Sistema de Gestión

Heliel Hoover P.

Normativa de Calidad y Ambiente

Iacc

28 Enero 2018
Usted ha sido contratado por una empresa salmonera para liderar un equipo de trabajo
que deberá hacer una revisión del sistema integrado de gestión, conformado por las
normas ISO 9001:2008 y la norma 14001:2004. Como resultado del trabajo, deberá
entregar un documento con el siguiente contenido.

a) La normativa ambiental aplicable a la empresa relacionada a la Ley 19300 y las

modificaciones de la Ley 20417. -
b) Indicar los puntos normativos comunes en la implementación del sistema de
gestión ambiental bajo la Norma ISO 9001:2008.-
c) ¿En qué áreas de la empresa se podrían presentar no conformidades u
observaciones asociadas a los resultados de una auditoría? Indicar y explicar tres
posibles no conformidades.-
d) Mencionar los puntos normativos que estén asociados a la implementación de un
sistema de gestión ambiental bajo la norma ISO 14001:2004.
e) Señalar cuáles son los conceptos que pudieran estar relacionados con una
auditoría realizada al sistema de gestión de la empresa.
f) Mencionar los puntos de la norma ISO 9001:2008 que pueden estar involucrados
en el sistema de gestión de calidad de la empresa.
g) Indicar cómo los conceptos mencionados pueden estar relacionados con lastres
no conformidades identificadas anteriormente.
h) Mencionar la relación entre los puntos de la norma ISO 14001:2004 y las no
conformidades señaladas anteriormente.
 Informe de Salmonera

La normativa ambiental aplicable a la empresa relacionada a la Ley 19300 y las

modificaciones de la Ley 20417.
Referente a la ley 19.300, que se debe aplicar a la empresa de salmones, un Sistema de
Evaluación de Impacto Ambiental, en el cual se debe detallar el desarrollo sustentable,
educación ambiental a los trabajadores, Impacto Ambiental, Medio Ambiente Libre de
Contaminación entre otro todo lo que respecta al ámbito ambiental. Además este Sistema
deberá tener bien claro sus políticas de Medio Ambiente, La planificación de las
actividades sin dañar o contaminar el patrimonio ambiental y además deberá promover la
biodiversidad dentro de las instalaciones.

Y en cuanto a la relación que une directamente a la empresa referente a la ley 20.417, esta
quiere decir que la empresa estará bajo la supervisión del Ministerio del Medio Ambiente,
además deberá rendir los informes a la Superintendencia del Medio Ambiente y el
Servicio de Evaluación Ambiental. En pocas palabras se puede decir que si ocurre un
incidente Ambiental son estos Organismos los Encargado de Dar curso las
investigaciones además de sancionar a la empresa que causa el incidente Ambiental

Indicar los puntos normativos comunes en la implementación del sistema de gestión

ambiental bajo la Norma ISO 9001:2008.
Los puntos normativos en común a la implementación del sistema de gestión ambiental
de esta salmonera que se encuentra bajo la norma ISO 9001,2008. Se puede comentar que
se encuentra basada en la gestión de calidad la cual comparte referencias importantes de
la gestión las cuales son las siguientes, partiendo por el control de la documentación de
la empresa la cual debe estar preparada para cada actividad que realice la empresa, ya que
esta quedara como respaldo en caso de cualquier incidente, después tenemos la mejora
continua que debe realizar la empresa, esto se refiere que si la empresa necesita modificar
algún procedimiento, tener más recursos o invertir en tecnología para asegurar el proceso
de la empresa deberá ser capaz de mejorar. El enfoque hacia el cliente, deberán ser
capaces de relacionarse con el cliente directamente, además de tener el compromiso de
la gerencia en relación al liderazgo que necesita la empresa, el cual deberá ser capaz de
tener un personal compatible con los puestos de trabajos esto se refiere si las personas
necesitan ser capacitadas la empresa deberá ser capaz de solventar dichas capacitaciones.
Otro punto importante es la prevención que deberá desarrollar la empresa en todas sus
áreas de trabajo, para promover un trabajo seguro y para finalizar la empresa deberá
asumir las NC, y dar levantamiento a esta.

En qué áreas de la empresa se podrían presentar no conformidades u observaciones

asociadas a los resultados de una auditoría? Indicar y explicar tres posibles no
conformidades.
La primera no conformidad que se puede encontrar es la entrega de documentos de la
empresa, quiero decir si se entregan documentos y estos no se encuentran controlados sus
copias se puede hacer una no conformidad por entregar documentos sin ser controlados.

La segunda no conformidad se puede encontrar en el área administrativa, quiero decir con

esto, los documentos que debe entregar el trabajador, la charla de prevención, los sueldos
firmados, finiquitos al día. Si la empresa le faltara alguna documentación del trabajador
se puede hacer una no conformidad al área administrativa.

