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Por ejemplo:
• falta de recursos disponibles para mantener un SGA efectivo
• cambio climático
• aumento del riesgo de inundación causado por la mala
gestión de la tierra
¿Se han determinado las
Para gestionar estos diferentes grupos, de riesgos y las potenciales situaciones de
oportunidades, se puede decidir aplicar una metodología única
para hacer frente a todos ellos o, en su defecto, tener uno
emergencia, incluyendo
aquellas que pueden tener
metodología para cada uno de ellos. un impacto ambiental?
Los auditores buscarán evidencia de que la organización tiene
un enfoque sistemático que le permite identificar de manera
efectiva los riesgos y oportunidades y que se planifica como
abordar estos riesgos y oportunidades, y que todas las
medidas adoptadas se han conservado como información
documentada.
La norma requiere a la organización a determinar los aspectos ¿La organización ha
ambientales de sus actividades, productos y servicios que identificado y evaluado los
pueden ser controlados y sobre los que puede influir, y los aspectos ambientales y sus
6.1.2 Aspectos 4.3.1 Aspectos
ambientales ambientales.
impactos ambientales relacionados, teniendo en cuenta una impactos y ha identificado los
perspectiva de ciclo de vida. riesgos y oportunidades
Al determinar los aspectos ambientales, se debe tener en asociados con los impactos
cuenta: adversos y beneficiosos?
a) los cambios, incluyendo desarrollos planificados o no ¿Se han empleados criterios
planificados, y actividades nuevas, modificaciones de las previamente establecidos
mismas, productos y servicios; para determinar qué
b) las condiciones anormales y las situaciones de emergencia aspectos tienen o pueden
razonablemente previsibles. tener impactos significativos
para el medio ambiente?
A continuación, debe determinar cuál de estos aspectos tiene ¿Se han comunicado los
o puede tener un impacto ambiental significativo, utilizando aspectos ambientales
los criterios establecidos. Es importante tener en cuenta que
los aspectos ambientales significativos pueden dar como
significativos a través de los
distintos niveles y funciones
resultado, riesgos y oportunidades con impactos adversos o
de la organización?
beneficiosos asociados.
Por último hay que comunicar los aspectos ambientales La organización debe
significativos entre los diversos niveles y funciones de la mantener información
organización, según el caso. La organización también debe documentada con respecto a
mantener la información documentada de: los aspectos e impactos de la
• Aspectos ambientales e impactos ambientales asociados, • misma, los criterios usados
Los criterios utilizados para determinar sus aspectos para determinar el grado de
ambientales significativos, significancia.
• Aspectos ambientales significativos.
La norma requiere a las organizaciones a: ¿La organización ha
determinado y tiene
a) determinar y tener acceso a las obligaciones de accesibles las obligaciones de
cumplimiento relacionadas con sus aspectos ambientales; cumplimiento relacionadas
b) determinar cómo estas obligaciones de cumplimiento se con sus aspectos
aplican a la organización; ambientales?
4.3.2 Requisitos c) tener en cuenta las obligaciones de cumplimiento para ¿La organización ha
6.1.3 Obligaciones de
legales y establecer, implementar, mantener y mejorar continuamente determinado cuales de estas
cumplimiento.
reglamentarios su sistema de gestión ambiental. obligaciones son de
aplicación a la organización?
La organización debe mantener información documentada de
¿Se dispone de información
sus obligaciones de cumplimiento.
documentada relacionada
con estas obligaciones de
La organización debe tener en cuenta que las obligaciones de
cumplimiento?
cumplimiento puede dar lugar a riesgos y oportunidades.
La norma requiere que la organización planifique tomar ¿La organización ha
medidas para abordar los aspectos ambientales significativos, establecido un plan de acción
las obligaciones de cumplimiento y otros riesgos y para actuar sobre sus
oportunidades identificadas previamente. aspectos ambientales
significativos, sus
La norma requiere una planificación con respecto a las obligaciones de
acciones a tomar, teniendo en cuenta los requisitos del propio cumplimiento y sus riesgos y
6.1.4 Plan de acción. Nuevo requisito SGA y los procesos propios del negocio de la organización. oportunidades?
Posteriormente, estas acciones deben ser evaluadas para
determinar si las mismas fueron eficaces en la reducción de la Las acciones deben ser
amenaza o alcanzar la oportunidad. totalmente integradas dentro
del SGA o en otros procesos
Al planificar estas acciones, se debe tener en consideración las de negocio de la
opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales y organización.
de negocio.
