SMETA 6.0 Guía de Criterios de Medición PDF

Auditoría de Comercio Ético de
Miembros de Sedex (SMETA)

Criterios de Medición
Versión 6.0 Abril 2017
Versión 6.0 abril 2017 (Reemplaza V. 5.0 Dic 2014). Estos Criterios de
Medición cubren las Auditorías SMETA de 2 y de 4 Pilares, la última
incorpora los 2 pilares opcionales de Medioambiente y Ética
Empresarial.
Estos Criterios de Medición para la realización de

auditorías SMETA fueron desarrollados por los
miembros actuales del Sedex Stakeholder
Forum (SSF). Los Criterios de Medición
cubren los 2 pilares obligatorios
de Normas Laborales y Salud y
Seguridad, además de las opciones
adicionales de Medioambiente y
Ética Empresaria.
Auditoría de Comercio Ético de Miembros de Sedex (SMETA) Criterios de Medición
Contenidos
Antecedentes 4
Introducción 4
El Proceso de Auditoría 6
Completando el Informe de Auditoría 6
Documentos Útiles 9
Criterios De Medición Por Cláusula 11
0.A. Derechos Humanos 12
0.B. Sistemas de Gestión 17
1. Empleo de Libre Elección 20
2. Derecho a Asociación 25
3. Salud & Seguridad 30
4. Trabajo Infantil 37
5. Salarios & Beneficios 41
6. Horas de Trabajo 46
7. Discriminación 55
Back to contents d Join now sedexglobal.com 2

8. Empleo Regular 59
8A. Subcontratación & Trabajo desde la Casa 66
9. No Se Permite el Trato Inhumano o Severo 69
10. Otros Asuntos 72
10A. Derecho al Trabajo 72
10B2. Medioambiente 2-Pilares 74
10B4. Medioambiente 4-Pilares 76
10C. Ética Empresarial 81
11. Beneficios para la Comunidad 85
Medición Del Impacto 86
Fomentando El Diálogo Entre Los

Trabajadores Y La Administración 89
3 Join now sedexglobal.com Back to contents d

Criterios de
Medición SMETA
ANTECEDENTES
Introducción
La guía SMETA ahora se ha dividido en 2 partes,
una que describe la metodología de auditoría
(la Guía de Mejores Prácticas – GMP) y otra
que detalla los Criterios de Medición (este
documento).

SMETA (Auditoría de Comercio Ético de Miembros ●● ●Criterios de Medición SMETA (este

de Sedex) es la metodología de auditoría creada documento): entrega instrucciones claras
por los miembros de Sedex para establecer un sobre los ítems revisados en la auditoría,
protocolo principal acordado que puede ser regidas por las normas del Código Base ETI
compartido con confianza. La metodología se (Ethical Trading Initiative) y la ley.
describe en los siguientes dos documentos:
Los miembros de Sedex se comprometen con un
●● ●Guía de Mejores Prácticas SMETA: describe las proceso de mejora permanente (ver ‘El Modelo
etapas principales de la auditoría SMETA de Sedex’ a continuación) que incluye el elemento
la Encuesta de Auto-Evaluación, la Evaluación más importante de la auditoría.
y Auditoría de Riesgo y hasta la carga de la
Auditoría seguida por mejoras continuas,
las cuales se miden en una auditoría de
seguimiento.
El Modelo Sedex
Miembros Clientes
No hay acción
(A/AB) se unen y piden
Mejora
a sus proveedores a continua/
unirse también cumplimiento
Evaluación de
riesgo basada en:
Analiza la
Evaluación • País
cadena de
suministro Inicial • Área de producción Auditoría
• Perfil del sitio
• Cuestionario Verificación
de acciónes
Principios claves de Sedex:
• Proveedor administra su información
• Proveedor controla quien puede Mejora y
ver su información acciónes
• Miembros no pueden ver la cadena requeridas
de suministros de otras empresas

El Proceso de Auditoría Completando el Informe de Auditoría

Describe cómo se debe realizar una auditoría. Un Auditor debería documentar y presentar todos
los hallazgos para facilitar el entendimiento de
Guía de Mejores Prácticas SMETA: describe las todos los incumplimientos, observaciones y
etapas principales de la auditoría SMETA de buenas prácticas por parte del lector, además
la Encuesta de Auto-Evaluación, la Evaluación de todas las mejoras realizadas. Donde sea
y Auditoría de Riesgo y hasta la carga de la posible, los auditores deberían informar no solo
Auditoría seguida por mejoras continuas, las el incumplimiento, sino también detallar por qué
cuales se miden en una auditoría de seguimiento. ocurre el IC al examinar el sistema usado por el
Esto se establece claramente en la ‘Guía de sitio para controlar tal aspecto del IC registrado
Mejores Prácticas SMETA’ que se debe usar en en el CAPR. Con el equipo de administración, el
conjunto con estos Criterios de Medición auditor debería conversar sobre cómo se puede
cambiar ese sistema para minimizar el riesgo de
Estos criterios de medición se basan en el Código
que el mismo IC vuelva a ocurrir. La experiencia
Base de ETI, pero pueden adoptarse y adaptarse
en las auditorías ha mostrado que los ICs
para su uso con otros códigos de conducta.
aparecen a menudo en 2 auditorías secuenciales,
El Código Base de ETI se basa en las normas
debido a la aplicación de un “arreglo rápido”, y
internacionales y convenciones ILO, y esta guía
no una solución duradera que solamente puede
por lo tanto debería ser concordante con la
generarse con un cambio en el sistema de
mayoría de los códigos y normas actualmente en
control.
uso.
Los sistemas de control, además de cualquier
El Informe de Auditoría SMETA y/o CAPR son
mejora que se les realiza, deberían registrarse
resultados importantes de la Auditoría y esta es la
en los sistemas actuales. La examinación de
información visible para el sitio y sus clientes. Es
evidencia es una oportunidad para que el sitie y el
esencial que tanto el Informe de Auditoría SMETA
auditor registren en conjunto la evidencia actual
y CAPR sean claros y contengan tanta información
presentada y esto se debe revisar y referenciar por
útil como sea posible. La siguiente sección
completo.
contiene una guía sobre cómo documentar los
hallazgos del Proceso de Auditoría para un uso El análisis de la causa originadora, según se
significativo. documenta en el CAPR, debería ser realizado por
el sitio auditado, con el apoyo del auditor para
Además, según los hallazgos el día de la auditoría
asegurar que hayan considerado el problema y
y cualquier solicitud específica del cliente, el
entiendan completamente los procesos (o la falta
auditor podrá crear un informe de Alerta Crítica o
de ellos) que están generando el problema.
de Asunto Sensible.
Además, es fundamental que los buenos
ejemplos se registren adecuadamente, sea donde
un sitio supere el código de manera importante,
o donde el auditor encuentre un sistema bueno y
sólido para la gestión de un aspecto en particular.

Un sistema de gestión es el marco de las políticas, Sobre el lector:

procedimientos y prácticas utilizadas por una
organización para asegurar que pueda completar En la preparación de la documentación de los
todo el trabajo necesario para cumplir sus hallazgos de la Auditoría dentro de las plantillas
objetivos. En una Auditoría de Cumplimiento Social del Informe, se debe considerar el lector del
un entendimiento de las políticas, procedimientos y informe y lo que él debe saber, inclusive que
prácticas puede destapar las razones por las que querrá hacer a partir del Informe de la Auditoría.
ocurren o no ocurren los incumplimientos – este Los Lectores de la Auditoría se clasifican
entendimiento puede apoyar las mejoras continuas generalmente en 2 grupos:
(el camino hacia el cumplimiento). La información
1.
Administradores de Sitio: Una Auditoría es
en los sistemas de gestión puede ser captada
una oportunidad para que la administración
a través de entrevistas con la administración,
refleje sobre su gestión de todos los sistemas
y después debe ser corroborada por una
con respecto a las normas laborales. La
examinación de la evidencia documental.
evaluación objetiva entregada por una
Es importante que el Auditor entregue un informe auditoría es una herramienta útil para apoyar
completo y equilibrado sobre los hallazgos, y las mejoras continuas. Al examinar e informar
que se capte la información suficiente para que sobre los sistemas existentes en el sitio,
el lector pueda actuar sobre los hallazgos donde un auditor motivará a la administración a
sea necesario. Todos los hallazgos deberían identificar las brechas por sí mismo además de
reflejar el contexto (alcance e impacto sobre crear sus propias soluciones.
los trabajadores) para que el lector realice una
evaluación equilibrada.

2.
Clientes: Una auditoría puede ser encargada ¿Qué registrar?:
por el sitio o por sus clientes, pero aun cuando
la encargue el sitio, el cliente querrá revisar Cómo un sitio gestiona sus normas laborales
el Informe. A menudo los clientes nunca se debe registrar en el ‘Informe de Auditoría
han visitado el sitio y necesitan una ‘imagen SMETA’ en cada sección de ‘Resultados de
mental’ del funcionamiento interno del sitio Auditoría por Cláusula’ bajo ‘Sistemas Actuales y
y especialmente para entender cómo es Evidencia Examinado’. Esto se debería completar
para el trabajador trabajar allí. Si el informe para cada cláusula del código aun donde no
proporciona detalles sobre por qué ocurren haya incumplimientos, observaciones o buenos
los incumplimientos, es decir, cuáles sistemas ejemplos.
implementados (o faltantes) se pueden
La sección ‘Sistemas Actuales y Evidencia
mejorar para apoyar al sitio en las mejoras
Examinada’ se debería usar para registrar
continuas colaborativas.
positivamente los controles y procesos que
Mejoras Continuas (el camino hacia el existen en el sitio, por ejemplo:
cumplimiento) pueden medirse a través de una
●● ●¿Existen políticas? Y si existen, ¿cuáles son?
Auditoría. Esto se puede demostrar al revisar
(cargar si aplica)
los sistemas de gestión del sitio y destacar
cualquier cambio en la política, procedimiento ●● ●¿Cuáles procedimientos ya se han
y/o práctica interna. Aun cuando todavía implementado?
existan incumplimientos, el sitio puede haber
implementado un sistema para monitorear los ●● ●¿Qué prácticas se realizan y cuál es el personal
incumplimientos y asegurar que avancen hacia el responsable de su realización?
cumplimiento de forma gradual.
●● ¿Cómo monitorea el sitio el buen
Para la colaboración en las mejoras continuas funcionamiento de sus prácticas?
entre los clientes y los proveedores, es necesario
entender el punto de partida y las mejoras que ●● ●¿Qué capacitación y comunicación ya se
hace un sitio en el proceso hacia el cumplimiento. realiza para asegurar que el personal del
sitio sepa las políticas y pueda realizar
El auditor no debería sólo registrar los correctamente los procedimientos?
incumplimientos, observaciones y buenas
prácticas, sino que también debe prestar atención Es importante recordar que:
especial a la información verbal entregada
●● Los Lectores de la Auditoría necesitan extraer
en las entrevistas con la administración, que
los hechos – por lo tanto, el tono y estructura
indicará cuáles procesos y controles ya existen.
de redacción deben ser sucintos.
Esto se debe corroborar con una examinación
de la evidencia documental junto con los ●● El tono debería ser neutral y equilibrado (sin
administradores responsables. Permitirá que echar la culpa a nadie) y basado en los hechos
los administradores re-examinen sus propias – donde sea posible, destacar buenos y malos
prácticas y procedimientos y demuestren dónde ejemplos.
ha habido mejoras en su método de gestión.

●● Los Lectores revisan muchas Auditorías Las actas de todas las reuniones se documentan
(especialmente los clientes), así que es mejor y se archivan. Los procedimientos de las
especificar el sitio de Auditoría y no copiar/pegar reuniones se comparten durante las reuniones
los elementos de las Auditorías anteriores. con los trabajadores y se publican en el panel
informativo”.
●● Revisar la auditoría antes de su publicación –
la Auditorías con errores pierden credibilidad, y Nota: Además, para SMETA hay otras áreas
los lectores pierden confianza en el Auditora/ como Derechos Humanos, Sistemas de Gestión,
Empresa auditora, así que es esencial que sea Reclutamiento Responsable (dentro de Empleo
lo más exacta posible. Regular), Derecho a Trabajar, Subcontratación &
Trabajo desde el Hogar, Medioambiente y Ética
●● El Informe de Auditoría SMETA debería Empresarial. Estas se han desarrollado en un
completarse lo antes posible después de proceso de consulta que involucra los miembros e
la auditoría y siempre debe cumplir con el interesados externos.
Acuerdo de Nivel de Servicio del solicitante
del auditor/auditoría. Para más información
sobre cómo cargar, ver: Guía de Mejores Documentos Útiles
Prácticas SMETA.
Se recomienda que los sitios examinen sus
Buen Ejemplo de Estilo de Redacción: propias prácticas antes de la auditoría y hagan
las mejoras apropiadas. Así, la auditoría será
“No hay sindicato en la granja. Sin embargo, una evaluación objetiva e independiente de las
hay un medio paralelo para involucrar a la buenas prácticas del sitio.
administración, por medio de un comité del
bienestar de los trabajadores. El comité se reúne Para apoyar el proceso, Sedex y su membresía
con la administración para revisar las condiciones ofrecen varios documentos:
laborales y de bienestar en el lugar de trabajo.
●● ●Guía de Mejores Prácticas SMETA: que
El comité del bienestar de los trabajadores también describe el proceso de auditoría.
se usa para comunicarse con los trabajadores.
●● Criterios de Medición SMETA: (el presente
Los trabajadores y la administración discuten y
documento) que detalla los ítems a examinar
acuerdan soluciones prácticas a cualquier asunto
durante una auditoría SMETA.
que haya surgido, asignan y fijan plazos para
las acciones y el seguimiento de las acciones ●● ●Informe de Auditoría SMETA: entrega una
acordadas en las reuniones anteriores. plantilla para el registro de los resultados de
la auditoría en un formato estandarizado que
Aparte del comité de bienestar, existe un comité
puede ser cargado en Sedex.
de género y un comité de salud & seguridad.
Hay representación de los trabajadores de todo ●● ●Informe de Plan de Acciones Correctivas
departamento en la granja. Los trabajadores SMETA (CAPR): una plantilla para registrar
mismos eligen sus representantes. un resumen de los resultados de la
auditoría, junto con las acciones correctivas
Las capacitaciones se realizan para que estos
correspondientes.
comités puedan llevar a cabo eficazmente su
trabajo. Los comités tienen un temario para sus
reuniones.

Además, Sedex ha creado dos documentos de ●● Guía SMETA de Acciones Correctivas:

apoyo de acceso público: sugerencias para la realización de mejoras.
●● Paquete de Información Pre-Auditoría SMETA: ●● Guía SMETA para los Auditores para la
que contiene información a enviar al sitio del Evaluación Extendida del Medioambiente y la
proveedor Ética Empresarial:
Lista de Cotejo de Evaluación para los
●● antes de una Auditoría SMETA. Auditores.
●● ●Guía Suplementaria para los Proveedores de ●● Guía SMETA para los Proveedores para la
Servicios de Auditoría. Evaluación Extendida del Medioambiente y la
Ética Empresarial:
En los recursos para los miembros Sedex
Guía para los Sitios de los Proveedores.
(Knowledge Hub), se encuentran documentos
adicionales para apoyar el proceso de auditoría. ●● Suplemento SMETA para sitios múltiples
Estos incluyen:
●● Suplemento SMETA para agencias privadas de
●● Guía SMETA a las Competencias de los empleo
Auditores de Sistemas Sociales: requisitos de
competencias para los auditores que realizan Estos documentos deben usarse en conjunto con
auditorías sociales. los cuatro documentos principales.
●● Guía de Incumplimiento SMETA:

recomendaciones sobre severidad de los
asuntos y métodos de verificación.

Criterios De
Medición Por
Cláusula
0.A. Derechos Humanos 0.A.6 Los negocios tendrán un sistema

transparente implementado para informar
de manera confidencial y manejar los
CÓDIGO (Solo Observaciones y Buenos impactos sobre los derechos humanos, sin
Ejemplos) riesgo de represalias para el informante.
El objetivo de la sección de Derechos Humanos
Nota: Esta no es una Evaluación completa de
es enfocarse en la evaluación del nivel de
Derechos Humanos, sino una revisión de la
entendimiento y gestión del impacto sobre los
implementación de procesos en el sitio para cumplir
derechos humanos por parte de los negocios y
con sus responsabilidades en cuanto a los derechos
sus respectivos sititos. Se recogerá información
humanos.
como observaciones, en la medida en que se
capten incumplimientos específicos en las demás
secciones relevantes de este informe. En caso de Sistemas Actuales Y Evidencia
que el sitio no sepa o no conozca estos detalles, se
recomienda que aborden estos temas con la casa
Observada
matriz para aclaración. También hay información El auditor revisa e informa sobre la existencia
adicional en el Guía de Mejores Prácticas de documentación apropiada (políticas,
procedimientos, etc.) y cómo se ha implementado
0.A. Guía sobre Observaciones en la práctica (las capacitaciones y procesos
utilizados para manejar los derechos humanos en
0.A.1 Los negocios deberían contar con una
el sitio, y en el área.
política, aprobada al nivel superior, que
cubra los impactos sobre los derechos Los auditores examinan las políticas y
humanos y asegurar que se comunique a procedimientos escritos en conjunto con los
todas las partes apropiadas, inclusive a sus administradores relevantes, para comprender
propios proveedores. y registrar la documentación implementada,
los compromisos hechos por el negocio, y los
0.A.2 Los negocios deberían contar con una
controles y procesos implementados para
persona responsable designada para la
manejar el área de los derechos humanos.
implementación de normas sobre los
derechos humanos. Donde el sitio no tenga información sobre los
asuntos de derechos humanos, el auditor debería
0.A.3 Los negocios deberían identificar sus
tomar el tiempo para comunicar los marcos
interesados y asuntos de importancia.
relevantes y los recursos disponibles al respecto.
0.A.4 Los negocios deberían medir sus impactos Algunos ejemplos de recursos son:
directos, indirectos y potenciales sobre los
●● https://www.unglobalcompact.org/library/2
derechos humanos de sus interesados.
●● http://www.ohchr.org/Documents/
0.A.5 Donde los negocios tienen un impacto
Publications/GuidingPrinciplesBusinessHR_
adverso sobre los derechos humanos
EN.pdf
dentro de cualquiera de sus partes
interesadas, abordarán estos asuntos y ●● http://www.ungpreporting.org/
facilitará su remediación efectiva.
●● https://business-humanrights.org/en/un-
guiding-principles

El auditor debería aclarar cómo los asuntos CRITERIOS DE MEDICIÓN

existentes dentro de SMETA ya se sobreponen,
Investigación del sistema de gestión y revisión
y tomar el tiempo para conversar sobre dónde
documental, inclusive la entrevista con la
se pueden documentar (con la ayuda de la
administración.
administración del sitio) cualquier impacto sobre
la comunidad local que sea relevante y que se Revisar Observaciones – para destacar
deba captar en esta sección. las oportunidades de mejora
La sección ‘Sistemas Actuales y Evidencia El auditor revisa e informa sobre:
Examinada’ se debería usar para registrar
positivamente los controles y procesos que Guía para las observaciones
existen en el sitio, por ejemplo:
●● ●El negocio muestra etapas iniciales de
●● ¿El negocio cuenta con una política o conciencia/compromiso, por ejemplo, cuenta
declaración que exprese su compromiso con una política comunicada a las funciones
con el respeto de los derechos humanos, y relevantes
este se ha comunicado con los interesados
relevantes? 0.A.1 ¿Hay una política o declaración que
expresa el compromiso del negocio con el
●● ●¿Se ha asignado responsabilidad a un respeto de los derechos humanos?
administrador adecuado para abordar los
impactos sobre los derechos humanos? ¿Qué 0.A.2 ¿La política o declaración se ha
capacitación o experiencia tiene en esta comunicado a los interesados relevantes,
área, y tiene la autoridad para abordar estos es decir, los trabajadores, comunidades,
impactos de manera efectiva? clientes, proveedores, el público, etc.?
●● ¿El negocio cuenta con un proceso para • ●El negocio muestra que está comenzando a
manejar el respeto de los derechos asumir responsabilidad, por ejemplo, cuenta
implementados e implementar efectivamente con cargo de nivel superior asignado al tema
la gestión de los impactos negativos? de Derechos Humanos
●● ¿El sitio ha determinado los interesados 0.A.3 El nombre y cargo de cualquier persona
afectados por su negocio y comenzado a asignada la responsabilidad de manejar los
determinar los asuntos de derechos humanos impactos sobre los Derechos Humanos.
que afectan a tales interesados? El auditor debería comentar sobre el
entendimiento de tal persona de las
●● ●¿Hay mecanismos implementados para leyes y normas aplicables del cliente y su
que los interesados levanten asuntos, procedimiento para actualizarse.
y corresponde a un proceso sólido y
confidencial? • ●El negocio muestra que entrega acceso al
sistema de reclamos, por ejemplo, cuenta con
Para más información detallada, ver a un sistema transparente y bien comunicado
continuación. para que los trabajadores y los interesados
externos (es decir, la comunidad local)
reporten a la empresa sobre asuntos de
derechos humanos (reclamos), sin riesgo de
represalias para el informante.

0.A.4 ¿Los trabajadores tienen acceso a un relevantes, es decir, los trabajadores,

sistema transparente para informar de comunidades, clientes, proveedores, el
manera confidencial y manejar asuntos público, etc.?
de derechos humanos sin miedo de
represalias para el informante, y los • El negocio muestra que está comenzando
trabajadores conocen tal sistema? a asumir responsabilidad, por ejemplo,
El auditor debería detallar el sistema desarrollando un plan de acción para abordar
implementado y si los trabajadores los impactos negativos identificados
conocen tal sistema.
0.A.9 ¿Se comunican los impactos sobre los
0.A.5 ¿La capacitación se ofrece (si hay)? derechos humanos a las funciones
¿cómo se registra, especialmente para relevantes? ¿Cómo?
los trabajadores que trabajan con los
0.A.10 ¿Hay procesos implementados para
interesados? El auditor debería revisar
asegurar que se actúe sobre ellos
si hay capacitación específica para la
administración y trabajadores relevantes. 0.A.11 ¿El negocio cuenta con un sistema para
abordar estos derechos humanos y
• Sección relevante del SAQ completada
remediarlos en lo posible?
0.A.6 ¿El sitio ha completado el SAQ y lo ha
• Los trabajadores conocen la política /
puesto a disposición del auditor para la
evaluaciones / impactos del negocio
pre-revisión?
0.A.12 ¿Hay una comunicación clara /
Revisar Buenos Ejemplos – para
capacitación sobre cómo tratar los temas
mostrar y medir las buenas prácticas
de recursos humanos salientes, inclusive
El Auditor busca recoger e informar sobre las cómo se deben comunicar y tratar los
prácticas del negocio y el sitio que van más allá temas de preocupación?
de los requerimientos legales y del código.
0.A.13 ¿El sitio hace trabajo de más para ofrecer
Guía para los buenos ejemplos: capacitación sobre los impactos directos e
indirectos para todos trabajadores?
• El negocio demuestra una conciencia
mayor de sus impactos sobre los Derechos • Demostrar que los métodos de reporte
Humanos de los trabajadores / proveedores / (reclamos) toman en cuenta los temas
interesados / comunidad local salientes, y que hay un nivel de respuesta
desarrollado
0.A.7 ¿El sitio ha determinado los interesados
afectados por su negocio y comenzado 0.A.14 ¿El negocio facilita acceso a las
a determinar los asuntos de derechos herramientas de remediación donde
humanos que los afectan, por ejemplo, se han identificado impactos sobre los
alguna forma de evaluación / análisis derechos humanos?
para identificar los asuntos de derechos
0.A.15 ¿El negocio monitorea de forma
humanos de prioridad (importantes)?
permanente sus impactos e informes de
0.A.8 ¿La política o declaración se ha avance?
comunicado con los interesados

0.A.16 ¿Hay evidencia documental de estas Entrevistas con los trabajadores – para
prácticas? ¿Cuál es? El auditor debería corroborar las prácticas en el lugar de trabajo
registrar los detalles en esta sección.
El Auditor busca confirmar el sistema de
• Demonstrar e implementar los procedimientos gestión, revisión documental y entrevista con
de privacidad de datos para la información de la administración con el testimonio de los
los trabajadores trabajadores. Las discrepancias se deberían
anotar, tomando las precauciones para proteger
0.A.17 ¿Hay procedimientos para la privacidad de la anonimidad de los trabajadores.
los trabajadores?
0.A.20 Entrevista al personal apropiado para
0.A.18 ¿Cómo se implementan procedimientos establecer si conocen las políticas del sitio
para el respeto y privacidad de los datos con respecto a los Derechos humanos y
de los trabajadores? si saben presentar sus dudas sobre los
asuntos.
• ¿El negocio promueve activamente los
derechos humanos más allá de su área de 0.A.21 Revisa el nivel de entendimiento y
influencia capacitación recibida por el personal
apropiado sobre el manejo de los asuntos
0.A.19 ¿Se solicita que los socios/proveedores
de derechos humanos cuando se
realicen due diligence sobre los derechos
enfrentan en el trabajo.
humanos y/o que tengan mecanismos
para la presentación de reclamos?

