............................................................... 38
6.25 LA PERSONA JURÍDICA Y SU IMPLICANCIA EN EL
DERECHO PENAL ECONÓMICO ............................................ 38
6.26 PRINCIPIO SOCIETAS DELINQUERE NON POTEST .......... 39
6.27 EL RIESGO ............................................................................. 40
6.28 LA REPARACIÓN CIVIL EN EL PROCESO PENAL
PERUANO ............................................................................... 41
6.29 CONSECUENCIAS ACCESORIAS ......................................... 43
6.30 MEDIDAS CONTRA LA PERSONA JURÍDICA........................ 44
6.31 LA RESPONSABILIDAD CIVIL DERIVADA DEL DELITO ....... 45
6.32 LA RESPONSABILIDAD CIVIL .............................................. 46
6.33 ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DE LA RESPONSABILIDAD
CIVIL Y SU REPARACIÓN ................................................... 47
6.34 RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL ........................ 48
6.35 LA RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA
EN EL CÓDIGO CIVIL. ........................................................... 48
6.36 FUNDAMENTO DE LA RESPONSABILIDAD CIVIL DE
LAS PERSONAS JURÍDICAS. ................................................ 50
6.37 REGLAS DE LA RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL
EN EL CÓDIGO CIVIL ........................................................... 51
6.38 RELACIÓN DE CAUSALIDAD ................................................. 52
6.39 LA CULPA ................................................................................ 53
6.40 CLASES DE RESPONSABILIDAD ........................................... 53
6.41 EL DAÑO ................................................................................. 55
6.42 REQUISITOS DEL DAÑO ........................................................ 55
iv
6.43 CLASIFICACIÓN DEL DAÑO................................................... 56

6.44 PRUEBA DEL DAÑO ............................................................... 57
6.45 LA REPARACIÓN DEL DAÑO CAUSADO Y LA
INDEMNIZACIÓN DE PERJUICIOS. ....................................... 57
6.46 BIEN JURÍDICO TUTELADO EN LA RELACIÓN JURÍDICA
DE LA RESPONSABILIDAD AMBIENTAL ............................... 58
6.47 LA NOCIÓN CONSTITUCIONAL DE LOS VALORES
AMBIENTALES EN EL PERÚ ......................................... 59
6.48 ACCESORIEDAD DEL DERECHO PENAL AMBIENTAL EN
RELACIÓN CON EL DERECHO ADMINISTRATIVO ............. 60
6.49 CUANDO LA INTERVENCIÓN JURÍDICO PENALES
ABSOLUTAMENTE DEL DERECHO ADMINISTRATIVO. ... 62
6.50 LA INDEMNIZACIÓN Y RELACIÓN DE CAUSALIDAD
ADECUADA ............................................................................. 63
6.51 RESPONSABILIDAD CIVIL Y RESPONSABILIDAD PENAL. .. 64
6.52 LA RESPONSABILIDAD POR EL DAÑO AMBIENTAL ........... 64
6.53 VALORACIÓN DEL DAÑO A LA PERSONA ........................... 65
6.54 REPARACIÓN CIVIL SOLIDARIA............................................ 65
6.55 FILOSOFÍA .............................................................................. 66
6.56 FILOSOFÍA AMBIENTAL ........................................................ 67
7. HIPÓTESIS: ....................................................................................... 70
8. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN. .............................................. 71
II. MATERIAL Y MÉTODOS: ............................................................................. 72
2.1. MATERIAL DE ESTUDIO .............................................................. 72
2.2. MÉTODOS Y TÉCNICAS: ............................................................. 72
III. RESULTADOS ............................................................................................ 76
IV. DISCUSIÓN ................................................................................................ 87
V. PROPUESTA................................................................................................ 118
VI. CONCLUSIONES ........................................................................................ 120
VII. RECOMENDACIONES ............................................................................... 121
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS .................................................................. 122
ANEXOS
v
RESUMEN
En la presente Tesis, se busca establecer la Responsabilidad Penal de los

mineros formales e informales que contaminan el Medio Ambiente y el estudio se
ha realizado en la Fiscalía Provincial especializada en Delitos Ambientales del
Distrito Judicial de Trujillo, así lo confirman las estadísticas que se registraron 171
denuncias en los periodos de 2008, 2009, 2010 (ji).
Cuál es el grado de eficacia del proceso penal ejecutoriado como prueba para
determinar la responsabilidad civil de los contaminadores del medio ambiente
peruano, deberán pagar una reparación civil proporcional por el daño causado a
la victima (p).
El universo ha comprendido todas las denuncias registradas por el delito

ambiental cometido por los mineros quienes contaminan el medio ambiente
Peruano y los hechos investigados por la fiscalía provincial del ambiente del
Distrito Judicial de Trujillo, así lo acreditan las estadísticas en los periodos 2008,
2009, 2010(m.a).
La responsabilidad Penal y la Responsabilidad civil de los mineros que

contaminan el medio ambiente peruano se determinará aplicando. La Tutela
Jurisdiccional Efectiva, Principio de Seguridad de Vida, Teoría de la Prueba,
Principio de Imparcialidad, Principio de Contradicción (h).
Durante el período 2008, 2009 y 2010 exponiendo las conclusiones de los

resultados obtenidos. Asimismo se ha revisado, la doctrina actualizada, en
relación a los factores condicionantes de la conducta criminal y aspectos penales
doctrinarios legislativos en el delito ambiental en el Perú.
La presente investigación de campo, formalizada a través del recojo, evaluación

e interpretación de los datos extraídos de las denuncias registradas en la fiscalía
provincial especializada en delitos ambientales, generado por los mineros
formales e informales contaminan el medio ambiente en la Región La Libertad,
(m.m).
vi
Habiendo obtenido como principal resultado la incidencia de las denuncias en el

distrito judicial de la fiscalía provincial del medio ambiente de Trujillo, se
incremento al 18 % del primer año, el segundo año alcanzo mayor incidencia a 29
%, el tercer año se incremento las denuncias a 52 % las otras modalidades de
contaminación fue mayor ®.
La investigación realizada se ha comprobado, que efectivamente los agentes

económicos productores circuladores y prestadores de servicios, así como los
otros factores sociales se analizado que son los principales contaminadores del
medio ambiente con el desarrollo de la actividad minera en la Región La Libertad.
De los encuestados están de acuerdo que los mineros formales e informales que
contaminan el ambiente en la región la Libertad, en un proceso penal se imponga
el pago de una reparación civil proporcional al daño causado que ha sufrido la
víctima con el objetivo de proteger la integridad física y prolongar el ciclo de vida
de la persona .
Palabras- Claves: El Proceso Penal y Responsabilidad Civil de los

Contaminadores del Ambiente Peruano.
vii
ABSTRACT
In this thesis, we seek to establish the criminal responsibility of formal and informal
miners who pollute the environment and the study was conducted at the Provincial
Prosecutor specializing in Environmental Crimes Judicial District of Trujillo, as
confirmed by the statistics reported 171 complaints in the periods 2008, 2009,
2010 (ji).
What is the effectiveness of the criminal proceedings enforceable as evidence to

determine the liability of the Peruvian polluters must pay civil damages for the
harm caused proportional to the victim (p).
The universe has understood all the complaints registered by the environmental
crime committed by the miners who pollute the environment Peruvian and the
facts investigated by the provincial prosecutor's environment Judicial District of
Trujillo, credited so the statistics for the periods 2008, 2009, 2010 (m).
Criminal Responsibility and Liability of the miners who pollute the environment
Peruvian certain applications. Effective judicial protection, Life Safety Principle,
Theory Test, Principle of Fairness, Principle of Contradiction (h).
During the period 2008, 2009 and 2010 presents the findings of the results. It has
also been revised, updated doctrine, regarding the determinants of criminal
behavior and criminal aspects of doctrine legislative environmental crime in Peru.
This field research, formalized through the pick-up, evaluation and interpretation of
data from complaints registered with the provincial prosecutor specializing in
environmental crimes, generated by formal and informal miners polluted the
environment in the region La Libertad, (mm).
Having obtained as main result the incidence of complaints in the judicial district of
the provincial prosecutor's environment Trujillo, was increased to 18% the first
viii
year, second year reached the highest incidence to 29% increase the third year of
complaints 52% other forms of contamination was higher ®.
The research has proven that economic agents actually circulators producers and
service providers, as well as other social factors are discussed which are the main
polluters of the environment with the development of mining in the region La
Libertad.
Of those surveyed agree that formal and informal miners who pollute the
environment in the region of Liberty, in criminal proceedings to impose the
payment of civil damages in proportion to the damage suffered by the victim in
order to protect the integrity physical and prolong the life cycle of the individual.
Keywords: Criminal Process and Liability for Environmental Pollutants Peruano.
ix
I. INTRODUCCION
1. REALIDAD OBSERVABLE:
En la Región La Libertad, se observa que existe una demanda de denuncias

por el delito ambiental, consecuencia de la explotación minera contamina el
ambiental, el agua para el consumo humano, agricultura, genera
enfermedades para la persona humana que no permite desarrollarse en un
ambiente sano.
En el periodo 2008, 2009 y 2010 en la fiscalía provincial penal del Distrito

Judicial de Trujillo, se registró 171 denuncias por el delito ambiental, el alto
índice de denuncias es consecuencia del desarrollo de la inversión privada
en la actividad minera en la Región La Libertad.
La inversión privada en la Región La Libertad y en el Perú, ha generado él

crecimiento de las empresas mineras formales e informales, no tienen
canchas de relave y los residuos desaguan a los ríos, con las lluvias
evacuan estos minerales a la costa y el despliegue de cultivos en tierras
eriazas el agua es útil en la agricultura por las empresas agroindustriales
Camposol S.A. en Virú, Laredo, Casagrande.
Contaminación Ambiental en Cajamarca. La Minera Yanacocha contamina el

agua. El tribunal latinoamericano relató que la empresa Minera Yanacocha
explota el oro más importante de América latina, es la más grande en el
mundo en procesos de obtención de oro con lixiviados de cianuro.
La empresa minera Yanacocha aporta el 7% del producto interno bruto, con

toda esta riqueza que se explota en la provincia de Cajamarca, sin embargo
es el segundo pueblo más pobre del Perú, los agentes económicos que
impulsan la actividad minera no invierten en la región de Cajamarca.
El 02 de Junio del año 2000 en Choropampa fue el mayor derrame de

mercurio inorgánico ocurrido en el mundo. Afectó a más de mil familias hasta
hoy se encuentran abandonadas y con problemas de salud por intoxicación,
1
muerte de truchas en Porcón, Puruay, cuenca del río Llaucano y

Jequetepeque.
En Bambamarca murieron 12,000 truchas. Los análisis especializados de la

dirección del medio ambiente del Ministerio de Pesquería, empresa
prestadora de servicios de saneamiento en Cajamarca (SEDACAJ) y el
centro panamericano de Ingeniería sanitaria y ciencias del ambiente (CEPIS)
Los resultados de las pericias demuestran la presencia de aluminio,

arsénico, hierro, zinc, en las aguas del Río Grande Porcón las truchas
muertas fueron analizadas. La minera se encuentra ubicada en la parte más
alta del valle de Cajamarca, donde se originan tres micros cuencas.
La contaminación minera en la Región La Libertad. La minería formal de

Retamas, Marsa y la minería informal más de 1,500 familias de la comunidad
de Shiracmaca, en el Cerro el Toro provincia Sánchez Carrión, están
expuestas a la contaminación por cianuro, arsénico, mercurio y plomo por
falta de manejo del impacto ambiental.
Producto de la explotación minera formal, informal continúa la

contaminación ambiente, el agua de los ríos son utilizadas en la agricultura,
el agua deberá ser tratada para el consumo humano, con la finalidad que se
disminuya la contaminación y prolongar el ciclo de vida de la persona.
Contaminación minera en Ancash. Los representantes de la minera

Antamina, mostraron que las pericias judiciales son parte del proceso penal,
determinaron que las actividades mineras, no constituyen ningún riesgo
alguno para la salud de los pobladores aledaños del asiento minero de
Yanacancha.
Los representantes de la minera Antamina no están de acuerdo que se

realice un nuevo examen pericial, previo anuncio de los pobladores y el
representante de la empresa había coordinado con el Vice Ministerio de
Salud, para constituir una Comisión Técnica, a fin de tratar el tema de la
contaminación ambiental.
2
Contaminación minera en Cerro de Pasco. El centro laboral de Pasco en el

mes de Julio del 2003, se hizo público los resultados del estudio que
determinan efectos adversos sobre órganos blancos en población expuesta
a emisiones de plomo, zinc en la sangre de niños y personas adultas.
Efectuado los estudios en personas adultas, niños de Paragsha

Champamarca en las provincias de Yauli y Huayllay provincia Cerro de
Pasco. El resultado del estudio indica que en 25 niños concentra plomo en la
sangre, de doce a catorce microgramos por decilitro de sangre.
Siendo el límite máximo permisible, 10ug/dl, recomendado por la

Organización Mundial de la Salud De igual forma, 100 adultos
complementan el universo del estudio, registran índices iguales y superiores
a veinte microgramos por decilitro de sangre 20ug/dl.
Contaminación minera en la Oroya del Perú. Por esta contaminación la

población está en una crisis de salud de proporciones trágicas casi todos los
niños que viven en la ciudad de la Oroya, tienen altas concentraciones de
plomo en la sangre, la mayoría están enfermos con deficiente desarrollo.
La población humana está contaminada por los gases tóxicos eliminados por
la fundición de minerales, emisiones gaseosas que emite la refinería en los
andes centrales origina también la lluvia ácida que contamina los ríos con
zinc, arsénico, creando generaciones de personas enfermas.
Problemas laborales en la Empresa Minera Doe Run Perù. El 24 de octubre

de 1998 en el distrito la Oroya provincia de Yauli, empresa Doe Run Perú
inicio sus actividades de compra de diversos concentrados de minerales
nacionales, extranjeros, procesados en el complejo metalúrgico.
En conclusión la empresa Doe Run Perú, viene atravesando a nivel global

una crisis financiera, el 24 de Febrero del 2001 el grupo de bancos
internacionales y nacionales que le brindan financiamiento a la citada
empresa le restringieron el acceso a sus cuentas bancarias.
3
El 03 de Junio 2009, paralizó temporalmente al 100% las operaciones del

complejo metalúrgico La Oroya, cesando las labores de la masa trabajadora
el 01 de Agosto del 29 de Octubre del 2009 y el 27 de Enero 2010, y en
febrero del 2011 los trabajadores realizaron protestas que la minera inicie
sus labores.
La Minera Caudalosa contamina en la región Huancavelica, se ha

protagonizado un deslizamiento del depósito del relave minero de la
compañía minera Caudalosa S.A., por el río Escalera, Opamayo de
Huachocolpa, provincia Lircay – Angaráes, ocurrió el 25-07-10.
La ruptura del dique y deslizamiento del depósito de relave minero,

consecuencia de la mala compactación de la última fase de trabajo de
reforzamiento en la cancha de relave central, realizado por el personal
especializado de la compañía minería Caudalosa Grande.
El desborde del relave de la minera Caudalosa ha generado una

contaminación ambiental y ecológica por las riveras de los ríos mencionados
el 25 de julio a las 10:30 de la mañana en el campamento minero de
Comihuasa compañía minas Caudalosa S.A., concurrieron funcionarios de
OSINERMIN.
Los funcionarios realizaron las inspecciones por los relaves del río Escalera
Totorapmapa-Huachocolpa, juntamente con el personal de gerencia,
superintendencia e ingenieros de sección de la empresa minera Caudalosa
S.A., el Representante del Ministerio Publico, Director Regional de
Agricultura, el Director Regional de Salud, representantes del Gobierno
Regional de Huancavelica y los medios de prensa quienes dialogaron con la
gerencia y superintendencia de la compañía minera Caudalosa S.A.
El 30 de Junio del 2010 las autoridades de la provincia de Lircay Angaráes

Huancavelica, se reunieron con la finalidad de realizar acuerdos para la
indemnización de las comunidades afectadas, cierre de la mina Caudalosa
Chica, limpieza del río Opamayo, presencia y colaboración del Ministerio de
Agricultura y el Ministerio de Salud, como consecuencia de la contaminación
4
del relave los pobladores realizaron diversas marchas a fin que se disminuya
la contaminación ambiental de los ríos.
Los mineros formales, informales realizan labores de explotación minera a

diario y no han previsto construir nuevas canchas de relave para evitar
deslizamientos y no se contamine los ríos que se encuentran adyacentes a
la minera Caudalosa, esta se encuentra ubicado a 13 kilómetros del distrito
de Huachocolpa.
Contaminación Ambiental en Arequipa. El río Chili nace de la unión de los

ríos Blanco y Sumba es la principal fuente de vida para el valle de Arequipa
y podría colapsar debido a la contaminación que producen las aguas
servidas que a diario se vierten hasta la fecha.
La Dirección de Salud Ambiental y Gerencia Regional de Salud de Arequipa,

informó que el volumen de las aguas servidas que se arrojan al río alcanza
los 35'829.000 metros cúbicos por año y el 90% proviene de los colectores
de desagüe que descarga la empresa sedapal en el sector Alata y Tiabaya.
La Contaminación Ambiental en Puno. Tras el fallido diálogo con la

denominada Comisión de alto nivel, miles de aymaras que el jueves llegaron
a la ciudad de Puno, la noche de ayer volvieron a sus comunidades para
reabastecerse de alimentación y volverán a retomar con las protestas
sociales el lunes, con medidas más radicales, adelantó Gilbert Chura,
miembro del comité de lucha.
Mientras, que el puente internacional de Desaguadero se mantiene

bloqueado, bajo la vigilia de 100 manifestantes, similar situación ocurre en
Kasani-Yunguyo, Gilbert Chura, advirtió que ellos no levantaran la huelga
que ya llevan dos semanas, en rechazo a las concesiones mineras en las
provincias de Chucuito y Yunguyo, además del cierre definitivo del proyecto
minero Santa Ana, ubicado en el distrito de Huacullani.
Informó, que el lunes se sumaran a la huelga anti minera los distritos de

Ácora y Laraqueri, donde también existe concesiones mineras, con ello todo
el sur de Puno quedará paralizada. En adelante el objetivo principal de las
5
protestas sociales será principalmente por la derogatoria del Decreto

Supremo N° 083-2007, con ello quedaría anulada las concesiones mineras
en el sur de Puno”, se rompió el diálogo con los aymaras
Todo quedó en nada.
La comisión de alto nivel presidida por los viceministros de Energía y Minas,

el Interior, Cultura y Agricultura arribó ayer a la ciudad de Juliaca con ansias
de poner fin al conflicto desatado contra las concesiones mineras en el sur
de la región, sin embargo su propuesta no agradó a los defensores del
ambiente.
Por su parte, los pobladores aymaras enviaron como emisarios a la cita a los
alcaldes provinciales de Chucuito- Juli, Juan Aguilar y de Yunguyo, Walter
Chalco Rondón, acompañados además de las autoridades distritales de
Pizacoma, Desaguadero, Zepita, Copani, Pomata y Kelluyo.
El diálogo se quebró cuando el Viceministro de Energía y Minas dio a

conocer la propuesta sobre un proyecto de resolución para la conformación
de una comisión de evaluación y estudio de la problemática para la
anulación de la concesión a la empresa Santa Ana, “un engaña muchachos”
que no aceptaron los emisarios aymaras. Hasta la fecha han transcurrido
210 días no se ha llegado a solucionar el problema.
El único aspecto en el que las autoridades puneñas presentes quedaron

satisfechas, fue la declaratoria del Cerro Khapía como territorio intangible
por parte del Ministerio de Cultura, destacando su conservación como
patrimonio de la región Puno.
Si bien la comisión de Alto Nivel hizo entrega de la Resolución

Viceministerial Nº 589, declara al Cerro Khapía como Patrimonio Cultural de
la Nación, no es suficiente para los pobladores aymaras que exigen se
cancelen las concesiones en el Apu tutelar, en donde existirían ya dos
petitorios mineros. No especifica si la norma es retroactiva.
“Si este documento señalaba que se cancelan las concesiones minera en el
Khapía, hubiera sido magnífico”, dijo Aduviri Calisaya.
6
El Decreto Supremo del Ministerio de Energía y Minas mediante el cual se

deroga el Decreto Supremo 083-2007 y dicta disposiciones dirigidas a
prohibir actividades mineras en Huacullani y Kelluyo, provincia de Chucuito,
en Puno, a los 42 días de protesta se levanto la huelga .
LAS AGUAS RESIDUALES Y LA ACTIVIDAD MINERA SON LOS

PRINCIPALES FACTORES CONTAMINADORES EN LOS RÍOS NORTE.
La salud de la población del norte está en riesgo por causa de una turbia
amenaza, muchos de los ríos que atraviesan sus ciudades presentan altos
índices de contaminación si no se adoptan las medidas preventivas, podrían
producir veneno en un plazo no muy lejano.
El Río Tumbes. Se ve afectado por los relaves mineros que proceden del
Ecuador. En este país el río tiene el nombre de Puyango. En su cuenca se
realizan diversas actividades como la minería, la agricultura y la ganadería,
que afectan la calidad del agua por desechos urbanos, aguas servidas.
Río Piura. El problema de la contaminación del agua del río Piura, recibe el
40% de las aguas de los desagües son las que contaminan y generan
diversas enfermedades a los niños y la población, establecieron que las
únicas que irán al rio son las aguas hervidas del hospital y genera
contaminación ambiental.
Río de Cajamarca. Con el análisis del agua de los ríos por la Dirección
Ejecutiva de Gestión Ambiental, arrojan altos índices de contaminación,
producto de falta de plantas de tratamiento de aguas servidas. Las dos sub
cuencas de Cajamarca, Mashcón y Chonta, está contaminado por
coliformes fecales consecuencia de los desagües.
Río Boca de Tigre. En Lambayeque más de 4,000 moradores de las

localidades de Wadingtong Bajo, Boca del Tigre, Jacobita, Boris y Cuculí
tienen que ingerir diariamente las aguas servidas que generan los 10,000
habitantes del distrito de Chongoyape aguas servidas que son vertidas al rio
Chancay.
7
Río Moche de la Región La Libertad es una de las regiones donde hay gran
actividad minera, no existe un estudio concienzudo sobre el grado de
contaminación de las aguas de los ríos, esto afecta a la salud de la persona
y la agricultura productos que son vendidos en el mercado de la región.
Se ha visitado seis entidades Inrrena, Digesa, Gerencia Regional de

Recursos Naturales, Osinergmin, Comisión Regional de Medio Ambiente y la
Cámara de Comercio y Turismo ninguna de estas instituciones tiene un
proyecto o informe serio y actualizado para disminuir la contaminación
ambiental.
Los principales contaminadores de los ríos y del océano pacífico es

protagonizado por alcaldes distritales, provinciales, gobierno regionales y el
gobierno central, deberán firmar un acuerdo nacional de compromiso de
impulsar un proyecto que las aguas hervidas deberán ser tratadas y darle
otro destino a fin de no contaminar los ríos y el mar peruano.
2. ANTECEDENTES:
Por el Delito Ambiental tenemos los siguientes autores: Brack Antonio y

Mendiola Cecilia.- Ecología del Perú. Ministro del Ministerio del Ambiente,
estos conflictos están estrechamente ligados con el desarrollo de la actividad
minera que sigue siendo percibida en muchas zonas como una de las
principales fuentes de contaminación ambiental, en la actualidad los estudios
de impacto ambiental y el permiso de funcionamiento de las mineras están
cargo del Ministerio del Medio Ambiente.
Para que un Ministerio del Ambiente, caso corresponde únicamente al

Estado la preservación y subsistencia del medio ambiente para futuras
generaciones definitivamente, la tarea de proteger, cuidar y sobre todo tomar
real conciencia de que en el único planeta en el que vivimos se encuentra
enfermo nos compete a todos los habitantes que alberga.
8
Camp Thomas William G. Daugherty. Que es un recurso natural, Diferentes

conceptos de utilidad, Recursos minerales, clases, clases de recursos, Del
Punto Ecológico.
Castañeda Otsu Susana Ynés y Raúl Canosa Usera, El Medio Ambiente

como interés jurídico debilitado y su encaje en el derecho constitucional la
crisis del estado social, características del daño ambiental, Bien Jurídico
Tutelado en la relación jurídica de la responsabilidad ambiental.
Cáceres J Roberto E, Ronald D. Iparraguirre N. El Proceso Penal, El Nuevo

Proceso penal.
Espinoza Espinoza Juan. La responsabilidad civil, elementos característicos

de la responsabilidad civil y su reparación, responsabilidad contractual
obligaciones de medios y resultados, responsabilidad extracontractual,
objetivo de la responsabilidad civil, Diferencia con la responsabilidad penal,
características del daño intolerable, La responsabilidad de la persona jurídica
diseñada por el código civil diseñada por el código civil, Supuesto de la
responsabilidad civil de la persona jurídica, las reglas generales de la
responsabilidad extracontractual en el código civil.
Hernández Sampieri Roberto, Fernández Collado Carlos, Baptista Lucio

Pilar. Año 2007. TITULO. Metodología de la Investigación planteamiento del
problema, objetivos de la investigación, justificación de la investigación, el
problema de investigación. Elaboración del marco teórico. Formulación de la
Hipótesis, discusión de resultados. Recolección de datos Cuantitativos,
confiabilidad, validez y objetividad.
Luna Gonzales Flora.- La Contaminación Ambiental por los lavados de Oro

La actividad de los cargadores frontales destruyen áreas adyacentes de los
de los ríos.
Estos en época de creciente originan inundaciones o cambios bruscos en el

cauce del río. La destrucción de toda la vegetación de las orillas de los ríos
tiene un impacto directo sobre la reproducción y alimentación de los peces y
otras especies acuáticas, la contaminación por lavaderos de oro.
9
Muñoz Conde Francisco, Mercedes García Arán Santiago Mir Puig,

