Slides - All Sessions

Auditor / Auditor Líder de SGC
Improving performance,
reducing risk
Sesión Uno
Introducción
reducing risk
Sesión 1 - objetivos
Al término de esta sesión los participantes podrán:
• Conocer el propósito y objetivos del curso.
• Conocer la estructura del curso.
• Adoptar las reglas básicas.
• Conocer el proceso de evaluación del participante.

Objetivos del curso
Al final del curso los participantes serán capaces de:
1. Describir el propósito de un sistema de gestión de la calidad.
2. Explicar el propósito, contenido e interrelación de ISO 9001, ISO 9000, ISO

9004 e ISO 19011.
3. Interpretar y aplicar los requerimientos clave de ISO 9001.
4. Describir los roles y responsabilidades de los auditores y auditores líderes.
5. Planear y realizar auditorías al sistema de gestión de calidad.
6. Reportar la auditoría.
7. Llevar a cabo actividades de seguimiento a la auditoría.

Programa del curso
Día 1 Día 2 Día 3 Día 4 Día 5

• Inicio del curso • Roles y • Auditoría Fase 2: • Acción correctiva • Consolidación
responsabilidades  Entrevistas y seguimietno del aprendizaje
• Requerimientos de Auditoría • Habilidades de • Desarrollo del
 Auditoría de os
de ISO 9001 • El proceso de auditoría auditor
procesos
auditoría • Enfoque de 6 • Revisión del
 Listas de
• Actividades previas verificación etapas curso y cierre
a la auditoría: • Práctica de • Examen
• Reporte de
 Alcances de auditoría: auditoría
auditoría
 Reporte de no
 Recursos conformidades
necesarios
 Reunión de
• Auditoría Fase 1: cierre
 Revisión del
sistema
 Entrevista a la
alta dirección
 Planeación de la
auditoría Fase 2
Evaluación del participante
Pre-curso - Objetivos personales
Durante el curso - Evaluación continua de las habilidades por el

participante, otros participantes e instructor
- Trabajo escrito
- Asistencia
Final del curso - Examen de conocimiento y su aplicación

Sesión dos
Revisión del trabajo de pre-curso
reducing risk
Al término de esta sesión los participantes serán capaces de:
• Demostrar conocimiento y aplicación de los contenidos del trabajo

pre-curso respondiendo preguntas en base a una muestra de los
contenidos.
Sesión tres
Propósito y visión general de ISO 9001
reducing risk
• Explicar el propósito de ISO 9001.
• Identificar el contenido clave de ISO 9001.
• Describir la estructura de ISO 9001.
• Explicar la interrelación entre la serie de normas ISO 9000.

Representación de la estructura de la norma ISO 9001:2015 en el
ciclo PHVA
Organización y Sistema de Gestión de la Calidad (4)

su contexto (4)
Apoyo (7), Satisfacción

Operación (8) del cliente
Planificar Hacer
Requisitos Resultados
del cliente del SGC
Evaluación
Planificació
del
n (6) Liderazgo (5)
desempeño (9)
Productos
y servicios
Actuar Verificar
Mejora (10)
Necesidades y
expectativas de
las partes
Interesadas
pertinentes (4)
Sessión cuatro
Requerimientos de las cláusulas de ISO
9001
reducing risk
Sesión 4 – objetivos
Al término de la sesión los participantes serán capaces de:
• Analizar los requerimientos de ISO 9001, en el contexto de auditoría.

Sesión cinco
Requerimientos de las cláusulas de ISO
9001: Evidencia
reducing risk
• Proponer ejemplos de información documentada que pudiera demostrar la

conformidad con los requisitos específicos.
• Identificar las clausulas de ISO 9001 relacionadas y explicar cómo éstas

impactarían una auditoría.
Día 2
reducing risk
Trabajo por la tarde – Revisión del día 1
Ejemplos de pruebas que demuestran el liderazgo y compromiso de la Dirección

