Revista internacional

de ciencias
sociales Junio 1993 136

La sociología política
comparativa
Editorial 173

Seymour M a r t i n Lipset, Análisis comparado de los requisitos sociales de

Kyoung-Ryung Seong l a democracia 175
y John Charles Torres

Mattei Dogan E l declive de los nacionalismos e n Europa

Occidental: l a dinámica de las generaciones 199

Fred W. Riggs L a fragilidad de los regímenes del Tercer M u n d o 227

Francisco C. Weffort ¿Qué es una nueva democracia? 279

Peter H. Merkl ¿Cuáles son las democracias de hoy? 293

Frederick C. Turner Igualdad y democracia 309

y M a r i t a Carballo de Cilley

John P. LeDonne L a clase gobernante: l a Rusia zarista

como modelo perfecto 325

El ámbito de las ciencias sociales

Frederick H. Gareau Un análisis gramsciano de las disciplinas

de las ciencias sociales 343

Servicios profesionales y documentales

Calendario de reuniones internacionales 355

Libros recibidos 359

Publicaciones recientes de l a U N E S C O 36 1

Números aparecidos 363

 ~
Los artículos publicados en la parte temáti-
ca de este número están dedicados a los análi-
sis de la sociología política, partiendo de dis-
tintos temas que van de la democracia al con-
cepto de la clase dirigente, pasando por e l
nacionalismo y los regímenes políticos del Ter-
cer Mundo. Sin embargo, estas contribuciones
-diversas por sus respectivas sustancias- están
enlazadas entre s í por s u carácter comparati-
vo.
Así mismo, e l artículo de John P. LeDonne
constituye una contribución a la teoría compa-
rativa, a pesar de estar consagrado al análisis
de la clase dirigente de un solo país. Demos-
trando que la clase dirigente de l a Rusia zaris-
ta es un modelo perfecto de este concepto, este
estudio de un caso empírico puede servir de
referencia para proceder a comparaciones y a
evaluaciones relativas a otras clases dirigentes.
Los demás artículos son explícitamente
comparativos, ya que incluyen e n e l análisis
fenómenos como l a democracia (Lipset,
Seong, Torres; Weffort; Werkl y Turner, de
Cilley), l a fragilidad de los regímenes del Ter-
cer Mundo (Riggs) y e l declive de los naciona-
lismos e n Europa Occidental (Dogan), de nu-
merosas variables procedentes de los sistemas
políticos, económicos, sociales y culturales de
diversos países.
RICS 136/Junio 1993
Las comparaciones constituyen uno de
los principales métodos empíricos -siendo los
otros los métodos experimentales y estadísti-
cos- de las ciencias sociales nomotéticas, con
e l fin de establecer las generalizaciones y las
teorías explicativas.
Igualmente, e l estudio comparativo bajo
sus diversas formas, así como los difíciles pro-
blemas de método que conlleva, han sido tra-
tados muy a menudo e n números monográfi-
cos o artículos individuales de l a RICS. Pode-
mos citar, entre otros, los números 133 (sep-
tiembre 1992) sobre “La sociología histórica:
debate sobre sus métodos” y 103 (febrero
1985) sobre las “Comparaisons internationa-
les: théorie, méthode, et études de cas”.
Habiendo sido dedicados, e n esta ocasión,
cuatro artículos a la democracia, menciona-
mos también los dos números anteriores de la
Revista consagrados a este tema: «La hora de
l a democracia» (núm. 128, junio 1991) y «Re-
pensar la democracia» (núm. 129, septiembre,
1991).
Por último, en la sección «El ámbito de las
ciencias sociales», F.H. Gareau presenta un
original análisis de las ciencias sociales, apli-
cando a estas disciplinas e l paradigma grams-
ciano relativo a l a ideología y los intelectuales.
A.K.
Análisis comparado de los requisitos
sociales de la democracia

Seymour Martin Lipset, Kyong-Ryung Seong, John Charles Torres

E l hecho de que muchas naciones que adqui- cluye la aceptación de las normas del juego
rieron su independencia después de l a Segun- democrático, como característica inherente al
da Guerra Mudial no hayan podido establecer sistema político (Lipset [ 19601 198 1, 64-80;
un régimen democrático supone un desafío Lipset [ 19631 1979, 16-23, 245-247).
para los estudiosos que tratan de determinar Durante los decenios de 1960 y 1970 mu-
los elementos característicos necesarios de una chos países en desarrollo experimentaron un
democracia. Los primeros esfuerzos en ese espectacular crecimiento económico, pero en
sentido, que se remontan a finales de los años un gran número de ellos la democratización
50 y comienzos de los 60, daban prioridad a l a política prevista no se materializó. Algunos
relación entre los sistemas Dolíticos y las con- países con extraordinarias cifras de crecimien-
diciones socioeconómicas to económico mantuvieron
y estructurales e n que se regímenes rígidamente au-
Seymour M a r t i n Lipset es titular de la
desarrollan los procesos de Cátedra Hazel de Política Pública de toritarios, como ocurrió en
crecimiento industrial y l a Universidad George Mason, Fairfax, Brasil, España, República
modernización, a saber, un VA22030-4444, Estados Unidos, y de Corea, Taiwan, etc. E n
profesor principal en l a Institución
aumento de la alfabetiza- Hoover de Stanford. Asimismo es pre- esa época se publicaron
ción, la urbanización, e l sidente de la Asociación Sociológica muchos trabajos que llega-
producto nacional bruto, Americana para 1992-93. Su libro más ban a conclusiones discre-
reciente es Continental Divide: The Va-
etc., como elementos expli- lues and Institutions of the United Sta- pantes acerca de l a rela-
cativos del desarrollo de- tes and Canadá. Kyoung-Ryung Seong ción entre e l desarrollo
mocrático. Un cierto nú- se doctoró en Sociología por la Univer- económico y l a democra-
sidad de Stanford y es Profesor Adjun-
mero de análisis cuantita- to e n la Universidad Hallym, Corea. cia. Estas conclusiones re-
tivos de la ciencia política John Charles Torres está preparando flejaban invariablemente
y l a sociología determina- un doctorado en l a Facultad de Socio- las diversas metodologías
logía de l a Universidad Stanford.
ron que e l desarrollo eco- adoptadas, pero algunos
nómico. un PNB Dor habi- resultados empíricos po-
tante mas elevado- y l a democratización políti- nían e n duda l a existencia mínima de dicha
ca eran factores inextricablemente vinculados relación (Chudde y Neubauer 1969; Lijphart
entre sí (Lerner 1958, 43-107; Lipset 1959, 1972, 4:417-432; Huntington y Domínguez
69-103); Lipset 1960 [1981], 27-64, 469-476). 1975, 59-66). E l auge de las dictaduras, espe-
Según esos estudios, para que la democracia cialmente e n América Latina, corroboró l a
eche raíces y adquiera estabilidad los procedi- idea de que es e l autoritarismo, y no la demo-
mientos y normas de las nuevas estructuras cracia, l o que facilita e l crecimiento económi-
democráticas, de escasa legitimidad inherente, co (Linz y Stepan 1978; O’Donnell 1973; y
han de ser efectivos, y para ello se necesitan Collier 1979)’. Analistas tales como Samuel
decenios de progreso económico. L a prolonga- Huntington, Guillermo O’Donnell y los teóri-
da efectividad servía para crear una base a l a cos de la dependencia latinoamericana augura-
legitimidad, un «derecho a gobernam, que in- ban un mal futuro para la democracia. En

RICS 136/Junio 1993

176 Seymour Martin Lipset, Kyong-Ryung Seong, John Charles Torres
términos generales, estos estudiosos sostenían
que las instituciones políticas y económicas de
Occidente tenían consecuencias disfuncionales
para las economías del Tercer Mundo. Hun-
tington y O’Donnell afirmaban que n o era po-
sible gobernar a las masas con un régimen
democrático porque las exigencias sociales y
de bienestar de la clase trabajadora y de los
pobres impedirían e l progreso económico. Los
teóricos de la dependencia observaban la desi-
gual relación entre e l núcleo de países indus-
trializados y la periferia; los inversores extran-
jeros pocas veces estimulaban las economías
locales y s i n embargo extraían abundantes re-
cursos primarios, dejando poco margen para e l
crecimiento; las naciones periféricas eran
mantenidas deliberadamente e n una situación
de subdesarrollo. Aun en 1978, e l distinguido
sociólogo Fernando Enrique Cardoso señalaba
l a ((reaparición del autoritarismo» e n América
Latina, observando que l a democracia es «más
una planta exótica que un modelo hacia e l que
l a sociedad debería avanzan>.Y se preguntaba
Cardoso: «¿qué significado podemos atribuir a
l a idea de que toda una región se está moder-
nizando y al propio tiempo se hace más autori-
taria desde e l punto de vista político?»*.
En todo caso, a mediados de los años 70 se
produjo un nuevo ciclo, caracterizado por la
aparición de «jóvenes» democracias primero
e n Europa meridional y después en e l este de
Asia y en casi toda América Latina (Herz
1982; O’Donnell, Schmitter y Whitehead
1987; Malloy y Seligson 1987; Diamond, Linz
y Lipset 1989). Es digno de mención e l hecho
de que estas transiciones se registraron e n na-
ciones ((autoritarias burocráticas» de alto cre-
cimiento3. Esta evolución más reciente hace
que e l paradigma d e l desarrollo propuesto e n
los años 50 merezca de nuevo un estudio dete-
nido, poniendo otra vez a prueba los datos de
los años 70 y 80.
Esta investigación, objeto del presente trabajo,
se centra en las relaciones cruciales de las va-
riables económicas y sociales con los valores y
estructuras políticas nacionales. Ello nos per-
mitirá también determinar s i l a reciente ten-
dencia hacia la democracia forma parte de los
movimientos pendulares entre l a democracia y
e l autoritarismo que se producen e n diferentes
épocas históricas4. N o vamos a considerar
aquí los acontecimientos e n Europa oriental y
l a ex U n i ó n Soviética, ya que para ello debe-
ríamos introducir factores que no se han pro-
ducido en otras partes.
El modelo de crecimiento
económico y la democratización
¿Cuál es la relación entre e l desarrollo político
y e l rendimiento e c ~ n ó m i c o ?E~l problema
consiste en saber cuál de los dos factores pre-
cede al otro. ¿Puede decirse que e l crecimiento
económico hace progresar la causa democráti-
ca? ¿Son los regímenes políticos democráticos
los mejores para obtener un rendimiento eco-
nómico positivo? (Haggard 1990). Además, s i
la relación entre la democracia y la riqueza
económica (o cualquier otra condición o re-
quisito socioeconómico) no se considera im-
portante, ¿cómo rendir cuentas a las correla-
ciones observadas entre ambos fenómenos?
(Weede 1983; K a r l 1990).
E n primer lugar, la hipótesis que propusie-
ron Lerner y Lipset a finales de los años 50, de
que «cuanto más rica sea una nación, mayores
serán sus posibilidades de mantener una de-
mocracia (Lipset [ 19601 198l,3 l; véase tam-
bién Lerner 1959, 63), ha suscitado un consen-
so muy amplio. Esta correlación positiva entre
e l crecimiento económico y la democratiza-
ción se ha sometido a pruebas empíricas y ha
sido confirmada por muchos investigadores
(Cutright 1963; Needler 1968; Neubauer 1967;
Olsen 1968; Banks 1970; Winham 1970; Fla-
ningan y Fogelman 1971; Kim 1971; Flora
1973; Marquette 1974; Coulter 1975; Bollen
1979, 1980). Un intento global de Bollen y
Jackman de localizar los correlatos de la de-
mocracia e n más de 100 países, utilizando
indicadores políticos para 1960 y 1965, llegó a
la conclusión de que «el nivel de desarrollo
económico tiene un efecto considerable en l a
democracia política, aunque se consideren
otros factores no económicos». Estos factores
son: un índice de fraccionamiento etnolingüís-
tico, l a proporción de protestantes, e l que se
trate o n o de una antigua colonia británica, y
la nueva nacionalidad (el que haya sido o no
colonia). El PNB por habitante sigue siendo la
«variable explicativa dominante», también
para los países no pertenecientes al núcleo in-
dustrializado (Bollen y Jackman 1985; 38-9).
El vínculo entre desarrollo y democrati-
zación debe considerarse en términos cuanti-
Análisis comparado de los requisitos sociales de la democracia
Ceremonia colonial en Conakry, Guinea, en 192 1.
tativos comparados, como se hace con los
procesos sociopolíticos de las diversas nacio-
nes-Estado, especialmente ahora que los indi-
cadores económicos y sociales disponibles son
más fiables y abarcan una mayor variedad de
naciones-Estados6.L o más importante es que
la relación puede estudiarse e n períodos más
prolongados. Como aduce Howard Wiarda,
«el enfoque desarrollista aparece mucho mejor
retrospectivamente y desde una perspectiva a
largo plazo que s i se considera solamente a
finales de los años 60 y e l decenio de los 70
(1990, 80).
El presente artículo no parte del supuesto
de que e l desarrollo económico produce por sí
solo l a democratización. Como se indica con
más detalle e n este mismo trabajo, las idiosin-
crasias nacionales, la acción de las fuerzas his-
tóricas, culturales y políticas y e l comporta-
177
~~us<ration/~ygrna
miento de los dirigentes puede hacer progresar
o impedir l a democratización e n cualquier na-
ción-Estado, o grupo de ellas, e n general o e n
un momento determinado. Un sistema autori-
tario económicamente decadente y e n crisis
puede desplomarse, como ocurrió e n Argenti-
na, Haití, Pakistán, Filipinas, l a U n i ó n Sovié-
tica y Europa oriental e n general.
E n uno de los estudios más amplios e inte-
resantes que se han hecho recientemente sobre
esta materia, Samuel Huntington, después de
observar en 1984 que «la correlación entre
riqueza y democracia es bastante pronuncia-
dan, llegaba a l a sorprendente conclusión de
que «con unas pocas excepciones, quizás se
haya llegado a los límites d e l desarrollo demo-
crático e n e l mundo» (Huntington 1984, 199,
218). Y s i n embargo, s i existe verdaderamente
l a correlación entre riqueza y democracia que
178 Seymour Martin Lipset, Kyong-Ryung Seong, John Charles Torres
Huntington afirmaba, y s i un elevado número
de Estados conocen un crecimiento económico
sostenido, como demuestra e l Cuadro 1, ca-
bría esperar también un progreso en l a libertad
política’.
Los datos disponibles sobre los niveles eco-
nómicos y la democratización hacen pensar
(véase e l Cuadro 1), que l a correlación entre
los dos factores fue más pronunciada a co-
mienzos de los años 80 que a finales de los 50.
Los datos políticos proceden del informe
anual sobre e l estado de la libertad en e l mun-
do, compilado por la Freedom House. Los
Estados se clasifican como «no libres» (autori-
tarios), {{parcialmente libres» (semidemocráti-
COS) «y libres» (democráticos), con arreglo a
los derechos políticos y libertades civiles exis-
tentes y a la capacidad de los ciudadanos de
cambiar de gobierno e n elecciones libres, orga-
nizar partidos políticos y expresar opiniones
críticas s i n que e l gobierno intervenga (Gastil
1985, 3). U n a indicación de l a fiabilidad de
este índice puede encontrarse e n e l informe de
Sirowy e Inkeles, según e l cual las intercorrela-
ciones entre diez medidas seleccionadas de
democracia, incluida la medida de Gastil, eran
por término medio de r = 0,75, y podían llegar
hasta una correlación de r = 0,90. Estos auto-
res llegaban a la conclusión de que «este nivel
de intercorrelación hace pensar que una serie
distinta de operaciones de medida han propor-
cionado resultados bastante acordes e n cuanto
a la división de los sistemas según s u nivel de
democracia política» (Sirowy e Inkeles 1990,
153). Las variables independientes y las cate-
gorías basadas en los ingresos y e l PNB proce-
d e l del Informe Mundial sobre e l Desarrollo,
del Banco Mundial8.
L a relación general puede verse en e l Cua-
dro l.Entre las naciones de menores ingresos
por habitante sólo India es «libre» (democráti-
ca), mientras que todas las economías indus-
triales de mercado son democráticas9. E l nú-
mero de regímenes considerados autoritarios
disminuye de categoría en categoría, paralela-
mente al aumento de los ingresos nacionales.
Pasando de la categoría de ingresos «medianos
bajos» a la categoría de ingresos «mediano
altos», l a proporción de Estados «no libres»
(autoritarios) disminuye, y la de Estados libres
(democráticos) aumenta. Estas observaciones
han sido corroboradas por todos los análisis
estadísticos subsiguientes.
Los datos indican que las perspectivas de
riqueza económica y, por consiguiente, e l po-
tencial de democratización, son poco halagüe-
ñas en los países menos adelantados. E l ingre-
so nacional de la mayoría de los países de
bajos ingresos no aumenta con rapidez, y estos
países tampoco pertenecen a la categoría de
«libres». Con excepción de la India y China,
las naciones pertenecientes a la categoría esta-
dística de ((economías de bajos ingresos» regis-
traron una tasa de crecimiento de sólo e l 1,l %
al año entre 1960 y 1982, mientras que los
pertenecientes a las tres categorías de ingresos
más elevados según l a clasificación del Banco
Mundial crecieron con mucha mayor rapidez.
L a mediana del crecimiento anual del PNB de
once de las naciones de menores ingresos dis-
minuyó durante este períodolo.
Estos indicadores socioeconómicos reflejan
la probabilidad de que estos países se demo-
craticen. Por ejemplo, la «redemocratización»
es exactamente l o que cabía esperar de Espa-
ña, que pertenecía a l a categoría de economías
industriales de mercado con un PNB por habi-
tante de 5.430 dólares (en general de 1982). A
comienzos de los años 70, España era la única
de las 19 economías industriales de mercado
que no tenían un régimen democrático, ha-
biéndose convertido e n la novena potencia in-
dustrial del mundo, con bastante más de l a
mitad de l a población perteneciente a l a clase
media y sólo una quinta parte de la población
e n e l sector agrícola. Como dijo un observa-
dor: «Cuando Franco murió a finales de 1975,
España era un país moderno e n todos los as-
pectos, excepto e l político» (Roskin 1978,
630).
Como hemos dicho antes, las correlacio-
nes socioeconómicas señalan probabilidades.
Otros factores, como e l efecto de los incidentes
históricos en las políticas internas, los factores
culturales, los acontecimientos e n países veci-
nos, los efectos de difusión de otros países y e l
comportamiento de los dirigentes y de las ma-
sas, pueden afectar a la naturaleza del régimen
político. Así por ejemplo, e l resultado de l a
guerra civil española, determinado en parte
por e l comportamiento de otros Estados euro-
peos, sometió a España a un molde autorita-
rio, al igual que la atribución de Europa orien-
tal a la U n i ó n Soviética después de la Segunda
Guerra Mundial determinó e l futuro político
de esta región.
Analisis comparado de los requisitos sociales de la democracia 179

CUADRO 1. Tipo de régimen político, PNB por habitante y tasas de crecimiento económico

YO Tasa
% Mediana mediana
% Régimen % del PNB anual de
Régimen semi- Régimen por habitante crecimiento
autoritario democrático democrático 1982$ 1960-1982
Economías de bajos
ingresos N = 32" 75 25 O 230 121
Economías de bajos
ingresos N = 34b 74 24 3 260 1,1
Economías de
ingresos
medianos-bajos
N=27 37 51 11 580 231
Economías de
ingresos
medianos-altos
N=33 12 48 39 1.910 394
Economías
industriales
de mercado N = 19 O O 1O0 10.930 391
a Con exclusión de la India y China.
b Con inclusión de la I n d i a y China.
Fuente: Las evaluaciones de los regímenes políticos son de Raymond D. Gastil, en su obra Freedom in the World
Political Rights and Civil Liberties, 1985. Wesport: Greenwood Press. 1985. Los datos económicos proceden del
Informe Mundial sobre el Desarrollo, 1984 del Banco Mundial: New Y o r k Oxford University Press, 1984.

Terry K a r l aduce que la búsqueda de pre-
rrequisitos para l a democracia está mal orien-
tada. Para esta autora, las transiciones demo-
cráticas se explican por observaciones de los
procesos pactistas de los regímenes y los parti-
dos políticos. K a r l sostiene que: «Más que em-
prender una búsqueda fútil de nuevas condi-
ciones previas, es importante aclarar cómo el
modo de transición del régimen (condicionado
a su vez por la caída del sistema autoritario)
establece el contexto en el que pueden producir-
se interacciones estratégicas, porque estas inter-
acciones, a su vez, contribuyen a determinar si
se implantará y sobrevivirá la democracia polí-
tica...)) (subrayado en e l original, K a r l 1990,
19). K a r l y otros estiman que e l análisis del
comportamiento de la elite e n la concertación
de pactos y e l estudio de los requisitos demo-
cráticos son mutuamente exclusivos.
Los pactos políticos se conciertan e n con-
textos sociales diferentes. Parece lógicamente
incompatible controlar las condiciones de una
sociedad que con frecuencia hace posible estos
pactos.
Los requisitos sociales constituyen e l fun-
damento de l a consolidación del régimen de-
mocrático. Los pactos son los medios para
institucionalizar l a democracia, y las probabi-
lidades de que ésta se imponga o persista de-
penderán de l a presencia o ausencia de tales
requisitos. N o es necesario elegir de modo ex-
clusivo entre e l estudio de las condiciones de-
mocráticas y l a concertación de pactos, ya que
son elementos complementarios.
Las estadísticas e n que se basa e l Cuadro 1
reflejan importantes diferencias regionales y
culturales. Los niveles de libertad de los países
africanos e islámicos son bajos, mientras que
l a transición hacia l a democracia ha consegui-
do resultados especialmente notables en Amé-
rica Latina. Diríase que a finales de los años
70 y en los años 80, se produjo e n América
Latina un «contagio» democrático, a medida
que se adoptaban instituciones libres en toda
180 Seymour Martin Lipset, Kyong-Ryung Seong, John Charles Torres
l a región. E n 1985, e l asistente especial para
América Latina del presidente Reagan podía
afirmar que «hoy en día, 26 de los 33 países al
sur de los Estados Unidos, con un 90 O/o de la
población de l o que llamamos América Latina,
son democráticos o se encuentran en un proce-
so auténtico de transición hacia la democra-
cia» (Menges 1975, 39).
Estos datos corroboran la hipótesis de la
relación existente entre e l desarrollo económi-
co y l a democratización. Dejando aparte los
países exportadores de petróleo, los ingresos
por habitante e n América Latina están situa-
dos e n un punto intermedio entre los países de
la OCDE y e l resto d e l Tercer Mundo, muy
por encima de África y de los países islámicos.
Haití es e l único Estado latinoamericano in-
cluido entre las «economías de bajos ingresos»
del Cuadro 1. Los otros 33 países son asiáticos
o africanos. Los países latinoamericanos con e l
PNB por habitante más bajo, clasificados
como «libres» entre los de «economías de in-
gresos medianos-bajos», son Bolivia y Hon-
duas, mientras que nueve países, de un total
de 14 países «libres» (democráticos) pertene-
cientes a la categoría de «economías de ingre-
sos medianos-altos», se encuentran e n Améri-
ca Latina.
Para facilitar l a comprensión de estos aná-
lisis, dividiremos nuestro informe en dos par-
tes: 1) una regresión multivariada para evaluar
l a relación existente entre e l crecimiento y la
democracia, y 2) un examen de la representa-
ción transversal de las relaciones de curva en
N entre la democracia y e l crecimiento, con
objeto de identificar l a forma verdadera de l a
relación.
Sección 1: Regresión multivariada
Utilizando una serie de datos para diversas
naciones, se aplicó un análisis de regresión
multivariada a los datos de un panel. En la
presente sección se establece una relación en-
tre e l desarrollo económico y e l régimen políti-
coll. Los casos utilizados, e n este análisis
transversal, se limitan a los países que estuvie-
ron sometidos al régimen colonial, de modo
que pueda determinarse e l efecto de un legado
colonial específico en l a forma del régimen
subsiguiente1*. Se construyeron variables ficti-
cias correspondientes al régimen colonial bri-
tánico y francés, y se incluyeron y definieron
otras variables de control. En e l Cuadro 2 se
exponen los resultados de la regresión a partir
de 1960 y hasta 1985. Los paneles utilizados
corresponden a intervalos de cinco años, ex-
cepto e l panel de 197013.
A continuación figura una serie de hipóte-
sis que debemos poner a prueba por e l presen-
te análisis. 1) E n primer lugar, el desarrollo
económico debería tener un efecto positivo en
e l nivel de democracia (hipótesis original de
Lipset de 1959). A continuación considerare-
mos otras cuatro hipótesis relacionadas con las
variables de control en nuestra regresión. 2) A l
crear variables ficticias para las antiguas colo-
nias británicas y francesas, partimos de l a hi-
pótesis de que e l pasado colonial británico va
seguido de un proceso de democratización,
mientras que e l pasado colonial francés tiene
efectos negativos. Más adelante se exponen los
pormenores y los motivos de estas hipótesis. 3)
El carácter coercitivo de un régimen debería
tener una influencia negativa. 4) L a moviliza-
ción política debería reducir las posibilidades
de democratización. 5) Para la dependencia
comercial se han adoptado hipótesis contra-
dictorias: l a creciente incorporación de los paí-
ses e n desarrollo al sistema mundial, con la
consiguiente difusión económica, tecnológica
y cultural, contribuye al desarrollo político; sin
embargo, hay quienes sostienen que l a incor-
poración a la economía mundial crea vínculos
de «dependencia» desiguales entre e l centro y
l a periferia (argumento de la «dependencia»),
y reduce las perspectivas de democratización.
L a s medidas utilizadas para esta regresión
se exponen en forma resumida al pie del Cua-
dro 2, pero no estará de más describirlas bre-
vemente. El desarrollo económico (ECON) re-
presenta una medida del PNB por habitante14.
Como se ha observado antes, se crearon varia-
bles ficticias (BR y FR) para codificar e l pasa-
do colonial británico y francés. El carácter
coercitivo del régimen (MILEXP) se midió
con arreglo al volumen de gastos militares
como porcentaje del PNB. Sin embargo, para
e l panel de 1960 e l carácter coercitivo del
régimen se midió con arreglo al INTSEC, e l
porcentaje de l a población laboral que prestó
servicio en las fuerzas internas de seguridad.
L a falta de consistencia de esta medición-se
deriva de las delimitaciones de los datos. L a
dependencia comercial (WSTRAD) represen-
ta e l comercio total, l a suma de las exportacio-
Análisis comparado de los requisitos sociales de la democracia 181

CUADRO2. Coeficientes de regresión para e l desarrollo político con diversas variables

independientes: datos de diversos países en paneles quinquenales

Variables dependientes
~

Variables
independientes BOLLEN 60 B O L L E N 65 FREE 75 FREE 80 FREE 85
INTSEC - 0,353" - - - -
( 0 2 16)
RESIST - 0,253 - 0,267 - 0,005 0,015 0,008
(0,253) (- 0,525) (0,059) (09012) (0,O 11)
ECON 11,240' 15,097' 1,794' 1,20Y 1,872'
(3,387) (2,256) (0,271) (0,292) (0,279)
BR 20,9 15b 11,694b 1,315b 0,816 0,44 1
(9,869) (5,498) (0,698) (0,796) (0,7731

FR -5,558 -10,122b -1,303b - 2,l 75b - 2,585'

( 5,426) (5,489) (0,7841 (0,9 10) (0,841)
WSTRAD 9,445 3,830 - 0,757a - 0,281 - 0,978b
( 5,105) (8,363) (0,594) (0,600) (0,590)
MILEXP - - 2,948' - O, 180' - o, 190b - 0,163b
(1,004) (0,070) (0,0981 (0,09 1)
CONSTANT 5,149 - 30,558b -4,l 17b - 0,297 - 4,048b
(24,405) (14,063) (1,795) (2,05 1) (1,937)
Ajustado R2 0,423 0,538 0,422 0,29 1 0,462

N 22 66 86 85 83
a p <,05, b p < 0,01, 'p < ,001.
Los números entre paréntesis son los errores estándar.
* E C O N representa el logaritmo (PNB por habitante); BR y FR son las construcciones artificiales para antiguas
colonias británicas y francesas: M I L E X P = gastos militares como porcentaje del PNB; I N T S E C = porcentaje de
población trabajadora que sirvió en las fuerzas internas de seguridad; W S T R A D = suma de exportaciones e
importaciones como porcentaje del PNB; RESIST = suma anual de protestas, disturbios y huelgas; BOLLEN =
índice Bollen de democracia en una escala de 100 puntos, y FREE = escala de 13 puntos de Gastil y Freedom
House, para las libertades políticas y civiles.
** Se codifican variables independientes y dependiente del mismo año con dos excepciones. El panel de 1960
incluye las variables independientes atrasadas. MILEXP se atrasó dos años en los dos últimos paneles, debido a l a
disponibilidad de datos.

nes y las importaciones como porcentaje del
PNB. L a movilización política (RESIST) re-
presenta e l total anual de protestas, disturbios
y huelgas.
Nuestra variable dependiente abarca dos
medidas distintas. Para los paneles de 1960 y
1965 se utilizó e l índice Bollen de democracia.
Este índice se compone de seis indicadores.
Los tres primeros miden la soberanía popular:
1) elecciones libres, 2) método de selección del
ejecutivo, y 3) método de selección del legisla-
tivo. Los tres últimos miden las libertades po-
líticas: 4) libertad de prensa, 5) libertad de
oposición y 6) represión gubernamental. U n a
escala de 100 puntos combina estas clasifica-
ciones, desde un mínimo (1) hasta un máximo
(100) de democracia. Para todos los demás
paneles se utilizó l a escala 13 de la Freedom
House, no disponible para los años anteriores
a 1973, que mide un conjunto de libertades
políticas y civiles. Como las variables depen-
dientes son distintas, las comparaciones e n e l
182 Seymour Martin Lipset, Kyong-Ryung Seong, John Charles Torres
tiempo con paneles de diferentes variables de-
pendientes no son adecuadas, mientras que
con e l índice Bollen para 1960 y 1965 pode-
mos hacer comparaciones y establecer l a rela-
ción entre nuestros resultados y las conclusio-
nes de Bollen y Jackman para los años 60
(1985, 27-48). Nuestras conclusiones ponen a
prueba las hipótesis desde los años 70 hasta
mediados de los años 80.
L a calidad del ajuste es muy considerable;
véase, por ejemplo, l a casilla R y l a casilla R
ajustada para los paneles del Cuadro 215. L a
conclusión más significativa de Bollen y Jack-
man para los años 60 -y la nuestra para los
años 70 y 80- es que e l desarrollo económico
es e l factor más importante de predicción de la
democracia política cuando se controlan otras
variables; esto corrobora en gran medida las
generalizaciones derivadas de los datos de los
años 50. Asimismo determinamos, como ha-
bían hecho ya Bollen y Jackman, que las anti-
guas colonias británicas tenían más probabili-
dades de conseguir una democracia política e n
los años 70 que los países que habían estado
sometidos a otras potencias coloniales. Sin
embargo, esta relación n o es significativa para
1980 y 1985. Esta disparidad no parece refle-
jar una disminución media de l a democracia
e n estos Estados, sino más bien un aumento de
las libertades políticas e n naciones que fueron
colonizadas por otras potencias.
Nuestro análisis indica, para todos los pa-
neles, que las antiguas colonias francesas tie-
nen más probabilidades de estar sometidas a
un régimen no democrático que las que fueron
colonias británicas. Otras colonias sojuzgadas
e n gran parte por regímenes autoritarios son
los países, e n menor número, que fueron colo-
nizados por los portugueses, los holandeses y
los belgas. L a colonización francesa tiene un
efecto negativo para l a democracia política,
previo control de las demás variables. L a co-
rrelación negativa entre l a colonización fran-
cesa y l a democracia es, de hecho, más sustan-
cial que l a positiva entre l a colonización britá-
nica y l a democracia.
Los resultados de regresión apuntan tam-
bién a una relación inversa entre e l carácter
coercitivo del régimen, que se refleja en los
gastos militares, y l a democracia política. Al-
fred Stepan aduce que e n la mayoría de los
países del Tercer Mundo lo que preocupa a los
militares es e l mantenimiento del orden inter-
no (control de los conflictos domésticos y l a
inestabilidad). Stepan denomina esta tenden-
cia «nuevo profesionalismo», diferenciándolo
del «viejo profesionalismo)) que consistía e n
prestar mayor atención a la seguridad y a la
defensa del país con objeto de conjurar ame-
nazas exteriores, y no para defender e l orden
c i v i l (Stepan 1973). Así pues, irónicamente, e n
los países del Tercer Mundo los gastos cuan-
tiosos en l a defensa guardan relación con la
inestabilidad política y no con e l orden civil.
L a movilización política no tiene conse-
cuencias significativas para l a democracia po-
lítica. S i n embargo, la dependencia comercial
sí produce un ligero efecto negativo e n l a de-
mocratización en los paneles de 1975 y 1985:
e l valor-p es de 0,103, l o que l o hace escasa-
mente significativo al nivel de 0,lO y, para
1985, el valor-p es significativo a 0,051. En
términos generales, los efectos de la dependen-
cia comercial en l a democratización dieron
resultados no consistentes.
Sección II: Representación transversal
de relaciones de curva en N
En 1959 Lipset describió una relación lineal
entre e l crecimiento económico y l a democra-
cia política, que puede verse e n e l gráfico A
(Lipset 1959, 75-85; Lipset 1960[1981], 31).
Las conclusiones empíricas de Jackman condi-
cionaron l a hipótesis de Lipset indicando que
la relación es curvilínea (1973, 61 1-621). S i n
embargo, s i la curva se transforma logarítmi-
camente, l a relación entre e l crecimiento eco-
nómico y l a democracia política se hace lineal.
El modelo de Jackman anterior a la transfor-
mación logarítmica puede verse e n e l gráfico
B.
Aunque e l modelo de Jackman funciona
bien e n general, no considera, puesto que las
ignora, las amplias variaciones potenciales del
segmento b) del gráfico B. S i se incorpora al
modelo un umbral máximo, podrá observarse
claramente una variación en b).
Guillermo O'Donnell, cuyas predicciones
sobre l a democratización son más pesimistas,
sobre todo e n los países con regímenes cauto-
ritarios burocráticos)) (BA), presenta una de
las posibles variaciones del segmento b) del
modelo de Jackman. O'Donnell sugiere que
en los países de reciente industrialización un
régimen autoritario burocrático es benefi-
Análisis comparado de los requisitos sociales de la democracia 183

cioso. Este tipo de régimen promueve la susti- cracias liberales en Europa y a las políticas
tución de las importaciones, favoreciendo los populistas e n América Latina. A medida que
bienes de capital en detrimento de los bienes los países pasaban a l a fase de industrializa-
intermedios y de consumo, Los regímenes BA, ción basada e n los bienes de capital, regímenes
que constituyen típicamente una alianza entre autoritarios se hicieron con e l poder: gobier-
militares y tecnócratas, imponen programas nos fascistas-corporativistas en Europa y regí-
de austeridad económica, limitan e l consumo, menes autoritarios burocráticos en América
reprimen e l movimiento laboral y proporcio- Latina. Después de l a Segunda Guerra Mun-
nan l a estabilidad política necesaria para atra- dial, al paso que las naciones europeas recupe-
er inversiones extranjeras y a largo plazo. raban la democracia, fueron entrando en la
O’Donnell afirma que los regímenes BA dan
a los países e n desarrollo l a ventaja que nece-
sitan para conseguir una rápida industria- A. Democracia
lización16. 1

O’Donnell aduce, e n resumen: «Un mayor 11

1
desarrollo socioeconómico equivale a más plu- I
1
ralización política pero no a más probabilida- 1
1
des de democracia.. . e l autoritarismo político 1
-y no la democracia política- es e l elemento
desarrollo
concomitante más probable que los niveles económico
máximos de modernización» (1973, 8). L a
curva del gráfico C es l a representación del
Relación lineal positiva, como sugirió S.M. Lipset, en
argumento de O’Donnell. Según la teoría de un punto temporal único con datos de sección cruzada.
este autor, la curva debería dejar de subir una
vez iniciada en la fase de los bienes de capital. B. Democracia
A pesar de estas diferencias, e l nivel de análi- >
sis utilizado por O’Donnell es claramente dis-
tinto; e l gráfico C se aplica a los estudios de
casos o a países aislados durante un período
prolongado. N o es un argmento transversal,
sino que se aplica a diversos puntos tempora-
les. desarrollo
James Kurth sugiere una relación tipo N económico
entre las fases de industrialización y la forma
de los regímenes políticos. Utilizando prece- Jackman afirmó que existía una relación curvilínea
dentes históricos de Europa y América Latina, entre l a democracia y e l crecimiento económico. Este
planteamiento se utiliza también con datos transversa-
este autor identifica tres fases distintas: la fase les, con un solo punto temporal.
de los bienes de consumo simples no durade-
ros, que abarca por ejemplo la producción de
C. Democracia
textiles, calzado y artículos del hogar, es la
primera. A continuación viene la fase de los
bienes de capital, como son los productos side-
rúrgicos (raíles, locomotoras, buques mercan-
tes y maquinaria, etc.). E l último período, o
fase de los bienes de consumo duraderos, se
caracteriza por la producción de artículos tales
como automóviles y electrodomésticos.
Kurth observa que las sociedades preindus-
triales estuvieron gobernadas típicamente por Guillermo O’Donnell defiende también la relación cur-
monarquías absolutas en Europa y por elites vilínea, pero después de una correlación positiva inicial
oligárquicas de terratenientes e n América La- entre l a democracia y el desarrollo económico viene
una relación negativa a largo plazo. Este argumento es
tina. El período de los bienes de consumo aplicable a distintos puntos temporales en los diversos
simples no duraderos abrió e l paso a las demo- países.
184 Seymour Martin Lipset, Kyong-Ryung Seong, John Charles Torres

fase de bienes de consumo duradero. Es posi- D. Democracia

ble que América Latina siga esta trayectoria, a
medida que aumenta su producción de bienes
de consumo «duros». El gráfico D resume los
argumentos de Kurth (1979, 3 19-62).
Nosotros proponemos una modificación
del argumento de Kurth para indicar que exis-
t e una relación transversal de tipo N entre e l agricultura fases de industrialización
crecimiento económico y la democracia políti- bienes de capital bienes de consumo
no duraderos
ca (véase e l gráfico E). En nuestro modelo, l a
democracia n o está estrictamente vinculada a James Kurth sostuvo que existe una relación de tipo-N
las fases de industrialización. Basta con que entre la clase de régimen político y las fases de indus-
trialización. Obsérvese que este argumento atañe tam-
haya un umbral máximo de desarrollo econó- bién a una «línea de desarrollo genético» de un solo
mico, más allá del cual e l aumento no produz- país, con datos correspondientes a distintos puntos
ca mayores posibilidades de democratización temporales.
política. En otros términos, por encima de un
determinado nivel de desarrollo económico
(digamos un PNB por habitante de 5.000 dóla-
E. Democracia
res), las posibilidades de democratización polí-
tica se estabilizan e n grado considerable.
Esta relación, s i se confirmase empírica-
mente, aclararía la hipótesis de linealidad del
modelo original de Lerner-Lipset (véase e l grá-
fico A), demostrando l o que ocurre en un
11 I
período prolongado. Esta nueva hipótesis de
l a relación entre e l desarrollo económico y la desarrollo económico
democracia política denota una correlación
En el presente artículo se propone la relación indicada
positiva a largo plazo, a pesar de l a posible en este gráfico. Vemos una relación transversal de cur-
existencia de relaciones negativas a niveles in- va en N en puntos únicos de tiempo o paneles. Además,
termedios (por ejemplo, al nivel del PNB por existe un umbral máximo de desarrollo económico a
partir del cual un nivel creciente de desarrollo económi-
habitante situado entre los 1.500 y los 3.500 co no afecta al nivel de democracia política. Más allá del
dólares) umbral, la democracia política se estabiliza.
E l modelo de ecuación de la hipótesis es e l
siguiente:
países con un PNB por habitante de menos de
Y =aX3 - b X 2 = c X = d
4.000 dólares, como se muestra e n e l gráfico F.
en l a que X = PNB por habitante e Y = nivel Las variables A3, A2 y PNBPH 70 son estadís-
-de libertad política, con arreglo a l a escala de ticamente significativas y la hipótesis relativa
13 puntos de Gastil y la Freedom House. Para a la naturaleza y dirección de la relación (posi-
ponerlo a prueba, hay que excluir a las siguien- tiva o negativa) se confirman. Las representa-
tes naciones de la muestra: a) países exporta- ciones de la curva en N para los paneles de
dores de petróleo, como Omán, Libia, Arabia 1980 y 1985 (columnas 3 y 4 del Cuadro 3)
Saudita, Kuwait y los Emiratos Arabes Uni- son significativas con un umbral de 5.000 dó-
dos, b) países comunistas, y c) países muy lares (como puede verse en los gráficos H e 1).
desarrollados de economías industriales de L a calidad del ajuste de todos los modelos de
mercado, situados muy por encima del umbral curva en N es impresionante.
económico máximo''.
L o s resultados para todos los paneles, pre-
Advertencias
sentados en e l Cuadro 3 y en los Gráficos F a
1, muestran que existe una relación estadística- El modelo de curva en N no permite afirmar,
mente significativa de l a curva en N. E n e l obviamente, que l a superación de un determi-
panel de 1973 (Cuadro 3, columna 1), se pro- nado umbral económico suponga una garantía
duce una relación de curva en N para los de democracia. Nuestro análisis trata simple-
Análisis comparado de los requisitos sociales de la democracia 185

CUADRO3. Coeficientes de regresión no normalizados para e l desarrollo político

en variables independientes:
cuadradas y cúbicas - la relación de la curva-N: Datos de paneles de varios países

Variables Dependientes
(1) (2) (3) (4)
Variables
independientes FREE 73 FREE 75 FREE 80 FREE 85
ECON 0,009' 0,006' 0,009' 0,OOF
(0,003) (0,OO 1) (0,002) (0,002)
ECON2 - 4,44E-06b - 1,75E-06' - 3,55E-06' - 2,97E-06b
(2,2 5 E-06) (6,16E-07) (1,25E-06) (1,24E-06)
ECON3 7,502E- 1Ob 1,79e- 1O' 4,3 9E- 1Ob 3,72E- 1Ob
(4,156E-1 O) (7,05E-11) (2, O 1E-1O) (1,91E-10)
CONSTANT 3,405' 3,675' 1,871b 2,256b
(0,905) (0,665) (0,837) (0,859)
Ajustado 0,266 0,33 1 0,363 0,336
R'
N 1O0 104 89 91
ap < 0,05, b p < 0,01, c0,OOl.
Los números entre paréntesis son errores estándar.
* ECON representa el logaritmo (PNB por habitante); FREE = escala de 13 puntos de libvertades políticas y civiles
de Gastil y Freedo House.
** Se codifican variables independientes y dependientes para el mismo año. Para el modelo 1), 4.000 dólares es el
umbral máximo. Para el modelo 2), el umbral máximo es de 7.000 dólares. Los modelos 3) y 4) tienen umbrales
máximos de 5.000 dólares. Los gráficos F, G, H e 1 son ilustraciones de esos modelos.

mente de trazar y modelar la relación entre la
riqueza y la democracia a l o largo de los años
80. Está claro que la reciente oleada de demo-
cratizaciones e n América Latina no ha dejado
regímenes seguros, sino todo l o contrario. El
proceso de democratización e n este continente
ha sido cíclico: descendente a mediados de 1ps
años 50, ascendente en los años 60 y descen-
dente otra vez hasta los últimos años d e l d8ce-
nio de 1970, para mejorar de nuevo e n los;80.
Dada la situación de persistente pobreza y
extrema desigualdad, las estructuras democrá-
ticas de la región siguen siendo vulnerables.
Las perspectivas para Haití, Bolivia, Hondu-
ras y El Salvador, países todos ellos de bajo
PNB, no son buenas. E l primero de estos paí-
ses mantuvo un régimen autoritario hasta
1986. E l segundo cambió de jefe del ejecutivo
una vez al año por término medio durante e l
último siglo. L a debilidad y fragilidad de sus
economías parecen las razones primordiales
de su inestabilidad. Asimismo, El Salvador y
Honduras, Estados {{parcialmente libres», ne-
cesitan apoyo externo para evitar un regreso
del autoritarismo. E n e l otro extremo, países
relativamente ricos como Argentina y Colom-
bia también parecen, no obstante, inestables e l
primero de ellos por las continuas crisis econó-
micas y e l segundo a causa de las tensiones
causadas por la importancia de las drogas e n l a
economía.
Los fracasos económicos y políticos pue-
den socavar a los regímenes autoritarios. En e l
Uruguay, e l nivel de ingresos cayó vertical-
mente e n cada uno de los tres años anteriores
a l a devolución del poder a los civiles por
parte de los militares e n 1985Is. En l a Argenti-
na, una derrota militar y e l malestar económi-
co provocaron una rebelión abierta contra e l
régimen militar6 y e l restablecimiento de un
régimen democrático e n un país cuyas expe-
riencias de los años 60 y 70 habían dado p i e a
l a teoría del ((autoritarismo b~rocrático»'~.
Los fracasos económicos han favorecido
también 16s cambios de las estructuras políti-
cas e n otras varias naciones, como Filipinas y
186 Seyrnour Marfin Lipset, Kvong-Ryung Seong, John Charles Torres

LIBRE 73 general económico y social de un país estable-

ce la pauta de las expectativas, las interrelacio-
media: 13,75
nes y las presiones que hacen que la democra-
(N= 16)
i PNBPH70
cia parezca más atractiva que e l régimen
autoritario. Como ocurrió e n e l Brasil y e n la
$1.780 $2.168 $4.000 Argentina, e l fortalecimiento a largo plazo de
determinados factores económicos y sociales
GRAFICO F que se produce bajo e l régimen militar hace
posible la democracia mientras que, al propio
LIBRE 75
tiempo, los fracasos económicos o políticos
pueden socavar a las dictaduras más firme-
(N= 15) mente establecidas?O.
I
P N B P H 75 Como es natural, e l planteamiento econó-
mico e n e l estudio de los sistemas políticos no
$2.730 $3.775 $7.000
se limita a las correlaciones con e l desarrollo.
GRÁFICO G E n años recientes, un cierto número de espe-
cialistas e n análisis comparado y teóricos de
LIBRE 80 los sistemas mundiales sugirieron que la de-
pendencia económica tiene un efecto negativo
. (N=26) en las posibilidades de democratización políti-
ca de los países menos desarrollados, debido
I
entre otras cosas al aumento de la desigualdad
$2.034 $3.350 $5.000 (Kaufman, Chernetsky y Geller 1975; Higgott
1983). Las pruebas disponibles al respecto son
GRÁFICO H ambiguas, pero por l o general esta hipótesis no
cuenta con un apoyo muy sólido. Bollen, utili-
LIBRE 85 zando diversas medidas de dependencia, de-
i (N = 26)
media = 12,92
terminó la existencia de correlaciones negati-
vas con las estimaciones de la democracia para
1 * P N B P H 80 1965. Sin embargo, este autor no está seguro
1
1
aún de que exista la relación, porque no pudo
$2.346 $2.979 $5.000 estimar la magnitud de los efectos indirectos
de la dependencia e n l a democracia política a
GRÁFICO I través del desarrollo económico. Según Bollen:
* L a medida del nivel de libertad corresponde «Estas influencias indirectas [entre la posición
a los casos superiores al umbral máximo. o dependencia d e l sistema mundial y la demo-
cracia] pueden ser tan importantes (o más) que
los efectos directos analizados e n este análisis))
(Bollen 1983, 478). Nuestro análisis de regre-
la U n i ó n Soviética. E l nivel de bienestar sani- sión puso a prueba esta hipótesis para años
tario y económico de la población filipina dis- más recientes. Nuestras medidas de dependen-
minuyó en los últimos años de l a dictadura de cia (cantidad de exportaciones e importacio-
Marcos. E n l a U n i ó n Soviética, l a glusnost fue nes como porcentaje del comercio mundial),
una reacción social y la alienación producida sustituto poco aproximado d e l concepto, no
por un largo período de «estancamiento» eco- muestran relaciones consistentes que sean es-
nómico. tadísticamente significativas2'.
Los ejemplos de regímenes autoritarios que Otro hecho que contradice e l énfasis e n los
son derribados como consecuencia de fracasos efectos distorsionantes de l a dependencia es e l
económicos no contradicen necesariamente descubrimiento de la posible relación entre un
nuestra teoría de l a relacion positiva entre e l tamaño menor de la población y la presencia
crecimiento y la democratización. S i bien l a de instituciones políticas libres e n los países
decadencia económica puede dar un impulso d e l Tercer Mundo. Esta relación es analítica-
momentáneo a la democratización, e l nivel mente importante ya que, como observaron
Analisis comparado de los requisitos sociales de la democracia
Simon Kuznets y Robert Triffin, los Estados
pequeños son de por s í mucho más dependien-
tes económicamente de sus interlocutores co-
merciales que los Estados más grandes (Kuz-
nets 1963, 16; Triffin 1963, 248). U n a elevada
proporción de países con una población igual
o inferior a los tres millones de habitantes son
democráticos como, por ejemplo, Belice, Bots-
wana, Costa Rica, Bahamas, Mauricio, Gam-
bia, Trinidad, Jamaica, Fiji, y Papua Nueva
Guineaz2. E l primer Estado occidental posco-
lonial, Islandia, cuya población es escasa, fue
capaz de institucionalizar fácilmente un go-
bierno representativo mucho antes que Euro-
pa (Tomasson 1980). L a escasez de l a pobla-
ción reduce al parecer las posibilidades de un
conflicto potencialmente represivo. N o obs-
tante, la relación empírica entre un tamaño
pequeño y la democracia puede ser engañosa,
como aduce Myron Weiner, señalando e l he-
cho que una elevadísima proporción de Esta-
dos pequeños fueron colonias británicas (Wei-
ner 1987, 18-22).
L a tesis de que e l desarrollo económico es
crucial para la democracia fue impugnada por
Dankwaret Rustow, que adujo la prueba histó-
rica de l a existencia de regímenes democráti-
cos en países ahora ricos pero que antes tenían
niveles relativamente bajos de desarrollo eco-
nómico, como los Estados Unidos en 1820,
Francia en 1870 y Suecia en 1890 (1 970, 352).
S i n embargo, estas y otras democracias primi-
tivas tuvieron l a ventaja histórica de crear sus
instituciones políticas antes de que apareciese
e l sistema mundial de comunicaciones, que les
habría hecho ver que otros países eran mucho
más ricos (como era e l caso), y antes también
de que aparecieran movimientos populares
con un considerable peso electoral, que exigían
una distribución más equitativa de los bienes.
U n a condición para que un régimen político
sea estable es que e l nivel de expectativas po-
pulares sea proporcional al nivel económico
de l a sociedad, modelo característico de estas
democracias primitivas. En cambio, los países
menos desarrollados de hoy fijan sus expecta-
tivas con arreglo al patrón de las naciones más
ricas, y dependen culturalmente de ellas (Hun-
tington 1968; 46; L i p s e t 1963, 15-60). Ade-
más, los regímenes políticos democráticos del
siglo XIX no tuvieron que hacer frente a las
continuas crisis políticas de los regímenes con-
temporáneos de los países menos desarrolla-
187
dos, que t i e n e n que ganarse la legitimidad «en
e l contexto de exigencias simultáneas de l a
masa, que reclama l a participación y la distri-
bución, y que han conducido al colapso de las
instituciones representativas en un país e n de-
sarrollo tras otro, y l a creciente convicción de
sus elites políticas de que e l poder e n e l siste-
ma debe concentrarse rigurosamente s i se
quieren resolver las múltiples crisis plantea-
das. Así pues, los países e n desarrollo de la
posguerra se encuentran e n situación desven-
tajosa, porque se les niega e l lujo de una evolu-
ción gradual lenta, deliberada y sucesiva de
estas crisis, lujo de que gozaron e n cambio
muchos países europeos (Diamond 1980, 122;
véase también L a Palombara y Weiner 1966;
14-8; Huntington 1968, 46). Como observó
Lipset y continuó Larry Diamond.
En l a edad moderna existe un vínculo cada vez
más ineludible entre e l desarrollo socioeco-
nómico y la creencia en la legitimidad y l a
efectividad de un régimen. Con cada dece-
nio que pasa, los efectos internacionales de
demostración de las naciones ricas están
cada vez más extendidos y se hacen apre-
miantes, y las expectativas populares res-
pecto de la acción gubernamental van e n
aumento. Sólo las naciones más autárqui-
cas podían constituir, incluso e n principio,
una democracia sobre unas bases de pobre-
za persistente; e n un mundo que se va
haciendo cada vez más pequeño estas na-
ciones han desaparecido prácticamente. Es
difícil pues imaginar cómo una democra-
cia del mundo de hoy puede sobrevivir s i n
hacer por l o menos un cierto progreso visi-
ble hacia l a modernización (1980, 106;
véase Lipset 1981[1960], 27-86).
Pautas y variables subyacentes
en la relación
LA qué se debe la relación aparente entre los
niveles de los ingresos y la probabilidad de que
una nación adopte estructuras democráticas?
En términos generales, detrás de la variación
de los niveles de ingresos que puede verse e n e l
Cuadro 1 se encuentran las correspondientes
diferencias nacionales e n las estructuras de
clase y los grados de desigualdad, que se refle-
jan en e l suministro de atenciones sanitarias y
188 Sevmour Martin Lipsel, Kyong-Ryung Seong, John Charles Torres

en la calidad general de vida. E n otro análisis los esfuerzos d e l Estado para resolver e l estan-
de regresión basado en los mismos datos, un camiento económico abriendo e l sistema a un
«poderoso factor de predicción de las liberta- mayor número de iniciativas personales y, en
des políticas y civiles» es la calidad física de l a particular, introduciendo la liberalización po-
vida, medida con arreglo a la mortalidad in- lítica. L a descentralización de la autoridad
fantil, la esperanza de vida al año de edad y la económica puede demostrar con e l tiempo que
alfabetización de los adultos. «Esta conclu- las decisiones relativas a la sociedad suelen ser
sión, particularmente llamativa e n los países mejores cuando la participación de los ciuda-
menos desarrollados del mundo, implica que danos es auténtica. En su examen de las con-
e l desarrollo económico incrementa las pers- clusiones de muchos estudios nacionales sobre
pectivas de democracia al facilitar una amplia las actitudes y los valores, Alex Inkeles y Larry
mejora e n los niveles de bienestar popular» Diamond presentan pruebas convincentes en
(Diamond, Linz y Lipset 1987, 10). Con un favor de l a hipótesis de que e l nivel del desa-
aumento significativo del ingreso nacional, e l rrollo económico de un país afecta indepen-
consumo se hace más equitativo, la clase me- dientemente las tendencias de democratiza-
dia aumenta, las personas t i e n e n acceso a los ción de sus ciudadanos. Según estos autores,
servicios sanitarios, e l nivel de analfabetismo existen relaciones consistentes entre e l PNB
disminuye y hay un mayor número de adoles- por habitante de los países y características
centes que cursan estudios secundarios. Esto tales como la satisfacción personal, la eficacia
es así en todas las sociedades, islámicas o personal, e l antiautoritarismo y l a confianza.
ateas, marxistas o de mercado, africanas, asiá- Las correlaciones de orden de clasificación de
ticas o europeas. ( D e nuevo una importante las medianas (dentro de los grupos socioeco-
excepción la constituyen los Estados exporta- nómicos), entre e l PNB por habitante y estas
dores de petróleo, donde un acusado aumento características, son las siguientes: 0,76 para e l
del ingreso por habitante no produjo necesa- antiautoritarismo, 0,8 5 para l a confianza, O, 5 5
riamente estas consecuencias). Es más proba- para la eficacia y 0,60 para la satisfacción
ble que las personas con mayores ingresos, e n (Inkeles y Diamond 1980, 63-109). Así pues,
situaciones laborales complejas y ampliamente según estos autores: «En una amplia variedad
interdependientes, con un nivel más alto de de estudios, con diversas muestras y todos los
educación y un mejor acceso a los servicios tipos de países representados, se observa una
sanitarios y de otro tipo, reclaman una mayor tendencia clara y consistente según la cual e l
libertad política. autoritarismo y sus manifestaciones conexas
Los datos del Cuadro 1 indican que, a me- están inversamente relacionados con e l nivel
dida que aumenta e l nivel de los ingresos por de desarrollo nacional» (1 980, 83).
habitante e n un país, los productores económi- L a situación de la economía ejerce una im-
cos desean cada vez más un sistema que au- portante influencia independiente e n la confi-
mente su influencia en los dirigentes políticos guración de las actitudes y los valores de los
y son capaces de apoyarlo. Allí donde los in- ciudadanos y este efecto es generalmente con-
gresos son bajos, las conexiones económicas sistente a todos los niveles de las jerarquías
entre los ciudadanos no son complejas. Mu- socioeconómicas domésticas, como los basa-
chos sobreviven por su cuenta cultivando sus dos en la educación o e l trabajo.
propios alimentos, labrando las tierras de los
demás o produciendo para un mercado local. L a mayoría de los observadores considerarían
E l aumento de los ingresos por habitante y la e n general «positivo» e l efecto que se deja
disponibilidad de avances técnicos señalan sentir. Vivir e n un país desarrollado parece
la aparición de relaciones económicas más ser favorable para la autoestima y confiere
complicadas entre los ciudadanos, y de nuevas a las personas un mayor sentido del valor
normas y valores. A medida que aumentan los personal, la satisfacción y la competencia,
ingresos las exigencias de los ciudadanos se más allá de l o que s u educación y e l trabajo
hacen más visibles, y aumenta e l interés por que llevan a cabo permiten suponer. Ade-
un sistema político que pueda responder a más, cuanto más económicamente adelan-
estas exigencias. En Europa oriental, las revo- tado sea un país, más ciudadanos cuya
luciones democráticas fueron precedidas por condición es por l o demás igual parecen
Analisis comparado de los requisitos sociales de la democracia 189

CUADRO4. Variaciones en la matriculación escolar, 1965-1985

Mediana de matriculación en la Mediana de matriculación en l a
escuela secundaria como escuela terciaria como porcentaje
porcentaje del grupo de edad d e l grupo de edad
1965 1985 1965 1985
Economías de bajos
ingresos 3.5 18 O 1
Economías de ingresos
medianos-bajos 8.5 29 1 7
Economías de ingresos
mediaos-altos 25 55 4 16
Economías de mercado
industrializadas 62 96 13 30
Fuente: Banco Mundial, Informe Mundial sobre el Desarrollo, 1990. (New York: Oxford University
Press, 1990).

desarrollar cualidades que contribuyen a
una política estable y a un comportamien-
t o económico efectivo, porque confían más
e n los demás, son más tolerantes con ellos
y al mismo tiempo confían más en sus
capacidades (Inkeles y Diamond 1980,
1O 3- 104).
U n o de los efectos más marcados del au-
mento de los ingresos es la posibilidad de me-
jorar la educación. Existe una relación marca-
da entre los niveles de ingresos y la proporción
del grupo correspondiente de edad e n la escue-
l a secundaria; la mediana de asistencia a l a
escuela secundaria fue de sólo e l 18 % d e l gru-
po de edad en 1985 en los países de bajos
ingresos (incluida China y l a India), mientras
que en las economías de mercado industriali-
zadas más ricas l a proporción correspondiente
fue del 96 Oh. L a correlación entre l a propor-
ción de matriculaciones e n la enseñanza supe-
rior y los niveles de libertad política es s i n
duda alguna significativa. E l aumento de l a
escolaridad, más la mayor renta nacional, pue-
den surtir un efecto espectacular en las actitu-
des y las exigencias políticas de l a nueva gene-
ración educada. Alex Inkeles y David Smith
llegan a l a conclusión siguiente, sobre l a base
de entrevistas a 6.000 personas de seis países
en desarrollo: «En las sociedades complejas y
e n gran escala ningún atributo de l a persona
permite predecir sus actitudes, valores y com-
portamiento de modo más consistente y acer-
tado que la educación que haya recibido))
(1974, 133). Estos autores observan que l a
enseñanza superior hace que las actitudes y los
valores de la gente sean más «modernos» por
varios conceptos, y estas mismas actitudes
«modernas» imbuyen a los ciudadanos de la
convicción de que tienen algo que decir a pro-
pósito de la acción d e l gobierno de su país23.
En e l Cuadro 4 se ve claramente la medida
en que l a oferta de enseñanza secundaria y
universitaria varía según e l nivel del ingreso
nacional. Entre los países de bajos ingresos,
algunas naciones proporcionan mucha más en-
señanza secundaria que l a medida correspon-
diente a su categoría, como ocurre e n e l caso
de la India, China o S r i Lanka, y otros propor-
cionan menos, como Uganda y Haití. Puede
existir un elevado nivel de enseñanza secunda-
ria con diferentes sistemas políticos: dicho ni-
vel puede reforzar a una sociedad «libre» (In-
dia) o a una sociedad «parcialmente libre» (Sri
Lanka), o bien socavar una sociedad «no li-
bre» (China). Sin embargo, e n los lugares e n
los que l a distribución de la enseñanza es tan
deficiente como e n Uganda o en Haití, sigue
siendo muy difícil señalar normas modernas
de participación para los ciudadanos.
El Cuadro 4 muestra también que la pro-
porción de personas en edad de escolarización
secundaria aumentó espectacularmente e n
muchos países entre 1965 y 1985: d e l 35 al
63 O/o e n S r i Lanka (economía de bajos ingre-
sos), del 41 al 65 O%I e n Filipinas (economía de
190 Seymour Martin Lipset, Kyong-Ryung Seong, John Charles Torres
ingresos medianos-bajos), del 28 al 60% en
Argentina (economía de ingresos medianos-
altos), del 35 al 94 O/o e n l a República de Corea
(economía de ingresos medianos-altos) y del
38 al 91 Yo e n España (economía de mercado
industrializada). E l acusado aumento de los
alumnos de las escuelas secundarias e n todo e l
mundo e n los Últimos decenios d e l siglo XX
puede haber influido particularmente en las
exigencias de los ciudadanos y, por consi-
guiente, de modo indirecto, en las estructuras
políticas.
Factores culturales
Hay que recordar que los factores económicos
sólo explican en parte e l proceso de causali-
dad. Entre las influencias no económicas que
deben tenerse en cuenta a este respecto figuran
los «factores culturales)), o sea la religión y los
valores, y determinadas experiencias históri-
cas. Como se ha observado anteriormente, las
naciones posteriores a la Segunda Guerra
Mundial -o sea los Estados poscoloniales-,
que estuvieron sometidas al poderío anglo-
americano, y en particular británico, tienen
más probabilidades de democratizarse que las
que fueron colonizadas por Francia, Portugal,
los Países Bajos o Bélgica (Blondel 1972, 169-
170; Smith 1978, 70-102; Huntigton 1984,
205-206). Este principio es válido para e l Asia
meridional y del sudeste, Oceanía, e l Caribe y
África. Como hemos visto, e l impacto de la
colonización británica se observa claramente
e n los análisis estadísticos comparados de Bo-
l l e n y Jackman (1985, 34-41), mientras que
tanto l a colonización francesa como l a británi-
ca producen relaciones significativas e n nues-
tros resultados. Aunque un cierto número de
antiguas colonias británicas, como Bangla-
desh, Birmania, Ghana, India (brevemente),
Kenya, Nigeria, Pakistán, Tanzania, Uganda y
más recientemente Singapur, pasaron de la de-
mocracia a un sistema autoritario, Myron
Weiner ha señalado un fenómeno sorprenden-
t e que se revela en las estadísticas: «Todos los
países con una población de por lo menos un
millón de habitantes (y casi todos los países
más pequeños también) que han surgido de un
régimen colonial después de la Segunda Guerra
Mundial y han conocido una experiencia de-
mocrática continuada son antiguas colonias
británicas)) (subrayado e n e l original. Weiner
1987, 20). Los británicos, los estadounidenses
(Filipinas) y los australianos (Papua Nueva
Guinea) contribuyeron a enseñar los princi-
pios de la democracia a sus poblaciones colo-
niales estableciendo sistemas de representa-
ción electoral y gobierno local antes de la
independencia, participación nativa e n e l fun-
cionariado y enseñanza primaria y a veces
secundaria e n los idiomas vernáculos. Este
proceso fue mucho menos relevante e n otros
sistemas coloniales europeos. Asimismo, la
transferencia del poder fue más gradual y or-
denada e n las colonias angloamericanas (von
Albertini, 1982). En e l Cuadro 5, que es una
tabulación cruzada de las potencias coloniales
y los niveles de libertad, pueden verse clara-
mente estas relaciones.
La evolución del continente americano re-
salta la importancia de los procesos anteriores
a la independencia y l a naturaleza de l a transi-
ción a ésta. Las sociedades de colonos blancos,
predominantemente británicos, de los Estados
Unidos y e l Canadá (así como de Australia y
Nueva Zelanda) tenían una considerable expe-
riencia de sistemas electorales, autogobierno e
instituciones judiciales sólidas, antes de l a in-
dependencia. En la América española, e n cam-
bio, e l paso a la independencia, con un sistema
electoral para la selección de los gobernantes,
fue repentino y, al igual que ocurrió en gran
parte de África no británica más de un siglo
después, no echó raíces. L a historia de Brasil
es más complicada por e l papel especial de la
monarquía y no l a examinaremos aquí.
Hay otros factores que hacen de América
Latina un caso aparte. Esta región tiene ante-
cedentes culturales e institucionales comunes.
Sus raíces se encuentran e n gran parte e n la
península ibérica, con su larga historia de con-
flictos armados durante los muchos siglos de
la Reconquista, que exaltó los valores milita-
res. A esto debe añadirse e l impacto de los
ideales de la Ilustración, que las elites hicieron
suyos a finales del siglo XVIII y comienzos d e l
siglo XIX. Desde los liberadores de comienzos
del siglo XIX hasta los abnegados demócratas
de los últimos años, como Raúl Alfonsín y
José Napoleón Duarte, la historia de América
Latina se caracteriza por e l compromiso públi-
co hacia los valores democráticos, sobre todo
entre las elites educadas. Pero su cultura con-
tiene importantes elementos contradictorios.
 N i v e l de libertad e n 1989 Situación actual
Herencia Democrática Semi-
colonial (clasificación democrática Autoritaria: Row
predominante de FH = 2-5) (FH 6-9) (FH= 10-14) Total
Británica 25 (48,l) 10 (19,2) 17 (32,7) 52
N=52 (65,8) (4595) (34,7) (48,O)
Francesa O 4." (16,O) 21 (84,O) 25
N=25 (182) (42,9) (23,O)
Española 9 (52,9) 6 (3533) 2 (1 1 3 ) 17
N= 17 (23,7) (2773) (04,1) í 16,O)
Portuguesa lb
(16,7) O 5 (83,3) 6
N=6 (02,6) (10,2) (06,O)
Belga O O 3 (100) 3
N=3 (06311 (0330)
Holandesa O lC
(50,O) 1 (50,O) 2
N=2 (043 (0290) (02,O)
Estadounidense l(lO0) O O 1
(02,6) (0 1,o>
Australiana l(lO0) O O 1
N=1 (0276) (0 1,o>
Japonesa (50,O) 1" (50,O) O 2
N=2 (02,6) (04s) (0290)
Columna 38 22 49 109
Total (35,O) (20,O) (45,O) (10030)
aMadagascar, Senegal, Túnez, Guayana Francesa.
bBrasil.
CSurinam.
dRepública de Corea.
eTaiwan.

S i bien s u literatura, sus valores políticos y sus
héroes nacionales exaltan los valores democrá-
ticos, también mantiene los estereotipos nor-
mativos del caudillaje y e l machismo. Es una
región católica, característica que según Pierre
Trudeau y otros es importante. A l tratar de
explicar la debilidad relativa de la democracia
antes de 1960 e n la provincia católica cana-
diense de Quebec, en comparación con los
sistemas democráticos más institucionalizados
d e l Canadá protestante anglófono, Trudeau
afirmó que «las naciones católicas no siempre
han sido partidarias decididas de la democra-
cia. E n e l ámbito espiritual son autoritarias; y
como la línea divisoria entre l o espiritual y l o
temporal puede ser muy tenue o incluso confu-
sa, con frecuencia son remisos a resolver pro-
blemas temporales mediante un simple re-
cuento de votos» (Trudeau 1968, 108). Lipset
observó que e l catolicismo parecía antitético a
la democracia en la Europa anterior a l a Se-
gunda Guerra Mundial, así como e n América
Latina ([ 19601 198 1, 72-73). Este autor señaló
que en tiempos pasados e l catolicismo «se alia-
ba con los grupos políticos de derechas o con-
servadores», mientras que e n los países católi-
cos las fuerzas izquierdistas, incluidos los
moderados, eran anticlericales. Esto contri-
buía con frecuencia a hacer de l a política de
partidos un «hondo conflicto entre Dios y Sa-
192 Seymour Martin Lipset, Kyong-Ryung Seong, John Charles Torres
tán... Y, como los vínculos religiosos refuerzan
los alineamientos políticos seculares, las posi-
bilidades de compromiso e intercambio demo-
crático son escasas»z4.
América Latina está situada geográfica-
mente cerca de los Estados Unidos, y las pre-
siones norteamericanas l a afectan considera-
blemente, para bien y para mal. E l coloso del
Norte ha contribuido a desestabilizar varios
países, tanto democráticos como autoritarios.
Más recientemente, la importancia atribuida a
las libertades civiles y a los derechos humanos
e n l a administración Carter y la insistencia en
exigir estructuras democráticas durante e l se-
gundo mandato de Reagan tuvieron un efecto
e n las políticas internas de los países situados
al sur d e l Río Grande.
Algunos estudiosos afirman que la religión
islámica hace difícil aceptar una democracia
política e n e l sentido occidental, ya que en e l
Islam n o existe una separación entre e l mundo
secular y e l mundo religioso. E n 1989, en las
clasificaciones de Gastil no figuraba ningún
país islámico entre los países libres (democrá-
ticos). En su análisis de las ideas islámicas en
relación con e l Estado, P.J. Vatikiotis llega a l a
conclusión de que e l mundo musulmán y e l
mundo occidental tienen ((tradiciones cultura-
les y actitudes intelectuales sumamente discre-
pantes». Esto se refleja en particular en e l
hecho de que das nociones de libertad política
no son comunes... y son extrañas al Islam»
(1988, 114, 118)25.
Puede observarse también que e n e l pasado
l a influencia geopolítica de l a U n i ó n Soviética
impidió a los Estados de Europa oriental cual-
quier desviación de las prácticas aceptables
para los soviéticos, e n particular e l régimen de
partido único, aunque sus niveles de ingresos y
de educación hacían pensar que estaban ma-
duros para un sistema pluralista. Los ciudada-
nos de l a República Democrática Alemana,
Hungría, Polonia, Checoslovaquia, Bulgaria,
Rumanía y Albania demostraron vigorosa-
mente su afán de libertad en los alzamientos y
las protestas masivas de 1953, 1955, 1956,
1968 y sobre todo e n 1989 y 1990. Pero sólo
después del hundimiento del totalitarismo e n
l a U n i ó n Soviética pudieron restablecer regí-
menes democráticos. Los esfuerzos de libera-
ción, que contaban e n gran parte con e l apoyo
de l a «intelligentsia», así como de las clases
educadas de administradores, profesionales e
intelectuales, fueron resultado también de la
mejora educativa.
Conclusiones
Las transiciones a l a democracia registra-
das a finales de los años 70 y e n e l decenio de
1980 plantean e l consabido problema de las
relaciones entre el desarrollo económico y la
democratización. Las comparaciones de las es-
tructuras políticas con los niveles de los ingre-
sos por habitante indican que a finales de los
años 80 esta relación era aún más acentuada
que en los años 50, cuando empezaron a apa-
recer notas sobre esta correlación e n la litera-
tura cada vez más abundante sobre e l desarro-
llo. Esto es lógico, ya que e n los decenios
comprendidos entre 1960 y los primeros años
de 1980 se registraron incrementos espectacu-
lares de los diversos indicadores sociales, así
como de los índices relativos a la capacidad
económica nacional y a las expectativas y exi-
gencias de los ciudadanos. Durante este perío-
do, e n los países cuyos ingresos nacionales
iban en constante aumento, una proporción
muy superior de las cohortes de jóvenes siguie-
ron estudios secundarios y terciarios, y los
empleos técnicos y de servicios proliferaron
considerablemente.
Antes de que se iniciara l a ola de transicio-
nes a la democracia a mediados de los años 70,
algunos negaban que l a relación hipotética de
los años 50 no fuera ciertaz6. Pero los hechos
subsiguientes permiten afirmar la existencia
de una interrelación entre las estructuras de-
mocráticas y los niveles crecientes de ingresos,
aunque e l crecimiento económico no determi-
n e de por sí la democracia política.
Dado e l historial cíclico de los cuatro últi-
mos decenios, la proposición de que e l desa-
rrollo económico es un requisito para l a
democracia política no puede hacerse s i n re-
servas. Los resultados de nuevas encuestas con
estadísticas técnicas muy perfeccionadas no
corrobaran este aserto. S i bien e l crecimiento
económico no es más que un elemento de la
democratización, su importancia es induda-
ble. Aunque no podemos suponer que e l creci-
miento fomente automáticamente e l pluralis-
mo, debemos reconocer que las naciones que
son capaces de elevar sus niveles de vida y de
educación sientan las bases para las estructu-
Análisis comparado de los requisitos sociales de la democracia 193

ras democráticas, aumentando las probabili-
dades de institucionalización y legitimización
de los esfuerzos de democratización.
Por último, puede observarse que l a apari-
ción de sistemas pluripartidistas en África y en
los Estados ex-comunistas de Europa oriental
y l a U n i ó n Soviética a finales de los años 80 y
comienzos de los 90 habrá reducido mucho
estas relaciones, cuando se completen las in-
vestigaciones basadas en los datos del decenio
de 1990. Muchos países muy pobres gozan
ahora de mucha más libertad que antes. L a
difusión de l a democracia en muchos Estados
africanos es consecuencia e n parte del final de
l a bipolaridad mundial. L a conclusión de l a
guerra fría permitió utilizar el sistema interna-
cional para promover los derechos humanos y
los sistemas pluripartidistas. Los dictadores
del Tercer Mundo no pueden seguir aprove-
chándose de l a rivalidad entre l a U n i ó n Sovié-
tica y e l Occidente. El Banco Mundial y el
Fondo Monetario Internacional han empeza-
do a fijar condiciones polítidas a l a ayuda. Las
naciones que pertenecieron a la U n i ó n Soviéti-
ca están sometidas también a presiones inter-
nacionales para democratizarse, o para que
sigan siendo democráticas. Pero, s i bien las
correlaciones pueden ser mucho menores con
datos de los años 90, las anteriores investiga-
ciones quizá n o permitan predecir las posibili-
dades de desmembramiento de los regímenes,
es decir, cuáles de los regímenes democráticos
más recientes es probable que sean derribados.
Así por ejemplo, Haití, muchos de los países
africanos más pobres y las repúblicas ex sovié-
ticas del Asia central n o reúnen muchas proba-
bilidades de mantener una democracia estable.
Hay que proceder con mucho cuidado e n lo
relativo a las perspectivas a largo plazo de las
estructuras pluripartidistas e n muchos de los
sistemas más recientes. Se trata de países po-
bres y con regímenes de dudosa legitimidad.
Como demuestra e l presente artículo, l o que
necesitan sobre todo es eficacia, especialmente
e n el terreno económico, pero también e n el
político. Si pueden emprender s i n vacilaciones
l a vía hacia e l desarrollo económico, podrán
mantener l a casa en orden desde el punto de
vista político. Pero también puede ocurrir l o
contrario.
Traducido del inglés

Notas
U n a versión anterior del presente
texto se presentó en septiembre
de 1990 en l a 86.a Reunión Anual
de la Asociación Americana de
Ciencias Políticas, San Francisco.
Debemos dar las gracias a Leo
Goodman, Alex Inkeles, Bruce
Bueno de Mesquita y Fred Turner
por su amable asesoramiento.
1. Más popularmente, véase
Reve, 1985.
caracterizada por golpes militares
y e l auge de regímenes
autoritarios» (1978, 1, 24, 32).
L a tesis de Cardoso. que coincide
con hipótesis similiares de
Guillermo O’Donnell, se basaba
en datos fácticos de los años 60 y
70. Estos autores escribieron
antes de que se produjeran las
experiencias de redemocratización
en América Latina, el sur de
Europa y algunos países asiáticos.
estructura social, con l a esperanza
de movilizar e l capital gracias
a la represión de los movimientos
populares y l a promoción de
los vínculos con el capital y l a
tecnología del extranjero
(O’Donnell 1973).
4. Seligson (1987) aduce que el
ciclo actual de democratización
e n América Latina es más sólido
y duradero que los anteriores.

2. Cardoso escribió que debemos 3. El autoritarismo burocrático 5. Nos referimos concretamente

rechazar «la nostalgia por la
lógica y la coherencia de las
precedentes explicaciones que
ignoran los aspectos imprevistos y
contradictorios de l a vida política
real», que hemos de tratar de
entender «la disparidad entre l o
que se proponía como
consecuencia política de
crecimiento económico (esto es,
l a democratización) y l a evolución
real de la historia política
es una consecuencia del fracaso
de los regímenes populistas
progresistas en América Latina,
que n o pudieron controlar el
estancamiento económico, los
problemas de la^ balanza de pagos
y las crecientes exigencias
populares en los años 30 y 40.
L a burguesía industrial, los
burócratas civiles y militares, los
tecnócratas y las elites se unieron
para regular l a economía y l a
al nivel de crecimiento
económico, y n o a l a tasa de
crecimiento.
6. Como sugirió M a t t e i Dogan
(1979, 747) l a sociología y l a
ciencia política en l a era
posbehavioral, necesitan acumular
el conocimiento mediante l a
comparación sistemática.
7. A corto plazo puede producirse
194
una inversión de l a relación, y
aparecer regímenes autoritarios a
pesar de los niveles cada vez más
altos del desarrollo. N o obstante,
a largo plazo se observan una
clara tendencia en l a relación
entre e l desarrollo económico
y l a democracia política. Todas
las consecuencias del desarrollo
económico producen un «cambio
correlativo)) en el régimen
político, haciéndolo más pluralista
y variado. D e ahí que exista una
«compatibilidad estructural)), una
«atracción interna)), una
«afinidad electiva)) o una
«tendencia inevitable)) entre las
dos variables (Almond y Powell
1978; Hoogvelt 1982). En cierto
sentido, l a pluralización política
o l a democratización son un
imperativo estructural, o una
cuestión de eficiencia. Así p o r
ejemplo, Gorbachev sugiere que
los regímenes comunistas deben
liberalizarse si se quiere que sus
sociedades se desarrollen de modo
adecuado (Dahl 1971; White,
Gardner y Shopflin, 1987).
8. Los datos del Banco M u n d i a l
n o reflejan el coste de l a vida en
cada país, por lo que sus
comparaciones del producto
nacional bruto (PNB) pueden
inducir hasta cierto punto a error
en el caso de determinadas
naciones. L a Organización de
Cooperación y Desarrollo
Económico (OCDE) ha estimado
el coste de l a vida e n sus países
miembros mediante un índice
cuidadosamente calculado de las
paridades de l a capacidad
adquisitiva (PCA), y e n este caso
l a capacidad adquisitiva de una
persona con un ingreso medio por
habitante en los Estados Unidos
es más elevada que l a de los
ciudadanos de diversas naciones
europeas en las que, según las
comparaciones del Banco
Mundial, el ingreso p o r habitante
parece más alto (OCDE 1980;
97-97; OCDE 1982, 31-2).
9. El Informe sobre el Desarrollo
Mundial del Banco M u n d i a l lo
clasifica p o r separado a los cinco
«exportadores de petróleo de altos
ingresos)) (Omán, Libia, l a Arabia
Saudita, K u w a i t y los Emiratos
Seymour Martin Lipset, Kyong-Ryung Seong, John Charles Torres
Árabes Unidos), y a las ocho
«economías de Europa oriental
que n o son de mercado))
(Hungría, Rumania, Albania,
Bulgaria, Checoslovaquia, l a
República Democrática Alemana,
Polonia y l a URSS). Todos ellos
son Estados autoritarios: con
arreglo a l a clasificación de l a
Freedom House, Polonia,
Hungría, Khwait y los Emiratos
Arabes Unidos «son parcialmente
libres)) (semidemocráticos) y los
otros Estados son autoritarios.
Todos los «exportadores de
petróleo de altos ingresos)) son
Estados islámicos del norte de
África y de l a Península Arábiga,
y las «economías de Europa
oriental que n o son de mercado))
son todas ellas países próximos
a l a U n i ó n Soviética, y m u y
influenciados por ésta. N o
obstante, el Banco M u n d i a l
clasifica a estas naciones por
separado, porque todas tienen
algún rasgo distintivo: elevados
ingresos derivados del petróleo, o
dependencia de l a URSS (Banco
M u n d i a l 1984, 218-19).
10. Durante e l período
comprendido entre 1960 y 1982
e l crecimiento medio anual del
P N B disminuyó para los once
países siguientes: Chad, Etiopía,
Nepal, Zaire, Uganda, Níger,
Madagascar, Sri Lanka, Ghana,
Sudán y Zambia.
11. Todos los datos de los
diversos análisis del presente
artículo fueron proporcionados
por un proyecto e n gran escala
de l a Hoover Institution e n l a
Universidad de Stanford. Este
proyecto comprende un vasto
archivo de investigación de datos
agregados sobre cada país, y h a
encargado estudios de casos sobre
27 naciones del Tercer M u n d o
(Diamond, L i n z y Lipset 1988-89,
xix).
12. Si una nación estuvo
sometida al dominio colonial
de diferentes países, sólo se
consideró l a potencia colonial
más reciente.
13. El panel de 1970 n o se
incluyó porque n o se disponía de
una variable dependiente. La
clasificación de Gastil se publicó
p o r primera vez en 1973.
14. El PNB p o r habitante
(ECON) y l a movilización política
(RESIST) se transformaron
logarítmicamente porque eran
sesgados.
15. Obsérvese que el panel de
1960 debe considerarse con
precaución porque el número
de casos efectivos (N= 22) es
demasiado reducido y, por
consiguiente, los resultados quizá
n o sean m u y sólidos.
16. (Véase O’Donnell 1973).
Téngase en cuenta que,
técnicamente, l a relación de
O D o n n e l l n o es sólo una
variación del segmento b) e n e l
modelo de Jackman; existe un
descenso permanente e n e l
segmento c). (Véase Sirowy
e Inkeles 1990, 126-134).
17. Los países de a) y b) se
excluyeron porque sus regímenes-
políticos están muy influenciados
por l a religión y l a ideología.
18. El ingreso nacional de
Uruguay, e n comparación con el
del año anterior, disminuyó un
9,4 % en 1982, un 4,7 Yo en 1983
y un 1,8 % e n 1984 (Sanders
1985, 6).
19. Para un análisis detallado de
los datos de l a encuesta sobre las
reacciones d e l público argentino
a l a guerra de las Malvinas y la
campaña electoral de Raúl
Alfonsin, véase Smith y Turner
1984; 809-813.
20. Después de l a Segunda
Guerra Mundial, la URSS se
urbanizó, se industrializó y creó
una vasta clase intelectual
educada (clase media), aunque
con Brezhnev las condiciones de
vida empeoraron.
21. En dos análisis de regresión
distintos que utilizaron también
e l banco de datos de l a Hoover
Institution, las medidas de
dependencia, que comprendían
un índice del grado de
 Análisis comparado de los requisitos sociales de la democracia
concentración de los productos
y de concentración de los
interlocutores comerciales, n o se
consideraron estadísticamente
significativos para influir e n la
democracia política.
22. Este factor tampoco produce
una relación invariante, como se
deduce de los recientes
acontecimientos en Singapur.
Para un examen general de l a
cuestión véase D a h l y Tufte 1973.
23. Según estos autores:
((Nuestros datos muestran sin
ambigüedad alguna que las
escuelas de cada uno de los seis
países en desarrollo [Argentina,
Chile, India e Israel, Nigeria y
Pakistán oriental]. por defectuosas
que sean, surtieron claramente un
efecto considerable e n los
alumnos expuestos a su
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influencia... Su sentido d e l tiempo
era diferente, y su sentido de l a
eficacia personal y social más
acentuado; estas escuelas
participaban de modo m u y activo
e n los asuntos de l a comunidad y
eran más abiertas a las nuevas
ideas. experiencias y personas:
su interacción con los demás era
diferente, y se preocupaban más
de los subordinados y las
minorías. Atribuían mayor
importancia a l a ciencia,
aceptaban más fácilmente los
cambios y estaban más dispuestas
a limitar el número de alumnos.
En breve, gracias a l a
escolarización más formal, su
carácter personal era
decididamente más moderno))
(1974, 143).
24. Bollen y Jackman (1985,
38-41) n o incluyeron l a influencia
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n o han comunicado ninguna
relación estadísticamente
significativa con el protestantismo.
25. Véase también el número de
abril de 1988 de l a Third World
Quarterly. dedicad a l «Islam y a
la política)).
26. Kenneth Prewitt (1982, 10)
escribe, p o r ejemplo, que «La
hipótesis de Lipset ... sostenía que
l a estabilidad política democrática
y e l desarrollo económico se
fortalecían mutuamente. Y s i n
embargo, el desarrollo económico
h a covariado tanto o más
frecuentemente con los regímenes
autoritarios (Taiwán, República
de Corea, Argentina, Sudáfrica,
el I r á n anterior a Khomeini ...)».
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El declive de los nacionalismos
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la dinámica de las generaciones

Mattei Dogan

L a tesis que tratamos de demostrar en este considerar que este comportamiento es nacio-
trabajo puede expresarse en pocas palabras. nalista. Su trivialidad se revela e n e l hecho,
Los países de Europa occidental, habiendo al- que en Europa ocurre con frecuencia, de que
canzado su integración nacional hace mucho hay jugadores d e l equipo nacional que son ex-
tiempo, se encuentran hoy en una fase posna- tranjeros.
cionalista e n la que aspiran a una cooperación Existen definiciones discrepantes de nacio-
supranacional como consecuencia de profun- nalismo, por l a diversidad del fenómeno mis-
dos procesos de interpenetración económica, mo. Demasiados observadores se han conten-
social, cultural y política. E n cada país de Eu- tado con teorizar acerca del nacionalismo s i n
ropa occidental la actitud nacionalista hacia buscar suficientes pruebas empíricas. Algunos
los otros países de la mis- -estudiosos, como J o h n
ma región se encuentra en Mattei Dogan es jefe de investigación Marriott, han admitido
vías de erosión, en e l senti- del Centro Nacional de Investigación que e l principio de l a na-
do de que esta característi- Científica, en París, y profesor de cien- cionalidad se opone a toda
cia política en la Universidad de Cali-
ca no parece ya e l rasgo fornia, Los Angeles. Preside e l Comité
definición e incluso análi-
predominante de la cultura de sociología comparativa de la Aso- sis, y James Bryce abando-
cívica. E l nacionalismo si- ciación Internacional de Sociología, y nó todo intento de definir-
gue siendo e l valor político el Comité sobre las élites políticas de la lo. Louis L. Snyder, en The
Asociación Internacional de Ciencias
básico más importante del Políticas. Entre sus obras recientes Meaning of Nationalism
mundo contemporáneo, cabe destacar Comparing Pluralist De- (1954), denunció esta «ti-
pero no en Europa occi- mocracies ( 1 988) y Pathways to Power ranía de las palabras», pa-
( 1 989). Su dirección: 72, Boulevard
dental. Arago, París 75013, Francia. sando revista a una serie
de afirmaciones acerca de
la dificultad de dar una de-
Diversas clases finición científica del na-
de nacionalismos cionalismo. Para D. Rus-
tow, «la nación se ha convertido no sólo e n un
E l debate sobre e l nacionalismo se presta a concepto clave de la teoría política sino tam-
confusión porque los eruditos atribuyen dife- bién en un arma favorita de las polémicas
rentes significados al término. Su semántica políticas» (Rustow, 1968, pág. 8). «Pocas ma-
ha cambiado con e l tiempo. En la época de la terias de la ciencia social o de l a historia están
Revolución Francesa contra e l poder monár- conformadas por creencias metacientíficas en
quico y la aristocracia, e l nacionalismo era un una medida tan considerable como e l naciona-
valor de izquierdas; hoy día es más bien de lismo» (van Bayme, 1986, pág. 227). «¿Por ~

derechas. Un partido entre dos equipos de qué es tan difícil definir e l nacionalismo?», se
fútbol puede ir precedido de los himnos nacio- preguntan Balibar y Wallerstein. Y responden:
nales, y acompañado de toda clase de exclama- «Porque e l concepto no opera por sí solo, sino
ciones patrioteras: sin embargo, sería un error que se presenta siempre e n un encadenamien-