Responsabilidad Penal, Responsabilidad Penal en las Personas Jurídicas,
Las causas generadoras de la Responsabilidad.
Mosset turraspe Jorge.- Tipo de daño Ambiental, Los daños ambientales por
el Bien Jurídico que afecta se dividen en daños ambientales puros y daños
ambientales consecutivos. El daño ambiental es aquel que daña o afecta al
ambiente de sus componentes.
Como consecuencia de un daño ambiental puro es dañado un patrimonio o

bien particular o individual. Los daños ambientales consecutivos no existen
sino a partir de los daños ambientales puro. La posesión es correcta, antes
de dañar a un particular por acto nocivo al ambiente ya se ha dañado al
medio ambiente.
Palacios Dongo Alfredo Enrique, La Contaminación Ambiental en el Perú

sufrimos de una contaminación ambiental crónica y sumamente peligrosa
especialmente en las ciudades con una alta actividad minera, pesquera, y en
las ciudades con gran congestión vehicular e industrial entre las ciudades
mineras, La Oroya ha sido calificada como una de las más contaminadoras
del mundo.
Reátegui Sánchez James. Contaminación Ambiental, Clases de

contaminación ambiental, el derecho ambiental y la contaminación
ambiental, La noción constitucional de los valores ambientales en el Perú, La
contaminación ambiental como Delito en el código penal, La contaminación
como conducta típica.
3. JUSTIFICACION DE LA INVESTIGACION
Se justifica el problema que planteamos en razón a la realidad, que

pretendemos evidenciar en la Región La Libertad, los mineros formales e
informales son contaminadores del medio ambiente peruano.
Con la evolución de la minería en la Región La Libertad y en el Perú, los

mineros formales e informales no ejecutan el Estudio del Impacto Ambiental
10
y los relaves son evacuados a los ríos contaminando el agua depredando la

flora y fauna, las personas en la sangre están cargadas de plomo, zinc,
cobre, monóxido de carbono.
En la Región La Libertad, la Dirección Regional de Energía y Minas, vienen

impulsando las concesiones mineras formales, y son los principales
protagonistas que contaminan el ambiente en la provincia de Otuzco, “Usquil
y Salpo”, Sánchez Carrión “Cerro el Toro”, Pataz “Retamas y Marza”, y
Santiago de Chuco.
Los Agentes Económicos invierten en tecnología para potencializar las

fábricas y aumentar la producción minera, no invierten en tecnología para
construir canchas de relave, no ejecutan el Estudio del Impacto Ambiental
para disminuir la contaminación ambiental y mejorar la calidad de vida y
prolongar el ciclo de vida de la persona humana.
El Estado deberá promover educación a los agentes económicos

productores circuladores que se dedican a la actividad minera, con la
finalidad que se minimice la contaminación ambiental y las personas que han
sido víctimas de la contaminación minera deberán ser acreedores del pago
de una reparación civil por el daño sufrido.
4. PROBLEMA:
¿Cómo incide el proceso penal ejecutoriado como prueba para determinar la

responsabilidad civil de los contaminadores del medio ambiente peruano?
5. VARIABLES:
Variable Independiente:
El proceso penal ejecutoriado como prueba.
Variable Dependiente:
Contaminadores del medio ambiente peruano.
11
6. MARCO TEÓRICO
6.1. QUE ES UN RECURSO NATURAL
Los recursos naturales se pueden definir como todas aquellas cosas

con las que las personas entran en contacto y pueden usar para realizar
cualquier actividad útil. Esto incluye cualquier forma de energía que
pueda ser aprovechada por el ingenio humano.
Los recursos naturales se usan con más frecuencia y de forma

organizada. Incluiremos por tanto, el suelo, el agua, los peces y
animales terrestres, los bosques, metales y minerales los combustibles
fósiles y otras fuentes importantes de energía sin olvidar los recursos
naturales relacionados.
También habría que añadir objetos, materiales que pueden ser

transportados, transformados construidos, rehechos o manipulados
para cualquier fin útil. Incluiremos además todas aquellas cosas que
inspiran, relajan o fortalecen a los seres humanos, individual o
colectivamente.
6.2. RECURSOS ACUÍFEROS

La gran diferencia entre agua y agua aprovechable. El agua es un
recurso natural siempre que esté disponible para que podamos usarla.
Los océanos nos regalan productos marinos y un medio para la
navegación. Esconden minerales y metales y el flujo de sus mareas se
puede aprovechar para generar energía eléctrica. En su fondo se
encuentran grandes yacimientos petrolíferos.
La mayoría del agua aprovechable es aquélla que fluye hacia el mar.

Podemos incrementar su utilidad moderando su velocidad. Podemos
almacenarla para otros usos y utilizar su energía para nuestros propios
fines beber, lavar, limpiar, refrigerar cultivar alimentos fabricar cosas en
las refinerías de la minería.1
1
William G. Camp Thomas B. Daugherty (2000). “Recursos Naturales”, Editorial primera, Madrid-
España, pp. 07.
12
6.3. PECES Y FAUNA TERRESTRE
La fauna es el recurso natural más parecido a los seres humanos.

Aunque muchos no la consideren un recurso, las especies los animales
juegan un papel importante en nuestras vidas. En un sentido
conservador, los peces y la fauna terrestre pueden definirse como
animales no domesticados, sean para la casa o no. En un sentido más
amplio, esto abarcaría también las plantas no cultivadas.
Los peces y la fauna terrestre pueden renovarse, pero esto es cierto

sólo una especie está activa y en plena reproducción desde los tiempos
coloniales, 48 especies de vertebrados han sido exterminados en
América y otras 130 fueron catalogadas como raras y en peligro de
extinción en 1970. Por eso hasta cierto punto no son renovables ni por
supuesto inagotables.
6.4. RECURSOS MINERALES
Son recursos naturales los más usados son los metales, como el hierro,
cobre, aluminio magnesio, plomo, zinc, estaño, uranio el oro, y otros
más estos metales, aunque no tan vitales como otros de nuestros
recursos son sin embargo muy importantes y necesitan ser
conservados. Los métodos mejorados de explotación y procesamiento
están avanzando el incremento de la explotación minera en el Perú.
6.5. CLASES DE RECURSOS NATURALES
Todo lo que se encuentra en el medio ambiente podría considerarse

como recurso natural. Las rocas se utilizan como grava para nuestras
carreteras, edificios, estatuas. El viento los desniveles del agua, el aire y
el agua incluso en calma, los minerales y los insectos, prácticamente lo
que nos rodea puede considerarse un recurso natural. Cuando alguien
utiliza un objeto para realizar un trabajo o modificar algo en el medio
ambiente dicho objeto se convierte un recurso.
13
6.5.1. Recursos Inagotables

Los recursos naturales que perduran con independencia de las
actividades humanas son los llamados inagotables. Se renuevan
a sí mismo constantemente esto no quiere decir que sean
ilimitados ni que el abuso que de ellos pueda hacer el hombre
no les cause daños.
Recurso inagotable puede ser el agua fluvial. Si se saca un cubo

de agua de un río, esta cantidad será remplazada por otra igual.
Si se embalsa un riachuelo el agua simplemente se irá a otra
parte si dañamos un colector y la lluvia no puede caer en su
interior, el liquido sin más se irá a otro sitio. Poco podemos hacer
para influir sobre la cantidad de lluvia que cae sobre la tierra.
El aire, gracias a él respiramos las plantas germinan, vuelan los

aviones, los molinos de viento nos proporcionan energía,
aireamos y secamos alimentos y ropa, el aire lo inutilizamos
como dicen muchos expertos medioambientales pero jamás lo
agotaríamos.
6.5.2. Recursos Renovables

Los recursos naturales que se pueden remplazar mediante la
intervención del hombre se consideran renovables. El hecho de
que un recurso sea renovable no significa que nunca se puede
agotar.
Los bosques y sus productos estamos usando hoy más madera

que nunca, incluso se produce cada año más madera de las que
se usa. Por otra parte las clases de madera que usamos han
cambiado. No producimos tanta madera dura como en el
pasado, no se prevé una escasa madera o de derivados de la
madera, se debe a los avances realizados en silvicultura, tanto
en la gestión de masas forestales como en la genética.
14
6.5.3. Recursos Agotables

Aquellos recursos que no pueden ser sustituidos o regenerados
se conocen con el nombre de no renovables o agotables. No se
renuevan por sí mismos una vez que desaparecen ya no vuelven
jamás. Debemos conservarlos cuidadosamente debemos
aprender a usarlos de forma más moderada e ir descubriendo
nuevas cantidades de los mismos, si desaparecieran tendríamos
que aprender a vivir sin ellos.
Recurso agotable es el petróleo. Oímos constantemente hablar

de la crisis de la energía. Existe petróleo en grandes cantidades,
pero si algún día extrajéramos todo el existente nunca más
podríamos contar con él. Tendríamos que optar por otras fuentes
de energía.
Nuestros recursos minerales son plomo, cobalto, zinc, cobre,

plata, mercurio, el oro, gas y otros metales para fabricar objetos.
Nuestro actuar de vida depende de ellos. Debemos controlar
estos recursos para que duren tanto como sea posible.
El suelo también es agotable también podríamos incluírselo en

esta categoría. Podemos mejorar el suelo disponible hacerlo
más fértil llevar agua hasta el suministrarle algunos minerales
que va perdiendo. Podemos fabricar sucedáneos del suelo en
pequeñas cantidades pero jamás podremos producir suelo, solo
puede hacerlo la naturaleza.
6.6. El PUNTO DE VISTA ECOLOGICO
La Ecología es una rama de la ciencia que se ocupa de las complejas

relaciones de los seres vivos con el ambiente. Un sistema ecológico o
ecosistema, es cualquier sistema medioambiental autónomo y con vida,
un lago puede ser considerado un ecosistema. Lo mismo ocurre con un
bosque un gran valle o un desierto.
15
En un sentido muy estricto, vivimos en un ecosistema dependemos del

medio ambiente para nuestra supervivencia. Pero a hora el número de
habitantes de la tierra crece imparablemente, nuestra tecnología ha
llegado a ser increíblemente poderosa. En tiempos muy remotos, el uso
que hacia el hombre de los recursos naturales tenía escasa influencia
en el ecosistema en los tiempos más recientes sí se ha producido un
impacto creciente en nuestro ecosistema. 2
6.7. LOS RECURSOS NATURALES PRESERVACIÓN, UTILIZACION Y

CONCESION
Los recursos naturales, renovables y no renovables, son patrimonio de

la nación. De esto se desprende que los recursos naturales no pueden
ser objeto de propiedad privada ya que pertenecen al conjunto de la
nación. Lamentablemente en la actualidad se viene haciendo una
discriminación de abuso en la explotación de estos recursos
principalmente de animales que al no tener propietario determinado son
perseguidos brutalmente y sin ningún control pudiendo provocar la
extinción de numerosas especies.
Constitución Política del Perú. Articulo 66 los recursos naturales,

renovables y no renovables son patrimonio de la nación. El estado es
soberano en su aprovechamiento, por ley orgánica se fijan las
condiciones de su utilización y de su otorgamiento a particulares. La
concesión se otorga a su titular un derecho real, sujeto a norma legal.
6.8. CONTAMINACIÓN AMBIENTAL
Del siglo XX la contaminación ambiental es producida por el hombre a

través de múltiples factores aumento de densidad demográfica
incremento de la demanda de consumo por persona mayor cantidad
de desechos por persona que falta de tratamiento de residuos y
efluentes industriales y domiciliarios, la actividad minera principalmente
por la etapa de purificación de los minerales extraídos, las
2
William G. Camp Thomas B. Daugherty (2000). “Recursos Naturales”, Editorial primera, Madrid-
España, pp. 20-29.
16
combustiones tanto domésticas como industriales que producen hollín,

humo gases tóxicos.
Con la primera conferencia Mundial de las Naciones Unidas sobre el

Medio Ambiente y desarrollo celebrado en 1972 en Estocolmo, con la
participación de 113 Estados y más de 6,000 mil personas, donde se
aprobó la Declaración de la Conferencia de las Naciones Unidas sobre
el Medio Ambiente.
La cumbre de Río de Janeiro de 1992 en la que quedo patente el poder

de convocatoria de la cuestión ambiental, 170 países representado y
más de 100 jefes de estado consolidó esta evolución al señalar este
principio todos los seres humanos tienen derecho a una vida saludable
y productiva en armonía con la naturaleza.
La crisis ecológica afecta en grados desiguales a todos los países del

mundo y por tanto es de naturaleza colectiva principalmente a estado
determinada por un modelo de crecimiento económico que se impuso a
partir del siglo XIX y del surgimiento de las preocupaciones
ambientales en gran escala se remonta en el siglo XX en la década del
60 en los países industriales conjuntamente con la edición de una
abundante literatura ecológica.
Es posible distinguir dos fuentes principales de degradación ambiental

en el mundo, aquellas asociadas a los patrones predominantes de
crecimiento económico en las sociedades afluentes y a los sectores
afluentes dentro de los países pobres y aquellas asociadas a la
pobreza. Estos tipos de situaciones desarrollo insostenible y
empobrecimiento intolerable frecuentemente difieren en los procesos
prevalecientes que afecten la calidad de vida y la exósfera pero no
están desconectados.
La contaminación ambiental se inicia con las actividades ilícitas y

fomentadas por nuestro ordenamiento jurídico la industria, el tránsito
motorizado la excesiva población, entonces el papel está en
17
desentrañar hasta que niveles se está permitido arrojar los relaves a

los ríos, hasta qué nivel se podrá arrojar los desechos a las ciudades.
En el territorio nacional se encuentran ecosistemas reconocidos a nivel

mundial por su altísima diversidad de especies como el mar frío de la
Corriente Peruana, los bosques secos en la costa norte la puna, la
selva alta y los bosques tropicales amazónicos, donde la diversidad de
especies llega a su máxima expresión.
El progreso tecnológico, por una parte y el acelerado crecimiento

demográfico por la otra producen la alteración del medio llegando en
algunos casos atentar contra el equilibrio biológico de la Tierra.
El calentamiento global está asociado a un cambio climático que puede
tener causa antropogénica el principal fenómeno que se refiere a la
absorción por ciertos gases atmosféricos principalmente CO2, de parte
de la energía que el suelo emite como consecuencia de haber sido
calentado por la radiación solar.
El efecto invernadero natural que estabiliza el clima en la Tierra no es

cuestión que se incluya en el debate sobre el calentamiento global. Sin
este efecto invernadero natural las temperaturas caerían
aproximadamente en unos 30 °C; con tal cambio, los océanos podrían
congelarse y la vida, tal como la conocemos, sería imposible.
6.9. CLASES DE CONTAMINACIÓN AMBIENTAL
6.9.1. Contaminación Atmosférica
La contaminación puede realizarse mediante la emisión de gases

vapores humo que expulsan los tubos de automóviles particulares y
de servicios de transporte e incluso radiaciones aéreas de elevada
densidad industrial se concentran elementos tóxicos como el
monóxido de carbono y las partículas de plomo y azufre, zinc por las
refinerías que desarrollan la actividad minera en el Perú.
18
Los factores de la contaminación del aire que por cierto son

complejos y se clasifican en la siguiente modificación del clima daño
a la salud humana deterioro de la vegetación daño a los animales y
deformación del paisaje. Por ejemplo a partir de la comprensión del
fenómeno de la lluvia ácido se reconoce la relación entre
contaminación del aire y la calidad de los cuerpos de agua o del
suelo.
6.9.2. Contaminación de las Aguas.

La contaminación de las aguas se realiza a través de los residuos
industriales relaves de la refinería mineras, desagües de las
ciudades que son arrojados a los ríos lagos y mares también los
detergentes empleados en las distintas labores domesticas e
industriales por contener sustancias químicas causan la extinción de
seres vivos de las aguas.
La principal fuente de contaminación de los mares es el petróleo la

contaminación del agua es la adición de materia extraña que
deteriora la calidad del agua. Es la presencia de elementos
sustancias o energías en concentración o niveles no deseados, la
calidad es la propiedad del agua de sus usos actuales potenciales
que le permite seguir siendo útil al hombre y a los animales sustenta
toda la vida marina, sirve para irrigar la tierra y toda la recreación.
6.9.3. Contaminación del Suelo
La contaminación del suelo es provocado principalmente por los

residuos minerales y por los relaves que son arrojados a los ríos,
con las lluvias son evacuados y son utilizados en la agricultura de
esta forma contamina el suelo, el crecimiento de la población en las
ciudades se originan por desechos sólidos plásticos papel residuos
metálicos. La utilización irracional del bosque causa la erosión y
empobrecimiento de los suelos que lo hace inservibles para la
supervivencia de las especies animales y vegetales.
19
6.10. EL DERECHO AMBIENTAL Y LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL
El Derecho ambiental es de reciente iniciación con ocasión de la

conferencia de las Naciones Unidas sobre el Medio Ambiente
Humano. En esta oportunidad las Naciones Unidas aprobó la
declaración de Estocolmo sobre el entorno humano de 1972, cuyo
principio el hombre tiene el derecho fundamental a la libertad a la
igualdad y al disfrute de condiciones de vida adecuadas en un medio
de calidad tal que le permita llevar a una vida digna y gozar de
bienestar.
El Derecho ambiental puede ser definido como aquel derecho que

regula un conjunto de normas jurídicas que tiene como finalidad dar
protección a las relaciones o interacciones existentes entre el
hombre con el medio físico, los vegetales y animales en la medida
que estos proyectan un equilibrio natural.
Al derecho no le importa sólo que se viva, marca un objetivo

tradicional a raíz de los comportamientos humanos vivos son el
objetivo de regulación, sino fundamentalmente cómo se vive que
tiene que ver por otro lado con determinadas formas donde el ser
humano se desarrolla con la naturaleza, la flora, fauna. Para que
estos coadyuven a mantener inalterables los procesos naturales o
impacten lo menos posible en las manifestaciones sociales. 3
Los agentes económicos son los destinatarios principales de las

medidas y regulaciones dictadas por aquel. Por eso debe tenerse en
consideración el artículo 67 de la constitución política de 1993 que
establece “El Estado determina la política nacional del ambiente y
promueve el uso sostenible de sus recursos. Es decir el Estado es el
ente encargado de diseñar el conjunto de medidas y de adoptar las
decisiones políticas necesarias tendientes a garantizar la existencia
de un ambiente equilibrado e idóneo para el desarrollo de la vida.
3
REÁTEGUI SÁNCHEZ, James, Derecho Ambiental y la Contaminación Ambiental. pág. 29,30.
20
6.11. LA CONTAMINACIÓN AMBIENTAL COMO DELITO EN EL

CODIGO PENAL
El delito de contaminación ambiental representa un problema jurídico

penal sino que es algo más que una simple hipótesis típica perfilada
por el legislador. Es un problema multidisciplinario que exige
soluciones de corte político y social las actividades contaminantes
son en principio actividades socialmente útiles y apreciables
caracterizadas por una constante y casi inevitable trampa de
resolver el conflicto.
La criminalización de los delitos ambientales despertó en la

ciudadanía, la conciencia y la valoración acerca de la importancia de
proteger nuestro entorno produciendo una suerte de asunción de los
valores ambientales tal como actualmente pregonan la teoría de la
prevención general positiva.
Hoy en día comprobamos que existe un déficits de aplicación de las

normas ambientales conformándose la utilización meramente
simbólica. Acompañado esto de un dogmatismo puro expresado en
la exegesis tecnócrata de la ley penal muy imperante en nuestro
medio, que hace que los objetivos políticos criminales esté alejada
del debate doctrinario de nuestro sistema penal.4
6.12. LA CONTAMINACIÓN COMO CONDUCTA TÍPICA

La conducta típica en el sentido estricto de la contaminación
ambiental artículo 304 del código penal. El que infringiendo las
normas sobre protección del medio ambiente, lo contamina vertiendo
residuos, sólidos líquidos, gaseosos o de cualquier otra naturaleza.
En la primera está expresado en el mismo verbo rector del tipo

contaminar pero ésta debe hacerse bajo una determinada modalidad
4
REÁTEGUI SÁNCHEZ, James, pág. 99,100.
21
vertidos gramaticalmente significa derramar o vaciar líquidos o

también cosas menudas, como sal, harina. El tipo penal no indica a
donde serán arrogados, pero se entiende al aire, agua o suelo.
Como puede evidenciarse las voz verter no se corresponde con la

realidad social. Los vertidos pueden ser de forma inmediata o directa
que se realiza sobre un curso de agua, cauce publico o canal de
riego o de forma indirecto ya que se puede realizarse a través de
azarbes, canales de desagüe y pluviales.5
6.13. CONSECUENCIA JURÍDICA DEL ACTUAR EN LUGAR DE

OTRO.
El artículo 27 del código penal es que el representante responderá

como autor del correspondiente delito especial. Sobre esta
calificación hay que hacer algunas precisiones es distinto
considerarle autor que decir que se le castiga con la pena del autor.
Al establecerse que el representante responde como autor, quiere
decirse que el extraneus se convierte en intraneus con todas las
consecuencias derivadas de la autoría, es decir que puede ser
coautor que puede castigarse como partícipes a quienes le
auxiliaron como instigadores a quienes le indujeron a la comisión del
hecho.
La solución legal a este problema pasa por la aplicación del art. 27

CP, donde expresamente se considera autor de estos delitos a
quienes actúan como órgano de representación autorizado de una
persona jurídica o como socio representante de una sociedad,
cuando la realización del tipo corresponda a la persona jurídica.
La comisión de delitos solamente puede tener como protagonistas

autores, coautores, cómplices seres humanos. Las personas
jurídicas no cometen delitos aunque muchas oportunidades en
5
James Reátegui Sánchez. La Contaminación como Conducta Típica. Pág. 103, 104.
22
muchos casos se aprovechen de los que, en su nombre, cometen

sus representantes legales.
Quien comete un delito en el desempeño de sus funciones de la

función como representante de una persona jurídica tiene la
condición de responsable a título de autor. La representación de la
persona jurídica es permanente o eventual. Permanente cuando se
trata de la persona designada por la ley o los estatutos para actuar
en nombre de aquella. Eventual, cuando se trata de un apoderado
para el desarrollo de una actividad o cargo específicos.
El representante legal de la persona jurídica responsable de un

delito, lo será aunque en él no se den uno o más elementos
constitutivos de la infracción, pero que si den en la persona jurídica.
Verbigracia, en la defraudación de rentas de aduana se requiere ser
importador.
En el código anterior no contenía una norma parecida y hasta donde

sepamos, en la legislación comparada no es por lo menos frecuente.
Y nada impidió en el país ni en el extranjero que se procese y se
condene a los representantes legales de las personas jurídicas por
los delitos que comenten actuando, precisamente en su condición de
personas autorizadas de dichas personas morales.
El delito es un comportamiento humano y el desempeño institucional

de las personas jurídicas es manejado por seres humanos.
Producido un delito que en apariencia tiene como autora a la
persona jurídica lo cierto que los hechos en que tal infracción ha
consistido tienen uno o más autores. La justicia en cada caso
atribuirá las responsabilidades y efectuara las necesidades
discriminaciones. Todo ellos son personas naturales, articulo 27 del
código penal.
De igual forma, sería autor el socio representante de una sociedad

titular de una lavandería por el vertido de jabones y detergentes no
biodegradables directamente a un río. Sujeto pasivo de este delito es
23
la sociedad en general, dado que estamos ante un delito que

protege un bien jurídico universal.6
6.14. DELITOS CONTRA EL AMBIENTE
Se considera que las normas penales que protegen el medio

ambiente no son más que disposiciones de orden con un carácter
preventivo, una situación de necesidad relevante podría aceptarse,
las disposiciones de orden deben ceder ante afectaciones concretas.
Por nuestra parte somos del parecer que no debe tomarse una
decisión en uno u otro sentido, sino que para ello es necesario
centrarnos en la específica situación de conflicto.
Si se trata de delitos medioambientales que ponen en peligro la vida

o salud de la personas, o amenazan con producir daños
catastróficos artículo 305 del código penal, parece claro una de las
preponderancias de los intereses económicos de la empresa no
resulta de recibo.
La situación se torna distinta cuando se lesionan normas

administrativas de prevención sin que se afecte con ello siquiera la
estabilidad de los ecosistemas igualmente si por ejemplo. Se trata de
una empresa ubicada en una zona un poco desarrollada, de la cual
vive prácticamente la población, la imputación de una infracción de
las normas de protección del medio ambiente podrá descargarse en
la medida que solamente se afecten condiciones óptimas del entorno
natural.
El Código penal peruano de 1991 expresamente acoge un Título

dedicado al medio ambiente, curiosamente denominado con la
rúbrica de "Delitos contra la ecología”, rompiendo con la terminología
que se acoge en la Constitución y que después retorna en el
Capítulo único de este Título -"Delitos contra los recursos naturales y
el medio ambiente".
6
Percy García Cavero. Consecuencia Jurídica del Actuar en lugar de otro. Pág-760.
24
En base a este contenido es preciso destacar que el medio ambiente

se concibe como un bien jurídico de naturaleza universal dado que
su titular viene constituido por toda la sociedad y autónomo en la
medida en que la importancia del medio ambiente justifica por sí sola
la necesidad de garantizar su integridad de agresiones futuras, sin
que para ello haya que vincularlo a la previa puesta en peligro de
otros bienes jurídicos, conectados directa o indirectamente con el
medio ambiente, tales como la salud o la vida de las personas.
El carácter esencial de estos elementos de la naturaleza justifica la

necesidad de una intervención estatal en orden a su protección, la
cual se ha articulado desde diversos frentes siendo el recurso al
derecho penal el último peldaño en la escala de medios
garantizadores del medio ambiente tal y como impone el principio del
derecho penal como ultima ratio.
Es por ello que labor desarrollada por la administración en materia

de medio ambiente, en orden a la reglamentación del uso de los
distintos recursos como respecto a la conservación de especies,
constituye el núcleo central a partir del cual le corresponde su
intervención al Derecho penal, este hecho se refleja a través de la
utilización de una peculiar técnica legislativa en la tipificación de los
diferentes tipos delictivos, que gira alrededor de las llamadas normas
o tipos penales en blanco.
La protección penal del medio ambiente sobre tipos de peligro

