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EL ITER CRIMINIS

Grados del desarrollo del delito

Carlos Castañeda Ferradas


PLANTEAMIENTO DE CASO
Antonio decide matar a su vecino que le molesta
continuamente. Para tal efecto se agencia de un revólver
con sus respectivas municiones.
Estudia durante varios días el recorrido y el horario de su
víctima con la intención de dispararle desde su ventana en
una hora en la que es previsible que nadie le vea.
Finalmente carga el arma y se sitúa en la ventana escogida
10 minutos antes de la hora prevista y espera
pacientemente su llegada.
Al verle venir y cuando considera que su vecino se halla a
una distancia adecuada, le dispara produciéndose la muerte
en el acto.
Introducción

Desde que el delito surge en la mente de su autor hasta


que efectivamente éste lo lleva a cabo, delito puede
atravesar diversas fases.

El estudio del “iter criminis” tiene por finalidad


determinar cuáles son esas fases, así como las
consecuencias jurídicas que se derivan de cada una de
ellas. Se trata de determinar si el derecho Penal debe
intervenir o no en todas y cada una de ellas, y en su
caso, cuál debe ser la gravedad y el fundamento de
dicha intervención.
Tentativa

IMPUNE PUNIBLE
La fase interna

Ideación Deliberación Resolución

Ideación: Surge la idea criminal por primera vez en la mente del sujeto (matar).

Deliberación: Estadio muchas veces breve y hasta a veces ausente (gresca). Aquí el
sujeto sopesa ventajas y desventajas de llevar adelante la idea criminal. Es relevante
para los casos de premeditación (como agravante genérica o específica).

Resolución: Es la decisión firme de realizar el acto ilícito. No olvidemos que la


resolución más o menos lúcida es el presupuesto de todo hecho doloso.
La fase interna
En ningún caso puede ser objeto del Derecho Penal la fase interna
del delito. Este postulado básico del Derecho Penal, que se concreta
en la máxima “cogitanionis poena nemo partitur” y que procede de
ULPIANO, significa que con el pensamiento no se delinque, por
muy contrario a Derecho que éste sea.
Se trata, en suma, del “principio del hecho”, derivado del artículo 2
inciso 24 parágrafo “d” de la CPE y consagrado en el art. 11 del CP.

CONSTITUCION POLITICA DEL ESTADO DE 1993


Artículo 2°.- Toda persona tiene derecho:
(…)
24. A la libertad y a la seguridad personales. En consecuencia:
(…)
d. Nadie será procesado ni condenado por acto u omisión que al tiempo de cometerse no esté
previamente calificado en la ley, de manera expresa e inequívoca, como infracción punible; ni
sancionado con pena no prevista en la ley.

CODIGO PENAL
Artículo 11.- Delitos y faltas
Son delitos y faltas las acciones u omisiones dolosas o culposas penadas por la ley.
La fase externa

Actos Actos de Consumación Agotamiento


preparatorios Ejecución

Cuando la resolución de delinquir del sujeto (fase interna) se manifiesta exteriormente


mediante hechos, nos encontraremos en la fase externa del delito. Sin embargo, no
cualquier manifestación externa de la resolución de delinquir es punible.

En el ejemplo inicial, observamos como una vez adoptada la resolución de matar a , A


empieza a realizar una serie de acciones exteriores con la intención de materializar
dicha resolución delictiva: compra una pistola y balas, observa el recorrido seguido por
su vecino, lo acecha, etc. Lo esencial es determinar a partir de qué momento está
legitimado el Derecho Penal para intervenir imponiendo una sanción por los hechos ya
realizados.
Para dilucidar esta difícil cuestión, la doctrina ha diferenciado
tradicionalmente dos grandes grupos de actos: Los actos
preparatorios y los actos ejecutivos.

Los actos Los actos


preparatorios ejecutivos
Los actos preparatorios
Los actos preparatorios (que no concurren en todos los casos)
constituyen un momento intermedio entre la fase interna (impune) y
la fase de ejecución (punible) del delito.