RICS 136/Junio 1993

200
to ... de términos intermedios o extremos: ci-
vismo, patriotismo, populismo, etnicidad, et-
nocentrismo, xenofobia, chauvinismo, impe-
rialismo, patrioterismo ...» (Balibar y Wallers-
tein, 1988, pág. 66). Las teonas modernas no
tienen en cuenta l a multiplicidad de criterios
que sirven a los nacionalistas para definir a las
naciones. E n e l presente trabajo, pues, enten-
deremos por nacionalismo la devoción hacia
e l propio país, una devoción tan intensa que
domina todos los demás sentimientos de iden-
tidad colectiva, incluso e l de identificación re-
ligiosa.
L a etnicidad y e l nacionalismo son eviden-
temente dos nociones distintas, y por consi-
guiente excluiremos de este análisis los movi-
mientos encaminados a establecer una identi-
dad étnica regional. Erik Allardt (1981) hizo
un recuento de más de 40 minorías étnicas o
lingüísticas en Europa. E l concepto de nacio-
nalismo no es e l más adecuado para definirlas.
Excluiremos también del análisis las reaccio-
nes racistas contra los inmigrantes no euro-
peos. E l racismo y e l nacionalismo son dos
fenómenos distintos, que coinciden sólo mar-
ginalmente. Para ciertas personas n o hay nin-
guna incompatibilidad entre e l declive de las
actitudes nacionalistas hacia otras naciones
europeas y e l mantenimiento simultáneo, e
incluso la intensificación, de l a hostilidad ra-
cista hacia los inmigrantes procedentes de
África o del Asia meridional. Este fenómeno
racista ha suscitado ya una literatura impor-
tante.
Concentraremos pues nuestro análisis e n la
percepción que cada país de Europa occidental
tiene de los otros países de l a misma región y
e n e l declive de las tendencias nacionalistas e n
Europa occidental, pasando por alto las actitu-
des que puedan adoptar estas naciones hacia
otras regiones del mundo, excepto los Estados
Unidos y e l Japón.
Existe una diferencia importante entre una
opinión y un valor básico: la primera es mu-
cho más volátil, mientras que e l segundo cam-
bia lentamente con e l tiempo. En una encuesta
de ((Eurobarometer))sobre l a influencia previs-
ta del parlamento europeo o l a conveniencia
de crear un banco central europeo, l a mayoría
de los interrogados no fueron capaces de ex-
presar más que una opinión superficial, por-
que estaban mal informados acerca de estos
vagos proyectos. E n e l presente trabajo no
Mattei Dogan
prestaremos atención a estas respuestas infun-
dadas, sino que nos concentraremos en los
valores básicos.
¿Qué se entiende por declive?
¿Con qué debe compararse
este concepto? &A qué período
se aplica?
N o es posible determinar una fecha exacta
para e l comienzo del declive d e l nacionalismo.
En e l contexto europeo, e l siglo XIX empezó
e n 18 14, con l a caída de Napoleón y la confi-
guración por Metternich de un nuevo orden
europeo. Antes de 1800 e l nacionalismo no
existía a nivel de masas. Los herederos de l a
Revolución Francesa difundieron las ideas na-
cionalistas por toda Europa. El siglo XIX ha
sido llamado e l «siglo de las nacionalidades»,
proceso que culminó con la Primera Guerra
Mundial. L a Segunda Guerra Mundial -con-
flicto tanto entre ideologías como entre nacio-
nalismos- provocó en algunos países e l co-
mienzo del declive del nacionalismo, y en
otros l o aceleró.
E l punto ideal de partida para e l análisis
longitudinal sería e l decenio de 1930, en e l que
se produce e l apogeo de los regímenes totalita-
rios en seis países europeos y la aparición de
movimientos de extrema derecha e n otros. En
1938, de los 22 países de Europa oriental y
central 11 eran dictaduras, y e n l a mayor parte
de los restantes se registraba un auge de los
partidos nacionalistas. Pero en aquella época
las encuestas se encontraban aún en su infan-
cia.
Es posible que en 1939 los jóvenes no fue-
ran a la guerra con excesivo entusiasmo. N o se
les había consultado; e l suyo fue un acto de
obediencia colectiva. Hoy día los gobiernos
democráticos no obtendrían la obediencia de
sus gobernados s i no fueran capaces de con-
vencerles de que van a luchar por una causa
moral. L a socialización de los jóvenes era muy
diferente e n los años 30. N o disponemos de
encuestas basadas en muestras nacionales para
ese período, pero sí tenemos un considerable
acervo de investigaciones históricas acerca de
las creencias de masa, que recalcan la impor-
tancia del contexto nacionalista y e l adoctrina-
miento. Centenares de libros publicados en
todos los países europeos antes o después de la
E l declive de los nacionalismos en Eiiroua occidental
El Roya1 Ulster Constabulary impide a los manifestantes protestantes el paso por un barrio católico en Portadown,
Irlanda del Norte, 1985. Jon Slurrock/Neiwork/Rapho
guerra son testimonio de ello. Los análisis lon-
gitudinales de los Últimos 50 años resultarían
empobrecidos s i se limitasen exclusivamente a
las encuestas. Por ejemplo, no necesitamos da-
tos de encuestas para determinar la existencia
de una atenuación del sentimiento nacionalis-
ta italiano hacia Austria, después del colapso
d e l imperio austríaco. A este respecto, pode-
mos confiar e n los historiadores italianos.
Los análisis d e l contenido de los medios
populares, los medios elitistas y los libros de
texto para los estudios elementales y superio-
res en los años 30 y en los 80, son fuentes
significativas de información acerca del estado
de l a opinión pública en estas épocas. Un aná-
l i s i s comparado de los mensajes transmitidos
por diversos vectores de los procesos de socia-
lización de la juventud en los años 30 y en los
años 80 en muchos países (como los informes
y afirmaciones de maestros de escuela en Ita-
lia, España, Francia o Alemania) subrayan los
cambios en los valores nacionales, los estereo-
20 1
tipos y los prejuicios. L a capacidad de las aso-
ciaciones de veteranos para convocar enormes
manifestaciones callejeras (en Italia en 1922),
y la difusión de sus panfletos de propaganda
e n ese mismo decenio, contrastan con la relati-
va discreción de los veteranos después de l a
Segunda Guerra Mundial. El predominio de
ciertas ideologías e n los años 30 no deja lugar
a dudas acerca de l a intensidad de los senti-
mientos nacionalistas de millones de personas
en aquella época. E n que los años 30 represen-
taran en Europa occidental e l momento álgido
del Weltanschauung nacionalista no es simple-
mente una hipótesis: muchos historiadores
han demostrado este hecho. A este respecto,
existe un consenso general entre los especialis-
tas europeos e n ciencias sociales (Hobsbawn,
1970).
Otro punto posible de inflexión de l a curva
es 1945. Desde este momento, se observa una
tendencia que se refleja de modo intermitente
e n las encuestas, aunque a veces da muestras
202
de volatilidad como e n e l caso de Inglaterra
durante l a guerra de las Malvinas.
Hay que tener presentes las circunstancias
históricas. Siete países europeos (Inglaterra,
Francia, Italia, Bélgica, Países Bajos, España y
Portugal) poseyeron colonias e n ultramar y su
dominio se extendió sobre más de la mitad del
planeta. Es notable que e l desmantelamiento
de estos imperios, con l a descolonización que
siguió a la Segunda Guerra Mundial, no diese
lugar a una reacción nacionalista en estos paí-
ses.
Otros países no perdieron sus colonias pero
sí una gran parte de sus poblaciones, s i n que se
manifestara ninguna fiebre nacionalista. E l
número de personas de origen irlandés que
viven hoy fuera de Irlanda es más elevado que
l a población de la propia Irlanda, y l o mismo
puede decirse de Hungría y quizás, también de
Grecia.
Remontándose e n e l pasado, debemos re-
cordar que, e n 1914, para la mayor parte de
los miembros de los partidos socialdemócratas
de Alemania o de Francia la llamada naciona-
lista fue más fuerte que l a ideología socialista-
internacionalista.
L o que queremos determinar es la trayecto-
ria de un largo proceso, una tendencia que
abarca varias generaciones. Idealmente, qui-
siéramos obtener pruebas empíricas de mu-
chos países en dos momentos determinados, a
una distancia de 30 o 40 años, porque los
valores básicos cambian lentamente. Sin em-
bargo, los datos disponibles de las encuestas
sólo abarcan de modo suficiente los períodos
más recientes. Parte de las pruebas empíricas
que vamos a presentar aquí se basan e n análi-
sis secundarios de una encuesta realizada por
e l Grupo de Estudios de los Sistemas de Valo-
res Europeos (véase Ester y Halman, 1990) e n
nueve países europeo en 1981, que más tarde
se hicieron extensivos a otros países, e n parti-
cular los Estados Unidos y e l Japón. En 1990-
1991 se llevó a cabo una nueva encuesta en los
mismos países europeos, con e l mismo cues-
tionario (con unas pocas excepciones). Respec-
to de l a mayoría de los valores básicos, l a
segunda encuesta confirma las conclusiones de
l a primera, con diferencias porcentuales que
pocas veces son significativas. Dado e l lapso
relativamente breve que separa a las dos en-
cuestas, era de esperar que se encontrasen más
analogías que diferencias, y así fue. Otras par-
Mattei Dogan
tes de la demostración empírica proceden del
Eurobarometer de la Comunidad Europea
para e l período de 1971 a 1991, así como de
las publicaciones de diversos institutos de opi-
nión pública en Francia, Inglaterra, Alemania
e Italia.
Se tendrán en cuenta todos los datos dispo-
nibles de las encuestas, pero esta clase de datos
no son una fuente exclusiva, y desde luego
tampoco son suficientes. L a labor de los histo-
riadores es de importancia primordial. Para
este tipo de análisis de los cambios en e l tiem-
po, e l enfoque comparado es esencial.
Asincronia de los nacionalismos
L a diversidad de los nacionalismos se debe e n
parte a la «edad» de las naciones, según las
diversas fases de s u constitución. Como las
naciones se sitúan no sólo e n e l espacio sino
también e n e l tiempo, resulta difícil encerrar a
los nacionalismos e n una sola definición. U n a
visión asincrónica nos ayudaría a entender
mejor la originalidad de Europa occidental e n
e l mundo de hoy.
E l nacionalismo como doctrina apareció e n
Europa a comienzos del siglo XIX. Es un pro-
ducto del pensamiento europeo. Se produjo e n
un período concreto de l a historia de Europa y
más adelante se propagó por todo e l mundo.
China ofrece un ejemplo a este respecto. Entre
los habitantes de China existía ciertamente un
sentimiento de superioridad, pero que distaba
mucho de ser nacionalista. E n e l sentido mo-
derno del término, e l nacionalismo apareció
e n China e n 1919. Incluso entonces, tenía que
pasar mucho tiempo antes de que e l Reino del
Medio se convirtiese e n una nación-Estado.
L a mayor parte de los Estados del Tercer
Mundo tienen fronteras artificiales delimita-
das por sus antiguos colonizadores. Con dema-
siado frecuencia estas fronteras dividen a gru-
pos étnicos. D e resultas de ello «la mayoría de
los Estados africanos subsaharianos podrían
describirse como entidades multitribales, ya
que las identidades y lealtades tribales son más
importantes que las identidades y lealtades
nacionales)) (Birch, 1989, págs. 25 y 26).
D e los 170 países independientes, aproxi-
madamente, que existen e n la actualidad, mu-
chos se encuentran e n una fase de construc-
ción o consolidación nacional, fase que los
E l declive de los nacionalismos en Euroua occidental
países de Europa occidental atravesaron hace
seis o siete generaciones. Así pues, no es sor-
prendente que en e l mundo actual se observen
dos tendencias contrastantes: un declive del
nacionalismo e n l a vieja Europa, que coincide
con un predominio ideológico de este mismo
nacionalismo e n otras regiones. Esta asincro-
nía podría explicarse por e l hecho de que las
naciones, como los individuos, no tienen l a
misma edad, desde e l punto de vista tanto de
l a maduración nacional como d e l desarrollo
socioeconómico. En un momento en que l a
mayoría de los países del Tercer Mundo des-
cubren los valores nacionalistas, en Europa
occidental estos mismos valores e Idesapa-
reciendo. Echemos un vistazo a l a oibliografía
del nacionalismo y sacaremos conclusiones
instructivas: mientras que una proporción im-
portante de los trabajos sobre este tema está
dedicada al Tercer Mundo, e n Europa occi-
dental apenas se ha prestado atención a este
asunto desde l a Segunda Guerra Mundial.
Los países de Europa occidental y los de
Asia, África, e l Oriente Medio y Europa orien-
tal, coexisten sociológicamente en un plano
diacrónico. A medida que nos aproximamos al
final del siglo, Europa occidental no es sólo
una realidad geográfica sino también una cate-
goría temporal, una fase de l a historia mun-
dial. Nasser y H o C h i Minh vivieron un siglo
después de Bismarck y Garibaldi.
Podemos distinguir cinco tipos diferentes
de países, que sólo se pueden entender plena-
mente s i se sitúan e n una dimensión temporal.
En primer lugar están los países cuyas pobla-
ciones son aún leales hacia sus vínculos pri-
mordiales y no han adquirido un sentimiento
nacional. Estos países se encuentran e n una
fase prenacionalista y la mayoría de ellos per-
tenecen al grupo de los países más pobres, e l
llamado Cuarto Mundo.
El segundo tipo consiste e n los países en
fase de modernización, los más ricos de los
países pobres. Casi todos ellos son naciones
relativamente jóvenes que alcanzaron s u inde-
pendencia nacional hace poco. Estos son los
más nacionalistas. Antes de l a Segunda Guerra
Mundial sólo una reducida minoría de sus
poblaciones tenían aspiraciones nacionalistas.
L a maduración de Inglaterra, Francia o Espa-
ña llevó mucho tiempo. ¿Esposible comprimir
una experiencia de siglos e n una sola genera-
ción?
203
El tercer tipo presenta una clara ubicación
e n e l tiempo y e n e l espacio: e l momento ac-
tual e n Europa occidental, donde l a madurez
nacional ha ido seguida de una erosión en los
sentimientos nacionalistas. L a distancia entre
estas naciones maduras, ya inmunizadas con-
tra e l nacionalismo, y las que sufren aún de
una fiebre nacionalista no debe medirse e n
kilómetros sino en generaciones.
El cuarto tipo, situado e n Europa oriental,
se caracteriza por la resurrección del naciona-
lismo después de un largo período de regíme-
nes totalitarios y sometimiento al extranjero.
En e l quinto tipo figuran unos pocos países
cuyas raíces nacionales no se basan e n e l “sue-
l o ancestral”, y e n los que por consiguiente e l
nacionalismo ha adoptado una forma nueva,
como e n los Estados Unidos o en Australia.
Esta asincronía es visible en otros muchos
sectores. Según los indicadores demográficos y
económicos (en particular e l índice de natali-
dad, l a mortalidad infantil, l a esperanza de
vida y la proporción de ancianos a jóvenes),
Europa adelanta a los países del Tercer Mundo
en varias generaciones.
La excepción estadounidense
en una perspectiva europea
E l declive d e l nacionalismo e n Europa occi-
dental se ve más claramente s i se compara con
e l patriotismo estadounidense, pero en este
trabajo no trataremos de hacer una compara-
ción global. El credo del «americanismo» es
resultado de un contexto histórico concreto.
Hans K o h n (1968, pág. 66) distingue entre
e l nacionalismo correspondiente a una «socie-
dad cerrada» que ((recalca e l carácter autócto-
no de la nación, los orígenes comunes (raza,
sangre) y e l arraigo en e l suelo ancestral)), y e l
nacionalismo de una «sociedad abierta», que
es reflejo de una nación de conciudadanos,
independientemente de s u origen étnico. «El
nacionalismo abierto hace hincapié e n l a libre
autodeterminación d e l individuo; e l naciona-
lismo cerrado, e n e l determinismo biológico o
histórico». Esta dicotomía parece útil para l a
comparación de los nacionalismos a una y otra
orilla del Atlántico.
Los Estados Unidos son una sociedad mul-
tiétnica. Es una nación «nueva» que no invoca
a los «antepasados», a la «raíz común», o a los
204 Mattei Dogan

«vínculos de sangre», ni tampoco a los kvíncu- pecie de cincuenta y un Estado de la Unión.

los con e l suelo», e l «padre mítico» o cualquier Su frontera es permeable porque los canadien-
otro sentimiento atávico. L a sociedad estadou- ses, con excepción de los que viven e n Quebec,
nidense es, para la población blanca, un «cri- son anglófonos. Para e l vecino del sur, Califor-
sol». Esta diversidad étnica se ha visto renova- nia no es, evidentemente, una especie de Alsa-
da continuamente. «Los criterios étnicos, cul- cia-Lorena, aunque e l español de México se
turales o históricos de la identidad de los está convirtiendo lentamente en e l segundo
orígenes no pueden considerarse ya elementos idioma oficial en la California meridional. Las
constitutivos de una nación e n una sociedad reacciones racistas y los prejuicios étnicos son
étnicamente heterogénea)) (Lepsius, 1985, conocidos, pero no deben considerarse como
pág. 49). actos de hostilidad nacionalista hacia un país
H o y día, cuatro de cada diez estadouniden- extranjero. Según todos los datos empíricos
ses tienen por l o menos un abuelo nacido e n e l disponibles, e l patriotismo estadounidense no
extranjero (Ladd, 1985, pág. 13). E n Europa, se encuentra en una fase de erosión.
esta mezcla se observa solamente e n unos po-
cos países que recibieron una importante
afluencia de inmigrantes durante varias gene- La reactivación de los
raciones. Francia -que es e l primer país occi- nacionalismos en Europa
dental de la historia moderna e n registrar un occidental
descenso del índice de natalidad- ha recibido
varias oleadas de inmigrantes de origen euro- Europa es una entidad geográfica, pero desde
peo desde comienzos de siglo: italianos, pola- muchos puntos de vista hay dos Europas. En
cos, españoles, portugueses, húngaros, arme- l o que se refiere a la construcción nacional, las
nios, griegos, etc. Muchas catástrofes naciona- fronteras nacionales, la integración nacional,
les e n todo e l mundo dieron lugar a una l a madurez de la nación y los sentimientos
afluencia de refugidados en Francia. ¿Cuantos nacionalistas, los países de Europa oriental
ciudadanos franceses actuales tienen por l o van muy a l a zaga de los países de Europa
menos un abuelo de origen extranjero? Te- occidental, con un retraso que va de dos a
niendo en cuentas las estadísticas disponibles varias generaciones según e l caso. Polonia, que
sobre las naturalizaciones durante e l siglo pa- sólo alcanzó su independencia e n 1919, vio
sado, e incluyendo a los inmigrantes más re- cómo se desplazaba más de un tercio de su
cientes de origen no europeo, en particular los territorio en 1945, perdiendo en, e l lado orien-
procedentes de Marruecos, Argelia, Túnez y tal l o que ganaba en e l occidental. Rumanía
Viet-Nam, se ha calculado que uno de cada alcanzó también su unificación nacional e n
cinco ciudadanos franceses es hasta cierto 19 19. En esta parte de Europa, e l nacionalis-
punto de «origen extranjero)), la mayor parte mo no cuenta con los mismos ingredientes que
de ellos e n su condición de hijos o nietos de e n Europa occidental.
inmigrantes. L a cifra oficial en 1990 era de E l nacionalismo exacerbado de l a mayoría
más de 10 millones de ciudadanos franceses, de los países de Europa oriental puede deberse
de un total de 53 millones (véase Tribalat, al hecho de que, habiendo nacido de resultas
1991), al que deben añadirse 4 millones de d e l colapso de tres imperios en 1919, e n 1945
extranjeros. E l sistema escolar francés ha faci- se convirtieron en l o que se llamó comúnmen-
litado la asimilación de millones de hijos e te «satélites» de un vecino gigantesco (al que
hijas de esos «extranjeros». E l número de in- odiaban tradicionalmente) permaneciendo
migrantes ha sido mucho menor en otros paí- privados de la independencia nacional hasta
ses europeos. 1989-1990. En sus largas historias, estos países
E n la mayor parte de los casos, e l naciona- sólo han gozado de independencia nacional
lismo exacerbado va dirigido contra un país durante breves períodos, en algunos casos me-
vecino. L a mayoría de las guerras se han libra- nos de 20 años. L a «teoría de l a dependencia)),
do entre países adyacentes, por disputas terri- tan en boga entre los especialistas de América
toriales. Los Estados Unidos tienen dos veci- Latina, puede aplicarse también a Europa
nos directos. El vecino septentrional se ha oriental.
convertido, por muchos conceptos, en una es- E n estas naciones oprimidas, las iglesias
El declive de los nacionalismos en Europa occidental
han constituido históricamente fortalezas de l a
supervivencia nacional, y esta impregnación
religiosa es aún visible hoy en día. N o cabe
duda de que, también e n e l Occidente, e l altar
ha favorecido los movimientos nacionalistas y
conservadores e n e l pasado, como ocurrió e n
Irlanda, España y Portugal. Pero en l a actuali-
dad e l nacionalismo de Europa occidental no
se nutre de la religión; las iglesias ya n o son los
nichos de los movimientos nacionalistas, aun-
que no deja de ser cierto que la cultura españo-
la fue configurada hace siglos por la iglesia
católica, y que las sangrientas batallas de la
Guerra de los Treinta Años dieron lugar a
la aparición de múltiples entidades políticas
alemanas, derivadas del enfrentamiento reli-
gioso. Sólo e n unas pocas regiones de Europa
occidental mantienen s u fuerza los vínculos
primordiales, como en e l caso del País Vasco,
quizá la más conocida de ellos.
En cambio, e n Europa oriental e l naciona-
lismo está aún íntimamente vinculado a l a
religión. «Para l a mayoría de los polacos, e l
catolicismo es e l núcleo de su identidad nacio-
nal. L a convergencia de la conciencia religiosa
y la conciencia nacional dio lugar a la vez al
catolicismo y al nacionalismo. Durante siglos,
e l catolicismo se convirtió e n una necesidad
nacional en Polonia, y la fidelidad a l a iglesia
fue sinónimo de la fidelidad a la nación»
(Chrypinski, 1989, pág. 241). Este vínculo fue
e l rasgo característico d e l movimiento de Soli-
darnosc, en los años 80.
«El nacionalismo búlgaro nació, creció, se
desarrolló y fue sometido durante 11 siglos por
l a Iglesia Nacional Ortodoxa. Patriarcas, obis-
pos y popes sirvieron su causa bajo los zares y
los sultanes durante siglos» (Raikin, 1989, pág.
352). Los popes, pero no los obispos, siguieron
sirviendo esa causa durante la dictadura co-
munista.
«Se entiende, en general, que e l nacionalis-
m o y l a Iglesia Católica están íntimamente
vinculados e n Lituania, que sus intereses son
prácticamente los mismos, y que l a actividad
nacionalista lituana consiste e n gran parte e n
l a defensa de l a iglesia y los derechos religiosos
contra las políticas represivas d e l régimen so-
viético» (Girnius, 1989, pág. 109). L a misma
relación entre catolicismo y nacionalismo se
observa en Croacia y Eslovenia.
En Europa occidental existe claramente
una sólida vinculación entre l a religión, l a et-
205
nicidad, e l idioma y l a nacionalidad, como
ocurre también en todos los países no euro-
peos de reciente independencia, que han apa-
recido a raíz d e l colapso del coloso soviético.
L a persistencia de los valores nacionalistas
básicos en algunos países de Europa oriental y
su agudización en otros, como e n l a ex Yugos-
lavia, son consecuencia también de l a mezcla
de diversos grupos étnicos en un mismo terri-
torio.
Debido a estas raíces religiosas y al contex-
to geohistórico, e l nacionalismo e n Europa
oriental es de una especie distinta al de Europa
occidental. N o es posible extrapolar al Este l o
dicho acerca de la erosión d e l nacionalismo e n
e l Oeste. Este fenómeno de declive parece por
e l momento limitado a Europa occidental,
aunque debemos admitir que, desde muchos
puntos de vista, Bohemia-Moravia y Hungría
pertenecen más al Occidente que al Oriente.
N o conocemos todavía dónde se fijará l a fron-
tera oriental de Europa occidental, ni cuándo.
Por e l momento es una frontrea móvil.
Cinco indicadores del nacionalismo
Erosión no significa erradicación. El naciona-
lismo no ha desaparecido, obviamente, e n Eu-
ropa occidental. N o hay que confundir declive
con decadencia: nunca e n s u historia ha goza-
do Europa de mayor riqueza, cultura, libertad
y derechos cívicos que e n e l momento actual.
H o y día todos los países de Europa occidental
son democracias pluralistas. Así, sólo un mo-
ralista rígido y superficial podría deducir que
e l declive del nacionalismo en Europa occi-
dental refleja una decadencia de las normas
morales.
L a mayoría de los datos presentados e n
este trabajo pueden entenderse mejor s i se si-
túan e n una perspectiva histórica, pero sólo e n
unos pocos casos podemos remontarnos con-
tra la corriente.
Observando las recientes tendencias d e l
nacionalismo, cinco indicadores parecen espe-
cialmente significativos: e l sentimiento de or-
gullo nacional; e l grado de confianza en e l
ejército d e l país; l a buena disposición, o l a
renuncia, a luchar por e l propio país e n caso
de guerra; l a confianza o desconfianza e n los
países vecinos, y e l sentimiento de pertenencia
a l a Comunidad Europea. Estos indicadores
206 Mattei Dogan

del nacionalismo están correlacionados pero sólo fue relativa. En cinco países -Alemania,
no son intercambiables. Algunas personas pue- Francia, Italia, Bélgica y los Países Bajos- es
den sentirse orgullosas de s u país, pero no posible observar e l cambio e n un período más
estar dispuestas a luchar por él. Otras se iden- prolongado. En todos ellos se registró un des-
tifican con la nación, pero no se sienten nece- censo del número de personas que se sentían
sariamente muy orgullosas de ella. N o obstan- «muy orgullosas» entre 1970 y 1981.
te, estas variables constituyen configuraciones Existe una clara relación entre e l orgullo
psicológicas significativas que confirman que nacional y la pertenencia a las derechas o las
estamos ante una tendencia profunda (véanse izquierdas. Entre la mayoría de los europeos
los cinco cuadros al final d e l artículo). más orientados a la izquierda, e l 29 O/o se sentía
muy orgulloso de s u nacionalidad en 1981; l a
proporción correspondiente a las derechas es
Orgullo nacional atenuado d e l 60 % (Harding, 1986, pág. 61).
L a gente puede sentirse orgullosa de s u país
«Estar o no orgulloso de mi país es algo que no por diversos motivos como, por ejemplo, e l
entiendo». Así respondió uno de cada tres nivel económico o la solidez de sus institucio-
franceses entrevistados por SOFRES en 1977. nes democráticas. Los portugueses se sienten
N o obstante, l a pregunta sobre s i uno se siente orgullosos de su ((patrimonio histórico», pero
orgulloso de su país figura en todas las encues- no de su nivel de vida. Muchos italianos consi-
tas sobre los valores básicos, desde e l trabajo deran que l o más importante es «la belleza
de Almond y Verba, Civic Culture. Este senti- natural de su país» y «SUS tesoros artísticos)).
miento fue investigado por la Encuesta Inter- E l orgullo nacional no es incompatible con
nacional de Valores e n 1981-1982, e l Grupo la percepción del estancamiento del país. Los
de Estudio de Sistemas de Valores Europeos griegos, por ejemplo, se sienten muy orgullo-
en 198 1 y de nuevo en 1990-1991, una encues- sos de s u país (70 Yo «muy orgulloso», y 20 %
ta de la Comunidad Europea e n 1970, ((Euro- «más bien orgulloso»), pero al propio tiempo
barometer)) e n 1983, 1985 y 1988, y los insti- e l 45 Yo de ellos admitían en 1987 que s u país
tutos de la opinión pública de varios países, e n iba a menos, y sólo e l 34% l o veían todavía
especial Alemania, Inglaterra y Francia. próspero. E l considerable orgullo nacional de
Se ha recogido un considerable acervo de los griegos debe interpretarse con arreglo a l a
datos empíricos sobre e l orgullo nacional, pero perspectiva histórica reciente, sobre todo e n
no es fácil obtener una imagen clara de los Chipre. A diferencia de l o que algunos creen,
mismos. L a pregunta «¿diría usted que está Grecia es una joven nación-Estado, que alcan-
muy orgulloso, bastante orgulloso, no muy or- zó su independencia nacional sólo en 1830,
gulloso, o nada orgulloso de ser (nacionali- después de cuatro siglos de ocupación turca.
dad)?», es excesivamente ambigua. Un modo E l nivel de orgullo nacional tampoco de-
de interpretar esos datos es hacer una distin- pende d e l tamaño del país, puesto que vemos
ción entre l o que podría llamarse nacionalis- que Islandia, Irlanda y Grecia son los países
m o narcisista («muy orgulloso») y e l naciona- cuyos habitantes se sienten más orgullosos de
lismo ecléctico («bastante orgulloso))), supo- su nacionalidad. Pero dentro de los países va-
niendo que la diferencia refleje algo más que ría según e l nivel de educación de las personas.
una sencilla reacción verbal. E l análisis de las Por ejemplo, en Noruega «en todos los grupos
respuestas de diferentes países parece confir- de edad con alto nivel educativo, no son fre-
mar esta distinción. E n sólo tres países -Gre- cuentes los casos de personas que se sienten
cia, Irlanda y España- l a mayoría absoluta de muy orgullosas de su país» (Martinussen,
interrogados se sentían «muy orgullosos» en 1985, pág. 17).
cuatro encuestas por l o menos, entre 1981 y Alemania, Italia, Japón y Bélgica son los
1991. Estos tres países tienen todos ellos una países donde los niveles de orgullo nacional
historia nacional turbulenta, aún presente e n eran más bajos e n 1981: sólo e l 35% de los
la memoria colectiva. En Inglaterra la mayoría alemanes, e l 28 % de los italianos, e l 25 % de
absoluta se sentía también «muy orgullosa» e n los belgas y e l 22 Yo de los japoneses se sentían
1981, 1982, 1983 y 1985, pero e n 1988 y 1991 «muy orgullosos» de pertenecer a su país. E n
l a mayoría de los opinantes en este sentido esos países la proporción de personas que se
El declive de los nacionalismos en Europa occidental
sienten «muy orgullosas» se mantuvo a un
bajo nivel durante todo e l decenio siguiente.
Alemania puede considerarse, e n este contex-
to, un caso clínico. Parece ser que el síndrome
de l a derrota tuvo un efecto duradero en l a
población. «Este efecto n o se declaró con s u
máxima fuerza inmediatamente después de l a
guerra, sino que fue extendiéndose a l o largo
de un prolongado período» (Noelle-Neumann,
1985, pág. 2). Los debates culturales que tuvie-
r o n lugar en Alemania durante los cuatro dece-
nios precedentes a l a reunificación contribuye-
ron ciertamente a l a difusión de estos senti-
mientos de orgullo atenuado. En cuanto a
Bélgica, el motivo de este bajo nivel del orgu-
l l o nacional puede deberse a l a profunda divi-
sión que separa a los flamencos de los valones.
L a proporción de las personas que n o se
sienten orgullosas de s u país aumentó conside-
rablemente durante los años 80 en Inglaterra y
Bélgica, y permaneció e n un nivel relativa-
mente alto en Alemania (entre e l 29 y el 3 1 Yo),
Italia (15 Yo) y Francia (19 Oh). Pero es muy
posible que e l orgullo nacional de los alemanes
haya aumentado desde l a reunificación nacio-
nal, y el colapso del coloso oriental.
En unos pocos países, algunas personas
sienten una especie de «identificación negati-
va». Las preguntas pertinentes permitendetec-
tar este sentimiento: «¿en qué país habría que-
rido nacer?», «¿en qué país quisiera vivir?»L a
mayor parte de los húngaros no eligió Hungría
(pero esto era antes de que cayese e l «telón de
acero»). Los húngaros creían pertenecer a un
«país desfavorecido», frustración que n o pue-
de sino debilitar e l orgullo nacional e incluso
l a identificación nacional (Cepeli, 1984). Las
preguntas formuladas hace 30 años e n Italia o
e n Inglaterra acerca d e l deseo de emigrar a los
Estados Unidos indicaban l a existencia de una
reducida minoría poco arraigada en el país.
Este deseo ha disminuido considerablemente
en los dos últimos decenios.
Si examinamos los datos de encuestas e n
15 países, veremos que existe una escasa rela-
ción entre e l nivel d e l orgullo nacional y las
realizaciones económicas o culturales de los
correspondientes países en el mundo moder-
no. Pero n o procede hacer aquí comentarios
acerca de las discrepancias más evidentes.
201
El bajo nivel de confianza
en el ejército
El nivel de confianza en e l ejército puede in-
terpretarse a l a luz de una historia militar que
los historiadores apologéticos prefieren n o re-
cordar. D e l o que se trata es de l a capacidad
real de un país de resistir e imponerse e n caso
de guerra, y no necesariamente de l a compe-
tencia de los militares.
En l o relativo a l a experiencia militar na-
cional y a l a memoria colectiva, existe una
diferencia esencial entre las generaciones de
antes y después de l a guerra. Los padres y los
abuelos de las generaciones alemanas presen-
tes perdieron la guerra dos veces; Italia empe-
zó l a Segunda Guerra Mundial e n un campo, y
l a acabó en el campo opuesto; Francia, des-
pués de perder l a guerra e n junio de 1940,
estuvo ocupada durante cuatro años; las fuer-
zas militares de Bélgica, Países Bajos, Dina-
marca y Noruega, sucumbieron en 1940. El
ejército griego n o fue capaz de preservar l a
independencia d e l país, ni siquiera en las islas;
e l ejército polaco fue aplastado e n 1939; el
ejército rumano fue dividido entre l a Wehr-
macht y e l Ejército Rojo; e l ejército español
intervino contra l a m i t a d del pueblo español,
no contra enemigos extranjeros, e n 1936-39; el
ejército portugués fue humillado una genera-
ción después, e n las guerras coloniales. El caso
europeo más escandaloso es el de Checoslova-
quia, que «capituló» tres veces s i n combatir,
ni tener oportunidad de ello, e n 1937, 1948 y
1968. Pero e n circunstancias similares, l a pe-
queña Finlandia optó por combatir, y l o hizo
con éxito. Sólo el ejército británico, protegido
por e l Canal de l a Mancha, ha sido plenamen-
te victorioso; pero l a guerra aceleró l a deca-
dencia económica de Inglaterra. L o cierto es
que s i n l a ayuda masiva del ejército estadouni-
dense, Europa n o se hubiera liberado de los
regímenes totalitarios -de diversos colores- a
pesar de l a abnegación y e l heroísmo de millo-
nes de soldados europeos y resistentes. Para
explicar las tentaciones derrotistas de hoy, es
necesario recordar estos importantes hechos
históricos.
El fantasma d e l Ejército Rojo influyó mu-
cho e n l a pérdida de confianza de los ejércitos
de Europa occidental. Durante cuatro dece-
nios, los pueblos europeos y sus dirigentes han
vivido con este temor. Poco después e l armis-
208
ticio, la mitad de los ciudadanos franceses
creían que «en los próximos años estallará una
nueva guerra mundial» (Sondages, 1948:9 1).
Este temor afectó a una proporción de l a po-
blación situada entre e l 35 y el 45 % durante l a
«guerra fría» e n l a mayoría de los países. Ante
este peligro, los responsables militares y los
políticos europeos se percataron de que «SUS»
ejércitos eran «demasiado pequeños». Las vie-
jas rivalidades entre los pueblos europeos se
convirtieron e n «cosa del pasado)). Todos los
países europeos dejaron de ser militarmente
independientes, cosa que las masas compren-
dieron enseguida (Sondages, 1948, pág. 92).
Europa occidental se compone de cinco
países grandes y 10 pequeños. El tamaño del
país n o es un parámetro importante para de-
terminar e l grado de confianza de los ciudada-
nos hacia e l ejército. En 1981, e l 57 Yo de los
holaneses, e l 59 O/o de los daneses y e l 53 O/o de
los belgas no tenían confianza e n s u ejército.
Incluso los países más grandes, que dedicaron
una proporción considerable de sus recursos
nacionales a sus ejércitos durante un largo pe-
ríodo, no se sentían mucho más confiados: e l
44 % de los franceses, e l 48 O/o de los alemanes,
e l 45 % de los italianos y e l 36 % de los españo-
les no tenían ninguna confianza e n sus ejérci-
tos. Sólo los ingleses (que s i n duda tienen una
vívida memoria colectiva del invierno de
1940) se mostraron confiados, cuatro décadas
después, e n su ejército y en s u insularidad:
sólo e l 2 0 % de los ingleses dudaban de la
capacidad de s u ejército. Los finlandeses, a la
sombra del coloso, se declararon confiados (un
68 O/o) e n s u pequeño ejército. E n e l mismo
momento, e l 64 % de los japoneses declaraban
no tener confianza en su ejército; de todas las
democracias desarrolladas, Japón parecer ser
l a más antimilitar.
Entre 1981 y 1990-1991 l a proporción me-
dia de los habitantes de, los 12 países de l a
Comunidad Europea que manifestaban «mu-
cha confianza)) en e l ejército disminuyó del 20
al 13 %, y l a proporción de los desconfiados
aumentó del 38 Oo/ al 48 %. Este era e l senti-
miento dominante antes de l a descomposición
del imperio soviético.
L a carrera de las armas ha perdido gran
parte de su prestigio tradicional. U n a indica-
ción fidedigna e n Francia es e l hecho de que
los titulados de l a Escuela Politécnica, una
vieja escuela militar selectiva, n o optan ya por
Mattei Dogan
seguir la carrera militar, como hacían antes de
1940, sino que prefieren ocupar cargos civiles
de la función pública, excepto algunos que
pertenecen a familias tradicionalmente milita-
res.
Existe una fuerte relación entre la confian-
za e n e l ejército y las creencias religiosas. E n
todos los países se observa un contraste muy
acentuado: la mayoría de los agnósticos no
confían e n e l ejército (87 Oh e n Alemania, 77 %
en España e Irlanda, 71 % e n Francia); la ma-
yoría de las personas religiosas, e n cambio, sí
confían e n e l ejército.
A la vez que disminuía l a confianza e n e l
ejército nacional, cobró fuerza la idea de un
ejército multinacional. U n o de los debates
más importantes y apasionados tuvo lugar e n
e l parlamento francés e n 1954, respecto de la
propuesta de crear un «ejército europeo». En
aquella época, l a mayoría de los franceses no
estaban dispuestos a aceptar «el rearme de un
enemigo tradicional». E l proyecto fue rechaza-
do por 319 votos en contra y 264 a favor,
votación que reflejaba la opinión pública: un
tercio a favor, un tercio en contra y un tercio
de indecisos (Sondages, 1954, pág. 16). U n a
generación después, en diciembre de 1990, e l
66% de los adultos franceses se declaraban
favorables a una «defensa común europea».
E n toda l a Comunidad Europea, siete de cada
diez adultos se declararon partidarios de esta
idea (Eurobarometer, diciembre de 1990).
¡Hizo falta un tercio de siglo para que la idea
madurase!
L a baja confianza e n e l ejército corre pare-
j a con l a oposición al reclutamiento militar.
Sólo un tercio de adultos franceses condena-
ban severamente e l intento fraudulento de elu-
dir el reclutamiento (42 % de católicos practi-
cantes, 27 O/o de agnósticos). Sólo uno de cada,
cinco jóvenes directamente afectados (entre 18
y 24 años) consideraban que este comporta-
miento planteaba un grave problema moral
(Percheron, 1987, pág. 95). Este mismo fenó-
meno se ha observado en otros países euro-
peos, e n particular e n Italia y los Países Bajos.
Pero en Alemania es donde este «odio al mili-
tarismo» es más pronunciado, como demues-
tran periódicamente las manifestaciones masi-
vas de jóvenes en las mayores ciudades. Ya en
1955, sólo e l 40 % de los alemanes eran favo-
rables a l a reconstitución del ejército alemán
(Noelle y Neumann, 1957, pág. 295). Interro-
El declive de los nacionalismos en Europa occidental
gados en 1990 acerca de las prioridades de
inversión del Estado, los alemanes situaron al
ejército en Último lugar entre 16 partidas de
inversión, manifestando sus preferencias por
los gastos de salud, vivienda o escuelas (Me-
roth, 1991, pág. 14).
Habiendo perdido l a guerra, Alemania y
Japón han pasado en una generación de un
militarismo extremo a un fuerte antimilitaris-
mo. L a ironía de la historia quiere que esos
dos países hayan conseguido, por su superiori-
dad tecnológica y s u expansión económica, l o
que no pudieron conseguir con la agresión mi-
litar: convertirse en la segunda y tercera poten-
cias económicas d e l mundo.
N o hace falta ser un profeta para prever
que en un plazo no demasiado largo habrá un
ejército europeo profesional, basado e n un cri-
terio hasta cierto punto proporcional; de no
ser así, e l ideal de integración europea habrá
fracasado.
Así pues, uno de los elementos tradiciona-
les d e l nacionalismo, la capacidad de defensa
militar individual de los países, parece estar
desapareciendo.
La renuencia a luchar por el propio
país: derrotismo
Otra indicación del declive del nacionalismo
es la renuencia que muestra una parte impor-
tante de la población a luchar por e l propio
país. En la encuesta sobre los valores europeos
de 1981 se preguntó l o siguiente: «¿está usted
dispuesto a luchar por su país?» L a pregunta
no especificaba las circunstancias, ni contra
quién había que luchar. Pero e n e l ambiente
político de la época, las personas interrogadas
no tenían duda alguna de que e l enemigo im-
plícito era la U n i ó n Soviética. En los nueve
países europeos, una media del 43 O/o de habi-
tantes dijeron en 1981 que estaban dispuestos
a luchar, y e l 40 O/o respondieron negativamen-
t e (17 Yo no respondieron o respondieron de
modo poco claro).
Estos promedios no han cambiado mucho
entre 1981 y 1990-1991, y no se preveía que
cambiasen, porque e n e l contexto político y
militar tampoco l o ha hecho. L a comparación
debe hacerse con la situación de la preguerra.
S i esta misma pregunta se hubiera formulado
e n 1930, cuando l a presión social era tan fuer-
209
te, pocas personas, relativamente, habrían
dado una respuesta no conformista, que e n
Alemania, Italia, España, Portugal, Austria,
Francia y Bélgica se hubiera considerado in-
cluso delictiva. Es posible que se tratase sola-
mente de una reacción verbal y n o de l a expre-
sión de un sentimiento íntimo. Pero e l com-
portamiento verbal es un hecho sociológico,
confirmado por e l análisis comparativo.
¿Quiénes estaban dispuestos a luchar, y
quiénes eran los derrotistas? Para toda l a
muestra europea, la disposición a luchar era
más frecuente entre los agricultores que entre
los trabajadores industriales, entre las perso-
nas religiosas que entre los agnósticos, entre l a
derecha que entre l a izquierda, entre los que
daban más importancia a l a libertad que entre
los que preferían la igualdad, y entre los pro-
pietarios que entre los arrendatarios. En la
esfera política, das personas dispuestas a lu-
char por su país atribuían una mayor priori-
dad al objetivo de mantener e l orden e n l a
nación, confiaban más en las fuerzas armadas,
l a policía, e l parlamento y las instituciones e n
general, eran partidarias de l a libertad de l a
empresa y tenían un mayor respeto por la
autoridad)) (Stoetzel, 1988, pág. 169).
Hay importantes diferencias entre los paí-
ses. En Alemania, sólo e l 35 % de los que
respondieron a la encuesta se mostraron dis-
puestos a luchar. En Italia l a proporción fue de
3 1 %, e n Bélgica de 27 O/o y en Japón de 19 O/o,
mientras que en Noruega ascendían al 83 %. E l
número de personas indecisas fue particular-
mente elevado en Alemania (23 Yo), Bélgica
(23 Oh) y Japón (35 Yo). Los alemanes conside-
raban e n 198 1 que la guerra era un enfrenta-
miento fratricida entre e l Este y e l Oeste, l o
que se reflejaba e n e l lema Besser rot als tot
(Mejor rojo que muerto).
L a relación entre e l derrotismo y l a ausen-
cia de orgullo nacional, o la presencia de un
orgullo atenuado, fue sumamente significati-
va. Entre los franceses dispuestos a luchar por
su país, e l 49 % se sentían «orgullosos» de s u
nacionalidad, mientras que e l 18 O h «no esta-
ban orgullosos)); e n España, las proporciones
correspondientes fueron del 57 y e l 31 Oh; e n
Italia, del 31 y e l 19 Yo, y e n Inglaterra d e l 66 y
e l 39 O/o (Rose, 1985, pág. 94). Existe también
una relación significativa entre un bajo nivel
de confianza e n e l ejército y l a renuencia a lu-
char.
210
En una encuesta de Eurobarometer realiza-
da en noviembre de 1989, se pidió a los en-
cuestados que eligieran «una gran causa» por
l a cual valía l a pena de luchar, entre un total
de doce. Considerando e4 conjunto de los doce
países, la ({defensa d e l país» se situó e n sépti-
m o lugar, después de «los derechos humanos»,
«la paz», «la protección de la naturaleza)), «la
lucha contra la pobreza», d a libertad de la
persona», y «la lucha contra e l racismo». N o
obstante, l a ((defensa del país», quedó mejor
situada que «la defensa de l a fe religiosa)).
Quizás hay una lógica en todo ello: la defensa
del país es una empresa colectiva, mientras
que l a fe religiosa es un asunto personal.
En Francia e Italia, entre los que no creían
en la ((supervivencia después de l a muerte» la
proporción de derrotistas fue más elevada que
entre los creyentes (Francia, 51 y 38 Yo; Italia,
61 y 48 O/O). En otros países, l a diferencia es
menos significativa.
H o y e n día e l Japón parece e l país más
derrotista, entre todas las democracias desa-
rrolladas. Encuestas realizadas en 1980 y 1981
indicaron que casi la mitad de los japoneses
desertaría probablemente (el 2 1 %), o se rendi-
ría al enemigo s i n luchar (23 O/o) s i su territorio
fuera invadido. Sólo e l 31 O h de los japoneses
encuestados se declararon dispuestos a luchar
(Nisihira, 1985, pág. 11). L a proporción fue
aún menor cuando la pregunta especificaba
que l a lucha podía «poner e n peligro su
vidan.
U n a encuesta realizada simultáneamente
en e l Japón y en los Estados Unidos e n 1983
reveló un acentuado contraste entre los dos
países. S i su país fuera atacado por otro, sólo
e l 21 % de los japoneses estarían dispuestos a
luchar, mientras que e l porcentaje correspon-
diente a los Estados Unidos era d e l 73 O h (Nisi-
hira, 1985, pág. 11). E n marzo de 1981 se pi-
dió a los japoneses que eligieran «la cosa que
más quisieran protegen>; sólo e l 8 % de los
adultos eligieron muestro país, nuestra tie-
rra», mientras que un 44 % indicaron «la liber-
tad y l a paz» y un 45 % «uno mismo, la fami-
lia, la propiedad» (Índice de l a Znternational
Public Opinion, 1981-82, pág. 458).
N o hay que olvidar e l aspecto psicológico.
L a tecnología de las armas contemporáneas
tiene importantes consecuencias psicológicas
para l a capacidad de combate. U n o de cada
cuatro soldados estadounidenses evacuados
Mattei Dogan
del frente durante la Segunda Guerra Mun-
dial, l o fueron por causa de traumas psicológi-
cos. Durante los tres primeros días de l a gue-
rra de Y o m Kippur, e l 60% de los soldados
israelíes evacuados sufrían de problemas psi-
cológicos, y no de heridas físicas. El ejército
francés estudió la ((presión psicológica sobre
los combatientes» (Armée de Terre, 1989, pág.
13). El ejército estadounidense que combatió
e n e l Irak en 1991 contaba con los servicios de
psiquiatras.
Antes de la Primera Guerra Mundial todos
los jóvenes alemanes, franceses, italianos y es-
pañoles prestaban servicio en e l ejército du-
rante tres años, lo quisieran o no. Era la obli-
gación nacional suprema: a los desertores se
les privaba de los derechos civiles. Hoy día, un
gobierno democrático no podría obtener seme-
jante sacrificio en época de paz. L a mentali-
dad ha cambiado radicalmente a todos los ni-
veles del espectro político; y l o propio ha
ocurrido con la tecnología militar.
N o cabe duda de que, e n caso de una gue-
rra real, los comportamientos podrían ser muy
distintos de l o que indican las reacciones ver-
bales a l a encuesta, pero es importante recalcar
que las opiniones expuestas sobre diversas
cuestiones son coherentes.
Confianza mutua entre las
naciones de Europa occidental
Otra indicación del declive del nacionalismo
es la confianza que las naciones europeas
muestran hacia sus vecinos, como revelan las
encuestas de Eurobarometer, encargadas por l a
Comisión de las Comunidades Europeas y rea-
lizadas e n 1970, 1976, 1980, 1982, 1986 y
1990. Durante esos 20 años, los resultados de
las encuestas han variado, pero no han inverti-
do las conclusiones básicas. N o es necesario
incluir aquí muchos cuadros estadísticos. Nos
concentraremos e n primer lugar en la encuesta
realizada e n octubre de 1980, que fue la más
detallada de las seis encuestas. Las preguntas
no hacían ninguna distinción entre la confian-
za en las personas a título individual, la con-
fianza e n e l país como órgano colectivo y l a
confianza e n los dirigentes en e l poder e n e l
momento en que se realizó la encuesta. Sólo
estas distinciones habrían hecho posible inter-
pretaciones más claras. Los datos disponibles
El declive de los nacionalisrnos en Europa occidental
contienen varios estereotipos. En las respues-
tas de algunos fraceses acerca de los italianos,
e l estereotipo era e l de la “puñalada por la
espalda”, que 40 años antes habían propinado
a Francia los dirigentes fascistas. El estereoti-
po para los Estados Unidos es e l «capitalismo»
y e l «imperialismo», aunque con ello no se
hace referencia a los estadounidenses a título
individual. Es bien conocido que los hombres
de negocios estadounidenses y europeos con-
fían en los hombres de negocios japoneses y
chinos, aunque no tengan ningún motivo par-
ticular para confiar e n e l Japón ni en China
como naciones. En la práctica, es difícil obte-
ner datos «asépticos».
U n a mayoría absoluta de los europeos con-
sultados en 1980 en nueve de los treces países
europeos considerados confiaba en los demás
países. Sólo cuatro países -Italia, Grecia, Es-
paña y Portugal- se consideraban dignos de
confianza por menos de la mitad de los euro-
peos pertenecientes a los otros nueve países.
Después de varias generaciones de antagonis-
mo nacionalista entre Francia y Alemania, tres
guerras y una tenaz memoria colectiva llena de
prejuicios, se ha producido un importante
cambio e n la histoira europea: hoy día la ma-
yoría de los alemanes confían e n los franceses,
y viceversa. En encuestas realizadas en Fran-
cia y Alemania e n mayo de 1983 y octubre de
1988, en respuesta a la pregunta: «Entre los
siguientes países, ¿cuáles son los dos que con-
sidera amigos de su país?», Francia figuraba
e n e l primer lugar de la lista e n las muestras
alemanas, y Alemania en las francesas (SO-
FRES, 1990, pág. 145). Un cambio milagroso,
dirían los que refrescan la memoria ojeando
los archivos.
En julio de 1954 uno de cada dos franceses
interrogados e n una encuesta nacional (2.562
encuestados) respondió a los entrevistadores
que había sido una «víctima» de las guerras
con Alemania en 1914-1918 o en 1939-1945,
por haber perdido a un miembro de la familia,
haber sufrido heridas o haber padecido la des-
trucción de s u casa (Sonduges, 1958, 1,
pág. 54). En febrero de 1955 e l 30 % de los
franceses creían que Alemania representaba
un «peligro», mientras que e l 40 O%I temía sobre
todo a la Unión Soviética. Entre noviembre de
1954 y mayo de 1956, la proporción de los
franceses que tenían una opinión «mala o muy
mala» de los alemanes fluctuó d e l 26 al 31 O/o
21 1
en seis encuestas; sólo e n mayo de 1957 l a
proporción disminuyó al 18 O/o, y siete meses
después al 15 O/o (Sonduges, 1958, 1, pág. 46).
E n septiembre de 1952, y en diciembre de
1955, uno de cada tres franceses creía que, e n
caso de guerra con l a U n i ó n Soviética, Francia
no podía confiar en Alemania, y sólo e l 9 %
dijeron confiar en su antiguo enemigo. En esta
misma encuesta, una elevada proporción de
los encuestados mostraron una confianza s i n
reservas e n Inglaterra y los Estados Unidos
(Sonduges, 1958, 1, pág. 50). En 1954, sólo e l
24 O/o de los franceses hubieran confiado e n un
tratado con Alemania, mientras que e l 43 % de
ellos eran contrarios a un tratado de este tipo
(Sonduges, 1958, 1, pág. 64). E n esta misma
época, los viejos estereotipos seguían prospe-
rando: «El pueblo alemán es fundamentalmen-
t e guerrero)), declaraba en 1954 uno de cada
dos franceses. «La mentalidad alemana no ha
cambiado»; «será mejor para Francia que los
alemanes permanezcan divididos)) (Sonduges,
1958, 1 pág. 74). L a misma persona que a los
25 años de edad, en 1954, sostenía estos luga-
res comunes, puede haber cambiado s u opi-
nión a los 54 años de edad, admitiendo e n
1983 que Alemania era e l mejor aliado de
Francia.
E n 1980, la mayoría de los franceses dije-
ron confiar e n los ingleses, pero e l sentimiento
no era mutuo (había quizás algún resentimien-
to residual debido a l a política exterior gaullis-
ta encaminada a mantener al Reino Unido
fuera del Mercado Común). Más ingleses con-
fiaban en los alemanes (60 O/o) que en los fran-
ceses (30 Yo). D e modo análogo, los franceses
tendían a confiar más e n s u ex enemigo (60 O/o)
que en su antiguo aliado (53 Oh): las guerras
mundiales pertenecen a la historia, l a unifica-
ción de Europa representa e l futuro.
L a mayoría de los italianos confiaban e n
los franceses y e n los alemanes, pero una ma-
yor proporción de franceses y alemanes con-
fiaban e n los italianos. Se observaba una fuer-
te afinidad entre los belgas y los holandeses.
Curiosamente, la mayoría de los irlandeses
confiaban e n e l Reino Unido, y viceversa.
U n a elevada proporción de griegos no con-
fiaba en los estadounidenses (53 %), los alema-
nes (45 %), los italianos (45 %) o los británicos
(42 %). L a desconfianza era mutua: un tercio
de los europeos no confiaba e n los griegos (un
27 O/o n o respondieron a la pregunta). N o sólo
212
muchos europeos no confiaban e n los griegos,
sino que incluso uno de cada cuatro griegos no
confiaba e n sus conciudadanos. E l país que
inspira más confianza a los griegos es Francia
(58 %), a no dudar por razones históricas que
se remontan al siglo XIX.
El caso más interesante es e l de Italia. En
1980, uno de cada dos europeos (en particular
los alemanes, con un 64%), decía no confiar
en los italianos. A l propio tiempo, los italianos
no confiaban en sus vecinos mediterráneos, y
e n especial e n los griegos (45 %) -sin duda
debido al recuerdo de l a guerra de 1941 entre
Italia y Grecia- pero tampoco e n los españoles
(45 %) ni en los portugueses (42 O/o).
¿Reflejan estos datos la persistencia de ten-
dencias xenófobas e n Italia? ¿Odebemos tener
e n cuenta una característica de la cultura polí-
tica italiana, especialmente e n e l Mezzogiorno,
que es resultado de mil años de historia: la
desconfianza e n los demás, incluidos los com-
patriotas, con excepción de l a propia familia?
Este bajo nivel de confianza mutua ha sido
observado por muchos escritores italianos, y
se confirmó e n los años 50 e n una encuesta
sobre los prejuicios. Edward Banfield l o califi-
có de ({familismo amoral». U n a encuesta reali-
zada e n doce países europeos e n 1986 mostró
que Italia era e l país donde existía una mayor
desconfianza hacia los compatriotas (35 Oh);
los porcentajes correspondientes eran del 25 Yo
en Grecia, e l 17 % e n Portugal, e l 16 Yo en
España, e l 17 Yo en Francia, e l 14 O/o en Irlanda
y Bélgica y e l 11 O/o e n e l Reino Unido y los
Países Bajos. Esta desconfianza es una caracte-
rística cultural que no debe confundirse con e l
nacionalismo y la xenofobia, porque s u objeto
son los propios conciudadanos. L a distribu-
ción geográfica de este fenómeno, mucho más
habitual e n e l sur de Italia que e n e l centro o e l
norte, confirma esta interpretación (Doxa,
1986, pág. 164).
L a falta de confianza de muchos europeos
con respecto a los italianos se remonta a la
Segunda Guerra Mundial, cuando e l ejército
italiano n o dio prueba de mucho entusiasmo
e n los combates. Esto ha sido objeto de inter-
pretaciones erróneas porque, para muchos sol-
dados italianos, un alto espíritu combativo se
habría interpretado como apoyo al régimen
fascista.
Es difícil clasificar a los países según e l
grado de confianza que despiertan e n sus veci-
Mattei Dogan
nos, porque demasiadas personas se abstuvie-
ron de opinar sobre los países más pequeños:
estos países parecen ignorarse mutuamente y
gravitar hacia los países más grandes. Por
ejemplo, e l 54% de los irlandeses no tenía
ninguna opinión sobre los griegos y, recíproca-
mente, e l 42 O h de los griegos no sabían qué
pensar respecto del pueblo irlandés. U n a ele-
vada proporción de irlandeses no expresó nin-
guna opinión acerca de otros países europeos
más pequeños: e l 48 % no tenía opinión alguna
sobre los belgas. E l porcentaje correspondiente
a los daneses fue del 46 %, a los holandeses e l
40 % y a los luxemburgueses e l 53 %; s i n em-
bargo, sólo un 7 % carecía de opinión clara
acerca de los ingleses. D e modo análogo, mu-
chos griegos respondieron que no tenían nin-
guna opinión respecto de otros países peque-
ños: los belgas (37 O/o), los daneses (36 %) y los
holandeses (33 Oh). Un tercio de belgas no sa-
bían s i los portugueses o los griegos eran dig-
nos de confianza. Un tercio de franceses y e l
44% de los italianos tenían la misma duda
acerca de los irlandeses. Parecía como s i algu-
nos de los pequeños países «periféricos» -1r-
landa, Portugal o Grecia- no estuvieran verda-
deramente integrados en la conciencia euro-
pea. Otros países «pequeños» -Suiza, Bélgica
y los Países Bajos- figuraban entre los más
dignos de confianza; muy pocas personas des-
confiaban de ellos porque, al ser pequeños, no
se les veía como una posible amenaza.
Entre 1976 y 1990 e l nivel de confianza
mutua aumentó e n todos los países, a excep-
ción del Reino Unido. L a confianza en los
cuatro pequeños septentrionales (Bélgica, Di-
namarca, Países Bajos y Luxemburgo), que ya
era alta en 1976, siguió aumentando. Se ha
observado un considerable aumento de la con-
fianza e n relación a Italia, España y Francia.
Entre 1986 y 1990 Italia alcanzó e l nivel de
confianza de que gozan los otros países más
importantes. Irlanda mejoró también su ima-
gen entre 1976 y 1990, y l o propio ocurrió con
Portugal y Grecia. El Único caso de disminu-
ción perceptible de l a confianza es e l d e l Reino
Unido entre 1980 y 1990 -«el alumno remo-
lón»-, pero este país sigue siendo no obstante
uno de los que más confianza despierta entre
los europeos. L a visibilidad de los países más
pequeños ha mejorado entre 1986 y 1990 (Ho-
frichter y Niedermayer, 1991, págs. 13 a 19).
E n breve, sólo una reducida minoría de
El declive de los nacionalismos en Europa occidental
europeos occidentales n o confían e n los euro-
peos de l a misma región, y la mayoría muestra
en cambio confianza no enturbiada por e l na-
cionalismo. No es difícil imaginar cuáles ha-
brían sido los resultados de una encuesta simi-
lar e n los años 30 e n Francia, Alemania, e l
Reino Unido o Italia. H o y en día, todos los
países de Europa occidental son democracias
pluralistas; como apuntó Michael Doyle, los
Estados liberales no suelen combatirse entre sí.
L a confianza mutua entre los pueblos de
Europa occidental contrasta con l a desconfian-
za reinante e n Europa oriental. E l verdadero
significado de las cifras se desprende de s u
comparación con las de Europa occidental. E n
una encuesta realizada e n octubre de 1990, l a
mayoría de los polacos declararon «no confiar
mucho» o «no confiar nada» en los rusos
(69 %), los ucranianos (75 Oh), los bielorrusos
(63 Oh),los rumanos (64 O/o), los búlgaros (56 O/o)
y los checos (61 Yo). Sólo un 2 % de polacos
aconfiaban mucho» en los rusos, los ucrania-
nos o los bielorrusos. Los estadounidenses, los
ingleses, los franceses, los italianos y los suizos
eran los únicos que suscitaban una «gran con-
fianza» entre un 10 O/o de polacos, por l o me-
nos. L a memoria coletiva sigue viva después
d e l final de la guerra. El 70 % de polacos des-
confían de los alemanes (Eurobarometer, di-
ciembre de 1990, pág. A47). Podemos llegar a
l a conclusión de que la mayoría de los polacos
creen vivir en un entorno hostil. Este senti-
miento ha de nutrir forzosamente un fuerte
nacionalismo.
Los checos creen también estar viviendo e n
un entorno hostil. L a mayoría de los checos n o
confían en los rusos (62%), e n los polacos
(77 %), en los rumanos (77 %), en los húngaros
(67 O/o), o en los búlgaros (64 O/o); s i n embargo,
sólo e l 44 Yo de ellos dijeron no confiar en los
alemanes. L a conclusión más curiosa es que
una minoría considerable de checos no confia-
ba e n los eslovacos (Eurobarometer, diciembre
de 1990, pág. A-47).
El desarrollo de la conciencia
europea
Como hemos visto, muchos europeos expresan
un orgullo nacional relativo, n o confían del
todo en e l ejército de s u país ni están dispues-
tos a luchar por éste, pero e n cambio confían
213
en sus vecinos. Estos cuatro indicadores están
relacionados con múltiples parámetros, pero
tienen un efecto acumulativo combinado que
contrarresta la tendencia secular del naciona-
lismo.
Tres preguntas formuladas por Eurobaro-
meter permitieron obtener datos empíricos so-
bre e l desarrollo de l a conciencia europea. L a
primera consistía e n determinar s i l a gente
estaba a favor o e n contra de la unidad euro-
pea, o s i era indiferente a esta idea, y se repitió
31 veces entre 1952 y 1990 e n Francia, el
Reino Unido, Alemania occidental, Italia y
Bélgica. Más tarde se incluyeron otros países
e n la encuesta (Países Bajos en 1962, Dina-
marca en 1973, Grecia e n 1980 y Portugal e n
1981). E n todos esos países la actitud favora-
ble hacia la unificación de Europa ha ganado
terreno (incluso e n Inglaterra, donde pasó d e l
58 al 74%). L a media correspondiente a los
diez países pasó del 63 O/o e n 1973 al 80 O/o e n
1990.
En segundo lugar se quería saber s i l a parti-
cipación en e l Mercado Común era «buena,
mala o ninguna de las dos cosas», para e l país
de la persona entrevistada. Esta pregunta, re-
petida 37 veces entre 1973 y 1990 e n l a mayo-
ría de los países (en España, Portugal y Grecia
desde 1980) denota, e n su respesta, un aumen-
t o significativo de los juicios positivos en to-
dos los países s i n excepción. Para la entera
Comunidad l a media pasó de un 56 O/o e n 1973
al 68 O/o e n 1990.
L a tercera pregunta: «Tomandolo todo e n
cuenta, i d i r í a usted que l a participación e n l a
Comunidad Europea ha beneficiado o no por
término medio a su país?», reveló, e n 17 en-
cuestas, un ligero descenso de las respuestas
positivas entre 1983 y 1990 e n Italia y e n los
Países Bajos, y un fuerte incremento e n los
cuatro países que más se han beneficiado de l a
redistribución de los ingresos comunitarios, a
saber, España, Portugal, Irlanda y Grecia, que
son los menos ricos de los doce países. En
general, las respuestas favorables aumentaron
de una media del 4 6 % en 1986 al 59% e n
1990 (Eurobarometer, número especial, Ten- .
dencias, 1974-1990).
¿Cómo se explica esta tendencia? El nacio-
nalismo va a menos e n Europa occidental por-
que está apareciendo una conciencia suprana-
cional, derivada de una interacción progresiva
a varios niveles, económicos, militares, socia-
214
les, culturales y políticos.
Las consecuencias de la interpenetración
de las economías europeas son evidentes y
decisivas. Cada país necesita comerciar con
los otros países y, sobre todo, con sus vecinos
inmediatos. En la mayoría de los países, alre-
dedor de la mitad del PNB se basa en e l co-
mercio exterior, principalmente dentro de Eu-
ropa. Las economías de Europa occidental
conocen un proceso de interpenetración mu-
tua. Sin duda compiten entre ellas, pero tam-
bién acusan una dependencia recíproca. S i
consideramos los actuales requisitos tecnológi-
cos, ningún país europeo -ni siquiera Alema-
nia, Francia o e l Reino Unido- dispone de un
espacio económico viable. Esta interdepen-
dencia da lugar a un mercado supranacional,
contrario a los intereses del anticuado aislacio-
nismo o proteccionismo económico.
Sin duda alguna e n Europa occidental per-
sisten las rivalidades económicas, sobre todo a
nivel regional, pero las ventajas que ofrece e l
Mercado Común en la competición económica
con las otras dos potencias, los Estados Uni-
dos y sobre todo e l Japón, relegan a un segun-
do plano estas rivalidades. Está surgiendo una
especie de nacionalismo económico en e l Ja-
pón, que se formuló hace tiempo en términos
doctrinarios: «El nacionalismo económico
puede considerarse un tipo de nacionalismo
importante de la posguerra que es cualitativa-
mente distinto de la versión anterior a la gue-
rra. S i bien un nacionalismo que sirva princi-
palmente como ideología de la clase dominan-
t e tiene pocas posibilidades de ser compatible
con l a democracia, e l nacionalismo económico
parece tener e l potencial de reflejar las aspira-
ciones populares...)) (Noguchi, 1966, pág. 97).
L a reacción a este nacionalismo económico
externo contribuye a la erosión d e l nacionalis-
m o clásico dentro de Europa occidental.
E n segundo lugar, en e l plano militar, cua-
tro décadas de guerra fría en l a era de los
misiles, bajo la protección d e l «paraguas ató-
mico)) estadounidense, convenció a muchas
personas ya e n los años 60 de que ninguna
nación europea podía resistir a un ataque de la
U n i ó n Soviética, lo que, a su vez, puede haber
dado lugar a l a misma reacción frente a la
Alianza Atlántica. L a nación-Estado, que du-
rante varios decenios fue demasiado débil
para proteger a sus ciudadanos contra la su-
perpotencia del Este, ha perdido parte de s u
Mattei Dogan
función militar. Es significativo que los círcu-
los militares de los países de Europa occiden-
tal ya n o sean nacionalistas. Ninguna demo-
cracia europea puede afirmar hoy día que es
militarmente autónoma: e l nacionalismo ha
perdido sus fundamentos militares. L a depen-
dencia militar y la interdependencia económi-
ca han operado simultáneamente.
A l mismo tiempo, las fronteras entre los
viejos Estados de Europa occidental han ad-
quirido, por así decir, visos de perpetuidad:
una guerra entre esos países es inconcebible
hoy día, excepto en Irlanda del Norte. Por
consiguiente, a diferencia de l o que ocurre e n
Europa oriental, e l nacionalismo e n Europa
occidental no puede ya nutrirse de disputas te-
rritoriales.
L a creciente complejidad de la estratifica-
ción social es otro aspecto importante de esta
tendencia al desarrollo de una conciencia eu-
ropea. Cada país europeo se caracteriza por
una considerable diversidad interna, desde
muchos puntos de vista. Existe una sorpren-
dente similitud entre los países, e n l o que con-
cierne a estas diversidades internas. Hay más
puntos comunes entre un burgués francés y
otro inglés, que entre una persona de la clase
media inglesa y un trabajador manual inglés, o
un abogado francés y un agricultor del mismo
país. Existen más diferencias sociales dentro
de cada país que entre los diversos países, a
todos los niveles: índice de natalidad, propor-
ción de divorcios, crecimiento de algunos sec-
tores de la economía y decadencia de otros
sectores, índices de desempleo, crisis financie-
ra d e l sistema de seguridad social, etc. (Dogan
y Pelassy, 1987).
En e l plano cultural, la conciencia europea
ha progresado enormemente en los últimos
decenios. U n a serie de encuestas da una idea
de la rápida internacionalización de las cultu-
ras nacionales. H o y día, personas, ideas y mer-
cancías circulan libremente e n l a Comunidad
Europea. Más europeos han cruzado las fron-
teras internas de Europa durante los cuatro
últimos decenios que durante los ocho siglos
anteriores. Cada verano millones de personas
emigran de las tierras del norte a los mares
meridionales. L a televisión ignora las barreras
nacionales: la Eurotelevisión es ya una reali-
dad. A pesar de la diversidad lingüística, las
culturas son cada vez menos nacionales y más
eclécticas, sobre todo entre los jóvenes. Como
El declive de los nacionalismos en Europa occidental
es natural, l a mezcla de culturas no penetra
por igual e n todas partes. Tres de cada cuatro
alemanes han tenido ocasión de pasar sus va-
caciones en otro país europeo e n los últimos
decenios. España e Italia reciben cada año un
número de turistas mayor que e l número de
sus habitantes adultos. L a mayoría de adoles-
centes holandeses conocen dos idiomas ex-
tranjeros.
Es posible clasificar a los países según e l
nivel de sus «sentimientos proeuropeos». Eu-
robarometer ha hecho varias mediciones de l a
proporción de personas favorables a la integra-
ción europea. E n tres grupos de países las acti-
tudes favorables alcanzaron un nivel máximo
entre 1973 y 1990. En primer lugar, los países
cuya actividad económica depende e n gran
parte del comercio exterior -en particular los
Países Bajos, Bélgica y Luxemburgo- fueron
los que más proeuropeos se mostraron. En
segundo lugar venían los países para los cuales
la Comunidad Europea era un escudo de pro-
tección, como l a República Federal de Alema-
nia antes de l a caída d e l muro de Berlín. En
esta época, Grecia sentía también la necesidad
de la protección europea. En tercer lugar figu-
raban unos pocos países que creían poder re-
solver con más eficacia sus problemas nacio-
nales delegando algunas facultades a una su-
perestructura europea. Muchos italianos creen
que l a eficiencia de su administración e n algu-
nos sectores podría mejorarse s i se tomasen
algunas decisiones e n Bruselas, en vez de de-
batirse en Roma. Por su parte, los belgas ven a
la Comunidad Europea como fuente de legiti-
midad para su «sistema tribal». En e l caso de
un conflicto entre un reglamento francés y un
reglamento europeo aceptado por Francia, es
e l segundo e l que prevalece. Con lentitud, pero
con seguridad, e l parlamento europeo aumen-
ta s u campo de intervención. Los Eurobarome-
ters indican periódicamente e n qué sectores l a
población está dispuesta a aceptar una regla-
mentación común y la «armonización» de las
leyes.
En la mayoría de los países los partidos
nacionalistas de extrema derecha representan
una fracción insignificante d e l electorado.
Francia y Austria son los únicos países euro-
peos donde los extremistas de derecha obtu-
vieron más de una décima parte de los votos
e n los años 80, y ello como expresión, princi-
palmente, de hostilidad hacia la inmigración
215
no europea, y no hacia otros países europeos.
Un análisis del contenido de l a ideología neo-
fascista d e l Frente Nacional de Francia mues-
tra que se trata de un movimiento más racista
que nacionalista, e n e l sentido tradicional de
l a palabra. Este movimiento derechista, que
ataca violentamente a los inmigrantes de las
antiguas colonias francesas e n África, n o
muestra una hostilidad abierta hacia otros paí-
ses europeos, porque sus dirigentes saben que
esta actitud no sería popular. L a «inmigra-
ción» es su únicoJ argumento eficiente a nivel
electoral, en un momento e n que una décima
parte de la población activa masculina está
desempleada. El destino de los partidos tradi-
cionales de extrema derecha e n Europa occi-
dental es una consecuencia del declive del na-
cionalismo. Los grupos activistas de extrema
derecha pueden atraer l a atención de los me-
dios de comunicación con sus actos violentos,
pero son demasiado pequeños para dar indica-
ciones significativas en las muestras naciona-
les.
También e l vocabulario político ha cam-
biado. M u y pocos políticos utilizan hoy un
vocabulario xenófobo o patriotero. En Italia,
la palabra «patria» ha sido sustituida e n los
debates políticos por la palabra «pueblo», y
por palabras aún más neutrales como aterrito-
rio» o «país». E l político italiano que pronun-
cia enfáticamente l a palabra «nazione» e n una
reunión electoral se sitúa asimismo e n l a extre-
ma derecha, salvo e l Presidente de la Repúbli-
ca e n ocasión de las ceremonias oficiales.
Los datos de las encuestras reflejan esta
realidad. Podríamos aceptar fácilmente la opi-
nión de R. Inglehart (1 990, pág. 412), según la
cual: «El sentimiento de que la nación-Estado
encarnaba un valor supremo, como refugio y
defensa exclusiva de un modo único de vida,
ha desaparecido en gran parte de l a Europa
occidental de nuestros días».
La Torre de Babel europea
U n a de las principales dificultades para crear
una comunidad europea es l a multiplicidad de
los idiomas. Durante mucho tiempo, e l vector
más eficiente del nacionalismo popular e n Eu-
ropa ha sido e l idioma nacional.
A los cinco principales idiomas (alemán,
español, francés, inglés e italiano) debemos
216
añadir otros siete ((idiomas estatales»: holan-
dés, danés, sueco, noruego, finlandés, portu-
gués y griego, s i n contar con los idiomas como
el catalán, e l vasco o e l galés. E n la Torre de
Babel de Europa occidental resuenan doce len-
guas. Europa oriental es e l espacio histórico de
otra cacofonía: e n ella coinciden e l húngaro, e l
polaco, e l rumano, e l checo, e l eslovenio, e l
serbio, e l croata, e l búlgaro, e l albanés, e l litua-
no, e l letón y e l estonio. E n total, en Europa
occidental y oriental hay 24 idiomas oficiales,
19 de los cuales son prácticamente desconoci-
dos fuera de su comunidad. Un griego y un
sueco, o un finlandés y un portugués, o un
holandes y un italiano, sólo pueden comuni-
carse en un tercer idioma, en l a mayoría de los
casos inglés o francés. E l bilingüismo e n un
solo país es posible, pero sobre una base terri-
torial, como e n Suiza, Bélgica o Canadá.
U n a encuesta realizada poco después de la
unificación de Alemania en los doces países de
la Comunidad Europea, en la que se pregunta-
ba l o que todos los alemanes tienen e n común,
mostró que e l idioma se consideraba como
elemento más importante, aún más que la me-
moria histórica colectiva, los parientes, l a lite-
ratura, e l modo de vida o incluso el sentido de
l a identidad nacional. Los propios alemanes
colocaron a su lengua materna e n e l primer
lugar (91 O/O). Encuestas similares e n otros paí-
ses darían resultados análogos. ¿Qué tienen en
común las gentes del Veneto y de Calabria?: e l
idioma italiano.
Los compromisos son posibles en muchos
sectores, pero no en cuestiones lingüísticas.
Un idioma sobrevive o muere: no puede con-
vertirse e n una lengua mitad francesa y mitad
flamenca, como hemos visto e n Bélgica. Los
idiomas seguirán siendo los vehículos de las
identidades nacionales. Las barreras lingüísti-
cas limitarán las migraciones dentro de Euro-
pa de modo que durante las próximas genera-
ciones, como ocurría antes, la mayoría de los
europeos vivirán y morirán en e l país en e l que
nacieron. Este continente no se convertirá pro-
bablemente nunca e n un «crisol». L a mayoría
de las personas serán europeos y otra cosa
más: europeos-franceses, europeos-ingleses,
europeos-alemanes, etc. Pero l a persistencia de
varios idiomas no impedirá -si los demás fac-
tores surten sus efectos- un declive lento pero
continuo de los nacionalismos.
Un escenario futurista sería la eliminación
Mattei Dogan
parcial en algunas profesiones, por un lento
proceso que llevaría muchos decenios, de los
idiomas europeos secundarios y, en una segun-
da tendencia secular, la difusión de un nuevo
latín vulgar, e l «inglés chapurreado» (que se
practica ya en la industria turística y e n las
reuniones internacionales de científicos), e n
competencia con e l inglés literario elitista.
Declive del nacionalismo, ascenso
del individualismo
Algunos moralistas pretenden que «la gente n o
cree ya en nada». E n realidad, los valores tra-
dicionales, están siendo sustituidos por nuevos
valores, entre los cuales predomina e l indivi-
dualismo. E n nuestra sociedad de masas anó-
nimas, un número cada vez mayor de personas
sitúan al individuo en l a cumbre de la jerar-
quía de valores, por encima de las masas, las
iglesias y las naciones. Sólo l a familia nuclear
elude esta clasificación jerárquica.
Cuando se les pidió que indicaran «la ca-
racterística más importante de una persona»,
una fuerte mayoría de franceses respondieron
«la personalidad» y, muy pocos, «la nacionali-
dad» o «la clase social» del individuo (CNRS,
1968). «¿De qué depende l a mejora de su si-
tuación personal?», se preguntó al público
francés en julio de 1968. «Ante todo mi esfuer-
zo personal», fue la respuesta del 49 O/o de los
interrogados; un 23 % respondió «las conquis-
tas de mi clase social», y un 25 %, «el progreso
económico de mi país».
En una encuesta de Eurobarometer llevada a
cabo e n 1O países europeos e n 1982 se pregun-
tó: «¿Por cuál de las siguientes causas estaría
usted dispuesto a sacrificarse o a correr ries-
gos?» L a respuesta «por mi religión» obtuvo
un 7 O/o en Alemania y Bélgica y un 4 O/o en
Francia y Dinamarca. Sólo e n Irlanda aumen-
t ó de manera considerable la proporción, has-
ta un 22%. L a respuesta «en defensa de mi
país» obtuvo un número de adherentes que
haría temblar a muchos generales. «La paz»,
«la pobreza», «los derechos humanos», y «la
igualdad sexual» consiguieron muchas más
menciones. Pero la respuesta más frecuente
fue «la libertad d e l individuo»; es evidente
que al responder así todos pensaban e n s u
propia libertad.
«¿En qué clase de sociedad vivimos?» se
El declive de los nacionalismos en Europa acidental 217

preguntó al público inglés e n 1987. «En una 198 1 y en 1990-199 1 e n nueve países revela, a
sociedad e n que cada uno va a l o suyo», res- una distancia de sólo 10 años, una creciente
pondieron e l 88 O/o de los ingleses. L a mayoría disociación entre los adultos más jóvenes y
de los adolescentes y adultos jóvenes entrevis- más viejos e n cada uno de esos países. Mien-
tados e n siete democracias desmintieron que tras que las cohortes de más edad no regresan
l o más importante para ellos era «hacer que l a a los valores más tradicionales, los más jóve-
propia vida fuera satisfactoria)). A continua- nes adoptan crecientemente valores no confor-
ción vino la respuesta «hacer algo para l a so- mistas, sobre todo en l o relativo a l a nacionali-
ciedad)), excepto e n los Estados Unidos. dad y l a religión.
Los datos disponibles sobre la opinión pú- Otro modo de observar la tendencia poten-
blica hacen pensar que los individuos tienden cial de las diversas generaciones es distribuir a
a ver s u desarrollo personal como una oportu- los individuos e n las muestras nacionales por
nidad que no ha de conseguirse necesariamen- cohortes de cinco años. Para obtener e l núme-
t e en e l seno de l a comunidad nacional, sino a ro suficiente de individuos de cada cohorte, se
pesar de ella. E n consecuencia, existe un fuerte combinaron dos encuestas de Eurobarometer
incentivo para poner los intereses por encima (abril de 1982 y abril de 1983). L a primera
de los del grupo, con e l resultante menoscabo cohorte se componía de los nacidos antes de
de los valores tradicionales de grupo, como es 1915, la segunda de los nacidos entre 1916 y
e l patriotismo. 1920, etc.; en l a última cohorte figuran los
El individualismo está ganando terreno al nacidos entre 1954 y 1958 (Eurobarometer,
nacionalismo y a la solidaridad social, pero no junio de 1983, págs. 55-57). Se calculó un
debe confundirse con e l egoísmo. E l indivi- índice que mostraba una relación significativa
dualismo es resultado del carácter pluralista entre las cohortes y e l nivel de orgullo nacional
de las democracias desarrollads y los conflic- e n 1982-1983. L a proporción de las personas
tos entre los múltiples papeles que desem- «orgullosas» es más elevada entre las cohortes
peñan en las complejas sociedades llamadas más viejas, sobre todo e n Francia, los Países
postindustriales. L a dicotomía nacionalismo- Bajos y Bélgica.
individualismo debe considerarse en e l marco En los seis países para los cuales podía
de un declive general de todas las ideologías, establecerse una comparación, e l sentimiento
incluida la religión. En los decenios recientes, de orgullo nacional fue a menos entre 1970 y
e l nacionalismo y la religión han retrocedido 1982. E l índice perdió e l 10 O/o de s u valor.
paralelamente, mientras que en épocas prece- (Eurobarometer, junio de 1982, pág. 28).
dentes se aliaban para mantener sus posicio- En una encuesta especial entre los jóvenes
nes predominantes e n e l sistema de valores. de 15 a 24 años de edad de diez países euro-
H o y día e l individualismo desafía a estos valo- peos, realizada e n 1988, los jóvenes se declara-
res tradicionales. ron «muy orgullosos» de su nacionalidad con
menos frecuencia que sus mayores (26 y 40 Oh).
En 1970 se había efectuado una encuesta casi
La dinámica intergeneracional idéntica e n cinco países. Así pues, es posible
del declive del nacionalismo comparar, con un intervalo de doce años, l a
opinión de l a misma cohorte (nacida e n 1946-
El declive del nacionalismo continuará proba- 1950) en 1970, cuando tenían de 21 a 24 años
blemente, porque es un proceso inherente a la de edad y, e n 1982, cuando sus edades estaban
pirámide demográfica. En efecto, encuestas comprendidas entre los 33 y los 36 años. En
realizadas e n casi todos los países europeos este contexto hay dos conclusiones que mere-
muestran que las tendencias nacionalistas son cen atención. En primer lugar, e l sentimiento
menos comunes entre las nuevas generaciones de orgullo nacional era más elevado entre las
que entre las de más edad. Montones de esta- personas de mayor edad que entre los jóvenes
dísticas demuestran la importancia de esta di- en los dos momentos de la encuesta. En segun-
námica. do lugar, l a intensidad del orgullo nacional
U n a comparación entre los resultados de disminuyó para todos los grupos de edad entre
las encuestas realizadas por e l Grupo de Estu- 1970 y 1982. L a trayectoria de las curvas se-
dio de los Sistemas de Valores Europeos e n gún la edad varía ligeramente entre un país y
218
otro, y entre las dos fechas; e l descenso más
acentuado se registró en Bélgica y e l menos
acentuado e n Alemania (para este país, l a in-
tensidad del orgullo era ya muy reducida en
1970) (Eurobarometer, diciembre de 1982,
págs. 87-90).
L a disparidad entre las generaciones se
vio confirmada por una nueva encuesta reali-
zada en abril de 1983. L a proporción de per-
sonas de diez países europeos que se sentían
«muy orgullosas» de s u país fue mucho menor
entre los jóvenes que entre los mayores: 29 Yo
de los jóvenes de 15 a 24 años de edad; 35 O h de
las personas de 25 a 34 años de edad 39 O/o de las
personas de 45 a 54 años de edad; 52% de
las personas de 5 5 a 64 años de edad y 54 Yo
de las personas de 65 años o más (Euroba-
rometer, junio de 1983).
E n una encuesta acerca de las «causas que
merecen que se haga algo e n su favor» realiza-
da e n diez países en abril de 1982 entre jóve-
nes de 15 a 24 años de edad, dos «causas»
tradicionales -«la defensa de mi país» y «mi fe
religiosa»- fueron las menos mencionadas de
las nueve causas propuestas, algunas de las
cuales eran, por ejemplo, d o s derechos huma-
nos», «la lucha contra l a pobreza) o «la paz
mundial» (Eurobarorneter, abril de 1982).
En julio de 1989 se formularon las mismas
preguntas a toda la población adulta (Euroba-
rometer, noviembre de 1989). U n a compara-
ción de los resultados de las dos encuestas
muestra importantes diferencias en los diez
países, e n l o que respecta a las actitudes de los
muy jóvenes y de l a población madura.
Como los valores básicos se forjan median-
t e procesos de socialización e n una fase tem-
prana de la vida, l o que creen hoy los adoles-
centes y los adultos muy jóvenes da una buena
indicación de l o que serán sus creencias e l día
de mañana. En respuesta a una pregunta for-
mulada en Francia e n 1977 sobre l a importan-
cia de l a patria, sólo e l 28 Oo/ de la muestra
declaró que este concepto era menos impor-
tante hoy que en e l pasado, y para e l 48 % era
igualmente importante. Pero entre los jóvenes
de menos de 25 años, l a mitad aproximada-
mente dijeron que atribuían menos importan-
cia a la idea de patria (SOFRES, 1984, págs.
151 y 152).
¿Puede decirse que e l servicio militar ejer-
ce una influencia positiva -o negativa- e n los
sentimientos patrióticos de l a juventud? Para
Mattei Dogan
e l 61 Yo de los interrogados de menos de 25
años de edad, e l servicio militar tenía una
influencia negativa; esta misma respuesta la
dio e l 46 % de las personas de 25 a 34 años de
edad, e l 32 Yo de las personas de 35 a 49 años
de edad, e l 37% de las personas de 50 a 64
años de edad y e l 24 % de las personas de más
de 65 años de edad (Duhamel, 1978, pág.
104).
E n caso de invasión del territorio francés
por un ejército extranjero, sólo e l 7 Yo de los
jóvenes de 18 a 25 años de edad estarían dis-
puestos a ((arriesgar sus vidas» en cualquier
circunstancia, sea cual fuera la causa de l a
guerra; e l 56 O h sólo l o haría s i estuvieran segu-
ros de que su país «defendía una causa justa».
E l patriotismo ya no es incondicional, sin rela-
ción alguna con los principios ideológicos o
morales; muchas personas no han dejado de
creer que l o que es bueno para su país es a
priori moral y justo (Blanchet y Daniel, 1978,
pág. 138).
En junio de 1987 SOFRES hizo una pre-
gunta similar a una muestra nacional: ((Supon-
ga que Francia está en peligro de invasión
extranjera, jcuál sería su reacción?»... L a pro-
porción de franceses que respondieron que
«no sacrificarían su vida por s u país» fue au-
mentando gradualmente con las generaciones,
pasando d e l 25 % entre los mayores de 65 años
a 44 O h entre los de edades comprendidas entre
los 18 y los 24 años.
L a mitad de los jóvenes franceses de eda-
des comprendidas entre los 18 y los 25 años e n
1977 admitieron que se sentían más próximos
a un extranjero de s u clase social que a un
francés de una clase distinta; y más de l a mitad
(58 O/o) se consideraban más cercanos a un ex-
tranjero de su propia edad que a un francés de
l a edad de sus padres. Es evidente la existen-
cia de una solidaridad generacional y de clase
entre las naciones (Blanchet y Daniel, 1978,
pág. 139).
E n Alemania, a una pregunta formulada
por Emnid e n 1987 acerca de la importancia
de la bandera como símbolo nacional, la pro-
porción de los que respondieron «es innecesa-
ria» varió considerablemente según la edad:
15 % entre las personas de más de 65 años,
19 % entre las personas de 50 a 54 años; 25 %
entre las personas de 30 a 39 años; 49 Yo entre
las personas de 20 a 29 años y 46 O h entre las
personas de menos de 19 años. L a pregunta
El declive de los nacionalismos en Europa occidental
correspondía a la bandera de Alemania occi-
dental (Zndex to Znternational Public Opinion,
1987, pág. 478). Es muy probable que l a acti-
tud hacia la bandera como símbolo de la Ale-
mania unificada sea muy distinta.
El público es consciente de esta diferencia
entre las generaciones. En e l Reino Unido l a
mayoría de las personas de menos de 34 años
de edad declararon e n marzo de 1988 que se
sentían menos patriotas que sus mayores. (Zn-
dex to Znternational Public Opinion, 1987-8,
sección sobre «Símbolos»). Reacciones pareci-
das se han registrado en otros países europeos.
Incluso en Irlanda, e l país más tradiciona-
lista de Europa, está operando una dinámica
generacional: la proporción de los que no con-
fían en e l ejército, o no confían mucho, es muy
superior entre los jóvenes que entre los mayo-
res (40 Oh de la cohorte de 18 a 24 años, y 11 O/o
de la cohorte de más de 65 años). Los jóvenes
se sienten menos orgullosos de ser irlandeses
que los mayores (Fogarty, 1984, págs. 161-
25 1).
El declive del nacionalismo es más visible
e n las capas más educadas. N o hay ninguna
excepción a esta tendencia entre los países
europeos. L o contrario ocurría durante e l apo-
geo d e l nacionalismo, e n torno a 1848, cuando
fue la elite intelectual la que llevó la antorcha
del patriotismo por toda Europa. E l hecho de
que los ciudadanos que disponen de una mejor
educación tiendan a ser menos nacionalistas,
en e l antiguo sentido de la palabra, tiene im-
portantes consecuencias potenciales. Como ha
comentado Richard Rose (1985, pág. 89):
«Los gobiernos que dedican grandes cantida-
des de dinero a elevar e l nivel de educación de
sus ciudadanos pueden encontrarse con que
sus medidas tengan la consecuencia imprevis-
ta de reducir e l orgullo nacional de los jóvenes,
a medida que adquieren una mejor educa-
ción». D e hecho, las fracciones más jóvenes y
más viejas de la población no son socialmente
idénticas. Este fenómeno es visible e n todos
los países, s i n excepción.
Existe una fuerte relación entre la religiosi-
dad y e l nacionalismo: los jóvenes, al sentirse
menos atraídos hacia los valores religiosos,
ocupan lugares relativamente bajos e n la esca-
la de las actitudes nacionalistas.
En resumen, existen evidentemente impor-
tantes diferencias entre los jóvenes y los mayo-
res en todos los países, independientemente de
219
las fronteras nacionales. ¿Cuál es e l significado
real de estas disparidades? Hay dos interpreta-
ciones teóricas posibles, según tratemos de
grupos de edad o de generaciones. E n e l pri-
mer caso, se trata de un ciclo vital: los jóvenes
de hoy adoptan las mismas actitudes que
adoptaban sus padres cuando tenían s u edad.
Más tarde estos jóvenes adoptarán las mismas
opiniones que sostienen hoy las personas de
edad.
E l ejemplo más famoso del fenómeno cro-
nológico es e l papel político de los estudiantes.
E n e l siglo XX se registran movimientos polí-
ticos iniciados por estudiantes e n cincuenta
países, desde E l Cairo hasta la Plaza de Tia-
nanmen. L a irrupción de los estudiantes en e l
área política ha adoptado las formas más di-
versas, desde la extrema derecha hasta l a ex-
trema izquierda. Apareció por primera vez en
Europa a comienzos de siglo, pero se difundió
a todos los demás continentes antes o después
de que accedieran a la independencia numero-
sos países de Asia o África, e l Oriente Medio o
e l Lejano Oriente. En 1968 se difundió como
una epidemia e n diez países. Tenemos aquí un
fenómeno cronológico evidente, que explica e l
lugar privilegiado que ocupan los estudiantes
de l a sociedad, y que se renueva periódica-
mente. N o se trata, pues, de un fenómeno ge-
neracional.
En e l segundo caso, observamos un efecto
generacional: los jóvenes de hoy han sufrido la
influencia de una serie de factores propios de
las circunstancias históricas contemporáneas,
hasta e l punto de que sus creencias pueden
explicarse mejor recurriendo a las experienias
históricas y a los cambios de la sociedad en
general, que a su condición de jóvenes.
L a primera hipótesis debe excluirse s i n va-
cilación por una razón evidente: existe un con-
traste real entre las creencias de los jóvenes de
nuestros días y las de los jóvenes de hace
treinta o cuarenta años. Podemos demostrar
empíricamente este contraste porque existen
datos suficientes de encuestas de los años 50,
cuando los padres de los jóvenes de hoy eran a
su vez jóvenes. Además, como hemos señalado
ya, hoy e n día las generaciones jóvenes y las
generaciones más maduras son sociológica-
mente muy distintas en l o referente a l a educa-
ción y l a orientación religiosa.
S i n duda alguna, hay jóvenes que cambia-
rán sus actitudes cuando crezcan. Empero, no
220 Maftei Dogan

sólo nos encontramos ante categorías de edad, tes de la Segunda Guerra Mundial.
sino también ante un cambio generacional. Los grandes países que desde l a Segunda
U n a gran parte de los jóvenes de hoy seguirán Gerra Mundial han conseguido e l mayor creci-
asumiendo los nuevos valores que han adopta- miento económico, Alemania y e l Japón, son
do acerca de la religión, la libertad, la igual- también los que han manifestado actitudes
dad, la ética del trabajo, l a sexualidad y e l más antimilitaristas durante los últimos dece-
nacionalismo. L a generación de los mayores nios. ¿Son antimilitaristas por su vívida me-
parece situarse e n la retaguardia, defendiendo moria colectiva de la derrota o, como sugiere
los valores tradicionales contra los más jóve- Richard Rosecrance, por su rendimiento como
nes que propugnan valores no conformistas. «Estados comerciales»? ¿Son conscientes los
pueblos alemán y japonés del hecho de que e l
crecimiento económico de su país se haya vis-
Conclusión to favorecido en gran parte por sus bajos gas-
tos militares? ¿Hasta qué punto es racional su
E l declive del nacionalismo obedece a múlti- actitud antimilitarista?
ples factores, uno de los cuales es de extrema Un aspecto significativo de esta compara-
importancia pero difícil de concretar con da- ción longitudinal y transnacional es la ubicui-
tos empíricos: la percepción del papel de Euro- dad de las mismas tendencias básicas: todos
pa e n los asuntos mundiales, e n e l pasado y e n los países se desplazan en la misma dirección,
e l presente. Ningún país de Europa occidental aunque la velocidad del cambio n o sea la mis-
es de gran tamaño. Todos son de tamaño me- ma e n todos ellos.
diano o pequeño, y dos de ellos son miniesta- Otra lección a extraer es la relativa al con-
dos. Pero todos juntos representan un poten- cepto de cultura cívica. S i los valores básicos
cial demográfico, económico, cultural, científi- pueden cambiar tanto de una generación a l a
co, militar y político que podría desmentir las siguiente, j n o deberíamos considerar la perti-
ideas de Oswald Spengler acerca de la cdeca- nencia de los conceptos de cultura cívica y
dencia de Occidente)) como las de un falso carácter nacional que a tantos estudiosos han
profeta, sobre todo s i e l Atlántico Norte se seducido desde 1963 hasta nuestros días?
convierte e n un mare nostrum euroamericano. Una de las conclusiones más importantes
Europa occidental ha experimentado más de este análisis puede ser que, e n l a distribu-
cambios sociales desde 1945 que en los dos ción de los valores básicos, las diferencias den-
siglos anteriores, entre otras cosas en e l nivel tro de las naciones son mayores que las dife-
de la educación. Entre todas las variables que rencias entre los diversos países. L a heteroge-
influyen en los sentimientos nacionalistas, la neidad de cada nación es más significativa que
educación ha resultado e n todas partes una de la diversidad de las naciones.
las más importantes. Así pues, podríamos pro- E l fantasma del Ejército Rojo surtió efectos
poner la siguiente relación: cuanto más eleva- catalizadores en e l desarrollo de l a conciencia
do es e l nivel educativo menor es l a intensidad europea occidental entre las masas y las elites,
de las actitudes nacionalistas. Esta relación es como puede observarse analizando los debates
válida también para e l análisis longitudinal. S i parlamentarios y las autobiografías de muchos
comparamos las personas que eran jóvenes en dirigentes. A l implosionar e l imperio soviéti-
los años 30 con las que l o eran e n los años 80, co, esta amenaza ha desaparecido, pero entre-
sólo e n parte estaremos comparando edades tanto la integración europea ha dado un paso
propiamente dichas. En realidad, nos estare- decisivo, y e l nacionalismo dentro de Europa
mos refiriendo a dos clases diferentes de po- occidental ha sufrido un declieve s i n prece-
blación, a dos generaciones distintas. dentes.
E l que los Estados liberales no suelen en- N o hay medios de comparar los sentimien-
frentarse entre sí parece una proposición acep- tos pacifistas del público occidental con los de
tada. Así pues, e l declive del nacionalismo los ciudadanos de l a Union Soviética en un
puede obedecer también al hecho de que hoy mismo momento. Pero la implosión puede dar
e n día todos los países de Europa occidental lugar a especulaciones retrospectivas.
son Estados liberales, que han repudiado las L a dosificación de la lealtad nacional y la
dictaduras que muchos de ellos padecieron an- conciencia supranacional varía significativa-
El declive de los nacionalismos en Europa occidental 32 1

mente entre los países y entre las categorías por una especie de amplia soberanía confede-
sociales dentro de cada país. Durante los tres ral, llamada vagamente «Comunidad». Los
últimos decenios, los Países Bajos han sido los ciudadanos toman cada vez más posición fren-
más entusiastas europeístas y e l Reino U n i d o te a las cuestiones de política europea, y expre-
e l que menos por diversas razones, entre las san opiniones sobre muchos asuntos económi-
cuales las económicas ocupan un lugar predo- cos y sociales, dejando de lado los valores
minante. Las personas dedicadas a actividades nacionales básicos.
agrícolas tienden a proteger más sus intereses Por el momento, y durante mucho tiempo,
regionales que los que trabajan en e l sector l a fuente del poder y l a legitimidad seguirá
terciario. L a opinión de los trabajadores urba- siendo l a nación-Estado, dentro de un territo-
nos varía según l a competitividad de s u sector r i o claramente definido. L a integración de Eu-
industrial. Los hombres están mejor informa- ropa occidental es un proceso dinámico y al
dos que las mujeres acerca de las cuestiones parecer irreversible, pero n o es aún una reali-
relacionadas con e l Mercado Común y están dad d e l todo. Puede predecirse l a dirección,
más dispuestos a adoptar una posición, favo- pero no l a velocidad d e l cambio. Es posible
rable o contraria. Pero l a disparidad más im- que quede aún un camino m u y largo por reco-
portante, como ya se ha indicado, es l a genera- rrer.
cional. Los promedios nacionales ocultan di-
versidades dentro de los propios países. Traducido del inglés
En el presente artículo hemos tratado las
actitudes, valores y sentimientos de los ciuda-
danos s i n considerar suficientemente los as-
pectos institucionales. cuyo análisis exigiría un
planteamiento diferente. N o obstante, es evi- CUADRO 1. Derrotismo
dente que las naciones se organizan e n Estados
y, de hecho, nos hemos referido a naciones- «Todos esperamos, desde luego, que n o haya
Estados, con complejas sociedades sumamente otra guerra, pero s i hubiese una, ¿estaría usted
intervenidas y reguladas por las administracio- dispuesto a luchar por s u país?»
nes estatales. L a integración europea implica Sí No ?
no solamente una alteración del equilibrio en- (%) (%) (Yo)
tre l a lealtad nacional y l a orientación supra-
nacional, sino también lo que se denomina l a Reino Unido 61 29 10
«armonización» de las leyes y los reglamentos. Francia 43 46 11
El Parlamento Europeo, e l Consejo, l a Comi- Alemania 35 41 23
sión y los funcionarios adoptan iniciativas y Italia 31 54 15
decisiones que causan l a reducción de l a sobe- España 54 28 18
ranía nacional de los distintos países. Esta Bélgica 27 49 23
transferencia d e l poder del nivel nacional a l Países Bajos 46 35 19
nivel supranacional pocas veces es espectacu- Dinamarca 59 23 19
lar, pero siempre es coherente y eficaz. Existe Suecia 79 11 10
ya un conjunto impresionante de reglamentos Noruega 83 10 7
europeos e n varios sectores, que afectan a l a Finlandia 69 24 7
vida cotidiana de l a gente. Las encuestas pe- Irlanda 50 31 19
riódicas a escala nacional y europea revelan e l EE.UU. 66 24 10
alcance y l a rapidez de los progresos de los Canadá 57 32 10
«eurócratas». L a legislación supranacional ali- Australia 71 22 7
menta constantemente l a lealtad supranacio- Japón 19 46 35
nal. L a soberanía de las naciones-Estado se ve Fuente: Grupo de Estudio de los Sistemas de Valor
reducida, lenta pero ininterrumpidamente, Europeo, 1980 y 1982
222 Mattei Dogan

CUADRO 2. Confianza en e l ejército

Mucha Bastante N o mucha Ninguna ?