abstracto, donde basta constatar la realización de la conducta típica
para admitir la puesta en peligro del bien jurídico protegido. Esto
supone un adelantamiento en las barreras punitivas, dado que el
legislador penal sólo se conforma con la puesta en peligro del bien,
sin necesidad de constatar una lesión, ni tan siquiera Una inminente
situación de riesgo -peligro concreto-, lo cual se ha considerado
correcto si se tiene en cuenta la importancia de todos los intereses
25
que directa e indirectamente pueden resultar afectados por estas

conductas.7
6.15. DELITOS CONTRA LOS RECURSOS NATURALES Y EL MEDIO

AMBIENTE.
Las normas de protección al medio ambiente y el equilibrio ecológico

son en primer término de carácter administrativo como podemos
observar en el artículo 304 del código penal todo ellos reposan en
disposiciones de carácter administrativo y reprimen precisamente su
violación. Conforme a ello bien podríamos afirmar que nos
encontramos en los linderos de lo que doctrinariamente se conoce
como la ley penal en blanco.
El delito se comete arrojando residuos sólidos líquidos o gaseosos

con infracción de las normas administrativas pertinentes. Condición
para la tipicidad es que se cause o se pueda causar perjuicios o
alteraciones en la flora, en la fauna o en los recursos hidrobiológicos.
Por tanto, arrojar desmonte, en lugares prohibidos o en cantidades
no autorizadas, no puede constituir delito, precisamente porque no
perturba el equilibrio ecológico.
Las actividades mineras y metalúrgicas, en primera línea y las

industriales, a continuación son las más proclives a que, a través de
ellas, se comete este delito. La inobservancia de las disposiciones
administrativas dará lugar a la configuración de la infracción penal.
Se trata de una figura dolosa aunque la ley, en la parte final del
artículo admite la posibilidad de la figura culposa, rebajando
sustancialmente la represión.
Las circunstancias agravantes, acerca del artículo 305 del código
penal no es más que una prolongación del artículo 304 entendemos
que funciona para este último lo dispuesto por el artículo final del
anterior. De todo modos hubiera sido una disposición expresa que
señala, para los delitos culposos ubicables dentro del marco del
7
Percy García Cavero, Los Delitos contra el Medio Ambiente. Pág. 784.
26
artículo 305 penas especificas que desde luego habría sido menores
a las fijadas para las infracciones dolosas, pero mayores a las
contempladas en la parte final del artículo 304 del código penal.
El delito se consuma cuando se causa o pueda causarse perjuicio o

alteraciones en la flora, fauna y recursos hidrobiológicos mediante la
contaminación del medio ambiente a través de vertidos sólidos,
líquidos gaseosos o de cualquier naturaleza siempre que se hayan
superado los límites legales y se hayan infringido las normas sobre
protección del medio ambiente.
En cuanto a la posibilidad de admitir la tentativa en este delito, habrá

que rechazarla en la medida en que el vertido de residuos. Se habla
de peligro concreto el cual habrá que demostrar en un proceso penal
si efectivamente se quiere admitir la ejecución de este delito.
El agente actuó clandestinamente en el ejercicio de su actividad

art.305.3°CP la situación de clandestinidad en la que actúa el sujeto
activo es la determinante de esta agravación, en la medida en que
ello puede representar la existencia de una actividad totalmente al
margen de la legalidad y por lo tanto de los posibles controles
administrativos en materia de medio ambiente.
Los actos contaminantes afectan gravemente los recursos naturales

que constituyen la base de la actividad económica art. 305 Código
Penal aquí la mayor pena se justifica en base a los bienes afectados
en este caso, la acción de contaminación afecta directamente a una
clase particular de recursos naturales.
Si como efecto de la actividad contaminante, se producen lesiones

graves o muerte artículo 305. 2° párrafo código penal la agravación
está prevista dado el resultado especialmente grave que provoca la
acción típica, esto es, lesiones graves o muerte. Técnicamente se
contempla bajo este caso un supuesto de cualificación de resultado,
donde la producción de las lesiones graves o de la muerte determina
al legislador a elevar la pena prevista para el tipo delictivo que el
27
sujeto quiso cometer o cometió culposamente el resultado más

grave producido sea imputable a título de culpa.
El bien jurídico protegido en el artículo 286 Código Penal la salud

pública, cabe mantener la existencia de una relación de especialidad
entre ambos tipos penales, donde el art. 286 CP se presenta como
ley especial frente al delito del art. 304 código penal
Jurisprudencia al no estar la denuncia sustanciada en la opinión

fundamentada y por escrito de las entidades sectoriales
competentes respecto a si la conducta atribuida al imputado ha
infringido la legislación ambiental, no pudiendo equipararse a ello el
inferior emitido por la Dirección General de la Salud, toda vez que en
ninguna de sus apreciaciones se precisa la legislación ambiental
infringida como secuela del evento que motiva la presente acción, se
declara fundada la cuestión previa. Exp. N° 2093-98 SP Lima Baca
Cabrera, Denyse y Otros; op-cit., T. II, Pág. 573.
6.16. OTORGAMIENTO INDEBIDO DE LICENCIA
A pesar de que aparentemente el presente precepto tipifica lo que

podría denominarse una simple infracción realizada por un
funcionario público en el ejercicio de sus funciones, no puede
perderse de vista el hecho de que lo importante aquí es la infracción
de las normas sobre el medio ambiente, y la consiguiente puesta en
peligro que genera para éste. Sólo así puede interpretarse esta clase
de tipos penales para poder salvar una posible vulneración del prin-
cipio del Derecho penal como última ratio art. 306 Código Penal.
Sujeto activo de este delito sólo puede serlo un funcionario público

pero no cualquiera sino el encargado de otorgar licencias de
funcionamiento para el desempeño de actividades industriales y el
encargado de informar para su otorgamiento. Por lo tanto, se
constituye en un tipo especial propio. Respecto al concepto de
funcionario público habrá que estar a lo que señala el art. 425 CP.
28
Sujeto pasivo es la colectividad en cuanto titular del bien jurídico

protegido.
El comportamiento consiste en otorgar una licencia de
funcionamiento para cualquier actividad industrial o en informar
favorablemente para su concesión, todo ello sin observar las
exigencias de las leyes y reglamentos sobre protección del medio
ambiente. Por lo tanto, el comportamiento típico presenta una doble
modalidad según el papel desempeñado por el funcionario en el
otorgamiento de la licencia.
Un dato importante es que tal concesión se lleve a cabo sin cumplir

lo establecido por las leyes y reglamentos sobre protección del
medio ambiente. Esta referencia a la normativa sobre protección del
medio ambiente en general determina que este tipo sea una norma
penal en blanco cuya conducta típica ha de completarse por
remisión a otras normas del ordenamiento jurídico no penales.
Sin embargo, respecto a la modalidad consistente en informar

favorablemente para el otorgamiento de la licencia es precisa
además del dolo la concurrencia de un elemento subjetivo del tipo
consistente en el conocimiento de que con ello se infringen las
normas relativas a la protección del medio ambiente.
De ahí que el simple hecho de informar favorablemente para la

concesión de una licencia de funcionamiento de actividad industrial
la cual objetivamente pueda infringir la normativa sobre protección
de medio ambiente, no será típico, sino sólo aquél donde el sujeto es
conocedor directo de tal circunstancia.
La primera modalidad típica se consuma con el otorgamiento de la
licencia de funcionamiento de actividades industriales sin observar
las exigencias de las leyes y reglamentos sobre protección del medio
ambiente. Es un delito de mera actividad que por lo tanto no admite
la tentativa como forma imperfecta de ejecución.
La segunda modalidad exige sólo para su consumación la emisión
del informe favorable mientras que la concesión de la licencia
29
constituiría un acto de agotamiento del delito sin mayor relevancia a

los efectos de esta conducta típica pero que supondría a su vez la
ejecución de la primera modalidad típica para el funcionario público
que actuara así dolosamente. No se admite aquí tampoco la
tentativa.
En realidad, con esta disposición se está dando un respaldo penal al

cumplimiento de una medida de la más pura naturaleza
administrativa como son las norma; relativas a la ubicación y
depósito de desechos tanto industriales como domésticos en la
medida en que la realidad actual ha hecho del problema de la basura
uno de los más acuciantes y de más complicada solución.
Es por ello que no puede perderse de vista, a la hora de analizar

este precepto, lo dispuesto en los arts. 100 a 106 del Código del
Medio Ambiente y los Recursos Naturales D.L. N° 613, donde se
acogen ciertas pautas a seguir a la hora de elaborar una adecuada
política medio-ambiental en materia de desechos. La acción típica
consistir en depositar comercializar o verter arrojar lanzar o
derramar.
Las circunstancias agravantes cuando el agente es funcionario o

servidor público artículo 307, párf. 2° Código Penal es una agravante
establecida por razón de la cualidad personal del sujeto activo, pero
evidentemente no basta con gozar de tal condición para su aplica-
ción, es necesario que el sujeto realice el comportamiento típico
abusando de dicha condición. Para lo que se entiende por
Funcionario o servidor público, véase lo dispuesto en el articulo 425
Código Procesal Penal.
Cuando el agente contraviene leyes, reglamentos o disposiciones

establecidas y utiliza los desechos sólidos para la alimentación de
animales destinados al consumo humano art. 307, párf 4° CP esta
agravante se justifica por razón del mayor riesgo que implica para la
salud pública la existencia de animales. Destinados al consumo
30
humano, alimentados con productos procedentes de desechos, con

lo que ello supone en orden a la higiene y calidad de los animales y
a la posible transmisión de enfermedades al hombre.
El delito lo comete el funcionario que expide una autorización de

funcionamiento de una industria sin observar las normas vigentes
sobre la protección del medio ambiente. Es suficiente la omisión en
que incurre el funcionario para que haya delito, sin que sea
necesario producir un daño o peligro. Lo comete también la persona
que debiendo actuar como informante o asesora al funcionario emite
una opinión favorable sin observar las normas pertinentes. En este
último caso el funcionario que otorga la licencia no sería responsable
al haber sido inducido a error por el técnico informante. La figura es
únicamente dolosa, pues la ley no admite la posibilidad de ser
cometida por la culpa, artículo 306 del código penal.
6.17. DESECHOS INDUSTRIALES
El delito se comete arrojando o comercializando desechos

industriales o domésticos, basura en lugares no autorizados para
ellos y contraviniendo disposiciones administrativas sobre la materia.
Puede cometerse según el texto del artículo por dolo o culpa y existe
agravación, en uno y otro caso, si el autor de la infracción es
funcionario o servidor público.
Finalmente el dispositivo se refiere a una práctica grandemente

extendida, cual es la alimentación de cerdos con basura. No
conocemos en los ya varios años de vigencia del nuevo código que
se haya hecho una denuncia sobre ese tema y tenemos la impresión
de que el negocio continúa marchando en términos masivos y
altamente rentables artículo 307 del código penal.
31
6.18. INGRESO ILEGAL DE RESIDUOS PELIGROSOS
Así, en el primer párrafo se describe el delito de ingreso ilegal de

residuos, donde el comportamiento típico consiste en ingresar
ilegalmente al territorio nacional, ya sea temporal o definitivamente,
residuos o desechos que no hayan ingresado como insumos para
procesos productivos calificados como peligrosos o tóxicos por la
legislación sobre la materia, siempre y cuando se cree de esta
manera un riesgo al equilibrio ambiental. Por lo tanto el núcleo de la
conducta típica gira en torno al ingreso ilegal de ciertos productos
peligrosos o tóxicos que son residuos de distintos procesos de
transformación.
Para que la conducta sea típica será preciso que se cumpla con dos
requisitos básicos en primer lugar que dicho ingreso sea ilegal es
decir que carezca de la autorización pertinente concedida por las
autoridades competentes para ello, en segundo lugar que este
ingreso ilegal cree una situación de riesgo para el equilibrio
ambiental. Respecto al primer requisito la ausencia hasta el
momento de las disposiciones administrativas correspondientes con-
vierte este artículo en una norma vacía carente de toda eficacia, por
cuanto se desconoce cuándo es legal el ingreso en territorio nacional
de tales materias quién es la autoridad competente para decidir al
respecto, qué requisitos deben de cumplirse a la hora de poder
solicitar el permiso de ingreso. etc. Cuestiones que ya deberían
contar con una debida y adecuada reglamentación, antes de crear
un tipo delictivo absolutamente inútil y falto de sentido.
En cuanto a la exigencia de la creación de un riesgo, este elemento

convierte a este tipo en un delito de peligro concreto, en la medida
en que será preciso constatar fehacientemente la existencia de una
situación de peligro que afecte a la integridad del bien jurídico
protegido en este caso el medio ambiente. A su vez, dicho riesgo se
convierte en el resultado típico de esta conducta la cual no sólo
exige el simple ingreso ilegal en el territorio nacional de los residuos
32
sino además la creación de dicha situación de peligro en cuanto

elemento de la estructura típica del delito.
El objeto material del delito está constituido por residuos o desechos

resultantes de procesos de producción, extracción transformación,
utilización o consumo que no hayan ingresado como insumos para
procesos productivos calificados como peligrosos o tóxicos por la
legislación especial sobre la materia.
Por otro lado, no queda muy clara la relación que puede existir entre
residuos y desechos peligrosos para el medio ambiente, que por
definición no son materia susceptible de reciclaje, y por lo tanto de
utilización y los insumos para procesos productivos los cuales bajo
ninguna circunstancia pueden ser considerados como materia de
desecho o residuo en la medida en que son empleados en otros
procesos de transformación aunque éstos sean catalogables
legalmente como peligrosos o tóxicos como por ejemplo sucedería
con las industrias dedicadas al reciclaje de envases de plástico.
En el segundo párrafo de este precepto se sanciona al funcionario

público que autorice el ingreso al territorio nacional de desechos
calificados como peligrosos o tóxicos por los dispositivos legales.
Aquí el legislador parece que ha pretendido complementar el ámbito
de incriminación previsto en el primer párrafo del art. 307 código
penal.
En segundo lugar, porque para que se configure el tipo es preciso

que los desechos, cuyo ingreso autorice el funcionario estén
catalogados legalmente como peligrosos o tóxicos circunstancia que
no se exigía en el primer párrafo donde bastaba con que el sujeto
ingresara desechos o residuos no reciclables y que objetivamente
demuestren ser peligrosos precisamente por la misma situación de
riesgo que genera su ingreso en el país. Visto desde otro aspecto,
con el segundo párrafo del art. 337-A Código Penal se está
prohibiendo el ingreso de todo tipo de desecho considerado
33
legalmente como peligroso o tóxico, con independencia de que

pueda ser reciclado a través de un proceso de transformación.
6.19. MEDIDA CAUTELAR

Este artículo es aplicable a las infracciones previstas por los artículos 304,
305, 307, 308, 309 y 310, puesto que se refiere a la obligación de parte del
juez penal de dictar medidas cautelares destinadas a poner términos a la
actividad contaminante. Todo aquellos actos que de otra manera dañen los
recursos naturales y perturben el equilibrio ecológico bienes jurídicos
especialmente protegidos por el titulo deben ser refrendados de manera
drástica e inmediata por el juez, sin perjuicio de las acciones que
corresponda tomar a las autoridades administrativas sobre la materia, la
ventaja en la que el juez se refiere, es que sus disposiciones son de
ejecución inmediata, en tanto que las emitidas por organismos o
autoridades administrativos no siempre pueden hacerse efectivas con la
misma velocidad.
El artículo 105 según vimos en su momento concede al juez penal una

serie de atribuciones para adoptar medidas con el carácter de urgentes, si
las situaciones generados por el delito se hacen necesarias. En pocos
casos como en los de infracciones contra la pureza del ambiente y el
equilibrio ecológico serán tan necesarias esas medidas.
Las disposiciones que emita el juez al respecto podrán producirse en

cualquier estado de la causa y pueden comprender no solamente la
suspensión de la actividad contaminante sino la clausura, temporal o
definitiva, del establecimiento que viene causándola. Ya deberían estar
clausuradas, a propósito todas las “chancherías” que, alrededor de Lima,
alimentan con basura los futuros chicharrones y jamones.
Articulo 314. El Juez penal ordenará, como medida cautelar la suspensión

inmediata de la actividad contaminante, así como la clausura definitiva o
temporal del establecimiento de que se trate, de conformidad con el artículo
34
105 inciso 1 sin perjuicio de lo que pueda ordenar la autoridad en materia

ambiental. 8
6.20. EL DERECHO PENAL
El derecho penal es el conjunto de normas jurídicas que regulan la

potestad punitiva del Estado, asociando a hechos, estrictamente
determinados por la ley, como presupuesto, una pena, medida de
seguridad o corrección como consecuencia, con el objetivo de asegurar los
valores elementales sobre los cuales descansa la convivencia humana
pacífica Enrique Cury.
Cuando se habla de derecho penal se utiliza el término con diferentes

significados, de acuerdo a lo que se desee hacer referencia de tal modo
podemos mencionar una clasificación preliminar tal como derecho penal
sustantivo y por otro lado el derecho penal adjetivo o procesal penal.
El primero de ellos está constituido por lo que generalmente conocemos

como código penal o leyes penales de fondo, que son las normas
promulgadas por el Estado, estableciendo los delitos y las penas, mientras
que el derecho procesal penal es el conjunto de normas destinadas a
establecer el modo de aplicación de aquellas.
El derecho penal es el saber jurídico que establece los principios para la

creación, interpretación y así ejecutar la aplicación de las leyes penales
aun a los casos privados, propone a los jueces un sistema orientador de
sus decisiones, que contiene y reduce el poder punitivo para impulsar el
progreso del Estado constitucional de derecho.
Se considera que la conducta del agente o el hecho riesgoso generan

responsabilidad civil cuando es antijurídica. Por antijuridicidad debe
entenderse la disconformidad que existe entre la conducta o el hecho y el
ordenamiento jurídico.
8
Francisco Chirinos Soto. Delitos contra los Recursos Naturales del Medio Ambiente. pp. 112,
113,114, 195, 196,197, 200,201, 202, 726,727
35
6.21. EL PROCESO PENAL
Es el conjunto de normas que regulan cualquier proceso de carácter penal

desde su inicio hasta su fin la actividad de los jueces y la ley de fondo en la
sentencia. Tiene como función investigar identificar y sancionar en caso de
que así sea requerida las conductas que constituyen delitos evaluando las
circunstancias particulares en cada caso.
El fin institucionalmente propuesto para el proceso penal no es sólo la

realización del derecho penal material sino también el cumplimiento de las
bases constitucionales del enjuiciamiento penal o el programa
constitucional, ya que el derecho procesal penal es reglamentario de la
Constitución del Estado.
Por ello la implementación de cualquier medida que en pos de descubrir la

verdad para imponer una pena, vulnere los derechos y garantías de los
ciudadanos excediendo los límites constitucionalmente impuestos a los
poderes públicos, resulta simultáneamente repugnante a los principios
básicos del proceso penal.
6.22. LA RESPONSABILIDAD PENAL
En términos generales la responsabilidad es la capacidad de toda persona

de conocer y aceptar las consecuencias de un acto suyo, inteligente y libre
así como la relación de causalidad que une al autor con el acto que realice.
La responsabilidad se exige solo a partir de la libertad y de la conciencia de
una obligación. Para que exista le responsabilidad el autor del acto u
omisión que haya generado una consecuencia que afecte a terceros, debe
haber actuado libremente y en plena conciencia.
La responsabilidad penal es la consecuencia jurídica de la violación de la

ley, realizada por quien siendo imputable o inimputable lleva a término
actos previstos como ilícitos lesionando o poniendo en peligro un bien
material o la integridad física de las personas. La responsabilidad penal en
el derecho la sujeción de una persona que vulnera un deber de conducta
36
impuesto por el Derecho penal al deber de afrontar las consecuencias que

impone la ley.
Dichas consecuencias se imponen a la persona cuando se le encuentra

culpable de haber cometido un delito como autor del mismo o de haber
participado en éste. La responsabilidad penal la impone el Estado y
consiste en una pena que busca castigar al delincuente e intentar su
reinserción para evitar que vuelva a delinquir también podrá ser común o
especial.
6.23. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
La responsabilidad penal de las personas jurídicas, está concebido

tradicionalmente para intentar construir un sistema de sanciones penales
para las personas jurídicas, asumiéndose en esta posición que no será
necesario para castigar a un ente colectivo el constatar su culpabilidad y
que este hecho no tiene porque resultar atentatorio contra un sistema penal
basado en el Estado de Derecho.
Es importante en este momento realizar precisiones que se orienten a

reforzar nuestra posición final respecto a la determinación de la naturaleza
jurídica de las consecuencias accesorias y su idoneidad como medio
represivo ante la ocurrencia de los delitos cometidos a través de las
personas jurídicas, bajo qué condiciones podemos afirmar un modelo de
imputación aplicable a las agrupaciones o entes colectivos
La respuesta más cercana luego de reparar en las cuestiones expuestas y

las diversas posturas doctrinales que existen sobre el tema nos lleva a
sostener que la imputación que se pretende formular hacia las
organizaciones supra individuales debe ser concebida aisladamente en
cuanto a sus presupuestos y consecuencias de la tradicional concepción
acerca de la culpabilidad penal personal o individual.
Pues simplemente que ayuda a resolver la disyuntiva, el aplicar un modelo

paralelo al Derecho Penal individual en el que afianzando una culpabilidad
de las agrupaciones se logre atenuar el problema de la criminalidad
37
económica organizada. Sobre el punto anotamos que la esencia de la

corporación consiste precisamente en no ser una simple suma de personas
individuales sino que constituye una estructura independiente que se
separa justamente de ellas.
Queda claro entonces que la culpabilidad de la asociación no es idéntica a

la culpabilidad de sus miembros, suscitándose en el caso de las
asociaciones un fenómeno paralelo al de la responsabilidad individual. 9
6.24. LAS CAUSAS GENERADORAS DE LA RESPONSABILIDAD

El mal desempeño de su cargo queda establecido en los siguientes
supuestos actuación desleal o no diligente de los administradores violación
de la ley estatuto o reglamento dolo abuso de facultades o culpa grave de
los directores. La jurisprudencia desde el caso Flaiban ha sostenido que la
responsabilidad de un director de una Sociedad Anónima.
Nace de la sola circunstancia de integrar el órgano de administración de

manera tal que cualquiera fueran las funciones que el mismo ha realizado
su conducta debe ser calificada en función de la actividad realizada por el
órgano aún cuando no haya actuado directamente ya que esta también su
función controlar la gestión empresarial, dando lugar a una suerte de culpa
in vigilando.
Este precedente y más dictados con caracteres similar, ponen de

manifiesto que la función del director no solo comprende la intervención
activa en la gestión social, sino también les corresponde controlar y vigilar
directamente el desarrollo de la empresa y poner en funcionamiento
mecanismos para evitar que se realicen daños a la sociedad cuando él ha
sido ajeno a los hechos que los generaron.
9
MUÑOZ CONDE, Francisco; GARCÍA ARÁN, Mercedes. “Manual de Derecho Penal Parte
General”, Santiago Mir Puig Obtenido de http://es.wikipedia.org/wiki/Responsabilidad penal.
38
6.25. LA PERSONA JURÍDICA Y SU IMPLICANCIA EN EL DERECHO PENAL

ECONOMICO
Precisiones fundamentales sobre el creciente fenómeno de la criminalidad

económica siendo un tamiz del tema que nos convoca el determinar a
ciencia cierta si es posible atribuir sanciones penales propiamente a las
personas jurídicas, resulta de suma importancia precisar el concepto de
Persona Jurídica y analizar las teorías que intentan justificar su existencia y
alcances dentro de la comunidad económica y la actividad empresarial.
En la legislación española se esboza una definición legal de las Personas
Jurídicas que se halla contemplada en el Artículo 35º del Código Civil
Español que textualmente señala Código Penal Español ha quedado
claramente plasmado que las personas jurídicas son responsables tanto en
el Derecho Civil como en el Derecho Administrativo más no en el campo
penal.
6.25.1. Son Personas Jurídicas
Las corporaciones, asociaciones y Fundaciones de interés público
reconocidas por la Ley. Su personalidad empieza desde el instante
mismo con arreglo a derecho hubieran quedado válidamente
constituidas. Las Asociaciones de interés particular sean civiles
mercantiles o industriales, a las que la Ley concede personalidad
propia independientemente de cada uno de los Asociados.
Como quiera que en el sistema jurídico peruano no existe precepto

legal que defina con exactitud en qué consiste la persona jurídica,
hemos de recurrir a la doctrina para completar dicho vacío,
encontrándonos con dos teorías que intentan fijar posiciones
doctrinarias sobre la naturaleza de las personas jurídicas.
6.26. PRINCIPIO SOCIETAS DELINQUERE NON POTEST
El pensamiento penal varía sustancialmente y se imponen los Principios

que inspiraron la Revolución Francesa, constituyendo precisamente una
conquista de dicho episodio fundamental de nuestra evolución histórica, la
imposición del Principio Societas Delinquere Non Potest en cuya virtud por
39
los delitos cometidos en el seno de una persona jurídica, responde aquel

sujeto que en representación del ente colectivo realice la acción
considerada como reprochable.
Sólo al individuo que delinque es factible sancionarlo con una pena.

