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1. OBJETIVO
Establecer la metodología de Volcan para la identificación, evaluación, seguimiento
y actualización de los peligros y riesgos relacionados a la Salud, Seguridad y Medio
Ambiente.
Capacitar a los Colaboradores en el proceso de identificación y gerenciamiento de
los riesgos a los cuales la organización pueda estar expuesta.
Establecer la opción técnica más adecuada para el control de los riesgos.
Promover una cultura de concientización para las consecuencias que el riesgo
puede proporcionar para la organización.

2. APLICACIÓN
Se aplica a las Unidades de Negocio de Volcan y Empresas Contratistas donde las
actividades, productos o servicios ejecutados pueden generar consecuencias
negativas para la Seguridad y para la Salud de las personas, para el Medio
Ambiente, y al patrimonio, incluido actividades no rutinarias.

3. REFERENCIAS

3.1. xxxx Plan de Gerenciamiento de Riesgos de Proyectos.

3.2. xxxx Planilla de levantamiento de riesgos

3.3 xxxx Gestión de Procesos

4. DEFINICIONES
4.1 Se considera actividad no rutinaria aquella no incluida en los planeamientos
periódicos (diarios / mensuales / etc.) del proceso, incluido mantenimiento de
equipos e instalaciones.

5. PROCEDIMENTOS Y RESPONSABILIDADES / AUTORIDADES

5.1. Levantamiento de los peligros y riesgos asociados

5.1.1 Responsabilidades
Es responsabilidad de los líderes de la unidad, Gerentes, Superintendentes,
Áreas, gerenciar el proceso de evaluación de riesgos de su área, definiendo el
equipo multidisciplinario, coordinando los trabajos de evaluación de riesgo en
su totalidad y proveendo los recursos necesarios.

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El levantamiento de los peligros y riesgos asociados deberá ser realizado por

equipos multidisciplinarios compuestos en función de la naturaleza de las
actividades a ser analizadas contemplando en lo mínimo:
 Líder del sector / área capacitado para el levantamiento de los peligros y
riesgos asociados;
 Especialistas pertinentes a la actividad relacionada (soporte técnico);

 Colaborador de la actividad relacionada;

 Especialistas de SSOMAC.

Todos los miembros del equipo multidisciplinario deberán participar del

entrenamiento de evaluación de riesgos de acuerdo con su nivel de actuación.

5.1.2 Definición de las actividades a ser analizadas

Las áreas y empresas deberán tener disponible el flujograma y el organigrama de
sus procesos. Todas las actividades rutinarias y no rutinarias deberán ser
consideradas en el levantamiento.
El flujo abajo deberá ser obedecido:

5.2 Inserción de los levantamientos en la Planilla de Evaluación de Riesgos

A partir de los levantamientos colocados en los Lay-out’s, flujos de procesos, etc
deberá ocurrir el llenado de la evaluación de riesgo en el DOCUMENTO DE DATOS
xxxx (Planilla de Riesgos). Este formulario deberá ser utilizado apenas como una
planilla de levantamiento de campo, su contenido debe ser transportado al sistema
SSOMAC, donde el asunto deberá ser gerenciado.
A seguir, explicación de los campos existentes en la Planilla de evaluación de
riesgos. Ellos son:

5.2.1 Alcance
Unidad al que se aplica la evaluación de riesgo.
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5.2.2 UGB (Unidad Gerencial Básica) / Superintendência.

Nombre de la gerencia o superintendencia. Ejemplo: Mina, Geología,
Mantenimiento, Planta Concentradora, Laboratorio, Proyectos, Gerencia de
Operaciones.

5.2.3 Área
Subdivisión de la gerencia. Ejemplo: Lixiviación, Explotación, Desarrollo, SSMA&Q,
Asesoria Jurídica, etc.

5.2.4 Sector
Subdivisión de las áreas. Ejemplo: Lixiviación ácida, Tajo, Galería, Seguridad,
conservación y limpieza, etc.
En el caso de que no sea posible subdividirla, repetir el nombre de la UGB.

