TALLER

INTERPRETACIÓN DE LA NORMA OHSAS 18001:2007

1- OBJETIVO

Identificar las solicitudes en términos de mandato que solicita cada uno de los requisitos de la norma OHSAS
18001.

2- METODOLOGÍA

Se entrega un listado con los enunciados de la norma y al frente debe colocar en forma resumida el mandato
resumido que pide la norma, teniendo encuentra si solicita, procedimiento, revisión, documentado, actualización,
divulgación, registros, etc... Luego anotar la información que le puede ayudar a cumplir el requisito y al final debe
colocar mínimo 2 actividades y/o documentación que le sirve de evidencia para el cumplimiento del requisito.

3- RECURSOS

 Formato con listado de enunciados

 Resumen de la norma OHSAS 18001

4- TIEMPO

Se desarrollará aproximadamente en 60 minutos

1
 Identifique la
Identifique los
ELEMENTO información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
debe de la norma
requiere (Entrada)
Actividad
económica

razón de ser de la
compañía
La organización debe
establecer, documentar, Procesos a
implementar, mantener y certificar ( Si es
mejorar en forma gestión por
4.1 Requisitos continua un sistema de procesos) Documento que describa el alcance del sistema;
generales gestión de S y SO, y debe
Matriz de riesgos
determinar cómo cumplirá Lugares o sedes
estos requisitos.
debe definir y documentar
de la
el alcance de su sistema de organización
gestión de S y SO.

Partes
interesadas

2
 Identifique la
Identifique los
ELEMENTO información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
debe de la norma
requiere (Entrada)
que, dentro del alcance
definido de su sistema
de gestión de S y SO,
ésta: a) es apropiada
para la naturaleza y
escala de los riesgos
de S y SO de la
organización;
b) incluye un
compromiso con la
prevención de lesiones
y enfermedades y con
la mejora
continua en la gestión y
desempeño de S y SO;
c) incluye el
compromiso de cumplir
como mínimo los
requisitos legales
aplicables y otros
requisitos que suscriba
la organización,
relacionados con sus
4.2 Política S y La alta dirección debe definir peligros de S y SO. Política del sistema de gestión de la salud y seguridad en el
y autorizar la política de S y
SO d) proporciona el marco trabajo documentada
SO de la organización de referencia para
establecer y revisar los
objetivos de S y SO. e)
se documenta,
implementa y mantiene.
f) se comunica a todas
las personas que
trabajan bajo el control
de la organización, con
la
intención de que sean
conscientes de sus
obligaciones
individuales de S y SO.
g) está disponible para
las partes interesadas,
y
h) se revisa
periódicamente para
asegurar que sigue
siendo pertinente y
apropiada para la
organización
4.3 PLANIFICACION

