Código: PPD-10/FT-01

AUDITORIA A PROVEEDORES Versión: 01

Fecha: 05/03/2018
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Fecha de evaluación:
IDENTIFICACIÓN GENERAL DEL PROVEEDOR
Razón social:
Nit/C.C.
Representante legal:
Departamento:
Municipio:
Barrio:
Dirección:
Teléfono:
E-mail:
No. de trabajadores:
DE LA AUDITORIA
Persona que realiza la auditoria:
Persona que atiende la auditoria:
Tipo de evaluación: (Marque con una X
Inicial _______ Seguimiento _______
según corresponda)
Fecha de ultima evaluación: (Si aplica)
Resultado de ultima evaluación: (Si aplica)

Criterios de evaluación: 80 - 100%: Muy bueno (A los proveedores con calificación “Muy Bueno”, son proveedores
confiables se le realiza una revisita cada dos años.) 50 - 79,9%: Bueno (Los proveedores con calificación “Bueno” se
les harán las respectivas observaciones. Se programa una nueva visita al próximo año a fin de corroborar las acciones
de mejora.) 0 - 49,9%: Malo (Los proveedores con calificación “Malo”, no son aceptables y serán rechazados)

Instrucciones: Para el diligenciamiento de la evaluación de nivel sanitario se debe aplicar los siguientes criterios:

a. Califique con uno (1) si el proveedor cumple totalmente con el requerimiento sanitario evaluado.

b. Califique con cero (0) si el proveedor no cumple o cumple parcialmente con el requerimiento sanitario evaluado.

c. Califique con uno (1) si el requerimiento sanitario evaluado NO APLICA y diligencia en la casilla de observaciones el
comentario de "No Aplica"

Ítem Aspectos a verificar Calificación Observaciones

1. DOCUMENTOS LEGALES 5,88%

Se cuenta con registro sanitario y/o
1.1
certificaciones de calidad.

1.2 Registro de cámara de comercio vigente.

Registro de la ultima visita realizada por

1.3
la autoridad sanitaria competente.

2. LOCALIZACIÓN Y ACCESOS 5,88%

PLANOS: Se mantiene un plano completo
2.1
de las instalaciones
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PERMISOS: El establecimiento esta

2.2 ubicado en una zona permitida según
EOT, PBOT o POT.

UBICACIÓN: El establecimiento esta

ubicado en sitio seco, no inundable y en
2.3 terreno de fácil drenaje. Alejado de foco
de basuras, pantanos, criadero de
plagas.

3 DISEÑO Y CONSTRUCCIÓN 5,88%

MATERIALES Y EQUIPOS: Las

instalaciones están diseñadas,
3.1
construidas y mantenidas para controlar
el riesgo de contaminación del producto.

MATERIALES Y EQUIPOS: Las

instalaciones tienen suficiente espacio
3.2
que permita el trabajo y almacenamiento,
previniendo la contaminación.

MATERIALES Y EQUIPOS: Las zonas de

3.3 fabricación permiten una adecuada
limpieza y desinfección.

MATERIALES Y EQUIPOS: Los

3.4 materiales son de fácil limpieza y
desinfección, no tóxicos.

MATERIALES Y EQUIPOS: La disposición

de los equipos permite una correcta
limpieza y desinfección y evita
3.5
contaminación cruzada. El material de
los mismos es de fácil limpieza y
desinfección.
EDIFICIO: Las paredes, suelos y techos
de zonas de fabricación, están
3.6 construidos para evitar la acumulación
de suciedad y permitir fácil limpieza y
desinfección.
EDIFICIO: Son resistentes, la
disposición, estado y material de
3.7 construcción de puertas y
ventanas no suponen algún peligro para
la inocuidad del proceso.
EDIFICIO: Existen sifones y rejillas de
drenaje adecuadas y las aguas de lavado
3.8 no ocasionan molestias a la comunidad o
contaminación
del entorno.
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ILUMINACIÓN: El alumbrado es
3.9 adecuado en todas las zonas de trabajo.
La luminaria esta protegida.

VENTILACIÓN: Hay una adecuada

3.10 ventilación y al ventilar se impide la
contaminación.
Las instalaciones eléctricas están
3.11
debidamente protegidas

4 ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE 5,88%

Se dispone de agua potable a la

temperatura y presión requeridas en las
4.1 diferentes actividades que se realizan en
el establecimiento, así como para una
limpieza y desinfección efectiva.

Solamente se permite el uso de agua no

potable, cuando la misma no ocasione
riesgos de contaminación del proceso;
como en los casos de generación de
vapor indirecto, lucha contra incendios, o
refrigeración indirecta. En estos casos, el
4.2
agua no potable debe distribuirse por un
sistema de tuberías completamente
separados e identificados por colores, sin
que existan conexiones cruzadas ni
sifonaje de retroceso con las tuberías de
agua potable.

El establecimiento dispone de un tanque

de almacenamiento de agua con
capacidad suficiente para un día de
4.3 trabajo, garantizando la potabilidad de la
misma. La construcción y el material de
dicho tanque se realiza garantizando la
inocuidad del mismo..

5 DISPOSICIÓN DE RESIDUOS LÍQUIDOS 5,88%

Se dispone de sistemas sanitarios

adecuados para la recolección, el
5.1 tratamiento y la disposición de aguas
residuales, aprobadas por la autoridad
competente.