5.2.5 Proceso
Conjunto de actividades que caracteriza un trabajo que tenga entradas y salidas.
Puede ser representado gráficamente como las divisiones del macro-flujograma de
una UGB. Ej.: atención ambulatoria, control de documentos, recibo de materia-
prima, etc.

5.2.6 Actividad
Desdoblamiento de las etapas del macro-flujograma (procesos). Las actividades
pueden ser consideradas como micro-procesos. Ej.: catastro de documentos,
inspección de materia prima, aplicación de inyecciones, etc.

5.2.7 Factor de Riesgo / Peligro / Aspecto

Estado, elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que
representa amenaza a la salud, seguridad y medio ambiente pudiendo causar daños
en términos de:
 Lesión o dolencia;
 Daño a la propiedad / local de trabajo;
 Daño al medio ambiente;
 O una combinación de éstos.
Es obligatoria la descripción utilizando términos estandarizados en la Planilla de
Evaluación de Riesgos (para la inclusión de nuevos Factores de Riesgo
estandarizados, ver ítem “Actualización y revisión de la Planilla Evaluación de
Riesgos” de este documento).

5.2.8 Detalle
Discriminación particular de los Factores de Riesgo, Riesgo y Consecuencia para el
agrupamiento de estos.
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Por ejemplo:
Factor de Riesgo Detalle Riesgo Consecuencia
Gases / vapores Gas metano, GLP, gas sulfhídrico Inhalación Daños a la salud
ocupacional
Esa columna debe rellenarse para explicar con mayor claridad el Factor de Riesgo
presente en la tarea analizada. Este campo puede rellenarse libremente y de forma
objetiva.
Nota: No se deben agrupar factores de riesgo por el hecho de que puede existir una
legislación diferente relacionada, partes interesadas para cada uno de ellos y una
disposición / control distinto para cada consecuencia identificada.

5.2.9 Riesgo
Acción o interacción de energías que puede generar la ocurrencia de un evento que
tiene potencial de causar consecuencias de SSMA.
El riesgo es la interacción entre el Factor de Riesgo y el medio ambiente, empleado,
transeúnte, producto, etc.
NOTA: el conjunto de los términos presentes en el “factor de riesgo” y “riesgo” tiene
la connotación de Aspecto Ambiental o Peligro de Seguridad y Salud Ocupacional.

5.2.10 Consecuencia
En este campo, se identifican las posibles consecuencias decurrentes de los
factores de riesgo y riesgos son identificadas como resultante de un evento que
cause alteración:
 Del medio ambiente, o
 De la integridad física o de la salud de las personas, o
 Del patrimonio de la empresa o de terceros.
NOTA: La consecuencia tiene la connotación de Impacto Ambiental, de Seguridad y
Salud Ocupacional.

5.2.11 SSMA
Los factores de riesgo son clasificados de acuerdo con el asunto al que se refieren
(origen), Sa (Salud), Se (Seguridad) y/o MA (Medio Ambiente).

5.2.12 Incidencia
 D (Directo): resultante de la actividad ejercida por los empleados de las
Unidades Operacionales.
 I (Indirecto): resultante de la actividad de los prestadores de servicio o de
los proveedores de ítem, sobre los cuales las Unidades Operacionales
tengan alguna influencia.
 D/I (Directo / Indirecto): resultante de la actividad ejecutada por la Unidad
Operacional y por los prestadores de servicio / proveedores.
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5.2.13 Temporalidad
Condición temporal en que la consecuencia relacionada con el riesgo se manifiesta:
P (Pasado), A (Actual) o F (Futuro – en plazo menor que 3 años).
Nota: Las actividades pasadas (cerradas) deben ser mapeadas y evaluadas para
un eventual recuento del pasivo.
Las actividades futuras deben ser evaluadas en su respectiva fase de planificación.
Entre esas actividades se destacan; entrada en servicio de nuevas instalaciones o
equipos, uso de nuevas materias primas e insumos, contratación de terceros y
cambio en el modo de operar las actividades, etc.
En el caso de nuevos proyectos (actividades futuras) deben ser mapeados y
evaluados a través del PD-VM-CAPEX-005 – Plan de Gerenciamiento de Riesgos
de Proyecto y transferidos para la planilla de evaluación de riesgos após start up o
comisionamiento.