3
 Identifique la
Identifique los
ELEMENTO información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
debe de la norma
requiere (Entrada)
a) actividades rutinarias
y no rutinarias;
b) actividades de todas
las personas que tienen
acceso al sitio de
trabajo (incluso
contratistas y
visitantes);
c) comportamiento,
aptitudes y otros
factores humanos;
d) los peligros
identificados que se
originan fuera del lugar
de trabajo con
La organización debe capacidad de
establecer, implementar y afectar adversamente
la salud y la seguridad
mantener un(os)
de las personas que
procedimiento(s) para la están bajo el control
continua identificación de de la organización en el
peligros, valoración de riesgos lugar de trabajo;
y determinación de los e) los peligros
controles necesarios. generados en la
vecindad del lugar de
El (los) procedimiento(s) para trabajo por actividades
la identificación de peligros y relacionadas
con el trabajo
la valoración de riesgos
controladas por la
deben tener en cuenta: organización;
(véase siguiente columna);
4.3.1 f) Infraestructura,
equipo y materiales en
Identificación de La metodología debe el lugar de trabajo, ya
Matriz de identificación de peligros y valoración de
peligros, a) definirse con respecto a su sean suministrados por riesgos actualizada y con medidas de eliminación,
valoración de alcance, naturaleza y la sustitución, controles de ingeniería, señalización,
riesgos y oportunidad, para asegurar su organización o por advertencias o controles administrativos o ambos y
determinación carácter proactivo más que otros;
g) Cambios realizados
equipos de protección personal.
de los controles reactivo; y b) prever los
o propuestos en la
medios para la identificación, organización, sus
priorización y documentación actividades o los
de los riesgos y la materiales;
aplicación de los controles, h) modificaciones al
según sea apropiado. sistema de gestión de S
y SO, incluidos los
Para la gestión del cambio, cambios temporales y
debe identificar los peligros y sus
los riesgos de S y SO impactos sobre las
asociados con cambios en la operaciones, procesos
y actividades;
organización, el sistema de
i) cualquier obligación
gestión de S y SO o sus legal aplicable
actividades, antes de relacionada con la
introducir tales cambios. valoración del riesgo y
la
implementación de los
controles necesarios
(véase también la nota
4
del numeral
j) el diseño de áreas de
trabajo, procesos,
instalaciones,
 Identifique la
Identifique los
ELEMENTO información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
debe de la norma
requiere (Entrada)
La organización debe
asegurar que los resultados
de estas valoraciones se
consideran cuando
determinan los controles.
Al determinar los controles
o considerar cambios a los
controles existentes, se
debe contemplar la
reducción de riesgos de
acuerdo con la siguiente
jerarquía:
a) eliminación; b)
4.3.1 sustitución; c) controles de
Identificación de ingeniería;
peligros, d)señalización/advertencias
valoración de o controles administrativos
riesgos y o ambos; e) equipo de
determinación protección personal.
de los controles La organización debe
Continuación….) documentar y mantener
actualizados los resultados
de la identificación
de peligros, valoración de
riesgos, y de los controles
determinados.
La organización se debe
asegurar de que los riesgos
de S y SO y los controles
determinados se tengan en
cuenta cuando establezca,
implemente y mantenga su
sistema de gestión de S y
SO.

5
 Identifique la
Identifique los
ELEMENTO información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
debe de la norma
requiere (Entrada)
Requisitos legales para
las organizaciones que
operan el país según
tipo:
consulta directa
de las páginas de
La organización debe los entes
establecer, implementar y gubernamentales,
mantener un(os) el diario oficial y
procedimiento(s) para la
oficinas como la
identificación y acceso a
requisitos legales y de S y
“función pública”
SO que sean aplicables a que emiten o
ella. recopilan
La organización debe requisitos para
asegurar que estos grupos de
requisitos legales empleados
aplicables y otros que la oficinales.
organización suscriba se Contar con un
4.3.2 tengan en cuenta al contrato con Matriz legal documentada y actualizada con por lo menos las
Requisitos establecer, implementar y asesor jurídico variables de: Tipo (ley, decreto, resolución etc.), norma (nombre
legales y otros mantener su sistema Documento (proceso, procedimiento, instructivo) y registro.
que permita
de gestión de S y SO.
La organización debe
consultar dudas
mantener esta información sobre la
actualizada. aplicabilidad o
La organización debe interpretación de
comunicar la información las leyes en el
pertinente sobre requisitos sector en el cual
legales y otros, a las se desenvuelve el
personas que trabajan bajo negocio.
el control de la Contar con una
organización, y a otras suscripción a un
partes interesadas
proveedor que
pertinentes.
actualiza las
leyes de un país
a través de
sistemas
mensuales de
boletines

