D012-2017-Osce Formatos Riesgos - Colector 06

LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha
Nombre del Proyecto

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.000
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
2 de 160
Anexo N° 01
Dependencia:
3 de 160
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
5 de 160
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Obras Generales para la Instalación del Colector de Alivio para el Colector N° 06 – Distritos de Rímac y San
Número SNIP 24866 Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES Martín de Porres
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha 5/17/2017 Ubicación Geográfica Rímac y San Martín de Porres
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
Planeación ineficiente por parte de la entidad en el proceso Prioridad Coordinación entre ENTIDAD, y el Contratista de Obra sobre la optimización de la Programación de la
1.01 X ENTIDAD
que busca satisfacer la necesidad Moderada Obra (Frentes de trabajo) a fin de dar cumplimiento con los Plazos del Proyecto
Por diseños y/o estudios generales y/o específicos
(Topografía, Mecánica de Suelos - Geotecnia,
Hidrogeología, estructural, arquitectónico, Equipamiento En Deficiencias del Estudio -Expediente Técnico, se transfiere la problemática al Consultor que elaboró
1.02 Alta Prioridad X ENTIDAD
electromecánico, etc.) deficientes, con errores y/o el Estudio, quien es responsable de las deficiencias del mismo.
incompletos desarrollados por el CONSULTOR
Por modificación y ajustes de los diseños y/o estudios
responsable del Estudio
generales y/o específicos, los cuales fueron ejecutados Los cambios al diseño y ejecución de obras no autorizadas por la ENTIDAD, es de responsabilidad del CONTRATISTA
1.03 Baja Prioridad X
por el CONTRATISTA DE LA OBRA u Otro Consultor, sin Contratista; por lo cual se sanciona al Contratista y se restituye lo previsto en el Contrato. DE OBRA
la autorización del la Entidad.
Demora en la revisión y/o aprobación de diseños La Supervisión debe cumplir con los plazos previstos según contrato y normatividad; bajo sanción y
1.04 Baja Prioridad X ENTIDAD
y/o estudios por parte de la SUPERVISIÓN penalidad establecida en las Bases y la Ley y Reglamento de Contrataciones
Cambios en las canteras de materiales autorizadas Los cambios de las fuentes de materiales aprobadas por la ENTIDAD, y que cumplen con las CONTRATISTA
2.01 Baja Prioridad X
(Canteras de agregados), durante la ejecución de la obra. Especificaciones Técnicas solo pueden realizarse con la aprobación de la ENTIDAD. DE OBRA
Cambios de especificaciones de materiales de construcción
por falta del mismo en el mercado (Suspensión o retiro o Los cambios de especificaciones técnicas de materiales aprobadas por la ENTIDAD, solo pueden CONTRATISTA
2.02 Baja Prioridad X ENTIDAD
falta de fabricación), que afecten la ejecución de obras realizarse con la aprobación de la ENTIDAD. DE OBRA
en el proyecto.
Deterioro de los materiales de construcción por El Contratista de Obra debe prever las mejores condiciones de compra, traslado, almacenaje y
CONTRATISTA
2.03 deficiencias en su acopio por parte del CONTRATISTA Baja Prioridad X movilización interna de los materiales; caso contrario es responsable de restituir el material como
DE OBRA
DE OBRA. nuevo.
Transporte y utilización de explosivos por parte del Prioridad El Contratista de Obra debe prever las autorizaciones y medidas de seguridad, en caso de emplear CONTRATISTA
2.04 X
CONTRATISTA de Obra. Moderada procesos constructivos de alto riesgo, como explosivos. DE OBRA
Demoras ocasionadas por el funcionamiento y puesta El Contratista de Obra debe prever las acciones de mantenimiento y costos operativos de las
CONTRATISTA
2.05 a punto de la operatividad de las maquinarias y/o Baja Prioridad X maquinarias y equipos a emplear en la Obra. La paralización de actividades es de entera
DE OBRA
equipos en la obra. responsabilidad del Contratista
El Contratista de Obra debe prever las acciones de mantenimiento y costos operativos de las
CONTRATISTA
2.06 Daños en el funcionamiento de la maquinaria y/o equipo. Baja Prioridad X maquinarias y equipos a emplear en la Obra. La paralización de actividades es de entera
DE OBRA
responsabilidad del Contratista
Discrepancias entre los diferentes documentos que Prioridad Las Disposiciones Específicas del Expediente Técnico, precisan el orden de prelación de los CONTRATISTA
2.07 X
conforma el Expediente Técnico de la Obra Moderada documentos en caso de discrepancias. DE OBRA
Cambio en la ubicación de las obras, respecto al Prioridad Los cambios al diseño y ejecución de obras no autorizadas por la ENTIDAD, es de responsabilidad del CONTRATISTA
2.08 X
Estudio del Proyecto, sin la autorización de la ENTIDAD. Moderada Contratista; por lo cual se sanciona al Contratista y éste debe restituir lo previsto en el Contrato. DE OBRA
Modificaciones de diseños de las obras a ejecutar
Las modificaciones al diseño y ejecución de cantidades de obras, no autorizadas por la ENTIDAD, es
en el contrato y/o modificaciones de algunas de las Prioridad CONTRATISTA
2.09 X de responsabilidad del Contratista; por lo cual se sanciona al Contratista y éste debe restituir lo previsto
cantidades de obra del contrato, sin la autorización de la Moderada DE OBRA
en el Contrato.
ENTIDAD.
Las mediciones deben realizarse conforme a las partidas consignadas en el Valor Referencial y la
Mediciones erróneas de las cantidades de obra (metrados) Prioridad CONTRATISTA
2.10 X Especificación de Metrados y Formas de pago. Los metrados estarán bajo control del Supervisor. No
ejecutadas por el CONTRATISTA DE OBRA. Moderada DE OBRA
se permite ejecutar cantidades de obras no autorizadas por la ENTIDAD.
Las mediciones deben realizarse conforme a las partidas consignadas en el Valor Referencial y la
Mayor afectación de pavimentos, veredas, pisos, Bermas,
Especificación de Metrados y Formas de pago. La cantidad de metrado se hará conforme a lo CONTRATISTA
2.11 jardines por cambios producidos entre el desarrollo del Alta Prioridad X ENTIDAD
realmente ejecutado, respetando lo requerido en el diseño. Solo se considerará la ejecución de DE OBRA
Estudio del Proyecto y la ejecución de la obra
cantidades de obras autorizadas por la ENTIDAD.
El CONTRATISTA DE OBRA emplea personal, sin que Prioridad Es obligatorio que el Contratista emplee el personal indicado en su Propuesta Técnica; caso contrario, CONTRATISTA
2.12 X
cumpla requisitos de acuerdo a las Bases del Contrato Moderada se aplicarán las penalidades establecidas en las Bases, la Ley y el Reglamento de Contrataciones. DE OBRA
Permitir que el CONTRATISTA de Obra ejecute los

Es obligatorio que el Contratista emplee el personal indicado en su Propuesta Técnica; caso contrario, CONTRATISTA
2.13 trabajos sin un Ingeniero Residente y/o Director de Alta Prioridad X
se aplicarán las penalidades establecidas en las Bases, la Ley y el Reglamento de Contrataciones. DE OBRA
Obra, debidamente colegiado
El Contratista de Obra debe prever las acciones de mantenimiento y costos para mantener el Servicio
Escasez de agua potable para la población y agua para la de agua potable para la población y agua para la construcción. . La paralización de actividades es de CONTRATISTA
2.14 Alta Prioridad X
construcción durante la ejecución de la Obra. entera responsabilidad del Contratista, a pesar que la ENTIDAD es responsable del abastecimiento DE OBRA
general de agua potable a toda la población.
6 de 160
Anexo N° 03
El Contratista de Obra debe prever el cumplimiento de la Programación y cronogramas. El retraso de
CONTRATISTA
2.15 Ampliaciones de Plazos en la ejecución de la Obra Alta Prioridad X la obra es responsabilidad del Contratista, salvo las ampliaciones de plazo debidamente autorizadas ENTIDAD
DE OBRA
por la ENTIDAD.
No aceptación de la negociación por parte del Prioridad La ENTIDAD cuenta con el Saneamiento Físico Legal de todos los terrenos donde se ejecutará la
3.01 X ENTIDAD
propietario del terreno (predio). Moderada Obra.
La ENTIDAD cuenta con el Saneamiento Físico Legal de todos los terrenos donde se ejecutará la
3.02 Demora en establecer la titularidad del predio. Baja Prioridad X ENTIDAD
Obra.
Cambios en el diseño geométrico realizados por el Prioridad La ENTIDAD por razones técnicas podrá modificar el diseño del área del terreno que cuenta con el
3.03 X ENTIDAD
CONTRATISTA DE OBRA, autorizados por la ENTIDAD. Moderada Saneamiento Físico Legal. La ENTIDAD
Diferencias encontradas entre las condiciones del medio

En Deficiencias del Estudio -Expediente Técnico, se transfiere la problemática al Consultor que elaboró
4.01 (campo) respecto a lo previsto en el Estudio de Mecánica Alta Prioridad X ENTIDAD
el Estudio, quien es responsable de las deficiencias del mismo.
de Suelos del Expediente Técnico.
Presencia de vicios ocultos, por la complejidad geológica En causas no imputables a las Partes se aplicará el Adicional de obra conforme a Ley y Reglamento de
y/o geotécnica Contrataciones.
Modificaciones de la ubicación y/o trazos de las obras a

ejecutar según el Expediente Técnico por parte del Prioridad Los cambios al diseño y ejecución de obras no autorizadas por la ENTIDAD, es de responsabilidad del CONTRATISTA
5.01 X
CONTRATISTA DE OBRA, sin la autorización de la Moderada Contratista; por lo cual se sanciona al Contratista y éste debe restituir lo previsto en el Contrato. DE OBRA
ENTIDAD.
No coordinar las etapas de los trabajos del
CONTRATISTA DE OBRA en las interferencias con otras Prioridad Es obligación del Contratista realizar las coordinaciones por interferencias con otras obras que CONTRATISTA
5.02 X
obras, que eventualmente se ejecuten en el la misma Moderada eventualmente de vienen ejecutando con con otros Contratistas e instituciones DE OBRA
zona de influencia.
No obtener las aprobaciones del Plan de Monitoreo
Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que CONTRATISTA
6.01 Ambiental, en los tiempos requeridos para la obra, por X
Moderada serán de responsabilidad del Contratista de Obra DE OBRA
parte del CONTRATISTA DE OBRA.
Cambios en los depósitos de material excedente o
Responsabilidad del Contratista de Obra de eliminar el material excedente en Depósitos y Centros
desmontes provenientes de la obra (Escombreras o CONTRATISTA
6.02 Baja Prioridad X Autorizados. El no cumplimiento de esta norma conlleva a multas que serán de responsabilidad del
Centros Autorizados para el depósito de material de DE OBRA
Contratista de Obra
construcción no peligroso o peligroso)
Multas por incumplimientos en manejo ambiental Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que CONTRATISTA
6.03 X
y/o permisos. Moderada serán de responsabilidad del Contratista de Obra DE OBRA
Daños ambientales por inadecuadas prácticas del Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que CONTRATISTA
6.04 X
proceso constructivo autorizados. Moderada serán de responsabilidad del Contratista de Obra DE OBRA
Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que CONTRATISTA
6.05 Paros sociales ocasionados por la población. X ENTIDAD
Moderada serán de responsabilidad del Contratista de Obra DE OBRA
Requerimientos adicionales al Contrato, impuestos por

Prioridad En causas no imputables a las Partes se aplicará el Adicional de obra conforme a Ley y Reglamento de
6.06 la autoridad ambiental, Ministerios o Instituciones X ENTIDAD
Moderada Contrataciones.
relacionadas con aspectos ambientales
Accidentalidad presentada por la deficiente colocación

de señalización preventiva en obra, falta de
señalización de aproximación e iluminación, equipos Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que CONTRATISTA
6.07 X
para cierres y demás señalización necesaria, etc. Moderada serán de responsabilidad del Contratista de Obra DE OBRA
conforme al Plan de Seguridad y Salud Ocupacional para
la Obra, por parte del CONTRATISTA DE OBRA.
Hallazgos de restos arqueológicos, durante la ejecución de

Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que
7.01 la obra, que generan la interrupción del normal desarrollo Alta Prioridad X ENTIDAD
serán de responsabilidad del Contratista de Obra
de las obras.
Obtención de permisos arqueológicos (CIRA), para la Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que
7.02 X ENTIDAD
ejecución de la Obra Moderada serán de responsabilidad del Contratista de Obra
Obtención de Permisos y/o autorizaciones de Instituciones Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que CONTRATISTA
8.01 X
del Gobierno y/o municipales para ejecución de la obra Moderada serán de responsabilidad del Contratista de Obra DE OBRA
Obtención de Permisos y/o autorizaciones de instituciones Prioridad Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva a multas que CONTRATISTA
8.02 X
privadas, para ejecución de la obra Moderada serán de responsabilidad del Contratista de Obra DE OBRA
7 de 160
Anexo N° 03
Terremotos, deslizamientos exorbitantes, incendios no En causas no imputables a las Partes se aplicará el Adicional de obra conforme a Ley y Reglamento de CONTRATISTA
provocados y/o demás fuerzas de la naturaleza. Contrataciones. DE OBRA
Paralización de la ejecución de los trabajos por rotura

Prioridad En causas no imputables a las Partes se aplicará el Adicional de obra conforme a Ley y Reglamento de CONTRATISTA
9.02 de infraestructura existente, que afecten la ejecución de X ENTIDAD
Moderada Contrataciones. DE OBRA
obras en el proyecto.
Fuerza mayor por interferencia de redes u obras existentes
En causas no imputables a las Partes se aplicará el Adicional de obra conforme a Ley y Reglamento de CONTRATISTA
9.03 no identificadas (no catastradas), que impiden la ejecución Alta Prioridad X ENTIDAD
Contrataciones. DE OBRA
de las obras contratadas.
Por cambios de normatividad durante la ejecución Prioridad De aplicarse normativas de carácter obligatorio, no contempladas en el contrato, se aplicará el
10.01 X ENTIDAD
de la obra . Moderada Adicional de obra conforme a Ley y Reglamento de Contrataciones.
Abandono de la obra por parte del LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas, solicitando la caducidad en caso de
CONTRATISTA
10.02 CONTRATISTA DE OBRA durante el ejecución del Alta Prioridad X ser procedente, y actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al
DE OBRA
contrato. contrato.
LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas, solicitando la caducidad en caso de
Abandono del contrato por parte del
10.03 Alta Prioridad X ser procedente, y actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al ENTIDAD
SUPERVISOR durante la ejecución del contrato.
contrato.
Suspensiones del contrato de obra, por causas imputables LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas, debiendo actuar de acuerdo a Ley y CONTRATISTA
10.04 Alta Prioridad X
al CONTRATISTA DE OBRA. Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato. DE OBRA
Suspensiones del contrato de SUPERVISIÓN., por LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas, debiendo actuar de acuerdo a Ley y
causas imputables al SUPERVISOR. Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato.
Suspensiones del contrato de obra, por disposición de la LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas, debiendo actuar de acuerdo a Ley y
ENTIDAD Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato.
LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas, debiendo actuar de acuerdo a Ley y CONTRATISTA
10.07 Prórrogas del contrato de obra. Alta Prioridad X
Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato. DE OBRA
LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas, debiendo actuar de acuerdo a Ley y CONTRATISTA
10.08 Prórrogas del contrato de SUPERVISION Alta Prioridad X ENTIDAD
Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato. DE OBRA
Demoras en la ejecución del contrato por Coordinación En causas no imputables a las Partes se aplicará la apliación del plazo, conforme a Ley y Reglamento
Interinstitucional. de Contrataciones.
Discrepancia entre el CONTRATISTA DE OBRA, EL Prioridad LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas, debiendo actuar de acuerdo a Ley y CONTRATISTA
10.10 X ENTIDAD
SUPERVISOR DE OBRA Y/O LA ENTIDAD contratante Moderada Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato. DE OBRA
Elaboración de Bases de Contratación sin sujetarse a la Prioridad Responsabilidad de la ENTIDAD, debiendo corregirse lo actuado si el caso lo permite, o siendo pasible
11.01 X ENTIDAD
normatividad vigente. Moderada de sanción.
Mala selección del Postor (Postor ganador de la Buena Prioridad Responsabilidad de la ENTIDAD, debiendo corregirse lo actuado si el caso lo permite, o siendo pasible
11.02 X ENTIDAD
Pro) Moderada de sanción.
Responsabilidad de la ENTIDAD, debiendo corregirse lo actuado si el caso lo permite, o siendo pasible

11.03 No publicar el proceso en el SEACE. Baja Prioridad X ENTIDAD
de sanción.
No firma del contrato por parte del POSTOR ganador

11.04 de la Buena Pro que se hará cargo de SUPERVISAR LA Alta Prioridad X Responsabilidad del POSTOR ganador, siendo pasible de sanción. ENTIDAD
OBRA
No firma del contrato por parte del POSTOR ganador
11.05 de la Buena Pro que se hará cargo de la ejecución de la Alta Prioridad X Responsabilidad del POSTOR ganador, siendo pasible de sanción. ENTIDAD
Obra - CONTRATISTA DE OBRA
La Entidad puede acordar con el contratista diferir la fecha de inicio del plazo de ejecución de la obra.
Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por falta de CONTRATISTA
11.06 Alta Prioridad X No resulta aplicable el resarcimiento de daños y ENTIDAD
SUPERVISOR DE LA OBRA. DE OBRA
perjuicios, y se suspende el trámite de la solicitud y entrega del adelanto directo. Art. 152 del RLCE.
Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por falta de CONTRATISTA

11.07 Alta Prioridad X Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA, siendo pasible de sanción. ENTIDAD
CONTRATISTA DE OBRA. DE OBRA
No pago oportuno, por parte del

CONTRATISTA DE OBRA, a los trabajadores y personal a Prioridad CONTRATISTA
11.08 X Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA, siendo pasible de sanción.
su cargo en relación con salarios, prestaciones sociales y Moderada DE OBRA
demás beneficios a que tengan derecho.
8 de 160
Anexo N° 03
Paros ocasionados por el personal del
SUPERVISOR, por la no cancelación oportuna de Prioridad
11.09 X Responsabilidad del SUPERVISOR DE OBRA, siendo pasible de sanción. ENTIDAD
salarios y prestaciones sociales y demás beneficios a Moderada
que tengan derecho.
Paros ocasionados por los trabajadores y personal

del CONTRATISTA DE OBRA por la no cancelación CONTRATISTA
11.10 Alta Prioridad X Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA, siendo pasible de sanción.
oportuna de salarios y prestaciones sociales y demás DE OBRA
beneficios a que tengan derecho.
No pago oportuno, por parte del

CONTRATISTA DE OBRA a toda clase de proveedores Prioridad CONTRATISTA
en relación con compras, alquileres, servicios, contratos, Moderada DE OBRA
etc.
No pago oportuno, por parte de la
11.12 ENTIDAD al CONTRATISTA DE OBRA por los servicios Alta Prioridad X Responsabilidad de la ENTIDAD, siendo pasible de sanción. ENTIDAD
prestados en la ejecución de la Obra
Daños a terceros por responsabilidad civil, por parte del Prioridad Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA, siendo pasible de sanción. La Obra debe contar con CONTRATISTA
11.13 X
CONTRATISTA DE LA OBRA. Moderada Pólizas CAR y Cartas Fianzas DE OBRA
Problemas presentados entre socios y/o consorciados de
las empresas y/o firmas que conforman el
Prioridad CONTRATISTA
11.14 CONTRATISTA DE OBRA. Y ocacionen cualquier tipo de X Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA, siendo pasible de sanción.
Moderada DE OBRA
problemática durante los avances en la ejecución de la
obra.
Muerte del representante legal del CONTRATISTA DE Prioridad Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA, debiendo aplicarse las Leyes y normatividad que el CONTRATISTA
11.15 X
OBRA. Moderada caso corresponda. DE OBRA
CONTRATISTA
12.02 Insolvencia del CONTRATISTA DE LA OBRA Alta Prioridad X Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA, siendo pasible de sanción.
DE OBRA
12.03 Insolvencia del SUPERVISOR DE LA OBRA Alta Prioridad X Responsabilidad del SUPERVISOR DE OBRA, siendo pasible de sanción. ENTIDAD
Falta de financiamiento por parte de la ENTIDAD para Prioridad

12.04 X Responsabilidad de la ENTIDAD, siendo pasible de sanción. ENTIDAD
ejecutar la Obra Moderada
Posible desequilibrio financiero del contrato de obra por

movilización y empleo de maquinarias y equipos de Prioridad CONTRATISTA
trabajo, para atención de emergencias menores que Moderada DE OBRA
requieren ser atendidas por el contrato.
Ing. Deybee Nivin Vargas Ing. Walter Asencio Melgarejo
Cargo: Coordinador de Obra Cargo: Jefe Equipo Gestión de Proyectos Centro (e)
DNI: 10664397 Dependencia: Gerencia de Proyectos y Obras
9 de 160
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
Anexo N° 01
Número (Cód. SNIP) 24866
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017
Obras Generales para la Instalación del Colector de Alivio para el Colector N° 06 –

Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES Distritos de Rímac y San Martín de Porres
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica Rímac y San Martín de Porres
IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 1.01
Planeación ineficiente por parte de la entidad en el proceso que busca satisfacer la

necesidad
3
Hace referencia al riesgo en la Programación, cronogramas de
ejecución y desembolsos, generando la aparición de problemas
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa técnicos, financieros, y en general presencia de problemáticas que
perjudican el correcto desarrollo al momento de ejecutar el contrato
de obra. Riesgo que asume la ENTIDAD
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400
PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

Prioridad
x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Incumplimiento de los Hitos de Programación en la ejecución del Proyecto
ACCIONES PARA DAR Coordinación entre ENTIDAD, y el Contratista de Obra sobre la optimización de la Programación
5.3
RESPUESTA AL RIESGO de la Obra (Frentes de trabajo) a fin de dar cumplimiento con los Plazos del Proyecto
Ing. Deybee Nivin Vargas Ing. Walter Asencio Melgarejo
Cargo:Coordinador de Obra Cargo: Jefe Equipo Gestión de Proyectos Centro (e)

DNI: 10664397 Dependencia: Gerencia de Proyectos y Obras
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017
Obras Generales para la Instalación del Colector de Alivio para el

Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES Colector N° 06 – Distritos de Rímac y San Martín de Porres
2 DEL PROYECTO
Por diseños y/o estudios generales y/o específicos (Topografía,

Mecánica de Suelos - Geotecnia, Hidrogeología, estructural, arquitectónico,
Equipamiento electromecánico, etc.) deficientes, con errores y/o incompletos
desarrollados por el CONSULTOR responsable del Estudio
Riesgo que asume la ENTIDAD, quien tuvo a cargo la

aprobación del Estudio - Expediente Técnico del Proyecto,
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa
elaborado por un CONSULTOR responsable de la
elaboración del Estudio.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 0.8
Baja 0.300 Muy alto 0.800

Prioridad
x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo Transferir Riesgo X
5 Deficiencias del Estudio del Proyecto - Expediente Técnico, elaborados por el

CONSULTOR DEL ESTUDIO.
ACCIONES PARA DAR En Deficiencias del Estudio -Expediente Técnico, se transfiere la problemática al
5.3
RESPUESTA AL RIESGO Consultor que elaboró el Estudio, quien es responsable de las deficiencias del mismo.
Anexo N° 01
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Por modificación y ajustes de los diseños y/o estudios generales y/o

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO específicos, los cuales fueron ejecutados por el CONTRATISTA DE LA
OBRA u Otro Consultor, sin la autorización del la Entidad.
Por cambios realizados por el Contratista, respecto a los

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa diseños y especificaciones técnicas contractuales. Riesgo
y canción que asume el CONTRATISTA DE OBRA.

