Auditoria Informe

UNIVERSIDAD NACIONAL DE CHIMBORAZO
FACULTAD DE INGENIERÍA
CARRERA DE INGENIERÍA EN SISTEMAS Y COMPUTACIÓN
CONSULTORÍA Y AUDITORÍA INFORMÁTICA
NOMBRE:
Estuardo Cajilema
Alexis Santos
Julio Shilquigua
SEMESTRE: Décimo
PROFESOR: Ing. Fernando Molina
TEMA: Auditoría informática a Gad Municipal de “Riobamba” hacia el Sistema atención
al cliente.
FECHA: 08/12/2017
PERIODO ACADÉMICO:
OCTUBRE 2017 - MARZO 2018
ÍNDICE
Introducción ................................................................................................................................................. 3
1. Objetivos ......................................................................................................................................... 4
1.1 Objetivos Generales .................................................................................................................... 4
1.2 Objetivos de cada Informe. ............................................................................................................. 4
2. Descripción de la Institución ................................................................................................................ 5
2.1 Actividad Principal ..................................................................................................................... 5
2.2 Organización administrativa y ubicación del sistema de información ........................................ 6
2.3 Objetivos del Centro de Cómputo ............................................................................................... 6
2.4. Funciones del centro de Cómputo ............................................................................................... 7
2.5. Personal del Centro de Cómputo ................................................................................................ 7
3. Descripción General del Sistema .......................................................................................................... 8
3.1 Hardware ..................................................................................................................................... 8
3.2 Software .................................................................................................................................... 11
3.3 Personal..................................................................................................................................... 11
3.4 Entorno...................................................................................................................................... 12
4. Posibles Problemas ............................................................................................................................. 14
5. Hipótesis ............................................................................................................................................. 15
6. Caracterización de la carga ................................................................................................................. 15
7. Selección de Índices ........................................................................................................................... 15
8. Planificar las Sesiones de Medida ...................................................................................................... 16
8.1 En función a los Índices ............................................................................................................ 16
8.2 Determinar el tiempo de medida ............................................................................................... 16
8.3 Prever los reportes..................................................................................................................... 16
8.4 Medir......................................................................................................................................... 16
9. Selección de datos más representativos .............................................................................................. 20
10. Interpretación ................................................................................................................................ 21
11. Conclusiones ................................................................................................................................. 22
12. Recomendaciones .......................................................................................................................... 22
13. Bibliografía ................................................................................................................................... 22
14. Anexo ............................................................................................................................................ 22
Introducción
La tecnología informática son herramientas de apoyo que brinda la rentabilidad y ventajas
competitivas a los negocios frente a otros negocios u servicio, Gad Municipal de
Riobamba tiene la necesidad de auditar la función informática, que se ha convertido en
una herramienta con mayor utilidad en conjunto a la necesidad de manipular los métodos
y procesos que emprende una empresa u organización pública o privada. Esto es posible
si se implementan los puntos claves dentro de un esquema de seguridad para la obtención
de su aprovechamiento óptimo en la sociedad.
Teniendo en cuenta que en tiempos atrás han existido en su mayoría, variedad de
competencias dentro o fuera de la empresa, debido a los grandes problemas moderados
que surgen dentro de la misma. Debido a la utilización de los recursos tecnológicos que
hoy en día avanzan de manera inesperada, para lo cual se pretende realizar una consultoría
y auditoría de una forma sencilla contribuyendo así en el mejoramiento y rendimiento
óptimo del área informática del Municipio de Riobamba.
El Municipio de Riobamba es un GAD municipal el mismo que brinda servicios a la
ciudadanía estando varias dependencias a la par de la misma.
Se encuentra ubicado en la Provincia de Chimborazo, Cantón Riobamba, en las calles 5
de junio y 1era Constituyente.
1. Objetivos
1.1 Objetivos Generales
 Evaluar y verificar políticas, controles, procedimientos y seguridad en los recursos
dedicados al manejo de la información; su utilización, eficiencia y seguridad de
la institución a fin de que por medio del señalamiento de cursos alternativos se
logre una utilización más eficiente y segura de la información que servirá para una
adecuada toma de decisiones.
1.2 Objetivos de cada Informe.
 Evaluación de los sistemas del área de Informática.
 Verificar la forma como se administran los dispositivos de almacenamiento básico
del área de Informática.
2. Descripción de la Institución
2.1 Actividad Principal
GAD MUNICIPAL-RIOBAMBA
Misión:
El Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Riobamba es una persona jurídica
de derecho público, con autonomía política, administrativa y financiera que formula y
ejecuta los planes de desarrollo y ordenamiento territorial, cuya finalidad es promover el
desarrollo económico y sustentable del territorio; aplicando políticas ambientales,
fortaleciendo los consejos de seguridad y protección integral, patrocinando la cultura,
artes, actividades deportivas y recreativas a través de alianzas estratégicas con
instituciones públicas y privadas que permitan articular esfuerzos y optimizar recursos;
bajo los principios de transparencia, respeto, solidaridad, equidad y trabajo en equipo.
Visión:
Gobierno Autónomo Descentralizado Municipal de Riobamba, fortalecido, líder,
eficiente y eficaz que promueva el ordenamiento territorial y la seguridad ciudadana,
desarrollo económico, ambiental y social, mejorando la calidad de vida de la población a
través de la dotación de servicios básicos, infraestructura, vialidad, generación de empleo,
respetando la cultura y el ambiente, con un sistema democrático de participación
ciudadana que propicie la integración de la comunidad con su Gobierno Municipal.
CONCEJO MUNICIPAL DE RIOBAMBA. - El proceso gobernante del Concejo

