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3. Na aba Cálculo do Risco Inerente, faça a análise ( valores entre 1 e 5) quanto a cada
quesito do impacto (esforço da gestão, regulação, reputação, negócios/serviços à sociedade,
intervenção hierárquica e valor orçamentário) e quanto à probabilidade. Use a aba Impacto -
Fatores de análise para identificar qual o peso que melhor se adequa a cada dimensão
do impacto. Proceda com a avaliação de todos os eventos de risco. Caso entenda que
alguma dimensão do impacto não cabe ser analisado no âmbito do processo, pode-se colocar
valor 0 (zero), desde que seja feito na coluna inteira, para todos os eventos de risco
identificados.
4. Volte para a aba Mapa de Riscos, observe que as colunas do Risco Inerente estarão
preenchidas. Nessa mesma aba, faça a Identificação dos controle existentes (descrição do
controle atual, avaliação quanto ao desenho do controle e quanto à operação)
5. Na aba Cálculo do Risco Residual, faça a avaliação do risco residual quanto ao impacto e
a probabilidade (semelhante ao que foi feito para o risco inerente) considerando os controles
existentes para todos os eventos de risco identificado. Volte na aba Mapa de Riscos e perceba
que as colunas do Risco Residual estarão preenchidas.
6. Na aba Mapa de Riscos, defina a Possível Resposta para cada evento de risco. Ao definir
a resposta, reflita no custo-benefício dos controles/ações que poderão ser implementados /
melhorados.
7. Na aba Plano de Ação, defina o controle proposto / ação proposta, tipo, objetivo,
responsável, como será implementado, intervenientes, data inicio e data de conclusão. Volte
na aba Mapa de Riscos e observe as colunas referentes aos Controles Propostos / Ações
Propostas estão preenchidas.
Formulário de Levantamento de Informações sobre Ambiente e sobre a Fixação de O
Órgão / Unidade
Diretoria / Coordenação
Informações sobre o Ambiente Interno - existência de:
Código de Ética / Normas de Conduta
Estrutura Organizacional
Política de Recursos Humanos (compromisso com a competência e
desenvolvimento)
Atribuição de Alçadas e Responsabilidades
Normas Internas
Informações sobre a Fixação de Objetivos - existência de:
Missão
Visão
Objetivos
Este fornulário tem a finalidade de avaliar aspectos dos dois primeiros componentes do COSO GRC (Ambiente Interno e Fixaç
para identificar também a existencia de aspectos relacionados à integridade.
Análise de SWOT
A análise de SWOT é realizada com foco no macroprocesso/processo e visa obter informações para apoiar a identificação de
escolher as ações mais adequadas para assegurar o alcance dos objetivos do macroprocesso/processo, da unidade e do MP.
Forças
(Pontos Fortes)
Fraquezas
(Pontos Fracos)
Oportunidades
(Pontos Fortes)
Ameaças
(Pontos Fracos)
nformações sobre Ambiente e sobre a Fixação de Objetivos
SEGES
Departamento de Transferências Voluntárias - DETRV
Sim Não
( ) ( )
( ) ( )
( )
( )
( ) ( )
( ) ( )
Sim Não
( ) ( )
( ) ( )
( ) ( )
primeiros componentes do COSO GRC (Ambiente Interno e Fixação de Objetivos) e contribui
os à integridade.
Transferêcias voluntárias
Contrato de repasse
Transferêcias de recursos para entes/entidades
Decreto 6170, portaria 507
SICONV
Análise de SWOT
processo e visa obter informações para apoiar a identificação de eventos de riscos, bem como
e dos objetivos do macroprocesso/processo, da unidade e do MP.
Mapeamento de Risco
Natureza do Risco Inerente Identificação dos Controles Existentes Risco Residual Controles Propostos / Ações Propostas
Subprocesso / Atividade
Categoria do Risco Possíveis
Eventos de Risco Causas Efeitos / Consequências Respostas
Risco orçamentário/fi
nanceiro Avaliação quanto ao Desenho Avaliação quanto a Operação do Data da
I P NR Descrição do Controle Atual I P NR Tipo Descrição Data do Início
Conclusão
Status Situação
do Controle Controle
1. 1. 1.
Evento 1 2. 2. Orçamentário Sim 5 5 Risco Crítico 2. 4 4 Risco Crítico Preventivo a 1/1/2017 2/23/2017 Concluído
n. n. n.
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 1 Evento 2 2. 2. Fiscal Sim 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0x 1/1/2017 1/5/2017 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
1. 1. 1.
Risco
Evento 3 2. 2. Estratégico Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0y 1/1/2017 1/22/2017 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
1. 1. 1.
Risco
Evento 1 2. 2. Não 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0h 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
0
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 2 Evento 2 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0j 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
1. 1. 1.
