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PROVIAS NACIONAL
Procesos Planificación y Presupuesto
OBJETO Y ALCANCE DUEÑO DEL PROCESO
Establecer las previsiones de actividades o proyectos de inversión pública que orientan las Gerente de Planificación y
acciones institucionales a ser desarrolladas en el mediano y largo plazo, a fin de alcanzar los Presupuesto
objetivos y metas optimizando los recursos asignados.
PROVEEDOR
PROVEEDOR CLIENTE
CLIENTE
•MTC,MEF,
•MTC, MEF,PCM,
PCM, MTC-OPP, MEF,
MEF, PCM
PCM
MTC-OPP,
•Todaslas
•Todas lasGerencias.
Gerencias. Todas las Gerencias
Todas las Gerencias
•Organismos Internacionales.
•Organismos Internacionales. OUTPUT
OUTPUT
INPUT •Relación de
•Relación de Actividades
Actividades yy
INPUT
•PlanEstratégico
•Plan EstratégicoSectorial
Sectorial
Formulación y Proyectos yy Estimación
Proyectos Estimación dede Plan
Plan de
de
•Conveniosde
•Convenios
•Costosde
dePréstamos.
Préstamos.
deInversión
Inversión
evaluación del Plan Inversión,
Operativos.
Operativos.
Costos y Gastos
Inversión, Costos y Gastos
•Costos
•Fichas técnicas
•Fichas técnicas de deEstudios
Estudiosee Estratégico •Inscripción en
•Inscripción en el
el Banco
Banco de
de
Inversión Proyectos.
Proyectos.
Inversión
•Visión,misión,
•Visión, misión,Diagnóstico
Diagnóstico
Institucional •Ficha Técnica
•Ficha Técnica (form
(form Nº12-SNIP)
Nº12-SNIP)
Institucional. •Plan Estratégico aprobado
•Plan Estratégico aprobado (4 (4 años
años
Institucional.
•ObjetivosGenerales,
Generales,Objetivos
Objetivos mínimo)
mínimo)
•Objetivos
Específicos, Escenarios,
Específicos, Escenarios, •• Sistema
Sistema de
de seguimiento
seguimiento yy
Estrategias. evaluación del
evaluación del Plan
Plan Estratégico.
Estratégico.
Estrategias.
PROVEEDOR
PROVEEDOR CLIENTE
CLIENTE
•MTC-OPP, MEF
•MTC-OPP, MEF •MTC-OPP, MEF.
•MTC-OPP, MEF.
•Todaslas
•Todas lasGerencias.
Gerencias. •PCM
•PCM
•Organismos Internacionales •Todas las
•Todas las Gerencias
Gerencias
•Organismos Internacionales
INPUT
Formulación, y OUTPUT
OUTPUT
INPUT
•PlanEstratégico
•Plan EstratégicoInstitucional.
Institucional. evaluación del •Consolidado yy propuesta
•Consolidado propuesta del
del Plan
Plan
•Convenios de Préstamos. Operativo Insitucional
Operativo Insitucional -- POI
POI
•Convenios de Préstamos.
•MarcoPresupuestal
•Marco Presupuestal Plan Operativo •Anexos cuadros
•Anexos cuadros de
de Inversión
Inversión
•Proyectosde
•Proyectos
•Estudios
deestudios
en
estudios
Curso.
Institucional •Metas Institucionales (acciones
•Metas Institucionales (acciones
permanentes yy temporales)
permanentes temporales)
•Estudios en Curso.
•Obrasen
•Obras enCurso,
Curso,Mantenimiento,
Mantenimiento, •Seguimiento y Evaluación de
•Seguimiento y Evaluación de
Rehabilitación, Peajes, Pesajes.
Rehabilitación, Peajes, Pesajes. metas Institucionales.
metas Institucionales.
•Formatospara
•Formatos paraPlanificación
Planificaciónyy
Evaluacióndel
Evaluación delPOI.
POI.