(W (W (Oh) (OW (OW

Reino Unido 34 44 18 2 1
Francia 13 38 22 22 4
Alemania 10 42 38 10 -
Italia 17 38 28 17 -
España 24 38 25 11 2
Bélgica 7 33 34 19 6
Países Bajos 6 35 43 14 2
Dinamarca 9 30 43 16 1
Suecia 8 50 29 5 1
Noruega 16 50 29 5 1
Finlandia 9 59 29 2 1
Irlanda 33 43 21 3 1
EE.UU. 37 42 17 3 1
Canadá 17 40 32 7 3
Australia 22 44 29 4 1
Japón 6 28 50 14 3
México 21 28 35 16 -

Fuente: Grupo de Estudio de los Sistemas de Valores Europeos, 1981 y 1982.

CUADRO 3. Religiosidad y confianza e n e l ejército

Religiosos N o religiosos Ateos Todos

~~

Confianza Sí No Sí No Sí No Sí No
e n e l ejército (VO) (O?) (%) (%) (Yo) (010) (Yo) (%)
Reino Unido 82 17 79 20 69 31 79 19
Francia 64 32 42 54 26 71 51 43
Alemania 60 39 41 59 13 87 52 48
Italia 60 40 31 69 22 78 55 45
España 71 27 47 52 23 77 62 37
Países Bajos 49 49 27 71 24 72 42 56
Bélgica 42 53 38 59 25 60 41 54
Irlanda 78 28 69 31 27 77 74 24
EE.UU. 81 19 73 27 59 41 76 20
Japón 37 56 35 62 27 70 35 62
Fuente: Grupo de Estudio de los Sistemas de Valores Europeos, 198 1 y 1982.
El declive de los nacionalismos en Europa occidental 223

CUADRO 4. Individualismo frente a nacionalidad y clase

«En su opinión, jcuál es l a característica más importante del individuo: su nacionalidad, s u clase
social o s u personalidad?»
Católicos No
practicantes practicantes Agnósticos Todos
(O/O) (O/O) (Oh)
Francia
Nacionalidad 6 4 1 4
Clase social 7 10 8 8
Personalidad 83 78 84 81
Otros 4 5 6 5
? 1 3 1 2
Fuente: Encuesta CNRS-IFOP, Muestra Nacional 3200, julio de 1968 (resultados no publicados).

CUADRO 5. Causas por las que vale l a pena hacer algo

Respuestas Fran- Reino Alema- Italia Bélgica Países Dina- Irlanda Grecia Lu-
mú1t ip1es cia Unido nia Bajos marca xem-
burgo
(%) (053) (940) (%) (VO) (Yo) (%) @/o) (Yo) (%)
L a defensa
de mi país 19 24 15 17 11 7 16 13 37 21
Mi fe
religiosa 4 12 7 15 7 11 4 22 18 10
L a libertad
del
individuo 57 36 44 41 39 34 28 32 71 51

Derechos
humanos 53 48 48 50 49 59 52 44 68 64
L a lucha contra
l a pobreza 53 26 34 31 38 31 36 36 57 56
~ ~~ ~ ~

L a paz
mundial 75 51 63 72 66 64 66 45 83 84
L a protección
del medio
ambiente 35 30 48 28 38 49 39 25 48 53
L a igualdad
sexual 19 15 27 20 23 22 31 16 50 30
El movimiento
revolucionario 7 3 5 5 4 2 5 2 17 3
Fuente: Eurobarometer, abril de 1982, jóvenes de 18 a 24 años de edad. En julio de 1989 se hicieron las mismas
preguntas a toda la población adulta (Eurobarometer, Número especial dedicado al racismo y la xenofobia,
noviembre de 1989). Una comparación entre los resultados de las dos encuestas muestra diferencias significativas
entre los muy jóvenes y la población madura.
224
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La fragilidad de los regímenes
del Tercer Mundo

Fred W. Riggs

Algunos sistemas políticos no son «regíme- Por l o general, estos regímenes han resultado
new, e n e l sentido en que empleó este término sumamente frágiles por s u incapacidad de ges-
Lasswellian, como un sistema político organi- tionar los graves problemas internos e interna-
zado según una fórmula legitimadora (consti- cionales, incluida la necesidad de financiar y
tución). Cuando un golpe de Estado eleva al controlar un costoso mecanismo burocrático.
poder a los militares, éstos generalmente de-
claran nula la constitución vigente y estable-
Tipos de regímenes
-
cen un gobierno basado e n e l eiercicio del
poder puro y simple'. Sin embargo, e l gobierno Entre esos regímenes es posible hacer una
coercitivo también es precario, y da lugar a distinción significativa: e n una parte están los
nuevos golpes de Estado o que se ajustan a diversos
bien a un intento de adqui- Fred W. Riggs es profesor emérito de
modelos parlamentarios
rir legitimidad mediante Ciencias Políticas en l a Universidad de europeos y, e n l a otra, los
un nuevo proceso constitu- Hawaii, Honolulu, H a w a i i 96822, que adoptaron e l sistema
EEUU. H a publicado diversas obras presidencialista que preva-
cional. En e l presente ar- sobre l a administración pública com-
tículo se examinan estos parativa, el análisis de conceptos y de lece en los Estados Unidos.
casos y se trata de explicar la terminología en el campo de las cien- Los primeros conocieron
e l proceso de ascenso y caí- cias sociales, y de los problemas de los un final desdichado en un
regímenes presidenciales y en particu-
da del poder burocrático. lar el sistema presidencial en l a consti- tercio de los casos aproxi-
tución americana. En 1992, se le dedi- madamente, mientras que
có un festschri& bajo el título de Poli- los segundos han sido de-
Primera parte: tics and Administration in Changing
rribados, e n general, por l o
Societies.
Colapso menos una vez, general-
del régimen y poder mente como consecuencia
burocrático de un golpe de Estado. N o
obstante, e n ocasiones ha
Deben tenerse e n cuenta dos factores interde- ocurrido que un jefe de Estado frustrado se ha
pendientes y mutuamente complementarios. hecho simplemente con e l poder: l a última
En primer lugar, las dificultades a que hacen usurpación de este tipo se produjo cuando e l
frente los regímenes del Tercer Mundo, que Presidente Alberto Fujimori del Perú suspen-
tropiezan con toda una serie de problemas dió e l Congreso y l a Constitución, poco des-
nuevos derivados del sistema capitalista vigen- pués de su elección en junio de 1990.
te e n e l mundo y, e n segundo lugar, la posición Unos pocos sistemas políticos han mante-
del poder de las burocracias públicas*. Muchos nido las antiguas formas monárquicas de go-
de los nuevos Estados adoptaron fórmulas po- bierno3, pero su capacidad de gestionar los
líticas basadas e n modelos derivados de l a ex- problemas modernos resulta cada vez más in-
periencia de los países septentrionales, es de- suficiente, salvo que l a disponibilidad de re-
cir, de América del Norte y Europa occidental. cursos naturales excepcionales (habitualmente

RICS 136/Junio 1993

228
petróleo) les permita obtener apoyo, no sólo
de sus conciudadanos sino también de la co-
munidad capitalista mundial. L a guerra del
Golfo es un caso típico de intervención para
apoyar a un régimen monárquico de este tipo,
e l d e l Kuwait.
Otros países establecieron regímenes auto-
ritarios de partido único siguiendo e l ejemplo
soviético. Hasta ahora han resultado excepcio-
nalmente resistentes, pero no podemos menos
que preguntarnos s i estos regímenes no acaba-
rán e n bancarrota4, debido más a sus debilida-
des internas que a un golpe de Estado. Este
pronóstico refleja e l hecho de que una buro-
cracia dominada por un partido carece casi
por completo de poder y, por consiguiente, es
incapaz de administrar con eficiencia la cosa
pública o de organizar con éxito un golpe de
Estado; s u incapacidad administrativa merma
la credibilidad del régimen y conduce, pienso,
a l a desmoralización de l a dirección del parti-
do y al colapso consiguiente.
En Europa y América d e l Norte los Estados
modernos son producto de una evolución gra-
dual y, de ordinario, adquirieron e l control
sobre sus burocracias de modo simultáneo a la
aparición de sus poderosas estructuras buro-
cráticas, o incluso antes. En su mayor parte
estos Estados han sido capaces de mantener l a
autoridad sobre las burocracias públicas, que
necesitaban para llevar a cabo las tareas cada
vez más complicadas de l a administración pú-
blica, l a aplicación de políticas y l a defensa
nacional. En cambio, en muchos de los nuevos
Estados, e l esfuerzo por crear instituciones re-
presentativas similares sólo se produjo en vís-
peras de la independencia, después de que las
potencias imperialistas, por diversas razones,
hubieran decidido renunciar a sus colonias.
D e resultas de ello, los nuevos e inexperimen-
tados regímenes cayeron con frecuencia en e l
marxismo y sus dirigentes políticos se vieron
e n l a incapacidad de resolver los graves pro-
blemas a que hacían frente5. E n estas situacio-
nes de crisis, las nuevas instituciones de auto-
gobierno demostraron su inviabilidad, colap-
sando frecuentemente.
Burocracias modernizadoras
Las estructuras burocráticas heredadas por los
nuevos Estados del siglo XX son, e n términos
relativos, mucho más duraderas y potentes. A l
fin y al cabo, ya existían e n los imperios clási-
Fred W. Riggs
cos, como e l chino o e l otomano, sobre la base
de antiguas tradiciones y, por consiguiente,
encajaban bien e n e l contexto de las estructu-
ras tradicionales; además, su poder se vio con-
siderablemente reforzado por los imperios eu-
ropeos modernos, que las necesitaban para
administrar los territorios conquistados. Des-
pués de l a Segunda Guerra Mundial e l poder
de estas burocracias aumentó todavía más,
con la introducción de teorías y métodos ad-
ministrativos contemporáneos y de programas
de asistencia técnica.
S i bien los países que adquirieron la inde-
pendencia en e l siglo XIX (principalmente los
de América Latina) heredaron un tipo de bu-
rocracia basada en e l patronazgo que es menos
eficiente que las de los «nuevos Estados» del
siglo XX, estas burocracias fueron capaces no
obstante de adquirir un importante poder po-
lítico. Esto se debió principalmente a que los
funcionarios de carrera pudieron establecer re-
des políticas de solidez considerable6. Sin
duda, desde la perspectiva del tipo ideal de
Max Weber, las burocracias basadas e n funcio-
nariados de carrera parecen más patrimoniales
que modernas y sufren gravemente las conse-
cuencias de patronazgo, e l nepotismo, e l per-
sonalismo, la corrupción y la prioridad de los
intereses propios. Estos defectos limitan grave-
mente la capacidad de estas burocracias de
llevar a la práctica l a política oficial, pero
apenas s i obstaculizan los esfuerzos más o me-
nos exitosos de los funcionarios de designa-
ción (funcionarios nombrados, militares y ci-
viles) para mantener sus privilegios, aunque
esos esfuerzos den lugar a conspiraciones des-
tinadas a derribar regímenes basados e n mo-
delos constitucionales extranjeros.
Los poderosos funcionarios públicos, en-
frentados a la incapacidad de un régimen polí-
tico para salvaguardar sus intereses particula-
res -por los motivos antes indicados- tienen
toda clase de motivos para apoyar una conspi-
ración militar que pueda hacerse con e l poder
por la fuerza y prometer una mejora de la vida
para todos los ciudadanos y, en particular,
para los burócratas. Hemos de recordar que
los oficiales del ejército son también aburócra-
tas»; la idea convencional de que los militares
no pertenecen a l a burocracia y que los golpes
de Estado producen «regímenes militares» nos
oculta la realidad de que todos los oficiales
(civiles y militares) comparten un interés co-
L a jkagihdad de los regímenes del Tercer Mundo 229

Fiesta anual en e l cuartel m i l i t a r de Nasinu. cerca de Suva, Fidji, que señala el fin de los entrenamientos. 1987.
J LangevinlSygrna
230 Fred W. Riggs

mún e n su condición de empleados públicos cional de un golpe de Estado. E n primer lugar,

cuya seguridad, ingresos y condición social de- las fuerzas armadas no actúan institucional-
penden del gobierno. Durante las épocas de mente para tomar e l poder. L o que ocurre,
crisis, estos oficiales apoyan a los grupos de más bien, es que l a organización de los golpes
golpistas que prometen proteger sus intereses. de Estado corre a cargo de pequeños grupos de
Los llamados gobiernos militares establecidos funcionarios públicos conspiradores, com-
por juntas de oficiales del ejército suelen in- puestos (pero no exclusivamente) de militares.
cluir a altos funcionarios públicos, y contar Algunos miembros de estos grupos movilizan
con e l apoyo de l a mayor parte del funciona- a las unidades militares bajo s u mando para
riado. Así pues, para entender la fragilidad que apoyen e l golpe, pero otros oficiales suelen
esencial de todos los regímenes del Tercer resistirse. Muchos funcionarios civiles colabo-
Mundo tenemos que comprender que los regí- ran con los militares en las conspiraciones
menes llamados ({militaristas autoritarios» para tomar e l poder, y participan en e l gobier-
pueden considerarse, con mayor razón, siste- no del país después de que haya triunfado e l
mas políticos burocráticos (Riggs, 1966)7. golpe. S i n e l apoyo de estos funcionarios civi-
U n a limitación inherente a todos los siste- les, los golpes fracasarían con toda seguri-
mas políticos burocráticos se deriva de la falta dadL0.Además, con frecuencia ocurre que un
de una fórmula para establecer l a legitimidad nuevo grupo militar desplace a una junta que
política. S i bien los burócratas pueden nom- ya detenta e l poder (golpe secundario); así
brar a subordinados, no disponen de un proce- pues, muchos golpes de Estado no van dirigi-
dimiento aceptado para seleccionar a un jefe dos contra gobernantes civiles. Los autores
d e l ejecutivo; no pueden elegir a su propio j e f e que definen los golpes militares como movi-
ni heredar e l poder ejecutivo. Por consiguien- mientos de los «militares contra los civiles» se
te, cuando las burocracias se ven enfrentadas a refieren solamente a los golpes primarios.
una crisis profunda, e l único modo de hacerse L o más importante quizás es que los buró-
con e l control de l a situación es mediante una cratas no pueden hacerse con e l poder cuando
conspiración secreta de oficiales (principal- las instituciones políticas de gobierno son via-
mente militares) encaminada a tomar e l poder bles, es decir, capaces de controlar y supervi-
con un golpe de Estado8.Así pues, los sistemas sar la actividad de los funcionarios de designa-
políticos burocráticos son de por sí tan inesta- ción y, a través de ellos, satisfacer las deman-
bles como los regímenes democráticos que das políticas más urgentes con que se enfrenta
destruyen y, de contrario, son sustituidos por e l régimen. Desde este punto de vista, para mí
los organizadores de un nuevo golpe de Estado una adecuada incomprensión de los golpes
provocado por oficiales de una facción rival, o de Estado tiene que ser contextual: en vez
bien por e l restablecimiento de la democracia de centrar nuestra atención en e l comporta-
o por un movimiento revolucionario. Las bu- miento y las actitudes de los militares o de las
rocracias pueden ser muy estables como ins- fuerzas armadas, tenemos que considerar la
trumentos de administración pública cuando capacidad relativa de los regímenes constitu-
están controladas por un sistema político legi- cionalmente establecidos de gobernar y «do-
timador, pero por s í solas no pueden crear mestican) sus propias burocracias. Hemos de
regímenes estables (véase la nota 1). prestar menos atención a las ambiciones de los
militares y más a l a eficacia, o ineficacia, de
Poder militar los regímenes políticos.
E l hecho de que los sistemas políticos burocrá-
ticos se consideren convencional y errónea-
El tratamiento institucional
mente «regímenes militares» da lugar a un
equívoco. L a hipótesis habitual de los estudio- Este planteamiento es ((institucionaln, en e l
sos de estas materias es que los militares, a sentido de que presta atención a las estructu-
pesar de su formación y disciplina, se hacen ras formales del gobierno, basadas en normas
con e l poder por arrogancia y ambición, y para y fórmulas constitucionales". Las reglas del
desplazar a los dirigentes civiles9. Este modo juego son siempre importantes, no sólo cuan-
de ver e l problema, a mi juicio, es excesiva- do se cumplen sino también cuando se infrin-
mente simplista y oculta l a dinámica institu- gen, ya que necesitamos saber por qué. Tene-
L a fragilidad de los regímenes del Tercer Mundo
mos que basar nuestra consideración e n los
estudios comparados de formas de gobierno
tradicionales, pero también e n e l aspecto es-
tructural/funcional de las políticas compara-
das y e n las indicaciones derivadas de l a teoría
de los sistemas mundiales y l a economía polí-
tica e n relación con l a interdependencia de las
economías y los Estados.
En esta perspectiva institucional, todas las
normas de prescripción constitucional y legal
prescritas son en s u esencia precarias y pueden
ser transgredidas. Por consiguiente, tenemos
que hacer hincapié e n l a vulnerabilidad de los
regímenes, no sólo por e l modo e n que funcio-
nan, cuando parecen funcionar bien, sino tam-
bién en relación con los problemas a que ha-
cen frente y l o que ocurre cuando estos proble-
mas no se resuelven. Cuando un sistema
intrínsecamente adecuado se revela frágil y
puede verse suspendido y sustituido por un
gobierno burocrático (militar) inconstitucio-
nal, hemos de pensar e n las alternativas que
tienen más probabilidades de surtir efecto,
aunque parezcan menos atractivas de por sí.
Las instituciones extraburocráticas que
consideraremos en e l presente trabajo pueden
dividirse de un modo aproximado e n «tradi-
cionales» o «modernas». L a forma tradicional
es monárquica, y e n ella e l poder soberano es
ejercido por reyes, emperadores, shahs o sulta-
nes, cuyo derecho a gobernar se basa en un
tipo u otro de mandato divino, típicamente
legitimado en una ceremonia de coronación”.
S i bien e n Europa l a legitimidad monárquica
acabó basándose en l a herencia y la norma, s u
elemento esencial seguía siendo e l «derecho
divino» de los reyes a reinarL3.Sin embargo, l a
secularización y la industrialización socavaron
la autoridad sagrada de los monarcas y pusie-
r o n e n entredicho su capacidad de gobierno.
Esto los redujo a simples detentores «tradicio-
nales», pero cada vez más anucrónicos, del
poder, allanando e l camino hacia la aparición
de formas completamente nuevas de legitimi-
dad política basadas e n asambleas elegidas y
en e l mito de la soberanía popular, y n o di-
vina.
Esta institución moderna se inscribe en un
contexto asambleario plenamente electoral, o
sea, parlamentos cuya existencia depende en-
teramente de elecciones y que, de ordinario,
actúan e n concierto con un sistema político
compuesto de uno o varios partidos. En sus
23 1
diversas formas, todos los regímenes moder-
nos de este tipo cuentan con un sistema consti-
tucional, formado por una asamblea elegida,
un partido y un procedimiento electoral
(Riggs, 1969, 245-46). Los principales tipos de
sistemas constitucionales pueden distinguirse
fácilmente según e l modo de elección de los
jefes d e l ejecutivo. Cuando la selección corre a
cargo del partido dirigente, tendremos un sis-
tema de partido único; cuando estas funciones
son desempeñadas por las asambleas elegidas,
tendremos un régimen parlamentario (que
puede ser también una monarquía constitucio-
nal); y cuando e l j e f e del ejecutivo es elegido
por e l pueblo, e l régimen es presidencialista.
E n consecuencia, un jefe de gobierno que deba
responder ante e l parlamento podrá ser desti-
tuido e n todo momento e n una votación de
confianza, pero un jefe de gobierno elegido
por e l pueblo dispone de un mandato preesta-
blecido.
Estas diferencias afectan profundamente la
capacidad de supervivencia de los regímenes
tercermundistas que siguen estos modelos.
Este hecho -que se documenta más adelante
en l a tercera parte de nuestro trabajo- pone e n
duda e l supuesto de que las diferencias entre
los estamentos militares puedan explicar los
intentos de apropiación del poder. S i n embar-
go, para que esta proposición tenga sentido,
hemos de recordar que los sistemas políticos
burocráticos (gobierno militar) carecen de legi-
timidad constitucional y que, cuando prevén
sistemas constitucionales, su función es sola-
mente simbólica. Tanto los regímenes tradi-
cionales como los modernos disponen de un
mito legitimador, pero los sistemas políticos
burocráticos dependen de l a violencia y l a
coerción para sobrevivir. Así pues, s i las buro-
cracias pueden dominar un sistema político,
conviene que investiguemos las bases de s u
poder.
Vulnerabilidad y poder
Todos los gobiernos contemporáneos tienen
burocracias. S i las constituciones escritas las
mencionan, suele ser en e l sentido puramente
instrumental de señalar que los funcionarios
nombrados tienen que supervisar l a aplicación
de las leyes y poner e n práctica la política
oficial; en resumen, desempeñar funciones ad-
ministrativas, pero no asumir un papel políti-
co significativo. N o obstante, e l hecho es que
 232
e n todos los Estados modernos los burócratas
tienen intereses propios y l a capacidad de in-
fluir en el desarrollo de los acontecimientos, y
por consiguiente ejercen poder. Así pues, inde-
pendientemente de lo que disponga l a consti-
tución, los burócratas desempeñan un impor-
tante papel en l a política de todos los países.
Además, cuando e l sistema constitucional se
hunde, los burócratas se convierten en sus he-
rederos residuales, creando sistemas políticos
burocráticos que constituyen un fenómeno
propiamente «moderno»14. Para entender esta
desgraciada realidad, tenemos que ver e n qué
se diferencian las burocracias modernas de las
tradicionales; su dependencia del salario las
hace vulnerables al control político, pero les
da también motivo para apoyar los golpes de
Estado.
L a frecuencia de los golpes de Estado en e l
Tercer Mundo contemporáneo ha atraído l a
atención de muchos estudiosos15, pero, a mi
juicio, las explicaciones dadas a este fenómeno
suelen ser superficiales. Esto puede explicarse,
por l o menos e n parte, por e l hecho de que los
analistas n o tienen en cuenta que, s i bien las
burocracias estatales solían ejercer una in-
fluencia enorme e n los reinos e imperios tradi-
cionalmente burocráticos, n o se hacían abier-
tamente con el poder mediante un golpe de
EstadoL6.U n a de las burocracias tradicionales
más poderosas fue l a d e l imperio chino, don-
de, s i n embargo, el mandarinato confucista
ejercía l a mayor parte del poder sustancial
entre bastidores, dejando intacta l a institución
imperial”. Más recientemente, como en e l
caso de los regímenes feudales de Europa y
Japón, los burócratas consideraban que sus
cargos eran propiedades familiares y los trans-
mitían por herencia, l o que privaba de poder a
los monarcasIs.
El análisis de este sorprendente contraste
permite entender por qué e n e l Tercer Mundo
de nuestros días se producen tantos golpes de
Estado. El hecho de que no hayamos compara-
do las características de las democracias tradi-
cionales con las de las burocracias contempo-
ráneas puede atribuirse e n parte a los efectos
omnipresentes del tipo clásico ideal de buro-
cracia de M a x Weber que, de hecho, refleja las
características básicas de l a burocracia moder-
na, pero n o las de sus precursores tradiciona-
les. L a comparación revela finalmente dos di-
ferencias sumamente importantes para expli-
Fred U.. Riggs
car los golpes de Estado. En primer lugar, las
burocracias modernas son asalariadas; em-
plean funcionarios nombrados de dedicación
exclusiva, en l a hipótesis de que n o comple-
mentarán sus ingresos e n fuentes externas. En
cambio, los sistemas políticos tradicionales no
podían permitirse pagar salarios de dedicación
exclusiva, y suponían que los funcionarios pú-
blicos complementarían sus modestos sueldos
con regalos, comisiones u otras retribuciones
de sus administrados. En segundo lugar, las
estructuras burocráticas modernas son suma-
mente interdependientes, con funciones multi-
lineales cruzadas y cadenas de mando, mien-
tras que las estructuras burocráticas tradicio-
nales eran bastante sencillas y unilineales.
Debido a estas diferencias, los funcionarios
ambiciosos de las burocracias tradicionales
podían adquirir fácilmente poder y riqueza
mediante su acción personal, y operar con mu-
cha mayor autonomía que sus equivalentes
modernos. En cambio, en las burocracias con-
temporáneas los funcionarios dependen en tan
alto grado de las operaciones interdependien-
tes del sistema de organización y del pago
regular de sus salarios, que n o pueden actuar
por s u cuenta. Su supervivencia como titulares
asalariados de un cargo exige que se mantenga
el mecanismo d e l Estado. Cuando e l sistema
constitucional no puede asegurar los recursos
necesarios para e l funcionariado, algunos ofi-
ciales estratégicamente situados consideran
que s u mejor esperanza (quizá l a única) es
ocupar e l poder y desplazar a los políticos que
accedieron a é l por l a vía legítima.
Una paradoja
L a confianza e n los burócratas asalariados es a
l a vez una ventaja y un inconveniente para el
Estado. L a ventaja es evidente s i pensamos
que, cuando los funcionarios dependen de sus
salarios, e l sistema constitucional dispone de
un arma poderosa para controlar el comporta-
miento de cada asalariado. L a retribución fi-
nanciera es l a «zanahoria» y l a amenaza de
reducir los beneficios e l «palo» con l o que los
gobiernos de nuestros días pueden premiar y
disciplinar a los oficiales para controlar eficaz-
mente. L a teoría moderna de l a gestión recalca
e l uso inteligente de esta ventaja para mejorar
e l rendimiento administrativo, pero no consi-
dera los inconvenientes políticos derivados del
sistema salarial.
L a fragilidad de los regímenes del Tercer Mundo
Cuando los funcionarios dependen verda-
deramente de sus salarios, s u interés e n e l
buen funcionamiento d e l Estado es de orden
personal. Para los funcionarios públicos, los
fracasos políticos redundan en pérdidas perso-
nales. Estos funcionarios están muy interesa-
dos en e l mantenimiento d e l sistema, hasta e l
punto de que se asocian para defender estos
intereses. Cualquier fracaso importante del or-
den establecido hace cundir la alarma e induce
a los funcionarios a apoyar a uno cualquiera
de sus miembros que prometa mantener las
estructuras de retribución de las que depen-
den. Por consiguiente, l a vulnerabilidad de los
burócratas asalariados modernos está profun-
damente enraizada e n e l poder burocrático
contemporáneo y es la causa de que los funcio-
narios públicos de muchos países se sientan
movidos a apoyar los golpes de Estado para
hacerse con e l poder.
U n a comprensión de l a vulnerabilidad bá-
sica de los burócratas modernos nos ayudará a
superar la noción popular de que los golpes de
Estado se deben a la codicia y ambición de los
coroneles o generales, o que e l establecimiento
de un sistema moderno de carreras y progra-
mas de formación podría resolver e l problema.
El conspicuo papel desempeñado por los mili-
tares e n todos los golpes de Estado puede ex-
plicarse más fácilmente s i reconocemos que,
como las burocracias son jerarquías seculares,
no tienen un procedimiento institucionalizado
para seleccionar a un jefe d e l ejecutivo. Por
consiguiente, no pueden legitimar sus funcio-
nes por referencia a las fuentes tradicionales o
modernas de legitimidad, basadas e n l a mo-
narquía hereditaria o en la soberanía popular.
Violencia institucionalizada
Así pues, los dirigentes de un sistema político
burocrático sólo pueden llegar al poder por la
violencia o la amenaza de ésta, y deben recu-
rrir a la fuerza para mantenerse e n e l poder y
proteger sus intereses. Por consiguiente, los
líderes de cualquier sistema político burocráti-
co serán necesariamente militares, especializa-
dos e n l a violencia; no obstante, s i n e l apoyo
activo de funcionarios civiles para mantener e l
sistema de gobierno que proporciona los re-
cursos que necesitan, los militares fracasarán
enseguida. Una vez entendamos que su vulne-
rabilidad de asalariados induce a los funciona-
rios civiles a apoyar un golpe de Estado, enten-
233
deremos también e l hecho puramente instru-
mental de que, para tener éxito, dependen de
militares que tomen e l mando de las operacio-
nes. Como los funcionarios civiles no pueden
hacerse con e l poder por medios violentos, la
conquista del poder en todos los enfrenta-
mientos intraburocráticos deberá premiar al
grupo de conspiradores que sea capaz de orga-
nizar un mayor poder militar (o la amenaza de
dicho poder) mayor que e l de sus oponentes.
Cuando se produce un golpe de Estado pri-
mario y se establece un gobierno burocrático
(militar), podemos suponer que e l poder buro-
crático se ha impuesto a instituciones extrabu-
rocráticas más débiles que no eran capaces de
resolver los apremiantes problemas naciona-
les. En cambio, los golpes de Estado secunda-
rios no hacen más que dar l a medida del poder
relativo de facciones burocráticas rivales. S i
fuera válida, esta premisa básica contribuiría a
explicar la dinámica de un sistema político bu-
rocrático.
Distingamos ahora entre las funciones ma-
niJiestas y latentes de un golpe de Estado. E l
golpe de Estado suele producirse durante una
crisis de confianza. Esta crisis puede deberse a
una catástrofe de grandes proporciones: infla-
ción galopante, una deuda exterior cada vez
más elevada y un empeoramiento del desequi-
librio comercial, presiones revolucionarias e n
e l interior d e l país causadas por e l extendido
descontento ante l a situación de injusticia so-
cial y pobreza, o un conflicto étnico típica-
mente agravado por una administración pú-
blica ineficaz. Los organizadores de un golpe
de Estado proclamarán s u intención de resol-
ver los grandes problemas públicos y atacarán
a los gobernantes por sus fracasos políticos y
administrativos, previendo que esta estrategia
les proporcione un vasto apoyo popular. Las
soluciones prometidas constituyen las funcio-
nes manifiestas d e l golpe.
En tanto, las funciones latentes implican
los intereses personales de todos los miembros
de l a burocracia pública, tanto civiles como
militares. Como dependen de sus salarios y de
otras ventajas inherentes al cargo, todos los
burócratas tienen un interés propio e n e l man-
tenimiento del Estado y de s u sistema de go-
bierno. Cuando vean que e l sistema vacila, o
cuando las medidas de reforma amenacen con
menoscabar sus privilegios, estos burócratas se
pronunciarán en favor de cualquier facción
234
burocrática (militar) que parezca reunir proba-
bilidades de hacerse con e l poder. L o esencial
es entender que l a base de poder de un sistema
político burocrático es e l funcionario público,
que es quien más se beneficiará de las nuevas
políticas, además de los dirigentes máximos
que tienen sus propias ambiciones. E l deseo de
considerar a los «oficiales públicos» como
«administradores no políticos» no ha de ocul-
tarnos las funciones políticas que acostumbran
a desempeñar.
Algunos factores globales
de fortalecimiento
El desarrollo de formas burocráticas modernas
de organización, con sus subestructuras alta-
mente interdependientes y e l sistema salarial
e n que se basan, no es fruto de l a casualidad.
S i bien e n este trabajo no podemos tratar este
fenómeno i n extenso, es importante situar la
evolución' de las burocracias modernas en s u
contexto histórico. Podemos mencionar a este
respecto tres fuerzas globales: imperialismo,
industrialización y ayuda exterior.
Imperialismo
El primer factor que tenemos que considerar
es e l impacto del imperialismo. Las potencias
dominantes, por lo general, establecieron buro-
cracias coloniales más o menos estructuradas
para administrar los territorios conquistados.
S i bien los expatriados monopolizaron los
principales cargos, necesitaban personal local
para los puestos subordinados. Para motivarle
a colaborar lealmente con sus conquistadores,
era necesario pagar a ese personal. Los salarios
acabaron pues desempeñando un papel cada
vez más importante e n l a administración colo-
nial. Paradójicamente, e n las metrópolis la bu-
rocracia moderna apareció, en un grado consi-
derable, como fruto de la experiencia de l a
administración de los territorios conquista-
do~'~.
Después de la independencia, la mayoría
de los funcionarios expatriados volvieron a s u
país y e l personal local se quedó solo a cargo
de l a administración. Algunos de ellos habían
desempeñado un papel importante en los mo-
vimientos de independencia que condujeron a
l a formación de los nuevos Estados. Estos fun-
cionarios se apresuraron a ocupar las posicio-
nes de más alto nivel, manteniendo al mismo
Fred W. Riggs
tiempo las estructuras burocráticas imperiales.
L a mayoría de estos ambiciosos burócratas
indígenas, e n su empeño por dominar sus nue-
vas responsabilidades y gozar de los beneficios
de los cargos públicos, no tuvieron tiempo ni
incentivos suficientes para preocuparse de los
graves problemas inherentes a la reforma de la
administración pública, necesaria para respon-
der mejor a las condiciones prevalecientes en
esos países.
Es más, estos funcionarios n o estaban ver-
daderamente interesados en crear nuevas ins-
tituciones políticas que sustituyeran a las anti-
guas estructuras imperiales. L o que hicieron
en cambio los burócratas de los nuevos Esta-
dos, más interesados en las ventajas que e n las
responsabilidadesde sus cargos, fue embarcarse
en un apresurado proceso de «indigenización»
y hacerse cada vez más corruptos, nepotis-
tas, incapaces, opresivos y deseosos de poder.
Los políticos y reformadores no burócratas
que trataron de crear las nuevas instituciones
necesarias para e l autogobierno con frecuencia
carecían de calificaciones suficientes y del res-
paldo precisado para tan formidable tarea, y
su propia desunión obstaculizó su labor.
Industrialización
U n a segunda fuerza de formidable magnitud
que sacudió y transformó a todos los países del
Tercer Mundo fue la revolución industrial. In-
cluso e n los países que no han acabado de
industrializarse, como ocurre en l a mayoría de
los países del Tercer Mundo, este proceso ha
afectado profundamente la vida de las clases
acomodadas, los habitantes de la capital y so-
bre todo la burocracia. Los nuevos problemas
derivados de la industrialización han creado
una necesidad continua de infraestructuras, un
mayor control del Estado y un aumento de los
servicios públicos y, por consiguiente, un ma-
yor número de cargos públicos, tan apetitosos
siempre. Las nuevas tecnologías -incluidos los
métodos para organizar y financiar las organi-
zaciones e n gran escala- han permitido y obli-
gado a los dirigentes de todos los países a
establecer instituciones burocráticas moder-
nas. Esto es tan cierto para los países e n desa-
rrollo como para los países desarrollados.
L o más importante es que dichas tecnolo-
gías se aplicaban a estructuras elaboradas y
costosas de organización y equipo militar. Es
significativo a este respecto que, mientras las
L a fragilidad de los regímenes del Tercer Mundo
fuerzas armadas de las primeras naciones-
Estado eran destinadas en su mayor parte a los
conflictos internacionales, e n e l contexto mun-
dial contemporáneo los Estados fuertes defien-
den a los Estados débiles contra los ataques de
sus vecinos (Jackson, 1990, 47-49). Por consi-
guiente, la principal función de las fuerzas
armadas e n los nuevos Estados parece ser so-
bre todo doméstica, y consiste en ayudar a las
autoridades a mantener e l poder y, a veces, e n
derribarlas (Manicas, 1988, 190-193). Siempre
que las fuerzas armadas dejen de desempeñar
esta función se producirá probablemente una
situación de fuerte inseguridad y caos, como
puede verse hoy en Somalia y como ocurrió en
China después de la caída d e l Imperio Man-
chú e n 1911.
L a difusión de la revolución industrial y la
aparición de un sistema capitalista mundial
han sido objeto, desde luego, de numerosos
estudios, pero, s i n embargo, se han estudiado
menos sus consecuencias e n e l desarrollo de
una burocracia pública moderna. Aun así, es
evidente, con todo, que los modelos contem-
poráneos de producción industrial y consumo
y e l intercambio mundial de bienes, servicios y
materias primas, no podrían llevarse a cabo
s i n la existencia de servicios públicos e n gran
escala, cada vez más ubicuos. Esto es aún más
cierto e n los países dominados por ideologías
socialistas y sistemas de partido único que en
los países capitalistas ya que, naturalmente, la
nacionalización de las empresas supone una
carga aún mayor para las burocracias públicas
de aquéllos (Moore, 1988, 167). E l hecho de
que las burocracias dominadas por e l partido
hayan fracasado en su intento de administrar
eficazmente e l país ha contribuido, a mi jui-
cio, a la caída de muchos de estos regímenes,
especialmente en Europa oriental y e n la ex
Unión Soviética.
Ni que decir tiene que los sistemas políti-
cos pluripartidistas de libre empresa siguen
expandiendo sus burocracias, aunque e n me-
nor grado, para hacer frente a los problemas
cada vez más complejos de la era postindus-
trial de alta tecnología.
Así pues, puede considerarse que la super-
vivencia del régimen es prueba d e l éxito rela-
tivo de un sistema constitucional, y también
de una modernización de la burocracia d e l
país en grado suficiente para hacer frente
a los problemas más urgentes derivados de l a
235
industrialización y del sistema capitalista
mundial.
A-vuda exterior
E l tercer elemento es quizá de menor impor-
tancia, pero aun así debemos mencionarlo: se
trata del impacto de los programas de asisten-
cia técnica. Innumerables proyectos emprendi-
dos por los países más industrializados y por
organizaciones multinacionales y fundaciones
privadas han proporcionado asistencia econó-
mica, militar y técnica a los nuevos Estados.
Casi s i n excepción, estos programas se sumi-
nistran de una burocracia a otra. Funcionarios
de las organizaciones donantes colaboraban
casi exclusivamente con los funcionarios de
los países receptores de ayuda. Esta asistencia
incluía e l asesoramiento sobre l a organización
burocrática, la gestión y e l apoyo a la planifi-
cación del desarrollo económico y a todas las
funciones d e l gobierno: educación, agricultura,
salud, transporte, comunicaciones, policía y
seguridad militar (Baker, 199 1, 357-362)20.
Las aportaciones masivas de ayuda exte-
rior destinada a reforzar los ejércitos de los
países receptores, incluida la policía y los ser-
vicios secretos, han tenido muchas veces efec-
tos contraproducentes. Se formaba a los mili-
tares e n e l extranjero y en academias militares
de reciente creación y estos militares a veces se
servían de sus relaciones con sus condiscípulos
para crear grupos capaces de derribar a un
régimen. Los nuevos y poderosos instrumen-
tos de violencia suministrados por los trafican-
tes de armamentos, o resultantes de acuerdos
intergubernamentales, facilitaron l a conquista
d e l poder por parte de militares desafectos,
con e l apoyo de funcionarios civiles. S i b i e n e l
objetivo teórico de la expansión de los servi-
cios militares es la defensa nacional, la seguri-
dad interna a menudo es más prioritaria y crea
l a infraestructura necesaria para l a subversión
del régimen.
L a noción de que la ayuda exterior puede y
debe ser de carácter «no político» implica que
no ha de destinarse a reforzar instituciones de
gobierno. S i n embargo, este enfoque «no polí-
tico» ha dado lugar, de modo no intencionado,
a las más graves consecuencias políticas: al
aumentar e l poder de las burocracias públicas
modernizadoras, s i n que se reforzaran al mis-
m o tiempo los sistemas constitucionales extra-
burocráticos, la ayuda extranjera ha contribui-
236
do mucho al aumento del poder burocrático y
a la caída de regímenes constitucionales (Cari-
no, 1991, 58-73). S i n duda los regímenes más
fuertes del «Norte» no saben aún cómo ayudar
a los regímenes frágiles del «Sur» que desean
reforzar sus sistemas constitucionales e n em-
brión, pero no aprenderán a hacerlo s i no l o
intentan.
Así pues, en respuesta a las fuerzas del
imperialismo, la industrialización y la ayuda
exterior, las burocracias de todos los países del
Tercer Mundo modernizaron y ampliaron sus
actividades, incluido un elemento militar ex-
tremadamente potente. E n e l curso de esta
operación, los burócratas modernos han pasa-
do a ser dependientes de sus salarios e interde-
pendientes e n sus funciones. S i bien estos
cambios realzan l a capacidad de un sistema
político eficaz para controlar a los funciona-
rios responsables de poner e n práctica la polí-
tica oficial, también inducen con mayor fuerza
a los burócratas inseguros y ansiosos a estable-
cer redes capaces de facilitar l a toma y l a
conservación d e l poder.
A l propio tiempo, los recursos disponibles
para desarrollar y legitimar las instituciones
políticas de gobierno e n los sistemas políticos
del Tercer Mundo son muy escasos. A ello se
debe que en más de un tercio de los países del
Tercer Mundo e l poder burocrático haya susti-
tuido intermitentemente a las instituciones
políticas extraburocráticas. Examinaremos
ahora, pues, las características de un sistema
político burocrático resultante de la toma del
poder por parte de los funcionarios públicos
(principalmente militares).
Segunda parte: La fragilidad de
los sistemas políticos burocráticos
L a frecuencia de casos de regímenes constitu-
cionales derribados por un golpe de Estado ha
puesto de manifiesto la fragilidad de las insti-
tuciones democráticas del Tercer Mundo. S i n
embargo, los sistemas políticos burocráticos
creados por los grupos golpistas son igualmen-
te vulnerables, s i no más. Yo sospecho que la
mayoría de los golpes de Estado no van dingi-
dos contra los gobiernos representativos, sino
contra sistemas políticos burocráticos estable-
cidos: son golpes secundarios, no primarios.
Además, a veces ocurre -como ha sucedido
Fred W. Riggs
recientemente en varios países latinoamerica-
nos- que e l régimen militar sea sustituido por
un gobierno representativo2'. Asimismo, los
sistemas políticos burocráticos tienen que ha-
cer frente en ocasiones a movimientos revolu-
cionarios o secesionistas populares, que ponen
en peligro su supervivencia. S i bien estos mo-
vimientos pocas veces triunfan, a menudo ali-
mentan nuevos golpes de Estado o provocan
incluso e l restablecimiento de sistemas demo-
cráticos.
La dinámica interna
El sistema político burocrático no es un régi-
men (como se definió en e l párrafo 1), sino
más bien un sistema político no regimentado.
Está regido por la lógica del poder, la ambi-
ción y l a codicia de dirigentes burocráticos
cuyo uso del poder no está limitado por ningu-
na institución, sea una monarquía tradicional
o un sistema constitucional moderno. En con-
secuencia, podemos hablar de la lógica o la
dinámica de un sistema político burocrático,
pero no de sus normas o fórmulas (Riggs,
1966, 3 11-366; Girling, 198 1). En otro trabajo
examiné con cierto detalle, en relación con
modelos de prismáticos y de sala, las conse-
cuencias para l a política y la administración
pública de esta estructura de poder ilimita-
doz2.
El jefe político
En los regímenes monárquicos (véase l a nota
3) e l cargo de jefe del ejecutivo (es decir e l rey)
era normalmente heredado, mientras que e n
los Estados modernos se provee por elección:
en los sistemas parlamentarios mediante una
asamblea elegida, e n los regímenes presiden-
cialistas por elección popular y en los sistemas
de partido único por designación del partido.
En cambio, las burocracias no disponen de
un procedimiento para elegir o legitimar a un
jefe. Hay muchas normas, naturalmente, para
la selección de los subordinados, pero estas
normas presuponen la existencia previa de un
jefe, o un jefe de todos los jefes. N o conozco
ninguna burocracia estatal que haya institucio-
nalizado con éxito un procedimiento pacífico
y legítimo para seleccionar al jefe del ejecuti-
vo. Podría concebirse un sistema parecido al
que siguen los cardenales para elegir a un
Papa, o bien una institución como e l Senado
L a fragilidad de los regínienes del Tercer Mundo
romano, compuesta de titulares de diversos
cargos; los altos funcionarios que reuniesen
determinadas condiciones abandonarían su
cargo y pasarían a formar parte de un «cole-
gio» cuya principal función consistiría e n cu-
brir l a vacante d e l jefe del ejecutivo.
Sin embargo, de n o introducirse una nove-
dad de este tipo, l a sustitución de un jefe d e l
ejecutivo e n un sistema político burocrático
sólo puede lograrse mediante l a violencia. Esto
puede provocar una serie de golpes de Estado
sucesivos, como los que se registraron en Tai-
landia y que describí en detalle en otro trabajo
(Riggs, 1966). El problema de l a sucesión in-
troduce necesariamente un elemento de dis-
cordia e n cualquier junta o consejo supremo
establecido por los organizadores de un golpe
de Estado para ejercer conjuntamente e l poder
y encargarse del gobierno, desde luego e n be-
neficio propio y de sus partidos burócratas,
principalmente.
Sin embargo, es probable que muchos
miembros de un consejo o junta de este tipo
estén sometidos a tensiones causadas por l a
comparación con los otros miembros o por las
ambiciones enfrentadas de dinero, poder o
condición social. Los enfrentamienos entre
miembros de facciones o camarillas son mone-
da corriente. Unos miembros pueden conspi-
rar para eliminar a una facción más débil o
formar alianzas para derribar a una facción
poderosa, provocando con ello l a suspicacia y
e l temor entre los demás miembros de l a junta.
Alguien que ponga en duda l a autoridad del
presidente o dirigente principal puede tratar
de sustituirlo, como ocurrió e n 1954 cuando
e l Coronel Gama1 Abdel Nasser derribó al Ge-
neral Muhammad Nagib, e l dirigente original
del movimiento de «Oficiales Libres» cuyo
golpe puso fin al reino d e l Rey Farouk de Egip-
to, e n 1952.
U n a y otra vez las luchas intraburocráticas
por e l poder se resuelven con l a violencia, o l a
amenaza de ésta. Estas luchas surgen inevita-
blemente en cualquier grupo dirigente estable-
cido como resultado de un golpe primario, a
menudo seguido de varios golpes secundarios.
Como quiera que sólo pueden resolverse me-
diante e l uso o l a amenaza de l a fuerza, parece
inevitable que los militares desempeñen los
papeles principales. A veces los militares pi-
den a destacados funcionarios civiles, jueces o
incluso funcionarios de organizaciones inter-
237
nacionales, que asuman e l mando, pero esto
suele ser un expediente temporal destinado a
acelerar e l reconocimiento internacional, en
tanto que los golpistas se enfrascan en luchas
internas para conseguir l a supremacía e n e l
grupo. Así pues, l a falta de procedimientos
institucionalizados para sustituir al dirigente
supremo, cualquiera que sea su título, provoca
necesariamente una constante lucha entre bas-
tidores de los grupos rivales, que pueden dege-
nerar en violencia en cualquier m ~ m e n t o ' ~ .
L a lucha interna entre los miembros de un
círculo dirigente burocrático -término genéri-
co que empleo para designar l o que también
puede llamarse junta, oligarquía, colegio o
consejo- con frecuencia conduce a l a apari-
ción de un hombre fuerte, un caudillo o dicta-
dor. Cuando un miembro del grupo, por s u
carisma personal, l a intimidación de sus riva-
les o cualquier otra táctica, puede perpetuar su
posición dominante, nos encontramos ante l o
que Heady llama asistemas de elite burocráti-
ca personalista», a diferencia de los ((sistemas
de elite burocrática colegial» (199 1, 3 19-328).
Ambas opciones son posibles dentro de
cualquier sistema político-burocrático: los
miembros de un círculo dirigente, al tiempo
que alimentan rencillas o suspicacias mutuas,
necesitan una colegialidad para preservar s u
poder. Sin embargo, el equilibrio dentro de un
grupo es siempre precario. Cuando un miem-
bro cualquiera d e l círculo dirigente consigue
dominar y expulsar de é l a sus rivales princi-
pales, es probable que ello vaya seguido de un
dominio personal bastante duradero. Algunos
dirigentes burocráticos sólo actúan con el con-
sentimiento y el apoyo de un grupo o junta
militar dominante, mientras que otros se con-
vierten e n dictadores personales, eliminando a
algunos rivales e intimidando a otros. Unos
pocos han conseguido conservar el poder du-
rante mucho tiempo, l o que les ha permitido
conferir un fuerte carácter personal a s u go-
bierno, mientras que los demás eran sustitui-
dos pronto por otros golpistas. A mi juicio, el
«mandato personal» es un accidente u opción
dentro de l a categoría de sistemas políticos
burocráticos, y n o un tipo propiamente dicho
de sistema p ~ l í t i c o ' ~Sin
. embargo, los estereo-
tipos públicos de estos sistemas políticos
acompañan con frecuencia a l a personalidad
de su figura más visible.
238
El círculo dirigente
Normalmente, un golpe de Estado va seguido
del establecimiento de un círculo dirigente. Es-
tos círculos suelen atribuirse diversos nombres
como «Junta», «Órgano», «Comité Revolucio-
nario», «Consejo de Seguridad Nacional»,
«Consejo Militar de Liberación Nacional»,
etc. D e ordinario se reservan los ministerios,
siendo los más prestigiosos y de mayor poder
para los miembros más destacados del grupo.
El dirigente más destacado, e l ((jefe del ejecuti-
vo», no ha de ser necesariamente e l miembro
más poderoso de un círculo dirigente. Cuando
e l círculo se compone de varias facciones, vin-
culadas por la necesidad común de apoyarse y
guardar e l secreto durante la peligrosa fase
previa al golpe, las rivalidades internas entre
facciones pueden impedir la selección de uno
de sus dirigentes principales para encabezar e l
sistema. E n cambio, puede llegarse a una solu-
ción de avenencia eligiendo a alguien que sea
aceptable para los gobiernos extranjeros, posi-
blemente un funcionario civil.
E n las primeras fases de planificación de
un golpe de Estado, cuando una traición puede
acarrear fácilmente la muerte de los conspira-
dores, la amistad y confianza personal dentro
del grupo de golpistas (de un tamaño mínimo
suficiente para que sea efectivo) son los ele-
mentos prioritarios, y la solidaridad es una
necesidad. Con cierta frecuencia ocurre que
los miembros del grupo son amigos y condiscí-
pulos en l a academia militar. Como los que
ejercen e l poder en aquel momento destruirían
seguramente a sus opositores s i los conocieran,
la conspiración previa al golpe de Estado debe
llevarse a cabo e n absoluto secreto. Por consi-
guiente, s i bien las funciones oficiales y los
recursos disponibles son elementos decisivos
para hacerse con e l poder, más importante es
aún que los golpistas sean leales al grupo y
mantengan una confianza mutua. S i bien estos
grupos se reclutan entre las fuerzas armadas,
es un error considerar que representan al
«ejército» o al ((estamento militar» en s u inte-
gridad.
S i n embargo, después de tomar e l poder, la
coherencia interna d e l grupo de golpistas suele
disminuir y van surgiendo las luchas por e l
poder. Además, para gobernar suficientemente
bien y mantenerse e n e l poder, los golpistas
necesitan partidarios externos, no sólo milita-
res sino también civiles, especialmente tecnó-
Fred U.’. Riggs
cratas cuyos conocimientos y experiencia tan-
ta falta hacen. Así, por ejemplo, e l ministro de
relaciones exteriores necesita credibilidad
frente a las grandes potencias y e l ministro de
hacienda ha de entender las complejidades de
l a situación fiscal, bancaria, del comercio exte-
rior y de la economía e n general, así como las
técnicas para obtener créditos de bancos ex-
tranjeros, inversiones y asistencia técnica. A
veces se consigue la participación de funciona-
rios civiles e n un golpe de Estado, y esos fun-
cionarios pasan a ser miembros fundadores
d e l círculo dirigente.
Es de prever que se registre un proceso de
depuración después de un golpe triunfante.
Los miembros del círculo dirigente rivalizan
entre sí para hacerse con los principales cargos
y beneficios. Algunos considerarán una afrenta
personal la preferencia dada a otros, o envidia-
rán los cargos atribuidos a personas no perte-
necientes al círculo dirigente. S i e n e l círculo
hay una personalidad dominante, ésta reforza-
r á s u posición haciendo de intermediario entre
los rivales, dando cargos a sus partidarios más
fieles y eliminando a los menos útiles o fiables.
S i e l círculo está compuesto de varias faccio-
nes rivales, puede producirse una lucha inter-
na por e l poder e n la que prevalezca una de las
facciones -tal vez después de l a eliminación
violenta de un oponente-, cuyo dirigente se
convertirá e n j e f e del ejecutivo. S i n embargo,
las peores luchas por e l poder e n un círculo
dirigente son las protagonizadas por diversos
grupos o camarillas militares que se enfrentan
entre sí, y no contra los funcionarios civiles.
Dominio burocrático y debacle
administrativa
E l problema central de un sistema político
burocrático y la principal causa de su inestabi-
lidad y desplome parecen ser las tensiones que
se producen entre sus miembros más destaca-
dos (del círculo dirigente), como se ha explica-
do antes. Sin embargo, estas causas se ven
agravadas por los problemas más conspicuos
que resultan d e l deterioro y l a corrupción de l a
administración pública, causados por e l domi-
nio burocrático. Contra l o que suele creerse
(que son dos cosas distintas, o deberían serlo)
e n realidad la política y la administración es-
tán inextricablemente vinculadas entre sí,
como funciones interdependientes de gobierno.
L a fragilidad de los regímenes del Tercer Mundo
Por l o general, puede afirmarse con seguri-
dad que e l rendimiento administrativo mejora
cuando los burócratas refuerzan su posición de
poder, pero sólo hasta cierto límite. Se llega a
este límite cuando e l poder burocrático se con-
vierte en un dominio burocrático. Más allá de
este punto, e l rendimiento administrativo se
reduce considerablemente (Riggs, 1992b); con
frecuencia disminuye antes d e l golpe de Esta-
do, y ayuda a precipitarlo. Cuando e l sistema
constitucional es simplemente incapaz de
mantener una disciplina efectiva de los funcio-
narios públicos, una amplia variedad de abu-
sos se hacen endémicos, como se describe e n
los modelos de prismático y de sala (véase la
nota 22).
N o obstante, cuando se ha producido un
golpe de Estado y se ha instalado un poder
burocrático ilimitado, estos abusos se aceleran
hasta el punto en que puede hablarse, s i n exa-
gerar de una debacle administrativa. Esta de-
bacle tiene profundas consecuencias políticas,
al alimentar e l descontento popular, n o sólo e n
las ciudades y entre los ciudadanos más ricos y
mejor educados sino también, aunque con ma-
yor lentitud, entre las poblaciones rurales y
alejadas del centro. Esta situación puede susci-
tar además la indignación de las potencias ex-
tranjeras, que amenacen con intervenir o r e t i -
rar los necesarios recursos. Cuando estas po-
tencias, ingenuamente, adoptan una actitud
más amistosa y ofrecen asistencia técnica me-
diante programas de administración pública y
formación de los militares, es posible que e l
problema empeore incluso, ya que los burócra-
tas acogen siempre favorablemente los proyec-
tos que mejoren sus propios privilegios (viajes
al extranjero, conferencias internacionales y
oportunidades de estudio en e l extranjero,
etc.). Sin embargo, estas actividades no mejo-
ran la eficacia de las estructuras de control
político, sino que se limitan a consolidar e l
poder burocrático. Además, e l conocimiento
directo de los criterios internacionales de una
buena administración pública puede surtir un
efecto desmoralizador al aumentar e l descon-
tento de los funcionarios más honrados. Las
principales fuentes de desmoralización y alie-
nación burocrática, típicas de cualquier siste-
m a político burocrático, tienen causas más
profundas, que son inherentes a l a situación y
se derivan en parte de l a fuerte desilusión
causada por los fracasos manifiestos de una
239
transformación de l a que sólo se esperaban
beneficios y, l o que me parece más importan-
te, su origen se encuentra e n l a percepción de
injusticias y desigualdades intraburocráticas,
resultantes del dominio burocrático.
Corrupción institucionalizada
Todos los miembros de una burocracia domi-
nante conocen e l fenómeno de la relajación de
la disciplina. A medida que los cargos públicos
se convierten e n un fin en sí mismos, los titu-
lares de dichos cargos en los países pobres
necesitan complementar sus bajos salarios, y
uno de los medios para ello es l a corrupción
oficial. Así pues, de hecho estos funcionarios
repiten las prácticas de las burocracias tradi-
cionales «prebendarias» en las que, con fre-
cuencia, la venta de los cargos públicos refleja
e l hecho de que los funcionarios pueden enri-
quecerse legítimamente recibiendo regalos y
retribuciones por los servicios prestados.
Sin embargo, en las burocracias modernas
cuyos funcionarios tienen como único ingreso
sus salarios, las prácticas prebendarias son ile-
gales. L o que e n su día fue legítimo y normal,
se ha convertido e n paradigma de corrupción.
Los superiores jerárquicos que tratan de man-
tener e l control sobre sus subordinados pue-
den sancionar o incluso destituir a aquéllos e n
quienes no confían, utilizando como pretexto
sus prácticas ilegales. i A veces, l o que se san-
ciona en realidad es que los subordinados n o
han transferido a sus superiores una propor-
ción suficiente de sus ingresos «ilegales»!
Cuando e l pago de estos «derechos especiales»
a otros funcionarios se institucionaliza, todos
quedan atrapados en e l mecanismo y los que
se niegan a aceptar e l sistema son destituidos,
transferidos o degradados. Esto es especial-
mente cierto cuando los subordinados tienen
la posibilidad de aceptar cohechos que no se
ofrecen a sus superiores. Sin e l ingreso com-
plementario derivado de las prácticas de co-
rrupción, los subordinados no podrían pagar
los «derechos especiales» que les permiten
conservar sus empleos. L a percepción de desi-
gualdades e n l a distribución de los recursos
(legales e ilegales), e n las tareas y los puestos
de trabajo, e n l a condición social y e l reconoci-
miento, son otras tantas causas de l a creciente
insatisfacción hacia e l sistema administrativo
que alimenta nuevos movimientos encamina-
dos a sustituir al círculo dirigente actual, de
240
ordinario sumándose a una o más de sus fac-
ciones, o a un grupo que esté planeando un
nuevo golpe de Estado (Riggs, 1964, 260-3 18).
L a corrupción burocrática suele estudiarse
como una variable dependiente, algo que debe
explicarse y corregirse. Empero, nosotros de-
bemos considerarla también como una varia-
ble independiente: jcuáles son sus consecuen-
cias? Sin duda incluyen, además del creciente
enojo de los propios funcionarios públicos, un
descontento cada vez mayor de los ciudadanos
por el deterioro de la capacidad administrati-
va del sistema político, así como una irritación
creciente por la falta de honradez y e l compor-
tamiento tiránico de los funcionarios públicos.
Es de prever, pues, que e l sistema político
burocrático se enfrente e n todo momento a un
descontento popular creciente, a la violencia y
a las protestas callejeras, e incluso quizás a la
organización de movimientos revolucionarios
o de resistencia. Cuando estos movimientos
reciben ayuda del exterior, como ocurre a ve-
ces, pueden convertirse e n grupos bien capaci-
tados, organizados y disciplinados. Aunque
explotan situaciones de descontento masivo de
origen étnico o de clase, normalmente están
dirigidos por intelectuales desafectos. Debido
a la debacle administrativa del sistema políti-
co burocrático, e l gobierno se ve en graves
dificultades para luchar contra los revolucio-
narios, y pocas veces podrá acabar con ellos.
Empero, raramente estos movimientos
consiguen expulsar a los dirigentes militares
de un sistema político burocrático. L o que
hacen simplemente es agravar los temores y
descontentos de los burócratas, dando lugar a
la creación de nuevos grupos de conspiradores
golpistas. A estos grupos les es mucho más
fácil, operando desde dentro del sistema, des-
plazar o reformar un círculo dirigente, mien-
tras que un alzamiento extragubernamental les
resultaría más difícil. Esto es debido en parte a
que la mayoría de los burócratas se sienten
amenazados por los movimientos revoluciona-
rios y se unen contra ellos, pero con frecuencia
apoyan también a los dirigentes de un nuevo
golpe de Estado e n la esperanza de que un
cambio e n l a cumbre política les beneficie.
Respuestas del régimen
Incluso en las democracias que mejor funcio-
nan hay jefes de Estado, que perecen asesina-
dos, pero en ningún régimen de este tipo se ha
Fred U’. Riggs
institucionalizado la sustitución de los dirigen-
tes por la violencia. Todos ellos disponen de
procedimientos de sucesión que regulan orde-
nadamente las crisis causadas por los atenta-
dos políticos.
E n cambio e n los sistemas políticos buro-
cráticos, e l único modo de cambiar e l gobierno
o sustituir al círculo dirigente es la conspira-
ción y, por consiguiente, los que detentan e l
poder temen continuamente por sus vidas. Así
pues, como e l miedo a los golpes de Estado es
una característica constante de los dirigentes
de un sistema político burocrático, es de pre-
ver que adopten todas las precauciones posi-
bles, confiriendo un poder considerable a l a
policía secreta y, sin duda, encarcelando, tor-
turando y «ejecutando» (asesinando) a los sos-
pechosos de oposición al régimen. Los valores
administrativos ideales del servicio público (la
competencia y la dedicación), ceden e l paso a
l a apremiante necesidad que siente e l dirigente
de contar con la lealtad personal y la fiabilidad
de sus subordinados. Con todo, e n último tér-
mino ningún régimen de terror puede proteger
a los dirigentes de un sistema político burocrá-
tico contra los riesgos de golpes sucesivos. Un
ejemplo extremo de ello se registró en Corea
d e l Sur, cuando e l Presidente Park Chung Hee
(que dirigió un golpe de Estado e n 1961) fue
asesinado e n 1979 por Kim Jae Kyu, jefe de l a
CIA coreana, mientras comían juntos e n un
refugio de los servicios secretos.
Para compensar su vulnerabilidad esencial,
los sistemas políticos burocráticos tratan de
incrementar sus fuerzas armadas y proporcio-
narles más armas avanzadas. N o podemos
atribuir este fenómeno al hecho de que los
militares dominen e l sistema político; jacaso
no hacen l o mismo los regímenes civiles pluri-
partidistas? E l elemento distintivo es la moti-
vación: en los sistemas políticos burocráticos
se teme más a los enemigos internos que a los
externos. El sistema mundial contemporáneo
garantiza prácticamente las froteras actuales
de los Estados, poniendo freno a cualquier
deseo de expansión y protegiendo a los que no
son capaces de salvaguardar su t e r r i t ~ r i o ~ ~ .
Así pues, la precariedad del poder en los
sistemas políticos burocráticos induce a sus
dirigentes a buscar asistencia externa, no sólo
para e l desarrollo económico y técnico sino
también, y sobre todo, para reforzar a los ejér-
citos. Sin embargo, esta asistencia menoscaba
L a fragilidad de los regímenes del Tercer Mundo 24 1

la popularidad de los dirigentes, dando crédito Golpes encubiertos

a l a acusación de que se han convertido e n Los proyectos de restablecimiento democráti-
clientes o marionetas de una potencia extran- co adoptan muchas formas y es interesante
jera. Cuando esos dirigentes aprovechan los identificar algunas de ellas, desde las más fal-
programas de asistencia para amasar fortunas sas hasta las más genuinas. Un modo sencillo
personales, e l apoyo de que gozan también de resolver e l problema de l a legitimidad es
disminuye. Además, la expansión de las fuer- pretender que la constitución nunca perdió su
zas militares de un país (si n o va acompañada vigencia. Para ello se da un golpe encubierto, o
del crecimiento económico) aumenta e l núme- «pronunciamiento», con e l cual un grupo de
ro de funcionarios mal pagados e insatisfe- golpistas permanece e n un segundo plano y
chos, que probablemente se sumarán a las obliga a las autoridades civiles a aelegim a
conspiraciones contra e l régimen. Por consi- alguien dispuesto a hacer de «testaferro» d e l
guiente, s i bien la asistencia militar exterior grupo. E n realidad este procedimiento vulnera
puede ayudar al círculo dirigente de un siste- l a constitución, aunque ésta parezca formal-
ma político burocrático a conservar su poder a mente seguir en vigor. E n l a práctica constitu-
breve plazo, a la larga contribuye al colapso de ye una «fachada constitucionalista», o un caso
un grupo dirigente desacreditado. de poder enmascarado, e l Último grito d e l for-
malismo26.
Incluso cuando se establece un gobierno
Fachadas constitucionalistas
burocrático después de un golpe declarado,
Reconociendo las limitaciones básicas de la resulta claro que los gobernantes, para evitar
fuerza como medio de proteger su poder, algu- un final aún peor, tienen que avanzar hacia un
nos círculos dirigentes recurren a proyectos nuevo proceso constitucional. Sin duda las
destinados (por l o menos ostensiblemente) a presiones externas de alguna potencia extran-
reconstituir e l gobierno representativo. A ve- jera u organización internacional pueden ace-
ces sus esfuerzos por crear o vigorizar e l siste- lerar l a decisión e n este sentido. S i n embargo,
ma constituyente conducen al restablecimien- e l principal factor de influencia parece ser e l
to de la democracia. Un análisis de esta incremento de la «clase media» urbana de es-
iniciativa nos ayudará a entender este fenóme- tudiantes e intelectuales, profesionales, comer-
no «pendular» (véase l a nota 21). ciantes y propietarios de tierras, más algunos
L a observancia de las decisiones del gobier- funcionarios públicos desafectos que acaban
no por parte de los ciudadanos varía según e l comprendiendo que un sistema constitucional
grado de legitimidad del régimen. Como se ha revitalizado es preferible al mantenimiento del
indicado antes, los gobiernos tradicionales te- gobierno burocrático. Pese a los esfuerzos por
nían fuentes divinas o sagradas de legitimidad suprimirlas, las protestas y demostraciones de
que sostenían l a autoridad de los monarcas masa pueden desencadenar e l proceso final de
hereditarios, mientras que todos los gobiernos cambio2’.
modernos recurren a la noción de la soberanía Un expediente al que se recurre frecuente-
popular, expresada a través de diversos tipos mente para ganar tiempo es e l de nombrar
de sistemas constitucionales. Los dirigentes públicamente a una comisión encargada de
burocráticos, por definición, no pueden invo- redactar una nueva constitución; esta comi-
car ninguna de estas dos fuentes de legitimi- sión emplea muchísimo tiempo e n «estudiar»
dad, l o que les obliga a suspender las constitu- e l problema y, cuando finalmente publica un
ciones vigentes y recurrir a la fuerza para documento, éste adopta típicamente una for-
perpetuar su poder. ma que los dirigentes esperan aprovechar: los
N o obstante, muchos de ellos acaban com- dirigentes creen que, mientras se siguen los
prendiendo que esto no puede funcionar inde- trámites establecidos podrán retener su poder
finidamente y que, por motivos descritos e n y revestirlo de una capa de legitimidad. Cuan-
anteriores secciones, corren e l peligro de ser do por último se celebran «elecciones», e l
derrotados e incluso muertos por sus rivales círculo dirigente se asegura de que ganen sus
intraburocráticos y por ello les atrae más l a partidarios, o que los ganadores no dispongan
posibilidad de crear o restablecer un sistema de poder real, como e n los parlamentos «títe-
constitucional. res» y, sobre todo, un dirigente puede contro-
242
lar las elecciones de modo que se asegure l a
presidencia. Este proceso de pseudoconstitu-
cionalización conduce, e n este caso, a la erec-
ción de una nueva fachada para enmascarar e l
poder. Consideremos los siguientes ejemplos:
e l Parlamento tailandés tiene un largo historial
de funcionamiento bajo dominio militar. Se
autorizó a los partidos políticos a que presen-
tasen candidatos en elecciones genuinas, pero
como la mitad de los parlamentarios eran fun-
cionarios nombrados por e l gobierno, y e l régi-
men podía siempre obtener e l apoyo de algu-
nos miembros elegidos, nunca se puso en duda
que e l legislativo ratificaría las decisiones del
gobierno (Riggs, 1966, 32 1-323). En Corea d e l
Sur, e l General Park Chung Hee y sus colabo-
radores se hicieron con e l poder e n 1961 y
establecieron e l Consejo Supremo de Recons-
titución Nacional como círculo dirigente del
país, suspendiendo la vieja constitución y pro-
mulgando, e n 1963, una constitución nueva
con l a cual Park y su Partido Republicano
Democrático, patrocinado por e l gobierno,
«ganaron» las elecciones presidenciales y legis-
lativas. En e l Irak, e l «Presidente» Saddam
Hussein, que ocupó e l poder e n 1979 como
líder del Consejo d e l Poder Revolucionario,
anunció en julio de 1990, e n vísperas de l a
guerra d e l Golfo, una nueva constitución que
establecería l a elección directa del presidente
para un mandato renovable de ocho años, y la
sustitución del CPR por un Consejo Consulti-
vo compuesto de un número igual de miem-
bros designados y elegidos28.
Pseudorregírnenes de partido único
Un tipo de régimen constituyente es e l régi-
men autoritario funcional, o sea, un régimen
e n e l cual los dirigentes crean un partido oficial
patrocinado por e l gobierno, se prohihen los
auténticos partidos de oposición y tanto l a
asamblea como e l gobierno están dominados
nominalmente por e l partido oficial. Estos
partidos no son más que pantallas del círculo
dirigente y hay que distinguirlos de los parti-
dos dirigentes de los regímenes de partido úni-
co. A diferencia de estos últimos regímenes,
donde una organización del partido y sus diri-
gentes dominan realmente e l gobierno, los par-
tidos oficiales no son más que instrumentos de
fachada para l a legitimación política. Yo lla-
m o a estos sistemas pseudorregírnenes de parti-
do único.
Fred W. Riggs
Los dirigentes burocráticos (militares) que
quieren legitimar su poder y, por ende, estabi-
lizarlo, suelen sentirse atraídos por este mode-
l o de constitucionalización, que les parece e l
medio más prometedor de mantenerse en e l
poder. Por l o menos 21 sistemas políticos bu-
rocráticos habían adoptado esta estrategia an-
tes de 198519. D e estos 21 sistemas, 15 consi-
guieron evitar un golpe subsiguiente. N o obs-
tante, esta estrategia no ofrece ninguna garan-
tía de estabilidad: seis de ellos habían sido
víctimas de golpes de Estado en 1985, después
de haberse instaurado un partido oficial.
En un país con uno de estos regímenes,
Sudán, e l Coronel Ja'far Muhammad Numayri
dio un golpe de Estado y se hizo con e l poder
e n 1969. Su primer gobierno, compuesto prin-
cipalmente por civiles, entre ellos algunos co-
munistas, no fue capaz de mantener l a paz y
seguidamente se registró un putsch y la pro-
mulgación de una constitución temporal en
1971. E n virtud de esta constitución, Numayri
fue elegido presidente, disolvió e l Consejo Re-
volucionario y estableció la Unión Socialista
de Sudán como único partido oficial reconoci-
do del país. E n 1974 se celebró una elección
para la Asamblea Popular Nacional, que si-
guió a la promulgación de la nueva Constitu-
ción e n 1973. En 1975 hubo un golpe de Esta-
do fracasado y un motín del ejército, al tiempo
que proseguía la guerra civil endémica e n e l
sur. En 1983 Numayri fue presentado como
candidato por la U S S para un tercer mandato
como presidente, y fue reelegido e n un plebis-
cito nacional; s i n embargo, en 1985 fue derri-
bado por un golpe dirigido por e l General
'Abd al-Rahman Siwaral-Dahab. Un Consejo
Militar de Transición tomó e l poder y trató de
restablecer l a democracia pluripartidista, pero
fue derribado a su vez por otro golpe de Esta-
do en 1988. Dado que e l país sigue sumido e n
la guerra civil, es prematuro especular sobre
cuál será e l resultado final.
E l pseudorrégimen de partido único que
más «éxito» ha tenido es e l de Myanmar. El
Partido del Programa Socialista de Birmania
fue creado e n 1963 por e l General N e Win,
que había sido nombrado «presidente» des-
pués de hacerse con e l poder un año antes.
H o y día su partido mantiene su posición de
facto, aunque con un nuevo nombre (Partido
de Unidad Nacional), después de que los mili-
tares fueran excluidos del partido e n 1988.
L a fiagilidad de los regímenes del Tercer Mundo
Además, posteriormente se l e privó de su con-
dición de partido único, y se ha permitido la
constitución de más de 200 «partidos», mu-
chos de ellos con e l apoyo del gobierno. Entre
estos partidos, sólo l a Liga Nacional para la
Democracia, dirigida por Daw Aung San Suu
K y i como secretaria general, atrajo un apoyo
masivo durante las elecciones de 1990 para l a
nueva Asamblea del Pueblo. N o obstante, de
hecho la Asamblea no se ha reunido todavía, y
N e W i n sigue ejerciendo e l poder entre basti-
dores.
Un régimen de este tipo puede sucumbir a
la guerra civil y una derrota militar, como
ocurrió en Etiopía, donde e l régimen monár-
quico del Emperador Haile Selassie fue derri-
bado por un golpe de Estado en 1974. Después
de una lucha caótica subsiguiente al golpe, e l
Comandante Mengistu Haile-Mariam emergió
como e l «hombre fuerte» de l a situación. A
continuación, después de un periodo turbulen-
to de disturbios civiles y conflictos con l a Re-
pública de Somalia, e n 1984 se promulgó una
constitución de estilo soviético, bajo l a égida
del Partido Oficial de los Trabajadores de
Etiopía, que servía de pantalla a un círculo
dirigente llamado Consejo Administrativo Mi-
litar Provisional, creado e n 1974. N o se per-
mitió ningún partido de oposición. Mengistu
retuvo e l poder combinando los cargos de se-
cretario general del partido, presidente de l a
república y líder d e l CAMP. Un golpe fracasa-
do e n 1989 y la constante guerra civil conduje-
ron al régimen a un callejón s i n salida e n 199 1,
año en que Mengistu, cediendo a la presión
internacional y nacional, dimitió finalmente y
huyó d e l país. Antes de esto, e n marzo de
1990, Mengistu había abandonado e l mamis-
m o y s u propio partido oficial, mostrándose
así claramente que l a organización era una
creación de s u jefe, y no la fuente de s u po-
der.
U n a posible evolución hacia un auténtico
sistema parlamentario pluripartidista se ha re-
gistrado en Suriname, donde en 1980 un grupo
de militares tomó e l poder y suspendió la
constitución, nombrando sin embargo a civiles
para los principales cargos políticos. Posterio-
res discrepancias se resolvieron en favor d e l
Consejo Militar Nacional, dirigido por e l Sar-
gento Mayor D e s i Bouterse. E n 198 1 hubo un
intento fracasado de establecer un sistema de
partido Único, a través del partido oficial
243
«Frente Revolucionario», llamado después
Partido Democrático Nacional. S i n embargo,
e n 1985 se relajó l a prohibición que pesaba
sobre los partidos de l a oposición, y dos años
después se promulgó una nueva constitución
q u e establecía un confuso régimen pluriparti-
dista cuasi-parlamentario con e l que, no obs-
tante, e l Consejo Militar y e l Comandante Jefe
Bouterse parecían mantener e l poder absoluto.
En este caso, un régimen de partido único de
breve duración parece haber evolucionado ha-
cia una democracia pluripartidista y, s i n em-
bargo, e n ambos casos diríase que l o que ha
prevalecido es un régimen militar encubierto.
Un pseudorrégimen de partido único re-
ciente fue e l que se creó a finales de 1985 e n l a
República Centroafricana. El Coronel Jean-
Bedel Bokassa tomó e l poder e n este país con
un golpe de Estado en 1966, y promulgó una
fachada constitucionalista en 1972, año e n e l
cual orquestó s u «elección» al cargo de «presi-
dente vitalicio)). Todavía insatisfecho, e n 1977
se hizo coronar «emperador», e n una ceremo-
nia espléndida. Harto de sus excesos, un grupo
de conspiradores dirigidos por e l ex Presidente
David Dacko, con e l apoyo de Francia, depuso
al emperador. E n virtud de la nueva constitu-
ción, Dacko fue elegido presidente a comien-
zos de 198 1, pero tras una serie de conflictos
violentos «dimitió» a favor de un Comité Mi-
litar (CMRN) dirigido por e l General Ande-
Dieudonne Kolingba. E n septiembre de 1985
Kolingba disolvió e l C M R N y asumió la fun-
ción doble de presidente y primer ministro,
con un gobierno dominado por militares e n e l
que no obstante figuraba un número mayor de
civiles. E n 1986, Kolingba creó l a Asamblea
Democrática Centroafricana, único partido
político del país. Con arreglo a l a nueva consti-
tución e l partido presentó la candidatura de
Kolingba y e l 9 1 O/o d e l electorado «aprobó» s u
nombramiento como presidente para los seis
años siguientes. Es demasiado pronto, desde
luego, para suponer que e l régimen vaya a
durar, y sobrevivan diversos partidos ilegales
e n l a oposición30.
Restablecimientos auténticos
A veces (y no es sorprendente), los cálculos de
un círculo dirigente se revelan falsos. N o siem-
pre es fácil apaciguar las fuerzas populares que
reclaman una constitución auténtica, y las ma-
nifestaciones de masa son poderosos factores
244
de movilización del sentimiento de oposición.
Con frecuencia los universitarios desempeñan
un papel destacado e n este proceso. Incluso en
los casos en que un miembro del círculo diri-
gente es elegido formalmente con arreglo a las
nuevas normas constitucionales, e l poder del
círculo puede resultar considerablemente mer-
mado. Quizá fue esto l o que ocurrió en Surina-
me, como comentamos anteriormente. Ello
parece haber ocurrido también e n Corea del
Sur, donde, e l 16 de diciembre de 1987,
e l General R o h Tae Woo, presentado por e l
grupo dirigente, ganó las elecciones por una
mayoría relativa de alrededor del 36 O/o del
voto popular, contra una oposición dividida.
Cuando los partidos de l a oposición obtuvie-
r o n l a mayoría en l a Asamblea (abril de 1988),
e l régimen constitucional de fachada cedió e l
paso, por l o menos e n parte, a un sistema
constitucional verdadero.
L o s que detentan e l poder, temerosos de
estos cambios no deseados de l a situación,
pueden montar un putsch (o sea, un golpe de
Estado fracasado), que les dé una excusa para
adoptar medidas «preventivas», consistentes
e n e l encarcelamiento y l a persecución de sus
oponentes; ejemplo de ello es l a ejecución del
Ayatollah Muhammad Bakr al Sadr, dirigente
sunita, por Saddam Hussein e n 1980, la deten-
ción de Suu K y i y otros dirigentes del NLD
por e l régimen de N e W i n e n Myanmar, y la
condena a muerte de Kim Dae Jung en 1980,
aunque en este último caso las protestas mun-
diales obligaron al régimen surcoreano de
Chun Doo Hwaan a conmutar l a sentencia.
Cuando se sienten verdaderamente presiona-
dos, los dirigentes de los sistemas políticos
burocráticos pueden organizar un falso golpe
e n forma de una purga (o sea, l a expulsión de
los rivales temidos del círculo dirigente) o in-
cluso declarar suspendida l a nueva constitu-
ción y reintroducir la ley marcial.
N o obstante, a veces los cálculos de los
dirigentes burocráticos se revelan verdadera-
mente falsos, o bien éstos pueden estar tan
desacreditados y desmoralizados por e l fracaso
de sus políticas que se sientan obligados a
abandonar el poder, cediéndolo a nuevos diri-
gentes elegidos mediante un proceso constitu-
cional. Esto es l o que ocurrió e n Chile cuando,
con l a nueva constitución promulgada por los
militares, e n un plebiscito celebrado e l 5 de
octubre de 1988 el pueblo rechazó la candida-
Fred W. Riggs
tura del General Augusto Pinochet para un
mandato de ocho años como presidente. Esto
condujo a l a elección, al año siguiente, del
presidente Patricio Aylwin. Otro ejemplo es
e l de Argentina, donde e l jefe del ejecutivo, e l
Teniente Coronel Leopoldo Galtieri, renunció
a su cargo después de ser derrotado por e l
Reino Unido e n l a guerra de las Malvinas e n
1982. Su sucesor, e l general Antonio Bignone,
organizó elecciones para el mes de octubre de
1983, en las que salió elegido e l presidente
Raúl Alfonsín con un mandato constitucional.
Incluso e n estos casos los militares suelen per-
manecer e n un segundo plano, esperando rea-
sumir e l poder s i e l gobierno civil da señales
de fallar, o bien trata de llevar a los tribunales
a los oficiales culpables de delitos graves.
Ciclos lunares
L a necesidad que sienten los círculos dirigen-
tes o los líderes de un golpe de Estado de
constitucionalizar e l poder hace que los siste-
mas políticos burocráticos tengan dos caras,
como e l dios Jano. En l a cara positiva, e l siste-
ma se ve obligado a legitimarse mediante una
apariencia de constitucionalismo, una prome-
sa más o menos vacía de restablecimiento del
poder civil. Entretanto, en su cara negativa, e l
régimen trata de perpetuar su dominio me-
diante una violencia franca u oculta, destru-
yendo a sus enemigos o intimidando a aqué-
llos cuya obediencia pasiva exige.
Sin embargo, l a imagen del dios Jan0 gira
sobre s í misma, de manera que en un momen-
to determinado puede aparecer una cara, nega-
tiva o positiva, al tiempo que desaparece l a
otra. Así pues, un país que en un momento
parezca estar sometido a un «dominio mili-
tan), puede parecer poco después sujeto a
«control civil»31. Otra metáfora quizá sea más
idónea: la luna, en sus fase cíclicas, a veces se
ve como una gran esfera y otras como una
delgada raja de melón. N o obstante, las apa-
riencias engañan; la luna conserva su identi-
dad esencial durante todos los ciclos. D e modo
análogo, un sistema político burocrático n o
pierde sus características propias cuando, en
sus diferentes fases, muestra s u cara militar o
constitucional. El estudio de l a lógica o la di-
námica necesaria de un sistema político buro-
crático nos permitirá entender estas transfor-
maciones cíclicas.
L a fragilidad de los regímenes del Tercer Mundo 245

CUADRO 1. Regímenes derribados, por tipo de régimen (en 1985)

Tipo de régimen Total Regímenes Regímenes

derribados: derribados:
por golpe por otros Supervivencia
de Estado medios
Regímenes monárquicos* 32 8 (25 O/o) 12 (38 9'0) 12 (38 %)
Regímenes constitucionales 111 49 (44 Yo) 4 (04 %) 58 (53 %)
Regímenes de partido único 35 6 (17 9'0) 1 (03 %) 28 (80 O/o)
Regímenes parlamentarios 43 13 (31 %) O (O0 Oh) 30 (69 O/o)
Regímenes presidencialistas 33 30 (91 9'0) 3 (O9 010) o (O0 %o)
* Sólo desde 1920.