Muy baja 0.10 0.1 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Muy baja 0.100 Alto 0.400

Prioridad
x 0.040 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Modificaciones en obra no autorizadas por la ENTIDAD
Los cambios al diseño y ejecución de obras no autorizadas por la ENTIDAD, es de

ACCIONES PARA DAR
5.3 responsabilidad del Contratista; por lo cual se sanciona al Contratista y se restituye lo
RESPUESTA AL RIESGO
previsto en el Contrato.
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Anexo N° 01
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Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Demora en la revisión y/o aprobación de diseños y/o estudios por

parte de la SUPERVISIÓN
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume el SUPERVISOR.

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 Moderado 0.20 0.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Incumplimiento contractual del Supervisor de Obra
La Supervisión debe cumplir con los plazos previstos según contrato y normatividad;
ACCIONES PARA DAR
5.3 bajo sanción y penalidad establecida en las Bases y la Ley y Reglamento de
RESPUESTA AL RIESGO
Contrataciones
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Anexo N° 01
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Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Cambios en las canteras de materiales autorizadas (Canteras de

agregados), durante la ejecución de la obra.
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. Riesgo que

asume el CONTRATISTA DE OBRA, dado que le
corresponde ceñirse a las fuentes inicialmente
establecidas y aprobadas por la ENTIDAD.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10 0.1

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.1 ESTRATEGIA
5 Modificaciones en obra de Especificaciones Técnicas de materiales y/o equipos y/o

procesos constructivos
Los cambios de las fuentes de materiales aprobadas por la ENTIDAD, y que cumplen
ACCIONES PARA DAR
5.3 con las Especificaciones Técnicas solo pueden realizarse con la aprobación de la
RESPUESTA AL RIESGO
ENTIDAD.
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Anexo N° 01
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Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Cambios de especificaciones de materiales de construcción por falta del mismo

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO en el mercado (Suspensión o retiro o falta de fabricación), que afecten la
ejecución de obras en el proyecto.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA y la

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa ENTIDAD, por un agente externo, debiéndose estudiar el
cambio de la especificación o del material.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10 0.1

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo
5 Modificaciones en obra de Especificaciones Técnicas de materiales y/o equipos y/o

ACCIONES PARA DAR Los cambios de especificaciones técnicas de materiales aprobadas por la ENTIDAD,
5.3
RESPUESTA AL RIESGO solo pueden realizarse con la aprobación de la ENTIDAD.
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Anexo N° 01
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Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Deterioro de los materiales de construcción por deficiencias en su acopio

por parte del CONTRATISTA DE OBRA.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA,

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa teniendo en cuenta que le compete las adquisiciones,
su almacenaje y una adecuada distribución.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10 0.1

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuada administración y ejecución de la obra
El Contratista de Obra debe prever las mejores condiciones de compra, traslado,

ACCIONES PARA DAR
5.3 almacenaje y movilización interna de los materiales; caso contrario es responsable de
RESPUESTA AL RIESGO
restituir el material como nuevo.
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Anexo N° 01
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Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Transporte y utilización de explosivos por parte del CONTRATISTA de Obra.
Hace referencia a todo el proceso de adquisición,

transporte, colocación, uso y manejo de los explosivos.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA,
teniendo en cuenta que existen restricciones para su
empleo.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Empleo de Procesos Constructivos de alto riesgo.
ACCIONES PARA DAR El Contratista de Obra debe prever las autorizaciones y medidas de seguridad, en caso
5.3
RESPUESTA AL RIESGO de emplear procesos constructivos de alto riesgo, como explosivos.
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Anexo N° 01
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Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Demoras ocasionadas por el funcionamiento y puesta a punto de la

operatividad de las maquinarias y/o equipos en la obra.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa teniendo en cuenta que le compete dejar en
funcionamiento el Sistema de la Obra..

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10 0.1

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
El Contratista de Obra debe prever las acciones de mantenimiento y costos operativos

ACCIONES PARA DAR
5.3 de las maquinarias y equipos a emplear en la Obra. La paralización de actividades es de
RESPUESTA AL RIESGO
entera responsabilidad del Contratista
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Anexo N° 01
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Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Daños en el funcionamiento de la maquinaria y/o equipo.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa teniendo en cuenta que le compete mantener en
funcionamiento las maquinarias y/o equipos

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10 0.1

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
El Contratista de Obra debe prever las acciones de mantenimiento y costos operativos

ACCIONES PARA DAR
5.3 de las maquinarias y equipos a emplear en la Obra. La paralización de actividades es de
RESPUESTA AL RIESGO
entera responsabilidad del Contratista
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Anexo N° 01
29 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Discrepancias entre los diferentes documentos que conforma el Expediente

Técnico de la Obra
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE LA OBRA,

debiendo considerar las condiciones previstas en los
planos, especificaciones técnicas, el Presupuesto de
Obra, en ese orden de prelación

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA

ACCIONES PARA DAR Las Disposiciones Específicas del Expediente Técnico, precisan el orden de prelación de
5.3
RESPUESTA AL RIESGO los documentos en caso de discrepancias.
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Anexo N° 01
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Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Cambio en la ubicación de las obras, respecto al Estudio del Proyecto, sin

la autorización de la ENTIDAD.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa teniendo en cuenta que le compete ejecutar la obra,
conforme al Estudio Definitivo o Expediente Técnico.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA

ACCIONES PARA DAR
5.3 responsabilidad del Contratista; por lo cual se sanciona al Contratista y éste debe
RESPUESTA AL RIESGO
restituir lo previsto en el Contrato.
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Anexo N° 01
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Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Modificaciones de diseños de las obras a ejecutar en el contrato y/o

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO modificaciones de algunas de las cantidades de obra del contrato, sin la
autorización de la ENTIDAD.
Hace referencia a las modificaciones que se puedan

presentar mediante la ejecución de obras por parte del
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa CONTRATISTA DE OBRA, sin contar con las
autorizaciones de la ENTIDAD. Riesgo que asume el
CONTRATISTA DE OBRA.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Las modificaciones al diseño y ejecución de cantidades de obras, no autorizadas por la

ACCIONES PARA DAR
5.3 ENTIDAD, es de responsabilidad del Contratista; por lo cual se sanciona al Contratista y
RESPUESTA AL RIESGO
éste debe restituir lo previsto en el Contrato.
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Anexo N° 01
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Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Mediciones erróneas de las cantidades de obra (metrados) ejecutadas por el

Hace referencia al Control Técnico en campo y gabinete

de los metrados consignados en el Proyecto y lo
realmente ejecutado. Riesgo que asume el CONTRATISTA
DE OBRA Y SUPERVISOR

Baja 0.30 0.2 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Las mediciones deben realizarse conforme a las partidas consignadas en el Valor

ACCIONES PARA DAR Referencial y la Especificación de Metrados y Formas de pago. Los metrados estarán
5.3
RESPUESTA AL RIESGO bajo control del Supervisor. No se permite ejecutar cantidades de obras no autorizadas
por la ENTIDAD.
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Anexo N° 01
37 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Mayor afectación de pavimentos, veredas, pisos, Bermas, jardines por cambios

producidos entre el desarrollo del Estudio del Proyecto y la ejecución de la obra
Hace referencia al Control Técnico en campo y gabinete

de los metrados consignados en el Proyecto y lo
realmente ejecutado, que se genera por cambios en la
zona de trabajo realizados por los municipios y
pobladores. Riesgo que asume la ENTIDAD y el
CONTRATISTA DE OBRA

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 0.5 Moderado 0.20
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Moderada 0.500 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Estudio Definitivo - Expediente Técnico desactualizado
Las mediciones deben realizarse conforme a las partidas consignadas en el Valor

ACCIONES PARA DAR Referencial y la Especificación de Metrados y Formas de pago. La cantidad de metrado
5.3
RESPUESTA AL RIESGO se hará conforme a lo realmente ejecutado, respetando lo requerido en el diseño. Solo
se considerará la ejecución de cantidades de obras autorizadas por la ENTIDAD.
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Anexo N° 01
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Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
El CONTRATISTA DE OBRA emplea personal, sin que cumpla requisitos

de acuerdo a las Bases del Contrato
Hace referencia al empleo de profesionales y técnicos por

parte del CONTRATISTA DE OBRA, que no cumplen con
el personal establecido en la Oferta Técnica. Riesgo que
asume el CONTRATISTA DE OBRA

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Es obligatorio que el Contratista emplee el personal indicado en su Propuesta Técnica;

ACCIONES PARA DAR
5.3 caso contrario, se aplicarán las penalidades establecidas en las Bases, la Ley y el
RESPUESTA AL RIESGO
Reglamento de Contrataciones.
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Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Permitir que el CONTRATISTA de Obra ejecute los trabajos sin un

Ingeniero Residente y/o Director de Obra, debidamente colegiado
Hace referencia al empleo y permanencia obligatoria del

residente de la Obra por parte del CONTRATISTA DE
OBRA, conforme a la Oferta Técnica. Riesgo que asume
el CONTRATISTA DE OBRA

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Es obligatorio que el Contratista emplee el personal indicado en su Propuesta Técnica;

ACCIONES PARA DAR
5.3 caso contrario, se aplicarán las penalidades establecidas en las Bases, la Ley y el
RESPUESTA AL RIESGO
41 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Escasez de agua potable para la población y agua para la construcción durante

la ejecución de la Obra.
Hace referencia a temas ambientales, de seguridad y

salud ocupacional y de tipo constructivo, éste último
porque éste recurso es empleado en aspectos
constructivos (mov. Tierras, pruebas, concreto, etc.)

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
El Contratista de Obra debe prever las acciones de mantenimiento y costos para

mantener el Servicio de agua potable para la población y agua para la construcción. . La
ACCIONES PARA DAR
5.3 paralización de actividades es de entera responsabilidad del Contratista, a pesar que la
RESPUESTA AL RIESGO
ENTIDAD es responsable del abastecimiento general de agua potable a toda la
población.
42 de 160
Anexo N° 01
43 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Ampliaciones de Plazos en la ejecución de la Obra
Hace referencia a las ampliaciones de plazos y la

necesidad de presentarse nuevos compromisos técnicos,
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa económicos, administrativos y de garantías, tanto para el
CONTRATISTA DE OBRA, SUPERVISOR DE OBRA Y LA
ENTIDAD

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Moderada 0.500 Muy alto 0.800

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Incumplimiento de los Hitos de Programación en la ejecución del Proyecto
El Contratista de Obra debe prever el cumplimiento de la Programación y cronogramas.

ACCIONES PARA DAR
5.3 El retraso de la obra es responsabilidad del Contratista, salvo las ampliaciones de plazo
RESPUESTA AL RIESGO
debidamente autorizadas por la ENTIDAD.
44 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
No aceptación de la negociación por parte del propietario del terreno

(predio).
Hace referencia al riesgo del contrato desde el punto de

vista de Saneamiento Físico Legal del Terreno (Predio).
Cuando se requiere expropiación. Riesgo que asume la
ENTIDAD.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuada gestión de la ENTIDAD
ACCIONES PARA DAR La ENTIDAD cuenta con el Saneamiento Físico Legal de todos los terrenos donde se
5.3
RESPUESTA AL RIESGO ejecutará la Obra.
45 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Demora en establecer la titularidad del predio.

vista PREDIAL. Riesgo que asume la ENTIDAD.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10 0.1

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuada gestión de la ENTIDAD
ACCIONES PARA DAR La ENTIDAD cuenta con el Saneamiento Físico Legal de todos los terrenos donde se
5.3
RESPUESTA AL RIESGO ejecutará la Obra.
46 de 160
Anexo N° 01
47 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Cambios en el diseño geométrico realizados por el CONTRATISTA DE OBRA,

autorizados por la ENTIDAD.

vista de la Disponibilidad del terreno (Predio). Riesgo que
asume la ENTIDAD, dado que es la propietaria del
Estudio y contar con la disponibilidad del terreno.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR La ENTIDAD por razones técnicas podrá modificar el diseño del área del terreno que
5.3
RESPUESTA AL RIESGO cuenta con el Saneamiento Físico Legal. La ENTIDAD
48 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Diferencias encontradas entre las condiciones del medio (campo) respecto a lo

previsto en el Estudio de Mecánica de Suelos del Expediente Técnico.
Hace referencia a las condiciones geológicas y

geotécnicas diferentes a las previstas en el Estudio -
Expediente Técnico y que originan un cambio de
clasificación de suelos y de condiciones de cimentación.
Riesgo que asume la ENTIDAD, por ser la propietaria del
Estudio.