5.2.14 Gravedad, Probabilidad y Exposición en SSMA.

La puntuación de los riesgos en cuanto a la Gravedad, Probabilidad y Exposición se
da en la condición de Riesgo Puro (sin considerar los controles – atenuantes
existentes).
La Gravedad, Probabilidad y Exposición tienen sus criterios de puntuación
establecidos en la Planilla “Ayuda” del DD-VM-HSMQ-041 bajo los conceptos de
Salud, Seguridad, Medio Ambiente y Calidad.
NOTA: Si hay duda en cuanto a la atribución de puntuación, se debe considerar la
mayor puntuación aplicable, de forma que el peor caso sea controlado.

5.2.15 Mitigación
La columna “Mit” refleja el factor de reducción del riesgo total puro determinado en
función de la eficacia de los controles aplicados.
Para cada riesgo evaluado, en función de la Gravedad, Probabilidad y Exposición,
se confiere una puntuación del riesgo puro.
El criterio para aplicar el nivel de mitigación ("Mit") se define a través del DD-VM-
HSMQ-041, conforme el siguiente razonamiento: "En función del nivel de acción que
se exige para la puntuación de riesgo puro encontrada, ¿cuáles son los controles ya
existentes?".

5.2.16 Situación

6. Normal (N): Se considera situación normal de una actividad o proceso toda aquélla que
ocurre de forma previsible en cuanto a la manifestación de los riesgos y de las
consecuencias. La normalidad debe ser aplicada al conjunto de factores analizados
(actividad + factor de riesgo + riesgo) y no solamente a la actividad aisladamente.

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Por ejemplo: generación de residuos sólidos (embalajes) en el mantenimiento

preventivo de un equipo, exposición a partículas en la carga del horno, contacto con
energía eléctrica en el mantenimiento de subestaciones, partida de planta, etc.
Nota: Actividades no rutinarias también pueden ser mapeadas a través de APR,
PPT, Gerenciamiento de cambios.

7. Anormal (A): Se considera situación circunstancial que ocurre de manera no prevista o

no programada no siendo necesario un plan de emergencia.
Ejemplo: Entrada de material sin FISPQ, descarte de residuo contaminado después
de realizar actividades de respuesta a una emergencia (descarte de materiales
absorbentes), etc.

8. Emergencia (E): Se considera situación circunstancial que ocurre de manera no

prevista o no programada, aun que tengan sido establecidos y aplicados controles para
impedir la ocurrencia, habiendo necesidad de movilización de un equipo especializado en
la respuesta a esas situaciones de emergencia. La situación (E) obligatoriamente
demandará el llenado del item (PAE).
Ejemplo: Lesión física, derrame expresivo de productos químicos durante la
carga, interrupción no programada del funcionamiento del sistema de eliminación
del polvo del machaqueo, incendio en el área de vegetación en las áreas del
entorno de la planta, etc.
NOTA: La situación de emergencia está normalmente asociada a un riesgo con
gravedad alta (32 o 64) y a la baja probabilidad de ocurrencia.

5.2.17 Riesgo puro

La clasificación del Riesgo Puro consiste en el producto de las categorías atribuidas
en la evaluación:
Riesgo Puro = GRAVEDAD x PROBABILIDAD x EXPOSICIÓN
La puntuación mínima posible para un determinado riesgo puro es de 8 (4 x 2 x 1),
indicando que el mismo no provoca ningún efecto adverso a SSMA. La puntuación
máxima posible es de 10.240 (64 x 32 x 5), lo que significa que el riesgo puro es
extremadamente perjudicial a SSMA.