0.A.22 Revisa si los trabajadores saben qué hacer Nota: Para los derechos humanos, las entrevistas
si encuentran abusos a los derechos deberían enfocarse en el personal donde los
humanos y a quién reportar si tienen impactos son más relevantes, es decir, la alta
otras dudas sobre los impactos sobre los gerencia, para establecer si hay políticas y
derechos humanos. procedimientos para informar a los trabajadores su
enfoque y cómo tratar cualquier abuso. Entrevistar
0.A.23 Si los trabajadores conocen los como sea apropiada, para establecer si:
mecanismos para la presentación de
reclamos y los procedimientos, si se 1. Conocen las políticas y/o procedimientos (si
encuentran involucrados en prácticas no hay).
éticas de derechos humanos. 2. Han recibido la capacitación básica sobre
los impactos / políticas sobre los derechos
Entrevistas con la administración – para humanos.
corroborar las prácticas en el lugar de trabajo 3. Saben qué hacer en caso de observar abusos de
derechos humanos.
El Auditor busca confirmar el sistema de
4. Saben con quién hablar si tienen otras dudas
gestión, revisión documental y entrevista con
sobre impactos sobre los derechos humanos.
la administración con el testimonio de los
trabajadores. Las discrepancias se deberían Nota: Otros recursos disponibles:
anotar, tomando las precauciones para proteger
la anonimidad de los trabajadores y asegurar ●● ●Una introducción a los Principios Orientadores
respeto hacia los trabajadores. de la ONU sobre el Comercio y los Derechos
Humanos – https://www.youtube.com/
0.A.24 ¿Se han determinado los interesados watch?v=BCoL6JVZHrA
afectados por el negocio y cómo se han
medido los impactos sobre los derechos ●● Marco de Información de los Principios
humanos? Orientadores de la ONU– La primera guía
integral del mundo para que las empresas
0.A.25 ¿Hay un gerente ejecutivo o gerente de informen cómo respetan los derechos
derechos humanos responsable de los humanos – http://www.ungpreporting.org/
impactos sobre los derechos humanos del
negocio? ●● WBCSD Issue – artículo sobre la operación
de los principios orientadores sobre el
0.A.26 ¿Cómo se comunican estos impactos Comercio y los Derechos Humanos. En su
a los interesantes y los trabajadores / última edición, el Consejo Empresarial Mundial
departamentos relevantes? para el Desarrollo Sostenible (WBCSD)
identifica una serie de barreras y soluciones
0.A.27 ¿Cómo se remedia / se habilita acceso a
para la operacionalización de los Principios
las herramientas de remediación?
Orientadores de la ONU sobre el Comercio
y los Derechos Humanos (UNGPs.). – http://
fr.slideshare.net/fveglio/wbcsd-scaling-up-
action-on-human-rights-highlights-of-issue-
brief

0.B Sistemas de Gestión Los auditores examinan las políticas y

procedimientos escritos en conjunto con los
administradores relevantes, para comprender
CÓDIGO y registrar los sistemas, controles y procesos
0.B.1 Se esperan que los proveedores operen implementados para administrar el cumplimiento
de forma legal en instalaciones con del sitio con las leyes y normas locales, nacionales
las licencias y permisos comerciales e internacionales, y los requerimientos de los
correctos, y que cuenten con sistemas clientes.
que aseguren cumplimiento con todos los
derechos de terreno relevantes En esta sección, el auditor también revisa si el sitio
conoce y cumple la ley local relevante, el Código
Se espera que los proveedores Base ETI y las normas requeridas, por ejemplo.
implementen y mantengan sistemas
●● ●Con qué recursos cuenta el sitio para manejar
cumplir con este Código.
su mano de obra, hay un departamento/
0.B.2 Los proveedores designarán a un miembro administrador responsable de RRHH, esta
de la alta administración que será información se registra en esta sección.
responsable del cumplimiento de este
●● ●El sitio monitorea indicadores como tasas de
Código.
rotación de trabajadores, ausentismo, cantidad
0.B.3 Se espera que los proveedores de reclamos, etc. Cualquier detalle se registra
comuniquen este Código a todos los aquí y en las áreas relevantes del informe de
trabajadores. auditoría.
0.B.4 Los proveedores deberían comunicar este ●● ●Si se mantiene actualizado con las leyes
código a sus propios proveedores, y donde locales y cómo. Qué tipo de relación tiene con
sea practicable, extender los principios la dirección de trabajo local
de este Código Ético con su cadena de
●● ●Si hacen sus propias revisiones internas.
suministro.
●● ●Quién es el responsable del manejo de las
Nota: 0.B.4 es solamente para efectos de
normas laborales en el sitio y si cuenta con
información y no es un requerimiento específico del
el nivel de autoridad correcta para realizar
código. Si no se comunica el código a los propios
mejoras.
proveedores, esta situación se registrará como
observación y no incumplimiento. ●● Si hay revisiones realizadas por el gobierno
local, cuáles son y cuáles fueron los
resultados.
Sistemas Actuales Y Evidencia
Observada ●● ●Si hay evidencia documental de estas
prácticas, y cuáles son. El auditor debe
El auditor revisa e informa sobre los procesos
usados para administrar las normas laborales en
el sitio en esta sección ‘Sistemas de Gestión’. ●● ●Si hay certificaciones en el sitio, como ISO
14000, ISO 9000 etc. Estas se registran aquí.
Más información detallada a continuación.

Criterios De Medición 0.B.7 Si hay un sistema para medir la eficacia

de estas políticas y procedimientos, como
Investigación y revisión documental del
auditorías internas.
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
administración. 0.B.8 Si el sitio conoce los requerimientos
específicos del cliente como su política
El auditor revisa e informa sobre:
sobre normas laborales, etiquetado,
0.B.1 Si el sitio cuenta con una política y calidad, medioambiente, y demuestra
procedimientos escritos de cumplimiento compromiso con trabajar junto al cliente
social / comercio ético que cumplen para cumplir estos requerimientos.
con el Código y Normas Laborales
0.B.9 La comunicación del Código Base ETI
Internacionales.
o códigos específicos del cliente a los
0.B.2 Las políticas y procedimientos específicos trabajadores en el sitio, inclusive las leyes/
que aseguran que el sitio cumpla con derechos laborales locales y cómo se
las normas de derecho a asociación, comunican, ej. carteles, capacitaciones,
discriminación y derechos humanos en etc. (En casos donde hay un bajo nivel de
particular. alfabetismo, qué tipo de comunicación se
usa).
0.B.3 Si la Administración en el sitio actualizan
y enmiendan regularmente las políticas, 0.B.10 Las acciones realizadas para comunicar
procedimientos y prácticas en base e implementar el código en su propia
a una reflexión sobre sus resultados. cadena de suministro, es decir, a los
Actualizan las formas de trabajar y proveedores de materias primas.
también enmiendan el contenido de las
0.B.11 Si el sitio cuenta con una lista de
capacitaciones para asegurar que todos
subcontratistas (donde sea relevante) y si
los trabajadores sepan los cambios y
ha comunicado/ monitoreado las normas
actualizaciones.
laborales con los subcontratistas.
0.B.4 Si la Administración ha sido capacitada en
0.B.12 Si el sitio posee todos las licencias
particular sobre el Derecho a Asociación,
comerciales y permisos y licencias
discriminación y normas generales de
requeridos por la ley para su operación.
derechos humanos, y la eficacia de la
capacitación a través de la madurez 0.B.13 Si el sitio posee todos los derechos,
y sustentabilidad de los sistemas licencias y permisos aplicables/
implementados en estas áreas. requeridos. El auditor revisa y entrega
detalles sobre si el sitio tiene acceso a
0.B.5 Si el sitio conoce la ley local sobre las
documentos (título, certificado, escritura,
Normas Laborales, ej. edad, salarios, horas
arriendo, acuerdo de arriendo, u otra
de trabajo, Salud & Seguridad.
evidencia escrita) sobre la titularidad y/o
0.B.6 Si se asignan recursos para implementar arriendo del terreno.
sistemas y procedimientos, inclusive el
0.B.14 Si el sitio conoce las leyes y requerimientos
nombramiento de un gerente ejecutivo
locales / nacionales e internacionales con
responsable.
respecto a los Derechos de Terreno.

0.B.15 Durante los últimos 12 meses, si el sitio 0.B.21 ¿Se han comunicado los códigos? ¿cómo?
ha estado sujeto a multas/demandas por
incumplimiento de las normas. 0.B.22 ¿Ha habido capacitación sobre normas
laborales? Y en caso de los hablantes
0.B.16 Si ha estado sujeto a las anteriores, se han no nativos o trabajadores con menor
tomado acciones con respecto a tales nivel de alfabetismo, etc., ¿qué tipo de
demandas para evitar su recurrencia. comunicación se utiliza?
0.B.17 Si el sitio cuenta con una política Nota: El auditor debe revisar si el sistema de gestión
de derechos de terreno, y si incluye es apropiado según el tamaño y naturaleza del
la adquisición ilegal de terreno e negocio. No necesariamente se esperan sistemas
Conocimiento Previo Informado y Libre documentados formales para organizaciones de
(FPIC). menor tamaño.
0.B.18 Si el sitio cuenta con un sistema para Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
realizar due diligence legal sobre el título medir las buenas prácticas
del terreno
0.B.23 El Auditor busca recoger e informar las
0.B.19 Si el sitio cuenta con un procedimiento prácticas del sitio que van más allá de los
específicamente para los derechos de requerimientos legales o del código.
terreno, en base a consentimiento previo
informado y libre (FPIC), es decir, si los
mecanismos de reclamos cubren los
derechos de terreno.
0.B.20 Si hay evidencia de que el sitio ha

indemnizado a los dueños/arrendadores
por el terreno antes de la construcción o
expansión de las instalaciones, según sea
el caso.
Nota: donde esto haya ocurrido y se hayan tomado

acciones correctivas y preventivas para cerrar el
asunto y evitar la recurrencia, se debe registrar bajo
Observaciones.
Entrevistas con los Trabajadores – para

corroborar las prácticas en el lugar de trabajo
El auditor busca confirmar el sistema de gestión

implementado, revisión documental y entrevistas
a la administración a través del testimonio de
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
tomando medidas para proteger la anonimidad de
los trabajadores.

1. Empleo de Libre Elección ●● ●¿Hay un fondo para préstamos? ¿Cómo se

administra?
CÓDIGO ●● ●¿El sitio cuenta con una política que prohíbe el

1.1 No hay trabajo forzado, obligatorio o trabajo forzoso? ¿Incluye el uso de trabajo en
involuntario (en el caso de las cárceles). la cárcel? ¿Informan a los clientes de tal uso?
1.2 Los trabajadores no son obligados a ●● ●¿Cuenta con un sistema para confirmar que
entregar “depósitos” o sus documentos de no se retengan documentos originales de
identificación a su empleador y pueden los trabajadores, ej. pasaportes o cédulas de
dejar su empleo libremente con un plazo identidad por parte de los agentes laborales o
razonable de aviso. terceros?
●● ●En países donde la ley requiere la retención

Sistemas Actuales Y Evidencia de documentos de trabajadores migrantes,
por ejemplo, ¿ellos pueden acceder a tales
Observada documentos si así lo requieren?
El auditor revisa e informa sobre sobre los
procesos usados para manejar las normas Nota: Los trabajadores deberían poder acceder sus
laborales en el sitio en esta sección ‘Empleo de documentos libremente, sin un requerimiento de dar
Libre Elección’. aviso o razón por ello. El acceso a tales documentos
no se debe cobrar. El proceso para esto se debe
Los auditores examinan las políticas y haber explicado claramente y de forma entendible a
procedimientos escritos en conjunto con los los trabajadores.
administradores relevantes, para comprender y
registrar los controles y procesos implementados ●● ●¿Hay evidencia documental de estas
para administrar el empleo de libre elección. prácticas? ¿Cuáles son? El auditor debe
registrar los detalles en esta sección
Nota: el empleo de los trabajadores de Agencia,
trabajadores migrantes y contratistas se registra ●● ¿Cuáles controles de seguridad se han
bajo la Sección 8 del informe de auditoría – Empleo implementado en el sitio? ¿Los trabajadores
Regular. pueden irse del sitio libremente en cualquier
momento? Toda restricción/permiso debe ser
En esta sección, el auditor también revisa si el proporcional a los riesgos involucrados.
sitio conoce y cumple con la ley local relevante,
el Código Base ETI y las normas requeridas, por ●● Donde la ley lo requiera, ¿la empresa ha
ejemplo: reportado externamente sobre sus acciones al
respecto?
●● ●¿Cómo renuncian los trabajadores? ¿Qué tipo
de notificación se requiere? ●● Si la ley lo requiere, ¿la empresa ha
publicado una declaración de ‘esclavitud
●● ¿Cómo se calcula y se cancela su sueldo contemporánea’ u otra declaración de
final? Si los trabajadores se han reclutado en transparencia de cadena de suministro?
el exterior, ¿se respetan los procedimientos
acordados para la repatriación de ellos? ●● ¿El sitio conoce los posibles riesgos de trabajo
forzoso / obligatorio en su negocio o cadena
de suministro?

●● Si existen riesgos, ¿qué hace el negocio para c. ¿Hay cláusulas en los contratos
minimizar tales riesgos? que restringen la renuncia de los
trabajadores?
d. ¿Hay acuerdos financieros, por
ejemplos préstamos, para el personal
Criterios De Medición o sus familiares o dependientes,
Investigación y revisión documental del que restringen la renuncia de los
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la trabajadores?
administración.
e. ¿Hay cláusulas en los contratos/
El auditor revisa e informa sobre: descripción de trabajo para los guardias
de seguridad que les permite restringir
1.1 Contratos & Terminación el movimiento de los trabajadores?
a. ¿Los trabajadores pueden dejar su f. ¿Cómo el sitio gestiona los derechos

empleo voluntariamente con aviso de privacidad de los trabajadores?
razonable sin castigo monetario, Es decir, ¿Hay trabajadores bajo
inclusive la retención de bonos ya supervisión constante? Si hay, ¿cómo
ganados? se maneja la privacidad?
b. ¿Hay un proceso implementado para g. ¿Los trabajadores pueden irse

que los trabajadores reciban su último libremente al final de la jornada y sin
pago de sus salarios si no vuelven a demoras irrazonables, ej. revisiones de
trabajar, ej. después del Año Nuevo seguridad?
Chino?

h. ¿Los trabajadores pueden comunicarse e. ¿Es posible pagar los préstamos de

libremente con personas externas, forma realista al término del empleo en
como los parientes, etc.? base a la renta mensual?
i. ¿Los trabajadores pueden rechazar f. ¿Hay un procedimiento para reasignar

horas extras libremente? ¿Cuál es el un préstamo pendiente a un nuevo
procedimiento para esto? empleador o un proceso de pago
temprano, para que tal préstamo
j. ¿Los trabajadores migrantes tuvieron no impida que el trabajador deje el
que pagar cuotas, impuestos, depósitos empleo?
o fianzas?
g. ¿Hay un proceso que previene deudas
k. ¿Hay evidencia de que los empleadores de los trabajadores, por ej. tarifas de
entreguen a los trabajadores la reclutamiento? ¿Cómo se revisa?
documentación necesaria para dejar
el empleo / país, es decir, una visa de 1.3 Deducciones de sueldo, depósitos o
salida, etc.? retenciones (aparte de los obligatorios, ej.
impuestos y seguro social) para establecer:
l. ¿Los períodos probatorios exceden la
ley? a. Que hay un acuerdo escrito sobre la
deducción, firmado por el trabajador.
1.2 Carpetas del personal:
b. Si hay deducciones (detallar). Inclusive
a. ¿Los empleadores retienen solamente detalles exactos de las deducciones
copias de los pasaportes, cédulas de voluntarias (aunque cumplen con la ley,
identificación y revisiones de derecho pueden no cumplir con el código).
de trabajar?
c. Que cualquier deducción no reduce el
b. ¿Los documentos originales se sueldo por debajo del nivel mínimo.
devuelven oportunamente a los
trabajadores? d. Si las deducciones tienen efectos
disciplinarios, y si esta práctica es legal.
c. Si es un requerimiento legal retener
los documentos originales, ¿ los e. Que los depósitos no se hacen para
trabajadores dan consentimiento por elementos esenciales del lugar
escrito y pueden retirarlos en cualquier de trabajo como PPE (equipo de
momento. protección personal).
d. Dónde hay préstamos a los f. Que los depósitos no son condición

trabajadores, ¿son cubiertos por un obligatoria para conseguir el trabajo.
acuerdo firmado por ambas partes
y establecen pagos, términos y g. Que cualquier depósito/retención
condiciones? ¿Los pagos de los acordado (por el trabajador) se
préstamos son justos para que los devuelve al trabajador como
trabajadores no caigan bajo el nivel de corresponde.
sueldo mínimo?
h. Que no hay otras deducciones al

comienzo, durante o como condición implementado, revisión documental y entrevistas

de empleo. a la administración a través del testimonio de
i. Si se cobra el alojamiento, y si es procurando proteger la anonimidad de los
voluntario (el trabajador puede elegir trabajadores.
alojarse allí o no), y a un precio de
mercado justo 1.5 ¿Los trabajadores trabajan de forma
voluntaria y pueden dejar su empleo
j. Si todos los pagos pendientes a con aviso razonable? ¿Conocen el
los trabajadores se cancelan tras la procedimiento para dar aviso?
terminación del empleo.
1.6 ¿Algún trabajador ha hecho depósitos?
1.4 Donde hay trabajo en cárceles, inclusive ¿Para qué? ¿Cuándo se devolverá?
centros estatales de detención o
programas de trabajo equivalentes 1.7 ¿Los trabajadores pagan depósitos para
(requerido por ley en algunos países), el elementos esenciales del trabajo, como
auditor debe registrar los detalles de tal PPE?
trabajo, revisando:
1.8 ¿Tienen posesión de sus documentos
a. Si hay prisioneros que trabajan de originales (pasaportes, cédulas de
forma voluntaria. identidad)? Y si no, ¿por qué?
b. Que el trabajo queda bajo el control de 1.9 Donde los trabajadores deben entregar
la autoridad legal. sus documentos originales para efectos
legales, ¿saben cómo retirarlos?
c. Que el pago y las horas cumplen con la
ley. 1.10 ¿Los trabajadores informan casos en que
han tenido dificultades para obtener sus
Nota: Cualquier sistema donde el trabajo en documentos o en que saben de otros
cárceles es voluntario, los trabajadores deben afectados por lo mismo?
recibir un salario mínimo más las horas extras
y que el acceso a trabajo remunerado no debe 1.11 ¿Los trabajadores se sienten libres de irse
ser discriminatorio. Este caso se debe registrar del sitio durante los recreos y al final del
como observación y la situación exacta debe ser turno?
documentada en el informe de auditoría. Si no se
pueden establecer todas las condiciones del trabajo 1.12 ¿Pueden rechazar las horas extras?
en cárceles, se debe anotar un incumplimiento. ¿Cómo?
Una de las mejores prácticas es que todo el trabajo 1.13 Si hay revisiones, ¿estas se hacen
en cárceles cumple con la Convención ILO 29 respetuosamente y sin restricción de
(1930) con respecto al uso aceptable del Trabajo en movimiento (Ejemplo: Yéndose al final del
Cárceles. turno)?
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar 1.14 ¿Los dormitorios son seguros y los
las prácticas en el lugar de trabajo trabajadores se sienten libres de salir si así
lo desean?

1.15 Si hay restricción de horario, ej. toques de 1.23 ¿Pueden vivir donde quieran?
queda, ¿los trabajadores sienten que son
razonables? 1.24 ¿Los trabajadores recuerdan la información
correcta: dirección del alojamiento, y/o el
1.16 Si los trabajadores han recibido préstamos, nombre o dirección de su empleador y/o
¿se ha acordado por escrito el monto y los el nombre o dirección del lugar donde
términos? ¿Los comprenden y creen que trabajan?
son razonables?
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
1.17 ¿Los trabajadores han visto casos de medir las buenas prácticas
trabajo forzado en este sitio?
El Auditor busca recoger e informar sobre las
1.18 ¿Los trabajadores se detienen en horas no prácticas del negocio y el sitio que van más allá
pagadas, por ej. para reuniones, revisiones? de los requerimientos legales y del código.
1.19 ¿Los trabajadores parecen asustados, 1.25 El sitio capacita a sus gerentes y
confundidos o retirados de alguna forma? proveedores en este aspecto y comparte
¿Alguna señal de abuso psicológico o las mejores prácticas con su cadena de
físico? suministro
1.20 ¿Hay algún indicio de que los trabajadores 1.26 El sitio tiene una posición abierta con el
hayan sido asesorados en cuanto a sus auditor y puede explicar, con ejemplos,
respuestas? cómo han tratado los asuntos anteriores
1.21 ¿Informan que ellos o sus familiares o 1.37 La empresa ha realizado una evaluación
dependientes han sido amenazados (o ha de riesgo y desarrollado un plan para
habido amenazas a su familia) por alguien abordar los asuntos levantados
con respecto a su empleo en este sitio?
1.22 ¿Reciben el salario directamente en su

propia cuenta bancaria (y son los únicos
que pueden acceder a su cuenta bancaria),
o en efectivo? ¿Creen que tienen el control
de su salario?

2. Derecho a Asociación representantes de los trabajadores/sindicatos estén

presentes en las reuniones de apertura y de cierre.
Si los trabajadores no están presentes, esto se
CÓDIGO debe anotar en el informe de auditoría junto con las
2.1. Los trabajadores, sin distinción, tienen el razones de por qué no participaron.
derecho de formar o unirse a sindicatos de
su propia selección y de negociar de forma Los auditores examinan en conjunto con los
colectiva. administradores relevantes las políticas y
procedimientos escritos, para comprender y
2.2. El empleador adopta una actitud abierta registrar los controles y procesos implementados
hacia las actividades de los sindicatos y para manejar el área del derecho a asociación.
sus actividades organizacionales.
En esta sección, el auditor también revisa si el
2.3. Los representantes de los trabajadores no sitio conoce y cumple la ley local relevante, el
son discriminados y cuentan con acceso Código Base ETI y las normas requeridas, por
para realizar sus funciones representativas ejemplo:
en el sitio.
●● ●¿Hay un sindicato o representación de
2.4. Donde la ley restringe el derecho a los trabajadores en el sitio? ¿el sitio lo ha
asociación y negociación colectiva, facilitado?
el empleador facilita, y no impide,
el desarrollo de medios similares ●● ●¿Cuál es la ley local sobre el derecho a
de asociación y negociación libre e asociación? ¿El sitio la conoce? ¿la cumple?
independiente.
●● ●Donde hay representación de los trabajadores,
¿es eficaz (según confirmación en las
Sistemas Actuales Y Evidencia entrevistas con los trabajadores, ej. con qué
frecuencia se reúne con la administración y
Observada cuáles son los resultados)?
usados para administrar las normas laborales en ●● ●¿Los representantes de los trabajadores se
el sitio en esta sección ‘Derecho de Asociación’. eligen en un proceso libre y justo?
La información de las entrevistas es de ●● ●¿Se documentan y se comunican las

importancia especial en esta área. Es reuniones al personal?
fundamental entrevistar a cualquier trabajador
●● ●¿Qué piensan los trabajadores sobre sus
nombrado como “representante de sindicato”,
representantes? ¿Saben quiénes son? Y, ¿se
“representante de los trabajadores”, “miembro del
sienten representados justamente?
comité de trabajadores”. Hay varios países con
requerimientos legales que rigen la necesidad de ●● Donde no hay representación de los
sindicatos obligatorios o comités de trabajadores. trabajadores, ¿cuál es la forma de
Es esencial anotar si son eficaces. comunicación entre los administradores y los
trabajadores en el sitio?
Nota: Los auditores siempre deben solicitar por
lo menos una reunión abierta (de preferencia
en la comunicación pre-auditoría), y que los

●● ¿Se han implementado todos los comités • ●Para determinar la efectividad del Derecho a
requeridos por ley (ej. acoso sexual, Salud & Asociación, los auditores deben asegurar que
Seguridad, etc.? los miembros del sindicato y del comité de
trabajadores se incluyan en la muestra para
●● ¿Hay evidencia documental de estas entrevistas a los trabajadores.
prácticas? ¿cuáles son? El auditor debe
registrar los detalles en esta sección. • Las preguntas para verificar la efectividad
pueden ser cómo se levantan reclamos, a quién,
No se acepta la anotación “la administración cómo se resuelven y si los trabajadores creen
cuenta con una política de puertas abiertas” o que la administración los escucha y apoya.
“no hay problemas en esta área”, al menos que se
confirme sólidamente en las entrevistas con todas Más información detallada a continuación.
las partes y confirmen que están satisfechas con
esta situación – puede ser aceptable en unidades
pequeñas. Criterios De Medición
Los miembros de Sedex tienen cada vez más
interés en el Derecho a Asociación para demostrar
administración.
la administración eficaz y el diálogo con los
trabajadores que puede generar que el sitio y El auditor revisa e informa sobre:
sus trabajadores sean capaces de administrar y
mejorar sus propias normas laborales. 2.1 Si es un requerimiento legal contar con un
sindicato y/o comité de trabajadores en el
Nota: Antes de realizar una auditoría, los auditores sitio y registra cuál(es).
deberían:
2.2 Si hay una política del sitio sobre el
• ●Comprender el contexto local en cuanto a derecho a asociación.
prácticas, y asuntos del sitio/sector/región.
Conocer y actualizarse con las leyes locales 2.3 Si la administración reconoce y negocia
y nacionales. Revisar fuentes relevantes y con los sindicatos existentes.
mantener una relación con los sindicatos
claves (donde haya) y ONGs en los países 2.4 Si la administración pone restricciones
donde realizan las auditorías. Los auditores no sobre el establecimiento y crecimiento de
pueden compartir los nombres de los sitios con organizaciones de trabajadores libres y
agencias externas. La Confederación Sindical representativos – inclusive los sindicatos.
Internacional (www.ituc-csi.org) entrega
2.5 Donde el derecho a asociación se
información útil sobre las actividades sindicales,
restringe por ley, los derechos del lugar de
campañas y asuntos informados sobre el
trabajo se reconocen organizando medios
Derecho a Asociación.
paralelos, ej. comités de trabajadores.
• Cuando el sitio de empleo es muy pequeño
2.6 Donde la ley permite los sindicatos:
(es decir, < 30 personas, puede ser regido por
una ley – el auditor lo debe revisar), y puede a. Si hay un sindicato en el sitio.
no haber un comité u otra estructura formal, el
auditor verificará el acceso al supervisor directo b. Si los trabajadores son libres de unirse
y la efectividad de tal sistema. al sindicato si así lo desean.

c. Si los oficiales del sindicato son h. Cuáles acuerdos de retroalimentación

elegidos libremente y pueden realizar hay para los trabajadores no afiliados
sus funciones – con permisos pagados al sindicato, ej. otros grupos, caja de
si así lo requiere la ley. sugerencias, encuestas, línea directa
confidencial.
d. Donde el empleador realiza
deducciones para cuotas de afiliación i. Si hay evidencia de un proceso activo
al sindicato, los trabajadores han de diálogo y respuestas.
entregado consentimiento escrito
que las deducciones son legales, 2.8 Donde los trabajadores no son
registradas en las liquidaciones de representados por un sindicato o comité, a
sueldo y pagadas al sindicato. pesar de ser permitido por ley:
2.7 Donde los trabajadores son representados a. Si hay políticas o procedimientos que
por un sindicato o por comités de impiden que los trabajadores se unan a
trabajadores: o formen un sindicato.
a. Si los representantes de los b. La actitud del sitio en caso de que los

trabajadores son voluntarios y cómo se trabajadores deseen unirse o formar un
eligen. sindicato.
b. Si los trabajadores conocen sus c. Cómo la administración y los

representantes de sindicato o de trabajadores se comunican cuando
comité y los temas que se pueden no hay un sindicato o comité de
levantar a través de ellos. trabajadores.
c. Si el grupo que representa a los d. Examinación de las carpetas para

trabajadores es independiente de establecer si hay acciones disciplinarias
la administración y los representa o despidos cuando los trabajadores
efectivamente. intentan formar o unirse a un sindicato.
d. Si se publican las actas de reuniones 2.9 Examinar las carpetas del personal de los
de los trabajadores y las reuniones con representantes del sindicato o del comité,
la administración con las acciones y para ver:
responsabilidades acordadas.
a. Si hay registros disciplinarios de la
e. ¿Cuál es la remisión del comité? ¿Hay administración.
limitaciones de alcance de lo que
b. Si hay evidencia de discriminación
pueden hablar con la administración?
contra los representantes del sindicato
f. Si la administración demuestra o del comité.
evidencia de responder a las
c. Si hay evidencia de despido de los
preocupaciones y propuestas
miembros del sindicato.
levantadas en las reuniones.
d. Si se paga el tiempo dedicado a la
g. Si hay un acuerdo de negociación
función representativa.
colectiva y el % del personal cubierto.

