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PLAN DE AUDITORIA INTERNA

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION – 9001-18001

1. OBJETIVO

Determinar el grado de conformidad de las actividades y documentación existente del SIG,


con relación a sus procesos y proveedores internos/externos, contrastándolos con los
requerimientos establecidos en las Normas 9001-18001, así como la evaluación de la
capacidad del SIG para lograr el cumplimiento de los requisitos de las normas.

2. ALCANCE

La Auditoría Interna evaluará las actividades y documentacion de los Proveedores internos


relacionados con el Sistema Integrado de Gestión del Proceso de Ventas de comida, desde el
ingreso de insumo hasta la venta y facturación.

3. CRITERIOS

La norma 9001-18001, el Manual del Sistema Integrado de Gestion, la documentacion


desarrollada para el sistema (procedimiento, registros, entre otros) y la normatividad legal
aplicable a las actividades desarrolladas.

4. FECHA Y LUGAR DE AUDITORIA

Fecha :
Lugar : Sede Miraflores

5. EQUIPO DE AUDITORES INTERNOS

Auditores:

1Auditor Líder: Jesús Granadillo (A1) Ing. Químico


2Auditor: Abraham Basilio (A2) Ing. Industrial
3Auditor: Luis Gonzales (A3) Ing. Industrial
4Auditor: (A4) Ing. Industrial
5Auditor: (A5) Ing. Industrial
6Auditor: (A6) Ing. Industrial

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PLAN DE AUDITORÍA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
DE ACUERDO A LOS REQUISITOS DE LA NORMA 9001-18001
Primer Día: 02 de Octubre 2017
Horario Auditor Proceso/Áreas Aspectos / Requisitos Horario Auditor Proceso/ Aspectos / Requisitos
Responsable Responsable Áreas
9:00 a 09:20 Reunión de Apertura (Equipo Auditor y Responsables de los Procesos a ser auditados)
Todos los Reunión de
Breve exposición del Coordinador del SIGC
auditores apertura
Presentación del Auditor Líder y Equipo Auditor
9:20 a 9:30 Reunión de Equipo Auditor
Requisitos ISO 9001-18001 Requisitos ISO 9001-18001

5.2 Política 5.2 Política


4.2 Política de SST 4.2 Política de SST
5.2. Comunicación de la política de la calidad. -9001 7.2 Competencia-9001
7.2 Competencia-9001 4.4.2 Competencia, formación y toma de consciencia. -
4.4.2 Competencia, formación y toma de consciencia. - 18001
Ingreso de 18001 8.2.1 Comunicación con el cliente
8 Operaciòn- 9001 9.1.2 Satisfacción del cliente
09:30 a 11:30 Auditores: A1, A2 Insumo 09:30 a 11:30 Auditores: Pedido de Platos
4.4.6 Control Operacional-18001 10.2 No conformidad y acción correctiva -9001
10.2 No conformidad y acción correctiva-9001 A3, A4 4.4.5 Preparación y respuesta ante emergencias-18001
4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias. - 10.2. No conformidad y acción correctiva. – 9001
18001
4.5.3.2 No conformidad, acción correctiva y acción
preventiva. -18001

Requisitos ISO 9001-18001

4 Contexto de la organización
4.3 Planificación
6. Planificación.
7.5 Información documentada
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
10 Mejora
Comité SIG 4.5 Verificación. -4.5.5
09:30 a 11:30 Auditores: A5,
A6

PLAN DE AUDITORÍA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN


1
PLAN DE AUDITORÍA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
DE ACUERDO A LOS REQUISITOS DE LA NORMA 9001-18001
DE ACUERDO A LOS REQUISITOS DE LA NORMA XXXXXX

