Documentación Sistema de Gestión de Seguridad Vial (SGSV)

Nota

La auditoria de homologación es un mecanismo para evidenciar el Sistema de Gestión de

Seguridad Vial de los proveedores de Grupo MILPO, este revisión NO es un proceso de
selección, es un proceso por el que se busca estandarizar a los proveedores bajo la norma ISO
39001:2012 y establecer un Programa de Desarrollo para la alineación del mismo.
A continuación se lista la documentación que será revisada durante la visita, no obstante el
listado no es límitante durante el proceso de homologación.

Procedimientos Documentos / Registros

Alcance del Sistema de Gestión
Política de Seguridad Víal
Objetivos y Metas
Indicadores de Desempeño de la SV
Planificación Matriz de cumplimiento legal (identificación y cumplimiento)
Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Controles
Análisis de Seguridad de la Ruta
Especificaciones ténicas de unidades y acoples
Sistemas de Seguridad Activa y Pasiva de los Vehículos
Planes para lograr los objetivos (doc. Referenciales)
- Planes de Inspección
- Planes de Mantenimiento
- Planes de Calibración, caso realice su propio matenimiento
- Planes de Capacitación y entrenamiento
- Planes de Simulacro
- Planes de Respuesta ante Emergencia
- Logística de Respuesta ante Emergencia en Ruta
Hacer - Sistema de Gestión de GPS
- Programa de Fatiga y Somnolencia
- Programa de Alcohol y Drogas
- Programa de Premiación de Conductores
- Programa de Control de Proveedores
- Plan de Comunicación con Terceros y Partes Interesadas
Especificaciones ténicas de unidades y acoples
Sistemas de Seguridad Activa y Pasiva de los Vehículos
Competencia del Personal
Revisión de resultados del SGSV
Análisis de datos del SGSV
Verificar Procedimiento de investigación de incidentes/accidentes de
tráfico
Procedimiento de Auditoria
Revisión por la Dirección
Actuar No conformidades y acciones correctivas
 HOMOLOGACIÓN PROVEEDORES
ISO 39001:2012

Contexto de la Organización 0 Hallazgo Observación

¿Se han definido los temas que impulsarán el SGSV?
1
Su organización ha identificado su papel en el SGSV en el camino
juntos con sus procesos, actividades y funciones que podrían tener
un impacto en la SV, y los resultados previstos del sistema?
Necesidades y expectativas de las partes interesadas 0 Hallazgo Observación
¿Ha identificado las partes interesadas que son relevantes para el
SGSV y sus requisitos?
2
¿Hay un proceso para identificar, hacer seguimiento y verificar el
cumplimiento de los requisitos legales y otros aplicables
relacionadas con el SGSV
Alcance del SGSV 0 Hallazgo Observación
¿Se ha determinado y documentado el alcance (procesos
involucrados) del SGSV?

¿El alcance del SGSV, define el propósito, las necesidades y

3 expectativas de sus partes interesadas en una manera que sea
apropiada para su organización?

¿Existen exclusiones del ámbito de aplicación, y si es así, ¿están

satisfechos de que éstos exclusiones no afectarán su capacidad para
establecer, implementar, mantener y mejorar el SGSV con éxito?
Liderazgo y compromiso de la dirección 0 Hallazgo Observación

¿Se evidencia el liderazgo y compromiso con el SGSV por parte de la

alta dirección y se evidencia el deseo de eliminación de muerte y
lesiones graves en accidentes de tránsito en los objetivos de
seguridad vial?
4 ¿Hay una política, objetivos y programa con roles asignados donde
se involucra la alta dirección?
¿Ha trabajado con las partes interesadas en el desarrollo de su
SGSV?
4
HOMOLOGACIÓN PROVEEDORES
ISO 39001:2012

La alta dirección ha participado adecuadamente en la aplicación del

SGSV y se ha realizado una revisión por la dirección?
Política de Seguridad Vial 0 Hallazgo Observación

¿Existe una política de SV documentada que es adecuada y

proporciona un marco para el establecimiento de objetivos, la
5 satisfacción de los requisitos aplicables y lograr la mejora continua
del SGSV?
¿Es la política comunicada dentro de su organización y esta a la
disposición de las partes interesadas, según proceda?
Funciones y responsabilidades 0 Hallazgo Observación
6 Son las funciones dentro del SGSV claramente definidad y
comunicadas
Riesgos y oportunidades de la aplicación del SGSV 0 Hallazgo Observación
¿Ha revisado el desempeño de las estrategias en tiempo real?
Se ha evaluado los riesgos y oportunidades
7
Tiene una metodología de evalaución de riesgos adecuado
Se ha desarrollado un plan para gestionar los riesgos y
oportunidades identificadas
Factores de rendimiento de SV 0 Hallazgo Observación
Se cuenta con un listado de los factores de exposición al riesgo
(distancia recorrida, vehículos y usuarios de la vía/ tipo)
Se cuenta con un listado de los factores de resultado final de
seguridad (numero de muertos, heridos graves)
8
Se cuenta con un listado de los factores de resultado intermedio de
seguridad (diseño de carretera, velocidad de seguridad, gumnasio
de conductores, vehiculos)
¿Ha considerado la necesidad de factores adicionales de
rendimiento en SV?
Planificación 0 Hallazgo Observación
¿Se han establecido objetivos y metas en SV y estan documentados
y comunicados?
9
 HOMOLOGACIÓN PROVEEDORES
ISO 39001:2012