2.10 Establecer si ha habido huelgas en el sitio alfabetismo limitado, ¿cuál es la forma de

y anota las fechas y circunstancias como comunicación?
observaciones.
2.19 ¿Los acuerdos de negociación colectiva se
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y han circulado entre los trabajadores?
medir las buenas prácticas:
2.20 ¿Los trabajadores saben de las actas de
2.11 ¿El sitio capacita a todos los trabajadores reuniones y acciones que resultan de las
sobre la importancia de un comité de reuniones del comité/sindicato con la
trabajadores de elección libre? administración?
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar 2.21 ¿Se ofrecen instalaciones para las
las prácticas en el lugar de trabajo actividades del sindicato?
El auditor busca confirmar el sistema de gestión 2.22 ¿Saben de algún caso de discriminación
implementado, revisión documental y entrevistas contra los representantes de los
a la administración a través del testimonio de trabajadores?
tomando medidas para proteger la anonimidad 2.23 ¿Saben de alguna huelga/acción industrial
de los trabajadores. en el sitio? ¿Cuáles eran las circunstancias?
2.12 ¿Hay trabajadores afiliados a un sindicato o 2.24 ¿Los trabajadores creen que su grupo
saben de la presencia de un sindicato en el representativo es eficaz?
sitio?
2.25 Entrevistas con los representantes del
2.13 ¿Se sienten libres de unirse a un sindicato comité/sindicato, para ver:
si así lo desean?
a. Si son libres de la interferencia de la
2.14 ¿Los trabajadores conocen sus derechos administración.
de organizarse y negociar de forma
b. Cómo se eligen, y si es por los
colectiva?
trabajadores.
2.15 ¿Los trabajadores saben quiénes son sus
c. Si creen que pueden ser efectivos.
representantes?
d. Si cuentan con instalaciones para sus
2.16 ¿Los trabajadores eligen a sus
tareas sindicales, inclusive permisos
representantes libremente, sea para el
pagados.
sindicato o comité de trabajadores?
e. Si hay casos de discriminación o
2.17 ¿Los trabajadores están satisfechos con
despido injustos de los representantes.
sus representantes y creen que son
efectivos? f. Si han recibido capacitación sobre
cómo negociar con la administración.
2.18 ¿Se han comunicado las políticas y
procedimientos a los trabajadores vía,
por ej. reuniones, manual del trabajador?
Y para los no hablantes nativos o de

g. Si pueden comunicar reclamos a la El Auditor busca recoger e informar sobre las

administración, inclusive el apoyo a prácticas del negocio y el sitio que van más allá
los trabajadores en disputas entre sus de los requerimientos legales y del código.
colegas con los supervisores, etc.
Algunos ejemplos de buenas prácticas:
h. Si pueden negociar con la
administración, inclusive la negociación 2.26 El sitio invita al sindicato a visitar el sitio
colectiva. de forma regular y permite que los
trabajadores puedan elegir libremente un
i. Con qué frecuencia se reúnen con los sindicato
administradores.
2.27 El sitio capacita a todos los trabajadores
j. Qué temas se cubren. sobre la importancia de un comité de
trabajadores de libre elección
k. ¿Quién redacta las actas de las
reuniones y las comunica a los 2.28 El sitio asegura que todos los Gerentes
trabajadores? y Supervisores sean capacitados, y que
cuenten con las habilidades para escuchar
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y y comunicar sobre los reclamos de los
medir las buenas prácticas trabajadores

3. Salud & Seguridad Sistemas Actuales Y Evidencia

Observada
CÓDIGO El auditor revisa e informa sobre los procesos
3.1 Se debe ofrecer un ambiente laboral usados para manejar las normas laborales en el
seguro e higiénico, considerando el sitio en esta sección ‘Salud & Seguridad’.
conocimiento actual de la industria y los
Los auditores examinan en conjunto con los
peligros específicos. Se deben tomar las
administradores relevantes las políticas y
medidas adecuadas para prevenir los
accidentes y riesgos a la salud debidos a,
registrar los controles y procesos implementados
asociados a, u ocurridos durante el trabajo,
para manejar la Salud y Seguridad.
minimizando, en la medida posible, las
causas de los riesgos inherentes en el
ambiente laboral.
sitio conoce y cumple la ley local relevante, el
Código Base ETI y las normas requeridas, por
3.2 Los trabajadores recibirán capacitación
ejemplo:
regular sobre Salud & Seguridad, y tal
capacitación debe ser repetida para los
●● ●¿Cuáles son las leyes locales? ¿El sitio las
trabajadores nuevos o reasignados.
conoce y cómo se mantiene actualizado?
3.3 Se debe entregar acceso a instalaciones
●● En muchos lugares hay inspecciones de salud
sanitarias limpias y agua potable, y si
& seguridad por parte de la dirección de
aplica, instalaciones limpias para guardar la
trabajo local; el auditor debe investigarlas y
comida.
anotar cualquier información relevante.
3.4 Donde se ofrece alojamiento, este
●● ●¿El sitio cuenta con un sistema de gestión de
debe ser limpio, seguro y cumple las
salud & seguridad ocupacional reconocido tal
necesidades de los trabajadores.
como OHSAS 180001.
3.5 Las empresas que observan el código
●● ●¿Hay un administrador responsable de salud
asignarán a un representante de la alta
& seguridad? ¿Ha recibido la capacitación
administración para encargarse de la Salud
adecuada para el cargo? ¿Tiene la autoridad
& Seguridad.
de realizar cambios?
Nota: Con referencia a la Convención de Salud y
●● ●¿Hay procedimientos escritos para que la
Seguridad Ocupacional 155 de OIT (Organización
responsabilidad la pueda asumir otra persona
Internacional del Trabajo): “Las medidas tomadas
si es necesario?
para facilitar la cooperación señalada en el
Artículo 20 de la Convención deben incluir, donde ●● ¿Hacen Evaluaciones de Riesgo de Salud &
sea apropiado y necesario, el nombramiento, de Seguridad? ¿Cómo se hacen?
acuerdo a la práctica nacional, de delegados de
seguridad de los trabajadores, de la salud de los ●● ¿Se manejan todos los riesgos identificados en
trabajadores y comités de salud y/o comités de el sitio?
salud & seguridad; en su conjunto, los trabajadores
deben contar con, como mínimo, representación
equivalente a la representación del empleador”.

●● ●¿Cuáles sistemas se han implementado para d. Trabajadores jóvenes/trabajadores

registrar accidentes? ¿Hay cifras disponibles, discapacitados/mujeres y otros
como el número de accidentes durante los trabajadores posiblemente vulnerables.
últimos 12 meses, la reducción de accidentes
y metas? e. Equipo de protección personal, su
entrega y uso.
●● ¿Hay evidencia documental de estas prácticas
y certificaciones como inspecciones de f. Instalaciones y recursos para los
incendio, seguridad estructural? ¿Cuáles son? trabajadores, ej. dormitorios y casino.
El auditor debe registrar los detalles en esta
g. Riesgos de incendio, como salidas o
sección.
salidas de emergencia cerradas con
Más información detallada a continuación. llave o bloqueadas.
h. Equipo anti-incendio, inclusive

Criterios De Medición aspersores, mangueras, extintores.
Investigación y revisión documental del i. Accidentes y lesiones en el sitio.

administración. j. Se mantienen las áreas restringidas,
donde sea apropiado, ej. acceso a los
El auditor revisa e informa sobre: lugares de almacenaje de químicos
peligrosos.
3.1 Si hay una política y procedimientos de
Salud & Seguridad en el sitio, adecuados 3.4 Si están disponibles los siguientes
según el tamaño y complejidad, tanto documentos:
para el lugar de trabajo como para las
instalaciones residenciales. a. Permisos y aprobación de construcción
de todas las autoridades apropiadas
3.2 Cómo se comunican estas políticas y para todas las estructuras en el sitio.
procedimientos a los trabajadores, por ej. a
través del manual del trabajador, etc. b. Certificados válidos de inspección
según reglamento local.
3.3 Si se realizan evaluaciones de riesgo/
inspecciones de Salud & Seguridad de c. Inspecciones e informes de mantención
forma regular, cómo se registran y cuáles de maquinaria.
acciones se toman para minimizar los
d. Evidencia de simulacros de incendio en
riesgos/peligros observados. Deben cubrir
todos los turnos.
como mínimo:
e. Certificados de aprobación adecuados
a. Ambiente laboral.
para, por ej. el uso y eliminación
b. Maquinaria, químicos y otros peligros. del agua, eliminación de desechos,
desechos peligrosos.
c. Trabajadores en funciones peligrosas.

f. Certificados de inspección local por k. Procedimientos para mantener

parte de agencias/gobierno local, suministros de primeros auxilios y/o
por ej. incendio, sustancias peligrosas, acuerdos con terceros.
desagüe (uso y eliminación), emisiones
de gases, etc. l. Evidencia de la investigación de los
accidentes/lesiones, y acciones
g. Cualquier demanda judicial por parte preventivas
de las autoridades, y el resultado.
m. Informes de evaluación de riesgo y
h. Evidencia de que las acciones planes de acción para reducir/eliminar
requeridas por inspecciones locales o los riesgos identificados.
demandas se han tomado.
n. Historia y registros de monitoreo de
i. Registros de capacitación de seguridad desechos peligrosos (ej. certificados de
y certificados de capacitación de los eliminación).
trabajadores donde sea relevante, ej.
para el manejo de maquinaria pesada, o. Política y procedimientos con respecto
equipo de seguridad. a la sangre (en relación a primeros
auxilios/lesiones).
j. Registro de accidentes/lesiones/
enfermedades y cualquier licencia, p. Políticas de control de agujas y
certificaciones necesarias para, por ej. cuchillas.
primeros auxilios y/u otras funciones
q. Certificados de seguridad eléctrica y
asociadas de Salud & Seguridad.
registros de mantención.

r. Pruebas de agua potable, donde se (si se requiere).

requieran.
b. Registros de instalación y mantención
s. Evidencia de las inspecciones y preventiva
certificados de higiene para los casinos
y las personas que trabajan en ellos c. La actualización de los registros de
mantención.
t. Acuerdos de control de plagas y
registros de inspección 3.7 Para la capacitación de Salud & Seguridad,
si esta es apropiada según el trabajo.
u. Registros de distribución y mantención
de PPE y si hay cobro para los a. Uso de la maquinaria.
trabajadores.
b. Trabajo con y eliminación de químicos.
v. Registros de compras de todo el
c. Primeros auxilios y seguridad.
equipo de protección necesario que
hay una historia clara de las compras y d. Limpieza/aseo.
reemplazos regulares.
e. Equipo de protección personal,
w. Seguros para, ej. lugar de trabajo, inclusive para las visitas/otras personas
responsabilidad del empleador, que ingresan a las instalaciones
accidentes, incendio.
f. Procedimientos de seguridad ante
x. Ficha de Seguridad de los Materiales incendios, inclusive el uso del equipo
(MSDS) para cada químico peligroso en anti-incendio, donde sea apropiado
el sitio.
g. Toda visita y contratista en el sitio se
y. Cualquier aprobación/certificado informa de los riesgos y se les ofrece
necesario para el uso de máquinas o capacitación
químicos peligrosos.
h. Se mantienen registros de capacitación
z. Si hay una política/procedimiento de en las carpetas del personal.
asbestos.
3.8 Qué acciones se toman contra las
3.5 Si hay un comité de Salud & Seguridad, y si personas que incumplen las reglas de
los trabajadores son representados. Salud & Seguridad, y si esta disciplina
ocurre a todo nivel, trabajadores y
a. Examinar las actas de las reuniones.
administración.
b. Anotar las acciones tomadas, si aplica.
3.9 Durante el tour del sitio, el auditor revisa lo
c. Entrevistas con el comité de S&S para siguiente (como mínimo):
investigar y registrar su eficacia.
a. Planes de evacuación por incendio del
3.6 Revisión de la documentación de la lugar de trabajo y dormitorios.
maquinaria en el sitio.
b. Niveles de ruido y polvo, y los riesgos
a. Certificado de seguridad de maquinaria para los trabajadores.

c. Si hay grietas severas / asuntos k. Los trabajadores tienen acceso libre a

estructurales preocupantes los baños.
Nota: esto sería solamente una revisión
visual y no puede ser tomado como l. Las máquinas se operan de manera
indicador de que el edificio no es segura con, ej. las protecciones
seguro. De igual forma, la falta de tal correctas, “operación de 2 botones”,
información no significa que no haya precauciones de seguridad correctas,
asuntos estructurales inclusive advertencias, cuando sea
necesario.
d. Hay por lo menos 2 salidas por piso y m. Seguridad de las instalaciones

todas se encuentran accesibles y no eléctricas, ej. enchufes, cables, cortes y
cerradas con llave, y se dirigen a un otros dispositivos de control.
punto de reunión o diferente lugar de
n. Los niveles apropiados de ventilación,
seguridad.
luz, temperatura, ruido cumplen con las
e. En cada piso, las salidas cumplen con leyes locales y son suficientes para la
las normas locales con respecto a la comodidad de los trabajadores.
distancia de recorrido y la distancia de
o. Los químicos peligrosos tienen MSDS,
separación.
almacenamiento adecuado con
f. El equipo de control de incendio es precauciones por derrame, etiquetados
suficiente y cumple con el reglamento adecuadamente y los trabajadores son
local o del cliente (el que establezca capacitados adecuadamente para su
mayor protección) y se actualiza, se uso.
revisa regularmente y se mantiene.
p. El uso correcto del PPE, sin cobro para
g. Los dormitorios no colindan con el área los trabajadores y los últimos son
de producción, bodegas o áreas de capacitados sobre su uso correcto y
almacenamiento. beneficios.
h. Las precauciones de seguridad en q. Las áreas de trabajo cuentan con

los dormitorios y el lugar de trabajo espacio adecuado, de fácil acceso y
se revisan regularmente para que salida.
incluyan equipo contra incendio, salidas
r. Las instalaciones médicas son
y simulacros de incendio, revisiones
adecuadas (cumple con el reglamento
de salud e higiene, certificados de
local y/o requerimientos del cliente,
seguridad estructural.
el que ofrezca mayor protección)
i. Hay baños limpios e higiénicos según el tamaño del sitio y cantidad de
suficientes, separados por género y que trabajadores, y cumplen con la ley.
cumplen con la ley.
s. Hay un doctor o enfermero/a en el sitio
j. Los baños e instalaciones de duchas o hay acceso fácil a alguien capacitado
cuentan con agua potable, jabón, en primeros auxilios / asistencia
toallas, etc. médica

t. Las instalaciones de guardería El auditor busca confirmar el sistema de gestión

son legales y cumplen con la ley/ implementado, revisión documental y entrevistas
reglamento local. a la administración a través del testimonio de
u. Las rutas de evacuación son suficientes tomando medidas para proteger la anonimidad de
en cuanto a cantidad e identificación de los trabajadores.
acuerdo a los requerimientos de la ley
local 3.10 ¿Hay un comité de Salud & Seguridad?
¿hay representantes de los trabajadores?
v. Donde las instalaciones ofrecen – Entrevistas con los miembros del comité
transporte para los trabajadores – de S&S sobre su opinión de la eficacia de
es apto para el propósito, seguro y tal comité.
mantenido y operado por las personas
competentes, ej. buses y otros 3.11 ¿Qué capacitación han recibido los
vehículos trabajadores?
w. Las alarmas y notificaciones de 3.12 ¿Conocen las personas capacitadas en

incendio son suficientes para alertar al primeros auxilios? ¿hay suficientes en cada
personal oportunamente en case de turno?
incendio.
3.13 ¿Conocen los tipos de accidentes
x. Las alarmas de incendio de emergencia comunes que ocurren en el sitio?
& luces de salida de emergencia se
conectan a una fuente de energía 3.14 ¿Saben qué hacer en caso de accidente?
secundaria.
3.15 ¿Con qué frecuencia se realizan simulacros
y. Las áreas de reunión en caso de de incendio?
emergencia son suficientes en cuanto
3.16 ¿Si se sienten seguros en el lugar
a cantidad, ubicación y visibilidad,
de trabajo y si son contentos con las
permitiendo la seguridad del personal
condiciones generales, ej. casino, servicios
evacuado.
sanitarios, limpieza/aseo, dormitorios, etc.?
z. Las escaleras de emergencia en
3.17 ¿Tienen acceso a lugares de bodegaje (en
edificios con dos o más pisos son
el lugar de trabajo y el alojamiento), que
suficientes en cuanto a cantidad
sean seguros y aptos según el propósito?
y diseño apropiado para apoyar la
evacuación segura del personal. 3.18 ¿Usan el PPE y son capacitados sobre su
uso correcto? ¿Comprenden los riesgos
aa. El personal de respuesta en caso de
asociados a su no uso?
emergencia está disponible en cada
turno. 3.19 ¿Qué arreglos se hacen cuando los
trabajadores se enferman?
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
las prácticas en el lugar de trabajo 3.20 ¿Qué tan receptivos son los
administradores a las preocupaciones
levantadas sobre Salud & Seguridad?

3.21 ¿Qué acciones se toman contra alguien 3.25 La capacitación sobre Salud y Seguridad
que incumple las reglas de Salud & es participativo e interactivo – por ejemplo,
Seguridad? ¿Esta disciplina ocurre a todos una visita de los bomberos locales para
los niveles, trabajadores y administración? demostrar cómo usar un extintor
3.22 ¿Hay acceso libre a los baños? 3.26 El sitio ofrece a los trabajadores múltiples
marcas/tipos de equipo PPE. Por ejemplo,
3.23 ¿Pueden alejarse del trabajo si sienten que puede haber diferentes formas y tamaños
el sitio no es seguro? de máscaras, para asegurar un uso
cómodo y fácil del PPE.
medir las buenas prácticas 3.27 Los trabajadores con capacitación a un
nivel mayor sobre Seguridad de Incendio
(por ej. ‘Nivel Guarda para ayudar con las
prácticas del negocio y el sitio que van más allá
evacuaciones) o Primeros Auxilios, no solo
se remuneran por la capacitación, sino que
Algunos ejemplos de buenas prácticas son: también hay incentivos de mayor salario y
bonos para el cumplimiento de sus roles.
3.24 Un alcance de capacitación de salud
y seguridad para los trabajadores que 3,28 El Sitio elimina cualquier peligro como
supera el del código – se extiende a primera acción recomendable, solo
los temas de Bienestar y Nutrición, usando el PPE donde no haya otra solución
por ejemplo – el sitio tiene un enfoque posible
holístico para la salud laboral

4. Trabajo Infantil y Trabajadores Los auditores examinan en conjunto con los

Jóvenes
CÓDIGO para manejar el trabajo infantil y trabajadores
4.1 No debe haber nuevo reclutamiento de jóvenes.
trabajo infantil.
Una manera de prevenir el trabajo infantil es
4.2 Las empresas deberían desarrollar asegurar que las prácticas de contratación
o participar en y aportar a políticas y incluyan una revisión de las edades de los
programas para la transición de cualquier postulantes.
niño que se encuentre trabajando para
facilitar que él o ella acceda a una
educación de calidad hasta que tenga la
edad legal para trabajar.
ejemplo:
4.3 Los niños y jóvenes menores de edad (<18
●● ●¿Qué criterios se usan para publicar avisos de
años) no deberán ser empleados de noche
trabajo?
o en condiciones peligrosas.
●● ●¿Qué revisión de edad se hace durante la
4.4 Estas políticas y procedimientos serán
contratación?
coherentes con las disposiciones de las
Normas OIT relevantes. ●● ●¿Cuál es la edad mínima para dejar la escuela
en el lugar?
Nota: La definición de “niño” sigue las Convenciones
OIT de edad mínima (C138) y trabajo infantil (C182). ●● ●¿Cuál es la costumbre y práctica local con
Señala que no se debe emplear o contratar a niños respecto a la edad mínima para trabajar?
menores de 15 (o 14 en algunos países en vías de
desarrollo). A veces se permite el trabajo liviano ●● ¿Qué documentación se retiene para
para niños de 12 y 13 años en la mayoría de los verificar la edad?
países en vías de desarrollo siempre que no afecte
su escolarización. Sin embargo, si la edad mínima ●● ¿Qué medidas se toman para asegurar que
legal es mayor a las convenciones OIT entonces no tal documentación es válida y no fraudulenta?
se puede emplear a un niño menor a tal edad en
●● ●¿Cuáles procesos son escritos para los casos
el país de fabricación. Esto también se aplica a las
en que persona podría asumir responsabilidad
personas contratadas como aprendices.
si la persona responsable se encuentra
ausente?
Sistemas Actuales Y Evidencia ●● ●¿Hay evidencia documental de estas
Observada prácticas? ¿cuáles son? El auditor debe
usados para manejar las normas laborales
en el sitio en esta sección ‘Trabajo Infantil y
Trabajadores Jóvenes’.

