UMSA MCP Actividad Procesal Defectuosa

25/03/2018
ACTIVIDAD PROCESAL
DEFECTUOSA
Rosaly Ledezma J.
Las formas
UNIVERSIDAD MAYOR DE SAN ANDRÉS

MAESTRÍA EN CIENCIAS PENALES 2017 - 2018
DOCENTE: ROSALY LEDEZMA
1
25/03/2018
Sentido de las formas

 Expresión de ideas siempre ha buscado
formas simbólicas
 Manera de transmitir ideas y conceptos
complejos
 Forma – tradición – estabilización
cultura
“una creación consciente y calculada, un lenguaje de signos
profunda y perfectamente meditado, un producto artístico del
espíritu jurídico” (Ihering, El espíritu del Derecho Romano,
1962:311)
Formas procesales - desventajas

 Peligro por multiplicación que
favorece incumplimiento
 Peligro “abuso de las formas”
 Tendencia de las formas a
complejizarse (recursos de
casación)
 Incomodidad por creciente
complejidad

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25/03/2018
Formas procesales - ventajas

 Reduce las dudas en la
interpretación del sentido de
un acto
 Actúa como despertador de
la conciencia jurídica que
asume que se encuentra ante
una situación que debe
tratarse con mayor cuidado

Formas - concepto
 Configuración externa de algo.
 “algo”  contenido, fondo
 Consecuencias
 Realización de ciertos actos está sometida a
reglas predeterminadas
 Sin estas reglas, los actos no tienen validez
 Reglas = forma
 Existen relaciones que le otorgan validez a
un conjunto de actos ej. Imputación –
medida cautelar (secuencias formales)
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25/03/2018
Formas - funciones
 Ayuda a definir sujetos y constituirlos como
tales
 Organiza secuencias
 Función de modelo  forma racional (formas ∞
contenido) ej. procedimientos simplificados

Formas procesales - paradigma

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25/03/2018
Formas procesales
Asociadas al SISTEMA Asociadas al SISTEMA
INQUISITIVO ACUSATORIO
 Formas asociadas a la  Formas asociadas a la

escritura oralidad (diálogo –
 Formas maquinales - interacción)
burocráticas  Formas de
pacificación
(audiencias)

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El proceso como laberinto

Formas procesales
 Muchos fallos demuestran que se ha estado
razonando sobre la base de un proceso
escrito y formal, aun cuando éste ya no
exista legalmente
 Se ha protegido el trámite formal del
“expediente” antes de pensar en los
principios que son objeto de protección

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25/03/2018
Funciones político criminales de

las formas procesales
 La respuesta estatal violenta (poder
penal) requiere una dimensión ritual
y simbólica que le permita cumplir
con sus funciones político criminales.
 Conjunto de modos de actuación
rituales y símbolos que le permiten
cumplir con las finalidades de la
política criminal.

Funciones político criminales de

las formas procesales
 Las formas procesales, en su función
político criminal, deben estar al
servicio de la pacificación.
 Formalización del conflicto base 
capacidad de contención de la
violencia que contenga ese propio
conflicto

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25/03/2018
Superando dudas, confusiones y

traspolaciones
 Teoría unitaria de las nulidades oculta
problemas centrales en el tratamiento de la
actividad procesal defectuosa
 Cuanto más prolifera la jurisprudencia
sobre la nulidad en el proceso penal, más
se pierden de vista sus principios
fundamentales
 Planteamientos que oscurecen el problema
 Forma como “tipo procesal”, modelo de acto que
reúne requisitos subjetivos, instrumentales y
modales
 Incumplimiento genera “invalidez”, “nulidad”

Superando dudas, confusiones y

traspolaciones
 Visión formalista sirve, con intención o sin
ella, a la proliferación de nulidades por
mero incumplimiento de los requisitos del
acto procesal
 Si por el contrario, se pretende una
aplicación restrictiva de la invalidez, de
modo que además de la violación de
garantías constitucionales siempre deba
existir violación de la forma, esta
afirmación conduce a prácticas que
deberían desaprobarse por ser contrarias al
Estado de Derecho

16
8
25/03/2018
La nulidad por la nulidad misma

 El objetivo del acto procesal y la función de la
forma priman al momento de analizar el acto
viciado por sobre la propia forma que
esencialmente está subordinada a la idea de
garantía;
 El cumplimiento de las formas se vuelve un fin
en sí mismo;
 Corriente ritualista frente al acto procesal
defectuoso es diametralmente opuesta a la
concepción funcional de la nulidad