Trasladada esta regla al ámbito de la persona moral, social o de existencia
jurídica, en lo que atañe a su responsabilidad penal por los delitos que
cometieren los individuos que la integran es que se edificó la tesis que
puede resumirse en el axioma latino Societas Delinquere Non Potes
A finales del siglo XVIII se apoyó principalmente en la influencia Romanista

de Savigny quien como hemos reseñado, construyó la teoría de la Ficción
explicando que la persona jurídica como tal no podía sufrir una auténtica
responsabilidad punible, pues ella sólo podía recaer en los seres humanos
que actuaban a su nombre es decir los únicos responsables del delito.
En efecto, el autor afirma que una persona jurídica debe ser concebida
como una persona real en la cual se agrupan seres humanos con una
única y común fuerza de voluntad y de acción para el cumplimiento de los
fines que superan la esfera de los intereses individuales, de modo que
entidades de este tipo llegan a alcanzar un elevado grado de concentración
y organización manifestando en el plano social una sustancial unidad capaz
de intervenir en nombre propio en la vida jurídica activa.
La persona jurídica es un medio especialmente peligroso para servir de

instrumento a aquellos que pretendieran enmascararse tras ella por lo que
proponían que dichos entes colectivos fueran castigados drásticamente.
Añadían que así como el Derecho reconoce la capacidad de obrar de las
personas jurídicas en el ámbito del Derecho de igual modo se podía
afirmar dicha capacidad en otras esferas, como en la penal.
.
6.27. EL RIESGO
Los criterios que hacen referencia a la idea del riesgo comienzan a florecer
a fines del siglo XIX en la doctrina que mostraba mayor sensibilidad frente
a los valores sociales y en particular en las obras de los exponentes del
40
socialismo jurídico en sus dos versiones italianas y francesa. Esta

evolución cobra fuerza entonces y se extiende hasta las primeras décadas
del siglo XX.
La teoría del riesgo beneficio válida para hacer de cargo de la empresa los
daños que la aplicación de las reglas tradicionales dejaría recaer en las
victimas es reemplazada por la teoría del riesgo creado permite aplicar
criterios de responsabilidad objetiva incluso algunos casos en que, al no
existir un ejercicio de actividades empresariales, no se podría realizar la
asociación riesgo beneficio responsabilidad.
Se refiere particularmente al ejercicio de una empresa el principio general
enunciado o de una actividad cualquiera causa al derecho ajeno un daño
que se presenta como consecuencia directa o indirecta de tal actividad
debe resarcir dicho daño, sin que tenga importancia el hecho de que en el
evento dañoso el agente no haya pecado de negligente o imprudente, ni
que el evento mismo, aisladamente considerado pueda parecer
dependiente del caso fortuito o de una fuerza mayor.
6.28. LA REPARACIÓN CIVIL EN EL PROCESO PENAL PERUANO
La reparación civil en el Proceso Penal peruano tema que es un punto

neurálgico en el sistema jurídico peruano por la variedad de temas con los
que se interrelaciona y factores que inciden en su consecución por parte
del agraviado.
En el proceso penal al tramitarse conjuntamente la acción penal y la acción

resarcitoria, concurren tres tipos de intereses diferenciados. a) El interés
público constituido por la pretensión punitiva del Estado. El interés privado
o particular constituido por la pretensión resarcitoria del afectado y
canalizado en el proceso a través de las actualizaciones del agraviado o
parte civil
El interés público del Estado respecto al resarcimiento del daño

proveniente del delito, el mismo que sustenta las actuaciones de las
autoridades persecutorias y jurisdiccional en torno al resarcimiento del
daño sin embargo este interés público sobre el resarcimiento, no cambia la
41
naturaleza privada de la pretensión resarcitoria, únicamente se ejercita

como una especie de apoyo al agraviado para que pueda hacer realidad su
pretensión. Ejercitar directamente al agraviado su pretensión resarcitoria,
desplaza al órgano persecutorio por tanto la actuación de este último
resulta subsidiaria.
En la práctica con el Nuevo Código Procesal Penal el artículo 98 establece

la constitución del actor civil a quien resulte perjudicado y el Código Penal
artículo 101°, prescribe que en el proceso penal, en lo concerniente a la
reparación civil, deben aplicarse las disposiciones del Código Civil, normas
relativas a la responsabilidad extracontractual, en la práctica no se cumplía
dicha norma.
La ineficacia del Ordenamiento Jurídico Nacional, respecto al resarcimiento

del daño ocasionado por el delito, ante la inobservancia de las normas por
parte de los operadores del proceso penal marginación procesal de la
víctima, precaria condición económica del procesado e inapropiado
tratamiento del legislador. La inobservancia de normas relativas a la
reparación civil en el proceso penal, por parte de los operadores del
proceso.
Para fundamentar la responsabilidad civil en casos en que se absuelve al

procesado, por la concurrencia de una causal de atipicidad o de
exculpación de la conducta, habiéndose verificado la presencia de un daño
jurídicamente relevante para imputar responsabilidad civil basta que se
acredite la presencia del hecho dañoso, subjetivo u objetivo pues para
nuestro ordenamiento jurídico la responsabilidad penal y la responsabilidad
civil son autónomas.
El criterio sobre la reparación civil como sanción jurídica penal, o la

reparación civil como tercera vía, al lado de la pena y la medida de
seguridad pero con naturaleza distinta no es asumido por nuestro
ordenamiento jurídico. Estas concepciones perciben el derecho penal o el
control penal, como la única forma de control social formal no teniendo
presente su naturaleza fragmentaria y de última ratio.
42
Con el Nuevo Código Procesal Penal, un gran porcentaje de procesos

penales concluyen por acuerdos preparatorios, principio de oportunidad,
terminación anticipada lo que implica el artículo 111 cita a las personas y al
tercero civil responsable es la persona natural o jurídica, distinta del
responsable directo, que ante la insolvencia de este responde
económicamente por el hecho delictivo a favor del agraviado, debe
considerarse que la responsabilidad civil, como señala el artículo 111 del
nuevo código procesal penal, comprende la restricción, la reparación del
daño la indemnización de los perjuicios materiales y morales.
6.29. CONSECUENCIAS ACCESORIAS
El artículo 104 del código penal. El juez decreta asimismo, la privación de

los beneficios obtenidos por las personas jurídicas como consecuencia de
la infracción penal cometida en el ejercicio de su actividad por sus
funcionarios o dependientes, en cuanto sea necesario para cubrir la
responsabilidad pecuniaria de naturaleza civil de aquéllos, si sus bienes
fueran insuficientes.
El artículo 105 del Código Penal, constituyendo una verdadera novedad por
introducir una serie de medidas aplicables a las personas jurídicas cuando
el delito es cometido por personas físicas o naturales que actúan en
ejercicio de las funciones de la empresa o utilizando a la organización para
favorecer u ocultar las Infracciones penales cometidas. Las medidas que se
enumeran son en términos generales la clausura de la empresa disolución
de la sociedad asociación o Fundación, y la suspensión provisional o
permanente de las actividades de la persona jurídica.
En nuestro entender la controversia finalmente se centra en discernir

acerca si estas consecuencias jurídicas que se imponen a las personas
colectivas son medidas jurídico penales que recaen en los entes
corporativos en cuyo caso serían considerados como sujetos de derecho
penal o en otros términos, centros de imputación penal o bien, se trata de
consecuencias jurídico administrativas no sancionatorias propiamente.
43
En orden a lo señalado, queremos dejar sentado que actualmente tanto en

el Derecho Penal vigente en nuestro país como en España ordenamiento
que hemos tomado como modelo en el presente estudio, las
consecuencias jurídicas no son consideradas como penas propiamente ni
las personas colectivas son catalogadas como sujetos activos del delito,
ello en razón a que la culpabilidad sólo es reconocida en términos de
atribución penal, a las personas físicas y no a las jurídicas. 10 11
El sistema sancionatorio propio de las personas jurídicas penal o

administrativo que se propone entonces como alternativa de solución, no
debe diferir de los objetivos tendientes a aplicar una sanción realmente
intimidatoria, pero dirigida especial y directamente a la persona jurídica.12
El procedimiento administrativo debe quedar en suspenso hasta que

concluya la instrucción penal, se evidencia que no es posible adoptar
medidas cautelares contra la persona jurídica en tanto y en cuanto no
termine el proceso en sede penal, ocasionando con ello que la entidad
corporativa prosiga en sus funciones con todo lo que esta situación
conlleva y en tal supuesto, la sanción administrativa que posteriormente
recayera en la persona jurídica, obviamente por lo tardío e inoportuno de su
imposición carecería de valor y eficacia.
Resulta claro así, que la dificultad en determinar la naturaleza jurídica de

las consecuencias accesorias, deviene también de lo inocuo que traduce
su aplicación a efectos de contrarrestar con eficacia la ingente criminalidad
económica que se origina por la actividad de las empresas y sus
representantes u órganos.
6.30. MEDIDAS CONTRA LA PERSONA JURIDICA
10
SAVIGNY, Karl. (1999). Citado por Iván Meini Méndez en: "La responsabilidad penal de las
personas jurídicas", Pontificia Universidad Católica del Perú, Fondo Editorial, Lima-Perú, pág. 68.
11
INTERNET: “Los Agentes Económicos en el Perú,.
12
SCHÜNEMANN, Bern (1988). "Societas Delinquere Non Potest".
44
Se debe entender que el artículo 105 del código penal va dirigido contra la
persona jurídica que resultan beneficiadas con la actividad delictiva o que
brindan su organización y su estructura para propiciar favorecer o encubrir
la comisión del delito. Las medidas propuestas son facultativas y quedaba
a criterio del juez el aplicarla en todo o en parte o no aplicarlas. La norma
pone especial énfasis en la enumeración de las diversas formas asociativas
que pueden ser objeto de las sanciones previstas.
Las medidas pueden ser diversas comprendiendo la clausura temporal o

definitiva de los establecimientos, la disolución de las personas jurídicas o
la suspensión temporal de sus actividades, la prohibición de realizar en el
futuro actividades del mismo tipo de aquellas en cuyo ejercicio se cometió
el delito o el mismo fue favorecido o encubierto con una importante
disposición a favor de los derechos del trabajadores, en orden en que la
autoridad competente intervenga a la persona jurídica que sufriera alguna
de las medidas, se cierra el último artículo de la parte general del código.
6.31. LA RESPONSABILIDAD CIVIL DERIVADA DEL DELITO
Las consecuencias derivadas de un delito no sólo son la pena y la medida

de seguridad, sino también las sanciones civiles de carácter reparador. Las
diferencias entre unas y otras no pueden buscarse en la antijuricidad, ya
que la ilicitud es una sola dentro de todo derecho y por tanto no hay una
diferencia cualitativa entre la antijuricidad civil y penal, sino en razón de
criterios político criminales que llevan a la tipificación penal de ciertos
ilícitos, lo que justamente resulta del carácter de última ratio y fragmentario
del derecho penal.
La finalidad de las penas y las medidas de seguridad es dar alternativas al
sujeto luego necesariamente están dirigidas sólo al autor del delito y por
ello son personales e intransmisibles. En cambio la sanción civil persigue
únicamente la reparación no está vinculada necesariamente al autor es
por eso que puede ser transmisible a terceros.
45
Desde el punto de vista de un principio de garantía dentro de un Estado de

derecho, pena y medida de seguridad han de tener como límite el principio
de la responsabilidad por el hecho, aun cuando todavía ello no se acepte
plenamente respecto de la medida de seguridad por su raigambre
positivista. La sanción civil por su parte, se rige por el principio del daño
causado ese es su límite para evitar el abuso del derecho y la arbitrariedad
que socavaría las bases de un Estado de derecho.
Es por estas mismas razones que la pena y la medida de seguridad tienen

un carácter público, es el Estado mismo el que aparece comprometido en
sus finalidades, y por ello la acción para hacerla efectiva es pública, en el
caso de la sanción civil el interés radica directamente en el particular y en
su libertad de disponer y ejercer sus derechos, por eso sólo dispone de
acción privada para hacerla efectiva.
6.32. LA RESPONSABILIDAD CIVIL
La responsabilidad civil consiste en la obligación que recae sobre una

persona de reparar el daño que ha causado a otro, sea en naturaleza o
bien por un equivalente monetario, normalmente mediante el pago de una
indemnización de perjuicios. Díez Picazo define la responsabilidad como la
sujeción de una persona que vulnera un deber de conducta impuesto en
interés de otro sujeto a la obligación de reparar el daño producido.
Aunque normalmente la persona que responde es la autora del daño, es

posible que se haga responsable a una persona distinta del autor del daño,
caso en el que se habla de responsabilidad por hechos ajenos, como
ocurre, por ejemplo, cuando a los padres se les hace responder de los
daños causados por sus hijos, o al propietario del vehículo de los daños
causados por el conductor con motivo de la circulación.
La responsabilidad civil puede ser contractual o extracontractual. Cuando la

norma jurídica violada es una ley en sentido amplio, hablamos de
responsabilidad extracontractual, la cual, a su vez, puede ser delictual o
penal si el daño causado fue debido a una acción tipificada como delito, o
cuasi delictual o no dolosa si el perjuicio se originó en una falta involuntaria.
46
Cuando la norma jurídica transgredida es una obligación establecida en

una declaración de voluntad particular contrato, oferta unilateral, etcétera,
hablamos, entonces, de responsabilidad contractual.
6.32. ELEMENTOS CONSTITUTIVOS DE LA RESPONSABILIDAD CIVIL

Y SU REPARACIÓN
1. La Imputabilidad o Capacidad de Imputación
Es la aptitud del sujeto de derecho de ser responsable por los daños

que ocasiona, lo cual para el ordenamiento jurídico nacional se da
cuando el sujeto tenga discernimiento articulo 485 y 1975 del código
civil. El término imputabilidad ha entrado en el lenguaje como un
sinónimo de referibilidad, de vinculación, se afirma que al negar la
responsabilidad del incapaz de querer de entender para el sistema
italiano, privado de discernimiento para el nuestro se ésta
entendiendo a la capacidad como una condición de la
responsabilidad sin culpa; pero no responsabilidad sin capacidad de
imputación.
En el caso de la responsabilidad sin culpa objetiva estarán los

representantes legales de aquél que careciendo de capacidad de
imputación causo el daño.
En los supuestos de responsabilidad subjetiva como objetiva, se

aplica la normatividad de los sujetos incapaces o de los capaces en
estado transitorio de inconsciencia, por cuanto el requisito previo
indispensable para atribuir responsabilidad objetiva o subjetiva es la
capacidad de imputación o imputabilidad del sujeto.
Defendiendo esta imputación se observa que la exención de

responsabilidad tiene fundamento no en la falta de culpa, si no en la
exigencia de tutela de este sujeto exigencia que permanece firme
cuando el sujeto se encuentra realizando actividades peligrosas.
47
2. La Ilicitud o Antijurídica. Vale decir la constatación que el daño

causado no está permitido por el ordenamiento jurídico.
3. El Factor de Atribución. El supuesto justificante de la atribución de

responsabilidad del sujeto.
4. El Nexo Causal. Concebido como la vinculación entre el evento

lesivo y el daño producido.
5. El Daño. Comprende las consecuencias negativas derivadas de la

lesión de un jurídico tutelado.
6.33. RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL
Las fuentes principales de las obligaciones extracontractuales son el hecho

ilícito y la gestión de negocios. Un caso de responsabilidad extracontractual
es el que puede surgir por los daños y perjuicios causados a terceros como
consecuencia de actividades que crean riesgos a personas ajenas a la
misma la conducción de un automóvil, el desarrollo de una actividad
industrial.
La responsabilidad por daños causados por bienes propios cuando se

desprende un elemento de un edificio y causa lesiones a quien pasa por
debajo; cuando alguien sufre un accidente por el mal estado del suelo
también es responsable por los daños y perjuicios que originen los
animales de los que se sea propietario.
La responsabilidad puede tener su origen en actos de otra persona, por la

que debemos responder un padre es responsable de los daños y perjuicios
que cause su hijo menor de edad, un empresario por los que causen sus
empleados.
6.34. LA RESPONSABILIDAD DE LA PERSONA JURIDICA EN EL CODIGO

CIVIL.
En el caso que el órgano representante o dependiente genere un daño en

ejercicio o con ocasión de las funciones en materia de responsabilidad
48
civil se presentan dos supuestos. Si la responsabilidad es contractual se

aplica el artículo 1325 del código civil vale decir responde frente al daño
solo la persona jurídica. Ello sin perjuicio que ésta repita posteriormente en
contra el autor directo.
Si la responsabilidad es extracontractual aplicándose el artículo 1981 del

código civil se generará de manera solidaria la responsabilidad directa del
agente y al mismo tiempo, la responsabilidad indirecta de la persona
jurídica.
Nótese lo injustificado de una disparidad de tratamiento por un daño

causado, si el representante órgano o dependiente lesionan a un tercero
debido al cumplimiento o incumplimiento de una norma o por la violación de
deber genérico del neminen laedere. Esto nos llama nuevamente la
atención respecto si esto se debe mantener actualmente una distinción
entre las denominadas responsabilidades civiles contractual y
extracontractual.
La persona jurídica a través de sus representantes es sujeto de relaciones

jurídicas, sean existenciales como patrimoniales, también puede
presentarse el caso que este incumpla con sus obligaciones y con ello
quedará sujeta en lo que fuera aplicable al régimen de responsabilidad
contractual cuyo principio básico está regulado en el artículo 1321 código
civil.
Código Civil Artículo 1321. Indemnización de Daños y perjuicios por

inejecución imputable. Queda sujeta a la indemnización de daños y
perjuicios quien no ejecuta sus obligaciones por dolo, culpa inexcusable o
culpa leve.
Articulo 1981. Responsabilidad por daño causado por subordinado. Aquel

que tenga a otro bajo sus órdenes responde por el daño causado por este
último, si ese daño se realizo en el ejercicio del cargo o en cumplimiento
del servicio respectivo. El autor directo y el autor indirecto están sujetos a
responsabilidad solidaria.
49
Articulo 1983. Responsabilidad solidaria, si varios son responsables del

daño responderán solidariamente. Empero aquél que pago la totalidad de
la indemnización puede repetir contra los otros, correspondiendo al juez
fijar la proporción según la gravedad de la falta de cada uno de los
participantes. Cuando no sea posible discriminar el grado de
responsabilidad de cada uno, la repartición se hará por partes iguales.
Articulo 1985. Contenido de la indemnización. La indemnización

comprende las consecuencias que deriven de la acción u omisión
generadora del daño, incluyendo el lucro cesante, el daño a la persona y el
daño moral, debiendo existir una relación de causalidad adecuada entre el
hecho y el daño producido, el monto de la indemnización devenga
intereses legales desde la fecha en que se produjo el daño. 13
6.35. FUNDAMENTO DE LA RESPONSABILIDAD CIVIL DE LAS PERSONAS

JURIDICAS.
En materia de responsabilidad extracontractual resulta un principio

fundamental el de la irresponsabilidad directa de la persona jurídica. El
fundamento de esta responsabilidad no reside en una presunta culpa
eligiendo o in vigilando de la persona jurídica, con respecto a sus
representantes, por cuanto a la negligencia de la persona jurídica en la
elección o en la vigilancia de sus órganos no es más que la negligencia de
algunas personas físicas en el desempeño de sus funciones institucionales
La teoría del riesgo creado, radica en la afirmación de que debe asumir los
costos de los daños, quien se beneficia económicamente con la actividad
que genera riesgos, individualizándose única y exclusivamente este status
en el empresario o si se quiere en la empresa, se observa que no solo el
empresario se beneficia con la actividad riesgosa, también lo hace el
consumidor proponiéndose una difusión del riesgo equivale a una
justificación por el riesgo creado ampliada y liberada de toda noción de
culpa presunción iuris et de iure, la máxima Ubi emolumentum ibi onus es
13
TORRES CARRASCO, Manuel Alberto (2008). 1ª edición, Editorial Normas Legales, Lima-Perú,
págs. 296, 297.
50
correcto, todo el beneficio se encuentra repartido también entre toda la

sociedad. El peso del daño debe ser repartido también entre toda la
sociedad.
La persona jurídica es responsable bajo los criterios de responsabilidad

objetiva, por el hecho que las personas que la conforman a través de esa
voluntad o involuntariamente han ocasionado daños y si se actuado por
intermedio de otro sujeto de derecho, persona jurídica o instrumento
conceptual resulta justo
La voluntariedad de la persona que desempeña las funciones del órgano,

de representación o de dependencia, es relevante a efectos de determinar
la responsabilidad de ésta frente a la persona jurídica, respecto del hecho
generador del daño, es por ello que se puede hablar de una
responsabilidad civil hacia fuera, persona jurídica con respecto a los
terceros y hacia dentro persona natural órgano representante o
dependiente a la persona jurídica. 1415
6.36. REGLAS DE LA RESPONSABILIDAD EXTRACONTRACTUAL EN EL

CODIGO CIVIL
Consideramos así que debería establecerse una ampliación del contenido
del artículo 1985 del Código Civil para establecer que parte de la
indemnización constituye la obligación de actividades preventivas,
restablecedores y descontaminantes del ambiente. De esta forma podría
superarse el criterio original que la responsabilidad civil extracontractual
solo tiene un carácter esencialmente indemnizatorio orientado a la
reparación del daño ya causado, dejando a criterio del Juez la
determinación de la cantidad, cuando esta no pudiera establecerse .
Finalmente en materia de responsabilidad, corresponde indicar que la

responsabilidad objetiva debería considerar la solidaridad de los agentes
participantes en una actividad contaminante. Ello implica necesariamente
14
ESPINOZA ESPINOZA Juan (2005). “La Responsabilidad Civil, Responsabilidad de las
personas jurídicas, Fundamento y Teoría”, Editorial Tercera, Lima-Perú, págs. 410, 411.
15
ESPINOZA ESPINOZA Juan (2005). “La Responsabilidad Civil, Responsabilidad de las
personas jurídicas, Fundamento y Teoría”, Editorial Tercera, Lima-Perú, págs. 413.
51
establecer un nexo entre el derecho civil y el derecho administrativo y

regulador de las actividades económicas que pudieran generar actividades
contaminantes.
Las reglas de responsabilidad por daño causado por subordinado y

responsabilidad solidaria , deberían contener un acápite orientado a
establecer que el daño causado por incumplimiento de medidas de
seguridad, normas ambientales, normas de auditoría ambiental , implican la
responsabilidad solidaria de la persona jurídica que realiza la actividad con
o sin la autorización administrativa correspondiente, así mismo, podría
establecerse responsabilidad no solo a quienes participan materialmente
en la generación y materialización del riesgo ambiental, sino a las personas
jurídicas o naturales para quien prestan servicios o disponen la actividad
riesgosa.
No está demás considerar que la indemnización por daño ambiental debe

regirse por principios bastante claros que aunque no sean reconocidos
legislativamente, corresponde su integración al derecho mediante una
adecuada jurisprudencia o orientación deontológica de las Facultades de
Derecho del país.
No está de más recordar el adagio vigente, "quien contamina, paga", al

cual podríamos agregar "quien contamina, descontamina", para unir la
actividad resarcitoria hacia las personas afectadas con la actividad
resarcitoria al ambiente mismo. Surquillo, abril del 2002.
6.37. RELACIÓN DE CAUSALIDAD
Según Espinoza, la relación de causalidad como fenómeno jurídico tiene

una doble función en primer lugar, vincula el daño con el actuar humano al
efectuarse la reconstrucción de los hechos, determinando de este modo, la
autoría al imputar responsabilidad; en segundo lugar, determina las
consecuencias del hecho, esto es, el daño total ocasionado a partir del cual
se puede apreciar en qué medida o hasta dónde el responsable deberá
resarcir.
52
Se han planteado diversas teorías respecto a la causalidad, pero la que se

encuentra regulada en la legislación civil peruana artículo 1321 del Código
Civil en el ámbito contractual, es la que se indica a continuación.
6.38. LA CULPA
El código civil peruano, regula en forma concreta la institución jurídica de la

culpa en los artículos 1319 y 1320, como causales de inejecución de
obligaciones, distinguiendo ambas normas jurídicas en dos clases: culpa
inexcusable y culpa leve.
La culpa inexcusable o grave contenida en el artículo 1319 del Código Civil,

supone una conducta de la parte, inmersa en la relación obligacional donde
indudablemente existe la omisión de los más elementales deberes de
cuidado, que cualquier persona con capacidad de razonamiento más
elemental no actuaría así.
Por otro lado, la culpa leve, regulada en el numeral 1320 debemos

entenderla como aquella acción u omisión que obedece a la torpeza o falta
de atención del deudor. Se refiere que actúa con culpa leve, quien omite
aquella diligencia ordinaria exigida por la naturaleza de la obligación y que
corresponda a las circunstancias de las personas, del tiempo y del lugar.
6.39. CLASES DE RESPONSABILIDAD
6.39.1. Responsabilidad Civil:
La responsabilidad de la persona particular o funcionario público

frente al estado y frente al particular por los perjuicios causados con
su actuación en desarrollo y cumplimiento de la actividad función a
su cargo, Respecto a la responsabilidad de los particulares y los
funcionarios o servidores públicos.
6.39.2. Responsabilidad penal:
Una persona que vulnera un deber de conducta impuesto por el

derecho penal al deber de afrontar las consecuencias que impone la
53
ley, dichas consecuencias se imponen cuando se le encuentra

culpable de haber cometido un delito o haber sido cómplice de éste.
La responsabilidad penal la impone el estado y consiste en una pena
que busca castigar al delincuente e intentar su reinserción para
evitar que vuelva a delinquir.
6.39.3. Responsabilidad de los Administradores
Los administradores responden solidariamente en los casos de

incumplimiento o extralimitación de sus funciones, violación de la ley
o de los estatutos, se presumirá la culpa del administrador, de igual
manera se presumirá la culpa cuando los administradores hayan
propuesto o ejecutado la decisión sobre distribución de utilidades en
contravención a lo prescrito en el artículo 151 del Código de
Comercio y demás normas sobre la materia. En estos casos el
administrador responderá por las sumas dejadas de repartir o
distribuidas en exceso y por los perjuicios a que haya lugar.
Si el administrador es persona jurídica, la responsabilidad respectiva

será de ella y de quien actúe como su representante legal, se
tendrán por no escritas las cláusulas del contrato social que tiendan
a absolver a los administradores de las responsabilidades ante
dichas o a limitarlas al importe de las cauciones que hayan prestado
para ejercer sus cargos.
6.39.4. Responsabilidad Administrativa
La responsabilidad administrativa es propia de quienes ejercen

cargos directivos, de quienes toman las decisiones que luego causan
los perjuicios, y son las consecuencias jurídicas de sus actos las que
configuran la responsabilidad administrativa la que bien puede tener
implicaciones penales o civiles.
Corte Suprema de Justicia, sentencia de 9 de agosto de 1949,

fuente Sena Wikipedia Secretaria del senado, “Acerca de la
responsabilidad penal de las personas, jurídicas. Determinación de
54
la naturaleza jurídica de las consecuencias accesorias: Sanción