Municipal de Riobamba tiene como misión ejercer su facultad normativa y de
fiscalización, emitir políticas para desarrollo cantonal y aprobar planes, programas y
proyectos del cantón a través de Ordenanzas Municipales y Participación Ciudadana.
2.2 Organización administrativa y ubicación del sistema de información
PROCESOS GOBERNANTES
CONCEJOS CONCEJO
CANTONALES CANTONAL
COMISIONES
PERMANENTES
REGISTRO DE LA
ESPECIALES, TÉCNICAS Y EP -EMMPA EP - EMAPAR PROPIEDAD BOMBEROS
OCASIONALES SECRETARÍA DE
ALCALDÍA CONCEJO
PROCESOS DE ASESORÍA
ASESORÍA
GESTIÓN
ADMINISTRATIVA
SERVICIOS GESTIÓN
TALLER MUNICIPAL IMPRENTA COMPRAS PÚBLICAS
PROCURADURÍA GENERALES DOCUMENTAL
MUNICIPAL
CONTRATACIÓN PATROCINIO Y GESTIÓN DE

PÚBLICA DEFENSA JUDICIAL TALENTO HUMANO PROCESOS DE APOYO
PROCESOS DESARROLLO DE LA
ADMINISTRATIVOS NORMATIVA SISTEMA INTEGRAL SEGURIDAD Y REMUNERACIONES Y
FORMACIÓN Y
DE TALENTO SALUD PROCESAMIENTO DE
CAPACITACIÓN DATOS LABORALES
HUMANO OCUPACIONAL
GESTIÓN DE
COMUNICACIÓN GESTIÓN
FINANCIERA
INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN ADMINISTRACIÓN

PROMOCIÓN ORGANIZACIONAL PRESUPUESTO RENTAS TESORERÍA CONTABILIDAD
DE BIENES
INSTITUCIONAL
GESTIÓN DE GESTIÓN DE
AUDITORIA TECNOLOGÍAS DE
INTERNA LA INFORMACIÓN
PROYECTOS INFRAESTRUCTURA SOPORTE

TECNOLÓGICOS TECNOLÓGICA TECNOLÓGICO
GESTIÓN DE
PLANIFICACIÓN
Y PROYECTOS
EVALUACIÓN Y INFORMACIÓN Y COOPERACION DESARROLLO RURAL