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA

ACCIONES PARA DAR En Deficiencias del Estudio -Expediente Técnico, se transfiere la problemática al
5.3
RESPUESTA AL RIESGO Consultor que elaboró el Estudio, quien es responsable de las deficiencias del mismo.
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Anexo N° 01
50 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Presencia de vicios ocultos, por la complejidad geológica y/o geotécnica
Hace referencia a la complejidad de obras de saneamiento

(Obras subterráneas) que implica un cambio de las
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa condiciones geológicas y geotécnicas respecto a las
previstas en el Estudio - Expediente Técnico. Riesgo que
asume la ENTIDAD, por ser la propietaria del Estudio.

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Condición no imputable a las partes
ACCIONES PARA DAR En causas no imputables a las Partes se aplicará el Adicional de obra conforme a Ley y
5.3
RESPUESTA AL RIESGO Reglamento de Contrataciones.
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Anexo N° 01
52 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Modificaciones de la ubicación y/o trazos de las obras a ejecutar según el

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Expediente Técnico por parte del CONTRATISTA DE OBRA, sin la autorización
de la ENTIDAD.
Hace referencia a las modificaciones unilaterales de

ubicaciones y/o trazos que el CONTRATISTA DE OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa pueda ejecutar, sin contar con las autorizaciones de la
ENTIDAD. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE
OBRA.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA

ACCIONES PARA DAR
5.3 responsabilidad del Contratista; por lo cual se sanciona al Contratista y éste debe
RESPUESTA AL RIESGO
restituir lo previsto en el Contrato.
53 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
No coordinar las etapas de los trabajos del CONTRATISTA DE OBRA en

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO las interferencias con otras obras, que eventualmente se ejecuten en el la
misma zona de influencia.
Hace referencia a las interferencias con otras obras en

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa ejecución en la zona donde se desarrolla la obra. Riesgo
que asume el CONTRATISTA DE OBRA

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Es obligación del Contratista realizar las coordinaciones por interferencias con otras
ACCIONES PARA DAR
5.3 obras que eventualmente de vienen ejecutando con con otros Contratistas e
RESPUESTA AL RIESGO
instituciones
54 de 160
Anexo N° 01
55 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
No obtener las aprobaciones del Plan de Monitoreo Ambiental, en los

tiempos requeridos para la obra, por parte del CONTRATISTA DE OBRA.
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL Riesgo que

corresponde presentar y obtener las aprobaciones
correspondientes al Plan de Monitoreo Ambiental,
precisando la empresa registrada, que estará a cargo de
esta actividad.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR Responsabilidad del Contratista de Obra. El no cumplimiento de esta actividad conlleva
5.3
RESPUESTA AL RIESGO a multas que serán de responsabilidad del Contratista de Obra
56 de 160
Anexo N° 01
57 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Cambios en los depósitos de material excedente o desmontes

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO provenientes de la obra (Escombreras o Centros Autorizados para el depósito
de material de construcción no peligroso o peligroso)

corresponde ceñirse a los depósitos inicialmente
establecidas y aprobadas por la ENTIDAD.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10 0.1

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Responsabilidad del Contratista de Obra de eliminar el material excedente en Depósitos

ACCIONES PARA DAR
5.3 y Centros Autorizados. El no cumplimiento de esta norma conlleva a multas que serán
RESPUESTA AL RIESGO
de responsabilidad del Contratista de Obra
58 de 160
Anexo N° 01
59 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Multas por incumplimientos en manejo ambiental y/o permisos.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa asume el CONTRATISTA DE OBRA al Plan de Manejo
Ambiental y el Plan de Monitoreo Ambiental.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5.3
60 de 160
Anexo N° 01
61 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Daños ambientales por inadecuadas prácticas del proceso constructivo

autorizados.
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. Riesgo que asume

el CONTRATISTA DE OBRA.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5.3
62 de 160
Anexo N° 01
63 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Paros sociales ocasionados por la población.
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. LA ENTIDAD Y EL

CONTRATISTA DE OBRA deben evaluar, estudiar y
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa verificar las causas y concordar en las soluciones que el
caso requiera. Riesgo que asumen la ENTIDAD y el

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5.3
64 de 160
Anexo N° 01
65 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Requerimientos adicionales al Contrato, impuestos por la autoridad

ambiental, Ministerios o Instituciones relacionadas con aspectos ambientales
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL del contrato.

Riesgo que asume la ENTIDAD.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5.3
66 de 160
Anexo N° 01
67 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Accidentalidad presentada por la deficiente colocación de señalización

preventiva en obra, falta de señalización de aproximación e
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO iluminación, equipos para cierres y demás señalización necesaria, etc.
conforme al Plan de Seguridad y Salud Ocupacional para la Obra, por parte
del CONTRATISTA DE OBRA.
Riesgos que asume el CONTRATISTA DE OBRA

teniendo en cuenta la obligación que tiene revisar y
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa verificar el cumplimiento de las Leyes, Reglamentos y
Normativas relacionadas a la Seguridad y Salud
Ocupacional para la Obra.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5.3
68 de 160
Anexo N° 01
69 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Hallazgos de restos arqueológicos, durante la ejecución de la obra, que

generan la interrupción del normal desarrollo de las obras.
Hace referencia a los probables ocurrencia de

descubrimientos de restos arqueológicos, durante la
ejecución de los trabajos que ameritan excavaciones,
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa contando para ello los permisos correspondientes en
materia de arqueología y un Plan y ejecución del
Monitoreo arqueológico de la Obra. Riesgo que asume la
ENTIDAD, por ser la propietaria del Estudio.

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Cumplimiento de Leyes y Normativas del Ministerio de Cultura
5.3
70 de 160
Anexo N° 01
71 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Obtención de permisos arqueológicos (CIRA), para la ejecución de la Obra
Hace referencia a la necesidad obligatoria de contar para

toda obra, los permisos arqueológicos (PEAS y/o
Rescates Arqueológicos, CIRA). Riesgo que asume la
ENTIDAD, por ser la propietaria del Estudio.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Cumplimiento de Leyes y Normativas del Ministerio de Cultura
5.3
72 de 160
Anexo N° 01
73 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Obtención de Permisos y/o autorizaciones de Instituciones del Gobierno y/o

municipales para ejecución de la obra
Hace referencia a las coordinaciones que debe realizar el

CONTRATISTA DE OBRA, con apoyo de la ENTIDAD,
respecto a la obtención de los permisos y autorizaciones
Municipales (Provincial y/o distrital), Ministerio de Marina,
ANA, MTC, DIGESA, etc. para ejecución de las Obras.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Cumplimiento de Leyes y Normativas vigentes
5.3
74 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Obtención de Permisos y/o autorizaciones de instituciones privadas, para

ejecución de la obra
Hace referencia a las coordinaciones que debe realizar el

CONTRATISTA DE OBRA, con apoyo de la ENTIDAD,
respecto a la obtención de los permisos y autorizaciones
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa de diversas instituciones privadas (Rutas de Lima, ENEL,
ENAFER PERU SAC, Empresas de Telefonía, CALIDDA,
etc.) para ejecución de las Obras. Riesgo que asume el

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5.3
75 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Terremotos, deslizamientos exorbitantes, incendios no provocados y/o

demás fuerzas de la naturaleza.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume la ENTIDAD y el CONTRATISTA.

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5.3
76 de 160
Anexo N° 01
77 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Paralización de la ejecución de los trabajos por rotura de infraestructura

existente, que afecten la ejecución de obras en el proyecto.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE LA OBRA a

través de la Póliza CAR y la ENDIDAD

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5.3
78 de 160
Anexo N° 01
79 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Fuerza mayor por interferencia de redes u obras existentes no identificadas (no

catastradas), que impiden la ejecución de las obras contratadas.
Riesgo que asume la ENTIDAD, el CONTRATISTA DE

OBRA Y CONSULTOR DEL ESTUDIO.
Se generará el Adicional de Obra, precisando si se trata
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa de una deficiencia del expediente técnico o situaciones
imprevisibles posteriores al perfeccionamiento del contrato
o por causas no previsibles en el expediente técnico de
obra.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5.3
80 de 160
Anexo N° 01
81 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Por cambios de normatividad durante la ejecución de la obra .
Riesgo que asume la ENTIDAD, siempre y cuando ese

cambio tenga una incidencia alta en el contrato.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR De aplicarse normativas de carácter obligatorio, no contempladas en el contrato, se

5.3
RESPUESTA AL RIESGO aplicará el Adicional de obra conforme a Ley y Reglamento de Contrataciones.
82 de 160
Anexo N° 01
83 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Abandono de la obra por parte del CONTRATISTA DE OBRA

durante el ejecución del contrato.
LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las

causas, solicitando la respectiva caducidad en caso de
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa ser procedente, y actuar de acuerdo a Ley y Reglamento
de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato.
Riesgo que asume la ENTIDAD

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas, solicitando la caducidad

ACCIONES PARA DAR
5.3 en caso de ser procedente, y actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de Contrataciones
RESPUESTA AL RIESGO
y Directivas aplicables al contrato.
84 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Abandono del contrato por parte del SUPERVISOR durante la

ejecución del contrato.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume la ENTIDAD

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas, solicitando la caducidad

ACCIONES PARA DAR
5.3 en caso de ser procedente, y actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de Contrataciones
RESPUESTA AL RIESGO
y Directivas aplicables al contrato.
85 de 160
Anexo N° 01
86 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Suspensiones del contrato de obra, por causas imputables al CONTRATISTA

DE OBRA.
La ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas.

En caso de que sean imputables al CONTRATISTA DE
OBRA (mala ejecución de la obra), la ENTIDAD penalizará
de acuerdo con lo establecido en la Ley y el Reglamento
de Contrataciones del Estado y el Contrato. Riesgo que
asume el CONTRATISTA DE OBRA.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas, debiendo actuar de
5.3
RESPUESTA AL RIESGO acuerdo a Ley y Reglamento de Contrataciones y Directivas aplicables al contrato.
87 de 160
Anexo N° 01
88 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Suspensiones del contrato de SUPERVISIÓN., por causas imputables al

SUPERVISOR.

En caso de que sean imputables al SUPERVISOR (mala
ejecución del servicio) la ENTIDAD actuará conforme con
lo establecido en la Ley y el Reglamento de
Contrataciones del Estado y el Contrato. Riesgo que
asume la ENTIDAD.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5.3
89 de 160
Anexo N° 01
90 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Suspensiones del contrato de obra, por disposición de la ENTIDAD

En caso de que la disposición sea de SEDAPAL, se
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa actuará de acuerdo con lo establecido en la Ley y el
Reglamento de Contrataciones del Estado y el Contrato.
Riesgo que asume LA ENTIDAD.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5.3
91 de 160
Anexo N° 01
92 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Prórrogas del contrato de obra.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa OBRA, la ENTIDAD actuará conforme a lo previsto en la
Ley y el Reglamento de Contrataciones y el Contrato.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA.

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5.3
93 de 160
Anexo N° 01
94 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Prórrogas del contrato de SUPERVISION

OBRA, la ENTIDAD actuará conforme a lo previsto en la
Ley y el Reglamento de Contrataciones y el Contrato.
Riesgo que asume el CONTRATISTA si le es imputable,
caso contrario por la ENTIDAD.

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5.3
95 de 160
Anexo N° 01
96 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Demoras en la ejecución del contrato por Coordinación Interinstitucional.
Cuando la ENTIDAD depende de decisiones de otras

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa entidades privadas o públicas. Riesgo que asume la
ENTIDAD.

