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VALORES.
Supervisión
Autoridad de investigación
Las personas que reciban la información a que se refiere este artículo deberán
guardar secreto, confidencialidad o reserva sobre la misma y serán responsables
administrativa, civil y penalmente, en términos de la legislación aplicable, por la
difusión a terceros de información reservada, no pública, confidencial o
privilegiada y, en términos contrarios, al convenio de intercambio de
información suscrito al efecto.
Los participantes del mercado de valores en los que de hecho concurran los
supuestos que dan lugar a la supervisión en base consolidada, deberán informarlo
a la Superintendencia conforme se determine reglamentariamente, indicando las
razones que den lugar a la inclusión, las relaciones de control y la entidad que
efectivamente controle al participante del mercado de valores. Cuando tal
obligación exista, el participante del mercado de valores estará obligado a
presentar el balance consolidado de todas las entidades vinculadas consolidables,
así como otras informaciones de los accionistas mayoritarios, subsidiarias y
demás entidades vinculadas o relacionadas.
La Superintendencia, con el objeto de llevar a cabo las funciones que por esta
ley se le atribuyen, estará facultada para requerir todo tipo de información que
considere relevante a los organismos reguladores y supervisores nacionales o
extranjeros, así como a las personas y entidades vinculadas o no, que puedan
poseer información que resulte de interés para estos fines.
Las disposiciones de este artículo no serán aplicables a los emisores, auditores
externos, calificadoras de riesgos, proveedores de precios y asesores de
inversión.
Autorregulación
Las entidades autorizadas por esta ley para ejercer la función de autorregulación,
deberán acogerse a las disposiciones establecidas en esta sección, como
condición obligatoria para su funcionamiento.
Supervisión.