En el CP se parte de la regla general de que los actos preparatorios


son impunes, lo que se debe, en buena medida, al carácter equívoco
de tales actos debido a que pueden ser entendidos dentro del ámbito
de las conductas socialmente permitidas.
Sin embargo, los actos preparatorios serán excepcionalmente punibles
cuando:
a) Cuando el legislador prevé expresamente que un acto preparatorio
(de otro delito) debe ser un delito.

b) Cuando respecto de algunos delitos (muy graves) el legislador


considera punibles la conspiración para cometerlos.
Acto preparatorio tipificado como delito
Artículo 252.-
El que falsifica billetes o monedas será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de cinco ni mayor de doce años y con ciento veinte a trescientos días-multa.

Artículo 255.-
El que fabrica, introduce en el territorio de la República o retira de él, máquinas,
matrices, cuños o cualquier otra clase de instrumentos o insumos destinados a la
falsificación de billetes o monedas (…) será reprimido con pena privativa de libertad
no menor de cinco ni mayor de doce años y con ciento ochenta a trescientos sesenta
y cinco días multa.
Artículo 317-A.- Marcaje o reglaje.- El que para cometer o facilitar la
comisión de los delitos tipificados en los artículos 106, 107, 108, 121, 124-A,
152, 153, 170, 171, 172, 173, 173-A, 175, 176, 176-A, 177, 185, 186, 188, 189
o 200 del Código Penal, realiza actos de acopio de información; o realiza actos
de vigilancia o seguimiento de personas; o tiene en su poder armas, vehículos,
teléfonos u otros instrumentos para facilitar la comisión del delito, será
sancionado con pena privativa de libertad no menor de tres ni mayor de seis
años. (*)
(*) Artículo incorporado por el Artículo Único de la Ley Nº 29859, publicada el 03 mayo 2012
La conspiración

La conspiración existe cuando 2 o más personas se conciertan para la ejecución de un


delito y resuelven ejecutarlo. Conforme lo ha resaltado reiteradamente la doctrina
mayoritaria, esta figura no es otra cosa que un caso de “co – autoría anticipada” o una
“tentativa de co-autoría” que requiere que los conspiradores resuelvan ejecutar todos
ellos el delito como co – autores.

Características:
• Es necesario el acuerdo firme entre 2 o más personas. No basta un simple
intercambio de pareceres.
• La conspiración ha de estar orientada a la ejecución de un delito concreto. No
cabe conspirar para delinquir in genere.
• Es necesario el dolo respecto del delito que se acuerda cometer.
• Cabe el desistimiento.
• Solamente pueden ser sujetos de la conspiración quienes reúnan las condiciones
necesarias para ser autores del delito proyectado.
Artículo 346.- Rebelión
El que se alza en armas para variar la forma de gobierno, deponer al gobierno legalmente
constituído o suprimir o modificar el régimen constitucional, será reprimido con pena privativa
de libertad no menor de diez ni mayor de veinte años y expatriación.

Artículo 347.-Sedición
El que, sin desconocer al gobierno legalmente constituído, se alza en armas para impedir que
la autoridad ejerza libremente sus funciones o para evitar el cumplimiento de las leyes o
resoluciones o impedir las elecciones generales, parlamentarias, regionales o locales, será
reprimido con pena privativa de libertad no menor de cinco ni mayor de diez años.

Artículo 348.- Motín


El que, en forma tumultuaria, empleando violencia contra las personas o fuerza en las cosas,
se atribuye los derechos del pueblo y peticiona en nombre de éste para exigir de la autoridad
la ejecución u omisión de un acto propio de sus funciones, será reprimido con pena privativa
de libertad no menor de uno ni mayor de seis años.

Artículo 349.- Conspiración para una rebelión, sedición o motín


El que toma parte en una conspiración de dos o más personas para cometer
delitos de rebelión, sedición o motín, será reprimido con pena privativa de libertad
no mayor de la mitad del máximo de la señalada para el delito que se trataba de
perpetrar.
Principio de consunción
IMPORTANTE

El acto preparatorio _como delito autónomo_ no puede ser punible en forma independiente, si
también se ha producido la agresión final que el ordenamiento jurídico pretendía evitar, que
igualmente es punible.

Evidentemente cuando el acto preparatorio va seguido de un acto ejecutivo, la punición del


segundo impide la punición del primero, que quedará consumido en aquél.

Así por ejemplo, el que conspira para traficar droga y después intenta traficar realmente,
responderá solo por tentativa de tráfico ilícito de drogas pero ya no por la conspiración para el
tráfico de drogas. (relación de consunción en el Concurso Aparente de Leyes).