La tercera no conformidad, la podemos encontrar en el área de prevención de riesgo, a lo

que me refiero es, si la empresa tiene un accidente dentro de su área se verificara que el
trabajador se encontrara con sus implementos de seguridad, charla de prevención,
procedimiento de trabajo y análisis de riesgo. Si llegara a faltar algún de estos documentos
se puede cursar una NC, al área de prevención.

Mencionar los puntos normativos que estén asociados a la implementación de un

sistema de gestión ambiental bajo la norma ISO 14001:2004.
Política ambiental Es la base que se utiliza para implantar y mantener un Sistema de
Gestión Ambiental, además establece que se tiene que definir por la gerencia de la
organización mostrando el grado de compromiso y determinando los caminos y las
acciones que se deben adoptar. La política, se encuentra a disposición del público, se
apropia de la naturaleza de los impactos ambientales de las actividades que realizan, de
los servicios y de los productos. Además tienen en cuenta el compromiso de la mejora
continua, además del cumplimiento de la legislación del medio ambiente y de otros
requisitos.
Planificación del Sistema de Gestión Ambiental La norma ISO 14001 detalla que la
organización tiene que generar unos objetivos ambientales y deben ser realizados
mediante programas de gestión ambiental, se establecen y se mantienen documentos los
objetivos y las metas ambientales coherentes, tanto la política ambiental, como la mejora
continua, donde tiene que asignarse la responsabilidad, los medios necesarios, los plazos,
etc. Para esto se debe tener en cuenta todos los requisitos legales y normativos, además
de los aspectos ambientales significativos. Es muy importante tener en consideración
todas las opciones tecnológicas y los requisitos de la organización, además de la opinión
de todas las partes interesadas y se debe considerar la utilización de la tecnología que está
disponible, siempre que sea viable económicamente. La empresa debe tener presente que
las actividades, productos y servicios que realiza deben estar dentro de lo que establece
la legislación. Como las leyes sufren cambios continuamente, el Sistema de Gestión
Ambiental debe permitir que se conozca la legislación que le afecta, porque no conocer
la ley no te exime de cumplirla. En los aspectos ambientales, la norma ISO14001 nos dice
que la empresa tiene que identificar, evaluar y estudiar todos los efectos que generan las
actividades, servicios o productos en el medio ambiente. La norma ISO-14001 establece
que se debe colaborar y actualizar los procedimientos que identifican los aspectos
ambientales de las actividades, servicio o productos de la organización que se puedan
controlar dentro del alcance del Sistema de Gestión Ambiental, además de realizar una
evaluación de todos los aspectos ambientales significativos. Se debe tener en cuenta los
aspectos ambientales significativos durante la implementación y el mantenimiento del
Sistema de Gestión Ambiental.
Implementación y Operación

Una forma simple, rápida y segura de establecer, implementar y certificar un sistema de

gestión ambiental por la norma ISO 14001 involucra una serie de pasos que son:

Definir las responsabilidades relativas a la gestión ambiental.

Establecer y comunicar la política ambiental, o sea declarar formalmente el compromiso

de la organización respecto de su desempeño ambiental. Esta política debe ser coherente
y consistente con la estrategia general de la organización.

Identificar todos los aspectos ambientales de sus actividades, productos y servicios.

Relevar el marco legal y reglamentario, así como el modo en que aplica de manera
precisa.

Evaluar los impactos ambientales correspondientes a las actividades y reconocer los que
son significativos basados en la política ambiental adoptada.

Definir e implementar los procedimientos generales propios del sistema de gestión

ambiental (comunes a todas las organizaciones) y específicos (propios de la actividad
desarrollada).

Seleccionar los indicadores clave de desempeño de los procesos así como la metodología
de medición de los mismos.

Implementar efectivamente todos los procesos definidos.

Monitorear la eficacia del sistema de gestión a través de los indicadores clave

seleccionados y la aplicación de técnicas estadísticas.

Aplicar acciones correctivas basadas en el análisis de los resultados y acciones

preventivas basadas en la política ambiental.

Estos simples pasos deben ser realizados por personal especializado competente en temas
ambientales, o al menos con asistencia de expertos en la materia. La implementación del
sistema de gestión ambiental, en general, no determina cambios significativos en la
organización, sino que constituye un complemento importante de la gestión general.
Verificación y Acciones Correctivas

Cuando existe un control y seguimiento de forma regular de las actividades realizadas

que estas puedan tener un impacto en el medio ambiente, se necesita la documentación
necesaria para proceder a tomar acciones correctivas o preventivas para poder cumplir
con las metas determinadas, además de contar con la auditoría interna al SGA.