Criterios De Medición f. Documentos escritos, declaraciones

juradas.
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la g. Certificados de deserción de la escuela.
administración.
h. Diplomas de escuela.
i. Validación y confirmación de tal
4.1 Si el sitio tiene una política sobre el trabajo documentación.
infantil y procedimientos escritos para
asegurar que no se empleen niños en el 4.5 Que no haya trabajadores menores de 15
sitio. años o según la ley si la mínima es mayor.
Si se permiten trabajadores de 14 según
4.2 Si la política sobre el trabajo infantil es las excepciones para países en vías de
clara, comunicada a los trabajadores y desarrollo (Convención OIT 138), una edad
publicada. menor puede aplicarse.
4.3 Si hay sistemas para revisar las edades de 4.6 Si se encuentra una historia de trabajo
todos los trabajadores, particularmente en infantil, es decir, contratación de
el momento de reclutamiento. trabajadores menores pero que ahora
tienen la edad legal, el auditor debe revisar
Nota: Esto debe ser sistemático y el sitio debe
si el sistema actual es suficiente para
retener evidencia documental como copias de las
prevenir que esto ocurra nuevamente a
cédulas de identidad originales u otra evidencia
futuro.
entregada. Sin embargo, no se debe usar como
excusa para retener los documentos de los 4.7 Que todos los trabajadores jóvenes (hasta
trabajadores. (Ver cláusula 1 ‘Empleo de Libre los 18 años) cumplan con la ley local, por
Elección’). La evidencia entregada variará según ejemplo:
el país, y cuando es posible, debe ser verificado
con una fuente independiente. También se debe a. Inscripción con la autoridad local.
preguntar a la administración si sabe identificar
documentos fraudulentos. b. Consentimiento del padre o apoderado.
4.4 Si todas las carpetas de personal c. El contrato y los documentos indican

contienen copias de alguna prueba de las limitaciones sobre el tipo de trabajo,
edad de cada trabajador: ej. no trabajo peligroso o nocturno.
a. Cédula de identidad con foto. d. Registros de exámenes médicos en las

carpetas de personal (anuales, según la
b. Certificado de nacimiento. ley).
c. Revisiones/examinaciones notariales o 4.8 Si el sitio mantiene una lista de los

médicas antes de la contratación. trabajadores jóvenes y sus cargos.
d. Número de seguro social. 4.9 Revisión de los registros de contratación

y despidos para los últimos 12 meses para
e. Tarjetas de ración. ver si hay patrón de despedidos de los
trabajadores jóvenes antes de la auditoría.

4.10 Evaluación de programas de capacitación/ 4.14 Si, en caso de encontrar algún caso
aprendizaje, y las bases de tales de trabajo infantil previo, el niño fue
programas. remediado exitosamente y de acuerdo a
las condiciones de 4.13.
Si cumplen con la ley. Por ejemplo:
4.15 Donde se encuentre algún niño, el auditor
a. Firma del padre o apoderado. y administración deben:
b. Inscripción con la autoridad local. a. Acordar que no es aceptable ignorar el

caso.
c. Pago y beneficios según la ley, ej.
salarios, horas de trabajo, tiempo como b. Tomar acción inmediata para sacar al
aprendiz, pagos del seguro social y niño del peligro.
otros beneficios.
c. Acordar con la administración los
4.11 Si el sitio cuenta con un sistema para arreglos provisionales adecuados
verificar las edades de los subcontratistas/ para el niño y un compromiso de
trabajadores en casa. remediación.
4.12 Si la capacitación técnica es de naturaleza d. Acordar las políticas y procedimientos

adecuada, ej. no involucra el trabajo con de remediación según el Código Base
químicos peligrosos o máquinas pesadas. ETI.
4.13 Si el sitio cuenta con políticas y e. Informar inmediatamente al cliente

procedimientos de remediación para y donde esto va en contra de los
eliminar cualquier caso de trabajo infantil acuerdos de confidencialidad, decirle
encontrado y apoyarlos con capacitación al proveedor que inicie conversaciones
educativa/técnica. Por ejemplo: con su cliente.
a. Una declaración que el niño ya no f. Captar la identidad y edad del niño, ej.
trabaja allí. número de cédula, dirección y datos
personales.
b. Un método de mantener al niño seguro
y protegido mientras no esté en riesgo 4.16 El auditor debe asegurar acceder a
y sin obligación de trabajar. todas las áreas en caso de problemas
escondidos, ver Guía de Mejores Prácticas
c. Pago obligatorio de un estipendio. sección 7 ‘Ejecución de la Auditoría’.
d. La necesidad de contactarse con los 4.17 Donde hay instalaciones de guardería,

padres del niño. que tengan suficiente personal, cumplan
con la ley local y haya suficiente distancia
e. La posible re-asignación de trabajo a
con el lugar de trabajo para asegurar que
un familiar mayor.
los niños no se expongan a peligros y no
f. Programas de educación locales para puedan ingresar al lugar de trabajo.
los niños.
las prácticas en el lugar de trabajo

El auditor busca confirmar el sistema de gestión Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
implementado, revisión documental y entrevistas medir las buenas prácticas
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias, El Auditor busca recoger e informar sobre las
tomando medidas para proteger la anonimidad prácticas del negocio y el sitio que van más allá
de los trabajadores. de los requerimientos legales y del código.
Nota: Los trabajadores que parecen particularmente 4.25 El sitio auspicia a los niños de la
jóvenes deben tener prioridad en las entrevistas. comunidad local (y de las familias más
Es importante errar por el lado de la precaución pobres) para que vaya al colegio
y asumir que un trabajador que parece joven es
4.26 El sitio ofrece un programa de aprendiz/
un niño hasta que haya evidencia verificable de
capacitación para los que salen del
lo contrario. Puede involucrar la revisión de los
colegio, afiliado/reconocido por una
documentos y verificación de su veracidad (es buena
organización confiable.
práctica revisar la fecha de nacimiento y no la edad).
4.27 El sitio es parte de una asociación industrial
4.18 Preguntar si hay niños que trabajan en el
local apuntada hacia la eliminación del
sitio.
trabajo infantil
4.19 Revisar si los trabajadores jóvenes
4.28 La política de remediación propia del sitio
(hasta los 18 años) participan en trabajos
va más allá de las políticas de remediación
peligrosos, nocturnos o de horas extras
que interferirían con su educación legal estándares (o de los clientes)
necesaria
4.20 Si los trabajadores jóvenes entrevistados

se sienten cómodos con sus condiciones
de empleo.
4.21 Si las condiciones de empleo de los

trabajadores jóvenes cumplen con los
requerimientos locales e internacionales.
4.22 Revisar si los trabajadores están

satisfechos con las instalaciones de
guardería.
4.22 Si no hay instalaciones de guardería infantil

en el sitio, pero se requieren por ley, el
auditor revisa los beneficios alternativos
que se hayan implementado.
4.24 Si los trabajadores conocen la política

del sitio sobre el empleo de niños y
trabajadores jóvenes.

5. Salarios & Beneficios Sistemas Actuales Y Evidencia

Observada
5.1 Los salarios y beneficios pagados por una usados para manejar las normas laborales en el
semana normal de trabajo cumplen, como sitio en esta sección ‘Salarios & Beneficios’.
mínimo, con las normas legales nacionales
Nota: Para más información sobre ‘Salarios &
o las normas industriales, las que sean
Beneficios’ ver Página Web de ETI.
más exigentes. En todo caso, los salarios
deben ser suficientes para satisfacer las
necesidades básicas y entregar una renta
discrecional.
5.2 Todos los trabajadores deben recibir
para manejar esta área de salarios.
información comprensible y por escrito
sobre sus condiciones de empleo con
respecto a sus salarios antes de comenzar
sitio conoce y cumple la ley local relevante,
su empleo y sobre los detalles de sus
el Código Base ETI y las normas requeridas
salarios para el periodo de pago cada vez
del cliente y cualquier documentación/guía/
que reciban remuneraciones.
herramienta de apoyo.
5.3 No se permiten las deducciones de sueldo
Aquí el auditor también anota como el sitio
como medida disciplinaria, ni tampoco
registra y calcula los salarios de cada trabajador.
se permite ninguna deducción de sueldo
Por ejemplo:
no prevista por la ley nacional sin el
consentimiento expreso del trabajador ●● ●¿Cuál departamento gestiona los salarios
correspondiente. Se deben registrar todas actualmente?
las medidas disciplinarias.
●● ¿Cómo se calculan y se registran los salarios?
Nota: El Código Base ETI requiere que los
trabajadores reciban salarios dignos, y el ●● ●¿Cuáles son los salarios mínimos legales y
requerimiento mínimo es el salario mínimo legal o tarifas para horas extras?
norma industrial, lo que sea mayor. Además, los
salarios deben ser suficientes como para cumplir las ●● ●¿Se pagan por parte o por hora? ¿Cómo el sitio
necesidades básicas más una renta discrecional. asegura que todos los trabajadores reciban
En casos donde no hay un proceso definido para los salarios mínimos para las horas normales y
establecer los salarios dignos, el auditor lo debe las tarifas legales para horas extras?
anotar en el informe de auditoría y usar el salario
●● ●¿Cómo se hacen las deducciones? ¿Cómo
mínimo legal y tarifas correctas para las horas
asegura el sitio que estas cumplan con la ley?
extras como estándar de medición. Para efectos de
la revisión de salarios y horas, los auditores deben ●● ¿Hay evidencia documental de estas
enfocarse en los trabajadores. prácticas? ¿Cuáles son? El auditor debe

Criterios De Medición 5.5 Si el salario se revisa periódicamente
Investigación y revisión documental del 5.6 Si hay un sistema para evaluar y asegurar
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la que el salario sea justo y cumpla las
administración. necesidades básicas de los trabajadores
más una renta discrecional
Para efectos de la revisión de salarios y horas, el
auditor debe enfocarse en los trabajadores. Esto 5.7 Si las tarifas para horas extras se pagan
excluye a los administradores y supervisores, según la tarifa legalmente requerida, por
pero incluye el personal de producción y servicios ej. para horas extras durante la semana,
como personas de aseo/limpieza y guardias de horas extras en días de descanso, feriados
seguridad. y permisos anuales. Donde no hay
requerimiento legal sobre la tarifa para
horas extras, revisar que la tarifa pagada
5.1 Si todos los trabajadores pagados por esté alineada con las mejores prácticas
hora/semana/mes y los que se pagan por industriales y registrar la tarifa realmente
parte, se pagan por lo menos a la tarifa pagada, inclusive si no se paga una tarifa
mínima legal (generalmente se indica por mayor, y si tal tarifa se paga solamente
hora, sin incluir las horas extras). para ciertos días, por ej. sólo días de
descanso/fines de semana, etc.
5.2 Donde la ley permite pagar, por ej. a los
aprendices un salario menor al mínimo 5.8 Donde la ley local permite una tarifa para
legal, si el sitio emplea a este tipo de horas extras menor al 125%, esto se debe
trabajadores y si se pagan correctamente. registrar en el Informe de Auditoría SMETA.
Donde la ley local permite una tarifa
5.3 Donde los trabajadores reciben un salario para horas extras menor al 125% y el sitio
menor, el auditor debe anotar el monto y paga una tarifa menor al 125% para horas
detallar cómo se comparan los salarios extras, la tarifa realmente pagada debe
con los salarios dignos y los salarios ser anotada en el informe SMETA en los
mínimos. campos correspondientes.
Nota: Para cumplimiento de ETI es necesario que 5.9 El auditor también debe indicar si hay
los trabajadores reciban salarios dignos, y el auditor condiciones específicas en las cuales se
debe intentar establecer si se ha definido salarios paga una tarifa menor al 125%, por ejemplo:
dignos locales. Si no hay un proceso definido para
establecer los salarios dignos, el auditor debe a. Lo permite la ley.
anotar esto en el informe de auditoría bajo ‘si hay un
b. Se negoció colectivamente con los
salario digno definido’ y la medición se hará con los
representantes de los trabajadores.
salarios mínimos legales y las tarifas correctas para
horas extras. c. Los trabajadores reciben salarios
consolidados, es decir, más del salario
5.4 Donde se encuentren trabajadores que
mínimo pero las horas normales se
ganen menos del salario mínimo, el auditor
pagan a la misma tarifa que las horas
debe registrar, cuando sea posible, el % de
extras.
la fuerza laboral total afectado.

d. Si está establecido en los contratos. 5.16

Realizar una revisión de salarios en
conjunto con la revisión de horas,
5.10 SSF recomienda que el pago de menos verificando que el cálculo de salarios es
del 125% para horas extras se levante correcto y que los salarios corresponden
como IC del Código Base ETI, aun a las horas trabajadas según la ley. La
cuando cumpla con la ley. La intención evidencia se debe confirmar en entrevistas
es retener la visibilidad del pago menor con los trabajadores.
al 125% en el sistema Sedex, para que la
cadena de suministro pueda investigar la 5.17 Si todos los trabajadores reciben
situación y decidir si se requiere alguna información escrita y comprensible sobre
acción correctiva. Donde haya evidencia su empleo, inclusive los salarios y horas
significativa que los trabajadores NO estén antes de empezar a trabajar, y si reciben
en desventaja debido a las tarifas menores información comprensible sobre su pago
para horas extras, se puede “discutir y en cada período.
acordar una acción correctiva aceptable
con el cliente”. Si todas las partes están de 5.18 Si hay un sistema para asegurar que los
acuerdo, se puede cerrar el IC. trabajadores reciban el pago del último
sueldo, especialmente después de una
Note: El auditor debe indicar claramente, en el renuncia no planificada, por ejemplo,
momento de redactar el informe de auditoría, la después del Año Nuevo Chino.
situación exacta y que el informe de auditoría se ha
modificado para estos efectos. Esta información se 5.19 Si los trabajadores se pagan regularmente
puede anotar en la tabla de horas. y de acuerdo a la ley. Si hay un
requerimiento legal de pagar el salario
5.11 En casos donde hay salarios dignos mínimo en cada período, y si esto ocurre.
localmente aceptados, los auditores
deben informar claramente el monto y 5.20 Cómo se pagan, ej. en efectivo, cheque,
cómo se ha calculado. transferencia bancaria o por medios no
monetarios.
5.12 Si se entregan provisiones y beneficios
legalmente requeridos a los trabajadores, 5.21 Verificar un mínimo de 3 periodos de pago,
ej. seguro social. T. Alta, Actual/Último y T. Baja/Al azar.
5.13
Si las deducciones permitidas por la ley 5.22 Si hay deducciones legalmente permitidas,
se calculan correctamente, como pagos ej. alojamiento, alimentación etc. que
del seguro social, cuotas del sindicato, etc. reducen los salarios por debajo del salario
y se pagan oportunamente a la agencia mínimo y si esto incumple con la ley.
correspondiente (ej. gobierno/sindicato).
5.23 Si se hacen deducciones por préstamos de
5.14 Revisar que los salarios no se retengan la empresa, verificar que estas son legales
como depósito, y el auditor debe indicar la y que se contabilizan correctamente.
ley asociada.
5.24 Revisar los contratos para establecer que:
5.15
Revisar si los salarios se reducen o se
a. Hay una copia firmada o carta de
deducen como castigo, y si es así, si
compromiso para cada trabajador
cumple con la ley nacional.
(firmada por él).

b. Los trabajadores poseen una copia g. Si son comprensibles para los

comprensible. trabajadores.
c. Incluye una descripción del trabajo, 5.26 Revisar las carpetas de personal para
términos y condiciones, duración del establecer:
contrato, cualquier periodo probatorio,
plazo de aviso, pago, horas, disciplina y b. Que las deducciones permitidas por ley
procedimientos de reclamo. cuentan con un acuerdo firmado por
parte del trabajador.
5.25 Revisar las liquidaciones de sueldo para
establecer: c. Los registros disciplinarios por ej.
conducta inaceptable.
a. Que los salarios pagados – para horas
normales y extras – cumplen por lo 5.27 Revisar los acuerdos de las agencias para
menos con los mínimos legales. los trabajadores que vienen de agencias.
b. Cantidad de horas trabajadas (inclusive a. Acuerdos entre el sitio y la agencia

horas normales y extras). que indican las responsabilidades
individuales.
c. Método de cálculo de los salarios.
b. Acuerdos entre cada trabajador y la
d. Frecuencia y oportunidad de los agencia correspondiente.
periodos de pago.
c. Revisar que las tarifas pagadas por las
e. Medio de pago. agencias sean suficientes para pagar
a tales trabajadores todos los salarios
f. Que cualquier deducción/retención, legales y los costos de agencia.
ej. impuestos, seguro social, arriendo,
transporte, etc. cumple con los
requerimientos de la ley y del código.

5.28 Donde no es posible verificar si los a. Cómo se calculan sus salarios y tarifas
registros de salarios y horas son correctos de pago.
debido a, por ej. discrepancia con el
testimonio de los trabajadores o registros b. Si se hacen deducciones de los
de producción, los auditores deben dejar salarios, cuánto y para qué.
claro a la administración que los registros
c. Si saben de deducciones o multas, y si
fraudulentos son un problema más grave
las han aceptado.
que los registros correctos que no cumplen
con las normas. Se debe recomendar que d. Si pagan depósitos para cualquier tipo
los sitios muestren registros correctos para de equipo necesario para el trabajo, y
permitir una conversación abierta y honesta cómo se devuelven.
con los clientes sobre cómo pueden
colaborar para hacer mejoras. e. Las liquidaciones de sueldo – si las
reciben y las comprenden.
5.29 Donde tal conversación no revele los
registros correctos, el auditor debe anotar f. Si pagan algún seguro social y si saben
la explicación de la administración de la lo que cubre.
discrepancia.
5.32 Si tienen estabilidad financiera y son
5.30 Donde el auditor no pueda verificar capaces de ganar lo suficiente para cubrir
los registros, es esencial por lo menos los gastos y contar con renta discrecional.
completar la tabla de análisis de salarios
y horas con los registros individuales 5.33 Cómo reciben sus salarios, en efectivo,
disponibles. cheque, transferencia bancaria y si se
pagan a tiempo.
las prácticas en el lugar de trabajo 5.34 Si pueden acceder a permisos legales y
se si pagan según la ley, ej. permiso anual,
Nota: Nunca se debe tratar información sobre post-natal.
pagos y horas en entrevistas grupales. Este tipo de
información es confidencial para trabajador, y por 5.35 Si han recibido préstamos del empleador,
lo tanto solamente se puede tratar en entrevistas si han firmado algún acuerdo y si creen
individuales. Sin embargo, es posible preguntar que los términos y condiciones son justos.
sobre salarios y beneficios en términos generales.
5.36 Si saben de algún caso en que el salario se
El auditor busca confirmar el sistema de gestión retiene como depósito, y si saben cómo se
implementado, revisión documental y entrevistas devolverán.
5.37 Si cuentan con una copia de su contrato y
si la firmaron.
tomando medidas para proteger la anonimidad
de los trabajadores. 5.38 Si se enteraron de los términos y
condiciones antes de comenzar su
5.31 Si todos los trabajadores (inclusive todos
empleo.
los tipos de trabajadores, permanentes,
temporeros ocasionales, de agencia,
media jornada, etc.) comprenden:

5.39 Si saben cómo recibirán su último salario 6. Horas de Trabajo

cuando renuncian, por ej. Año Nuevo
Chino.
CÓDIGO
5.40 En caso de contratos fijos o trabajadores
por agencia, si tienen oportunidades de 6.1 Las horas de trabajo deben cumplir con las
postular a cargos permanentes. leyes nacionales, los acuerdos colectivos, y
las provisiones de 6.2 a 6.6 a continuación,
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y lo que entregue mayor protección para
medir las buenas prácticas los trabajadores. Las sub-cláusulas 6.2
a 6.6 se basan en las normas laborales
El Auditor busca recoger e informar sobre las internacionales.
de los requerimientos legales y del código. 6.2 Se deben definir por contrato las horas
de trabajo, excluyendo las horas extras, y
5.41 Los beneficios para los trabajadores van estas no deben superar las 48 horas por
más allá de lo esperado, el sitio ofrece semana*.
beneficios adicionales a los trabajadores:
por ejemplo: almuerzo/comida gratis, 6.3 Todas las horas extras serán voluntarias.
instalaciones deportivas, transporte al Las horas extras deben ser utilizadas de
lugar de trabajo, etc. forma responsable, tomando en cuenta
lo siguiente: el alcance, frecuencia y
5.42 El salario supera bastante el salario mínimo horas trabajadas por los trabajadores
individuales y por la fuerza laboral en su
5.43 Los trabajadores reciben bonos anuales
conjunto. No deberían ser utilizadas para
garantizados
reemplazar el empleo regular. Las horas
5.44 El sitio ayuda a los trabajadores a abrir extras siempre deben ser remuneradas a
cuentas bancarias y los capacita sobre el un valor mayor, que se recomienda no ser
buen manejo de las finanzas personales menor de 125% la tarifa normal de pago.
(nota: el sitio no debería entregar asesoría
6.4 La cantidad total de horas trabajadas
financiera individual, sino orientación sobre
en cualquier periodo de 7 días no debe
las buenas prácticas)
superar las 60 horas, exceptuando las
5.45 El sitio ofrece beneficios adicionales como circunstancias cubiertas en la cláusula 6.5
el transporte, comidas gratis, etc. a continuación.
6.5 Las horas de trabajo podrán superar

las 60 horas en cualquier periodo de
7 días solamente en circunstancias
excepcionales donde se cumplan todas
las siguientes condiciones:
• Se permite por ley nacional.
• Se permite en un acuerdo colectivo

libremente negociado con una
organización de trabajadores que

representa una porción importante de En esta sección, el auditor también revisa si el

los trabajadores. sitio conoce y cumple la ley local relevante, el
Código Base ETI y las normas requeridas. El
• Se toman medidas apropiadas para auditor indica cómo el sitio registra las horas
proteger la salud y la seguridad de los normales y horas extras para cada trabajador, por
trabajadores; y ejemplo:
●• El empleador puede demostrar ●● ●¿Qué sistema de registro se usa para medir

que se aplican las circunstancias las horas trabajadas, tarjetas de control,
excepcionales, tales como demandas sistema de escaneo electrónico, etc.? – Se
de producción inesperadas, accidentes registra bajo “Análisis de Horas de Trabajo” en
o emergencias. el Informe de Auditoría SMETA (‘Qué sistemas
de control de horas se usan’).
6.6 Los trabajadores deben recibir por lo
menos un día de descanso en cada ●● ¿Cuáles son las leyes sobre las horas de
periodo de 7 días o, donde lo permite la trabajo y los límites a las horas normales y
ley nacional, 2 días en cada periodo de 14 horas extras? Se indican en el Informe de
días. Auditoría SMETA bajo ‘Alcance de Auditoría–
Ley local’.
Nota: *Las normas internacionales recomiendan
la reducción progresiva de las horas normales de ●● ●¿Cómo el sitio maneja las horas extras? ¿Cómo
trabajo, hasta 40 horas por semana, donde sea se asegura que cada individuo no exceda el
apropiado, sin ninguna reducción de los salarios de máximo permitido? ¿Qué sistema asegura que
los trabajadores. los trabajadores puedan negarse a trabajar
horas extras?
Nota: Para las preguntas frecuentes con respecto a
la cláusula de horas de trabajo, ver la Pagina Web ●● ¿Qué tarifa mayor se paga por horas extras?
de ETI. Registrar en la tabla de salarios y de horas.
Los auditores deben familiarizarse con esta guía y ●● ●¿Hay evidencia documental de estas
aplicarla a las circunstancias actuales del sitio de prácticas? ¿cuáles son? El auditor debe
empleo. registrar los detalles en esta sección.
●● ●Política de la empresa sobre las horas de

Sistemas Actuales Y Evidencia trabajo.
Observada
●● ●Contratos y manuales del trabajador.
utilizados para manejar las normas laborales en ●● ●Patrones de turno.
el sitio en esta área de ‘Horas de Trabajo’.
●● ●Acuerdos colectivos.
administradores relevantes las políticas y ●● ●Sistemas para actualizarse sobre la
procedimientos escritos, para comprender y modificación de legislación y normas.
para manejar esta área de horas de trabajo.

●● ●Comunicaciones con los clientes, b. Requerimientos y pago de horas extras.

proveedores, representantes de los
trabajadores y los trabajadores. c. Procedimientos de disciplina y
reclamos sobre impuntualidad y otros
●● Sistemas de registro de horas de trabajo. temas de horario.
●● ●Sistemas de monitoreo y control de horas de d. Dónde se hacen deducciones por

trabajo. impuntualidad y su monto.
●● ●Sistemas de coordinar horas extras y la e. Los términos y condiciones especiales

capacidad de los trabajadores de negarse a para los trabajadores jóvenes (menores
ellas. de 18 años)/ embarazadas/madres de
lactantes, si es un requerimiento legal).
●● ●Evaluaciones de riesgo de salud & seguridad
en cargos donde se trabajan más de 60 horas. f. Procedimientos de re-asignación de
trabajo.
●● Patrones de producción normal y en
temporada alta. g. Horarios de turnos.
Es de importancia particular que cuando el h. Nuevos contratados y horas de

auditor identifique horas que no cumplan capacitación.
con la ley local o el Código Base ETI, estas se
investiguen rigurosamente para establecer si son i. Método de registro de horas trabajadas.
casos aislados o sistemáticos. Más información
6.2 Los contratos de los trabajadores o cartas
detallada a continuación.
de compromiso:
a. Las horas de trabajo requeridas o

Criterios De Medición contratadas/estándares. (No deben
Investigación y revisión documental del superar las 48 horas por semana, o
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la según establece la ley, pero si la ley
administración. lo permite, la empresa y el trabajador
podrán acordar un nivel menor de horas
Para efectos de la revisión de salarios y horas, el como el estándar con la capacidad de
auditor debe enfocarse en los trabajadores. Esto solicitar trabajo flexible hasta el máximo
excluye a los administradores y supervisores, legal o 48 horas por semana. Donde la
pero incluye el personal de producción y servicios ley nacional y el contrato de empleo
como personas de aseo/limpieza. permitan que las horas de trabajo
se promedien en cierta cantidad de
semanas, el auditor debe tomarlo en
6.1 Si hay políticas y procedimientos que cuenta en su evaluación de las horas
cubren: de trabajo requeridas).
a. Los términos de empleo, horas y días b. Días de descanso y derecho a feriados.

normales de trabajo, días de descanso/
derecho a permisos.