6
 Identifique la
Identifique los
ELEMENTO información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
debe de la norma
requiere (Entrada)
La organización debe establecer,
implementar y mantener
documentados los objetivos de S
y SO en las funciones y niveles
pertinentes dentro de la
organización.
Los objetivos deben ser
medibles, cuando sea factible, y
consistentes con la política de S y
SO, incluidos los compromisos
con la prevención de lesiones y Documentación del o los programas para alcanzar los objetivos
enfermedades, el cumplimiento actualizados;
con los requisitos legales
aplicables y otros requisitos que Documentación sobre Asignación de responsabilidades,
la organización suscriba, y con la Identificar requisitos
mejora continua. legales y otros que autoridad y plazos para lograr los objetivos;
Cuando se establecen y revisan suscriba y sus riesgos
sus objetivos, una organización de seguridad y salud Programa de salud ocupacional que permite administr
debe tener en cuenta los las enfermedades ocupacionales identificadas en
requisitos legales y otros que la
ocupacional y los que
comprometió para la epidemiología de la empresa y los informes de salu
organización suscriba, y sus pública emitidos por entes de control de salud.
riesgos de S y SO. mejora continua;
Además, debe
4.3.3 Objetivos considerar sus opciones Programa de seguridad industrial que permite administr
considerar sus
y Programas tecnológicas, sus requisitos los riesgos detectados en las matrices de peligros
financieros, operacionales y
opciones tecnológicas, controles establecidas por la empresa y su metodolog
comerciales, sus requisitos empleada para poder administrar el trabajo no rutinario
así como las opiniones de las financieros,
partes interesadas pertinentes. operacionales y Programa preventivo que permite analizar niveles de ruid
La organización debe establecer, comerciales, en zonas de trabajo, tiempos de exposición de l
implementar y mantener un(os)
programa(s) para lograr sus así como las opiniones trabajadores, niveles de iluminación, ergonomía de oficin
de las partes para solo mencionar algunos
objetivos. El(los) programa(s)
debe(n) incluir, como mínimo: interesadas pertinentes
a) la asignación de Programa de higiene que garantiza control sobre limpieza
responsabilidades y autoridad diaria de baños, concinas, control de plagas mediante
para lograr los objetivos en las fumigaciones periódicas y lavado de tanques de agua
funciones potable
y niveles pertinentes de la
organización, y
b) los medios y los plazos
establecidos para el logro de los
objetivos.
El(los) programa(s) se debe(n)
revisar a intervalos regulares y
planificados, y se debe(n) ajustar
si es necesario, para asegurar
que los objetivos se logren.
4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACIÓN

7
 Identifique la
Identifique los
ELEMENTO información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
debe de la norma
requiere (Entrada)
La alta dirección debe
asumir la máxima
responsabilidad por la S y
SO y el sistema de gestión
en
S y SO.
La alta dirección debe
demostrar su compromiso
La organización debe
designar a un miembro de
la alta dirección con
responsabilidad específica
en S y SO,
independientemente de
Documentación sobre Asignación de funciones,
otras responsabilidades y Organigrama, con
responsabilidades y Rendición de cuentas.
con autoridad y funciones asignación de
4.4.1 Recursos, definidos, La identidad del responsabilidades y
Documentación sobre Reportes a la gerencia desde todas las
funciones, delegado de la alta funciones , identidad y
directivas de cada área funcional
responsabilidad, dirección se debe informar competencia del
rendición de a todas las personas que delegado principal y de
Documentación sobre el compromiso gerencial desde cada área
cuentas y trabajan bajo el control de todos los directores
funcional
autoridad la organización. quienes comparten la
Todos aquellas personas responsabilidad con el
Documentación sobre los procedimientos, fichas, perfiles, curs
que tengan responsabilidad primero.
de formación
gerencial deben demostrar
su compromiso con la
mejora continua del
desempeño en S y SO.
La organización debe
asegurar que las personas
en el lugar de trabajo
asuman la responsabilidad
por los aspectos de S y SO
sobre los que tienen
control, incluido el
cumplimiento de los
requisitos aplicables de S y
SO de la organización.