Señalar cuáles son los conceptos que pudieran estar relacionados con una auditoría
realizada al sistema de gestión de la empresa.
Antes de relacionar los conceptos de una auditoria, quiero definir qué significa auditoria,
En términos generales, una auditoría puede ser entendida como una herramienta al
servicio de la gestión de la organización, la cual consiste en la evaluación sistemática,
documentada, periódica y objetiva del funcionamiento adecuado de una actividad.

Auditoría

La auditoría se realiza al sistema de gestión de una empresa, cual se encargara de poner

a prueba la eficiencia de la empresa, revisara si esta cuenta con todos los documentos
referente al sistema de gestión, la auditoria la puede realizar una persona interna o externa
de la empresa. La persona que realice una auditoría deberá tener conocimiento de los
sistemas de gestión, de las normas vigentes asociadas a esta, además deberá demostrar
que se encuentra acreditado para realizar una auditoría.

Criterio de auditoría

Los criterios de una auditoria están basados en la política, sus objetivos, metas,
estándares, requisitos legales y otros requisitos del sistema de gestión de la empresa.
Evidencia

La evidencia se obtiene por el auditor a través del resultado de las pruebas de auditoría
aplicadas según las circunstancias que concurran en cada caso, y de acuerdo con el juicio
profesional del auditor. Dado que el auditor no siempre puede tener certeza absoluta sobre
la validez de la información, determinará los procedimientos y las pruebas a aplicar
necesarios para la obtención de una evidencia suficiente y adecuada en relación al
objetivo de su trabajo. La evidencia obtenida deberá recogerse en los papeles de trabajo
de auditor como justificación y soporte de trabajo efectuado.

Resultados de auditoría

Las pruebas de cumplimiento, tienen como objeto obtener evidencia de que los
procedimientos de control interno están siendo aplicados en la forma establecida. Buscan
por tanto asegurarse de la existencia, efectividad y continuidad del sistema de control
interno, los resultados para entregar el informe final de la auditoría realizada.

Equipo Auditor

Este equipo deberá ser liderado por un líder con conocimiento del área, el cual realizara
el papel de líder del equipo, y coordinara la reunión para verificar las pautas de la
auditoria.

Auditado

Es la organización que será auditada.

Auditor

Es la persona encargada de la auditoría.

Auditoría de calidad

Es el proceso metódico, que se documenta y verifica para obtener y evaluar la evidencia

de la auditoría realizada. Toda la información que se refiere a ella y a todos los aspectos
que se refieren a ella y el resultado de este proceso con el cliente.
Auditor Líder

Persona calificada para liderar la auditoría, requiere de experiencia y capacidades.

Señalar cuáles son los conceptos que pudieran estar relacionados con una auditoría
realizada al sistema de gestión de la empresa.

Los conceptos que podrían estar relacionado con una auditoria son, en primer lugar la
evaluación del sistema de gestión, verificar que exista los documentos que acrediten que
se han realizados los procesos en la empresa. Si no existiera estos documentos se tendría
que buscar responsables ya que el producto final se puede ver alterado al no estar
especificado y documentado.

Otro concepto es la falta de recuso de la empresa hacia los trabajadores para lograr obtener
el producto final, lo que puede ocasionar un producto defectuoso lo cual se puede
ocasionar una NC, a la empresa.

Otro factor seria la capacidad de los trabajadores para realizar el trabajo, es decir si la
empresa tiene trabajadores los cuales no son apto para el puesto de trabajo, están
arriesgando que el trabajador pueda ocasionar un accidente lesionándose a el mismo o a
otros compañeros. Esto se considera una falta y puede ocasionar una NC, a la
empresa.

Mencionar la relación entre los puntos de la norma ISO 14001:2004 y las no

conformidades señaladas anteriormente.
Ante lo primero se puede decir que la empresa deberá estar normado por la
superintendencia de Medio Ambiente, al no tener procedimientos de trabajos adecuados
en relación a la salmonera, esta incumpliendo por lo tanto ocasiona una NC, a la empresa.

Otro factor es el control del producto el cual se elabora en esta empresa el cual es, el
salmón, si la empresa no cuenta con toda la documentación referente a origen del
producto, se puede cursar un NC, la cual se considera grave.

Con el sistema de gestión binormativo 9001:2008, se logra la garantía de calidad y no

causar impacto medio ambiental, por eso son necesarias las certificaciones, ya que tomará
prestigio, calidad además avanzar en un mercado que no es fácil de posicionar.
 Bibliografía

IACC 2017, Contenidos de las semanas del curso y recursos adicionales.

https://calidadgestion.wordpress.com/2014/07/15/auditoria-de-sistemas-integrados-de-
gestion/
https://www.gestiopolis.com/auditoria-del-sistema-de-gestion-de-calidad/