16
penal o medida administrativa
6.40. EL DAÑO
El daño es entendido como el detrimento o menoscabo a un interés

jurídicamente tutelado por el ordenamiento jurídico que en un primer
momento corresponde al interés jurídico general de no verse dañado por la
conducta de otro sujeto tomándose luego en un interés específico de la
víctima.
Para que exista la obligación de resarcir en materia contractual, se

requerirá no sólo que se produzca el incumplimiento de la prestación sino
también que tal incumplimiento produzca un perjuicio a la víctima. Es
responsable frente a otro no porque es culpable sino porque la ley otorga
consecuencias indemnizatorias al daño causado.
6.41. REQUISITOS DEL DAÑO

6.41.1. Certeza
El único requisito que unánimemente señala la doctrina y

jurisprudencia como ineludible para la indemnización del daño, es
que sea cierto debe mediar certidumbre en cuanto a la existencia
misma del daño ya sea presente o bien futuro sin perjuicio de la
posible indeterminación de su magnitud. Es menester que el daño
será real y efectivo y no puramente eventual o hipotético.
6.41.2. Afectación personal del daño
Sólo puede reclamar reparación del daño aquel que lo haya sufrido.
En todo supuesto indemnizatorio se verifica la existencia de una
relación entre el sujeto responsable y la víctima siendo esta última
llamada a solicitar el pago de la indemnización respectiva al haberse
perjudicado su interés.
16
LOPEZ WONG, Rosario Susana, Publicado 28 de agosto del 2008.
55
6.41.3. Subsistencia del daño que no haya sido indemnizado con

anterioridad
El presente requisito establece que a efecto de solicitar una

indemnización el interés dañado a reparar no debe haber sido objeto
de un resarcimiento previo que haya dado lugar a su satisfacción
puesto que de permitir su indemnización se estaría incurriendo en un
supuesto de enriquecimiento indebido. 17
6.41.4. El daño sea injusto. Hacemos referencia con este requisito a que el
daño debe haberse producido por efectos de un hecho generador de
un supuesto de responsabilidad civil, en otras palabras un daño cuya
realización no sea justificada por el ordenamiento jurídico. 18
6.42. CLASIFICACIÓN DEL DAÑO
a. Daño patrimonial. Consiste en la lesión de derechos de naturaleza

económica que debe ser reparada. Este a su vez se clasifica en lucro
cesante es la pérdida que sobreviene en el patrimonio del sujeto
afectado por el incumplimiento de un contrato y daño emergente se
manifiesta por el no incremento en el patrimonio del dañado.
b. Daño Extra patrimonial. Es el que lesiona a la persona en sí misma,

estimada como un valor espiritual psicológico inmaterial dentro de éste
se encuentra el daño moral, definido como el ansia, la angustia los
sufrimientos físicos o psíquicos padecidos por la víctima que le daña el
proyecto de vida. El daño a la persona debe ser entendido como aquel
que lesiona los derechos o legítimos intereses de naturaleza no
patrimonial, tanto de las personas naturales como de las personas
jurídicas.
Art. 1321. Queda sujeto a la indemnización de daños y perjuicios quien

no ejecuta sus obligaciones por dolo, culpa inexcusable o culpa leve. El
17
CAMP G., William; DAUGHERTY (2000). “Recursos Naturales”, Editorial 1ª, Madrid, España,
Pág. 5-28.
18
ESPINOZA ESPINOZA, Juan. “Supuestos de la responsabilidad civil de la persona jurídica, las
reglas generales de la responsabilidad extracontractual en el Código Civil”.
56
resarcimiento por la inejecución de la obligación o por su cumplimiento

parcial, tardío o defectuoso, comprende tanto el daño emergente como
el lucro cesante, inmediato y directo de tal inejecución. Si la inejecución
o el cumplimiento parcial, tardío o defectuoso de la obligación,
obedecieran a culpa leve, el resarcimiento se limita al daño que podía
preverse al tiempo en que ella fue contraída. Art. 1319º Incurre en
culpa inexcusable quien por negligencia grave no ejecuta la
obligación.19
6.43. PRUEBA DEL DAÑO
Con respecto a la carga de la prueba del daño debemos remitirnos al

artículo 1331 del Código Civil peruano, el que prescribe que la prueba de
los daños y perjuicios y de su cuantía también corresponde al perjudicado
por la inejecución de la obligación. En el presente precepto normativo
tenemos que la víctima, en cumplimiento de la carga de la prueba que le
compete cumplir tendrá que demostrar el daño tanto en su aspecto
intrínseco como extrínseco es decir tanto en contenido como en cuantía o
medida. 20
En el primero de los aspectos deberá acreditarse la afectación a un interés

jurídico amparado por el ordenamiento jurídico y el tipo de afectación
clasificación del daño, mientras que en el segundo de los aspectos tendrá
que acreditarse el monto o valoración del daño que calcule sobre la
afectación de sus intereses patrimoniales y no patrimoniales.
6.44. LA REPARACIÓN DEL DAÑO CAUSADO Y LA INDEMNIZACIÓN DE

PERJUICIOS.
La responsabilidad civil derivada del delito dice que de la comisión de un
hecho delictivo no se deriva sólo la responsabilidad penal, sino que
también puede derivarse la denominada responsabilidad civil ex delicto.
Como hemos visto, al responsable penal de un delito se le impone el
20
VEGA MERE, Yuri (2004). “Dolo en Código Civil comentado por los 100 mejores especialistas”,
Tomo VI, Gaceta Jurídica, Lima-Perú, pág. 905.
57
cumplimiento de una pena proporcionada al mismo y destinada a fines

colectivos como son la finalidad preventiva general y especial.
En cambio, esa relación de carácter imperativo entre el Estado y el

responsable penal no es la que caracteriza a la responsabilidad civil
derivada del delito aunque también se declare en la sentencia y sea
exigible ejecutoriamente en efecto mientras que con la pena el responsable
penal responde frente al Estado y la colectividad con la responsabilidad
civil se pretende a grandes rasgos reparar o compensar los efectos que el
delito ha tenido sobre la víctima o los perjudicados por el mismo.
En la responsabilidad civil no rige el principio de personalidad propio de la

pena, puesto que la obligación le compensará la víctima se trasmite a los
herederos del responsable. Es decir mientras que la responsabilidad penal
se extingue por la muerte del reo, la responsabilidad civil lo hace como el
resto de obligaciones civiles. Asimismo, como veremos, el responsable civil
y el penal no siempre coinciden.
Un delito de muy escasa gravedad o incluso una falta que conlleva una
pena leve puede originar el pago de cuantiosas responsabilidades civiles
en función de los perjuicios ocasionados a las personas.
6.45. BIEN JURÍDICO TUTELADO EN LA RELACION JURÍDICA DE LA

RESPONSABILIDAD AMBIENTAL
La función de tutela ambiental del derecho privado establece que en

sentido amplio, es cualquier objeto de satisfacción, y el interés jurídico es
un poder de actuar reconocido por la ley hacia el objeto de satisfacción
interés legítimo que forma el sustrato del derecho subjetivo y agrega que el
daño ambiental consistirá en una agresión directa al ambiente, provocando
una lesión indirecta a las personas o cosas por una alteración del
ambiente, o en lo que denominamos impacto ambiental que consiste en la
afectación mediata de la calidad de vida de quienes habitamos el planeta.
Consideramos que no existe relación jurídica entre personas y cosas, la

relación jurídica solo se establece entre personas, sean naturales o
58
jurídicas. De la misma forma los bienes los recursos naturales y los

elementos del ambiente excepto las personas son el objeto de la relación
jurídica. Esto nos llevará a encontrar en los sujetos de la relación jurídica,
sujetos de derecho, Rubén Marcelo Stefani en su texto Daño y control
ambiental.
La relación jurídica nace con el supuesto de hecho en el cual el

responsable causa daño ambiental con consecuencias sobre la persona o
personas afectadas. El sujeto pasivo es afectado en su derecho a vivir y
desarrollarse en un ambiente sano y ecológicamente equilibrado
reconocido en el art. 2º inciso 13 de la Constitución Política de 1993.
Podemos definir que el derecho subjetivo sujeto a la tutela es el derecho de

toda persona puede exigir respeto de su integridad física y psicológica, de
su salud frente a riesgos contra la salud y el desarrollo biológico apropiado.
Este derecho es individual y puede ser defendido tanto individualmente
como colectivamente.
El contenido derecho a un ambiente sano se va a reflejar también dentro

del contexto mundial en el cual el aprovechamiento de los recursos y uso
de la tecnología debe garantizar el desarrollo sostenible. Es una mega
tendencia mundial la protección del ambiente en la defensa de la persona
como ser biológico frente a la agresión de la cultura industrial irresponsable
del siglo XIX y la depredación de los recursos.
6.46. LA NOCIÓN CONSTITUCIONAL DE LOS VALORES AMBIENTALES EN

EL PERÚ
En la actual constitución se encuentra como un derecho fundamental y
colectivo articulo 2 inciso 22 reconoce el derecho fundamental de toda
persona a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de su
vida complementado con los artículos 66,67,68 y 69. El carácter
fundamental de la Constitución Política dentro de un determinado sistema
jurídico tiene como consecuencia la supremacía de ésta sobre otra norma
Principio de constitucionalidad artículo 51 de la constitución.
59
Según la constitución Política en el artículo 2 inciso 22 deben darse dos

condiciones concurrentes para comprender mejor este derecho
fundamental. En primer lugar, los derechos ambientales son derechos de
todos y de cada uno a disfrutar de un ambiente adecuado al desarrollo de
la persona, es decir que ningún ser humano podría vivir en un ambiente
alterado.
Estos derechos y deberes de los ciudadanos que giran en torno a un eje

básico del derecho a un ambiente sano y equilibrado están consagrados
también en el artículo 1 del Título Preliminar del CMARN que prescribe
Toda persona tiene el derecho irrenunciable a gozar de un ambiente
saludable ecológicamente equilibrado para el desarrollo de la vida y así
mismo a la preservación del paisaje y la naturaleza.
Todo esto se debe a los derechos humanos de tercera generación o

Derechos de solidaridad influenciado indirectamente por la Declaración de
la Naciones Unidas de Estocolmo realizado entre el 5 y el 16 de Junio de
1972 desde el 5 de Junio quedó establecido como “Día Mundial del Medio
Ambiente” y del Pacto Internacional de Derechos Económicos, sociales y
21
culturales articulo 11 ratificado por el Perú el 28 de Marzo de 1978.
6.47. ACCESORIEDAD DEL DERECHO PENAL AMBIENTAL EN RELACIÓN

CON EL DERECHO ADMINISTRATIVO
La trascendencia de la infracción del precepto administrativo, la misma que

tiene implicancias importantes en el plano de la tipicidad como en la
antijurídica penal el juzgador puede optar según Caro Coria por dos
alternativas. Puede realizar un juicio puramente intrasistematico basado en
la interpretación del tipo penal aislado del resto del ordenamiento jurídico,
de modo que no le otorgue valor alguno a los preceptos administrativos.
La segunda opción se contrapone a la primera, pues aquí el juez no es

indiferente al principio de unidad del ordenamiento jurídico y opta por
21
REÁTEGUI SÁNCHEZ, James. Accesoriedad del Derecho Penal Ambiental en relación con el
Derecho Administrativo. págs. 70-72.
60
delimitar la prohibición contemplada en el tipo penal teniendo en cuenta la

regulación administrativa.
En el delito de contaminación ambiental se ha seguido la segunda

alternativa en el contexto de la regulación administrativa en la delimitación
del injusto penal del artículo 304 del código penal, por ejemplo cuándo
prescribe que los actos contaminantes infracciones las normas sobre
protección del medio ambiente. La protección penal del ambiente es un
área primordialmente ocupado por el derecho administrativo. Es lo que se
llama en doctrina normalmente la accesoriedad del derecho penal respecto
al derecho administrativo, que en materia ambiental es una técnica
completamente irrenunciable aunque hay autores quienes se muestran
críticos ante tal técnica de la accesoriedad
Por otro lado la accesoriedad se destaca como modelo técnico legislativo,

porque aunque exista un verdadero peligro o lesión efectiva a los objetos
ambientales resultará irrelevante penalmente sino se infringe las normas
jurídicas de protección del ambiente. En otras palabras el principio de
accesoriedad administrativa responde a una nueva tenencia en materia
jurídica penal que ha denominarse la administrativización del derecho
penal.
En primer lugar debe primar el principio de unidad del ordenamiento

jurídico, en el sentido que no puede haber contradicción entre la prohibición
penal y la permisión en sede administrativa. La accesoriedad debe producir
una valoración unitaria del derecho administrativo ambiental y del derecho
penal ambiental así como en frases como contaminar mediante vertido
residuales tiene que constituir una seguridad jurídica mediante una
interpretación unitaria.
Segundo lugar teniendo en consideración el principio de subsidiaridad, el

derecho penal no puede penalizar, aquellos comportamientos que las
normas del derecho administrativos autoriza. En otras palabras en virtud
del principio de intervención mínima, el derecho penal reglamenta la
actuación accesoria y subsidiaria respecto del derecho administrativo más
61
en una materia como ésta la ambiental tan sujeto a una compleja

protección de este ordenamiento, lo que supone la previa infracción de
norma administrativa antes de dar paso a la sanción penal que por otra
parte que supone atentados ambientales de cierta gravedad.
En tercer lugar resulta evidente que las normas penales como en el caso
del delito de contaminación ambiental no puede determinar cuándo
comienza exactamente el límite punible contaminante con lo cual sí, las
normas administrativas a través de los valores límite servirían de auxilio. 22
6.48. CUANDO LA INTERVENCIÓN JURÍDICO PENAL ES ABSOLUTAMENTE

DEL DERECHO ADMINISTRATIVO.
Se presenta cuando la norma penal de conducta por sí sola prescribe la

observancia de determinadas decisiones de la autoridad administrativa por
consiguiente, el derecho penal termina por tutelar aspectos meramente
formales de la legislación administrativa o bien simplemente funciones
administrativas de prevención o control en sector ambiental y desconoce el
principio de ofensividad material de los bienes jurídicos artículo IV del Título
preliminar del código penal y la consiguiente sustitución del derecho penal
de los valores y de los desvalores por un derecho penal de las funciones.
Sin embargo el factor preocupante de este modelo reside en la confianza

que se tiene respecto de quienes tienen la potestad de sancionar y prevenir
los atentados al ecosistema natural, ya que se deja al libre albedrío
determinados actos tanto de fiscalización expedición de licencias, diligencia
de inspecciones etc. como discrecionales en función a la imposición de
sanciones penales. La política nacional del ambiente es el conjunto de
principios y acciones a llevar a cabo en el país, con el objetivo de proteger
los recursos naturales y el ambiente natural en el que se desarrolla la vida
humana Chirinos Soto .23
Debe haber provisiones para cubrir las necesidades de protección de todos

los ámbitos del país y no sólo de los núcleos centrales de la vida nacional
22
REÁTEGUI SÁNCHEZ, James, págs. 106-108.
23
REÁTEGUI SÁNCHEZ, James, pág. 114.
62
puesto que la política nacional entendida como el conjunto de directivas

para la acción orgánica del Estado en pro de la defensa y conservación del
ambiente permitirá el desarrollo integral de todo los peruanos que tienen el
derecho de gozar de un ambiente equilibrado y adecuado. Constitución
Política del Perú. Articulo 67. El estado determina la política nacional del
medio ambiente. Promueve el uso sostenible de sus recursos naturales. 24
6.49. LA INDEMNIZACIÓN Y RELACIÓN DE CAUSALIDAD ADECUADA
El artículo 1985 con el 1969 y 1970, una de las normas más importantes de
la parte de responsabilidad extracontractual del código civil de 1984. La
razón de su importancia suele ser perdida de vista. Si bien pareciera definir
el contenido de la indemnización, mencionando los rubros que pueden
comprenderla lucro cesante, daño a la persona y el daño moral, lo más
importante es que la referida norma establece cómo debe entenderse el
llamado nexo causal o relación de causalidad.
Una acción puede considerarse daños indemnizables es tan rica como la

discusión entre cual de los factores de atribución es el más adecuado, la
definición de la relación causal comprende tipo de daños son
indemnizables y cuál es la extensión de la indemnización. La doctrina la
denomina sine qua non. Tal concepto un daño es consecuencia de una
acción, se puede establecer como relación lógica que de no haberse
desarrollado la acción, esta consecuencia no habría ocurrido.
El nexo causal se define sobre la base de una relación de causa natural

relación causa efecto, a la que usualmente la doctrina denomina causa
sine qua non. Bajo tal concepto un daño es consecuencia de una acción, si
se puede establecer como relación lógica que “de no haberse desarrollado
la acción, esta consecuencia no habría ocurrido.
La indemnización genera intereses desde la producción del daño. Esta es

una clara excepción a las reglas de mora que establecen entre otras
24
CHANAMÉ ORBE, Raúl (2005). Editorial Juristas Editores E.I.R.L., Edición, Lima-Perú, págs.
166-167.
63
consecuencias, que solo luego de la constitución en mora devengan

intereses.
6.50. RESPONSABILIDAD CIVIL Y RESPONSABILIDAD PENAL.

Se habla sobre todo de responsabilidad civil, ésta se contrapone a la
responsabilidad penal. A pesar de su asonancia, son dos nociones
distintas. La responsabilidad civil surge como ya se ha anotado de un acto
ilícito civil; la responsabilidad penal surge de un delito, es decir de un hecho
considerado reprobable u objeto de sanción según la ley penal.
El bien protegido por la norma civil no coincide necesariamente con el bien

protegido por la norma penal. Existen bienes que reciben ambas
protecciones y hay bienes que reciben una u otra de ellas. En otras
palabras los dos sistemas de responsabilidad civil y penal, no pueden ser
representados gráficamente como dos círculos concéntricos, sino como
dos círculos que se intersecan.
La sanción penal puede afectar a la persona hasta el punto de restringir su

libertad. La sanción civil resuelve en el resarcimiento por equivalente o en
el resarcimiento en forma específica cuando este es requerido es posible y
no es excesiva oneroso. La sanción penal no puede ser aplicada a las
personas jurídicas (societas delinquere non potest) sino siempre a
personas físicas y si se da el caso, a los sujetos responsables de las
entidades y empresas, en cambio dicha limitación no es válida para la
responsabilidad civil.
Existen afinidades entre la responsabilidad civil y la responsabilidad penal y

existen puntos de contacto entre ambos. Los puntos de contacto tienen que
ver, principalmente con la explicación del nexo causal y de la imputabilidad
es decir de la capacidad de entender y de querer respecto de la
incapacidad en el artículo 2046 del código civil se usa la conjunción “o” con
los bienes o interese protegidos cuyo catálogo que es tipificado para el
delito y atípico para el ilícito civil, debe ser confrontado con los valores
constitucionales.
64
6.51. LA RESPONSABILIDAD POR EL DAÑO AMBIENTAL

Daño ambiente vinculado con la amplia normativa de derivación
comunitaria europea sobre los distintos tipos de contaminación del aire del
agua del suelo. Sin embargo la anticipación que se subraya no ha tenido
fortuna porque la formulación del artículo 18 calcada de la regla general
dictada en el artículo 2043 del código civil, implica por un lado la imputación
de la responsabilidad en términos subjetivos es decir derivados de la
violación culposa o dolosa de la regulación ambiental.
En la jurisprudencia, la responsabilidad del productor de desechos tóxicos

se asimila a la responsabilidad por ejercicio de responsabilidad por ejercicio
de actividades peligrosas y es imputada solidariamente a este sujeto así
como a otros que intervienen en el proceso de disposición de desechos.
6.52. VALORACION DEL DAÑO A LA PERSONA

La valorización del daño a la persona, especialmente en el caso de la
doctrina estadounidense, que examina las cuestiones desde las
perspectiva del análisis económico del derecho. En efecto juristas y
economistas consideran esta área como representativa para el estudio de
las consecuencias económicas que las reglas jurídicas pueden desplegar y
para la creación de principios económicos que las reglas jurídicas deberían
observar.
Desde esta óptica se puede subrayar que la persona es frecuentemente

objeto de valorizaciones, que en la experiencia estadounidense no es
considerado repudiable el dar un valor económico a la persona este valor
se obtiene tomando en cuenta diversos índices actos de orden estadístico
en cuanto científicamente verificables resultan en gran medida atendibles.25
6.53. REPARACIÓN CIVIL SOLIDARIA

Este último es un personaje que sin haber intervenido en la comisión del
delito ni como autor del mismo ni como coautor, cómplice encubridor, tiene
empero una vinculación tal con el hecho que lo hace corresponsable en
25
Francisco Chirinos Soto Responsabilidad por el Daño. PP195-197.
65
cuanto a la indemnización civil como regla general. La responsabilidad civil

proveniente de un delito corresponde al imputado, pero en situaciones
especiales en que se hallan determinadas personas, en relación con el
agente, resultan concurriendo en forma solidaria al pago de la reparación
civil.
La solidaridad que vincula a los responsables del hecho punible con los
terceros civilmente obligados. Debemos acudir al derecho civil, para
precisar la naturaleza y los alcances de la solidaridad. Se dice que hay
solidaridad entre los deudores cuando la obligación alcanza íntegramente a
todos ellos, por tanto el acreedor puede exigir el pago de cualquiera de
dichos deudores. La solidaridad para vincular de esa manera a los
deudores, debe estar explícitamente declarado por la ley. Lo que es
solidario es la obligación de pagar la reparación civil.
6.54. FILOSOFÍA
La filosofía es una reflexión rigurosa, un análisis libre y critico de los

grandes problemas humanos, y de todo lo existente. A hora bien en el
entramado de influjos espirituales y sociales que se entretejen en las
constelaciones del pensamiento filosófico en el discurso histórico, se hace
difícil diseñar una definición universalmente válida de esta milenaria tarea
de investigación.
Qué, sentido tiene la filosofía en nuestros tiempos como han denunciado

varios filósofos contemporáneos, subsiste todavía el viejo prejuicio, muy
antojadizo ciertamente que la filosofía y el que hacer filosófico se ocupan
de asuntos ajenos a las exigencias vitales de los hombres y que la historia
del pensamiento no exhibe otra cosa que un panorama desconcentrado de
posturas contrapuestas en las cuales no se descubre ni mucho menos, un
faro orientador de las aspiraciones humanas.
La filosofía se identifica con las aspiraciones más entrañables del hombre

que tienen que ver con el problema de sí mismo, con los fundamentos de
su vida y de su papel en el mundo. Y ciertamente con una sed de
respuestas que nutran su vaciedad interior en una época que parece haber
66
olvidado toda trascendencia. Para ello suministra una visión tan potente de
los problemas humanos que en el horizonte de su tarea aparecen
diseñados los esfuerzos del pensamiento o modo de taladro intelectual.
En gracia del culto apasionado de la verdad, pulveriza los prejuicios y
convencionalismo social.
Que, hace la filosofía por el hombre de hoy, es un quehacer teorético

suministra los instrumentos calificativos para el ejercicio de altas funciones
profesionales en instituciones del mundo civilizado. Se trata de la
rigurosidad del pensamiento y del lenguaje para conducir el manejo
coherente de las cosas y procesos. La filosofía enseña a pensar y hablar
con propiedad desde Aristóteles (siglo IV a. c) hasta las mejores conquistas
de la cultura contemporánea. 26
6.55. FILOSOFIA AMBIENTAL
El hombre no es un peregrino errante, un pasajero proveniente de otras

partes y perteneciente a otros mundos. No él es hijo hija de la tierra. Él es
la misma tierra en su expresión de conciencia, de libertad y de amor. La
idea anterior nos recuerda un vínculo estrecho, emergimos de la tierra.
Somos un producto del sistema de la vida terrestre y es desde esa
realidad, que hemos de comprender y asumir la responsabilidad humana
en el presente y futuro, no solamente como especie, sino sobre todo como
miembros del sistema de vida terrestre.
La filosofía como una de estas formas de pensamiento, permite generar

modelos explicativos del mundo y de la vida, en relación a las habilidades y
capacidades propias de los sujetos, como de las características de los
objetos de pensamiento. Universalidad, racionalidad y unidad sistemática
en el pensamiento hacen parte del carácter propio de la filosofía.
Así, la filosofía, a pesar de ser un ejercicio racional que surge de la

reflexión humana se desarrolla en un proceso de interacción con el
presente y el futuro. No hay filosofía en el aire. Ella surge y adquiere forma
26
NICOLI, Francisco. Publicado el 14 de Febrero del 2011, El diario El Peruano, pp. 11.
67
en función de unos intereses o problemáticas de las sociedades humanas

sin olvidar el trasegar de la reflexión filosófica en la historia
Lo anterior explica dos elementos que caracterizan a la filosofía. A pesar

que hay problemas universales, asuntos que ocupan a hombres y mujeres
a través de la historia, la filosofía se legitima en la medida que hace
comprensible nuestro presente y nos permite encontrar caminos para
transformar el mundo de manera creativa. Así por ejemplo, las preguntas
Qué es el mundo Cuál es nuestro lugar en el mundo.
Son preguntas universales que le dan un carácter propio al quehacer

filosófico. Así mismo, preguntas como cuál es nuestra responsabilidad en la
preservación de las condiciones de vida en el planeta y en el cuidado del
ambiente natural y social hacen que la filosofía mantenga su actualidad,
invitando a una respuesta y una formulación de acciones orientadas a la
transformación de dichas condiciones ambientales.
Hoy día, los vertiginosos desarrollos de la ciencia y la tecnología, como de

las comunicaciones, han hecho que muchos de los problemas humanos y
ambientales sean abordados de manera interdependiente. En el caso de
los problemas ambientales en sus variantes individuo sociedad naturaleza
nos obligan a pensar de manera integral, o dicho en términos
ambientalistas, de manera sistémica.
La filosofía ambiental es una respuesta a las problemáticas surgidas de la

depredación y consumismo exacerbado de los recursos naturales del
mundo moderno que ponen en entre dicho las posibilidades de la vida. Su
propuesta se orienta a la defensa de la vida y de las condiciones que la
hagan posible.
A partir de una mirada interdisciplinaria, en la cual confluyen, los diversos

tratados de la filosofía como la cosmología, la antropología, la
epistemología, la metafísica, la ética de manera privilegiada e incluso la
misma política, sino también la confluencia de los desarrollos científicos y
68
los aportes de las religiones, en especial las que resaltan el carácter y el