6.3 Solicitudes y condiciones de horas extras. El Código Base ETI señala que el estándar
que debe ser utilizado es el que entregue
Las tarifas para horas extras que no mayor protección para los trabajadores, y
cumplan con la ley siempre deben ser el Código Base ETI recomienda una tarifa
registradas como IC. mínima para horas extras de 125%. Sin
embargo, puede haber circunstancias donde
Una tarifa para horas extras que cumple una tarifa menor al 125% no pone al trabajador
con la ley, pero es menor al 125% siempre en desventaja, y es importante que el auditor
debe ser registrada en las secciones complete el informe de auditoría en su
correspondientes del informe de auditoría. totalidad, para hacer tales juicios.
Si hay circunstancias, por ej. pago
consolidado (pago por horas normales La recomendación de la SSF es que la
sobre el mínimo legal) o acuerdos de tarifa para horas extras menor al 125%, (que
negociación colectiva, etc. que aceptan sí cumple con la ley) se levante como IC
tarifas menores para horas extras, es del Código Base ETI para mantener su
importante que estas se capten en el visibilidad en el sistema. Es esencial que
informe de auditoría. Ver Informe de el auditor registre otras circunstancias
Auditoría SMETA – ‘Análisis de horas de que podrían influir el pago de menos de
trabajo’. 125%, ej. pago consolidado, acuerdos de
negociación colectiva, etc. Esta información
se debe captar en el informe de auditoría.

6.4 Cuál es el método de registro de horas, si Un incumplimiento también debe

es correcto o hay indicios de falsificación registrarse cuando la cantidad total de
de registros (libros dobles). horas trabajadas por semana supere un
máximo de 60 horas por semana, salvo
6.5 Si los registros de horas trabajadas que las condiciones cumplan los términos
distinguen las horas normales/contratadas del Código Base ETI Cláusula 6.5.
de las horas extras.
El auditor debe ser muy claro en la
6.6 Revisar los registros de horas y salarios de redacción del informe de auditoría, en
todos los trabajadores seleccionados para cuanto a cuál es la situación exacta y si
entrevistas individuales. Los otros registros el informe de auditoría se ha modificado
requeridos para satisfacer el tamaño para permitirla. Si la ley permite más
recomendado de muestra se sacarán del de 60 horas en total por semana, y si se
universo de trabajadores, tomando en encuentran más de 60 horas de trabajo,
cuenta diferentes secciones de trabajo los auditores deben:
y niveles de trabajadores (excluyendo
los supervisores y administradores). Una a. Revisar la frecuencia de tal situación y
muestra relevante depende de los riesgos la cantidad de trabajadores afectados
del país y la industria. Sin embargo, se (ver nueva tabla de horas) y si se
debe revisar un mínimo de 10 registros aplican las condiciones bajo las cuales
para hasta 100 trabajadores (10% del las empresas pueden superar las 60
personal), y la cantidad elegida para cada horas de trabajo por semana según 6.5,
periodo de pago debe describirse en por ejemplo:
‘6.5.3 Duración de la Auditoría, Tamaño de
Muestra y Programación’ en la ‘Guía de •● Se permite por ley nacional;
Mejores Prácticas SMETA’.
•● Se permite en un acuerdo colectivo
libremente negociado con una
Medir las horas normales/contratadas y
organización de trabajadores que
horas extras contra las leyes locales y el
representa una porción importante de
Código Base ETI tomando en cuenta los
los trabajadores;
asuntos como la promediación donde se
permite por ley. •● Se toman medidas apropiadas para
proteger la salud y la seguridad de los
Nota: La muestra debe cubrir 3 diferentes meses de
trabajadores; y
pago para todos los trabajadores – T. Alta, Actual/
Último y T. Baja/Al azar de los últimos 12 meses. •● El empleador puede demostrar
que se aplican las circunstancias
6.7 Donde las horas de trabajo requeridas
excepcionales, tales como demandas
o contratadas/estándares y/o las
de producción inesperadas, accidentes
horas extras superen el máximo legal,
o emergencias.
esto siempre se debe registrar como
incumplimiento de la ley.

En este caso, el asunto debe anotarse c. Revisar que los recreos, feriados y
solamente como observación además periodos de descanso cumplan con la
de todas las condiciones establecidas, ley.
es decir, horas que superen las 60 horas
por semana. Para poder registrar una d. Donde las horas extras superen la
observación, se deben cumplir TODOS los ley nacional, pero estén dentro de
criterios anteriores. permisos obtenidos, es importante
revisar un ciclo de 12 meses (los
El auditor debe anotar en observaciones, permisos a menudo permiten “horas
cómo los criterios anteriores se han anualizadas”, es decir, una cantidad
establecido y fundamentado. máxima de horas extras por año).
Si uno o más de los criterios anteriores e. Donde sea posible, los auditores
no se cumplen, esto se levantará como deberían revisar la legalidad de los
incumplimiento. permisos locales, si son firmados y por
quién.
b. Revisar cualquier comunicación con los
clientes sobre las razones de esto y sus Nota: Aplicar la muestra sobre 3 diferentes meses
procesos de administración (registrado de pago para todos los trabajadores – Temp. Alta,
como buen ejemplo). Actual/Última y Temp. Baja/Azar – no un ciclo
completo de 12 meses. Se debe seleccionar un mes
c. Revisar si hay evidencia de que las de temporada alta para revisar que sea realmente
horas extras se usan para compensar de temporada alta.
una falta de mano de obra, y hablar
sobre por qué es necesario en vez de 6.9 Para completar los registros de salarios y
contratar a más trabajadores. horas dentro del informe de auditoría, el
auditor debe:
d. Si no se pueden contratar a más
trabajadores, ¿qué opciones está a. Registrar la cantidad TOTAL de
explorando el sitio para asegurar que registros revisados.
las horas extras se minimicen?
b. En todos los casos de registro de
6.8 Revisar los registros de la muestra salarios y horas, es importante indicar
relevante para incluir e informar sobre las unidades e intervalo de tiempo
(ej. en ‘Sistemas actuales y Evidencia cubierto, ej. por día, semana, mes, año.
Observada’):
c. Identificar e informar sobre la cantidad
a. Registros de 12 meses de horas y mínima y máxima trabajada entre todos
salario en conjunto con las tarjetas los trabajadores. Registrar las horas (el
de control y los registros individuales rango de horas realmente trabajadas–
de pago (o un ciclo de 12 meses para el promedio de la empresa).
trabajo temporero)
b. Informar todos los registros analizados

de la semana laboral estándar/
contractual y las horas extras y cualquier
feriado o día de descanso trabajado.

d. Registrar la cantidad de trabajadores 6.13 Examinar los registros de calidad y de

que trabajan la cantidad más alta de producción como informes de agujas
horas. Indicar claramente las horas quebradas, informes de accidentes, etc.
reales identificadas. Registrar el alcance para comprobar los registros de horas.
de las horas de trabajo revisadas, si hay
6.14 Donde se noten inconsistencias, se debe
individuos con más horas de trabajo
solicitar a la administración entregar
que otros, si hay una alta cantidad de registros correctos en cuanto se descubran.
horas de trabajo para trabajadores de Se debe realizar una investigación para
ciertas competencias/en ciertos roles/ establecer la causa subyacente y si
departamentos. O si se aplica a todos es debido al mal manejo de registros,
los trabajadores. incidentes aislados u ocurrencias repetidas.
Se debe entregar un detalle suficiente en el
e. Registrar la frecuencia (hay temporadas informe de auditoría.
altas durante un ciclo de 12 meses –
cuáles patrones existen). Especificar Los auditores deben informar claramente
cuántos meses dura la temporada alta, a la administración que los registros
y cuáles son, ej. mayo y noviembre, o fraudulentos se consideran más graves
de septiembre a enero. que los registros correctos que no cumplan
con las normas. Se debe recomendar que
f. Examinar todos los registros para los los sitios muestren registros correctos
periodos de la muestra para identificar para permitir una conversación abierta y
los individuos mejor y peor pagados, e directa con los clientes sobre cómo pueden
colaborar para hacer mejoras.
informar sobre estos en conjunto con
las horas trabajadas. 6.15 Donde tal conversación no revele los
registros correctos, el auditor debe anotar
6.10 Si hay sistemas de gestión que permiten
la explicación de la administración de la
que los trabajadores se ofrezcan discrepancia.
voluntariamente a horas extras (anotarlos
como buena práctica). 6.16 Donde el auditor no puede verificar
los registros, es esencial por lo menos
6.11 Revisar los contratos y todos los términos completar la tabla de análisis de salarios
y condiciones para indicios de horas y horas con los registros individuales
extras obligatorias u horas requeridas disponibles. Reunir evidencia para
para terminar el trabajo o lograr las cuotas determinar los hechos y el contexto de
obligatorias de producción que no pueden cualquier inconsistencia encontrada.
ser logradas razonablemente durante
6.17 Los auditores deben fomentar que la
la jornada normal/contratada. También
administración considere las causas
revisar los acuerdos colectivos con
originales de las horas de trabajo
respecto a los acuerdos de horas extras. excesivas. Los auditores deben captar la
perspectiva de la administración y de otros
6.12 Revisar las horas de trabajo contra los
contribuidores sobre esto en la sección
registros de pago para asegurar que no
correspondiente del Informe de Auditoría
haya inconsistencias. SMETA, ej. en la tabla de Análisis de Horas
de trabajo.

‘Comentarios: (Indicar razones/ El auditor debe anotar en el campo de

circunstancias específicas que podrían observación, cómo se han establecido y
explicar la mayor cantidad de horas substanciado estos criterios.
de trabajo)’. Donde sea posible, la
administración debe entregar una prueba El auditor debe ser muy claro en la redacción del
de sus declaraciones – lo que será útil para informe de auditoría con respecto a la situación
los clientes mientras empiezan a examinar exacta, y el informe de auditoría se ha modificado
cómo puede apoyar a sus proveedores a para estos efectos.
reducir las horas de trabajo.
Nota: Para más detalles sobre las muestras, ver
6.18 Donde las horas normales u horas extras la ‘Guía de Mejores Prácticas SMETA ‘: ‘6.5.3
superan el máximo legal, siempre se debe Duración de la Auditoría, Tamaño de Muestra y
registrar como incumplimiento de la ley. Programación’.
Un incumplimiento también se debe Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar

registrar cuando la cantidad total de las prácticas en el lugar de trabajo
horas por semana supere un máximo de
Nota: Nunca se debe tratar información sobre
60 horas por semana al menos que las
pagos y horas en entrevistas grupales. Este tipo de
condiciones cumplan con los términos de
información es confidencial para trabajador, y por
la Cláusula 6.5 del Código Base ETI.
lo tanto solamente se puede tratar en entrevistas
En este caso se debe indicar solamente individuales. Sin embargo, es posible preguntar
como observación y establecer las sobre salarios y beneficios en términos generales.
condiciones completes, es decir, para las
horas que superen 60 horas por semana,
para registrar una observación, se deben
cumplir TODOS los siguientes criterios:
a. Se permite por ley nacional. tomando medidas para proteger la anonimidad
de los trabajadores.
b. Se permite en un acuerdo colectivo
libremente negociado con una 6.19 ¿Cuáles son las horas normales/
organización de trabajadores que contratadas/requeridas? ¿Los trabajadores
representa una porción importante de las comprenden?
los trabajadores.
6.20 ¿Cómo se registran, tarjeta de control
c. Se toman medidas apropiadas para o sistema electrónica? ¿Lo hacen ellos
proteger la salud y la seguridad de los mismos?
trabajadores; y
6.21 ¿Cuáles son sus horas extras? ¿se sienten
d. El empleador puede demostrar libres de negarse a hacer horas extras?
que se aplican las circunstancias
6.22 ¿Se hace un registro de horas a distancia?
excepcionales, tales como demandas
¿Cómo se puede verificar? ¿Cuáles
de producción inesperadas, accidentes
sistemas hay para resolver disputas sobre
o emergencias.
las horas?

6.23 ¿Los trabajadores están libres de dejar 6.33 ¿Alguna vez han tenido que llevar trabajo
el sitio después de la jornada requerida/ para la casa?
contratada/normal (ej. si se entrega
transporte, si están disponible para los 6.34 ¿Tienen derecho a un permiso anual?
trabajadores que no hacen horas extras)? ¿Cuándo se puede tomar? ¿Cómo postulan
a ello?
6.24 ¿Cuáles son sus horas extras? ¿Con qué
frecuencia trabajan horas extras? ¿Se 6.35 ¿Reciben otro tipo de permiso, como
sienten libres de negarse a hacer horas maternidad, paternidad, enfermedad,
extras? duelo, boda o matrimonio, u otro tipo de
permiso requerido por ley?
a. ¿Qué creen que son las causas de las
horas extras? Son explicadas por la 6.36 ¿Hay arreglos especiales para los
administración. trabajadores jóvenes, embarazadas, otro
tipo de trabajador?
b. ¿Cuáles son sus horas extras? ¿Se
sienten cómodos y capaces de 6.37 ¿Consideran que las instalaciones de
rechazar las horas extras? descanso y recreación (casino, sala de
recreo, etc.) son satisfactorias?
c. ¿Hay un proceso/registros para mostrar
que los trabajadores han entregado Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
consentimiento específico para todas medir las buenas prácticas
las horas extras realizadas?
6.25 ¿Saben de acuerdos colectivos sobre las prácticas del negocio y el sitio que van más allá
horas extras? ¿cómo se han acordado? de los requerimientos legales y del código.
6.26 ¿Han trabajado alguna vez sin registrar las 6.38 Los valores pagados por horas extras
horas? superan el promedio local/nacional
6.27 ¿Las horas extras se pagan alguna vez en 6.39 El sitio gestiona el flujo de producción para
efectivo sin registrarse? que las horas extras no sean comunes Y la
renta de una semana laboral estándar sea
6.28 ¿Hay un sistema separado para el registro satisfactoria para los trabajadores
de horas extras? ¿Cuál es?
6.40 El sitio gestiona la producción tan bien
6.29 ¿En qué momento del año hay más trabajo que cuando se requieran horas extras, los
para el sitio? trabajadores son avisados con anticipación
(más de 3 días hábiles)
6.30 ¿Qué recreos hay durante el día? ¿son
suficientes para comer y descansar? 6.41 Hay flexibilidad en cuanto a cuándo los
trabajadores toman sus días de descanso
6.31 ¿Reciben días de descanso cada semana?
¿Cuántos? ¿Cuándo fue su último día de
descanso?
6.32 ¿Se pagan las re-asignaciones de trabajo?

7. Discriminación Sistemas Actuales Y Evidencia

Observada
7.1 No hay discriminación en la contratación, utilizados para manejar las normas laborales en el
compensación, acceso a capacitación, sitio en esta área de ‘Discriminación’.
ascenso, desvinculación o jubilación
Los auditores examinan las políticas y
por raza, casta, nacionalidad, religión,
edad, discapacidad, género, estado civil,
orientación sexual, participación en el
sindicato o afiliación política.
para manejar esta área de discriminación.
Nota: Antes de la auditoría, el auditor debe revisar
las fuentes relevantes de información sobre la
discriminación, manteniendo una relación con las
ONGs o grupos principales en los países relevantes
ejemplo:
donde hace las auditorías.
●● ●Cómo el sitio publica avisos de trabajo.
●● ●Cómo el sitio asegura que no haya

discriminación en ninguno de sus
procedimientos o prácticas.

●● ●Si los trabajadores creen que tienen h. Cualquier discriminación según la

oportunidades igualitarias para capacitación y categoría de trabajador o tipo de
ascenso. contrato ej. agencia, temporero,
migrante y local.
●● Cuál es el equilibrio de género y etnia entre los
trabajadores y la administración media. i. Y estos se comunican a los trabajadores
en todos los idiomas relevantes o se
●● Cuáles son los lineamientos escritos sobre la explican adecuadamente cuando hay
discriminación. un bajo nivel de alfabetismo.
●● Qué capacitación se ofrece y a quiénes. 7.2 Si las prácticas del sitio cumplen con las
políticas y procedimientos establecidos.
●● ●Si hay evidencia documental de estas
prácticas y cuáles son. El auditor debe 7.3 Examinación específica del proceso de
registrar los detalles en esta sección. reclutamiento en cuanto a:
Más información detallada a continuación. a. Los sistemas de avisos y de

contratación de nuevo personal, ej.
verificar el idioma usado en los avisos
Criterios De Medición de trabajo y la lista de requerimientos
Investigación y revisión documental del del cargo.
administración. b. Cómo se seleccionan los trabajadores
para entrevistas.
c. Cómo se realizan las entrevistas, quién
7.1 Si hay políticas y procedimientos que las hace y las preguntas que se hacen.
cubren la necesidad de que todos los
trabajadores se traten de forma igual d. Las políticas y requerimientos de
en todos los asuntos del empleo y que controles médicos antes del empleo
cubren: con referencia particular a las pruebas
de embarazo y VIH, para asegurar que
a. Reclutamiento y empleo. no discriminan; incluye los trabajadores
principales y no principales, como
b. Remuneraciones (ej. Pago igual para limpiadores, subcontratistas, guardias
trabajo igual). de seguridad.
c. Acceso a la capacitación. e. Las notas de entrevista y formularios

de postulación no indican la
d. Ascensos, beneficios y aumentos de
discriminación, ej. preguntas a las
sueldo.
mujeres sobre el estado civil, o
e. Terminación y jubilación. preguntas sobre afiliación sindical.
f. Oportunidades igualitarias. f. Revisión de contratos para examinar la

posible discriminación, requerimiento
g. Discriminación según raza, casta, de no tener hijos durante un periodo.
género, origen, etc.

7.4 Examinación de los sistemas de desarrollo 7.7 Revisar los procedimientos para levantar
profesional: los reclamos de los trabajadores.
Hay maneras de reportar casos de
a. Hay capacitación permanente para que discriminación.
los trabajadores puedan ascender
a. Caja de sugerencias.
b. Hay un camino de progresión claro para
todos los trabajadores b. Línea directa anónima. Y si los sistemas:
c. Criterios de selección justos, iguales y c. Protegen la identidad del trabajador.

claros para todo ascenso y beneficio
d. Prevención de las represalias contra
d. Todos los criterios de selección se el informante. Un ejemplo de prevenir
aplican en cada caso y se documentan represalias podría ser un compromiso
escrito para evitar represalias que
e. Si hay un sistema de bonos/beneficios, se comunica claramente a los
este se comunica transparentemente a trabajadores y que podría incluir:
todos los trabajadores
●● ●políticas y procedimientos por escrito
7.5 Examinación de las políticas y prácticas de
terminación. ●● ●comunicación y capacitación
(fácilmente comprendida por los
a. Verificar las cartas de disciplina y de trabajadores)
advertencia a los trabajadores.
●● ●monitoreo interno y proceso para
b. Investigar por qué los trabajadores han levantar reclamos
dejado el empleo.
●● ●uso de un proceso manejado
c. Examinar específicamente las externamente
condiciones de terminación de
cualquier miembro sindical. 7.8 Revisar la composición de los trabajadores:
d. Revisar los patrones de despido con a. Por etnia/grupo social, género y cargo.
respecto a la edad, embarazo, etc.
b. Revisar, por ej. la cantidad de mujeres
e. Si hay una entrevista de salida y si es o trabajadores migrantes en cargos
efectiva. especializados o de gerencia
7.6 Revisar los registros de nómina para c. Asegurar que cualquier segregación
asegurar: de los trabajadores sea por norma local
y no interfiera con las oportunidades
a. Que no haya desigualdad de pago por igualitarias para todos los grupos.
discriminación injusta o ilegal.
b. Que todos los trabajadores reciban

todos los beneficios que les
corresponden.

d. Asegurar que todos los beneficios 7.14 ¿Saben cómo reportar la discriminación?
se apliquen igualmente a todos los ¿Tienen miedo de represalias?
grupos, especialmente los beneficios
legales con referencia a las condiciones 7.15 ¿Pueden tomar feriados religiosos u otras
pre y post-natales, ej. descansos, observaciones religiosas, como descansos
tiempo y espacios adecuados para la para la oración?
lactancia.
7.9 Examinar los derechos de los trabajadores medir las buenas prácticas
a observar los feriados religiosos, tiempo
para la oración durante la jornada laboral,
etc., y si se cumplen
7.16 Los sitios, supervisores, gerencia son
compuestos por 50% hombres y 50%
El auditor busca confirmar el sistema de gestión mujeres, aproximadamente
7.17 El sitio ofrece eventos de ‘integración’
– actividades sociales que aportan a la
unidad entre diferentes culturas en el lugar
de trabajo
7.18 El sitio contrata a discapacitados y hace los
Nota: El auditor debe coordinar grupos focales
ajustes adecuados para la accesibilidad en
por etnia o género para incentivar que hablen
el sitio
libremente sobre los temas. En estos casos, se
sugiere contar con alguien del mismo grupo de etnia El sitio cuenta con una política y procedimientos
o género liderando la reunión. de diversidad efectivos
7.10 ¿Los trabajadores saben de alguna política
de anti-discriminación en el sitio?
7.11 ¿Los trabajadores se sienten discriminados

con respecto a cualquier aspecto de su
empleo, ej. tests de embarazo?
7.12 ¿Saben de algún beneficio de maternidad

o paternidad? ¿Saben de algún trabajador
que lo haya recibido y haya podido volver
al trabajo después?
7.13 ¿Tienen experiencia con respecto a

las personas que reportan asuntos de
discriminación y acciones tomadas al
respecto?

8 Empleo Regular Sistemas Actuales Y Evidencia

Observada
8.1 En lo posible, el trabajo se debe realizar en utilizados para manejar las normas laborales en
base a una relación reconocida de empleo el sitio en esta área de ‘Empleo regular’.
establecida por la ley nacional y la práctica.
Para efectos de este documento, se usan las
8.2 No se deben evadir las obligaciones siguientes definiciones
a los trabajadores bajo las leyes de
trabajo y seguro social que surjan de
la relación regular de empleo a través “ El término “trabajador migrante” se refiere a
del uso de contratación “solo trabajo”, una persona que trabaja o contratada para
subcontratación, sistemas de trabajo trabajar en una actividad remunerada en un
desde la casa, o sistemas de aprendizaje país del cual no es ciudadano y donde no
donde no hay intención real de entregar pretende permanecer o cuando ha migrado
capacidades o empleo regular, ni tampoco de forma temporal a otra región del país
a través del uso excesivo de contratos de para buscar y participar en una actividad
empleo por plazos fijos. remunerada
Elementos Adicionales: Reclutamiento

Responsable
“ El término "Contratista”: en este contexto
generalmente es una persona que
8.3 Los negocios conocen bien el proceso proporciona varios trabajadores a un
completo de reclutamiento, inclusive todos sitio bajo la responsabilidad/empleo de
los reclutadores e intermediarios de mano una empresa tercera. Generalmente los
de obra, en cuanto a los requerimientos contratistas son pagados por el sitio y el
legales o éticos. salario de cada trabajador es pagado por
el contratista. Otros términos comunes
8.4 Hay sistemas de gestión efectivos para incluyen jefe de banda, proveedor de mano
identificar y monitorear la contratación de obra
y administración de todo trabajador
migrante, por contrato, agencia, temporero
o casual. “ El término "Trabajadores de Agencia”: en
este contexto generalmente un agente local
8.5 Las agencias de empleo solo deben proporciona varios trabajadores a un sitio
ofrecer a los trabajadores inscritos en ellas. bajo la responsabilidad/empleo de una
empresa tercera. Generalmente las agencias
8.6 Ningún trabajador paga por el son pagadas por el sitio, y el salario de cada
reclutamiento en ningún momento del trabajador es pagado por la agencia.
proceso de reclutamiento.
Los auditores examinan las políticas y
8.7 Los contratos de trabajo reflejan el pago procedimientos escritos en conjunto con los
acordado y los términos en el proceso de administradores relevantes, para comprender y
reclutamiento, y estos son comprendidos y registrar los controles y procesos implementados
firmados por los trabajadores. para manejar esta área de empleo regular.

En esta sección, el auditor también revisa si el ●● Cómo se reclutan los trabajadores, inclusive
sitio conoce y cumple la ley local relevante, el si se usan agencias/proveedores de mano de
Código Base ETI y las normas requeridas, por obra, y si son locales o de otra región/país.
ejemplo:
●● Cómo la administración asegura un
●● ●¿Cuál es el procedimiento para los contratos conocimiento completo de la cadena de
de todo tipo de trabajador? suministro para las agencias/proveedores de
mano de obra utilizados.
●● ●¿Cómo se enteran los trabajadores de sus
derechos y obligaciones contractuales? ●● Los sistemas de gestión implementados para
monitorear los proveedores de mano de obra
Antes de la auditoría, el auditor debe haber
solicitado y obtenido los detalles de las prácticas ●● Qué hacen los sitios para ofrecer más
y patrones de reclutamiento de la empresa, oportunidades de empleo regular.
inclusive el uso de agencias y debe asegurar que
la administración del sitio sabe de la necesidad ●● Si el sitio revisa los procedimientos de
de poner a disposición los documentos asociados contratación de los Agentes Laborales
a su relación con las agencias y de que las utilizados. Si han comunicado una política
agencias pongan a disposición la documentación. clara a todas las agencias del no cobro de
Las entrevistas a la administración deberían reclutamiento a los trabajadores. Si saben de
enfocarse en: algún depósito u otro monto pagado por los
trabajadores sea por su empleo o para cubrir
otros cobros, en el sitio o en su lugar de origen
(esto se confirmará en las entrevistas con los
trabajadores).