8
 Identifique la
Identifique los
ELEMENTO información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
debe de la norma
requiere (Entrada)
La organización debe asegurar
que cualquier persona que esté
bajo su control ejecutando
tareas que pueden tener impacto
sobre la S y SO, sea competente
con base en su educación,
formación o experiencia, y debe
conservar los registros
asociados.
La organización debe identificar
Identificar las Documentación sobre los temas desarrollados, evaluados y
las necesidades de formación
relacionada con sus riesgos de necesidades de retroalimentados tales como:
S y SO y su sistema de gestión formación en materia
de S y SO. Debe suministrar de riesgos laborales, Disposiciones y lineamientos de seguridad y salud ocupacional
formación o realizar otras ejecutar dicha
acciones
para satisfacer esas formación, evaluar y
necesidades, evaluar la eficacia retroalimentar Funciones y responsabilidades
de la formación o de la acción
tomada, y Identificación de
4.4.2 conservar los registros necesidades de Necesidades de formación
Competencia. asociados.
formación para cada
formación y La organización debe establecer,
implementar y mantener un(os) cargo; consecuencias
toma de
procedimiento(s) para hacer de no cumplir la Riesgos, controles y normas presentes en su actividad laboral.
conciencia que las personas que trabajan política y objetivos del
bajo su control tomen conciencia
las consecuencias de S y SO;
sistema de gestión de
sus funciones y SS ocupacional; En las funciones y responsabilidades en sistema de gestión
responsabilidades, y la
importancia de lograr Tener en cuenta SISO
conformidad con la política capacidades de los Formación práctica por ejemplo Simulacros en manejo
y procedimientos de S y SO y con
los requisitos del sistema de
operarios
gestión de S y SO; las especialmente de sustancias químicas.
consecuencias potenciales de primer nivel
desviarse de los procedimientos
especificados.; Los
procedimientos de formación
deben tener en cuenta los
diferentes niveles de:
a) Responsabilidad,
capacidad, habilidades de
lenguaje y alfabetismo, y
b) Riesgo.

9
 Identifique la
Identifique los
ELEMENTO información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
debe de la norma
requiere (Entrada)
En relación con sus peligros de S
y SO y su sistema de gestión de
S y SO, la organización debe
establecer, implementar y
mantener un(os) procedimiento(s)
para:
a) la comunicación interna entre La organización debe
los diferentes niveles y funciones establecer
de la organización;
b) la comunicación con procedimientos para
contratistas y otros visitantes al garantizar la
sitio de trabajo. comunicación interna y
c) recibir, documentar y externa a todos los
responder a las comunicaciones actores o partes
pertinentes de las partes
interesadas externas. La interesadas Sobre: Documentación sobre la participación de los trabajadores en l
organización debe establecer,
implementar y mantener un(os) la identificación de Consulta sobre el desarrollo y revisión de políticas y objetivos
procedimiento(s) para: peligros, valoración de seguridad y salud ocupacional, así como decisiones sob
a) la participación de los
riesgos y determinación
4.4.3
trabajadores en:
de controles; procesos para gestionar los riesgos de sus actividades.
- la identificación de peligros,
Comunicación, valoración de riesgos y
participación y determinación de controles; la investigación de
consulta - la investigación de incidentes; incidentes; Consultas sobre los cambios que afecten a la seguridad y sal
- el desarrollo y revisión de las
políticas y objetivos de S y SO; la en el lugar de trabajo
consulta, en donde haya cambios el desarrollo y revisión
que afectan su S y SO; de las políticas y Representatividad de los trabajadores en los asuntos
- la representación en asuntos de objetivos de S y SO; seguridad y salud en el trabajo y conocer a sus representantes.
S y SO;
Los trabajadores deben estar
informados acerca de sus
la consulta, en donde
acuerdos de participación, que haya cambios que
incluyen saber quiénes son sus afectan su S y SO;
representantes en asuntos de S y
SO. la representación en
b) la consulta con los contratistas,
en donde haya cambios que
asuntos de S y SO
afecten su S y SO.
La organización debe asegurar
que las partes interesadas
externas pertinentes sean
consultadas acerca de asuntos
relativos a S y SO, cuando sea
apropiado.