(sección 5):
La alta dirección es evidentemente

Promueve el enfoque a procesos, e.j. a través
responsable de la eficacia del SGC
de la comunicación con el staff (5.1.1d).
(5.1.1a).
La política establecida como en 5.2,
consistente con el contexto de la Los Objetivos están establecidos como en 6.2,
organización y la dirección estratégica y es soportan la política de la calidad; los objetivos
utilizada como un un marco de referencia reflejan los requerimientos del cliente y son
para el establecimiento de los objetivos de revisados / se actualizan según sea necesario.
la calidad.
La revisión por la dirección fue realizada
Las responsabilidades y autoridades están
como en 9.3, con el involucramiento
definidas y comunicadas como en 5.3.
personal de la alta dirección.
El enfoque al cliente se demuestra como
Comunican la importancia de la eficacia del
en 5.1.2 y esta reflejado a través de todo el
sistema de gestión de la calidad (5.1.1f).
SGC.
Apoya otros roles de la organización Los recursos necesarios están disponibles
(5.1.1j). como en 5.1.1e.
Sesión seis
Roles y responsabilidades en la Auditoría
reducing risk
Al final de la sesión los participantes serán capaces de:
• Explicar los roles y responsabilidades de los auditores y auditores líderes.
• Describir como se puede mantener una relación eficaz con el auditado

durante la auditoría
El Auditor
Lleva a cabo el plan de auditoría auditados

• Busca evidencia
• Se mantiene dentro del alcance Apoya
acordado • Auditor líder
• Trabaja de acuerdo al plan de • Miembros del equipo
auditoría
• Decisiones
Comunica
Responsabilidades
• Los requisitos de la auditoría
• Ejercer objetivamente
• Hallazgos (incluyendo NC)
• Adherirse al código de conducta
• Problemas
• Mantener la confidencialidad del
• Deviaciones al plan de auditoría auditado
Presenta • Actuar de una manera ética
• Recomendaciones para la
calificación de no conformidades
• No conformidades al equipo y
El Auditor líder – Responsabilidades generales para la
auditoría
Planeación Gestiona
• Requerimientos de recursos • Tareas, equipo y auditados
Modera los hallazgos de auditoría
• Asignación de tareas de auditoría
• Asegurando consistencia y
• Comunicación del plan de auditoría objetividad
Comunicación • Califica las no conformidades
• Reuniones del equipo • Modera disputas
Reporta
• Expectativas
• Progreso
• Revisiones
• Hallazgos
• Cambios al plan de auditoría • Problemas
• Pistas de auditoría • Recomendaciones de auditoría
Sesión siete
Vista general del proceso de auditoría
reducing risk
AL final de esta sesión los participantes serán capaces de:
• Identificar el proceso de auditoría.
• Explicar el propósito de las auditoría etapa 1 y etapa 2 .

El proceso de auditoría
Es determinada la necesidad de auditoría
Actividades previas a la
auditoría
Auditoría
Etapa 1:
Revisión del sistema &
Planeación de la etapa 2
Etapa 2:
Para verificar la implementación del
sistema
Recomendación hecha
Actividades subsecuentes
Sesión ocho
Actividades previas a la auditoría y
alcances
reducing risk
• Identificar la información necesaria antes de que una auditoría pueda ser

planeada y cómo puede ser obtenida.
• Explicar el propósito y formulación del alcance de la auditoría.
• Establecer los requerimientos de recursos para la auditoría.

Propósito de la auditoría
1ra parte: Conformidad y mejora

• ¿El sistema de gestión es conforme con los requisitos?
• ¿Es eficaz en el logro de los resultados que buscamos?
• ¿Cómo podemos mejorar la eficacia del sistema?
2da parte: Aprobación de proveedores
• ¿Deberíamos estar usando a este proveedor?
• ¿Son capaces de cumplir nuestros requisitos?
• ¿Su sistema de gestión es conforme con nuestros requisitos
contractuales?
3ra parte: Certificación
• ¿El sistema de gestión es conforme con ISO 9001?
• ¿Puede ser enlistado en el registro de organizaciones certificadas?
Objetivos de auditoría
Los objetivos de auditoría incluyen:
• Determinar la conformidad del sistema con el criterio de auditoría
• Determinar conformidad con los requisitos legales, normativos o

contractuales
• Evaluación de la eficacia del sistema en el logro de objetivos de calidad

específicos y la satisfacción del cliente.
• Establecer donde el sistema está generando mejora continua
• Identificar más oportunidades para la mejora