5.2.18 Riesgo Residual

La clasificación del Riesgo residual (considerando los Controles Eficaces
Atenuantes existentes) consiste en el producto del Riesgo Puro por la Mitigación
(columna “Mit” - Efectividad del Control):
Risco Puro x (100 - Mit)
Risco Residual 
100

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Cuando el Riesgo Residual está en la misma clasificación del Riesgo Puro, o sea,
un indicativo de la ineficacia o inexistencia de los controles.

5.2.19 Acciones
Basado en la evaluación del Riesgo Puro se definen las acciones a ser
implementadas a fin de prevenir, controlar y mitigar los posibles daños.
El resultado de la evaluación indica las respectivas necesidades y
responsabilidades por establecer los controles aplicables para los factores de riesgo
según se discrimina a continuación:

Riesgo Puro Acción

Mayor que 1000
Eliminar / Estudios Urgentes / O&M + Plan de Acción
Intolerable / Crítico / Desastroso
Bloqueo Físico / Habilitación Formal / Procedimiento
700 a 999
Operacional / Monitoreo Continuo / Entrenamiento / O&M +
Muy Alto
Plan de Acción
400 a 699 Habilitación Formal / Procedimiento Operacional / Monitoreo
Alto Periódico / Entrenamiento / O&M + Plan de Acción
100 a 399
Procedimiento Operacional / Entrenamiento / Plan de Acción
Medio
< 99
Tolerar
Bajo

NOTA: La descripción pormenorizada de las acciones aplicables a cada nivel de

riesgo puro se encuentra en la planilla “Controles / Mitigación”.

5.2.20 Legislación y otros requisitos

Cuando hubiere legislación y otros requisitos aplicados, obligatoriamente deben
estar asociados a los riesgos identificados en la planilla de evaluación de riesgos
siendo registrados en la columna legislación.

5.2.21 Partes interesadas

I (Demanda interna): indica la necesidad de una demanda interna (accionistas,
grupo gerencial, funcionarios) formalizada en actas de reunión, comunicaciones,
etc. coherente con los principios de la Política.
E (Demanda externa): Formalizada a través de compromisos asumidos,
reclamaciones, cuestionamientos. Tienen como origen la comunidad, los clientes,
los organismos gubernamentales y las organizaciones no gubernamentales. Cuando
se genera, se evalúa y se delibera para una atención alineada con los principios de
la Política.

5.2.22 Significancia

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Basado en las informaciones recopiladas en las columnas anteriores y

principalmente en el Total Puro SSMA el área de evaluación de significancia de la
planilla mostrará la necesidad de una toma de acciones.
Forman parte de esa área las columnas:
 CO (Control Operacional)
 O&M (Objetivos y Metas)
 PE (Plan de atención a Emergencia)

5.2.23 Controles / Medidas Mitigadoras

Son asumidos como significativos y necesitan de control / Medidas Mitigadoras, los
factores de riesgo que:
 Estén reglamentados por la Legislación y otros requisitos aplicados; o
 Poseer demanda interna o externa; o
 Tener evaluación de Riesgo Puro > 99

8.1.1.1. CO (Control Operacional)

Los factores de riesgo indicarán la necesidad de Control cuando el Riesgo Puro sea
mayor que 99.
En estos casos, deben ser indicadas las medidas (rutinas / documentos /
procedimientos / calificaciones / contratos) en el campo “Controles / Medidas
Mitigadoras” para mitigación del riesgo.

8.1.1.2. O&M (Objetivos y Metas)

Los Objetivos y Metas serán necesarios en Temporalidad Actual (A) de la siguiente
forma:
 Riesgo residual encima de 399 (O&M)
 Demanda de partes interesadas
La unidad operacional deberá priorizar los Objetivos y Metas para el periodo.
NOTA: El tratamiento deberá seguir las instrucciones de la tabla del item Acciones
de este procedimiento.