PLANES SEGUIMIENTO DESARROLLO
ESTADÍSTICA NACIONAL E INTEGRAL
PROCESOS AGREGADORES DE VALOR Y PROYECTOS ECONÓMICO LOCAL
INTERNACIONAL
GESTIÓN DE GESTIÓN CULTURAL GESTIÓN DE GESTIÓN DE OBRAS GESTIÓN AMBIENTAL, GESTIÓN DE GESTIÓN DE POLICÍA Y
GESTIÓN DE TURISMO GESTIÓN DE GESTIÓN DE MOVILIDAD,
SERVICIOS DEPORTES Y ORDENAMIENTO PÚBLICAS SALUBRIDAD E DESARROLLO SOCIAL Y CONTROL MUNICIPAL
PATRIMONIO TRÁNSITO Y TRANSPORTE
MUNICIPALES RECREACIÓN TERRITORIAL HIGIENE HUMANO
CEMENTERIO DESARROLLO COMITÉ GESTIÓN DE OBRAS DE RESIDUOS Y COORDINACIÓN BIENES

COMISARÍAS
MUNICIPAL TURÍSTICO PERMANENTE DE RIESGOS INFRAESTRUCTURA DESECHOS SÓLIDOS GENERAL PATRIMONIALES
FIESTAS
PROMOCIÓN SERVICIOS CONTROL ÁREAS VERDES Y SEVICIOS PATRIMONIO

CAMAL MUNICIPAL GESTIÓN SEGURIDAD Y
TURÍSTICA DEPORTIVOS Y TERRITORIAL Y USO ESPACIOS ASISTENCIALES CULTURAL
AMBIENTAL ORDEN CIUDADANO
RECREATIVOS DEL SUELO SALUDABLES
ADMINISTRACIÓN AVALÚOS Y LABORATORIO ADMINISTRACIÓN

SERVICIOS MANTENIMIENTO
DE MERCADOS CATASTROS BROMATOLÓGICO DE CENTROS
EDUCATIVOS VIAL
EMPRESAS PÚBLICAS
TERMINALES PROMOCIÓN Y FISCALIZACIÓN PROCESOS GOBERNANTES

DESARROLLO CULTURAL E
TERRESTRES INTERCULTURAL PROCESOS AGREGADORES
DE VALOR
UNIDAD DE PROCESOS DE ASESORÍA
CONTRIBUCIÓN ESPECIAL
DE MEJORAS
PROCESOS DE APOYO
2.3 Objetivos del Centro de Cómputo
La Gestión de Tecnologías de la Información deberá planificar, organizar, dirigir, ejecutar

y asesorar en los aspectos relacionados con la gestión automática de la información
dotando de modelos para la organización, seguridad e integridad de la información
institucional.
2.4. Funciones del centro de Cómputo
a. Proyectos tecnológicos
b. Infraestructura tecnológica
c. Soporte tecnológico
2.5. Personal del Centro de Cómputo
No Nombre. Función. Perfil.
1 Colcha Ortiz Alfredo Rodrigo Director de Gestión de Mgtr. En informática

Tecnologías de la aplicada.
Información
2 Curicama Gadvay Laura María Analista de Gestión Lcda. En secretaria y

TIC’S 1 relaciones publicas
3 Cano Espín José Luis Secretaria de despacho Lcdo. En sistemas

computaciones
4 Riofrìo Martínez Juan Carlos Analista de Gestión Tnlgo. En programación

TIC’S 1 de sistemas
5 Aguirre Bonifaz Ramiro Kleber Analista de Gestión Ing. Sistemas

TIC’S 1
6 Barahona Moyano Ángel Raúl Analista de Gestión Ing. Informática

TIC’S 1
7 Martínez Vallejo Silvia Valeria Analista de Gestión Ing. Sistemas

TIC’S 1 informáticos
8 Besantes García Ruth Germania Analista de Gestión Ing. Sistemas

TIC’S 1
9 Vera Roja Doris Genoveva Analista de Gestión Ing. Computación y

TIC’S 2 ciencias de la
informática
10 Gavidia Ocaña Marly Anabel Analista de Gestión Ing. Informática

TIC’S Programación y análisis
de sistemas
11 Capela Parra Gerardo Nepalí Analista de Gestión Ing. Sistemas e

TIC’S 3 Informática
12 Granja Heredia Luis Gonzalo Analista de Gestión Ing. Electrónica y

TIC’S 2 telemática
13 Girón Bonilla María Fernanda Analista de Gestión Ing. Sistemas