Formulación del alcance
Un método útil para la determinación del alcance es A.A.N:
A = Actividad principal
lo que la organización ofrece principalmente a sus clientes, p.e. diseño y
manufactura de productos exteriores de decoración.
A = Actividades adicionales
lo que las organizaciónes pueden ofrecer a los clientes, e.g. venta de paneles
florales.
N = Normas del producto

Normas y regulaciones pueden ser citadas según sea apropiado, e.g. realizado
de acuerdo a BS 8417, clase 4, 15 años de vida útil.
Aplicación de A.A.N
Manufactura de rompe fuegos según BS7244 para uso en tuberías de diámetro

de 0.5 cm - 20 cm, los cuales disipan gases inflamables o explosivos. Asesoría
técnica para la aplicación de rompe fuegos.
Alcance de CovSec Ltd
Diseño, manufactura e instalación de sistemas de alarma contra intrusos.
Provisión de:
• Monitoreo de 24 horas y servicio de respuesta
• Servicio de reparación de 24 horas
• Mantenimietno preventivo
• Para los sistemas de alarma provistos por CovSec supplied alarm systems
Sesión nueve
Auditoría de etapa 1
reducing risk
• Identificar las salidas de una auditoría de Etapa 1.
• Establecer el propósito de una auditoría de Etapa 1.
• Describir la variación de los alcances de auditoría de Etapa 1 y Etapa 2 .

auditoría
Auditoría
Etapa 1:
Etapa 2:
sistema
Etapa 1 revisión del sistema y
Planeación de la auditoría de Etapa 2
• Revisión del diseño del sistema de gestión de la calidad de la organización

• Establecer el estado de preparción de la organización para la auditoría de
Etapa 2
• Planeación de la auditoría de Etapa 2.
Salida:
• Un reporte con cualquier brecha entre el sistema diseñado, los requisitos de
ISO 9001 y el alcance de la auditoría
• Alcance confirmado y plan a detalle para la auditoría de Etapa 2
• Entendimiento del contexto de la organización y metas
• Relación positiva con el auditado
• Expectativas para la auditoría de Etapa 2
Evaluación del diseño del sistema de gestión de la calidad
Cuestiones
externas
Cuestiones
internas
Riesgos y
Oportunidades
Planear
acciones
Partes
Interesadas
Alcance
Integrarlas
Revisar del SGC y al SGC
sus
procesos
Requisitos
aplicables
Evaluar
Introducción al caso de estudio
reducing risk
Caso de estudio – Etapa 1 revisión del sistema
y planeación de la auditoría de Etapa 2
Recopilar y evaluar información acerca de la

organización y su contexto.
Recopilar y evaluar información acerca de

riesgos y oportunidades.
Preparar y realizar una entrevista estructurada

con la Alta Dirección.
Consolidar los hallazgos del caso de estudio,

preparación de un plan de auditoría en sitio.
Caso de estudio 1
La organización y su contexto
reducing risk
Caso de estudio 2
Riesgos y oportunidades
reducing risk
Entrevista con la Alta Dirección
Propósito de la entrevista
Hacerla un éxito
Caso de estudio 3
Entrevista con la Alta Dirección
reducing risk
Planeación de la Etapa 2 – Auditoría a la implementación
• Tipo de compañía / organización • Norma de auditoría (todas las clausulas

• Ubicaciones/geografía relevantes de ISO 9001 cubiertas)
• Tamaño y estructura de la compañía • Alcance de la auditoría
• Estructura y contenido general del • Asignación de los auditores

Sistema de Calidad • Necesidad o no de expertos
• Productos/servicios suministrados • Objetivos de calidad
externamente • Secuencia e interacción de procesos
• Flujo de los procesos de negocio • Medición de los procesos
(como base para el establecimiento de
• Salidas de los procesos
pistas de auditoría)
• Procesos clave/equipo usado
Luego, determinar y documentar una estrategia para la implementación de un
plan de auditoría para evaluar:
• Comunicación entre el equipo auditor
• Comunicación entre el equipo/auditados
• Evaluación de las pistas de auditoría necesarias involucrando varios
auditores
Planeación de pistas de auditoría
AUDITOR 1 AUDITOR 2
Reunión de Reunión de apertura
apertura
Reuniones de equipo
Reuniones de
Compras
equipo
Recepción de bienes
AC y auditorías
Tiendas y surtimiento
Ventas
Calibración
Diseño
Entrenamiento
Manufactura
Reporte de hallazgos
Admon del sistema
Reunión de cierre
Reporte de
hallazgos
Reunión de cierre
Día 3
reducing risk
Sesión diez
Reuniones
reducing risk
• Identificar las reuniones típicas en el proceso de auditoría, su propósito y