10
 Identifique la
Identifique los
ELEMENTO información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
debe de la norma
requiere (Entrada)
La documentación del
sistema de gestión de S y
SO debe incluir:
a) la política y objetivos de
S y SO;
b) la descripción del
alcance del sistema de
gestión de S y SO;
c) la descripción de los
Información sobre :
principales elementos del Documentación sobre :
el alcance, política
sistema de gestión de S y el alcance, política SISO, objetivos, descripción de los principal
SISO, objetivos,
SO y su interacción, así elementos del sistema y sus interacciones;
descripción de los
4.4.4 como la referencia a los principales elementos
documentos relacionados; Los documentos que exige y los registros; y
Documentación del sistema y sus
d) los documentos, interacciones;
incluyendo los registros “demás documentos y registros que la organización determine”
exigidos en esta norma como necesarios para la eficacia del sistema de gestión de la
Los documentos que
OHSAS, y e) los seguridad y la salud en el trabajo
exige y los registros.
documentos, incluyendo los
registros, determinados por
la organización como
necesarios para asegurar
la eficacia de la
planificación, operación y
control de procesos
relacionados con la gestión
de sus riesgos de S y SO.

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 Identifique la
Identifique los
ELEMENTO información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
debe de la norma
requiere (Entrada)
Los documentos exigidos por el
sistema de gestión de S y SO y
por esta norma OHSAS deben
ser controlados. Los registros son
un tipo especial de documento y
se deben controlar de
acuerdo con los requisitos
establecidos
La organización debe establecer,
implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para:
a) aprobar los documentos con métodos usados por la
relación a su adecuación antes organización para
de su emisión;
controlar los
b) revisar y actualizar los
documentos cuando sea documentos requeridos
necesario, y aprobarlos por el sistema de
nuevamente; gestión de la seguridad
c) asegurar que se identifican los y salud en el trabajo
cambios y el estado de revisión
4.4.5 Control actual de los documentos;
de documentos d) asegurar que las versiones herramientas que
pertinentes de los documentos permiten que la
aplicables estén disponibles en documentación sea de
los lugares de uso. fácil consulta,
e) asegurar que los documentos
permanezcan legibles y
permanezca
fácilmente identificables; actualizada y en la
f) asegurar que estén versión vigente cuando
identificados los documentos de se requiera
origen externo determinados por
la organización como necesarios
para la planificación y operación
del sistema de gestión de
S y SO, y que su distribución esté
controlada, y prevenir el uso no
intencionado de documentos
obsoletos, y aplicarles una
identificación
adecuada en el caso de que se
mantengan por cualquier razón. Documentación sobre procedimiento de “control de documento

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 Identifique la
Identifique los
ELEMENTO información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
debe de la norma
requiere (Entrada)
La organización debe
determinar aquellas
operaciones y actividades
asociadas con el (los)
peligro(s) identificado(s), en
donde la implementación
de los controles es
necesaria para
gestionar el (los) riesgo(s)
de S y SO. Debe incluir la
gestión del cambio
Para aquellas operaciones
y actividades, la
organización debe
implementar y mantener: Documentación sobre los procedimientos de operación
a) los controles estandarizados (POES).
operacionales que sean
Identificación de Documentar todos aquellos procesos de control de riesgo
aplicables a la organización
operaciones y
y a sus actividades; la mediante instructivos de trabajo, cursos de formación o POES.
actividades asociadas
organización debe integrar
con los peligros
estos controles programa de inspecciones anual que permite en todo momento
4.4.6 Control identificados, en donde
operacional operacionales a su sistema la implementación de asegurar el cumplimiento de las buenas prácticas de industria
general de S y SO; los controles es establecidas mediante los POES o los instructivos de trabajo.
b) los controles necesaria para
relacionados con gestionar los riesgos de
mercancías, equipos y S y SO.
servicios comprados;
c) los controles
relacionados con
contratistas y visitantes en
el lugar de trabajo;
d) procedimientos
documentados para cubrir
situaciones en las que su
ausencia podría
conducir a desviaciones de
la política y objetivos de S y
SO;
e) los criterios de operación
estipulados, en donde su
ausencia podría conducir a
desviaciones de la política
y objetivos de S y SO.