8.1.1.3. PE (Plan de Atendimiento a Emergencia)

Para los factores de riesgo identificados como situaciones de emergencia se
deberán establecer Planes de Atendimiento a Emergencia indicados en la columna
PAE, cuando la Situación Operacional sea definida como “Emergencial”.

8.1.1.4. Prevención
Esa columna puede ser utilizada para destacar medidas preventivas utilizadas para
el control de riesgo, tales como: Entrenamientos, equipamientos críticos, etc. que
garanticen la mantención del control.
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8.2. Actualización y revisión de la evaluación de riesgos

Tanto los recuentos de los factores de riesgo y riesgos asociados, como su inserción
en la Planilla de Evaluación de Riesgos deberán ser actualizados y/o revistos parcial
o totalmente siempre que haya:
 Surgimiento o alteración de la legislación vigente incidiendo sobre los
productos, actividades o servicios;
 Observación de las actividades ejecutadas por las áreas;
 Redefinición de prioridades en la administración de los negocios;
 Ocurrencia de incidentes / accidente y no conformidades;
 Nuevas demandas por las partes interesadas o decurrentes de la Política
(Incluido nuevos padrones corporativos);
 Modificación de procesos productivos, instalación de nuevos equipos o
nuevos proyectos;
 Contratación de nuevos servicios
 Análisis de Permisos de Trabajo – PPT;
 Datos de Auditoria;
 Evaluación Cualitativa / Cuantitativa de Exposición relativa a Higiene
Industrial;
 Como mínimo a cada año (Reevaluación de toda la planilla) para la
provisión de presupuestos de los Objetivos y Metas.
Las sugerencias para la inclusión, alteración o exclusión de los factores de riesgo,
riesgos o consecuencias estandarizados deben ser encaminados por los
Coordinadores locales al área de SSMA corporativa, el cual establecerá las
acciones necesarias junto con las áreas involucradas, acatando las sugerencias o
revocándolas.
Consolidada la inclusión, alteración o exclusión de los factores de riesgo, el
coordinador corporativo actualiza la Planilla y la pone en el sistema a disposición de
todas las Unidades Operacionales.

9. INFORMACIONES COMPLEMENTARIAS
6.1 Planilla de Evaluación de Riesgos versus Controles
Los controles son establecidos conforme el nivel de riesgo, no siendo la planilla
item de control de los mismos. La mitigación de los riesgos puede variar de
orientaciones generales hasta la implementación de sistemas complejos de
ingeniería.
6.2 Padronización de términos

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Es obligatoria la utilización de los términos padronizados en la Planilla de

Evaluación de Riesgos para factor de riesgo, riesgo y consecuencia.
Las sugerencias para la inclusión, alteración o exclusión de alguno de estos
términos deben ser encaminados por los Coordinadores locales de las unidades
para el área de SSMA&Q corporativa, la cual establecerá las acciones
necesarias juntamente con las áreas involucradas, acatando las sugerencias o
revocándolas.
Consolidada la revisión de los términos, el área de SSMA&Q corporativa
actualiza la Planilla y disponibiliza para todas las Unidades Operacionales.
6.3 Orientaciones Generales
Condiciones y actos inseguros no deberán ser tratados como factores de
riesgo.
Todos los factores de riesgo inherentes a la ejecución de una misma actividad
en locales diferentes, como por ejemplo, al cambio de motor sobre un puente o
un espacio confinado, deberán ser considerados y tratados en el control.
Factores de riesgo relacionados al ambiente como un todo (Ejemplo:
Iluminación general, polución provocada por todo un proceso en conjunto, ruído
de fondo provocado por la suma de varias máquinas y equipamientos etc)
deberán ser tratados aparte, informando en el campo proceso y actividad el
término “Ambiente general”.
Factores de riesgo directamente provocados por la ejecución de una actividad
en específico deberán estar mencionados en la evaluación de estas actividades
(Ejemplo: ruído provocado por uso de martillo neumático).
Para riesgos relacionados a calidad la unidad debe tomar como base el PG-VM-
Gestión-010.
7. ANEXOS
No Aplicable.

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