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR En causas no imputables a las Partes se aplicará la apliación del plazo, conforme a Ley
5.3
RESPUESTA AL RIESGO y Reglamento de Contrataciones.
97 de 160
Anexo N° 01
98 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Discrepancia entre el CONTRATISTA DE OBRA, EL SUPERVISOR DE OBRA

Y/O LA ENTIDAD contratante
Discrepancia en la aplicación del Contrato y los

documentos de forman parte de Él. Se presenta el riesgo
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa de problemas en cuanto a conciliaciones y/o concertación
de ítems, actividades o procesos que van directamente
relacionados con la eficacia del desarrollo de las obras

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Conciliaciones y arbitrajes
5.3
99 de 160
Anexo N° 01
100 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Elaboración de Bases de Contratación sin sujetarse a la normatividad vigente.
Retrasos en el Proceso de Contratación; originándose

sanciones legales, disciplinarias, jurídicas, fiscales, por
parte de los entes de control para con la entidad
contratante. Riesgo que asume la ENTIDAD.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuada elaboración, administración y ejecución de las Bases del Proceso
ACCIONES PARA DAR Responsabilidad de la ENTIDAD, debiendo corregirse lo actuado si el caso lo permite, o
5.3
RESPUESTA AL RIESGO siendo pasible de sanción.
101 de 160
Anexo N° 01
102 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Mala selección del Postor (Postor ganador de la Buena Pro)
Problemas de selección del Postor ganador de la Buena

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Pro; originándose sanciones por parte de los entes de
control por inadecuada calificación de las propuestas.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5.3
103 de 160
Anexo N° 01
104 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO No publicar el proceso en el SEACE.
Problema Normativo. La ENTIDAD contratante no cumple

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa con las exigencias de la Ley y Reglamento de
Contrataciones

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Muy baja 0.100 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5.3
105 de 160
Anexo N° 01
106 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
No firma del contrato por parte del POSTOR ganador de la Buena Pro que
se hará cargo de SUPERVISAR LA OBRA
Por que el POSTOR ganador de la Buena Pro se

rehusó a firmar el Contrato, no estuvo de acuerdo con
las cláusulas. En consecuencia las ENTIDAD procede a
aplicar la Ley y el Reglamento de Contrataciones y la
normativa vigente, informando al OSCE sobre los hechos
que el caso amerita. Riesgo que asume la ENTIDAD.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuado Proceso de Contratación
ACCIONES PARA DAR

5.3 Responsabilidad del POSTOR ganador, siendo pasible de sanción.
RESPUESTA AL RIESGO
107 de 160
Anexo N° 01
108 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
No firma del contrato por parte del POSTOR ganador de la Buena Pro que
se hará cargo de la ejecución de la Obra - CONTRATISTA DE OBRA
Por que el POSTOR ganador de la Buena Pro se

rehusó a firmar el Contrato, no estuvo de acuerdo con
las cláusulas. En consecuencia la ENTIDAD procede a
aplicar la Ley y el Reglamento de Contrataciones y la
normativa vigente, informando al OSCE sobre los hechos
que el caso amerita. Riesgo que asume la ENTIDAD.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuado Proceso de Contratación
ACCIONES PARA DAR

5.3 Responsabilidad del POSTOR ganador, siendo pasible de sanción.
RESPUESTA AL RIESGO
109 de 160
Anexo N° 01
110 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por falta de SUPERVISOR DE

LA OBRA.
En caso la Entidad se encuentre imposibilitada de cumplir

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa con las condiciones previstas para el inicio del plazo de
ejecución de obra.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Inadecuada gestión administrativa para la convocatoria del Proceso de Selección.
5
La Entidad puede acordar con el contratista diferir la fecha de inicio del plazo de
ACCIONES PARA DAR ejecución de la obra. No resulta aplicable el resarcimiento de daños y
5.3
RESPUESTA AL RIESGO perjuicios, y se suspende el trámite de la solicitud y entrega del adelanto directo. Art. 152
del RLCE.
111 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por falta de CONTRATISTA DE

OBRA.
3
Esperar a que se inicie el contrato de obra o se solucione
el problema que se haya presentado por causas
imputables al CONTRATISTA DE OBRA.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, que
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa incide en los dos contratos que se dan simultáneamente
(Incl. SUPERVISIÓN). Riesgo que asume también la
ENTIDAD, la cual subsana mediante la aplicación de la
Ley y Reglamento de Contrataciones y Normativas
Vigentes.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR

5.3 Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA, siendo pasible de sanción.
RESPUESTA AL RIESGO
112 de 160
Anexo N° 01
113 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
No pago oportuno, por parte del CONTRATISTA DE OBRA, a

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO los trabajadores y personal a su cargo en relación con salarios, prestaciones
sociales y demás beneficios a que tengan derecho.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, por

problema de liquidez.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
114 de 160
Anexo N° 01
115 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Paros ocasionados por el personal del SUPERVISOR, por la no

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO cancelación oportuna de salarios y prestaciones sociales y demás
beneficios a que tengan derecho.
Riesgo que asume el SUPERVISOR, por problema de

liquidez..

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR

5.3 Responsabilidad del SUPERVISOR DE OBRA, siendo pasible de sanción.
RESPUESTA AL RIESGO
116 de 160
Anexo N° 01
117 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Paros ocasionados por los trabajadores y personal del CONTRATISTA

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DE OBRA por la no cancelación oportuna de salarios y prestaciones
sociales y demás beneficios a que tengan derecho.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE LA OBRA, por


Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
118 de 160
Anexo N° 01
119 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
No pago oportuno, por parte del CONTRATISTA DE OBRA a

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO toda clase de proveedores en relación con compras, alquileres, servicios,
contratos, etc.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, por


Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
120 de 160
Anexo N° 01
121 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
No pago oportuno, por parte de la ENTIDAD al CONTRATISTA

DE OBRA por los servicios prestados en la ejecución de la Obra
No pago de las Valorizaciones de Obras al CONTRATISTA

DE OBRA por parte de la ENTIDAD, conforme a Contrato
de Obra. Riesgo que asume la ENTIDAD, por problema de
liquidez.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR

5.3 Responsabilidad de la ENTIDAD, siendo pasible de sanción.
RESPUESTA AL RIESGO
122 de 160
Anexo N° 01
123 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Daños a terceros por responsabilidad civil, por parte del CONTRATISTA DE

LA OBRA.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, cubierto

con la Póliza CAR de la Obra.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Aplicación de Pólizas o Garantías (Cartas Fianzas)
ACCIONES PARA DAR Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA, siendo pasible de sanción. La Obra
5.3
RESPUESTA AL RIESGO debe contar con Pólizas CAR y Cartas Fianzas
124 de 160
Anexo N° 01
125 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Problemas presentados entre socios y/o consorciados de las empresas y/o

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO firmas que conforman el CONTRATISTA DE OBRA. Y ocacionen cualquier
tipo de problemática durante los avances en la ejecución de la obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
126 de 160
Anexo N° 01
127 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Muerte del representante legal del CONTRATISTA DE OBRA.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR Responsabilidad del CONTRATISTA DE OBRA, debiendo aplicarse las Leyes y
5.3
RESPUESTA AL RIESGO normatividad que el caso corresponda.
128 de 160
Anexo N° 01
129 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO

Fluctuación en Índices Unificados de la Construcción, Índice de Precios al

Consumidor y tasas de cambio
3
Riesgo que asume el CONTRATISTA.
De las disposiciones citadas en elArt. 17 del RLCE
establecen; la obligación de la Entidad de incluir en las
Bases las fórmulas de reajuste en los contratos de obra,
conforme a la variación del Índice de Precios al
Consumidor que establece el Instituto Nacional de
Estadística e Informática - INEI. La aplicación de las
fórmulas
polinómicas se sujetan a lo dispuesto en el Decreto
Supremo Nº 011-79-VC

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
Moderada 0.50 0.5 Moderado 0.20 0.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Condición imputable al CONTRATISTA
Responsabilidad del CONTRATISTA. La aplicación de fórmulas de reajuste en la

ACCIONES PARA DAR
5.3 ejecución del contrato de obra tiene por objeto permitir al contratista actualizar el valor
RESPUESTA AL RIESGO
de los elementos que intervienen en la ejecución de una obra .
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Insolvencia del CONTRATISTA DE LA OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume el CONTRATISTA DE LA OBRA

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Falta de liquidez para la ejecución de la Obra
ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
131 de 160
Anexo N° 01
132 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Insolvencia del SUPERVISOR DE LA OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume el SUPERVISOR DE LA OBRA

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR

5.3 Responsabilidad del SUPERVISOR DE OBRA, siendo pasible de sanción.
RESPUESTA AL RIESGO
133 de 160
Anexo N° 01
134 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Falta de financiamiento por parte de la ENTIDAD para ejecutar la Obra
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa Riesgo que asume la ENTIDAD

Baja 0.30 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
5 5.2 DISPARADOR DE RIESGO Falta de financiamiento para convocar y ejecutar la Obra
ACCIONES PARA DAR

5.3 Responsabilidad de la ENTIDAD, siendo pasible de sanción.
RESPUESTA AL RIESGO
135 de 160
Anexo N° 01
136 de 160
Anexo N° 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017

Nombre del Proyecto
2 DEL PROYECTO
Posible desequilibrio financiero del contrato de obra por movilización y

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO empleo de maquinarias y equipos de trabajo, para atención de emergencias
menores que requieren ser atendidas por el contrato.
Hace referencia a la atención de emergencias en

donde se requiere transportar y emplear maquinarias y
equipos de trabajo para solucionar la emergencia por
causas relacionadas directas o indirectas a la ejecución de
la obra y le corresponde al CONTRATISTA DE OBRA su
atención.

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4.1 4.2
4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4
Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
137 de 160
Anexo N° 01
138 de 160
MATRIZ DE RIESGOS
TIPIFICACION DEL RIESGO

(2)
CLASE O TIPOS DE
RIESGO
(1)
No. (3) DESCRIPCION (4)
1. Riesgos en Estudios 1.01 Planeación ineficiente por parte de la entidad en el

y/o Diseños proceso que busca satisfacer la necesidad
Expediente Técnico
1.02 Por diseños y/o estudios generales y/o

específicos (Topografía, Mecánica de Suelos -
Geotecnia, Hidrogeología, estructural,
arquitectónico, Equipamiento electromecánico, etc.)
deficientes, con errores y/o incompletos
desarrollados por el CONSULTOR responsable del
Estudio
1.03 Por modificación y ajustes de los diseños y/o

estudios generales y/o específicos, los cuales
fueron ejecutados por el CONTRATISTA DE LA
OBRA u Otro Consultor, sin la autorización del
la Entidad.
1.04 Demora en la revisión y/o aprobación de

diseños y/o estudios por parte de la
SUPERVISIÓN
2. Riesgos Técnicos 2.01 Cambios en las canteras de materiales

y/o operativos y/o de autorizadas (Canteras de agregados), durante la
ejecución de la Obra. ejecución de la obra.
2.02 Cambios de especificaciones de materiales de

construcción por falta del mismo en el mercado
(Suspensión o retiro o falta de fabricación), que
afecten la ejecución de obras en el proyecto.
2.03 Deterioro de los materiales de construcción por

deficiencias en su acopio por parte del
2.04 Transporte y utilización de explosivos por parte del

CONTRATISTA de Obra.
2.05 Demoras ocasionadas por el funcionamiento y
puesta a punto de la operatividad de las
maquinarias y/o equipos en la obra.
2.06 Daños en el funcionamiento de la maquinaria y/o

equipo.
2.07 Discrepancias entre los diferentes documentos que

conforma el Expediente Técnico de la Obra
2.08 Cambio en la ubicación de las obras, respecto al

Estudio del Proyecto, sin la autorización de la
ENTIDAD.
2.09 Modificaciones de diseños de las obras a

ejecutar en el contrato y/o modificaciones de
algunas de las cantidades de obra del contrato, sin
la autorización de la ENTIDAD.
2.10 Mediciones erróneas de las cantidades de obra

(metrados) ejecutadas por el CONTRATISTA DE
OBRA.
2.11 Mayor afectación de pavimentos, veredas, pisos,