INDICADOR
•Nº Km/año de carretera ejecutada
DOCUMENTOS RELACIONADOS RECURSOS •% de avance de Estudio
•R.D. 218-2002-MTC/20 Apueba el Tuo del ROF •Jefe de la Unidad de Planificación •Ml/puentes
•RM. 299-2003-MTC/01 y R.M.767-2003/01 Modif. del ROF •3 Especialistas en Planificación •Ejecución presupuestal
•Ley de Presupuesto Publico •N° de unidades de peajes /pesaje
•Sistema POI •Km de mantenimiento rutinario y periódico
•Directivas del MEF
•SIGA •Recaudación por unidades de peaje
•Directivas del MTC.
•Sistema de Evaluación de Gestión. •Multas Impuestas – N°de Vehículos Infractores
•SNIP- Sistema Nacional de Inversión Pública
CLIENTE
CLIENTE
•MTC Despacho
•MTC Despacho ViceMinisterial
ViceMinisterial
PROVEEDOR •Despacho Ministerial, Dirección
•Despacho Ministerial, Dirección
PROVEEDOR
Ejecutiva, todas
todas las
las Gerencias
Gerencias de
de
•Todaslas
•Todas lasGerencias
Nacional
Gerenciasde
deProvias
Provias Formulación, Ejecutiva,
Provias Nacional.
Provias Nacional.
Nacional
•UnidadesZonales
•Unidades Zonales Modificación,
OUTPUT
OUTPUT
seguimiento y •Plan Anual
•Plan Anual de
de Adquisiciones
Adquisiciones
INPUT
INPUT control del Plan adjuntando Informe yy Nota
adjuntando
elevación.
elevación.
Informe Nota de
de
•Memorandumde
•Memorandum
•Presupuesto
derequerimientos
requerimientos
Institucional de
Anual de •RM. De
•RM. De aprobación
aprobación
•Presupuesto Institucional de •Registro en el
•Registro en el SEACE
SEACE
Apertura.
Apertura. Adquisiciones •Remisión de
•Remisión de copia
copia aa Prompyme
Prompyme
•Formatosde
•Formatos deConsucode
Consucode •Publicación en Pagina Web
•Publicación en Pagina Web
•Plan Anual
•Plan Anual Modificado
Modificado
•Informe de
•Informe de Evaluación
Evaluación dede la
la
Ejecución.
Ejecución.
DOCUMENTOS RELACIONADOS
•R.D. 218-2002-MTC/20 Apueba el Tuo del ROF
RECURSOS
•RM. 299-2003-MTC/01 y R.M.767-2003/01 Modifi-
•Jefe de la Unidad de Procesos de Selección INDICADOR
catorias del ROF •1 Asistente en Procesos de Selección •Nº de modificaciones del Plan Anual de
•Directiva Nª380-2003 Consucode •1 Técnico. Adquisiciones
•Directiva 005-2003 •Sistema SEACE. , página Web, correo electrónico
•Res. 019-2004 Consucode
PROVEEDOR
PROVEEDOR
•Gerenciasde
•Gerencias deProvias
ProviasNacional
Nacional
•MEF
•MEF CLIENTE
CLIENTE
•O.P.P- -M.T.C..
•O.P.P M.T.C.. •Gerencias de
de Provias
Provias Nacional
Nacional
•Gerencias
•INPUT •MEF –– DNPP,
•MEF DNPP, Contraloria
Contraloria
•INPUT •O.P.P --M.T.C.
M.T.C.
•EstructuraFuncional
FuncionalProgramática
Programáticaaprobada.
aprobada. •O.P.P
•Estructura
•Programasde
•Programas deinversión,concertados
inversión,concertadoscon con OUTPUT
OUTPUT
Organismos Internacionales.
Organismos Internacionales. •Formulación deldel Presupuesto
Presupuesto Inicial
Inicial de
de
•Formulación
•CuadrodedeNecesidades
NecesidadesOperativos
Operativos(costos
(costosyy
•Cuadro
gastos)
gastos)
•Memorándumcircular
circularcon
conformatos
formatos
Gestión del Apertura (incluidos
Apertura (incluidos reajustes
modificaciones en
modificaciones
reajustes por
en OPP,
OPP, MEF
por
MEF yyCongreso)
Congreso)
•Memorándum •Modificaciones Presupuestales
•Modificaciones Presupuestales
especiales.
especiales.