¿La organización ha
establecido objetivos
ambientales en las funciones
La norma requiere a la organización a establecer objetivos y niveles relevantes teniendo
ambientales en las funciones y niveles pertinentes, teniendo en cuenta los aspectos
en cuenta para ello, los aspectos ambientales significativos, las significativos, las
obligaciones de cumplimiento asociadas, y los riesgos y obligaciones y de
oportunidades. cumplimiento y teniendo en
4.3.3 Objetivos,
6.2.1 Objetivos cuenta los riesgos y
metas y
ambientales Los objetivos medioambientales deben ser coherentes con la oportunidades?
programas.
política ambiental; Medibles (si es posible); Supervisados; ¿Los objetivos ambientales
Comunicados y actualizados, según corresponda. son consistentes con la
política ambiental, se miden
La organización debe mantener información documentada de (si hay posibilidad), se realiza
los objetivos medioambientales. seguimiento de los mismos,
son comunicados y
actualizados de forma
apropiada?
¿Se dispone de información
documentada de los
objetivos ambientales?
Esta cláusula requiere que se determine y proporcione todos
los recursos necesarios para establecer, implementar,
mantener y mejorar de forma continua el SGA. Los recursos
¿La organización proporciona
4.4.1 Recursos, incluyen: las personas, las infraestructuras, el ambiente para el
recursos adecuados para
roles, funcionamiento de los procesos, el seguimiento y la medición
7.1 Recursos
responsabilidad y de los procesos y el conocimiento organizacional.
establecer, implementar,
mantener y mejorar de
autoridad.
forma continua el SGA?
La organización debe tener en cuenta tanto las capacidades y
las limitaciones de recursos, así como los recursos y
capacidades que proceden de proveedores externos.
¿La organización ha dado
todos los pasos necesarios
Esta cláusula requiere a determinar los requisitos de
para determinar la
competencia para aquellas personas que realizan un trabajo
bajo el control de la organización. La organización, debe
competencia del personal
relevante y de los
asegurarse de que esas personas poseen las competencias
proveedores externos que
necesarias, ya sea sobre la base en la educación, la formación
pueden influir en el SGA?
o la experiencia. La organización está obligada a tomar las
medidas necesarias para adquirir aquellas competencias sobre
las que se han detectado carencias. Las medidas adoptadas ¿Disponemos de información
4.4.2 deben ser evaluadas para conocer el grado de eficacia. documentada que evidencie
Competencia, esta competencia?
7.2 Competencia
formación y toma Ejemplos de acciones aplicables incluyen la formación, la
de conciencia. contratación de nuevo personal o el empleo de personal u
organizaciones externas. ¿La organización ha evaluado
la eficacia de las medidas de
La organización debe mantener la información documentada mejora de la competencia?
necesaria para acreditar la competencia en la organización.
La Frase “Personas que realizan trabajo bajo su control” cubre ¿Se han tomado medidas
para mejorar y adquirir
tanto al personal propio como al personal subcontratado o
subcontratas aquellas competencias que
solicita la ISO 14001:2015?
¿La organización está segura
Esta cláusula requiere asegurarse que todas las personas que que todo el personal que
realizan trabajos bajo el control de la organización son trabaja para la organización
conscientes de la política ambiental de la organización, los tiene conocimientos de la
objetivos ambientales que son relevantes su puesto de política ambiental, de los
4.4.2
trabajo, cómo están contribuyendo a la eficacia del SGA y las objetivos ambientales que
Competencia,
7.3 Toma de conciencia implicaciones que tiene a que no se ajusten a los requisitos del influyen en su puesto de
formación y toma
SGA. trabajo, cómo su puesto
de conciencia
contribuye al sistema de
Es importante tener en cuenta que los requisitos se aplican gestión ambiental y qué
ahora a todas las personas que realizan trabajos bajo el control consecuencias tiene el no
de la organización, esto incluye a los contratistas. ajustarse a los requisitos del
sistema?
La norma requiere a la organización a establecer, implementar ¿La organización ha
y mantener los procesos necesarios para realizar planificado, implementado y
comunicaciones internas y externas relevantes para el sistema mantiene un proceso de
de gestión ambiental, incluyendo: comunicación, que permite
operar de forma interna y
a) lo que se va a comunicar; externa, teniendo en cuenta
7.4 Comunicación 7.4.1 b) cuando se va a comunicar; las obligaciones de
General 7.4.2 c) a quién se va a comunicar y cumplimiento y que
4.4.3 garantiza la coherencia con el
Comunicación interna. d) cómo se comunicará.