Bermas, jardines por cambios producidos entre el
desarrollo del Estudio del Proyecto y la ejecución de
la obra
2.12 El CONTRATISTA DE OBRA emplea personal, sin

que cumpla requisitos de acuerdo a las Bases
del Contrato
2.13 Permitir que el CONTRATISTA de Obra ejecute los

trabajos sin un Ingeniero Residente y/o
Director de Obra, debidamente colegiado
2.14 Escasez de agua potable para la población y agua
para la construcción durante la ejecución de la
Obra.
2.15 Ampliaciones de Plazos en la ejecución de la Obra
3. Riesgo en 3.01 No aceptación de la negociación por parte del

Saneamiento Físico propietario del terreno (predio).
Legal y Autorizaciones
Municipales y
Organismos
3.02 Demora en establecer la titularidad del predio.
3.03 Cambios en el diseño geométrico realizados por el

CONTRATISTA DE OBRA, autorizados por la
ENTIDAD.
4. Riesgos en 4.01 Diferencias encontradas entre las condiciones del

Estudios de Suelos: medio (campo) respecto a lo previsto en el Estudio
Geológico y/o de Mecánica de Suelos del Expediente Técnico.
Geotécnico
4.02 Presencia de vicios ocultos, por la complejidad

geológica y/o geotécnica
5. Riesgos de 5.01 Modificaciones de la ubicación y/o trazos de las

Interferencias o obras a ejecutar según el Expediente Técnico por
Servicios Afectados parte del CONTRATISTA DE OBRA, sin la
autorización de la ENTIDAD.
5.02 No coordinar las etapas de los trabajos del

CONTRATISTA DE OBRA en las interferencias con
otras obras, que eventualmente se ejecuten en el
la misma zona de influencia.
6. Riesgos Sociales 6.01 No obtener las aprobaciones del Plan de

y/o Ambientales y/o de Monitoreo Ambiental, en los tiempos requeridos
Seguridad y Salud para la obra, por parte del CONTRATISTA DE
Ocupacional OBRA.
6.02 Cambios en los depósitos de material

excedente o desmontes provenientes de la obra
(Escombreras o Centros Autorizados para el
depósito de material de construcción no peligroso o
peligroso)
6.03 Multas por incumplimientos en manejo
ambiental y/o permisos.
6.04 Daños ambientales por inadecuadas prácticas

del proceso constructivo autorizados.
6.05 Paros sociales ocasionados por la población.
6.06 Requerimientos adicionales al Contrato,

impuestos por la autoridad ambiental, Ministerios
o Instituciones relacionadas con aspectos
ambientales
6.07 Accidentalidad presentada por la deficiente

colocación de señalización preventiva en obra,
falta de señalización de aproximación e
iluminación, equipos para cierres y demás
señalización necesaria, etc. conforme al Plan de
Seguridad y Salud Ocupacional para la Obra, por
parte del CONTRATISTA DE OBRA.
7. Riesgos 7.01 Hallazgos de restos arqueológicos, durante la

Arqueológicos ejecución de la obra, que generan la interrupción
del normal desarrollo de las obras.
7.02 Obtención de permisos arqueológicos (CIRA), para

la ejecución de la Obra
8. Riesgos de 8.01 Obtención de Permisos y/o autorizaciones de

Obtención de Instituciones del Gobierno y/o municipales para
Permisos y ejecución de la obra
Autorizaciones
8.02 Obtención de Permisos y/o autorizaciones de

instituciones privadas, para ejecución de la obra
9. Riesgos por fuerza 9.01 Terremotos, deslizamientos exorbitantes,

mayor o caso fortuito. incendios no provocados y/o demás fuerzas
de la naturaleza.
9.02 Paralización de la ejecución de los trabajos por

rotura de infraestructura existente, que afecten la
ejecución de obras en el proyecto.
9.03 Fuerza mayor por interferencia de redes u obras

existentes no identificadas (no catastradas), que
impiden la ejecución de las obras contratadas.
10. Riesgos Jurídicos 10.01 Por cambios de normatividad durante la
y/o legales y/o ejecución de la obra .
documentales y/o
regulatorios.
10.02 Abandono de la obra por parte del

CONTRATISTA DE OBRA durante el ejecución del
contrato.
10.03 Abandono del contrato por parte del

SUPERVISOR durante la ejecución del
contrato.
10.04 Suspensiones del contrato de obra, por causas

imputables al CONTRATISTA DE OBRA.
10.05 Suspensiones del contrato de SUPERVISIÓN., por

causas imputables al SUPERVISOR.
10.06 Suspensiones del contrato de obra, por disposición

de la ENTIDAD
10.07 Prórrogas del contrato de obra.
10.08 Prórrogas del contrato de SUPERVISION
10.09 Demoras en la ejecución del contrato por

Coordinación Interinstitucional.
10.10 Discrepancia entre el CONTRATISTA DE OBRA, EL

SUPERVISOR DE OBRA Y/O LA ENTIDAD
contratante
11. Administrativos 11.01 Elaboración de Bases de Contratación sin sujetarse
a la normatividad vigente.
11.02 Mala selección del Postor (Postor ganador de la

Buena Pro)
11.03 No publicar el proceso en el SEACE.
11.04 No firma del contrato por parte del POSTOR

ganador de la Buena Pro que se hará cargo de
SUPERVISAR LA OBRA
11.05 No firma del contrato por parte del POSTOR

ganador de la Buena Pro que se hará cargo de la
ejecución de la Obra - CONTRATISTA DE OBRA
11.06 Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por

falta de SUPERVISOR DE LA OBRA.
11.07 Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por

falta de CONTRATISTA DE OBRA.
11.08 No pago oportuno, por parte del

CONTRATISTA DE OBRA, a los trabajadores y
personal a su cargo en relación con salarios,
prestaciones sociales y demás beneficios a
que tengan derecho.
11.09 Paros ocasionados por el personal del

SUPERVISOR, por la no cancelación
oportuna de salarios y prestaciones sociales y
demás beneficios a que tengan derecho.
11.10 Paros ocasionados por los trabajadores y

personal del CONTRATISTA DE OBRA por la no
cancelación oportuna de salarios y
prestaciones sociales y demás beneficios a que
tengan derecho.
11.11 No pago oportuno, por parte del

CONTRATISTA DE OBRA a toda clase de
proveedores en relación con compras, alquileres,
servicios, contratos, etc.
11.12 No pago oportuno, por parte de la

ENTIDAD al CONTRATISTA DE OBRA por los
servicios prestados en la ejecución de la Obra
11.13 Daños a terceros por responsabilidad civil, por
parte del CONTRATISTA DE LA OBRA.
11.14 Problemas presentados entre socios y/o

consorciados de las empresas y/o firmas que
conforman el CONTRATISTA DE OBRA. Y
ocacionen cualquier tipo de problemática durante
los avances en la ejecución de la obra.
11.15 Muerte del representante legal del CONTRATISTA

DE OBRA.
12. Financieros y/o 12.01 Fluctuación en Índices Unificados de la

de Mercado. Construcción, Índice de Precios al Consumidor y
tasas de cambio
12.02 Insolvencia del CONTRATISTA DE LA OBRA
12.03 Insolvencia del SUPERVISOR DE LA OBRA
12.04 Falta de financiamiento por parte de la ENTIDAD

para ejecutar la Obra
12.05 Posible desequilibrio financiero del contrato de
obra por movilización y empleo de maquinarias y
equipos de trabajo, para atención de emergencias
menores que requieren ser atendidas por el
contrato.
MATRIZ DE RIESGOS DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO DE OBRA:
TIPIFICACION DEL RIESGO

(2)
DISPARADOR
(6)
DETALLES (5)
Hace referencia al riesgo en la Programación, cronogramas de ejecución y Incumplimiento de los Hitos de

desembolsos, generando la aparición de problemas técnicos, financieros, y en general Programación en la ejecución del
presencia de problemáticas que perjudican el correcto desarrollo al momento de Proyecto
ejecutar el contrato de obra. Riesgo que asume la ENTIDAD
Riesgo que asume la ENTIDAD, quien tuvo a cargo la aprobación del Estudio - Deficiencias del Estudio del
Expediente Técnico del Proyecto, elaborado por un CONSULTOR responsable de la Proyecto - Expediente Técnico,
elaboración del Estudio. elaborados por el CONSULTOR
DEL ESTUDIO.
Por cambios realizados por el Contratista, respecto a los diseños y especificaciones Modificaciones en obra no
técnicas contractuales. Riesgo y canción que asume el CONTRATISTA DE OBRA. autorizadas por la ENTIDAD
Riesgo que asume el SUPERVISOR. Incumplimiento contractual del

Supervisor de Obra
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE Modificaciones en obra de
OBRA, dado que le corresponde ceñirse a las fuentes inicialmente establecidas y Especificaciones Técnicas de
aprobadas por la ENTIDAD. materiales y/o equipos y/o
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA y la ENTIDAD, por un agente externo, Modificaciones en obra de
debiéndose estudiar el cambio de la especificación o del material. Especificaciones Técnicas de
materiales y/o equipos y/o
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, teniendo en cuenta que le Inadecuada administración y
compete las adquisiciones, su almacenaje y una adecuada distribución. ejecución de la obra
Hace referencia a todo el proceso de adquisición, transporte, colocación, uso y manejo Empleo de Procesos Constructivos
de los explosivos. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, teniendo en de alto riesgo.
cuenta que existen restricciones para su empleo.
compete dejar en funcionamiento el Sistema de la Obra.. ejecución de la obra
compete mantener en funcionamiento las maquinarias y/o equipos ejecución de la obra
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE LA OBRA, debiendo considerar las Deficiencias del Estudio del
condiciones previstas en los planos, especificaciones técnicas, el Presupuesto de Obra, Proyecto - Expediente Técnico,
en ese orden de prelación elaborados por el CONSULTOR
DEL ESTUDIO.
compete ejecutar la obra, conforme al Estudio Definitivo o Expediente Técnico. ejecución de la obra
Hace referencia a las modificaciones que se puedan presentar mediante la Inadecuada administración y
ejecución de obras por parte del CONTRATISTA DE OBRA, sin contar con las ejecución de la obra
autorizaciones de la ENTIDAD. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA.
Hace referencia al Control Técnico en campo y gabinete de los metrados consignados Inadecuada administración y
en el Proyecto y lo realmente ejecutado. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE ejecución de la obra
OBRA Y SUPERVISOR
Hace referencia al Control Técnico en campo y gabinete de los metrados consignados Estudio Definitivo - Expediente
en el Proyecto y lo realmente ejecutado, que se genera por cambios en la zona de Técnico desactualizado
trabajo realizados por los municipios y pobladores. Riesgo que asume la ENTIDAD y el
CONTRATISTA DE OBRA
Hace referencia al empleo de profesionales y técnicos por parte del CONTRATISTA DE Inadecuada administración y
OBRA, que no cumplen con el personal establecido en la Oferta Técnica. Riesgo que ejecución de la obra
asume el CONTRATISTA DE OBRA
Hace referencia al empleo y permanencia obligatoria del residente de la Obra por parte Inadecuada administración y
del CONTRATISTA DE OBRA, conforme a la Oferta Técnica. Riesgo que asume el ejecución de la obra
CONTRATISTA DE OBRA
Hace referencia a temas ambientales, de seguridad y salud ocupacional y de tipo Inadecuada administración y
constructivo, éste último porque éste recurso es empleado en aspectos constructivos ejecución de la obra
(mov. Tierras, pruebas, concreto, etc.)
Hace referencia a las ampliaciones de plazos y la necesidad de presentarse nuevos Incumplimiento de los Hitos de
compromisos técnicos, económicos, administrativos y de garantías, tanto para el Programación en la ejecución del
CONTRATISTA DE OBRA, SUPERVISOR DE OBRA Y LA ENTIDAD Proyecto
Hace referencia al riesgo del contrato desde el punto de vista de Saneamiento Físico Inadecuada gestión de la ENTIDAD
Legal del Terreno (Predio).
Cuando se requiere expropiación. Riesgo que asume la ENTIDAD.
Hace referencia al riesgo del contrato desde el punto de vista PREDIAL. Riesgo que Inadecuada gestión de la ENTIDAD
asume la ENTIDAD.
Hace referencia al riesgo del contrato desde el punto de vista de la Disponibilidad del Inadecuada administración y
terreno (Predio). Riesgo que asume la ENTIDAD, dado que es la propietaria del ejecución de la obra
Estudio y contar con la disponibilidad del terreno.
Hace referencia a las condiciones geológicas y geotécnicas diferentes a las previstas Deficiencias del Estudio del
en el Estudio - Expediente Técnico y que originan un cambio de clasificación de suelos Proyecto - Expediente Técnico,
y de condiciones de cimentación. Riesgo que asume la ENTIDAD, por ser la propietaria elaborados por el CONSULTOR
del Estudio. DEL ESTUDIO.
Hace referencia a la complejidad de obras de saneamiento (Obras subterráneas) que Condición no imputable a las
implica un cambio de las condiciones geológicas y geotécnicas respecto a las partes
previstas en el Estudio - Expediente Técnico. Riesgo que asume la ENTIDAD, por ser
la propietaria del Estudio.
Hace referencia a las modificaciones unilaterales de ubicaciones y/o trazos que el Inadecuada administración y
CONTRATISTA DE OBRA pueda ejecutar, sin contar con las autorizaciones de la ejecución de la obra
ENTIDAD. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA.
Hace referencia a las interferencias con otras obras en ejecución en la zona donde se Inadecuada administración y
desarrolla la obra. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA ejecución de la obra
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL Riesgo que asume el CONTRATISTA DE Inadecuada administración y
OBRA, dado que le corresponde presentar y obtener las aprobaciones ejecución de la obra
correspondientes al Plan de Monitoreo Ambiental, precisando la empresa registrada,
que estará a cargo de esta actividad.
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE Inadecuada administración y
OBRA, dado que le corresponde ceñirse a los depósitos inicialmente establecidas y ejecución de la obra
aprobadas por la ENTIDAD.
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE Inadecuada administración y
OBRA al Plan de Manejo Ambiental y el Plan de Monitoreo Ambiental. ejecución de la obra
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA. Inadecuada administración y
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL. LA ENTIDAD Y EL CONTRATISTA DE OBRA Inadecuada administración y