atención común.
• Describir el propósito e impacto de la reunión de apertura.
• Identificar los elementos de agenta para la reunión de apertura.

auditoría
Auditoría
Etapa 1:
Etapa 2:
sistema
Tipos de reuniones en el proceso de auditoría
• Reunión de apertura
• Reuniones de equipo
• Reuniones intermedias durante la auditoría
• Reunión de cierre
Reunión de apertura – agenda típica
• Preséntese a usted y al equipo informes de auditoría, los grados de no

conformidad y los posibles resultados
• Confirme el objetivo y criterio de la
de la auditoría
auditoría (e.g. ISO 9001)
• Confirme que las instalaciones y los
• Confirme la redacción del alcance de la
recursos necesarios están disponibles,
auditoría
y que las guías se han asignado para
• Confirme horarios los auditores
• Explique como se llevará a cabo la • Proponer una hora y lugar para la
auditoría, incluyendo el proceso de reunión de cierre
muestreo
• Explicar la confidencialidad del proceso
• Confirme cualquier requisito de de auditoría
estandares y regulaciones de producto
• Las cuestiones de salud y seguridad
• Confirme los canales de comunicación para la realización de la auditoría.
incluyendo arreglos para las reuniones
• De espacio para preguntas
provisionales y el progreso de informes
• Describir el método de presentación de
Sesión once
Auditorías de procesos y listas de
verificación
reducing risk
AL final de la sesión los participantes serán capaces de:
• Explicar qué es un proceso y los beneficios de auditar.
• Utilizar el modelo base de proceso para el desarrollo de una lista de

verificación que le permitirá auditar un proceso para la conformidad, la
eficacia y el logro de los objetivos de calidad.
Desarrollo de listas de verificación de proceso
Punto Punto
de inicio final
Fuentes de las Entradas Actividades Salidas Receptores de las

entradas salidas
Procesos Materia, energía, Materia, energía, Procesos
predecesores información, información, subsecuentes
e.g. proveedores e.g. en forma de e.g. en forma de e.g. a clientes
(internos o materiales, productos, (internos o
externos) clientes, recursos, servicios, externos), otras
otras partes requisitos decisiones partes interesadas
interesadas relevantes
relevantes
Posibles controles y puntos de

verificación para monitorear y medir el
desempeño
Reproduced from ISO 9001:2015
Sesión doce
Informes de auditoría
reducing risk
• Explicar el propósito de los informes de auditoría.
• Identificar correctamente No Conformidades.
• Calificar correctamente no conformidades y explicar el impacto de las

diferentes calificaciones en el resultado de la auditoría.
• Escribir reportes de no conformidad claros y concisos que le permital al

auditado actuar facilmente.
• Planear como investigar no conformidades potenciales.
• Identificar contenidos adicionales para el informe de auditoría.
• Explicar el propósito y contenido de la reunión de cierre.

auditoría
Auditoría
Etapa 1:
Etapa 2:
sistema
¿Es una no conformidad?
1. No existe procedimiento documentado para el personal de recepción.

2. La organización aceptó contratos con fecha de entrega en dos semanas,
sabiendo que el tiempo de entrega es de cuatro.
3. Las ordenes fueron tomadas por teléfono, sin confirmación escrita del
cliente.
4. No existe evidencia de que las auditorías hayan sido programadas tomando
en consideración la importancia de los procesos para el SGC.
5. No existe un procedimiento documentado para las acciones preventivas,
aunque hay un proceso de evaluación de riesgos claramente documentado.
6. Las quejas se debieron a personal de nuevo ingreso que no fue supervisado.
Posteriormente se adoptaron medidas para asegurar que el personal este
plenamente capacitado y competente.
7. Se realizaron correcciones a mano a los procedimientos, sin evidencia de
aprobación de los cambios como lo estipula el SGC.
8. Las acciones para rectificar los problemas con un servicio suministrado
externamente no fueron eficaces ya que los problemas estaban fuera del
control de la organización.
¿Es una no conformidad?
9. Órdenes para productos han sido aceptadas con especificaciones fuera de la