•Asignaciónpresupuestaria.
•Asignación presupuestaria. Proceso •Programación mensual
•Programación
presupuesto.
presupuesto.
mensual yy trimestral
trimestral del
del
•Metaspresupuestales
presupuestalesaprobadas
aprobadas
•Metas
•Estimadode
•Estimado deingresos
ingresospor
financiamiento"Recursos
porfuente
fuentede
de
"RecursosDirectamente
Directamente
Presupuestario •Créditos Suplementarios.
•Créditos Suplementarios.
•Disponibilidad Presupuestal
•Disponibilidad Presupuestal
financiamiento •Revisar yy autorizar
•Revisar autorizar remesas
remesas
Recaudados“,R.
Recaudados“, R.Externa
ExternayyDonaciones.
Donaciones. •Calendario mensual
mensual
•Calendario
•GastosOperativos
•Gastos Operativos •Calendario priorizado
priorizado
•Calendario
•Gastosde
•Gastos depersonal
personalyyobligaciones
obligacionessociales
socialesyy •Ampliación dede calendario
calendario
•Ampliación
previsionales.
previsionales. •Informe de
de ejecución
ejecución mensual
mensual de
de ingresos
ingresos yy
•Informe
•Contratos,addendas
•Contratos, addendas(adicionales
(adicionalesy/o
y/o gastos.
gastos.
deductivos).
deductivos). •Seguimiento de de la
la ejecución
ejecución de
de los
los
•Seguimiento
•Financiamientocontratistas
•Financiamiento contratistasyyconsultores.
consultores. financiamientos concertados.
concertados.
financiamientos
•Ejecuciónde
•Ejecución deGasto.
Gasto. •Evaluación del
del presupuesto
presupuesto semestral
semestral
•Evaluación
•CAOde
•CAO delalaObra.
Obra. •Cierre yyConciliación
Conciliación
•Cierre
•POA del
del BID
BID
RECURSOS •POA
DOCUMENTOS RELACIONADOS •Jefe de la Unidad de Presupuesto
•Ley de Presupuesto para el sector público
•Ley de Gestión Presupuestaria del Estado.
•4 Especialistas Presupuestales.
•Ley del endeudamiento externo del sector público •2 Asistentes de Presupuesto
•Ley de Equilibrio Financiero •1 Secretaria
•Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado •Software Proceso Presupuestario - DNPP INDICADOR
•Directivas Anuales de Programación y Formulación del Presupuesto. •SIAF •Eficiencia y Eficacia : programación vs
•Convenios Internacionales. •SIGA, pagina web
•SNIP-Sistema Nacional de Inversión Pública. ejecución
•Equipos de cómputo
CLIENTE
CLIENTE
BID, CAF-Sector,
BID, CAF-Sector, JBIC,
JBIC, Dirección
Dirección
Ejecutiva, MTC – OPP
Ejecutiva, MTC – OPP y y MTC-
MTC-
OPI Oficina de Programación
OPI Oficina de Programación e e
Inversión
Inversión
PROVEEDOR
PROVEEDOR Seguimiento y OUTPUT
OUTPUT
•MTC,Dirección
•MTC, DirecciónEjecutiva
Ejecutiva
•Asesoríadel
•Asesoría delJBIC,
JBIC,BID
BID Control de •Control yy seguimiento
•Control
Para OPP
Para
seguimiento de
OPP –– MTC:
MTC:
de Proyectos
Proyectos
•Para el
•Para el JBIC:
JBIC:
Informes Trimestrales
Informes Trimestrales
•Para el
•Para el BID:
BID:
Informes semestrales
Informes semestrales yy control
control del
del
cumplimiento de
cumplimiento de clausulas
clausulas
DOCUMENTOS RELACIONADOS contractuales.
contractuales.