valor de la naturaleza en el sistema de vida terrestre.
La problemática se ha constituido como un grupo orientado a la praxis, a la

fundamentación y comprensión de los problemas ambientales inspirados
en una filosofía ambiental que sea el paradigma que oriente nuestra visión
del mundo, complementado con acciones de carácter pedagógico que nos
permitan hacernos conscientes de nuestro lugar en la tierra como hijos e
hijas del sistema de vida terrestre.
Filosofía ambiental reconoce tener una importante responsabilidad social

en asegurar la conservación del medio ambiente, y uno de sus desafíos es
ayudar a construir una sociedad global sostenible. Nuestros principales
objetivos son. Compromiso de cumplir con las normas de responsabilidad
social corporativa, para promover de esta manera la conservación del
medio ambiente. Trabajar para tratar de reducir el impacto medioambiental
de las distintas actividades de la compañía, a través de una mejor
utilización de los recursos energéticos, la reducción de emisiones y la
implementación de nuevos mecanismos para la prevención de la
contaminación.
Fomentar la conservación de los ecosistemas, mediante el cumplimiento

de leyes ambientales, regulaciones y acuerdos establecidos, en todas las
actividades de la compañía. Invertir en desarrollo e investigación para la
fabricación de productos no contaminantes y respetables con el entorno.
Cooperar con los distintos movimientos sociales relacionados con la
conservación y preservación del medio ambiente, contribuyendo así con la
comunidad global. Impulsar la comunicación interna para que todos los
empleados de la compañía consigan un mejor conocimiento de la
conservación medioambiental.
La filosofía ambiental inspira la utopía de una civilización ecológica e

impulsa un nuevo proyecto político económico y social en la humanidad
posmoderna. De pronto se denuncia el peligro de la dinámica expansiva de
la civilización industrial misma y se replantea la dialéctica del progreso.
69
El concepto moderno de progreso cuantitativo crecimiento material,

expansión productiva, aumento del confort la población global, etc. ha
ingresado en un decisivo cuestionamiento progreso no es un concepto que
implique necesariamente un valor positivo. hablamos del progreso de una
enfermedad, y el crecimiento desordenado es la filosofía del cáncer. Se
propone un paradigma alternativo al paradigma de desarrollo tradicional,
uno que eleve globalmente la calidad de vida, un desarrollo técnico con
miras al crecimiento cualitativo, a la creación y preservación de las mejores
condiciones humanas.
La humanidad se enfrenta planetariamente a la tarea de planificar su propio

crecimiento en función de sus condiciones naturales de vida, dañadas por
la civilización industrial. Pero la cuestión ecológica tampoco se resuelve
con una tecnocracia política o eco dictadura universal. Hace falta la
educación en una nueva ética civil o cultura moral, a partir de la naturaleza
como proyecto axiológico.
7. HIPOTESIS:
El Proceso penal ejecutoriado es determinante como prueba para establecer

la responsabilidad civil de los contaminadores del medio ambiente peruano
sobre la base jurídica: La Tutela Jurisdiccional Efectiva, Principio de
Seguridad de Vida, Teoría de la Prueba, Principio de Imparcialidad, Principio
de Contradicción.
70
8. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACION.
a. Objetivo General
 Determinar que el proceso penal contra los contaminadores del
medio ambiente peruano, es prueba plena para la reparación civil en
el proceso común.
b. Objetivos Específicos
 Demostrar cómo operan los Principios de, Tutela Jurisdiccional
efectiva, Seguridad de Vida y Equilibrio Ecológico. En el proceso
penal y civil.
 Aplicar la Teoría de la Prueba en el proceso penal a los

contaminadores del medio ambiente peruano.
 Acreditar la responsabilidad Penal, con el Principio de Contradicción

que los mineros contaminan el ambiente peruano.
 El pago de la responsabilidad civil a la persona que ha sufrido el

daño por la contaminación minera.
 Proteger el medio ambiente y preservar la salud de la persona

humana.
71
II. MATERIAL Y METODOS:
2.1. MATERIAL DE ESTUDIO
POBLACION UNIVERSAL:
La población está determinada por todas los procesos penales por los
delitos contra el medio ambiente sucedidos en la Región La Libertad,
del 1 Enero año 2008 al 31 de Diciembre 2010.
POBLACION MUESTRA:
Se ha considerado trabajar con el 100% de la población general
consistente en los delitos ambientales por los mineros quienes
contaminan el medio ambiente peruano, los cuales han sido recogidos
por las estadísticas del Ministerio Público del Distrito Judicial La
Libertad, utilizándose el muestreo no probabilística o emperico.
2.2. MÉTODOS Y TECNICAS:
MÉTODOS: Para efectuar el presente estudio se está empleando los

siguientes métodos.
MÉTODO UNIVERSAL:
Se empleará el método científico, que es el procedimiento que se
aplica al ciclo entero de la investigación en el marco de cada problema
de conocimiento. Es la estrategia de la investigación científica que
afecta a todo el ciclo completo de la investigación.
MÉTODOS GENERALES:
a. INDUCTIVO: Siguiendo la Vía de lo particular a lo general, de los

hechos o fenómenos aislados, a la generalización del
conocimiento.
b. DEDUCTIVO: Que va de lo general a lo especifico; es decir de un

enunciado general se va desentrañando partes o elementos
específicos. Se ha considerado un caso sucedido en la Región La
Libertad, se ha estudiado con otros casos del Perú. Permitiendo
72
extender los conocimientos que se tiene sobre una clase

determinada de fenómenos u otra que pertenezca a la misma.
c. MÉTODO ANALITICO: Que consiste el estudio analítico o

descomposición estructural del objeto de estudio de la legislación
nacional y extranjera que se investiga. Que en el presente caso
está constituido por las denuncias registradas en la Región La
Libertad, investigados por el delito ambiental que los mineros
contaminan el medio ambiente peruano a fin de evaluar los
factores de disminuir la contaminación ambiental en el Perú.
d. MÉTODO SINTETICO. Este método se emplea para procesar los

datos obtenidos que consistirá en la integración material o mental
de las partes o elementos que será objeto de estudio con la
finalidad de describirlo en mejor forma y buscar las mejores
alternativas de solución del problema, en la discusión de
resultados al describir los cuadros estadísticos y analizarlos, en el
resumen del trabajo y en las conclusiones.
MÉTODOS ESPECIFICOS:
a. MÉTODO HERMENEUTICO: Para la interpretación del objeto
de estudio. Que es la contaminación del medio ambiental.
b. MÉTODO DOGMATICO: Para la interpretación de la norma
jurídica en cuanto que se determine que los mineros
contaminan el ambiente peruano en el proceso penal se
impondrá el pago de una reparación civil por el daño causado a
la víctima.
TECNICAS:
a. PARA RECOLECTAR INFORMACION
1. Fichaje, para el acopio de información Bibliográfica y/o
Hemerográfica.
2. Análisis de Contenido, para la recolección de la información
proveniente de Proyectos de Leyes, y Sentencias
Jurisdiccionales.
73
3. Encuestas, Para recolectar información de Docentes,

Magistrados, abogados en ejercicio y Políticos.
b. INSTRUMENTOS (PARA RECOLECTAR INFORMACION)

A. Fichas de Investigación Bibliográficas, Hemerográficas y/o de
campo.
B. Guía de Análisis de contenido, para lo referente a los
Proyectos de Leyes y Sentencias.
C. Cuestionario, para el acopio de la información de parte de
Docentes, Magistrados, abogados en ejercicio y políticos.
c. MEDIOS PARA PROCESAR INFORMACION.

A. Cuadros: Los cuadros son ayudas visuales que organizan los
resultados de la investigación y comunican a los lectores. Se
deben utilizar cuando se desee indicar una relación que es
difícil explicar por escrito, cuando se quiera facilitar la
presentación de la información el cuadro debe ser
independiente del texto.
B. Tablas: Quizá la forma más común de presentar datos para

mostrar relaciones es a través de tablas. Las variables de las
relaciones presentadas se señalan por lo general en la parte
alta y a los lados de la tabla, mientras que los datos están
contenidos en su interior.
C. Histograma: El histograma es un tipo de representación en

grafica de barras de un conjunto completo de datos. Los
componentes de un histograma son:
- El titulo para identificar la población en estudio
- La escala vertical para denotar la frecuencia de las clases
- La escala horizontal que presenta las fronteras de las
clases
Estudio de 171 denuncias por el delito ambiental que registra
en el Distrito Judicial del Ministerio Público de Trujillo, durante
el año 2008, 2009 y 2010, para identificar cuáles son los
74
factores que determinan la infracción de las garantías

constitucionales durante la investigación previa contra los
mineros que contaminan el ambiente peruano.
D. Técnica Bibliográfica:
A través de la cual se efectuó el análisis de la doctrina y
legislación haciendo uso de fichas bibliográficas técnicas para
la recolección de datos e información especializada.
75
III. RESULTADOS
Realizada la investigación se han obtenido resultados sobre el Proceso

Penal y la Responsabilidad Civil de los mineros que Contaminan el medio
ambiente peruano sucedido en el periodo del 1 de Enero 2008 al 31 de
Diciembre 2010, se ha llegado al siguiente resultado y discusiones.
1. Procesos por la contaminación minera investigadas por la Fiscalía del

medio ambiente en el Distrito Judicial La Libertad.
1.1. Procesos estudiadas por la contaminación minera cuadro N° 01
1.2. Procesos con apertura de investigación preventiva cuadro N°02
1.3. Recurso de Queja de Derecho en la investigación preventiva cuadro
N° 03
1.4. Procesos con archivo en la investigación preventiva Cuadro N° 04
2. Formalizadas la investigación preparatoria cuadro N° 05
2.1 Denuncias con Acusación Fiscal cuadro N° 06
2.2 Procesos archivados con Sobreseimiento cuadro N° 07
2.3 Apelación de Resoluciones de Sobreseimiento cuadro N° 08
3. Procesos con Auto de Citación a Juicio cuadro N° 09
3.1. Proceso Penal con Tutela Jurisdiccional Efectiva cuadro N°10
3.2. Aplicación del Principio de Seguridad de Vida N°11
3.3. Procesos con ejecución del Principio de Imparcialidad cuadro N°12
3.4. Derecho al Principio de Contradicción en el Proceso Penal cuadro N°
13
3.5. La Teoría de la Prueba en el Proceso Penal cuadro N° 14
3.6. Derecho a obtener Sentencia condenatoria cuadro N° 15
3.7. Procesos tramitados en el Juzgamiento cuadro N° 16
4. Derecho al pago de una Reparación Civil cuadro N°17
4.1. Motivación de las Resoluciones de archivo cuadro N° 18
4.2. Derecho de Impugnación de Resoluciones de archivo cuadro N°19
76
CUADROS Y ESTADÍSTICAS
1. Procesos por la contaminación minera investigadas por la fiscalía
especializada en delitos ambientes del Distrito Judicial La Libertad.
1.1. PROCESOS ESTUDIADOS
Cuadro Nº 01:
Procesos por contaminación

Número Porcentaje
ambiental investigadas por periodos
Primer periodo 01-01-08 al 31-12-08 31 18%
Segundo periodo 01-01-09 al 31-12-09 50 29%
Tercer periodo 01-01-10 al 31-12-10 90 53%
Total 171 100%
1.2 PROCESOS CON APERTURA DE INVESTIGACIÓN

PREVENTIVA.
Cuadro Nº 02:
Procesos iníciales investigadas

Número Porcentaje
fiscalía de ambiental
Primer periodo 2008 31 18%
Segundo periodo 2009 50 29%
Tercer periodo 2010 90 53%
Total 171 100%
77
1.3 RECURSOS DE QUEJA EN LA INVESTIGACIÓN PREVENTIVA
Cuadro Nº 03:
Procesos con recurso de quejas Número Porcentaje

Total 1 100%
1.4 PROCESOS CON ARCHIVO EN LA INVESTIGACIÓN

PREVENTIVA
Cuadro Nº 04:
Procesos archivados con

Número Porcentaje
investigación preventiva
Total 134 100%
78
2. PROCESOS FORMALIZADOS CON INVESTIGACION

PREPARATORIA
Cuadro Nº 05:
Apertura Investigación
Número Porcentaje
preparatoria
Total 37 100%
2.1 PROCESOS CON ACUSACIÓN FISCAL
Cuadro Nº 06:
Procesos con acusación fiscal Número Porcentaje

Total 1 100%
79
2.2. PROCESOS ARCHIVADOS CON SOBRESEIMIENTO
Cuadro Nº 07:
Archivo con sobreseimiento Número Porcentaje

Total 35 100%
2.3. APELACIÓN DE RESOLUCIONES DE SOBRESEIMIENTO
Cuadro Nº 08:
Procesos con apelación de

Número Porcentaje
sobreseimiento
Total 0 0%
80
3. PROCESOS CON AUTO DE ENJUICIAMIENTO
Cuadro Nº 09:
Auto de enjuiciamiento Número Porcentaje

Total 0 0%
3.1 PROCESOS PENALES CON TUTELA JURISDICCIONAL

EFECTIVA
Cuadro Nº 10:
Denuncias investigadas y
Número Porcentaje
archivadas
Denuncias investigadas 37 22%
Denuncias archivadas por falta de
134 78%
pruebas
Total 171 100%
81
3.2 PROCESOS CON LA APLICACIÓN PRINCIPIO DE

SEGURIDAD VIDA.
Cuadro Nº 11:
Denuncias que se investigan en

Número Porcentaje
protección de la vida humana
Total 37 100%
3.3 PROCESOS RELACIONADOS CON EL PRINCIPIO DE

IMPARCIALIDAD.
Cuadro Nº 12:
Ejercicio del Principio de

Número Porcentaje
imparcialidad
Total 2 100%
82
3.4 EJERCICIO DEL DERECHO DEL PRINCIPIO

CONTRADICCION EN EL PROCESO PENAL
Cuadro Nº 13:
Procesos con el principio

Número Porcentaje
contradicción
Total 2 100%
3.5 EL DERECHO A LA TEORIA DE LA PRUEBA EN EL

PROCESO PENAL
Cuadro Nº 14:
La teoría de la prueba Número Porcentaje

Total 3 100%
83
3.6 DERECHO A OBTENER UNA SENTENCIA CONDENATORIA
Cuadro Nº 15:
Procesos sentenciados Número Porcentaje

Total 0 0%
3.7 PROCESOS TRAMITADOS EN EL JUZGAMIENTO
Cuadro Nº 16:
Procesos impulsados en el
Número Porcentaje
juzgamiento
Total 0 0%
84
4. DERECHO AL PAGO DE LA PREPARACION CIVIL
Cuadro Nº 17:
El pago de la reparación civil Número Porcentaje

Total 1 100%
4.1 MOTIVACIÓN DE LAS RESOLUCIONES DE ARCHIVO
Cuadro Nº 18:
Resoluciones Motivadas Número Porcentaje

Resoluciones con archivo preventivo 134 78%
Resoluciones con sobreseimiento 36 21%
Terminación anticipada 1 1%
No motivada 0 0%
Total 171 100%
85
4.2. DERECHO DE IMPUGNACIÓN DE RESOLUCIONES
APELACIONES
Cuadro Nº 19:
Resoluciones Número Porcentaje

Recurso de queja de derecho 1 100%
No impugnadas 0 0%
Total 1 100%
86
IV. DISCUSION
Los resultados obtenidos se refieren a los procesos estudiados por la

contaminación minera relacionados a la Tutela Jurisdiccional Efectiva, el
Principio de Seguridad de Vida, Teoría de la Prueba, Principio de
Imparcialidad y el Principio de Contradicción.
1. DENUNCIAS POR EL DELITO AMBIENTAL POR LA CONTAMINACIÓN

MINERA EN LA REGION LA LIBERTAD.
1.1. Procesos Estudiados.
Como surge del cuadro N° 1 fueron estudiados un total de 171

carpetas fiscales correspondientes a los procesos investigados por
la fiscalía especializada en delitos ambientales en el Distrito Judicial
del Ministerio Público La Libertad y ejercen su función con la
aplicación del Nuevo Código Procesal Penal.
Los resultados obtenidos reflejan que en la investigación preventiva

y preparatoria, se han investigado significativa cantidad de procesos
por el delito ambiental. Se observa en lo cuantitativo que en el
cuadro N° 01 más del cincuenta por ciento de los procesos fueron
investigadas en la investigación preventiva, con la diferencia muy
marcadas.
Los resultados que se han obtenido se observa que los procesos por
el delito ambiental representa una proporción elevada que
contaminan el medio ambiente en la Región La Libertad, de esta
forma la existencia de los diversos órganos que han sido creados y
los roles que cumplen se encuentra justificada por la complejidad de
la población que ha requerido en el Principio de seguridad a la vida.
Conforme a la Constitución Política del Perú, corresponde al Estado

garantizar el derecho a la Tutela Jurisdiccional Efectiva mediante la
creación por parte del Estado de órganos jurisdiccionales para la
solución de conflictos que sean sometidos a su decisión y realizar la
87
división de roles con atribución de competencias a cada institución

que tiene que cumplir con sus funciones.
Relacionado a la competencia se busca la intervención de la

Fiscalía Especializada en Delitos Ambientales son los que tienen la
capacidad suficiente para realizar la investigación preventiva y
preparatoria quienes tienen la carga de la prueba de reunir
elementos de convicción del tipo penal del artículo 304 del código
penal.
El mes de Febrero del 2011, La fiscalía de la Nación a nombrado la

Fiscalía Especializada en Delitos Ambientales en el Distrito Judicial
del Ministerio Público La Libertad, son los que tienen competencia
en toda la Región La Libertad y son los únicos Fiscales que
impulsan la persecución del delito contra los mineros formales e
informales que contaminan el ambiente en la Región La Libertad.
La Fiscalía del ambiente en La Libertad, es la única que tiene

competencia para recibir denuncias por los delitos ambientales y son
los únicos que realizan actos de investigación preventiva a fin de
proteger la salud de las personas para no ser perjudicados con la
contaminación minera.
Con el impulso de la minería en la Región La Libertad, ha generado

un alto índice de denuncias por la contaminación minera y causa un
peligro para la salud de los vecinos de los lugares adyacentes donde
se desarrolla exploraciones de minería.
Frente al problema de la contaminación minera en la Región La

Libertad, se propone la creación de una Fiscalía Especializada en
delitos ambientales y deberá funcionar en la ciudad de Huamachuco
para que se pueda atender esta clase de denuncias y disminuir la
contaminación ambiental. Y la modificatoria de leyes del código
penal con la finalidad que la fiscalía pueda actuar de inmediato y la
participación del Ministerio del Ambiente.
88
1.2. PROCESOS CON APERTURA DE INVESTIGACIÓN

PREVENTIVA.
De conformidad al cuadro N° 2 se observa que todos los procesos
iniciados con investigación preventiva ante la Fiscalía Especializada
en Delitos Ambientales, la mayoría de procesos no han concluido
con una sentencia condenatoria.
Los procesos investigados con apertura de investigación preventiva

la mayoría han concluido por falto de ejecución de la Tutela
Jurisdiccional Efectiva y no hubo efectividad en su momento
oportuno que correspondió.
Todos los procesos por los delitos ambientales relacionados a los

periodos del 2008, 2009 y 2010, fueron aperturadas con inicio de
investigación preventiva con la finalidad que se realicen todas las
diligencias con el objetivo que se reúna elementos de convicción y
establecer responsabilidad penal contra los mineros formales e
informales que contaminan el ambiente peruano.
El Ministerio Público actúa por propia iniciativa pública ejerciendo

todas las facultades que el estado ha conferido, esto se justifica en
la necesidad de defender los intereses de la sociedad, puesto que
muchas de las veces en que ha ocurrido un delito el agraviado o sus
familiares por varias razones dentro de ellas el temor la desidia
desatienden la acción penal. Se justifica en aquellos delitos donde
no existe agraviado en un delito concreto por ejemplo en los delitos
ambientales, contra la salud pública entre otros.
En estos casos donde se hace indispensable la presencia de alguien

que represente a la sociedad y es definitiva la que resulta agraviada
con la comisión de todo delito la actuación a instancia de parte, es
promovida cuando la persona ha sido agraviada solicita al Ministerio
Público que se ejercite la acción penal. Refiere a las denuncias que
puede hacer cualquier ciudadano que presencia o tiene
89
conocimiento de un hecho delictuoso, cuya intervención termina con

la denuncia que esta hace ante el Ministerio Público o la Policía
Nacional quien dará cuenta a la fiscalía especializada en delitos
ambientales.
El Artículo 9 de la Ley Orgánica del Ministerio Público, interviene en

la investigación orientándola en cuanto a las pruebas limita la
función del fiscal en cuanto a la relación que debe haber entre este
último y la policía, anteriormente el Ministerio Público sólo
participaba en la investigación del delito vigilando que la
investigación se ajuste a los procedimientos legales. El nivel de la
investigación es otorgado recién con la constitución actual la cual en
el inciso cuarto del artículo 159 totalmente idéntico al inciso segundo
del artículo bajo comentario establece una nueva relación Fiscal
Policía donde esta última se encuentra totalmente bajo la dirección
de fiscal.
Esto ha conllevado que el código utilice la palabra conducción

originándose así un problema semántico, en el sentido que la
palabra correcta debería haber sido dirección de la investigación,
que la policía ha manifestado con el Nuevo Código Procesal Penal
se le ha quitado facultades y que no pueden trabajar bajo la
dirección funcional de la Fiscalía, por los intereses personales de
las instituciones no permitan realizar una buena investigación.
Las razones para que se hayan dado estos resultados se

encuentran en el carácter positivo del proceso penal, con la inacción
de los funcionarios con la elevada carga de denuncias por el delito
ambiental y con el desaliento de los justiciables por las acciones
dilatorias, la victima abandona la investigación o las partes pueden
conciliar lo que no corresponde al Fiscal y no al Juez de la
investigación preparatoria expedir auto de enjuiciamiento.
La inacción se manifiesta en la existencia de una buena cantidad de

procesos archivados provisionalmente la elevada carga de
90
denuncias se observa en la investigación preventiva no han

aperturado investigación preparatoria por falta de elementos de
convicción y por la inacción de las instituciones del estado que
tienen a cargo de velar por el medio ambiente. Esto ha generado un
desaliento a las víctimas para continuar el proceso penal contra los
mineros que contaminan el ambiente.
Artículo 329 de Nuevo Código Procesal Penal establece que el

Fiscal inicia los actos de investigación cuando tenga conocimiento
de la sospecha de la comisión de un hecho que reviste los
caracteres de delito promover la investigación de oficio o a petición
de los denunciantes en concordancia con el artículo 330 que las
diligencias preliminares tienen por finalidad inmediata realizar los
actos urgentes o inaplazables destinados a determinar si han tenido
lugar los hechos objeto de conocimiento y su delictuosidad a si como
asegurar los elementos materiales de su comisión incluyendo a los
agraviados, dentro de los límites de la ley.
1.3. RECURSO DE QUEJA DE DERECHO EN LA INVESTIGACIÓN

PREVENTIVA
Los procesos por el delito ambiental relacionado con el Recurso de

Queja los resultados se ilustran en el cuadro N° 3 se resalta que la
disposición fiscal son susceptibles de error o defectos por parte de
los operadores de justicia que es necesario que los procesos sean
revisadas por otro órgano jurisdiccional en virtud del recurso de
queja formula la víctima y la segunda instancia es una garantía
jurisdiccional ante los posibles errores que se hayan cometido por
parte de los fiscales provinciales, la segunda instancia en ejercicio
de sus funciones advertirá los errores cometidos y resolverá
disponiendo que se apertura la investigación.
El presente cuadro enseñamos la situación concreta referencial un

escaso recurso mínimo de victimas interponen Recurso de Queja de
Derecho, la mayoría de procesos son abandonados por las partes
91
que son agraviados por el Delito Ambiental, la mayoría de victimas

no cuentan con los recursos económicos para pagar un abogado
defensor a fin de tutelar sus derechos.
Los resultados obtenidos que se expresan en el cuadro N° 3

observamos a los recursos de queja de derecho con esta petición se
llega a la segunda instancia, a la mayoría de denuncias que son
archivadas con la investigación previa no han sido materia de
recurso de queja quedaron consentidas.
Los resultados de los procesos con archivo, demuestran que los

sujetos procesales rendidos optaron por consentir las disposiciones
expedidas por el Fiscal provincial especializado en delitos
ambientales, este problema se debe por falta de recursos
económicos para continuar en la persecución del delito.
Por las limitaciones del poder del estado no permite a los sujetos
procesales continuar un proceso imparcial con garantías, con la
inacción por parte de los operadores de justicia es probable que
continúen dictando disposiciones fiscales archivando los procesos
por el Delito Ambiental.
Para superar estas insuficiencias por parte del Ministerio Público

deberá superarse concientizando con capacitación a los funcionarios
con el objetivo que cumplan su rol que les corresponde y que se
aplique el principio de imparcialidad, el Principio de Publicidad.
El Recurso de Queja, se pide al tribunal superior de aquél que dicto

la Resolución para que la revoque sustituyéndola por otra que
favorezca al recurrente. En general procede contra resoluciones en
la que el Tribunal Inferior no admite la interposición de un recurso
devolutivo apelación o casación frente a sus propias resoluciones. El
Recurso de Queja viene hacer un recurso instrumental de los demás
a efecto que el tribunal inferior no elimine indebidamente la
92
posibilidad de que sus resoluciones sean impugnadas ante

tribunales superiores.
Con el Recurso de Queja se busca, que el suprior revise la

inadmisión del recurso, está legalmente dictada. De lo que se trata
es de impedir que un recurso devolutivo apelación o casación quede
injustificado y definitivamente frustrado por error del órgano judicial
ante el cual se ha intentado preparar. La Queja en principio la no
obstrucción del ejercicio de un derecho, busca la justicia y que se
declare la culpabilidad de los autores que han cometido la comisión
del delito.
1.4. PROCESOS ARCHIVADOS CON INVESTIGACIÓN PREVENTIVA