Comunicación SGA?
7.4.3 Comunicación
externa. En el desarrollo de este proceso, la organización debe tener en
cuenta sus obligaciones de cumplimiento y que la información
ambiental comunicada es consistente con la información ¿Se ha establecido, qué,
generada en el sistema de gestión ambiental, y que la misma cuando, a quién y cómo se
es fiable. comunica?
El proceso debe garantizar que todas las comunicaciones
recibidas se responden. La organización debe mantener
información documentada como prueba de la gestión
adecuada de la comunicación.
Internamente, la norma requiere que la organización ¿Las comunicaciones son
comunique aquella información relevante para el SGA, incluida consistentes y están en línea
la información sobre cualquier cambio, a todos los niveles y con el SGA?
funciones según el caso y tienen que establecer un mecanismo
para permitir acceso a la información necesaria a todas las
personas que realizan el trabajo bajo su control, para que
puedan contribuir a la mejora continua. Externamente, la
norma requiere que comunicar la información relevante para ¿Se dispone de información
el sistema de gestión ambiental, según lo establecido por el documentada que evidencie
proceso de comunicación y por las obligaciones de el correcto proceso de
cumplimiento. comunicación?
La organización debe controlar los cambios planificados a su ¿Se controlan los cambios
SGA y examinar las consecuencias de los cambios no deseados. planificados?
En caso necesario, la organización debe tomar medidas para
hacer frente o mitigar cualquier efecto adverso.
¿Se toman acciones según las
En relación con los procesos externalizados, la organización consecuencias de los
tiene que asegurarse de que están controlados. La definición cambios planificados?
de externalizar es: "Un proveedor externo realiza parte de la
función o proceso de una organización".
¿Se controlan los procesos
8.1 Planificación y 4.4.6 Control
para cumplir con las
control operacional. operacional. De acuerdo con la definición, cualquier tipo de control o
obligaciones de
influencia que debe aplicarse a un proceso de contratación
cumplimiento?
externa necesita ser definido dentro del SGA. En otras
palabras, un proveedor externo está fuera del alcance del SGA,
¿Los procesos
aunque la función subcontratada o proceso está dentro del
subcontratados están
alcance.
controlados o se influye
¿Qué es el ciclo de vida?
sobre ellos?
Es un conjunto de etapas consecutivas e interrelacionadas de ¿Se determinan los requisitos
un producto (o servicio), desde la adquisición de materias ambientales para la
primas o la generación a partir de recursos naturales hasta su adquisición de bienes y
disposición final. servicios?
En relación con el ciclo de vida, se requiere a las ¿Se establecen controles
organizaciones: para garantizar que se
• Diseño y desarrollo de productos y servicios, teniendo en cumplen los requisitos
cuenta el impacto ambiental durante su ciclo de vida ambientales en el diseño y
desarrollo y se tiene en
• Incluir requisitos medioambientales en las especificaciones cuenta la perspectiva de ciclo
de compra de productos y servicios de vida?
• Comunicar estos requisitos ambientales a proveedores
externos
• Cuando sea necesario, proporcionar información sobre los
posibles impactos ambientales relacionados con el transporte, ¿Los requisitos ambientales
el uso, tratamiento al final de su vida y la disposición final de relevantes se comunican
sus productos y servicios. incluyéndose en estas
comunicaciones a
subcontratistas?
¿Se ha considerado la
necesidad de proporcionar
información sobre los
posibles impactos
ambientales significativos
asociados con el transporte o
la entrega, el uso, el
tratamiento al final y la
disposición final de los
productos o servicios?
¿La organización dispone de
información documentada
que demuestre que los
procesos se desarrollan
según lo planificado?
La norma requiere la organización para establecer, ¿La organización ha
implementar y mantener procesos de preparación y respuesta establecido e implementado
8.2 Preparación y 4.4.7 Preparación ante situaciones de emergencia. un procedimiento que
respuesta ante y respuesta ante especifica cómo puede
emergencias. emergencias. Este es uno de los pocos casos en los que la norma específica responder a una potencial
que el proceso tiene que existir de forma documentada. situación de emergencia
ambiental?