Actos Actos
preparatorios ejecutivos
Los actos de ejecución

Una vez superada la fase meramente preparatoria se entra en la fase de ejecución del
delito. La diferenciación entre los actos preparatorios y los actos ejecutivos deviene en
fundamental si tenemos en cuenta que, como hemos apuntado, la regla general es
que los actos preparatorios son impunes (salvo excepciones) mientras que los actos
ejecutivos son punibles.
Se han planteado varias teorías para diferenciar los actos preparatorios de los actos
ejecutivos:
– Criterio subjetivo (lo que el acto significa para el autor)
– Criterio objetivo – formal (realización de un acto descrito en el
tipo penal).
– Criterio objetivo – material (realización de actividad que en
virtud a su necesaria conexión con la acción típica, aparece
como parte integrante de ella, según la concepción natural,
comprendiendo así actos no descritos expresamente en el
verbo rector.
– Criterios mixtos (importancia de los actos pero partiendo de la
voluntad del autor): El caso del Perú.
La tentativa
1. Noción: En la tentativa el agente comienza la ejecución del delito que decidió
cometer, sin consumarlo, ya sea por causas voluntarias o extrañas a él. Es decir,
existe el ilícito pero en una menor intensidad.

2. Fundamentos de la represión de la tentativa:


 Criterio objetivo (lo determinante es la lesión o puesta en peligro del bien
jurídico).
 Criterio subjetivo (lo único que interesa es la voluntad criminal).
 Criterio mixto (La base de la represión es la voluntad pero debe concretarse en
la realidad).
 Desobediencia de la norma (deliberada desobediencia a la norma).

3. Elementos de la tentativa:
– Elemento subjetivo: Resolución criminal (similar al dolo del delito consumado)
– Elemento objetivo: Comienzo de la ejecución del delito.
– La no realización de la consumación.
La tentativa se caracteriza por la falta de algún elemento del tipo objetivo, por lo
tanto, en ella el tipo subjetivo (dolo u otros elementos subjetivos) permanece idéntico
a la consumación. La distinción entre el delito consumado y la tentativa reside pues,
en que en ésta última el tipo objetivo no está completo, a pesar de estarlo el tipo
subjetivo.
En consecuencia, son elementos del tipo de la tentativa: el dolo del autor (y los demás
elementos del tipo subjetivo) y el comienzo de ejecución de la acción típica (tipo
objetivo).
Gráfico de la tentativa

TIPO PENAL

Aspecto objetivo Aspecto subjetivo


del tipo del tipo
Clases de tentativa
Tentativa Tentativa
inacabada acabada

Arrepentimiento
Desistimiento
activo

Para diferenciar entre T. inacabada y T. acabada solo se puede recurrir a criterios


subjetivos (el plan del autor).
• T. Inacabada.- Cuando el autor no ha ejecutado todavía todo lo que, según su plan, es
necesario para la producción del resultado y desde el punto de vista objetivo no existe
peligro de que éste tenga lugar.

• T. Acabada.- Cuando el autor durante la ejecución puede juzgar que la consecución ya


puede producirse sin necesidad de otra actividad de su parte.

En ambas la consumación no se alcanza por causas ajenas a la voluntad del sujeto agente.
Grafico de una tentativa inacabada

acciones inconclusas por causas ajenas a la voluntad del


sujeto agente

Acto Consumación
preparatorio

actos ejecutivos según plan del autor


Grafico de una tentativa inacabada

Acto Consumación
preparatorio

actos ejecutivos según plan del autor

La consumación no se da por causas


ajenas a la voluntad del sujeto agente
Desistimiento y arrepentimiento activo

Tentativa Tentativa
inacabada acabada

Arrepentimiento
Desistimiento
activo

El desistimiento solo tiene eficacia en la tentativa inacabada.


Requisitos:
a) Omitir continuar las acciones tendientes a la consumación
b) Voluntariedad, la cual puede ser comprobada a través de la fórmula de FRANK:

“no quiero, aunque puedo” (voluntario);


“no puedo, aunque querría” (no voluntario).