TIC’S 1 informáticos
14 Quinchuela Andrade Raul Patricio Servidor Municipal 2 Tnlgo. Programación de

sistemas
15 Palomeque Nuñez Lenin Erick Servidor Municipal 2 Ing. Electrónica

telecomunicaciones y
redes
16 Valle Padilla Jessica Janneth Servidor Municipal 2 Ing. Sistemas y

computación
3. Descripción General del Sistema

3.1 Hardware
Área de desarrollo: Se va analizar el estado de las computadoras que se encuentran
situadas dentro de la empresa las cuales constan de 16 PC’s de escritorio dentro del
departamento de la empresa.
Tipo Caracteristicas
Servidor de aplicaciones Ubuntu server proliant y Windows server 2012
Servidor de bases de datos PostgreSQL
Monitor Samsung
Monitor Hp
Teclado
Mouse genius
Cpu Hp z-400
Monitor hp L 220B
Monitor hp L 220B
Hp Workstation XW-6400
Teclado Hp Si
Mouse Hp Si
Blue- ray LG
Monitor Hp
Monitor Hp Si
Cpu Intel xeon E540 de 2.83 Hz, Windows 10, 5Gb de

RAM, 1 Tera en disco duro, Arquitectura de 64 bits.
Área de Numero Sistema Tipo de CPU Estado

cómputo. de Operativo Equipo
Maquinas.
Quad Core Intel
Microsoft
Registro de la Core i5-4460,
16 Windows 10 64 bits Bueno
propiedad 3200 MHz (32 x
Profesional
100)
Nota: En la valoración respectiva se tomará en cuenta su limpieza ubicación y

funcionalidad por la cual se tomó el tipo de valoración del 1 al 5 y a continuación se da a
detallar las características de las computadoras las 16 PC’s.
CANTIDAD DE PC’S ANALISADAS VALORACIÓN
DESCRIPCIÓN
CANTIDAD EQUIPOS CLASIFICACIÓN CARACTERÍSTICAS 1 2 3 4 5
16 Computadores Monitor BenQ DL2020 [20" LCD] Intel(R) Core(TM) i5-4460 CPU @ 3.20GHz
X
(32G06371SL0)
CPU QuadCore Intel Core i5- Memoria RAM de 16 GB - DDR3
X
4460, 3200 MHz (32 x 100)
Teclado Teclado PS/2 estándar X Pantalla: Intel(R) HD Graphics 4600 (1 GB)
Mouse Mouse compatible con HID Sistema Operativo: Microsoft Windows 10 Pro 64
X
bits
3.2 Software
Software Tipo Necesario/Innecesario
Netbeans Desarrollo No
PostgreSQL Desarrollo Si
Office 2016 Oficina Si
Skype Oficina Si
Team Viewer Oficina Si
Dropbox Oficina No
3.3 Personal
No Nombre. Función. Perfil. Tiempo de Fecha de la Porcentaje
permanencia última de
capacitación satisfacción
1 Colcha Ortiz Director de Director 24 meses Mayo 2017 92%

Alfredo Rodrigo Gestión de General
Tecnologías de
la Información
2 Barahona Moyano Analista de Analista 12 meses Mayo 2017 86%

Ángel Raúl Gestión TIC’S 1
3 Curicama Gadvay Secretaria de Secretaria 11 meses Mayo 2017 76%

Laura María despacho
4 Cano Espín José Analista de Analista 11 meses Mayo 2017 84%

Luis Gestión TIC’S 1
5 Riofrìo Martínez Analista de Analista 11 meses Mayo 2017 80%

Juan Carlos Gestión TIC’S 1
6 Aguirre Bonifaz Analista de Analista 11 meses Mayo 2017 78%

Ramiro Kleber Gestión TIC’S 1
7 Martínez Vallejo Analista de Analista 11 meses Mayo 2017 77%

Silvia Valeria Gestión TIC’S 1
8 Besantes García Analista de Analista 11 meses Mayo 2017 82%

Ruth Germania Gestión TIC’S 1
9 Vera Roja Doris Analista de Analista 11 meses Mayo 2017 90%
Genoveva Gestión TIC’S 2
10 Gavidia Ocaña Analista de Analista 11 meses Mayo 2017 83%

Marly Anabel Gestión TIC’S
11 Capela Parra Analista de Analista 11 meses Mayo 2017 98%

Gerardo Nepalí Gestión TIC’S 3
12 Granja Heredia Analista de Analista 8 meses Mayo 2017 79%