Mientras que un gobierno constitucional Proporción de regímenes derribados

puede ser duradero y estable, la vida de un
L a tendencia de algunos regímenes a hundirse
sistema político burocrático es necesariamente
con más frecuencia que otros puede demos-
transitoria y sujeta a transformaciones erráti-
trarse empíricamente con los datos de 1985
les. Un gobernante o un círculo dirigente sali-
resumidos e n e l Cuadro 133.Las causas d e l
dos de un golpe de Estado, que no estén satis-
colapso pueden no estar claras, y no siempre
fechos de las limitaciones impuestas por la
deberse a un golpe organizado por los burócra-
«constitución» que han promultado ellos mis-
tas. Sin embargo, por término medio estas
mos, pueden revisarla o incluso suspenderla s i
cifras proporcionan un útil punto de partida
consideran que sus disposiciones son verdade-
para e l análisis, aunque en análisis subsiguien-
ramente inaceptables.
tes quizás debamos revisar algunas de las con-
Quizás hayamos dicho ya l o suficiente para
clusiones.
demostrar por qué un régimen burocrático es
Por l o general, según las cifras d e l Cua-
tan frágil como un gobierno constitucional en
dro l los regímenes monárquicos muestran
los sistemas políticos del Tercer Mundo. N o
una elevada propensión al colapso, frecuente-
obstante, s i consideramos con más deteni-
mente (pero no siempre) por causa de golpes
miento la historia d e l medio siglo último, ve-
de Estado. A veces l a causa son revoluciones
remos que los regímenes de base constitucio-
de palacio organizadas por cargos de designa-
nal del Tercer Mundo difieren entre s í por s u
ción política, y no encajan en l a imagen clásica
duración o su fragilidad. Un análisis empírico,
de los golpes dirigidos por oficiales de carrera
seguido de las correspondientes explicaciones,
(militares). Los regímenes constitucionales (es
ilustrará este punto.
decir, los que tienen un sistema constitucio-
nal) tienen más probabilidades de superviven-
Tercera parte: el destino de los cia que los monárquicos, pero cuando se hun-
den ello es debido casi siempre a un golpe de
regímenes constitucionales Estado, que crea un sistema político burocráti-
contemporáneos co. Sin embargo, s i comparamos los diferentes
tipos de regímenes constitucionales, veremos
S i bien todos los regímenes contemporáneos que e l índice de supervivencia de los regíme-
del Tercer Mundo corren e l peligro de ser nes de partido único es mucho más elevado
derribados y sustituidos por un sistema políti- que e l de los sistemas presidencia lista^^^, y que
co burocrático, por los motivos antes expues- los regímenes parlamentarios se sitúan entre
tos algunos son más vulnerables que otros. los dos. Pasemos ahora a examinar las cifras y
U n a explicación de estas diferencias puede a especular acerca de los motivos de los dife-
abonar e l argumento de que la fragilidad de rentes niveles de duración.
estos regímenes es imputable a diversas varia-
bles constitucionales, además del poder buro-
crátic~~~.
246 Fred W. Riggs

CUADRO 2. Regímenes monárquicos

A. Regímenes monárquicos en e l poder en 1985: 12

# *Bahrein, 1971- Nepal
Bhután #*Omán, 1951-
# *Brunei, 1983- #*Qatar, 1971-
Jordania, 1946- # Arabia Saudí, 1932-
# Kuwait, 1961- *Swazilandia, 1968-
Marruecos, 1956- # *Emiratos Arabes Unidos, 197 1-

B. Regímenes monárquicos que perdieron el poder por golpes de Estado: 8

Primer golpe
Afganistán 1973 3 Golpes subsiguientes, 1946- 1984
9, 37
Burundi 1966 2 ”
9, 9,
Egipto 1952 1 ”
9, n
Etiopía 1974 2 ”
7
Irak 1958 3 ”
97 7,
Libia 1969 1 ”
9, 9,
Tailandia** 1932 7 ”
n 3,
Rep. Árabe del Yemen 1962 4 ”

C. Regímenes monárquicos que perdieron e l poder por otros medios: 7

Uganda*** revolución de palacio 1966 3 golpes subsiguientes
9, 9,
Camboya** ” 1955 2 ”
n
Laos** ” 1954 3 ”
3, n
Lesotho** ” 1966 (1970) 1 ”
9,
Viet N a m Meridional ” 1955 3 ”

Malasia evolución parlamentaria

n 7,
Tonga
n 9,
Samoa Occidental
9, 9,
Japón e intervención extranjera
Irán revolución
Albania intervención extranjera
Imperio Otomano intervención extranjera
# Seis de estos regímenes cuentan con abundantes reservas petrolíferas
* Seis regímenes son miniestados con poblaciones inferiores a l m i l l ó n de habitantes.
** Cuatro reyes mantuvieron sus tronos con poderes limitados, pero hoy solamente sobreviven las monarquías
de Tailandia y Lesotho.
*** Uganda podna clasificarse más adecuadamente como «república». El rey de su reino tradicional más grande
(Buganda), Sir Edward Frederick Mutesa 11, fue elegido «presidente» de Uganda en 1963. Por desgracia para
Mutesa, su imagen soberana resultó políticamente inaceptable y e n 1966 perdió el poder en una revolución de
palacio dirigida p o r el Primer Ministro Apollo M i l t o n Obote.
L a fragilidad de los regímenes del Tercer Mundo
Regímenes monárquicos
Como se muestra en e l Cuadro 1, 20 de los 32
regímenes monárquicos del Tercer Mundo que
existían e n 1920 ya no son vigentes, ocho de
ellos de resultas de golpes de Estado y 12 por
otros motivos, como revoluciones, interven-
ciones extranjeras y l a devolución de los pode-
res a un régimen parlamentario. Cinco monar-
cas fueron depuestos por revoluciones de pala-
cio organizadas por políticos civiles, típica-
mente un primer ministro. S i denominamos
a estos acontecimientos «golpes de palacio)),
podremos añadirlos a la lista de regímenes que
cayeron por cauda de un «golpe de Estado)),
pero a mi juicio esto induciría a error (véase la
nota 8).
Los regímenes examinados se enumeran e n
e l Cuadro 2. L a clasificación que propongo
podría muy bien impugnarse porque se han
producido grandes cambios de las situaciones
respectivas. Quizás un esquema distinto refle-
jase mejor la realidad diversa. L a historia polí-
tica de las tres antiguas dependencias france-
seas de Viet Nam, Camboya y Laos no facilita
la clasificación; en este caso, podríamos con-
cluir que los regímenes monárquicos perdie-
r o n tanta legitimidad bajo e l régimen colonial
francés que no pudieron sobrevivir después de
la independencia. A estos regímenes monár-
quico, y a Lesotho, los h e clasificado como
víctimas de ((revoluciones de palacio». N o
obstante, todos ellos fueron víctimas después
de golpes militares (Cuadro 2).
Destinos probables
Sobre la base de la experiencia contemporá-
nea, los 12 regímenes monárquicos restantes
pueden conocer cuatro destinos diversos. Ca-
sos de intervención extranjera y de conquista
no se han producido desde e l colapso d e l Im-
perio Otomano, la conquista italiana de Alba-
nia y l a ocupación estadounidense del Japón.
N o parece probable que se repitan en un mun-
do caracterizado por e l mantenimiento de las
fronteras entre los Estados. Las revoluciones
populares, como la del Irán, son algo más pro-
bables, pero no veo señales de este tipo de
revolución en los regímenes monárquicos a
que nos referimos, aunque la mayoría de ellos
son islámicos y por consiguiente vulnerables a
la influencia islámica del Irán. Hay otras dos
posibilidades realistas: que un golpe de Estado
247
derribe al íégimen, o bien que éste evolucione
hasta convertirse en una monarquía constitu-
cional.
A juzgar por los antecedentes (de 20 mo-
narcas, 8 perdieron e l poder de resultas de un
golpe de Estado), e l golpe es la causa más
común del colapso de un régimen monárqui-
co. Considerando e l tamaño creciente y la
complejidad de las burocracias de carrera y
la pérdida gradual de confianza e n e l m i t o
r n o n á r q u i ~ o legitimado
~~, por s u origen sagra-
do o sobrenatural, parece inevitale que sus
reyes se encuentren cada vez más presionados
para ceder e l poder. Durante una situación
grave de crisis o desorganización, un grupo de
oficiales, principalmente militares, se hará
probablemente con e l poder y acabará con
todas las monarquías, o permitirá que subsis-
tan con poderes limitados.
E n la actualidad la posibilidad de interven-
ción extranjera parece haber desaparecido,
pero las otras tres posibilidades, revolución de
palacio, revolución real y evolución parlamen-
taria, siguen siendo viables. Es de esperar que
la Última posibilidad sea la que prevalecería.
Varios de los regímenes monárquicos supervi-
vientes (Bhután, Jordania, Kuwait, Marruecos
y Nepal) habían avanzado ya e n esa dirección
e n 1985. En este mismo año los cinco países
citados eligieron asambleas, confiriéndoles
funciones consultivas.
En 1986, e l poder real e n Nepal se redujo
considerablemente e n comparación con e l de
la Asamblea Nacional semielegida, que en ju-
nio de este año designó Primer Ministro a
M.M.S. Shrestha. El país se había convertido
al régimen parlamentario e n 1980. L a Asam-
blea Nacional de Jordania y l a Cámara de
Representantes de Marruecos se han converti-
do e n importantes órganos legislativoskonsul-
tivos. En Kuwait, la constitución de 1962 esti-
pulaba que l a autoridad legislativa se reparti-
ría entre e l emir y una asamblea nacional
elegida. Cuando, e n marzo de 1991, se resta-
bleció e l régimen kuwaití después de l a guerra
del Golfo, e l emir prometió nuevas elecciones
a la Asamblea Nacional y una evolución hacia
e l parlamentarismo. Así pues, e n cuatro de
estos cinco casos, e l monarca sigue gobeman-
do, pero las perspectivas del parlamentarismo
parecen prometedoras.
E n cambio, otros seis países, Bahrein, Bru-
nei, Omán, Qatar, Arabia Saudí, y los Emira-
248
tos Árabes Unidos, están aún gobernados por
dirigentes hereditarios y no hay asambleas ele-
gidas. El «parlamento» de Swazilandia se com-
pone de miembros seleccionados por un cole-
gio electoral que representa a los consejos
tribales, más los miembros de designación
real. Queda por ver s i algunos de estos siete
reinos evolucionará hacia e l parlamentarismo,
o s i s u evolución se verá interrumpida por
golpes de Estado.
Circunstancias atenuantes
Diríase por l o general que e l régimen monár-
quico ya no es una opción viable para los
países d e l Tercer Mundo. Esto se debe princi-
palmente, en mi opinión, a que las premisas
básicas sobrenaturales de l a legitimidad mo-
nárquica se han visto mermadas por la difu-
sión d e l laicismo y la creciente complejidad de
los problemas gubernamentales en todo e l
mundo. Circunstancias especiales contribuyen
a explicar que una docena de leyes permanez-
can aún en e l poder. L a mitad de ellos poseen
importantes reservas de petróleo, las cuales
proporcionan unos ingresos tan considerables
que permiten un bajo nivel de fiscalización y
un elevado nivel de salarios para los funciona-
rios públicos. Estas circunstancias contribuyen
a la aceptación de estos dirigentes autocráti-
COS, aunque los fundamentos sagrados 'de la
legitimidad monárquica no sean ya l o que eran
(véanse las notas 12 y 13).
Además, la mitad de estos sistemas políti-
cos son miniestados con poblaciones de menos
de un millón de habitantes. Es posible que a
esta escala tan reducida e l rey pueda mantener
con relativa facilidad un control efectivo sobre
la burocracia, especialmente cuando sus jefes
principales son miembros de l a familia real. A
l a larga, no obstante, la creciente complejidad
de la administración pública y la expansión de
la burocracia en todos los Estados contempo-
ráneos planteará problemas cada vez más difí-
ciles para los monarcas reinantes. L a supervi-
vencia de algunas monarquías es probable s i
aceptan un gobierno parlamentario. S i recha-
zan esta opción, un golpe de Estado acabará
seguramente con ellas.
Como se ha indicado anteriormente, los
diferentes tipos de regímenes constitucionales
acusan una considerable variación con respec-
to a sus índices de supervivencia. Sólo seis
(17 %) de 35 regímenes de partido único fue-
Fred U'. Riggs
ron derribados por golpes de Estado, mientras
que 30 (9 1 9'0) de los 33 regímenes presidencia-
listas sufrieron golpes de ese tipo. Los sistemas
parlamentarios obtuvieron resultados mucho
mejores que los presidencialistas, y sin embar-
go 13 (31 Yo) de un total de 43 conocieron e l
mismo fin. S i suponemos que e n todos estos
regímenes se han establecido burocracias mo-
dernas, de ello se sigue que las importantes
diferencias existentes entre las repúblicas
constitucionales hacen que a algunas les sea
más fácil que a otras mantener e l control sobre
sus burocracias.
Regímenes de partido Único
E l elevado índice de supervivencia de los regí-
menes de partido único, que puede verse e n e l
Cuadro 3, es verdaderamente sorprendente s i
se compara con e l destino de todos los siste-
mas políticos que permiten e l pluripartidismo.
Aunque estos datos se compilaron e n 1985 y
no ha sido posible actualizar e l análisis, yo
creo que las conclusiones sustantivas presenta-
das son aún válidas. Se han añadido notas
para actualizar los datos relativos a unos pocos
países y para especular sobre las consecuencias
del colapso de los regímenes de Europa orien-
tal y l a URSS.
Puede haber diversas razones ideológicas y
prácticas que expliquen l a capacidad de super-
vivencia de los regímenes de partido único,
pero no las vamos a discutir aquí. L o que
deseamos destacar es l a relación existente en-
t r e esos regímenes y sus burocracias. L a falta
de una oposición organizada permite al régi-
men de partido único no sólo controlar asam-
bleas débiles (mediatizadas por e l partido úni-
co), sino también dominar la burocracia es-
tatal.
U n a técnica empleada con este fin es la
consistente en nombrar comisarios políticos en
las organizaciones tanto militares como civi-
les. Se trata de funcionarios del partido o acti-
vistas (llamados también «cuadros») que tra-
bajan con los burócratas para vigilar sus acti-
vidades e informar de las desviaciones con
respecto a la conducta prescrita. Esta técnica
fue ideada por los bolcheviques en la Unión
Soviética y se aplicó en todos los países donde
e l Partido Comunista se hizo con e l control del
régimen36.Poco a poco, e l sistema de los comi-
sarios fue sustituido por e l nombramiento de
L a fragilidad de los regímenes del Tercer Mundo 249

CUADRO 3. Regímenes de partido único

A. Regímenes supervivientes de partido único, originados en movimientos de resistencia: 17

Albania, 1946- Kampuchea, 1976-79
Argelia, 1965- Corea d e l Norte, 1948-
Angola, 1976- Laos, 1975-
China, República Popular de, 1949- Mongolia, 1924-
China Nacionalista, 1927- Mozambique, 1975-
Cuba, 1959- Nicaragua, 1979-
Guinea*, 1958-1984 Viet Nam, 1945-
Guinea-Bissau, 1974- Yemen, República Democrática Popular del, 1967-
Irán, 1979-

B. Regímenes de partido único supervivientes, no originados en movimientos de resistencia: 11

Camenín, 1960- Malawi, 1964-
Islas del Cabo Verde, 1975- Tanzania, 1964-
Gabón, 1960- Túnez, 1956-
Costa de Marfil, 1960- Zambia, 1964-
Kenya**, 1969- Zimbabwe**. 1987
Madagascar, 1960-

C. Regímenes de partido único derribados por golpes de Estado, 1946-1984: 6

Fecha de l a Primer golpe Período entre Número
independencia de Estado indep. y 1"'. golpe de golpes
Birmania 1948 1962 14 1
República Centroafricana 1960 1966 6 3
Ghana*** 1960 1966 6 5
Malí 1960 1968 8 1
Mauritania 1960 1978 18 3
Níger 1960 1974 14 1

D. Regímenes de partido Único reemplazados por otros medios: 1

Senegal, 1963-1976 (¿se convirtió e n un régimen presidencialista pluripartidista?)
*El régimen de partido único de Guinea fue derribado por un golpe militar e n 1986.
**Kenya accedió a l a independencia como régimen parlamentario en 1963 y e n 1969 se convirtió e n un Estado de
partido único. Zimbabwe accedió a l a independencia e n 1980 como régimen parlamentario y se convirtió e n
régimen de partido único e n 1987.
***Ghana accedió a l a independencia en 1957 y se convirtió al régimen de partido único e n 1960.
250 Fred W. Riggs

miembros activos d e l Partido e n cargos de l a mayoría de estos casos un dirigente excepcio-

burocracia y para supervisar e l trabajo de los nal, que intervino de modo decisivo e n las
n o miembros. Como es lógico, esto hizo tan negociaciones para la independencia, asumió
imprecisa l a distinción entre funcionarios de e l poder como jefe d e l nuevo Estado3*.S i bien
Partido y burócratas de la administración esta- encabezaban regímenes de partido Único, estos
tal que e n muchos países acabó por desapare- dirigentes tendieron a adoptar políticas de
cer. consenso, recabando e l apoyo al partido de
Este sistema, desde luego, fue mucho más elementos muy diversos. Como es de suponer,
allá de l o previsto inicialmente. N o sólo se aunque estos partidos generalmente afirmaban
controlaba a los funcionarios políticos, sino perseguir objetivos «socialistas», la mayoría
que éstos acabaron sintiéndose tan intimida- de los Estados enumerados e n e l Cuadro 3.A
dos y desmoralizados que su capacidad de ad- no aplicaron políticas marxistas propiamente
ministración se resintió en consecuencia (o dichas. L a capacidad de supervivencia de es-
nunca se de~arrolló)~’. Lejos de ser capaces de tos Estados es notable.
organizar un golpe de Estado triunfante, las Sin embargo, l a existencia de un régimen
burocracias de los regímenes del partido único de partido único s i n oposición no es garantía
se convirtieron en peones dóciles y con fre- de supervivencia, y en e l Cuadro 3.C se enu-
cuencia ineficaces del Partido. meran seis regímenes que han sido víctimas de
golpes de Estado; un séptimo, e l del Senegal,
Tipos de regímenes de partido único se transformó e n un régimen parlamentario
N o obstante, en algunos regímenes de partido pluripartidista en 1980. Aunque con variacio-
único se han registrado golpes de Estado. Esta nes individuales, ninguno de estos regímenes
aparente contradicción con respecto a nuestra fue precedido por l a lucha armada de un movi-
afirmación anterior rlos obliga a establecer una miento de resistencia. Parece indicado con-
distinción entre dos tipos de regímenes de par- cluir que los regímenes de partido único basa-
tido único, sobre la base de l a dinámica de sus dos e n un movimiento de resistencia tienen
orígenes. Un elevado número de regímenes de muchas menos probabilidades de sufrir un gol-
partido único tienen su origen en movimien- p e de Estado que los regímenes análogos que
tos de la resistencia. D e resultas de su lucha y no cuentan con’estos antecedentes. No obstan-
de su solidaridad que ésta creó, y debido tam- te, la calidad del liderazgo de que dieron prue-
bién al modelo de organización d e l partido ba los regímenes indicados e n e l Cuadro 3.B
inspirado en la experiencia bolchevique de la fue suficiente para permitirles evitar las conse-
URSS (tanto s i los asesores soviéticos ayuda- cuencias de un golpe de Estado. Además de su
ron a organizar la resistencia, como s i no), capacidad de controlar la burocracia, me pare-
cada uno de estos movimientos de ((libera- ce que ello se debe también e n gran medida a
ción» tendieron a convertirse e n un poderoso s u tendencia a conciliar oponentes potenciales
partido de gobierno después de la independen- invitándoles a sumarse al partido gobernante.
cia. El nivel de coherencia de esos partidos y Sin embargo, aquí no podemos estudiar esta
su capacidad de mantener e l control sobre e l hipótesis con más detenimiento. Examinare-
aparato d e l gobierno eran considerables. En e l mos e n cambio e l destino de los regímenes
Cuadro 3.A figuran 17 casos de este tipo. En- constitucionales pluripartidistas; de un total
tre ellos, sólo en Guinea fue derribado e l régi- de 76 de ellos, como puede verse en e l Cua-
men por un golpe de Estado en 1984, un més dro l,43 (o sea e l 57 Yo) sufrieron golpes de
después de que e l Presidente Ahmed Sekou Estado. Tres fueron derribados por otras cau-
Touré muriera e n e l curso de una operación sas y 30 (todos los parlamentarios) sobrevi-
quirúrgica e n los Estados Unidos. vieron.
N o obstante, la participación e n un movi-
miento de resistencia armada no es indispen-
Regímenes presidencialistas
dable para l a supervivencia de un régimen de
partido único. Como puede verse e n e l Cuadro Treinta y tres de los 76 sistemas políticos
3.B, nueve Estados nuevos de partido Único abiertos eran presidencialistas, con un jefe de
que negociaron s u acceso a la independencia gobierno (presidente) y una asamblea mutua-
han sobrevivido sin sufrir ningún golpe. E n l a mente independientes y elegidos por e l pueblo.
L a fvagilidad de los regímenes del Tercer Mundo 251

CUADRO 4. Regímenes presidencialistas

A. Regímenes creados antes de 1920, derribados por golpes de Estado entre 1946 y 1948: 21
Argentina 8 Haití 5
Bolivia 12 Honduras 5
Brasil 6 Liberia 1
Chile 1 México O
Colombia 2 Nicaragua 1
Costa Rica 1 Panamá 4
Cuba 1 Paraguay 3
República Dominicana 3 Perú 5
Ecuador 7 Uruguay 1
El Salvador 5 Venezuela 6
Guatemala 5

B. Regímenes creados después de 1920, derribados por golpes de Estado: 9

Año de l a l.er
golpe Período entre Golpes
Independencia indep. y l.er
golpe 1946-1984
Benin 1960 1963 3 6
Burkina Faso (Alto Volta) 1960 1966 6 5
Guinea Ecuatorial 1968 1979 11 1
Ghana 1957 (1960)* 1966 6 3
Corea del Sur 1948 1961 13 2
Magadascar 1960 1972 12 2
Rwanda 1962 1973 11 1
Togo 1960 1963 3 2
Viet N a m del Sur 1955-1975* 1963 6 6

C. Otros regímenes presidencialistas: 3

Chipre, 1960- (intervención extranjera e n 1974)
Djibouti, 1977-1981 (se convirtió e n un régimen de partido Único)
Filipinas, 1946- (dominado entre 1972 y 1986 por e l régimen autoritario d e l Presidente Ferdi-
nand Marcos, elegido por votación popular).
* Ghana accedió a l a independencia con un régimen parlamentario pero poco después adoptó un sistema
pseudopresidencialista bajo l a dirección de Kwame N. Nkrumah, quien trató de imponer al país un sistema de
partido único dominado p o r el Partido Popular de l a Convención de Nkrumah. El régimen «monárquico» dirigido
por el Emperador Bao D a i en Viet N a m del Sur se convirtió en u n a república en 1955, y el hasta entonces Primer
Ministro Ngo Dinh D i e m pasó a ser presidente de l a república. Su administración sobrevivió con un descontento
creciente de l a población, hasta que fue derribado por un golpe de Estado encabezado por e l General Duong V a n
Minh, e n 1963. Después vino una serie de gobiernos militares caóticos hasta que en 1975, a pesar de l a
intervención militar de los Estados Unidos, el régimen de partido único de Viet N a m del N o r t e conquistó l a
totalidad del país.
252
El índice de colapso de ese tipo de regímenes
fue mucho mayor que e l de los sistemas parla-
mentarios: e l 91 O/o (30 casos) para los prime-
ros, y e l 31 % solamente (13 casos) para los
segundos (véase e l Cuadro 1). Resulta pues
que un sistema político parlamentario tiene e l
doble de probabilidades de sucumbir a un gol-
pe militar que un régimen de partido único y
que e l sistema presidencialista tiene seis veces
más probabilidades de conocer este fin. S i ul-
teriores acontecimientos no invalidan estas
conclusiones, podemos por l o menos especular
acerca de los motivos. Los datos básicos figu-
ran en e l Cuadro 4.
Estados nuevos y Estados antiguos
Los regímenes enumerados e n e l Cuadro 4.B
corresponden a l a categoría de Estados recien-
tes con burocracias modernizadas. En estos
nueve países, a los ocho años de s u indepen-
dencia, por término medio, la constitución
presidencialista fue suspendida por un grupo
militar que se hizo con e l poder. Además, en
1985 habían sufrido otros tres golpes de Esta-
do, también por término medio.
Los países enumerados en e l Cuadro 4.A
adquirieron su independencia antes de 1920, y
se enumeran por separado porque los datos no
incluyen los golpes de Estado que sufrieron
antes de esta fecha. Entre ellos, sólo México no
sufrió ningún golpe de Estado después de
1920, pero s u violenta historia de revolucio-
nes, guerra civil e intervenciones extranjeras
(especialmente de los Estados Unidos) es bien
conocida. El General Porfirio Díaz, que había
dirigido la resistencia contra e l régimen de
Maximiliano de Austria, protegido por los
franceses, y después contra l a administración
d e l Presidente Lerdo de Tejada, fue «elegido»
presidente e n 1877 y gobernó hasta 1911. N o
obstante, desde la elección d e l General Lázaro
Cárdenas en 1934 e l país ha conocido eleccio-
nes regulares cada seis años, bajo l a dirección
d e l Partido Revolucionario Institucional
(PRI).
Costa Rica se considera e n general e l régi-
men presidencial de más éxito de América
Latina. N o obstante, e n 19 17 Federico Tinoco
organizó un golpe de Estado triunfante y se
proclamó «presidente» del país, con una nue-
va constitución. Tinoco permaneció en e l po-
der hasta que fue expulsado por una contrarre-
volución, en 1919. E n 1948, José Figueres
Fred W. R iggs
Ferrer dirigió otro levantamiento que fue se-
guido, poco después, por e l restablecimiento
de un sistema de elecciones presidenciales pe-
riódicas.
Quizá más importante es que varias repú-
blicas latinoamericanas, después de unos pri-
meros años algo tumultuosos, pudieron esta-
blecer regímenes presidencialistas bastante só-
lidos, como por ejemplo los de Chile, Argenti-
na o Uruguay. N o obstante, también estos
países sufrieron posteriormente golpes de Es-
tado: e l golpe de Chile e n 1973 fue organizado
por la junta de cuatro personas cuyo hombre
fuerte resultó ser e l general Augusto Pinochet,
que fue nombrado presidente al año siguiente,
cargo que retuvo hasta que en 1990 fue susti-
tuido por e l presidente Patricio Aylwin; en
Uruguay, un golpe encubierto en 1973 dio lu-
gar a una sucesión de presidentes civiles que
disimulaban e l gobierno de un grupo militar,
hasta que e n 1985 fue elegido presidente Julio
María Sanguinetti; en Argentina, tras unos pri-
meros años turbulentos, los presidentes elegi-
dos se sucedieron e n e l poder hasta 1930,
cuando se produjo e l primero de una serie
ininterrupida de golpes militares. E l último
golpe de Estado se registró en 1976, pero e l
grupo de golpistas abandonó el poder en 1983,
tras haber sido derrotados e n l a guerra de las
Malvinas contra e l Reino Unido, y fue sucedi-
do por los gobiernos civiles d e l presidente
Raúl Alfonsín y, e n 1989, del presidente Car-
los Saúl Menem39.
Fragilidad de la fórmula presidencialista
L a mayoría de las debacles sufridas por todos
los regímenes presidencialistas, salvo en e l
caso de los Estados Unidos -donde tuvo su
origen e l sistema de elección de un jefe de go-
bierno (el «presidente») para un mandato de
duración fija- se explican por e l enfrentamien-
to que crea necesariamente esta fórmula entre
e l ejecutivo y e l legislativo, como dos centros
independientes de legitimidad y de poder. L a
organización y la gestión de un sistema consti-
tucional presidencialista causa otras dificulta-
des ineludibles, que no examinaremos aquí40.
S i examináramos en cambio las relaciones
entre e l sistema constitucional y la burocracia
e n todo régimen presidencialista. En la medi-
da en que los golpes de Estado son expresión
de la insatisfacción de los burócratas con un
régimen y de la capacidad de los funcionarios
L a fragilidad de los regímenes del Tercer Mundo
públicos, dirigidos por los militares, de derri-
barlo y sustituirlo con un sistema político bu-
rocrático, nos es preciso entender esta relación
crucial. E n toda lucha entre dos antagonistas,
hay que examinar a cada uno de ellos e n rela-
ción con e l otro.
Poder y rendimiento
E n otras palabras, debemos tener e n cuenta no
sólo l a debilidad inherente a todo sistema
constitucional presidencialista, sino también
l a fuerza y la capacidad administrativa de l a
burocracia. S i la burocracia es suficientemente
débil no podrá derribar a un régimen político,
y cuanto más eficaz sea la administración de
una burocracia menores serán sus motivos
para desencadenar un golpe de Estado. L a ca-
pacidad administrativa de l a burocracia esta-
dounidense es superior a las de los otros regí-
menes presidencialistas. Además -lo sorpren-
dente- es que la burocracia estadounidense
carece de poder e n comparación con las demás
democracias, tanto parlamentarias como pre-
sidencialistas, pero tiene más poder que las
burocracias de los regímenes de partido único.
L a llamaremos, pues, una burocracia semipo-
derosa4I.
Para que esta proposición tenga sentido,
hemos de considerar la relación existente entre
e l poder potencial de cualquier burocracia y s u
composición y capacidad. Ambos elementos
guardan relación con e l sistema constitucional.
Un golpe de Estado ocurre cuando la burocra-
cia es poderosa, pero su rendimiento adminis-
trativo es escaso. U n a burocracia poderosa
cuyo rendimiento sea elevado no es probable
que organice un golpe de Estado. Esta relación
parte del supuesto de que un rendimiento po-
sitivo no sólo agradará a los ciudadanos de un
Estado y fomentará su apoyo al régimen, sino
que además permitirá obtener los recursos ne-
cesarios para financiar a la burocracia, garan-
tizándole e l salario, condición social y seguri-
dad que requiere cada funcionario a cambio
de sus servicios.
S i bien parecen razonables, estas propues-
tas plantean no obstante cuestiones acerca de
las condiciones previas del poder y e l rendi-
miento de los burócratas. En l a composición
de todas las burocracias modernas (asalariadas
e interdependientes) encontramos típicamente
dos categorías distintas de funcionarios: los
que permanecen mucho tiempo e n e l cargo, y
253
los que l o ocupan pasajeramente. Sólo los fun-
cionarios de mandatos prolongados pueden
movilizar e l poder burocrático; s i l o desean,
pueden organizar redes coherentes («organiza-
ciones informales))), capaces de ejercer una
considerable influencia. En cambio, los fun-
cionarios pasajeros o temporales no tienen la
misma oportunidad, porque abandonan e l ser-
vicio público antes de que hayan tenido tiem-
po de crear redes de este tipo.
S i bien los funcionarios de mandatos pro-
longados pueden movilizar e l poder burocráti-
co, no todos tienen la misma capacidad de
administrar efectivamente. Los contratados
con arreglo a sus calificaciones -los .funciona-
rios de carrera- son administradores más ca-
paces que los beneficiarios de sistemas de pa-
tronazgo que pueden mantenerse mucho tiem-
po e n sus funciones, y a los cuales llamaremos
funcionarios permanentes (véanse las notas 6
y 44). En este caso, los funcionarios de carrera,
aunque puedan organizar golpes de Estado
triunfantes, no es probable que l o hagan, ya
que entenderán que e l mantenimiento d e l sta-
tu quo es más ventajoso para ellos que los
beneficios dudosos de hacerse con e l poder4'.
En cambio, las deficiencias administrativas
de los funcionarios permanentes crean un
círculo vicioso. Como no pueden administrar
adecuadamente, todo sistema constitucional
que recurra con frecuencia a este tipo de fun-
cionarios no podrá hacer frente a los proble-
mas cada vez más complejos de la economía
mundial interdependiente de nuestro siglo, y,
por consiguiente, n o obtendrá los recursos ne-
cesarios paa financiar una burocracia en ex-
pansión. E l sistema de funcionarios perma-
nentes aumenta automáticamente e l volumen
y e l costo de la burocracia, y fomenta la des-
moralización de los burócratas. En la Argenti-
na, por ejemplo, los nombramientos políticos
o de patronazgo han ((conducido a una acumu-
lación de estados burocráticos, que bate ré-
cords históricos e n cada gobierno sucesivo...
E l resultado neto de esta situación es una bu-
rocracia fraccionada e n l a que l a motivación
principal de los empleados es l a superviven-
cia y la garantía de continuidad del puesto
de trabajo, y no e l rendimiento...)) (Graham,
1992, 8).
Además, una excesiva utilización de fun-
cionarios permanentes reduce la capacidad ad-
ministrativa de cualquier régimen. Por consi-
254 Fred W. Riggs

guiente, a medida que disminuyen los ingresos dos Unidos ha elevado hasta tal punto e l ren-
fiscales o aumenta la inflación y los regímenes dimiento administrativo que tanto la pobla-
dejan de sostener la infraestructura básica de ción como los burócratas se sienten suficiente-
los servicios públicos, e l descontento popular mente satisfechos para no sentirse motivados
va e n aumento, surgen movimientos revolu- a dar un golpe de Estado44. Además, e l uso
cionarios, se intensifican los conflictos étnicos extensivo de funcionarios temporales e n los
y de clase y e l gobierno se ve en l a imposibili- niveles más altos del Gobierno de los Estados
dad de mantener e l orden y promover la justi- Unidos debilita gravemente a l a burocracia y
cia social. ¿Cabe sorprenderse si, e n estas cir- obstaculiza los esfuerzos de los funcionarios
cunstancias, los funcionarios permanentes, in- de carrera que quisieran preparar un golpe de
quietos y alienados, se movilizan e n apoyo de Estado. N o obstante, debido precisamente al
cualquier grupo militar que, e n nombre del elevado número de funcionarios de carrera e n
orden y l a justicia, se hace con e l control d e l los Estados Unidos, podríamos suponer que
gobierno? los burócratas estadounidenses son sobrada-
Temerosos de un golpe de este tipo, los mente capaces de organizar un golpe durante
regímenes amenazados recurren a la coerción épocas de crisis extrema. Las presiones que
cuando su legitimidad disminuye. Acrecientan sufren por parte de diversos centros de autori-
las fuerzas armadas, tanto la policía como los dad deben inducir seguramente a muchos fun-
militares, y adquieren nuevas armas. Irónica- cionarios a desear sustituir e l régimen vigente.
mente, esto reduce aún más los recursos de Dados los motivos y l a capacidad, jcómo es
que disponen para los servicios públicos y los que nunca han intentado un golpe de Estado?
salarios de los funcionarios. Sin embargo, los Para responder a esta pregunta, hemos de
militares son miembros también de la buro- reconocer la diferencia básica existente entre
cracia, y comparten las preocupaciones de ésta l a estructura del sistema de funcionarios de
acerca de los ingresos personales, l a condición carrera y l a que prevalece habitualmente en los
social y la seguridad del empleo. Reconocien- sistemas parlamentarios. Esta diferencia refle-
do que sólo ellos pueden organizar y llevar a l a j a la falta de generalistas de categoría superior
práctica un golpe de Estado, inevitablemente en la burocracia estadounidense. Cuando se
acaban encabezando los movimientos de los contrata a los generalistas e n una edad tempra-
burócratas desafectos. na, una vez finalizados los estudios universita-
Cuando una burocracia de funcionarios rios, y un equipo de especialistas proporciona
permanentes coincide con un régimen presi- una formación intensiva y una experiencia ro-
dencialista, la combinación resultante es espe- tatoria, se crea una clase elitista de mandari-
cialmente explosiva. Los obstáculos inherentes nes (Dogan, 1975; Campbell y Szablowski,
a l a fusión de los poderes ejecutivo y legislati- 1979; Suleiman, 1984; Chapman, 1970; Riggs,
vo en un régimen de este tipo impiden ejercer 1992a). Esta clase se encuentra e n muchos
un control integral sobre l a burocracia y, por regímenes parlamentarios, pero no en los Esta-
consiguiente, promover los niveles de rendi- dos Unidos.
miento administrativo y satisfacer las necesi- En cambio, cuando se contrata a especialis-
dades básicas de los funcionarios públicos. Por tas para los organismos programáticos o de
l o tanto, las frustraciones y l a irritación de los política, estos especialistas se convierten en
burócratas permanentes pueden alcanzar pro- funcionarios (profesionales). S i bien en todas
porciones peligrosas y, durante una grave cri- las burocracias hay funcionarios, no ocurre l o
sis acompañada de disturbios populares, pro- mismo con los mandarines. Cuando los man-
porcionarles los motivos y l a capacidad de darines ocupan las posiciones más altas, pue-
provocar un golpe de Estado43. den coordinar o integrar los muy diversos or-
Esta situación se ha producido e n todos los ganismos especializados que operan bajo su
regímenes presidencialistas salvo en e l de los autoridad. Esto les permite, como funciona-
Estados Unidos, excepción que debe explicar- rios de carrera, adquirir un extraordinario po-
se para hacer más convincente este análisis. der y ejercer una gran influencia sobre la for-
Hemos de considerar ante todo que la utiliza- mación y l a aplicación de l a política oficial.
ción de funcionarios de carrera en detrimento Toda burocracia compuesta de mandarines en
de los funcionarios permanentes en los Esta- un régimen presidencialista adquiere s i n duda
L a fragilidad de los regímenes del Tercer Mundo 255

CUADRO 5. Regímenes parlamentarios de 1920-1985

A. Regímenes aún vigentes: 30

Antigua y Barbuda, 1980- Maldivas, 1965-
Bahamas, 1973- Malta, 1964-
Barbados, 1966- Mauricio, 1968-
Belice, 198 1- Nauru, 1968-
Botswana*, 1966- Papua Nueva Guinea, 1975-
Dominica, 1978- Santa Lucía, 1979-
Fiji**, 1970- San Vicente, 1979-
Gambia*, 1965- Santo Tomé y Príncipe, 1975-
Guayana, 1966- Singapur***, 1965-
India, 1947- Islas Salomón, 1978-
Jamaica, 1962- S r i Lanka, 1948-
Kiribati, 1982- Tonga, 1970-
Líbano, 1946- Trinidad y Tobago, 1962-
Lesotho, 1966- Vanuatu, 1980-
Malasia, 195 7- Samoa Occidental, 1962-

B. Regímenes derribados por un golpe de Estado: 13

Independencia Primer golpe Período entre Golpes
indep..y l.er
golpe 1946-1984
Bangladesh 1971 1975 4 2
Islas Comores 1975 1975 O 2
Congo 1960 1963 3 4/5?
Nigeria**** 1960 1966 6 5
Pakistán 1947 1958 11 5
Sierra Leona 1961 1967 6 2
Somalia 1960 1960 9 1
Sudán 1956 1958 2 2
Seychelles 1976 1977 1 1
Surinam 1975 1980 5 2
Siria 1946 1961 15 12
Turquía***** 1950 1960 10 2
Zaire 1960 1965 5 2
C. Otros: Granada, que se independizó e n 1974, sucumbió a una insurrección en 1979, seguida
por un golpe de Estado e n 1983 y una intervención estadounidense que condujo al restableci-
miento d e l parlamentarismo en 1984.
* Al jefe de gobierno en Botswana y Gambia se le llama «presidente», aunque es elegido por el parlamento
para un mandato fijo. Algunos lectores quizá prefieran considerar a estos regímenes presidencialistas. Son casos
claros de regímenes híbridos, pero yo decidí clasificarlos en l a categoría de regímenes parlamentarios p o r l a
evidente interdependencia de las instituciones parlamentarias y presidenciales.
** En 1987 se registró un golpe de Estado en Fiji, cuando ya se habían reunido los datos del presente tra-
bajo.
***Algunos lectores pueden creer más bien que en Singapur hay un régimen de partido único: el Primer
Ministro Lee K u a n Yew, jefe del Partido de Acción Popular, gobierna este Estado-ciudad desde 1959. No
obstante, existen auténticos partidos de oposición legalizados, algunos de cuyos miembros h a n sido elegidos al
Parlamento. En 1991, el Parlamento aprobó una legislación que autorizaba l a elección directa de un presidente
con mayores atribuciones. Actualmente, con el Gobierno del Primer Ministro G o h Chok Tong, el país mantiene
una estructura parlamentaria.
256 Fred W. Riggs

**** Nigeria conoció un periodo presidencialista entre 1979-1983, precedido y seguido por regímenes militares.
E n la actualidad se ha aprobado una constitución presidencialista para la «Tercera República» que entrará en
vigor en octubre de 1992, y se mantiene un régimen militar moderado, con dos partidos políticos patrocinados por
el Gobierno.
***** E n Turquía, l a primera república, creada en 1923, era un régimen de partido único, organizado por e l
Partido Popular Republicano, cuyo jefe era Mustafa Kemal Ataturk. En 1950 llegó al poder el Partido Democráti-
co de la oposición, constituido e n 1946, tras ganar unas elecciones libres celebradas con arreglo al sistema
parlamentario; este régimen duró hasta un primer golpe de Estado en 1960. E n este caso e l período previo al
primer golpe de Estado no puede contarse a partir de l a independencia, sino más bien a partir de la creación de un
régimen parlamentario abierto en 1950. L a Constitución de 1961 mantuvo el régimen parlamentario hasta el golpe
de Estado de 1980. L a Constitución de 1982 reforzó los poderes del Presidente, que aún es elegido por l a
asamblea. Sin embargo, e l régimen sigue siendo parlamentario. El aumento de los poderes presidenciales estableci-
do en la Constitución de 1982 tenía por objetivo principal reducir l a inestabilidad gubernamental (si no es posible
constituir un nuevo gobierno dentro de los 45 días siguientes a la caída del anterior gobierno, el Presidente puede
convocar nuevas elecciones). E l Primer Ministro es responsable ante el Parlamento.

alguna un control efectivo sobre e l sistema
constitucional, mediante l a penetración pacífi-
ca o e l golpe de Estado. Sólo un gobierno
organizado a base de principios parlamenta-
rios podrá integrar de modo suficiente un sis-
tema constitucional para mantener un control
efectivo sobre la burocracia de los mandari-
nes, situación que se ha registrado, de hecho,
e n muchos países del Tercer Mundo y e n casi
todos los países industrializados, excepto en
los Estados Unidos.
En cambio, e n los Estados Unidos los altos
funcionarios de carrera son profesionales, y no
mandarine~~ ~ . significa que su actividad
Esto
se centra en los problemas y prioridades de los
departamentos u oficinas especializados don-
de trabajan, y ello les impide prestar mayor
atención a las preocupaciones de toda la buro-
cracia o formar redes con sus colegas de los
organismos competidores. Es importante re-
cordar que tanto los mandarines como los fun-
cionarios pueden se excelentes administrado-
res; la principal diferencia entre ellos es l a
capacidad de los primeros para movilizar e l
poder a nivel de toda la burocracia, cosa que
los segundos no pueden hacer. S i n duda algu-
na los funcionarios ejercen un poder conside-
rable en sus propios nichos o redes de intere-
ses, pero no pueden establecer los vínculos
necesarios e n todo e l sistema que les permitan
imponer e l dominio burocrático. Además,
como e n los Estados Unidos los cargos más
altos siguen siendo ocupados por funcionarios
temporales y no por funcionarios de carrera, e l
poder potencial de la burocracia estadouni-
dense continúa estando gravemente limitado.
En resumen, s i bien las dificultades básicas
de todo régimen presidencialista están enrai-
zadas en su sistema constitucional -en las rela-
ciones entre e l ejecutivo, e l legislativo elegido,
e l partido y los sistemas electorales- un factor
.subyacente y, e n último término, decisivo, es
e l relacionado con la posición de poder y l a
capacidad administrativa de la burocracia.
Por desgracia, como revelan los datos presen-
tados en e l Cuadro 4, esta situación provoca
golpes de Estado y un dominio burocrático
durante períodos indeterminados en casi to-
dos los regímenes presidencialistas, excepto e n
el de los Estados Unidos, cuya excepción pare-
ce deberse a su historia peculiar y a s u estruc-
tura b ~ r o c r á t i c a Por
~ ~ . fortuna, y por los moti-
vos antes expuestos, los sistemas políticos
burocráticos son tan frágiles como los gobier-
nos representativos y, como ellos, no pueden
durar mucho tiempo. Inevitablemente sucum-
birán también a golpes secundarios o, quizás,
a intentos de restablecer un gobierno represen-
tativo.
Sistemas parlamentarios
Juan Linz ha hecho un análisis penetrante de
los «peligros del presidencialismo», contras-
tándolos con e l carácter aparentemente dura-
dero de los sistemas parlamentarios (1978a)47.
S i bien Linz menciona a los Estados Unidos
como un caso excepcional de sistema político
presidencialista que, a pesar de los peligros, ha
consiguido sobrevivir, no trata de explicar esta
excepción. Los argumentos empíricos e n favor
de sus. afirmaciones figuran e n los Cuadros 4
y 5. M i s propias explicaciones teóricas pueden
encontrarse e n Riggs (1988a y 1993). Ni Linz
ni ningún otro autor, en la medida de mis
conocimientos, han considerado que la condi-
L a fiagilidad de los regímenes del Tercer Mundo
ción de la burocracia estadounidense contribu-
ya a explicar l a excepcional duración del régi-
men de los EE.UU. Y s i n embargo, yo creo
que existe, desde luego, una conexión funda-
mental.48
Esta explicación se basa e n las comparacio-
nes efectuadas entre los tipos de burocracias
que se encuentran e n muchos regímenes parla-
mentarios, s i no e n casi todos ellos, donde los
funcionarios generales de carrera (mandarines)
ocupan los puestos más elevados del escalafón,
y hay POCOS funcionarios temporales o de de-
signación política. S i una burocracia de este
tipo existiera e n un sistema presidencialista,
estoy casi seguro de que dominaría e l régimen,
o b i e n haciéndose con e l poder (como ocurrió
en Viet N a m del Sur y en Corea del Sur) o más
pacíficamente manipulando a los funcionarios
elegidos. Una condición necesaria (aunque no
suficiente) para la supervivencia del presiden-
cialismo en los Estados Unidos es e l semipoder
de que goza la burocracia. A pesar de los cam-
bios fundamentales registrados en su composi-
ción durante los dos siglos de existencia de
este país, su burocracia nunca ha sido tan
poderosa como las burocracias de los funcio-
narios permanentes que se encuentran en la
mayoría de los regímenes presidenciales, o los
sistemas de mandarinatos generalistas de la
mayor parte de los sistemas parlamentarios.
En Riggs (1992a y b) figuran argumentos e n
favor de esta c o n c l ~ s i ó n ~
Debido
~. al carácter
rotatorio de los nombramientos, los funciona-
rios de designación política e n los Estados
Unidos carecen del poder de los funcionarios
permanentes del partido, que se encuentran e n
la mayoría de los regímenes presidenciales:
son funcionarios temporales, que n o pueden
crear redes intraburocráticas duraderas. Ade-
más, e n la burocracia estadounidense los fun-
cionarios de carrera son especialistas asigna-
dos a programas concretos cuya carrera se
desarrolla dentro de un mismo organismo, o
de una asociación profesional y sus grupos
conexos (Wilson, 1989, 59-65), y no mandari-
nes capaces de cambiar de organización y ocu-
par cargos de coordinación y planificación
central, o de gestión integral de toda l a buro-
cracia (Aberbach et al., 1981; Dogan, 1975, y
Suleiman, 1984). En cambio, los puestos clave
que ocupan los mandarines en los regímenes
parlamentarios e n e l gobierno estadounidense
están ocupados por funcionarios temporales.
257
Mi conclusión es que s i los altos burócratas
estadounidenses fueran funcionarios perma-
nentes o mandarines, habrían sido capaces de
hacerse con una posición dominante en e l sis-
tema político estadounidense y, en consecuen-
cia, anular o suspender la Constitución. H e -
mos visto ya cómo e n la mayoría de los
regímenes presidencialistas las burocracias
compuestas principalmente de funcionarios
permanentes conquistan e l poder. &No cabría
esperar, por l o tanto, que las burocracias de
mandarines dominasen siempre los regímenes
presidencialistas a los que pertenezcan?
L a fusión de los poderes
Así pues, jcómo es posible que tantos sistemas
parlamentarios d e l Tercer Mundo (la mayoría
de los cuales tenían también burocracias de
mandarines) hayan retenido e l poder, como ha
ocurrido prácticamente con todos los regíme-
nes de los países industrializados? Puesto que
e n todos los nuevos Estados se registra una
considerable disparidad entre los sistemas
constitucionales recién establecidos y las buro-
cracias relativamente bien afincadas, j n o es
sorprendente que, no obstante, tantos de ellos
hayan podido crear y mantener sistemas cons-
titucionales, a pesar del considerable poder de
que gozan sus burocracias? S i bien n o todos
ellos tienen éxito -como puede verse e n l a lista
del Cuadro 5- parece evidente que incluso un
sistema parlamentario mal organizado tiene
suficiente poder para mantener un control más
o menos eficaz de su burocracia, aunque ésta
constituya un mandarinatosO.
Los regímenes parlamentarios del Primer
Mundo, aún más exitosos, demuestran con
creces l a eficacia de l a norma básica según la
cual e l jefe del gobierno está sometido a l a
votación de confianza e n e l Órgano legislativo.
L a fusión resultante de los poderes ejecutivo y
legislativo permite que estos sistemas políticos
controlen a una burocracia que, de l o contra-
no, derribaría fácilmente a cualquier régimen
basado e n l a separación de esos poderes5'. Sin
duda alguna existen amplias diferencias entre
los regímenes parlamentarios, y no todos ellos
son capaces de vigilar y dirigir su burocracia
de manera integral y sostenida, como se ha
indicado aquí. N o obstante, e n muchos casos
l o que bien puede ser factible para un régimen
parlamentario, parece imposible para un siste-
ma pre~idencialista~~.
Hay que recordar a este respecto l a comple-
258 Fred W. Riggs

mentariedad entre e l poder burocrático y la que todos los Estados nuevos del Tercer Mun-
capacidad administrativa. E n primer lugar, do eran aún, en cierto modo, sociedades tradi-
una estructura consolidada de poder permite cionales liberadas y capaces de emprender la
al gobierno gestionar y controlar una burocra- vía dorada del desarrollo, y e l posterior pesi-
cia mucho más poderosa que la que puede mismo que las veía como víctimas del sistema
controlar un régimen presidencialista. E n se- capitalista mundial, han cedido e l paso a unas
gundo lugar, los funcionarios de carrera (tanto expectativas más realistas que distinguen gran-
los mandarines como los funcionarios corrien- des diferencias entre los países menos desarro-
tes) reúnen las calificaciones necesarias para llados y los que están e n proceso de rápido
una administración eficaz, a condición de que desarrollo. L a visión de Robert Jackson pro-
estén adecuadamente controlados por un siste- pone un mundo de cuasi-Estados que carecen
ma constitucional idóneo. Podemos llegar de los requisitos fundamentales para un creci-
pues a la conclusión de que l a burocracia par- miento autosostenido y padecen regímenes de
lamentaria es capaz de aplicar una política poder personal (Jackson, 1990 y Jackson y
oficial con l a misma eficacia, por l o menos, Rosberg, 1982). Existen escenarios pesimistas
que cualquier burocracia presidencialista. L a que prevén e l colapso de los regímenes demo-
principal diferencia atañe a los niveles de cráticos (Linz y Stepan, 1978) y otros más
coordinación; de ordinario un régimen parla- optimistas en los cuales las autocracias se con-
mentario puede integrar programas interinsti- vierten en democracias (Diamond, Linz y Lip-
tucionales con más éxito que cualquier sistema set, 1989). Por su parte Heady (1991, 344-357)
presidencialista (véase la Nota 52). N o obstan- habla de Estados péndulo que oscilan entre
te, debido a las diferencias fundamentales en- fases democráticas y fases autoritarias y Si-
t r e los diversos regímenes parlamentarios, esta vard divide los sistemas políticos e n regímenes
hipótesis no siempre resulta cierta. militares y regímenes civiles.
Así pues, tenemos dos aseveraciones mu- Para explicar estos sorprendentes fenóme-
tuamente complementarias: una administra- nos disponemos de complejos modelos pluri-
ción pública más eficaz ayuda al gobierno par- dimensionales que tratan de reducir a factores
lamentario a conservar l a confianza del públi- una gran variedad de consideraciones geográ-
co y a contrarrestar las protestas revoluciona- ficas, históricas, económicas, étnicas, sociales,
rias, a la vez que mitiga los agravios,de la culturales, religiosas y de seguridad, incluidos
burocracia y reduce así la capacidad de forma- los niveles de institucionalización (véase Zim-
ción de grupos golpistas. A l mismo tiempo, la merman, 1978/9). Puede considerarse que los
capacidad de controlar con mayor eficacia una regímenes derribados fueron los que tropeza-
burocracia significa que cualquiera que trate ron con los problemas más difíciles, o aquéllos
de organizar un golpe de Estado tendrá menos en los que e l apoyo popular al mito político
probabilidades de triunfar. Por consiguiente, (legitimador del Estado) era más débil; e n
mi conclusión es que los regímenes parlamen- cambio, los que han prosperado deben de ha-
tarios pueden mantener sus sistemas constitu- ber gozado de oportunidades más favorables.
cionales y evitar que un golpe de Estado los Sin negar de antemano todos esos plantea-
derribe con mucha mayor facilidad que los mientos, yo creo que podríamos considerar
sistemas presidencialistas. Asimismo, los re- también e l anticuado enfoque institucional.
gímenes parlamentarios son menos vulnera- Sobre la base de los datos expuestos en los
bles -aunque no inmunes, como demostraron Cuadros 1 a 5, parece razonable pensar que las
H i t l e r y Mussolini- a l a captura del poder limitaciones jurídicas o constitucionales son
autocrático por parte del jefe de gobierno. importantes y merecen un estudio serio. Par-
Concluiremos pues nuestro trabajo con algu- tiendo de la premisa de que e n e l medio siglo
nas breves observaciones. último se ha demostrado la fragilidad esencial
de todos los regímenes del Tercer Mundo, e
incluso también e n algunos del Primero y e l
Cuarta parte: conclusión Segundo, podemos preguntarnos qué clase de
regímenes reúnen más o menos probabilidades
El optimismo de los primeros tiempos que de sobrevivir y qué pautas pueden determinar-
siguieron a l a independencia, cuando se creía se que nos permitan hacer predicciones y dise-
L a fragilidad de los regímenes del Tercer Mundo 259

ñar estrategias más aptas para alcanzar los que fijan un mandato determinado para e l j e f e
resultados previstos. del gobierno (regímenes presidencialistas que
E l reciente derrumbamiento de los regíme- institucionalizan la separación de los poderes
nes de partido único e n Europa Oriental y l a ejecutivo, legislativo y judicial) son mucho
U n i ó n Soviética ha reavivado e l interés por más vulnerables a los golpes de Estado que los
la institucionalización al macronivel de l a es- regímenes cuyo gobierno puede ser derribado
tructura constitucional. Algunas hipótesis, que con una votación de confianza en e l parlamen-
parecen corroboradas por los datos que hemos to (o sea, regímenes parlamentarios en los que
facilitado en este estudio merecerían un exa- los poderes ejecutivo y legislativo están fusio-
men más detenido. Entre ellas figuran las si- nados). Esto puede explicarse por la mayor
guientes: capacidad de los regímenes parlamentarios de
ejercer e l control sobre sus burocracias y, en
consecuencia, mantener un rendimiento admi-
Algunas hipótesis
nistrativo más elevado para que tanto los fun-
1. Todos los regímenes monárquicos tro- cionarios del Estado como e l público e n gene-
piezan con dificultades, aunque algunos han ral confíen e n ellos y respeten voluntariamente
tenido suerte y sobreviven todavía. ¿Es posible s u autoridad.
ayudar a los regímenes monárquicos subsis- 5. Todas las burocracias modernas han
tentes a hacer la transición al constitucionalis- institucionalizado tanto e l sistema asalariado
m o parlamentario, y evitar así los desastres y las complejas relaciones interactivas que l a
causados por un golpe de Estado, una renova- perturbación de estos esquemas amenaza a los
ción o una intervención militar extranjera? funcionarios (militares y civiles) y les induce a
2. Todos los regímenes autoritarios de par- apoyar golpes de Estado destinados a resolver
tido Único (tanto de derechas como de izquier- los problemas políticos por la fuerza. El poder
das) están condenados e n último término al se asocia positivamente al rendimiento admi-
fracaso, aunque a corto plazo es posible que no nistrativo hasta el punto e n que e l régimen se
sean derribados por un golpe de Estado, sino derrumba y l a propia administración pública
que se desintegren por crisis internas especial- colapsa también debido al ejercicio ilimitado
mente e n los comités centrales d e l partido do- del poder burocrático. En cambio, las tradicio-
minante -y sobre todo por la incapacidad de nales burocracias feudales y prebendarias nun-
sus burocracias constantemente dominadas ca organizaron golpes de Estado, ya que care-
por los cuadros d e l partido y las ideologías cían de los incentivos y l a solidaridad necesa-
oficiales, que se oponen a la utilización de ria para ello.
conocimientos y técnicas especializadas y des- 6. Entre las burocracias modernas, tanto
moralizan a los funcionarios públicos, provo- las que consisten e n mandarinatos de funcio-
cando e l colapso de servicios e infraestructuras narios generalistas rotatorios en l a parte alta
gubernamentales esenciales. del escalafón, como las que se componen de
3. Todos los gobiernos representativos funcionarios permanentes contratados con cri-
pueden sufrir colapsos, especialmente e n los terios de patronazgo o recomendaciones per-
regímenes recientes del Tercer Mundo. S i bien sonales, son suficientemente poderosas para
las revoluciones y las intervenciones extranje- destruir cualquier sistema constitucional me-
ras son factores posibles, las causas más proba- diante un golpe de Estado y establecer un siste-
bles son las derivadas d e l desequilibrio entre e l ma político burocrático. Es posible que los
potencial de poder efectivo de los sistemas regímenes parlamentarios del Tercer Mundo
constitucionales y las burocracias estatales so- mantengan e l control sobre estos dos tipos de
metidas a su autoridad. Funcionarios enojados burocracia, pero un régimen presidencialista
y frustrados, ansiosos de proteger sus ingresos, no podrá hacerlo. Los Estados Unidos son l a
prerrogativas y condición social, se hacen con única excepción real a esta norma, porque e n
e l poder bajo la dirección de una camarilla de este país se ha desarrollado un singular siste-
militares y, con e l apoyo popular, tratan de ma administrativo generalmente adecuado,
.restablecer e l orden y l a seguridad al tiempo basado e n una burocracia semipoderosa. Este
que promueven las ambiciones de desarrollo. nivel excepcionalmente bajo de poder buro-
4. Entre los gobiernos representativos, los crático refleja una combinación de caracterís-
 260
ticas: 1)un sistema rotatorio para los altos
cargos; 2) un cuerpo de funcionarios de carrera
profesionales; 3) una fragmentación burocráti-
ca debida al federalismo y al fuerte gobierno
local, y 4) un elevado recurso a l a privatiza-
ción, encargando a organizaciones comerciales
o no lucrativas la realización de muchas fun-
ciones públicas (véase l a Nota 4 1). Esta combi-
nación es casi imposible de repetir en cual-
quier otro régimen presidencialista.
7. Los sistemas políticos burocráticos se
diferencian entre sí e n diversos aspectos im-
portantes: s i bien todos ellos son frágiles, un
análisis comparado revelará varias diferencias
significativas. Por desgracia, en e l presente tra-
bajo no podemos hacer un análisis de este
tipo, pero sí podemos mencionar algunas de
las principales variables. L a duración de estos
regímenes es un indicador clave y puede me-
dirse e n función del tiempo transcurrido entre
los diversos golpes de Estado y10 restauracio-
nes del régimen. L a básica inestabilidad de las
juntas (véase la Sección 2A) obedece a tensio-
nes internas entre los miembros de un círculo
dominante, reforzadas por la oposición secreta
de los burócratas no pertenecientes al círculo,
especialmente de los militares. Un factor sub-
yacente es e l crecimiento o e l estancamiento
de la economía, e n relación con la importancia
de las tensiones étnicas y de clase existentes
entre la población en general. L a estructura y
e l alcance de la participación civil/militar en e l
círculo es dominante y la distribución del po-
der entre sus miembros se complica con fre-
cuencia por la violencia cívica resultante de
los conflictos intraburocráticos, interétnicos o
interclasistas, o los sentimientos revoldciona-
rios populares. E l contexto internacional, es
decir la medida e n que los países vecinos,
otras potencias extranjeras o las organizacio-
nes internacionales apoyan o atacan al nuevo
régimen, puede ser otro elemento de conside-
ración. S i estas y otras variables se proyecta-
ran e n una matriz, ello permitiría determinar
probablemente algunas relaciones interesantes
y significativas que podrían servir de factores
de predicción de la supervivencia/colapso de
los regímenes.
8. E l dominio burocrático produce siste-
mas políticos que son tan frágiles como cual-
quier tipo de gobierno representativo, y quizás
aún más. Por consiguiente, la duración media
del predominio de un grupo e n un sistema
Fred W. Riggs
político de este tipo es breve, y habitualmente
se produce un segundo golpe de Estado. D e
ordinario los dirigentes de un sistema político
burocrático tratan de ejercer un poder colegial
mediante una junta o consejo, pero estos siste-
mas son siempre precarios y a menudo desem-
bocan en la dictadura personal de un autócra-
ta. Las variaciones de los regímenes de dicta-
dura personal dependen de los motivos, prin-
cipios y objetivos del dictador. Frente a las
frustraciones y desastres a que da lugar un
gobierno arbitrario, algunos círculos dirigentes
tenían de legitimar s u dominio mediante una
fachada pseudoconstitucional, o «poder en-
mascarado», creando un partido dirigente ofi-
cial y, en algunos casos, cediendo e l poder a
gobiernos representativos civiles.
9. Sin duda alguna la supervivencia de los
regímenes no es, de por sí, un tema muy inte-
resante de estudio. Nos preocupan mucho más
las cuestiones sustantivas: los problemas de
desarrollo económico y de crecimiento; las li-
bertades civiles y los derechos humanos; las
relaciones étnicas y de clase, y las crisis am-
bientales cada vez más graves que amenazan
e l futuro de la humanidad. A mí m e parece
que todas estas cuestiones dependen sobrema-
nera de las características de los regímenes en
e l poder, y es más probable que las resuelvan
los gobiernos democráticos que los autorita-
rios. N o obstante, en la medida en que los
gobiernos representativos de los países d e l
Tercer Mundo son especialmente frágiles y co-
rren e l peligro de ser sustituidos por regímenes
burocráticos y autoritarios, las cuestiones rela-
tivas a la supervivencia del régimen informan
también todas las cuestiones sustantivas de
política. N o afirmaré que los regímenes parla-
mentarios, por s u propia naturaleza, sean más
capaces que los presidencialistas de resolver
estos problemas, aunque me parece que esta
afirmación podría ser cierta. Empero, s i los
regímenes presidencialistas son mucho más
vulnerables a los golpes de Estado que los
parlamentarios, será lógico que demos prefe-
rencia a esta última fórmula constitucional,
por constituir un medio más prometedor de
alcanzar nuestros objetivos a largo plazo.
Todas estas aseveraciones pueden ser fal-
sas. Por e l momento no son más que hipótesis
pero, con arreglo a las indicaciones reunidas y
a un razonamiento por l o menos plausible,
creo que merece l a pena investigarlas. Por l o
L a fragilidad de los regímenes del Tercer Mundo 26 1

menos, espero que otros que consideren inte-
resante este planteamiento participen e n una
investigación continua para poner a prueba las
proposiciones expuestas. Estas investigaciones
contribuirán seguramente a aumentar e l cono-
cimiento de la política y l a administración d e l
Tercer Mundo, y quizá nos permitan entender
mejor e l por qué de l a fragilidad de los regíme-
nes del Tercer Mundo.
Traducido del inglés

Notas

1. «Así pues, el régimen frente a funcionarios temporales; -un régimen presidencialista n o

(‘gobierno’, ‘ordenamiento
político’ ...) es l a pauta de las
formas políticas. El régimen opera
de modo que se reduzca a l
m í n i m o el elemento de coerción
e n e l proceso político)) (Lasswell y
Kaplan, 1950, 132). En cambio,
por «gobierno» entendemos aquí
«... e l modo en que se distribuye
y ejerce el control en un cuerpo
político...» (208). D e ahí que el
«poder puro y simple» sea el
ejercicio del control sin autoridad,
es decir, el gobierno p o r l a
violencia o l a amenaza de ésta.
2. Cuando se acuñó e l término
burocracia en el siglo XVIII,
significaba un sistema político
dominado por funcionarios
designados, un concepto básico
de este análisis. Para evitar
confusiones, yo utilizo el término
sistema político burocrático para
reflejar este concepto (véase l a
N o t a 14 infra).
Subsiguientemente, el término se
aplicó a los funcionarios como
clase dominante, a l igual que el
término aristocracia acabó
significando una clase, más que
un tipo de régimen. Por
extensión, e l término puede
aplicarse a todos los funcionarios
públicos de designación,
independ@ternente del poder que
ejerzan. Este es un concepto
genérico necesario para validar las
comparaciones internacionales.
Por consiguiente, en el presente
trabajo utilizaremos l a palabra
burocracia solamente en este
sentido. Para designar a
subgrupos de burócratas pueden
utilizarse otros términos, como
servicio civil frente a casta
militar; funcionarios de carrera
meritocracia frente a
nombramientos de patronazgos, y
funcionarios de nivel medio
frente a altos funcionarios.
En e l contexto estadounidense,
por «burocracia» -cuando ese
término se utiliza técnica y n o
peyorativamente- se entiende a
menudo (con cierta confusión) un
organismo u organización del
gobierno o una subclase de
funcionarios públicos:
funcionarios de carrera más que
permanentes, nombramientos n o
partidistas más que partidistas,
funcionarios civiles más que
militares, funcionarios de nivel
intermedio más que altos o bajos
funcionarios (Riggs, 1979). Para
estas importantes nociones utilizo
sólo los términos más específicos.
En e l análisis comparado, e l
empleo del término burocracia
para designar a una cualquiera
de estas subseries da lugar a una
considerable confusión.
3. El término monarquia se aplica
a todos los regímenes políticos
cuyo gobernante es hereditario,
tanto s i se tratan de monarquías
limitadas (constitucionales) como
si son monarquías tradicionales
cuyos titulares incluso gobiernan.
En e l presente trabajo m e refiero
solamente a las monarquías
tradicionales, pero para evitar
este término impreciso y
engorroso, emplearé el adjetivo
monárquico, en el sentido d e un
régimen e n el que se ejerce «el
poder absoluto)). H o y día, desde
luego, muchas monarquías n o son
«monárquicas», y y o las clasifico
según e l sistema de gobierno
efectivo que prevalezca en ellas.
Casi todas son parlamentarias
puede, p o r definición, ser
monárquico- (véase l a N o t a 35).
Sin embargo, hay p o r lo menos
dos sistemas políticos
burocráticos que son monarquías,
a saber, Tailandia y Lesotho. Los
organizadores del golpe de Estado
de 1932 que acabó con el sistema
monárquico en Tailandia son un
caso excepcional porque, s i bien
inicialmente querían abolir l a
monarquía, después aceptaron el
compromiso ofrecido p o r el rey,
según e l cual éste desempeñaría
un papel limitado en el gobierno,
a título de jefe de Estado
«constitucional» (Riggs, 1966.
106-9). En realidad ésta fue u n a
opción afortunada, ya que
después l a monarquía h a ejercido
una influencia estabilizadora y h a
incrementado incluso s u poder
mediante un uso juicioso de las
prerrogativas reales. En Lesotho,
e l Rey Moshoeshoe 11 perdió el
poder ejecutivo en 1966 de
resultas de u n a revolución de
palacio dirigida p o r su Primer
Ministro, el Jefe Leabua
Jonathan. Subsiguientes golpes
de Estado en 1986 y 1991 han
elevado a l poder a oficiales del
ejército, pero persiste e l régimen
monárquico limitado.
Además, algunas monarquías del
pasado n o eran «monárquicas».
C o n el régimen feudal en Europa
y en Japón, los reyes acabaron
siendo poco más que figurones, y
en e l Nepal, entre 1840 y 195 1, l a
familia Rana dominó el gobierno
del país, ocupando sus miembros
el cargo de «primer ministro)). Así
pues, e l sistema monárquico es un
término más limitado que el de
monarquía tradicional. En
cambio, el sistema monárquico es
262
más amplio que e l absolutismo
real, porque los poderes del
soberano no siempre eran
automáticamente absolutos. C o n
frecuencia los reyes estaban
sujetos a restricciones religiosas,
jurídicas y prácticas e n e l
ejercicio de su poder. D e ahí que
p o r un sistema monárquico no se
entienda necesariamente
absolutismo, o lo que Juan L i n z
llama sultanismo (véase l a
N o t a 24).
4. Un examen más detallado de
esta tesis puede verse en Riggs
(1992 b). El término «bancarrota»
suele corresponder al mundo de
las finanzas, se habla por ejemplo,
de l a bancarrota de una empresa,
pero parece apropiado referirnos
también a l a bancarrota de un
sistema político causada por su
propio desorden interno, más que
p o r una revolución, un golpe de
Estado o una conquista externa.
5. Robert Jackson afirma que el
sistema internacional
contemporáneo h a dado lugar a l a
formación de «cuasi-Estados» de
creación artificial, que carecen de
legitimidad y capacidad de
gobernar, factores éstos que en los
países septentrionales se
consideraban requisitos previos
para l a constitución de un Estado
(Jackson, 1990). Véase también
Jackson y Rosberg, 1982.
6. Utilizamos el término
funcionario permanente para
designar a los funcionarios de
designación política que son
capaces de conservar su cargo
durante un largo período; en
cambio, los funcionarios
temporales son los que forman
parte de l a burocracia durante
períodos cortos, al ser su
nombramiento por breve plazo.
En el caso excepcional de los
Estados Unidos, el poder
incipiente de los funcionarios
permanentes fue suprimido
mediante el establecimiento de un
sistema rotatorio del servicio
público (el sistema de «despojos»)
durante l a administración del
Presidente Andrew Jackson, en el
decenio de 1830; véase la N o t a 44
y (Riggs, 1992a), 8).
Los funcionarios permanentes son
capaces de crear redes poderosas
para proteger sus intereses de
funcionarios públicos. Sin llegar
a hacerse con el poder mediante
un golpe de Estado, pueden
concentrar sus esfuerzos de
defenderse contra los intentos
de los reformadores que quieren
introducir un sistema de
funcionarios de carrera o
«meritocracia». En cambio, los
temporales carecen esencialmente
de poder; los más inteligentes
pueden promover redes
extragubernamentales que se
ayudarán cuando dejen de
pertenecer a l servicio público,
pero carecen de los motivos
o de la oportunidad para
organizar estructuras
intraburocráticas de poder, que
les permitan tomar el poder o
salvaguardar sus intereses
especiales contra las iniciativas de
los reformadores que promueven
sistemas nuevos de funcionariado
de carrera.
7. L a dicotomía entre la política
y l a administración, en torno
a l a cual giran las teorías
estadounidenses de l a
administración pública, presupone
un sistema viable de gobierno
dentro d e l cual funcionarios de
carrera n o pertenecientes a un
partido (o sea, funcionarios
públicos) se dedican a aplicar las
políticas ideadas por sus
superiores políticos. Esta premisa
especiosa (Riggs, 1988 b)) resulta
aún más implausible cuando los
burócratas (incluidos los
militares) se adueñan d e l poder.
Harry Friedman da algunos
buenos ejemplos de la «unidad de
l a política y l a administración» en
países como Filipinas, Indonesia
o el Pakistán, donde el dominio
burocrático es endémico (1 992,
115-121). Si bien l a dicotomía
políticdadministración levanta
sospechas por doquier, todo
intento de importarla e n el
contexto del sistema político
burocrático es completamente
absurdo, en particular allí donde
las fuerzas armadas están
arbitrariamente excluidas de l a
noción de administración.
Fred W. Riggs
8. Riggs (1985, 116-125), propone
una taxonomía que distingue
entre los golpes de Estado (que
consiguen hacerse con el poder),
los putschs (no golpes, o golpes
que fracasan), y las purgas (golpes
de l a facción dominante,
parecidos a los golpes de Estado
destinados a eliminar los rivales).
Cuando un grupo de golpistas
desplaza ilegal e
inconstitucionalmente a un
régimen civil, se produce un golpe
primario, que es la clase de golpes
más comúnmente estudiada. En
cambio, cuando un grupo de
golpistas sustituye a otro, tenemos
un golpe secundario, en e l cual los
que ocupan el poder ya están
gobernando de modo ilegal y
anticonstitucional. Es probable
que se registren más golpes
secundarios que primarios,
aunque no hemos hecho un
recuento preciso.
En algunos países, una rápida
sucesión de golpes secundarios
denota l a bancarrota total del
régimen. En cambio, en otros
casos puede ocurrir que se
restablezca pacíficamente un
régimen constitucional, lo que
hace pensar que las estructuras
políticas anteriores al golpe
habían permanecido intactas y/o
que se llegó a un compromiso con
las autoridades militares salientes.
Un buen ejemplo es el de Chile
donde, el 11 de marzo de 1990, el
régimen dirigido por el General
Augusto Pinochet cedió el poder
pacíficamente a l recién elegido
gobierno, presidido por Patricio
Aylwin.
A veces se define un golpe de
Estado en términos generales
como cualquier acto político
anticonstitucional o violento.
Como los golpes secundarios
están destinados a derribar a
dirigentes anticonstitucionales,
yo dudo que puedan clasificarse
como anticonstitucionales.
Además, algunos golpes no son
abiertamente violentos, como en
los casos de golpes de Estado no
sangrientos. Todos los golpes
suponen una amenaza de
violencia, pero a veces l a evidente
superioridad de los oponentes
hace que los gobernantes cedan el
poder u opten por huir. Cuando
L a fragilidad de los regímenes del Tercer Mundo
esto ocurre, el nivel general de
violencia y represión de un
sistema político autoritario puede
ser relativamente bajo, y los que
detentan e l poder tratarán de
acumular una considerable
fortuna exportable, para
sobrevivir e n e l exilio. En
cambio, cuando los golpes son
violentos, los que ocupan el poder
temen por sus vidas y, en
consecuencia. intensifican e l
terror para perpetuar su poder.
Algunos golpes son tan poco
sangrientos que n o son fáciles de
reconocer, como ocurre cuando
los militares se limitan a ejercer
presión entre los dirigentes civiles
para que introduzcan cambios,
por ejemplo l a sustitución d e l jefe
del ejecutivo. Si bien l a
constitución n o varía
formalmente, e l poder real se
transfiere a los «jefes» que
permanecen en un segundo plano.
En español, a estos golpes de
Estado se les llama
«pronunciamientos». Podríamos
llamarlos también golpes
encubiertos. Este tipo de golpe
desarticula un régimen, pero
permite mantener una fachada
de poder. Los cuasi-regímenes
basados en un golpe encubierto
son característicos de América
Latina, pero también han
ocurrido en otros lugares.
A veces un régimen sigue
gobernando, pero l a amenaza
de una intervención militar
-un golpe latente- obliga a las
autoridades a ceder ante las
exigencias de un bloque de poder
militar-burocrático. N o cabe duda
de que dentro de muchas
democracias viables, el «complejo
militar-industrial» ejerce un
considerable poder en s u calidad
de importante grupo de intereses,
pero cuando e l régimen está bien
arraigado, n o hay peligro alguno
de golpe latente.
Podríamos hablar s i n embargo de
un golpe oculto o enmascarado
cuando una camarilla militar se
hace con el poder y suspende l a
constitución, pero elige a una
personalidad civil bien conocida
para que dirija e l régimen, como
ocurrió en Fiji e l 5 de diciembre
de 1987, cuando Ratu Ganilau
(que había dimitido del cargo de
Gobernador General) ocupó el
cargo de «presidente» y nombró a
un gobierno cuyo primer ministro
era un destacado político civil,
Ratu Mara, mientras que era
nombrado 'ministro del interior
e l General Sitiveni Rabuka (que
había dirigido los golpes de
Estado del 14 de mayo y e l 25 de
septiembre). Este arreglo facilita
e l reconocimiento internacional y
a veces puede ocultar una lucha
secreta por el poder entre
facciones rivales de golpistas.
El término «golpe de palacio)) se
utiliza con frecuencia en un
sentido m u y amplio para referirse
al hundimiento de una monarquía
por abdicación, cesión de poderes
o disolución; yo prefiero llamar a
estos acontecimientos
revoluciones de palacio, o bien
revueltas o rebeliones. Sin
embargo, tampoco son
revoluciones en el verdadero
sentido de l a palabra, p o r cuanto
n o se produce un levantamiento
en masa. Por consiguiente, ambos
términos están sujetos a
ambigüedad, pero como en el
presente trabajo hablamos mucho
de «golpes» y tenemos poco que
decir acerca de las
«revoluciones», este ú l t i m o
término tiene menos
probabilidades de ser ambiguo.
Como es natural, los militares
suelen intervenir en las
revoluciones de palacio, pero yo
me l i m i t o a esta acepción cuando
las operaciones están dirigidas por
civiles (típicamente, un primer
ministro).
L a estructura interna de un grupo
golpista determina algunas
variaciones importantes. En los
raros casos en que l a dirección
del golpe corre a cargo de una
sola persona, ésta es probable que
después sea nombrada jefe d e l
ejecutivo y que quizá conserve el
cargo durante mucho tiempo. En
cambio, e n e l caso más corriente
de que e l grupo sea una coalición
de facciones rivales, puede
suceder que se elija a un
mediador para que represente a l a
junta como jefe de gobierno.
Estos arreglos suelen ser de corta
duración porque las facciones
enfrentadas luchan por e l poder
y podrían provocar golpes de
263
Estado secundarios o purgas.
Para los ejemplos históricos en
Tailandia, véase Riggs (1966).
9. L a importancia atribuida
a los estamentos militares como
promotores de los golpes de
Estado se ve claramente en el
título de las obras que analizan
este fenómeno. Véanse, por
ejemplo, Janowitz 1977, Kennedy
1974. Finer 1976, Thompson
1973. y Perlmutter 1980. N o
obstante, este ú l t i m o autor
reconoce que «los golpes militares
y las intervenciones militares en
l a política corren a cargo de
activistas políticos de l a
organización militan>, y los
grupos de golpistas pueden acabar
convirtiéndose en una (coalición
de civiles y militares ...)) (1980,
16- 17). Si bien las ambiciones de
los golpistas son desde luego una
consideración importante, en el
presente trabajo he preferido
centrarme e n e l contexto político
que conduce al autoritarismo
burocrático, incluida l a fuerza
o debilidad relativa de los
regímenes y las circunstancias
históricas que indujeron a algunos
funcionarios (principal, pero n o
exclusivamente, militares) a
conspirar para adueñarse del
poder. En Heady (1991, 281-289)
figura un buen resumen de las
recientes obras sobre
((intervención y control militan>.
10. Algunos analistas, aunque
reconocen que hay funcionarios
civiles que participan e n los
regímenes militares, n o reconocen
l a importancia de esta
participación. Por ejemplo, Ferrel
Heady escribe que d o s
profesionales del ejército carecen
de l a formación, y quizás incluso
d e l interés necesarios para l a
planificación económica y l a
administración de los programas
civiles, lo que conduce a su
dependencia de l a burocracia c i v i l
y a l a necesidad de llegar a un
modus vivendi con los altos
funcionarios civiles)) (1 99 1, 287).
Aunque esto es probablemente
cierto, hemos de tener en cuenta
que sin l a participación de los
funcionarios civiles los militares
que establecen sistemas políticos
264
burocráticos tienen bastantes
probabilidades de fracasar.
11. Robert Jakson (1988, 30)
pide que se preste una renovada
atención a l a ciencia civil,
entendiéndose por este término
«...las normas que constituyen y
regulan l a vida política dentro
y entre los Estados soberanos»;
de ahí l a importancia del enfoque
institucional adoptado en el
presente ensayo. M e he referido
en otro trabajo a l enfoque
neoinstitucional, diferente en
algunos aspectos básicos del
antiguo institucionalismo (Riggs,
1990, 206-9). Empero, no parece
necesario utilizar este término en
nuestro trabajo, ya que algunos
autores l o utilizan en acepciones
más concretas que no nos
convienen aquí, por ejemplo para
analizar el modo en que las
normas establecidas afectan a las
expectativas recíprocas de los
actores. Si bien esta perspectiva
presupone l a existencia de normas
bien estableciedas, es posible que
n o abarquen las situaciones
formalistas en las que las normas
se promulgan pero no se aplican y
las «constituciones» se redactan
y promulgan fácilmente para, a
continuación, ser violadas o
suspendidas. Necesitamos un
término mejor para el enfoque
«institucional», o de l a «ciencia
civil», que tenga en cuenta l a
importancia de las normas y sus
consecuencias.
12. Hocart (1927, 1936) h a hecho
un amplio y penetrante análisis
de l a institución monárquica, sus
fundamentos rituales y los
principios religiosos o sagrados en
que se inspira (véase también l a
nota 13). Como es natural, h a
habido en l a historia
ciudades-Estado n o monárquicas,
y repúblicas urbanas. Si bien con
frecuencia se las considera el
prototipo de las democracias
modernas, hoy día ya no existen.
Quizás el motivo básico de s u
inexistencia es que carecían de
burocracias y, p o r ende, no
podían administrar territorios
extensos. En el sistema mundial
moderno, los Estados sólo han
podido sobrevivir cuando estaban
en condiciones de administrar
estos territorios y defenderse
contra los enemigos externos,
tareas todas ellas para las que se
necesitan burocracias. N o
obstante, después de l a segunda
guerra mundial se han creado
muchos «cuasi-Estados»,
especialmente en Africa, cuya
supervivencia depende de l a
protección del sistema
internacional (véase l a N o t a 25).
13. En su interesante relación con
las profundas controversias sobre
las bases de l a soberanía en l a
Europa de los siglos X V I y XVII,
Manicas (1988, 177-179) asienta
l a noción tradicional expresada
por e l término «kingship»
(monarquía) en sus raíces
etimológicas, en relación con
«kinship» (parentesco), y estima
que «el derecho divino de los
reyes» es una idea nueva y
reaccionaria destinada a mantener
el statu quo. En cambio, Hocart
(1 927) -véase l a N o t a 12- reveló,
con su análisis comparado, cómo
las ceremonias de coronación, que
con mayor o menor pompa, se
registran en tantas sociedades se
consideraban universalmente
como un medio de imbuir, de los
poderes sagrados, a l a persona del
rey, para dar mayor fuerza a l a
institución monárquica y
revitalizar el país. Sobre l a base
de esta explicación, yo creo que
las fuentes originales de l a
legitimidad monárquica eran
supernaturales, pero en l a Europa
moderna ya nadie se acuerda de
ellas.
L a explicación tradicionalista de
la legitimidad monárquica, según
la cual ésta se basa únicamente en
una antigua costumbre, no m e
parece muy convincente. Los
primeros regímenes monárquicos
no podían alegar esta sanción
«tradicional». Yo creo más bien,
siguiendo en esto a Hocart, que
las bases de l a institución
monárquica deben buscarse en las
prácticas sacerdotales o mágicas,
que prometen ventajas
supernaturales para los que
honran y obedecen a l rey.
Gradualmente estas creencias
sagradas o mágicas, que se
plasmaban en los ritos de l a
Fred W. Riggs
coronación presidida por los
bramanes, los papas o los califas,
conferían a los reyes una potencia
inalterable que legitimó su mando
durante miles de años. En
Europa, durante el interregno
entre las monarquías y las
repúblicas, a medida que
avanzaba e l racionalismo, e l
secularismo, la ciencia y la
industrialización estas creencias
fueron desapareciendo y acabaron
fosilizándose, como afirma
correctamente Manicas.
14. En su sentido original, por
burocracia se entiende un sistema
polifico dominado p o r
funcionarios nombrados o de
designación; véase a este respecto
l a nota 2 (Albrow, 1970; Riggs,
1979). Como este término se
aplica actualmente a los propios
funcionarios, o bien a l mecanismo
de organización a través del cual
actúan, necesitamos un término
distinto, p o r ejemplo el de
sistema político burocrático, que
sustituya a l término original de
«burocracia». Estos sistemas
políticos están dominados por
funcionarios públicos de
designación, principal pero no
exclusivamente, militares. En
casos excepcionales, los civiles
toman el mando de las
revoluciones de palacio (véase l a
nota 8). El autoritarismo
burocrático puede servir de
sinónimo d e l sistema político
burocrático, pero como este
término se utiliza con frecuencia
e n un sentido distinto para
designar a los regímenes
corporativistas -por ejemplo,
Brasil, Argentina- e n los cuales
los burócratas desempeñan un
importante papel político s i n
monopolizar e l poder (O’Donnell
1973, 1988), prescindiremos de
utilizarlo aquí.
15. Las estadísticas disponibles
sobre el número y l a frecuencia
de golpes de Estado son
desiguales, pero impresionantes.
A continuación ofrecemos en
forma resumida los datos de seis
autores:
L a comparación entre estos datos
es desconcertante: ¿por qué hay
L a fraailidad de los reaímenes del Tercer Mundo
de
N . O
Autor golpes
Sivard 108
Janowitz 128
Taylor 238
Kennedy 284
Finer 130
Thompson 274
tanta diferencia en el número de
golpes de Estado por decenio, por
ejemplo? Parte de l a respuesta
radica en l a definición de «golpe
de Estado» (véase l a nota 8). Los
tres últimos autores del cuadro
contaban entre ellos a los putschs,
o sea a los golpes de Estado
fracasados. Esto n o explica
todavía la elevada cifra de los
datos de Taylor. Sin embargo, su
categoría «transferencias
irregulares del poder ejecutivo»
incluye probablemente
acontecimientos que los dos
primeros autores n o consideran
golpes de Estado. C o n una
definición más cuidadosa de
«golpe de Estado», y una
distinción entre sus diversos
tipos, podrían obtenerse
seguramente cifras más
fidedignas. N o obstante, estos
trabajos documentan claramente
l a extensión del fenómeno: en
datos m u y aproximativos, entre
los años 40 y los años 70 se
registraron por lo menos cinco
golpes de Estado al año, y
alrededor de dos golpes de Estado
p o r país en unos 50 sistemas
políticos del Tercer Mundo.
16. U n a excepción a l a regla es la
dinastía de los mamelucos en
Egipto. Según Lane-Poole (1968,
244-5), «En los anales del
dominio mameluco (Egipto,
1250- 15 17) proliferan los casos de
un gran señor que aniquila l a
autoridad de un sultán reinante y,
a continuación, asciende a l trono
pasando por el cadáver de este
ú l t i m o ...Se formaban coaliciones
entre un cierto número de nobles
desafectos, con el apoyo de
oficiales de palacio o de l a
guardia, y una multitud de sus
de
N . O de
N . O
Estados Fechas años
56 60-82 22
52 45-75 30
72 48-77 29
91 45-72 27
50 58-73 15
59 56-70 24
seguidores que rodeaban a l a
persona real, mientras que un
copero de confianza o cualquier
otro cortesano, cuyos deberes l e
daban acceso a l a persona d e l rey,
propinaba a éste e l golpe fatal; los
conspiradores elegían a
continuación a uno de ellos para
e l trono vacanten. Obsérvese una
distinción básica: los mamelucos
aceptaban l a legitimidad
tradicional de l a monarquía y el
dirigente victorioso del golpe era
coronado por el califa cautivo.
Los actuales dirigentes de golpes
de estado n o tienen esta
posibilidad.
17. Como determinó M a x Weber,
en l a China imperial, existía una
lucha constante entre el personal
de palacio y l a burocracia
confucionista. «A l a larga los
intelectuales ganaban l a batalla, y
esto se repitió una y otra vez»
(Weber, 1946, 442). Eisenstadt
(1963. 259) ha analizado l a
tendencia de algunas burocracias
imperiales a «eludir toda
supervisión política desde
arriba...)). para actuar
principalmente en su propio
interés. Excepto por algunas
referencias a l a ((usurpación
militan) (340), este autor n o
indica casos análogos de golpes
contemporáneos. Carney h a hecho
un análisis fascinante de los
tortuosos procedimientos con los
que los funcionarios bizantinos
administraban el imperio en su
propio interés, s i n molestarse
siquiera en tratar de reemplazar
a l emperador (197 1, L i b r o 11,
págs. 106-111). M e he referido ya
a algunos de los modos en que las
burocracias tradicionales obtenían
poder de sus señores, o
265
Golpes por país Total
Por de golpes
Total decenio Por año
1,9 0,76 4,9
2,4 0,8 4,27
333 1,14 82
3,12 1,16 10,5
226 1,7 8,66
424 1,9 11,4
dominaban el Estado sin
sustituirlos; véase a este respecto
Riggs (1991, 491-2).
18. Sobre l a base del análisis
comparado, Rushton Coulborn
reconstruye un escenario según el
cual el feudalismo surgió entre las
cenizas de imperios burocráticos
derribados. Entre sus
características figuraba e l carácter
hereditario de los cargos
(Coulborn, 1956, 4-6). Según
Strayer (1956, 16), «La posesión
del poder de los señores feudales
y l a realización por parte de éstos
de l a mayoría de las funciones de
gobierno (sistema hereditario) es
lo que distingue claramente al
feudalismo (en Europa) de otros
tipos de organización». D e modo
análogo, los señores feudales
japoneses ((incluidos los vasallos
enfeudados (daimyo) y los
asalariados sin tierras (samurai)»,
se convirtieron en una
((burocracia hereditaria a l a que
se confiaba diversas funciones
gubernamentales de carácter
altamente organizado, y e n
algunos aspectos muy avanzado
((desde el punto de vista
económico» (Reischauer,
1956, 35).
En términos más generales, todas
las burocracias tradicionales eran
prebendarias en el sentido de que
gran parte de sus ingresos
legítimos provenían de fuentes n o
gubernamentales, y los dirigentes
que querían elevar el rendimiento
de sus funcionarios tropezaban
con graves dificultades; véase en
Corpuz (1957) un estudio
monográfico m u y ilustrativo
sobre los problemas con que
tropezaron los colonizadores
españoles en las Filipinas hasta
266
finales del siglo XVIII. Si bien
las burocracias feudales o
prebendarias socavaban
gravemente el poder monárquico,
n o pudieron, o no quisieron,
hacerse con el poder directo
mediante un golpe de Estado.
19. Esto se ve más claramente en
el caso del imperio británico, e n
el cual las dificultades inherentes
a l a administración del vasto
territorio de l a I n d i a impusieron
diversas reformas que
posteriormente se trasladaron a
Inglaterra, a mediados del siglo
XIX (Chapman, 1990; Teng,
1943). Los imperios ibéricos
no habían conocido nunca una
evolución similar, de modo que
los Estados sucesores de América
Latina heredaron una burocracia
menos modernizada que los
nuevos Estados del siglo XX;
un análisis esclarecedor de las
prácticas administrativas
españolas e n el siglo XIX figura
en Corpuz (1957). Mi énfasis en
l a importancia del imperialismo
como factor de modernización de
l a burocracia no presupone una
explicación exclusiva. L a
evolución de l a administración
moderna en Prusia, por ejemplo,
tuvo evidentemente raíces más
indígenas (Barker, 1944:
Gladden, 1972).
20. U n a historia y evaluación
globales de los prolongados
esfuerzos del Gobierno de los
Estados Unidos por reforzar l a
«administración del desarrollo))
en los países del Tercer M u n d o
figura en l a obra de Dennis
Rondinelli (1987). Administración
del desarrollo h a constituido una
especie de talismán para celebrar
y poner de manifiesto una amplia
variedad de métodos destinados a
ayudar a los Estados a poner en
práctica con más eficacia los
proyectos y objetivos de
desarrollo; un análisis agudo e
ingenios o de las limitaciones y
las ventajas de esta vaga noción
figura en William Siffin (1 99 1,
5-12). Karen Ruffing-Hilliard,
funcionario de U S A I D , hizo una
evaluación crítica de l a reforma
«meritocrática» promovida e n
varios países de América Latina.
Si estas reformas «han fracasado,
o han tenido solamente un éxito
relativo, no ha sido por falta de
voluntad» escribe l a autora (1991,
302). M i l t o n Esman (1991)
enuncia los principios en que se
basan los esfuerzos por mejorar l a
«capacidad administrativa» de los
países en desarrollo.
21. L a repetición de este
fenómeno indujo a Ferrel Heady
a proponer una categoría
adicional de regímenes de
péndulo, caracterizada por l a
buena disposición de los
dirigentes militares a prometer
que «el juego de l a competencia
política se normalizará en cuanto
las condiciones l o permitan»:
entretanto los militares
permanecen e n un segundo plano
preparados, para «un nuevo
movimiento pendular hacia un
elitismo burocrático)), siempre
que e l régimen competitivo no
consiga «mantener l a ley y el
orden...)) (Heady, 1991, 294).
Yo interpretaría esto en el sentido
de que, cuando el sistema
constitucional o l a oligarquía
militar se mantienen en un
equilibro precario o inseguro,
cada uno de estos regímenes
puede reemplazar al otro durante
una crisis. Nuestras tipologías,
basadas en acontecimientos
históricos, tienden a suponer
una especie de tenacidad de las
instituciones que bien podría
n o estar justificada cuando las
opciones disponibles sean
igualmente inestables y se
sustituyan periódicamente entre sí.
22. El modelo prismatico describe
l o que cabe prever cuando las
instituciones, valores y prácticas
tradicionales y modernos se
yuxtaponen de modo
recíprocamente contradictorio e
irreconciliable, como h a ocurrido
en los países donde los
funcionarios públicos nombrados
para servir a un soberano, sea e l
monarca o el pueblo, usurpan el
poder y se hacen dueños de l a
situación. Las formas
tradicionales de autocracia
patrimonial se unen a las
nociones modernas de
responsabilidad para crear un
Fred W. Riggs
entorno altamente formalístico
en el que las leyes destinadas
a atraer el apoyo de una
superpotencia o una organización
internacional pueden cumplirse o
no según l a conveniencia de los
que detentan el poder. La fachada
de un cargo público oculta en
realidad l a madriguera de un
tirano, l o que y o llamo una sala.
L a invocación arbitraria de
normas mutuamente
contradictorias, universales o
particularistas, realizadas o
asignadas, específicas o difusas,
crean personalidades
polinormativas y situaciones de
presión recíproca. El bazar y l a
cantina reflejan l a
indeterminación de los precios
el resultado de un sistema de
mercado superimpuesto a una
economía sustantiva (no líquida)
regulada por l a reciprocidad y l a
redistribución. Estas prácticas
enriquecen a los que detentan e l
poder, y penalizan a los que
carecen de él. En este trabajo no
podemos extendernos sobre estas
nociones, que se analizan de
modo más complejo en Rigss,
1964. Aquí nos limitaremos a
demostrar que l a magnificación
de esos fenómenos bajo un
dominio burocrático produce
sistemas políticos sumamente
inestables, sometidos a presiones
recíprocas.
23. Existe ya un considerable
número de trabajos sobre l a
frecuencia de los golpes de
Estado. En las series de Banks y
Europa figuran datos por países.
Análisis generales de los golpes de
Estado como procesos políticos,
más datos estadísticos, pueden
encontrarse en Clapham y Philip,
1985; Finer, 1988; Fitch, 1977;
Janowitz, 1977; Kelleher, 1974;
Kennedy, 1974; Linz, y Stepan,
1978; Loveman y Davies, 1978;
Perlmutter, 1977 y 1980; Stepan,
1988; Sivard (informes anuales);
Taylor, 1983; Thompson, 1973 y
Zimmermann, 1978/9. En Heady,
1991, 319-368, se ofrece una
perspectiva administrativa,
complementada p o r reciente
información bibliográfica.
24. A mi juicio, los regímenes
L a )agilidad de los regímenes del Tercer Mundo
personalistas son patologías que
pueden producirse en casi
cualquier tipo de sistema político
en el que un jefe de gobierno
ambicioso o s i n escrúpulos usurpe
el poder autocrático. H a ocurrido
en regímenes monárquicos,
presidenciales, en dictaduras de
partido único e incluso e n
sistemas parlamentarios, s i n
cambiar de modo permanente el
tipo de régimen. Esta misma
patología es quizás aún más
probable en los sistemas políticos
burocráticos.
N o cabe duda de que puede
aprenderse mucho de la
observación del modo en que los
autócratas ejercen e l poder.
Jackson y Rosberg (1982a. 10)
consideran que el régimen
personalista es característico de
las situaciones en la que «...el
titular de un cargo n o está
vinculado efectivamente por éste,
y puede cambiar su autoridad y
sus poderes según sus necesidades
personales o políticas ...» y «...los
dirigentes ...prevalecen sobre las
normas formales del juego
político: las normas n o regulan de
modo efectivo e l comportamiento
político...)) y mucho depende de
l a voluntad d e l dirigente. Como
sugiere el subtítulo de l a obra de
Jackson/Rosberg ((Príncipe,
autócrata, profeta, tirano)), las
amplias diferencias de
personalidad y circunstancias
entre los diversos autócratas
configuran las diferencias entre
esos sistemas políticos.
Es posible que e n diferentes tipos
de regímenes, e l gobierno
personal tenga consecuencias
diversas. Por ejemplo, en los
regímenes de partido único, es
frecuente que este gobierno dure
más tiempo que en los sistemas
políticos burocráticos. Muchos de
los dirigentes africanos de
regímenes de partido único que
llegaron al poder por negociación,
y n o después de una prolongada
lucha revolucionaria, han
permanecido en el cargo durante
largos períodos. Podemos
mencionar a título de ejemplo a
Ahmadou Babatoura Ahidjo del
Camerún; Arístides María Pereira
de Cabo Verde, El Hadj Omar del
Gabón; Sekou Touré de Guinea;
Felix Houphouet-Boigny de Costa
de Marfil; Hastings Kamuzu
Banda* de Malawi; Leopold Sedar
Senghor del Senegal; *Julius
Kambarage Nyereri de Tanzania;
H a b i d Burguiba de Túnez;
*Kenneth D a v i d Kaunda de
Zambia y Jomo Kenyatta de
Kenya. Los asteriscos indican
a los ((presidentes vitalicios)).
Esta longevidad es superior a
todo l o que puede encontrarse
en los sistemas políticos
burocráticos. El dictador más
antiguo quizá sea el General N e
Win, que llegó a l poder en
Myanmar (Birmania) en mayo de
1958 como jefe de un gobierno
provisional, pero que en marzo
de 1962 dirigió un golpe de
Estado para derribar el régimen
parlamentario de U Nu. A pesar
de ciertas operaciones
subsiguientes para crear
regímenes de partido único o bien
pluripartidistas, durante las cuales
se nombró a otros políticos como
jefes titulares, N e W i n se
considera aún e l «árbitro ú l t i m o
de la situación» (Banks. 1991,
462). El Coronel Gama1 Abdel
Nasser e n Egipto (1954-1970).
e l General Park Chung Hee en
Corea (1961-1979) y el Mariscal
de campo Mohammad Ayub
K h a n e n Pakistán (1958-1969)
son algunos de los dirigentes más
duraderos de los sistemas
políticos burocráticos.
Como ilustran estos ejemplos,
algunos gobernantes personalistas
poseen condiciones auténticas de
líderes y hombres de Estado. En
cambio, otros están dominados
por creencias, prejuicios u
obsesiones que les inducen a
oprimir a las comunidades
minoritarias, nacionalizar
empresas, emprender genocidios
despiadados o asesinar a sus
críticos u opositores. En Uganda,
el General Id¡ Amin Dada ocupó
el poder con consecuencias
violentas después del golpe de
Estado de 1971, hasta que l a
intervención de Tanzania puso fin
a su criminal gobierno en 1979.
Después de varios golpes
secundarios, en 1979 el dictador
irakí Saddam Hussein ocupó l a
presidencia. sucediendo al
General Ahmad Hassan al-Bakr,
267
dirigente del golpe de Estado
de 1968.
Algunos países se convierten en
wleptocracias)). y sus dirigentes
amasan vastas fortunas que
exportan a lugares seguros del
extranjero: buen ejemplo de ello
es e l General D. M o b u t u del
Zaire (en e l poder desde 1965). El
término sultanismo. originario de
M a x Weber, se ha utilizado para
definir estos sistemas políticos.
Juan L i n z escribe que un
dirigente sultanista «...ejerce su
poder de modo discrecional y sin
restricciones, y sobre todo sin
someterse a ninguna norma ni
compromiso hacia una ideología
o sistema de valores» (1973,
pág. 259). Jackson y Rosberg
rechazan e l sidtanismo porque
implica falsamente normas
tradicionales de regímenes
monárquicos, que n o existen e n
las condiciones actuales de los
dirigentes personalistas. Además,
estos autores muestran que e l
régimen personalista n o siempre
es arbitrario, y prefieren hablar de
tiranía cuando se refieren a los
excesos «sultanistas» de los
regímenes personalistas (1982,
74). En e l caso de l a República
Centroafricana, el Coronel
Jean-Bedel Bokassa, que tomó e l
poder e n 1966 y fue depuesto
como aEmperadom. título que
había asumido en 1977, fue
evidentemente un tirano brutal
(Jackson y Rosberg, 242-244). En
cambio, su sucesor el General
Andre-Dieudonne Kolingba, que
se adueñó del poder en 1981,
disolvió su «Comité» militar en
1985 y promulgó una constitución
de partido único a l año siguiente,
con arreglo a l a cual fue «elegido»
presidente. En 1988 conmutó l a
sentencia de muerte de Bokassa
p o r l a de cadena perpetua en
confinamiento solitario, l o que
demuestra que un dirigente
personalista en un sistema
político burocrático puede ser
también misericordioso.
25. Como explica Robert
Jackson, los cuasi-Estados
contemporáneos, creados por el
colapso de los sistemas
imperiales, han conseguido un
(micho de protección» en el
268
marco del derecho internacional.
Ello supone un apoyo a las
regiones subdesarrolladas del
mundo, incorporándolas y
protegiéndolas «...como Estado
soberano, independientemente de
su nivel o perspectivas de
convertirse empíricamente en un
Estado» (Jackson. 1990. 48).
Recientes ejemplos son l a guerra
del Golfo para proteger l a
soberanía de Kuwait, y el caos
actual de Somalia, que n o ha
inducido a un Estado vecino o
a una Potencia occidental a
intervenir militarmente.
26. El Uruguay ofrece un buen
ejemplo de ello. En 1973 un
grupo de militares se hizo con el
poder pero permitió a l Presidente
Juan María Bordaberry
permanecer en e l cargo, después
de que hubiese aceptado todas sus
exigencias. Durante los 12 años
siguientes se celebraron varias
elecciones y se eligió a diversos
presidentes civiles, pero siempre
bajo l a égida de las fuerzas
armadas. El Presidente Julio
María Sanguinetti llegó a l poder
después de una elección abierta
en 1985, pero subsiguientemente
declaró una amnistía para todos
los militares acusados de violar
los derechos humanos. Si bien ya
n o detentan el poder, los militares
siguen siendo claramente una
importante fuerza política y una
amenaza potencial para l a
restablecida democracia uruguaya.
27. En el caso tailandés, el
régimen militar promulgó una
constitución en 1968 que
restablecía un limitado gobierno
parlamentario, pero retiró estas
concesiones en 197 1,
desencadenando protestas
estudiantiles en octubre de 1973
que condujeron al colapso del
régimen autoritario.
A continuación vino un período
parlamentario más bien caótico,
que terminó con l a imposición de
un nuevo régimen militar, en
1976. Después se registraron
varios golpes de Estado hasta que,
e n 1992, tras el restablecimiento
y posterior cancelación de las
prácticas parlamentarias bajo
dominio militar, demostraciones
masivas en favor de l a
democracia hicieron que se
concertara un acuerdo para
nombrar primer ministro a un
miembro elegido del Parlamento.
En septiembre se celebraron las
elecciones parlamentarias, con l a
victoria del Partido Democrático
por mayoría relativa, y el
dirigente de este partido, Chuan
Leekpai, pudo organizar un
gobierno de coalición mientras
que el nuevo dirigente militar, el
General Wimal Wongwanich.
prometía mantener a los militares
fuera de la política. Como
muestra el caso tailandés, el
«péndulo» puede n o adoptar l a
forma de transformaciones
súbitas, sino más bien de
oscilaciones frecuentes en favor o
en contra del gobierno
representativo, a medida que los
dirigentes burocráticos sopesan el
p r o y el contra de l a resistencia o
el compromiso, en su lucha
contra los manifestantes.
28. Los datos de estas breves
descripciones, y de otras que
figuran a continuación, proceden
de Banks (1991). Pueden
encontrarse otros detalles en The
Europa Yeurbook.
29. A continuación figura una
lista de 21 países con
cuasi-regímenes de partido Único.
Los cuatro primeros grupos n o
habían sufrido otros golpes de
Estado en 1985. Estos 15 países
se enumeran con arreglo a los
orígenes de su régimen, j u n t o con
datos relativos a l a fecha e n que
los militares se hicieron con el
poder, y l a fecha de constitución
del partido dominante. Los seis
países del quinto grupo son los
que, e n 1985, habían sufrido por
lo menos un golpe de Estado
después de la creación del partido
dominante.
30. El Partido Baasista d e l I r a k
puede constituir una excepción a
la regia. Se trata de una rama
regional de un movimiento
nacionalista árabe (con fuerte
presencia en Siria), encabezada
por el «Presidente» Saddam
Hussein. Hussein domina
probablemente el partido, que ve
Fred W. Riggs
como un instrumento de sus
fines, pero hasta cierto punto el
partido tiene una base autónoma
de poder que podría sobrevivir a
l a presencia de Hussein. Mucho
dependerá, probablemente, de
cómo se produzca esta
eventualidad.
31. U n a comparación de la
clasificación de los países de
Sivarg, según e l control «militar»
o «civil» e n años sucesivos,
muestra algunas alternativas. Yo
supongo que en muchos de estos
casos el adjetivo «civil» se deriva
de una confusión entre un
régimen militar encubierto y un
régimen constitucional auténtico.
32. En relación con l a frecuencia
de los golpes se han considerado
muchas variables. Por ejemplo,
Zimmerman (1978/9, 394) ofrece
una compleja matriz
pluridimensional dentro de l a
cual se analizan diversas variables
ambientales -sociales,
económicas, culturales, históricas,
étnicas, intervención extranjera,
guerra, etc.- para determinar s i
guardan relación, y cómo, con l a
frecuencia de los golpes de
Estado. Este autor concluye que
estas variables «...muestran
relaciones solamente débiles o
moderadas...)). Sus variables
incluyen l a ainstitucionalización
política)), que define como el
nivel de institucionalización de
un régimen, independientemente
de l a categoría a la que
pertenezca. N o se incluyen los
diferentes tipos de regímenes
políticos que examinamos aquí.
Mis datos, que figuran en el
Cuadro 1, sugieren que los tipos
de regímenes están relacionados
e n grado considerable con l a
frecuencia de los golpes de
Estado. Yo acepto la importancia
eventual de las diversas variables
ambientales y espero que sean
objeto de una investigación más
detenida. Sin embargo, yo creo
ante todo que deberíamos
considerar las variables
institucionales más claramente
pertinentes (véase la nota 11).
33. Los datos aquí presentados
proceden de Riggs (1985) y del
L a fragilidad de los regímenes del Tercer Mundo 269