 Nulidad por la nulidad se funda en ideología del
ritualismo
 Ideología del ritualismo; no sólo es la defensa
hueca de las formas, sino la utilización de esas
formas para el cumplimiento de otras
finalidades;
 Selectividad casos: defensa del trámite y no de
los principios de defensa;
 Patrón de adaptación a cultura inquisitiva, al
servicio del control interno jueces y
funcionarios judiciales.”no conocer el trámite”

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25/03/2018

 Litigio indirecto
 Binder, “El incumplimiento de las formas
procesales”, pág 74
“Las sanciones de nulidad – señala Manzini –
no son trampas tendidas a la buena fe del juez,
del Ministerio Público y de las partes como
quieren creer leguleyos de baja esfera”
 Deber del Estado organizar el proceso de modo
que defensas indirectas y dilatorias no sean
posibles

Estableciendo bases para la

interpretación…
Entre más se acerca la
amenaza penal el
sistema de garantías es
más estricto”
PRE PREPARATORIA INTERMEDIA JUICIO RECURSOS EJECUCIÓN
PROCESAL
0 A A A A A A
DEBATE
ACTO
HECHO INICIAL ACUSACIÓN SENTENCIA
SENTENCIA
DELICTIVO FIRME
FORMULACIÓN
DE CARGOS AUTO DE
CUMPLIMIENT
IIMPUTACIÓN APERTURA
O
A JUICIO
DE SENTENCIA

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25/03/2018
Estableciendo bases para la

interpretación…
 Formas procesales deben ser pensadas desde tres
funciones diferentes:
1. El sistema de garantías que sólo protege al imputado
y sólo él de los principios pensados para
salvaguardar su persona del uso abusivo del poder
penal. La forma es el mecanismo de detección de la
violación de garantías.
2. El principio de institucionalización del conflicto, según
el cual las formas regulan el derecho de la víctima a
la tutela judicial efectiva que nace de la prohibición
de autodefensa
3. El principio de objetividad que rige la actividad del
Ministerio Público. Formas son mecanismos de orden
que conducen al MP a la correcta protección de los
intereses a su cargo.

Consecuencias preliminares
 El imputado debe gozar de la máxima protección,
pero no es el dueño del proceso ni puede obligar al
Estado a actuar de modo irrazonable
 El Estado no puede tener un actuar razonable y
legítimo si con ello lesiona un principio de protección
del imputado
 El Estado no puede usar argumentos de protección del
imputado para construir soluciones que lo perjudiquen
en concreto.
 El imputado no puede pretender ser juzgado por fuera
de las condiciones que le otorgan legitimidad a la
actuación de los funcionarios estatales y que
constituyen manifestaciones del Estado de Derecho.

11
25/03/2018
Actividad Procesal Defectuosa

 Cuando se trata de la vigencia de un principio
constitucional la actividad judicial no está
condicionada por ninguna actividad de las partes,
procede de oficio
 Pero esto no quiere decir que no esté sujeta a reglas
de razonabilidad
 El primer límite es el propio interés del imputado. El
juez siempre debe consultar el interés del imputado y
su defensor
 El segundo límite: casos de quebrantamiento de las
formas pero no afectación del principio. Falsa alarma
o reparación automática (quebrantamiento menor, no
corresponde a lo que ocurrió o reparación
subsiguiente)

Tipología de los actos defectuosos

1. El sistema de garantías  defectos formales que
afectan el sistema de garantías
2. El principio de institucionalización del conflicto 

defectos formales que afectan la tutela judicial
efectiva de la víctima
3. El principio de objetividad  defectos formales que

afectan las condiciones de legitimidad
Principio de ponderación

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Formas procesales y garantías
HECHO
REQUISITOS DE REQUISITOS DE
VERIFICACIÓN VERIFICABILIDAD
PRUEBA
25
Formas procesales / garantías /

actos inválidos
Derechos
Derechos Debido
proceso
Inocencia Garantía
Derechos
Derechos Principios Invalidez
Invalidez = AD + perjuicio

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25/03/2018
Principios de la actividad procesal

defectuosa
- TRASCENDENCIA.- No se puede alegar defecto ni hay
nulidad sin perjuicio, sin agravio.
- INSTRUMENTALIDAD.- Si el acto defectuoso ha

alcanzado el fin propuesto, no debe declararse ineficaz.
El límite del saneamiento es que no procede cuando el
acto irregular no modifica de ninguna manera el
desarrollo o la intervención de los interesados.
- ESPECIFICIDAD.- La nulidad determina la ineficacia del

acto defectuoso en particular y de sus consecuencias, no
que se anule o retrotraiga todo el proceso.