En principio el desistimiento es voluntario en la medida en la que provenga de la propia


decisión del autor y no de circunstancias exteriores (caso: violación sexual)
Grafico de un desistimiento

El sujeto omite voluntariamente continuar las acciones

Acto Consumación
preparatorio

actos ejecutivos según plan del autor


Desistimiento y arrepentimiento activo

Tentativa Tentativa
inacabada acabada

Arrepentimiento
Desistimiento
activo

El arrepentimiento activo es una condición ineludible de la no punibilidad en los


supuestos de tentativa acabada.
Requisitos:
• El que el autor impida por los medios a su alcance la producción del resultado. En
realidad no queda otra alternativa dada la naturaleza misma de la tentativa acabada.
• Este arrepentimiento también tiene que ser voluntario.
Grafico de un arrepentimiento activo

Acto Consumación
preparatorio

actos ejecutivos según plan del autor

La consumación no se da por
impedimento voluntario del propio
sujeto agente
Otras clases de tentativa

Tentativa Fracasada.- Es cuando el autor piensa que el objetivo de su acción ya no se


puede alcanzar con los medios que tiene a su disposición. En estos casos, el
desistimiento pierde toda eficacia, puesto que el desistimiento de la tentativa
presupone que el autor piense que la consumación es todavía posible. (exigencia de
voluntariedad del desistimiento).

Tentativa inidónea.- No es punible la tentativa cuando es imposible la consumación


del delito, por la ineficacia absoluta del medio empleado o absoluta impropiedad del
objeto. (art. 17 del CP concordante con el Art. IV del TPL del CP – principio de lesividad
penal)

El delito putativo.- La tentativa es un error de tipo al revés (autor supone


erróneamente la existencia de un elemento del tipo que no se da, mientras que el
delito putativo es considerado un error de prohibición al revés (el autor supone que
su conducta está prohibida por una norma que en realidad no existe).
(consumación)

(agotamiento)
La consumación formal

La consumación formal (consumación propiamente dicha) supone la verificación de todos y


cada uno de los elementos objetivos y subjetivos del tipo penal, es decir, la realización de la
conducta típica íntegramente.

CASO
Con la finalidad de tener dinero en efectivo para gastarlo el
fin de semana con sus amigos, Juan durante un receso de
clase en que los alumnos aprovecharon para ir al cafetín y/o a
los servicios higiénicos, ingresó al aula y dirigiéndose a la
carpeta de Luis le sustrajo _de entre sus pertenencias_ un
valioso reloj que éste guardaba en su mochila, llevándolo
consigo fuera del campus universitario siendo que minutos
más tarde logró venderlo por la suma de S/. 800 nuevos soles.
Días después se supo lo sucedido gracias a una cámara de
video discretamente colocada _por razones de seguridad_ en
el salón de clases.
La consumación

Artículo 185 del CP.-

El que, para obtener provecho, se apodera ilegítimamente de un bien mueble total o


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parcialmente ajeno sustrayéndolo del lugar donde se encuentra (…) , será reprimido con
3 4 5
pena privativa de libertad de 1 a 3 años.

Elementos configurativos del delito de hurto simple (art. 185 del CP)
Precepto (Conducta prohibida) Sanción (castigo)
Tipo objetivo Tipo subjetivo
1– 3 años de PPL
(1)Apoderamiento + (2)bien mueble + (3)ajenidad + (4)sustracción (5)Dolo + (6)Animo de obtener provecho
(lucro)
Adecuación al tipo objetivo

Tipicidad objetiva:
• ¿Se trata de un bien mueble (2)? En efecto, se trata de un reloj
(corporiedad + valor económico + susceptible de ser trasladado de un sitio
a otro).
• ¿El reloj era ajeno (3) para Juan? Por supuesto. El propietario del reloj era
Luis.
• ¿El reloj fue sustraído del lugar donde se encontraba (4)? Claro. El reloj se
encontraba dentro de la mochila de Luis. De allí fue sustraído.
• ¿Se apoderó (1) Juan del reloj? Sí. El apoderamiento se produjo cuando
Juan sale del campus universitario llevando consigo el reloj ajeno. A partir
de ese instante Juan tuvo la capacidad de disposición sobre el bien.
(Apoderamiento = capacidad de disposición del bien).