1. Cuatro cuasi-regímenes de partido único, de origen monárquico:

Fecha d e l golpe
de Estado inicial Proclamación d e l partido único
Egipto 1952 1957 (se convirtió en régimen pluripartidista en 1976)
Etiopía 1974 1984
Irak 1958 1968
Libia 1969 1971

2. Cinco regímenes de orígenes parlamentarios

Seychelles 1977 1979
Sierra Leona 1967 1978
Somalia 1969 1976
Surinam 1980 198 1 (se convirtió en régimen pluripartidista en 1976)
Zaire 1965 1978

3. Cuatro regímenes de orígenes presidencialistas

Benin 1963 1972
Madagascar 1972 1975
Rwanda 1973 1978
Togo 1963 1969
República Centroafricana 1981 1986

4. Dos regímenes precedidos por sistemas de partido único:

Birmania 1962 1974
Malí 1968 1974

5. Seis cuasi-regímenes de partido Único que sufrieron golpes de Estado posteriormente

Afganistán 1973 1978
Burundi 1966 1966
Congo 1963 1963
Sudán 1971 1985
Siria 1961 1963
Uganda 1966 1969

resumen que figura en Riggs
(1991). Ni que decir tiene que un
nuevo estudio produciría
resultados algo distintos: algunos
Estados parlamentarios, como
Fiji, han sufrido golpes de Estado
con posterioridad a l a encuesta y,
a l a luz de las investigaciones
subsiguientes, podríamos
reclasificar a algunos países,
especialmente a varios de Africa
que consideré erróneamente
presidencialistas. Por desgracia,
esta tarea tendrá que esperar s u
momento oportuno. Entretanto,
los datos que aquí ofrecemos
proporcionan una base adecuada
para el examen teórico que figura
a continuación.
34. Esta simple tipología es
convencional pero útil para
nuestros fines, a condición de que
tengamos presentes algunas
premisas. Un régimen de partido
único es aquél en que n o se
permite l a existencia de partidos
importantes de l a oposición. En
cambio, tanto e n los regímenes
presidencialistas como en los
270
parlamentarios es posible l a
existencia de partidos
hegemónicos que controlen
repetidamente e l gobierno:
ejemplos de ello podrían ser
México y Japón. Estos sistemas
n o me parecen de ((partido único»
porque e n ellos están legalizados
importantes partidos de l a
oposición, que son m u y votados.
Los regímenes parlamentarios se
identifican por el criterio de que
e l jefe del gobierno puede ser
destituido por una votación de
confianza en e l parlamento. El
jefe de Estado puede ser un
monarca constitucional o un
«presidente» elegido. Los
presidentes de los regímenes
parlamentarios pueden ejercer
amplios poderes. como en la
Quinta República de Francia o
desempeñar una función
puramente ceremonial, como en
las Repúblicas Tercera y Cuarta
de este mismo país. En e l régimen
pude haber dos o más partidos, o
incluso un elevado número de
ellos. Existen vastas diferencias
entre los diversos regímenes
parlamentarios, que explican s i n
duda alguna l a relativa estabilidad
de algunos y l a debilidad de otros.
El tema merece un análisis
detenido, que n o podemos hacer
aquí.
En otro trabajo (Riggs. 1988a,
248) ha identificado cuatro
sentidos diferentes del término
presidencial. Estos son:
1) cualquier sistema político
dirigido por un «presidente»;
2) un régimen en el cual el
«presidente» es elegido por el
pueblo; 3) un sistema político
cuyo presidente ejerce un
liderazgo eficaz, y 4) un régimen
en el cual la autoridad del jefe de
gobierno («presidente») es
independiente de la asamblea
elegida (congreso), por ejemplo,
cuando la «separación de
poderes)) se h a institucionalizado
mediante la norma básica de que
los presidentes elegidos
desempeñan sus funciones
durante un plazo determinado y
n o pueden ser destituidos en una
votación de confianza del
congreso. Sólo l a cuarta
aceptación es pertinente para los
datos que aquí ofrecemos. Para
evitar ambigüedades, es necesario
un término concreto y en e l
presente trabajo yo utilizo el de
presidencialismo. H a y que tener
e n cuenta que muchos regímenes
parlamentarios se denominan
también «presidenciales» cuando
el jefe de Estado es elegido. Las
acepciones 1 y 2 supru incluyen
a muchos regímenes que n o son
«presidencialistas» con arreglo
a l a cuarta acepción.
35. Para los fines de l a
clasificación, es necesario precisar
e l significado de los términos
técnicos. Aquí utilizamos el
adjetivo monárquico para denotar
cualquier propiedad genérica
imputable a todas las monarquías,
sean constitucionales o absolutas.
Quizá l a única propiedad de este
tipo sea la presencia de un jefe de
Estado hereditario, llamado rey.
Podemos utilizar e l adjetivo
«monárquico» para las
propiedades relacionadas con las
monarquías constitucionales, pero
es mejor calificar a estos
regímenes de parlamentarios
o burocráticos.
En el contexto actual, las Únicas
monarquías que examinamos son
aquellas en las que el monarca
ejerce de jefe de gobierno, o sea
los regímenes monárquicos.
Algunas monarquías tradicionales
n o eran monárquicas en este
sentido, y algunos regímenes
monárquicos n o son absolutistas.
Por consiguiente, evitaremos
referirnos a las monarquías
«tradicionales» y «absolutas» y a
los regímenes «monárquicos»
(véanse las notas, 3, 12 y 13).
36. Es interesante observar que el
primer régimen que utilizó esa
técnica fue quizá la dinastía
Manchú (Ching) de China, de
1644 a 19 1 1. Los conquistadores
manchúes carecían de l a
experiencia y el conocimiento
necesarios para administrar una
sociedad más vasta y compleja
que la suya propia. Por
consiguiente, recurrieron casi
exclusivamente a mandarines
(renegados) chinos para sostener
su régimen. Como es lógico,
desconfiaban profundamente de
esos mandarines p o r considerarlos
Fred W. Riggs
partidarios secretos de l a dinastía
M i n g derrotada y, por
consiguiente, establecieron su
propio sistema de «comisarios»
nombrando a guardianes
manchúes que debían vigilar l a
conducta de los funcionarios
chinos y comunicar cualquier
actitud sospechosa de deslealtad.
Los bolcheviques se vieron
enfrentados a l mismo problema
cuando, en un principio, tuvieron
que recurrir a los funcionarios
militares y civiles del antiguo
Imperio Ruso para las
necesidades de sus fines
revolucionarios. Como es natural,
gradualmente los fueron
sustituyendo con su propia gente,
pero e l sistema de comisarios
subsistió como medio de asegurar
l a obediencia de los burócratas.
37. Fainsod (1958) expone
pruebas basadas en documentos
del período de preguerra. Riggs
(1 992b) ofrece algunas reflexiones
sobre l a debilidad básica de todas
las burocracias en los regímenes
de partido Único, y su
incapacidad de llevar a cabo una
administración eficaz, como
causas subyacentes del colapso de
los regímenes comunistas en
Europa oriental y l a URSS.
38. Es probable que haya una
relación circular de causa y
efecto: los dirigentes más capaces
podían negociar mejor l a
independencia y sus cualidades
personales les permitieron
también, después, mantener su
liderazgo. L a mayoría de estos
dirigentes se enumeran en la
nota 24.
39. Podemos mencionar varios
casos precoces de
presidencialismo, que n o procede
examinar en el presente trabajo.
En l a Segunda República
Francesa, basada en la
Constitución presidencialista de
1848, Louis Napoleón fue elegido
presidente pero pronto se v i o
envuelto en conflictos con l a
Asamblea y, finalmente, en 185 1
dio un golpe de Estado
presidencial, creando a l año
siguiente el segundo imperio
napoleónico. En Filipinas, los
L a fragilidad de los regímenes del Tercer Mundo
dirigentes nacionalistas
promulgaron en 1898 l a
Constitución presidencialista
Malolos, y e l «General» E m i l i o
Aguinaldo, dirigente de l a
rebelión contra el dominio
español, fue elegido presidente.
Al año siguiente, los disidentes
del Congreso se pronunciaron
a favor de los conquistadores
estadounidenses, l a Asamblea se
disolvió y Aguinaldo condujo sin
fortuna l a resistencia contra los
americanos. Poco después, e n
China, tras el hundimiento de la
dinastía Manchú en 1911, se
redactó una constitución
presidencialista bajo l a dirección
de Sun Y a t Sen, que se había
educado en los Estados Unidos, y
e l General Yuan Shih K a i fue
nombrado presidente. Yuan, que
había organizado un nuevo
ejército para los manchús, no fue
capaz de colaborar con el
congreso y al poco tiempo l o
disolvió, tratando vanamente de
convertirse en el emperador de
una nueva dinastía.
40. En otro trabajo he estudiado
varios problemas esenciales del
sistema presidencialista, todos los
cuales podrían obstaculizar y
desacreditar un régimen y
provocar un vasto descontento
popular, movimientos de protesta
y, finalmente, l a intervención
militar. Entre ellos figuran los
siguientes: 1) l a probabilidad de
una situación de bloqueo entre el
ejecutivo y el legislativo; 2) un
programa extraordinariamente
cargado para l a legislatura; 3) la
debilidad probable o l a
fragmentación de los partidos de
oposición y el descenso del apoyo
popular a las políticas
presidenciales, especialmente s i en
l a elección se aplica algún tipo de
representación proporcional; 4) l a
precariedad del poder judicial;
5) los problemas de encontrar
gente para el gobierno, sin ceder
poder al congreso o a l a
burocracia; 6 ) las contradicciones
inherentes a l a función
presidencial entre las amplias
expectativas populares y los
límites inevitablemente impuestos
a cada presidente p o r
innumerables grupos de presión,
y 7) l a rigidez de los ciclos
electorales que producen el
fenómeno que llamaríamos de
((presidencia disminuida» (dame
(«O dead») duck») (Riggs, 1988a,
1993).
En vista de l a supervivencia del
presidencialismo en los Estados
Unidos, l a mayoría de los
politólogos estadounidenses han
llegado a l a conclusión de que la
fórmula es esencialmente viable y
que s i en otros sistemas políticos
no ha tenido éxito ello es debido
a causas culturales, económicas,
sociales, geográficas o de otro tipo
no institucional, que en cada caso
han conducido al desastre. Entre
esas causas, los críticos más
radicales han supuesto que la
principal es el imperialismo
americano, o que esos fracasos se
pueden atribuir a l sistema
capitalista mundial o a l síndrome
de dependencia.
N o obstante, si consideramos el
sistema estadounidense de
gobierno en un marco
comparativo, llegaremos a l a
conclusión de que en los Estados
Unidos hay algunas prácticas
paraconstrtucionales (Riggs,
1988a), entre ellas el modo e n
que funcionan su burocracia
semipoderosa y e l frágil sistema
constitucional presidencialista (es
decir, los sistemas electorales y de
partido, el Congreso y l a
Presidencia), que explican l a
supervivencia de este único
sistema presidencialista de
carácter excepcional. Por
desgracia, muchas de esas
prácticas son ampliamente
condenadas por
((antidernocráticaw como, por
ejemplo, los distritos electorales
de un solo miembro, que hacen
que muchos grupos minoritarios
estén insuficientemente
representados en el proceso
político. En otras repúblicas
presidencialistas se suele seguir
un cierto tipo de representación
proporcional, que conduce a l a
proliferación de partidos políticos
o facciones, l o que agrava las
tensiones inevitables entre el
presidente y el congreso. L a
referencia al caso excepcional de
los Estados Unidos nos permite
identificar características del
27 1
presidencialismo en otros países,
que contribuyen a explicar las
causas subyacentes de su
fragilidad como fórmula
constitucional de gobierno.
41. Entre los motivos de l a
singular condición de semipoder
de l a burocracia estadounidense
figuran los siguientes: 1) el
principio de l a rotación en los
cargos, en virtud del cual muchos
ex funcionarios siguen siendo
nombrados para altas posiciones
e n l a burocracia: 2) l a
profesionalización de los
funcionarios de carrera sobre l a
base de criterios únicos de
selección y planes de carrera
basados e n l a especialización,
cuyo origen se encuentra en l a
Ley Pendleton de 1883 (veáse l a
nota 45); 3) l a fragmentación de
l a burocracia debida a l
federalismo y a los gobiernos
locales autónomos, y 4) el fuerte
énfasis en l a privatización y l a
administración por organizaciones
privadas de muchos programas
oficiales que, en otros países, se
encargarían a los burócratas.
Los funcionarios no permanentes
carecen del tiempo o l a
motivación para movilizar un
poder intraburocrático efectivo.
L a profesionalización de los
servicios de funcionarios de
carrera significan que los grupos
de referencia
extragubernamentales y los planes
de carrera e n el interior de los
organismos generan
especializaciones burocráticas que
orientan a los funcionarios hacia
las redes de intereses (a menudo
llamadas «subgobiernos» o
((triángulos de hierro))), lo que
provoca conflictos
intraburocráticos y obstaculiza l a
solidaridad panburocrática. L a
fragmentación burocrática y l a
privatización l i m i t a n gravemente
el número de funcionarios que
trabajan para e l gobierno central,
en contraste con l a relativa
abundancia que se registra en casi
todos los demás países: para más
detalles, véase Riggs (1992b). Las
únicas burocracias que, a mi
juicio, son menos poderosas que
l a de los Estados Unidos son las
pertenecientes a los regímenes de
272
partido único, por los motivos
expuestos en este artículo y en l a
nota 37.
42. E n casos excepcionales,
incluso los funcionarios de
carrera, a pesar de su capacidad
administrativa, pueden apoyar
una conspiración para adueñarse
del poder cuando el sistema
constitucional n o puede hacer
frente de modo eficaz a una crisis
importante. Esto parece cierto
para cualquier tipo de régimen,
tanto parlamentario como
presidencialista. Sin embargo.
debido a l a separación de poderes
inherente a l presidencialismo, y a
l a necesidad de dotar los
escalones más altos de la carrera
administrativa mediante e l
sistema de patronazgo, estos
regímenes n o pueden
proporcionar l a dirección
unificada de l a burocracia tal y
como lo suelen hacer los
regímenes parlamentarios. Su
ineptitud política l i m i t a l a
capacidad del régimen de
controlar l a burocracia y reduce
por consiguiente las normas de
rendimiento administrativo, hasta
e l punto que provoca un creciente
desafecto popular y l a irritación
de los burócratas. El colapso de
los regímenes presidencialistas de
Viet N a m del Sur y de Corea d e l
Sur -donde existían sistemas de
mandarinato ya antes de la
independencia- después de las
primeras administraciones
presidenciales parece corroborar
este punto.
43. Las burocracias coloniales
premodernas ejercieron un fuerte
poder opresivo sobre las
poblaciones sojuzgadas, pero n o
organizaron golpes de Estado.
Explicar esta diferencia nos
llevaría demasiado lejos, pero un
excelente estudio de l a última
posesión española que se reveló
contra l a metrópolis ofrece
algunas claves para entenderla.
Como explica O.D. Corpuz
(1957) esos funcionarios eran
suficientemente poderosos para
explotar a las poblaciones locales
y enriquecerse a su costa, a pesar
de los esfuerzos de l a Corona
para imponer una mayor
supervisión. Además, estas
burocracias carecían de la
coherencia necesaria para realizar
un golpe. con éxito.
44. Podríamos preguntarnos por
qué los funcionarios permanentes
n o adquirieron también e l poder
e n los Estados Unidos. Después
de todo, como ha explicado
Leonard D. White. «El espíritu
del sistema federalista favorecía l a
continuidad en e l servicio desde
los niveles más altos hacia los
más bajos... Nunca se estableció
ni se propugnó seriamente un
derecho de propiedad sobre el
cargo desempeñado, pero el
empleo permanente y continuado,
a condición de que l a conducta
del empleado fuese correcta, se
daba por supuesto)) (White, 1951,
369). Así pues, el proceso de
establecimiento de un sistema
auténtico de funcionariado
permanente en l a incipiente
burocracia de los Estados Unidos
había comenzado ya cuando
Andrew Jackson ocupó la
presidencia en 1829. Sin embargo,
el sistema era demasiado reciente
y reducido para impedir que
Jackson institucionalizase l a
rotación en los cargos públicos
(White, 1954, 4-5). Véase la
N o t a 6.
Si bien algunos funcionarios
estadounidenses nombrados por el
sistema de patronazgo pudieron
mantenerse en sus cargos después
de 1829, muchos fueron
destituidos con objeto de crear
vacantes para los beneficiarios de
nuevos sistemas de patronazgo,
los «spoilsmen». L a extendida
corrupción y l a incompetencia
administrativa que caracterizaron
el período subsiguiente dieron
lugar a un poderoso movimiento
de reforma que condujo a l a
subsiguiente creación de un
sistema meritocrático ajeno a los
partidos, a partir de l a Ley
Pendleton de 1883. A l tomar e l
mando de las operaciones los
funcionarios n o permanentes, los
permanentes residuales n o fueron
capaces de bloquear l a reforma, a
diferencia de lo que yo creo que
ocurrió en casi todos los demás
regímenes presidencialistas. Veáse
también l a N o t a 46.
Fred W. Riggs
45. Como los reformadores cuyos
esfuerzos culminaron en l a
promulgación de l a Ley Pendleton
utilizaron el modelo británico de
mandarinato como ejemplo
principal en su campaña, es
interesante saber por qué e l
sistema estadounidense carece de
una clase generalista
(mandarines). Sin duda alguna,
ello refleja en parte l a actitud
generalmente antagónica de los
miembros del Congreso hacia e l
elitismo del sistema de
mandarinato. N o obstante, ello
fue motivado, más concretamente
p o r sus propias necesidades de
patronazgo; los nuevos dueños de
l a situación querían simplemente
distribuir cargos a los candidatos
de todos los estados, y n o sólo a
los de los estados d e l este,
titulados de las universidades más
prestigiosas (Ivy League). Ningún
miembro del Congreso podía
apoyar una política que impediría
automáticamente que sus
electores fuesen nombrados para
cargos públicos, y por
consiguiente insistieron en que los
cargos nombrados por mérito se
«distribuyesen» entre los estados
con arreglo a l a población,
práctica que se utilizaba ya desde
hacía tiempo para seleccionar a
los cadetes de l a Academia
M i l i t a r de West Point.
Como los exámenes «teóricos»
habrían eliminado a candidatos
de muchas regiones del país, los
congresistas estipularon que se
llevasen a cabo exámenes
«prácticos», y que e l ingreso n o se
limitase al «grado inferiom. En l a
práctica, este sistema benefició a
los titulados de las universidades
de los nuevos estados, que daban
prioridad a l a capacitación
profesional, lo que permitió l a
incorporación de personas
experimentadas que se
encontraban a mitad de carrera.
Ello facilitó también la presencia
prioritaria de funcionarios de l a
burocracia estadounidense, y
bloqueó l a emergencia de una
clase de mandarines (véase la
nota 52).
46. En los países donde prevalece
un sistema de gran escala de
funcionarios permanentes
L a fiagilidad de los regímenes del Tercer Mundo
nombrados con criterios
de patronazgo, los poderosos
funcionarios permanentes
pudieron resistir bien a l a
reforma meritocrática del sistema.
L a desgraciada experiencia de los
esfuerzos para promover sistemas
de funcionarios de carrera en
América Latina, patrocinados por
los Estados Unidos, fue descrita
por Karen Ruffing-Hilliard.
Refiriéndose a estas iniciativas, l a
autora dice: «Si bien l a tecnología
necesaria para reformar el sistema
(de personal público) existía,
como también existían los medios
para su difusión, incluso con las
normas de medición establecidas
en aquella época las reformas han
fracaso en l a mayoría de los
países)) (1 99 1, 3 10). Es evidente
que los obstáculos para l a
introducción de sistemas de
funcionariado de carrera en
América Latina n o han sido de
carácter tecnológico, sino que los
poderosos intereses de l a
burocracia han sido capaces de
bloquearlos.
47. En este contexto hacemos
hincapié en l a palabra duracibn.
porque n o pretendo comparar los
regímenes presidencialistas y
parlamentarios en cuanto a l a
medida en que son
((democráticos)) o «justos»,
salvaguardan los ((derechos
humanos)) y las ((libertades
cívicas)), o garantizan una
ejecución «efectiva» y ((eficiente))
de los programas. Los argumentos
relativos a esos criterios son
complejos y al mismo tiempo
comunes, y además n o
corresponden al tema de nuestro
artículo. Sin embargo, aunque
afirmásemos la superioridad del
presidencialismo por uno
cualquiera de esos conceptos, o
por todos ellos (una afirmación
bien dudosa, desde luego), aún
podríamos preferir un tipo de
régimen menos atractivo pero
más duradero, en comparación
con uno más frágil cuyas virtudes,
por deseables que sean, sólo
existen en l a medida en que el
sistema funciona y quedan
reducidas necesariamente a l a
nada cuando el régimen es
derribado.
48. L a burocracia estadounidense
semipoderosa, de carácter
verdaderamente excepcional. h a
hecho que los politólogos
estadounidenses n o vieran l a
omnipresencia del poder
burocrático e n los otros países.
El m i t o de una dicotomía entre
l a política y l a administración,
resultante de l a campaña de los
reformadores por crear servicios
públicos «no políticos)) (es decir,
n o dependientes de los partidos
políticos), les hizo suponer que
todas las burocracias (incluidos
los mandarinatos, los
funcionariados y también los
funcionarios permanentes de
designación partidista) eran, y
debían ser, neutrales en política.
Los especialistas en
administración pública de los
Estados Unidos refuerzan esta
percepción errónea estudiando a
los burócratas como agentes
inherentemente n o políticos,
preocupados p o r los problemas de
l a política y l a aplicación de los
programas, considerando su
rendimiento administrativo sin
tener en cuenta su poder
potencial. Se h a descuidado el
estudio d e l poder burocrático
como una realidad ubicua, y en
cambio se h a centrado l a atención
en los distintos elementos de un
sistema constitucional, ignorando
sus relaciones siempre
problemáticas con l a burocracia.
L a influencia de los estereotipos
políticos y administrativos de los
Estados Unidos es tan vasta en el
Tercer Mundo. que n o podemos
pasar p o r alto este hecho.
49. U n a posible prueba de esta
proposición l a ofrece Filipinas
donde, debido a l a ocupación y al
subsiguiente protectorado
estadounidense, se estableció un
sistema de funcionarios de carrera
que refleja, por muchos
conceptos, e l existente en los
Estados Unidos. Su debilidad
política se observa en el hecho de
que ninguno de los seis intentos
de organizar golpes militares entre
1987 y 1991 -durante l a
disminuida presidencia de l a
Sra. Corazón Aquino- tuvieron
éxito. Yo sospecho que l a falta
de coherencia intraburocrática,
273
característica del sistema de
funcionariado estadounidense,
perjudicó a los rebeldes y
contribuyó a su fracaso. Sin
embargo, l a debilidad básica d e l
presidencialismo en Filipinas se
puso de manifiesto cuando el
Presidente Ferdinand Marcos
consiguió hacerse con e l control
autocrático d e l régimen, entre
1972 y 1987. Es importante
distinguir entre l a autocracia
presidencial, patología
intraconstitucional relativamente
rara del presidencialismo, y l a
frecuencia de golpes de Estado,
que es una característica del
poder burocrático.
50. H a y otras explicaciones de
esta diferencia. Podríamos
recalcar, por ejemplo, las
diferencias entre las Potencias
imperiales. Algunas metrópolis
ayudaron más que otras a sus
colonias en el camino hacia l a
independencia. L a lista de los
30 Estados que figuran e n e l
Cuadro 5.A parece apuntar hacia
una influencia positiva d e l Reino
Unido; el 83 O/o de estos países
(25) estuvieron sometidos al
dominio británico. Si bien el
amodelo de Westminster)) h a
suscitado críticas. parece haber
sido útil para muchos países, s i se
compara con otros sistemas que
se han puesto a prueba. En
cambio, el legado imperial ibérico
y l a subsiguiente influencia
estadounidense, asociadas con l a
mayoría de los regímenes
presidencialistas, pueden ser
responsables de sus fracasos.
Si bien este argumento merece un
análisis serio, n o m e es posible
discutirlo aquí. Además, m e
parece poco prometedor, porque
el índice de fracasos entre las ex
colonias británicas n o es m u y
inferior al de otras metrópolis. en
proporción al número de casos
(véase el Cuadro 5.B.). Un
planteamiento mucho más
interesante sería e l basado e n
comparaciones entre Jamaica,
India, Pakistán, Sri Lanka,
Bangladesh, Malasia, Singapur y
Nigeria. S i bien todos estos países
compartieron l a experiencia del
dominio imperial británico,
después de l a independencia han
274
seguido caminos m u y distintos.
Por consiguiente, sus
características no pueden
explicarse en función de un
legado común.
Otra línea de razonamiento se
basaría en l a importacia del
tamaño: 20 de los regímenes
enumerados en e l Cuadro 5.A (o
sea el 67 O/o) son mini Estados con
una población de menos de un
m i l l ó n de habitantes. Además, en
general estos Estados fueron los
últimos e n obtener su
independencia, por lo que su
historia posterior a l a liberación
es relativamente breve. Asimismo,
muchos de ellos siguen estando
bajo l a protección informal de sus
antiguas metrópolis. N o obstante,
dos mini Estados que figuran en
e l Cuadro 5.B (las Islas Comores
y las Islas Seychelles) sufrieron
golpes de Estado poco después de
s u liberación, y e l gobierno
parlamentario de Granada fue
derribado p o r una insurrección
popular e n 1979. El golpe de
Estado de Fiji en 1987 se produjo
después de que se recolectaran los
datos del Cuadro 5. El régimen
parlamentario mayor, el de Zndia,
h a mantenido una continuidad
institucional desde su
independencia en 1947. No
podemos suponer, pues, que los
regímenes parlamentarios
pequeños hayan de sobrevivir
necesariamente, ni que los
grandes estén condenados a l
fracaso.
51. A l haber solamente un caso
de régimen presidencialista de
larga duración en el que se
practica l a separación de los
poderes, no podemos probar
fácilmente las proposiciones
basadas en esta única excepción;
quizás haya otros factores
culturales, económicos, sociales,
geográficos y de otro tipo que
ofrezcan mejores explicaciones.
Sin embargo, yo supongo que, de
hecho, una condición necesaria
(aunque n o suficiente) de l a
supervivencia del
presidencialismo es l a existencia
de una burocracia semipoderosa;
una burocracia de mandarines
sería simplemente demasiado
poderosa.
Como quiera que e n los Estados
Unidos apareció accidentalmente
una burocracia semipoderosa, yo
creo que debemos promover el
conocimiento de esta relación
adventicia para garantizar l a
supervivencia de un sistema
constitucional necesariamente
frágil. No cabe duda de que los
debates políticos de los que se
derivó primero una burocracia
permanente en 1789, y después
un sistema rotatorio de cargos en
1829, y finalmente un sistema de
funcionarios de carrera en el
decenio de 1880, fueron resultado
de un detenido análisis de las
diversas opciones y sus probables
consecuencias, tanto para el país
como para los políticos
implicados.
No obstante, que yo sepa ningún
participante en esos debates
políticos reconoció nunca los
riesgos potenciales de l a
promoción del poder burocrático
e n un frágil régimen
presidencialista. Parece claro, por
consiguiente, que l a evolución de
una burocracia semipoderosa en
los Estados Unidos que
contribuye en gran medida a l a
supervivencia del sistema sea,
desde luego, accidental -nunca
fue éste el propósito. Incluso hoy,
l a mayoría de politólogos y
comentadores estadounidenses
ignoran esta importantísima
relación. Más información sobre
este asunto puede encontrarse en
las notas 40, 44 y 45 y en Riggs
(1992a y b).
52. Un análisis comparado de las
políticas oficiales corroboraría,
creo, este argumento.
Consideremos un solo ejemplo. El
actual debate político sobre los
problemas inherentes a l a
extensión de l a atención sanitaria
a todos los ciudadanos de los
Estados Unidos plantea muchas
cuestiones de política pero nunca,
que yo sepa, se han formulado
cuestiones acerca de las
limitaciones impuestas por el
contexto presidencialista. Y sin
embargo yo creo que este factor
impone una grave limitación.
Casi todos los regímenes
parlamentarios del primer mundo
ofrecen.atención sanitaria
Fred W. Riggs
universal y el único país
industrializado donde un elevado
número de pobres no disponen de
'
estos servicios son los Estados
Unidos. ¿Por qué? M e parece que
hay dos razones importantes.
En primer lugar, los poderosos
intereses privados, incluidos los
médicos independientes, los
hospitales privados, las
organizaciones de cuidados
sanitarios, las empresas
farmacéuticas y, quizá lo más
importante, las compañías de
seguros que tienen enormes
intereses financieros en el
mantenimiento de l a situación y
se resisten vivamente a cualquier
esfuerzo serio por crear un
servicio universal de atención
sanitaria, administrado por el
Estado. Los profesionales de l a
salud pertenecientes a l a
burocracia comparten estos
propósitos. Debido a las
cuantiosas contribuciones a las
campañas políticas en los Estados
Unidos, que constituyen una base
indispensable para l a
supervivencia del
presidencialismo en este país
(Riggs, 1993), sólo es posible una
reforma marginal del sfatu quo.
U n a segunda razón puede ser aún
de mayor peso, aunque también
sea más imprevista. L a gestión
gubernamental de un sistema
global de atenciones sanitarias
requiere una estrecha
coordinación entre muchos
organismos ofíciales y esta
coordinación sólo podría
conseguirse mediante un equipo
poderoso de mandarines. Y, sin
embargo, un mandarinato de este
tipo en l a burocracia socavaría s i n
duda alguna l a viabilidad del
presidencialismo estadounidense;
l a autonomía profesional de los
funcionarios es necesaria para l a
supervivencia del
presidencialismo y, a l mismo
tiempo, constituye un obstáculo
insuperable a una gestión eficaz
del complejo sistema
interinstitucional de atenciones
sanitarias. Por consiguiente, las
condiciones administrativas
necesarias previas para una
gestión eficiente de un sistema
global de atenciones sanitarias e n
los Estados Unidos no pueden
L a fragilidad de los regirnenes del Tercer Mundo
establecerse sin poner e n
entredicho la supervivencia de su
sistema presidencialista de
gobierno representativo.
E n cambio, los regímenes
parlamentarios con una
burocracia de rnandarines pueden
a la vez imponer limitaciones
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Introducción curso de una crisis social y económica que

acentúa e l efecto de las extremas desigualda-
¿Qué significa «nueva democracia)? S i bien l a des sociales existentes y de las que están empe-
expresión merece un cierto examen, por ahora zando a aparecer. En estas circunstancias, las
bastará una definición descriptiva como punto nuevas democracias asumen una conforma-
de partida. Con l a expresión «nueva democra- ción institucional peculiar que da más impor-
cia» me refiero a los regímenes democráticos tancia a l a delegación que a l a representación
que surgieron desde e l decenio de 1970, e l (o participación).
primero de ellos de l a «revolución de los clave- Siguiendo e l mismo razonamiento, sosten-
les» e n 1974 e n Portugal. que marca e l inicio go también que e l liderazgo (así como las insti-
de una corriente histórica tucioies' y los atributos
que llegó a su fin con los Francisco C. Weffort es profesor de vinculados a él, como l a
recientes cambios políticos Ciencias Políticas y miembro del Cen- habilidad política) tiene
en Europa oriental e n 1989 tro para e l estudio de l a cultura con- importancia para consoli-
temporánea, e n la Universidad de Sao
y de la Unión Soviética e n Paulo, Brasil. Es autor de diversas
dar la democracia y debe-
19912. Creo que esta des- obras sobre e l movimiento obrero bra- mos estar dispuestos a re-
cripción se aplica a los re- sileño, e l populismo, y l a transición a conocer que l a consolida-
la democracia e n América Latina. Su ción de las muevas demo-
gímenes políticos actuales libro más reciente es Qual Democracia?
de países tan distintos (1992). Su dirección: CEDEC/USP, cracias)) entraña muchas
como Espada, Brasil y Po- Rua Airosa Galvao 64,05002 Sáo Pau- más dificultades que e l ~

lonia. Naturalmente, estos lo. Brasil. proceso mismo de transi-

regímenes difieren entre sí ción.
en aspectos importantes.
S i n embargo, coinciden e n
e l hecho de que han salido Viejas y nuevas
recientemente de una dic- democracias
tadura, l o que allana e l camino para e l estable-
cimiento de una democracia que nunca se ha- Así como e n los decenios de 1960 y 1970
bía consolidado realmente e n l a historia de los América Latina ofreció numerosos ejemplos
respectivos países3. Desde nuestro punto de de regímenes autoritarios, e n e l decenio de
vista éste es e l factor común fundamental. 1980 presenta una multitud de casos de « m e -
El argumento central d e l presente trabajo vas democracias». Algunas de ellas, e n parti-
es que «las nuevas democracias» son democra- cular la de Argentina, Brasil, Perú y Guatema-
cias en construcción. Se están construyendo e n la, se toman e n este trabajo como paradigmas.
e l contexto político de un proceso de transi- Por otra parte, en las actuales circunstancias
ción e n e l que inevitablemente debieron incor- históricas mundiales, no sólo es conveniente
porar un importante legado d e l pasado autori- sino también inevitable establecer algunas
tario. Se están construyendo también e n e l comparaciones con Europa oriental. Por l o

RICS 136/Junio 1993

280
tanto, examinaré también los casos de Rusia,
Polonia y Hungría, aunque no de forma siste-
mática. Asimismo consideraré por l o menos
una «vieja» democracia latinoamericana, a sa-
ber, Chile, e l ejemplo más evidente e n la re-
gión de una democracia consolidada que fra-
casó en un momento de s u historia, con l o que
e l país quedó sujeto al mismo ciclo de autori-
tarismo seguido de una transición democrática
y un régimen democrático que ha caracteriza-
do otros países de América Latina. El segundo
ejemplo en la región de este giro desafortuna-
do de los acontecimientos es e l de Uruguay.
Existe s i n embargo un amplio consenso e n e l
sentido de que Chile y Uruguay son hoy e n día
ejemplos positivos de la restauración de la de-
mocracia.
Aunque siempre sean de lamentar, los ca-
sos e n que se quebrantan las democracias con-
solidadas sugieren guías para analizar los re-
cientes procesos de democratización. E n este
punto seguiré las sugerencias formuladas por
Juan L i n z en s u examen del estudio de K a r l
D i e t r i c h Bracher sobre la República de Wei-
mar4. Puesto que m e propongo analizar las
perspectivas de consolidación de las «nuevas
democracias», la experiencia de l a caída de las
((viejas democracias» debería servir como se-
ñal de alerta para los dirigentes de los procesos
de transición actual. Estos fracasos históricos
sugieren, en primer lugar, que algunas de las
debilidades que vemos hoy día en las nuevas
democracias pueden manifestarse incluso en
una democracia consolidada. En este sentido,
las circunstancias que en Chile llevaron al gol-
pe de Estado de 1973 tienen un interés y una
vigencia especiales para e l pensamiento políti-
co latinoamericano. Más que e n ningún otro
caso de América Latina, la experiencia chilena
pone o debería poner de relieve la necesidad
de un liderazgo responsable. S i n embargo, hay
una segunda consideración que hace subrayar
e l interés de los fracasos del pasado: la expe-
riencia de las ((viejas democracias» da tam-
bién motivos de esperanza. S i bien se sabe que
las muevas democracias» aún no consolidadas
son políticamente inestables e institucional-
mente frágiles cuando estudiamos l a caída de
las «viejas», resultó que las diferencias entre
democracias «viejas» y «nuevas» es bastante
sutil y más bien esotérica.
Los intentos de las ciencias políticas por
explicar l a estabilidad y l a fortaleza institucio-
Francisco C. Weffort
nal de las «viejas democracias)) parten de una
convicción ampliamente difundida de que los
dirigentes de esos regímenes se caracterizan
por su constante preocupación e n mejorar los
procesos de adopción de decisiones5.Por otra
parte, también es cierto que e n algunos casos
e l entusiasmo democrático abre l a puerta al
comportamiento instintivo y a hábitos más o
menos mecánicos. Con todo, como sugiere
Dankwart Rustow, al ser competitivo por defi-
nición, «el proceso mismo de la democracia
instituye una doble (...) selectividad que favo-
rece a los demócratas convencidos: una entre
los partidos e n las elecciones generales y l a
otra entre los políticos que compiten por la
dirección de sus partidos respectivos»6.Pese a
la considerable atención de que es objeto l a ola
de desencanto que se observa en las democra-
cias estables de hoy e n día, creo que los diri-
gentes de estos regímenes permanecen alerta y
conscientes de la situación, lo que contribuye
a explicar la tendencia visible y permanente a
reafirmar y facilitar e l funcionamiento de las
instituciones frente a las crisis.
Por l o tanto, e l estudio de las «viejas demo-
cracias» demuestra, para bien y para mal, que
la distancia entre «una nueva democracia» y
una democracia consolidada puede ser menor
de l o que piensan muchos analistas. L o que es
esencial para las democracias, viejas o nuevas,
es la existencia de un sólido entramado de
relaciones e instituciones políticas. Aunque los
dirigentes antidemocráticos o incompetentes
pueden dañarlo, puede ser restaurado y re-
construido por dirigentes democráticos y com-
petentes. Esta perspectiva analítica es funda-
mental para evaluar las perspectivas de conso-
lidación de las nuevas democracias.
S i las muevas democracias)) son democra-
cias en construcción, s u consolidación entraña
mucho más que una mera restauración del
régimen democrático anteriormente en e l po-
der. E l «renacimiento» de regímenes democrá-
ticos en su forma pura es excepcional. En e l
caso de la democracia, l o normal es un proceso
de cambio. Es por ello que hablamos, por
ejemplo, de democracia consensual, democra-
cia de masas, democracia liberal, social demo-
cracia, etc. Cada denominación corresponde a
distintos criterios utilizados para analizar un
determinado período de la historia de la de-
mocracia. Aun s i damos por sentada, como e n
todo discurso histórico, l a persistencia de un
¿Qué es una nueva democracia?
Estatua de Lenin en Sofía. Bulgaria, 1989. Mike .Abraharns/Rapho
núcleo central, en este caso un concepto gene-
ral de democracia, siempre se producirán cam-
bios en torno a esa tendencia central.
S i podemos hablar de distintos períodos de
la democracia, ¿por qué no l o hacemos tam-
bién de distintos tipos de democracia? Aunque
e l concepto de democracia exige un contenido
general y límites estrictos, la idea de muevas
democracias» sugiere l a necesidad de un rela-
tivismo conceptual y amplitud de criterio. E l
primer paso para establecer una tipología con-
siste e n combinar un concepto estricto con
una amplia elasticidad en la tarea de compren-
der diferentes situaciones. L a amplitud de cri-
terio no debe equipararse a una búsqueda de
soluciones fáciles. E n realidad, sería más sen-
cillo abstenerse de pensar en términos de tipo-
logías o periodizaciones y entender e l concep-
to general de democracia sobre la base de
criterios estrictos derivados de la experiencia
moderna de Europa oriental o de Norteaméri-
ca. Desde esta perspectiva, e l paso siguiente
consistiría en determinar s i las «nuevas demo-
cracias» se ajustan o no a esos criterios. En l a
28 1
mayoría de los casos, las desviaciones son de
tal magnitud que es imposible no sacar conclu-
siones pesimistas. E n general, habría que en-
tender que las muevas democracias» son de-
mocracias «no consolidadas», o incluso «no
democracias».
S i n embargo, l a noción de muevas demo-
cracias» como democracias e n construcción
implica una crítica que puede contribuir a
contrarrestar un cierto «negativismo» que pre-
valece e n e l estudio de la consolidación. Las
cosas se complican un poco cuando se trata de
investigar e interpretar efectivamente casos
empíricos. Con todo, e l uso de estos conceptos
relativistas tal vez nos permita percibir mejor
las realidades y los problemas de la consolida-
ción democrática.
L a segunda pregunta es ¿qué tipo de demo-
cracias son las muevas democracias))? Queda
mucho por hacer hasta poder progresar e n for-
ma sistemática y convincente e n l a construc-
ción de una tipología. S i n embargo, un buen
punto de partida consiste e n evaluar los regí-
menes desde l a perspectiva de un conjunto de
282 Francisco C. Weflort

circunstancias históricas, institucionales y so- valores democráticos) de dirigentes d e l anti-

ciales. Entre esas circunstancias, debe prestar- guo régimen. E l primer elemento se refiere a
se especial atención a las estructuras institu- instituciones como las fuerzas armadas (que
cionales, e l liderazgo (incluidos los procesos de en algunos casos incluyen los servicios de inte-
reclutamiento), l a participación popular y e l ligencia), los bancos de propiedad estatal y
contexto económico. L a anterior no pretende otras empresas públicas, así como todo tipo de
ser una lista exhaustiva sino una enumeración instituciones encaminadas a la intervención
de ciertos elementos que pueden resultar útiles económica, la afirmación de la primacía de los
e n l a elaboración de una tipología. jefes ejecutivos sobre los parlamentos y e l
mantenimiento de la subordinación de las aso-
ciaciones civiles al apartado del Estado. El
Instituciones: regímenes híbridos segundo elemento se refiere a los dirigentes e
instituciones conexas, tema al que volveré más
Las muevas democracias» son regímenes hí- adelante.
bridos. L a mezcla de mecanismos institucio- E l ((supuesto democrático» que está por
nales no es una novedad e n materia política; detrás de este primer aspecto es la preocupa-
por e l contrario, es bastante común. L a mayor ción clásica por la autonomía de la sociedad
parte de los regímenes políticos reales son hí- civil e n relación con e l aparato del Estado, en
bridos, por l o menos en parte. En efecto, algu- su origen un concepto liberal. S i n embargo,
nos de los sistemas representativos más mo- sería excesivamente simplista reducir s u signi-
dernos se han combinado con mecanismos de ficado a las raíces liberales ya que, como ocu-
participación directa o con mecanismos corpo- r r e con muchas ideas democráticas, ésta ha
rativos. E n algunos sistemas nacionales, los adquirido una forma y una legitimidad muy
regímenes presidenciales están tan combina- generales, con l o que también su significado
dos con procedimientos de estilo parlamenta- ha trascendido e l original. Además del libera-
r i o que resulta difícil determinar s i se trata de lismo, l a idea general de autonomía de l a so-
un parlamentarismo modificado o de un presi- ciedad civil respecto del Estado procede de
dencialismo modificado. E n un sentido más otras fuentes, como e l anarquismo, y de ciertas
general, podríamos decir que una democracia formas de pensamiento socialista, como se ob-
liberal es un híbrido institucional al que fue serva e n conceptos básicos como e l control por
muy difícil llegar históricamente y que alcanzó los trabajadores y la sociedad autorregulada,
la forma que hoy conocemos tras una larga por ejemplo. Distintas corrientes del pensa-
evolución. miento político sostienen que l a democracia
Sería posible citar otros ejemplos de híbri- no es posible a menos que la sociedad civil y la
dos, pero no interesa distinguir aquí las for- política gocen de autonomía respecto del apa-
mas híbridas de las que no l o son. L o que rato d e l Estado. Esto no significa que l a auto-
interesa es determinar qué tipo de híbrido re- nomía deba considerarse condición suficiente
presentan las ((nuevas democracias». Remi- para la democracia, se trata más bien de una
tiéndome a la sugerencia de Philippe Schmit- condición necesaria. Aunque l o considero váli-
t e r e n e l sentido de que para saber cuáles son do, creo que e l supuesto sobre la autonomía de
las perspectivas de consolidación en e l presen- la sociedad civil debe plantearse con mayor
t e o e n e l futuro debemos mirar al pasado, me precisión. E n este ámbito, al igual que e n mu-
propongo, pues, examinar l a transición’. chos otros, siempre son posibles las formas
Mi hipótesis general es que las muevas hi%ridas. Mencionaré algunos ejemplos que,
democracias)) son regímenes políticos en los según este criterio, deberían considerarse con-
cuales la transición entraña una combinación traproducentes e n cierto sentido y, como míni-
de instituciones democráticas con un impor- mo, fuente de tensión política. Sin embargo,
tante legado del pasado autoritario reciente. e n la práctica la autonomía completa de la
Este legado está constituido, en primer lugar, sociedad civil respecto del Estado es poco co-
por l a relativa continuidad de las estructuras mún y la gente que participa directamente e n
del Estado heredadas d e l anterior régimen au- la tensión política entre la sociedad civil y e l
toritario y, e n segundo lugar, por l a relativa Estado suele tener distintas opiniones acerca
persistencia (o la ((conversión ideológica)) a los de las situaciones híbridas.
¿Qué es una nueva democracia?
Según las circunstancias, los actores que se
mueven en estas situaciones híbridas pueden
considerarlas potencialmente negativas para l a
democracia o potencialmente positivas. Esa
fue s i n duda l a experiencia de muchos países
de América Latina, como el Brasil entre 1978
y 1984, cuando tras el período de las dictadu-
ras de mano dura de Medici y Geisel experi-
mentó una abertura firmemente controlada
desde arriba. Naturalmente n o es esto l o que
ocurre con los regímenes totalitarios. Sin em-
bargo, los regímenes híbridos deben conside-
rarse una victoria de l a democracia cuando se
los compara con las dictaduras totalitarias que
reemplazan. Esta afirmación probablemente
es válida para ciertos países de Europa orien-
tal, empezando por Rusia.
El objetivo principal de este tipo de análi-
sis es determinar una gama posible de situa-
ciones empíricas y desarrollar l a capacidad
analítica necesaria para descubrir distintas va-
riedades de híbridos, grados de hibridación y
otros fenómenos semejantes. A título ilustrati-
v o examinaré un ejemplo concreto y conocido
de híbrido institucional: l a subordinación his-
tórica a l Estado de los sindicatos e n el Brasil,
que persistió a l o largo de los períodos de
democracia populista (1945 a 1964) y e n l a
nueva democracia (desde 1984). Esta subordi-
nación no sólo se caracterizó por el comporta-
miento dependiente de los trabajadores res-
pecto del Estado sino que fue también una
cuestión de restricciones institucionales resul-
tantes de l a compleja estructura construida
después de 1945 para preservar l a herencia de
l a dictadura d e l Estado Novo (1937-1945).
Esta última había creado un conjunto de i n s t i -
tuciones jurídicas encaminadas a controlar a
los sindicatos y a los trabajadores, que in-
cluían restricciones constitucionales, e l minis-
terio de trabajo, instituciones de seguridad so-
cial, una estructura sindical oficial y un im-
puesto sindical que recaudaba el Estado con
objetivo expreso de financiar las actividades
sindicales8.
L a Constitución de 1988, que constituye e l
principal marco institucional de l a democracia
brasileña, preservó l a mayor parte de estas
instituciones autoritarias. Sin embargo, intro-
dujo también algunos cambios democráticos
significativos, como el reconocimiento del de-
recho de huelga, l a independencia de los sindi-
catos del ministerio de trabajo y el reconoci-
383
miento de las confederaciones nacionales in-
dependientes de trabajadores (centrais sindi-
cais). Si bien estos cambios fueron de alcance
limitado, cabe reconocer que, para un segmen-
t o concreto de l a sociedad civil, representaron
efectivamente una mayor autonomía respecto
del Estado. Aunque todavía persisten las ten-
siones entre las restricciones impuestas por el
Estado y las presiones de los sindicatos, es
evidente que l a sociedad civil ha adquirido
mayor autonomía.
Otro tipo de situación híbrida es l a de los
países e n que las instituciones políticas n o
pueden poner al sector militar bajo e l control
civil. Chile constituye un ejemplo claro. Las
elecciones e n que Patricio Aylwin obtuvo l a
presidencia representan un evidente progreso
hacia l a democracia política. Pero también re-
sulta claro que este progreso democrático n o
se ha traducido, al menos por el momento, e n
leyes que reafirmen l a autoridad de los civiles
sobre los militares. El acuerdo que conformó
l a transición garantizó a Pinochet una presen-
cia como Comandante e n Jefe dentro d e l mar-
co constitucional. Así pues, Pinochet fue saca-
do del gobierno, pero n o del Estado (o por l o
menos n o perdió todo el poder que detentaba).
En e l complejo proceso de l a transición demo-
crática chilena también se crearon nuevos car-
gos para dar «seguridad e n el empleo)) a cien-
tos de funcionarios públicos. Como resultado
de ello, e l gobierno democráticamente electo
está obligado a trabajar con parte del aparato
administrativo de l a dictadura anterior y n o
puede seguir l a práctica democrática normal
de designar nuevos funcionarios para esos
mismos cargos.
Otro ejemplo de hibridismo es e l fenómeno
de decretismo, o e l uso de «medidas de emer-
gencia)) por el poder ejecutivo de algunos paí-
ses, como procedimiento administrativo ruti-
nario. En virtud de estas prácticas d e l gobier-
n o por decreto, e l congreso y, por extensión,
los partidos y las elites políticas quedan relega-
dos a una función subordinada e n relación con
el poder ejecutivo. El decretismo es práctica
imperante e n e l Brasil, donde constituye una
forma de distorsión de l a doctrina constitucio-
nal. L a Constitución del Brasil otorga a l presi-
dente facultades para adoptar medidas proviso-
rias con fuerza de ley e n circunstancias críticas
y excepcionales y a título transitorio. En reali-
dad, esas medidas son utilizadas de forma casi
284
permanente: Sarney promulgó 142 decretos de
emergencia en los 525 días e n que gobernó
baja l a nueva Constitución (lo que equivale a
uno cada cuatro días); en 1990, e l gobierno de
Collor promulgó otras 150 medidas provisio-
nales, casi una cada dos días9.
Liderazgo: continuismo.
y conversión
L a segunda parte de mi reflexión se refiere al
papel del liderazgo. N o m e refiero exclusiva-
mente a los individuos o a las personalidades,
sino que me interesan especialmente los parti-
dos, los sindicatos, la prensa, l a escuela, l a
iglesia y otras organizaciones de l a sociedad
civil. Cabe subrayar que este segundo aspecto
interactúa con e l primero, e l relativo a las
instituciones políticas, por l o menos en este
sentido: e l momento fundamental d e l lideraz-
go democrático reside e n l a construcción de
instituciones democráticas. A los efectos de
este trabajo, diría que e l momento fundamen-
tal de los líderes democráticos es aquel en que
adoptan medidas que contribuyen a consoli-
dar las instituciones democráticas. Así pues, al
menos parte del problema de crear un nuevo
liderazgo democrático consiste e n crear y con-
solidar nuevas instituciones democráticas.
Cabe subrayar la importancia que tienen
para la consolidación las estrategias de refor-
m a que adoptan los líderes democráticos, ám-
bito éste e n que las muevas democracias)) han
alcanzado un éxito considerable. M e refiero a
reformas institucionales del tipo de las revisio-
nes constitucionales, así como a l a promulga-
ción de nuevas leyes que rigen las elecciones,
l a formación de los partidos políticos, las acti-
vidades de las asociaciones, etc. N o diré que
estas democracias hayan tenido pleno éxito e n
e l plano de las reformas constitucionales, que
aún no se han resuelto enteramente en países
como Brasil, Chile, Argentina y Polonia, don-
de aún persisten los problemas institucionales.
Sin embargo, éste es e l ámbito e n que más se
ha avanzado e n e l sentido de la consolidación
democrática, lo que nos hace abrigar esperan-
zas de que surja un liderazgo democrático. Sin
embargo, e l papel del liderazgo tiene también
otra dimensión: l a construcción de institucio-
nes políticas democráticas (así como e l lide-
razgo político democrático) entraña l a existen-
Francisco C. Weffort
cia de otro ámbito de reformas en que las
muevas democracias» no han tenido éxito.
M e refiero concretamente a las políticas enca-
minadas a la reforma económica y social. Los
fracasos e n este frente socavan las institucio-
nes políticas y restan legitimidad a los líderes
políticos.
E l «supuesto democrático» e n que se basan
nuestras reflexiones es que e l liderazgo, y las
instituciones conexas como los partidos, l a es-
cuela, la prensa, los sindicatos y la iglesia,
desempeñan un papel en la consolidación de l a
democracia. E n primer lugar, las posibilidades
de consolidación de la democracia son mayo-
res s i los dirigentes tienen conciencia demo-
crática. Como sugirió Rustow, las perspectivas
de éxito de los dirigentes «democráticos» son
mayores e n una democracia establecida. En
este momento, s i n embargo, me refiero a los
dirigentes e n e l proceso de transición política,
es decir, e n una situación en que aún no se ha
establecido l a democracia. E n este contexto, la
existencia de líderes con conciencia democrá-
tica tiene aún mayor importanciaL0.En segun-
do lugar y recíprocamente, las perspectivas de
una consolidación democrática son menores s i
los dirigentes son autoritarios. En tercer lugar,
las posibilidades son apenas mejores que e n e l
caso anterior s i los dirigentes, que en otros
aspectos son democráticos, no son conscientes
d e l papel que desempeñan e n la consolidación
de la democracia o s i forman parte de una
agrupación difusa que hace un «juego» perso-
nal o partidista.
Para usar una expresión de Maquiavelo, la
consolidación democrática no es sólo cuestión
de fortuna, sino también de virtu, e n este caso
virtu democrática por parte de los dirigentes.
Evidentemente, ni siquiera e n política demo-
crática se podrá construir o consolidar la de-
mocracia s i no se dan las circunstancias propi-
cias. Pero también es evidente que e n cual-
quier lista de circunstancias propicias debe
incluirse la presencia de dirigentes democráti-
cos. L a consolidación de la democracia no se
produce por generación espontánea.
Hay un amplio consenso en e l sentido de
que las condiciones más apropiadas para la
democratización n o son necesariamente las
más agradables. L a existencia de formas de
liderazgo y regímenes híbridos tiene algo que
ver con las dificultades de l a transición. Los
procesos de democratización suelen entrañar
¿Qué es una nueva democracia?
un considerable grado de conflicto e incluso de
violencia. En este contexto podemos conside-
rar las teorías modernas de la democracia,
como e l axioma teórico básico de Dahl, de que
ésta es e l resultado de una situación en que los
enemigos estiman que la coexistencia es una
posibilidad menos onerosa que l a destrucción
recíproca, o la propuesta básica de Przeworski
de que la democracia es un resultado d e l con-
flicto.
Las teorías modernas de la democracia van
un paso más allá que las teorías clásicas del
Estado, como las de Engels o Weber. Pese a
pertenecer a distintas tradiciones filosóficas,
Engels y Weber describieron la violencia que
existe e n e l origen del Estado y que debe ser
reprimida, al menos l a violencia privada, a fin
de que e l Estado pueda ser reconocido como
tal. El Estado es necesario, según Engels, por-
que s i n é l la sociedad queda dividida entre
campos e n conflicto; por l o tanto, la función
primaria del Estado es mantener la cohesión
de la sociedad1'. Weber hace una observación
paralela: e l Estado es un conglomerado de in-
dividuos que ha logrado monopolizar e l ejerci-
cio legítimo de la violencia en un territorio
determinado. Esto significa que la violencia,
en s u expresión pública y legal, es un «privile-
gio» d e l Estado y que la construcción del Esta-
do es un proceso de centralización de la vio-
lencia, o de expropiación de la capacidad de
las personas o grupos privados de usar la vio-
lencia'*. Existe una diferencia fundamental en-
tre las teorías d e l Estado y las teorías de la
democracia: la construcción del Estado es un
proceso de represión de la violencia privada,
mientras que la democratización no es un pro-
ceso de represión del conflicto sino de institu-
cionalización d e l conflicto.
L a teoría política puede desempeñar distin-
tas funciones. U n a de ellas es la de recordar-
nos que las situaciones de transición o consoli-
dación democrática, o las situaciones de cons-
trucción del Estado, no son necesariamente
claras y definidas (para disipar las dudas e n
este sentido basta considerar los casos de Yu-
goslavia, Rumania y Georgia). Incluso cuando
la teoría revela una tendencia general de pro-
greso en e l sentido de la libertad y la participa-
ción popular, la mayor parte de las transicio-
nes democráticas fueron encabezadas por per-
sonas que no «nacieron» demócratas. Así
como puede decirse que las democracias nacen
285
d e l conflicto y la violencia, también es posible
afirmar que la mayor parte de sus dirigentes
nacen de la dictadura. En este sentido, Havel
e n Checoslovaquia y Walesa en Polonia son
excepciones e n e l Este, mientras que Gorba-
chev, Yeltsin e innumerables otros personifi-
can la regla general. Aparte de unos pocos
casos muy conocidos de ex disidentes que pa-
san a ser dirigentes, l a mayor parte de los
dirigentes de la transición se convierten a la
democracia sobre la marcha.
En América Latina, l a presencia de dirigen-
tes democráticos de oposición, como Raúl Al-
fonsín y Carlos Menem en Argentina y Patri-
cio Aylwin y Ricardo Lagos e n Chile o Ulysses
Guimaráes, Mario Covas, Leonel Brizola y
Luis Inacio Lula da Silva e n e l Brasil, fue tal
vez más importante en e l proceso de transi-
ción que en Europa oriental. Algunos de los
dirigentes latinoamericanos eran veteranos de
anteriores regímenes democráticos o personas
que aprovecharon las oportunidades políticas
dentro del «pluralismo limitado» para usar la
expresión de Linz, de los regímenes autorita-
rios. Europa oriental experimentó un período
más prolongado de régimen no democrático,
durante la mayor parte d e l cual no hubo espa-
cio para ningún tipo de pluralismo. S i n embar-
go, incluso e n América Latina, las nuevas de-
mocracias tienen un cierto número de dirigen-
tes democráticos recién convertidos, como
José Sarney y Fernando Collor en e l Brasil.
Brasil es simplemente uno de los muchos
ejemplos de «nuevas democracias» en que los
dirigentes que formaban parte de los círculos
de poder (homens do sistema) d e l régimen au-
toritario anterior siguen desempeñando pape-
les protagonistas.
Cabe suponer que los dirigentes recién con-
vertidos han cambiado sus opiniones sobre e l
Estado y la sociedad, pero no es ésta l a consi-
deración principal. E n e l caso de los dirigentes
d e l Brasil, Rusia o cualquier otra democracia
nueva, nuestra preocupación principal consis-
tirá e n determinar la profundidad de estos
cambios y la influencia que puedan tener en e l
comportamiento de las elites políticas y la cul-
tura política d e l país. El nudo de l a cuestión es
éste: jademás de perseguir sus legítimos inte-
reses políticos, procuran también estos diri-
gentes lograr objetivos generales que podrían
ayudar a consolidar la democracia política
como sistema?
286 Francisco C. Weffort

E n esta reflexión sobre e l liderazgo queda entre sectores moderados, que expresaba las
de relieve que, aunque la continuidad y la realidades de poder e n e l país. Dicha solución,
ruptura con e l pasado histórico son por natu- que sólo rechazaron pequeños grupos de iz-
raleza factores distintos y contrapropuestos, quierda, representa l a característica esencial
n o siempre son mutuamente excluyentes en e l de la democracia brasileña, a saber, que es un
contexto de las estructuras del Estado y la producto de l a ((transición conservadora». L a
política. E n algunas situaciones, no es fácil conversión y e l continuismo pueden conside-
distinguir entre l o que queda del pasado auto- rarse como caminos alternativos que toman
ritario o totalitario y l o que es realmente de- determinados dirigentes en e l proceso de for-
mocrático y nuevo. A efectos de la compara- mación de este híbrido que hemos llamado «la
ción, l o más importante es e l grado relativo de nueva democracia)).
continuidad que se observa e n determinado
proceso de transición. Desde esta perspectiva,
un enfoque centrado e n e l grado de disconti- Democracia, del movimiento
nuidad y continuidad puede ser útil para en- a la delegación
tender algunas diferencias importantes entre
las transiciones de América Latina y de Euro- .La supervivencia de la democracia en condi-
pa oriental. Mi hipótesis general a este respec- ciones de extrema desigualdad social pue-
t o es que, considerando l a transición global- de explicarse por los mecanismos internos de
mente, es decir, considerándola como un pro- ajuste que posee e l sistema. Sin embargo, l a
ceso que influye no sólo e n las instituciones democracia puede resultar deformada por las
públicas sino también e n las estructuras de condiciones sociales. También cabe concebir
poder político y e n las estructuras económicas estas distorsiones como posibilidades dentro
y sociales, las transiciones de Europa oriental de un sistema democrático concreto que en-
se caracterizan por una relativa ruptura con e l frente dificultades sociales y económicas. Las
pasado mientras que las transiciones e n Amé- expresiones d e l estilo de «distorsiones» y ((de-
rica Latina se caracterizaron generalmente por formaciones» sugieren una crítica de las es-
una continuidad histórica. tructuras democráticas que parecen dejar ex-
Pese a las diferencias generales entre las cesivo margen para la delegación en los casos
transiciones de Europa oriental y de América que, muy por e l contrario, l o que se necesita es
Latina, todavía vale la pena considerar algu- precisamente más representación y participa-
nas experiencias de Europa oriental desde e l ción.
punto de vista de América Latina. E l sociólogo Un economista brasileño acuñó un nombre
húngaro Elemer Hankiss, se refiere a la «con- ingenioso para criticar las desigualdades socia-
versión)) o transformación política de l a vieja les de su país. «Belindia» significa que e l Bra-
clase gobernante de Hungría e n un nuevo tipo s i l rico es tan pequeño como Bélgica y que e l
de clase g ~ b e r n a n t el'o~ que sugiere una forma Brasil pobre es tan grande como l a India. A
de continuidad de la clase gobernante e n un partir de este juego de palabras, un colega
régimen económico y político e n transición. planteó esta interesante pregunta ¿qué sentido
D e no ser así, resultaría innecesaria la trans- tiene la democracia política en Belindia s i los
formación de l a clase gobernante. A partir de gobiernos son elegidos por e l pueblo de la
esta interesante sugerencia conceptual, debe- India y e l poder real está bajo e l control de la
mos hacer una clara distinción incluso e n e l gente de Bélgica?
contexto del continuismo latinoamericano, no A mi juicio, esta expresión es una metáfora
sólo porque éste asume distintas formas sino que pone de relieve las desigualdades sociales
también porque algunas de ellas se aproximan extremas del Brasil, que se manifiestan e n una
mucho al concepto de conversión de Hankiss. especie de apartheid social. Pero sugiere tam-
E n la transición de Brasil, por ejemplo, e l bién las distorsiones concretas o, para emplear
continuismo no sólo fue impuesto por los gru- un término neutral, las características que es-
pos militares que dejaban e l poder sino que tán asumiendo las muevas democracias)), al-
fue también e l resultado de decisiones políti- gunas de las cuales han sido calificadas de
cas de las fuerzas más democráticas. Estas de- democracias delegativas por O'Donnell:
cisiones entrañaron una solución de avenencia
¿Qué es una nueva democracia?
«Las democracias delegativas se apoyan e n
este supuesto básico: e l hombre (o l a mu-
jer, por ejemplo Corazón Aquino, Indira
Gandhi y tal vez Isabel Perón) que gana
una elección presidencial adquiere faculta-
des para gobernar al país como estime con-
veniente... El Presidente es l a encarnación
de l a nación, el árbitro principal del interés
nacional, que é l mismo define14.»
Mientras que l a democracia representa-
tiva se considera, al menos idealmente, un
sistema basado e n individuos iguales e in-
dependientes que pueden representarse, l a
((democracia delegativa» debe considerarse un
sistema basado en individuos no iguales y de-
pendientes que n o pueden representarse. Se-
gún esta definición estricta, el último tipo de
democracia sería tan débil por estar construi-
do sobre l a base de individuos incapaces de
representarse, que cabe preguntarse s i e n reali-
dad puede existir.
L o importante es, s i n embargo, que en l a
realidad nunca se dan situaciones puras. Esto
significa que l a democracia delegativa n o debe
considerarse como e l polo opuesto de l a demo-
cracia representativa. D e hecho, las democra-
cias representativas, por l o menos e n estos
tiempos, incorporan una combinación de re-
presentación, delegación, participación directa
y otras formas de intermediación de los intere-
ses en que l a representación constituye l a prin-
cipal pauta institucional. Ahora bien, ¿qué
cabe decir de las verdaderas «democracias de-
legativas»?
Sabemos que fueron precisamente los pro-
blemas relativos a l a delegación los que lleva-
r o n a Rousseau a rechazar l a representación en
El Contrato Social. Consideraba imposible l a
delegación de la volonté puesto que estimaba
que nadie puede delegar su voluntad. Por con-
siguiente, l a representación, que se basa su-
puestamente e n e l acto de delegar, era una
ilusión y una promesa imposible de cumplir.
Rousseau rechazó l a representación como tal y
también l a noción de una democracia basada
e n l a representación. Si bien hay mucho desa-
cuerdo sobre cuál era l a opinión exacta de
Rousseau sobre l a democracia, parece incli-
narse a aceptar un tipo de democracia alterna-
tiva. Según qué parte de s u trabajo se cite, l a
democracia de Rousseau puede considerarse o
bien una democracia directa, o bien, un tanto
287
paradójicamente, una democracia plebiscita-
ria.
Personalmente n o estoy de acuerdo con
Rousseau pero coincido con O’Donnell en que
l a representación siempre incluye cierto grado
de delegación. Los sistemas políticos rnoder-
nos basados en l a nación-Estado, que está fue-
r a de l a concepción de Rousseau, optaron por
una forma de democracia e n que l a delegación
y l a representación n o sólo son posibles sino
que también son parte de l a misma familia
democrática y, por ende, conflictual. Esto n o
significa que las ideas de Rousseau hayan de-
saparecido. Aunque ya n o se adaptan a l a orga-
nización institucional de los sistemas políticos
de las naciones-Estados, persisten bajo l a for-
m a de movimientos políticos y sociales demo-
cráticos.
U n a de las características principales de l a
difusión universal de l a democracia e n e l se-
gundo y el tercer mundo en los decenios de
1980 y 1990 es l a escisión entre l a democracia
como movimiento y l a democracia como régi-
men. En un sentido general, la mayor parte de
las nuevas democracias de América Latina pa-
recen asemejarse a las democracias europeas
modernas por l o menos en un sentido: l a pre-
sencia de un desencanto generalizado con las
perspectivas de l a democracia. Sin embargo, l o
que exacerba e l sentido de frustración en Amé-
rica Latina es que las nuevas democracias pa-
recen casi un anticlimax. Como regímenes po-
líticos dan l a sensación de representar un
espacio demasiado estrecho y poco eficaz para
expresar el amplio movimiento e n favor de l a
participación política y las reformas socioeco-
nómicas que surgió en el período de resisten-
cia democrática y derrocamiento de l a dicta-
dura. Incluso cuando estas democracias han
demostrado suficiente eficiencia en e l plano
institucional, hay una sensación general de
que han fracasado en l o referente a las refor-
mas sociales y económicas que exigían los mo-
vimientos democráticos.
¿Cuál es entonces el diagnóstico apropiado
para estas muevas democracias»? Antes de
contestar cabe hacer dos advertencias. En pri-
mer lugar, l a democracia delegativa es más
que una simple combinación de principios de
representación y delegación, y es también más
que una situación en que, como diría Aristóte-
les, el vicio delegativo pervierte l a virtud re-
presentativa. En segundo lugar, esta forma de
288
democracia no debe equipararse con e l popu-
lismo, aun cuando tome cosas de é l o, para
decirlo con más exactitud, aun cuando e l po-
pulismo tome cosas de ellas. L a democracia
delegativa es un concepto más general que
incluye todo tipo de situación o régimen de-
mocrático caracterizado por la primacía de la
delegación respecto de otros principios de in-
termediación de intereses.
Aparte de las «nuevas democracias)), otros
regímenes o situaciones políticas en e l curso
de la historia se han caracterizado por una
primacía similar, o aún más notable de la dele-
gación. Por ejemplo, e l liberalismo europeo
del iluminismo se justificó como un tipo de
delegación hasta principios d e l siglo XX. L a
misma insistencia e n l a delegación se puede
observar e n e l fenómeno del coronelismo e n
Brasil durante los primeros decenios de este
siglo o e n e l d e l gamonalismo en Perú, basados
ambos e n un difundido y poderoso sistema de
clientela. E n e l coronelismo, como ocurre e n
muchos otros sistemas de clientela, la mayoría
de votantes dependían social y económica-
mente d e l candidato, l o que significa que l a
mayoría de votantes eran ciudadanos a me-
dias, mientras que la mayoría de los dirigentes
eran ciudadanos de pleno derecho. Probable-
mente e l mejor ejemplo de democracia delega-
tiva sea e l bonapartismo de Napoleón 111 en
que, como señaló Marx, e l dirigente represen-
tativo trataba a quienes l o elegían como s i
fueran sus súbditos. Así, pues, e l populismo, e l
coronelismo, e l gamonalismo y e l bonapartis-
m o son todos ejemplos de democracia delega-
tiva que, s i n embargo, es un concepto general
que no puede equipararse con ninguna de sus
manifestaciones concretas.
L a democracia delegativa debe entenderse
como una forma particular de democracia re-
presentativa, caracterizada por la prevalencia
de un comportamiento y relaciones de delega-
ción e n una pauta institucional general defini-
da por e l sistema representativo. Se distingue
predominantemente, entre otras cosas, por un
liderazgo personalista, elecciones plebiscita-
rias y una votación basada más e n la clientela
que e n las relaciones parlamentarias y centra-
das e n los partidos políticos. Aunque las insti-
tuciones se definen con un criterio representa-
tivo, e l comportamiento de la población y de
los dirigentes es de carácter principalmente
delegativo.
Francisco C. Wefforí
Los mejores ejemplos, e n un sentido analí-
tico y no normativo, son e l Brasil y e l Perú.
Las últimas elecciones presidenciales celebra-
das en los dos países en 1989 crearon situacio-
nes políticas e n que e l plebiscitarismo y e l
personalismo adquirieron un papel protago-
nista. El modus operandi de los dos presiden-
tes que resultaron electos, Fernando Collor y
Alberto Fujimori, constituye un ejemplo de la
política de la antipolítica. L o mismo podría
decirse de sus principales oponentes, Luis Ina-
cio Lula da Silva y Mario Vargas Llosa. Sin
embargo, es importante observar que tanto las
elecciones brasileñas como las peruanas fue-
r o n organizadas según las reglas representati-
vas de l a democracia y se caracterizaron por la
incertidumbre. Algo semejante podría decirse
de la elección de Carlos Menem e n la Argenti-
na, aunque Menem y s u principal adversario
eran dirigentes de partidos políticos bien defi-
nidos en un país e n que los partidos se consi-
deran elementos decisivos del sistema político.
¿Acaso podría decirse que e l Brasil y e l
Perú son casos de «neopopulismo»? Personal-
mente, la tendencia de los analistas a asimilar
e l presente al pasado m e plantea dudas. E l
populismo que caracterizó e l período com-
prendido entre e l decenio de 1940 y e l decenio
de 1960 entrañó un progreso social, es decir,
un aumento mensurable de la igualdad social.
Las victorias de Collor y Fujimori, que tuvie-
ron lugar en un contexto nacional más amplio
de una extrema desigualdad social y de una
prolongada crisis económica, demostraron que
la gente pobre y la gente común quería a al-
guien que resolviera problemas económicos
inmediatos y urgentes que no podían resolver
por sí mismos. Para la gente que los votó,
Collor y Fujimori representaban la promesa de
soluciones inmediatas a los problemas econó-
micos. Este es e l nudo de la cuestión.
Las experiencias populistas de América La-
tina partían de un contexto de protesta y mo-
vilidad social ascendente de las masas popula-
res. L a coyuntura actual es distinta. Se caracte-
riza por un profundo desencanto social, raya-
no e n la anomia y la desarticulación. U n a
característica típica de estos períodos es que a
la gente no l e preocupa s i sus dirigentes cam-
bian de idea en materia económica de un día
para otro después de asumir e l poder como
Fujimori o incluso Menem. Por l o general,
estos nuevos presidentes delegativos no son
¿Qué es una nueva democracia?
hombres de un partido político e incluso s i l o
son, como en e l caso de Menem, están dispues-
tos a cambiar los programas políticos y econó-
micos de un momento para otro. L a mayoría
de quienes los han elegido no exigen determi-
nadas políticas, ni siquiera los modestos y va-
gos programas del período populista. En las
elecciones argentinas, e l lema de Menem era
«Síganme». Esta era s u verdadera plataforma:
ganar la confianza de la gente. E n la Polonia
de Walesa se observa un cuadro similar: parti-
dos débiles, dirigentes personalistas fuertes y
la política de l a antipolítica.
¿Cómo deberíamos llamar entonces a estas
muevas democracias))? Algunos hablan de
((democracia pobre», e n e l sentido de pauperi-
zación, de una democracia en vías de extin-
ción o de debilitamiento de la democracia”.
Otros usan la expresión «democracia de los
pobres» para sugerir que los mecanismos de-
mocráticos están siendo usados con mayor fre-
cuencia por los pobres; sostienen que este pro-
ceso se produce de forma paralela a una
pérdida de la eficacia real de estos mecanis-
mos. Otros hablan de una «democracia vacían.
Probablemente todas estas expresiones inten-
tan decir l o mismo, aunque desde distintos án-
gulos.
L a expresión ({democracia vacía» tiene
más connotaciones de l o que sugeriría una
simple definición. Parece que s u característica
principal sea que las elecciones legislativas y
los vínculos de representación n o correspon-
den ya a las relaciones de poder entre e l Esta-
do y l a sociedad. Las elecciones y los vínculos
de representación son sólo parte del proceso
de estructuración de las relaciones de poder y
de ningún modo pueden considerarse l a parte
más importante. En cambio, e n muchos países
y situaciones estos mecanismos y vínculos
pierden importancia e n comparación con los
movimientos sociales, grupos tecnoburocráti-
COS, formas de comportamiento corporativo
de los militares, grupos de intereses especiales,
diversos tipos de corporativismo social e i n s t i -
tucional, etc. L a importancia cada vez mayor
de estas nuevas formas de crear poder e n e l
Estado y l a sociedad da la impresión de que l a
democracia representativa «tradicional» ha
quedado vacía de contenido. A l contemplar a
los representantes democráticos del pueblo,
sobre todo e n e l poder legislativo, pero tam-
bién e n algunos cargos ejecutivos desempeña-
289
dos por funcionarios electos, e l observador tie-
n e la clara impresión de que e l verdadero
poder está e n otra parte.
L a «democracia vacía» n o es un fenómeno
nuevo. También podemos observar procesos
similares e n la experiencia de las viejas demo-
cracias europeas. L o que es peculiar de las
muevas democracias» es precisamente e l he-
cho de que podemos utilizar etiquetas viejas
para describirlas. Es posible observar demo-
cracias que reanudan procesos históricos inte-
rrumpidos, o restablecen instituciones que ha-
bían sido destruidas, tendiendo a una mayor
representación, al mismo tiempo que estas
pautas representativas son desplazadas por
otros mecanismos de poder.
Calificar a las nuevas democracias de tar-
días o decir que nacieron muertas es tal vez
una exageración en e l caso de Argentina y
Brasil y posiblemente falso e n e l caso de Chile.
¿Pero qué cabe decir de Guatemala? Hace al-
gunos años, las referencias a l a agonía de l a
democracia, a l a que O’Donnell llamaba
«muerte lenta», se habrían circunscrito a cier-
tos países de América Central. S i todos los
candidatos en las elecciones de Guatemala te-
nían l a misma plataforma, ¿cuál es e l verdade-
ro contenido democrático de esas elecciones?
D e la misma manera, ¿cuál era e l verdadero
sentido democrático de las anteriores eleccio-
nes en E l Salvador? ¿Qué podemos decir de
Perú, con su catastrófica crisis económica y las
alianzas de Sendero Luminoso con traficantes
de drogas que siembran la violencia y e l te-
rror?16
«Democracia vacía», «democracia de los
pobres», «democracia pobre» son los distintos
nombres de una verdad común: que las nuevas
democracias son débiles. Probablemente hay
distintos tipos de debilidad democrática. En
todo caso, estas expresiones n o describen una
situación estática sino un proceso que fluye,
una tendencia a desplazar los procesos tradi-
cionales de representación.
E n esta situación dinámica, una prueba im-
portante del vigor de una democracia dada es
l a capacidad del régimen para tratar los pro-
blemas de la economía y l a sociedad. Esto
significa que e n una época como l a actual, en
que la opinión pública exige reformas, la veri-
ficación de cambios sustanciales e n l a política
económica y social podría dar contenido y
significado y, por l o tanto, cierta solidez a las
290 Francisco C. W’eSfort

nuevas democracias. Los ejemplos de la ne-
cesidad de estas reformas son omnipresentes.
Lamentablemente, s i n embargo, tan grande
como l a necesidad de reformas es e l fenómeno
del desencanto, la apatía, la alienación política
y l a menor participación. Asimismo, por más
que e l deseo de reforma esté muy difundido,
también l o está la sensación actual de frustra-
ción para con los gobiernos democráticos que
para empezar debían haber hecho estas refor-
mas.
Las descripciones de este malestar demo-
crático recuerdan l a crisis del Estado e n Amé-
rica Latina e n e l decenio de 1930, que algunos
socióloggs solían caracterizar como un vacío
de poder. Ese fue un momento histórico e n
que se registró una gran crisis económica y
una conciencia generalizada de la necesidad
de reformas sociales y económicas. También
fue un momento en que los gobiernos no pare-
cían contar con apoyo alguno por parte de la
sociedad y fueron incapaces de adoptar deci-
siones eficaces e n cuestiones económicas. Esta
descripción se aplica a países como e l Brasil y
e l Perú de hoy en día, pero también podría
aplicarse a Polonia y posiblemente a otros paí-
ses d e l Este.
S i bien las comparaciones con e l decenio
de 1930 parecen útiles, recomendaría no lle-
varlas demasiado lejos. Habría que abstenerse
de equiparar las democracias vacías y pobres
de hoy con las llamadas democracias de facha-
da de finales del siglo XIX y principios del
siglo XX e n América Latina. Esta expresión se
usó mucho e n los círculos intelectuales de la
región en los decenios de 1930 y 1940 para
describir las democracias oligárquicas que e n
ese momento estaban en crisis. Sin embargo,
m e atrevería a decir que las democracias de
fachada del período oligárquico no eran vacías
ni pobres e n e l sentido en que usamos actual-
mente esas expresiones. Se las llamó «facha-
das» no porque carecieran de contenido social
y económico sino, por e l contrario, precisa-
mente porque l o tenían: un contenido oligár-
quico. Puesto que eran democracias de y para
los oligarcas, no eran ni democracias pobres ni
democracias de pobres.
N o creo que las nuevas democracias se
caractericen por una fachada político-institu-
cional que oculte su particular contenido so-
cioeconómico o por una ilusión política for-
mal que encubra l a realidad de la estructura
del poder económico y social. Estas dernocra-
cias deben considerarse débiles porque ocultan
decisiones adoptadas por verdaderos centros
de poder que están e n otra parte y que, e n la
mayoría de los casos, representan meramente
un legado del Estado autoritario del pasado
más reciente.
Traducido del inglés

Notas

1. Este texto fue preparado Helen Kellog Institute de la de transición a la democracia a

originalmente para e l East-South
System Transformations Seminar
cuyos miembros aportaron
valiosas críticas y comentarios.
E n particular, debo agradecer a
Adam Przeworski, Guillermo
O’Donnell. José María Maravall,
Luis Carlos Bresser Pereira y
Philippe Schmitter y, fuera del
grupo East-South, a Joseph
Tulchin, Regis de Castro Andrade
y Samuel Valenzuela. Silvia Raw,
mi colega en el Wilson Center,
Scott M a r t i n y Kate Snow
aportaron su valiosa ayuda para
traducir mi «portugués» a un
idioma más parecido al inglés.
Comencé este texto en 1991 en e l
Universidad de Notre Dame y lo
terminé en el Woodrow Wilson
Center, en Washington, en enero
de 1992, como parte de m i
proyecto sobre «Democracia y
Crisis». Expreso mi sincero
agradecimiento al Kellogg
Institute y a l Wilson Center.
2. Schmitter, Philippe y Karl,
Terry, «What Democracy 1s... and
1s Not)), Journal of Dernocracv,
verano de 1991, pág. 75.
3. Según Samuel Valenzuela e n
sus observaciones sobre el primer
borrador de este texto, las
muevas democracias)) son ((casos
partir de u n gobierno autoritario
cuando no ha existido
anteriormente una democracia
consolidada.
4. Linz, Juan, The Breakdown of
Democratic Regimes: Crisis,
Breakdown and Reequilibration,
The Johns Hopkins University
Press, 1987, tercera edición,
Baltimore y Londres. Linz y
Alfred Stepan reiteran e l mismo
argumento e n ((Political Crafting
o f Democratic Consolidation or
Destruction: European and South
American Comparisons)), en
Pastor, Robert, Democracy in the
Americas: Stopping the Pendulum,
¿Qué es una nueva democracia?
Holmes & Meier, Nueva
York-Londres, 1989.
5. Naturalmente, l a estabilidad
implica más que esto. Implica
también, por ejemplo, como
mostró Seymour M. Lipset en
Political Man (The Johns Hopkins
University Press, Baltimore,
198 1) incluso a riesgo de cierto
determinismo económico, un
nivel más alto de desarrollo
económico y un cierto nivel de
eficacia del régimen democrático.
6. Rustow, Dankwart A.,
((Transitions t o Democracy)),
Comparative Politics, Volumen 2,
N . o 3, abril de 1970.
7. Tomo de Schmitter sólo su
perspectiva general sobre l a
relación entre transición y
consolidación. El autor desarrolla
esta idea e n «The Consolidation
o f Democracy and the Choice o f
Institutionso, East South System
Transformations, Working Paper
7 , Department o f Political
Science, University o f Chicago,
Chicago, Illinois, septiembre de
1991.
8. Esta compleja estructura es
m u y conocida en Brasil, en razón
de varios estudios sociológicos y
políticos que comenzaron con el
de Evaristo de Moraes Filho, O
Problema do Sindicato Unico no
Brasil, y Azis Simáo, O Estado e
o Sindicato. Sobre este tema se h a
escrito una larga lista de artículos
y libros entre los cuales los de
Leoncio Martins Rodrigues y José
Albertino Rodrigues merecen
especial atención.
En inglés, el mejor análisis del
corporativismo brasileño es e l de
Schmitter, Philippe, Interest
Conflict and Political Change in
Brazil, Stanford, Stanford
University Press, 197 1. Un buen
análisis de l a historia y estructura
de los sindicatos se hace en
Erickson, Kenneth, The Brazilian
Corporative State and the
Working Class Politics, Berkeley
and Los Angeles, University o f
California Press, 1977.
9. Véase Power, Timothy,
({Politicized Democracy:
Competition, Institutions, and
“Civic Fatigue’’ in Braziln,
versión mimeografiada, Dept. o f
Government, University o f Notre
Dame, 1991.
10. Para usar l a expresión de
Rustow, en este texto hablamos
desde una perspectiva «genética»
centrándonos en l a génesis de l a
democracia política, que es
distinta de una perspectiva
funcional, que estudia el
funcionamiento de democracias
establecidas. Véase Rustow,
Dankwart, op. cit.
11. Véanse las diversas obras de
Engels, principalmente El origen
de la familia, la propiedad privada
y el Estado.
12. L a definición de Weber figura
en Politics as a Vocation, en
Gerth, Hans y Mills, C. Wright,
From M a x Weber: Essays in
Sociology, Nueva York, Oxford
University Press, 1958.
13. Hankiss, Elemer, «A Grande
Coalizao (As Mudancas n a
Hungria))), Revista Lua Nova, 22
(diciembre de I990), CEDEC, S2o
Paulo, págs. 35 a 68. Este artículo
29 1
se publica también como Capítulo
9 de Hankiss, East European
Alternatives: Are There Any?,
publicado en 1991 por Oxford
University Press.
14. O’Donnell, Guillermo,
«¿Democracia Delegativa?)),
Novos Estudios CEBRAP, 3 1,
octubre de 1991.
15. L a expresión ((democracia
pobre» es una sugerencia de
Caputo, Dante y Sábato, Jorge en
«La integración de las
democracias pobres:
oportunidades y peligros)), texto
inédito, Buenos Aires, 1990.
16. A l examinar diversos estudios
sobre América Central debemos
preguntarnos s i su visión
pesimista de esa región n o refleja
también algo de l a situación
general de las democracias en
otros países latinoamericanos.
Véase también Edelberto
Torres-Rivas, Centroamérica: la
democracia posible, San José,
Costa Rica, EDUCA y FLACSO,
1987 y Susanne Jonas, The Battle
for Guatemala, Westview Press,
San Francisco, 1989; y, desde
perspectivas teóricas distintas,
Giuseppe Di Palma, «The
European and the Central
American Experiencen, en
Giuseppe Di Palma y Laurence
Whitehead, The Central American
Impasse, St. Martin’s Press,
Nueva York, 1986, y Terry Karl,
((Dilemas de l a democratización
en América Latina)), en Julio
Cotler, Estrategias para el
desarrollo de la democracia en
Perú y América Latina, Instituto
de Estudios Peruanos (IEP),
Lima, 1990.
G Cuáles son las democracias de hoy?