●● Si los proveedores de mano de obra están 8.2 Revisar y registrar específicamente los
ubicados en el extranjero, si la administración beneficios de seguro social y pagos para
sabe de las leyes que apliquen al todos los trabajadores, independiente de
reclutamiento en esos países. su categoría, y si cumplen con la ley.
●● Si los términos contractuales en el sitio son 8.3 Si hay evidencia del empleo semi-
consistentes con lo presentado en el punto de permanente de los trabajadores
reclutamiento ocasionales, temporeros, de contrato fijo,
probatorios/aprendices para evitar las
●● ●¿Hay aprendices en el sitio? Detallar estos obligaciones legales del empleador, como
programas, si aplica. el pago del seguro social, beneficios de
permiso anual, etc.
●● ●¿Qué capacitación se ofrece sobre los
periodos de aviso etc.? 8.4 Revisar los registros de contratación y
despidos durante los últimos 6 meses para
●● ●¿Hay evidencia documental de estas
identificar patrones.
prácticas? ¿cuáles son? El auditor debe
registrar los detalles en esta sección. 8.5 Revisar los patrones de contratación en
periodos altos y si son normales dentro de
la empresa.
Nota: No se espera que el auditor revise todos los
Note: En algunas circunstancias, los despidos
contratos de trabajo, sino que se puede revisar
regulares durante periodos bajos pueden ser
una muestra para comprobar el testimonio de la
aceptables; el auditor debe mencionar la ley en el
administración.
informe de auditoría.
8.6 Registrar detalles de trabajadores

Criterios De Medición temporeros o con contrato y compararlos
Investigación y revisión documental del con la ley nacional. El auditor debe
sistema de gestión, inclusive entrevistas con la señalar claramente la ley en el informe de
administración. auditoría.
8.7 Revisar la política sobre el pago durante

Empleo Regular: periodos bajos y si se usan horas
anualizadas para asegurar que sea legal y
si las horas extras durante las temporadas
8.1 Cuál proporción de los trabajadores altas se pagan de acuerdo a la ley.
son permanentes, media jornada, de
8.8 Si hay procedimientos documentados
contrato fijo, temporeros, y si los términos
para la selección, contratación, inducción y
y condiciones cumplen con la ley, si los
terminación. El Auditor reporta los detalles
contratos fijos se usan de forma recurrente
de las prácticas del sitio y específicamente
y el requerimiento legal que los rige.
si son aplicables a todos los trabajadores,
inclusive los trabajadores que no sean
empleados directos.

Contratos: 8.12 Si hay aprendices en el sitio, asegurar que

todos los términos y condiciones cumplan
El auditor revisa una muestra de contratos para con los requerimientos legales.
diferentes tipos de trabajadores para verificar si
8.13 Revisar el derecho de trabajar legal de
a. Todos los trabajadores tienen un los trabajadores y los procedimientos que
contrato de trabajo detallando todos existen para asegurar que cumplan con
los términos, inclusive sus derechos y los requerimientos legales e industriales,
obligaciones y los procedimientos para especialmente cuando vengan de una
avisos y reclamos. Si no se incluyen agencia.
todos los términos, el auditor debería
dar más detalles. 8.14 Si se usan periodos probatorios extendidos
para prevenir el Empleo Regular.
b. El contrato se ha redactado en
un idioma comprensible por los 8.15 Si los trabajadores se mantienen con
trabajadores. contratos provisorios para evitar el empleo
regular u otros beneficios.
c. Todos los trabajadores cuentan con
una copia de su contrato firmado por 8.16 Revisar el uso global de los contratos
ellos mismos (no por terceros) y el provisorios, de corto plazo o de trabajo
empleador. independiente, y entregar detalles sobre
los pagos de beneficios como vacaciones,
d. Se solicita que los empleados firmen el pago de licencias médicas y otros
documentos en blanco o no oficiales o beneficios, por ej. pagos y beneficios
si los términos originales del contrato previsionales. El auditor entrega detalles
son reemplazados o cambiados sin el en la sección relevante del informe
conocimiento/consentimiento de los
trabajadores. Prácticas de reclutamiento responsable:
8.8 Los contratos cumplen con los Nota: Cualquier sitio de empleo donde se depende
requerimientos legales. fuertemente de la mano de obra de agencias o
temporera, las entrevistas a los trabajadores deben
8.9 Revisar que los contratos se archivan de incluir una muestra representativa de las personas
manera segura y departamentos dentro del sitio de producción,
inclusive los trabajadores de agencia, contratistas y
8.10 Cómo se comunican y se acuerdan
migrantes. La documentación debería organizarse
los cambios en los contratos con los
antes de la auditoría para que los documentos estén
trabajadores.
disponibles en el sitio de empleo para su inspección,
8.11 Si hay trabajadores contratistas en el inclusive cualquier documentación relevante con
sitio, si es posible, revisar sus contratos respecto a las agencias y trabajadores de agencia.
y términos y condiciones. ¿Cumplen con Si los registros para las agencias y los trabajadores
los requerimientos legales? Se estos no de agencia no están disponibles, el sitio de empleo
ponen a disposición, ¿hay evidencia de que debería explicar el por qué y se debería levantar un
el sitio haya realizado una revisión de los incumplimiento bajo los sistemas de gestión para
mismos para asegurar que cumplan con monitorear a las agencias.
los requerimientos legales?

8.17 ¿El sitio sabe de todas las agencias, y 8.23 ¿Hay evidencia documental disponible de
contratistas utilizadas actualmente? estas prácticas, y cuáles son? El auditor
debería registrar los detalles en esta
8.19 ¿El sitio tiene contratos / acuerdos de nivel sección.
de servicio vigentes con todas las agencias
/ contratistas? 8.24 ¿Todos los trabajadores no empleados
están inscritos con la agencia / contratista
8.19 Si es así, ¿cubren los requerimientos correspondiente?
legales? El auditor entrega detalles
de si los contratos / acuerdos de nivel 8.25 ¿El sitio cuenta con un sistema eficaz para
de servicio cubren los requerimientos permitir solamente que ingresen al sitio los
laborales estándares. trabajadores inscritos?
8.20 ¿El sitio tiene acceso a los registros para 8.26 Revisar si hay documentación apropiada
los trabajadores de Agencia / contratista? disponible en el sitio.
Si es así, ¿cómo el sitio monitorea que
todos los términos y condiciones cumplan 8.27 Donde se usan las agencias en otro país,
con los requerimientos legales? por ej. para reclutar trabajadores de otro
país, revisar el sistema implementado
8.21 ¿El sitio cuenta con un sistema para para que el sitio pueda revisar los
monitorear a todos los proveedores procedimientos de estas agencias.
(contratistas & agencias), por ej. auditorías,
visitas al sitio, etc.? ¿Cuál? 8.28 ¿Cuál es el proceso de pago para
los trabajadores de agencia, por ej.
8.22 El auditor entrega detalles de si estas directamente a través del sitio o vía la
revisiones cubren las Normas Laborales, agencia / contratista?
como:
• Salario 8.29 El auditor entrega detalles sobre cómo
• Horas el sitio y la agencia cubren y cómo el sitio
• Edad gestiona a los trabajadores, inclusive
• Derecho a trabajo

• ¿con cuánta anticipación? Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar

• Si se pagan al llegar al trabajo, ¿se pagan
por el tiempo de descanso? El auditor busca confirmar el sistema de gestión
• ¿El pago y las condiciones de los a la administración a través del testimonio de
trabajadores de agencia cumplen por lo los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
menos con los requerimientos legales? tomando medidas para proteger la anonimidad
8.30 ¿Cómo tiene el sitio accede a los registros
de todos los trabajadores no empleados? Nota: Incluir todos los tipos de trabajadores en el
proceso de entrevista. Si hay categorías específicas
8.31 ¿Hay sistemas claros y transparentes para como temporeros/ocasionales/de agencia, podría
reclutar a los trabajadores? El auditor ser recomendable realizar por lo menos una
entrega detalles sobre los procesos de entrevista grupal solamente con trabajadores de
reclutamientos específicamente de los tal tipo. Además, por lo menos un grupo debe ser
trabajadores migrantes y de agencia. compuesto por trabajadores que llevan un mínimo
de 1 año en el sitio, y que pueden ser clasificados
8.32 ¿Hay evidencia del pago de cobros por
como “permanentes”.
parte de los trabajadores en el proceso de
reclutamiento, sea a la agencia o al sitio? El 8.36 Preguntar por su experiencia de empleo
auditor entrega detalles y qué duración esperan de su contrato, ej.
indefinido (trabajadores permanentes), de
8.33 ¿Los trabajadores recibieron los términos
plazo fijo, temporero.
y condiciones de empleo antes de
comenzar? El auditor entrega detalles 8.37 ¿Los trabajadores (inclusive los
de cómo estos se comunicaron, se trabajadores migrantes) entendieron los
comprendieron y cómo reflejan las términos de su empleo al momento de
prácticas reales. reclutamiento?
8.34 Los gerentes responsables tienen 8.38 ¿Las condiciones son iguales a las
experiencia/capacitación sobre las ofrecidas/explicadas al momento de
prácticas de reclutamiento responsable. reclutamiento?
8.35 Para los trabajadores migrantes, ¿qué 8.39 ¿Cuál es su experiencia con respecto a
sistemas existen con respecto a la los trabajadores temporeros/ocasionales
terminación y el apoyo para que los y su capacidad de postular a cargos
trabajadores vuelvan a sus países? El permanentes?
auditor entrega detalles.
8.40 ¿Qué saben de sus deducciones de
8.36 ¿Dónde hay acceso a un sistema de salario? ¿Saben lo que pagan, ej. seguro
reclamos para todos los trabajadores, social?
inclusive de agencia, migrantes y
contratistas? 8.41 ¿Qué saben los trabajadores permanentes
sobre las prácticas del sitio hacia los
trabajadores temporeros, ocasionales, de
agencia?

8.42 Preguntar sobre los términos y condiciones 8.47 Si los trabajadores deben traer sus propios
de los aprendices y verificar cumplimiento equipos básicos para vivir, por ej. colchón,
con la ley (registrar la ley exacta, según el utensilios de cocina.
caso).
8.43 Si hay trabajadores contratados, incluir una medir las buenas prácticas
muestra representativa en las entrevistas.
Registrar lo que saben de sus términos y El Auditor busca recoger e informar sobre las
condiciones de empleo. prácticas del negocio y el sitio que van más allá
8.44 Establecer cómo se reclutaron los
trabajadores, y si se hicieron pagos o se 8.48 Los trabajadores contratistas se
ofreció orientación antes de dejar su punto representan en el comité de trabajadores
de origen.
8.49 Todos los trabajadores no permanentes
8.45 Examinar los arreglos hechos para que los se pagan por sobre los requerimientos
trabajadores viajaran desde el punto de legales – en algunos casos puede ser
origen. un pago para retenerlos cuando no hay
trabajo
8.46 Si hubo alguna deducción/cobro por ítems
como el viaje, alojamiento y equipos. 8.50 El sitio recluta activamente empleados
permanentes de los trabajadores que
trabajan, o han trabajado en el sitio en un
contrato no permanente.

8.A. Subcontratación & Trabajo desde Los auditores examinan las políticas y
la Casa
CÓDIGO para manejar esta área de subcontratación &
8A.1 No debe haber subcontratación sin previo trabajo desde la casa.
acuerdo con el cliente principal.
8A.2 Se deben implementar sistemas sitio conoce y cumple la ley local relevante, el
y procesos para gestionar la Código Base ETI y las normas requeridas, por
subcontratación, el trabajo en casa y el ejemplo:
procesamiento externo.
●● ●Si los clientes tienen políticas de
Nota: El objetivo de esta auditoría no es realizar subcontratación, trabajos desde la casa &
una auditoría completa de la subcontratación, procesamiento externo
trabajo desde la casa y/o procesamiento externo
●● (SC, TC & PE)).
(SC,TC&PE) en la cadena de suministro, sino
destacar dónde ocurre y la información básica, y ●● Si hay un requerimiento de informar a sus
entregar visibilidad. El proveedor/vendedor puede clientes.
decidir si se requiere mayor trabajo. Si es el caso, el
proveedor/marca/vendedor puede desear hacerlo ●● Si es así, lo han hecho.
internamente o contratar a una ONG local.
●● Qué procesos hay para controlar el trabajo
Para más información sobre el trabajo desde la externo y las condiciones laborales externas.
casa, ver:
●● ●Si hay trabajo desde la casa, el auditor
●● ‘Herramientas y Lineamientos ETI para los debe incluirlo en el alcance de SMETA (de
trabajadores desde la casa’ recomendaciones preferencia se establece durante la etapa de
para trabajar con los que trabajan desde la pre-auditoría).
casa.
●● Qué se ha documentado.
●● Página Web Global de Trabajadores desde la
Casa. ●● Si hay evidencia documental de estas
prácticas y cuáles son. El auditor debe
Observada Criterios De Medición
El auditor revisa e informa sobre los procesos Investigación y revisión documental del
utilizados para manejar las normas laborales en sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
el sitio en esta área de ‘Subcontratación & Trabajo administración.
desde la casa’.

El auditor revisa e informa sobre: 8A.8 Indicar la ubicación y cantidad de

proveedores de (SC, TC & PE) utilizados
8A.1 Si se realiza Subcontratación, Trabajo y el nombre del intermediario; si es
desde la casa y/o Procesamiento Externo vía contratista, subcontratista o sub-
(SC,TC & PE) el auditor debe revisar: subcontratista.
a. Que el cliente principal lo sabe y está 8A.9 Identificar el proceso de producción

de acuerdo. afectado por el uso de (SC, TC & PE) y en
cuál periodo del año.
b. Si el sitio sabe dónde se hacen sus
productos (especialmente si hay 8A.10 Revisar los sistemas implementados
un agente intermediario) y si tienen para establecer pagos por parte, reunir
sistemas para manejar y monitorear. evidencia de tiempo y estudios de
movimiento para establecer el pago.
8A.2 Si algo se hace (SC, TC & PE), el auditor
registra el alcance con un mapeo y 8A.11 Revisar si el proveedor ha implementado
resumen de la cadena de suministro, sistemas para realizar revisiones
registrando los sistemas para asegurar aleatorias de las unidades de (SC, TC &
que los trabajadores tengan buenas PE) Control de Calidad para asegurar que
condiciones laborales. las condiciones laborales básicas sean
aceptables.
8A.3 Solicitar detalles de (SC, TC & PE) utilizado
en el proceso de producción. Se debe 8A.12 Buscar evidencia de la comunicación del
notar si la fábrica solo cuenta con los código de conducta a (SC, TC & PE).
detalles de los agentes intermediarios y el
nivel de información disponible se debe 8A.13 Donde la administración dice que no hay
registrar en el informe de Auditoría SMETA. (SC, TC & PE), esto se debe corroborar al:
8A.4 Averiguada la existencia de (SC, TC & a. Revisar los registros de producción

PE), cuáles sistemas y políticas hay para contra los libros de pedidos para
manejar la posición ética y si el sitio ha establecer si el sitio tiene la capacidad
realizado auditorías para evaluar las para las cantidades producidas.
condiciones.
b. Revisar los registros internos de
8A.5 Revisar la existencia de términos y producción para ver si el producto se
condiciones de la contratación de (SC, TC hace en el sitio.
& PE).
c. Revisar los registros de calidad para
8A.6 Registra si el país ha ratificado la identificar indicios de trabajo externo.
Convención OIT sobre el Trabajo desde la
Casa. d. Ver los procesos de producción en el
tour del sitio y establecer si todos se
8A.7 Solicitar evidencia de la difusión del código hacen en el sitio.
de conducta.

e. En los meses de temporada alta, si 8.A.18 Hay un sistema que ofrece apoyo y
hay suficientes trabajadores en el orientación a los trabajadores desde la
sitio para la producción normalmente casa que va más allá de los requerimientos
externalizada, ej. bordaje. del trabajo – por ejemplo, capacitación
sobre la salud o finanzas
f. Revisar el ingreso y salida de bienes
para establecer si cualquier trabajo o 8.A.19 Las habilidades de los trabajadores
parte de se hace fuera del sitio. desde la casa se evalúan y se premian
económicamente de acuerdo a nivel de
8A.14 Confirmar y anotar como incumplimiento competencia
donde ocurre la subcontratación sin
el permiso expreso de los vendedores 8.A.20 El sitio comparte las mejores prácticas con
involucrados. sus proveedores y colabora con ellos para
lograr sus estándares.
las prácticas en el lugar de trabajo 8.A.21 Todos los trabajadores trabajan en el sitio
con un contrato no permanente
8A.15 Preguntar al equipo de calidad sobre el

ingreso/salida de productos.
8A.16 Conversar sobre los procesos que se

hacen en el sitio y la probabilidad de la
producción externa.
8A.17 ¿Hay algún indicio de subcontratación

no declarada, por ej. trabajadores o
maquinaria insuficiente en el sitio para
cumplir los pedidos, evidencia de bolsas
de piezas pendiente recolección, etc.

medir las buenas prácticas


9. No Se Permite el Trato Inhumano ●● ●Si el mecanismo de reclamos incluye una

provisión contra las represalias y si permite
o Severo
que los trabajadores reporten los asuntos de
forma anónima.
CÓDIGO ●● ●¿Cómo se diseñó el mecanismo de reclamos,
9.1 Se prohíbe el abuso o disciplina, la por ej. con otros empleados, trabajadores,
amenaza de abuso físico, acoso sexual expertos de la industria, ONGs, etc.?
u otro y abuso verbal u otras formas de
intimidación. ●● Quién monitorea, supervisa y retroalimenta el
proceso del mecanismo de reclamos (interno,
externo).
●● Qué capacitación existe y a quiénes, sobre la
Observada necesidad del trato justo y humano
utilizados para manejar las normas laborales en ●● ¿Cómo se comunican los resultados interna y
el sitio en esta área de ‘No Se Permite el Trato externamente?
Inhumano o Severo’.
●● ¿Cómo se monitorea y se revisa todo el
Los auditores examinan en conjunto con los sistema de reclamos?
●● ●¿Qué capacitación se ofrece, y a quiénes,
sobre la necesidad de un trato justo y
humano?
para manejar esta área de trato inhumano o
severo. ●● Si hay un mecanismo para que los
trabajadores reporten el trato severo, y cuál
es. Si hay evidencia documental de estas
prácticas, el auditor debe registrar los detalles
en esta sección.
ejemplo:
●● ●Si hay políticas sobre el trato severo.

Criterios De Medición
●● ●Cuál es el procedimiento disciplinario. Investigación y revisión documental del
●● Si está por escrito y comprendido por el
administración.
personal.
●● Quién disciplina a los trabajadores y cuáles
son los métodos. 9.1 Cualquier política o procedimiento sobre
las acciones disciplinarias, por ej.
●● Si la disciplina se registra.
a. Reglas y acciones disciplinarias.
●● Si hay un mecanismo para presentar los
reclamos. b. Prevención de acoso/abuso/
intimidación.

c. Prácticas de seguridad. 9.7 ¿Cómo se comunica el mecanismo de

Revisar los contratos de los guardias reclamos? ¿Quién tiene acceso, por ej. solo
de seguridad y su descripción del trabajadores / socios / público general,
cargo para determinar la posibilidad etc.?
de acoso o disciplina extrema (se debe
tomar precauciones para que el sitio se 9.8 ¿Hay un proceso para la comunicación de
mantenga seguro, es decir, mantener la política de no represalias y el monitoreo
los intrusos afuera, no encerrar a los de capitaciones?
trabajadores).
9.9 ¿Quién fiscaliza y monitorea el mecanismo
d. Anotar si se hizo alguna deducción de reclamos? ¿Cuentan con las habilidades
del salario para efectos disciplinarios. y capacitaciones relevantes?
Si se permite por ley, informar si
9.10 ¿El proceso es transparente y accessible?
estas deducciones se documentan
El auditor informa y entrega detalles.
claramente y que el monto no reduzca
al salario bajo el salario mínimo legal. 9.11 ¿Qué capacitación (si hay) se da, y cómo
se registra, especialmente para los
9.2 Si el sitio cuenta con una política que
trabajadores que trabajan en roles que
incluye no represalias, líneas claras de
trabajan frente a los interesados? El auditor
responsabilidad, y resultados posteriores
debería revisar la capacitación específica
de los informes.
para la gerencia y trabajadores relevantes.
9.3 Si las políticas y procedimientos se
9.12 ¿El mecanismo de reclamos es accesible
comunican y se comprenden a todos
de diferentes puntos de acceso?
los niveles del personal ej. carteles,
capacitación, manual del trabajador, otros 9.13 ¿Los usuarios del mecanismo de reclamos
medios cuando hay alfabetismo bajo. se mantienen informados durante todo el
proceso?
9.4 Examinar los registros de actividades de
disciplina y reclamos e informar sobre las 9.14 ¿El sitio registra de forma confidencial los
acciones/ resultados. detalles de los reclamos y los resultados?
9.5 Donde haya sindicatos/representantes 9.15 ¿El sitio monitorea la eficacia del
de los trabajadores, revisar que sepan mecanismo de reclamos de forma regular?
y estén de acuerdo con las políticas y
procedimientos. 9.16 ¿El mecanismo de reclamos cumple con
todos los requerimientos del UNGP– ver
Procedimientos para la presentación de reclamos la cláusula 31 del UNGP - http://www.
y apelaciones. Debería incluir, entre otros, la ohchr.org/Documents/Publications/
revisión e información de lo siguiente: GuidingPrinciplesBusinessHR_EN.pdf
9.6 ¿Hay un mecanismo de reclamos? ¿Se

documenta? El auditor detalla el tipo
de mecanismo que se usa, por ej. línea
directa, caja de comentarios, etc.

Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar 9.26 Hablar con los trabajadores para ver si
las prácticas en el lugar de trabajo saben cómo informar el trato severo.
El auditor busca confirmar el sistema de gestión Nota: Si hay miedo de represalias, los resultados
implementado, revisión documental y entrevistas no deben informarse en la reunión de cierre sino al
a la administración a través del testimonio de cliente, ver ‘Guía Suplementaria para Tratar con
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias, Asuntos Delicados Levantados en la Auditoría’
tomando medidas para proteger la anonimidad en la sección de recursos para los miembros de la
de los trabajadores. página web de Sedex.
9.17 Hablar con los trabajadores para ver si Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
creen que las prácticas y procedimientos medir las buenas prácticas
disciplinarios son justos, no arbitrarios y
efectivos. El Auditor busca recoger e informar sobre las
9.18 Si los trabajadores saben de casos de los requerimientos legales y del código.
disciplinarios y los resultados.
9.27 Hay un sistema para premiar
9.19 Revisar si los trabajadores saben de alguna económicamente al personal que es
acción de reclamo y el resultado de tal respetuoso con los demás
apelación.
9.28 La capacitación sobre cómo se espera que
9.20 Preguntar a los trabajadores sobre su los trabajadores se traten entre sí supera
perspectiva de los guardias de seguridad la norma y todo trabajador participa en una
(si aplica) y su rol. capacitación específica al respecto
9.21 Preguntar a los trabajadores sobre

anécdotas u otra evidencia de castigo
corporal o de coerción o acoso verbal,
físico o mental.
9.22 Revisar que los trabajadores conocen los

mecanismos de información y se sienten
libres de usarlos
9.23 Revisar que los trabajadores sepan las

políticas/procedimientos y si saben sus
derechos a reclamo.
9.24 Revisar si saben de algún reclamo sobre

acciones disciplinarias inapropiadas y el
resultado.
9.25 Preguntar a los representantes del

sindicato/trabajadores si saben de
políticas y procedimientos disciplinarios y
si están de acuerdo con ellos.

10. Otros Asuntos Criterios De Medición

CÓDIGO sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
administración.
10A. Derecho a Trabajar El auditor revisa e informa sobre:

10A.1 Solo los trabajadores con derecho legal de
10A.1 Si hay copias de los documentos
trabajar podrán ser empleados o utilizados
requeridos por ley, como cédula de
por el proveedor.
identidad, documentación evidenciando el
10A.2 Todos los trabajadores, inclusive los de derecho de trabajar, permisos de trabajo,
agencias de empleo, deben ser validados etc.
por el proveedor con respecto a su
10A.2 Revisar los documentos de identificación
derecho legal de trabajar a través de una
de los trabajadores permanentes y de
revisión de su documentación original.
agencia para asegurar que todos tengan
en derecho de trabajar en tal país.
10A.3 Si el sitio conoce las reglas de inmigración,
Observada en caso de emplear inmigrantes/
El auditor revisa e informa sobre los procesos extranjeros/ estudiantes de intercambio.
utilizados para manejar las normas laborales en el
10A.4 Si el sitio sabe los tipos de documentación
sitio en esta área de ‘Derecho a Trabajar’.
oficial que validan el derecho de trabajar
Los auditores examinan en conjunto con los en el país.
10A.5 Si el sitio usa agencias que cumplen con
los requerimientos legales locales (ej. GLA
en el Reino Unido, responsabilidades del
para manejar el derecho a trabajar y el trabajo
proveedor principal hacia los trabajadores
migrante y de agencia.
contratados en la India, etc.).
sitio conoce y cumple la ley local, nacional e
internacional relevante, por ej.
El auditor busca confirmar el sistema de
●● ●¿Hay leyes que rigen esta área del código? ¿El
administración implementado, revisión
sitio está actualizado?
documental y entrevistas a la administración a
●● ●¿El sitio cuenta con procesos sólidos para través del testimonio de los trabajadores y. Se
verificar el derecho de trabajar de todos los deben anotar discrepancias, tomando medidas
trabajadores? para proteger la anonimidad de los trabajadores.
Se debe tomar precaución en el caso de los
●● ¿El sitio cuenta con toda la documentación trabajadores que tienen una situación personal
requerida por ley para mostrar cumplimiento precaria, especialmente si han ingresado al país
de forma no oficial.

