Auditoría base del proceso de Gestión de Activos Puntuación Promedio por

0-4 requerimiento
4.1. Requerimientos generales.
1.      ¿Qué ha hecho la organización para establecer un
sistema de gestión de activos?
2.      ¿Qué ha hecho la organización para definir el alcance de
su sistema de gestión de activos para asegurar que es
apropiado para las actividades de la gestión de activos?
0
4.2. Política de gestión de activos.
3.      ¿En qué medida la política de gestión de activos ha sido
documentada, autorizada y comunicada?
4.      ¿En qué medida la política global de gestión de activos
organizacional está alineada con su plan estratégico
organizacional?
5.      ¿En qué medida la política de gestión de activos se
alinea como otras políticas organizacionales y otros
requerimientos incluyendo mandatos, estatutos, y
regulaciones para la cual la organización está comprometida?

6.      ¿Qué ha hecho la organización para asegurar que toda la

política de activos este alineada con su marco general de la
gestión del riesgo?
7.      ¿Cómo ha demostrado la política global de gestión de
activos organizacional un compromiso para el mejoramiento
continuo en gestión de activos y desempeño en gestión de
activos?

8.      ¿Cómo la organización asegura que la política de gestión

de activos es regularmente revisada? 0
4.3.1. Estrategia de gestión de activos.
9.      ¿Qué ha hecho la organización para asegurar que su
estrategia de gestión de activos sea derivada y consistente
con su política de gestión de activos y el plan estratégico
organizacional?

10.   ¿Qué ha hecho la organización para asegurar que su

estrategia de gestión de activos sea consistente con otras
estrategias y políticas organizacionales apropiadas, y las
necesidades de los interesados?

11.   ¿En qué vía la estrategia de gestión de activos considera

el ciclo de vida de los activos, tipos de activos y sistemas de
activos sobre la cual la organización tiene administración?

12.   ¿Qué ha hecho la organización para asegurar que la

estrategia de gestión de activos considere los riesgos
relacionados con los activos y criticidades del sistema de
activos?
13.   ¿En qué medida la estrategia de gestión de activos
organizacional refleja la función(es), desempeño y condición
de sus sistemas de activos existentes y activos críticos?

14.   ¿Cómo funciona la estrategia de gestión de activos para

una función futura deseada, desempeño y condición de
activos?
15.   ¿Cómo describe la estrategia de gestión de activos la
aproximación y métodos principales por los cuales los activos
serán administrados?
16.   ¿En qué medida la estrategia de gestión de activos es
capaz de especificar los planes y objetivos de la gestión de
activos para ser producidos, optimizados y priorizados?
17.   ¿Qué ha hecho la organización para asegurar que su
estrategia de gestión de activos global sea comunicada a los
interesados relevantes, incluyendo proveedores de servicios,
donde hay una necesidad para asegurar que estas
organizaciones/personas sean conscientes de que sus
estrategias de gestión de activos estén obligadamente
relacionadas?

18.   ¿Qué hace la organización para asegurar que su

estrategia de gestión de activo sea revisada periódicamente
para asegurar que permanezca efectiva y consistente con la
política de gestión de activos, plan estratégico organizacional
y otras políticas y estrategias?
0
4.3.2. Objetivos de la gestión de activos.
19.   ¿Cómo la organización ha establecido sus objetivos de
gestión de activos?
20.   ¿En qué medida son los objetivos de la gestión de
activos de la organización medibles, es decir, capaz de ser
demostrado como son llevados a cabo a través de una
evaluación objetiva?

21.   ¿Qué ha hecho la organización para asegurar que los

objetivos de la estrategia de gestión de activos tomen en
consideración los riesgos asociados a los activos?
22.   ¿Cómo la organización asegura que los requerimientos
del negocio, interesados, estatutario, regulatorio y legal
estén considerados al establecer y revisar los objetivos de la
gestión de activos?

23.   ¿Cómo la organización comunica sus objetivos de

gestión de activos hacia los interesados relevantes,
incluyendo proveedores de servicio, quienes necesitan estar
conscientes de los objetivos para cumplir sus obligaciones?

24.   ¿Cómo los objetivos de la gestión de activos demuestran

el compromiso de la organización para el mejoramiento
continuo?
25.   ¿Hay un proceso de revisión para los objetivos de la
gestión de activos? ¿Cómo es manejada, y como es la
necesidad de cambios para los objetivos identificados e
implementados?
0
4.3.3. Plan de la gestión de activos.
26.   ¿Cómo la organización establece y documenta su(s)
plan(es) de gestión de activos a través de las actividades del
ciclo de vida de sus sistemas de activos y activos?
27.   ¿Cómo la organización ha comunicado su(s) plan(es)
hacia todas las partes relevantes en un nivel de detalle
apropiado para el rol del receptor en su entrega?
28.   ¿Cómo el plan(es) de la gestión de activos documenta las
tareas y actividades?
29.   ¿Cómo están las responsabilidades designadas para
entregar acciones del plan de gestión documentado?
30.   ¿Cómo la organización asegura que su(s) plan(es) de
gestión de activos sea optimizado y priorizado?
31.   ¿Qué ha hecho la organización para asegurar que
arreglos apropiados estén disponibles para la eficiencia e
implementación efectiva de costos de los planes? (Tenga en
cuenta que se trata de recursos y apoyos habilitados)

32.   ¿Cómo la organización asegura que su(s) plan(es)

permanezcan efectivos y consistentes con sus metas,
objetivos y estrategia de gestión de activos?
0
4.3.4. Planes de contingencia.
33.   ¿Qué plan(es) y procedimiento(s) tiene la organización
para identificar y responder a incidentes y situaciones de
emergencia y asegurar la continuidad de las actividades de
gestión de activos críticas?

34.   ¿Cómo la organización prueba su plan(es) y

procedimiento(s) para identificar y responder a incidentes y
situaciones de emergencia, y mantener la continuidad de las
actividades de gestión de activos críticas?

35.   ¿Cómo la organización revisa la eficacia de su plan(es) y

procedimiento(s) para identificar y responder a incidentes y
situaciones de emergencia, y mantener la continuidad de las
actividades de gestión de activos críticas?
0
4.4.1. Estructura, autoridad y responsabilidad.
36.   ¿Cómo la alta administración de la organización
demuestra la estructura del sistema de gestión de activos de
la organización?
37.   ¿Qué ha hecho la organización para nombrar miembro(s)
de su equipo de gestión para ser responsables de asegurar
que los activos de la organización entreguen los
requerimientos del plan(es), objetivos y estrategia de la
gestión de activos?
38.   ¿Cómo la alta dirección de la organización identifica y
monitorea los requerimientos y expectativas de sus
interesados?
39.   ¿Cómo la alta dirección de la organización asegura que la
política de gestión de activos y estrategia sea consistente con
el plan estratégico organizacional?
40.   ¿Qué evidencia puede entregar la alta dirección de la
organización para demostrar que recursos suficientes estén
disponibles para la gestión de activos?
41.   ¿Cómo la alta dirección de la organización considera que
impactos adversos que el sistema de gestión de activos
podría tener sobre otras partes de la organización y
viceversa?

42.   ¿En qué grado la alta dirección de la organización

comunica la importancia del cumplir los requerimientos de la
gestión de activos?
43.   ¿Cómo la alta dirección de la organización asegura que
los riesgos relacionados con los activos sean identificados,
evaluados y controlados como parte de un marco global de
gestión de riesgos?

44.   ¿Cómo la alta dirección de la organización asegura la

viabilidad del plan(es), metas, objetivos y estrategia de la
gestión de activos?
0
4.4.2. Externalización de actividades de la gestión de activos.
45.   ¿Dónde la organización ha externalizado algunas de sus
actividades de gestión de activos, cómo ha asegurado que los
controles apropiados estén en lugar para asegurar la entrega
de cumplimiento de su plan estratégico organizacional, y
estrategia y política de gestión de activos?

46.   ¿Dónde la organización ha externalizado algunas de sus

actividades de gestión de activos, qué ha hecho para
documentar los controles en su lugar?
47.   ¿Dónde la organización ha externalizado algunas de sus
actividades de gestión de activos, qué ha hecho para
asegurar que las actividades de difusión de conocimiento e
información efectiva estén en su lugar?
0
4.4.3. Formación, sensibilización y competencias.
48.   ¿Cómo la organización desarrolla el plan(es) para los
recursos humanos requeridos para emprender las
actividades de gestión de activos – incluyendo el desarrollo y
entrega del plan(es), objetivos, procesos, y estrategia de
gestión de activos?

49.   ¿Cómo la organización identifica los requerimientos de

competencia y entonces planea, entrega y guarda el
entrenamiento necesario para llevar a cabo las
competencias?
50.   ¿Cómo la organización asegura que las personas bajo su
control directo que emprendan actividades relacionadas con
la gestión de activos tengan un apropiado nivel de
competencia en términos de educación, entrenamiento o
experiencia?

51.   ¿Cómo la organización asegura que las personas que

trabajan bajo su control estén conscientes de los riesgos
relacionados de la gestión de activos asociados con sus
actividades de trabajo y los beneficios de la gestión de
activos de su desempeño individual?

52.   ¿Cómo la organización asegura que las personas que

trabajan bajo su control estén conscientes de sus roles y
responsabilidades, la importancia de cumplir con la política
de gestión de activos, proceso(s) y procedimiento(s) y las
consecuencias potenciales de desviarse de ellos?
0
4.4.4. Comunicación, participación e interés.
53.   ¿Cómo la organización asegura que la información
pertinente de la gestión de activos es eficazmente
comunicada hacia y desde los empleados y otros
interesados, incluyendo proveedores de servicios
contratados?

54.   ¿Cómo la organización garantiza una comunicación

apropiada con respecto al desarrollo del plan(es), objetivo y
estrategia de gestión de activos?
55.   ¿Cómo la organización garantiza una comunicación
apropiada con respecto al desarrollo de políticas funcionales,
estándares de ingenierías, proceso(s) y/o procedimiento(s)?

56.   ¿Cómo la organización garantiza una comunicación

apropiada con respecto a la evaluación del riesgo y
determinación de controles?
57.   ¿Cómo la organización garantiza una comunicación
apropiada con respecto a la investigación de incidentes?
58.   ¿Cómo la organización garantiza una comuniación
apropiada con respecto al mejoramiento continuo del
sistema de gestión de activos?
0
4.4.5. Sistema de documentación de la gestión de activos.
59.   ¿Qué documentación ha establecido la organización para
describir los principales elementos de su sistema de gestión
de activos e interacciones entre ellos?
60.   ¿Qué ha hecho la organización para ofrecer dirección a
la documentación para la cual es relacionada con los
elementos principales del sistema de gestión de activos?
61.   ¿Cómo ha determinado la organización que
procedimientos documentados, criterios de operación y
almacenamiento se requiere para asegurar llevar a cabo la
política, estrategia, objetivos y control de riesgos de gestión
de activos identificados?
0
4.4.6. Gestión de la información.
62.   ¿Qué ha hecho la organización para determinar lo que su
sistema de información de gestión de activos podría
contener para soportar su sistema de gestión de activos?
63.   ¿Cómo mantiene la organización su sistema de
información de gestión de activos, y asegura que los datos
mantenidos dentro de ella sean de la calidad, precisión y
consistencia requeridas?

64.   ¿Cómo la organización ha asegurado que su sistema de

información de gestión de activos sea relevante a sus
necesidades?
65.   ¿Cómo la organización asegura que su información
requerida desde el sistema de información de gestión de
activos sea mantenida, asegurada adecuadamente, y en su
caso controlado?

66.   ¿Cómo ha diseñado la organización una apropiada

información de gestión de activos disponible para los
interesados y empleados relevantes, incluyendo a los
proveedores de servicio?

67.   ¿Qué ha hecho la organización para identificar y archivar

los registros para ser mantenidos con propósitos de
preservación de conocimiento y/o legales?
68.   ¿Qué ha hecho la organización para asegurar la
información relacionada con la gestión de activos? 0
4.4.7.1. Proceso de gestión de riesgos.
69.   ¿Cómo la organización ha documentado sus procesos
y/o procedimientos para la identificación y evaluación de
riegos de activos y gestión de activos a lo largo del ciclo de
vida del activo?

70.   ¿Cómo la organización ha documentado sus procesos

y/o procedimientos para la identificación e implementación
de las medidas de control de riesgo a lo largo del ciclo de
vida de los activos?
0
4.4.7.2. Metodología de gestión de riesgos.
71.   ¿Cómo la organización ha asegurado que su metodología
de la gestión del riesgo es proporcional a los niveles de riesgo
bajo consideración, consistente con la experiencia
operacional de las organizaciones y dentro de las
capacidades de las medidas de control?
72.   ¿Cómo la organización ha asegurado que el alcance,
naturaleza y tiempo de su metodología de gestión del riesgo
sean definidas tal que entreguen una aproximación proactiva
para la cual, en caso de ser relevante, considere cuanto
cambian los riesgos o pueden cambiar con el tiempo y/o
uso?

73.   ¿Cómo la organización ha asegurado que su metodología

de gestión del riesgo entregue para la clasificación de riesgos
y la identificación de aquellos riesgos los cuales sean
evitados, eliminados o controlados por planes y objetivos de
la gestión de activos?

74.   ¿Cómo la metodología de gestión del riesgo de la

organización entrega al monitoreo de las acciones requeridas
el aseguramiento tanto la eficacia como la oportunidad de su
aplicación?
0
4.4.7.3. Identificación y evaluación de riesgos.
75.   ¿Cómo la organización asegura que la probabilidad
creíble o frecuencia de un evento es tomado en
consideración al conducir una evaluación de riesgo?
76.   ¿Cómo la organización asegura que las consecuencias
creíbles de un evento son tomadas en consideración al
conducir una evaluación de riesgo?
77.   ¿Cómo la organización asegura cubrir la comprensión de
varios tipos de riesgos dentro de sus evaluaciones de
riesgos? (es decir, físico, operacional, natural, externo,
interesado, ciclo de vida)
0
4.4.7.4. Uso y mantención de la información de riesgo del activo.

78.   ¿Cómo la organización asegura que los resultados de las

evaluaciones de riesgos entreguen entradas para los planes,
objetivos y estrategias de la gestión de activos?
79.   ¿Cómo la organización asegura que los resultados de las
evaluaciones de riesgos entreguen entradas para
identificación de recursos adecuados y entrenamiento y
necesidades de competencias?

80.   ¿Cómo la organización asegura que los resultados de las

evaluaciones de riesgos entreguen entradas para el marco
global de la gestión de riesgos de la organización?
81.   ¿Cómo la organización asegura que la identificación de
riesgos, evaluaciones y de controles determinados estén
actualizados y documentados?
0
4.4.8. Requisitos legales y otros.
82.   ¿Qué procedimientos tiene la organización para
identificar y entregar acceso a sus requerimientos de gestión
de activos estatutarios, regulatorios, legales y otros, y cómo
se incorporan los requerimientos al sistema de gestión de
activos?
83.   ¿Qué hace la organización para comunicar información
relevante sobre requerimientos legales y otros?
84.   ¿Qué tiene la organización en lugar para mantener la
información sobre los requerimientos legales y otros
actualizados?
0
4.4.9. Gestión del cambio.
85.   ¿Cómo la organización asegura que los riesgos para a las
actividades de gestión de activos asociadas con los cambios
del sistema de gestión de activos (política, estrategia,
objetivos, planes, procesos) sean administrados?

86.   ¿Cómo la organización asegura que los riesgos para a las

actividades de gestión de activos asociadas con la gestión de
cambios de estructuras organizacionales, roles o
responsabilidades sean administrados?

87.   ¿Cómo la organización asegura que los riesgos para a las

actividades de gestión de activos asociadas con la
introducción de nuevos activos, sistemas de activos,
tecnología, contratistas o proveedores sean administrados?
0
4.5.1. Ciclo de vida de los activos.
88.   ¿Cómo la organización establece implementar y
mantener procesos para la implementación de sus planes de
gestión de activos y control de actividades a través de la
creación, adquisición o aumento de activos? Esto incluye
actividades de diseño, modificación, compra, construcción y
comisionamiento.

89.   ¿Cómo la organización asegura que los procesos y/o

procedimientos para la implementación del plan de gestión
de activos y control de actividades durante la creación,
adquisición o aumento de activos sean suficientes para
asegurar actividades que llevadas a cabo bajo condiciones
específicas, sean consistentes con la estrategia de gestión de
activos y control de costo, riesgo y desempeño?

90.   ¿Cómo la organización asegura que los procesos y/o

procedimientos para la implementación del plan de gestión
de activos y control de actividades durante la utilización
(operación) de activos sean suficientes para asegurar
actividades que llevadas a cabo bajo condiciones sean
consistentes con la estrategia de gestión de activos y control
de costo, riesgo y desempeño?

91.   ¿Cómo la organización asegura que los procesos y/o

procedimientos para la implementación del plan de gestión
de activos y control de actividades durante la mantención (e
inspección) de activos sean suficientes para asegurar
actividades que llevadas a cabo bajo condiciones sean
consistentes con la estrategia de gestión de activos y control
de costo, riesgo y desempeño?
92.   ¿Cómo la organización asegura que los procesos y/o
procedimientos para la implementación del plan de gestión
de activos y control de actividades durante el
desmantelamiento y/o eliminación de activos sean
suficientes para asegurar actividades que llevadas a cabo
bajo condiciones sean consistentes con la estrategia de
gestión de activos y control de costo, riesgo y desempeño?

93.   ¿Cómo la organización asegura las políticas funcionales,

estándares, procesos, procedimientos, recursos y soportes
habilitados a través de la organización sean utilizados para la
entrega efectiva de costo y eficiente de los planes de gestión
de activos?
0
4.5.2. Herramientas, instalaciones y equipos.
94.   ¿Qué ha hecho la organización para asegurar que las
instalaciones, equipos y herramientas sean mantenidas y
calibradas según requerimiento para implementar el plan de
gestión de activos, logrando las funciones de activos requeridas o
monitoreo eficaz de desempeño o condición?
0
4.6.1. Supervisión del rendimiento y condición.
95.   ¿Cómo la organización mide el desempeño y condición
de sus activos?
96.   ¿Cómo la organización mide el desempeño de su sistema
de gestión de activos?
97.   ¿Cómo la organización determina los parámetros de
monitoreo de condición y desempeño de activos, la
extensión de datos para ser registrados y la frecuencia de
recolección de estos?

98.   ¿Cómo la organización controla el proceso para

monitorear y medir el desempeño o condición de sus activos,
y el desempeño del sistema de gestión de activos?
0
4.6.2. Investigación de fallos asociados a los activos, incidentes y
no conformidades.
99.   ¿Cómo la organización asegura la responsabilidad y la
autoridad para el manejo, investigación y mitigación de fallas
relacionadas con activos, incidentes y situaciones de
emergencia y no conformidades para que sean claras, no
ambiguas, comprendidas y comunicadas?

100.                   ¿Cómo la organización lleva a cabo la fase de

investigación en una manera oportuna de cualquier
incidente, falla o no conformidad? ¿Cómo esto ha sido
validado y continuamente revisado por las autoridades?