Luis Gonzalo Gestión TIC’S 2
13 Girón Bonilla Analista de Analista 9 meses Mayo 2017 85%

María Fernanda Gestión TIC’S 1
14 Quinchuela Servidor Analista 8 meses Mayo 2017 95%

Andrade Raul Municipal 2
Patricio
15 Palomeque Nuñez Servidor Analista 10 meses Mayo 2017 96%

Lenin Erick Municipal 2
16 Valle Padilla Servidor Analista 10 meses Mayo 2017 94%

Jessica Janneth Municipal 2
3.4 Entorno
Ingeniero Entorno Satisfacción
Colcha Ortiz Alfredo Rodrigo Escritorio, mesa, silla, 90%

cuarto.
Barahona Moyano Ángel Escritorio, mesa, silla, 95%

Raúl librero, cuarto.
Curicama Gadvay Laura Escritorio, mesa, sillas, 90%

María laboratorio.
Cano Espín José Luis Escritorio, mesa, sillas, 95%

laboratorio.
Riofrìo Martínez Juan Carlos Escritorio, mesa, sillas, 90%

laboratorio.
Aguirre Bonifaz Ramiro Escritorio, mesa, sillas, 90%

Kleber laboratorio.
Martínez Vallejo Silvia Escritorio, mesa, sillas, 90%
Valeria laboratorio.
Besantes García Ruth Escritorio, mesa, sillas, 90%

Germania laboratorio.
Vera Roja Doris Genoveva Escritorio, mesa, sillas, 95%

laboratorio.
Gavidia Ocaña Marly Anabel Escritorio, mesa, sillas, 90%

laboratorio.
Capela Parra Gerardo Nepalí Escritorio, mesa, sillas, 90%

laboratorio.
Granja Heredia Luis Gonzalo Escritorio, mesa, sillas, 90%

laboratorio.
Girón Bonilla María Fernanda Escritorio, mesa, sillas, 95%

laboratorio.
Quinchuela Andrade Raul Escritorio, mesa, sillas, 95%

Patricio laboratorio.
Palomeque Nuñez Lenin Escritorio, mesa, sillas, 95%

Erick laboratorio.
Valle Padilla Jessica Janneth Escritorio, mesa, sillas, 95%

laboratorio.
Equipo de red Cumple No Cumple

Los equipos de red X
cuentan con cableado
necesario
Se hace revisión periódica X
Existe suficientes equipos X
de red para interconectar la
red establecida
Se hace uso correcto de X
cada equipo de red
existente
El equipo de red tiene una X
ubicación segura y fija
Seguridad Cumple No Cumple
El sitio de trabajo (mesa, X
silla) están en buen estado
La infraestructura cuenta X
con todos los
requerimientos en optima
condición
Cuenta con extintores X
Cuenta con avisos visibles X
para las rutas de
evacuación
Cuenta con alarma de X
seguridad y desastres
Instalaciones electrónicas Cuenta No Cuenta

Cuenta con los puntos de X
red necesarios
El cableado está ubicado X
correctamente
Las tomas corrientes están X
en un lugar seguro y
accesible
Cuenta con sistema interno X
de electricidad
Cuenta con todos los X
puertos necesarios para la
toma de la energía de los
cables y sus conductores
4. Posibles Problemas
 Falta de ventilación para el personal y para los equipos de trabajo

 Falta de capacitación hacia el personal
 Falta de distribución del personal
 Uso innecesario de programas en los equipos.
 Falta de actualización de los sistemas informáticos.
 Falta de motivación para el personal.
 Falta de registro de empleados y de equipos de trabajos.
5. Hipótesis
La integración del dispositivo USB en todos los terminales brinda mayor flujo de trabajo
y una recolección de las calificaciones con mayor flujo por el cliente.
6. Caracterización de la carga
Determinación Grado de Distribución de la carga

de las horas satisfacción
pico del usuario
Ing. Alfredo No existe horas 90%  Servidor de aplicaciones.
Colcha pico ya que el  Servidor de Bases de Datos.
sistema aún no  Rendimiento del
está totalmente computador.
implementado
en todo el
GAD por falta
de dispositivos
Ing. Raúl No todos los 90%  Servidor de aplicaciones.