10.A.6 Examinar los arreglos que se hicieron 10.A.8 El sitio se reúne con los proveedores de
para que el trabajador viajara del lugar de mano de obra o agencias de forma regular
origen. para trabajar juntos para mejorar la calidad
de servicio para los trabajadores
10.A.7 ¿Los trabajadores tuvieron que entregar
una copia de su identificación al inicio del Hay un sistema para premiar económicamente al
empleo? personal que es respetuoso con los demás.
Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y 10.A.9 El sitio trabajará con los otros proveedores
medir las buenas prácticas en el área local para compartir información
sobre las agencias y proveedores de mano
El Auditor busca recoger e informar sobre las de obra

10B2. Medioambiente de 2-Pilares ●● Si cuentan con sistemas internos para revisar

cumplimiento con la ley.
(Versión Abreviada)
Esta versión se contempla en el alcance de la ●● Si los sistemas se documentan.
Auditoría SMETA obligatoria de 2 Pilares. Para
●● Si hay revisiones estatales, y si se documentan.
una Auditoría de 4 Pilares, usar 10B4. Versión
Extendida.
●● ●Si están involucrados en un proceso de
mejoras de sus prácticas ambientales.
No es una evaluación medioambiental completa,
sino una revisión de los sistemas básicos y el
●● Si hay evidencia documental de estas
enfoque administrativo.
prácticas y cuáles son. El auditor debe
CÓDIGO Más información detallada a continuación.

10B2.1 Los proveedores deben cumplir
con los requerimientos de las leyes
locales y nacionales sobre las normas Criterios De Medición
medioambientales. Investigación y revisión documental del
10B2.2 Los proveedores tendrán conocimiento de
administración.
los requerimientos de las normas/códigos
medioambientales de sus clientes finales. El auditor revisa e informa sobre:
10B2.1 Si hay políticas o procedimientos del

Sistemas Actuales Y Evidencia sitio sobre temas ambientales y cómo se
Observada comparan con los requerimientos de las
leyes internacionales/nacionales/locales.
utilizados para manejar las normas laborales en el 10B.2.2 Si el sitio sabe de los requerimientos
sitio en esta área de ‘Medioambiente de 2 Pilares específicos del cliente y cuenta con
(Versión Abreviada)’. sistemas para asegurar su cumplimiento.
Los auditores examinan en conjunto con los 10B2.3 Cuáles sistemas de gestión e instrucciones
administradores relevantes las políticas y de trabajo hay para asegurar el
procedimientos escritos, para comprender y cumplimiento con la ley relevante.
registrar los controles y procesos implementados El auditor debe informar el alcance
para manejar el medioambiente. de los sistemas implementados y las
certificaciones externas, ej. ISO 14001.
sitio conoce y cumple la ley local, nacional e 10B2.4 El nombre y cargo de la persona
internacional relevante, por ej. responsable de los asuntos ambientales
en el sitio de empleo y si comprenden los
●● Si hay leyes que rigen el medioambiente, si el requerimientos legales.
sitio las conoce y está actualizado.

10B2.5 Si el sitio cuenta con una lista de los Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
químicos usados en el proceso de medir las buenas prácticas
fabricación y si sabe cómo se relacionan
con los requerimientos del cliente y la ley El Auditor busca recoger e informar sobre las
en los países de destino. prácticas del negocio y el sitio que van más allá
de los requerimientos legales y del código
10B2.6 Revisar e informar sobre las inspecciones
por parte del gobierno, con detalles de 10B2.8 El sitio tiene una competencia interna entre
los reclamos oficiales, acciones legales o los equipos para eliminar los desechos.
recomendaciones.
10B2.9 El sitio ha reducido de forma importante el
Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar uso del agua cada año.
10B2.10 El sitio ha requerido que todos los
El auditor busca confirmar el sistema de gestión nuevos empleados al comenzar sus
implementado, revisión documental y entrevistas funciones asistan a un curso de gestión
a la administración a través del testimonio de medioambiental de 3 días.
los trabajadores.
10B2.7 Identificar e entrevistar a los trabajadores

de las secciones relevantes para
comentar sobre el cumplimiento con los
requerimientos legales con respecto a
los aspectos ambientales, ej. descarga de
aguas residuales, eliminación y reciclaje de
desechos.

10B4. Medioambiente de 4-Pilares 10B4.5 Los proveedores deberían contar con

una política medioambiental, que cubra
Usar esta sección para una evaluación
su impacto medioambiental, lo que debe
medioambiental extendida SMETA de 4 Pilares,
ser comunicada a las partes relevantes,
que incluye 0,25 días auditor recomendados.
inclusive sus propios proveedores.
No es una auditoría medioambiental completa,
10B4.6 Los proveedores deben ser conscientes
sino un proceso de evaluación de 0,25 días
de su impacto medioambiental de su sitio
auditor, que apoyará al revisor en su decisión de
y sus procesos.
si es necesaria una auditoría medioambiental
completa. 10B4.7 El sitio debería medir sus impactos,
inclusive el registro continuo y revisiones
regulares del uso y descarga de los
CÓDIGO recursos naturales ej. uso de energía y
agua (ver ‘Informe de Auditoría SMETA ‘
Criterios de cumplimiento Cláusula 10B4 y Criterios de Medición a
continuación para más detalles).
10B4.1 Como mínimo, los proveedores deben
cumplir con los requerimientos de las 10B4.8 Los proveedores buscarán mejorar
leyes locales y nacionales sobre las permanentemente su comportamiento
normas medioambientales. medioambiental.
10B4.2 Donde es un requerimiento legal, los 10B4.9 Los proveedores presentarán cualquier
proveedores deben poder demostrar certificación medioambiental o
que cuentan con los permisos relevantes documentación de sistemas de gestión
vigentes, inclusive para el uso y medioambiental para su revisión.
eliminación de recursos ej. agua, residuos,
etc.
Guía de Observaciones
10B4.3 Los proveedores tendrán conocimiento de
los requerimientos de las normas/códigos 10B4.10 Los proveedores deberían haber nominado
medioambientales de sus clientes finales y a una persona responsable de coordinar
contar con un sistema para monitorear sus los esfuerzos del sitio para mejorar su
prácticas contra tales requerimientos. comportamiento medioambiental.
10B4.4 Los proveedores deberían haber 10B4.11 ¿El sitio ha estado sujeto últimamente a
completado la sección correspondiente de multas/demandas por incumplimiento de
la SAQ y entregársela al auditor. las normas medioambientales?

Observada
El auditor revisa e informa sobre sobre
los procesos utilizados para manejar las
normas laborales en el sitio en esta área de
‘Medioambiente de 4 Pilares (Versión Extendida)’.

Los auditores examinan en conjunto con los Note: * Para más información sobre la
administradores relevantes las políticas y biodiversidad, ver ‘Cuaderno del Proveedor Sedex
procedimientos escritos, para comprender y ‘ o visitar la Página web del WWF .
para manejar el medioambiente.
Criterios De Medición
sitio conoce y cumple la ley local, nacional e
internacional relevante además de las normas
administración.
requeridas, por ej.
●● Si el sitio registra su uso y descarga de
recursos naturales como el agua, energía, 10B4.1 Si el sitio ha completado la SAQ sobre el
desechos, emisiones. Medioambiente y esta está disponible para
el auditor antes de la revisión.
●● Si los registros se revisan regularmente y a
qué nivel. 10B4.2 Si el sitio conoce/tiene acceso a las normas
locales y nacionales medioambientales y
●● Si hay un programa de reducción gradual de
cumple con tales requerimientos.
los impactos ambientales.
10B4.3 Si el sitio conoce las normas o códigos
●● Si el personal sabe cómo pueden aportar a la
ambientales del cliente y mide su
reducción de los impactos ambientales.
comportamiento contra ellos.
●● ●Quién maneja el comportamiento ambiental
10B4.4 Si el sitio cuenta con una política
del sitio.
claramente comunicada que cubra el
●● Si el sitio cuenta con un sistema de Medioambiente, y si esta política define
administración ambiental reconocida como procedimientos de implementación
ISO 14001, anotar los números de referencia y y administración del comportamiento
fechas de vencimiento/renovación. ambiental. El auditor debe anotar
las certificaciones reconocidas
●● Si hay otras medidas de sustentabilidad/ internacionalmente como ISO 14001.
certificados ambientales como el Consejo de
Conservación de Bosques (FSC), y Consejo de 10B4.5 Si el sitio cuenta con los permisos
Conservación Marina (MSC). Aquí se deben relevantes para todos los aspectos de sus
registrar sus números de referencia y fechas. impactos ambientales. Incluir el registro
de demandas, recomendaciones e
●● Si hay políticas sobre el medioambiente y/o la inspecciones de organismos locales y las
biodiversidad acciones asociadas.
●● Si hay evidencia documental de estas 10B4.6 El nombre y cargo de la persona designada

prácticas y cuáles son. El auditor debe de la administración que será responsable
registrar los detalles en esta sección. de los asuntos ambientales. El auditor debe
comentar sobre el conocimiento de tal
Más información detallada a continuación. persona de la ley y las normas del cliente y
su procedimiento para actualizarse.

10B4.7 Si el sitio sabe sus impactos ambientales 10B4.10 Revisar e informar las inspecciones por
principales y los mide. El auditor debe parte del gobierno, con detalles de los
enumerarlos y las medidas disponibles reclamos oficiales, acciones legales o
en el informe de auditoría. La posible recomendaciones.
lista incluye el uso de energía, el uso y
eliminación de agua, desechos y emisiones 10B4.11 El sitio ha revisado que todos los terceros
al aire. cuenten con los permisos y licencias
requeridos por ley para sus operaciones.
10B4.8 Si el sitio registra su uso de recursos
ambientales de forma permanente. El Derechos de terreno and conservación – si aplica:
auditor debe enumerarlos y las medidas
10B4.12 ¿Hay una política que cubra el uso del
disponibles en el informe de auditoría. La
terreno y cambios en el uso del terreno?
lista posible incluye el uso de energía, el
El auditor revisa e informa si incluye
uso y eliminación de agua, desechos y
referencia a la ley nacional y las prácticas
emisiones al aire.
con respecto a la conservación de la
10B4.9 Si el sitio cuenta con una lista de los naturaleza y deforestación.
químicos usados durante el proceso de
10B4.13 El auditor revisa e informa si la
fabricación y si sabe cómo se relacionan
apropiación del terreno cumplió con todo
con los requerimientos del cliente y la ley
requerimiento legal y local y que haya
en los países de destino.
registros disponibles como evidencia.

10B4.14 El auditor revisa e informa si existen Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
mecanismos para la presentación de las prácticas en el lugar de trabajo
reclamos que cubran los temas de
derechos y disputas de terreno y si el El auditor busca confirmar el sistema de gestión
sitio ha estado sujeto a reclamos, multas implementado, revisión documental y entrevistas
o demandas por asuntos de derechos a la administración a través del testimonio de
de terreno. El auditor detalla las disputas los trabajadores. Se deben anotar discrepancias,
abiertas. tomando medidas para proteger la anonimidad
10B4.15 Revisar si el sitio cuenta con políticas y
procedimientos y la capacidad de cubrir 10B4.19 Si los trabajadores de las secciones
los cambios en el uso del terreno o la relevantes, especialmente los involucrados
deforestación neta o para evitar daños en el cumplimiento legal, ej. revisión
al Alto Valor de Conservación (HCV) y del contenido de las aguas residuales,
bosques de Alto Contenido de Carbón conocen las normas requeridas, y si sus
(HCS). procedimientos aseguran tal cumplimiento.
10B4.16 Si hay un gerente responsable para tratar 10B4.20 Si los trabajadores saben las acciones a
los cambios en el uso del terreno, inclusive tomar cuando se incumple la ley.
aspectos de la gestión ambiental, inclusive
10B4.21 Si los trabajadores relevantes reciben
la conservación y deforestación
capacitación sobre asuntos ambientales,
10B4.17 Revisar si el sitio cuenta con políticas y inclusive el conocimiento de las políticas y
procedimientos para reconocer y aplicar procedimientos del sitio.
las leyes nacionales sobre la conservación
10B4.22 Si los trabajadores han sido capacitados
de la naturaleza y deforestación
para minimizar el desperdicio de los
10B4.18 Revisar si el sitio cuenta con un proceso recursos, como apagar las luces o las
de due diligence a realizarse, es decir, un máquinas cuando no se necesita.
sistema para medir y evitar daños al Alto
Nota: Hay más recursos en la sección de miembros
Valor de Conservación (HCV) y bosques de
de la página web de Sedex.
Alto Contenido de Carbón (HCS).
• ‘Guía SMETA para los Auditores para la
Nota: donde el sitio está ubicado en una zona
Evaluación Extendida del Medioambiente y la
industrial establecida, se debería investigar
Ética Empresarial’.
el conocimiento de la administración sobre
los derechos de terreno, pero due diligence y • Guía SMETA para los Proveedores para la
procedimientos específicos pueden limitarse Evaluación Extendida del Medioambiente y
solo a los casos donde hay expansión o nuevos la Ética Empresarial’. Hay una lista de cotejo
desarrollos. También es posible que estas funciones completa disponible para el público en la
ocurran al nivel del Grupo o Casa Matriz, así que si Página Web de GSCP .
se conocen y se informan a los contactos relevantes
esto es suficiente para demostrar cumplimiento con
este requerimiento.

Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y 10.B.4.27 El sitio ha compartido sus mejores
medir las buenas prácticas prácticas con sus proveedores y
se preocupa por reducir el impacto
El Auditor busca recoger e informar sobre las medioambiental en toda su cadena de
prácticas del negocio y el sitio que van más allá suministro
10.B.4.28 El sitio tiene un enfoque holístico para
10.B.4.23 El sitio puede demostrar que ha reducir su impacto medioambiental, y
investigado nuevas formas de trabajar para demuestra que ha invertido de forma
reducir la cantidad de químicos requeridos. significativa en tecnologías verdes y se
compromete con capacitar a todos los
10.B.4.24 El sitio ha cambiado activamente sus
empleados sobre cómo reducir su impacto
técnicas de producción para evitar ciertos
personal sobre el medioambiente
procesos que requieran el uso de químicos
contaminantes 10.B.4.29 El sitio apoya activamente el
medioambiente local, financiando la
10.B.4.25 El sitio ha sido premiado por
regeneración de áreas verdes en la
organizaciones externas por su gestión de
comunidad local
químicos, agua o energía
10.B.4.26 El sitio ha reducido de forma importante el

uso de agua de un año al otro

10C. Ética Empresarial 10C.7 Los proveedores deberían asegurar que

el personal cuyos cargos conlleven un
mayor riesgo en cuanto a las Prácticas
CÓDIGO Empresariales éticas ej. ventas,
Nota: El objetivo de la Evaluación de la Ética adquisiciones, logística, sea capacitado
Empresarial es entender mejor estos temas en sobre las acciones a tomar en caso de
las cadenas de suministro globales y al recoger surgir un asunto en su área.
información como observaciones y no como
incumplimientos se espera que con el tiempo se
puedan acordar normas apropiadas. Además, 10C. Guía para las Observaciones
esta no pretende ser una auditoría forense, sino 10C.8 Los negocios deberían comunicar su
una revisión de los procesos y procedimientos para política de Ética Empresarial, cubriendo
controlar el cumplimiento. el soborno, corrupción, u otras Prácticas
Empresariales no éticas, a todas las
partes relevantes, inclusive sus propios
10C. Requerimientos de Cumplimiento proveedores.
10C.1 Los negocios buscarán operar su negocio
de forma ética sin sobornos, corrupción 10C.9 Si el sitio ha estado sujeto a (o pendiente)
u otro tipo de Práctica Empresarial multas/demandas por incumplimiento
fraudulenta con las normas de Ética Empresarial. Si
es así, hay evidencia de que las acciones
10C.2 Como mínimo, los negocios deben cumplir correctivas sustentables se hayan
con los requerimientos de las leyes locales implementado
y nacionales sobre el soborno, corrupción,
u otras Prácticas Empresariales no éticas. No es una auditoría completa de Ética
Empresarial, sino un proceso de evaluación de
10C.3 Donde sea requerimiento legal, los 0,25 días auditor, que apoyará al revisor en su
negocios deben demostrar que cumplen decisión de si es necesaria una auditoría completa
con todo requerimiento legislativo fiscal. de Ética Empresarial.
10C.4 Los negocios deberían tener acceso a

un sistema transparente para denunciar Sistemas Actuales Y Evidencia
de manera confidencial y manejar las
Observada
Prácticas Empresariales no éticas sin
miedo de represalias contra el informante. El auditor revisa e informa sobre los procesos
utilizados para manejar las normas laborales en el
10C.5 Los negocios deberían contar con política sitio en esta área de ‘Ética Empresarial’.
de Ética Empresarial sobre el soborno,
corrupción, u otras Prácticas Empresariales Los auditores examinan las políticas y
no éticas procedimientos escritos en conjunto con los
10C.6 Los negocios deberían haber designado a registrar los controles y procesos implementados
una persona responsable de implementar para manejar el área de la Ética Empresarial.
las normas sobre la Ética Empresarial

Donde el sitio no sabe mucho sobre los temas de Más información detallada a continuación.
Ética Empresarial, el auditor debe tomar el tiempo
para comunicar los asuntos importantes en esta
área. Para ayudar con esta comunicación, la SSF Criterios De Medición
ha preparado un documento de guía para los Investigación y revisión documental del
proveedores sobre las normas y requerimientos sistema de gestión, inclusive entrevistas con la
del Medioambiente y la Ética Empresarial. administración.
El auditor puede usarlo para estimular una
conversación donde pueden investigar con la El auditor revisa e informa sobre:
ayuda de la administración del sitio cualquier
asunto local que podría ser relevante, y esto se 10C.1 Si el sitio ha completado la sección
debe captar en esta sección. de Ética Empresarial de la SAQ y la ha
entregado al auditor antes de la revisión.
sitio conoce y cumple la ley local, nacional e 10C.2 Si el sitio conoce/tiene acceso a las
internacional relevante además de las normas normas locales y nacionales sobre la
requeridas, por ejemplo. Ética Empresarial y cumple con tales
requerimientos.
●● ¿Qué políticas y procedimientos ya se
han implementado? ¿El sitio cuenta con 10C.3 Si el sitio cuenta con las licencias y
una política escrita de ética empresarial o permisos adecuados para practicar
integridad empresarial? ¿Y la política se aplica correcta y legalmente sus operaciones
de forma interna, externa o ambos? empresariales. Debe incluir el registro
de demandas, recomendaciones e
●● ¿La política se actualiza de forma regular inspecciones de organismos locales y las
(cuando se necesite)? acciones asociadas.
●● ¿Qué capacitación se entrega (si hay)? 10C.4 Si el sitio sabe las normas o códigos de
ética empresarial del cliente y mide su
●● ¿El sitio sabe de algún incentivo económico comportamiento contra ellos, por ejemplo,
para, por ejemplo, los pedidos? los códigos sobre donaciones corporativas.
●● ¿Cuál es la costumbre y práctica local, hay 10C.5 Si el sitio ha recibido y comprendido la

ventajas de incentivos económicos, por ej., política del auditor/firma de Auditoría
para movimiento de inventario? sobre la Ética Empresarial, que debe
indicar explícitamente la necesidad de
●● ●¿El sitio puede evitarlos y cómo?
evitar el soborno durante las auditorías y la
●● ¿Hay evidencia documental de estas política de “tolerancia cero” para el auditor
prácticas? ¿cuáles son? El auditor debe y el sitio si entrega o recibe cualquier
registrar los detalles en esta sección. soborno monetario o no monetario.
●● ¿Los trabajadores tienen acceso a un sistema 10C.6 Si el sitio cuenta con una política
transparente para informar y tratar de forma claramente comunicada que cubre la
confidencial la falta de Ética Empresarial sin Ética Empresarial y esta política define
miedo de represalias contra el informante? los procedimientos de implementación y
manejo de la ética empresarial.

10C.7 Si el sitio cuenta con una Política de Ética 10C.15 Si hay evidencia de trasbordo para evitar
Empresarial que se aplica de forma interna, información del país de origen.
externa o ambas, y si esta se actualiza
regularmente. 10C.16 Si el sitio ha estado sujeto últimamente a
multas/prosecuciones por incumplimiento
10C.8 Si la política se aprueba al nivel más alto, de las normas de Ética Empresarial, por ej.
y si hay evidencia del compromiso y un denuncias públicas.
tono apropiado desde arriba.
10C.17 Si el sitio ha estado sujeto últimamente a
10C.9 Si el sitio ha realizado una evaluación de auditorías financieras de terceros u otra
riesgo en el sitio. inspección.
10C.10 Si esta política se refiere específicamente 10C.18 Si hay requerimientos anti-soborno y anti-
a temas como los asuntos de soborno corrupción especificados en los contratos
(regalos excesivos y entretención), con los agentes de reclutamiento y otros
conflictos de interés, donaciones proveedores del sitio
de caridad, pagos de facilitación,
contribuciones políticas; el auditor debe 10C.19 Si el sitio requiere que los terceros,
anotar las certificaciones reconocidas inclusive los proveedores, realicen
internacionalmente si existen. su propia capacitación sobre ética
empresarial.
10C.11 Si el sitio ha comunicado sus políticas
sobre asuntos de Ética Empresarial, Entrevistas a los Trabajadores – para corroborar
especialmente a los trabajadores de las prácticas en el lugar de trabajo
departamentos de alto riesgo, como
adquisiciones o logística. El auditor debe
revisar si hay capacitación relevante
para la administración y los trabajadores
relevantes.
10C.12 El nombre y cargo de la persona los trabajadores.
designada de la administración que será
10C.20 Entrevistas con el personal adecuado
responsable de los asuntos de Ética
para establecer si conoce las políticas del
Empresarial. El auditor debe comentar
sitio sobre la Ética Empresarial y si sabe
sobre el conocimiento de tal persona
cómo levantar sus preocupaciones sobre
de la ley y las normas del cliente y su
cualquier asunto.
procedimiento para actualizarse.
10C.21 Revisión del nivel de comprensión y la
10C.13 Si hay comunicación/capacitación clara
capacitación recibida por el personal
sobre cómo tratar los asuntos de Ética
apropiado sobre cómo tratar los asuntos
Empresarial inclusive cómo comunicar y
de Ética Empresarial cuando surjan
tratar los temas de interés.
durante el trabajo.
10C.14 Si hay cláusulas en contratos donde el sitio
celebra nuevos contratos comerciales.