Actividad procesal defectuosa

Aquel que no reúne los requisitos
propios para apartarse de su
configuración legal.
Pero el apartamiento no basta para
que el acto sea ineficaz:
ACTO
PROCESAL - Perjuicio - vulneración de derecho o
DEFECTUOSO garantía
- Método de la supresión o inclusión
mental hipotética
- ¿Cómo hubiese cambiado el resultado si
se hubiese respetado la forma?
- No concurrir voluntariamente a
ocasionarlo

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25/03/2018
Respuestas a los actos defectuosos

 Función de las formas – función de
alarma – Alertar sobre el cumplimiento
de los principios de protección del
imputado (derechos – garantías); la
tutela judicial efectiva y la legitimidad
del proceso
 Respuesta al acto defectuoso: actividad
jurisdiccional de reparación del
principio afectado (no de la forma);


 No todo acto inválido genera un acto
nulo
 Acto nulo: concepto estrictamente
reservado para aquellos actos
inválidos que no han podido ser
reparados

30
15
25/03/2018
Invalidez de los actos defectuosos
APD
Invalidez
Perjuicio

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Actividad Procesal Defectuosa

Artículo 167. PRINCIPIO. No podrán ser valorados
para fundar una decisión judicial ni utilizados como
presupuestos de ella, los actos cumplidos con inobservancia
de las formas y condiciones previstas en la Constitución
Política del Estado, Convenios y Tratados Internacionales
vigentes y en éste Código, salvo que el defecto pueda ser
subsanado o convalidado.
En los casos y formas previstos por éste Código, las partes
sólo podrán impugnar, con fundamento en el defecto, las
decisiones judiciales u omisiones de procedimiento que les
causen agravio.

32
16
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Sanea-
miento
Convali-
dación
Repara-
ción
Nulidad

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 Tipos de respuestas al acto inválido:
 Saneamiento o Reparación: búsqueda
de la reparación de la vigencia del
principio (subsanación)
 Convalidación: casos en los que se
absorbe el defecto
 Nulidad: respuesta que priva de efectos
al acto como reconocimiento de su
invalidez

34
17
25/03/2018
Artículo 168. CORECCIÓN.

Siempre que sea posible, el juez o tribunal, de
oficio o a petición de parte, advertido el defecto,
deberá subsanarlo inmediatamente, renovando
el acto, ratificando el error o cumpliendo el acto
omitido.

35
Saneamiento
 Noción básica del saneamiento es el
restablecimiento del principio
constitucional (en sentido amplio)
que ha sido lesionado por la actividad
procesal defectuosa
 Restablecimiento del principio, no de
la forma (ej. retrotraer proceso con
excusa o argumento violación formas
en la declaración del imputado)
18
25/03/2018
Tipología de los defectos

Artículo 170. DEFECTOS RELATIVOS. Los
defectos relativos quedarán convalidados en los
siguientes casos:
1. Cuando las partes no hayan solicitado
oportunamente que sean subsanados.
2. Cuando quienes tengan derecho a solicitarlo
hayan aceptado, expresa o tácitamente, los
efectos del acto; y,
3. Si no obstante su irregularidad, el acto ha
conseguido su fin con respecto a todos los
interesados.

Tipología de los defectos

Artículo 169 DEFECTOS ABSOLUTOS. No serán
susceptibles de convalidación los defectos concernientes a:
1. La intervención del juez y del fiscal en el procedimiento y
a su participación en los actos en que ella sea
obligatoria;
2. Las intervención, asistencia y representación del
imputado, en los casos y formas que éste Código
establece;
3. Los que impliquen inobservancia o violación de derechos
y garantías previstos en la Constitución Política del
Estado, las Convenciones y Tratados Internacionales
vigentes y en éste Código; y,
4. Los que estén expresamente sancionados con nulidad.

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25/03/2018
Metodología APD
 Incumplimiento de la forma
 Verificar agravio – perjuicio
 No concurrencia voluntad a
ocasionar el perjuicio
 Reparación?
 Saneamiento
 Convalidación – finalidad
 Nulidad
20

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