Peter H. Merkl

En nuestros días existe consenso e n que cabe 1. Legitimidad popular: L a legitimidad consis-
considerar democráticos de 25 a 35 países te evidentemente en l a afirmación popular,
(véase e l Cuadro 1). Algunos países son candi- bajo la forma de elecciones periódicas, y e n l a
datos obvios para integrar la lista mientras que centralización de la toma de decisiones en re-
otros, bien por haber ingresado hace poco presentantes elegidos por e l pueblo para e l
tiempo o por otras razones, constituyen ejem- ejercicio de los poderes legislativo y ejecutivo.
plos más marginales. S i tomamos como crite- El pueblo «soberano» por l o general tiene que
r i o la introducción d e l sufragio universal, unos compartir e l control con la burocracia, la in-
pocos países l o habrían cumplido antes de termediación de intereses y los medios de co-
1900 v no más de 20 entre l a Primera Guerra municación y, para controlar v reducir s u in-
Mundial y la Gran Depre- fluencia, generalmente se
sión. Más de media docena Peter H. Merkl es profesor de Ciencias establecen complejas dis-
de países dejaron tempo- Políticas e n la Universidad de Califor- posiciones constituciona-
ralmente de ser democra- nia, Santa Bárbara. E n 199 1, fue &he- les y salvaguardias judi-
pard Stone Visiting Profeson) e n la
cias tras su conquista y Universidad Libre de Berlín. Entre sus ciales.
ocupación por ejércitos obras más recientes. cabe destacar Ger-
alemanes e n la Segunda man Unification i n the European Con- 2. L a política abierta: Las
t a t (1993) y, con Kay Lawon. When
Guerra Mundial y, después Parties Fail (1988). Su dirección: De-
elecciones abiertas y e l
de ésta, e l comunismo im- partamento de Ciencias Políticas. U n i - proceso de representación
pidió que se estableciera versidad de California, Santa Bárbara para asegurar l a manifesta-
un número similar de de- CA 93106. EE.UU. ción de l a voluntad popu-
mocracias nuevas. En los lar y, e n última instancia,
decenios de 1950 y 1960 se su materialización, consti-
registró e l mayor aumento tuyen requisitos centrales
del número de democra- de la democracia. L a de-
cias y, a pesar de algunos mocratización en Europa
intervalos notables, los años 1970 y 1980 fue- oriental comenzó cuando e l partido comunis-
ron testigo de nuevas olas de democratización ta, e l partido estatal, perdió s u monopolio. Sin
en las regiones d e l M a r Mediterráneo, Améri- embargo, e l resultado de este proceso de hacer
ca Latina y Europa oriental'. S i incluimos los prevalecer l a voluntad popular es bastante in-
conatos que tuvieron lugar e n e l período 1989- cierto, habida cuenta de las complicaciones
1991, bien puede ocurrir que estemos e n la que entrañan ciertos sistemas electorales, de l a
cresta de la ola de democracia. legislación electoral y d e l arte de l a persuasión
Conviene pasar revista a l a lista de países política. Más allá de los requisitos de que haya
democráticos y a las diversas teorías sobre elecciones periódicas, igualdad para postular
democracia para confirmar l a presencia de una candidatura y de que e l sufragio sea uni-
atributos estructurales y criterios comunes. versal y secreto, no hay garantía de que existan

RICS 136íJunio 1993

294 Peter H. Merkl

CUADRO 1. Países democráticos e n e l decenio de 1980

~

Índices de
Freedom House
1 11 111
A. «Antiguas» democracias
Australia 1 1 3
Austria 1 1 3
Bélgica 1 1 3
Canadá 1 1 2
Costa Rica 1 1 3
Dinamarca 1 1 3
Estados Unidos 1 1 2
Finlandia 1 1 2
Francia 1 1 3
Irlanda 1 1 3
Islancia 1 1 2
Israel 2 2 3
Italia 1 1 3
Jamaica 2 2 4
Japón 1 1 3
Nueva Zelanda 1 1 2
Noruega 1 1 2
Países Bajos 1 1 3
Reino Unido 1 1 3
República Federal de Alemania (Alemania Occidental) 1 1 3
Suecia 1 1 2
Suiza 1 1 3
Venezuela 1 3 4
B. «Nuevas» democracias
Argentina 1 2 3
Brasil 2 2 4
Bolivia 2 3 5
Ecuador 2 2 4
España 1 1 3
Filipinas 2 3 -
Grecia 1 2 3
India 2 3 5
Perú 2 4 -
Portugal 1 2 3
República de Corea 2 3 4
Turquía 3 3 4
Uruguay 1 2 4
Nota: N o se han incluido los países democráticos de menos de un m i l l ó n de habitantes. Se entiende por países del
grupo A aquellos e n que salvo regímenes de emergencia que duraron menos de un año, l a democracia ha estado
firmemente implantada en los decenios de 1960, 1970 y 1980. Los índices de Freedom House están tomados de R.
Bruce McColm, «The Comparative Survey of Freedom: 1990», Freedom at Zssue 60. N . O 112, enero y febrero de
1990, págs. 6 a 9, 18 y 19. Los índices son los siguientes: 1) un índice de «derechos políticos)) que, para poder
asignar una calificación de 1 Ó 2, requiere un «proceso electoral absolutamente abierto)) y que sean d a r a m e n t e los
elegidos quienes gobiernan)); 11) un índice de derechos civiles que abarca las salvaguardias normales de los
derechos individuales; y 111) un índice de «adelanto de l a mujer», citado ibid., N . O 106, enero y febrero de 1989 de
un borrador de Raymond L l o y d titulado «Women and M e m , 3 de septiembre de 1988. Se trata de índices
ordinales de siete puntos, el más bajo de los cuales constituye l a calificación más alta, si bien L l o y d optó p o r n o
asignar un «uno» a ningún país p o r concepto de adelanto de l a mujer.
¿Cuáles son las democracias de hoy? 295

verdaderas opciones ni que e l engaño o la librado al juicio de cada uno determinar e l

incompetencia no pueden desbaratar la forma- punto a partir d e l cual un gobierno democráti-
ción de,la voluntad popular. co comparte demasiado poder con la democra-
cia o e l neocorporativismo. Es en este punto
3. El papel de los partido. Los partidos políti- también donde la racionalidad d e l consenti-
cos han constituido e l mecanismo fundamen- miento puede verse menoscabada por la inge-
tal para facilitar la formación de la voluntad nuidad de los votantes s i n experiencia (o por
popular, para que haya verdaderas opciones y su actitud indiferente respecto a l a crítica fun-
para que esta voluntad pueda influir en e l ción de control que les cabe), ya se trate de los
gobierno. A estos efectos debe haber por l o electores e n una democracia nueva, inmadu-
menos dos partidos, pero también ehesultado ros y s i n experiencia, o de votantes encantados
puede verse viciado por l a fragmentación de la por e l uso que hacen de la televisión los nue-
oposición y, e n la mayoría de los casos, no vos formadores de imágenes. Por más que las
llegar al ideal de Westminster (Merkl, 1985, aptitudes de comunicación de los políticos y
págs. 483 a 515). E l gobierno de un partido sus asesores sirvan e n gran medida de pretex-
democrático, incluso en l a mejor de sus mani- to, e n última instancia son los votantes quie-
festaciones, se verá sometido a limitaciones nes deben estar a la altura del papel que les
externas tales como e l sistema de control polí- corresponde en una democracia.
tico y l a necesidad de compartir e l poder con En cuanto a los criterios segundo y tercero,
la burocracia y con rivales no elegidos. elecciones abiertas y partidos políticos, l a vul-
nerabilidad de las democracias reside especial-
4. Derechos civiles, políticos y sociales. Por ú1- mente en las dificultades que entraña organi-
timo, la democracia, e n los términos en que l a zar a l a población (por conducto de l a afilia-
hemos definido, se ha basado siempre e n los ción a partidos y l a formación de partidos) e n
derechos civiles y políticos del liberalismo y, un sistema de competencia tanto en e l plano
e n los últimos tiempos, también en ciertos electoral como e n e l de representación. Para
derechos económicos y sociales, s i bien hay un hablar de una democracia que funciona como
grado considerable de controversia e n cuanto tal no hay por qué esperar un proceso e n un
a cuáles serían estos derechos. Entre los dere- solo sentido, desde e l pueblo, a fin de determi-
chos civiles y políticos del liberalismo se en- nar quiénes serán los líderes, cuáles serán los
cuentran e l derecho a voto, e l derecho de peti- problemas y cuál será la política d e l gobierno,
ción, l a libertad de expresión y de prensa y e l pero, e n todo caso, es preciso que las bases
derecho de reunión y de organización para tengan gran influencia en estos procesos. Ha-
fines políticos y democráticos, s i n los cuales l a bienda cuenta de los grandes recursos que
política democrática n o puede prosperar. Los existen e n las democracias avanzadas, la fi-
derechos económicos y sociales, según l a inter- nanciación de las campañas y otras activida-
pretación que tienen en e l «consenso social des de los partidos reviste importancia espe-
demócrata» de l a mayoría de los países demo- cial, ya que puede hacer que una elite reducida
cráticos industrializados en los decenios de y poderosa convierta a l a democracia e n pluto-
1960 y 1970, se refieren a la participación cracia. L a tan ponderada declinación de los
organizada de los trabajadores e n las decisio- partidos políticos e n algunos sistemas demo-
nes económicas y e n l a negociación colectiva. cráticos (Castles y Wildenmann, 1986) consti-
Estos cuatro criterios indican l a posible tuye una tendencia particularmente inquietan-
perfección de los regímenes democráticos y te porque hasta ahora n o se ha inventado una
diversos tipos de imperfecciones o de vulnera- alternativa práctica de los partidos políticos
bilidad que sufre la democracia en distintas como mecanismos que hagan funcionar l a de-
circunstancias. Existen muchas razones por las mocracia.
cuales (la imposición deliberada de controles E l cuarto criterio, e l mantenimiento de los
sobre los representantes elegidos, como sucede derechos políticos de l a democracia liberal y
e n e l caso de l a Constitución de los Estados de los derechos económicos y sociales del Esta-
Unidos, por ejemplo) puede ocurrir que una do-providencia moderno, no parece correr un
determinada democracia no cumpla íntegra- peligro real e n las democracias avanzadas. Es-
mente e l ideal del pueblo soberano. Queda tos derechos corren mucho más peligro e n al-
296
gunas de las democracias nuevas, e n que e l
Estado-providencia moderno (que hace que la
gente tenga un interés directo e n e l sistema) no
está aún firmemente arraigado, por l o cual las
crisis económicas pueden convertirse en gran-
des factores de desestabilización. Estas obser-
vaciones deben dejar e n claro cuáles son los
elementos que distinguen los países del grupo
A, democracias más antiguas y bien estableci-
das, de los países del grupo B, regímenes de-
mocráticos nuevos o que recientemente han
experimentado sacudidas. Un período más
prolongado de democracia ininterrumpida
constituye e n sí mismo un importante indicio
de estabilidad democrática y, e n general, de
una democracia que funciona en forma satis-
factoria. N o hay que tomarse e n serio e l abuso
propagandístico de la palabra «democracia»2.
Procede ahora hacer algunas observaciones
adicionales acerca de las antiguas y nuevas
democracias e n América Latina. S i bien las
nuevas democracias e n Europa, tales como Es-
paña y Portugal, son resultado de la prolonga-
da transición de las fuerzas autocráticas a fuer-
zas democráticas, e n América Latina se en-
cuentran varias democracias que, aunque eran
de carácter oligárquico, ya funcionaban a prin-
cipios de este siglo o incluso antes. En Chile,
Uruguay, Colombia y Costa Rica regían cons-
tituciones efectivas y un régimen de dos par-
tidos, uno liberal, radical o blanco y uno
conservador, moderado o colorado, que se
alternaban en e l poder. Se trataba de apoliar-
quías» pluralistas que no estaban sujetas a la
dominación de los militares ni de otra fuerza.
Lamentablemente, las tres primeras no sobre-
vivieron, por razones muy distintas, hasta la
actual era democrática, s i bien Uruguay, tras
un decenio de eclipse, resurgió para sumarse a
una serie de nuevos sistemas democráticos ta-
les como Venezuela o incluso Argentina y Bra-
sil, tres posibles gigantes económicos. Bolivia,
Ecuador y Perú se han sumado también a esta
tendencia pero están bastante atrás, s i bien
Argentina dista aún de tener la estabilidad
democrática de Venezuela por ejemplo. Entre
los países del continente se encuentran nota-
bles diferencias e n cuanto al equilibrio rural-
urbano, por ejemplo, entre Uruguay, país muy
urbanizado, y Colombia, país relativamente
rural (por no mencionar Ecuador y Perú), e n la
fuerza y e l carácter de la organización de los
trabajadores, e n Venezuela, Uruguay, Argen-
Peter H. Merkl
tia y Bolivia por ejemplo, y e n los estilos y las
tradiciones militares. Ofrecen las mejores
perspectivas de una democracia estable las so-
ciedades pluralistas y sumamente organizadas,
donde existe un cuadro razonable de coopera-
ción, e incluso coalición, entre los grandes gru-
pos. E n todo caso, incluso la democracia más
pluralista de América Latina puede desapare-
cer bajo un gobierno militar o ser desestabili-
zada desde e l extranjero. Con excepción de
India, los demás países del grupo B, como
Filipinas, la República de Corea y Turquía,
son e n este momento democracias realmente
marginales y no está claro s i van a perdurar.
Desde los primeros tiempos de l a especula-
ción teórica sobre los regímenes políticos e n e l
decenio de 1960, las obras al respecto se han
centrado e n e l estudio del espacio ideológico,
e l que existe entre la izquierda y l a derecha, y
otras características de los regímenes democrá-
ticos contemporáneos, en lugar de analizar
más a fondo sus antecedentes con un criterio
comparativo. Esta información es interesante
pero no d e l todo pertinente al tema que nos
ocupa. Nunca se ha refutado e l modelo, pro-
puesto por Seymour M. Lipset y Stein Rok-
kan, de las etapas de la construcción de una
nación y de la formación de divisiones en
una nación. En realidad, no es difícil encon-
trar ejemplos de partidos formados para la de-
fensa territorial y agraria e incluso para la
defensa religiosa contra e l poder centralizador
del Estado-nación, s i bien, e n su mayor parte,
esos partidos se han identificado con e l poder
establecido en contra de quienes tratan luego
de impugnarlo. Estos partidos revisten espe-
cial importancia como representantes de sub-
culturas étnicas, agrarias o religiosas en los
sistemas pluripartidistas de las democracias
más pequeñas cuyas estructuras descentraliza-
das o fundadas sobre e l principio de alianzas
les han defendido de las presiones centraliza-
doras y homogeneizantes de la sociedad indus-
trial (Lijphart, 1977, págs. 99 a 134).
Los más recientes aspirantes al poder, los
movimientos laboristas y los partidos socialis-
tas dimanados de la revolución industrial, sur-
gieron con gran fuerza e n razón del sufragio
universal de los hombres (limitados por las
restricciones que existían al sufragio, pero al
mismo tiempo unidos e n l a lucha por levantar-
las) y de l a movilización electoral de las masas.
El poder cada vez mayor de este nuevo ele-
;Cuáles son las democracias de hoy?
Estación de Roma, 1976. Militantes del Partido Comunista distribuyen octavillas a los emigrantes procedentes de
Francia para ir a votar en e l sur de Italia. HeNe GloageniRapho
mento no sólo desbarató algunas democracias
incipientes (como así l o demuestra, por ejem-
plo, e l auge del fascismo de entre guerras) sino
que también impuso a las democracias sobre-
vivientes un nuevo patrón de polarización en-
tre l a izquierda y l a derecha en e l cual queda-
ron por una parte los partidos laboristas o
socialistas y, por la otra, los de los grupos de
negocios, los terratenientes y restos de grupos
sociales más antiguos. L a antigua bipolaridad
liberal-conservadora pronto cedió s u lugar a
una alineación bipolar de los partidos por cla-
ses e n las democracias más grandes, especial-
mente de polarización extrema. También en
este caso los Estados Unidos constituyen una
excepción; e l hecho de que este país haya cons-
tituido una democracia desde la época prein-
dustrial y su relativa apertura a l a movilidad
espacial y social parece haber creado condicio-
nes menos propicias para e l desarrollo de un
gran partido socialista o laborista que en cual-
quier otro lugar del mundo, mientras l a aten-
ción popular se centraba e n otras cuestiones
291
apremiantes, agrarias, de razas o de política
exterior.
En contraposición a los casos e n que sub-
sistieron sociedades divididas o en que los
acontecimientos tomaron un curso muy dife-
rente, podemos encontrar países en los que un
partido laborista o socialista y un movimiento
obrero fuerte y unido cobraron gran influencia
y crearon la alineación típica administración-
trabajo. A la luz de l a organización política y
de l a asistencia a las urnas de las clases bajas,
s i n duda procede, pero hasta cierto punto, cen-
trar l a atención en los sindicatos y en un parti-
do laborista. Esto sirve para medir s i las clases
trabajadoras estaban efectivamente organiza-
das tanto e n l a vida cotidiana como en la vida
política o s i se encontraban a merced de los
ricos y poderosos. Pero además establece una
relación con l a génesis y l a evolución de un
gran componente del régimen democrático, la
afiliación e n partidos, e n lugar de limitarse a
reflejar identificaciones contemporáneas o los
accidentes de determinados sistemas de parti-
298
dos. Habida cuenta de que, e n general, los
partidos políticos son entes voluntarios que
dependen íntegramente de los líderes, las
creencias y situaciones pasajeras, es muy poco
probable que tanto ellos como los intereses
económicos o culturales de sus integrantes se
ajusten exactamente e n todas partes a concep-
tos tales como e l de un partido laborista o un
partido de clase baja. E n cambio, s i varios
partidos, o todos, tienen un grado considera-
b l e de apoyo de la clase trabajadora, e l poder
efectivo de los trabajadores puede quedar divi-
dido por igual, por ejemplo, socialistas y co-
munistas.
Podemos encontrar varias democracias
más antiguas e n las que hay un alto grado de
sindicalización y un partido socialista fuerte,
como ocurre e n Austria, Bélgica, Dinamarca,
Finlandia3, Islandia, Israel, Noruega y Suecia.
E n otros, como Alemania occidental, Austra-
lia, España, Francia, Gran Bretaña, Grecia,
Italia, Nueva Zelanda y Portugal, los partidos
laboristas son más grandes que l o que indica-
ría su grado de sindicalización, s i bien la bipo-
laridad es l a misma y los partidos de los traba-
jadores, por más que estén divididos, constitu-
yen uno de los dos polos. L o mismo cabe decir
de los Estados Unidos, pero únicamente e n l a
medida muy limitada en que quepa calificar al
Partido Demócrata de partido de los trabaja-
dores. El caso de Francia, e n que los partidos
de los trabajadores están bastante divididos,
puede ser distinto por otras razones. En los
Últimos años, e l grado de sindicalización ha
disminuido aún más e n las democracias indus-
trializadas y, para fines de 1989, era del orden
del 1O % en Francia, e l 43 O/o e n Alemania occi-
dental y Gran Bretaña (menos aún según otras
estimaciones), e l 39 Yo en Italia (según los sin-
dicatos es del 45 Oh), e l 80 O/o e n Dinamarca, e l
75 O/o e n Bélgica, e l 60 O/o e n Portugal, e l 59 Yo
en Irlanda, e l 35 O h e n Grecia, e l 30 Yo e n los
Países Bajos y e l 17 % e n España.
En esta lista ya han quedado incluidos la
mayoría de los países d e l grupo A y algunos de
los países del grupo B, con l o que quedan unas
pocas democracias. Entre ellas se encuentran
Canadá, Países Bajos y Suiza, donde la diver-
sidad regional y e l federalismo han constituido
obstáculos para e l desarrollo de partidos repre-
sentativos de los trabajadores, e Irlanda y e l
Japón, donde problemas tradicionales como l a
independencia de los irlandeses o e l paterna-
Peter H. Merkl
lismo tradicional de las grandes empresas y las
redes entre patrono y cliente predominan en l a
política e n detrimento de la política sindical y
del socialismo. Las democracias latinoameri-
canas, tanto las viejas como las nuevas, con-
funden aún más e l cuadro e n razón de los
complejos elementos de sus sistemas de parti-
dos. E l Partido Laborista de Jamaica, por
ejemplo, está a la derecha del Partido Nacio-
nal Popular s i bien ambos cuentan con cierto
grado de apoyo sindical, habiendo seguido e l
PNP una trayectoria moderadamente socialis-
ta. Asignamos al país un índice de 2 porque
parece funcionar bien dentro del sistema orto-
doxo de dos partidos. Costa Rica, país donde
hay cuatro partidos importantes y un conside-
rable grado de inestabilidad en la historia polí-
tica de los 40 últimos años, se parece mucho
más a las pequeñas democracias multipartidis-
tas de Europa, salvo que tiene un régimen
presidencial. Venezuela es básicamente un sis-
tema bipolar pero ninguno de los grandes par-
tidos puede ser calificado de socialista.
Es más difícil aún tratar de enmarcar entre
las democracias más viejas a los demás países
latinoamericanos (de la lista del grupo B). En
la Argentina, e l Partido Peronista (MNJ) ha
incluido tradicionalmente a elementos sindi-
cales pero siempre ha sido más un partido
nacionalista^^ que laborista, l o que es resulta-
do, más que de los aspectos internos del con-
flicto entre trabajador y administración, de un
sentido de rebelión contra las dependencias
liberales. L a U n i ó n Cívica Radical de Raúl
Alfonsín representa la vieja tradición liberal/
radical y hay más partidos entre los cuales sólo
corresponde a los socialistas (PI) una pequeña
parte del electorado. L a CGT, recientemente
unificada, puede haberse convertido e n un
foco de oposición pero no está controlada por
los sindicatos peronistas ni por e l partido jus-
ticialista (Floria, 1987, págs. 153 a 178). U n o
de los grandes partidos de Brasil, e l Movi-
miento Democrático, partido de oposición
apenas tolerado e n los días de distensbo y aber-
tura entre 1974 y 1984, incluía también ele-
mentos de otro partido laborista anterior, e l
viejo Partido Laborista Brasileño (PTB) de
Goulart y Vargas cuya índole también era más
nacionalista y corporativista que representati-
va de los sindicatos. El partido, revivido en
1979 como socialismo moreno (PTD), no era
más que una máquina política personal al ser-
icuáles son las democracias de hoy?
vicio de Leonel Brizola y apoyaba al partido
de gobierno con e l engañoso nombre de De-
mócratas Sociales. E l único partido verdadera-
mente obrero era e l militante Partido de los
Trabajadores, surgido de las huelgas de 1978 a
1980 y que obtuvo un 3,6 Yo e n las elecciones
de miembros de la Cámara de Diputados que
tuvieron lugar en 1982 (Smith, 1987, págs. 200
a 213).
E n las elecciones celebradas e n Uruguay en
1984 y 1989 quedó también restablecido e n su
mayor parte e l sistema de dos partidos y me-
dio implantado e n 1971, integrado por los Co-
lorados, los Blancos y e l Frente Amplio, coali-
ción encabezada por los demócratas cristia-
nos, e n cuyas filas se encontraban algunos de
los elementos de izquierda que habían sido
objeto de represión por los militares e n e l ínte-
rin. L a dictadura había ((suspendido)) las fac-
ciones moderadas y proscrito todos los grupos
marxistas o violentos. S i bien entre los inte-
grantes del Frente Amplio se encuentran unas
dos terceras partes que se identifican con «la
izquierda», los votos que obtuvieron e n 1984
y 1989 (incluso sus dos terceras partes) no
llegaron exactamente a los votos de un partido
obrero en las democracias más antiguas (Rial,
1987, págs. 241 a 265)5. En ninguno de los
demás países latinoamericanos de nuestra lis-
ta, Bolivia, Ecuador o Perú, existe nada que se
parezca a un partido de los trabajadores, por
más que algunos se califiquen a s í mismos de
partidos social demócratas o incluso de revo-
lucionarios. Esto tampoco significa necesaria-
mente que no puedan establecer un régimen
democrático que funcione, pero sí indica que
sus sistemas de partidos se configuraron en
forma muy distinta a la de nuestro grupo bási-
co de democracias.
Para que haya un régimen democrático no
es preciso que exista un partido de los trabaja-
dores. Las primeras democracias oligárquicas,
como la de la Gran Bretaña del siglo XIX, las
de gran parte de América Latina a principios
del siglo XX y la de los Estados Unidos desde
los inicios del régimen democrático e n e l dece-
nio de 1830, establecieron sistemas de dos
partidos o, por l o menos, sistemas bipolares
s i n que hubiera un partido de los trabajadores.
E n muchos casos, las divisiones territoriales y
culturales preexistentes parecen haber demo-
rado e l desarrollo de un partido de los trabaja-
dores y de la estructura sindical en que se
299
basa, y haber llevado a una adaptación más
pluralista de la democracia, como la democra-
cia fundada sobre e l principio de alianzas u
otras limitaciones al control centralizado de
los partidos. En muchos de los países de Euro-
pa occidental la industrialización trajo consigo
s i n embargo un grado considerable de sindica-
lismo y, a la larga, dio lugar a los grandes
partidos socialistas (o combinaciones de parti-
dos socialistas y comunistas) que normalmen-
te asociamos con l a transformación de los sis-
temas modernos según criterios de clase, parti-
do, o coalición basada en los trabajadores o
basada e n l a administración o los propietarios.
Este ha sido e l cuadro más común entre las
democracias estables de la época contemporá-
nea.
Condiciones económicas
y sociales de la democracia
A partir de Alexis de Tocqueville, y e n forma
sistemática con James Bryce y Seymour Mar-
tin Lipset, para mencionar únicamente l a in-
vestigación de índole más filosófica, se ha ha-
blado de l a relación entre democracia y un
determinado marco económico y social como
condición necesaria, aunque no suficiente.
Hasta ahora hemos hablado sobre todo de l a
cultura política, esto es, de los requisitos de
procedimiento, organización e institucionales.
No es fácil establecer una relación entre l a
democracia en general y la riqueza relativa, e l
capitalismo o un determinado tipo de socie-
dad, s i se t i e n e e n cuenta la larga historia de
la democracia que encuentra antecedentes e n
la sociedad griega y e n sociedades urbanas de
diversa índole, así como e n las diversas formas
de democracia e n los primeros tiempos de los
Estados Unidos, especialmente después d e l de-
cenio de 1830, época en que la población no
era particularmente rica ni la economía se ca-
racterizaba por e l capitalismo industrial. E l
auge actual de la democracia e n Europa orien-
tal plantea cuestiones aún más complejas e n
cuanto al deseo de prosperidad y los vestigios
que quedan de la economía colectivista. Tal
vez la mejor forma de caracterizar las condi-
ciones socioeconómicas para la democracia
consista en afirmar que ésta ha demostrado
una impresionante adaptabilidad a condicio-
nes muy diferentes y no necesariamente muy
300
igualitarias. En muchos casos, las sociedades
elitistas y l a plutocracia han demostrado ser
sorprendentemente compatibles con la demo-
cracia.
Para los efectos del presente artículo, los
marcos económicos y sociales indican afortu-
nadamente una similitud básica mucho mayor
que la observada e n e l curso de la historia.
Esto facilita enormemente l a comparación y
nos permite concentrarnos en ciertos indica-
dores de importancia e n lugar de vernos obli-
gados a tener e n cuenta diferencias más com-
plejas entre las democracias6. L a dimensión
más evidente es l a de la riqueza relativa e n
1988 en comparación con la mayoría de los
regímenes no democráticos, por más que cuan-
do se trata del PNB siempre se encuentran a la
cabeza países del tercer mundo productores de
petróleo, como los Emiratos Árabes Unidos o
Qatar, y las proporciones pueden verse distor-
sionadas por las idas y venidas del tipo de
cambio d e l dólar y del mercado del petróleo.
En todo caso, l a mayor parte de los países
democráticos del grupo A tenían en 1989 un
producto nacional 'bruto superior a los 12.000
dólares per cápita. Un número menor de paí-
ses, entre los que se hallan Irlanda y también
Israel, Grecia y España, registran valores que
fluctúan entre 5.000 y 10.000 dólares. E l resto
corresponde a la categoría de un país de re-
ciente industrialización, 1.O00 a 3.500 dólares
(Costa Rica, Ecuador, Jamaica, Venezuela, Ar-
gentina, Brasil, Portugal, Perú y Uruguay) o a
países económicamente marginales y, por lo
tanto, muy vulnerables a l a ingerencia externa
o a las crisis económicas, como los casos de
India y Bolivia, o países africanos que aspiran
a l a democracia tales como Senegal, Kenya o
Zimbabwe (Diamond, Linz y Lipset, 1988;
Fatton, 1987; Keller y Rothchild, 1987). India
constituye una vez más un caso excepcional,
dado que está relativamente protegida de las
crisis y de l a ingerencia extranjera e n razón de
su enorme tamaño y de la unidad de su direc-
ción política. S i bien es cierto que un determi-
nado nivel de vida facilita l a democracia, vale
l a pena comparar e l PNB per cápita de países
que aspiran a ella, tales como Hungría, Polo-
nia, l a ex Yugoslavia o Turquía. L a República
de Corea, Chile y México parecen también
candidatos más promisorios que Filipinas,
Honduras o Tailandia.
L a proporción del PNB destinada a la edu-
Peter H. Merkl
cación y a la salud pública constituye una
forma de medir en qué grado la productividad
de l a maquinaria económica ha sido aplicada
efectivamente en beneficio de las masas, una
forma de medir la democratización de las ga-
nancias, por así decirlo7. N o hay un estándar
absoluto de financiación pública para la edu-
cación y la salud, pero los índices revelan una
cierta proporcionalidad e n e l esfuerzo que es
bastante distinta del nivel de riqueza a que nos
referimos anteriormente, s i bien sigue guar-
dando relación con e l grado de desarrollo eco-
nómico y la urbanización. Las sociedades me-
nos desarrolladas y más rurales, por l o general,
gastan menos en educación y salud pública.
Los primeros datos, correspondientes al perío-
do comprendido entre 1960 y 1975, indican
un aumento considerable del gasto en educa-
ción pública entre las democracias del grupo
A, l o que refleja un importante intento de
redistribución e n e l curso de esos quince años
de prosperidad y desarrollo económico conti-
nuado. Existen s i n embargo varios países que
superaron claramente e l aumento medio,
como Israel (del 4,6 al 8,5), Jamaica (del 2,4 al
7,6 O/o), Australia (del 3,5 al 7,l O/o), Portugal
(del 1,9 al 6,l Yo), Irlanda (del 3,3 al 6,2 O/o) y
Costa Rica (del 3,5 al 6,l %), y otros donde e l
gasto público e n educación disminuyó en la
práctica entre 1960 y 1975, como l a Argentina
(del 3,4 al 2,4 Oh). E n cuanto al gasto en salud
pública, contexto en e l cual se registraron au-
mentos similares e n la mayoría de los casos,
estos fueron espectaculares e n algunos países
que ya habían aumentado su gasto público en
educación, a saber, Israel, Australia, Jamaica,
Irlanda, Portugal, Francia e Italia. Estos au-
mentos de los presupuestos de educación y
salud representan probablemente un proceso
de ponerse a la altura de los países que mar-
chan en cabeza. E n cambio, la disminución del
porcentaje de gasto público puede indicar una
crisis o una declinación, como en e l caso de la
ex U n i ó n Soviética (el gasto e n educación bajó
del 7,3 al 4,5 O/o), Polonia, Filipinas (del 5,5 al
2,2 O/o) o Ghana (del 4,2 al 1,5 %) e n e l período
comprendido entre 1960 y 1975.
E l índice de consumo de energía constituye
una forma muy fiable de medir e l desarrollo
económico, mucho mejor que e l PNB per cápi-
ta. S i partimos de la hipótesis de que esos 25 a
35 regímenes democráticos se encuentran en-
tre los países más desarrollados desde e l punto
icuáles son las democracias de hoy?
de vista económico, sus números de orden
deberían encontrarse entre los 40 más altos,
por ejemplo, y e n ningún caso por debajo de
ellos. Costa Rica, India y Brasil están aún muy
lejos de alcanzar un grado tan alto de consumo
de energía y Portugal, España, Grecia, Argen-
tina y Jamaica recientemente se están acercan-
do a él. Para poder interpretar correctamente
las cifras hay que mencionar s i n embargo que
algunos de los países no democráticos produc-
tores de petróleo ocupan los primeros lugares
de la lista. Evidentemente, en este caso corres-
ponde un papel importante a la propensión de
que sea e l Estado e l que tenga la propiedad de
los recursos energéticos y decida su destino,
así como a una política que fomente e l desa-
rrollo de la infraestructura y l a industria pe-
sada.
Antes de l a Segunda Guerra Mundial, la
población trabajadora de los países industriali-
zados más avanzados, especialmente los de-
mocráticos, se caracterizaba por un gran por-
centaje de obreros, cuyo aumento fomentó
también e l auge de sindicatos masivos y parti-
dos socialistas. A l madurar e l desarrollo indus-
trial, poco antes de la guerra y especialmente a
partir de 1945, los sectores intelectuales y de
servicios habían cobrado tales proporciones
que hicieron cambiar la gran división política
original entre capital y trabajo. E l nuevo sector
de los empleados (de grandes dimensiones) se
ha dispersado políticamente e n muchas direc-
ciones, desde la derecha radical hasta la nueva
izquierda de los partidos ecológicos, con gran-
des diferencias entre los distintos países. En
todas las democracias industrializadas, e l ca-
rácter de los principales partidos socialistas o
laboristas ha cambiado por de pronto, intro-
duciéndose e n e l terreno político gran canti-
dad de nuevos problemas sociales.
Como ejemplo de los cambios en la compo-
sición de la fuerza de trabajo y las consecuen-
cias políticas de éstos, podemos mencionar los
que tuvieron lugar en Alemania antes de 1945
y en la República Federal de Alemania antes
de la unificación. En 1882, los dos mayores
componentes ocupacionales de la sociedad ale-
mana eran los trabajadores manuales (57 Yo de
l a fuerza de trabajo) y los trabajadores agríco-
las y por cuenta propia (36 O/O). Para 1986, los
trabajadores manuales constituían únicamente
un 39 % y los trabajadores agrícolas e indepen-
dientes únicamente un 13 Yo. E n los mismos
301
1O0 años, e l sector de los empleados de oficina
y trabajadores de servicios creció d e l 7 O/o al
48 9'0 de l a fuerza de trabajo (Stat. Jahrbuch
der BRD). Actualmente, los integrantes de este
enorme sector de la administración y de servi-
cios se cuentan e n l a actualidad entre los parti-
darios más volubles del C D U K S U , e l SPD, e l
F D P y los Verdes, todos los cuales se ven
obligados a dirigirles reiterados llamamientos.
En e l curso de los años, e l SPD ha perdido
progresivamente s u carácter de partido pri-
mordialmente de los trabajadores, aunque los
sindicatos y los trabajadores manuales que
quedan* sigan desempeñando un papel impor-
tante e n esta agrupación que, desde 1959, vie-
n e insistiendo e n que es un «partido del pue-
blo» y no un «partido d e l proletariado)).
Alemania occidental es un país razonable-
mente representativo de l a proporción de la
fuerza de trabajo, que corresponde al sector de
los servicios e n casi todas las democracias
de nuestros días. Más del 50 9'0 de la fuerza de
trabajo se encuentra e n este sector e n varios
países, empezando por los Estados Unidos y e l
Canadá (64 Oh). El promedio en e l sector de los
servicios es d e l orden del 45 al 5 5 9'0 y, por
debajo de él, encontramos que fluctúa entre e l
35 y no más del 45 O h e n Italia, Irlanda, Costa
Rica, e l Brasil, Portugal y España. En cuanto a
Venezuela y Argentina, los otros países lati-
noamericanos de los cuales tenemos esta infor-
mación, la proporción es del 45 % o más. Uni-
camente India, e n que un 16 O/o de l a fuerza de
trabajo corresponde al sector de servicios, se
encuentra muy por debajo d e l promedio. En
todo caso, tenemos que recordar que actual-
mente incluso los países con menor consumo o
con un porcentaje inferior e n e l sector de los
servicios, probablemente están consumiendo
más energía que en e l caso de hace unos años
de los principales países democráticos actua-
les. Simplemente estamos describiendo rasgos
típicos de las sociedades democráticas de hoy
y ¿no estamos fijando condiciones mínimas
necesarias para que se pueda hablar de un
régimen democrático que sea viable?
Otros indicadores sociales
Para completar nuestro cuadro de los regíme-
nes democráticos hacia fines del siglo XX po-
demos mencionar otros indicadores sociales,
302
como e l ingreso y l a igualdad sectorial, l a carga
impositiva, l a tasa de alfabetización y e l USO
de medios de comunicación. A diferencia de l o
que muchos creen, e l hecho de que l a desigual-
dad entre los ingresos de los distintos estratos
sociales no sea demasiado alta constituye un
rasgo distintivo en la mayoría de las democra-
cias capitalistas. Ciertamente en esos países
hay gente muy rica, pero la masa de la pobla-
ción trabajadora también se encuentra en una
situación relativamente aceptable. L a situa-
ción es muy distinta en la mayoría de los
países e n desarrollo, donde e l abismo entre los
muy ricos y los muy pobres es mucho mayor.
En muchas sociedades e n transición se en-
cuentran también diferencias muy considera-
bles entre los sectores avanzados de la socie-
dad y grandes focos tradicionales que se hallan
especialmente en la agricultura de subsisten-
cia, las granjas familiares tradicionales, la pe-
queña empresa o entre ciertas minorías étnicas.
L a desigualdad e n e l ingreso puede medirse
con un índice del porcentaje de todos los in-
gresos que percibe la quinta parte superior de
los trabajadores remunerados. S i centramos
la atención en e l 20% más alto, y no en un
porcentaje más pequeño de los que más ganan,
podemos desestimar las desigualdades dentro
de l a quinta parte más alta y entre la punta y la
base de la pirámida de ingresos. Según los
resultados, e n l a mayor parte de los países
democráticos d e l grupo A e l 20 % de ingresos
más altos gana alrededor del 40 O/o del total. E n
las sociedades más igualitarias, como Austra-
lia, Finlandia, Suecia, Noruega y Gran Breta-
ña, e l porcentaje está un poco por debajo d e l
40 O/09 y, e n l a mayoría de los demás, incluida
España, llega hasta un 45 O/o. Es interesante
observar que la desigualdad era mayor e n algu-
nas democracias hace un decenio; así ocurre,
por ejemplo, con Noruega (41), Suecia (44),
Gran Bretaña (44), Japón (46), Dinamarca
(48), Finlandia (49), Alemania occidental (53),
Francia (54), Jamaica (62) y Venezuela (65).
En cambio, hay países democráticos como Ja-
maica, Bélgica, Irlanda, Venezuela y Argentina
e n que e l quinto superior percibe más de la
mitad de los ingresos. E l Brasil (66,6 O/o) y pro-
bablemente los demás países democráticos de
América Latina e n e l grupo B son tan poco
igualitarios como la mayoría de los países no
democráticos del tercer mundo, e n los cuales
la quintila más alta percibe normalmente en-
Peter H. Merkl
t r e las dos terceras y las tres cuartas partes de
todo e l ingreso del país. Es notable que India
se encuentra ahora por debajo del límite del
50 O/o, l o cual tal vez constituye e l reflejo de la
base e n que se apoya la cultura política demo-
crática del país, especialmente a partir de
1971, año en que en virtud de l a vigésimo
sexta enmienda de la Constitución se abolie-
r o n los privilegios de príncipes y maharajaes.
E l porcentaje correspondiente a India e n e l
decenio de 1960 era del 52 %, muy respetable
e n términos comparativos.
E l coeficiente de Gini mide la desigualdad
sectorial e n e l ingreso, especialmente entre los
sectores rural y urbano donde se encuentran
las mayores disparidades en muchas de las
democracias. Cuanto más alto es e l número de
orden, mayor es la igualdad entre los sectores
(un valor de 1 indicaría la mayor desigualdad).
También e n este caso la mayoría de las demo-
cracias registró excelentes resultados, que- van
de 90 a 111. Cabe observar una importante
desigualdad sectorial en e l caso del Japón,
Costa Rica, Italia, España, Irlanda, India y
Portugal (70 a 89). L a mayor desigualdad en-
t r e sectores de la economía se encuentra e n
Jamaica, Venezuela e Islandia (50 a 69), mien-
tras que Brasil, Grecia y los demás países de-
mocráticos latinoamericanos del grupo B com-
parten e l desarrollo sectorial sumamente desi-
gual e n la mayoría de los países n o democráti-
cos del tercer mundo. Tanto la igualdad entre
los sectores como un mínimo de igualdad e n e l
ingreso individual guardan estrecha relación
con e l tipo de sociedad que hace posible un
régimen democrático'0.
Los impuestos redistributivos constituyen
una forma de alcanzar la igualdad. L a gestión
fiscal macroeconómica caracteriza también la
economía mixta de nuestros días, o e l «Esta-
do impositivo)), como l o llamó Manfred G.
Schmidt en una monografía sobre e l creci-
miento del gobierno (Schmidt, 1983, págs. 261
a 285 y 11 a 22). Solía decirse que l a democra-
cia liberal únicamente podía prosperar e n un
sistema capitalista o, por l o menos, que nunca
se había dado una combinación distinta. Sin
embargo, e n nuestros días es s i n duda más
correcto hablar de una economía mixta con
una considerable intervención d e l gobierno y
un gran sector público. D e hecho, e n e l último
cuarto de este siglo e l porcentaje del producto
interno bruto absorbido por los impuestos (y
¿Cuáles son las democracias de hqv?
redistribuido en parte) ha aumentado en for-
ma prodigiosa desde e l decenio de 1950, época
e n que la mayoría de las democracias occiden-
tales eran un «Estado impositivo» que «única-
mente» representaba las quintilas 20 a 25 y 30
a 35. Ese crecimiento y, con e l tiempo, la
predominancia de l a socialdemocracia e n la
política de algunos países democráticos, como
Austria o Noruega, tal vez haya tenido algo
que ver con e l crecimiento del Estado imposi-
tivo, tal como la predominancia conservadora
e n un país como Japón parece haber contra-
rrestado. S i n embargo, una influencia política
conservadora en Francia, Italia, Bélgica o Ca-
nadá no ha surtido efectos notables, como
tampoco e l cuasiequilibrio entre izquierda y
derecha e n la política de Suecia o de los Países
Bajos que ha impedido que esos países se con-
viertan en e l epítome de los impuestos eleva-
dos. Carecemos de datos para la comparación
con democracias más marginales o con países
no democráticos del tercer mundo, pero pode-
mos suponer que sus tasas tributarias sean
mucho más bajas, por más que en esos países
haya mucho menos que gravar. L a posible de-
mocratización de Europa oriental, ex Estados
comunistas con un enorme sector público y un
sistema de tributación indirecta, plantea pro-
blemas de otra índole.
N o procede examinar e n este artículo la
cuestión de s i existe una tendencia intrínseca
en los regímenes democráticos a autodestruir-
se por la vía d e l gasto público y la tributación,
supuestamente para consolidar su legitimidad
incierta dando «regalos» a grupos de votan-
tes" e n épocas electorales o incluso la de s i es
posible determinar «cuánto es demasiado)).
Nuestro último grupo de índices se refiere a la
alfabetización y utilización de medios de co-
municación. Para muchos observadores, la al-
fabetización casi universal constituye un re-
quisito obvio para una democracia que funcio-
ne, con l o cual suelen olvidarse de que l a
democracia estadounidense d e l siglo XIX y la
latinoamericana de principios del siglo XX
probablemente tuvieron que manejarse con
enormes números de votantes analfabetos o
semianalfabetos (Dahl, 1971, págs. 75 y 76)12.
Las estadísticas sobre alfabetización, además,
no reúnen mayores datos acerca de la naturale-
za y la intensidad de l a alfabetización, s u posi-
ble sesgo antidemocrático y la consiguiente
facilidad de lectura d e l votante adulto. En los
303
Estados Unidos, por ejemplo, e n la actual
campaña de alfabetización se ha estimado que
los analfabetos funcionales constituyen por l o
menos un 20 9'0 de la población adulta y, según
algunas estimaciones, esa proporción puede
llegar hasta una tercera parte, l o cual se en-
cuentra e n marcada discrepancia con e l 99 %
de estadounidenses oficialmente calificados de
alfabetizados a principios d e l decenio de 1970
y e l 94 9'0 en 1987. Teniendo presentes estas
reservas, deberíamos también mencionar los
progresos e n materia de alfabetización regis-
trados en e l decenio de 1970 e n varias demo-
cracias, como Costa Rica, Israel, Jamaica,
Grecia, India, Portugal y España, e n todos los
casos resultado de esfuerzos concertados que
probablemente incluyeron e l aumento del gra-
do de alfabetización de todos los alumnos. Es
bastante claro que, e n la mayoría de los países
democráticos, entre e l 95 y e l 100% de l a
población tuvieron la educación académica
necesaria para la alfabetización según las con-
venciones estadísticas. Venezuela, Grecia y
Portugal se encuentran un tanto por debajo de
esa proporción. Brasil y especialmente India
tienen tasas de analfabetismo comparables a
las de gran parte d e l tercer mundo no demo-
crático '.
L a tasa de alfabetización tiene que ser
combinada con los índices de utilización de
medios de comunicación en todo e l mundo.
Antes de que todo e l mundo tuviera acceso a
la televisión, e l número de ejemplares de pe-
riódicos por cada 1.000 residentes solía ser
una buena forma de evaluar la utilización de
medios de comunicación y todavía pone de
manifiesto la existencia de una población
consciente a los efectos de participación e n la
política democrática. Esta evaluación nunca
ha sido absolutamente fiable s i se tiene e n
cuenta e l uso propagandístico de los periódi-
cos por las dictaduras o los complejos proble-
mas que suscita la libertad de prensa respecto
de los gobiernos, de las empresas más podero-
sas o de otros intereses organizados. En todo
caso, nos encontramos con que l a mayoría de
las democracias más fiables se encuentran en
los primeros 25 números de orden, encabeza-
das por países como Japón14 (562 ejemplares
por cada 1.O00 habitantes e n 1984), Finlandia
( 5 3 9 , Suecia (521) y Noruega (501) y con los
Estados Unidos mucho más abajo con 268
ejemplares por 1.000 habitantes, s i bien bas-
304
tante por encima del Canadá (220) y de Fran-
cia (212). Tal vez merezcan especial mención
los 1O o 15 primeros países, pero lo que real-
mente nos debe interesar son los países que
están considerablemente por debajo de los 25
primeros, como Costa Rica y Brasil donde e l
bajo grado de alfabetización y las grandes desi-
gualdades sociales pueden constituir la razón
por l a cual la mayoría de l a población no tiene
acceso a la palabra impresa. L a propiedad de
aparatos de televisión, asimismo, puede ser
considerada una fuente adicional de informa-
ción política, s i bien nos dice bastante poco
acerca de cuán informativos e imparciales son
los programas o d e l grado en que los adultos
utilizaran l a televisión para estos efectos. Ade-
más, la televisión puede estar políticamente
esterilizada, l o cual constituye en los Estados
Unidos un factor de despolitización. Habida
cuenta de que la televisión tiende a competir
con l a palabra impresa, y e n muchos casos l a
reemplaza con dudosos resultados para la polí-
tica democrática, deberíamos buscar diferen-
cias notables entre los dos grupos de números
de orden. Cabe preguntarse, por ejemplo, s i e l
hecho de que Bélgica o Estados Unidos tengan
un número de orden mucho más alto e n cuan-
to a la propiedad de aparatos de televisión que
respecto a la lectura de periódicos indicaría
que, de hecho, la televisión ha comenzado a
reemplazar a la palabra impresa como fuente
de noticias. En efecto, de los diez países e n los
cuales había un mayor número de propietarios
de aparatos de televisión en 1986, los Estados
Unidos (8 13 por cada 1.OOO), e l Japón (585),
e l Canadá (546), Gran Bretaña (534), Finlan-
dia (450), Australia (472), Países Bajos (467),
Austria (436), Suiza (411) y Francia (402),
únicamente cuatro (Japón, Gran Bretaña, Fin-
landia y Suiza) se encuentran también entre
los 10 primeros en l o que atañe a la lectura de
periódicos (UNESCO, 1988).
L a impresión predominante que deja esta
reseña de la democracia a fines del siglo XX es
la de un fenómeno que es extiende de forma
inexorable, afianzado por e l avance constante
de los indicadores económicos y sociales. Las
democracias bien establecidas del grupo A tie-
nen instituciones sólidas, buenos hábitos y su
avance económico y social, años tras año, re-
dunda en beneficio de l a estabilidad de sus
regímenes. E l acceso a l a información política
parece aumentar e n esos países a la par que
Peter H. Merkl
aumentan la distribución de periódicos y la
tenencia de aparatos de televisión.
Las democracias más recientes o margina-
les del grupo B deberían resultar particular-
mente beneficiadas por e l aumento aparente
de la participación electoral de los que aún no
se expresan por l a vía de las urnas, del mejora-
miento de sus estructuras institucionales y de
la consolidación de sus sistemas de partidos o
grupos, incluso s i no optan por conformarse al
«modelo de Westminster)) o no demuestran
mayor interés e n construir un sistema de dos
partidos que se alternen e n e l poder y de los
cuales uno sea laborista o socialista.
Las nuevas democracias superan más y
más cada día los umbrales de afluencia y desa-
rrollo económico y social (PNB per cápita,
consumo de energía, urbanización) o de madu-
rez socioeconómica (porcentaje del PNB desti-
nado a la salud pública y a la educación, creci-
miento d e l sector de servicios, e l ((Estado
impositivo»), que parecen existir. E l ingreso
individual en esas sociedades es más igualita-
r i o y algunos sectores de la economía están
dejando de ser tan atrasados. D e ser ésos los
signos de un mayor pluralismo y un mayor
avance político, todas esas democracias margi-
nales serán consideradas con e l curso del tiem-
po tan estables como las sociedades democrá-
ticas establecidas.
Cabe preguntarnos e n este punto qué es
realmente l o que ha fortalecido la democracia
en algunos países haciéndola más fuerte e n
algunos que e n otros. Los indicadores socio-
económicos parecen reflejar e l crecimiento y
la diferenciación social, pero en e l centro
de una democracia fuerte se encuentra siem-
pre una afianzada cultura política democráti-
ca, una creencia de la población e n la demo-
cracia y preferencias que se hacen valer inclu-
so en los momentos más difíciles.
En todo caso, para que la democracia
triunfe no basta con que se materialice e n la
práctica la educación cívica democrática; tam-
poco existe una receta para hacerla mejor. Pa-
rece haber cinco condiciones o circunstancias
necesarias para que prospere una verdadera
democracia. U n a es un principio dramático,
algo así como e l sentido de un cambio revolu-
cionario, la fundación de un novus ordo seculo-
rum, la «ruptura» de viejas tiranías y e l naci-
miento de un régimen justo y libre (Share
1986, O’Donnell y Schmitter, 1987; Malloy y
iluáles son las democracias de hov?
Seligson, 1988, págs. 3 a 11) o la resurrección
de una ((sociedad civil» que sale del puño de la
dictadura. Es mucho más probable que, más
que una transición gradual, para generar un
fuerte mito democrático que inspire e l desa-
rrollo de la democracia e n e l futuro se necesite
un acontecimiento catastrófico, como una gue-
rra, la intervención extranjera o una revolu-
ción violenta y e l consiguiente colapso de un
sistema autoritario. El cataclismo de las dicta-
duras comunistas en Europa oriental de 1989-
1990 podría constituir e l nacimiento de nue-
vas y vibrantes democracias, siempre que esos
países puedan superar los terribles problemas
de organización que ello entraña. Diga l o que
diga Thomas Jefferson, un principio dramáti-
co puede sostener la fe democrática durante
una generación o dos, s i n tener que repetirse
tras algunos años.
Un segundo requisito para que haya una
democracia fuerte consiste en que en una na-
ción preexista un sentido de comunidad aun-
que ésta no sea necesariamente tan igualitaria
como podría sostener l a teoría democrática.
D e hecho, ha sido una sociedad elitista de
clases con una fuerte tradición de administra-
ción pública también elitista, como Gran Bre-
taña, o con elites educadas que tienen a su
cargo e l gobierno y la sociedad, como en e l
continente europeo, en Japón y en los países
más europeizados de América Latina, l a que
ha sido capaz de sentar una buena base para
un gobierno democrático. En todo caso, ello es
cierto únicamente e n la medida e n que l a elite
esté dispuesta a competir y tome una actitud
de servicio en lugar de comportarse como los
zánganos o los mandarines, tal como l o hacen
los ((rnaharajaew burocráticos de Brasil, a los
que sólo interesa aprovechar su posición. En
una plutocracia bien puede ocurrir que esto n o
funcione y, con e l tiempo, la codicia puede
corromper e l justo orden del régimen demo-
crático y hacerlo desaparecer.
L a tercera condición constituye e n cierta
manera la contrapartida de la segunda, en e l
sentido de que, para prosperar, l a democracia
necesita una relativa ausencia de conflictos
sociales importantes entre clases o entre gru-
pos religiosos y étnicos. Un procedimiento
bien establecido para l a solución de conflictos,
sea por un voto a la mayoría o sobre l a base de
consenso, es al principio tan bueno como l a
armonía o incluso mejor. L a cuarta condición
305
consiste e n que haya una buena constitución
que funcione y existan además e l sentido co-
mún y l a flexibilidad suficientes para adaptar-
la a los cambios y necesidades, e n lugar de que
aparezca e l temor, cada vez que haya que in-
troducir un ajuste, de que se abra un caja de
Pandora de cambios que nadie quiere. El últi-
m o requisito, en modo alguno menos impor-
tante, es la paz externa y una relativa seguri-
dad internacional.
A medida que avanza e l decenio de 1990,
las dificultades con que tropiezan las nuevas
democracias en América Latina y Europa
oriental ponen de manifiesto cuán débil y vul-
nerable es la democracia en general. E n países
como Argentina y Brasil, la carga incesante
que suponen para su economía l a inflación y la
austeridad y e l consiguiente descontento de
l a población tienen gran influencia e n la esta-
bilidad democrática. L a deuda externa y los
problemas de la privatización de la economía
constituyen también una carga para e l avance
de l a democracia e n Europa oriental, s i bien
e n forma un tanto distinta y, tal vez, más fácil
de remediar. E n todo caso, todavía es preciso
establecer y afinar las instituciones, las organi-
zaciones y l a cultura política de l a democracia
e n circunstancias de que grandes conflictos
étnicos ofrezcan una fácil excusa para abando-
nar e l difícil camino de la democratización y
la purga interna.
Cabe entonces preguntarse cómo se podía
afianzar l a democracia e n los casos más margi-
nales. Resulta difícil proporcionar un m i t o re-
volucionario democrático o un mínimo de ar-
monía nacional. Las tres últimas condiciones
para que prospere l a democracia permiten ha-
cer esfuerzos adicionales como e l de concebir
métodos más efectivos para resolver conflic-
tos, revisar la constitución y proteger e l vulne-
rable régimen democrático con l a intervención
extranjera (aunque esto Último s i n duda es
más fácil de decir que de hacer). Otra forma de
consolidar la democracia e n los casos margina-
les puede consistir e n tratar con buena fe de
mejorar l a observancia de los derechos políti-
cos y civiles. Las democracias nuevas y margi-
nales suelen tener problemas de tolerancia res-
pecto a l a libertad de expresión o l a libertad de
prensa, mientras que e l derecho a reunirse u
organizarse para fines políticos suele ser obje-
to de abierta ingerencia (Wolfgang, 1989, págs.
36 a 39).
306 Peter H. Merkl

Otro punto de apoyo para las democracias
nuevas y marginales consiste precisamente e n
los derechos económicos y sociales que, a par-
tir de 1945, los ciudadanos de las democracias
más viejas dan por sentado. Los regímenes de
seguridad social y bienestar, además de resol-
ver los problemas más apremiantes de la vejez,
l a enfermedad y e l empleo, constituyen un
poderoso medio de afianzar la lealtad nacional
y e l sentido de solidaridad entre l a comuni-
dad. Incluso e n una sociedad clasista, e l ciuda-
dano se siente aceptado e n la comunidad y
tiene interés en ella en lugar de sentirse un
tercero aislado.
Traducido del inglés

* El autor desea expresar su reconocimiento por las útiles observaciones formuladas p o r Mattei Dogan, Eric
R.A.N. Smith y Fernando López-Alves, a los que n o cabe naturalmente imputar responsabilidad alguna por los
juicios expresados o los errores cometidos.

Notas

1. U n a gran cantidad de obras n o marxista; así queda de cuenta el ingreso indirecto

teóricas describen estas etapas de
expansión de l a democracia desde
que James Bryce empezó a
estudiarlas (Bryce, 1921). Véanse
las fuentes citadas por
G. Bingham Powell (Powell, 1982,
pág. 238) y. más recientemente,
Tatu Vanhanen (1 990, capítulos 2
Y 3).
2. Pensamos aquí en el caso de
Nicaragua, país que incluso antes
de 1990 tenía un gobierno
libremente elegido. Sin embargo,
las restricciones a los derechos
políticos y la inexistencia de un
sistema de partidos, j u n t o con
una situación continua de
desorden civil (por más que haya
sido impulsada en su mayor parte
desde el extranjero) hacen que
Nicaragua n o sea un buen
candidato siquiera para la lista
del grupo B.
3. En Finlandia, e l Partido Social
Demócrata comparte este poderío
con la Liga Democrática Popular
(comunista) y, en Dinamarca y
Bélgica, la proporción obtenida
por los socialistas ha sido
reducida en razón de la existencia
de muchos partidos.
4. L a tradición nacionalista en
Argentina tiene ciertas raíces
preperonistas de tendencia
hispánica, de Maurras y fascistas
que Perón amalgamó con el
populismo y el nazismo bajo
símbolos hábilmente manipulados
de justicia social y sindicalismo
manifiesto e n una gran cantidad
de obras teóricas de G i n o
Germani, Peter Snow, Guillermo
O’Donnell y muchos otros.
5. Había un partido socialista y
un partido comunista, así como
varios grupos divididos que,
sumados, representaban menos
del 10 O/o del total de votos.
6. Si bien las diferencias e n las
sociedades pluralistas y las formas
en que resuelven los conflictos
pueden arrojar tipologías útiles
para la comparación de las
democracias, nos interesa más
encontrar entre ellas factores
comunes que diferencias (véase
Lijphart, 1977, capítulos 3 y 4).
7 . Naturalmente, los índices n o
revelan por sí mismos
peculiaridades de los países, tales
como la estructura de las
instituciones educacionales
o las diferencias en la política
en materia de atención a la salud
o en los sistemas de seguros de
salud no permitiendo hacer más
que comparaciones generales.
8. El CDU/CSU obtuvo también
una parte importante del resto de
los votos de los trabajadores,
especialmente entre los católicos.
9. Huelga decir que algunos de
los ex países comunistas
ocupaban un lugar incluso más
bajo, s i bien sus porcentajes
correspondientes n o tienen en
e n l a forma de bajo coste de l a
vivienda, l a atención médica
y l a educación ni los privilegios
de la elite.
10. Este coeficiente, s i bien mide
la desigualdad, n o l a relaciona
específicamente con l a de las
minorías étnicas. H a y otras
formas de medir l a división
étnica o incluso l a violencia
política que obedece a factores
étnicos, pero, por más que pueda
existir una relación entre ellas y
l a desigualdad económica, nunca
ha sido establecida
específicamente.
1 1. Autores neomarxistas tales
como Jürgen Habermas y Claus
Offe parecen haber llegado a un
curioso consenso acerca de l a
dinámica de esta situación, que
ha sido descrita también en forma
más científica por D a v i d
Cameron y Aaron Wildavksy
entre otros. Véanse aismismo las
diversas contribuciones a l a obra
de Taylor (1 983) en que se
estudian los diversos aspectos de
la medición de l a magnitud del
sector público.
12. H a y que tener en cuenta
también el problema que significa
el idioma para los nuevos
inmigrantes, cuyo conocimiento
deficiente del idioma de su nuevo
país constituye una barrera
psicológica para l a participación
política.
¿Cuáles son las democracias de hoy?
13. L o s regímenes comunistas se
enorgullecen de haber conseguido
l a alfabetización de sus pueblos y
n o es sorprendente que l a
alfabetización de las masas haya
constituido un gran motivo de
división entre, por ejemplo, los
sandinistas y los contras en
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igualdad y democracia

Frederick C. Turner y Marita Carballo de Cilley

Durante los últimos 150 años, los estudiosos Concretamente, en l o que se refiere a las com-
de los procesos democráticos han supuesto paraciones d e l crecimiento económico, l a
que la igualdad social y económica conduce igualdad y los derechos políticos, los nuevos
naturalmente a la igualdad política, y que es datos del Banco Mundial de l a Freedom Hou-
más probable que las instituciones y compor- se, y de la Encuesta de los Valores Mundiales
tamientos democráticos florezcan e n las socie- de 1990, permiten un análisis comparado es-
dades que son también más igualitarias por pecialmente fructífero. N o podemos dejar de
otros conceptos. Esto parece a l a vez lógico e lado las viejas controversias, pero sí podemos
históricamente exacto: antes de la Revolución -utilizando datos de mejor calidad y de una
Francesa las aristocracias europeas y los autó- mayor variedad de países, que hace unos po-
cratas de otras partes del cos años n o estaban dispo-
mundo monopolizaban e l Frederick C. Turner es profesor de Cien- nibles- investigar las con-
poder político, los privile- cias Políticas en la Universidad de Connec- secuencias de l a igualdad y
gios económicos y la dis- ticut y fue presidente de la Asociación la desigualdad para la con-
Mundial para la Investigación de la Opi-
tinción social. Por otra nión Pública. solidación de los regíme-
parte, muchos especialistas Marita Carballo de Cilley es profesora y n e s democráticos sobre
de las ciencias sociales y presidenta del Departamento de Sociolo- una base más sustancial.
gía de la Universidad de Argentina y pre-
ministros de planificación sidenta del Instituto Gallup de Argentina.
Antes de hacerlo, no obs-
han supuesto, explícita o tante, convendrá pasar re-
implícitamente, que los vista a l a literatura y a las
procesos d e l «desarrollo» hipótesis de l a ciencia polí-
al final del siglo XX con- tica y la sociología con res-
tribuyen e n cierto sentido pecto a l a igualdad y a la
a crear una mayor igual- democracia.
dad en las esferas econó-
mica, social y política.
Y sin embargo, s i tenemos en cuenta l a Las perspectivas de la igualdad
espectacular aparición de «nuevas democra- y la democracia
cias» e n las dos últimas décadas del siglo XX,
¿hasta qué punto podremos decir que estas L a base más esencial de nuestras concep-
hipótesis tradicionales se cumplen? ¿Qué da- ciones acerca de la influencia de l a igualdad
tos podemos utilizar para medir estas tenden- social e n l a democracia e n e l siglo XX procede
cias, y cuáles son sus implicaciones? de las interpretaciones de l a sociedad estado-
En e l decenio de los 90, la difusión de l a unidense e n e l siglo XIX. En su estudio de l a
poliarquía ha ido acompañada de una acumu- Democracia en América, que tanta influencia
lación de datos económicos y políticos de ma- ha tenido, Alexis de Tocqueville vio e n l a
yor alcance y, por lo menos e n cierto sentido, igualdad de l a (condición social» en los Esta-
más precisos que los que se recogían antes. dos Unidos e l requisito previo más fundamen-

RICS 136IJunio 1993

310
tal de su democracia. Tocqueville observó que
l a aristrocracia no había echado raíces en los
Estados Unidos, que la singular igualdad so-
cial y económica de los americanos había con-
figurado su interacción política, y que incluso
los niveles educativos hacían que los america-
nos fueran más iguales entre sí e n una socie-
dad compuesta, según él, de «tan pocas perso-
nas ignorantes, y al propio tiempo de tan
pocas personas educadas»'. Durante la segun-
da mitad del siglo XIX, según la tesis clásica
de Frederick Jackson Turner, l a igualdad de l a
condición e n la frontera móvil de los Estados
Unidos estableció los requisitos previos para
l a poliarquía2, y en los años 60 Seymour Mar-
tin Lipset afirmó que, por diversos conceptos,
l a experiencia inicial de l a República de los
Estados Unidos constituía e l prototipo de las
naciones «de reciente aparición» del Tercer
Mundo, a medida que iban adquiriendo «con-
ceptos populistas igualitarios~~.
Al propio tiempo, Lipset añadió convin-
centemente un nuevo elemento a l a ciencia del
comportamiento, e l concepto de que a la larga
el desarrollo económico debe conducir a la
democratización y que nos es posible medir
estos cambios y relaciones con un criterio cro-
nológico comparado. Como escribió Lipset, y
demostró ampliamente e n su obra Political
Man, «Cuanto más rica sea una nación, mayo-
res serán sus posibilidades de mantener una
democracia^^. A finales de los años 60 y en los
años 70, l a reaparición de regímenes totalita-
rios e n e l Tercer Mundo, especialmente en
América Latina, puso e n duda seriamente las
hipótesis de «modernización» de L i p s e t y
otros, de modo que las interpretaciones con-
trastantes de «dependencia» y ((autoritarismo
burocrático» adquirieron un apoyo considera-
ble. Guillermo ODonnell afirmó que l a teoría
de l a modernización había interpretado equi-
vocadamente e l principio fundamental de cau-
salidad, ya que «a mi juicio, l o verdaderamen-
te importante es saber cuáles efectos puede
tener l a acción política en los factores socioe-
conómi~os»~. Terry K a r l y Philippe Schmitter
han sostenido recientemente que tanto e l cre-
cimiento económico como una distribución
más equitativa de los ingresos deben conside-
rarse como resultados de los procesos demo-
cráticos y n o como requisitos previos de ellos6.
No obstante, con l a implantación de regíme-
nes democráticos e n América Latina, Asia, Eu-
Frederick C. Turner, Marita Carballo de Cillev
ropa oriental y l a ex U n i ó n Soviética durante
los años 80 y comienzos de los 90, la tesis de
Lipset ha vuelto a ganar credibilidad. Las
comparaciones cuantitativas cronológicas de
los niveles de ingresos y la democracia, que
llevaron a cabo Lipset y sus colaboradores,
han confirmado l a validez esencial de la tesis
de Lipset y s u capacidad de predicción'.
Igualdad entre las naciones
A l evaluar las correlaciones de igualdad econó-
mica y democracia, hay que distinguir en pri-
mer lugar entre dos niveles distintos de la
igualdad: la igualdad entre las naciones, y la
igualdad dentro de éstas. E l primer nivel plan-
tea una cuestión que ha sido una de las cons-
tantes de l a teoría de las ciencias sociales des-
de los años 60: ¿tienen más probabilidades las
naciones ricas de ser democráticas y, de ser
así, los procesos e n curso de crecimiento eco-
nómico fomentan l a democratización y l a con-
solidación de los regímenes democráticos? En
este debate, uno de los problemas esenciales,
señalado con vigor y eficacia por Mattei Do-
gan y otros, es que e l PNB por habitante ha
constituido una medida extremadamente im-
precisa de l a riqueza real de las naciones-
Estado*. Históricamente, esta medida se ha
basado e n los tipos de cambios comparados y
no ha reflejado las muy sustanciales diferen-
cias e n e l costo de l a vida, tendiendo así a
sobreestimar e l PNB de naciones tales como
Japón e Italia, e n relación con los Estados
Unidos o e l Reino Unido.
Sin embargo, actualmente las nuevas medi-
das toman en cuenta las paridades de la capa-
cidad de compra (PPP), no sólo e n las publica-
ciones de l a OCDE sino también en las com-
paraciones más recientes del Banco Mundial.
Los datos que figuran e n e l Cuadro 1 utilizan
las PPP, y no los tipos de cambio como facto-
res de conversión9, con l o que se aproximan
mucho más a la idea de una comparación in-
ternacional precisa de la riqueza de las nacio-
nes-Estado. Las mediciones de los ingresos por
habitante y e l crecimiento de los ingresos entre
1965 y 1990 se combinan con las cuidadosas
estimaciones de la Freedom House con respec-
t o a los niveles de derechos políticos y liberta-
des civiles que gozaban diversas naciones en
1991. En e l Cuadro 1 figuran todos esos Esta-
Inualdad v democracia
Estación de Shunjuku a las siete de la mañana, 1984.
dos, con arreglo a la clasificación de «econo-
mías de altos ingresos)) del Banco Mundial
para 1992IO.
D e las 23 naciones más ricas que figuran e n
e l Cuadro 1, las estimaciones de Freedom
House clasifican a 20 como «libres», a Singa-
pur como {{parcialmente librei) y a Kuwait y
los Emiratos Árabes Unidos como «no libres)).
Los dos Estados petrolíferos son claramente
excepciones, ya que su riqueza no proviene de
una producción interna e n la que participan la
mayoría de los ciudadanos sino de la exporta-
ción de un producto lucrativo que estas nacio-
nes poseen e n grandes cantidades, mientras
que sus poblaciones son relativamente reduci-
das. Como ha recalcado recientemente A.F.K.
Organski, no podemos esperar que esta rique-
za tenga los mismos efectos en la política in-
terna que la riqueza generada por l a labor
productiva del conjunto de la sociedad". Ade-
más, tanto para Singapur como para Kuwait y
los Emiratos Árabes Unidos, e l contexto histó-
rico del autoritarismo de las zonas circundan-
311
Marc TulandRapho
tes ha de condicionar forzosamente los valores
de sus ciudadanos y las estructuras políticas.
Como l a riqueza de estos tres Estados es relati-
vamente reciente, cabe esperar que sus efectos
condicionantes operen en las políticas a más
largo plazo, promoviendo l a democratización
de los valores y las instituciones e n un período
más prolongado.
S i consideramos que estos tres países son
«casos especialeswmtre las naciones más ri-
cas, e l Cuadro 1 confirma que los países más
ricos tienden también a ser los más democráti-
cos. Puede considerarse que quince de los 24
países gozan de la ({máxima libertad» (1 e n l a
escala de 1 a 7), con arreglo a las evaluaciones
de Freedom House para los derechos políticos
y las libertades civiles. Incluso allí donde un
trato discutible de las minorías hace que l a
clasificación de las libertades civiles se reduz-
ca a 2, como ocurre e n Reino Unido, Israel y
Japón, estas naciones todavía destacan por s u
respeto de las libertades civiles en e l contexto
mundial más amplio. Sin duda alguna, las co-
312 Frederick C. Turner, Marita Carballo de Cilley

CUADRO1. Niveles de ingresos, crecimiento económico, democratización

y libertades civiles en los países de elevados ingresos
Crecimiento
PIB por anual medio Derechos Libertades
habitante, del PNB por políticos, 1991 civiles, 1991
estimaciones habitante, (escala de 7 (escala de 7
Naciones IPC, 1990 1965-1990 (Oh) puntos) (a) puntos) (a)
Suiza 21.690 1 1
Estados Unidos 21.360 1 1
Canadá 19.650 1 1
Noruega 17.220 1 1
Japón 16.950 1 2
Emiratos Árabes Unidos 16.590 6 5
Alemania 16.290 1 2
Australia 16.050 1 1
Suecia 16.000 1 1
Finlandia 15.620 1 1
Dinamarca 15.380 1 1
Francia 15.200 1 2
Reino Unido 14.960 1 2
Singapur 14.920 4 4
Austria 14.750 1 1
Países Bajos 14.600 1 1
Italia 14.550 1 1
Nuea Zelanda 13.490 1 1
Bélgica 12.950 1 1
Israel 11.940 2 2
España 10.840 1 1
Irlanda 9.130 1 1
Kuwait - 6 5
Fuentes: Los datos de los ingresos proceden del Banco Mundial, World Development Report: Development and the
Environment (Nueva York: Oxford University Press, 1992). Las estimaciones políticas son de R. Bruce McColm y
otros, Freedom in the World: Political Rights and Civil Liberties, 1991-1992 (Nueva York Freedom House,
1992).
(a) En la Escala de 7 puntos, 1 representa el nivel máximo de libertad y 7 el nivel mínimo.

rrelaciones entre los derechos políticos, las li- via, Honduras, Papua Nueva Guinea, Benin,
bertades civiles y los altos niveles de ingresos Bangladesh, Nepal y Zambia. Estos países
por habitante no es fruto de l a casualidad ni pueden analizarse en parte en función de sus
del azar. situaciones particulares, como e l consenso
L a relación entre los niveles económicos y para establecer un régimen pluripartidista a
la democracia se confirma e n e l Cuadro 2, que que llegaron los exiliados de Benin en la Con-
contiene datos de los 38 países menos ricos, ferencia de París de 1989, la brusca dimisión
con arreglo a la clasificación más reciente del d e l General Hossain Mohammad Ershad e n
Banco Mundial. E n este cuadro, según las esti- Bangladesh e n 1990, o la situación hemisférica
maciones de Freedom House sólo siete nacio- de Bolivia y Honduras, países fuertemente in-
nes son «libres», 15 son ({parcialmente libres» fluenciados por las presiones de los Estados
y 16 «no son libres». E n acusado contraste con Unidos, incluidas las tendentes a l a {(democra-
e l Cuadro 1, las excepciones notables del Cua- tización)). Sean cuales fueren las razones de
dro 2 son los siete Estados «libres» con bajos estos casos excepcionales, subsiste e l hecho de
niveles de ingresos por persona, a saber, Boli- que e l Cuadro 2 demuestra la fuerte relación
Igualdad v democracia 313

CUADRO2. Niveles de ingresos, crecimiento económico, democratización y libertades civiles

en los países de bajos ingresos
Crecimiento Escala de Escala de
PIB por anual medio derechos libertades
habitante, del PNB por políticos, 1984 civiles, 1984
estimaciones habitante, (escala de 7 (escala de 7
Naciones IPC, 1990 1965-1990 (%) puntos) (a) puntos) (a)
Zimbabwe 1.970 o, 7 5 4
China 1.950 53 7 7
Bolivia 1.910 - 0,7 2 3
El Salvador 1.890 - 074 3 4
Pakistán 1.770 2x5 4 5
Ghana 1.720 - 1,4 6 6
Lesotho 1.700 499 6 4
Honduras 1.610 0s 2 3
Costa de Marfil 1.540 o, 5 6 4
Papua Nueva Guinea 1.500 o, 1 2 3
Nigeria 1.420 o, 1 5 4
Mauritania 1.240 - 0,6 7 6
Sudán 1.180 - 7 7
India 1.150 129 3 4
Benin 1.130 - 071 2 3
Kenya 1.120 1,9 6 6
Bangladesh 1.050 o, 7 2 3
Togo 990 - 0,l 6 5
Haití 960 022 7 7
Zaire 950 - 2,2 6 5
Nepal 950 o, 5 2 3
República Centroafricana 900 - 0,5 6 5
Zambia 810 - 1,9 2 3
Uganda 800 - 2,4 6 6
Madagascar 740 - 1,9 4 4
Malawi 670 o79 7 6
Mozambique 620 - 6 4
Rwanda 610 1,o 6 6
Burundi 600 374 7 6
Níger 590 - 2,4 6 5
Sierra Leona 580 0,o 6 5
Burkina Faso 560 1,3 6 5
Malí 560 1,7 6 4
Somalia 540 - 0,l 7 7
Tanzania 540 - 0,2 6 5
Bhután 520 - 6 5
Chad 440 - 1,l 6 6
Etiopía 310 - 0,2 6 5
Fuentes: Los datos de los ingresos proceden del Banco Mundial, World Development Report: Development and [he
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(a) En la escala de 7 puntos, 1 representa el máximo nivel de libertad y 7 e l nivel mínimo.
314 Frederick C. Turner. Marita Carballo de Cilley

existente entre un bajo nivel de ingresos por encuesta, con las estimaciones de los derechos
habitante y e l mantenimiento de regímenes políticos de Freedom House para 1991. El
autoritarios. Banco Mundial ha proporcionado informa-
L a relación entre los niveles de ingresos y ción reciente sobre la distribución de los ingre-
l a democracia que tan claramente se despren- sos e n todas esas naciones, que se diferencian
de de los Cuadros 1 y 2 da un mayor signifi- considerablemente e n su grado de igualitaris-
cado a las estadísticas de crecimiento del Cua- mo. Por ejemplo, tanto e n Hungria como en
dro 2. Cuando una nación como China crece a Bangladesh los hogares situados e n e l 20 Yo
un ritmo del 5,8 O h al año durante un cuarto de más bajo de la escala de ingresos obtienen un
siglo, s u nivel de ingresos llega a un punto en porcentaje del ingreso nacional cuatro veces
que, a l a larga, e l movimiento democrático superior al del grupo correspondiente d e l Bra-
debería ser cada vez más difícil de contener. sil. N o obstante, como demuestra claramente
E n cambio, las naciones cuyo ingreso anual e l Cuadro 3, no existe una relación aparente
por habitante ha disminuido en más del 2 Oh al entre la igualdad de l a distribución de íos in-
año durante e l mismo cuarto de siglo, como gresos y e l nivel de derechos políticos. Los
Zaire y Uganda, se ven ante unas perspectivas Estados que conceden un trato relativamente
cada vez más problemáticas de democratiza- igualitario a sus ciudadanos menos afortuna-
ción efectiva. Como l a poliarquía es mucho dos, como Hungría y Bangladesh, muestran un
más probable a niveles más altos de ingresos, considerable respeto por los derechos políti-
las políticas nacionales e internacionales que cos, pero l o propio ocurre e n los países que
promueven e l crecimiento económico vienen a deparan e l trato más desigual a sus ciudadanos
ser un medio de contribuir al establecimiento menos ricos, como Brasil, Botswana y Costa
de l a democracia a largo plazo, aunque otras Rica. En cambio, algunas naciones relativa-
políticas puedan condicionarla o propagarla mente igualitarias, como Marruecos o Indone-
e n determinados casos y momentos. sia, respetan poco los derechos políticos, pero
l o mismo ocurre e n otras naciones menos igua-
litarias, como Malasia.
La igualdad dentro de las naciones L a diversidad y la calidad de los datos del
Cuadro 3 permiten llegar a la conclusión de
En cuanto a la relación entre democracia y la que, por l o menos a comienzos de los años 90,
distribución interna de los ingresos en los años no existe una relación clara entre los niveles de
90, los mejores datos no confirman la existen- poliarquía y la igualdad en l a distribución de
cia de una relación entre la poliarquía y una los ingresos. Podemos criticar los datos del
mayor igualdad de la distribución. Es más, la Banco Mundial, como los han criticado los
popularidad de l a democracia ha aumentado mismos que los compilaron, porque no se re-
claramente incluso e n lugares donde las desi- cogieron con instrumentos uniformes de en-
gualdades son extremas y han empeorado e n cuesta destinados a este fin”. Los datos de
los últimos decenios. E n este contexto, tanto la Freedom House se derivan de estimaciones
opinión pública como los datos sobre los in- personales sobre e l nivel de los derechos políti-
gresos son esenciales para entender l o que está cos, realizadas por expertos regionales sobre la
ocurriendo e n determinadas sociedades, y los base de criterios específicos y mediante una
datos recogidos hasta ahora sobre cuarenta na- supervisión cuidadosa de los cambios políticos
ciones por e l Proyecto de Encuesta de los Va- e n cada país todos los años13. Aunque estas
lores Mundiales de 1990 y 1991, son especial- dos series de datos adolecen de deficiencias,
mente útiles para mostrar cómo los ciudada- las órdenes de magnitud son tales que, s i hu-
nos de diferentes países conceptualizan los biera una relación entre la poliarquía y la
papeles correspondientes al igualitarismo y la igualdad e n la distribución de los ingresos a
oportunidad personal. nivel nacional, íos datos la revelarían, l o que
Para establecer la comparación más básica no es e l caso.
entre la distribución y la poliarquía, en e l Cua- Además, s i investigamos más de cerca esta
dro 3 se equipara la distribución de los ingre- relación a nivel nacional, a veces resulta que l o
sos en 25 países entre 1979 y 1989, calculada contrario es más cierto. Ésta es la situación en
con arreglo a los diferentes instrumentos de Brasil, un país cuyo análisis es fundamental
Igualdad y democracia 315

CUADRO 3. Distribución de los ingresos y democratización

Porcentaje de Porcentaje de
ingresos de los ingresos de los
hogares situados en hogares situados e n Derechos políticos,
e l 20 O/o más bajo de e l 20 Oh más alto de 1991 (escala de
Naciones la escala, 1979-1989 la escala, 1979-1989 7 puntos) (a)
Hungría 20,7 2
Bangladesh 23,2 2
Marruecos 25,4 5
Polonia 21,o 2
Indonesia 26,5 6
Japón 22,4 1
India 26,7 3
Suecia 2078 1
Pakistán 31,3 4
Ghana 28,5 6
Yugoslavia 26,6 6
Guatemala 40,8 3
Filipinas 32,l 3
Jamaica 33,4 2
Costa de Marfíl 36,3 6
S r i Lanka 43,O 4
Venezuela 34,2 1
Estados Unidos 25,O 1
Malasia 34,8 5
Australia 25,8 1
Perú 35,8 2
Colombia 37,l 2
Costa Rica 38,8 1
Botswana 42,8 1
Brasil 46,2 2
Fuentes: Los datos sobre la distribución de los ingresos proceden del Banco Mundial, World Development Report:
Developmeni and the Environment (Nueva York Oxford University Press, 1992). Las estimaciones políticas son
de R. Bruce McColm y otros, Freedom in the World: Political Rights and Civil Liberties, 1991-1992 (Nueva York:
Freedom House, 1992).
(a) En la escala de 7 puntos, 1 representa e l máximo nivel y 7 e l nivel mínimo.