deben evaluar, estudiar y verificar las causas y concordar en las soluciones que el caso ejecución de la obra
requiera. Riesgo que asumen la ENTIDAD y el CONTRATISTA DE OBRA.
Hace referencia al riesgo AMBIENTAL del contrato. Riesgo que asume la Condición no imputable a las
ENTIDAD. partes
Riesgos que asume el CONTRATISTA DE OBRA teniendo en cuenta la obligación Inadecuada administración y
que tiene revisar y verificar el cumplimiento de las Leyes, Reglamentos y Normativas ejecución de la obra
relacionadas a la Seguridad y Salud Ocupacional para la Obra.
Hace referencia a los probables ocurrencia de descubrimientos de restos Cumplimiento de Leyes y

arqueológicos, durante la ejecución de los trabajos que ameritan excavaciones, Normativas del Ministerio de
contando para ello los permisos correspondientes en materia de arqueología y un Plan Cultura
y ejecución del Monitoreo arqueológico de la Obra. Riesgo que asume la ENTIDAD, por
ser la propietaria del Estudio.
Hace referencia a la necesidad obligatoria de contar para toda obra, los permisos Cumplimiento de Leyes y
arqueológicos (PEAS y/o Rescates Arqueológicos, CIRA). Riesgo que asume la Normativas del Ministerio de
ENTIDAD, por ser la propietaria del Estudio. Cultura
Hace referencia a las coordinaciones que debe realizar el CONTRATISTA DE OBRA, Cumplimiento de Leyes y
con apoyo de la ENTIDAD, respecto a la obtención de los permisos y autorizaciones Normativas vigentes
Municipales (Provincial y/o distrital), Ministerio de Marina, ANA, MTC, DIGESA, etc.
para ejecución de las Obras. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA.
Hace referencia a las coordinaciones que debe realizar el CONTRATISTA DE OBRA, Cumplimiento de Leyes y
con apoyo de la ENTIDAD, respecto a la obtención de los permisos y autorizaciones de Normativas vigentes
diversas instituciones privadas (Rutas de Lima, ENEL, ENAFER PERU SAC, Empresas
de Telefonía, CALIDDA, etc.) para ejecución de las Obras. Riesgo que asume el
Riesgo que asume la ENTIDAD y el CONTRATISTA. Condición no imputable a las

partes
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE LA OBRA a través de la Póliza CAR y la Condición no imputable a las
ENDIDAD partes
Riesgo que asume la ENTIDAD, el CONTRATISTA DE OBRA Y CONSULTOR DEL Condición no imputable a las
ESTUDIO. partes
Se generará el Adicional de Obra, precisando si se trata de una deficiencia del
expediente técnico o situaciones imprevisibles posteriores al perfeccionamiento del
contrato o por causas no previsibles en el expediente técnico de obra.
Riesgo que asume la ENTIDAD, siempre y cuando ese cambio tenga una incidencia Cumplimiento de Leyes y
alta en el contrato. Normativas vigentes
LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas, solicitando la respectiva Inadecuada administración y
caducidad en caso de ser procedente, y actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de ejecución de la obra
Contrataciones y Directivas aplicables al contrato. Riesgo que asume la ENTIDAD
Riesgo que asume la ENTIDAD Inadecuada administración y

La ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas. Inadecuada administración y

En caso de que sean imputables al CONTRATISTA DE OBRA (mala ejecución de la ejecución de la obra
obra), la ENTIDAD penalizará de acuerdo con lo establecido en la Ley y el Reglamento
de Contrataciones del Estado y el Contrato. Riesgo que asume el CONTRATISTA DE
OBRA.

En caso de que sean imputables al SUPERVISOR (mala ejecución del servicio) la ejecución de la obra
ENTIDAD actuará conforme con lo establecido en la Ley y el Reglamento de
Contrataciones del Estado y el Contrato. Riesgo que asume la ENTIDAD.

En caso de que la disposición sea de SEDAPAL, se actuará de acuerdo con lo ejecución de la obra
establecido en la Ley y el Reglamento de Contrataciones del Estado y el Contrato.
Riesgo que asume LA ENTIDAD.
La ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas. En caso de que sean Inadecuada administración y
imputables al CONTRATISTA DE OBRA, la ENTIDAD actuará conforme a lo previsto en ejecución de la obra
la Ley y el Reglamento de Contrataciones y el Contrato. Riesgo que asume el
La ENTIDAD debe evaluar, estudiar y verificar las causas. En caso de que sean Inadecuada administración y
imputables al CONTRATISTA DE OBRA, la ENTIDAD actuará conforme a lo previsto en ejecución de la obra
la Ley y el Reglamento de Contrataciones y el Contrato. Riesgo que asume el
CONTRATISTA si le es imputable, caso contrario por la ENTIDAD.
Cuando la ENTIDAD depende de decisiones de otras entidades privadas o públicas. Condición no imputable a las
Riesgo que asume la ENTIDAD. partes
Discrepancia en la aplicación del Contrato y los documentos de forman parte de Él. Se Conciliaciones y arbitrajes
presenta el riesgo de problemas en cuanto a conciliaciones y/o concertación de ítems,
actividades o procesos que van directamente relacionados con la eficacia del desarrollo
de las obras
Retrasos en el Proceso de Contratación; originándose sanciones legales, disciplinarias, Inadecuada elaboración,
jurídicas, fiscales, por parte de los entes de control para con la entidad contratante. administración y ejecución de las
Riesgo que asume la ENTIDAD. Bases del Proceso
Problemas de selección del Postor ganador de la Buena Pro; originándose sanciones Inadecuada elaboración,
por parte de los entes de control por inadecuada calificación de las propuestas. administración y ejecución de las
Bases del Proceso
Problema Normativo. La ENTIDAD contratante no cumple con las exigencias de la Ley y Inadecuada elaboración,
Reglamento de Contrataciones administración y ejecución de las
Bases del Proceso
Por que el POSTOR ganador de la Buena Pro se rehusó a firmar el Contrato, no Inadecuado Proceso de
estuvo de acuerdo con las cláusulas. En consecuencia las ENTIDAD procede a aplicar Contratación
la Ley y el Reglamento de Contrataciones y la normativa vigente, informando al OSCE
sobre los hechos que el caso amerita. Riesgo que asume la ENTIDAD.
Por que el POSTOR ganador de la Buena Pro se rehusó a firmar el Contrato, no Inadecuado Proceso de
estuvo de acuerdo con las cláusulas. En consecuencia la ENTIDAD procede a aplicar Contratación
la Ley y el Reglamento de Contrataciones y la normativa vigente, informando al OSCE
sobre los hechos que el caso amerita. Riesgo que asume la ENTIDAD.
En caso la Entidad se encuentre imposibilitada de cumplir con las condiciones previstas Inadecuada gestión administrativa
para el inicio del plazo de ejecución de obra. para la convocatoria del Proceso
de Selección.
Esperar a que se inicie el contrato de obra o se solucione el problema que se haya Inadecuada administración y
presentado por causas imputables al CONTRATISTA DE OBRA. ejecución de la obra
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, que incide en los dos contratos que se
dan simultáneamente (Incl. SUPERVISIÓN). Riesgo que asume también la ENTIDAD, la
cual subsana mediante la aplicación de la Ley y Reglamento de Contrataciones y
Normativas Vigentes.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, por problema de liquidez. Inadecuada administración y
Riesgo que asume el SUPERVISOR, por problema de liquidez.. Inadecuada administración y

Riesgo que asume el CONTRATISTA DE LA OBRA, por problema de liquidez. Inadecuada administración y
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, por problema de liquidez. Inadecuada administración y
No pago de las Valorizaciones de Obras al CONTRATISTA DE OBRA por parte de la Inadecuada administración y
ENTIDAD, conforme a Contrato de Obra. Riesgo que asume la ENTIDAD, por problema ejecución de la obra
de liquidez.
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA, cubierto con la Póliza CAR de la Obra. Aplicación de Pólizas o Garantías
(Cartas Fianzas)
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA. Inadecuada administración y

Riesgo que asume el CONTRATISTA DE OBRA. Condición no imputable a las

partes
Riesgo que asume el CONTRATISTA. Condición imputable al

De las disposiciones citadas en elArt. 17 del RLCE establecen; la obligación de la CONTRATISTA
Entidad de incluir en las Bases las fórmulas de reajuste en los contratos de obra,
conforme a la variación del Índice de Precios al Consumidor que establece el Instituto
Nacional de Estadística e Informática - INEI. La aplicación de las fórmulas
polinómicas se sujetan a lo dispuesto en el Decreto Supremo Nº 011-79-VC
Riesgo que asume el CONTRATISTA DE LA OBRA Falta de liquidez para la ejecución
de la Obra
Riesgo que asume el SUPERVISOR DE LA OBRA Falta de liquidez para la ejecución
de la Obra
Riesgo que asume la ENTIDAD Falta de financiamiento para

convocar y ejecutar la Obra
Hace referencia a la atención de emergencias en donde se requiere transportar y Falta de liquidez para la ejecución
emplear maquinarias y equipos de trabajo para solucionar la emergencia por causas de la Obra
relacionadas directas o indirectas a la ejecución de la obra y le corresponde al
CONTRATISTA DE OBRA su atención.
TRATO DE OBRA:
ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL

RIESGO
(9)
ASIGNACION DEL ESTRATEGIA
RIESGO (7) (8)
RESPONSABLE MITIGAR ACEPTAR EVITAR TRANSFERIR

RIESGO RIESGO RIESGO RIESGO
ENTIDAD X Coordinación entre ENTIDAD, y el

Contratista de Obra sobre la optimización de
la Programación de la Obra (Frentes de
trabajo) a fin de dar cumplimiento con los
Plazos del Proyecto
ENTIDAD: X En Deficiencias del Estudio -Expediente

CONSULTOR DEL Técnico, se transfiere la problemática al
ESTUDIO Consultor que elaboró el Estudio, quien es
responsable de las deficiencias del mismo.
CONTRATISTA DE X Los cambios al diseño y ejecución de obras

OBRA no autorizadas por la ENTIDAD, es de
responsabilidad del Contratista; por lo cual se
sanciona al Contratista y se restituye lo
previsto en el Contrato.
ENTIDAD: X La Supervisión debe cumplir con los plazos

SUPERVISOR DE previstos según contrato y normatividad; bajo
OBRA sanción y penalidad establecida en las Bases
y la Ley y Reglamento de Contrataciones
CONTRATISTA DE X Los cambios de las fuentes de materiales

OBRA aprobadas por la ENTIDAD, y que cumplen
con las Especificaciones Técnicas solo
pueden realizarse con la aprobación de la
ENTIDAD.
ENTIDAD Y X Los cambios de especificaciones técnicas de

CONTRATISTA DE materiales aprobadas por la ENTIDAD, solo
OBRA pueden realizarse con la aprobación de la
ENTIDAD.
CONTRATISTA DE X El Contratista de Obra debe prever las

OBRA mejores condiciones de compra, traslado,
almacenaje y movilización interna de los
materiales; caso contrario es responsable de
restituir el material como nuevo.