10C.22 Si los trabajadores conocen los Revisar los Buenos Ejemplos – para mostrar y
procedimientos disciplinarios en caso medir las buenas prácticas
de ser encontrados realizando prácticas
empresariales no éticas, por ej. el soborno El Auditor busca recoger e informar sobre las
o corrupción. prácticas del negocio y el sitio que van más allá
Entrevistas a la Administración – para
corroborar las prácticas en el lugar de trabajo 10.C.25 La persona responsable de la gestión de
Ética Empresarial toma el tiempo para
El auditor busca confirmar el sistema de gestión capacitar a los proveedores del sitio al
implementado, revisión documental y entrevistas respecto.
los trabajadores. Se deben anotar discrepancias, 10.C.26 El sitio tiene una actitud abierta hacia el
tomando medidas para proteger la anonimidad de auditor y puede explicar, con ejemplos,
los trabajadores. cómo han tratado los asuntos anteriores
10C.23 ¿Los trabajadores/empleados relevantes 10.C.27 La capacitación en el sitio se extiende a

reciben capacitación sobre cómo evitar y todos los empleados
abordar el soborno y corrupción?
Nota: Hay más recursos en la sección de miembros
10C.24 ¿Hay un gerente ejecutivo o gerente de de la página web de Sedex.
cumplimiento ético responsable de la ética
• Listas de cotejo para el auditor – ‘Guía SMETA
empresarial?
para los Auditores para la Evaluación
Nota: Para la Ética Empresarial, las entrevistas Extendida del Medioambiente y la Ética
deben enfocarse en el personal donde la Ética Empresarial’.
Empresarial es más relevante para establecer si
• Guía para los Proveedores – ‘Guía SMETA para
hay políticas y procedimientos para informar a los
los Proveedores para la Evaluación Extendida
trabajadores de su enfoque. Entrevistas al personal
del Medioambiente y la Ética Empresarial’.
de ventas, gerentes de servicio, departamento de
logística, para establecer si: Recursos útiles de disponibilidad pública:
1. Si conocen las políticas y/o procedimientos (si • ●Transparency International –

hay). www.transparency.org
2. Si han recibido capacitación básica sobre la
Ética Empresarial. • ‘Principios Empresariales En Contra
Del Soborno’
3. Si saben qué hacer si se les ofrecen incentivos • ‘CursoInternet De Las Mejores
personales para el negocio, es decir, sobornos. PrácticasAnti-Soborno’
4. A quién reportar si tienen otra preocupación con • ’Principios Empresariales En Contra
respecto a la Ética Empresarial. Del Soborno (EdiciónSME)’
• ● erfiles de riesgo por país
P
En casos donde no hay personal relevante
disponible ese día, o está ubicado en otro lugar, • ●List a De Países Que Han Rati icado La
es posible establecer estos puntos por teléfono. Convención De La ONU Contra La Corrupción

11. Beneficios para la Comunidad El auditor debe buscar cuantificar los beneficios
registrados por el momento en que se entregan,
Nota: Los miembros de Sedex desean comprender
por ejemplo, donde el personal y/o los
los efectos positivos de sus cadenas de suministro
trabajadores prestan ayuda a una iniciativa de
sobre la comunidad donde operan, y SMETA ha
caridad local, por cantidad de personas afectadas,
incluido esta sección como oportunidad para que
por resultado financiero a cualquier organización
los lugares de empleo los destaquen.
externa e indicación del tiempo requerido para
Es la oportunidad para que el sitio y su personal realizar el proyecto (iniciativa continua o proyecto
describan los beneficios que traen a la comunidad único). Puede haber otros factores a medir y los
local – generalmente hay muchos, y un informe auditores deben ser guiados por el sitio.
de auditoría SMETA no registra todos.
No se espera que el auditor verifique estos
En esta sección del informe de auditoría, el beneficios para la comunidad, y la evidencia
auditor documentará los beneficios positivos puede ser solamente de las entrevistas con la
que la administración ha implementado para administración. Cualquier ejemplo mencionado
ayudar a la comunidad. Pueden ser aspectos debe ser detallado en la sección adecuada del
como hospitales, escuelas, centros comunitarios, informe de Auditoría SMETA.
programas de deporte/salud, transporte a
los lugares locales como consultas médicas y
mercados/tiendas, programas de SIDA, etc.

Derechos
humanos y
medición de los
impactos
Introducción
Los miembros de Sedex tienen cada vez más SMETA ya entrega oportunidades en su
interés en este tema y quieren aprender si el documentación estándar del Informe de Auditoría
trabajo que hacen ellos y sus proveedores con SMETA para mencionar indicadores relacionados
respecto a las normas laborales está teniendo con la satisfacción de los trabajadores y los
algún impacto sobre el lugar de trabajo. administradores con las condiciones laborales.
Siguen los esfuerzos entre los miembros de
Están comenzando a ver el proceso de Auditoría mejorar este de tipo de informe y guiar la
SMETA como un apoyo en esta tarea, para que metodología SMETA hacia mayores niveles de
la auditoría no solo identifique los cambios y información de los efectos de los cambios en el
mejoras, sino también intente registrar los efectos lugar de trabajo sobre las personas que hacen los
de los cambios desde la perspectiva de las productos en las cadenas de suministro globales.
personas presentes en el lugar de trabajo.
En anticipación del trabajo a futuro, esta revisión
de SMETA (abril 2017) ha incluido una sección
sobre lo que ya se puede informar según la guía
actual y la estructura del informe de auditoría.

El Informe de Auditoría SMETA Información Clave

Sistemas de Gestión.
Resumen de la Auditoría
Rotación Anual de los Trabajadores
Actitud de los Trabajadores (Número de trabajadores que dejaron el sitio

durante los últimos 12 meses como % del número
Esta sección debe registrar la perspectiva de
total promedio de trabajadores en el sitio durante
los trabajadores de “cómo es trabajar aquí”. El
el año)
auditor debe informar los beneficios principales,
pero también los desafíos principales desde la Esta cifra de rotación anual de trabajadores
perspectiva de los trabajadores. La entrevista podrá ofrecer un indicio cuantitativo de “cómo
grupal es una herramienta útil para obtener una es trabajar aquí” y es una estadística que la
visión de consenso. administración del sitio debe mantener. Una
pregunta útil para la administración y los
Las entrevistas individuales podrán revelar
trabajadores sería por qué se van los trabajadores;
asuntos más delicados que un trabajador no
quiere compartir con la administración, los ●● ●¿Hay una entrevista de salida?
colegas o los representantes. Ya que se debe
respetar la confidencialidad de los trabajadores, ●● ●¿Qué información se solicita/se entrega en la
puede no ser apropiado registrarlo directamente, entrevista de salida?
pero se debe referir a la ‘Guía Suplementaria
para Tratar los Asuntos Delicados Levantados ●● ●¿Cuál es la rotación promedio para el área?
en la Auditoría’ en la sección de recursos para los
●● ●¿Qué desafíos hay para la administración? –
miembros de la página web de Sedex.
capacitación, falta de mano de obra, etc.
El auditor debería hacer preguntas como:
●● Un auto-análisis correcto apoyado por
●● ¿Cuál es el mayor desafío de trabajar aquí? el proceso de auditoría puede generar
conciencia para la administración sobre el
●● ●¿Qué cosa cambiarías? costo de perder a los trabajadores y una
conversación de cómo se puede cambiar esa
●● ¿Has visto mejoras desde que ingresaste al tendencia.
sitio? ¿Cuáles?
●● ●¿Adónde vas cuando tienes un problema?

Resumen de las Entrevistas con los
Actitud de los Administradores Trabajadores
El reclamo más común de los trabajadores.
Esta sección debe registrar las perspectivas de
la administración de “cómo es trabajar aquí”. Los
Esto se debe ver como oportunidad de mejora y
administradores generalmente son trabajadores
puede ser útil para la administración si necesita
también, y su visión de los desafíos y cambios
reducir su rotación de personal. Un auditor debe
realizados también son útiles.
hacer lo posible para identificar una visión común
de la mayoría de los trabajadores, mientras
asegure la confidencialidad de los individuos.

Qué les gusta más a los trabajadores de su En cada una de las cláusulas, los auditores deben
trabajo en el sitio. considerar el efecto de las condiciones actuales
sobre las personas
Esto ofrecerá una visión equilibrada en
comparación con la sección anterior. empleadas en el sitio, si los cambios han
beneficiado a los trabajadores y si hay algún
Comentarios adicionales sobre las entrevistas. cambio en particular que tendría un efecto
de mejora sobre “cómo es trabajar aquí”.
Es una oportunidad de registrar las opiniones/
Generalmente no serían incumplimientos, pero
perspectivas de los trabajadores que no se han
se pueden informar como observaciones (que
registrado en otras secciones. Es importante
se definen en la GMP como oportunidades de
que el auditor intente medir la proporción
mejora), o en ‘SISTEMAS ACTUALES Y EVIDENCIA
aproximada de los trabajadores representados
OBSERVADA’.
por una afirmación registrada. Una perspectiva
mayoritaria, si genera un cambio, probablemente
afectará una mayor proporción de trabajadores,
que una visión expresada por un solo trabajador.
Sin embargo, la visión única no debe ser ignorada
y el auditor debe intentar buscar si tal opinión
individual representa la perspectiva de varios de
los trabajadores.
Resultados de Auditoría por Cláusula
En cada sección es posible registrar el efecto

de las condiciones actuales de las personas
que trabajan en el sitio. Por ejemplo, registrar la
cantidad de accidentes laborales por año y la
tendencia ofrecerá una visión de las prácticas
de salud & seguridad del sitio. Si los trabajadores
se sienten seguros en el sitio, y si no, por qué
no. Estos se pueden anotar bajo ‘SISTEMAS
ACTUALES Y EVIDENCIA OBSERVADA’, y en las
observaciones.
Se pueden usar las entrevistas con los

administradores para registrar si los
administradores responsables de la
implementación de normas tengan la autoridad
de realizar cambios. Estos se pueden informar
en la sección 0 ‘Sistemas de gestión e
implementación del código’ en el ‘SMETA Audit
Report’ .

Fomentando El
Diálogo Entre Los
Trabajadores Y
La Administración
Introducción
La metodología SMETA pone bastante énfasis La buena comunicación entre la administración
en la necesidad de que los auditores informen y los trabajadores dentro de un negocio es
correctamente los mecanismos implementados fundamental para asegurar que los asuntos
para que los administradores y los trabajadores relacionados con el personal se levanten a la
puedan comunicarse y negociar. atención de la administración y se resuelvan de
una manera que cumpla las necesidades tanto de
los trabajadores como de la administración. Si la
voz de los trabajadores queda ausente, entonces
el lugar de trabajo no puede funcionar de la
forma que tome en cuenta los intereses de los
trabajadores. Se requieren estructuras eficaces de
representación de los trabajadores para asegurar
que se levanten los asuntos de una manera
constructiva y representativa.

Muchas empresas también encuentran que Esta sección reúne en un solo capítulo las
la buena comunicación mejora los resultados oportunidades actuales con la guía de SMETA de
del negocio: si los trabajadores se sienten registrar el diálogo actual entre los trabajadores y
escuchados, y se levantan y se resuelven sus la administración, y de compartir algunos estudios
temas de interés, se sentirán más involucrados en de caso de cómo el mayor diálogo ha generado
el negocio, con menos probabilidad de renunciar beneficios importantes para el negocio.
o estar ausente y trabajarán de forma más
eficiente. Los trabajadores involucrados también
tienen mayor probabilidad de plantear ideas de Guía SMETA
mejoras del negocio. Para cumplir con el Código
Base ETI se debe permitir la representación de Guía de Mejores Prácticas SMETA
los trabajadores vía un comité de trabajadores,
consejo de trabajo o sindicato – y la prevención Una guía sobre cómo evaluar y medir el diálogo
de estas instancias por parte del empleador será entre los trabajadores y la administración puede
anotada como incumplimiento. Además, hay encontrarse en la Guía de Mejores Prácticas
varios otros métodos para el diálogo trabajador/ SMETA:
administración, inclusive las encuestas al
6.5.1. Información para los Trabajadores
personal, sistemas de sugerencias, líneas directas,
Detallar la necesidad de que los
tableros de avisos y boletines. La presencia de
trabajadores se informen sobre el proceso
tales métodos adicionales de comunicación
de auditoría. Se puede entregar este
debe ser investigada y anotada en el informe
tipo de información a la administración
de auditoría, y donde hay evidencia de que son
del sitio como parte de la comunicación
particularmente efectivos, deben ser registrados
pre-auditoría – con la solicitud de que
como buenos ejemplos.
se comunique a los trabajadores con
antelación. Los registros de si se ha
comunicado se captan como pregunta
en el informe de Auditoría SMETA (ver
la información del Informe de Auditoría
SMETA a continuación).

6.6.3. Lista de documentos requeridos Sistemas Actuales Y Evidencia

La revisión documental siempre debe
Observada
incluir una revisión de las actas de las
reuniones del comité de trabajadores o Es importante discutir la representación de los
del sindicato. El auditor debe anotar en trabajadores en una reunión abierta y durante
el informe de auditoría si existe un acta las entrevistas con los trabajadores. Los
y si el acta demuestra que los asuntos representantes de los trabajadores deben asistir
levantados son resueltos de una reunión a a tal reunión y entrevistarse como individuos,
otra. o en conjunto con otros representantes – esto
debe quedar claro en la comunicación pre-
7.0 EJECUCIÓN DE LA AUDITORÍA auditoría. Los representantes de los trabajadores
generalmente serán parte del personal normal
7.1. Reunión de apertura
y pueden ser involucrados en las operaciones
Es importante que los representantes de
diarias; sin embargo, esto no se debe usar para
los trabajadores (miembros del sindicato
prevenir que asistan a la reunión abierta o las
o comité de trabajadores) se inviten a
entrevistas.
participar en la reunión de apertura, aun
cuando signifique que podrían tener que Se deben revisar las actas de las reuniones del
abandonar el sector de producción. comité o del sindicato como parte de la revisión
documental. En particular, las actas deben ser
7.3.3. Planificación de las entrevistas
revisadas para información sobre la frecuencia
de las reuniones, la jerarquización de los
Nota: Los representantes de los trabajadores
asistentes de la administración, los asuntos claves
(miembros del sindicato o comité de trabajadores)
levantados y si hay evidencia de que se levantan y
siempre deben ser incluidos dentro de las entrevistas
se resuelven los asuntos con el tiempo.
con los trabajadores y las conversaciones deben
incluir la comprensión del nivel de eficacia de la
representación de los trabajadores.
Criterios De Medición Smeta

Una guía sobre cómo evaluar y medir el diálogo
entre los trabajadores y la administración puede
encontrarse en los Criterios de Medición SMETA
(este documento):
2. Derecho a Asociación

Es esencial que el informe de auditoría indique Si es evidente que las estructuras implementadas
claramente qué forma de representación de existen, pero no son efectivas, o no representan
los trabajadores existe. Si la representación de la fuerza laboral en su totalidad, esto debe ser
los trabajadores es impedida por el empleador, anotado como observación.
esto se debe registrar como incumplimiento
del Código Base ETI, y cualquier evidencia que También es importante registrar las otras formas
muestra que la organización de los trabajadores de diálogo que existen, por ejemplo, líneas
sea restringida por parte de la administración directas, encuestas, sistemas de sugerencias,
debe ser anotada – por ejemplo, si está claro de tableros de avisos y charlas informativas entre
la conversación que la administración se opone al la administración y el personal. Nuevamente, es
comité de trabajadores o al sindicato. Donde los importante establecer si parecen ser métodos
países cuentan con requerimientos legales que efectivos del diálogo.
rigen la necesidad de los sindicatos obligatorios,
9. No Se Permite el Trato Severo o
o comités de trabajadores y estos no existen, esto
Inhumano
se debe indicar como incumplimiento de la ley
local y del Código Base ETI.
El informe de auditoría debe incluir el alcance de

los representantes de los trabajadores – es decir, Observada
si se limita a la Salud & Seguridad, si incluye todos Un sitio debe contar con un procedimiento para
los elementos de las condiciones laborales. Si la presentación de reclamos para que haya un
incluye la capacidad de negociar los salarios y método formal para informar los problemas
premios (en caso de un sindicato – se espera que en el trabajo. Debe establecer un proceso de
será involucrado en la negociación colectiva de levantamiento de asuntos, de investigación
los salarios y otros términos y condiciones – si no de tales asuntos y de comunicación de los
es el caso, debe ser anotado) resultados al trabajador que presentó el reclamo.
Generalmente, la necesidad de un procedimiento
Es fundamental anotar no solamente si existen
para los reclamos se establece por ley, y el sitio
estructuras representativas, pero también si
debe demostrar cómo su procedimiento cumple
estas son canales efectivos para levantar y
con la ley local.
resolver los problemas. Esto se puede establecer
en la reunión abierta, a través de una reunión Ofrecerá un indicio de la eficacia del diálogo
documental y en las entrevistas. Se puede desde los trabajadores hacia la administración
buscar evidencia de las actas de reuniones y las y puede registrarse en la sección relevante del
perspectivas presentadas por la administración y informe SMETA (ver a continuación).
los representantes de los trabajadores. Durante
las entrevistas con los trabajadores, el auditor
también debe hablar con los no representantes Informe SMETA
sobre su opinión de la representación (ej. si saben
Las prácticas del sitio con respecto al diálogo
que hay un comité, si creen que es efectivo en
entre los trabajadores y la administración pueden
el levantamiento de asuntos). Es importante que
registrarse en el Informe SMETA en las siguientes
cualquier estructura representativa asegure que
secciones:
se representen todos los elementos de la fuerza
laboral – por ej. diferentes áreas de producción,
diferentes grupos étnicos, hombre y mujeres.

Resumen de la Auditoría Las entrevistas con los representantes del

sindicato/trabajadores deben registrarse en esta
●● Asistencia a la Auditoría
sección junto con un resumen de las actas de
●● Campos A, B, C: Asistencia de reuniones del comité, los asuntos levantados y la
los representantes del comité de respuesta de la administración.
trabajadores/sindicato en la reunión de
Cuáles son las opiniones de la administración,
apertura/cierra y la auditoría.
están satisfechos con el nivel de diálogo, qué
●● Campos D, E: Si no asistieron, ¿por qué no? barreras hay, etc.
9. No Se Permite el Trato Severo o

Información Clave Inhumano
●● Campo Q: ¿Qué forma de representación de
los trabajadores/sindicato existe en el sitio? Sistemas Actuales Y Evidencia
Ofrece un indicio de la actitud del empleador
Observada
hacia los sindicatos – es una “actitud abierta”.
Es una oportunidad para que el auditor registre
●● Campo R: ¿Hay un requerimiento legal de la presencia o ausencia de procedimientos de
tener un sindicato? disciplina o reclamos:
Dar un contexto local para el lector. Los
contactos sindicales locales serán útiles para ●● ●¿Existen?
explorar esta pregunta
●● ●¿Se comunican?
●● Campo T: ¿Hay otra forma o canal de
●● ●¿Se usan, y en qué medida?
comunicación efectivo entre los trabajadores y
la administración? Describir. ●● ●¿Cuáles son los reclamos comunes? ¿Se han
El sitio debe tener la oportunidad de explicar tomado acciones al respecto?
al auditor los canales de comunicación ya
implementados y la oportunidad de conversar La operación eficaz de los procedimientos de
sobre su eficacia. disciplina o reclamos, además de la cantidad de
reclamos registrados, puede ser una medida de
la calidad del diálogo entre los trabajadores y la
Resultados de Auditoría por Cláusula administración.
2. Derecho a Asociación

Observada
Esto permite que el auditor registre los sistemas
implementados de representación de los
trabajadores y la eficacia actual del diálogo entre
los trabajadores y la administración dentro del
sitio, a través del proceso de representantes de
los trabajadores.

Estudios de Caso
Estudio de caso 1: La percepción se Una examinación de los registros mostró que el
aumento de sueldo sí se había realizado, pero
vuelve realidad (La importancia de no se comunicó efectivamente al trabajador. Era
buena comunicación) una práctica normal que una persona de la oficina
de nómina escribiría a todos los trabajadores
Durante una auditoría, un trabajador compartió
que calificaban a un ascenso y felicitarlos por el
con un auditor que no había recibido un aumento
ascenso e informarles del aumento de sueldo.
de sueldo cuando se ascendió de aprendiz a
La persona responsable del proceso había
trabajador. Era una práctica estándar en el sitio
estado ausente con licencia médica por 2 meses
que los trabajadores que terminaron exitosamente
y nadie había asumido sus responsabilidades.
6 meses en un cargo ascenderían de aprendiz a
Esto generó que varios trabajadores no habían
trabajador con un aumento de sueldo asociado.
recibido cartas de confirmación y no sabían de
Este trabajador había ingresado al sitio hacía un
sus ascensos y aumentos de sueldo.
poco más de 6 meses y aseveró que tal ascenso
no se había realizado.

Estudio de Caso 2: Comités de La ONG visitó el sitio para reunirse con los
representantes de los trabajadores. Como
trabajadores efectivos (el caso de
parte de esa reunión (y con el consentimiento
negocio). de los administradores), la ONG local explicó
Durante una visita a un sitio en Bangladesh, un a los trabajadores (y los administradores) las
auditor entrevistó a miembros del comité de leyes locales que rigen el empleo, es decir, los
trabajadores. A pesar de que 80% de la fuerza derechos de los trabajadores, pero también sus
laboral era femenino, todos los miembros del responsabilidades hacia sus empleadores. Esto
comité eran hombres y todos del departamento incluía la necesidad de llegar a trabajar y las
de teñir. consecuencias a largo plazo de las ausencias
imprevistas, si se llegara a afectar la viabilidad
Las entrevistas confirmaron que no se habían comercial de la empresa.
reunido con la administración hacía 6 meses y
no estaban satisfechos porque su solicitud de Como resultado de la participación de la ONG:
uniformes de protección en su departamento
●● ●Se estableció una reunión mensual entre el
parecía haberse ignorado.
comité y la administración.
Las entrevistas con la administración mostraron
●● Se formó otro comité para los trabajadores
que el asunto de los informes se estaba
femeninos, quienes se reunían con un
examinando – pero no habían tomado acciones
miembro femenino de la administración.
ya que no veían ningún beneficio de las
reuniones entre el comité de trabajadores y ●● Se hicieron uniformes para los trabajadores
la administración, que sentían que solamente relevantes en el sitio.
eran una serie de reclamos de los trabajadores.
Además, tenían dificultades para interactuar con ●● La tasa de inasistencia bajó al 5%.
la fuerza laboral mayoritariamente femenina ya
que no se ofrecían formar parte del comité. ●● ●La rotación de trabajadores bajó al 2%.
Las entrevistas confidenciales con los

trabajadores femeninos mostraron que eran
reticentes a reunirse con los hombres que no eran
familiares (una norma cultural).
El auditor observó una rotación de 5% de los

trabajadores por mes con una tasa promedio
de inasistencia de 10%. Esto generaba costos
excesivos de capacitación para las nuevas
personas contratadas y bajas tasas de producción
debido a la inasistencia imprevista.
La administración del sitio decidió colaborar

con una ONG local para trabajar en la entrega
de servicios de guardería para los sitios en
Bangladesh.

Estudio de Caso 3: Foros de trabajadores.

Una empresa desarrolló un foro de trabajadores para la comunicación
y consultas. Se hacen elecciones una vez cada 2 años para nominar un
representante del grupo cuyo rol es representar a sus colegas, recoger las
opiniones de los demás en las reuniones y después retroalimentar a sus
colegas.
Estas elecciones se hacen cada 2 años para que el equipo se equilibre

durante este tiempo. Los representantes de diferentes áreas de la empresa
tendrán sin duda visiones diferentes sobre lo que debe ser prioridad. Por lo
tanto, un equipo que dura 2 años tendrá el tiempo suficiente para establecer
la participación de los diferentes miembros del equipo.
Los Lineamientos de Mejores Prácticas se enviaron a los Gerentes de RRHH,

a todos los Representantes de los trabajadores y a los Supervisores para
guiar a las personas y establecer sus roles dentro del equipo.
También se ofreció capacitación a los representantes elegidos para el foro

de trabajadores para asegurar que entendían bien sus roles y contaban
con capacitación sobre cómo comunicarse eficazmente. La capacitación
contempló módulos, por ejemplo, cómo ser un representante del foro,
las habilidades de comunicación, las habilidades de representación y las
actividades para fortalecer el equipo.
El proveedor es un grupo grande que contempla muchos sitios individuales.

Por lo tanto, es posible que si una empresa es parte del grupo grande, los
Foros de Trabajadores de los sitios individuales puedan contribuir al Foro
Grupal. Es una iniciativa implementada dentro del grupo de este proveedor,
donde el Foro Grupal premia el sitio más eficaz y proactivo si demuestra
buena creatividad y nuevas ideas.
Las reuniones son lideradas por el Director de Operaciones. Esto es

importante ya que muestra que todos los niveles de empleo participan en
las reuniones, inclusive la alta administración.
Este documento debe usarse en conjunto con la Guía de Mejores

Prácticas SMETA,
Versión 6.0, con fecha abril 2017.

Sedex ha desarrollado una serie de publicaciones y recursos de multimedia para facilitar
mejoras en las prácticas empresariales éticas y responsables.
Ver más en la página de Recursos Sedex
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Auditoría de Comercio Ético de

Miembros de Sedex (SMETA)

Estos Criterios de Medición para la realización de

Completando el Informe de Auditoría 6

Criterios De Medición Por Cláusula 11

0.A. Derechos Humanos 12

0.B. Sistemas de Gestión 17

1. Empleo de Libre Elección 20

3. Salud & Seguridad 30

5. Salarios & Beneficios 41

Back to contents d Join now sedexglobal.com 2

8A. Subcontratación & Trabajo desde la Casa 66

9. No Se Permite el Trato Inhumano o Severo 69

10. Otros Asuntos 72

10A. Derecho al Trabajo 72

10B2. Medioambiente 2-Pilares 74

10B4. Medioambiente 4-Pilares 76

10C. Ética Empresarial 81

11. Beneficios para la Comunidad 85

Medición Del Impacto 86

Fomentando El Diálogo Entre Los

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●● Guía de Incumplimiento SMETA:

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0.B Sistemas de Gestión Los auditores examinan las políticas y

Más información detallada a continuación.

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Criterios De Medición 0.B.7 Si hay un sistema para medir la eficacia

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0.B.20 Si hay evidencia de que el sitio ha

Nota: donde esto haya ocurrido y se hayan tomado

Entrevistas con los Trabajadores – para

El auditor busca confirmar el sistema de gestión

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1. Empleo de Libre Elección ●● ●¿Hay un fondo para préstamos? ¿Cómo se

CÓDIGO ●● ●¿El sitio cuenta con una política que prohíbe el

●● ●En países donde la ley requiere la retención

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a. ¿Los trabajadores pueden dejar su f. ¿Cómo el sitio gestiona los derechos

b. ¿Hay un proceso implementado para g. ¿Los trabajadores pueden irse

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h. ¿Los trabajadores pueden comunicarse e. ¿Es posible pagar los préstamos de

i. ¿Los trabajadores pueden rechazar f. ¿Hay un procedimiento para reasignar

d. Dónde hay préstamos a los f. Que los depósitos no son condición

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