capacidad del proceso de producción.
10. Luces brillantes hacen difícil leer las pantallas del ordenador con precisión, lo
que lleva a los errores y problemas de calidad.
11. La organización utiliza un programa de software para planificar y controlar el
proceso de diseño, no hay otros procedimientos o planes documentados
disponibles.
12. Los cambios en los requerimientos de los clientes no se habían identificado o
accionado en la renovación del contrato.
13. Los registros de la revisión por la dirección indican que el tiempo de respuesta de
4 horas contratadas no se cumplió consistentemente, y no se han indicado
acciones relacionadas.
14. No hubo evidencia de que se estén llevando a cabo revisiones sistemáticas de
diseño.
15. Los artículos defectuosos devueltos por los clientes son reemplazados y no se
toma ninguna acción adicional.
16. No estaban disponibles los registros de calibración para el equipo de medición
suministrado por el cliente.
Proceso de toma de desición
Problema
potencial
identificado No o
No está seguro Investigar más en
Existe una falta clara a • Requisitos del sistema
los requerimientos e.g. • Desempeño del proceso
ISO 9001 • Interfaces
Cliente • Recursos, etc.
Legal y reglamentarios
Política y objetivos
Sí
Sí
¿Esto representa un ¿Se encontró un problema?
riesgo serio para la
Sí integridad del sistema, No
la calidad del producto
o la satisfacción del
No
cliente?
Anote en el informe si existe una
Levántela como una oportunidad para la mejora
Levántela como una
no conformidad
no conformidad menor
mayor
Calificación de reportes de no conformidad: mayor
La ausencia de, o la falla en la implementación y mantenimiento, de uno o más

elementos del sistema de gestión requeridos, o una situación que podría, en
base a evidencia objetiva disponible, levantar dudas significativas de la
capacidad del sistema de gestión para lograr las salidas específicas requeridas
por el criterio de auditoría o el logro de:
• La política, objetivos o el compromiso público de la organización
• Cumplimiento de los requisitos regulatorios aplicables
• Conformidad de los requisitos del cliente aplicables

Calificación de reportes de no conformidad: menor
Un hallazgo que indica debilidad en la implementación y mantenimiento del

sistema, que no impacta significativamente en la capacidad del sistema de
gestión para el cumplimiento de un requisito, o que ponga en riesgo los
entregables del sistema, y que necesita ser atendidad para asegurar la
capacidad futura del sistema
Calificación de reportes de no conformidad
MAYOR
i) No hay evidencia de la adhesión a un elemento de procedimiento o
sistema.
o
ii) Riesgo mayor para el producto final o la calidad del servicio.
MENOR
i) Evidencia de lapsos en la conformación de un requisito.
o
ii) Sin riesgo apreciable para el producto final o la calidad del servicio.
“Durante la revisión de la librería de documentos y el procedimiento de control

DC59 rev 5, se observó que los registros de los documentos controlados no
incluyen registros de planes de calidad suministrados por el cliente. Los planes
de calidad suministrados por el cliente se están utilizando en el departamento de
fabricación para el contrato J/97/084. La investigación mostró que el
departamento de ventas había estado emitiendo los planes a través de un
sistema eficaz pero informal operado por el asesor de ventas”
“Durante la revisión de la librería de documentos y el procedimiento de control

DC59 rev 5, se observó que los registros de los documentos controlados no
incluyen registros de planes de calidad suministrados por el cliente. Los planes
de calidad suministrados por el cliente se están utilizando en el departamento de
fabricación para el contrato J/97/084. La investigación mostró que el
departamento de ventas había estado emitiendo los planes a través de un
sistema eficaz pero informal operado por el asesor de ventas”
MENOR
El procedimiento de órdenes de venta CS37 rev 1 requiere que los detalles de