porque desde siempre l e ha correspondido l a sobre la base de amplios datos de encuesta de

pauta de distribución más desigual comunica-
da por e l Banco Mundial y porque e n e l dece-
nio precedente consiguió llevar a buen puerto
l a transición a l a democracia. El cuidadoso
análisis de Nelson do Valle Silva, basado e n
los datos del censo, demuestra que todos los
deciles de ingresos brasileños se han beneficia-
do del crecimiento económico entre 1960 y
1990, aunque hay que reconocer que algunos
grupos se beneficiaron más que otros en cada
decenio14.En este contexto, n o es sorprenden-
te que Bolívar Lamounier y Amaury de Souza
hayan llegado recientemente a la conclusión,
las elites y las masas en Brasil, de que ha
mejorado la dimensión democrática de l a cul-
tura política brasileña e n estos mismos dece-
nioslS.
Este ejemplo no recuerda l o importante
que es entender y analizar e n detalle los con-
textos nacionales específicos de los que proce-
den nuestros datos, e n vez de limitarse a sacar
conclusiones de las comparaciones internacio-
nales e n forma tabular o en estadísticas resu-
midas. Considerando solamente las compara-
ciones internacionales d e l Cuadro 3, podría
llegarse a la conclusión equivocada de que e n
316
Brasil, con su extrema desigualdad de la distri-
bución de los ingresos, las capas socioeconó-
micas más bajas no se beneficiaron e n absolu-
to d e l crecimiento económico, o perdieron
incluso e n términos absolutos y relativos. Que
esto no es así puede verse claramente e n los
datos del censo. Además, s i bien los salarios
iniciales de los empleos manuales en las ciuda-
des brasileñas no aumentaron, l a mayoría de
empleados de esta categoría vieron cómo au-
mentaban sus ingresos y mejoraba su condi-
ción social, ya que desde los años 50 estos
empleos se han cubierto frecuentemente con
inmigrantes recientes d e l interior, a medida
que sus anteriores titulares adquirían nuevas
especializaciones y ocupaban puestos de traba-
j o urbanos de nivel superior. A l igual que ocu-
rrió en los orígenes de la teoría clásica de l a
privación relativa, cuando la primera inver-
sión en gran escala e n una encuesta, efectuada
por e l Gobierno de Estados Unidos, propor-
cionó dividendos imprevistos a la teoría so-
cial16, estas conclusiones en Brasil ponen de
relieve que debemos concentrarnos e n las ex-
pectativas y los grupos de referencia percibi-
dos por los segmentos de la población, y no
limitarnos a sacar inferencias de comparacio-
nes agregadas.
E n este proceso, los datos de la encuesta
complementan naturalmente los datos agrega-
dos, como ocurrió con e l estudio de The Ame-
rican Soldier. En e l Cuadro 4 pueden verse
datos de 22 de las 40 naciones de la segunda
serie de la Encuesta de los Valores Mandiales,
proyecto que utilizó casi e l mismo cuestiona-
r i o en 1990 y 1991, y que había procedido a
una operación similar en la mayoría de los
países un decenio antes". Tampoco aquí exis-
t e una relación consistente entre las pautas de
las creencias respecto de la igualdad y los nive-
les de los derechos políticos, pero los datos de
la encuesta muestran que las pautas de las
creencias son mucho más complejas de l o que
supondría a primera vista.
Las cifras de la primera columna del Cua-
dro 4 son mediciones de las ideas sobre la
igualdad a un nivel sistémico. Es decir, refle-
jan e l acuerdo con la afirmación de la Encues-
ta de los Valores Mundiales, según la cual
«Tanto la libertad como la igualdad son desde
luego importantes. Pero s i tuviera que elegir
entre las dos, m e parecería más importante la
igualdad, esto es, que nadie sea menos privile-
Frederick C. Turner, Marita Carbalío de Cillev
giado que los otros y que las diferencias de
clases sociales no fueran tan acentuadas». E n
esta columna aparecen grandes diferencias na-
cionales, desde China, donde casi los dos ter-
cios de la población está de acuerdo con esta
afirmación, hasta Alemania Occidental, los
Estados Unidos y Estonia, donde menos de un
cuarto acepta e l postulado. Estas conclusiones
coinciden con las mejores conclusiones de la
encuesta sobre l a igualdad de los años 80,
como l a conclusión de Sidney Verba y sus
colegas de que, e n comparación con Japón y
Suecia, los ciudadanos de Estados Unidos re-
chazan totalmente las políticas de redistribu-
ción económica'E.
Las cifras de la segunda columna d e l Cua-
dro 4, que reflejan la creencia de que debe
promoverse la igualdad de los ingresos de cada
país, ofrece un marcado contraste con las no-
ciones sistémicas de l a columna 1. Aquí, mu-
cho parece depender de l a igualdad en la dis-
tribución de los ingresos en e l pasado, de la
medida e n que los ciudadanos creen que las
políticas d e l gobierno promovieron e l igualita-
rismo e hicieron que los ingresos estuvieran
más igualados de l o que es justo. Así pues,
vemos que muy pocos ciudadanos de los Esta-
dos Unidos afirman que deberían igualarse los
ingresos, pero l o propio sucede con los ciuda-
danos de China, Moscú y Estonia, donde las
políticas de los ingresos han sido mucho más
igualitarias en e l pasado y las medidas e n fa-
vor de la «privatización» de las industrias y las
explotaciones agrícolas han hecho que muchos
exijan que la paga esté vinculada a la producti-
vidad y no a las normas de igualdad.
Los mismos resultados pueden verse e n l a
columna 3 del Cuadro 4, cuando se planteó a
los interrogados e l caso de dos secretarias hi-
potéticas, una más eficiente que la otra, y se
les pidió que decidieran s i la secretaria más
eficiente debería percibir una mayor paga. D e
hecho, e n China, Estonia y Moscú, e l 94 O/o o
más de los interrogados dijeron que la secreta-
ria más eficiente debería cobrar más. La pro-
porción de los que creen que los más eficientes
deben cobrar más supera como mínimo en un
10 O/o a l a de Estados Unidos y Alemania occi-
dental. L a «privación» histórica de una paga
más alta para muchos de los ciudadanos más
productivos en China y la ex Unión Soviética
en los últimos decenios podría muy bien expli-
car en gran parte estas respuestas. En cambio,
Igualdad y democracia
En un solar en Nueva York. N. TuuyiSygma
e n un país como Sudáfrica, cuya distribución
de los ingresos estructurada y desigual se basa
e n l a raza, o en México, España, Portugal,
Francia o India, donde las diferencias e n los
ingresos han seguido siendo muy considera-
bles, de cada diez interrogados dos o tres res-
pondieron que había que promover la igual-
dad de los ingresos
En términos más generales, ¿qué indican
los datos de la Encuesta de los Valores Mun-
diales? Por una parte, los públicos están divi-
didos respecto de los problemas de la igualdad
o la libertad, las políticas de los ingresos y la
paga más elevada para los trabajadores más
productivos. N o es fácil ni evidente dividir a
las naciones en «igualitarias» o «antiigualita-
riaw, según sus valores y actitudes populares,
y esta es la razón fundamental de que no exista
una correlación entre las medidas de l a igual-
dad, las actitudes igualitarias y l a poliarquía.
A l final del siglo XX, las masas tienen concep-
ciones discrepantes d e l igualitarismo; por con-
siguiente, las políticas nacionales también son
317
divergentes, y e l crecimiento y la consolida-
ción de las instituciones democráticas se basan
en otros factores además de l a igualdad. Allí
donde la igualdad se ha impuesto por decreto,
las respuestas de los ciudadanos parecen espe-
cialmente favorables a la meritocracia, y, e n
un contexto como e l de la ex U n i ó n Soviética,
donde la privatización de las empresas estata-
les coincide con los esfuerzos por introducir l a
poliarquía e n e l mundo político, las actitudes
e n favor de l a privatización y la democracia
pueden ser mutuamente complementarias.
Pero la mayoría de los que valoran las normas
e instituciones democráticas las valoran por s í
mismas, y no por s u relación con las cuestio-
nes de igualdad económica y meritocracia.
Dentro de este contexto general, algunas
naciones parecen no obstante más partidarias
del igualitarismo que otras. En la columna 3
del Cuadro 4, e n tres países sólo menos de dos
tercios de la población son partidarios de una
paga más alta para los más eficientes, a saber,
Suecia, Chile y Japón. En cada uno de estos
318 Frederick C. Turner, Marita Carballo de Cilley

CUADRO4. Actitudes públicas sobre la igualdad y la libertad en veintidós naciones, 1990- 199 1
L a igualdad Los ingresos L a eficiencia Nivel
es más deberían debería de derechos
importante ser más recompensarse políticos (escala
Naciones hogar que l a libertad equitativos mejor de 7 puntos)
de la encuesta (a) (b) (W (c) ( O W (d)
China 64,8 5,3 96,6 7
Portugal 54,3 29,6 73,3 1
Irlanda 52,7 13,2 72,7 1
India 50,O 17,l 773 3
Francia 46,8 21,3 78,5 1
Italia 46,5 16,2 81,4 1
España 45,3 21,4 74,3 1
Países Bajos 41,3 774 68,2 1
Polonia 40,9 774 - 2
Moscú 40,6 495 94,O -
Chile 37,9 19,8 62,l 2
Japón 37,6 924 58,9 1
Sudáfrica 35,9 32,8 - 5
Nigeria 35,8 10,l 793 5
México 34,3 19,9 85,l 4
Canadá 333 13,2 82,4 1
Reino Unido 32,O 8,8 78,8 1
República de Corea 28,3 27,3 73,2 2
Suecia 28,l 8,O 62,O 1
Alemania occidental 24,9 12,l 84,6 1
EE.UU. 24,4 824 84,8 1
Estonia 24,O 4,8 94,8 -

Fuente: Los datos de las tres primeras columnas proceden de las entrevistas de l a Encuesta de los Valores
Mundiales realizadas en un total de 40 países en 1990 y 1991. Los datos de l a última columna son de R. Bruce
M c C o l m y otros, Freedom in the World: Political Rights and Civil Liberties, 1991-1992 (Nueva York: Freedom
House, 1992).
(a) L a pregunta decía l o siguiente: «¿Cuál de estas dos afirmaciones (muéstrese l a tarjeta) refleja mejor s u opinión?
(A) Para mí tanto l a libertad como l a igualdad son importantes. Pero s i tuviera que elegir entre las dos,
consideraría que la libertad personal es más importante, o sea, que todo el mundo pueda vivir e n libertad y
progresar s i n trabas. (B) Tanto l a libertad como la igualdad son desde luego importantes. Pero s i tuvieran que
elegir entre las dos, m e parecería más importante l a igualdad, esto es, que nadie sea menos privilegiado que los
otros y que las diferencias de clases sociales n o fueran tan acentuadas». Los datos indicados son el porcentaje de
los interrogados que eligieron l a respuesta B.
(b) L a pregunta decía lo siguiente: «Me gustaría que m e expusiera su opinión sobre diversas cuestiones. Para cada
par de cuestiones contrastadas, 1 significa que está usted completamente de acuerdo con l a afirmación de l a
izquierda y 10 significa que está usted completamente de acuerdo con l a afirmación de l a derecha; además, puede
elegir cualquier número intermedio. ¿Cómo situaría usted su opinión en esta escala? (ENTREVISTADOR:
Entregue l a papeleta y un lápiz a l interrogado). (A) Habría que conseguir una mayor igualdad de los ingresos. (B)
Deberían proporcionarse mayores incentivos para el esfuerzo individual». Los datos indicados son los porcentajes
de interrogados que estaban decididamente de acuerdo (números 1 y 2) con l a afirmación A.
(c) L a pregunta decía lo siguiente: ((Imagine dos secretarias, de l a misma edad, que hagan prácticamente el mismo
trabajo. U n a descubre que l a otra gana 50 dólares (la cantidad varía según el país) más a l a semana. Sin embargo,
l a secretaria mejor pagada es más rápida, más eficiente y más fiable en su trabajo. A su juicio, ¿es justo o n o que se
pague más a una secretaria que a l a otra?» Los datos indicados son los porcentajes de los que dijeron que era jus-
to.
(d) En l a escala de 7 puntos, 1 representa el máximo nivel de libertad y 7 el mínimo.
Igualdad y democracia
países, e l «igualitarismo» puede responder en
la práctica a normas propias y experiencias
históricas. A pesar de la derrota de los social-
demócratas suecos en 1991, después de 53
años e n e l poder (derrota que refleja claramen-
te e l hecho de que sólo un 8 % de los suecos
interrogados e n l a encuesta sobre los valores
afirmaron que debía promoverse la igualdad
de los ingresos), Suecia cuenta con una tradi-
ción impresionante de normas igualitarias sos-
tenidas por políticas estatales en e l siglo XX,
de modo que cabría esperar que las normas
puramente meritocráticas de la columna 3 fue-
ran más cuestionadas e n Suecia que e n otros
lugares. En Chile, un tercio del electorado lle-
vó a Salvador Allende a l a presidencia e n
1970, y en las cifras de l a columna 3 pueden
verse reflejadas las tendencias de estos votan-
tes, sobre todo teniendo e n cuenta que, des-
pués de la muerte de Allende en 1973, l a dicta-
dura de Augusto Pinochet impuso políticas
altamente desigualitarias durante casi dos de-
cenios. En Japón, como ha señalado reciente-
mente Seymour Martin Lipset comparando los
muy distintos criterios de realización e n ese
país y e n los Estados Unidos, se atribuye una
alta prioridad al esfuerzo y a l a realización de
grupo, con exclusión del i n d i v i d ~ a l i s m o ' ~y,
esto es desde luego e l motivo central de q u e un
menor número de japoneses se declaren e n
favor de una mayor paga para los trabajadores
más eficientes, e n comparación con los ciuda-
danos de cualquier otra nación de las del Cua-
dro 4.
Los datos de l a encuesta plantean una serie
de cuestiones que permanecen s i n respuesta.
En China, por ejemplo, l a vasta diferencia en-
tre los dos tercios de los interrogados que dije-
ron que atribuían mayor valor a l a igualdad
que a la libertad y la altísima prioridad atri-
buida a la paga mayor para las personas más
productivas hace que nos preguntemos, ¿he-
mos de entender que la respuesta socialmente
orientada sobre l a igualdad refleja normas vá-
lidas socializadas durante decenios de régimen
comunista, o bien una orientación hacia otros
criterios puramente nacionales, o quizás un
medio de imponer una respuesta «deseada» e n
un país extremadamente autoritario donde las
respuestas a las encuestas deben interpretarse
aún con gran precauciÓn?'O. E n Portugal, Ir-
landa y España, l a proporción relativamente
alta de respuestas favorables a l a igualdad e n
319
relación con l a libertad, ¿refleja l a tradición
católica de estas naciones y, e n términos más
generales, las orientaciones religiosas en rela-
ción al igualitarismo? Los bancos de datos
rebosan de datos sólidos que pueden servir
para investigar estas y otras importantes cues-
tiones, que deberían figurar s i n duda alguna
entre los temas más importantes de investiga-
ción de los años 90.
Por último, no puede concluirse adecuada-
mente este análisis s i n considerar otros datos
de las encuestas y l a advertencia implícita que
resulta de los datos favorables a las alternati-
vas autoritarias a l a democracia y los modos
e n que dichos datos pueden relacionarse con
las desigualdades en la distribución de los in-
gresos. Venezuela constituye uno de los casos
más instructivos y preocupantes. En términos
generales, e l crecimiento económico de Vene-
zuela alcanzó e l 9,l O/o en 1991, pero la distri-
bución de los ingresos fue extremadamente
desigual, y e l crecimiento fue acompañado de
un grave deterioro de los niveles de vida de los
pobres. Por ejemplo, según una comisión pre-
sidencial la proporción de ciudadanos venezo-
lanos que no pueden satisfacer ni l a mitad de
las necesidades nutricionales que se conside-
ran básicas pasó del 11 Yo e n 1984 al 33 Yo e n
1991. Cuando los militares intentaron un gol-
p e de estado e l 4 de febrero de 1992, e l golpe
fracasó pero obtuvo un amplio apoyo de l a
opinión pública.
Este apoyo d e l público se refleja en e l nivel
de credibilidad que los venezolanos atribuyen
a las diversas instituciones e n 1992: e l 31 O/o
para los militares (la más importante de las
instituciones mencionadas), e l 6 % para e l Pre-
sidente y e l Congreso, y sólo e l 2 O/o para los
partidos políticos2'. Los resultados de esta en-
cuesta suponen una clara amenaza contra e l
mantenimiento de l a democracia venezolana,
y reflejan e n parte e l hecho de que muchos
ciudadanos estiman que no han participado
suficientemente en l a distribución de la rique-
za nacional. Los datos señalan l a necesidad, e n
Venezuela y e n otros países, de vigilar l a dis-
tribución de los ingresos y e l apoyo a las i n s t i -
tuciones democráticas de modo permanente,
así como de realizar análisis e n profundidad
de las relaciones planteadas e n determinados
países.
320
Conclusiones
N o obstante, incluso sin estos estudios com-
plementarios es posible extraer importantes
conclusiones relativas a l a igualdad y la de-
mocracia. Por una parte, e l análisis de los
datos de finales del siglo XX confirma que las
desigualdades internacionales e n los niveles de
vida que prevalecían antes del siglo XX obsta-
culizaron o impidieron la difusión de los regí-
menes democráticos e n todo e l mundo. En los
años 90, e l grupo más rico de naciones es e l
más consistentemente democrático, y en las
naciones más pobres es donde menos prospera
l a poliarquía. A l propio tiempo, a medida que
l a mayoría de las naciones conseguían progre-
sos considerables de los ingresos por habitante
a l o largo de varios decenios, las oportunida-
des de establecer poliarquías han aumentado
mucho y, de hecho, a comienzos de los años 90
e l número de poliarquías ha progresado de
manera espectacular.
¿Qué decir, por otra parte, de la igualdad
dentro de las naciones? ¿Qué efectos surte e n
la democracia o en la democratización? S i
bien e n teoría este factor puede facilitar la
poliarquía, y quizás haya sido de importancia
capital e n la experiencia histórica de los Esta-
dos Unidos, no existe una correlación con e l
establecimiento o la consolidación de demo-
cracias nacionales al final d e l siglo XX. Los
Estados que gozan de una distribución más
equitativa de los ingresos no tienen mayores o
menores probabilidades de convertirse en po-
liarquías. Los dirigentes y sus electorados pue-
den optar por políticas que sean más o menos
igualitarias e n la distribución de los ingresos, y
más o menos participativas en la vida política,
pero estas políticas no están necesariamente
conectadas entre sí.
En este sentido, la igualdad entre las nacio-
nes guarda relación con la igualdad e n e l inte-
rior de ellas; una vez se ha conseguido l a pri-
mera, l a segunda ya no es tan necesaria. Es
decir, una vez las naciones salen de la pobreza
colectiva, y alcanzan e l nivel aproximado que
e l Presidente Park Chung H e e de l a República
Frederick C. Turner, Marita Carballo de Cilley
de Corea definió e n los años 60 como de 2.000
dólares de ingreso por habitante, los procesos
y normas democráticas son mucho más fáciles
de institucionalizar22.Es más, podría produ-
cirse una mayor presión popular e n favor de
su institucionalización. S i n embargo, una vez
se han instalado las instituciones democráti-
cas, y se ha emprendido un proceso de consoli-
dación, los ciudadanos y los dirigentes pueden
decidir la adopción de políticas económicas
más o menos igualitarias o meritocráticas. Po-
dríamos aducir que las normas meritocráticas
son más eficaces para acelerar e l crecimiento
económico elevando los niveles de vida, inclu-
so e n naciones como Japón donde la «merito-
cracia» no puede considerarse un legado de l a
cultura occidental2’. Datos de recientes en-
cuestas indican que incluso en China, India y
la República de Coreaz4, por l o menos tres
cuartas partes de los ciudadanos son partida-
rios de l a «meritocracia», aunque e n esos paí-
ses no habríamos esperado que estos valores
tuvieran tanto predominio. Las estructuras
meritocráticas, s i bien son anatema para la
igualación obligatoria de l a distribución de los
ingresos, se adaptan muy bien a otros tipos de
igualdad, como la igualdad de oportunidades,
y en particular de oportunidades educativas,
que también promueven nuestras libertades,
como recalcó R.H. Tawneyz5.
Así pues, son las normas meritocráticas,
más que las igualitarias, las que casan particu-
larmente bien con e l rechazo del estatismo y e l
crecimiento de l a aprivatización)), procesos
tan evidentes e n los años 90. Pero esto fue
precedido por el impresionante crecimiento
económico de los siglos XIX y XX, que pro-
porcionó a muchas personas un nivel de co-
modidad y seguridad de que antes sólo goza-
ban los aristócratas y l a alta burguesía. S i bien
los ciudadanos están separados aún por enor-
mes diferencias de los ingresos reales, éstas no
son tan grandes como l o eran hacen dos siglos,
y los votantes democráticos pueden optar por
mantenerlas, eligiendo (o esperando) trabajar
en sistemas meritocráticos, en vez de soñar en
sistemas más igualitarios.
Traducido del inglés
Igualdad y democracia
Notas
1. Alexis de Tocqueville.
Democracy in America, ed.
Phillips Bradley (2 vols., Nueva
York; Alfred A. Knopf, 1972),
Vol. 1, pág. 52.
2. Frederik Jackson Turner, The
Frontier in American History
(Nueva York: Henry H o l t and
Company, 1920).
3. Seymour M a r t i n Lipset, The
First New Nation: The United
States in Historical and
Comparative Perspective (Nueva
York: Basic Books, 1963), pág. 76.
4. Seymour M a r t i n Lipset,
Political Man: The Social Bases of
Politics (Carden City, N.Y.:
Anchor Books, 1963), pág. 31. Un
estudio especialmente detenido
sobre las diversas relaciones entre
el crecimiento económico y l a
democracia es el que figura e n
Samuel P. Huntington, The Third
Wave. Democratization in the
Late Twentieth Century (Norman:
University o f Oklahoma Press,
1991), págs. 59-72.
5. Cuillermo A. O’Donnell,
Modernization and
Bureaucratic-Authoritarianism:
Studies in South American Politics
(Berkeley: Institute o f
International Studies, University
o f California, Berkeley, 1973),
pág. i13. U n a crítica equilibrada
de esta interpretación puede verse
en D a v i d Collier, ed., The New
Authoritarianism in Latin
America (Princeton: Princeton
University Press, 1979).
6. Terry L y n n K a r l y Philippe C .
Schmitter, «Modos de transición
en America Latina, Europa del
Sur y Europa del Este)), en L a
hora de la democracia: L a
transición democrática en el Este
y en el Sur, Vol. 128 de l a Revista
Internacional de Ciencias Sociales
(mayo de 1991), pág. 289. D e
hecho, l a exactitud de esta
observación depende de las
variables consideradas. El reciente
trabajo de Larry Diamond,
Seymour M a r t i n Lipset y sus
colaboradores ha demostrado una
vez más que el desarrollo
económico es e l precursor más
habitual de l a democracia aunque
n o es en absoluto un requisito
previo necesario de ella. Es
posible alcanzar niveles más
elevados de alfabetización mucho
antes de que se instale un
régimen democrático, como
demuestran las campañas masivas
de alfabetización de los militares
japoneses en los años 30, o de
Fidel Castro después de 1959. En
cuanto a l a «distribución más
equitativa de los ingresos)), n o se
trata en modo alguno de un
requisito previo de l a democracia,
sino que se convierte en un
«producto» de ella sólo en los
casos en que los votantes, después
de la democratización, tienen l a
voluntad y la energía de impulsar
el proceso que conduce a dicha
redistribución.
7. Véase Larry Diamond,
((Economic Development and
Democracy)), American
Behavioral Scientist, Vol. 35, Nos.
4 y 5 (marzo/junio, 1992) y S.M.
Lipset, K.R. Seong y J.C. Torres,
«A Comparative Analysis o f the
Social Requisites o f Democracy))
(trabajo n o publicado, 199 1).
8. Dogan afirma que para los
efectos de l a comparación de las
políticas, el P N B p o r habitante
puede inducir fácilmente a error,
porque no incluye l a actividad n o
comercial, ni valora
suficientemente las contribuciones
de l a agricultura y e l trabajo del
hogar, y debido también a las
distorsiones de los tipos de
cambio y al artefacto estadístico
según e l cual l a distancia
monetaria entre e l P N B por
habitante en un país rico y en
otro menos rico puede reducirse
si en términos porcentuales l a
economía menos rica crece con
mucha más rapidez. M a t t e i
Dogan, «Limits t o Quantification
in Comparative Politics» (trabajo
no publicado, 1992), págs. 6-8.
9. Para una descripción técnica
33 1
de l a obtención de esos datos,
veáse Banco Mundial, World
Development Report, 1992:
Developrnent and the Environment
(Nueva York: Oxford University
Press, 1992), págs. 287-288.
10. H o n g K o n g n o se incluye e n
el análisis porque es u n a colonia
británica que se restituirá a China
en 1997.
11. A.F.K. Organski, «The
Institutional Debate)). Conference
on the Prospects for Quantitative
Research on L a t i n America,
University o f Michigan, Ann
Arbor, 18 de j u l i o de 1992.
12. Los economistas del Banco
M u n d i a l advierten de que «los
datos (sobre l a distribución de los
ingresos) se derivan de encuestas
destinadas a otros fines, las más
de las veces encuestas sobre los
gastos de los consumidores que
recogen también información
sobre los ingresos. Estas encuestas
utilizan diversos conceptos de
ingresos y diseños de l a muestra,
y en muchos casos su alcance
geográfico es demasiado limitado
para obtener estimaciones
nacionales fiables sobre l a
distribución de los ingresos. Si
bien los datos aquí presentados
representan las mejores
estimaciones disponibles, n o
eluden todos esos problemas y
deben interpretarse con
precaución)). World Development
Report. 1992. pág. 30 1.
13. C o n relación a las cuestiones
metodológicas planteadas, véase
Josep E. Ryan, «A Comparative
Survey o f Freedom, 1991-1992:
Survey Methodoiogyo, en R.
Bruce McColm, ed., Freedom in
the World: Political Rights & Civil
Liberties. 1991-1992 (Nueva
York: Freedom House, 1992,
págs. 65-70).
14. Según estos datos, e l
crecimiento económico de Brasil
e n los años 60 fue del 5.5 %, en
los años 70 del 4 O/o y en los años
80 del 1,7 O/o; en los años 60 los
322
deciles inferiores se beneficiaron
muy poco, mientras que en los
años 70 se obtuvieron las
máximas ganancias para los
hogares situados en el 10 % más
bajo de la escala, y en los años 80
aumentaron los ingresos reales de
todos los grupos por encima de la
mediana y disminuyeron los de
todos los grupos por debajo de
ella. Nelson do Valle Silva,
((Analyzing Social Inequality:
Race, Class, and Genden),
Conference on the Prospects for
Quantitative Research on L a t i n
America, Univesity o f Michigan,
A n n Arbor, 18 de julio de 1992.
15. Bolívar Lamounier y Amaury
de Souza, ((Démocracia e
Reforma Institucional no Brasil:
U n a Cultura Política e n
Mudanca», Dados, Vol. 34, No. 3
(1991).
16. E n este vasto estudio sobre l a
moral de las tropas
estadounidenses en la Segunda
Guerra Mundial, los psicólogos
sociales partieron de la hipótesis
de que los miembros de l a policía
militar tendrían una moral más
baja y menores expectativas de
ascenso que e l personal del
Ejército del Aire, porque los
pilotos gozaban de un prestigio y
rápidos ascensos, mientras que los
miembros de l a policía militar
estaban poco prestigiados y tenían
una escasa movilidad. Sin
embargo, ocurrió más bien l o
contrario y e l personal del
Ejército del Aire dijo sentirse en
realidad ((relativamente
desfavorecido)), porque s u grupo
de referencia (el Ejército del Aire)
había suscitado en ellos grandes
esperanzas, mientras que éste no
era el caso para los miembros de
l a policía militar. Samuel Stouffer
y sus colaboradores llegaron a la
conclusión de que era necesario
establecer una «teoría según la
cual estas opiniones de los
militares representan una relación
entre sus expectativas y sus logros
en comparación con otros «que
van en la misma barca», o sea, l o
que se convertiría e n l a teoría de
la privación relativa. Samuel A.
Stouffer y otros, The American
Soldier: Ajustment during Army
Frederick C. Turner, Marita Carballo de Cilley
Life (2 vols., Princeton: Princeton
University Press, 1949) Vol. 1,
pág. 25 1. Subrayado en e l original.
17. Para más información sobre
l a encuesta, sus conclusiones y la
distribución de datos, sírvanse
dirigirse al Profesor Ronald F.
Inglehart, Institute o f Social
Research, University o f Michigan,
A n n Arbor, Michigan 48106-1248.
18. Verba escribe que «Los
Estados Unidos se distinguen algo
de las otras dos naciones ...todos
los grupos, incluidos los situados
más a la izquierda, se oponen a
las políticas redistributivas ...En
Suecia y Japón, l a redistribución
se pone e n duda; en los Estados
Unidos, ni siquiera se consideran.
Sidney Verba y otros, Elites and
the Idea of Equality (Cambridge:
Harvard University Press, 1987),
pág. 261. Véase también Sidney
Verba y Gary R. Orren, Equality
in America: The Viewfrom the
Top (Cambridge: Harvard
University Press, 1985); y Mickey
Kaus, The End of Equality (New
Y o r k Basic Books, 1992).
19. Seymour M a r t i n Lipset, «Two
Traditional Societies: Japan and
America» (trabajo presentado en
el Joint Symposium o f the
Research Committees on
Comparative Sociology and the
Sociology o f Organizations o f the
International Sociological
Association, Tokio y Kurashiki
City, Japón, 3-7 de julio de
1992). Véase especialmente l a
interpretación de Lipset sobre la
importancia en el sentido de
participación e n un grupo entre
los pilotos «kamikaze» y los
prisioneros de guerra japoneses
durante l a Segunda Guerra
Mundial. Ibíd., págs. 8-9.
20. Sobre la dificultad de
interpretar los resultados de las
encuestas e n los sistemas políticos
autoritarios, véase Brian H1Smith
y Frederick C. Turner, «The
Meaning o f Survey Research in
Authoritarian Regimes: Brazil and
the Southern Cone o f Latin
America Since 1970», en James
W. Wilkie y Adam Perkal, eds.,
Statistical Abstract of Latin
America, Vol. 23 (Los Angeles:
U C L A L a t i n Amencan Center
Publications, 1984).
2 1. José Vicente Carrasquero y
Marco Cupolo. «The Venezuelan
Democratic System and the
Failed Coup Attempt» (trabajo
presentado e n la conferencia
anual de la Asociación Mundial
para la Investigación de la
Opinión Pública, Saint
Petersburg, Florida, 16 de mayo
de 1992), págs. 8 y 21.
22. E l Presidente Park dijo que
los coreanos no podían alcanzar
efectivamente la democracia hasta
que el ingreso nacional por
habitante no alcanzase los 2.000
dólares. Aunque durante un
decenio y medio de crecimiento
económico muy rápido la nación
alcanzó casi este nivel, el
Presidente Park cayó asesinado
antes de que pudiera ver los
progresos de su pueblo hacia la
democracia, después de 1979.
23. E n el Japón, los ciudadanos
no quieren destacarse de la masa,
de manera que, literalmente,
cuando cuentos como «Blanca
Nieves» o d a p e r u c i t a Roja» se
traducen para los niños japoneses,
hay cinco Blanca Nieves y cinco
Caperucitas Rojas, niñas que
sufren y triunfan colectivamente y
no individualmente. N o obstante,
la cultura japonesa sigue siendo
profundamente meritocrática e n
el sentido de que se concede gran
importancia a los logros y a las
realizaciones educativas,
especialmente entre los hombres.
24. Véanse los datos del Cuadro
4.
25. Tawney concluía e l epílogo a
su famoso libro con la afirmación
siguiente: «Una sociedad es libre
e n l a medida, y sólo e n ella, e n
que, dentro de los límites fijados
por la naturaleza, e l conocimiento
y los recursos, sus instituciones y
políticas son tales que permiten
que todos sus miembros alcancen
su completo desarrollo, cumplan
su deber tal como lo conciben
Igualdad y democracia 323

...Por consiguiente. l a acción que doblemente bendita. N o sólo Tawney, Equality (Londres:
permite que estas oportunidades reduce la desigualdad, sino que George Allen & Unwin, Ltd.,
se compartan más ampliamente es aumenta la libertado. R.H. 1964), pág. 235.
La clase gobernante: la Rusia zarista
como modelo perfecto

John P. LeDonne

E l concepto de clase gobernante, a veces criti- S i bien ello se acerca al concepto marxista
cado por no corresponder al concepto de las de propiedad monopólica de los medios de
sociedades democráticas modernas, constituye producción, e l concepto de clase gobernante
un excelente instrumento para analizar la es- no constituye una variación sobre e l tema del
tructura de las sociedades preindustriales y las marxismo aunque sólo sea porque la lucha de
sociedades comunistas e n e l proceso de indus- clases, núcleo de la teoría marxista, l e es total-
trialización forzosa. Así ocurre en particular mente ajena. Como ha señalado Ralf Dahren-
en e l caso de Rusia. E n todo caso, para evitar dorf, la teoría de la clase gobernante «se redu-
equívocos es importante que e l investigador ce a un modelo e n que no hay clases y e n e l
formule claramente s u definición de clase go- cual únicamente e l grupo dominante funciona
bernante. como clase propiamente dicha»'. Más bien
L a clase gobernante la cabe decir que e l marxis-
constituye un conjunto de m o es simplemente una
John P. LeDonne es miembro del Cen-
individuos que tienen una tro de Investigaciones sobre Rusia de variación sobre e l tema de
función, la de gobernar. l a Universidad de Harvard. Entre sus la clase gobernante.
Estos tienen e l monopolio obras pueden citarse Ruling Russia: N o es necesario que l a
Politics and Administration in the Age
de esa función, l o que los ofAbsolutism 1762-1796 (1984), y tam- clase gobernante sea una
distingue marcadamente bién Absolutism and Ruling Class: The casta. En Rusia estaba
de l a población subordina- Forination of the Russian Political Or- abierta a terceros que in-
der 1700-1825 (1991) que h a recibido
da a l a cual gobiernan. el premio Wayne S. Vucinich de l a gresaban e n ella sobre di-
Junto a este monopolio tie- American Association for the Advan- versas bases, e l talento, la
nen privilegios que realzan cement o f Slavic Studies. Su dirección. necesidad y la lealtad entre
1727 Cambridge Street, Cambridge
s u condición y afianzan s u M A 02138, EE.UU. ellas, directamente o tras
conciencia. una etapa intermedia e n
L a clase gobernante segmentos estratégicamen-
constituye además un gru- te ubicados de l a población
PO relativamente unificado subordinada. Por l o tanto,
cuyos miembros llevan a cabo e n forma inter- la clase gobernante estaba permanentemente
cambiable diversas funciones; l o importante empeñada e n un proceso de rejuvenecimiento
no es la separación profesional sino e l ejerci- social para mantener su legitimidad. L a pobla-
cio del poder sobre todos los integrantes de ción subordinada tenía que aceptar l a legitimi-
la población subordinada. E n una sociedad dad de la dominación de la clase gobernante
de esa índole, la riqueza n o confiere poder para que ésta siguiera siendo efectiva. S i n em-
pero e l poder confiere acceso a las fuentes bargo, esa necesidad no era incompatible con
de riqueza y la clase gobernante tiene acce- e l hecho de que l a sociedad rusa, en la cual l a
so exclusivo a una combinación de recursos clase gobernante tenía e l monopolio del ejerci-
tales como tierras, seres humanos y erario cio del poder político sobre una población su-
público. bordinada que carecía de derechos políticos,

RICS 136/Junio 1993

326 John P. LeDonne

constituyera una estructura jerárquica. Dentro las tendencias autónomas e n la sociedad que
de l a propia clase gobernante, en todo momen- fueran incompatibles con ese objetivo.
to se mantenía una estricta jerarquía, esperán- L a unificación política que llevó a cabo
dose una obediencia incondicional. L a misma Iván e l Terrible en e l siglo XVI tuvo como
situación caracterizaba las relaciones entre los consecuencia una consolidación de los séqui-
diversos grupos sociales que comprendían la tos de diversos príncipes que, voluntaria o
población subordinada y, de hecho, dentro de involuntariamente, se fueron a la corte de
la propia familia. Estas son las premisas bási- Moscú. El desarrollo de l a práctica de conce-
cas de nuestro análisis. der tierras a cambio de servicios propició una
vasta ampliación del séquito d e l gobernante,
que comenzó a cobrar las características de
I una clase gobernante. Los intereses de esta
clase pasaron a ser los primordiales cuando se
U n o de los legados políticos de l a historia de derrumbó l a dinastía y comenzó la búsqueda
Rusia e n los primeros años del medievo con- de una nueva en medio de una guerra civil e n
siste e n que e l príncipe gobernaba con un sé- e l primer decenio del siglo XVII. E l acceso al
quito (druzhinu) que é l mismo elegía y con e l poder de la dinastía Romanov e n 1613 y la
cual no estaba obligado e n virtud de relación promulgación de un Código de Leyes en 1649
contractual alguna. Constituye ésta una de las constituyeron una reformulación del pacto de
diferencias fundamentales entre e l régimen dominio entre gobernante y clase gobernante,
político de Rusia y e l feudalismo occidental. en virtud del cual e l absolutismo del gobernan-
En un contrato no sólo se establecían derechos te era aceptado a cambio de que reconociera e l
y obligaciones y se regulaba e l ejercicio del monopolio de l a clase gobernante respecto de
poder entre las partes sino que se partía tam- la propiedad de tierras y seres humanos.
bién de l a base de l a existencia de un interés L a nueva clase gobernante rusa experimen-
común, ya que e l contrato era concertado a los t ó e n e l siglo XVII un largo y doloroso proceso
efectos de l a satisfacción de las reivindicacio- de consolidación. Para trazar con mayor clari-
nes de todos. L a extensión de los procedimien- dad su perfil social tenía que hallar una identi-
tos contractuales e n e l curso de los siglos, a fin dad que correspondiera a su función y estable-
de regular las relaciones dentro de una red cer privilegios que incorporaran s u condición
cada vez más amplia de productos económicos y pusieran de manifiesto s u conciencia cada
y sociales e n l a sociedad occidental, encontró vez mayor. Gradualmente se produjo una fu-
eco e n los filósofos de l a Ilustración, que veían sión entre los nobles de la corte, que pasaron a
e n e l logro del bien común e l fundamento de l a constituir un alto mando de la clase gobernan-
legitimidad del sistema político2. te e n virtud de su estrecha cercanía con e l
Evidentemente ese supuesto no se daba e n príncipe y d e l matrimonio entre las distintas
Rusia. E l propósito del gobierno consistía casas reales, y l o que los historiadores califican
e n l a conquista y e n la distribución del botín, de clase media de servicios. Sus miembros
tanto en sentido real como figurado, así como vivían e n pueblos dispersos por todo e l territo-
e n l a optimización del poder colectivo, sobre r i o y estaban más que dispuestos a consolidar
todo e l poder militar, del príncipe y d e l séqui- s u condición mediante una asociación más es-
to. Existía e n todo caso un pacto, no de dere- trecha con e l alto mando. D e esta manera,
chos y obligaciones, sino de dominio respecto desde e l centro, e l séquito construyó redes de
del resto de l a población, que subsistía e n ra- clientes por toda la Rusia moscovita. L a vio-
zón de que ésta estaba dispersa, de l a inseguri- lencia seguía generalizada a medida que l a
dad, de l a mala situación económica y de l a nueva dinastía se afirmaba, pero l a que ejer-
inexistencia de redes comerciales en e l conti- cía e l alto mando contra ciertos integrantes
nente y fuera de él. Ese pacto hacía que gober- de la clase media de servicios no era menor
nantes y séquito constituyeran una fuerza polí- que la ejercida por los integrantes de esa clase
tica unificada, impulsada por l a codicia y e l para expulsar a sus hermanos más desfavoreci-
egoísmo, con miras a subordinar todas las acti- dos. Este proceso de consolidación e n busca de
vidades de gobierno al objetivo primordial de una identidad colectiva creó una clase gober-
l a propia exaltación y a l a destrucción de todas nante suficientemente unificada y consciente
L a clase nobernante: L a Rusia zarista como modelo uerfecto
D e la estrella de Belén a la estrella roja. Cuadro de D. Moor titulado Viva el ejércitopacíjko de los trabajadores. mi-
media
de su papel de liderazgo, s i n la cual la obra de
reforma de Pedro 1 (1689-1725) habría sido
imposible y los sacrificios que exigía jamás
habrían sido aceptados como contribuciones
legítimas a la transformación política de Ru-
sia. L o importante no es que haya generado
oposición sino que ésta haya sido duradera
partiendo del supuesto de la existencia de un
consenso sobre la nueva redacción y sobre una
base social donde sustentarse.
L a movilización general de la clase gober-
nante, que tuvo lugar e n los primeros años de
la guerra con Suecia (1700-1721), hizo que
ésta se identificara con e l ejército y con la
guardia del príncipe y, e n última instancia, l e
confirió una condición y una conciencia que
sólo pueden ser resultado de la victoria e n una
gran guerra. Ingresaron asimismo e n s u seno
un gran número de extraños, procedentes de l a
población subordinada y extranjeros, a los que
formó para puestos de poder. Como cabía es-
perar e n tiempos de guerra, l o que más impor-
327
taba era el talento, la diligencia y l a aptitud de
mando. El ingreso e n l a clase gobernante signi-
ficó también un acceso a l a riqueza, al menos
para aquellos cuya codicia y crueldad iban a la
par de su diligencia, como se ve e n e l caso de
Menshikov, ex pastelero, que llegó a mariscal
de campo y confidente del zar.
E l retorno de la paz dio al cuerpo de oficia-
les, crisol e n que los ex nobles de l a corte, l a
clase media de servicios y los extraños se fun-
dían en una clase gobernante unificada, un
papel dominante en la administración civil del
reino. Un siglo atrás, los civiles se habían con-
vertido e n oficiales; ahora, los oficiales asu-
mían funciones civiles e n l a administración de
pueblos y distritos, la administración de justi-
cia y l a recaudación de impuestos. Nunca an-
tes ni nunca después como en e l reinado de
Pedro habían sido tan intercambiables las fun-
ciones. Como consecuencia, se afianzó e l con-
cepto tradicional de sociedad rusa como ejér-
cito encabezado por e l Zar e n calidad de
328
comandante en jefe y una clase gobernante
constituida por oficiales. A medida que los
nobles regresaban a sus propiedades con títu-
los de capitanes y comandantes, a medida que
los voevodus de provincias asumían sus pues-
tos con e l rango de coroneles y los gobernado-
res con e l de teniente general, parecía que
Rusia hubiese quedado sometida a la ley mar-
cial.
Transcurrida una generación desde l a
muerte de Pedro, l a clase gobernante había
desarrollado una estructura interna que puede
ser descrita e n la forma siguiente. Consistía e n
tres grupos principales: e l cuerpo de oficiales y
los altos círculos civiles (que pueden ser agru-
pados bajo l a etiqueta de aparato político) y
una infraestructura política de terratenientes
e n e l campo. Estos tres grupos, que constituían
toda l a nobleza hereditaria, se superponían a
medida que los oficiales se convertían e n te-
rratenientes (y viceversa, s i bien las transfe-
rencias del aparato civil al militar deben haber
sido poco comunes). E n todo caso, una carrera
normal incluía unos años en la guardia o e l
ejército, seguidos del traslado a la estructura
civil, siendo l a Academia Militar la que adies-
traba indiscriminadamente a los jóvenes no-
bles tanto para carreras civiles como mili-
tares.
En la clase gobernante existían también las
jerarquías. En la cima había una elite dirigente
que correspondía a los tres primeros niveles de
l a jerarquía (según e l Cuadro Jerárquico de
1722). Se trataba de los mariscales, generales y
tenientes generales e n e l ejército y de los adlá-
teres y consejeros del rey e n e l medio civil.
Eran los sucesores de los boyardos d e l siglo
XVII, los okolnichie, y los nobles de l a Duma
que constituían todos ellos un gran consejo
extraoficial del imperio, integrado por unas
200 a 250 personas, en e l cual se sopesaban las
opciones, se formulaban recomendaciones y se
llegaba a un consenso. S i incluimos en la elite
gobernante a los terratenientes que tenían más
de 100 siervos, encontramos que ésta había
llegado a consistir e n e l decenio de 1720 e n
unas 6.000 personas y tal vez e n unas 9.000 en
e l decenio de 1770, época e n que toda la no-
bleza hereditaria constaba de 60.000 (un 5 por
1.000 de la población).
L a segunda jerarquía, del cuarto al octavo
rango, consistía en e l nivel administrativo de
l a clase gobernante, de los cuales los ocupantes
John P. LeDonne
de los escalones más altos estaban situados
entre las categorías de cuatro a seis: tenientes
generales que comandaban varios regimientos
y coroneles que tenían regimientos a s u cargo,
de presidentes y miembros de organismos eje-
cutivos del poder central y de gobernadores.
Los puestos administrativos más bajos (de las
categorías siete y ocho), correspondían a te-
nientes coroneles y comandantes de regimien-
tos, voevodus, en condados y distritos. Cabe
también incluir e n esta categoría a los terrate-
nientes que tenían entre 20 y 100 siervos. En
la tercera jerarquía quedaban los demás oficia-
les de batallones y compañías y los terrate-
nientes con menos de 20 siervos. N o tenían
equivalente en e l sistema c i v i l pero, a menudo,
ocupaban cargos de policía y supervisión tras
dejar e l servicio militar activo.
L a clase gobernante constituía una vasta
red de patronazgo. El gobernante designaba
los miembros de la elite, tal como e l príncipe
medieval designaba antes a s u séquito; ahora
bien, en e l siglo XVIII normalmente l o hacía
e n e l seno de familias vinculadas con la casa
gobernante, s i bien l a selección de favoritos
durante e l reinado de tres emperatrices hizo
que incluso entraran e n esa elite hombres que
venían de fuera de l a clase gobernante (como
Razumovski con l a emperatriz Isabel) y ex-
tranjeros. S i bien e l gobernante proveía tam-
bién los cargos en e l plano administrativo su-
perior, normalmente l o hacía previa recomen-
dación de los miembros de la elite. Todos
estos nombramientos se hacían en e l marco de
s u red directa de patronazgo. L a elite gober-
nante, por conducto de sus representantes e n
la Academia de Guerra y e n e l Senado, hacía
las designaciones para puestos administrativos
más bajos, así como la de oficiales de batallo-
nes y compañías y de miembros de la policía
en los condados y e l campo.
Inevitablemente se plantea la cuestión de
por qué la clase gobernante no aprovechó la
debilidad política de las emperatrices para im-
poner un gobierno oligárquico y dejar al go-
bernante autocrático reducido a una mera fi-
gura decorativa. L a respuesta es sencilla. En
un sistema político en que no se aceptaba que
las relaciones contractuales fueran obligato-
rias, e n que l a lealtad personal dentro de las
redes de patronazgo trascendía los intereses de
las instituciones, e n que la falta de suficientes
diferencias económicas y sociales conspiraba
L a clase gobernante: L a Rusia zarista como modelo perfecto
para que no aparecieran grupos de intereses
con demandas complementarias -por no ha-
blar ya de demandas contrapuestas suficiente-
mente fuertes como para encontrar partidarios
e n la clase dominante y en la elite a efectos de
renegociar e l pacto de dominación-, e l gober-
nante y la clase gobernante estaban unidos
indisolublemente por ese pacto. El intento de
debilitar la casa gobernante desestabilizaría
todo e l sistema, pues la única manera de impe-
dir la anarquía consistía e n aceptar un
gober-
nante absoluto cuyas decisiones no conocieran
apelación. L a anarquía constituía siempre una
amenaza en un sistema que subsistía e n razón
de la creencia de que la autocracia del gober-
nante justificaba e l despotismo desatado de
quienes ocupaban cargos de autoridad e n to-
dos los planos de l a clase gobernante y de ésta
sobre la población subordinada, también se
veía justificada por ese despotismo. Por ello es
dudoso que los acontecimientos de 1730 se
asemejaran de alguna forma a un experimento
constitucional.
Las reformas introducidas por Catalina 11
(1762-1796) entre 1775 y 1785 coincidieron
con e l apogeo de la servidumbre, cimiento del
orden social a partir del decenio de 1650 y la
más clara expresión d e l rechazo de la existen-
cia de un bien común entre la clase gobernante
y la población surbordinada. S i bien se ha
aducido que esas reformas afectaban única-
mente a la mitad de los campesinos de propie-
dad de terratenientes, incluida la familia im-
perial, una reciente historia económica de la
Rusia del siglo XVIII aplica e l término asier-
vo» a toda la población campesina3.S i bien los
siervos de propiedad del Estado eran teórica-
mente libres, esa libertad no servía de defensa
contra e l poder arbitrario de capitanes o go-
bernadores, y eran deportados e n masa a re-
motas regiones como e l Cáucaso septentrional
e n virtud de decisiones de las cámara provin-
ciales, confirmadas por e l Senado. D e hecho,
l a servidumbre, entendida como la carencia
total de derechos, era también aplicable a la
población urbana con excepción de los comer-
ciantes de los dos primeros gremios. Las refor-
mas de l a época de Catalina institucionaliza-
ron e l despotismo de la clase gobernante4, al
tiempo de reducir considerablemente la inten-
sidad del control dentro de esa clase tras l a
eliminación de los órganos ejecutivos centrales
del gobierno, e l nombramiento de gobernado-
329
res generales y la descentralización de las fun-
ciones de mando e n e l ejército.
Estas tendencias, cuyas consecuencias para
l a constitución interna de l a clase gobernante
eran peligrosas, fueron revertidas brutalmente
por Pablo 1 (1796-1801) y sus dos hijos, Ale-
jandro I ( l 8 0 1 - 1 8 2 5 ) y Nicolás I(l825-1855).
Sin embargo, esta política a s u vez fragmentó
la unidad de la clase gobernante y suscitó in-
quietantes dudas acerca de l a legitimidad del
orden político y sus fundamentos sociales.
E n este medio siglo vemos cómo resurge
por primera vez desde e l siglo XVII la familia
imperial, pero en la cual ya no hay matrimo-
nios cruzados con familias rusas; las casas de
Hessen-Darmstadt, Würtemberg y Prusia
aportan ahora los cónyuges a una casa gober-
nante cada vez más germanizada. L a aparición
de cortes de grandes duques y grandes duque-
sas dentro de una corte imperial cada vez ma-
yor dio a ésta un sentido de identidad dimana-
da de la separación biológica e institucional y
revivió un interés en la autonomía que final-
mente llevaría a la casa gobernante por e l ca-
mino del aislamiento y e l olvido.
Pablo 1instauró una política de centraliza-
ción militar intensiva e insistió e n una estricta
separación de las funciones militares y las civi-
les aunque ello significara que tuvieran que
duplicarse los organismos para desempeñar
funciones que antes eran intercambiables a
cargo de oficiales y civiles. Durante las guerras
napoleónicas l o importante era organizar l a
concentración y e l desplazamiento de números
s i n precedentes de soldados, para l o cual era
necesaria la profesionalización, al menos e n
los estratos más altos. Surgió así e l espectro de
un orden militar autónomo, regido por nor-
mas formales obligatorias y un espíritu de efi-
ciencia, abierto a la influencia extranjera pero
menos abierto a la voluntad discrecional del
gobernante, que vinculaba cada vez en mayor
medida e l destino de la casa gobernante al de
un ejército en e l que tenía un interés infantil y
nocivo. E l movimiento diciembrista, producto
de este ambiente, puso al gobernante a l a de-
fensiva; e n l o sucesivo habría que optar entre
l a eficacia y l a subsistencia de la integración
política.
Los administradores en la clase gobernante
del siglo XVII no constituían una burocracia
porque no existían normas oficiales que regu-
laran los ascensos dentro de la estructura polí-
330
tica. Para avanzar e n l a carrera era requisito
previo encontrar un patrono e ingresar e n una
red de clientes de una de las familias gober-
nantes, ya que para ascender se necesitaba e l
apoyo de la Academia Militar y del Senado. A
partir de 1799, s i n embargo, los ascensos em-
pezaron a tener lugar por orden de antigüedad
(número de años e n l a categoría) y e n virtud
de las normas de 1809, que n o eran aplicables
a los militares, la educación universitaria era
requisito para e l ascenso a las categorías admi-
nistrativas más altas. A partir de ese momento
se puede hablar de una mayor burocratización
del aparato político, que creció a toda veloci-
dad a medida que los ministerios, creados e n
1802 y reorganizados e n 1811, competían por
construir imperios con redes de organismos
locales distribuidos e n todo e l país. Este proce-
so dio a los administradores e l sentido de una
identidad separada de l a infraestructura políti-
ca que había sido e l principal logro de las
reformas de Catalina y, s i n romperla del todo,
al menos alteró su identificación con ella. A
partir de entonces comenzamos a observar
l a aparición de elites estratégicas5dentro de la
clase gobernante.
Esta infraestructura política, que había
constituido antes l a principal fuente de la legi-
timidad de Catalina, se encontró relegada al
papel secundario de formación auxiliar, ,débil
guardián de la legitimidad de un orden social
que se remontaba a los años 1650. Nicolás 1
seguía considerándose e l primer terrateniente
del reino y podía seguir declarando e n marzo
de 1842 con la conciencia limpia que la aboli-
ción de la servidumbre «en este momento sería
un crimen de sacrilegio contra la seguridad
pública y e l bienestar del Estado9, s i bien
entre l a elite gobernante y los administradores
estaba surgiendo e l consenso de que la servi-
dumbre era un anacronismo. E n ese caso,
¿dónde habría la clase gobernante de encon-
trar l a fuente de una nueva legitimidad?
A pesar de este evidente quebrantamiento
de su unidad, la nobleza hereditaria (el acceso
a l a cual fue restringido e n julio de 1845 a los
que llegaran a la categoría ocho en e l ejército y
a l a categoría cinco e n la estructura civil’)
siguió siendo la clase gobernante d e l Imperio.
Su aptitud para gobernar había quedado triun-
falmente confirmada e n 18 14 cuando e l ejérci-
to ruso entró e n París. Antes, una clase brutal
y codiciosa se estaba transformando e n una
John P. LeDonne
sociedad civil que ya no rechazaba l a educa-
ción aduciendo que no tenía nada que ver con
e l ejercicio del poder sino que ahora l a consi-
deraba necesaria para la compleja gestión de
un imperio. L a clase gobernante seguía cons-
ciente de sus derechos colectivos y, cada vez
más, de los derechos de cada uno de sus inte-
grantes; las restricciones de 1845 obedecían al
propósito de proteger su integridad social para
que no siguieran ingresando en ella plebeyos a
los que favorecían las normas sobre antigüe-
dad. L a participación cada vez mayor de ple-
beyos en la vida intelectual y económica del
país dio a esas restricciones un carácter más
ofensivo y exclusivo, pero dejó de manifiesto
e l monopolio político de la clase gobernante
y e l hecho de que seguía negándose a compar-
tir e l poder. El escaso debate político que
había hacia fines del período seguía siendo un
debate entre los elementos constitutivos de la
clase gobernante y no entre ésta y la población
subordinada, ya que la sociedad política se-
guía identificada con la clase gobernante. L a
humillación sufrida e n Crimea planteó, por
primera vez desde los años 1650, e l interro-
gante de s i la clase gobernante seguía siendo
apta para mandar.
L a abolición oficial de la servidumbre en vir-
tud d e l manifiesto de febrero de 1861 consti-
tuyó uno de los mejores ejemplos del consenso
e n la política rusa, ya que conjugó la autoridad
d e l gobernante para instaurar un curso de ac-
ción y la idea de la elite gobernante y adminis-
trativa de que la servidumbre redundaba en
grave desmedro del progreso de la organiza-
ción política de Rusia y de los intereses de la
infraestructura política. Este acuerdo, que cu-
riosamente contó con muy poca oposición,
destruyó e l pacto de dominación que había
mantenido durante dos siglos al gobernante y
a la clase gobernante e instauró una crisis de
legitimidad de la cual la casa Romanov y la
elite gobernante jamás se recuperaron.
Con la Emancipación se acabó l a justicia
señorial y la infraestructura política quedó li-
berada de las funciones que la habían conver-
tido en uno de los tres componentes esenciales
de la clase gobernante. L a Emancipación pri-
vatizó la infraestructura, hizo que su función
L a clase gobernante: L a Rusia zarista como modelo perfecto
Manifestación de Pamyat. partido ruso de extrema derecha.
quedara obsoleta y la lanzó por un curso autó-
nomo que quebrantó la unidad de l a clase
gobernante. L a Emancipación fue e l factor que
dio lugar a una reevaluación general de los
valores e n todo e l espectro de l a sociedad rusa
y a un debate general acerca de la forma de
configurar su destino. Como consecuencia, la
distinción entre la clase gobernante y l a pobla-
ción subordinada se hizo más confusa aunque
no desapareció por completo.
En 1856, e l acceso a la nobleza era heredi-
tario pero aún más limitado a quienes estuvie-
ran e n la categoría cuatro e n e l sistema civil y
quienes hubiesen sido ascendidos a coronel
(categoría seis) en e l ejército; en 1892 y e n
1900 se fijaron condiciones más estrictas para
ascender a los cargos más altos de la adminis-
tración para así mantener fuera de l a elite a
quienes no tuviesen origen noble. Sería nece-
saria una revolución para que terminara l a
nobleza automática por conducto del Cuadro
Jerárquico y en 1906 los nombramientos pasa-
ron a ser independientes del origen social*.
33 1
N.G.i\gency/imapress
Según el censo de 1897, había 620.000 hom-
bres de todas las edades con un cargo de noble-
za hereditaria (0,95 Yo de la población t ~ t a l ) ~ .
L a elite gobernante y e l personal administrati-
vo, limitado ahora a quienes estuvieran e n ~
cargos de la categoría cuatro, comprendía
3.490 personas e n 1901, incluidas 1.047
(30%) que eran propietarias de más de 100
desiatins (270 acres). Sabemos que en 1905 e l
3 Oo/ de los nobles, 18.600 personas, tenía más
de 100 desiatins, superficie mínima para que
una propiedad tuviese importancia económi-
calo. S i las incluimos e n la elite gobernante,
nos queda un grupo integrado por unas 20.000
personas e n comparación con unas 14.500 e n
los años 1820. Cabe decir que l a política de
limitar la definición de l a elite gobernante a un
número más reducido de las categorías más
altas del aparato político, e n un momento e n
que la infraestructura política estaba perdien-
do su razón de ser, dio lugar 50 años después a
una desintegración de la clase gobernante,
acompañada de l a consolidación de una elite
 332
gobernante y administrativa que quedó en-
frentada con la casa gobernante por un lado y
con una sociedad de elites incipientes por la
otra.
L a turbulencia política y social a que dio
lugar la Emancipación dejó a l a casa gobernan-
t e a l a defensiva. Alejandro 11 (1855-1SSl), a
diferencia de su padre, ya no tenía e l mando
indiscutido sobre la elite gobernante y murió
e n manos de grupos revolucionarios que re-
chazaban la legitimidad de su gobierno. Su
hijo, Alejandro 111 (188 1-1894), mantuvo e l
poder en sus manos a fuerza de voluntad y
obstinación mientras apoyaba plenamente un
proceso de industrialización que necesaria-
mente habría de diversificar l a población su-
bordinada y hacer que se impugnara desde
todos los sectores la aptitud de mando de los
Romanov. L a debilidad y las locuras de s u
propio hijo, Nicolás 11 (1 894-19 17), destruye-
r o n la legitimidad de la dinastía e n e l contexto
de una guerra con Alemania y la casa gober-
nante fue calificada con desprecio de «dinastía
de los Holstein»ll.
L a fuerza de la dinastía se había basado
siempre e n la de s u elite gobernante y s u apa-
rato administrativo, en la unidad de propósito
de s u druzhina. En e l siglo X V I I I , las intrigas
políticas en cuanto a la distribución del botín
no eran incompatibles con la unidad de go-
bierno, ni siquiera con la existencia de un
«primer ministro)) e n la persona del procura-
dor general, cuyo matrimonio o e l de sus hijos
vinculaba a las dos familias más importantes
de la elite gobernante". L a red familiar desa-
pareció tras la guerra de 1812 al no nacer
herederos mientras se ampliaba e l aparato po-
lítico, l o cual debilitó considerablemente la
unidad d e l gobierno, que Nicolás 1 sólo pudo
compensar actuando con mano de hierro. Para
fines d e l siglo XIX las relaciones entre e l go-
bernante y la elite eran tensas y e l experimento
constitucional que siguió a la revolución de
1905 llevó la tensión a un estado de guerra no
declarada hasta tal punto que e l asesinato de
Stolypin e n 1991 fue atribuido por muchos a
los malos designios de la Corte13. L a victoria
pírrica del gobernante dio por última vez a los
Romanov la ilusión de que e l poder autocráti-
co n o había sufrido desmedro. L a derrota e n la
guerra dejó al descubierto que se trataba de
una ilusión y la dinastía se derrumbó cuando
e l alto mando se negó a cumplir l a orden del
John P. LeDonne
Zar de reprimir las primeras manifestaciones
de l a revolución que se avecinaba.
L a elite no podía imponer su voluntad al
gobernante no sólo porque seguía aceptando
su papel tradicio
d de druzhina, no afectado
por obligaciones c ntractuales puesto que la
relación se basaba en un pacto de dominio
sobre la población subordinada (aceptación
para l a cual no obstaba la existencia de opinio-
nes discrepantes sobre l a conveniencia de di-
versas decisiones), sino también, y tal vez fun-
damentalmente, porque ya no podría crear
una nueva legitimidad entre las elites que sur-
gían.
U n a elite gobernante no puede mandar s i n
una base social. L a clase media de servicios a
fines d e l siglo XVII y la infraestructura políti-
ca de la clase gobernante en el siglo XVIII
habían proporcionado esa base. Como resulta-
do de la emancipación de los siervos, esta
infraestructura comenzó a formular reivindi-
caciones políticas. Las reformas de Catalina
habían institucionalizado e l dominio de la cla-
se gobernante sobre la población subordinada
en l a ciudad y e l campo. Después de 186 1, las
reformas apuntaban a institucionalizar la par-
ticipación de esa infraestructura e n l a vida
política de la capital y, de esa manera, com-
pensaba e l debilitamiento de su poder a nivel
local. Sin embargo, e l gobernante y la elite
gobernante se negaron a ampliar e l marco del
debate y a entablar una relación de confronta-
ción con los miembros dirigentes de l a clase
gobernante de los cuales estaban acostumbra-
dos a esperar obediencia incondicional. Se
prohibió que en las asambleas de nobles se
discutiera la emancipación o se pidiera l a cele-
bración de una asamblea consultiva. Alejan-
dro 11, poco antes de s u asesinato, estaba dis-
puesto a aceptar un cierto grado de participa-
ción de delegados electos en e l Consejo del
Estado, Órgano legislativo consultor del Impe-
rio, pero su sucesor cedió ante los ruegos de
los miembros de la elite gobernante que te-
mían e l cambio y la pérdida de su viejo senti-
do de misión.
Las divisiones entre rusos y no rusos en la
antigua infraestructura agravaron aún más e l
aislamiento que la elite gobernante se había
impuesto a sí misma. En su etapa de forma-
ción, e l imperio se había basado en la conver-
gencia de intereses entre la clase dominante
rusa y la de los distintos territorios aledaños,
L a clase gobernante: L a Rusia zarista como modelo perfecto
sobre la base del mismo pacto de dominación
en las provincias del Báltico, Ucrania e incluso
Transcaucasia. L a Emancipación, al destruir
l a legitimidad d e l viejo orden social, dio lugar
e n todas partes a l a misma reivindicación polí-
tica de que se volviera a formular e l pacto,
pero ya no fue posible encontrar elementos
comunes porque l a elite gobernante había
adoptado una actitud de defensa y por los
factores de división que entrañaban las pecu-
liaridades de cada región. Así pues, la elite
gobernante ya no pudo volver a crear una base
social dentro de la antigua clase gobernante y,
de esa manera, restablecer la unidad de esa
clase respecto de l a población subordinada.
Como consecuencia, perdió s u aptitud de
mando y se desintegró durante la Primera
Guerra Mundial.
L a clase gobernante socavó aún más su
aptitud de mando al i n s i s t i r e n e l viejo concep-
to maniqueo de una población subordinada
fuera de la sociedad política y civil. Los cam-
pesinos estaban emancipados, pero la solución
de los conflictos entre ellos estaba a cargo de
tribunales especiales que no formaban parte
del nuevo poder judicial y e l nombramiento de
«comandantes de la tierra)) a partir de 1889
dejó a los campesinos (más del 70% de la
población) a merced de los gobernadores, los
administradores provinciales de l a elite gober-
nante y s u jefe, e l ministro del interior. L a
infraestructura política quedó privada de s u
función tradicional de administrar e l campo y,
e n su reemplazo, e l aparato administrativo
hacía las designaciones entre terratenientes
del lugar, funcionarios civiles y oficiales e n re-
tiro14.
E l exceso de población rural hizo que un
gran número de trabajadores se dirigieran a l a
ciudad, donde se hallaban igualmente exclui-
dos de participar en l a sociedad civil; incluso
en 1900, las nueve décimas partes de esos
trabajadores seguían figurando en sus pasapor-
tes como campesinos15. D e hecho, la imagen
tradicional de l a clase gobernante y l a pobla-
ción subordinada e n una estructura de mando
era absolutamente vigente e n vísperas de l a
revolución de 1905 cuando Plehve, e l Ministro
del Interior, expresó s u admiración por e l ejér-
cito de Napoleón como modelo para la organi-
zación de la clase trabajadora, a cargo de los
industrialistas bajo e l mando general de la eli-
te gobernante16.
333
Después de 1861 salieron al escenario otros
grupos sociales, que comenzaban a aparecer en
medio de una población subordinada bastante
uniforme respecto de la clase gobernante, y l a
elite gobernante tuvo que prestarles atención.
E l más importante era e l de los industriales, ya
que l o constituían los arquitectos de la transi-
ción de la era agraria a la industrial; s i n em-
bargo, su propiedad privada no se consideraba
legítima y, por l o tanto, no podía darles legiti-
midad social1’. N o se trataba tanto de que l a
propiedad privada como concepto jurídico
fuese inaceptable, se trataba más bien del cre-
do político de que la propiedad de tierras y
personas debía ser monopolio de la clase go-
bernante a pesar de que l a comercialización de
tierras después de 1801 y las actividades aún
marginales de una pequeña clase comerciante
hicieron que la realidad discrepara de la teo-
ría. Como resultado de la concentración de los
bienes raíces e n la clase gobernante (aparato e
infraestructura), después de 1861 las activida-
des industriales seguían estrechamente vincu-
ladas con l a política de la elite gobernante y su
aparato administrativo y dependían de ella.
D e la misma forma, e l fuerte espíritu de comu-
nidad y la no aceptación d e l rico como modelo
siguieron haciendo que la propiedad privada
fuera ilegítima e n e l seno de la población su-
bordinada a pesar de la tendencia cada vez
mayor hacia la separación de la comunidad y
la compra de lotes de tierra. L a negativa a
reconocer la legitimidad de la nueva clase co-
mercial llevó a ésta, contra su voluntad, a l a
oposición.
Los académicos que ya formaban parte d e l
Cuadro Jerárquico mientras sus integrantes
conservaban sus puestos, nunca fueron acepta-
dos en realidad por la elite gobernante y la
clase políticals, porque e l intelecto es intrínse-
camente subversivo de la primacía del poder y
porque los profesores encontraban s u público
entre la población subordinada que reacciona-
ba ante e l trato despectivo de que era objeto
rechazando la legitimidad de la elite. S i bien
durante e l reinado de Nicolás 1 se había desa-
rrollado una clase intelectual, ésta tuvo que
radicalizarse para poder desarrollar una postu-
ra crítica respecto del gobierno y justificar así
su existencia19,pues la elite gobernante seguía
calificando la crítica política de delito de lesa
majestad y traición. Los intelectuales radicales
se convirtieron en «especialistas en ideolo-
334 John P. LeDonne

gía»'O y ocuparon un lugar predominante en e l que se da se quita y, e n las llamadas contrarre-

debate público en su postura de enfrentamien- formas del decenio de 1890, lo que se hizo fue
to con la elite gobernante. Como resultado, quitar una parte.
surgieron dos colectividades políticas, cada Estas contrarreformas no obedecieron úni-
una de las cuales excluía a la otra siendo enca- camente al propósito de limitar e l ámbito de
bezadas por una elite que compartía e l mismo reformas concretas sino también al de reafir-
objetivo de la sociedad como estructura de mar la primacía del poder arbitrario sobre los
mando, la misma conciencia de su papel de derechos y los procedimientos previstos e n la
liderazgo y la misma insistencia en la primacía ley. Antes de 1861, y para alcanzar este fin, se
del poder. Sin embargo, la nueva colectividad había concentrado e n l a policía de ejecución
estaba integrada por grupos sociales aún no de las decisiones de los tribunales y otros órga-
coordinados y configurados por la extensión nos, recurriendo a la censura y a la policía
gradual de los beneficios de la sociedad c i v i l política. A partir del decenio de 1870, l a de-
fuera de la clase dominante, l o que constituía portación por decreto administrativo se había
una consecuencia inevitable de l a abolición de convertido en e l medio normal y preferido de
l a servidumbre. Cabe llamarlas elites con mu- neutralizar las decisiones políticamente ina-
chas reservas; para convertirse en elite, es pre- ceptables de un poder judicial que cada vez se
ciso que e n e l grupo social funde su legitimi- rendía menos ante la presión administrativa.
dad e n e l reconocimiento de su valor superior E n 1879 se designaron gobernadores generales
por l a sociedad y e n la aceptación recíproca de «temporales» con facultades extraordinarias;
otras elites en una sociedad e n que los grupos en 1881 se proclamó un estatuto de emergen-
compiten en pie de igualdad ante la ley. S i n cia que, en uno u otro momento, fue aplicado
embargo, fue precisamente la persistente acep- a partir del decenio de 1890 e n la mayor parte
tación de l a sociedad dura como estructura de d e l país. L a elite gobernante, s i bien se vio
mando lo que puso trabas a l a aparición de obligada a aceptar a la Duma, se negó a coope-
nuevas elites; no puede haber elites cuando rar con ella, y e l artículo 87 de la Constitución
todos dependen de la voluntad arbitraria de de 1906 dio al Zar y al primer ministro oca-
un superior?'. sión de soslayarlo por completo, como hizo
E l reconocimiento de la existencia de una Stolypin en 1907 y e n 1910; para é l y para
sociedad c i v i l fuera de la clase gobernante, muchos otros integrantes de l a elite gobernan-
esto es, l a desaparición gradual de la vieja t e «los conceptos de ley y procedimiento cons-
separación radical de l a clase gobernante y la titucional carecían de sentido»22.
población subordinada, quedó de manifiesto
en una serie de reformas como la creación de
consejos locales (zemstvu) en 1864, donde se
hallaban representados nobles, ciudadanos y
campesinos, de concejos municipales e n 1870, L a guerra, la revolución y la guerra civil des-
l a reforma universitaria de 1863 y la reforma truyeron al gobernante, a la elite gobernante,
judicial de 1864. En virtud de estas reformas, a l o que quedaba de l a vieja infraestructura
que obedecían al propósito de atender los inte- política y a las elites difusas que habían surgi-
reses del aparato administrativo, se descentra- do en circunstancias desfavorables después de
lizó e l funcionamiento de los ministerios del la emancipación, borrando e l «tenue, delgado
interior, justicia y educación a fin de dar a y frágil barniz de cultura»23 que constituyó l a
quienes no estaban e n e l gobierno ocasión de última contribución del período imperial a
debatir medidas que les afectaban directamen- la historia de Rusia y asignando un papel pre-
te. Las reformas no fueron resultados de un ponderante a las grandes masas de una pobla-
conflicto prolongado tras e l cual la clase políti- ción subordinada, despreciada hasta entonces,
ca se haya visto obligada a ceder, sino que que se empeñó en la destrucción cataclísmica
constituyeron la respuesta a l a insistente, y e n d e l viejo orden.
última instancia determinante, duda e n e l sen- Más de 10 años antes, e n e l segundo con-
tido de que s u aptitud de mando había queda- greso del Partido Social Demócrata celebrado
do gravemente comprometida e n razón de la en 1903, Lenin (19 17-1924) había podido im-
humillación sufrida e n la guerra de Crimea. L o poner su opinión de que e l partido debía tener
L a clase gobernante: L a Rusia zarista como modelo perfecto
una base estrecha de revolucionarios de dedi-
cación exclusiva y estrictamente subordinados
a los dirigentes, mientras Martov, su adversa-
rio, insistía en que los miembros del partido
participaran activamente e n l a formulación de
l a política de éste. L a base social sería e l prole-
tariado, esto es, la formación urbana de la
antigua población subordinada, que «rodearía
e l Partido sin pertenecer a él»24 y, después de
la revolución, e l proletariado ejercería una dic-
tadura de clase sobre e l resto de la población.
L a visión política de Lenin era muy tradicio-
nal, salvo una diferencia, la de que e l gobierno
estaría plenamente empeñado e n la rápida
transformación de una sociedad agraria e n
una industrializada. L a dictadura del proleta-
riado significaba en realidad gobernar con la
ayuda de una estructura de mando, interna-
mente y e n la relación entre e l proletariado y
l a población subordinada. En tan alta estima
se habían tenido los valores militares e n la
sociedad imperial que no sólo Plehve les había
cantado sus loas; e n e l extremo opuesto del
espectro social, «trabajadores conscientes»
como Kanatchnikov se enorgullecían de estar
«en las primeras filas del ejército que avan-
z a ~ Los~ ~ extremos
. siempre se tocan, ya se
trate de María Fedorovna y Lenin, como escri-
bió Yuri Got’e e n su diarioz6, o d e l Ministro
del Interior y un obrero.
Las consideraciones tácticas hicieron acon-
sejable una alianza con e l campesinado duran-
te la revolución D e haberse matenido esa
alianza, e n un momento e n que más d e l 80 Yo
de la población todavía vivía en e l campo2’, se
habría eliminado la vieja discusión entre clase
dominante y población subordinada, pero l a
nueva clase dominante seguiría estando basa-
da en l a ciudad (por más que muchos de los
nuevos residentes urbanos hubiesen sido hasta
hace poco de origen campesino) y s u odio y
desprecio por los campesinos encontrarían su
última expresión en la colectivización, pocos
años después de que e l problema de l a suce-
sión de Lenin quedase zanjado e n favor de
Stalin. A mediados del decenio de 1920, se
había vuelto a crear una estructura social muy
tradicional sobre las ruinas de l a antigua: una
elite gobernante, una nueva clase gobernante
integrada por miembros del Partido y una po-
blación subordinada e n cuyo seno e l proleta-
riado iba quedando gradualmente relegado.
Los «elementos socialmente indeseables» del
335
ex régimen ya estaban condenados a la des-
trucción.
E l nuevo absolutismo, a fin de establecer
s u legitimidad y dar a la clase gobernante una
condición proporcional al lugar que ocupaba,
tenía que facilitar la movilidad social, desarro-
llar una ideología y establecer un nuevo con-
cepto de l a propiedad. S i bien e l partido tenía
23.600 miembros en enero de 1917, ese núme-
r o había llegado a 350.000 siete años después
(el 0,26 O/o de una población que e n 1922 era
de 136 millones). L a llamada leva de Lenin
abrió las puertas a masas de trabajadores y
soldados semianalfabetos y e l número de afi-
liados al Partido llegaba a 9 14.307 e n enero de
1928 (un 0,62 O/o de una población de 147 mi-
llones de habitantes en 1926)’*. El coeficiente
entre afiliados al Partido y la población total
era, pues, de forma aproximada e l mismo que
e l correspondiente a la nobleza hereditaria e n
e l siglo XVIII. Estos hombres y mujeres apor-
taron a la nueva clase dominante l a vulgari-
dad, la brutalidad y la ceguera estética de s u
medio social. Naturalmente, dicha elite domi-
nante configuró s u ideología e n torno a los
valores del trabajo, e l culto al trabajo físico, l a
anarquía moral y un estilo rudimentario de
mando que no aceptaba disidencias. L a elite
dominante reivindicaba y hacía cumplir un
monopolio absoluto del poder para definir l a
cultura, interpretar e l bien y e l mal y castigar a
los transgresores con la ayuda de una nueva
policía política endurecida en l a escuela de l a
guerra civil. Restablecía además e l viejo m i t o
de la infalibilidad y omniciencia de sus diri-
gentes, que había ocupado un lugar tan central
e n l a ideología d e l viejo régimen’9.
L a elite dominante proclamó asimismo la
abolición de la propiedad privada y l a trans-
formó e n propiedad colectiva de l a nueva clase
gobernante. D e esta manera, los administrado-
res lograron su acceso a los fondos del erario
público y a los que dimanaban de l a produc-
ción de granjas y fábricas, de los que podían
usar y abusar para fines personales como pre-
rrogativas de s u cargo mientras durasen e n él.
Se encontraban en la nueva política ecos de l a
vieja teoría moscovita de la propiedad; los
bienes raíces no podían ser transmitidos a
los herederos, pero podían ser confiscados y
«alquilados» de nuevo en una constante distri-
bución de las tierras que no cesó hasta e l siglo
X V I I I cuando la propiedad colectiva de la
336
clase gobernante se transformó gradualmente
en propiedad de los terratenientes. A l igual
que e n tantas otras cosas, e n e l período soviéti-
co se encuentran indicios de un regreso a acti-
tudes moscovitas que habían quedado enterra-
das e n la conciencia colectiva de l a población
subordinada durante e l período de San Peters-
burgo.
El establecimiento de una dictadura d e l
Partido, armada de una ideología exclusivista
y alimentada por l a propiedad monopólica de
todos los activos de la economía d e l país, hizo
imposible que surgieran elites autonómas. Se
volvió a crear una clase gobernante unificada
e n la cual la línea d e l Partido, decretada por e l
Comité Central y e l Politburó era sacrosanta;
como resultado, l a oposición a esa línea era
calificada de oposición al nuevo orden social y
de traición al país. S i bien seguía siendo posi-
ble e n e l ámbito administrativo y dentro de la
elite dominante discutir sobre política econó-
mica y exterior, las controversias pasaron a
formar parte inseparable de l a ambición de
distintas personalidades empeñadas en la lu-
cha por e l poder. Por otra parte, ya había un
consenso inimpugnable e n e l sentido de que la
elite dominante tenía e l monopolio del debate
político y sus agentes debían ocupar los cargos
claves de los organismos dedicados a activida-
des sociales, económicas y culturales. D e esta
manera se neutralizaba cualquier intento de
establecer tendencias autónomas y se ponía
asimismo de relieve que los cargos en e l Parti-
do eran intercambiables; los dirigentes del
Partido eran asignados a cargos e n la policía,
e l ejército o la administración civil según l o
requirieran las circunstancias, ya que e l objeti-
vo fundamental de su trabajo consistía e n afir-
mar l a supremacía del poder sobre cualquier
otra consideración. El efecto consistió en vol-
ver a desplegar y en recargar30e l viejo aparato
de dominio, que tan debilitado había quedado
después de l a Emancipación, y en preparar e l
camino para la corrupción desenfrenada del
poder durante e l gobierno de Stalin (1928-
1953).
Esta generación fue testigo d e l desarrollo a
ultranza de una sociedad jerárquica y de la
sumisión incondicional de l a elite gobernante,
la clase gobernante y l a población subordina-
da, e n un estado de histeria colectiva, a la
voluntad de un líder. L a colectivización cons-
tituyó la consagración de la forma despiadada
John P. LeDonne
en que la clase gobernante procedía a transfor-
mar la sociedad tradicional y e l frenesí que
desató no hizo más que endurecer la exigencia
de obediencia incondicional en todos los nive-
les de la sociedad. En virtud de la colectiviza-
ción y de la industrialización forzada se abolió
l a propiedad privada prácticamente en todos
los casos y se estableció una nueva base econó-
mica para sustentar la ampliación de la clase
gobernante. E l marxismo, doctrina oficial del
régimen soviético, experimentó pues un giro
sustancial; las nuevas relaciones económicas
n o crearon una nueva superestructura, pero la
superestructura creó una nueva sociedad y una
nueva economía para sustentar su poder. Esto
es l o que ha venido a llamarse «la utopía al po-
der~~'.
D e esta manera, la clase gobernante sovié-
tica volvió a afirmar un objetivo tradicional;
e l poder tiene como objetivo la satisfacción
egoísta de sus necesidades y la optimización
del poder militar. L a insistencia e n la industria
pesada y l a industria bélica puso de manifiesto
que las condiciones políticas y militares eran
preeminentes y explicaba por qué «el nivel de
vida (era) l o que menos interesaba a los nue-
vos dueños»32. Se seguía rechazando e l bien
común, como se había hecho durante siglos, y
respecto al terrible atraso e n que se vivía en e l
campo e l alza relativa de los niveles de vida no
era más que e l complemento de una industria-
lización desproporcionada, como pondrían de
manifiesto los acontecimientos e n e l período
siguiente a Stalin. Igualmente, l a política de
autarquía económica afianzó l a dictadura de
l a clase gobernante. L a economía moderna es
cada vez más interdependiente y está sujeta a
consideraciones racionales de índole técnica
que limitan e l margen de maniobra del poder
político. Constituía, pues, una paradoja, que
encuentra explicación en la obsesión por apli-
car s i n trabas e l poder para solucionar todos
sus problemas33, e l hecho de que bajo tales
auspicios la industrialización de la Unión So-
viética llevara consigo elementos que, e n últi-
m a instancia, harían que la clase gobernante
no pudiera seguir gobernando. En e l ínterin,
s i n embargo, e l triunfo sobre Alemania confir-
m ó e l éxito de esa política y garantizó s u legiti-
midad.
Para llevar a cabo un programa tan ambi-
cioso e l Partido siguió ampliándose aumentan-
do su composición interna. Para 1939 tenía
L a clase gobernante: L a Rusia zarista como modelo perfecto
1,5 millones de afiliados (0,87 OO/ de la pobla-
ción), cifra que e n 1952 había llegado a seis
millones (2,87 % de una población de 208,s
millones e n 1959)34.Para ello, no sólo se obli-
gó a afiliarse al Partido a un gran número de
trabajadores y soldados sino que además se
regresó a una política anterior que conspiraba
contra la admisión de técnicos y personal de
gestión cuya contribución a la industrializa-
ción era f ~ n d a m e n t a l E
~~l Partido,
. al proceder
de esa forma, politizó actividades profesiona-
les que, de l o contrario, se habían desarrollado
fuera del ámbito de la política nacional. A l
mismo tiempo, s i n embargo, asimiló actitudes
y procedimientos de dirección y se convirtió
en un poder ((unificador de e l i t e s ~ ~Como ~.
consecuencia, se intensificó la unidad de l a
clase gobernante al impedir que se desarrolla-
ran tendencias autónomas, unidad que se ma-
terializaba e n la práctica no sólo en manos de
la policía política sino también e n virtud de un
consenso, impuesto por l a capacitación ideoló-
gica de una comunidad de creyentes, e n e l
sentido de que toda forma de disensión consti-
tuía herejía y traición, como quedó de mani-
fiesto e n los terribles resultados de los juicios
políticos.
Stalin, en un discurso pronunciado ante e l
pleno del Comité Central en 1937, comparó e l
Partido con un ejército que, cabe suponer,
apuntaba a imponer su voluntad sobre la po-
blación. Según describió, las «capas superio-
res» del Partido constaban de dirigentes de
primera fila (3.000 a 4.000 generales), dirigen-
tes de rango medio (30.000 a 40.000 oficiales)
y mandos medios (100.000 a 150.000 subofi-
~iales)~’. Se trataba de una nomenklatura espe-
cial, encargada de la selección para proveer
todos los puestos reservados en la administra-
ción, las empresas y las organizaciones socia-
les. A su vez, estos cargos reservados consti-
tuían la nomenklatura, en e l sentido más
amplio, de puestos para los cuales eran nom-
brados miembros del Partido.
Esta imponente estructura de jerarquía y
unanimidad Únicamente podía mantenerse e n
virtud de la personalidad excepcional de un
líder y del trauma de la guerra y la reconstruc-
ción. Basile Kerblay señala acertadamente que
e l «culto de la personalidad» fue resultado del
subdesarrollo de la sociedad y que e l ((sobrede-
sarrollo» del poder fue «una técnica empleada
por Stalin para sacar al país del subdesarro-
331
l l o ~A~finales
~ . del decenio de 1950, los logros
de la U n i ó n Soviética e n materia de tecnología
militar y su continua insistencia en l a indus-
tria pesada la habían transformado en e l se-
gundo país más poderoso de l a Tierra y, e n
1960, s u población urbana llegó a sobrepasar
la población Esos buenos resultados,
s i n embargo, ocultaban los primeros indicios
de una parálisis política y e l derrumbe de la
economía.
Khrushchev (1953-1964) f u e e l primer diri-
gente soviético que reconoció la necesidad de
reforma. Las leyes de tiempo de guerra e n
virtud de las cuales se podian movilizar traba-
jadores e n su lugar de trabajo, e l sueño nunca
cumplido de Plehve, fueron abolidas e n 1956
y e l libre movimiento de la mano de obra
constituyó «un grave golpe a la coherencia del
sistema»40,ya que reconocía la autonomía de
un proceso socioeconómico que ya no era po-
sible controlar mediante decreto administrati-
vo. Tres años más tarde, la doctrina de la
dictadura d e l proletariado sobre los campesi-
nos fue reemplazada por la d e l ((Estado de
todos)). Para ello fue necesario reformar e l
Partido (su política de afiliación y l a distribu-
ción de los funcionarios e n los cargos de la
nomenklatura) y poner e n duda la infalibilidad
de sus dirigentes, que constituyó e l propósito
del famoso discurso e n que se denunciaron los
abusos de poder cometidos por Stalin contra e l
Partido. Esto colmó la paciencia de la elite
dominante y Khruschev fue derrocado. En e l
proceso se puso de manifiesto que se estaba
estableciendo una ominosa dicotomía entre un
Partido e n e l cual cabía instituir una sociedad
civil para protegerse contra e l poder arbitrario
y una población e n que e l poder arbitrario
debía seguir siendo la norma, especialmente
entre los nuevos círculos intelectuales creados
por la industrialización y empeñados en pro-
bar e l fruto prohibido de la libertad impug-
nando los dogmas establecidos.
E l hecho de crear una sociedad civil dentro
del Partido tenía que agravar necesariamente
las tendencias centrífugas e n e l ejército, la po-
licía política, l a gestión de l a economía y la
administración del Estado4’. Es bien sabido
que las estructuras jerárquicas crean mecanis-
mos e n los cuales los funcionarios responsa-
bles tratan de protegerse d e l poder arbitrario
de sus superiores y la desaparición de un líder
despiadado hizo más fácil esta tarea. N o era
338
raro, pues, encontrar a cierta distancia de
Moscú miembros de l a clase gobernante que
calificaban a su fábrica, su granja colectiva, su
instituto o su teatro de propiedad personal42,
actuaban de forma arrogante y farisea e insis-
tían en l a misma obediencia incondicional de
la cual ellos mismos trataban de protegerse en
los ministerios y los órganos superiores del
Partido. El propio hecho de que l a elite gober-
nante hubiese ubicado a su propia gente en
cargos de responsabilidad en l a economía y en
la sociedad, la hacían receptiva a l a necesidad
de cambio inherente en la sociedad moderna,
en la cual la motivación más importante está
constituida por la demanda de bienes de con-
sumo y, en consecuencia, por una economía de
mercado que es la única que puede satisfacer-
la. A l mismo tiempo, sus intereses creados la
hacían renuente (y su propia incompetencia
l a hacía incapaz) a abordar cambios que lleva-
ran a una situación incompatible con e l ejerci-
cio del poder arbitrario. En esas circunstan-
cias, los privilegios de la clase gobernante
(vivienda, almacenes especiales, viajes al exte-
rior) parecían más excesivos que nunca. L a
imposibilidad de atender esas expectativas
cada vez mayores durante los largos años de
estancamiento que siguieron a Brezhnev
(1964-1982) y sus dos sucesores inmediatos
impugnaron por primera vez l a idoneidad de
l a clase gobernante para gobernar y, por l o
tanto, s u legitimidad.
Fuera del control del Partido se había desa-
rrollado una clase intelectual que ya no consti-
tuía simplemente «un estado de ánimo» ni
«una forma de vida)) e n lugar de una clase
como había sido después de la Eman-
cipación, sino una clase de individuos que
trabajaban en la administración, las profesio-
nes y las artes y disponían de los conocimien-
tos técnicos indispensables para e l funciona-
miento de una economía moderna y los cono-
cimientos especializados y culturales que dis-
tinguen a una civilización moderna. Como
consecuencia, los conceptos de clase gobernan-
te y clase intelectual habían dejado d e ser sinó-
n i m o ~ Algunos
~~. sectores de la clase intelec-
tual habían preferido abstenerse de la política
en un intento de salvaguardar su nueva condi-
ción. Era evidente que la participación en la
clase gobernante era fuente de incertidumbre,
no sólo en razón de las vicisitudes de la políti-
ca, e n la cual se hace o deshace su carrera
John P. LeDonne
según como l e vaya a l a propia clientela, sino
también porque e l cargo en la dirección políti-
ca no puede ser transmitido a los hijos. Así, la
condición de miembro de l a clase intelectual
da mayor seguridad e inevitablemente sirve en
cierta medida para determinar la lealtad. U n a
tendencia de esa índole apunta a la aparición
de elites, pero únicamente s i estas nuevas for-
maciones pueden liberarse de directivas políti-
cas que siempre subordinan la función profe-
sional y l a lealtad al ejercicio s i n trabas del
poder, como ocurre, por ejemplo, cuando un
psiquiatra declara insano a un disidente políti-
co o cuando se ordena a los administradores
de una granja del Estado que hagan plantar
patatas e n suelo congelado4s.
D e esta manera, la elite dominante se vio
ante un dilema similar a aquel al que había
hecho frente la elite dominante de la Rusia
zarista a principios del siglo XX. E l Partido, s i
bien seguía creciendo (en 1981 tenía 17,5 mi-
llones de afiliados, un 6,6 O h de la población
del país, 262,4 millones) se veía enfrentado
cada vez e n mayor medida a tres opciones:
segura absorbiendo más miembros entre los
obreros y l a clase intelectual, englobar e n s u
seno un número cada vez mayor de intereses
discrepantes que terminarían por destrozarlo,
reclutar sus miembros entre las masas y esta-
blecer una relación de enfrentamiento con la
clase intelectual u optar por e l ejercicio de sus
funciones como clase dominante y correr e l
riesgo de quedar aislado de las masas. E l viejo
debate entre Lenin y Martov, trasplantado a
una nueva situación, seguía teniendo vigencia.
IV
E n una mirada retrospectiva al curso de la
historia moderna de Rusia podemos fácilmen-
t e observar la persistencia de un sistema de
gobierno en e l cual la vida política está con-
centrada e n un conjunto bien definido de per-
sonas, se trate de la nobleza hereditaria en e l
siglo XVIII o d e l Partido Comunista e n el
siglo XX. L a característica fundamental con-
siste en que la afiliación a la clase gobernante
constituye un requisito previo para ser nom-
brado e n cargos de poder respecto de todos los
demás. En l a Rusia previa a l a Emancipación,
sólo un noble podía ser administrador o juez.
También se podía ingresar en la clase gober-
L a clase goberiianle: L a Rusia zarisla como modelo perfecto
nante cuando se ascendía a oficial e n e l ejérci-
to o se ascendía dentro de una estructura civil,
pero esto no hace más que subrayar la identifi-
cación entre la nobleza hereditaria y los cargos
de mando y gestión. Los ascensos con arreglo
al Cuadro Jerárquico zanjaban la brecha entre
la clase gobernante y la población subordinada
al establecer una etapa de transición entre dos
partes claramente diferenciadas de la sociedad
rusa y s e r v i r de medio por e l cual la clase
dominante se rejuvenecería continuamente
mientras reafirmaba su legitimidad.
L a transformación industrial de Rusia mo-
dificó, aunque no substancialmente, las carac-
terísticas esenciales de este sistema tradicional
de gobierno. La vida política quedó reducida a
la vida del Partido y los cargos fundamentales
de mando y gestión fueron reservados a sus
miembros que procedían de los ciudadanos y
e l ejército. E l ejército y l a ciudad se convirtie-
ron en la base social del Partido mientras la
población rural seguía identificada con la po-
blación subordinada, despreciada y violenta-
mente sacudida por l a colectivización.
En ambos casos, había una elite dominante
que gobernaba e n forma perentoria y se auto-
perpetuaba cada vez más a pesar de la admi-
sión de nuevos miembros que habían subido
por las filas de l o que no podía calificarse de
burocracia, porque no se regía por normas
obligatorias que no admitieran l a injerencia
deliberada de los dirigentes. El consenso sobre
las cuestiones políticas fundamentales tenía
que alcanzarse e n e l seno de l a elite dominante
y se esperaba luego la adhesión formal a ese
concepto no sólo dentro de esa elite sino tam-
bién dentro de l a clase gobernante e n su inte-
gridad, ya que se trataba de una estructura
jerárquica caracterizada por l a obediencia in-
condicional d e l subordinado al superior.
S i n embargo, las estructuras con un alto
grado de disciplina no se ajustan bien al cam-
bio al qual tratan de poner trabas, hasta que
tienen que actuar con-urgencia. L a concentra-
ción del poder e n una clase gobernante cobra
carácter autodestructivo porque priva a sus
miembros de una base ideológica social y ne-
cesaria para impugnar una mayor concentra-
ción d e l poder en l a elite dominante y, poste-
riormente, en los órganos administrativos de
esa elite. El ejercicio s i n trabas d e l poder (el
credo fundamental de l a clase gobernante res-
pecto de l a población subordinada y de l a elite
339
dominante respecto de la clase dominante) lle-
va a la parálisis política. L a vida política nun-
ca se detiene y encuentra cauces de salida e n
nuevas elites, como ocurrió en Rusia después
de la emancipación y como ocurre aún e n
nuestros días; así la elite dominante se vio
obligada a aceptar e l desafío a su legitimidad.
Esta impugnación del ejercicio egoísta del po-
der constituye la expresión de grupos profesio-
nales y ocupacionales que insisten e n que sus
necesidades son autónomas. En e l marco de l a
rivalidad entre grupos autónomos se configura
gradualmente e l sentido de interés común y
bienestar general y nacen los políticos profe-
sionales. L a tragedia de Rusia ha consistido
siempre e n que jamás ha tenido Estado, sino
una clase gobernante egoísta a l a que no l e
interesa e l bien común porque nunca pudo ser
obligada a reconocer cómo funcionan las nor-
mas, sean las de la ley de una economía de
mercado o simplemente las del valor autóno-
m o de una persona. Tal vez l a revolución tec-
nológica, tan incompatible con la injerencia
política subjetiva, pueda por fin imponer e n e l
país un tejido de normas impersonales que
propicien l a iniciativa y la libertad individua-
les y obliguen a abandonar «la costumbre au-
toritaria e n favor del cálculo independiente»
l o cual, a juicio de Marshall Hodgson, consti-
tuye la caracterísica esencial de l a moderniza-
~ i ó n En~ ~todo
. caso, es difícil acabar con las
antiguas tradiciones y no cabe descartar l a
posibilidad de que vuelvan a imponerse.
El modelo de l a clase gobernante reviste utili-
dad para estudiar no sólo e l sistema político de
Rusia sino también otros. E n todo caso, como
requisito fundamental, debemos definir nues-
tros conceptos, por más que l a definición de
categorías políticas y sociales nunca pueda al-
canzar la precisión de ias definiciones e n las
ciencias exactas. N o hay una definición satis-
factoria para todos de Estado, burocracia, cla-
se y otras expresiones que pueden usarse en
forma tan indiscriminada. A l tiempo de inda-
gar a fondo acerca de la naturaleza de l a clase
gobernante, debemos aceptar también e l he-
cho de que l a definición que formule un erudi-
to siempre será impugnada por otros.
S i admitimos la validez de l a definición
140 John P. LeDonne

que se formula al principio de este artículo, mos que preguntarnos s i cabe hablar de clase
debemos ponerla a prueba en un estudio de gobernante en un sistema político que distin-
otros sistemas políticos. Dominic Lieven, e n guía entre las {{elites de poden) y ({elites de
su reciente estudio de la elite dominante de prestigio», entre l a institución gobernante y la
Rusia y l a clase gobernante imperial a princi- institución musulmana tanto en Turquía
pios d e l siglo XX, trazó un paralelo con la como e n Irán. E l modelo de la clase gobernan-
Inglaterra victoriana y l a Alemania del Empe- te no parece haberse empleado e n China, don-
rador Guillermo. Los autores de ensayos reco- de es más evidente e l carácter intercambiable
pilados por Frederic Jaher estudiaron la for- de las funciones entre e l sabio, e l funcionario
mación y e l funcionamiento de una clase público y e l militar. L a subordinación de l a
gobernante e n l a Grecia antigua, Roma y la población, incluidos los comerciantes próspe-
Inglaterra victoriana, prestando especial aten- ros, a l a clase dominante es un hecho bien
ción a l a unidad de l a elite, e l carácter inter- conocido. Podemos aplicar un modelo de l a
cambiable de las diversas funciones y la exis- clase gobernante en las sociedades a que co-
tencia de una población subordinada, pero s i n rresponde la mayor parte de la humanidad, a
llegar a un acuerdo e n cuanto a qué configura condición de que haya acuerdo preliminar e n
exactamente una clase gobernante4’. Arno Ma- cuanto a qué debe ser una clase gobernante. A
yer examinó la persistencia del antiguo régi- efectos del estudio, se requiere e l esfuerzo co-
men e n Francia, Alemania, Inglaterra, e l Im- lectivo de los académicos interesados. En todo
perio Austro-Húngaro y Rusia insistiendo en caso, debe quedar claro que no se avanzará en
e l carácter permanente de la tierra como fuen- modo alguno hasta que se haya descartado por
t e de riqueza hasta l a Primera Guerra Mun- completo la injustificada asociación entre cla-
dial, a pesar de l a industrialización. Perry An- se gobernante y marxismo.
derson empleó una definición más rigurosa en Por más que se deba aceptar la hipótesis de
su estudio del Estado absolutista en Europa que e l modelo de l a clase gobernante no es
occidental, Rusia, e l Imperio Otomano, e l Im- válido e n una sociedad democrática moderna,
perio Chino y e l Japón, en la que se indicaba cabe preguntarse s i tenemos que suponer
la relación entre clase gobernante y absolutis- igualmente que no será válido e n los mismos
n-10~~. sistemas políticos que siguen representando a
Mucho queda por hacer para poner a prue- la mayor parte de la humanidad. Es evidente
ba la validez de una definición de clase gober- que China no ha cambiado de rumbo y que
nante en los Imperios Otomano, Persa y Chi- sigue insistiendo e n la conciliación de intere-
no, cuyas similitudes y diferencias con Rusia ses diversos dentro del marco de una elite
son tan evidentes. Hace mucho tiempo, Albert unificada y e n e l rechazo de la legitimidad de
Lybyer acuñó la expresión {{institución domi- cualquier elite que surja fuera del seno de la
nante» en e l Imperio Otomano y Hamilton clase gobernante. &Y no cabe por l o demás,
Gibb y Harold Bowen llegaron a l a conclusión decir l o mismo del fundamentalismo musul-
de que había en é l una clase gobernante al mán, con s u «prelado político» y sus ({asesinos
i n s i s t i r en la marcada distinción entre gober- con autorización divina»?50.
nante y gobernado, que constituye s i n duda
alguna un elemento fundamental en la defini- Traducido del inglés
ción de clase g ~ b e r n a n t e S~ i~n.embargo, tene-