La conducta de Juan satisface plenamente el aspecto objetivo del tipo penal,


pues su conducta contiene los elementos (1), (2), (3) y (4).
Adecuación al tipo subjetivo

Tipicidad subjetiva:
• ¿Actuó Juan [al momento de los hechos] con dolo típico (5)? Definitivamente. Si
tomamos en consideración que el dolo es el “conocimiento” [en el momento del
hecho] de todos los elementos que integran el tipo objetivo, debemos afirmar
entonces y sin lugar a dudas que Juan actuó con dolo típico. En efecto, Juan
conocía que el reloj era un bien mueble (2), conocía además su ajenidad (3),
conocía también que lo estaba sustrayendo (4) de la mochila y finalmente conocía
que _al retirarse del campus llevando consigo el reloj_ se estaba apoderando (1)
del él.
• ¿Tenía Juan _adicionalmente_ el ánimo de obtener provecho económico (6) al
momento de realizar su acción? Qué duda cabe. Su conducta en todo momento
estuvo orientada y dirigida por un móvil de contar con efectivo para gastarlo el fin
de semana. [El tipo no requiere que el agente obtenga efectivamente un provecho
económico, pero sí que ésta sea su motivación delictiva].

Evidentemente, la conducta de Juan satisface también el aspecto subjetivo del tipo


penal, pues su conducta reúne a su vez los requisitos (5) y (6).
Gráfico de la consumación

TIPO PENAL

Aspecto objetivo Aspecto subjetivo


del tipo del tipo
Consumación material (el agotamiento)
El agotamiento (consumación material) es una etapa posterior a la consumación propiamente dicha
(consumación formal). Se presenta cuando además de realizarse todos los aspectos exigidos por el
tipo penal, se consigue alcanzar la finalidad ulterior pretendida con el delito. Aún, estando este
acto fuera del tipo legal, se mantiene la unidad de acción.

Hurto Simple
Artículo 185.- El que, para obtener provecho, se apodera ilegítimamente de un
bien mueble, total o parcialmente ajeno, sustrayéndolo del lugar donde se
encuentra, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni
mayor de tres años.

¿El acto posterior a la consumación consistente en la venta a un tercero


de los objetos sustraídos obteniéndose así de manera efectiva el
provecho económico esperado, constituirá delito de receptación (art. 194)
o constituye agotamiento del delito de hurto simple?

¿Y el que los compra cómo responde?


Receptación
Artículo 194.- El que adquiere, recibe en donación o en prenda o guarda,
esconde, vende o ayuda a negociar un bien de cuya procedencia delictuosa
tenía conocimiento o debía presumir que provenía de un delito, será reprimido
con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de tres años y, con
treinta a noventa días- multa.
Planteamiento de casos prácticos

Anibal atraviesa una difícil situación económica careciendo de


dinero para cancelar su pensión del último ciclo de estudios de la
Universidad. Como le urge titularse se le representa la
posibilidad de agenciarse de medios económicos sustrayendo
alhajas que tiene la dueña de la pensión donde reside y ha
previsto como mecanismo de defensa la duda que se podría
generar en cuanto al autor del hecho: la circunstancia de residir
en la misma pensión otros estudiantes como él.

¿Cree Ud. que esta idea tiene contenido penal?


VARIANTE 1.- Anibal ha decidido materializar la idea que ha
maquinado y al comenzar la tarde del último sábado procura
quedarse solo en el domicilio, vigilando la salida de los
ocupantes, queriendo aprovechar la circunstancia de que el
dormitorio donde está la cómoda con los objetos no tiene
puerta, situación que facilitaría su accionar.

¿Estos actos serán generadores de responsabilidad penal?


¿Por qué?
VARIANTE 2.- A las 22 horas del mismo día en que vigilaba los
movimientos de los ocupantes del inmueble, aprovechando que todos
habían salido del inmueble para presenciar la coronación de la reina
del carnaval, Anibal ingresó al dormitorio, abrió la cómoda, en cuyos
instantes escuchó voces de personas que ingresaban al domicilio,
optando por salir raudamente, sin concretar su accionar.