Primer Día: XXXXXX


Horario Auditor Proceso/Áreas Aspectos / Requisitos Horario Auditor Proceso/ Aspectos / Requisitos
Responsable Responsable Áreas
Requisitos ISO 9001 Requisitos ISO 9001
4.1. Requisitos Generales 4.1. Requisitos Generales
4.2.3 .Control de Documentos 4.2.3 .Control de Documentos
4.2.4. Control de Registros 4.2.4. Control de Registros
5.3. Política de la Calidad 5.3. Política de la Calidad
6.3. Infraestructura 6.3. Infraestructura
6.4. Ambiente de Trabajo Auditores 6.4. Ambiente de Trabajo
7.1. Planificación de la realización del producto A9, A12, 7.1. Planificación de la realización del producto
Auditores: A2, A3 7.2. Procesos relacionados con el cliente 7.2. Procesos relacionados con el cliente
15:40 a 17:30 XXXXXX 15:40 a 18:00 A14 XXXX
XXXXX, XXXXX 7.5. Producción y prestación del servicio 7.5. Producción y prestación del servicio
7.6. Control de los equipos de seguimiento y Medición XXX, XXXX, 7.6. Control de los equipos de seguimiento y Medición
7.5.3 Identificación y Trazabilidad del Servicio XXX 7.5.3 Identificación y Trazabilidad del Servicio
8.1. Medición, Análisis y Mejora 8.1. Medición, Análisis y Mejora
8.2.3. Seguimiento y medición de los Procesos 8.2.3. Seguimiento y medición de los Procesos
8.2.4. Seguimiento y medición del producto 8.2.4. Seguimiento y medición del producto
8.3. Control del Producto no Conforme 8.3. Control del Producto no Conforme
8.4. Análisis de Datos 8.4. Análisis de Datos
8.5. Mejora Continua 8.5 Mejora Continua
Segundo Día: XXXXXX
Horario Auditor Proceso Aspectos / Requisitos Horario Auditor Proceso Aspectos / Requisitos
Responsable /Áreas Responsa /Áreas
ble

Requisitos ISO 9001 Requisitos ISO 9001


4.1. Requisitos Generales 4.1. Requisitos Generales
4.2.3 .Control de Documentos 4.2.3 .Control de Documentos
4.2.4. Control de Registros 4.2.4. Control de Registros
5.3. Política de la Calidad 5.3. Política de la Calidad
6.3. Infraestructura – Mantenimiento de Equipos 6.3. Infraestructura – Mantenimiento de Equipos
7.1. Planificación de la realización del producto 7.1. Planificación de la realización del producto
Auditores: A10, 7.2. Procesos relacionados con el cliente 7.2. Procesos relacionados con el cliente
Auditores
A11 XXXXXX 7.5. Producción y prestación del servicio XXXXXX 7.5. Producción y prestación del servicio
15:30 a 17:30 15:30 a 17:30 A6, A8
XXX, 7.5.3 Identificación y Trazabilidad del Servicio 7.5.3 Identificación y Trazabilidad del Servicio
7.6. Control de los dispositivos de seguimiento y XXXX y XXX 7.6. Control de los dispositivos de seguimiento y Medición
XXXXX
Medición 8.1. Medición, Análisis y Mejora
8.1. Medición, Análisis y Mejora 8.2.3. Seguimiento y medición de los Procesos
8.2.3. Seguimiento y medición de los Procesos 8.2.4. Seguimiento y medición del producto
8.2.4. Seguimiento y medición del producto 8.3. Control del Producto no Conforme
8.3. Control del Producto no Conforme 8.4. Análisis de Datos
8.4. Análisis de Datos 8.5.2. Mejora Continua
8.5.2. Mejora Continua