Notas
1. R. Dahrendorf, Class and
Class Conflict in Industrial
Society (Stanford, 1959), pág.
199. Para un ensayo breve, pero
muy interesante, sobre las
preguntas que hay que hacer a l
examinar el concepto de clase
gobernante, véase R. Dahl, «A
Critique o f the Ruling Class
Model)), American Political
Science Review, LII:2 (1 958),
págs. 463 a 469. Véase también
R. Aron, «Social Structure and
the Ruling Class)), Briiish Journal
ofSociology, 1 (1950), págs. 1 a
16, 126 a 143. Aron retorna el
tema de l a clase gobernante e n
&lasse sociale, classe politique,
classe dirigeante)), Archives
Européennes de Sociologie, 112
(1 960), págs. 260 a 28 1, y
L a clase gobernante: L a Rusia zarista como modelo perfecto
datégories dirigeantes e t classes
dirigeantes)), págs. 7 a 27. L a gran
falla de este artículo y otros
similares consiste en suponer que
e l concepto de clase gobernante
no es aplicable a una sociedad
industrializada moderna: rara vez
se pregunta s i es pertinente al
concepto de una sociedad
preindustrial, así como al de una
sociedad comunista.
2. Esta primera sección se basa
en m i libro Absolutism and
Ruling Class: The Formation of
the Russian Political Order
(Oxford, se publicará
próximamente). Cabe remitir al
lector a esta obra para encontrar
bibliografía teórica. L a forma del
presente ensayo hace necesario
limitar la documentación a citas
directas.
3. A. Kahan, The Plow, the
Hammer, and lhe Knout,
University o f Chicago Press,
Chicago, 1985, pág. 23.
4. Time of Troubles. The Diary of
Zurii Vladimirovich Got 'e,
T. Emmons, traductor y editor,
Princenton University Press,
Princeton, 1988, pág. 303.
5. E l término fue empleado por
Suzanne Keller e n «Elites»,
Znlernational Encyclopedia of the
Social Sciencies. V (1 968), págs.
26 a 29.
6. H. Seton-Watson, The Russian
Empire 1801-1917, Oxford
University Press, Oxford, 1967,
pág. 227.
7. Ibíd.. pág. 239.
8. H. Rogger, Russia in the Age o j
Modernisation and Revolution
1881-1917, Longman, Nueva
York, 1983, págs. 44 y 45.
9. Seton-Watson, pág. 534: 1,2
millones de una población total
de 125.6 millones de habitantes.
10. Rogger, págs. 89 y 90.
11. Time of Troubles, pág. 40.
12. J. LeDonne, Ruling Russia.
Politics and Administration in lhe
Age of Absolutism 1762-1796
(Princeton, 1984), págs. 25 a 30,
57 a 67 y J. LeDonne, «Ruling
Families in the Russian Political
Order 1689-1825)», Cahiers du
monde russe et soviétique,
XXVIII:3/4 (1 987), págs. 233
a 322.
13. Times of Troubles. págs. 53
y 54. Las relaciones entre e l Zar
y Witte constituyen un buen
ejemplo de guerra no declarada.
14. Rogger, pág. 74.
15. Zbíd., pág. 112.
16. T. McDaniel, Autocracy,
Capitalism, and Revolution in
Russia, University o f California
Press, Berkeley, 1988, págs. 92 y
223.
17. Zbíd., págs. 17 a 19.
18. S. Kassow, Students.
Professors, and the State in Tsarist
Russia (Berkeley, 1989), págs. 365
a 369 y 387 a 391.
19. N. Riasanovsky, «Notes o n
the Emergence and Nature o f the
Russian Intelligentsia», en Th.
Stavrou, ed., Art and Culture in
Nineteenth-Century Russia
(Bloomington, 1983), págs. 3 a 25.
20. McDaniel, pág. 185.
21. McDaniel se explaya sobre
esta cuestión, págs. 102 y 103 y
155 a 157.
22. Seton-Watson, pág. 633.
23. Time of Troubles. pág. 45.
24. M. Fainsod, How Russia is
Ruled, edición revisada, Harvard
University Press, (Cambridge,
Mass., 1967) pág. 42.
25. Citado e n McDaniel, pág. 202.
26. Time of Troubles, págs. 35
y 40.
27. B. Kerblay, Modern Soviet
Society (Londres, 1983), págs. 208
y 212; e n 1913, e l 18 Oí6 de la
341
población vivía e n zonas urbanas
y, en 1922, únicamente e l 16 %.
28. Kerblay, págs. 246, 24 y 25;
Fainsod, págs. 249 y 252.
29. Kerblay, pág. 244.
30. L a expresión fue empleada
por Perry Anderson e n relación
con e l absolutismo del siglo X V I I ;
véase Lineages of the Absolutist
State (Londres, 1974), pág. 18.
3 1. M. H e l l e r y A. Nekrich.
Utopia in Power (Nueva York,
1986).
32. M. Djilas, The New Class,
Harcourt Brace, (Nueva York,
1957), pág. 115.
33. Esto es l o que quiere decir
Balint Balla cuando niega que e l
sistema soviético sea burocrático
e n e l sentido de Weber; e l Partido
dejó de prestar importancia a die
Macht der Technik y l o reemplazó
por die Technik der Macht;
B. dalla, Kaderverwaltung. Versuch
zur Idealt.vpisierung der
«Bürokratie»
sowjetisch- volksdemokratischen
Tvpus (Stuttgart, 1972).
Soziologische Gegenwartsfragen.
Neue Folge, N. 37), pág. 268.
Esta referencia procede de Edgar
Melton. Véase tambien A. Nove,
«Is There a Ruling Class in the
USSR?», Soviet Studies, X X V I I : 4
(1975), págs. 615 a 638.
34. Faisond, pág. 249.
35. Balla, pág. 158.
36. L a expresión fue empleada
por Paul Hollander y es citada e n
M. Hirszowicz, «Is There a
Ruling Class in the URSS-A
Comment», Soviet Studies,
X X V I I I : 2 (1976), pág. 269.
37. Citado en Fainsod, pág. 205.
En e l decenio de 1950 habría sido
posible dividir l a clase gobernante
e n una elite dominante integrada
por la nomenklatura especial y
funcionarios del Partido, unas
800.000 personas; un cuadro
administrativo superior e inferior
integrado por unos 2 millones de
342
funcionarios, el llamado
nachal’stvo, y miembros
ordinarios, unos 3 millones;
véanse Hirszowicz, págs. 265 y
266, y Kerblay, pág. 249. Kerblay
dice que l a nomenklatura equivale
al Cuadro Jerárquico en l a U n i ó n
Soviética, pág. 210. Véase una
monografía sobre la nomenklatura
en M. Voslensky, Nomenklatura.
The Soviet Ruling Class. An
InsiderS Report (Garden City,
N.Y., 1984).
38. Kerblay, pág. 245.
39. Ibid., pág. 55.
40. B. Kerblay, Gorbachev’s
Russia (Nueva York, 1989), p. 12.
41. Hirszowicz, pág. 270.
42. Kerblay, Gorbachev’s Russia.
pág. 8.
43. Kerblay, Modern Soviet
Society, pág. 21 1.
44. Ibíd., pág. 261
45. Kerblay, Gorbachev’s Russia.
pág. 104.
46. M. Hodgson, The Venture of
Islam, University o f Chicago
Press, Chicago, 1974, 111, 188.
47. D. Lieven, Russia’s Rulers
under the Old Regime, New
Haven, 1989; F. Jaher, ed., The
John P. LeDonne
Rich, the Well-Born, and the
Powerful, Urbana, 1973.
48. A. Mayer, The Persistence of
the Old Regime. Europe to the
Great War, Nueva York, 198 1;
P. Anderson, Lineages of the
Absolutist State, Londres, 1979.
49. A. Lybyer, The Government of
the Ottoman Empire in the Time
of Suleiman the MagniJicent,
Cambridge, 1913 ; H. Gibb y H.
Bowen, Islamic Society and the
West, parte 1, 2 vols., Londres,
1950.
50. B. Lewis, &ate and Society
under Islam», Wilson Quarterly,
1989 (otoño), págs. 39 a 53.
Un análisis gramsciano de las disciplinas
de las ciencias sociales

Frederick H. Gareau

Un estudio cefalométrico realizado en 99 es- pués de su muerte) las que dieron renombre a
pecímenes humanos que habitaban en l a isla Gramsci. Fue encarcelado por e l gobierno fas-
de Cerdeña permitió concluir al Vicepresiden- cista italiano para poner término a s u activi-
te de la Sociedad de Medicina de París que los dad revolucionaria y poner freno a un «cere-
nativos del lugar eran seres inteligentes. S i n bro» que Mussolini consideraba una amenaza
embargo, no todos los «científicos» pertene- para e l régimen. Por ironías de l a vida, fue
cientes a l a prestigiosa Sociedad Antropológi- durante esta reclusión cuando e l revoluciona-
ca de París que se hallaban presentes e n l a r i o sardo escribió l o mejor de su obra, Cuader-
reunión del 20 de abril de 1882, consideraron nos de la Cárcel, trabajo de madurez que reco-
estas pruebas concluyentes. Entre los no con- ge anotaciones de los últimos años de su vida.
vencidos se contaba e l Dr. Su obra fue censurada en
Charles Letourneau, biólo- Frederick H. Gareau es Catedrático de
l a prisión, al igual que gran
go, etnólogo, y fundador Ciencias Políticas de l a Universidad parte de las fuentes de in-
de la «sociología de las tri- del Estado de Florida, Tallahassee, Flo- vestigación a las que tenía
rida 32306-2049, Estados Unidos. H a acceso. Gallino critica l a
bus primitivas)), quien ob- efectuado investigaciones y publicacio-
jetaba que la isla no había nes en el campo de las ciencias sociales interpretación de Gramsci
dado ni un solo personaje como disciplinas, en las organizaciones de las ciencias sociales, ta-
ilustre o eminente (Tava- internacionales y sobre Africa. En 199 1 chándola de superficial y
Garland publicó su The Political Eco-
res de Jesus, 1989:13). nomy of the Social Sciences. de estar llena de lagunas, y
Nueve años después de de limitarse a Italia, dejan-
aquella reunión, nacía un do de lado otros centros de
prometedor candidato a l a d i s c i p l i n a (Gallino,
tal honor, Antonio, e l cuar- 1972: 19 y 24). Sus princi-
to hijo de los Gramsci, una pales críticas recaen sobre
familia de la baja clase me- e l etnocentrismo de l a
dia sarda. Los vínculos fa- obra, que se explica por l a
miliares poco tuvieron que ver con su reputa- condición de preso del autor y por e l hecho de
ción, e n un entorno e n e l que l a pertenencia a que sólo l e era posible acceder a l a obra de un
una clase social era determinante. Su padre, e n número reducido de especialistas e n ciencias
efecto, pasó un tiempo en la cárcel, destino sociales. E l paradigma sociológico imperante
que, desafortunadamente, sufriría asimismo en la época era el spenceriano, y Gramsci reac-
más tarde su famoso hijo. Tampoco influyó e n cionó rechazando l a sociología como campo
la fama de Antonio s u complexión física; joro- legítimo de la ciencia social.
bado, de apenas metro y medio de altura en l a Desde entonces, Gramsci ha adquirido
edad adulta, y de naturaleza enfermiza duran- fama. Se calcula que durante la última década
te toda su vida. un tercio de las disertaciones sobre la educa-
Fueron sus ideas, cuya verdadera propaga- ción realizadas en e l Brasil aplican una defini-
ción no se produjo hasta 1948 (once años des- ción de educación derivada de Gramsci y en-

RICS 136/Junio 1993

344
tendida como proceso general en la lucha por
la hegemonía, y no l a tradicional definición
restringida (Tavares de Jesus, 1989:14). En la
actualidad, los economistas políticos interna-
cionales buscan en los Cuadernos de la Cár-
cel y otras fuentes, perlas gramscianas con las
que enriquecer su disciplina y rescatarla de
un «economicismo» saturador. (Augelli &
Murphy, 1988; Gill, 1986). L a actual reputa-
ción del intelectual italiano se debe a s u espe-
cial aportación sobre e l concepto de superes-
tructura, e n particular con l a noción de asocie-
dad civil», que comprende l a ideología y a los
intelectuales en un marco que evita e l reduc-
cionismo idealista y asigna menor importancia
a los intereses materiales.
Merquior, con bastante acierto, clasificó a
Gramsci entre los marxistas occidentales, es
decir los marxistas que privilegian la dimen-
sión cultural, defienden una visión humanísti-
ca del conocimiento y se comprometen con e l
eclecticismo conceptual (Merquior, 1986: 19).
Eso no impide, s i n embargo, que existan tam-
bién elementos deterministas en s u teoría del
conocimiento, de l o que es buena prueba la
tercera sección substantiva, en la que se pone
igualmente de relieve su habitual enfoque hu-
manístico d e l conocimiento. Los marxistas oc-
cidentales cumplen con frecuencia los dos pri-
meros requisitos «volviendo» a Hegel, recorri-
do innecesario para Gramsci, influenciado ya
por Benedetto Croce, e l hegeliano más notable
de l a época. Aunque cabe considerarle como
marxista occidental, Gramsci fue un revolu-
cionario consagrado, un admirador de Lenin y
de la revolución bolchevique, y miembro fun-
dador, y durante un tiempo jefe, del Partido
Comunista Italiano. Macciocchi ha escrito un
volumen en e l que defiende la vocación revo-
lucionaria de Gramsci (Macciocchi, 1980) y
Petras lamenta que últimamente se hayan
puesto e n duda estas credenciales (Petras,
1991:57-59). Pero no son estas cuestiones e l
objetivo del presente artículo, sino otras bien
diferentes. Las ideas del revolucionario sardo
nos s i r v e n aquí para ofrecer una visión global,
y quizás una comprensión general, de las cien-
cias sociales, una ciencia social de las ciencias
sociales e n este caso a través d e l paradigma
gramsciano. El autor ha publicado reciente-
mente un volumen en e l que persigue este
mismo objetivo (Gareau, 1991), y en cuya ela-
boración adquirió unos conocimientos que l e
Frederick H. Gareau
llevaron a admirar la perspicacia de Gramsci.
Este supo llevar a cabo con acierto la delicada
y decisiva labor de vincular disciplinas e inte-
reses, permitiéndoles conservar al mismo
tiempo su integridad al dejarles una cierta in-
dependencia. A continuación se estudiará, por
lo tanto, e l lugar que ocupan las ciencias socia-
les en la sociedad, s u relación con los intereses
económicos y e l grado de autonomía e inde-
pendencia de que disfrutan.
E l artículo consta de tres partes principa-
les. L a primera establece una relación entre las
ciencias sociales y e l concepto de ideología, las
sitúa e n e l ámbito social y presenta sus princi-
pales funciones. L a segunda pone de relieve s u
importancia, y la tercera explica las principa-
les características del legado gramsciano.
El ámbito social y las funciones
de la ciencia social
E n e l pensamiento gramsciano, la ciencia so-
cial es una forma de ideología, y los especia-
listas e n ciencias sociales un tipo de intelec-
tual. Pero la ciencia social y sus profesionales
son más que eso, ya que poseen funciones
específicas que no comparten con otras ideolo-
gías y otros intelectuales'. En l a concepción de
Gramsci, que asocia a los intelectuales al capi-
talismo en su carácter de especialistas e n eco-
nomía política, técnicos industriales y organi-
zadores de la cultura y la ley capitalistas, se
establece explícitamente una relación entre los
intelectuales y las ciencias sociales. Gramsci
aceptaba la economía política como un campo
de estudio legítimo, que e n este artículo consi-
deraremos un ejemplo representativo de las
ciencias sociales e n general. Se sugiere igual-
mente una visión global del concepto de inte-
lectual, que Gramsci hizo extensivo a artistas,
al clero y a activistas políticos. Asimismo, am-
plió aún más e l concepto al establecer e n or-
den descendente los principales centros de ac-
ción de los intelectuales de l a siguiente forma:
escuelas, iglesias, periódicos y revistas, y e l
comercio de libros (SPN, 197 1:34 1-342). En
realidad, Gramsci sostenía que e n cierto senti-
do todo ser humano era un intelectual, pero
hacía una distinción entre aquellos cuya fun-
ción social era la propia de un intelectual y
aquellos que no desempeñaban tal función.
Las categorías mencionadas más arriba se ha-
Un análisis gramsciano de las disciplinas de las ciencias sociales 345

Gramsci. Postal editada en 1934 por la sección italiana d e l Socorro Rojo internacional y dedicado por D i m i t r o f f .
Edirnedia

llaban abarcadas e n e l primer tipo, y las masas
pertenecían al segundo. Pero las masas son
intelectuales s i n ideología, que es reemplazada
por e l sentido común. Mientras que la ideolo-
gía es formalizada, coherente y comparable a
l a filosofía, e l sentido común es fragmentario,
a menudo incoherente y está formado de reta-
zos de ideología, de folklore y religión.
Esa visión de intelectual tiene e l tono de
igualitarismo que Gramsci reforzó al afirmar
que los seres humanos no son sólo trabajado-
res, sino también pensadores. Ese sesgo iguali-
tarista suyo se entiende fácilmente, ya que por
algo era un revolucionario que pensaba que e l
objetivo por é l perseguido sería alcanzado por
intelectuales del proletariado y surgidos en su
seno. N o obstante, otra vertiente de s u pensa-
miento se acerca más a la visión tradicional de
l a ciencia social. E n la discusión sobre l a in-
fluencia que e l partido moderado había tenido
e n la Italia del Risorgimento, sostuvo que la
actividad universitaria había influido «en gran
medida» en los intelectuales a l a sazón y poste-
riormente (SPN, 197 1:103). En efecto, las con-
ferencias de los estudiosos de la época agrupa-
r o n y concentraron a «los eruditos de más alto
nivel» y contribuyeron a aumentar s u influen-
cia. Dicha influencia se ejercía en varias direc-
ciones, pero de forma específica se menciona-
ban los agrados inferiores que tienden por l o
general a seguir a los profesores universitarios
y a los grandes eruditos, por un espíritu de
346
casta». (SPN, 197 1:104). Cabe suponer que e n
esas conferencias se daba por sentada l a con-
vención relativa a las ciencias sociales, una de
cuyas características es, en efecto, e l sistema
de castas (Gareau, 199 1:75-76). L a función de
las esGuelas es difundir e l conocimiento de las
disciplinas, producido originalmente por los
profesores universitarios, e n su calidad de
«grandes eruditos». E l paradigma gramsciano
se halla configurado de tal manera que posibi-
lita e l análisis de las ciencias sociales como
tipos especiales de ideologías, y permite in-
cluir a sus especialistas e n l a categoría general
de intelectual.
Gramsci definió la ideología como visión o
concepción desarrollada y coherente del mun-
do, y l a función d e l intelectual como la pro-
ducción de tales concepciones y visiones. Ob-
servó que e l número de intelectuales crecía a
medida que se iban especializando, y planteó
l a cuestión de s i los intelectuales constituyen
«un grupo (clase) social independiente y autó-
nomo, o s i cada grupo (clase) social posee su
propia categoría especializada de intelectua-
les» (SPN, 1971:5). Optó por l a segunda alter-
nativa, rechazando, con ello, l a afirmación de
que los intelectuales forman una clase aparte,
autónoma, y de que son capaces por tanto, de
elaborar teorías y de aportar información «im-
parciales» u objetivas, s i n influencias de l a
clase cuyos intereses defiende. Según este pun-
to de vista, e l sentido más generalizado con
respecto a los intelectuales es pretender carac-
terizarlos de forma abstracta, centrándose ex-
clusivamente e n la naturaleza intrínseca de su
actividad, y no e n e l contexto general de las
relaciones e intereses sociales. E n efecto, los
intelectuales son miembros de clases diferen-
tes, y constituyen ideologías que s i r v e n a esas
clases.
Desde la Óptica gramsciana, l a primera
función de carácter general del intelectual es
dar a una determinada clase conciencia de l a
propia existencia, una sensación de homoge-
neidad y una conciencia de sus propias funcio-
nes e n los ámbitos económico, social y políti-
co. S u labor es reflejar e l punto de vista y los
intereses de dicha clase e n estos campos. L a
segunda función general de los intelectuales, es
dotar de respaldo ideológico y de racionaliza-
ción a un bloque histórico, lo que es más tarea
de los intelectuales orgánicos que de los tradi-
cionales, s i bien ambos pueden llevarla a cabo.
Frederick H. Gareau
L a diferencia entre éstos es que los primeros se
hallan vinculados al modo de producción ac-
tual, y los segundos, a un modo anterior.
Ejemplos del tipo tradicional son e l clero y las
elites agrícolas que quedaron de la era aristo-
crática; al no estar orgánicamente vinculados a
la clase e n e l poder, tienden más a sentirse
pensadores independientes, libres de intereses.
El concepto de bloque histórico, que explicare-
mos en e l apartado siguiente, es esencial e n e l
esquema gramsciano. Baste saber, por ahora,
que un bloque histórico es un grupo de más de
una clase, que necesita ser racionalizado. Los
intelectuales de las clases dominantes y sus
aliadas cumplen esta función. No sólo se con-
vierten en agentes ideológicos de una clase,
sino que tienen igualmente por misión articu-
lar una razón de ser, una ideología, de la base
más amplia que es e l bloque histórico (Tavares
de Jesus, 1989:64).
Las funciones generales y la tipología de los
intelectuales y de las ideologías se aplican tam-
bién a los profesionles de las ciencias sociales
y a sus disciplinas. U n a ciencia social consta
de dos partes, una ideológica y racionalizado-
ra, y la otra analítica, lógica e informativa.
Dichas partes son analíticamente separables,
pero e n un paradigma correcto se funden para
formar una combinación lógica y convincente.
L a parte analítica, lógica e informativa de las
disciplinas queda reflejada en las tres defini-
ciones más corrientes de ciencia social: estudio
de la humanidad de la sociedad, estudio d e l
ser humano e n s u grupo o e n la vida asociati-
va, o grupo de disciplinas académicas, parcial-
mente coincidentes, que estudian al ser huma-
no e n su contexto social. L a contribución de
estas disciplinas se aprecia cuando se las sitúa
e n su contexto histórico (Gareau, 199 1:85-
136). Proporcionan otras explicaciones huma-
nísticas de la sociedad, basadas e n la experien-
cia real s i n referencias a espíritus, dioses, o a
Dios. Este es e l tipo de secularización que, por
su carácter progresista, aprobaba Gramsci.
Los espíritus y las deidades se han dejado de
lado como explicaciones, pero a veces, Dios
vuelve o continúa sirviendo de marco ideoló-
gico para las versiones de inspiración religiosa
de las disciplinas, s i bien no es un hecho co-
rriente, ya que la ideología cumple por l o gene-
ral tales propósitos. Las disciplinas se han ido
especializando cada vez más al igual, según
Gramsci, que toda la tarea intelectual. Dicha
Un análisis gramsciano de las disciplinas de las ciencias sociales
especialización hace que cada vez resulte más
difícil descubrir l a ideología básica que apun-
taba a una determinada disciplina como vi-
sión del mundo.
Que Gramsci percibió una vertiente analí-
tica, lógica y educativa en la ciencia social l o
prueba s u interpretación de la contribución de
Ricardo a las ciencias económicas. Admitió
que l a obra del economista inglés, especial-
mente en l o referente a la teoría del valor,
proporcionaba un punto de referencia para los
análisis marxistas. Sin embargo, l a existencia
de puntos concomitantes sobre ciertos aspec-
tos, no bastaba forzosamente para suscitar una
alabanza e n Gramsci, ni tan siquiera para sua-
vizar sus críticas, como l o prueba la polémica
que entabló contra e l ((vulgar economicismo»
de Bakunin. Ensalzó al economista inglés por
haber desarrollado e l concepto de mercado y
por su método general (SPN, 1971:410-412).
Consideraba que dicho concepto permitía una
cierta previsibilidad y certeza; hace referencia
éste a determinadas fuerzas sociales limitadas
por una determinada estructura. Estas fuerzas
son las de la superestructura: políticas, mora-
les y judiciales. E l concepto proporciona un
esquema abstracto que sirve para analizar una
sociedad. Gramsci se opuso a los ((economis-
tas puros» porque, decía, sus conceptos hacían
referencia a l o natural y eterno, y no a l o
históricamente relativo. Aceptaba cierto grado
de regularidad en la evolución económica,
pero n o suficiente como para poder descubrir
leyes metafísicas y deterministas. Otro aspecto
por e l que felicitó a Ricardo fue s u método
general, que partía de la premisa para llegar a
la conclusión, y por s u percepción intuitiva de
la historia mediante dicho método.
Cabe inferir otras líneas del pensamiento
de Gramsci a partir de breves referencias su-
yas a otras características y actividades de l o s
intelectuales. Como se dijo, Gramsci observó
que los intelectuales se reúnen y muestran una
tendencia a especializarse, fenómenos ambos
aplicables a los profesionales de las ciencias
sociales, especialmente e n l a actualidad.
Gramsci no pensaba que la ideología pertene-
ciera a l a industria del saber, por l o que su
perspectiva no puede proporcionar un enfoque
adicional a estas disciplinas. En la actualidad,
desde luego, las ciencias sociales forman parte
de la industria2: un gran negocio, fuertemente
capitalizado, y de ámbito multinacional, en e l
347
q u e e l Primer Mundo y las universidades de
prestigio actúan como centro, en tanto que la
gran mayoría de las instituciones y e l Tercer
Mundo se ven relegados a la periferia. Aunque
Gramsci no hiciera mención expresa de este
aspecto, su enfoque parece confirmar, e n prin-
cipio, la idea de que l a ciencia social contem-
poránea constituye un gran negocio, l o que, no
obstante, habrá de contrastar con su rechazo a
la afirmación de que los progresos científicos
derivan de los avances tecnológicos. Para él, e l
progreso deriva del pensamiento científico.
Gramsci alude a la influencia ejercida por gru-
pos de intelectuales extranjeros e n ciertos paí-
ses, que interpreta no como acción de indivi-
duos, sino como acción de individuos que
expresan la ideología de un bloque extranjero
(Gramsci, 1989:67). Típicamente, sus ejem-
plos se centraban e n Italia, tanto en l a influen-
cia de los intelectuales extranjeros como e n l a
condición histórica de los intelectuales italia-
nos e n calidad de cosmopolitas (es decir, n o
realmente italianos). S i se transponen estas
nociones a las ciencias sociales, contribuyen a
formar una perspectiva transnacional según l a
cual, los poderes politicoeconómicos prepon-
derantes son los poderes «cientificosociales»
predominantes, mientras que los poderes peri-
féricos cumplen una función subordinada (Ga-
reau, 1991:43-46). Sus referencias a los inte-
lectuales tradicionales tienen s u contrapartida
en las ciencias sociales basadas e n l a religión,
de la que es ejemplo ilustrativo l a sociología
católica de Quebec. Dentro de esta categoría
puede incluirse igualmente l a visión general de
l a economía que tiene e l Vaticano con s u re-
chazo del marxismo pero también del libera-
lismo.
Significación de las ciencias
sociates
Como marxista, Gramsci admitía que l a es-
tructura económica es determinante; pero
como marxista occidental, aducía que, s i bien
esto se verificaba e n períodos largos, n o se
cumplía necesariamente a corto plazo. Evitan-
do con ello e l reduccionismo económico, puso
de relieve e l valor de la superestructura, así
como e l de las ciencias sociales. L a ideología,
incluida l a ciencia social, posee sustancia y
significación. Gramsci cortó e l pastel social e n
348 Frederick H. Gareau

tres porciones desiguales, y, e n ocasiones, am- predilecto era l a unificación de Italia. Pudién-
biguas y parcialmente superpuestas: la estruc- dose referir a formaciones de menor trascen-
tura económica, la esfera política, y l o que dencia, este concepto se reservó para denomi-
convino e n llamar ((sociedad civil». E n última nar a las que desembocan en un cambio
instancia, estas tres partes se hallan conecta- gubernamental significativo, incluso e n la re-
das mediante la estructura de clases subyacen- volución. Gramsci denominó hegemonía a l a
tes, pero pueden y deben ser separadas con- formación social resultante. L a influencia de
ceptualmente por cuestiones prácticas y opera- Maquiavelo se hace patente e n ambos concep-
tivas. El pensador sardo presenta a la esfera tos: l a dialéctica del consentimiento y de l a
política, por una parte, e n un sentido restringi- coerción, la dominación y e l liderazgo intelec-
do, con e l concepto central de fuerza, y por tual y moral. El grupo social emergente dirige
otra, e n una versión más amplia en la que a sus aliados y a los grupos afines a él, y
incluye la coordinación de l a sociedad para sojuzga a los grupos antagónicos. Toma e n
abarcar la tercera porción, es decir, la sociedad cuenta los intereses y las tendencias de los
civil. Ésta representa esencialmente l o que los grupos subordinados
- ~ ~~ sobre los que se ejerce l a
liberales consideran, en su mayor parte, priva- hegemonía, realizando e n su favor algunos sa-
do, y n o público, como son l a cultura, l a reli- crificios que n o comprometan su posición eco-
gión, las comunicaciones, l a educación, y la nómica primordial ni sus intereses (SPN,
ideología. Las clases tienen origen en la estruc- 1971:16 1). Está obligado a ejercer e l liderazgo
tura, y es s u lucha la que e n último término antes de acceder al poder gubernamental, y
configura a una sociedad. una vez que l o ha hecho debe continuar con
Gramsci aplicó e l término peyorativo «eco- este papel (SPN, 1971:57-58). E l grupo emer-
nomicismo» a las teorías que consideraban las gente ejerce una poderosa atracción sobre inte-
relaciones económicas como causa inmediata lectuales de diferente índole, y sus intelectua-
de los acontecimientos sociales, o como e l te- les prevalecen sobre los de otros grupos socia-
rreno abonado por excelencia para las activi- les. U n a vez alcanzada la hegemonía, e l ele-
dades revolucionarias o conservadoras. Estas mento coercitivo del poder cede e l paso al
explicaciones y estrategias no dan cabida a la elemento consensual (Gill, 1986:323), al me-
hegemonía establecida por e l bloque histórico, nos en los países occidentales. Para que subsis-
y subestiman e l valor real de l a esfera política ta la hegemonía, es necesario que, de forma
y de l a sociedad civil. En época temprana, continuada, se consiga convencer a los grupos
cuando aún vivía e n Cerdeña, Gramsci fue que acepten e l liderazgo de la elite; la hegemo-
fuertemente influido por e l idealismo de Cro- nía de un bloque histórico ((intelectual, moral
ce, gracias al cual aprendió a valorar a la sacie- y político», así como económico. Para formar
dad civil, especialmente e n Occidente, donde dicho bloque es preciso formular una nueva
surgió con mayor fuerza que e n Oriente (léase concepción del mundo, cometido claramente
Rusia), cuya esfera política, considerada como intelectual.
fuerza bruta, veló por l a preservación del siste- L a importancia crucial de los especialistas
ma. En Occidente, la sociedad c i v i l es e l prin- en ciencias sociales y de su labor radica, como
cipal aglutinante social, y l a fuerza bruta que- intelectuales y como ideología, en su contribu-
da e n reserva. Esta diferencia explicaba e l ción a l a formación y al mantenimiento de los
éxito de la Revolución rusa y por qué no se bloques históricos o, l o que es más probable,
había extendido al resto de Europa. e n la otra faceta de l a lucha de clases, en el
Aunque no excluyera otros frentes, Grams- intento de destrucción de los mismos. Los es-
c i consideraba a l a sociedad civil como e l prin- tudiosos de las ciencias sociales cultivan disci-
cipal campo de batalla para l a lucha política. plinas que contienen ideologías racionalizado-
Es éste e l terreno preferido para l a construc- ras, que a su vez proporcionan dichos servi-
ción de bloques históricos y sus consiguientes cios y funciones, además de la misma función
hegemonías, s i bien los bloques históricos racionalizadora ejercida sobre las clases. En
abarcaban también los demás aspectos de l a este artículo se hace especial hincapié en e l
sociedad. Que e l bloque histórico es quizás e l servicio más amplio mencionado primeramen-
concepto más significativo del léxico grams- te, e n parte debido al lugar central que e l
ciano l o sugiere e l hecho de que su ejemplo bloque histórico ocupa en e l esquema grams-
Un análisis gramsciano de las disciplinas de las ciencias sociales
ciano general (después de todo se trata del
equivalente de «la revolución)) y d e l manteni-
miento del status quo en la mayoría de las
formulaciones marxistas). Este servicio racio-
nalizador adquiere proporciones aún mayores
cuando se sitúa e n e l contexto de los conceptos
generales de autoridad y legitimidad, nociones
corrientes e n la ciencia política. Los gobiernos
ordenan y los súbditos obedecen por una va-
riedad de razones, entre las que se hallan la
coerción, la fuerza y e l poder, por una parte, y
e l liderazgo, la persuasión, la influencia, por
otra. L o que distingue a l a autoridad de las
enumeraciones anteriores es la legitimidad
(Peabody 1968:474). Los superiores que ejer-
cen l a autoridad dan por sentado s u derecho a
mandar, y los subordinados perciben como
una obligación e l obedecer. L a autoridad al-
canza s u mayor grado cuando los subordina-
dos se anticipan a las órdenes, incluso antes de
que éstas sean dadas. Cuando la autoridad
falla o se relaja, los que están al mando recu-
rren a la fuerza.
L a función racionalizadora que, según
Gramsci, ofrecía e l intelectual a las clases do-
minantes es una función legitimadora, ya q u e
contribuye a autentificar y a reforzar s u auto-
ridad, de modo que puedan ejercer s u hegemo-
nía tranquilamente, s i n e l constante recurso a
la fuerza. Desde una perspectiva histórica, la
legitimación de l a autoridad ha sido de dos
grandes tipos: la espiritual y la civil. L a prime-
ra utiliza deidades para la racionalización, e l
emperador no es otro que Dios, o e l rey go-
bierna «simplemente» por derecho divino
(Sternberger, 1968:244-245). E l tipo civil se
racionaliza por referencia a un supuesto acuer-
do entre súbditos o unidades gubernamentales
menores, que se unen para promover e l bien
común. Gramsci reconoció la importancia de
este último punto, cuando sostuvo que la clase
hegemónica debe perseguir objetivos que so-
brepasen los estrechos intereses de clase, e n s u
ideología, desde luego, e incluso en los hechos,
e n l o que a los intereses de los grupos aliados
dominantes se refiere. L a ciencia social tiene
otra vertiente, la analítica, lógica e informati-
va, cuya importancia reconoció Gramsci; pero
mucho más significativa era l a correcta visión
del marxismo, que denominó «filosofía de la
praxis», cuyo objetivo es, ni más ni menos,
que l a búsqueda de la liberación.
Gramsci volvió a rendir homenaje a l a sig-
349
nificación de la ideología, y por l o mismo,
implícitamente, a la ciencia social, e n su co-
rrosiva interpretación de l o que calificó de
vulgar reduccionismo, e l economicismo, teoría
o principio práctico que va directamente de la
estructura económica a la conclusión, s i n in-
tervención alguna de la ideología ni del bloque
histórico, que, al fin y al cabo, deriva en gran
parte de la ideología. Por ejemplo, e l economi-
cismo hace depender enteramente l a motiva-
ción económica de los actos políticos persona-
les, como s i existiera una relación directa y
exacta, y rechaza las pruebas concluyentes de
l o contrario mediante argumentos poco con-
vincentes y engañosos. Los partidarios del eco-
nomicismo no t i e n e n en cuenta e l hecho de
que tras un cambio e n la economía se esconde
otro e n los factores ideológicos y que las creen-
cias populares constituyen fuerzas materiales.
Tampoco tienen en cuenta que e l ser humano
percibe l a existencia de una serie de conflictos
fundamentales e n e l plano ideológico, y que
este principio no es puramente psicológico y
moral por su naturaleza, sino también estruc-
tural y epistemológico (SPN, 197 1:164).
Como ideologías que son, las ciencias so-
ciales poseen sustancia y valor similares. El
hecho de que las creencias populares constitu-
yan una fuerza material sugiere asimismo l a
substancia ontológica de la ideología. Gramsci
sostenía que las creencias populares (sentido
común), se originan e n fragmentos de ideolo-
gías que se filtran hasta las masas. Por otra
parte, e l estudio de la ideología nos ayuda a
entender la sociedad, y l o mismo puede decir-
se de las ciencias sociales. Ambas actúan como
agentes racionalizadores y como marcos analí-
ticos para e l análisis racional. L a perspectiva
gramsciana les proporciona cierta independen-
cia y autonomía, además de cierto grado de
credibilidad. D e hecho, e l campo de batalla
elegido por estas disciplinas, de sustancia y
valor epistemológico, es l a sociedad civil. Am-
bas contribuyeron a preservar e l status quo o a
propiciar e l cambio social, incluso e l cambio
revolucionario. E l mejor elogio que pueda ha-
cerse de una ciencia social «correcta» es que
s i r v e de guía hacia la liberación.
350
Un paradigma humanístico
y revolucionario
Burrell y Morgan hablan de dos dimensiones,
a partir de las cuales hacen derivar cuatro
metaparadigmas que s i r v e n para clasificar pa-
radigmas sociológicos (Gareau, 1991: 184). Es-
tas dimensiones se utilizan aquí para construir
metaparadigmas genéricos de las ciencias so-
ciales e n general, y posteriormente se vincula-
r á e l legado gramsciano a uno de los cuatro. L a
primera dimensión se denomina subjetiva/
objetiva, y la segunda, regulación/cambio radi-
cal. L a primera divide a los paradigmas según
e l grado en que l a realidad investigada se con-
sidera externa a los investigadores, o una cons-
trucción de los propios investigadores. Esta
dimensión opone igualmente a l o positivista
contra l o antipositivista (el primero busca le-
yes que expliquen y sirvan para predecir, e l
segundo se propone Únicamente comprender).
Otros opuestos son e l voluntarismo frente al
determinismo y l o ideográfico frente a l o no-
motético. L o ideográfico vincula l a investiga-
ción a l a experiencia directa, acercándose al
objeto investigado, viéndolo «desde dentro».
L o nomotético tiene puntos en común con e l
positivismo, en l a medida e n que ve e l objeto
desde e l exterior y hace hincapié en las ,técni-
cas de investigación. Los partidarios de esta
teoría publican libros explicativos a modo de
«recetarios» sobre las técnicas de investiga-
ción de la ciencia social. L a obra de Gramsci
que pudiera incluirse e n este tipo es tan dis-
persa y fragmentaria que n o cabe considerarla
un verdadero «recetario» (SPN, 197 1: 175-
185). Esta sección está e n su mayor parte dedi-
cada al tema mencionado, s i bien se tratará
igualmente l a segunda dimensión.
L a mejor manera de presentar la segunda
dimensión, regulaciónícambio radical, es en
forma de opuestos, como se indica a continua-
ción: (Burrell y Morgan, 1979: 18):
status quo cambio radical
equilibriq
integración conflicto
consenso coerción, dominación
solidaridad emancipación
satisfación de las
necesidades privación
realidad potencialidad
Frederick H. Gareau
N o cabe duda de que e l legado gramsciano
se sitúa en la columna del cambio radical.
Apoyar con datos esta decisión resultaría te-
dioso; s i n embargo, conviene formular un co-
mentario general y algunos más particulares.
Aunque en contadas ocasiones, Gramsci haga
referencia a la liberación. Además, vaticina
que en un momento dado de la evolución his-
tórica se producirá un «paso del reino de la
necesidad al reino de l a libertad» (SPN,
1971:404). Se hará necesario en tal caso una
nueva ciencia social. El comentario general se
refiere a la tendencia contemporánea a utilizar
las ideas de Gramsci, quizá de forma superfi-
cial o incompleta, para promover e l análisis
tradicional. Esto ha suscitado réplicas en apo-
yo de sus credenciales revolucionarias, como
las citadas de Macchiocci y Petras. E l hecho de
que Gramsci restara importancia a la violen-
cia como medio para llevar a cabo la revolu-
ción en Occidente parecería apuntar e n esa
dirección. En este sentido merece mencionarse
igualmente s u hincapié e n la ideología, sobre
todo porque no se trata de un mero racionali-
zador, sino que posee una existencia intrínse-
ca, ya que n o autónoma. L a excepción más
evidente es e l bloque histórico y la hegemonía
que de é l deriva. Algunos observadores han
interpretado esta situación como una alianza
mutuamente benéfica, sitando así este concep-
to central de Gramsci en e l lado de la regula-
ción, y no e n e l d e l cambio radical, l o que
parece injustificado. S i bien e l bloque históri-
co puede ser una alianza de clases, una de ellas
es dominante, y dicha dominación se ejerce en
e l nivel de la estructura y de la superestructura
(Portelli, 1987:78-80). Por otra parte, las cla-
ses aliadas pueden ser beneficiarias, pero las
clases subordinadas sufren.
Así pues, e l legado gramsciano se sitúa en
e l lado del cambio radical, y no en e l de regula-
ción. Asimismo, se halla casi siempre e n la
parte subjetiva y no en la objetiva de la prime-
ra dimensión de Burrell y Morgan. L a primera
parte de esta dimensión es la vieja polémica
sobre s i la realidad es externa a los observado-
res o es su propia construcción. Gramsci dejó
clara su posición general al establecer las dife-
rencias entre e l enfoque de Bertrand Russell y
e l suyo propio. El filósofo británico afirmaba
que, s i n la existencia de la humanidad es im-
posible concebir la existencia de Londres y
Edimburgo, y sólo se puede pensar e n dos
Un análisis gramsciano de las disciplinas de las ciencias sociales
puntos en e l espacio, uno al norte, y e l otro al
sur, donde se encuentran las ciudades. Grams-
c i replicó diciendo que s i n la humanidad, no
se puede concebir e l pensamiento, porque es l a
humanidad la que piensa (SPN, 1971:447).
Además, ¿qué significado tendrían e l norte o
e l sur s i n la humanidad, o mejor aún, s i n l a
civilización? Más al caso todavía viene l a dis-
tinción entre Occidente y Oriente, ya que para
estas normas mundiales la perspectiva euro-
pea se ha convertido en la perspectiva mun-
dial. Ese es e l resultado de la hegemonía euro-
pea. Gramsci insistió por l o tanto, no sola-
mente en una perspectiva humana de l a reali-
dad, sino en una perspectiva humana propia
de un determinado tiempo y lugar, que n o es
sólo e l resultado de factores objetivos, sino
también de las relaciones de poder.
Gramsci hizo remontar e l origen de l a idea
de un mundo externo e independiente de l a
humanidad al sentido común (parte d e l cual
tenía orígenes fundamentalmente religiosos).
L a noción de separación surgió de l a creencia
de que Dios creó e l universo, e l mundo, y l a
naturaleza antes que a l a especie humana. Así,
cuando llegaron los seres humanos, se encon-
traron con un mundo ya hecho, catalogado, y
d e f i n i d o de u n a v e z p o r todas (SPN,
1971:44 1). Es éste un hecho incontrovertible
d e l sentido común, aunque en nuestros días
haya desaparecio e l sentimiento religioso o al
menos se haya adormecido. Gramsci encontró
una relación entre l a afirmación idealista de
que l a realidad es una creación de l a mente
humana y la filosofía de la praxis (marxismo),
que defiende la historicidad y l a transitoriedad
de las ideologías, según son modificadas por
los cambios estructurales. L a filosofía de la
praxis expone en términos realistas l o que los
idealistas explican de forma teórica. L a reali-
dad, e l saber, l a objetividad, todos ellos están
relacionados con la humanidad e n l a historia.
Las divisiones que separan a las culturas hu-
manas son las mismas que las que dan lugar a
las ideologías, y, por ende, a las disputas sobre
e l saber y la falta de objetividad. L a lucha por
la objetividad es, por tanto, l a misma lucha
que l a que persigue la unificación de l a raza
humana. L a objetividad en las ciencias socia-
les se convierte en un proyecto de l a sociedad
entera, y n o sólo, o primordialmente, de sus
estudiosos3.Hasta ahora, han sido las ciencias
naturales las que más han abonado e l terreno
35 1
para favorecer l a unidad cultural en e l mundo,
pero, algún día, l a ciencia social cumplirá
igualmente esta función.
Gramsci abandonó e l ámbito de l o incier-
to, al referirse a l a estructura económica, e n e l
discurso sobre e n qué momento (en qué nive-
les) debían analizarse las fuerzas sociales. Las
fuerzas sociales vinculadas a este nivel son
«objetivas, e independientes de la voluntad
humana», «y pueden medirse con los mismos
métodos que las ciencias físicas o exactas»
(SPN, 1971: 180). Este nivel proporciona l a
base de l a que surgirán las clases, cuyas rela-
ciones se establecerán siempre de la misma
manera. Cuando Gramsci pasó de l a estructu-
r a a las esferas políticas y militares, s u discur-
so volvió a su habitual incertidumbre y admi-
tió l a subjetividad humana. E n este terreno
intelectualmente peligroso, interviene l o hu-
mano, por l o que son posibles los resultados
contradictorios.
Gramsci se mantuvo en la misma línea al
tratar los otros tres aspectos de l a dimensión
subjetiva/objetiva. Dedicó una atención espe-
cial a l a previsión de los acontecimientos so-
ciales, y estableció una distinción entre las
leyes de las ciencias naturales, que pronosti-
can, y las explicaciones intuitivas que aporta
l a ciencia social. Insistió en e l hecho de que
diferentes disciplinas tienen diferentes méto-
dos, y e n que l a voluntad humana, más aún l a
voluntad humana colectiva, desempeña un im-
portante papel e n e l rumbo que toman los
acontecimientos sociales. Como activista revo-
lucionario que era, se identificó con l a pers-
pectiva introspectiva, con l o ideográfico por
oposición a l o nomotético (enfoque positivista
que observa desde e l exterior y que valoriza las
técnicas de investigación).
Gramsci creía e n l a posibilidad de una cier-
ta «previsibilidad» y «automatismo» e n e l ám-
bito de l o social. Además, l a búsqueda de uni-
formidades y l a utilización de técnicas estadís-
ticas l e parecían métodos adecuados. Pero
dichas técnicas sólo pueden utilizarse eficaz-
mente mientras las masas permanezcan pasi-
vas. El propósito principal de l a acción políti-
ca es sacarlas de la pasividad, esto es, destruir
«la ley de las masas» (SPN, 1971:429). Recu-
rrió a Marx e n busca de apoyo para aprobar
las previsiones, las basó e n la economía políti-
ca, como hiciera Ricardo, y n o en ninguna
derivación de l a ciencia natural. Las leyes de
352 Frederick H. Gareau

regularidad que se encuentran e n la ciencia en continuo movimiento, y no se pueden redu-

natural no existen e n las ciencias sociales, que
deben tomar e n cuenta la voluntad humana
(SPN, 1971:171). L a noción de previsión im-
plica considerar e l pasado y e l presente como
un movimiento, es decir saber distinguir con
precisión los elementos fundamentales y per-
manentes del proceso. U n a previsión forma
parte de este proceso, y no se pueden excluir
elementos voluntaristas, incluidos los propios,
en ninguna previsión. Se puede prever la lu-
cha, pero no e l momento preciso en que se
producirá. Además las fuerzas opuestas están
cir nunca a cantidades fijas. Se sabe l o que es y
l o que ha sido, pero no l o que será. El futuro es
inexistente, y «por l o tanto insondable por
definición)) (SPN, 1971:348). Esto no coincide
con l a aceptación de Gramsci de que la ciencia
natural puede prever un futuro que, por su-
puesto, es igualmente inexistente; pero todo
ello l e sitúa e n e l plano subjetivo -por contra-
posición con e l objetivo- de la dimensión de
Burrell y Morgan.
Traducido del inglés

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Un análisis gramsciano de las disciplinas de las ciencias sociales
Notas
1. El concepto gramsciano del
intelectual resulta a veces
ambiguo, pero e n este artículo no
tiene una importancia especial.
Comparar su interpretación del
intelectual en general (SPN,
1971:23) con l a que realizó antes
de la unificación italiana (SPN,
197152~s.).Para un comentario
sobre estas ambigüedades,
remitirse a Antonio Tavares de
Jesús, Educacao e Hegemonia no
Pensamento de Antonio Gramsci.
Campinas: Editora U N I C A M P ,
1989, págs. 63-64.
353
2. Para más información sobre el
tema de las ciencias sociales como
parte de l a industria del saber,
remitirse a Gareau, 199 1,
págs. 45-54.
3. Para una conclusión similar,
véase Gareau, 199 1, pp. 342-343.
Servicios
profesionales
y documentales

Calendario de reuniones internacionales

La redacción de la Revista no puede ofrecer ninguna información complementaria sobre esta reuniones.

1993

Trier Centro de estudios europeos: 2.a Conferencia europea de ciencias socia-

(Alemania) les.
Centro de Estudios Europeos, Prof Bernd Hamm, Universidad de Trier,
B.P. 3825, 0-5000 Trier (Alemania)

15- 16 mayo L'Arbesle Centro Thomas More: Coloquio (Tema: Europa, naciones y religión -
(Francia) Herencia atomana. El Islam y los Balcanes)
Centre Thomas More, B.P. 105, L a Tourette, 60210 L'Arbesle (Francia)

26 mayo L'Arbesle Centro Thomas More: Coloquio (Tema: Religiones, teologías - ciencia,
(Francia) religiones y sociedades)
Centre Thomas More, B.P. 105, L a Tourette, 69210 L'arbesle (Francia)

2-4 junio Banguí Universidad francesa de redes informativas: Jornadas científicas sobre
demografía - Evaluación de las políticas de programas de población -
métodos y resultados.
Bureau européen de I'UREF, 4 Place de la Sorbone, 75005 París (Fran-
cia)

6-11 junio Jerusalén Public Service Ethics: 3.a Conferencia Internacional sobre ética en e l
servicio público.
Public Service Ethics c/o International Ltd, 10 Rothschild Bvd, P.O. Box
29313, 61292 Te1 Avic (Israel)

10-26 junio Viena Naciones Unidas: Conferencia M u n d i a l de Derechos Humanos.

(Austria) M. Blanca, Centre des Droits de I'homme, Nations Unies, Palais des
Nations, 1211 Ginebra 10 (Suiza)

15-18 junio Maastricht European Network for Information Technology and H u m a n Services:
(Países Bajos) International Conference on Information Technology and the Quality
o f L i f e and Services.
Projectbureau HUSITA-3, P.O. Box 1142, 6201 B C Maastricht (Países
Bajos)

21-25 junio París Institut international de sociologie: Congreso del Centenario - Cien
(Francia) años de sociología: Retrospectiva y prospectiva.
CEAQ, 12 rue de I'École de Médecine, 75005 París (Francia)
356 Calendario de reuniones internacionales

27 jun.-3 jul. Okinawa Asociación Científica del Pacífico: 7.0 Congreso (Tema: El Pacífico -
(Japón) Plataforma de cultura y naturaleza).
PSA, P.O. Box 7801, Honolulu. HI 9681 7-0801 (Estados Unidos de Amé-
rica)

4-9 j u l i o Budapest Asociación Internacional de Gerontología: 15.O Congreso.

(Hungría) International Association of Gerontology, Duke Medical Centre, Dur-
ham, NC 27710 (Estados Unidos de América)

26-29 jul. Toluca Instituto Internacional de Ciencias Administrativas: 2.a Conferencia

(México) Internacional (Tema: Redefinir e l perfil del Estado en vista a los cam-
bios y desarrollo socio-económicos).
IIUSA, 1 rue Defacqz, Bte 11, 8-1050 Bruselas (Bélgica)

18-22 agost. Yokohama International Council for Health, Psysical Education and Recreation:
36.0 Congreso Mundial.
Dr. Y. Hatano, Org. Committee for 1993 ICHER World Congress,
Tokyo Gakugei University, Dept. Health and Sport Science, 4-1-1 Nukui-
kitamachi, Koganei City, Tokyo 184 (Japón)

22-27 agost. Budapest Neue Kriminologische Gesellschaft: 1 1.O Congreso Internacional de Cri-
(Hungría) minología.
H .J. Kerner, NKG-Bureau, Corrensstr. 34, D- 7400 Tübingen (Alemania)

23-27 agost. Chiba City Federación Mundial por la Salud Mental: Congreso mundial (Tema: L a
(Japón) Salud mental en el siglo XXI - Tecnología, cultura y calidad de vida).
WFMH’93 Japan, c/o Congress Corp., Namiki Bldq, 3-5 Kamiyamacho.
Shibuya-ku, Tokyo 150 (Japón)

24 agost-l sept. Montreal U n i ó n internacional para el estudio científico de la población: 22.a

(Canadá) Conferencia Internacional.
UIESP, Liliane Rapaille-Zegielski, 34 rue des Augustins. 4000 Lieja
(Bélgica)

28 agost.-5 sept. México 13.O Congreso Internacional de ciencias antropológicas y etnológicas:

L a s dimensiones culturales y biológicas del cambio global.
Dr. L. Manzanilla, UNAM, Ciudad Universitaria, 045 10 México DF
(México)

15-18 sept. Berlín Asociación europea de institutos de investigación y formación en mate-

(Alemania) ria de desarrollo: 7.a Conferencia general (Tema: Transformación y
desarrollo - L a Europa del Este y del Sur). Secrétariat EADI, 10 r u e
Richemont, CH-1211 Ginebra 21 (Suiza)

20-23 sept. Gadong South East Asian Research and Review Group; University Brunei Da-
(Negara russalam: Interant. Conference «Towards Education for All».
Brunei Org. Committee, Internat. Conf ctTowards Education for A h , Univer-
Darussalam) sity Brunei Darussalam, Gadong 3186 (Negara Brunei Darussalam)

27 sept.-2 oct. Helsinki Federación Internacional para la vivienda, e l urbanismo y ordenamien-

(Filandia) t o territorial: Congreso Mundial (Tema: Casas para e l mañana - direc-
ciones para un cambio).
FIHUAT, Asuntohallitus, Asemapaallikonkatu 14, P L Box 100,OO-521
Helsinki (Filandia)
Calendario de reuniones internacionales 357

1994

Cuba Federación Internacional de Asociaciones de bibliotecarios y bibliote-

cas: Conferencia general.
IFLA. P.O. Box 95312, 2509 CH L a Haya (Países Bajos)

5-7 mayo Miami Population Association o f America: Reunión.

(Estados Unidos) PAA, 1722 N. Street NW, Washington, D C 20036 (Estados Unidos de
América)

3-7 jul. Helsinki Consejo Internacional de Acción Social: 26.a Conferencia Internacional.
(Filandia) Global Welfare 94, Conference Secretariat. P.O. Box 63, SF-O0501 Hel-
sinki (Filandia)

20-26 agost. Manchester 6.0 Congreso Internacional de Ecología.

(Reino Unido) The Secretary, 6th Internat. Congress ofEcology, Dept. of Environmental
Biology, The University, Manchester, M I 4 9 P L (Reino Unido)

22-26 agost. Praga U n i ó n Geográfica Internacional: Conferencia regional sobre e l entorno

(Checoslovaquia) y calidad de vida en Europa Central.
Dr. T. Kucera. Secret. of the Organizing Committee, IGC, Albertov 6,
12843 Praga 2 (Checoslovaquia)

5-13 sept. E l Cairo Fondo de Población de Naciones Unidas: Conferencia Internacional

(Egipto) «Población y Desarrollo».
Population 94, ICPD Secretariat c/o UNFPA, 220 E. 42nd Street, Nueva
York. N Y 10017 (Estados Unidos de América)

1995

Cuba U n i ó n Geográfica Internacional: Conferencia regional.

I G U Secretariat, Depl. of Geography, University of Alberta, Edmonton,
Aiberta T6G 2H4 (Canada)

30 marzo- Population Association o f America: Reunión

1 abril PAA. 1722 N Street NW, Washington, DC 20036 (Estados Unidos de
América)

1996

4-10 agosto L a Haya U n i ó n Geográfica Internacional: 28.0 Congreso Internacional

Dr. J. de Vries, President, 28th I G C Org. Committee, Faculty of Spatial
Sciences. University of Groningen, P.O. Box 800, 9700 A V Groningen
(Países Bajos)
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tions, 1992. 125 p. fig. tabl. bibl.
(Trade Policy Series, 1).
Antropología social y
cultural
Obenga, Théophile; Souindoula, Si-
mao (eds.). Racines bantu / Bantu
Libros recibidos
Roots. Paris, Sépia; Libreville, CI-
CIBA, 199 1. 276 p. ill.bibl.
Literatura
Gabriel Garcia Márquez: Celebra-
cidn 25 aniversario de Cien años de
soledad, coords. José F. Conde Or-
tega, Oscar Mata y Arturo Trejo
Villafuerte. México, Universidad
autónoma metropolitana, 1992.
136 p.
Ramirez Leyva, Edelmira; Rios de la
Torre, Guadalupe; Suarez Escobar,
Marcela (coords.). De candelas y
candelitas. México, Universidad
autónoma metropolitana, 1992.
27 1 p. ill.
Publicaciones recientes de l a UNESCO
(incluidas las auspiciadas por l a UNESCO)
Agir avec. les organisations non-
gouvernementales de jeunesse. Pa-
rís, UNESCO; Geneve, Organisa-
t i o n mondiale du mouvement
scout, 1991. 75 p.
Anuario estadístico de la UNESCO,
1992, París, UNESCO, 1992. 1096
p. tab. 375 F.
Aristole aujourd’hui, sous la dir. de
M A. Sinaceur. París, UNESCO;
Editions Eres, 1991. 355 p. 168 F.
Bibliographie internationale des
sciences sociales: Anthropologie so-
ciale et cullurelle / International Bi-
bliography of the Social Sciences:
Social and Cultural Anthropology,
vol. 35, 1989. London; New York,
Routledge l f o r l the British Library
o f Political and Economic Science;
The Internat. Committee for Social
Science Inform. and Doc., 1992.
282 p. (Diffusion: Offilib, París).
1120 F.
Bibliographie internationale des
sciences sociales: Science économi-
que / International Bibliographv of
the Social Sciences: Economics, vol.
38, 1989. London; New York, Rou-
tledge lforl The British Library o f
Political and Economic Science;
The Internat. Committee for Social
Science Inform. and Doc., 1992.
562 p. (Diffusion: Offilib, París).
1120 F.
Bibliographie internationale des
sciences sociales: Science politique /
International Bibliography of the
Social Sciences: Political Science,
vol. 38, 1989. London; N e w York,
Routledge l f o r l The British Library
o f Political and Economic Science;
The Internat. Committee for Social
Science Inform. and Doc., 1992.
383 p. (Diffusion: Offilib, París).
1120 F.
Bibliographie internationale des
sciences sociales: Sociologie / Inter-
national Bibliography of the Social
Sciences: Sociology, vol. 39, 1989.
London; N e w York, Routledge,
Kort The British Library of Politi-
cal and Economic Science; The I n -
ternat. Committee for Social Scien-
ce Inform. and Doc., 1992. 375 p.
(Diffusion: Offiiib, París) 1120 F.
Bio-éthique et cultures, textes réu-
nits par Claude Debru. Lyon, Insti-
tut interdisciplinaire d’études épis-
témologiques; París, Librairie phi-
losophique J. V r i n ; U N E S C O ,
1991. 156 p. (Coll. Science - His-
toire - Philosophie). 99 F.
Bioéthique et droits de I’homme:
Rapport final et recommandations
de la réunion internationale sur la
bioéthique et les conséquences socia-
les de la recherche biomédicale,
Moscou 13-15 mai 1991. Paris,
UNESCO, 1992. 31 p. (Enseigne-
ment des droits de l’homme, vol.
vii, 1992).
Les changements des habitudes et
’ des politiques alimentaires en Afri-
que: Aspects des sciences humaines,
naturelles et sociales, sous la dir. de
Igor de Garine. París, Publisud
pour I’UNESCO e t l e CISS, 1991.
278 p. tabl.
Congres international sur la paix
dans I’esprit des hommes, 26 j u i n -
ler. juil. 1989. Yamoussoukro, C6te
d’lvoire: Rapport f i n a l . París,
UNESCO, 1991, 129 p.
Culture des ?les et développement.
París, UNESCO, 1992. 245 p. fig.
tab. (Etudes prospectives) 100 F.
Culture et développement: De la re-
connaissance a I’évaluation, par Xa-
vier Dupuis. París, UNESCO; ICA,
1991. 174 p. tabl. 90 F.
L a déclaration universelle des droits
de I’homme: 40e anniversaire -
1948-1988. París. UNESCO: Edi-
tions I’Harmattan, 199 l.2 16’p. ill.
bibl. 110 F.
Développement culturel et environ-
nement, par Georges Tohmé. París,
UNESCO; BIE, 1992. 127 p. 50 F.
((Droits des femmes du Maghreb,
Paris, 6-8 mars 1990: Actes du co-
lloque», Babel, janv. 1992 (3-4).
París, CEDETIM; UNESCO, 1992.
74 p. 80 F.
Droit international: Bilan et pers-
pectives, t, 1 et 2, réd. gén. Moham-
med Bedjaoui. París, UNESCO;
Editions A. Pedone, 1991. 1361 p.
bibl. index. 1050 F.
((Environnement e t développe-
mentn, sous l a dir. de A. Benachen-
hou, Revue Tiers-Monde. tome
X X X I I I (1 30), avril-juin 1992.
Etudes a I’étranger /Study Abroad /
Estudios en el extranjero, vol. 27.
París, UNESCO, 1991. 1278 p. 92
F.
Guide pratique du développement
en Afrique / African Development
Sourcebook, l e r e éd. París, UNES-
CO, 1991. 157 p. 70 F.
Index translationum. v. 39, 1936.
París, UNESCO, 1992. 1323 p.
350 F.
International Directory on the
Young Child and the Family Envi-
ronment. 1st el. / Répertoire inter-
national sur le jeune enfant et le
milieu familial. París, UNESCO,
199 1. 326 p. graph. tabl.
Penser avec Aristote, sours l a dir. de
M. A. Sinaceur. Toulouse, Editions
Eres; París, UNESCO, 199 1. 890 p.
380 F.
Planijication des ressources humai-
nes: Méthodes. expériences, prati-
ques, par Olivier Bertrand. París,
UNESCO; IIPE, 1992. 180 p. tabl.
(Principes de la planification de l’é-
ducation, 41). 50 F.
Prix UNESCO de I’enseignement
des droits de I’hornme / UNESCO
Prize for the Teaching of Human
Rights. París, UNESCO, 1992. 32
P.
Répertoire d’organisations de soins
et d’éducation de la prime eufame
en Afrique subsaharienne. París,
UNESCO, 1992. 3 16 p. tabl. index.
Répertoire international des orga-
nismes de jeunesse i International
Directory of Youth Bodies / Reper-
torio internacional de organismos
362
de juventud. París, UNESCO, 1992.
160 p.
Sahel, Nordeste, Amazonie: Politi-
ques d'aménagement en milieux
fiagiles, par J. Gallais, H. Sidikou,
Ph. Léna (et autres). París, UNES-
CO; Editions L'Harmattan, 199 1.
233 p. ill.cartes. fig. tab. 160 F.
Selective Inventos, of Social Science
Information and Documentation
Services, 3rd ed. / Inventaire sélectij
des services d'information et de do-
cumentation en sciences sociales /
Inventario selectivo de servicios de
información y documentación en
ciencias sociales. París, UNESCO;
Oxford, Berg Publishers, 1988. 680
p. (World Social Science Informa-
t i o n Directories lRépertoires mon-
diaux d'information en sciences so-
ciales l Repertorios mundiales de
información sobre las ciencias so-
ciales). Broché 150 F.
L e sens de I'autre: Stratégies, ré-
s e a n et cultures en situation inter-
culturelles. París, UNESCO; Dakar,
Institut culturel africain, 1991. 169
p. tabl. bibl. 90 F. L dial de instituciones de ciencias so-
L a terre et les hommes; L e monde
ou il va, le monde d'ou i l vient, par
A l f r e d Sauvy. París, UNESCO;
Económica, 1990. 184 p.
World Directos, of Human Rights
Teaching and Research Institutions,
2nd ed. / Répertoire mondial des
institutions de recherche et de for-
Publicaciones recientes de la UNESCO
mation sur les droits de I'homme /
Repertorio mundial de instituciones
de investigación y de formación en
materia de derechos humanos. Pa-
rís, UNESCO 1992. 290 p. (World
Social Science Information Direc-
tories 1 Répertoires mondiaux d'in-
formation en sciences sociales / Re-
pertorios mundiales de informa-
ción sobre las ciencias sociales).
125 F.
World Directory of Peace Research
and Training Institucions. 7th ed. /
Répertoire mondial des institutions
de recherche et de formation sur la
paix / Repertorio mundial de insti-
tuciones de investigación y de for-
mación sobre la paz. París, UNES-
CO, 1991. 353 p. (World Social
Science Information Directories 1
Répertoires mondiaux d'informa-
t i o n en sciences sociales / Reperto-
nos mundiales de información so-
bre las ciencias sociales). 120 F.
World Directory of Social Science
Institutions, 1990, 5th ed. / Réper-
toire mondial des institutions de
sciences sociales / Repertorio mun-
ciales. París, UNESCO, 1990, 12 ll
p. (World Social Science Informa-
t i o n Directories / Répertoires mon-
diaux d'information en sciences so-
ciales / Repertorios mundiales de
información sobre las ciencias so-
ciales). 225 F.
World Directory of Teaching and
Research Institutions in Internatio-
nal Law, 2nd ed. / Répertoire mon-
dial des institutions de formation et
de recherche en droit international /
Repertorio mundial de institucio-
nes de formación y de investigación
en derecho internacional. París,
UNESCO, 1990. 387 p. (World So-
cial Science Information Directo-
ries / Répertoires mondiaux d'in-
formation en sciences sociales 1 Re-
pertorios mundiales de informa-
ción sobre las ciencias sociales). 90
F.
World List of Social Science Perio-
dicals, 1991, 8th ed. / Liste mondia-
le des périodiques spécialisés dans
les sciences sociales / L i s t a mundial
de revistas especializadas en cien-
cias sociales. París, UNESCO,
1991. 1262 p. index. (World Social
Science Information Services / Ser-
vices mondiaux d'information en
sciences sociales / Servicios mun-
diales de información sobre cien-
cias sociales). 150 F.
Cómo obtener estas publicaciones:
a) Las publicaciones de la UNES-
C O que llevan precio pueden obte-
nerse en las Ediciones de l a UNES-
CO, Servicio de Ventas, 7 Place de
Fontenoy, 75352 París 07 SP o en
los distribuidores nacionales; b) las
co-publicaciones de l a UNESCO
pueden obtenerse en todas aquellas
librerías de alguna importancia o
en las Ediciones de l a UNESCO.
Números aparecidos

Desde 1949 hasta 1958, esta Revista se publicó con el título de Znternational Social Science Bulletin/Bulletin international des
sciences sociales. Desde 1978 hasta 1984, l a RZCS se ha publicado regularmente en español y. en 1987, ha reiniciado su edición
española con el número 114. Todos los números de l a Revista están publicados en francés y en inglés. Los ejemplares anteriores
pueden comprarse en la UNESCO. División de publicaciones periódicas, 7, Place de Fontenoy, 75700 París (Francia).
Los microfilms y microfichas pueden adquirirse a través de l a University Microfilms Inc., 300 N Zeeb Road, Ann Arbor, MI 48 106
(USA), y las reimpresiones en Kraus Reprint Corporation, 16 East 46th Street, Nueva York, NY 10017 (USA). Las microfichas
también están disponibles en la UNESCO, D i v i s i ó n de publicaciones periódicas.

Vol. XI, 1959 Vol. XVIII, 1966

Núm. 1 Social aspects o f mental health* Núm. 1 H u m a n rights in perspective*
Núm. 2 Teaching o f the social sciences in the USSR* Núm. 2 Modern methods in cnminology*
Núm. 3 The study and practice of planning* Núm. 3 Science and technology as development
Núm. 4 Nomads and nomadism in the a n d zone* factors*
Núm. 4 Social science in physical planning*
Vol. XII, 1960
Vol. XIX, 1967
Núm. 1 Citizen participation in political life*
Núm. 2 The social sciences and peaceful Núm. 1 Linguistics and communication*
co-operation* Núm. 2 The social science press*
Núm. 3 Technical change and political decision* Núm. 3 Social functions o f education*
Núm. 4 Sociological aspects of leisure* Núm. 4 Sociology o f literary creativity

Vol. X I I I , 1961 Vol. XX, 1968

Núm. 1 Post-war democratization in Japan* Núm. 1 Theory, training and practice
Núm. 2 Recent research on racial relations* in management*
Núm. 3 The Yugoslav commune* Núm. 2 Multi-disciplinary problem-focused research*
Núm. 4 The parliamentary profession* Núm. 3 Motivational pattems for modernization*
Núm. 4 The arts in society*
Vol. XIV, 1962
Vol. XXI, 1969
Núm. 1 Images o f women in society*
Núm. 2 Communication and information* Núm. 1 Innovation in public administration
Núm. 3 Changes in the family* Núm. 2 Approaches t o rural problems*
Núm. 4 Economics o f education* Núm. 3 Social science in the Third World*
Núm. 4 Futurology*
Vol. XV, 1963
Vol. XXII, 19 70
Núm. 1 Opinion surveys in developing countries*
Núm. 2 ComDromise and conflict resolution* Núm. 1 Sociology o f science*
Núm. 3 O l d age* Núm. 2 Towards a policy for social research*
Núm. 4 Sociology o f development in Latin America* Núm. 3 Trends in legal learning*
Núm. 4 Controlling the human environment*
Vol. XVI, 1964
Vol. XXIII, 19 71
Núm. 1 Data in comparative research*
Núm. 2 Leadership and economic growth* Núm. 1 Understanding aggression
Núm. 3 Social aspects o f Afncan resource Núm. 2 Computers and documentation in the social
development* sciences*
Núm. 4 Problems o f surveying the social science Núm. 3 Regional variations in nation-building*
and humanities* Núm. 4 Dimensions of the racial situation*
Vol. XVII, 1965 Vol. XXIV, 1972

Núm. 1 M a x Weber today/Biological aspects o f race* Núm. 1 Development studies*

Núm. 2 Population studies* Núm. 2 Youth: a social force?*
Núm. 3 Peace research* Núm. 3 The protection o f privacy*
Núm. 4 History and social science* Núm. 4 Ethics and institutionalization in social
science*
364 Números aparecidos

Vol. xxv, 1973 Vol. XXXIV, 1982

Núm. 1/2 Autobiographical portraits* Núm. 91 Imágenes de l a sociedad mundial

Núm. 3 The social assessment o f technology" Núm. 92 E l deporte
Núm. 4 Psychology and psychiatv at the crossroads Núm. 93 E l hombre en los ecosistemas
Núm. 94 L o s componentes de l a música
Vol. XX VI, 1974
Vol. XXXV, 1983
Núm. 1 Challenged paradigms in international
relations* Núm. 95 El peso de la militarización
Núm. 2 Contributions to population policy* Núm. 96 Dimensiones políticas de la psicología
Núm. 3 Communicating and diffusing social science* Núm. 97 L a economía mundial: teoría y realidad
Núm. 4 The sciences o f life and o f society* Núm. 98 L a mujer y las esferas de poder

Vol. XXVII, 1975 Vol. XXXVI, 1984

Núm. 1 Socio-economic indicators: theories Núm. 99 L a interacción por medio del lenguaje
and applications* Núm. 100 L a democracia en el trabajo
Núm. 2 The uses o f geography Núm. 1O 1 Las migraciones
Núm. 3 Quantified analyses o f social phenornena Núm. 102 Epistemología de las ciencias sociales
Núm. 4 Professionalism in flux
Vol. XXXVII, 1985
Vol. XX VIII, 19 76
Núm. 103 International comparkons
Núm. 1 Science in policy and policy for science* Núm. 104 Social sciences o f education
Núm. 2 The infernal cycle o f armament* Núm. 105 Food systems
Núm. 3 Economics o f information and information Núm. 106 Youth
for economists*
Núm. 4 Towards a new international economic Vol. XXXVIiI, 1986
and social order* Núm. 107 Time and society
Vol. XXIX, 1977 Núm. 108 The study of public policy
Núm. 109 Environmental awareness
Núm. 1 Approaches to the study o f international Núm. 110 Collective violence and security
organizations
Núm. 2 Social dimensions of religion Vol. XXXIX, 1987
Núm. 3 The health o f nations Núm. 111 Ethnic phenomena
Núm. 4 Facets o f interdisciplinarity Núm. 112 Regional science
Vol. XXX, 1978 Núm. 113 Economic analysis and interdisciplinary
Núm. 114 L o s procesos de transición
Núm. 1 L a territorialidad: parámetro político
Núm. 2 Percepciones de la interdependencia mundial Vol. XL, 1988
Núm. 3 Viviendas humanas: de la tradición Núm. 1 15 L a s ciencias cognoscitivas
a l modernismo Núm. 116 Tendencias de la antropología
Núm. 4 L a violencia Núm. 1 17 L a s relaciones locales-mundiales
Vol. XXXi, 1979 Núm. 118 Modernidad e identidad un simposio

Núm. 1 L a pedagogía de las ciencias sociales: Vol. X L I , 1989

algunas experiencias
Núm. 2 Articulaciones entre zonas urbanas y rurales
N ú m . 3 Modos de socialización del niño
Núm. 4 En busca de una organización racional
Vol. XXXII, 1980
Núm. 119 El impacto mundial de la Revolución
francesa
Núm. 120 Políticas de crecimiento económico
Núm. 121 Reconciliar la biosfera y la sociosfera
Núm. 122 El conocimiento y el Estado

Núm. 1 Anatomía del turismo Vol. X L I I , 1990

Núm. 2 Dilemas de la comunicación: ¿tecnología Núm. 123 Actores de las políticas públicas
contra comunidades? Núm. 124 El campesinado
Núm. 3 El trabajo Núm. 125 Historias de ciudades
Núm. 4 Acerca d e l Estado Núm. 126 Evoluciones de la familia
Vol. XXXIII, 1981 Vol. X L I I I , 1991
Núm. 1 L a información socioeconómica: sistemas, Núm. 127 Estudio de los conflictos internacionales
usos y necesidades Núm. 128 L a hora de la democracia
Núm. 2 En las fronteras de la sociología Núm. 129 Repensar l a democracia
Núm. 3 L a tecnología y los valores culturales Núm. 130 Cambios en e l medio ambiente planetario
Núm. 4 L a historiografía moderna
Números aparecidos 365

Vol. XLIV, 1992 Vol. XLV, 1993

Núm. 13 1 L a integración europea Núm. 135 L a innovación
Núm. 132 Pensar l a violencia
Núm. 133 L a sociología histórica
Núm. 134 América: 1492-1992

*Números agotados
 CIS
Centro de

Reis
Investigaciones
Sociológicas

Revista Española Honorlo Velasco Teresa Bazo

de Investigadones Malllo La nueva sociologia
Socioldgiur Los significados de de la vejez de la
cultura y los teoria a los metodos
significados de pueblo.
Una historia Juan Jose Lopez
inacabada Jlménez
La jubilacion opcion c

60
Enrique Salnr imposicion social
Snchez
Elementos para una Emilio Castilla
teoría de la acción No- Para la invectigacion
corporativa deducidas de estructuras
de la obra de James grandes procesos
Coleman amplios y
Octubre-Diciembre 1992 comparaciones
Ruth V. Aguilera enormes
Para una sociologia
del racismo: análisis Fernando Reinares
comparativo de las Presenlacion Prologo
pautas de matrimonio a un texto de Florian
entre personas de Znaniecki
raza blanca y negra
Florlan Znaniecki
Gema Martln Muñoz Principios para la
Mujer y cambio social seleccion de dalos
en el mundo árabe culturzles
Critica de libros
 HOMINES
Desde Puerto Rico “Homines” publica artículos sobre
el país y otras partes de América Latina.
Con una visión amplia de las ciencias sociales, esta
revista examina aspectos interdisciplinarios de la historia,
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Homines es una revista para investigadores, maestros,
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Universidad Interamencana
Decanato de Ciencias Sociales
Apartado de Ciencias Sociales
Apartado 1293
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 Revista de l a CEPAL

Santiago de Chile Abril de 1993 Número 49

Mujeres en la región: los grandes cambios.

Miriam Krawczyk
La cuenca del Pacífico y América Latina.
Dae Won Choi
Gestión estratégica, planificación y presupuesto.
Juan M. F. M d n P. yArtut-0 Núriez del Prado
Internacionalización de empresas industriales
latinoamericanas.
Wlson Peres Núiiez
Régimen jurídico del agua: la experiencia de Estados Unidos.
Carl J. Bauer
Pobreza y ajuste: el caso de Honduras.
Jorge Navmo
Pasado y perspectivas del sistema sindical.
Fernando Calderón G.
Búsqueda de competitividad en la industria maderera chilena.
Dirk Messner
Cómo mejorar el transporte urbano de los pobres.
Ian Thomson
Las privatizaciones y el bienestar social.
Robert Devlin
Orientaciones para los colaboradores de
la Revista de la CEPAL
Publicaciones recientes de la CEPAL

La Revista de la CEPAL se publica en español e inglés, tres veces por año, y

cada ejemplar tiene un valor de UQlO (diez dólares o su equivalente en
moneda nacional). El valor de la suscripción anual es de U S 1 6 (en español)
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ILPES, esta Revista se puede adquirir a través de la Unidad de Distribución
de la CEPAL, Casilla 179-D, Santiago de Chile, o de Publicaciones de las
Naciones Unidas, Sección Venias: DC-2-8&5, Nueva York, 10017, Estados
Unidos de América, o Palais des Nations, 1211 Ginebra 10, Suiza.
 EJltor
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Asoclacldn Clvil
Centro Iiilcrdisciplliiario de
Ksiudlos sobre el I)ciirrollo
LaUiiwriiicrlcmo
Dlrcclor
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Consejo dc Rcdaccl6ii
CarlotaJ:icklscli
llermann Scliiicidcr
Lwra Vlllartucl
Sccrctarh tlc Rctlnccl6ii
Lsura Vill;irriicl

Edltoriai Eloísn TréUez Solis. César A. Qiilró~I > c n l o

La coticieiicfu ambienraly b ~ n l l d ~ deduWn en los
países del Convenio A t i ü ~ éBello
~
Temas
k u l Klemmer
Concientización ambieritalypollticn ambiental
en Alemanla M Ensayos
Ulrich Lirpcn
Aibcno Moián I .tm/~ort~iricIu
fiel marco Jirrldlco pcirrr el (lesan-odio
Campos de accidn pura pmfutidfzar la coiicíencia democrdtíco
ambiental en Argentina
Albcno Slmci
Erick Rotlr lil riluel mztiinl del L;rtndo de Bereclio eii AiiiCrfc~i
B o i i v k Métodospara profutidfzar los fnslrumenlos I*tti11a
y la conciencia nmbiental
Emst R. Hajek
1.a conciencia ambíentnl en Chfle H Docunieiitos. coiiiciitarios y Iiedios
Ualaiiccprelii~rfrrrrde 161 ecoiiomfrr de Alii6rlCn
Rocío Dastidas Gnnlzo el Crrrlbe
1.~1tiii~iy
La wrideircla umbíentul en el Ecunb'or
Vlceiitc Gonmlo M;ISSOI
Gabriel Quadd de la Torre
MLLYIVeber y su som6rn. I.n poléin fca sobre Iu relígf611
CorisWeracfones sobre medí0 ambbnte y actores
y el cnl,itcrlisrno,
sodales en Méxlco
por Enrlqiic Agiillar
Rosa Meza Moyano
La corideida ambfental eri el P e d
Claudla Cliávcz de Capnro. José Luis Colmenares
El desanwllo de la conciencia s ~ a l u m b í e r i t a l
en Venezuela

Publicacióntrlmcstrai de h RedacciónAdminisirtcYn: CIEDLA,

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Hecho el depddto que marca la ley 11.723
 estudios sociales
NQ75 /trimestre 1 / 1993

PRESENTACION............................................. 5 ¿COSAS NUEVAS EN LA AGRICULTURA 7

Sergio Qómez ............................................ 141
ARTlCULOS CONTRIBUCIONES PARA UNA
LA PRESIDENCIA EN EL GOBIERNO DISCUSION SOBRE LA RUTA DE CAMBIO
DE LA CONCERTACION DE LA SOCIEDAD CHILENA
Alirdo Rehren.............................................. 15 RaQlAIrla Benaprh................................... 155
POBREZA EN LA DECADA DE LOS 90 Y
DESAFIOS FUTUROS RESEflAS BlBLlOORAFlCAS
Pablcla Mallo L Rosa Camhl P.................. 39 'CALIDAD DE LA EDUCACION: LOS
LA ECONOMIA CHILENA EN EL NUEVOS EDUCADORES'
GOBIERNO DE LA CONCERTACION: (Gabrlel De Pujadas)
UNA EVALUACION PRELIMINAR M.Loreb Newl............................................. 1~
Fmnclsco Rosende R ................................... 57
LA POLlTlCA ECONOMICA DURANTE DOCUMENTOS
LA TRANSICION A LA DEMOCRACIA LA 'CRISIS MORAL' COMO EJEMPLO
EN CHILE 1990-92 DE DISPUTA ENTRE MODOS DE
-
Carmen Cdedón Oscar Muñoz Q .............ii CONOCER
LA POLlTlCA EXTERIOR CHILENA EN Rodrlgo Larraln.......................................... 185
LOS AfJOS 90: EL GOBIERNO DEL LA UNIVERSIDAD EN UN CONTEXTO
PRESIDENTE AYLWIN DE CAMBIO
Y ALQUNAS PROYECCIONES Augusto Parra M......................................... 21 1
Manhed Wllhelmy Marla Teresa -
lnlanb ........................................................... 97
LAS UNIVERSIDADES PEDAGOGICAS
Y EL DESAFIO DE LA FORMACION DE
AVANCES, LIMITES Y PERSPECTIVAS PROFESORES
DE UNA POLlTlCA CULTURAL Alejandro drmeño O. ................................ 225
Manuel Anlonlo Qanetón.......................... 113 PRESENTACION DEL LIBRO 'LA
EL DESEMPEfiODEL SECTOR INVESTIGACION UNIVERSITARIA EN
AQRICOiA ENTRE 1991 Y 1993 CHILE: REFLEXIONES CRITICAS
Rodrlgo Mulica A ........................................ 129 Jorge E. Alknde .......................................... 231

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EL TRIMESTRE
ECONOMICO
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Lucía Segovia, John Scott, Rodolfo de la Torre. CONSEJO EDITORIAL: Edmar L. Bacha, José
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Vol. u( (2) México. Abril-Junio de 1993 Núm. 238

ART~CULOS

Rodrigo Parot Un modelo de formación de precios: Inflación monetaria

e inercia1

Felipe Larrain y Rodrigo Vergara Inversión y ajuste macroeconómico:El caso del Este de
Asia

Leslie Young y José Romero Crecimiento constante y transición en un modelo diná-

mico dual del Acuerdo de Libre Comercio de la América
del Norte

Santiago Levy Mercados de trabajo, migración y bienestar: La agricul-

y Sweder van Wijnbergen tura en el Tratado de Libre Comercio entre MBxico y los
Estados Unidos

Ricardo Martner F. Un análisis de cointegración de las funciones de de-

y Daniel Titelman K. manda de dinero: El caso de Chile

DOCUMENTOS:

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