OBRA autorizaciones y medidas de seguridad, en
caso de emplear procesos constructivos de
alto riesgo, como explosivos.
OBRA acciones de mantenimiento y costos
operativos de las maquinarias y equipos a
emplear en la Obra. La paralización de
actividades es de entera responsabilidad del
Contratista

OBRA acciones de mantenimiento y costos
operativos de las maquinarias y equipos a
emplear en la Obra. La paralización de
actividades es de entera responsabilidad del
Contratista
CONTRATISTA DE X Las Disposiciones Específicas del

OBRA Expediente Técnico, precisan el orden de
prelación de los documentos en caso de
discrepancias.

sanciona al Contratista y éste debe restituir
lo previsto en el Contrato.
CONTRATISTA DE X Las modificaciones al diseño y ejecución de

OBRA cantidades de obras, no autorizadas por la
ENTIDAD, es de responsabilidad del
Contratista; por lo cual se sanciona al
Contratista y éste debe restituir lo previsto en
el Contrato.
CONTRATISTA DE X Las mediciones deben realizarse conforme a

OBRA las partidas consignadas en el Valor
Referencial y la Especificación de Metrados y
Formas de pago. Los metrados estarán bajo
control del Supervisor. No se permite ejecutar
cantidades de obras no autorizadas por la
ENTIDAD.
ENTIDAD Y X Las mediciones deben realizarse conforme a

CONTRATISTA DE las partidas consignadas en el Valor
OBRA Referencial y la Especificación de Metrados y
Formas de pago. La cantidad de metrado se
hará conforme a lo realmente ejecutado,
respetando lo requerido en el diseño. Solo se
considerará la ejecución de cantidades de
obras autorizadas por la ENTIDAD.
CONTRATISTA DE X Es obligatorio que el Contratista emplee el

OBRA personal indicado en su Propuesta Técnica;
caso contrario, se aplicarán las penalidades
establecidas en las Bases, la Ley y el
CONTRATISTA DE X Es obligatorio que el Contratista emplee el

OBRA personal indicado en su Propuesta Técnica;
caso contrario, se aplicarán las penalidades
establecidas en las Bases, la Ley y el
OBRA acciones de mantenimiento y costos para
mantener el Servicio de agua potable para la
población y agua para la construcción. . La
paralización de actividades es de entera
responsabilidad del Contratista, a pesar que
la ENTIDAD es responsable del
abastecimiento general de agua potable a
toda la población.
ENTIDAD, X El Contratista de Obra debe prever el

CONTRATISTA DE cumplimiento de la Programación y
OBRA Y SUPERVISOR cronogramas. El retraso de la obra es
DE OBRA responsabilidad del Contratista, salvo las
ampliaciones de plazo debidamente
autorizadas por la ENTIDAD.
ENTIDAD X La ENTIDAD cuenta con el Saneamiento

Físico Legal de todos los terrenos donde se
ejecutará la Obra.
ENTIDAD X La ENTIDAD cuenta con el Saneamiento

Físico Legal de todos los terrenos donde se
ejecutará la Obra.
ENTIDAD X La ENTIDAD por razones técnicas podrá

modificar el diseño del área del terreno que
cuenta con el Saneamiento Físico Legal. La
ENTIDAD
ENTIDAD: X En Deficiencias del Estudio -Expediente

CONSULTOR DEL Técnico, se transfiere la problemática al
ESTUDIO Consultor que elaboró el Estudio, quien es
responsable de las deficiencias del mismo.
ENTIDAD X En causas no imputables a las Partes se

aplicará el Adicional de obra conforme a Ley
y Reglamento de Contrataciones.

sanciona al Contratista y éste debe restituir
lo previsto en el Contrato.
CONTRATISTA DE X Es obligación del Contratista realizar las

OBRA coordinaciones por interferencias con otras
obras que eventualmente de vienen
ejecutando con con otros Contratistas e
instituciones
CONTRATISTA DE X Responsabilidad del Contratista de Obra. El

OBRA no cumplimiento de esta actividad conlleva a
multas que serán de responsabilidad del
Contratista de Obra
CONTRATISTA DE X Responsabilidad del Contratista de Obra de

OBRA eliminar el material excedente en Depósitos y
Centros Autorizados. El no cumplimiento de
esta norma conlleva a multas que serán de
responsabilidad del Contratista de Obra
Contratista de Obra

Contratista de Obra
ENTIDAD Y X Responsabilidad del Contratista de Obra. El

CONTRATISTA DE no cumplimiento de esta actividad conlleva a
OBRA multas que serán de responsabilidad del
Contratista de Obra

aplicará el Adicional de obra conforme a Ley
y Reglamento de Contrataciones.

Contratista de Obra
ENTIDAD X Responsabilidad del Contratista de Obra. El

no cumplimiento de esta actividad conlleva a
Contratista de Obra
ENTIDAD X Responsabilidad del Contratista de Obra. El

no cumplimiento de esta actividad conlleva a
Contratista de Obra

Contratista de Obra

Contratista de Obra
ENTIDAD Y X En causas no imputables a las Partes se

CONTRATISTA DE aplicará el Adicional de obra conforme a Ley
OBRA y Reglamento de Contrataciones.
ENTIDAD Y X En causas no imputables a las Partes se

CONTRATISTA DE aplicará el Adicional de obra conforme a Ley
OBRA y Reglamento de Contrataciones.
ENTIDAD: X En causas no imputables a las Partes se

CONSULTOR DE aplicará el Adicional de obra conforme a Ley
ESTUDIO Y y Reglamento de Contrataciones.
CONTRATISTA DE
OBRA
ENTIDAD X De aplicarse normativas de carácter
obligatorio, no contempladas en el contrato,
se aplicará el Adicional de obra conforme a
Ley y Reglamento de Contrataciones.
CONTRATISTA DE X LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y

OBRA verificar las causas, solicitando la
caducidad en caso de ser procedente, y
actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de
Contrataciones y Directivas aplicables al
contrato.
ENTIDAD X LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y

verificar las causas, solicitando la
caducidad en caso de ser procedente, y
actuar de acuerdo a Ley y Reglamento de
contrato.

OBRA verificar las causas, debiendo actuar de
acuerdo a Ley y Reglamento de
contrato.

verificar las causas, debiendo actuar de
contrato.

verificar las causas, debiendo actuar de
contrato.

OBRA verificar las causas, debiendo actuar de
contrato.
ENTIDAD Y X LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y

CONTRATISTA DE verificar las causas, debiendo actuar de
OBRA acuerdo a Ley y Reglamento de
contrato.

aplicará la apliación del plazo, conforme a
Ley y Reglamento de Contrataciones.
ENTIDAD, X LA ENTIDAD debe evaluar, estudiar y

CONTRATISTA DE verificar las causas, debiendo actuar de
OBRA Y SUPERVISOR acuerdo a Ley y Reglamento de
DE OBRA Contrataciones y Directivas aplicables al
contrato.
ENTIDAD X Responsabilidad de la ENTIDAD, debiendo
corregirse lo actuado si el caso lo permite, o
siendo pasible de sanción.


ENTIDAD X Responsabilidad del POSTOR ganador,

ENTIDAD X Responsabilidad del POSTOR ganador,

ENTIDAD X La Entidad puede acordar con el contratista

Y CONTRATISTA DE diferir la fecha de inicio del plazo de
OBRAS ejecución de la obra. No resulta aplicable el
resarcimiento de daños y
perjuicios, y se suspende el trámite de la
solicitud y entrega del adelanto directo. Art.
152 del RLCE.
ENTIDAD Y X Responsabilidad del CONTRATISTA DE

CONTRATISTA DE OBRA, siendo pasible de sanción.
OBRAS
CONTRATISTA DE X Responsabilidad del CONTRATISTA DE

OBRA OBRA, siendo pasible de sanción.
ENTIDAD X Responsabilidad del SUPERVISOR DE

Y SUPERVISOR DE OBRA, siendo pasible de sanción.
OBRAS


ENTIDAD X Responsabilidad de la ENTIDAD, siendo

pasible de sanción.
OBRA OBRA, siendo pasible de sanción. La Obra
debe contar con Pólizas CAR y Cartas
Fianzas


OBRA OBRA, debiendo aplicarse las Leyes y
normatividad que el caso corresponda.
ENTIDAD Y X Responsabilidad del CONTRATISTA. La
CONTRATISTA DE aplicación de fórmulas de reajuste en la
OBRA ejecución del contrato de obra tiene por
objeto permitir al contratista actualizar el
valor de los elementos que intervienen en la
ejecución de una obra .
ENTIDAD X Responsabilidad del SUPERVISOR DE
Y SUPERVISOR DE OBRA, siendo pasible de sanción.
OBRAS
ENTIDAD X Responsabilidad de la ENTIDAD, siendo
pasible de sanción.
1 NÚMERO Y FECHA DEL Número (Cód. SNIP) 24866
DOCUMENTO
Fecha 5/17/2017
2 DATOS GENERALES DEL Nombre del Proyecto Obras Generales para la

PROYECTO Instalación del Colector de Alivio
para el Colector N° 06 – Distritos
de Rímac y San Martín de Porres

D012-2017-Osce Formatos Riesgos - Colector 06

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LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

Nombre del Proyecto

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

Campo Información a consignar

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

Permitir que el CONTRATISTA de Obra ejecute los

Diferencias encontradas entre las condiciones del medio

Modificaciones de la ubicación y/o trazos de las obras a

Requerimientos adicionales al Contrato, impuestos por

Accidentalidad presentada por la deficiente colocación

Hallazgos de restos arqueológicos, durante la ejecución de

Paralización de la ejecución de los trabajos por rotura

Responsabilidad de la ENTIDAD, debiendo corregirse lo actuado si el caso lo permite, o siendo pasible

No firma del contrato por parte del POSTOR ganador

Demora en la iniciación del Contrato de Obra, por falta de CONTRATISTA

No pago oportuno, por parte del

Paros ocasionados por los trabajadores y personal

No pago oportuno, por parte del

Falta de financiamiento por parte de la ENTIDAD para Prioridad

Posible desequilibrio financiero del contrato de obra por

Ing. Deybee Nivin Vargas Ing. Walter Asencio Melgarejo

Campo Información a consignar

Obras Generales para la Instalación del Colector de Alivio para el Colector N° 06 –

Planeación ineficiente por parte de la entidad en el proceso que busca satisfacer la

ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 0.3 Bajo 0.10

4 Alta 0.70 Alto 0.40 0.4

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

4.3 Puntuación del Riesgo =Probabilidad

RESPUESTA A LOS RIESGOS

Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Ing. Deybee Nivin Vargas Ing. Walter Asencio Melgarejo

Cargo:Coordinador de Obra Cargo: Jefe Equipo Gestión de Proyectos Centro (e)