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PLAN DE AUDITORÍA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
DE ACUERDO A LOS REQUISITOS DE LA NORMA XXXXXX
Segundo Día: XXXX
Horario Auditor Proceso/ Aspectos / Requisitos Horario Auditor Proceso / Aspectos / Requisitos
Responsable Áreas Responsabl Áreas
e
Requisitos ISO 9001 Requisitos ISO 9001
4.1. Requisitos Generales 4.1. Requisitos Generales
4.2.3 .Control de Documentos 4.2.3 .Control de Documentos
4.2.4. Control de Registros 4.2.4. Control de Registros
5.3. Política de la Calidad 5.3. Política de la Calidad
6.3. Infraestructura 6.3. Infraestructura
6.4. Ambiente de Trabajo Auditores: A2, 7.1. Planificación de la realización del producto
7.1. Planificación de la realización del producto A3 7.2. Procesos relacionados con el cliente
Auditores A1, A5 7.2. Procesos relacionados con el cliente 7.5. Producción y prestación del servicio
15:30 a 17:30 XXXX 15:30 a 17:30 XXX, XXX XXXXX
XXXX, XXX. 7.5. Producción y prestación del servicio 7.6. Control de los dispositivos de seguimiento y medición
7.6. Control de los dispositivos de seguimiento y 7.5.3 Identificación y Trazabilidad del Servicio
medición 7.5.3 Identificación y Trazabilidad del Servicio 8.1. Medición, Análisis y Mejora
8.1. Medición, Análisis y Mejora 8.2.3. Seguimiento y medición de los Procesos
8.2.3. Seguimiento y medición de los Procesos 8.2.4. Seguimiento y medición del producto
8.2.4. Seguimiento y medición del producto 8.3. Control del Producto no Conforme
8.3. Control del Producto no Conforme 8.4. Análisis de Datos
8.4. Análisis de Datos 8.5 Mejora Continua
8.5. Mejora Continua
Requisitos ISO 9001 Requisitos ISO 9001
4.1. Requisitos Generales 4.1. Requisitos Generales
4.2.3 .Control de Documentos 4.2.3 .Control de Documentos
4.2.4. Control de Registros 4.2.4. Control de Registros
5.3. Política de la Calidad 5.3. Política de la Calidad
6.3. Infraestructura 5.4. Planificación
6.4. Ambiente de Trabajo 6.3. Infraestructura
Auditores A9, 7.1. Planificación de la realización del producto Auditores A4, 6.4. Ambiente de Trabajo
XXXXXX 7.2. Procesos relacionados con el cliente XXXXX 7.1. Planificación de la realización del producto
A12, A14 A7, A13
15:30 a 17:30 7.5. Producción y prestación del servicio 15:30 a 17:30 7.2. Procesos relacionados con el cliente
XXX, XXX, 7.5.3 Identificación y Trazabilidad del Servicio XXXX. 7.5. Producción y prestación del servicio
XXX 7.6. Control de los dispositivos de seguimiento y XXXX, XXXX 7.5.3 Identificación y Trazabilidad del Servicio
Medición 7.6. Control de los equipos de seguimiento y Medición
8.1. Medición, Análisis y Mejora 8.1. Medición, Análisis y Mejora
8.2.3. Seguimiento y medición de los Procesos 8.2.3. Seguimiento y medición de los Procesos
8.2.4. Seguimiento y medición del producto 8.2.4. Seguimiento y medición del producto
8.3. Control del Producto no Conforme 8.3. Control del Producto no Conforme
8.4. Análisis de Datos 8.4. Análisis de Datos
8.5. Mejora Continua 8.5. Mejora Continua

PLAN DE AUDITORÍA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN


DE ACUERDO A LOS REQUISITOS DE LA NORMA XXXXXX
Tercer Día: 17 de Septiembre del 2010
Horario Auditor Proceso/ Aspectos / Requisitos Horario Auditor Proceso/ Aspectos / Requisitos
Responsable Áreas Responsabl Áreas

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PLAN DE AUDITORÍA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
DE ACUERDO A LOS REQUISITOS DE LA NORMA XXXXXX
e
Requisitos ISO 9001 Requisitos ISO 9001
4.1. Requisitos Generales 4.1. Requisitos Generales
4.2.3 .Control de Documentos 4.2.3 .Control de Documentos
4.2.4. Control de Registros 4.2.4. Control de Registros
5.3. Política de la Calidad 5.3. Política de la Calidad
6.3. Infraestructura 6.3. Infraestructura
6.4. Ambiente de Trabajo 7.1. Planificación de la realización del producto
Auditores A4, A7, 7.1. Planificación de la realización del producto 7.2. Procesos relacionados con el cliente
Auditores
A13 XXXXX 7.2. Procesos relacionados con el cliente 15:30 a 7.5. Producción y prestación del servicio
15:30 a 17:30 A9, A12, XXXX
XXXX. 7.5. Producción y prestación del servicio 17:30 7.6. Control de los dispositivos de seguimiento y medición
7.6. Control de los dispositivos de seguimiento y medición A14 7.5.3 Identificación y Trazabilidad del Servicio
XXX, XXX
7.5.3 Identificación y Trazabilidad del Servicio XXX, XXX, 8.1. Medición, Análisis y Mejora
8.1. Medición, Análisis y Mejora XXX 8.2.3. Seguimiento y medición de los Procesos
8.2.3. Seguimiento y medición de los Procesos 8.2.4. Seguimiento y medición del producto
8.2.4. Seguimiento y medición del producto 8.3. Control del Producto no Conforme
8.3. Control del Producto no Conforme 8.4. Análisis de Datos
8.4. Análisis de Datos 8.5 Mejora Continua
8.5. Mejora Continua

Reunión de Cierre (Equipo Auditor y Responsables de los Procesos a ser auditados)


17:30 a 18:30
Retroalimentación de la Auditoria