Risco
Evento 3 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0k 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
(4) Controle implantado e
1. 1. 1. executado de maneira periódica e
Risco
2. 2. Estratégico Não 0 1 Risco Pequeno 2. quase sempre uniforme. Avaliação 0 1 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. dos controles é feita com alguma Pequeno
Evento 1
periodicidade;
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 3 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 4 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1
Risco 0s 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso / Atividade 5 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 1 teste
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso / Atividade 6 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1
Risco 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
2. 2.
n. n. n. Pequeno
Evento 1 teste
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso / Atividade 7 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1
Risco 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1. Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1 teste
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 8 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 9 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1
Risco 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1. Risco
Subprocesso/ Atividade 10 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 11 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 12 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1
Risco 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n. Pequeno
Evento 3
1. 1. 1. Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0ç 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 1
1. 1. 1.
Risco
Subprocesso/ Atividade 13 2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0t 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 2
1. 1. 1.
Risco
2. 2. Não 0 1 Risco Pequeno 2. 0 1 0v 12/30/1899 12/30/1899 Não iniciado
n. n. n.
Pequeno
Evento 3
b. Quanto a Operação
(1) Controle não executado;
(2) Controle parcialmente executado e com deficiências;
(3) Controle parcialmente executado;
(4) Controle implantado e executado de maneira periódica e quase sempre uniforme. Avaliação dos controles é feita com alguma periodicidade;
(5) Controle implantado e executado de maneira uniforme pela equipe e na frequência desejada. Periodicamente os controles são testados e aperfeiçoados.
Impacto - Fatores de Análise
Aspectos Avaliativos
Estratégico-Operacional
Negócios/Serviços à
Eventos de Riscos
Esforço de Gestão
Macroprocesso / Processo
Reputação
Regulação
Sociedade
15% 17% 12% 18%
Pesos
Pesos Atribuídos ao Impacto (Análise Hierárquica de Processo
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 teste 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 teste 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 teste 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0
Subprocesso/ Atividade 12
Subprocesso/ Atividade 12 Evento 2 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
CRITÉRIOS IMPACTO
Esforço da Gestão
Regulação
Reputação
Negócios / Serviços à Sociedade
Resolução (Intervenção Hierárquica
Valor Orçamentário
em circunstâncias
algum momento
algum momento
excepcionais
Peso
Impacto x Probabilidade
Valor Orçamentário
Peso
Intervenção
Hierárquica
13% 25% < 10% >=10% <= 30% >=30% <= 50% >=50% <= 90% >90%
100%
1 2 3 4 5
rárquica de Processo - AHP)
Muito baixa Baixa Média Alta Muito Alta
0 5 5 5 Muito Alta 5 25
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
0 0 0 1 Muito baixa 1 0
Matriz de Riscos
PESOS atastrófico 5 5 10 15 20 25
15%
IMPACTO
Grande 4 4 8 12 16 20
17% Moderado 3 3 6 9 12 15
12% Pequeno 2 2 4 6 8 10
18% ignificante 1 1 2 3 4 5
13% 1 2 3 4 5
25% Rara Improvável Possível Provável Quase certo
100% < 10% >=10% <= 30% >=30% <= 50% >=50% <= 90% >90%
PROBABILIDADE
Pontuação
13 a 25
7 a 12
4a6
1a3
Nível de Risco
Descrição
Risco Crítico
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Risco Pequeno
Mat
Aspectos Avaliativos
Estratégico-Operacional
Negócios/Serviços à
Eventos de Riscos
Esforço de Gestão
Macroprocesso / Processo
Reputação
Regulação
Sociedade
15% 17% 12% 18%
Pesos
Pesos Atribuídos ao Impacto (Análise Hierárquica de Process
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 teste 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 teste 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 teste 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
Evento 1 0 0 0 0
Evento 3 0 0 0 0
CRITÉRIOS IMPACTO
Esforço da Gestão
Regulação
Reputação
Negócios / Serviços à Sociedade
Resolução (Intervenção Hierárquica
Valor Orçamentário
Frequência Previstas
em circunstâncias
algum momento
algum momento
excepcionais
Peso
Valor Orçamentário
Peso
Intervenção
Hierárquica
13% 25% < 10% >=10% <= 30% >=30% <= 50% >=50% <= 90% >90%
100%
1 2 3 4 5
rárquica de Processo - AHP)
Muito baixa Baixa Média Alta Muito alta
0 4 4 4 Alta 4
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
0 0 0 1 Muito baixa 1
Grande 4 4 8 12 16 20
12% Moderado 3 3 6 9 12 15
18% Pequeno 2 2 4 6 8 10
13% ignificante 1 1 2 3 4 5
25% 1 2 3 4 5
100% Rara Improvável Possível Provável Quase certo
< 10% >=10% <= 30% >=30% <= 50% >=50% <= 90% >90%
PROBABILIDADE
Pontuação
13 a 25
7 a 12
4a6
1a3
Nível de Risco
Impacto x Probabilidade
Descrição
16 Risco Crítico
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
0 Risco Pequeno
Órgão/Unidade: SEGES
Diretoria/Coordenação: Departamento de Transferências Voluntárias - DETRV
Macroprocesso: Transferêcias voluntárias
Processo: Contrato de repasse
Subprocesso / Atividade xxx
Objetivo do Processo: Transferêcias de recursos para entes/entidades
Gestor Responsável pelo Processo: xxx1
Responsável (eis) pela Análise: xx2
Período da Análise: xxx
Natureza do
Nível de Risco Resposta a Categoria do Risco
Macroprocesso / Processo Evento de Risco
Residual Risco Risco orçamentário/fina
nceiro?