•D.S.149-97 Aprueban operaciones de Endeudamiento RECURSOS
Externo •Jefe de la Unidad de Planificación INDICADOR
•Ley 27209 de Gestión Presupuestaria •3 Especialistas en Planificación •Nº Km/año de carretera ejecutada
•1 Profesional de la Unidad Zonal Lima. •% de avance de Estudio
•Ley 27293 Ley del Sistema Nacional de Inversión •Ml/puentes
Publica. •Banco de Proyectos del SNIP •Ejecución presupuestal
•Registro de Proyectos •N° de unidades de peajes /pesaje
PROVEEDOR CLIENTE
CLIENTE
PROVEEDOR Todas las
las Gerencias
Gerencias de
de Provias
Provias
•Todaslas
lasGerencias
Gerenciasde
deProvias
ProviasNacional,
Nacional, Todas
•Todas Nacional, MTC.,
MTC., Postores,
Postores,
MTC.,Postores,
Postores,Contraloría
Contraloría Nacional,
MTC., Adquirientes de
de bases,
bases, Contraloría,
Contraloría,
Adquirientes
INPUT
INPUT CONSUCODE
CONSUCODE
•Requerimientode deAdquisición
Adquisición OUTPUT
•Requerimiento
•Plan Anual de Adquisiciones
OUTPUT
•Plan Anual de Adquisiciones •Bases aprobadas.
•Bases aprobadas.
•DisponibilidadPresupuestal
•Disponibilidad Presupuestal •Convocatorias (publicación)-
(publicación)-
•Convocatorias
•R.V.M.Nombrando
•R.V.M. Nombrandocomité
•Expediente técnico
comitéespecial.
aprobado
especial.
•Expediente técnico aprobado p/Obras p/Obras Proceso de invitación.
invitación.
•Invitación (courier
(courier yy Prompyme)
Prompyme)
•Invitación
•Términos de Referencia
•Especificacionestécnicas
•Especificaciones
(Consultorias)
•Términos de Referencia (Consultorias)
técnicas(bienes)
(bienes) Adquisición y •Absolución de
•Absolución
observaciones.
observaciones.
de pliego
pliego de
de consultas
consultas yy
•Modelo de Bases
•Modelo de Bases
•Calendariodel
•Calendario
•Codigode
delProceso
Proceso
deIdentificación
Identificacióndel
delProceso
Proceso
Contratación •Integración de
•Integración
•Apertura de
•Apertura
de Bases
Bases
de propuestas
propuestas
•Codigo •Registro en
•Registro en el
el SIACE
SIACE
•Consultasyyobs.
•Consultas obs.dedelos
losadquirentes
adquirentes •Libro de
de Actas
Actas
•Cargosdel
delCourier,
Courier,pago
pagopor
porconcepto
conceptode
de •Libro
•Cargos •Otorgamiento de
•Otorgamiento de la
la Buena
Buena pro
pro
Bases.
Bases. •Firma del
del Contrato
Contrato
•Formatosde deConsucode
ConsucodeyyContraloria
Contraloria •Firma
•Formatos •Expediente del
•Expediente del proceso
proceso
•Documentos previos para la
•Documentos previos para la firma firmadel
del •Cuadros de Información estadística
contrato •Cuadros de Información estadística
contrato •Consolidación de
•Consolidación de procesos
procesos
•Informaciónde
•Información deejecución
ejecucióncontractual.