órdenes telefónicas se registren en el formato A27. Durante la auditoría de la
oficina de ventas se vio que los asesores de venta usaban cuadernos para
registrar los detalles de la orden y no el formato A27. Se reporto que los formatos
A27 se habían agotado”
El procedimiento de órdenes de venta CS37 rev 1 requiere que los detalles de

órdenes telefónicas se registren en el formato A27. Durante la auditoría de la
oficina de ventas se vio que los asesores de venta usaban cuadernos para
registrar los detalles de la orden y no el formato A27. Se reporto que los formatos
A27 se habÍan agotado”
MAYOR O MENOR
DEPENDIENDO DEL
IMPACTO
“Las órdenes del cliente que requieren ser entregadas el mismo día, han sido
aceptadas rutinariamente después de las 15.00 horas contrario al requerimiento
del procedimiento CS45 rev 3. De una muestra de 5 ordenes bajo esa condición
se encontró que 3 fueron entregadas el día posterior, de las cuales 2 resultaron
en quejas del cliente. Referencia de las ordenes: J98/762, J98/223. M98/387,
S98/357, N98/455”
“Las órdenes del cliente que requieren ser entregadas el mismo día, han sido
aceptadas rutinariamente después de las 15.00 horas contrario al requerimiento
del procedimiento CS45 rev 3. De una muestra de 5 ordenes bajo esa condición
se encontró que 3 fueron entregadas el día posterior, de las cuales 2 resultaron
en quejas del cliente. Referencia de las ordenes: J98/762, J98/223. M98/387,
S98/357, N98/455”
MAYOR
Ejemplo de reporte de no conformidad:
Problema: Los asesores de venta están trabajando para con una lista de
precios no actualizada.
Evidencia: Cotizaciones de Marzo xx a la fecha se han realizado con la lista

de precios de componentes versión 3. E.g. referencia de
cotizaciones 1234, 1575 y 2338. La versión 4 de la lista de
precios se publicó el 1º de Marzo, no estaba disponible en el
área de ventas en el momento de la auditoría.
Requisito: ISO 9001 para 7.5.3.1 “La información documentada, esté

disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se
necesite;”
Impacto: Los precios se incrementaron un 2.5% en Marzo xx. En las

ventas de £50.00.000 desde esa fecha se a tenido una pérdida
en la ganancia de aproximadamente £1250.
Reportes de no conformidad: contenido “PERI”
Problema: una descripción muy simple de la naturaleza del problema.
Evidencia: detalles de la evidencia que viste que llevó a la conclusión

de que existe una no conformidad
Requisito: cita textual del requisito que no se cumple
Impacto: ¿cuál es el impacto real o potencial del problema? es decir,

¿por qué es importante que el problema sea resuelto?
Proceso de toma de decición
Problema
potencial
identificado No o
No está seguro Investigar más en
Existe una falta clara a • Requisitos del sistema
los requerimientos e.g. • Desempeño del proceso
ISO 9001 • Interfaces
Cliente • Recursos, etc.
Legal y reglamentarios
Política y objetivos
Sí
Sí
¿Esto represetna un ¿Se encontró un problema?
riesgo serio para la
Sí integridad del sistema, No
la calidad del producto
o la satisfacción del
No
cliente?
Anote en el informe si existe una
Levántela como una oportunidad para la mejora
Levántela como una
no conformidad
no conformidad menor
mayor
Reporte de auditoría
Además de las no conformidades, el informe de auditoría puede contener:

• El propósito de auditoría, objetivos, alcance y criterios
• El cliente de auditoría
• Quien estuvo involucrado - equipo de auditores, los auditados, guías, etc.
• Cuando y dónde se llevó a cabo la auditoría
• Un resumen del proceso de auditoría, incluyendo problemas para completar la
auditoría, o cualquier cambio en el alcance.
• Hallazgos de la auditoría
• Información adicional para dar fondo a cualquier no conformidad
• Conclusión de la auditoría
• Recomendaciones para la mejora
• Declaración de confidencialidad
• Declaración de muestreo
• Seguimiento / programa de vigilancia
Reportes de auditoría de la auditoría
Retroalimentación verbal por el auditor al final de cada

parte de la auditoría.
Durante la auditoría en las reuniones de revisión diaria

informar sobre:
• progreso
• enmiendas al programa
• presentación de los resultados
El equipo auditor considera conclusiones

generales:
- preparar el informe auditoría formal
- hacer recomendaciones finales
Reunión de cierre para:
- presentar resumen de los resultados
- comunicar recomendaciones
- acordar las actividades posteriores
Agenda de la reunión de cierre
• Introducir al equipo auditor