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 Identifique la
Identifique los
ELEMENTO información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
debe de la norma
requiere (Entrada)
La organización debe establecer,
implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para:
a) identificar el potencial de
situaciones de emergencia;
b) responder a tales situaciones
de emergencia.
La organización debe responder
a situaciones de emergencia Identificación y
reales y prevenir o mitigar
consecuencias de S y SO análisis de
adversas asociadas. situaciones de Documentación sobre:
Al planificar su respuesta ante emergencia en Evaluación del desempeño,
emergencias, la organización seguridad y salud No conformidades,
debe tener en cuenta las
ocupacional; Fallas operativas,
necesidades de las partes
4.4.7 interesadas pertinentes, por Inspecciones,
Preparación y ejemplo, los servicios de Estrategias de Auditorías
respuesta ante emergencia y los vecinos. acción ante Revisión general
emergencias La organización también debe emergencias;
probar periódicamente su(s)
procedimiento(s) de respuesta
programa anual de simulacros, el registro de los mismos y la
ante situaciones de emergencia, Planes operativos evaluación de resultados alcanzados para poder establecer las
en donde sea factible, mejoras en los planes de manejo de emergencias
involucrando las partes Programas; correspondientes.
interesadas pertinentes cuando
sea apropiado.
La organización debe revisar Procedimientos
periódicamente y modificar
cuando sea necesario, su(s)
procedimiento(s) de preparación
y respuesta ante emergencias, en
particular después de realizar
pruebas periódicas y después
que se han presentado
situaciones de emergencia.
4.5 VERIFICACION

14

Identifique los
ELEMENTO
debe de la norma
La organización debe establecer,
implementar y mantener un(os)
procedimiento(s) para hacer
seguimiento y medir
regularmente el desempeño de S
Y SO. Esto(s) procedimiento(s)
deben prever:
- medidas cuantitativas y
cualitativas apropiadas a las
necesidades de la organización
seguimiento al grado de
cumplimiento de los objetivos de
S y SO de la organización;
- seguimiento a la eficacia de los
controles (tanto para salud como
para seguridad);
- medidas proactivas de
desempeño con las que se haga
seguimiento a la conformidad
con el (los) programa(s),
controles y criterios
4.5.1 operacionales de gestión de S y
Seguimiento y SO;
- medidas reactivas de
Medición del
desempeño para seguimiento de
desempeño enfermedades, incidentes
(incluidos los accidentes y casi-
accidentes) y otras evidencias
históricas de desempeño
deficiente en S y SO; - registro
suficiente de los datos y los
resultados de seguimiento y
medición para facilitar
el análisis posterior de las
acciones correctivas y
preventivas.
Si se requiere equipos para la
medición o seguimiento del
desempeño, la organización
debe establecer y mantener
procedimientos para la
calibración y mantenimiento de
tales equipos,
según sea apropiado. Se deben
conservar registros de las
actividades de mantenimiento y
calibración, y de los resultados.
Identifique la
información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
requiere (Entrada)
Recopilación de
información como
observaciones en el
tiempo, uso de equipos Documentación sobre: La evaluación de cumplimiento
y herramientas, con el requisitos legales y otros.
fin de verificar la El análisis y uso de resultado de inspecciones de seguridad en
conformidad del trabajo, resultado de eluaciones médicas ocupacionale
sistema de gestión de evaluación de puestos de trabajo, resultados de las auditorí
la seguridad y la salud internas y externas.
en el trabajo, y registrar La evaluación de la capacitación (eficacia)
las posibles Evaluación de comportamiento (generalmente basado
oportunidades de reportes de observaciones) en donde queden determinados
mejora que se puedan cantidad de actos inseguros tratados en una semana, en mes,
derivar del análisis de un trimestre.
datos. Dichos equipos Encuestas de percepción de riesgo, realizadas a los trabajador
de medida deben estar referentes al sistema de seguridad y salud ocupacional, enfoca
registrados, tener a su en función de los controles.
vez un control que El funcionamiento de las buenas prácticas en los sitios de traba
ratifique su condición, en con los grupos de exposición similar.
buen funcionamiento y El funcionamiento de nuevos controles o procedimientos
precisión. Es establecidos.
imprescindible que el Seguimiento a los indicadores de accidentalidad, ausentism
control incluya datos de enfermedad profesional
calibración, Seguimiento al deterioro de la salud
mantenimiento, y qué Seguimiento según las tasas de tiempo perdido en incidentes
hacer en caso que esté Seguimiento a acciones por sanciones o inspecciones de ent
fuera de rango, las de verificación de regulaciones.
acciones que se deben Acciones tomadas después de reportes o llamados de atenci
tomar: repetir por las partes interesadas.
mediciones, enviar a
calibración equipos y
demás actividades
requeridas en el actuar
15
 Identifique la
Identifique los
ELEMENTO información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
debe de la norma
requiere (Entrada)
En coherencia con su
compromiso de Conocer la actividad
cumplimiento legal, la económica y sus
organización debe
regulaciones, el
establecer, implementar y
mantener un(os) entorno o sector
procedimiento(s) para económico donde la
evaluar periódicamente el organización se
4.5.2
cumplimiento de los desempeña, tener Documentación y registro de procedimientos adecuados para
Evaluación del
requisitos legales amplia experiencia y evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legale
cumplimiento
aplicables conocimiento en la aplicables y otros requisitos que suscriba
legal
La organización debe aplicación de los
mantener registros de los
requisitos legales en
resultados de las
evaluaciones periódicas. SISO.
La organización debe
evaluar la conformidad con
otros requisitos que
suscriba.