contractual. •p/Consucode yy Contraloria
Contraloria
•Viabilidad según SNIP. •p/Consucode
•Viabilidad según SNIP. •Archivo del Expediente
•Archivo del Expediente
•Registro de
•Registro de Procesos
Procesos yy
RECURSOS Contratos
DOCUMENTOS RELACIONADOS •Comité Especial
Contratos
•R.D. 218-2002-MTC/20 Apueba el Tuo del ROF •Jefe de la Unidad de Procesos de Selección
•RM. 299-2003-MTC/01 y R.M.767-2003/01 Modifi-catorias •1 Especialista en Procesos de Selección
del ROF •1 Asistente en Procesos de Selección INDICADOR
•Directiva Nª380-2003 Consucode •2 Técnicos en Procesos de Selección •Nº de impugnaciones acogidas
•Directiva 005-2003 •Sistema SEACE. , página Web, correo electrónico •Nº de procesos nulos
•Res. 019-2004 Consucode •Nº de fe de erratas
PROVEEDOR
PROVEEDOR
•MTC.,MEF,
•MTC., MEF,PCM,
PCM,Unidades
Unidades CLIENTE
CLIENTE
Orgánicasde
Orgánicas deProvias
ProviasNacional
Nacional •MTC., Gerencias
•MTC., Gerencias de
de Provias
Provias
•Contraloría Nacional
•Contraloría
•Publicoen
•Publico enGeneral
General Formulación, Nacional
•Contraloría
•Contraloría
INPUT
INPUT Actualización de •Publico en
•Publico en General
General
OUTPUT
OUTPUT
•Dispositivosde
•Dispositivos
Reorganización
Reorganización
deReestructuración
Reestructuraciónoo
Documentos de Formulación y/o
Formulación y/o Actualización
Actualización de:
de:
•Dispositivoslegales
•Dispositivos legales Gestión y •Reglamento de Organización yy
•Reglamento de
funciones -- ROF
funciones ROF
Organización
•ElROF
•El ROFvigente
vigente
•Lineamientospara
•Lineamientos paralalaelaboración
elaboración Directivas •Cuadro Analítico
•Cuadro Analítico de de Personal
Personal –– CAP
CAP
.Manuales de
.Manuales de Procesos
Procesos yy
del CAP
del CAP
•Solicitudesde
•Solicitudes deacceso
accesoaalala
Administrativas Procedimientos ..
Procedimientos
•Manual de
•Manual de Organizaión
Organizaión yy Funciones
Funciones
información pública
información pública de deProvias
Provias
•Texto Unico
•Texto Unico de
de Procedimientos
Procedimientos
Nacional.
Nacional.
Administrativos - TUPA
Administrativos - TUPA
DOCUMENTOS RELACIONADOS •Directivas técnico
•Directivas técnico administrativas
administrativas yy
•R.D. 218-2002-MTC/20 Apueba el TUO del ROF de racionalización
de racionalización
•RM. 299-2003-MTC/01 y R.M.767-2003/01 Modificatorias del
ROF RECURSOS
•Ley 27785 Ley Orgánica del Sistema Nacional del Control •Jefe de la Unidad de Planificación
•RC-114-2003-CG
INDICADOR
•1 Especialista en Racionalización. •N° de Documentos de Gestión
•DS-043-2004-PCM Lineamientos para la elaboración del CAP
•R.M. 952-2004-MTC/02 Modifican el ROF de Provias Nacional •Equipo de cómputo y comunicación. Implementados
•Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública. • Windows, Office, correo electrónico
PROVEEDOR CLIENTE
CLIENTE
PROVEEDOR
•• Todas
Todas las
las Gerencias
Gerencias de
de PROVIAS
PROVIAS
••Todas
Todaslas
lasGerencias
Gerenciasde
de
NACIONAL.
NACIONAL.
PROVIASNACIONAL.
PROVIAS NACIONAL.
•• Unidades
Unidades Zonales
Zonales
• Unidades Zonales
• Unidades Zonales •• MEF,
MEF, MTC,
MTC, BID,
BID, JBIC,
JBIC, BIRF.
BIRF.
••MEF,
MEF,MTC,
MTC,BID,
BID,JBIC,
JBIC,BIRF.
BIRF.
OUTPUT
OUTPUT
INPUT
INPUT Desarrollo, •• Programa
Programa fuente
aplicación.
aplicación.
fuente yy librerías
librerías dede la
la
••Tecnologías
TecnologíasdedeInformación.
Información.
••Requerimiento
RequerimientodedeununMódulo
Módulooo Mantenimiento y •• Base
•
Base de
Manual
de datos
datos física.
del
física.
sistema,
• Manual del sistema, manual manual de de usuario,
usuario,
Sistema.
Sistema.
••Requerimiento
Requerimientodedemodificación
modificación Soporte reportes
reportes
•• Acta
Acta de
de conformidad
conformidad
del sistema.
del sistema. Informático • Memorandum
• Memorandum de
• Mantenimiento
de entrega
entrega al
preventivo
al Usuario
y
• Mantenimiento preventivo y correctivo
Usuario
correctivo
••Requerimiento
Requerimientodedesoporte
soporte
de equipos
de equipos informáticos
informáticos yy de de lala Red
Red
informático.
informático. Informática
Informática
••Entrevistas
Entrevistascon
conlos
losUsuarios.