Barahona clientes  Servidor de Bases de Datos.
califican el  Rendimiento del
servicio, no computador
existe un
periodo
representativo
de uso del
dispositivo.
Ing. María No hay horas 80.5% - Servidor de Bases de
Curicama pico Datos.
actualmente.
7. Selección de Índices
Conocimiento de Disponibilidad Tipo de carga

la herramienta
Ing. Alfredo  PostgreSQL 24 horas Batch, Interactivo, Producción,
Colcha  Ubuntu Tiempo de paginación,
Server Usuarios Remotos.
Ing. Raúl  Windows 24 horas Batch, Disponibilidad, Tiempo
Barahona Server 2012 de paginación.
Ing. María  NetBeans 08:00 – 12:00 Disponibilidad,
Curicama 14:00 – 18:00 Multiprogramación.
8. Planificar las Sesiones de Medida
8.1 En función a los Índices
Las planificaciones de las sesiones de medida van a estar determinadas en función a los
siguientes índices:
Uso de recursos
 % de CPU
 % de RAM
 % Disco Duro
8.2 Determinar el tiempo de medida
Para la cuantificación de los índices se tomó en consideración las horas de trabajo y la

disponibilidad, por lo que se determinó medir por 2 días consecutivos, comprendidos en
períodos de 15 minutos en el horario de 10H00 a 12H00 y 13H00 a 14H00.
8.3 Prever los reportes
Se prevé obtener el uso del CPU vs Tiempo de Ejecución del Sistema.

Se prevé obtener el uso de memoria vs Tipo de Procesador.
Se prevé obtener la capacidad del Disco Duro vs Tipo de Procesador.
8.4 Medir
En función a la disponibilidad de la herramienta y aplicación de la misma se puede

obtener total información en tiempo real del sistema las cuales se medirán en función de
los índices establecidos.
Fecha: lunes 11 de diciembre de 2017
Uso del CPU

No Nombre Persona a Cargo Consumo
1 PC-01 Liliana Cargua 66%

2 PC-02 Kleber Bustan 44%
3 PC-03 Freddy Naranjo 78%
4 PC-04 Carlos Gusqui 87%
5 PC-05 Felipe Muñoz 51%

6 PC-06 Lisseth Vique 45%
7 PC-07 Stefania Baldeon 45%
8 PC-08 Merci Sani 47%
9 PC-09 Felix Andrade 60%

10 PC-10 Maria Jose Izurieta 79%
12 PC-12 Blanca Guaman 65%

Uso de la memoria RAM





Uso del Disco Duro




Fecha: martes 12 de diciembre de 2017
Uso del CPU




Uso de la memoria RAM





Uso del Disco Duro



9. Selección de datos más representativos

Los datos seleccionados en el siguiente apartado se tomaron como más representativos
por la razón que se puede obtener medidas sobre el uso del CPU y el uso de la memoria.
Representación de uso de recursos en un porcentaje alto
Uso de CPU
Uso de RAM
Uso de Disco Duro

Representación de uso de recursos en un porcentaje bajo

Uso de CPU

Uso de RAM
Uso de Disco Duro

10. Interpretación
Se ha recaudado los datos de 16 computadores, datos importantes para saber cómo va el

rendimiento de los computadores al momento de usar el sistema y las aplicaciones en
general, según los datos recabados se ha visto que el uso del CPU en la mayoría de los
computadores promedia un valor que va desde el 50% hasta el 70%, es decir los
programas en ejecución en ese momento no colapsan el uso del CPU, dando un
funcionamiento normal.
En cuanto al uso de memoria se observa que el escenario es completamente distinto al del