• Dar gracias organización por la hospitalidad y cooperación
• Repita el alcance y los criterios de auditoría
• Resuma los resultados
• características positivas
• no conformidades
• Descargo de responsabilidad de muestreo
• Recomendación
• Definir las actividades posteriores y acordar la escala de tiempo
• vigilancia
• nueva auditoría
• Confidencialidad
• Abra espacio para preguntas
• Presente informe oficial
• Agradezca de nuevo y cierre la reunión
Responsabilidades
Auditor
• Identifica no conformidad
• Escribe el reporte
• Discute hallazgos con el equipo
• Propone la calificación
• Presenta el reporte al cliente
Auditor líder
• Modera los hallazgos de auditoría y el reporte
• Identifica tendencias repetitivas
• Aprueba la calificación
Día 4
reducing risk
Sesión trece
Acción correctiva y seguimiento
reducing risk
• Explicar el proceso y responsabilidades de las acciones correctivas.
• Evaluar acciones corectivas.
• Explicar el propósito de las visitas de vigilancia.

Identificación (9.2) de NC -> Resolver una NC (10.2)
Auditor Auditado
No conformidad Confirma el hallazgo de no
identificada conformidad
Escribe el reporte de no
conformidad
Vea 10.2:
• evaluar la necesidad de
acciones para eliminar las
causas de la no conformidad
• implementar cualquier acción
necesaria
• Verifica la AC tomada y su
• Revisar la eficacia
eficacia
• Actualizar los riesgos y
• Cierra el reporte de no
oportunidades
conformidad
• Realizar cambios al SGC (si es
necesario)
Flujo del proceso de No conformidad y acción correctiva
No conformidad (NC)
identificada
Reaccionar ante la NC: tomar

acciones y lidiar con las
consecuencias
Evaluar la necesidad de acciones
para asegurar que no se repita o que
ocurra en otra parte
Implementar cualquier acción

necesaria
Revisar la eficacia
Actualizar los riesgos y

oportunidades
Realizar cambios al SGC, según sea
necesario
Cierre de las no conformidades
No conformidad menor
• Revisión en la auditoría de vigilancia
No conformidad mayor
• Auditoría de seguimiento
• Auditoría parcial
• Auditoría total
Sesión catorce
Habilidades de auditoría
reducing risk
• Identificar las habilidades necesarias para llevar a cabo una auditoría.
• Sugerir la forma de aplicar estos conocimientos en el contexto de una

auditoría.
• Seleccionar muestras adecuadas.
• Tomar notas adecuadas.

Métodos de muestreo generales
Los auditores pueden muestrear:
• Departamentos
• Los procedimientos e instrucciones de trabajo
• Procesos / equipos
• Personas
• Productos y
• Registros
Muestreo – registros
Las muestras pueden ser:
• Aleatorias
• Estadísticas
• Porcentuales
• Direccionadas
• De un lapso de tiempo
• Basadas en el valor
• Basadas en el producto
Sesión quince
Habilidades de auditoría
reducing risk
Al final de esta sesión los participantes serán capaces de:
• Explicar el enfoque de 6 etapas de LRQA para realizar una auditoría.
• Participar en el caso de estudio práctico.

Caso de estudio – Etapa 2 auditoría a la implemetación del
sistema
Prepare un plan de auditoría
Prepare auditorías individuales
Realice la auditoría
Reporte la auditoría
Día 5
reducing risk
Sesión dieciséis
Desarrollo del auditor
reducing risk
• Describir el sistema de certificación del auditor IRCA.