Orçamentári
Evento 1 Risco Crítico 0 Sim
o
Subprocesso/ Atividade 1
Subprocesso/ Atividade 1 Risco
Evento 2 0 Fiscal Sim
Pequeno
Risco
Evento 3 0 Estratégico Não
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 2 Evento 2
Pequeno
0 0 Não
Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 0 Estratégico Não
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 3 Evento 2
Pequeno
0 0 Não
Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 4 Evento 2
Pequeno
0 0 Não
Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso / Atividade 5 Evento 2
Pequeno
0 0 Não
Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 teste 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso / Atividade 6 Evento 2
Pequeno
0 0 Não
Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 teste 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso / Atividade 7 Evento 2
Pequeno
0 0 Não
Subprocesso / Atividade 7
Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 teste 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 8 Evento 2
Pequeno
0 0 Não
Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 9 Evento 2
Pequeno
0 0 Não
Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 Não
Pequeno
Risco
0 Subprocesso/ Atividade 10 Evento 2
Pequeno
0 0 Não
Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 11 Evento 2
Pequeno
0 0 Não
Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 12 Evento 2
Pequeno
0 0 Não
Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Risco
Evento 1 0 0 Não
Pequeno
Risco
Subprocesso/ Atividade 13 Evento 2
Pequeno
0 0 Não
Risco
Evento 3 0 0 Não
Pequeno
Plano de Implementação de Controles
O que? Onde?
Área Responsável
Descrição Tipo Objetivo
pela Implementação
Adotar Controle
a Preventivo
Novo
x
t
v
v
LEGENDA
Não
iniciado
Em
andament
o
Concluído
Atrasado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Não iniciado
Parâmetro de Análise para
Nível de Risco Descrição do Nível de Risco
Adoção de Resposta
Indica que nenhuma opção de
resposta foi identificada para Custo desproporcional, capacidade
Risco Crítico
reduzir a probabilidade e o limitada diante do risco identificado
impacto a nível aceitável
Indica que o risco residual será Nem todos os riscos podem ser
Risco Alto reduzido a um nível compatível transferidos. Exemplo: Risco de
com a tolerância a riscos Imagem, Risco de Reputação
Estratégico-Operacional
Negócios/Serviços à
Esforço de Gestão Regulação Reputação
Sociedade
Evento significativo
Pode chegar à mídia
que pode ser Determina ações Prejudica o alcance
provocando a exposição
gerenciado em de caráter dos objetivos
por um curto período de
circunstâncias corretivo estratégicos
tempo
normais
Evento cujas
consequências
podem ser Determina ações Prejudica o alcance
Tende a limitar-se às
absorvidas, mas de caráter das metas do
partes envolvidas
carecem de esforço orientativo processo
da gestão para
minimizar o impacto
Exigiria a
intervenção do > = 25% 5-Catastrófico
Ministro
Exigiria a
intervenção do > = 10% < 25% 4-Grande
Secretário
Exigiria a
intervenção do > = 3% < 10% 3-Moderado
Diretor
Exigiria a
intervenção do > = 1% < 3% 2-Pequeno
Coordenador
Seria
alcançada no
funcionamento < 1% 1-Insignificante
normal da
atividade
Probabilidade
Evento pode ocorrer
Aspectos Evento pode ocorrer em
apenas em circunstâncias
Avaliativos algum momento
excepcionais
Frequência
Muito baixa (< 10%) Baixa (>=10% <= 30%)
Observada/Esperada
Peso 1 2
obabilidade
Evento provavelmente Evento esperado que
Evento deve ocorrer em algum
ocorra na maioria das ocorra na maioria das
momento
circunstâncias circunstâncias
Média (>=30% <= 50%) Alta (>=50% <= 90%) Muito alta (>90%)
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