El manejo de residuos líquidos dentro del

establecimiento debe realizarse de
5.2 manera que impida la contaminación del
proceso o de las superficies de potencial
contacto con este.
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6 DISPOSICIÓN DE RESIDUOS SÓLIDOS 5,88%

Los residuos sólidos que se generen son

ubicados de manera tal que no
6.1 representen riesgo de contaminación al
proceso, a los ambientes o superficies de
potencial contacto con este.

Los servicios sanitarios se mantienen

limpios y se proveen de los recursos
requeridos para la higiene personal, tales
como pero sin limitarse a: papel
7.2 higiénico, dispensador de jabón,
desinfectante, implementos desechables
o equipos automáticos para el secado de
las manos y papeleras de accionamiento
indirecto o no manual.

8 PERSONAL MANIPULADOR 5,88%

El personal manipulador del proceso
cuenta con una certificación médica en
la cual conste la aptitud para el proceso.
La empresa toma las medidas
8.1
correspondientes para que al personal
manipulador se le practique un
reconocimiento médico, por lo menos
una vez al año.
La empresa es responsable de tomar las
medidas necesarias para que no se
permita contaminar el proceso directa o
indirectamente por una persona que se
sepa o sospeche que padezca de una
8.2
enfermedad susceptible de transmitirse o
que sea portadora de una enfermedad
semejante, o que presente heridas
infectadas, irritaciones cutáneas
infectadas o diarrea.

El personal manipulador antes, durante

8.3 y después del proceso cumple con las
normas higiénico sanitarias.

9 EDUCACIÓN Y CAPACITACIÓN 5,88%

Se cuenta con un programa de
9.1
capacitación permanente.
Se cuenta con el Sistema de Gestión y
9.2
Seguridad en el Trabajo.

10 MATERIAS PRIMAS E INSUMOS 5,88%

La recepción de materias primas se

realiza en condiciones que evitan su
10.1
contaminación, alteración y daños
físicos.
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Toda materia prima debe posee una ficha
10.2 técnica la cual debe estar a disposición
del proceso.

Las materias primas e insumos son

inspeccionados previo al uso, clasificados
y sometidos a análisis de laboratorio
10.3
cuando así se requiera, para determinar
si cumplen con las especificaciones de
calidad establecidas al efecto.

Las zonas donde se reciben o almacenan

materias primas están separadas de las
10.4
que se destinan a elaboración o envasado
del producto final.

11 FABRICACIÓN 5,88%

Las operaciones de almacenamiento

cumplen con la siguiente condición:
Debe llevarse un control de primeras
entradas y primeras salidas con el fin de
garantizar la rotación de los productos.
12.2 Es necesario que la empresa
periódicamente dé salida a productos y
materiales inútiles, en desuso, obsoletos
o fuera de especificaciones para facilitar
la limpieza de las instalaciones y eliminar
posibles focos de contaminación.

13 DISTRIBUCCIÓN Y TRANSPORTE 5,88%

El transporte del producto final y sus

materias primas se realiza cumpliendo
con la siguiente condición: En
condiciones que impidan la
13.1
contaminación y la proliferación de
microorganismos y eviten su alteración
así como los daños en el envase o
embalaje según sea el caso.

El producto final y materias primas que

por su naturaleza requieran mantenerse
refrigerados o congelados son
transportados y distribuidos bajo
condiciones que aseguren y garanticen el
mantenimiento de las condiciones de
13.2
refrigeración o congelación hasta su
destino final, que puede verificarse
mediante plantillas de registro de la
temperatura del vehículo durante el
transporte del alimento, o al producto
durante el cargue y descargue.
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Los medios de transporte y los
recipientes en los cuales se transportan
el producto final o materias primas,
13.3
están fabricados con materiales tales que
permiten una correcta limpieza y
desinfección.
14 LIMPIEZA Y DESINFECCIÓN 5,88%
Los procedimientos de limpieza y
desinfección deben satisfacer las
necesidades particulares del proceso y
del producto de que se trate. El
establecimiento tiene por escrito todos
los procedimientos, incluyendo los
14.1
agentes y sustancias utilizadas, así como
las concentraciones o formas de uso,
tiempos de contacto y los equipos e
implementos requeridos para efectuar las
operaciones y periodicidad de limpieza y
desinfección.
15 CONTROL DE PLAGAS 5,88%

Las plagas son objeto de un programa de

control específico, el cual involucra el
concepto de control integral, apelando a
15.1 la aplicación armónica de las diferentes
medidas de control conocidas, con
especial énfasis en las radicales y de
orden preventivo.

16 ATENCIÓN AL CLIENTE 5,88%

Se cumple con algún sistema para

16.1 atender las reclamaciones y devoluciones
hechas por parte de los clientes

17 CRITERIOS DE NEGOCIACIÓN. 5,88%

Cumplimiento en calidad, precio y
17.1
oportunidad de pedido
Realiza el apoyo técnico/o
17.2 acompañamiento técnico cuando lo
requiere el cliente.
CUMPLIMIENTO DE LA EVALUACIÓN
Observaciones generales:

Firma, Persona que realiza la auditoria: Firma, Persona que atiende la auditoria: