Auditoría Del Plan de Respuestas de Emergencia PDF

DIVISIÓN DE SALUD, SEGURIDAD, AMBIENTE Y PROTECCIÓN
MANUAL DE NORMAS Y PROCEDIMIENTOS
AUDITORÍA DE PLANES DE RESPUESTA A EMERGENCIAS
Número C P SS G PE 001
Revisión 01
Fecha 15/11/2004
Páginas 22
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Auditoría de Planes de Respuesta a Emergencias 2 /22
Ref.: C P SS G PE 001
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REV. Fecha Descripción del Cambio Cargo/ Cargo/ Cargo/

Administración Revisión Aprobación
00 02/06/01 Versión original André Rivalain José G. Gerente
Paredes SSAP
01 15/11/04 Actualización/cumplimiento Coordinador SCIS Gerente Gerente

observación OPERSAFE SSAP General
Auditoría del Plan División de Salud, Seguridad, Ambiente y Protección

de Respuestas de vRevisión: 01
Emergencia (2)
Manual de Normas y Procedimientos Fecha: 15/11/2004

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Emergencia (2)

CONTENIDO
1 Propósito ...........................................................................................................................5
2 Alcance..............................................................................................................................5
3 Referencias .......................................................................................................................5
4 Definiciones.......................................................................................................................6
5 Procedimiento ...................................................................................................................7
5.1 Planificación, organización y tipos de auditorías. ..........................................................7
5.2 Aspectos a evaluar.........................................................................................................8
5.2.1 Organización y recursos de respuesta .................................................................8
5.2.2 Procesos de alerta y movilización ........................................................................9
5.2.3 Respuesta a requerimientos de atención médica .................................................9
5.2.4 Medios y actuación en casos de incendio ...........................................................10
5.2.5 Medios y actuación en casos de derrame ...........................................................11
5.2.6 Actuación de emergencias con materiales peligrosos ........................................11
5.2.7 Planes de contingencia, ayuda mutua y apoyo externo ...................................12
5.3 Protocolos de auditoría ..............................................................................................12
5.4 Seguimiento de las acciones correctivas ....................................................................13
6 Documentación y archivo ................................................................................................13
ANEXOS ................................................................................................................................14
A. Evaluación sobre Organización y Recursos de Respuesta ............................................15
B. Evaluación sobre Procesos de Alerta y Movilización ......................................................16
C. Evaluación sobre Requerimientos de Atención Médica. .................................................17
C.1. Evaluación de la Respuesta Médica - Sistema de Organización y Gerencia..................17
C.2. Evaluación de la Respuesta Médica - Procesos de Atención .........................................18
D. Evaluación sobre Respuesta en Caso de Incendios.......................................................19
E. Evaluación sobre Respuesta en Caso de Derrames ......................................................20
F. Evaluación sobre Respuesta a Emergencias con Materiales Peligrosos........................21
G. Evaluación en Planes de Contingencia, Ayuda Mutua y Comunicaciones Externas ......22

Emergencia (2)

1 PROPÓSITO
Este procedimiento establece las pautas para la realización de las Auditorías a los Planes de
Respuesta a Emergencia vigentes en Sincor, que permitan verificar el cumplimiento de los
requisitos exigidos, evaluar la preparación del personal encargado de responder
adecuadamente a emergencias potenciales, así como definir acciones de mejoramiento.
2 ALCANCE
El procedimiento es aplicable para la realización de Auditorias a los Planes de Respuesta a
Emergencias establecidos en Sincor, tanto a nivel corporativo como en sus áreas operativas.
No es aplicable para Planes de Emergencias Radiológicas, los cuales se rigen por protocolos
específicos.
Las pautas definidas en el procedimiento pueden aplicarse en su totalidad cuando el propósito
planteado sea el de verificar cada uno de los Elementos del Plan de Respuesta a Emergencias
o pueden aplicarse en forma parcial, si se pretende auditar algún Elemento en particular.
Asimismo, puede aplicarse durante la ejecución de Auditorías Internas, por cualquiera de las
organizaciones Sincor interesadas en evaluar la efectividad de los Planes de Emergencia, y las
Auditorías Externas se regirán por los protocolos específicos de la organización ejecutante
(Organismos Oficiales, Instituciones de Clasificación/Certificación o Consultores Externos).
3 REFERENCIAS
Procedimientos SINCOR – Caracas
- Brigada de Emergencia SINCOR – Caracas No. C P SS E PE 003.
- Celda de Manejo de Crisis – Caracas No. C P SS E PE 002.
- Oficial de Guardia (Caracas) – Funciones y Resp. No. C P SS E SE 001.
- Plan de Contingencias SINCOR – Caracas No. C P SS G PE 006.
- Plan de Desalojo – Sabana Grande No. C P SS E PE 007
- Ejercicios y Simulacros de Emergencia No. C P SS E PE 004.
- Prueba de los Sistemas de Emergencia – Caracas No. C P SS E PE 001.
Procedimientos SINCOR – División de Producción
- Plan de Emergencia – Organización (1) No. Z PR SS E SE 001
- Plan de Emergencia – Alerta y Movilización (2) No. Z PR SS E SE 002
- Plan de Emergencia – Medios Contra Incendio (3) No. Z PR SS E SE 003
- Plan de Emergencia – Actuación Contra Incendio (4) No. Z PR SS E SE 004
- Plan de Emergencia – Medios Derrames (5) No. Z PR SS E SE 005
- Plan de Emergencia – Actuación Contra Derrames (6) No. Z PR SS E SE 006

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- Plan de Emergencia – Accidente Químico (8) No. Z PR SS E SE 008

- Plan de Emergencia – Búsqueda y Rescate No. Z PR SS E SE 011
Procedimientos SINCOR – División de Mejoramiento

- Manual de Emergencias Mejorador (9 Capítulos) No. J M SS M EM 001.
Capítulo 01: Organización
Capítulo 02: Alerta y Movilización
Capítulo 03: Medios Contra Incendios
Capítulo 04: Actuación Contra Incendios
Capítulo 05: Medios Contra Derrames
Capítulo 06: Actuación Contra Derrames
Capítulo 08: Accidente Químico
Capítulo 09: Disturbios, Huelgas y Amenazas
Capítulo 10: Comunicaciones Externas
4 DEFINICIONES
Auditoría: Examen global y crítico del desempeño de la administración en comparación con
criterios previamente aceptados y establecidos (SCIS). En el caso de “Planes de
Respuesta a Emergencias” se refiere al funcionamiento de las previsiones definidas en
dichos Planes.
Emergencia: Situación cuya ocurrencia puede provocar daños serios a las personas, al
ambiente, equipos o materiales como los definidos en la matriz de gravedad de Sincor
(Procedimiento Reporte e Investigación de Accidentes o Incidentes – C P SS G SE 013),
o también situación en cuyo desarrollo pueden resultar las consecuencias antes referidas.
Inspección: Revisión de un lugar de trabajo, equipo o instalación, planeada con antelación y
que requiere un tiempo adecuado para realizarla debidamente.
Instalación: Planta, estación o área de Sincor, dónde aplican los Planes de Emergencia. Cada
instalación tiene un “Responsable de Instalación”, identificado a efectos del Plan.
Plan de Emergencia: Documento con los lineamientos, guías de acción, procedimientos,
información de apoyo, potenciales efectos y consecuencias asociadas a las emergencias.
Protocolos de Atención: Documento que describe las políticas, procesos y procedimientos
con relación al manejo, categorización y transporte de pacientes lesionados o enfermos.
Puesto de Estabilización y Soporte Médico (PESM): Facilidades médicas de las áreas de
operaciones donde se realiza el diagnóstico, resucitación, estabilización y manejo inicial
del paciente lesionado o enfermo, previo a su traslado a la facilidad médica donde

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recibirá la atención definitiva. Igualmente supervisa, coordina y asegura las acciones de

atención pre-hospitalaria dentro de las operaciones.
Respuesta Médica de Emergencia (RME): Acción planificada y organizada para proveer los
recursos humanos, infraestructura y equipos para la prestación adecuada y coordinada
de atención médica dentro de condiciones de emergencia.
Soporte Básico de Vida: Acciones y procedimientos de primeros auxilios y resucitación
cardiopulmonar, que mantienen la vida sin utilizar técnicas invasivas hasta que el
paciente pueda ser transportado o hasta que personal certificado o competente esté
disponible.
Soporte Avanzado de Vida: Son acciones que proveen atención médica pre-hospitalaria y que
incluyen métodos tales como resucitación cardiopulmonar, monitoreo cardíaco, manejo
de vía aérea, desfibrilación, terapia intravenosa o administración de drogas específicas,
así como otras técnicas autorizadas y orientadas por personal médico. Éstas se practican
o bien en la escena del accidente, durante el traslado al Puesto de Estabilización y
Soporte Médico o durante la activación del Medevac, hasta que el paciente reciba el nivel
de atención adecuado.
Tiempo de Respuesta: Período de tiempo médicamente prudente, según condición clínica del
paciente, en el cual el recurso humano presente da auxilio dentro de un nivel de atención
predeterminado y que no produce efecto alguno sobre la evolución del paciente.
Riesgo: Probabilidad de ocurrencia de una pérdida o daño, estimada por la frecuencia en la
cual pueda suceder un evento por falla de un componente o sistema y magnitud potencial
de sus efectos. También se define como producto de la probabilidad de ocurrencia
(frecuencia) del evento y potencial severidad de pérdida (consecuencia), si el evento
ocurre (SCIS).
5 PROCEDIMIENTO
5.1 PLANIFICACIÓN, ORGANIZACIÓN Y TIPOS DE AUDITORÍAS
La ejecución de auditorías a los Planes de Respuesta a Emergencias de Sincor, tanto a
nivel corporativo como en áreas operativas, responde a una planificación que contempla al
menos una evaluación anual de cada Elemento componente del Plan de Emergencia.
En el caso de auditorías internas, donde participen en calidad de auditores representantes
de organizaciones corporativas distintas de la organización encargada de la administración
del Plan, es recomendable efectuar al menos una auditoria anual en cuya evaluación sean
incluidos todos los componentes del Plan. Tratándose de auditorías internas en las cuales
sólo participen integrantes de la organización propietaria o encargada de la administración
del Plan de Emergencia a ser auditado, podrán realizarse auditorías parciales o dirigidas a
elementos específicos y programadas por períodos trimestrales o semestrales.
Las personas que integran el equipo de auditores, deben estar previamente familiarizadas
con las disposiciones del Plan de Emergencia auditado y los Protocolos de Evaluación. De
igual modo, el personal vinculado a las organizaciones de Respuesta a Emergencias debe

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conocer con suficiente antelación las fechas en las cuales será efectuada la auditoría, a fin
de ubicar aquellos documentos y/o registros de funcionamiento del Plan, que pudieran ser
requeridos por los auditores.
Las previsiones anteriores no son estrictamente aplicables a las Auditorías realizadas por
organizaciones no pertenecientes a la estructura de Sincor (por ejemplo: Auditorías por
especialistas de empresas matrices de la asociación Sincor) o de firmas independientes
(consultoras contratadas, agencias calificadoras o auditoras de Sistemas de Gestión). En
tal caso, la planificación y organización de la auditoría externa ocurre por razones diversas
y los modos, recursos, oportunidad y Protocolos aplicados, pueden diferir sustancialmente
de lo previsto en este Documento.
En cuanto a la clasificación o tipos de auditorías a los Planes de Respuesta a Emergencia,
además de la diferenciación antes referida sobre auditorías internas y auditorias externas,
se contemplan otras dos (2) clases o categorías de auditorías, como sigue:
De cumplimiento: Evaluación de alguno o todos los componentes del Plan de Emergencia,
para evaluar el grado de cumplimiento con lo previsto en el Plan y así definir las acciones
de mejoramiento procedentes en cuanto a su concepción o aplicación.
De certificación: Proceso sistemático dirigido a evaluar y/o ponderar la pertinencia de un
Plan de Respuesta a Emergencias, en comparación a patrones preestablecidos/definidos
en Protocolos reconocidos por organizaciones especializadas en evaluar los Sistemas de
Gestión o alguna Sociedad Clasificadora Internacional.
De acuerdo con lo anterior, los Protocolos de Auditoría (Anexos A hasta G) de este
Documento son aplicables sólo para propósitos de auditorías internas de cumplimiento.
5.2 ASPECTOS A EVALUAR
La realización de auditorias a Planes de Respuesta a Emergencia demanda una definición

previa de los aspectos clave de la respuesta a emergencias hacia las cuales se enfocará el
proceso de evaluación. Los tópicos esenciales de la revisión se incluyen en los Protocolos
de Auditoría (Anexos A, B, C.1, C.2, D, E, F y G) de este mismo Procedimiento y los
cuales se resumen a continuación.
5.2.1 ORGANIZACIÓN Y RECURSOS DE RESPUESTA
Definición de estructura y responsabilidades de la organización de respuesta.
Procedimientos específicos para acciones iniciales ante la emergencia (notificación
y reporte; acciones prioritarias; activación del Plan; desalojo área/personal
expuesto)
Orientaciones sobre decisiones y acciones para activar/desactivar el Plan; conducir
desalojo/conteo de personal; decidir fin de la emergencia y otras decisiones claves.
Definición de responsables y acciones específicas a cumplir en diferentes fases de
la emergencia (previas – planificación de la respuesta; durante – acción de control
o combate; posteriores – reparación de daños y restauración de operaciones)

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Definición de posibles escenarios de emergencia y acciones de respuesta acordes.

Disponibilidad de información de respaldo para orientar acciones de respuesta.
Definición de prioridades de actuación en caso de tener emergencias simultáneas o
multiplicidad de riesgos asociados a un mismo evento.
Disponibilidad de inventarios de recursos humanos, equipos y logísticos, tanto en
organizaciones internas como externas a la Empresa y sus formas de activación.
Responsabilidades propias para cada organización que intervenga en las acciones
de respuesta y modos de interacción que rigen para la participación de las mismas.
Nivel de conocimiento/adiestramiento y preparación del personal de la organización
de respuesta e información a las personas potencialmente expuestas a las mismas.
5.2.2 PROCESOS DE ALERTA Y MOVILIZACIÓN
Facilidad para notificar o reportar emergencias (centro atendido las 24 horas)
Instructivos sobre líneas de reporte a seguir y personas autorizadas para activar y
movilizar los recursos y equipos de respuesta.
Disponibilidad de diagramas/instructivos y directorios para orientar las acciones de
quienes reciban la notificación o reporte de emergencia.
Descripción de sistemas de detección/alarma, sirena/dispositivos para el desalojo,
identificación medios de escape, concentración y conteo del personal desalojado.
Definición de puntos de reunión y ubicación de los diferentes equipos de respuesta
(Comando de Incidente, Comando en Sitio, Brigadas de Respuesta, Apoyo, etc.)
Disposiciones sobre el control de acceso de personal al área involucrada; atención
a visitantes, contratistas y público que pudiese estar expuesto a la Emergencia.
Orientación para acciones de búsqueda y rescate de personas que potencialmente
puedan haber sido alcanzadas por los efectos del evento.
Previsiones y medios para contacto o movilización de entes externos de apoyo.
Responsabilidad por el registro y cronología de acciones y tiempos de respuesta.
Previsiones para evaluar la efectividad de la respuesta tanto en actuaciones reales
como durante ejercicios o simulacros.
5.2.3 RESPUESTA A REQUERIMIENTOS DE ATENCIÓN MÉDICA
En este respecto, los aspectos objeto de evaluación durante la Auditoria se dividen en
dos (2) sectores, referidos respectivamente al Sistema de Organización y Gerencia
dirigido a la provisión de Atención Médica y a los Procesos de Atención en la ejecución
del Servicio. En cada caso los aspectos considerados son los siguientes:

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ATENCIÓN MÉDICA – ORGANIZACIÓN Y GERENCIA

Identificación de Clientes del Servicio y de sus necesidades y expectativas.
Planificación estratégica para prestación del Servicio (Lineamientos y Metodología)
Definición organización designada y de los roles y responsabilidades a cumplir.
Pautas para la adecuada selección de los proveedores del servicio.
Provisión de servicios de soporte avanzado y centros de referencia especializados.
Difusión y disponibilidad de información por los potenciales usuarios sobre el modo
de utilización y activación de los Servicios.
Credenciales y calificación/certificación del personal prestador de los servicios.

Diseño de los registros e información requeridos del sistema.
Resultados de la gestión financiera e inventarios de los recursos disponibles.
Logros y efectividad del desempeño de los prestadores de Servicio.
SERVICIOS MÉDICOS – PROCESOS DE ATENCIÓN
Acceso al sistema y facilidades de contacto para prestación del Servicio.
Facilidad para responder efectivamente en el tiempo, incluyendo atención en Sitio.
Disponibilidad de Equipo y Protocolos para evacuar y trasladar personal afectado.
Efectividad de atención en Puestos de Estabilización y Soporte Médico (PESM)
Adecuación de los Recursos Humanos e Infraestructura y dotación de los Equipos,
Suministros y Medicamentos esenciales en los PESM.
Efectividad en gestión de transferencia e ingreso a Centros/Clínicas de referencia.
Confiabilidad recursos y medios para comunicaciones (Equipos, Directorios, etc.)
Efectividad de comunicaciones entre equipos de atención en sitio, ambulancias,
PESM, Clínicas de referencia y personal médico/paramédicos en el servicio.
Definición de alcance y cobertura en transporte de lesionados/personas atendidas.
Confiabilidad/Mantenimiento de ambulancias con dotación de equipos y en PESM.
5.2.4 MEDIOS Y ACTUACIÓN EN CASOS DE INCENDIO
Descripción de sistemas de detección (F & G) y alarma de incendios; notificación
de emergencias y activación de procesos de desalojo.
Especificaciones para acciones de respuesta inicial y protección sistemas críticos.

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Descripción y modos de uso de los Sistemas de extinción fijos (red agua/espuma),

móviles (camiones, remolques, monitor gran alcance) y sistemas especiales para
extinción (por ejemplo: descarga CO2 /FM-200 en Generación y S/E Eléctricas)
Efectividad de la activación de la respuesta para controlar las Emergencias.
Definición de los Escenarios potenciales y cálculos/soportes necesarios para guiar
las acciones de respuesta.
Desarrollo y pertinencia de planes/acciones específicas ante escenarios definidos.
Grado de cumplimiento de los requisitos y responsabilidades definidas en el Plan.
Diagramas e información sobre ubicación de los equipos y sistemas de respuesta
(detección, alarma, ESD/paro de emergencia, extintores, sistemas de diluvio, etc.).
5.2.5 MEDIOS Y ACTUACIÓN EN CASOS DE DERRAME
Instructivos para procesos de notificación, alerta y activación de la respuesta.
Filosofía de primera reacción/respuesta inicial (controlar fuente/limitar efectos).
Procedimiento para organizar/gestionar recursos y movilización de respuesta.
Entrenamiento personal a cargo de la respuesta y efectivo ejercicio de sus roles.
Definición de escenarios potenciales de emergencias y de las acciones primarias de
control, en concordancia con caracterización de las posibles áreas afectadas.
Guías de decisión específicas para decidir y ejecutar las acciones de respuesta,
cubriendo todas las secuencias de acción requeridas.
Gestión oportuna y efectiva de los medios de control del evento en las diferentes
fases del mismo (desde control y contención en fuente, hasta sanear el área).
Efectividad de activación/intervención de recurso externo/Plan de Contingencia.
Previsiones para la restitución de las operaciones o instalaciones involucradas.
Previsiones para saneamiento y recuperación de las áreas y recursos afectados.
5.2.6 ACTUACIÓN DE EMERGENCIAS CON MATERIALES PELIGROSOS
Identificación y Caracterización de las Áreas, Instalaciones y Rutas de Transporte
susceptibles a ocurrencia de emergencias por liberación de materiales peligrosos
Métodos para determinar posibilidades de ocurrencia y potencial extensión de las
emergencias con materiales peligrosos.
Procedimientos/métodos para responder adecuadamente a escenarios definidos.
Consideración dada a factores demográficos, climáticos y/o geográficos, debido a
su significativa incidencia en las acciones de respuesta.

Emergencia (2)

Protocolos de acciones específicas en las diferentes fases de control del evento

(contención, neutralización, descontaminación, saneamiento de áreas, etc.)
Descripción de organización de respuesta con roles y responsabilidades claras.
Procedimiento para activación del plan y recursos de Respuesta.
Medidas de seguridad previstas para minimizar riesgos al personal ocupado en
las acciones de respuesta y limitar exposición al público en general.
Facilidad para gestionar y movilizar recursos externos que puedan ser requeridos
Adiestramiento y ejercitación/simulacros de activación del Plan, con el personal a
cargo de la respuesta e información al público potencialmente expuesto.
5.2.7 PLANES DE CONTINGENCIA , AYUDA MUTUA Y APOYO EXTERNO
Cobertura de emergencias en áreas externas a las instalaciones.
Consideración a incidencia de evento externo hacia interior de las instalaciones.
Formalización de acuerdo con entes externos para intervenir en la respuesta.
Realización de ejercicios y simulacros conjuntos de acciones de respuesta.
Documentación de intercambio de información/interacción con entes externos.
Disponibilidad de inventarios de Equipos y recursos disponibles.
Registros sobre las actuaciones reales o en simulacros con entes externos.
Facilidades de comunicación y enlaces con red de entes externos incorporados al
Plan de Respuesta a Emergencias o Planes de Contingencia.
Difusión a comunidades y público potencialmente expuesto, de las previsiones del
Plan y acciones que deben tomar en caso de activación del mismo.
5.3 PROTOCOLOS DE AUDITORÍA

Mediante la Auditoria de los Planes de Respuesta a Emergencias se puede valorar tanto la
correspondencia de los escenarios y previsiones del Plan de Emergencia con los riesgos
presentes y potenciales de la operación como el grado de preparación de la organización y
suficiencia de los recursos de respuesta para minimizar el impacto de la Emergencia.
A tal fin se listan previsiones y requerimientos que debe satisfacer el Plan de Emergencia,
(como indica la sección anterior Aspectos a Evaluar), de forma que se pueda apreciar para
cada uno, el nivel de cumplimiento en referencia a una escala de valores y así obtener una
ponderación específica para aspectos particulares o globales previstos en el Plan.
Con tal propósito, se incorporan al presente procedimiento los Protocolos de Evaluación de

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los Anexos A, B, C.1 y C.2, D, E, F y G, mediante los cuales es posible ponderar el nivel de
cumplimiento y satisfacción de los Planes de Emergencia establecidos en Sincor, con las
previsiones y requisitos fundamentados en dichos Planes. Esta evaluación determinará el
nivel de cumplimiento, según la escala cualitativa que se anota a continuación
CALIFICACIÓN PUNTUACIÓN PORCENTUAL

Excelente De 90 a 100
Bueno De 70 a 89
Mejorable De 50 a 69
Deficiente Menos de 50
Como se refirió en la sección 2 (Alcance), el proceso de Auditoría de Planes de Respuesta

a Emergencias y por tanto los protocolos de los Anexos A hasta G de este procedimiento,
se pueden aplicar en su totalidad en caso que se intente una evaluación completa del Plan
o aplicarse individualmente para alguno de sus componentes (Evaluación parcial del Plan).
5.4 SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS

Las Auditorías de los Planes de Respuesta a Emergencias generan como resultado
primario la identificación de las fortalezas y debilidades de los Planes en cada uno de los
aspectos evaluados, con base en los cuales se pueden orientar las acciones correctivas
pertinentes para el mejoramiento de dichos Planes de Emergencia.
A tal fin conviene incorporar al Sistema de Registro y Seguimiento de Acciones Correctivas
(ReSAC) de Sincor, las acciones recomendadas producto de las Auditorías y determinar
con base en la evolución de su cumplimiento, la adopción de las medidas procedentes.
6 DOCUMENTACIÓN Y ARCHIVO
Los resultados de las Auditorías a los Planes de Respuesta a Emergencias deberán registrarse
tanto en los Protocolos de Evaluación, como en Informes o Reportes en los cuales se resuman
los hallazgos principales (fortalezas y debilidades) y las acciones de mejoras recomendadas.
Dichos resultados servirán de insumo en auditorías subsiguientes y se tendrán presentes en la
oportunidad del seguimiento a la ejecución de las acciones correctivas, según sea demandado
por el Sistema ReSAC.

Emergencia (2)

ANEXOS

Emergencia (2)

SINCOR
A. EVALUACIÓN SOBRE ORGANIZACIÓN Y RECURSOS DE RESPUESTA
Aspectos a Evaluar Producto Indicador Ponderación (%) Puntuación

Responsabilidades definidas para Personal con responsabilidades claras. * % posiciones en Plan con descripción OK.
posiciones en estructura del Plan.
10
Procedimientos para: Notificación; Procedimientos precisos para acciones * # Procedimientos en Plan / # requeridos.
10
Acción inicial; Activación del Plan; propias de la Respuesta a Emergencias.
Desalojo; Visitantes/Contratistas.
Definición responsables acciones: Acciones definidas para varios aspectos * # Acciones definidas / # Requeridas.
10
Activar/Desactivar Plan; Desalojo claves de la respuesta a Emergencias.
personas; Información al público.
Definición responsables y acción Acciones previstas para todas las fases. * Cobertura/acción x fases de Emergencia
en cada fase de la emergencia. (previa, durante y post - emergencia)
10
Procedimiento específico por tipos Acciones de respuesta predefinidas para * # Procedimientos/# Escenarios planeados
10
de emergencias potenciales. Emergencias típicas reconocidas.
Información/referencias disponible Información complementaria útil en toma * Calidad / utilidad / precisión de información
(Normas, Planos, Procedimientos, de decisiones durante Emergencias. disponible a Centro de Comando/Control.
10
Listas Equipos, Instructivos, etc.)
Posible Emergencia simultánea o Prioridades definidas para actuaciones * Utilidad de la información para orientar las
múltiples riesgos en un evento. requeridas en eventos simultáneos. actuaciones de equipos de respuesta.
10
Inclusión organizaciones externas Referencia sobre recursos y equipos de * Directorio actualizado de los recursos e
10
en el Plan e Inventario de Equipos posible utilización durante la respuesta a información de entes externos.
y Recursos utilizables. Emergencias.
Definición de responsabilidades e Interacciones efectivas facilitadas por la * Calidad / utilidad de las definiciones de
10
interacciones de grupos actuantes claridad de roles y responsabilidades roles y responsabilidades de c./ grupo.
Difusión del Plan y Adiestramiento Plan conocido por personal involucrado * % personal informado Plan de Emergencia
a personal involucrado. y grupos entrenados para su respuesta. * Adiestramiento ejecutado/ planificado
10
Auditoría Planes de Respuesta a Emergencias 16/22
B. EVALUACIÓN SOBRE PROCESOS DE ALERTA Y MOVILIZACIÓN

Procesos de notificación y reporte Reporte emergencia centralizado-24 hrs. * Teléfono exclusivo reporte emergencias y
de emergencias efectivos. Avisos en instalaciones remotas. cantidad avisos/instrucciones de reporte
12
Instrucciones y nivel de autoridad Movilización efectiva/oportuna de equipo * Disponibilidad y Calidad de instructivos.

8
para movilizar recursos; medios a y recursos requeridos para responder de
utilizar para las notificaciones. forma adecuada a las emergencias.
Existencia Directorio y Diagramas Directorios/Información actualizada. * Disponibilidad de información para activar o
12
sencillos sobre acciones a tomar. desactivar recursos de respuesta.
Especificación equipos detección Instrucciones, planos y demarcación de * Disponibilidad avisos/diagrama, ubicación
y alarma; desalojo / vías escape; ubicación estaciones de alarma, medios extintores, equipo de escape o seguridad,
10
concentración/conteo de personal. de desalojo; equipo de 1ra. respuesta. botones de parada (ESD) y similares.
Indicación áreas de ubicación de Centros de reunión definidos para ubicar * # de Centros de reunión definidos.
12
grupos actuantes en la respuesta. personal que coordina/ejecuta acciones.
Control de acceso de personal al Instrucciones a personal de seguridad y * Disponibilidad de avisos e instrucciones.
área/instalación en Emergencia. avisos a contratistas/visitantes/terceros.
8
Control de desalojo del personal Registro/Cuenta de personal desalojado * % de personas desalojadas/presentes.

10
del área afectada y orientación de y localización de personal faltante.
búsqueda/rescate si es necesario.
Definiciones y previsiones para Medios de comunicación expeditos con * Directorios e instructivos para contacto
10
enlace a entes externos (teléfono, organizaciones externas de apoyo. con entes externos.
radios, correo electrónico, etc.)
Evaluación simulacros/respuesta Revelación de fortalezas y debilidades * # Mejoras identificadas/ # implementadas
10
a emergencias, sobre efectividad para decidir acciones de mejoramiento
de acciones/ tiempo de respuesta. de los Planes y acciones de respuesta.
Registro cronológico de acciones Registro confiable para valorar * Formatos y personal asignado al registro.
8
y resultado de las actuaciones. respuesta y decidir acciones de mejora
del Plan * Medición tiempos de respuesta.
Auditoría del Plan de División Corporativa de Salud, Seguridad, Ambiente y Protección Rev.: 01
Respuestas de
Emergencia (2)
Manual de Normas y Procedimientos Fecha: 15/11/ 2004
C. EVALUACIÓN SOBRE REQUERIMIENTOS DE ATENCIÓN MÉDICA.
C.1. EVALUACIÓN DE LA RESPUESTA MÉDICA - SISTEMA DE ORGANIZACIÓN Y GERENCIA
Aspectos a Evaluar Producto Indicador Ponderación Puntuación

(%)
Identificación clientes del servicio * Listados de la población cubierta e * Disponibilidad listados actualizados.
y sus necesidades/expectativas. inventario necesidad/expectativas. 6
* Resultado encuesta satisfacción de servicio.
Planeación estratégica: servicios, * Plan estratégico diseñado para * Ejecución Plan Estratégico/premisas diseño.
lineamientos y metodología. lograr mejoras/optimizar Servicios. 6
Organización formal con sus roles * Manual de procesos/funciones y * Organigrama con funciones y personal técnico.
y responsabilidades definidas. descripciones de cargos definidas. 6
* Manual de cargos y responsabilidades.
Procura proveedores confiables * Acuerdo con proveedores servicio. * # Acuerdos en tiempo e integración de Servicio
para prestación de servicios 5
* Resultados medición de calidad del Servicio
Provisión de soporte avanzado y * Análisis vacíos/plan atención externa * # Casos / # Acuerdos proveedores y clínicas.
transferencia clínica de referencia * Optimización procesos del servicio. 5
* # Casos rechazados / # de transferencias.
Información a usuarios servicio * Material/procesos para divulgar plan. * Conocimiento del plan por potencial usuario.
5
Evaluación del personal (cumplen * Actualización de perfiles de cargos. * Perfil de cargo y desempeño / # cargos
perfil de posición/desempeño) y * Detección y Plan de Adiestramiento 5
de su adiestramiento/certificación. * % personal adiestrado, acreditado, certificado.
Diseño de registros e información * Sistema de Recolección de datos. * Calidad de formatos y manejo de registros.
4
Análisis de gestión financiera e * Presupuesto y disponibilidad de los * Costo/actividad y % desviación a presupuesto
Inventario de recursos requeridos equipos, personal y suministros. 4
* Inventario anual detallado de recursos
Logros de la gestión del servicio. * Evaluación del desempeño * # incumplimientos / fallas en fines del servicio.
4
Respuestas de
Emergencia (2)
C.2. EVALUACIÓN DE LA RESPUESTA MÉDICA - PROCESOS DE ATENCIÓN

Acceso al Sistema y localización * Localización llamadas en áreas operación. * Solicitudes atendidas / llamadas a sistema
de llamadas para atención. 5
Respuesta a solicitud de atención * Oferta 1ros. auxilios a distancia o en sitio * # Llamadas atendidas / # recibidas
a distancia y en sitio del evento. 5
* Rápida intervención en Sitio * Medida tiempo/eficacia actuación en sitio
Provisión Equipos y Protocolos de * Inventario y ubicación ambulancias. * Tiempo de respuesta hasta sitios.
transporte a lesionados/enfermos. 6
* Manual procedimientos/personal calificado. * Cumplimiento protocolos/procedimientos.
Atención en Puesto Estabilización * Uso área de servicio/recursos adecuados. * # Servicios prestados/ Total demandas.
y Soporte Médico (PESM). 5
* Protocolos atención/ Evolución en tiempo. * # intervenciones en protocolo/demanda.
Condición Instalación y Dotación * Condición / Capacidad operativa PESM * % Correctivos oportunos a inspecciones.
de Equipos Críticos en PESM. 5
* Suficiencia de Equipos y Suministros * Frecuente Inventario/suministro insumos.
Gestión de Ingreso a Hospitales o * Documentación Referencia Hospitalaria. * Tiempo en preparación documentos y
Clínicas de Referencia. 5
en PESM para ingresar a Clínica Ref.
Comunicación entre Sitios, PESM, * Teléfono exclusivo de Emergencia; Radios * Comunicaciones realizadas/intentadas.
Ambulancia, Clínicas Referencia. 5
disponibles (personal Médico/Paramédico
PESM, Ambulancias), Intranet / Internet. * Tiempo de acceso con enlaces externos y
logro oportuno de información.
Actualización de Comunicación. * Directorios y recursos al día. * Comunicaciones/enlaces efectivos.

4
Cobertura transporte lesionados. * Dotación y ubicación ambulancias * Tiempo de respuesta a Sitios requeridos.
5
Dotación y mantenimiento de * Confiabilidad ambulancias/equipo alterno. * # Transportes cubiertos/ requeridos.
ambulancias y respaldos. 5
Respuestas de
Emergencia (2)
D. EVALUACIÓN SOBRE RESPUESTA EN CASO DE INCENDIOS

Descripción Sist. Detección (F&G) * Información/procedimiento disponible * Precisión/utilidad de información en Plan
y Alarma; Notificación Emergencia para activar acciones y desalojo. sobre Detección, Alarmas y Notificación
10
y Acciones de desalojo. de Emergencias.
Especificación acciones iniciales * Acciones prioritarias y esenciales de * Efectividad de la respuesta inicial (tiempo
(1ª Respuesta/acción operacional) la respuesta, claramente definidas. de respuesta) y actuación de dispositivos
10
y protección sistemas críticos. como parada de emergencia (ESD´s).
Descripción sistemas de extinción * Información útil para lograr operación * # Fallas de sistemas / # casos demanda
fijos (Capacidades, distribución y adecuada de sistemas de respuesta.
8
cobertura red Agua/Espuma).
Descripción recursos de extinción * Información útil para lograr operación * # Fallas de sistemas / # casos demanda
11
móvil (camiones, remolques, etc.) adecuada de sistemas de respuesta.
y modos de actuación
Descripción medios especiales de * Información útil para lograr operación * # Fallas de sistemas / # casos demanda
11
extinción (p. ej.: CO2 / FM-200) y adecuada de sistemas de respuesta.
su modo de actuación.
Activación de la Respuesta (por el * Activación oportuna y efectiva de los * Tiempos de respuesta y movilización.
12
personal y equipos) para efectivo medios y recursos (humano/equipos)
control de las Emergencias. para combatir el evento.
Descripción Escenarios y cálculos * Referencia útil para acciones propias * # Escenarios / Emergencias visualizadas.
10
(ejemplo: demanda agua/espuma) de combate de la Emergencia.
Planes específicos por eventos * Estrategias de acción definidas. * # Planes de acción / # de Escenarios.
10
Cumplimiento responsabilidades y * Ejercicio responsabilidades definidas * Respuesta acorde con roles esperados.
9
requisitos definidos en el Plan. para posiciones previstas en el Plan.
Planos área ubicación de equipos Planos que facilitan ubicación de equipo * # Planos/Diagramas disponible/requerido.
de alarma, parada, extintores, etc. y sistemas de respuesta Emergencias.
9
Respuestas de
Emergencia (2)
E. EVALUACIÓN SOBRE RESPUESTA EN CASO DE DERRAMES

Instrucciones Notificación, Alerta y Instructivos, flujogramas y avisos para el * Claridad instructivos, información y avisos
Activación de la respuesta. reporte/activación de la respuesta. sobre acciones en caso de derrames.
10
Filosofía de respuesta/1ª reacción Definición de las acciones iniciales de la * Calidad/efectividad de acciones definidas.
10
(control fuente/minimizar riesgos). respuesta, para atenuar consecuencias.
Proceso de Gestión (Organización Procedimiento definido para organizar y * Claridad de contenido del Procedimiento
y Movilización) ante Emergencia. activar las acciones de respuesta. para activación de la respuesta.
10
Preparación del personal a cargo Personal formado/entrenado para mejor * % de personal entrenado y cumplimiento
9
de la respuesta y claridad de roles desempeño de sus responsabilidades de programas de Adiestramiento
y responsabilidades asignadas. en la organización de respuesta.
Definición escenarios, descripción Orientación de las acciones clave, para * Cobertura/calidad de información referida
áreas sensibles y acciones clave. escenarios típicos/casos representativos a escenarios característicos.
12
Guías sobre combate/decisión de Acciones diferentes fases de respuesta * Pertinencia diferentes acciones/secuencia
12
acciones y secuencia. (control fuente, contención, recolección) de ejecución en fases de la respuesta.
Organización/Gestión Medios de Listados actualizados disponibles de los * Calidad de información disponible sobre
Combate (equipos de contención, equipos e instrucciones para su uso en cantidad, capacidad y modo de uso de los
11
recolección, Maquinaria Pesada, las acciones de combate/respuesta. recursos de respuesta accesibles.
EPP, ”Kits” de respuesta, Equipos
Auxiliares).
Activación de respuesta externa y Instructivo de decisión y activación Plan * Claridad instrucciones para activación de
manejo Planes de Contingencia. Contingencia Nacional/Internacional. Planes de Contingencia.
9
Previsiones para restitución de las Listado de requisitos/verificación de las * Procedimientos y listas de verificación a
9
Operaciones/instalación. condiciones para reiniciar Operación. ser aplicadas para decidir reinicio.
Previsiones relativas a procesos Documentación acerca de los procesos * Pertinencia metodologías descritas para
de saneamiento y restauración de recomendados para sanear y restaurar saneamiento/restauración de las áreas
8
áreas ambientalmente afectadas. las áreas afectadas. afectadas, acorde a sus características.
Respuestas de
Emergencia (2)
F. EVALUACIÓN SOBRE RESPUESTA A EMERGENCIAS CON MATERIALES PELIGROSOS

Identificación/Cobertura de áreas, Definición de alcance de las acciones de * Materiales peligrosos incluidos/existentes
12
instalaciones, rutas de transporte respuesta, tanto dentro como fuera de
y manejo de materiales peligrosos las instalaciones * Delimitación área influencia en respuesta
Métodos/determinación de posible * Data y cálculos de Análisis de Riesgos * Cobertura a escenarios probables

10
ocurrencia/potencial extensión de
accidentes con material peligroso * Definición de los posibles escenarios y * Calidad de data referente a escenarios
su potencial evolución.
Procedimientos/Métodos para dar Procedimientos específicos respuesta a * Procedimientos incluidos/requeridos.
11
respuesta adecuada a escenarios cada escenario de emergencia definido.
de liberación definidos
Consideración factores climáticos, Determinación de la población expuesta, * Calidad de información disponible para
10
demográficos y geográficos. factor dispersión, uso de la tierra, etc. adecuar la respuesta.
Protocolo acciones específicas p. Instrucciones específicas de acción por * Protocolos incluidos/requeridos
contención y descontaminación o tipo de material y escenarios definidos.
10
saneamiento de áreas afectadas
Definición organización/dirección Organigrama/Flujograma con indicación * Información clara organización respuesta
y control (Comando de incidente) de roles/responsabilidades/interacciones
11
Procedimientos para activación de Procedimiento definido para activación * Claridad de procedimiento/instructivo

10
Plan / Recursos de respuesta.
Medidas de seguridad p. personal Precauciones claves de seguridad para * Calidad y pertinencia de la información de
de respuesta/público expuesto el personal en respuesta y/o desalojado. seguridad provista en el Plan
9
Gestión de recursos de respuesta Listado/Directorio de recursos (personal * Calidad/actualidad información disponible.

y Plan Contingencia/Ayuda Mutua y equipos) actualizados y persona clave.
9
Adiestramiento/difusión y ejercicio Personal de respuesta formado, público * Cumplimiento cursos, difusión, simulacros 8
o simulacros del Plan. general informado y grupos preparados
Respuestas de
Emergencia (2)
G. EVALUACIÓN EN PLANES DE CONTINGENCIA, AYUDA MUTUA Y COMUNICACIONES EXTERNAS

Cobertura de emergencia externa Procedimiento de actuación en eventos * Escenarios de emergencias externas bien
(fuera de instalación/área cercada en áreas externas a la instalación, o en definidos.
8
o en transportes y vías públicas). los cuales intervengan entes externos.
Incidencia sobre operación propia Procedimiento en respuesta y resguardo * Escenarios definidos para responder a
de emergencia originada en otra de la operación propia y para regular la emergencias ajenas a operación propia.
10
instalación o en evento natural. interacción con entidades externas.
Relación entes externos, públicos Red de organizaciones intercambiando * # de Entidades externas involucradas en
o privados que pueden intervenir. apoyo en emergencias (Orden público, Planes de Emergencia internos.
10
Contratistas, Empresas, Gremios, etc.)
Formalización apoyos externos en Especificaciones para regular acciones * # de Convenios/Acuerdos establecidos.
11
Convenios de Cooperación/Ayuda de apoyo en el control de Emergencias.
Mutua, firmados entre las partes.
Reuniones y realización ejercicios Intercambio de información/experiencias * # de reuniones realizadas/tiempo.
10
o simulacros periódicos conjuntos que faciliten coordinación necesaria.
con entes externos en el Plan.
Existencia reportes e intercambio Intercambio de experiencias útiles. * # de comunicaciones entre participantes.
10
de información con red de apoyo.
Inventario actualizado de Equipos Inventarios/listas de equipo ubicados en * Cantidad/calidad de recursos obtenible.
y Recursos disponibles en el área. el área de respuesta.
12
Registro respuesta recibida entes Identificación oportunidades de mejora a * # mejoras adoptadas en Planes referidas
8
externos, durante simulacros. incorporar en actualización de Planes. con entes externos/ ayuda mutua.
Facilidad de comunicación con la Directorios y Equipos de comunicación * Actualización/Extensión de directorios de
red externa incorporada al Plan. existentes (e-mail, teléfono/fax, radio) comunicación con entes externos.
11
Difusión/Información a comunidad Comunidades preparadas para un mejor * # de Sesiones con las comunidades
10
del entorno sobre las previsiones desempeño en emergencia que pudiese
de los Planes de Emergencia. tener alguna incidencia en la población.
Respuestas de
Emergencia (2)

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DIVISIÓN DE SALUD, SEGURIDAD, AMBIENTE Y PROTECCIÓN

MANUAL DE NORMAS Y PROCEDIMIENTOS

AUDITORÍA DE PLANES DE RESPUESTA A EMERGENCIAS

Registro de REVISIONES efectuadas al Documento

REV. Fecha Descripción del Cambio Cargo/ Cargo/ Cargo/

01 15/11/04 Actualización/cumplimiento Coordinador SCIS Gerente Gerente

Auditoría del Plan División de Salud, Seguridad, Ambiente y Protección

Manual de Normas y Procedimientos Fecha: 15/11/2004

Registro de DISTRIBUCIÓN del Documento

COPIA Cargo del Usuario Fecha Recepción

Auditoría del Plan División de Salud, Seguridad, Ambiente y Protección

Manual de Normas y Procedimientos Fecha: 15/11/2004

Auditoría del Plan División de Salud, Seguridad, Ambiente y Protección

Manual de Normas y Procedimientos Fecha: 15/11/2004

Auditoría del Plan División de Salud, Seguridad, Ambiente y Protección

Manual de Normas y Procedimientos Fecha: 15/11/2004

- Plan de Emergencia – Accidente Químico (8) No. Z PR SS E SE 008

Procedimientos SINCOR – División de Mejoramiento

Auditoría del Plan División de Salud, Seguridad, Ambiente y Protección

Manual de Normas y Procedimientos Fecha: 15/11/2004

recibirá la atención definitiva. Igualmente supervisa, coordina y asegura las acciones de

Auditoría del Plan División de Salud, Seguridad, Ambiente y Protección

Manual de Normas y Procedimientos Fecha: 15/11/2004

5.2 ASPECTOS A EVALUAR

La realización de auditorias a Planes de Respuesta a Emergencia demanda una definición

Auditoría del Plan División de Salud, Seguridad, Ambiente y Protección

Manual de Normas y Procedimientos Fecha: 15/11/2004

 Definición de posibles escenarios de emergencia y acciones de respuesta acordes.

Auditoría del Plan División de Salud, Seguridad, Ambiente y Protección

Manual de Normas y Procedimientos Fecha: 15/11/2004

ATENCIÓN MÉDICA – ORGANIZACIÓN Y GERENCIA

 Credenciales y calificación/certificación del personal prestador de los servicios.

Auditoría del Plan División de Salud, Seguridad, Ambiente y Protección

Manual de Normas y Procedimientos Fecha: 15/11/2004

 Descripción y modos de uso de los Sistemas de extinción fijos (red agua/espuma),

Auditoría del Plan División de Salud, Seguridad, Ambiente y Protección

Manual de Normas y Procedimientos Fecha: 15/11/2004

 Protocolos de acciones específicas en las diferentes fases de control del evento

5.3 PROTOCOLOS DE AUDITORÍA

Auditoría del Plan División de Salud, Seguridad, Ambiente y Protección

Manual de Normas y Procedimientos Fecha: 15/11/2004

CALIFICACIÓN PUNTUACIÓN PORCENTUAL

Como se refirió en la sección 2 (Alcance), el proceso de Auditoría de Planes de Respuesta

5.4 SEGUIMIENTO DE LAS ACCIONES CORRECTIVAS

Auditoría del Plan División de Salud, Seguridad, Ambiente y Protección

Manual de Normas y Procedimientos Fecha: 15/11/2004

Auditoría del Plan División de Salud, Seguridad, Ambiente y Protección

Manual de Normas y Procedimientos Fecha: 15/11/2004

Aspectos a Evaluar Producto Indicador Ponderación (%) Puntuación

B. EVALUACIÓN SOBRE PROCESOS DE ALERTA Y MOVILIZACIÓN

Instrucciones y nivel de autoridad Movilización efectiva/oportuna de equipo * Disponibilidad y Calidad de instructivos.

Control de desalojo del personal Registro/Cuenta de personal desalojado * % de personas desalojadas/presentes.

C. EVALUACIÓN SOBRE REQUERIMIENTOS DE ATENCIÓN MÉDICA.

C.1. EVALUACIÓN DE LA RESPUESTA MÉDICA - SISTEMA DE ORGANIZACIÓN Y GERENCIA

Aspectos a Evaluar Producto Indicador Ponderación Puntuación

C.2. EVALUACIÓN DE LA RESPUESTA MÉDICA - PROCESOS DE ATENCIÓN

Aspectos a Evaluar Producto Indicador Ponderación (%) Puntuación

Actualización de Comunicación. * Directorios y recursos al día. * Comunicaciones/enlaces efectivos.

D. EVALUACIÓN SOBRE RESPUESTA EN CASO DE INCENDIOS

Aspectos a Evaluar Producto Indicador Ponderación (%) Puntuación

E. EVALUACIÓN SOBRE RESPUESTA EN CASO DE DERRAMES

Aspectos a Evaluar Producto Indicador Ponderación (%) Puntuación

F. EVALUACIÓN SOBRE RESPUESTA A EMERGENCIAS CON MATERIALES PELIGROSOS

Definición de posibles escenarios de emergencia y acciones de respuesta acordes.

Credenciales y calificación/certificación del personal prestador de los servicios.

Descripción y modos de uso de los Sistemas de extinción fijos (red agua/espuma),

Protocolos de acciones específicas en las diferentes fases de control del evento