En el cuadro N° 4 se aprecia la mayoría de porcentaje de procesos
aperturadas con investigación preventiva que fueron archivadas con
disposición fiscal y susceptibles de ser cuestionadas para interponer
Recurso de Queja de derecho, no es posible interponer este recurso
contra las disposiciones fiscales de archivo por el desconocimiento
por parte de la población que son víctimas del delito ambiental y no
cuentan con un abogado defensor.
El Nuevo Código Procesal Penal, estable que la fiscalía al tomar

conocimiento de la comisión de un delito tiene que recibir la
denuncia y las diligencias preliminares el plazo de 20 días por el
corto plazo la fiscalía especializada en delitos ambientales ha
establecido la investigación preventiva que no tiene un plazo de
vencimiento con la finalidad de realizar las diligencias necesarias y
reunir los elementos de convicción.
Lo manifestado con respecto a la mayoría de disposiciones fiscales

por archivo por la inacción de los operadores de justicia que no
cuentan con los instrumentos suficientes para actuar con
imparcialidad por la influencia de las autoridades políticas por estos
factores en su mayoría las denuncias son archivadas con los
argumentos por falta de pruebas.
93
Se recomienda que la Fiscalía Superior Especializada en Delitos

Ambientales deberá impulsar de oficio en revisar las disposiciones
fiscales de archivo de las investigaciones preventivas deberían ser
revisadas la mayoría de procesos con la finalidad que no queden en
la impunidad.
Actos de Investigación son todos aquellos actos realizados durante

la etapa de investigación preventiva por el Ministerio Público la
policía o el juez de garantías, que tienen por objeto obtener y
recoger los elementos de prueba que serán utilizados en forma
mediata para verificar las proposiciones de los litigantes durante el
juicio y en forma inmediata para justificar, con grado de probabilidad,
las resoluciones que dictará el juez de garantía durante las etapas
preliminares del procedimiento.
Actos de prueba son todos aquellos actos realizados por las partes
ante el tribunal del juicio oral con el objeto de incorporar los
elementos de prueba tendientes a verificar sus proposiciones de
hecho. Cuando se trata del acto de prueba de la parte acusadora, la
finalidad es persuadir al tribunal, con grado de certeza, acerca de
todos y cada uno de los extremos de la imputación delictiva; cuando
se trata del medio de prueba la parte acusada, la finalidad es
cuestionar la posibilidad de adquirir certeza sobre uno o más de los
extremos la imputación delictiva. Entre los actos de investigación y
los actos de prueba pueden observarse las siguientes diferencias.
Las diligencias de investigación sólo pueden ser realizadas durante

la etapa de investigación preventiva en tanto los actos de prueba por
regla general sólo pueden ser realizados durante el juicio oral. El
principio viene expresado así en el Nuevo Código Procesal, que
regula la oportunidad para la recepción de la prueba, señalando que
la prueba que hubiere que servir de base a la sentencia deberá
rendirse durante la audiencia del juicio oral.
94
En el mismo sentido, se precisa que el tribunal formará su convicción

sobre la base de la prueba producida durante el juicio oral. El citado
cuerpo legal ha reservado de manera cuidadosa la denominación de
pruebas y medios de prueba para referirse a los actos de rendición
de la prueba que se ejecutan durante la fase de debate
contradictorio.
El nuevo código adjetivo no sólo impone a la sala el deber de formar

su convicción exclusivamente sobre la base de la prueba producida
durante el juicio oral, sino que agrega que, por regla general, durante
el juicio no se podrá incorporar o invocar como medios de prueba ni
dar lectura a los registros y demás documentos que dieren cuenta de
diligencias o actuaciones realizadas por la policía o el Ministerio
Público.
No obstante, afirmar que la prueba, propiamente dicha, sólo tiene
lugar en el juicio oral, no implica desconocer que existe una actividad
procesal que comienza en el momento mismo en que se inicia la
investigación, que consiste en las actuaciones que la ley autoriza a
la policía, al Ministerio Público y al juez de garantía para la obtención
de los elementos de prueba que posteriormente de incorporarse al
proceso como medios de prueba.
Estos son los llamados actos de investigación como tales sólo

pueden desarrollarse durante la etapa de investigación y tienen una
eficacia limitada a las finalidades de dicha etapa. Por el contrario los
actos de prueba tienen por objeto incorporar los elementos de
prueba tendientes a verificar las proposiciones de hecho de las
partes y por lo tanto sólo pueden ser realizados durante el juicio oral.
En esta etapa la única que ofrece las garantías de publicidad,

oralidad, inmediación, continuidad y concentración, que rodean
precisamente a la producción de la prueba. Excepcionalmente, sin
embargo, la ley procesal penal acepta que se produzca prueba en
forma anticipada durante la etapa de investigación o durante la etapa
intermedia, pero rodeando el acto de las mismas garantías, cuando
95
un testigo o perito se encontrare en la imposibilidad de concurrir a

declarar al juicio oral.
A la sala del juicio oral se le reconoce sólo excepcionalmente la

posibilidad de realizar actos de prueba de contenido sumamente
limitado, como sucede por ejemplo en la facultad que se le reconoce
a sus miembros para formular preguntas al testigo o perito con el fin
de aclarar sus dichos.
La finalidad de las diligencias de investigación y los medios de

prueba está determinada por la finalidad de cada una de las etapas
dentro de las cuales se producen. De esta manera, las diligencias de
investigación, que son desarrollados, como tales en una etapa
preparatoria del proceso penal, no tienen por objeto producir una
decisión de absolución o condena, sino solamente reunir los
elementos probatorios necesarios para fundar o desvirtuar una
acusación, esto es aquellos elementos que se pretende producir
durante el juicio oral para verificar las proposiciones de la parte
acusadora y de la parte acusada en torno a la existencia del delito y
la participación punible del acusado.
Los actos de prueba, por el contrario tiene por precisar y lograr la

convicción del tribunal del juicio oral en torno a los fundamentos
fácticos hechas por las partes con el objeto de provocar la decisión
de absolución o condena.
2. FORMALIZACIÓN DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA

En los casos de investigaciones preventivas que se aperturado investigación
preparatoria se aprecia en el cuadro N°5 el total de los procesos por el delito
ambiental que se iniciaron con una investigación preventiva en 30 % de
casos que se han reunido elementos de convicción se han formalizado
investigación preparatoria
El mayor número de procesos por el delito ambiental más del cincuenta por
ciento fueron archivadas con la investigación preventiva y el treinta por ciento
96
de casos fueron materia de formalización para una investigación preparatoria

el plazo 120 días y ampliación de 60 días y en los casos complejos el plazo
es de 8 meses y el plazo es ampliado por el mismo termino.
La mayoría de casos fueron archivados por falta de elementos de convicción

por la burocracia del estado con las instituciones creadas que están a cargo
del Ministerio de Energía y Minas que no prestan el apoyo necesario para
realizar diligencias de investigación y las zonas que son accidentadas y
dispersas a la ciudad donde se encuentra la fiscalía especializada en delitos
ambientales no permite concluir las diligencias.
Que el nuevo código procesal el articulo 334 la investigación preparatoria

que al calificar la denuncia después de haber realizado o dispuesto realizar
diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no constituye
delito, no es justiciable penalmente o se presentan causas de extinción
previstas en la ley, declarar que no procede formalizar y continuar con la
investigación preparatoria, así como ordenará el archivo de lo actuado esta
disposición se notificará a los sujetos procesales.
El Nuevo Código Procesal Penal el artículo 336 la formalización y

continuación de la investigación preparatoria 1. La denuncia en las
diligencias preliminares que realizó aparecen indicios reveladores de la
existencia del delito que la acción penal no ha prescrito que se individualice
al imputado y si fuera el caso, se han satisfecho los requisitos de
procedibilidad que dispondrá la formalización y la continuación de la
investigación preparatoria.
Que él Fiscal al tener elementos de convicción objetivos dicta un acto de

disposición con el cual se da inicio a la investigación preparatoria el mismo
que debe ser comunicado al juez de la investigación preparatoria.
Como vemos a hora él Fiscal tendrá que realizar una labor más eficiente
pues será él y no la policía quien determinará los hechos que se suscitaron
la correspondiente tipificación del delito. La tipicidad del delito él Fiscal no
debe de limitarse a indicar en que el artículo del código penal se encaja el
97
hecho delictivo, deberá indicar cuáles son los motivos que han llevado a su
persona, a calificar el hecho como un determinado delito.
Lo que se busca con la investigación preparatoria los elementos de

convicción para sustentar la acusación del fiscal en el juicio oral, pero si esta
se hace innecesaria porque en las diligencias preliminares se recopilo toda la
información y elementos de prueba suficientes como para sustentar la
acusación del ministerio público.
Este puede prescindirse de dicha etapa la investigación y proceder a

formular directamente la acusación. Si el fiscal está totalmente convencido
de la comisión del delito y cuenta para ellos con suficientes elementos de
prueba, no tendrá que esperar que el plazo de la investigación preparatoria
venza para recién acusar, pues en este sentido porque ello implica la
abreviación de las diligencias preliminares y tiempo más breve y se obtenga
un resultado.
2.1. PROCESOS SIN FORMULAR ACUSACIÓN FISCAL

En el cuadro N° 6 se presenta como resultado de los procesos que
fueron impulsados en la etapa de la investigación preparatoria, la
acusación solo puede referirse a hechos y personas incluidos en la
Disposición de Formalización de Investigación Preparatoria, aun que
se efectué una distinta calificación jurídica. En la Acusación el
Ministerio Público podrá señalar alternativa o subsidiariamente, las
circunstancias de hechos que permitan calificar la conducta del
imputado en el tipo penal distinto, para el caso que no resultare
demostrable en el debate los elementos que componen su
calificación jurídica principal a fin de posibilitar la defensa del
imputado.
El fiscal como titular de la acción penal, no termina con la

investigación preparatoria si no que tendrá que sustentar su
acusación durante el resto del proceso en donde tendrá que ceñir su
actuación a la objetividad más la imparcialidad, debido a la audiencia
se desvanece sus elementos de prueba, él Fiscal según como se
98
presente el caso está facultado a retirar la Acusación e inclusive

hablar a favor del acusado, como lo establece el artículo 387.4. Si el
fiscal considera que los cargos formulados contra el acusado han
sido enervados en el juicio retirara la acusación contra los
procesados.
El juez de la investigación preparatoria después de haber escuchado

al abogado del actor civil abogado e la defensa, el juez resolverá en
la misma audiencia o lo suspenderá por el término de dos días
hábiles, se instala nuevamente la audiencia el juez de la
investigación preparatoria está de acuerdo con el requerimiento
fiscal dictará auto dando por retirada la acusación y dispondrá el
sobreseimiento se archiva el caso por falta de medios de prueba y el
fiscal no ha reunido los suficientes medios de prueba para sustentar
una acusación fiscal por el delito ambiental en agravio de una
determinada población que fue afectado por la contaminación
minera.
2.2. PROCESOS ARCHIVADOS CON SOBRESEIMIENTO
En el presente cuadro N° 7 se observa los procesos que fueron

investigados en la etapa preparatoria y por falta de elementos de
convicción al concluir el plazo de 120 días la investigación
preparatoria y ampliada por 60 días y si fuera un caso complejo será
de 8 meses en caso que se requiera continuar con diligencias el
fiscal solicitara al juez una ampliación por el mismo plazo igual, para
concluir la investigación luego por falto de medios probatorios para
imputar los hechos no son justiciables penalmente ante la ausencia
de estos elementos el fiscal formula sobreseimiento.
En la etapa intermedia el juez de la investigación preparatoria corre

traslado a los sujetos procesales con el sobreseimiento por el plazo
de 10 días, luego en audiencia de control el fiscal de conformidad al
artículo 344 del nuevo código procesal penal sustenta el
sobreseimiento en el numeral 2 a) El hecho de la causa no se
99
realizó o no puede atribuirse al imputado b) el hecho imputado no es

típico o concurre una causa de justificación de la inculpabilidad o de
no punibilidad, c) la acción penal se ha extinguido, d) no existe la
razonabilidad de incorporar nuevos datos a la investigación y no hay
elementos de convicción suficientes para solicitar fundadamente el
enjuiciamiento del imputado.
El sobreseimiento procede, debido a que el fiscal no encuentre los

elementos suficientes para acusar debido que ha comprobado que la
persona imputada no ha sido el autor, ni el cómplice del hecho o con
mayor razón si se llega a comprobar que el hecho no se realizó en
definitiva cualquiera de las situaciones establecidas en el inicio
segundo de este artículo conllevará que el fiscal solicite el
sobreseimiento definitivo de la causa lo cual implica un absolución
adelantada de los procesados.
2.3. APELACIÓN DE RESOLUCIONES DE SOBRESEIMIENTO
En la presente investigación se ilustra en el cuadro N° 8 que no se

han presentado ningún caso donde los sujetos procesales han
interpuesto recurso de apelación contra las resoluciones de
sobreseimiento por parte de los sujetos procesales que ha sido
vencidos durante la investigación preparatoria y en la Etapa
Intermedia Audiencia de Control de Sobreseimiento, las
Resoluciones Judiciales son susceptibles de error o defecto lo que
justifica la necesidad de obtener su revisión por otro órgano
jurisdiccional en virtud a la pretensión impugnada que formule la
parte rendida con su recurso de apelación.
La doble instancia es una garantía de la función jurisdiccional y el

superior jerárquico quien ante los posibles errores sustanciales en
ejercicio de sus atribuciones resolverá y advertirá la mal
interpretación errónea defectos de fondo, la falta de motivación de la
resoluciones y ordenara la revocatoria de las resolución y que se
emita una nueva resolución por haber vulnerado derechos
100
constitucionales, en la presente investigación de los delitos

ambientales la parte rendida no ha formulado ninguna apelación de
las resoluciones que sobresee el proceso por falta de pruebas, se
observa que en la totalidad de casos la parte agraviada por falta de
los recursos económicos no tiene abogado defensor para perseguir
un proceso por el delito ambiental y por la falta de apoyo de las
instituciones del estado que no brindan las garantías del proceso los
delitos ambientales son archivados con sobreseimiento, se
recomienda que el órgano superior deberá revisar con la finalidad
que se investigaran estos casos y que no queden en la impunidad.
El Recurso de Apelación sirve para impugnar todas las resoluciones

que se dicten en primera instancia del proceso salvo las que son
objeto de reposición, lo que se recurre el recurso de apelación y se
interpone ante el órgano que emitió la resolución que pone fin al
proceso, el recurso de apelación es el remedio imprescindible que
implica un doble juicio sobre el hecho dos juicios sobre el mismo
hecho.
El derecho al Recurso de Apelación es una garantía fundamental al

debido proceso y así lo entiende nuestra ley fundamental el Tribunal
Constitucional en múltiples sentencias y las normas
supranacionales, para que ellos suceda se tiene que garantizar su
interposición antes que se de cosa juzgada, quien conozca el
recurso debe ser un juez distinto y orgánicamente superior, que el
órgano de apelación al igual que al órgano de instancia debe ser un
juez legal que garantice el debido proceso y reponga el proceso al
estado que corresponde y se garantice los derechos de la víctima.
3. PROCESOS CON AUTO DE CITACIÓN A JUICIO
En la presente investigación se ha establecido en el cuadro N° 9 luego de la

discusión preliminar de los actos o requerimientos conclusivos de la
investigación de la investigación, el juez tomara una decisión que conlleva
que admita y en la presente investigación en los delitos ambientales no se ha
101
producido ninguna acusación fiscal por falta de elementos probatorios siendo

una de las causas que no ha permitido que el juez de la investigación
preparatoria dicte el auto de enjuiciamiento y los procesos han terminado en
la etapa intermedia con audiencia de control de sobreseimiento.
El auto de situación a juicio consiste con el Nuevo Código Procesal Penal en

el artículo 353 que dicha resolución no es recurrible y que debe indicar bajo
sanción de nulidad, el nombre de los agraviados y de los procesados
siempre cuando los imputados hayan sido identificados plenamente, la
imputación del delito y la correcta adecuación típica, los medios de prueba
admitidos y las descripción de los hechos fácticos cual será el hecho
justiciable y la determinación del juez que se hará cargo del juzgamiento.
Que se ha realizado la investigación correspondiente en el Ministerio Público

de la ciudad de Trujillo en los periodos de 2008, 2009 y 2010, ningún
proceso por el delito ambiental el juez de la investigación preparatoria no ha
emitido ningún auto de enjuiciamiento como se ha explicado en los cuadros
anteriores que el fiscal no ha reunido elementos de cargo para Formular
Acusación fiscal por factores de influencia política de los gobiernos locales y
las instituciones que están a cargo como es la Dirección Regional de Energía
y Minas La Libertad, en la mayoría de casos no le ha permitido al ministerio
público brindarle apoyo con la aplicación de la Teoría de la Prueba y lograr
acusar a los mineros que contaminan el ambiente por acciones burocráticas
de las instituciones del estado quienes ofertan las concesiones mineras
3.1. DERECHO A LA TUTELA JURISDICCIONAL EFECTIVA
Se ha demostrado en el cuadro N°10 las denuncias por la

contaminación minera que fueron recibidas por la fiscalía
especializada en delitos ambientales el derecho de acceso a la
jurisdicción se ejercita mediante la interposición de la denuncia que
son actos de investigación preventiva y como tal está sujeta a los
elementos de convicción que tienen que ser del tipo penal del artículo
304 del código penal, en los extremos de ausencia de estos
elementos son materia de archivo con la investigación preventiva.
102
La efectividad de la Tutela Jurídica tiene expresión regular cuando se

da la actuación espontánea del derecho material, cuando la ventaja
material que implica el interés jurídico es consumida satisfacción del
interés jurídico generándose una situación jurídica material, aquí hay
una situación ideal en la que se ha realizado efectivizado el derecho
material; pero si en vez de esa satisfacción se da una no satisfacción
entiéndase por ello falta de cooperación espontánea o crisis de
cooperación entre los sujetos procesales el derecho sustancial sólo
dejará de efectivizarse si por voluntad del interesado en ello
permanece en estado pasivo.
La Tutela Jurisdiccional asegurada desde la Constitución, sanciona tal

situación irregular pero si el interesado titular del interés jurídico desea
activar esa tutela buscando su efectividad y por tanto la del derecho
sustancial implicado a su favor, dará curso al proceso jurisdiccional
procesal a efecto mediante él efectivizar su derecho impositivamente
esto muestra que la efectividad normativa material implica observar
que está referida únicamente al derecho sustancial material o procesal
y puede ser tanto por actuación espontánea como forzosa.
En este último caso, que es de efectividad forzosa del derecho

material, se debe tener en cuenta que exige la constitucionalidad del
instrumento del proceso que la posibilita se diferencia de la efectividad
espontánea porque busca igualarse a ella sobreponiéndose a la
brecha procesal que marca las diferencias de verdad, decisión y
costos tiempo esfuerzo y dinero entre ambas se vinculan con la
eficiencia procesal que es la que determina si a través de la brecha
procesal la efectividad vertical lograda trasluce justicia.
La Tutela Jurisdiccional Efectiva cuando nuestra Constitución

proclama entre los principios y derechos de la función jurisdiccional la
observancia del Debido Proceso y la Tutela Jurisdiccional el artículo
139, inciso 3, no queda claro que esta última sea un derecho, es más
se omite, a diferencia del debido proceso hacer referencia a su
103
contenido. Se advierte entonces que se trata de una situación jurídica

que asegura a todo sujeto de derecho la protección estatal de sus
derechos.
El Código Procesal Constitucional patrio define la Tutela Procesal

Efectiva, como la situación jurídica de una persona debió decir todo
sujeto de derecho en la que se respetan, de modo enunciativo sus
derechos de acceso a la justicia y al debido proceso. En los procesos
penales por el delito ambiental los agraviados se requiere que cuenten
con un abogado defensor para tutelar los derechos de las víctimas
que son afectados por la contaminación minera.
3.2. APLICACIÓN DEL PRINCIPIO DE SEGURIDAD DE VIDA

En el cuadro N° 11 se ha demostrado las denuncias por el delito
ambiental fueron recibidas por el Ministerio Público más del cincuenta
por ciento no se aplico el Principio de Seguridad de Vida porque no
fueron investigadas con todo las garantías de la Constitución Política
del Estado a fin de proteger la vida humana de la persona.
En los procesos penales en los delitos ambientales se debe tener en

cuenta el Principio de Seguridad de Vida porque es fundamental en
protección de todas las personas debemos tener una vida prolongada
por costumbre aprendizaje o experiencias. La actividad industrial
involucra a personas humanas por lo tanto no escapa a estos
principios o guías que la regulan.
En la medida que la tecnología avanza con el crecimiento de las

actividades mineras industriales comenzaron a hacerse necesarios
otro tipo de controles para garantizar el Principio de Seguridad de Vida
de los trabajadores, también la protección del medioambiente los
bienes y rentabilidad de las empresas.
La protección del medio ambiente es un principio fundamental que

debe perseguirse en cada momento para resguardar la vida de las
personas, el valor de los bienes jurídicos y preservar la naturaleza. La
104
falta de seguridad se traduce inmediatamente en accidentes y sus

consecuencias siempre son negativas.
La contaminación ambiental genera pérdidas de vidas humanas

también pueden ser no perceptibles directamente como por ejemplo
impactos negativos sobre la naturaleza a largo plazo pérdida de
confianza e inversiones por la burocracia el estado no interviene en
los delitos ambientales.
El ser humano en el transcurso de su vida afronta las contingencias

como enfermedades, accidentes e incluso una contingencia
inevitables la muerte o entre otras la falta de recursos para subsistir
desempleo incapacidad física o de dejar en la orfandad a sus hijos etc.
Todas estas contingencias o riesgos son objeto de atención,
consideración y solución por parte de la Seguridad Social. A través de
una política de empleo de un régimen de prestaciones sanitarias de
carácter preventivo y curativo simultáneamente la entrega de
recursos financieros necesarios para superar la incapacidad física que
producen aquellos estados de enfermedad.
Es conocido el planteamiento filosófico antropológico de que donde

nace una necesidad surge un derecho éste planteamiento tan lógico
aparece por primera vez con el Principio de Seguridad de Vida los
derechos constitucionales se clasifican en derechos fundamentales de
primera generación derechos colectivos, derechos sociales y del
medio ambiente de tercera generación y es tarea de toda la sociedad
proteger el medio ambiente con la finalidad que se disminuya la
contaminación minera y prolongar el ciclo de vida de la personas y
conservar la flora y fauna.
Cuando se define a la Bioseguridad como un conjunto de normas, lo

más importante es que debe entenderse como una doctrina de
comportamiento encaminada a lograr actitudes y conductas que
disminuyan el riesgo de adquirir infecciones accidentales. La
protección del individuo refiere directamente al auxiliador y a la
105
víctima, mientras que la comunidad hace referencia a todo el resto de

las personas.
3.3. PROCESOS CON EJECUCIÓN DEL PRINCIPIO DE

IMPARCIALIDAD.
En el cuadro N° 12 se ha ilustrado el Ministerio Público aperturado la
investigación preventiva y preparatoria no actuado con independencia
por la burocracia del estado que viene impulsando la minería en la
Región La Libertad y en todo el país los problemas sociales continúan
generando situaciones de insatisfacción a la población por estas
razones que se producen protesta por parte de los pobladores que
temen ser perjudicados con el impulso de la minería y la nuevas
concesiones que se vienen abriendo nuevos denuncios mineros en
todo el Perú y las actividades mineras son semejantes con la misma
técnica de explotación y contaminan el agua que consume la
población aledañas a los centro mineros.
La población por el riesgo que sean contaminados por la minería se

manifiesta con protestas y paros Regionales generan bloqueos de
carreteras y alteran el orden público y la reacción del Estado es
represivo con las instituciones que tienen la administración del
desarrollo de la minería es un factor que le genera dificultades al
Ministerio Público con la ley en blanco, la ley administrativa no puede
actuar con imparcialidad para investigar y perseguir el delito ambiental
y acusar a los mineros que contaminan el ambiente peruano.
La función jurisdiccional del Ministerio Público es independiente

estando en trámite un proceso judicial, ninguna autoridad u organismo
puede avocarse a su conocimiento ni interferir en el ejercicio de la
función, en lo concerniente a la prohibición que sobre pesa sobre toda
autoridad para modificar resoluciones fiscales o judiciales o retardar
su ejecución, no obstante funciona el derecho a la presunción de
inocencia, el derecho a la investigación del Ministerio Público está
bajo su responsabilidad.
106
3.4. DERECHO AL PRINCIPIO DE CONTRADICCIÓN EN EL PROCESO

PENAL
Relacionado a las denuncias se observa el cuadro N° 13 el total de

denuncias por el delito ambienta que recibió el Ministerio Público
fueron aperturadas con investigación preventiva y preparatoria, la
mayoría de las personas afectadas por la contaminación minera no
ejercieron su derecho de contradicción en la ejecución de la
acumulación de los elementos de convicción y medios de prueba,
frente a un escaso de personas que ejercieron su derecho en
defender y proteger el bien jurídico es la integridad física de la
persona humana.
El Ministerio Público en la investigación de los delitos ambientales no

corre traslado a las personas que pudieran resultar perjudicados por la
contaminación minera siendo un factor que los agraviados no tienen la
oportunidad de ejercer el derecho de contradicción y demostrar que
son víctimas de una contaminación minera, el Ministerio Público es
limitado por los poderes del estado a fin que no inicien una
investigación contra las empresas mineras, a pesar que hoy existen
fiscalías especializadas en delitos ambientales y la fiscalía funciona en
la ciudad de Trujillo, por el tiempo espacio la distancia no permite a las
personas que son víctima por la contaminación minera a concurrir
ejercer su derecho de contradicción e impulsar un debido proceso por
falta de abogado defensor y recursos económicos.
3.5. LA TEORÍA DE LA PRUEBA EN EL PROCESO PENAL