Las situaciones de emergencia que se tratarán son los ¿La organización pone a
identificadas en 6.1.1. Estas situaciones pueden originarse prueba periódicamente las
dentro de la organización y tienen el potencial de afectar el acciones de respuesta a
medio ambiente, o pueden ser una condición ambiental que emergencia planificadas,
tiene el potencial de afectar a la organización. siempre que esto sea
posible?
La organización tiene que asegurar que estos procesos están ¿La organización adapta las
listos para ser activados y que se tiene la capacidad para respuesta a emergencia
responder con eficacia a las situaciones de emergencia. después de los datos que se
obtienen cuando estas se
Para ello, las acciones de respuesta planificadas deben ser han puesto en marcha o se
probadas, examinadas y revisadas si es necesario, en particular han puesto a prueba, por
después de la ocurrencia de situaciones de emergencia y ejemplo, con ejercicios de
después de los simulacros o puesta a prueba. emergencia?
¿La organización proporciona
Las partes interesadas deben ser conscientes de estos información y formación
acuerdos, (y cuando sea necesario estas partes deben estar relacionada con la
entrenadas, si están obligadas a participar en la respuesta ante preparación y respuesta ante
emergencias) o de si pueden verse afectadas por la situación emergencias, y en su caso, a
de emergencia. las partes interesadas
pertinentes, incluidas las
personas que trabajan bajo
su control?
¿La organización dispone de
información documentada
para la correcta gestión de
las situaciones de
emergencia y genera aquella
información documentada
que demuestra una correcta
gestión de este proceso?
¿Se ha determinado aquello
9.1 Seguimiento, 4.5.1 Seguimiento Esta cláusula requiere que se determine:
que necesita ser
medición, análisis y y medición • lo que necesita ser seguido y medido,
monitoreado y medido?
evaluación. 9.1.1 • los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación ¿Se han determinado los
General necesarios para garantizar la validez de los resultados, métodos, criterios y
• cuando se llevarán a cabo el seguimiento y medición, y frecuencias de monitoreo?
• cuando se analizarán y evaluarán los resultados del
¿Se ha determinado cómo y
seguimiento y medición.
cuándo revisar los resultados
del monitoreo?
La organización tiene que asegurarse que los equipos de
seguimiento y medición empleados son calibrados, verificados ¿Se ha determinado lo que
y/o mantenidos de forma adecuada. hay que vigilar?
Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir: ¿Las salidas de la revisión por
• conclusiones sobre la conveniencia, adecuación y eficacia del la dirección incluyen las
sistema de gestión ambiental; decisiones y acciones
• las decisiones relacionadas con las oportunidades de mejora; relacionadas con las
• Las decisiones relacionadas con la necesidad de cambios en oportunidades de mejora, los
el sistema de gestión del medio ambiente, incluidos los cambios del SGA y las
recursos; necesidades de recursos?
• acciones, si es necesario, cuando no se han alcanzado los
objetivos ambientales;
• oportunidades para mejorar la integración del sistema de
gestión medioambiental con otros procesos de negocio,
siempre que sea necesario;
• las posibles consecuencias para la dirección estratégica de la ¿Dispone la organización de
organización. información documentada
como prueba de los
La organización debe retener la información documentada resultados de las revisiones
como evidencia de los resultados de las revisiones por la por la dirección?
dirección.
Se requiere a la organización a buscar activamente y
aprovechar las oportunidades de mejora que permitan a su
organización para lograr los resultados previstos de la EMS.
Una vez tomadas las acciones, se debe evaluar la necesidad de ¿La organización ha
acciones para eliminar la causa o causas de la no conformidad establecido procesos
con el fin de que no vuelva a ocurrir o vuelva a producirse en adecuados para la gestión de
otros lugares, mediante la revisión y el análisis de la no no conformidades y las
10.2 Nonconformity
Nuevo requisito conformidad. acciones correctivas
and corrective action
relacionadas?
La organización debe determinar la causa u origen de la no
Cuándo se han producido No
conformidad. La organización revisará la efectividad de
Conformidades ¿La
cualquier acción correctiva tomada y se actualizarán los
organización ha actuado
riesgos y oportunidades en función de estas No
sobre las mismas, ha
Conformidades detectadas para de este modo actualizar el
evaluado la necesidad de
SGA, siempre que se estime necesario.
adoptar medidas para
eliminar las causas (s), ha
Por último hay que retener la información documentada como
implementado las acciones
evidencia de la naturaleza de las no conformidades y de
necesarias y ha revisado la
cualquier acción tomada posteriormente y los resultados de eficacia de las acciones
cualquier acción correctiva. correctivas tomadas?