Sesión diecisiete
Consolidación de aprendizaje
reducing risk
Su desarrollo futuro
• Cursos de conversión de Auditor/Auditor Líder
• Auditorías tutoradas (coucheadas en vivo en su compañía)
• Vea nuestros cursos de mejora de negocios
E lrqatraining@lrqa.com
www.lrqatraining.co.uk
First name Last name
Position
Unit/ Department
T +44 (0)330 414 xxxx E xxxxxxxx.xxxxxxxxxx@lrqa.com
LRQA
1 Trinity Park, Bickenhill Lane, Solihull, Birmingham, West Midlands, B37 7ES
reducing risk
Lloyd’s Register and variants of it are trading names of Lloyd’s Register Group Limited, its subsidiaries and affiliates.
Copyright © Lloyd’s Register Quality Assurance Limited 2013. A member of the Lloyd’s Register group.

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Auditor / Auditor Líder de SGC

Al término de esta sesión los participantes podrán:

• Conocer el propósito y objetivos del curso.

• Conocer la estructura del curso.

• Adoptar las reglas básicas.

• Conocer el proceso de evaluación del participante.

Al final del curso los participantes serán capaces de:

1. Describir el propósito de un sistema de gestión de la calidad.

2. Explicar el propósito, contenido e interrelación de ISO 9001, ISO 9000, ISO

3. Interpretar y aplicar los requerimientos clave de ISO 9001.

4. Describir los roles y responsabilidades de los auditores y auditores líderes.

5. Planear y realizar auditorías al sistema de gestión de calidad.

7. Llevar a cabo actividades de seguimiento a la auditoría.

Día 1 Día 2 Día 3 Día 4 Día 5

Pre-curso - Objetivos personales

Durante el curso - Evaluación continua de las habilidades por el

Final del curso - Examen de conocimiento y su aplicación

Al término de esta sesión los participantes serán capaces de:

• Demostrar conocimiento y aplicación de los contenidos del trabajo

Al término de esta sesión los participantes serán capaces de:

• Explicar el propósito de ISO 9001.

• Identificar el contenido clave de ISO 9001.

• Describir la estructura de ISO 9001.

• Explicar la interrelación entre la serie de normas ISO 9000.

Organización y Sistema de Gestión de la Calidad (4)

Apoyo (7), Satisfacción

Al término de la sesión los participantes serán capaces de:

• Analizar los requerimientos de ISO 9001, en el contexto de auditoría.

Al término de esta sesión los participantes serán capaces de:

• Proponer ejemplos de información documentada que pudiera demostrar la

• Identificar las clausulas de ISO 9001 relacionadas y explicar cómo éstas

Ejemplos de pruebas que demuestran el liderazgo y compromiso de la Dirección

La alta dirección es evidentemente

Al final de la sesión los participantes serán capaces de:

• Explicar los roles y responsabilidades de los auditores y auditores líderes.

• Describir como se puede mantener una relación eficaz con el auditado

Lleva a cabo el plan de auditoría auditados

AL final de esta sesión los participantes serán capaces de:

• Identificar el proceso de auditoría.

• Explicar el propósito de las auditoría etapa 1 y etapa 2 .

Es determinada la necesidad de auditoría

Al final de la sesión los participantes serán capaces de:

• Identificar la información necesaria antes de que una auditoría pueda ser

• Explicar el propósito y formulación del alcance de la auditoría.

• Establecer los requerimientos de recursos para la auditoría.

1ra parte: Conformidad y mejora

Los objetivos de auditoría incluyen:

• Determinar la conformidad del sistema con el criterio de auditoría

• Determinar conformidad con los requisitos legales, normativos o

• Evaluación de la eficacia del sistema en el logro de objetivos de calidad

• Establecer donde el sistema está generando mejora continua

• Identificar más oportunidades para la mejora

Un método útil para la determinación del alcance es A.A.N:

N = Normas del producto

Manufactura de rompe fuegos según BS7244 para uso en tuberías de diámetro

Diseño, manufactura e instalación de sistemas de alarma contra intrusos.

Al final de la sesión los participantes serán capaces de:

• Identificar las salidas de una auditoría de Etapa 1.

• Establecer el propósito de una auditoría de Etapa 1.

• Describir la variación de los alcances de auditoría de Etapa 1 y Etapa 2 .

Es determinada la necesidad de auditoría

• Revisión del diseño del sistema de gestión de la calidad de la organización

Recopilar y evaluar información acerca de la

Recopilar y evaluar información acerca de