Sobre las denuncias con apertura de investigación demostramos en el
cuadro N°14 que fue el mínimo de casos que los agraviados ejercieron
el derecho que se aplique la Teoría de la Prueba que se encuentra
relacionada con la Teoría del Conocimiento, con ella se formará
convicción en el Juez. Podemos comenzar precisando la prueba
consiste en una actividad procesal dirigida alcanzar la certeza judicial
de ciertos elementos para decidir un litigio sometido a proceso. La
107
prueba es la reactualización es la representación de un hecho que fue

protagonizado por el comportamiento de la persona, ejemplo los
mineros formales e informales contaminan el ambiente, el agua.
La prueba es una verificación de afirmaciones que se lleva a cabo

utilizando los elementos de prueba que disponen las partes y se
incorporan al proceso a través de medios de prueba y con arreglo a
ciertas garantías. De tal concepto podemos extraer los siguientes
elementos. La prueba no consiste en averiguar sino en verificar. La
prueba en el nuevo proceso penal únicamente tiene lugar en la etapa
del juicio oral.
El pilar fundamental del derecho procesal es la prueba que es el

cúmulo de evidencias concretas e idóneas o la pluralidad de indicios
convergentes y concomitantes que van a servir para sustentar una
sentencia condenatoria, por ello la prueba se encuentra presente a lo
largo de todo, el proceso penal desde la investigación pasando por la
instrucción, siendo indispensable tenerla presente a efectos de dictar
las medidas coercitivas ya sea personales o reales al promover
excepciones o defensas previas, al recusar al juez que conoce el
proceso al otorgar la libertad provisional y definitiva, al formular
acusación al absolver o condenar .
Cuando a un sujeto se le imputa la comisión de un hecho punible

perseguido de oficio por la ley, la condena a recaer, será producto de
la condena a recaer será producto de la certeza de los hechos
alegados tanto por el ministerio público, artículo 94 inciso 2 de la Ley
Orgánica del Ministerio Público como de los demás sujetos procesales
en este sentido prueba es la argumentación que cada una de las
partes hace valer para atraer hacia la convicción del juez, en el grado
de verdad, certeza y convicción de los hechos se aprecia en el articulo
139 inciso 3 de la Constitución Política del Perú.
El segundo aspecto resulta necesario destacar en la definición es el

referido a los elementos y medios de prueba, que nos resultará de
108
particular utilidad al estudiar los nexos entre los actos de investigación

y los actos de prueba. Elemento de prueba es todo dato objetivo que
se incorpora legalmente al proceso, capaz de producir un
conocimiento cierto o probable acerca de los extremos de la
imputación delictiva. Por medio de prueba entenderemos en cambio el
procedimiento establecido por la ley tendiente a lograr el ingreso del
elemento de prueba en el proceso.
Otro aspecto a destacar está relacionado con la existencia, a través

del concepto de medios de prueba de un procedimiento para la
incorporación de los elementos de prueba al proceso que debe
respetar un cúmulo de garantías y tienen que ver con su licitud. Los
medios de prueba son, de esta manera un procedimiento formal para
la incorporación de elementos probatorios que está regido por ciertas
garantías y que tiene su razón de ser en la necesidad de controlar los
instrumentos de los que se vale el juzgador para adquirir conocimiento
de los hechos.
Este control es necesario en dos vertientes por un lado, para asegurar

que el convencimiento del juzgador se base en medios racionalmente
aptos para proporcionar el conocimiento de los hechos y no en meras
sospechas o instituciones ni en sistemas de averiguación de corte
irracional o comúnmente tenidos como de escasa o nula fiabilidad, por
otro para asegurar que los elementos que el juzgador ha tenido en
cuenta en la formación de su convencimiento hayan sido producidos
con respeto de las garantías constitucionales y legales.
Es el Ministerio Público tiene el deber de probar las imputaciones que

promueve, pero no se le puede considerar como el único
administrador de la prueba. El Juez Penal debe llegar a la certeza
libremente, no basta pues con las pruebas suministradas por el
acusador, debe además indagar de oficio, tanto en el período de
instrucción como en el juicio oral.
109
Conforme al artículo 14 del Decreto Legislativo N° 052 Ley Orgánica

del Ministerio Público, la carga de la prueba recae en el fiscal en las
acciones civiles, penales y tutelares que ejercite así como en los
casos de faltas disciplinarias que denuncie. El representante del
Ministerio Público es el titular de la acción penal pública y tiene la
obligación de formular la denuncia correspondiente y ofrecer la carga
de la prueba actuarse en el proceso.
3.6. DERECHO A OBTENER SENTENCIA CONDENATORIA

Las denuncias investigadas por el Ministerio Público en el cuadro N°
15 demostramos que en los periodos del 2008, 2009 y 2010, la fiscalía
en un margen mínimo acusado con elementos de cargo que
imputaron la responsabilidad por contaminación minera que concluyo
con terminación anticipada por los sujetos procesales.
Las 171 denuncias recibidas por el Ministerio Público por el delito

ambiental fueron aperturadas con investigación preventiva y la
mayoría de casos fueron archivados por que no existían elementos de
convicción de un delito ambiental y no se acredito el daño en las
personas que supuestamente habían denunciado por insuficiente de
elementos de convicción y por la inacción de la fiscalía en la
aplicación de la Teoría de Prueba en su mayoría los procesos fueron
archivadas.
Relacionado al plazo de la investigación el Ministerio Público tiene un

plazo razonable de 120 días ampliado por 60 días y en casos
complejos son de 8 meses y una ampliación por un plazo igual, se
recomienda que los delitos ambientales deben ser declarados casos
complejos con la finalidad que se realice una investigación con la
aplicación de la Teoría de la Prueba y el Principio de Contradicción y
él Fiscal sustente una acusación fiscal y se logre obtener una
sentencia condenatoria y se sancione a los representantes de la
empresa minera y con el pago de una reparación civil a favor del
agraviado.
110
Las estadísticas demuestran que hasta la fecha es un mínimo de

casos que se ha reparado el daño y en la mayoría de casos han
quedado impunes por la intervención del estado que protege a los
agentes económicos que se dedican a la minería, con el avance de
esta actividad en la Región La Libertad, los relaves mineros están
contaminando el agua y se depreda la salud de la persona y la flora y
fauna las aguas que son evacuadas por el río Moche contamina la
agricultura.
3.7. PROCESOS TRAMITADOS EN EL JUZGAMIENTO
Relacionado a los procesos tramitados en el juzgamiento

demostramos el cuadro N° 16 de todas las denuncias recibidas por
el delito ambiental el Ministerio Público no ha logrado impulsar
ningún caso que haya pasado para juzgamiento, la mayoría de
casos fueron archivados con la investigación preventiva y
preparatoria fundamentándose que no existe elementos de
convicción y medios de prueba para sustentar una acusación fiscal y
en otros casos los hechos materia de investigación no son
justiciables penalmente.
Esta inacción por parte del Ministerio Público especializado en los

delitos ambientales se observa que tiene limitaciones como titular de
la acción penal para perseguir a los mineros que contaminan el
medio ambiente y el órgano jurisdiccional logre emitir una sentencia
condenatoria y se haga efectivo de un pago de la reparación civil
para las personas que han sufrido un daño de contaminación, de tal
forma que sirva como ejemplo y el resto de mineros ejecuten el
estudio del impacto ambiental
En la actualidad se observa que el estado es el que interviene en

los conflictos sociales por la minería cuando la sociedad reclama que
no se continúe con apertura de nuevas concesiones mineras como
el Conga en Cajamarca, Ancash, Andahuaylas, la población se ha
opuesto y ha protestado contra la minería con la finalidad de
disminuir la contaminación ambiental.
111
El Ministerio de Energía y Minas es el encargado de promover las

concesiones mineras en todo el Perú y el Ministerio del Ambiente no
tiene injerencia en la participar de las concesiones, cuando la
población se levanta en protesta y toma las carreteras el Estado
designa las comisiones de dialogo para que persuadan a la
población y sacar adelante las concesiones mineras, la intervención
del Estado le minimiza la persecución de la acción penal al Ministerio
Público, el Poder Judicial ante la intervención política se encuentra
limitado para sentenciar a los mineros que contaminan el ambiente.
4. DERECHO AL PAGO DE UNA REPARACIÓN CIVIL

Relacionado al pago de la Reparación Civil se observa en el cuadro N°17
Fue el mínimo de procesos que por un acuerdo de conclusión del proceso
los mineros que han ocasionado el daño cumplieron con ejecutar el pago de
la Reparación Civil. Uno de los problemas observados en el sistema de la
justicia penal es sin duda el no pago de la reparación civil a los agraviados,
nuestro sistema procesal penal tiene múltiples deficiencias, siendo una de
las más graves es absolutamente excluyente de la víctima, es decir, que los
procesos se desarrollan sin que la victima participe activamente en el y ello
tiene sus consecuencias al momento de emitir una sentencia.
Existe un alto porcentaje importante de procesos penales por el delito

ambiental que terminan con resoluciones de archivo con sobreseimiento
como consecuencia de ello para que los mineros no cumplan con pagar una
reparación civil a favor de la población que han sufrido un perjuicio por la
contaminación minera la mayoría de casos quedan impunes.
La problemática que hoy nos preocupa y cabe preguntarse alguien en el

Perú paga la Reparación Civil por la contaminación minera, la respuesta es
lamentable que nadie o casi nadie la paga. Se recomienda que el Estado
deba ser claro con las empresas mineras que cumplan los requisitos con el
objetivo que se disminuya la contaminación ambiental.
Primero es que en nuestra normatividad procesal penal, más allá de que sea
una orden judicial la que establezca el pago de esa suma de dinero, no están
112
regulados la forma y el plazo en que el condenado debe efectuar el pago.

Segundo es que existe una cultura judicial que dice que eso no es importante
y por ello, cuando algunos agraviados reclaman el pago, los jueces le dan
poca o nula importancia, amparándose que no hay normas que obliguen a
los condenados a pagar.
Tercero los procesos penales suelen ser tan largos y onerosos que los
agraviados abandonan el caso cuarto, los jueces establecen la reparación
civil a su libre albedrío normalmente el monto económico señalado está muy
por debajo del daño cometido. Los pocos sentenciados que pagan algo de la
reparación lo hacen cuando pueden o cuando quieren y frente a ello la
judicializan para que prescriba el pago de la Reparación Civil.
En un comienzo la reparación frente al daño o perjuicio fue una reacción

privada, mediante la venganza individual luego surgió la reacción colectiva
mediante la composición voluntaria, sin embargo estas reacciones no buscan
una reparación o resarcimiento del daño sino, más bien buscaban una
sanción al agresor, infringiéndole un sufrimiento igual o superior al sufrido
por la victima.
A estas alturas la evolución del derecho aparece la idea de la reparación o

resarcimiento del daño de parte del responsable o del causante, por lo que el
estado establece los mecanismos de ejecución de la obligación resarcitoria.
Estableciéndose el principio general que todo daño como tal genera la
obligación de reparar el perjuicio.
Así la Reparación Civil y por ende el resarcimiento evoluciono desde un

carácter puramente aflictivo, es decir desde el carácter sancionatorio o penal
hasta un carácter puramente reparatorio, quedando establecido que la
pretensión resarcitoria se ejercerá en el ámbito del Derecho Civil y Procesal
y la pretensión penal o sancionatoria en el ámbito del derecho penal o
administrativo sancionatorio el pago de la reparación será para las personas
que han sufrido el daño por la contaminación ambiental.
En nuestro medio el Código Civil 1984, establece el principio general de

responsabilidad extracontractual en su art. 1321 establece la obligación de
113
indemnizar de quien por dolo, culpa inexcusable o culpa leve no ejecuta sus
obligaciones, considerándose como incumplimiento la inejecución de la
obligación y el cumplimiento parcial tardío o defectuoso.
En su art. 1969 establece que aquel que por dolo o culpa causa daño a otro,
está en la obligación de indemnizarlo. Asimismo dentro de la responsabilidad
extracontractual, el Código Civil consagra el principio de responsabilidad por
riesgo o peligros producidos por un bien o una actividad riesgosa. Finalmente
hace referencia a la solidaridad como factor de atribución de responsabilidad
en los casos que considera ciertos tipos de daños sujetos a régimen de
seguro obligatorio en su art. 1988 del código civil.
La perpetración de un hecho delictuoso acompaña la pena o la medida de

seguridad y además la reparación civil del daño. Así tenemos por ejemplo en
el art. 92 del Código Penal, prescribe que conjuntamente con la pena se
determinara la reparación civil correspondiente y que no puede ser otra que
la prevista en el artículo 93 del código penal restitución del bien, se trata en
suma de restaurar o reponer la situación jurídica quebrantada por la comisión
de un delito o falta, la obligación restituida alcanza bienes muebles o
inmuebles, tal el caso del bien inmueble usurpado.
La indemnización de daños y perjuicios lo regula el inciso 2 del art. 93 del

Código Penal, y comprende el resarcimiento del daño moral y material que
se adiciona a la restitución del bien, el juez debe administrar con el derecho
civil que regula en ese ámbito la materia y entre otros conceptos se atenderá
al daño emergente lo mismo que el lucro cesante.
4.1 MOTIVACIÓN DE LAS RESOLUCIONES DE ARCHIVO
En los procesos penales por los delitos ambientales en los cuadros N°

18 y 07 se observa que todas las resoluciones de archivo y
sobreseimiento han puesto fin a los procesos por el delito ambiental,
tienen motivación de los considerandos y fundamentación jurídica, por
los cuales han sido expedidos en todo el contexto corresponde conforme
a ley.
114
Se observa un alto número de procesos que fueron aperturados con

investigación preventiva el Ministerio Público expidió disposiciones
fiscales archivando las investigaciones en las cuales han quedado
consentidas y no han sido materia de recurso de queja de derecho por la
parte damnificada por la contaminación minera.
En la investigación preparatoria él Fiscal ha expedido sobreseimiento

archivando los procesos los que han adquirido cosa juzga, han quedado
consentidas por haber transcurrido el tiempo sin haber formulado medios
impugnatorios por la parte agraviada. La norma procesal penal
taxativamente establece contra una resolución que causa un perjuicio
procede apelación, si la parte que ha sido perjudicada dejo transcurrir el
plazo sin interponer recurso de apelación contra la resolución emitida en
su contra adquiere la resolución calidad de cosa juzgada, no se requiere
de una nueva resolución que declare expresamente.
La motivación de los fallos es uno de los contenidos del derecho a la

Tutela Jurisdiccional Efectiva es un principio constitucional que exige a
los fiscales y jueces el deber de dar la razón por la cual han adoptado
sus decisiones de esta manera se hace efectivo con el principio de
interdicción de la arbitrariedad. Con la motivación se conoce el criterio
jurisdiccional sobre la interpretación de la norma y de su integración de
la misma.
De las denuncias estudiadas se observa que han sido motivadas en todo

su contexto, el tesista no ha realizado el análisis individualizado de
cada una de las resoluciones para conocer si son motivadas suficientes
por no estar comprendido dentro de los objetivos de la investigación de
la tesis.
La motivación de las resoluciones se realiza por el mandato imperativo

de la Constitución Política por las consecuencias jurídicas
preestablecidas frente a su incumplimiento, como son la nulidad de las
resoluciones y la responsabilidad de sancionar a los responsables de
una comisión del delito que contaminan el medio ambiente peruano.
115
El derecho a la motivación de las resoluciones fiscales y sentencias, se

establecen criterios jurisdiccionales sobre el sentido de las norma
jurídica mediante la interpretación, como los criterios frente a los vacios
de la norma legal lo cual debe ser conocido por los justiciables y las
resoluciones deben contener todas las reglas de una motivación
conforme a normatividad que exige a los operadores de justicia.
4.2 DERECHO DE IMPUGNACIÓN DE RESOLUCIONES DE ARCHIVO
Apelación de las resoluciones en el cuadro N°19 se observa que del total

de resoluciones expedidas por el Ministerio Público y por el Juez de la
investigación preparatoria sólo una mínima parte fue objeto de recurso de
queja de derecho se demuestra en el cuadro 03 la gran mayoría de
resoluciones no fueron impugnadas como consecuencia que los sujetos
procesales damnificados cada uno de ellos han consentido la decisión y
ha sido desfavorable.
La apelación es un recurso que permite el acceso a la segunda instancia

en el proceso penal en esta instancia es voluntaria y actúa sólo por
decisión e interés de la parte afectada, en los procesos estudiados las
resoluciones que han sido expedidos por el Ministerio Público y el órgano
jurisdiccional en el proceso penal en su totalidad no han sido apeladas
esto demuestra que se ha vencido el plazo para interponer el recurso de
apelación o han caído en abandono por la parte disminuida en el proceso
por los factores de carencias de recursos económicos y de un abogado
defensor y el tiempo transcurrido han quedado consentidas y no son
materia de apelación.
El Recurso de Apelación es un medio impugnatorio y adecuado para

hacer efectivo el derecho a la doble instancia con el objetivo de corregir
los errores o defectos que pudieran contener las resoluciones judiciales
con lo que se observa en su totalidad de resoluciones que no han sido
apeladas esto refleja que han sido expedidas conforme a ley, para no ser
impugnadas o por factores de recursos económicos no ha permitido a los
116
sujetos procesales que son afectados con estas resoluciones expedidos

por los fiscales y el órgano jurisdiccional se percibe que las empresas
mineras tienen un potencial económico que influye en las instituciones
que administran las concesiones mineras, es una de las casas que no le
permite a los damnificados para afrontar un proceso judicial por falta de
abogado no han interpuesto recurso de apelación contra las resoluciones
de archivo.
Las investigaciones previas y preparatorias han concluido con resolución

de archivo en la primera etapa del proceso se considera que los sujetos
procesales disminuidos en el proceso penal, la población toma un
concepto de una mala actitud por parte de los operadores de justicia que
se han parcializado, el tesista recomienda a la fiscalía deberá reunir
elementos de convicción de cargo o de descargo como lo establece el
artículo 321 del Nuevo Código Procesal Penal y las resoluciones serán
motivadas con la fundamentación jurídica adecuada y los sujetos
procesales que son disminuidos en el proceso quede satisfecha.27
27
Discusión de Resultados de los Procesos Penales por el Delito Ambiental. Región La Libertad.
Pag. 76-117.
117
V. PROPUESTA
El presente trabajo se ha llevado a cabo en coordinación con el Proyecto, El

Proceso Penal y la Responsabilidad Civil de los Contaminadores del Ambiente
peruano, se cuenta con los resultados preliminares del estudio de la investigación
los mineros formales e informales con el avance de la explotación minera
contaminan el ambiente minero en la Región La Libertad.
El problema de la actividad minera en la Región La Libertad, impulsada por los

mineros formales e informales vienen generando un peligro al no cumplir con la
reglamentación del estudio del Impacto Ambiental están contaminando el
ambiente y creando un peligro eminente a la salud de las personas.
El avance de la actividad minera en la Región La Libertad, y las fabricas no tienen

las canchas de relave adecuadas para soportar grandes cantidades para
almacenar la magnitud de residuos minerales y los desechos son depuestas a los
ríos, con las lluvias que se origina en la sierra por el alto cause las aguas
contaminadas corren por el río Moche, son utilizadas en la agricultura, contamina
la tierra, los productos son ofertados en el mercado y la persona consume
productos contaminados siendo un peligro para la salud de la población en la
Región La Libertad, un porcentaje del agua contamina el océano pacifico que
depreda sus recursos biológicos que le corresponde al Perú.
En la presente investigación deberá considerarse la forma que se viene

desarrollando la actividad minera en nuestros tiempos y que metas debe aplicarse
a futuro para proteger la salud de los niños y prolongar el ciclo de vida de la
persona humana, que están contaminado la sangre con plomo, zinc.
La investigación es de gran importancia para diseñar un cambio eficaz en el

desarrollo de la actividad minera en la Región La Libertad y en todo el Perú, con
el objetivo de tutelar el ambiente y reducir el índice de contaminación, el agua
deberá ser tratada analizada que se encuentre en optimas condiciones para la
agricultura y los productos que son para el consumo humano y no cause daño a
la salud, el agua del río Moche y las aguas hervidas no deberán ser evacuadas al
océano pacífico con la finalidad que no deprede los recursos biológicos.
118
Se propone al Gobierno Central, Congresistas de la República del Perú,

Gobiernos Regionales y autoridades municipales, exhorte a la sociedad en
general es nuestro deber cuidar el medio ambiente peruano.
1. El Ministerio de Energía y Minas, deberá exigir a las concesiones mineras

cumplan con el plan de Estudio Impacto Ambiental.
2. El Ministerio del Ambiente deberá participar en las concesiones mineras.
3. Implementar un programa de monitoreo de los estándares de la

contaminación ambiental
4. El Estado deberá Tutelar el ambiente peruano y la sociedad se desarrolle

en un ambiente saludable.
5. Las concesiones mineras que inviertan en tecnología para no contaminar

el ambiente.
6. Proteger la Flora y Fauna peruana.
Las concesiones mineras deberán impulsar su actividad con nueva técnica

de trabajo y los trabajadores y sus familiares deberán gozar de un seguro
especial por el riesgo de la contaminación minera y tutelar el ambiente en
la Región la Libertad.
Las medidas de seguridad y la propuesta sean eficientes el programa

deberá incluir actividades de educación comunitaria a los mineros formales
e informales, y al personal que labora en la minería los efectos que genera
la contaminación y Estado deberá crear un programa cada semestre
monitorear cual es el grado de contaminación con el objetivo que se vaya
disminuyendo la contaminación en el Perú.
119
VI. CONCLUSIONES
1. En el proceso penal se aplica el Principio de la Tutela Jurisdiccional

Efectiva.
2. La Teoría de la Prueba en el proceso penal en los delitos ambientales

prueba la responsabilidad penal y civil en los contaminadores ambientales,
es suficiente para regular la proporcionalidad de la reparación civil.
3. No existe ningún examen médico que pruebe el daño que la persona fue
contaminada por la minería.
4. La Reparación Civil será proporcional al daño que ha sufrido la población.
5. El Estado deberá Tutelar el Bien Jurídico del ambiente peruano.
6. Las personas que son perjudicados por la minería ejercen una defensa con
bloqueos de carreteras para proteger el agua y sus tierras de cultivo.
7. Las personas afectadas por la minería no ejercieron el derecho de defensa

y del Principio de Contradicción.
8. Ningún proceso penal por el delito ambiental ha concluido en la etapa del

Juzgamiento.
9. En los procesos por el delito ambiental ninguna concesión minera fue

sentenciada con pena privativa de libertad y el pago de reparación civil.
10. La contaminación minera genera un daño al Principio de Seguridad de Vida
120
VII RECOMENDACIONES
1. Estudiar las leyes penales y administrativas que determinen la

responsabilidad penal y civil de los contaminadores del ambiente peruano.
2. Investigar que funciones cumple el Ministerio de Energía y Minas en las

concesiones mineras.
3. El Ministerio del Ambiente que rol cumple ante la contaminación minera.
4. Investigar el rol que cumple el Ministerio de Agricultura en la administración

del agua.
5. Investigar si los Gobiernos Regionales y Locales, tienen injerencia en las

concesiones mineras.
6. La explotación Minera deberá ser por socavón y no a tajo abierto
7. Deberá capacitarse a los fiscales especializados en delitos ambientales
8. Investigar si los mineros cumplen con ejecutar el Estudio de Impacto

Ambiental.
9. Determinar si el agua del río Moche se encuentra contaminado por relaves

mineros.
10. Monitorear el aire para determinar cuál es el grado de contaminación por la

actividad minera en el Perú.
121
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123
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CIUDAD Lima. PAIS Perú. PP.915, 916, 920.
19. SAN MARTIN CASTRO César. Año 2006. TITULO. La Prueba EDITORIAL
Grijley CIUDAD Lima, PAIS Perú pp. 895 - 903.
124
ANEXOS
MAPA DE LA REGION LA LIBERTAD
125
EL AGUA ES CONTAMINADA POR LOS RELAVES MINEROS
126
EL ESTADO REPRIME A LA POBLACION QUE PROTESTA CONTRA LA

CONTAMINACION
127
FABRICAS MINERAS QUE CONTAMINAN EL AMBIENTE PERUANO
128

Tesis Doctorado - Luis Pastor Salazar

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El Proceso Penal y la Responsabilidad Civil de los Mg.

Luis Pastor Salazar

UNIVERSIDAD NACIONAL DE TRUJILLO

ESCUELA DE POST GRADO DOCTORADO EN DERECHO

EL PROCESO PENAL Y LA RESPONSABILIDAD CIVIL DE LOS

TESIS PARA OBTENER EL GRADO DE:

AUTOR : Mg. LUIS FERNANDO PASTOR SALAZAR

ASESOR : Dr. TEODULO J SANTOS CRUZ

MIEMBROS DEL JURADO DICTAMINADOR

DATOS DEL DOCTORANDO

1. NOMBRES Y APELLIDOS : LUIS FERNANDO PASTOR SALAZAR

2. GRADO ACADEMICO : MAGISTER EN DERECHO PENAL

3. TITULO PROFESIONAL : ABOGADO

4. CENTRO LABORAL : ABOGADO LITIGANTE Y POLICIA

5. DOMICILIO LEGAL : JIRON AYACUCHO N° 513 OFC. 202

6. CORREO ELECTRONICO : pastor1ps@hotmail.com

A mis padres, esposa e hijos por su invalorable apoyo

Mi sincero agradecimiento al Dr. Teódulo Santos

6.17 DESECHOS INDUSTRIALES ............................................ 31

6.43 CLASIFICACIÓN DEL DAÑO................................................... 56

En la presente Tesis, se busca establecer la Responsabilidad Penal de los

El universo ha comprendido todas las denuncias registradas por el delito

La responsabilidad Penal y la Responsabilidad civil de los mineros que

Durante el período 2008, 2009 y 2010 exponiendo las conclusiones de los

La presente investigación de campo, formalizada a través del recojo, evaluación

Habiendo obtenido como principal resultado la incidencia de las denuncias en el

La investigación realizada se ha comprobado, que efectivamente los agentes

Palabras- Claves: El Proceso Penal y Responsabilidad Civil de los

What is the effectiveness of the criminal proceedings enforceable as evidence to

Keywords: Criminal Process and Liability for Environmental Pollutants Peruano.

En la Región La Libertad, se observa que existe una demanda de denuncias

En el periodo 2008, 2009 y 2010 en la fiscalía provincial penal del Distrito

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