9 Al establecer sus objetivos, ¿ha determinado lo que hay que hacer,

por quién, y cuándo por lo menos?
¿El logro de estos objetivos y metas es evaluado a través del
proceso de revisión por la dirección?
Recursos, la competencia y el conocimiento 0 Hallazgo Observación
El SGSV tiene recursos adecuados asignados
¿Existe un proceso para determinar la competencia de los roles de
SGSV?
10 Son esos documentos competentes, y las competencias estan
documentadas apropiadamente?
Todos en la organización son consciente de su política en SV en
tiempo real y su contribuyen a la eficacia del SGSV?
Se informa las lecciones aprendidas respecto a los incidentes
reportados en SV
Coordinación y Comunicación 0 Hallazgo Observación

Se ha determinado los medios de comunicación interna y externa

11 ¿Ha determinado lo que va a comunicar, con quién y cuándo?

Hay coordinación y consulta adecuada con las partes internas y

externas interesadas sobre los beneficios potenciales en el SGSV
Información documentada 0 Hallazgo Observación
El SGSV esta documentado para dar cumplimiento a la ISO
39001:2012

12 ¿Existen procesos para la creación, control y actualización de

documentación necesaria frente a la identificación, descripción,
formato, revisión y aprobación, la disponibilidad, la protección, la
retención y la disposición?
¿Estos procesos también se ocupan de la documentación de origen
externo necesario para el SGSV?
Planificación y Control Operacional 0 Hallazgo Observación

13
 HOMOLOGACIÓN PROVEEDORES
ISO 39001:2012

Los procesos se idearon e implementaron para garantizar el SGSV y

13 asegurar los resultados esperados
Se realiza una gestión del cambio tomando en cuenta los procesos
contratados externamente
Preparación y Respuesta ante Emergencia 0 Hallazgo Observación

¿Su organización responde a la muerte real y lesiones graves

14 causados por accidentes de tránsito o incidentes en los que
participa, y siempre que sea posible toma medidas preventivas?

Revisa periódicamente la preparación para emergencias y prueba

los procedimientos de respuesta relacionadas con SV (Realiza
Simulacros)
Seguimiento Medición y Analisis 0 Hallazgo Observación
¿Se ha determinado que, cómo y cuando se supervisa y mide el
rendimiento del SGSV?
15
Ha sido analizado, evaluado y documentado la eficacia del SGSV

¿Se ha establecido e implementado un proceso para evaluar

periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales y otros
aplicables en SV?
Accidentes de Tráfico y otro incidente de tráfico por carretera 0 Hallazgo Observación

¿Se ha establecido e implementado un procedimiento, para

16 investigar y analizar los accidentes de tráfico y otros incidentes en
los que ha estado involucrado referentes a SV?
¿Son las investigaciones documentadas y aplican acciones
correctivas?
Auditoria Interna 0 Hallazgo Observación

¿Son las auditorías internas llevadas a cabo periódicamente para

comprobar que el SGSV es eficaz y cumple con las normas ISO
39001, los requisitos de la organización y partes interesadas?

17
 HOMOLOGACIÓN PROVEEDORES
ISO 39001:2012

Se lleva a cabo la auditoría utilizando una metodología apropiada

17 teniendo en cuenta la importancia de los procesos del alcance y los
resultados de auditorías anteriores

¿Son las auditorías llevadas a cabo utilizando los auditores que

aseguran que la objetividad y se mantiene la imparcialidad del
proceso de auditoría?
¿Son los resultados de auditoría documentados y reportados a la
alta dirección?
Revisión por la dirección 0 Hallazgo Observación
La alta dirección evalua periodicamente el SGSV
La revisión de la dirección toma en cuenta los elementos de entrada
y salida
18
La dirección reporta los cambios y mejoras ha realizarse

Los resultado de la revisión por la dirección son documentados, se

comunica a las partes interesadas, según procede
Mejora 0 Hallazgo Observación

Son acciones correctivas determinadas para cualquier

incumplimiento descubierto y son éstas adecuadas a las
19 consecuencias de las no conformidades encontradas?
¿Estas acciones correctivas determinan las causas y previenen la
recurrencia de las mismas?
¿Hay evidencia de la mejora continua del SGSV?
Total 0
 HOMOLOGACIÓN PROVEEDORES
ISO 39001:2012

Puntaje 1. Contexto 0% 1. Contexto

19. Mejora2 .Necesidad/ Expectativa
5 2 .Necesidad/ Expectativa 0%
18. Revisión Dirección 100% 3. Alcance
10 3. Alcance 0%
15 4. Liderazgo 0% 17. Auditoria 4. Liderazgo
5. Política 0%
50%
6. Funciones 0%
7. Riesgos 0% 16. Accidentes 5. Política
8. Factores rendimiento 0%
0%
9. Planificación 0% 15. Seguimiento 6. Funciones
10 .Recursos 0%
11. Coordinación 0%
14. Respuesta Emergencia 7. Riesgos
12. Información 0%
13. Plan y Control Operacional 0%
13. Plan y Control Operacional 8. Factores rendimiento
14. Respuesta Emergencia 0%
15. Seguimiento 0% 12. Información 9. Planificación
16. Accidentes 0% 11. Coordinación
10 .Recursos
17. Auditoria 0% 601 - 855 Superior
18. Revisión Dirección 0% 401 - 600 Apto, Contratación
19. Mejora 0% 201 - 400 Moderado, Plan de acción
0 0% 000 - 200 Deficiente, Rechazo

Responsable

Oportunidades de Mejora