CPU, ya que el uso de la memoria siempre está en los rangos desde 65% hasta 85% o
90%, interpretando así que los programas usados en el sistema consumen un alto índice
de memoria, por lo que muchas veces puede ocasionar problemas al mantener varias
aplicaciones consumiendo la misma. Aunque tienen una ventaja significativa la cual es la
capacidad de memoria que en la mayoría de los computadores manejan un numero de 5
GB.
Hablando del procesador se observa que la mayoría de los computadores tienen un tipo
de procesador QuadCore Intel Core i5-4460, 3200 MHz, procesador de cuarta generación
que hasta la actualidad funciona con un rendimiento aceptable, pero en varias ocasiones
puede causar problemas al tratar de ejecutar programas pesados, se ejecutaran, pero con
menos rendimiento del sistema.
11. Conclusiones
 Se concluye que el uso de los recursos CPU, memoria RAM, Disco duro están en
un rendimiento de promedio entre 47% a 79%.
 Concluimos que el dispositivo de calificación de usuario requiere un mínimo de
requintos para su funcionamiento hardware y software.
 Concluimos que existen muchos inconvenientes en la parte del entorno en cuanto
a la falta de carteles de avisos como, por ejemplo: Prohibido el ingreso de
alimentos, atención por cliente en las ventanillas y numeración.
12. Recomendaciones
 Se recomienda realizar las capacitaciones ya que son muy importantes durante la
vida laboral y profesional, ya que de esta depende el funcionamiento que debe
tener el trabajador, la capacitación es el punto fuerte para que haya un desarrollo
exitoso de esta manera se lograra buenos resultados y el empleado podría dar
soluciones rápidas y efectivas a cualquier dificultad que se le presente durante su
ocupación en el área asignada.
 Basados en la Norma ISO/IEC 27002 en el dominio 10 que hace referencia
Gestión de Comunicación y operación, Objetivo de control 10.7. Manipulación de
los soportes y en el control 10.7.1 que trata sobre la gestión de soportes extraíbles
hace mención sobre establecer procedimientos para la gestión de los medios
informáticos removibles. Se recomienda establecer estas normas ya que en la
empresa se ha hallado que el personal tiene libertar de uso de los dispositivos de
entrada y salida por podría sufrir alguna perdida o difusión de información
importante para Gad municipal de Riobamba.
13. Bibliografía
14. Anexo
Dispositivo de Calificación Usuario Final
Fuente: Equipo de trabajo
El Informe de auditoria
Informe detallado de recomendaciones: fundamentado en las estadísticas
RECOMENDACIONES
1. ACTUALIZACIÓN DE SOFTEARE DE EQUIPOS DE ATENCIÓN AL CLIENTE
2. DIPONIBILIDAD QUE EQUIPOS KIT EN TODA LAS VENTANAS DE ATECÓN AL
CLIENTE
3. DISPONIBLIDAD DE INFORMACIÓN DE REGLAMETOS EN LA PARTE
TECNOLÓGICA
4. EQUIPOS CONECTADOS A UNA MISMA RED O VLAN
5. APLICACIÓN DE LICENCIAS EN SOFTAWRES DE OFICINA
Análisis y Evaluación del FODA

FODA
FORTALEZAS  Infraestructura tecnológica
comerciales y libres
OPORTUNIDADES  Establecer convenios
internacionales con otras gads
municipales.
 Establecer alianzas con empresas
de TI para fortalecer las
transferencias tecnológicas.
 Mayor inversión por parte del
estado a los departamentos de TI
DEBILIDADES  Que no exista actualización en los

equipos informáticos
 Falta de recursos económicos
 Deficiente capacitación del
personal
 Mala interrelación entre los
empleados de los departamentos
de Informática del municipio de
Riobamba
AMENAZAS  Elevado de licenciamiento
 Exigentes requerimientos por
parte de las autoridades de
educación superior
 Incompatibilidad con software o
hardware.
Informe resumen para la alta gerencia
RESUMEN

Auditoria Informe

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE CHIMBORAZO

CONCEJO MUNICIPAL DE RIOBAMBA. - El proceso gobernante del Concejo

CONTRATACIÓN PATROCINIO Y GESTIÓN DE

INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN ADMINISTRACIÓN

PROYECTOS INFRAESTRUCTURA SOPORTE

EVALUACIÓN Y INFORMACIÓN Y COOPERACION DESARROLLO RURAL

CEMENTERIO DESARROLLO COMITÉ GESTIÓN DE OBRAS DE RESIDUOS Y COORDINACIÓN BIENES

PROMOCIÓN SERVICIOS CONTROL ÁREAS VERDES Y SEVICIOS PATRIMONIO

ADMINISTRACIÓN AVALÚOS Y LABORATORIO ADMINISTRACIÓN

TERMINALES PROMOCIÓN Y FISCALIZACIÓN PROCESOS GOBERNANTES

2.3 Objetivos del Centro de Cómputo

La Gestión de Tecnologías de la Información deberá planificar, organizar, dirigir, ejecutar

No Nombre. Función. Perfil.