¿La conducta de Anibal se subsumirá en algún tipo penal? Si fuere


afirmativa la respuesta, ¿el tipo penal sería básico o calificado,
tomando en consideración que el hecho fue en casa habitada y de
noche? ¿Se tratará de una fórmula perfecta o imperfecta de
ejecución? ¿Habrá concurso de delitos entre el ilícito de Marcaje
con otro tipo penal?
VARIANTE 3.- Anibal logra su propósito, sustrae 2 cadenas y 2
pulseras de oro de 18 quilates cada una valorizadas en conjunto
en S/. 2,800 nuevos soles y cuando iba a abandonar el inmueble
para vender las joyas, el esposo de la señora _que ya había
advertido la pérdida_ al notar su nerviosismo, le increpó su
conducta, logrando recuperar los objetos sustraídos.

Determinar hasta donde llegó el proceso ejecutivo del acto


delincuencial realizado por Anibal.
VARIANTE 4.- Anibal logra su propósito al no tener impedimento
alguno, dirigiéndose al establecimiento que compra y vende
alhajas, obteniendo la suma de S/. 1, 800 nuevos soles por el
pago de ellas.

¿Se habrá perfeccionado la conducta del autor como lo exige el


tipo legal que describe tal manera de proceder?
VARIANTE 5.- El objetivo que impulsó a Anibal a realizar la
conducta fue finalmente cancelar las pensiones de enseñanza
que adeudaba a la Universidad, ascendente a la suma de S/.
1600 nuevos soles. Con el producto de la venta honró su deuda y
le quedó un saldo a su favor.

¿Hasta qué etapa del iter criminis o proceso ejecutivo del


delito llegó la conducta del autor?
• La idea no exteriorizada carece de contenido penal (cogitatione poena nemo partitur). En tal caso, el
derecho penal no puede intervenir.
• Por mandato del artículo 317 A incorporado al código penal mediante Ley No 29859 (p. el 03.05.2012) ,
Anibal responderá por el delito de Marcaje o Reglaje, al haber realizado actos de vigilancia para la realizar
la conducta prevista en el artículo 185 del CP. Este marcaje o vigilancia es una modalidad autónoma,
independiente del tipo legal que se quiere cometer.
• Anibal ha entrado al terreno del acto ejecutivo del delito de hurto sancionado por el artículo 185 del CP.
No se trata de una fórmula calificada por haberse realizado la conducta en casa habitada y de noche,
porque para que se adecue la primera, tiene el agente que ser persona extraña a la vivienda y en este caso
el autor residía allí. En cuanto a la segunda, tampoco porque noche es sinónimo de oscuridad la cual
queda descartada cuando hay luz solar o artificial. El acto fue imperfecto porque no hubo sustracción,
consecuentemente Anibal responderá por tentativa de hurto conforme al artículo 185 en concordancia
con el artículo 16 del estatuto penal.
• En cuanto al concurso de delitos, hay que descartarlo porque el delito de marcaje es un acto preparatorio
que ha sido elevado a delito autónomo y no puede ser punible independientemente si se ha producido la
agresión final que el orden jurídico pretende evitar, que es también punible. No puede sancionarse 2 veces
el mismo acto. En este caso Anibal responderá por hurto básico consumado del artículo 185 del CP. Esta
respuesta se puede sustentar en el concurso aparente de leyes (principio de consunción): La tentativa
absorbe al acto preparatorio y la consumación absorbe a la tentativa.
• En este caso Anibal transita por el terreno de la tentativa porque no ha tenido la oportunidad de ejercitar
actos de dominio del bien, es decir, en tanto no haya una mínima posibilidad de actuar como “titular de
hecho”, o sea, disponer como si fuera propietario, la conducta no encuadra en el apoderamiento exigido
por el tipo penal, quedando únicamente en el estadio de sustracción que es sancionado como tentativa
(art. 16 del CP).
• El delito de hurto se consuma cuando el agente ha logrado el estado o situación de disponibilidad del
objeto de la acción, es decir, cuando puede disponer del bien como “titular de hecho”, aunque sea por un
instante, porque el estado de disponibilidad coloca al sujeto agente en la posibilidad real e inmediata del
aprovechamiento.
• Agotamiento. No solo realiza todos los aspectos exigidos por el tipo sino que además consigue alcanzar la
finalidad ulterior que perseguía. Para que se sancione el hurto basta la consumación y no se precisa del
agotamiento. Este podría ser una circunstancia genérica de agravación de la pena (artículo 46, numeral 4