Usuarios.
•• Servicios
Servicios de
de Help
Help Desk
Desk
••Requerimiento
Requerimientodedesoporte
soporteaa • Capacitación del uso
• Capacitación del uso de de los
los sistemas
sistemas yy
sistemas desarrollados por
sistemas desarrollados por recursos informáticos.
recursos informáticos.
terceros.
terceros. •• Implementación
Implementación yy otorgamiento
otorgamiento de de
accesos a servicios y recursos
accesos a servicios y recursos
informáticos.
informáticos.
PROVEEDOR
PROVEEDOR CLIENTE
CLIENTE
•ElCiudadano
•El CiudadanoNacional
NacionalooExtranjero
Extranjero •El Ciudadano
•El Ciudadano Nacional
Nacional oo Extranjero
Extranjero
•Instituciones del Estado
•Instituciones del Estado •Instituciones del
•Instituciones del Estado
Estado
•Entidadesdel
•Entidades delSector
SectorPrivado
Privado •Entidades del Sector Privado
•Entidades del Sector Privado
•P.C.M.
•P.C.M. •P.C.M.
•P.C.M.
INPUT
INPUT Transparencia y •Comisión Nacional
•Comisión
la Corrupción
Nacional de
y
de Lucha
Lucha contra
Promoción de
contra
la
•Solicitudde
deAcceso
AccesoaalalaInformación
Información la Corrupción y Promoción de la
•Solicitud
pública de Provias Nacional,
pública de Provias Nacional, viavia
acceso a la Etica yy transparencia
Etica transparencia enen la
la Gestión
Gestión
Pública y la Sociedad - CNA
Mesade
Mesa dePartes,
páginaweb.
Partes,Correo
web.
Correoelectrónico,
electrónico, Información Pública y la Sociedad - CNA
OUTPUT
OUTPUT
página
•Requerimiento
•Requerimiento de deInformes
Informessobre
sobre Pública •Atención de
•Atención de solicitudes
solicitudes de
de acceso
acceso
solicitudesatendidas
solicitudes atendidasyynonoatendidas
atendidas aa la
la información
información pública
pública de
de Provias
Provias
•Cumplimiento del Articulo 22de
delala Nacional.
Nacional.
•Cumplimiento del Articulo 22
LeydedeTransparencia.
Transparencia. •Informes Trimestrales
•Informes Trimestrales sobre
sobre
Ley
solicitudes atendidas
solicitudes atendidas yy no
no atendidas
atendidas
DOCUMENTOS RELACIONADOS dirigido a la PCM.
dirigido a la PCM.
•Ley de Transparencia y Acceso a la Información Pública N°27806. •Informes Semestrales
•Informes Semestrales sobre
sobre
•Texto Único Ordenado de la Ley 27806 RECURSOS solicitudes atendidas
solicitudes atendidas yy no
no atendidas
atendidas
•Reglamento de la Ley 27806 aprobado por D.S.072-2003-PCM •1 Funcionario Asignado para brindar
•R.M. 377-2004-MTC/01 Designan Funcionarios responsables de dirigido a la CNA.
dirigido a la CNA.
información.
brindar información y de actualizar el Portal de Transparencia de
Provias Nacional. •1 Funcionario Asignado para elaborar y
•R.M.811-2004-MTC/01 Designan Funcionarios responsables de actualizar el Portal de Transparencia INDICADOR
brindar información de las Unidades Zonales •Equipo de cómputo y comunicación. •Tiempo de atención, meta: 12 días.
•R.D. 406-2004-MTC/20 Clasificación como Información Confidencial •Página Web.
•R.S. 016-2004-MTC/04 Directiva sobre Transparencia y Acceso a la
•Windows, Office, correo electrónico
Información Pública del MTC.
Gerencia de Planificación y Presupuesto Revisión: Nov 2004
Fuente: Eco. Alberto Cardenas Página 9 de 9