1 Colcha Ortiz Alfredo Rodrigo Director de Gestión de Mgtr. En informática

2 Curicama Gadvay Laura María Analista de Gestión Lcda. En secretaria y

3 Cano Espín José Luis Secretaria de despacho Lcdo. En sistemas

4 Riofrìo Martínez Juan Carlos Analista de Gestión Tnlgo. En programación

5 Aguirre Bonifaz Ramiro Kleber Analista de Gestión Ing. Sistemas

6 Barahona Moyano Ángel Raúl Analista de Gestión Ing. Informática

7 Martínez Vallejo Silvia Valeria Analista de Gestión Ing. Sistemas

8 Besantes García Ruth Germania Analista de Gestión Ing. Sistemas

9 Vera Roja Doris Genoveva Analista de Gestión Ing. Computación y

10 Gavidia Ocaña Marly Anabel Analista de Gestión Ing. Informática

11 Capela Parra Gerardo Nepalí Analista de Gestión Ing. Sistemas e

12 Granja Heredia Luis Gonzalo Analista de Gestión Ing. Electrónica y

13 Girón Bonilla María Fernanda Analista de Gestión Ing. Sistemas

14 Quinchuela Andrade Raul Patricio Servidor Municipal 2 Tnlgo. Programación de

15 Palomeque Nuñez Lenin Erick Servidor Municipal 2 Ing. Electrónica

16 Valle Padilla Jessica Janneth Servidor Municipal 2 Ing. Sistemas y

3. Descripción General del Sistema

Servidor de aplicaciones Ubuntu server proliant y Windows server 2012

Servidor de bases de datos PostgreSQL

Cpu Intel xeon E540 de 2.83 Hz, Windows 10, 5Gb de

Área de Numero Sistema Tipo de CPU Estado

Nota: En la valoración respectiva se tomará en cuenta su limpieza ubicación y

Software Tipo Necesario/Innecesario

Office 2016 Oficina Si

1 Colcha Ortiz Director de Director 24 meses Mayo 2017 92%

2 Barahona Moyano Analista de Analista 12 meses Mayo 2017 86%

3 Curicama Gadvay Secretaria de Secretaria 11 meses Mayo 2017 76%

4 Cano Espín José Analista de Analista 11 meses Mayo 2017 84%

5 Riofrìo Martínez Analista de Analista 11 meses Mayo 2017 80%

6 Aguirre Bonifaz Analista de Analista 11 meses Mayo 2017 78%

7 Martínez Vallejo Analista de Analista 11 meses Mayo 2017 77%

8 Besantes García Analista de Analista 11 meses Mayo 2017 82%

10 Gavidia Ocaña Analista de Analista 11 meses Mayo 2017 83%

11 Capela Parra Analista de Analista 11 meses Mayo 2017 98%

12 Granja Heredia Analista de Analista 8 meses Mayo 2017 79%

13 Girón Bonilla Analista de Analista 9 meses Mayo 2017 85%

14 Quinchuela Servidor Analista 8 meses Mayo 2017 95%

15 Palomeque Nuñez Servidor Analista 10 meses Mayo 2017 96%

16 Valle Padilla Servidor Analista 10 meses Mayo 2017 94%

Ingeniero Entorno Satisfacción

Colcha Ortiz Alfredo Rodrigo Escritorio, mesa, silla, 90%

Barahona Moyano Ángel Escritorio, mesa, silla, 95%

Curicama Gadvay Laura Escritorio, mesa, sillas, 90%

Cano Espín José Luis Escritorio, mesa, sillas, 95%

Riofrìo Martínez Juan Carlos Escritorio, mesa, sillas, 90%

Aguirre Bonifaz Ramiro Escritorio, mesa, sillas, 90%

Besantes García Ruth Escritorio, mesa, sillas, 90%

Vera Roja Doris Genoveva Escritorio, mesa, sillas, 95%

Gavidia Ocaña Marly Anabel Escritorio, mesa, sillas, 90%

Capela Parra Gerardo Nepalí Escritorio, mesa, sillas, 90%