101.                   ¿Cómo la organización determina la necesidad

de acciones preventivas apropiadas para evitar falla,
incidentes y no conformidades?
102.                   ¿Cómo la organización comunica los resultados
de cualquier investigación y acciones preventivas o
correctivas a los interesados relevantes?
0
4.6.3. Evaluación del cumplimiento.
103.                   ¿Qué ha puesto la organización a disposición para
demostrar el cumplimiento de sus requerimientos absolutos,
regulatorios o legales?
0
4.6.4. Auditorías.
104.                   ¿Qué ha considerado la organización para
establecer su programa de auditoría de gestión de activos?
105.                   ¿Qué ha hecho la organización para establecer
procedimientos para la auditoría de su sistema de gestión de
activos (procesos)?
106.                   ¿Qué ha hecho la organización para asegurar que
sus auditorías de gestión de activos cubran efectivamente
todos los elementos de su sistema de gestión de activos?

107.                   ¿Qué ha hecho la organización para asegurar que

los resultados obtenidos de las auditorias de la gestión de
activos sean comunicados hacia la administración?
108.                   ¿Qué ha hecho la organización para asegurar que
los individuos apropiados comprometan las auditorías de sus
actividades relacionadas de activos?
0
4.6.5.1. Acciones correctivas y preventivas.
109.                   ¿Cómo la organización promueve acciones
preventivas y/o correctivas apropiadas para eliminar o
prevenir las causas de un desempeño pobre y no conforme?
110.                   ¿Cómo la organización considera los riesgos para
determinar qué acciones preventivas o correctivas son
tomadas y escaladas apropiadamente?
111.                   ¿Cómo la organización registra detalles de
acciones preventivas y correctivas, y las comunica a los
interesados relevantes?
112.                   ¿Cómo la organización asegura que cualquier
cambio necesario aparecido por las acciones preventivas y/o
correctivas sean hechas a su sistema de gestión de activos?

0
4.6.5.2. Mejora continua.
113.                   ¿Cómo la organización lleva el mejoramiento
continuo en la combinación óptima de costos, riesgos
relacionados de activos y el desempeño y condición de
activos y sistema de activos a través del ciclo de vida
completo?

114.                   ¿Cómo la organización lleva el mejoramiento

continuo en el desempeño de su sistema de gestión de
activos?
115.                   ¿Cómo la organización busca y adquiere
conocimiento sobre gestión de activos nuevos relacionados
con la tecnología y prácticas, y evalúa su beneficio potencial
a la organización?
0
4.6.6. Registro de Archivos.
116.                   ¿Cómo la organización identifica, desarrolla y
almacena los registros que son necesarios para demostrar la
conformidad de los requerimientos de su sistema de gestión de
activos; y de qué forma los resguarda y asegura que estos registros
sean adecuados, identificables y trazables?
0
4.7. Revisión de la gestión.
117.                   ¿La administración de la organización revisa
regularmente los factores claves de su sistema de gestión de
activos (incluyendo política de gestión de activos, estrategia,
objetivos, y planes) para asegurar su eficacia, adecuación y
conveniencia?

118.                   ¿Qué información de entrada (factores claves de

la gestión de activos) es considerada para la revisión y
seguimiento del sistema de gestión de activos?
119.                   ¿Cómo la organización usa la información de
entrada para mejorar continuamente su sistema de gestión
de activos global?
120.                   ¿Cómo la organización asegura que los
resultados de las revisiones realizadas a los factores claves
de la gestión de activos, esté disponible, para que la alta
dirección tome en cuenta los resultados obtenidos, durante
el análisis y la revisión de los planes estratégicos de la
organización?

121.                   ¿Cómo la organización mantiene los registros de

las revisiones de los factores claves de la gestión de activos y
comunica información relevante a los empleados,
proveedores de servicios contratados u otras áreas
relacionadas (interesadas - stakeholders) con el proceso de
gestión de activos?
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