16
 Identifique la
Identifique los
ELEMENTO información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
debe de la norma
requiere (Entrada)
Los elementos a tener
La organización debe establecer, en cuenta para el
implementar y mantener un(os) procedimiento son:
procedimiento(s) para
registrar, investigar y analizar roles,
incidentes; Las investigaciones responsabilidades, y
se deben llevar a cabo de
manera oportuna. competencias para
Cualquier necesidad identificada reportar e investigar los
de acciones correctivas u
oportunidades de acciones incidentes, así como
preventivas se debe abordar de para establecer la
acuerdo con las partes
pertinentes. verdadera causa que lo
Los resultados de las produjo.
investigaciones de incidentes se
deben documentar y mantener.
La organización debe establecer, Realizar las acciones
implementar y mantener un(os) correctivas /
procedimiento(s) para tratar preventivas, aplicando
4.5.3 la(s) no conformidad(es) real(es) la metodología descrita
Investigación de y potencial(es), y tomar acciones en los procedimientos
obligatorios “acciones
incidentes. No correctivas y preventivas. Cuando
correctivas” y acciones
Documentación sobre investigación de incidentes,
la acción correctiva y la acción
conformidades y preventivas. establecimiento, implementación y mantenimiento de
preventiva identifican peligros
acciones nuevos o que han cambiado, o la Definir cómo Informar procedimientos para registrar y analizar incidentes.
correctivas y necesidad de controles nuevos o las lecciones
preventivas modificados, el procedimiento aprendidas luego de
debe exigir que las acciones culminar las
propuestas sean revisadas a investigaciones de los
través del proceso de valoración incidentes a todos los
del riesgo antes de su trabajadores y
implementación. contratistas
Cualquier acción correctiva o involucrados con la
preventiva tomada para eliminar labor en la cual se
las causas de las no presentó el incidente.
conformidades reales o Definir el proceder en
potenciales debe ser apropiada a caso de incidente y
las magnitud de los problemas, y determinar la forma de
proporcional al(los) riesgo(s) de S comunicar a todos los
y SO encontrado(s). integrantes de la
La organización debe asegurar organización los
que cualquier cambio necesario resultados de la
que surja de la acción investigación y las
correctiva y de la preventiva se lecciones aprendidas
incluya en la documentación del derivadas.
sistema de gestión de S y SO. Señalar los eventos a
investigarse y el fin de
la investigación

17

Identifique los
ELEMENTO
debe de la norma
La organización debe
establecer y mantener los
registros necesarios para
demostrar conformidad con
los requisitos de su sistema
de gestión de S y SO y de
esta norma OHSAS, y
los resultados logrados.
La organización debe
4.5.4 Control establecer, implementar y
de los registros mantener un(os)
procedimiento(s) para la
identificación, el
almacenamiento, la
protección, la recuperación,
la retención y la disposición
de los registros. Los
registros deben ser y
permanecer legibles,
identificables y trazables.
Identifique la
información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
requiere (Entrada)
estimar tener
procedimiento(s) para
la identificación,
almacenamiento,
protección,
recuperación y
disposición de los
registros establecidos.
Este procedimiento se
conoce como
procedimiento de
control de registros.
Documentación sobre el mantenimiento de registro del SSSO
18
 Identifique la
Identifique los
ELEMENTO información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
debe de la norma
requiere (Entrada)
La organización debe asegurar
que las auditorias internas del
sistema de gestión de S y SO se
lleven a cabo a intervalos
planificados. El (los) programa(s)
de auditorias se deben planificar,
establecer, implementar y
mantener por la organización,
con base en los resultados de las
valoraciones de riesgo de las
actividades de
la organización, y en los
resultados de las auditorias
previas. responsabilidades y los
El (los) procedimiento(s) de requisitos para
4.5.5 Auditoría auditoría se deben establecer, planificar y realizar
implementar y mantener de Documentación sobre el programa anual de auditorias
Interna auditorías, criterios de
manera
que se tengan en cuenta: auditoría, su alcance,
a) las responsabilidades, frecuencia y método
competencias y requisitos para
planificar y realizar las auditorias,
reportar los resultados y
conservar los registros
asociados; y
b) la determinación de los
criterios de auditoría, su alcance,
frecuencia y métodos.
La selección de los auditores y la
realización de las auditorias
deben asegurar la objetividad y
la imparcialidad del proceso de
auditoria.
4.6 REVISION POR LA DIRECCION

19
 Identifique la
Identifique los
ELEMENTO información que Determine COMO evidencia su cumplimiento (Salida)
debe de la norma
requiere (Entrada)
Los elementos de
entrada para las
revisiones por la
dirección deben
incluir:
a) los resultados de
las auditorías
internas y las
evaluaciones de
La alta dirección debe cumplimiento con
los
revisar el sistema de
requisitos legales
gestión de S y SO. a
aplicables y con los
intervalos definidos para
otros requisitos que
asegurar su conveniencia,
la organización
adecuación y eficacia
suscriba;
continua. Las revisiones
b) los resultados de
deben incluir la
la participación y
evaluación de
consulta
oportunidades de mejora, y
c) la(s)
la necesidad de efectuar
comunicación(es)
cambios al sistema de
pertinentes de las Las salidas de las revisiones por la dirección deben
gestión de S y SO,
partes interesadas
incluyendo la política y los ser coherentes con el compromiso de la
externas, incluidas
objetivos de S y SO. Se organización con la mejora continua y deben incluir
las quejas;
deben conservar los las decisiones y acciones relacionadas con
4.6 Revision por registros de las revisiones d) el desempeño los posibles cambios en:
la direccion de S y SO de la
por la dirección. a) desempeño en S y SO;
organización;
b) política y objetivos de S y SO;
e) el grado de
Las salidas de las c) recursos, y;
cumplimiento de
revisiones por la dirección d) otros elementos del sistema de gestión de S y SO
los objetivos. el
deben ser coherentes con
estado de las
el compromiso de la
investigaciones de
organización con la mejora
incidentes,
continua y deben incluir las
acciones
decisiones y acciones
correctivas y
relacionadas con
acciones
los posibles cambios
preventivas;
g) acciones de
Las salidas pertinentes de
seguimiento de
la revisión por la dirección
revisiones
deben estar disponibles
anteriores de la
para
dirección.
comunicación y consulta
h) circunstancias
cambiantes,
incluidos los
cambios en los
requisitos legales y 20
otros
relacionados con S
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